企業(yè)刑事風(fēng)險防范行為指引（2017年版）
本書主要為企業(yè)刑事風(fēng)險防范提供行為指導(dǎo)，其經(jīng)驗來自實踐，目的亦是服務(wù)實踐。《中華人民共和國刑法》涉及企業(yè)的犯罪共計170多個罪名，但本書并未將這些罪名全部進(jìn)行論述，僅選取了102個罪名作為企業(yè)防范的重點。...
本書主要為企業(yè)刑事風(fēng)險防范提供行為指導(dǎo)，其經(jīng)驗來自實踐，目的亦是服務(wù)實踐。《中華人民共和國刑法》涉及企業(yè)的犯罪共計170多個罪名，但本書并未將這些罪名全部進(jìn)行論述，僅選取了102個罪名作為企業(yè)防范的重點。這102個罪名均是高發(fā)罪名，企業(yè)只要對這102個罪名做好防范，就會大大降低刑事風(fēng)險。
余塵律師，湖北羅田人，1971年生，北京市合達(dá)律師事務(wù)所主任，中國政法大學(xué)法學(xué)博士。從事律師職業(yè)近二十年，榮獲過"司法部黨員律師標(biāo)兵""首都勞動獎?wù)?"北京市律師""北京市司法行政系統(tǒng)先進(jìn)個人""北京社會好人""北京市公益法律服務(wù)律師"等稱號。承辦過大量的刑事辯護和公司業(yè)務(wù)。現(xiàn)任中華全國律師協(xié)會全國代表大會代表、中華全國律師協(xié)會刑事專業(yè)委員會委員、北京市律師協(xié)會理事、北京市律師協(xié)會商事犯罪預(yù)防與辯護委員會副主任、北京市律師協(xié)會律師權(quán)益保障委員會副主任、北京市檢察機關(guān)人民監(jiān)督員、北京市石景山區(qū)人大代表、清華大學(xué)法學(xué)院兼職碩士生導(dǎo)師、石景山區(qū)人民法院監(jiān)督員、石景山區(qū)人民政府法律顧問、石景山區(qū)人大常委會法律顧問、北京市作家協(xié)會會員等職務(wù)。
緒論
及時章危害公共安全罪的預(yù)防
1非法制造、買賣、運輸、儲存危險物質(zhì)罪
2重大責(zé)任事故罪
3強令違章冒險作業(yè)罪
4重大勞動安全事故罪
5危險物品肇事罪
6工程重大安全事故罪
7消防責(zé)任事故罪
8不報、謊報安全事故罪
第二章生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪的預(yù)防
9生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪
10生產(chǎn)、銷售假藥罪
11生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品罪
12生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪
13生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪
第三章走私罪的預(yù)防
14走私貴重金屬罪
15走私珍貴動物及珍貴動物制品罪
16走私國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪
17走私普通貨物、物品罪
第四章妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪的預(yù)防
18虛報注冊資本罪
19虛假出資、抽逃出資罪
20欺詐發(fā)行股票、債券罪
21違規(guī)披露、不披露重要信息罪
22妨害清算罪
23隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪
24虛假破產(chǎn)罪
25非國家工作人員受賄罪
26對非國家工作人員行賄罪
27對外國公職人員、國際公共組織官員行賄罪
28非法經(jīng)營同類營業(yè)罪
29為親友非法牟利罪
30簽訂、履行合同失職被騙罪
31國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪
32國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪
33徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪
34背信損害上市公司利益罪
第五章破壞金融管理秩序罪的預(yù)防
35持有、使用假幣罪
36偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪
37高利轉(zhuǎn)貸罪
38騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪
39偽造、變造金融票證罪
40偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券罪
41擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
42內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
43利用未公開信息交易罪
44編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪
45誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
46操縱證券、期貨市場罪
47背信運用受托財產(chǎn)罪
48違法運用資金罪
49違法發(fā)放貸款罪
50吸收客戶資金不入賬罪
51違規(guī)出具金融票證罪
52對違法票據(jù)承兌、付款、保障罪
53逃匯罪
54騙購?fù)鈪R罪
55洗錢罪
第六章金融詐騙罪的預(yù)防
56集資詐騙罪
57貸款詐騙罪
58保險詐騙罪
第七章危害稅收征管罪的預(yù)防
59逃稅罪
60抗稅罪
61逃避追繳欠稅罪
62騙取出口退稅罪
63虛開增值稅專用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票罪
64虛開發(fā)票罪
65非法購買增值稅專用發(fā)票、購買偽造的增值稅專用發(fā)票罪
66持有偽造的發(fā)票罪
第八章侵害知識產(chǎn)權(quán)罪的預(yù)防
67假冒注冊商標(biāo)罪
68銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪
69假冒專利罪
70侵犯著作權(quán)罪
71銷售侵權(quán)復(fù)制品罪
72侵犯商業(yè)秘密罪
第九章擾亂市場秩序罪的預(yù)防
73損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪
74虛假廣告罪
75串通投標(biāo)罪
76合同詐騙罪
77組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪
78非法經(jīng)營罪
79強迫交易罪
80非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪
81提供虛假證明文件罪
82出具證明文件重大失實罪
83逃避商檢罪
第十章侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪的預(yù)防
84強迫勞動罪
85侵犯公民個人信息罪
第十一章侵犯財產(chǎn)罪的預(yù)防
86職務(wù)侵占罪
87挪用資金罪
88拒不支付勞動報酬罪
第十二章妨害司法罪的預(yù)防
89虛假訴訟罪
90拒不執(zhí)行判決、裁定罪
第十三章妨害文物管理罪的預(yù)防
91非法向外國人出售、贈送珍貴文物罪
第十四章破壞環(huán)境資源保護罪的預(yù)防
92污染環(huán)境罪
93非法占用農(nóng)用地罪
94非法采礦罪
第十五章貪污、賄賂罪的預(yù)防
95貪污罪(國有公司、企業(yè)人員作為犯罪主體)
96挪用公款罪
97受賄罪(國有公司、企業(yè)人員作為犯罪主體)
98單位受賄罪(國有公司、企業(yè)作為犯罪主體)
99對有影響力的人行賄罪
100對單位行賄罪(單位作為犯罪主體)
101單位行賄罪
102私分國有資產(chǎn)罪(國有公司、企業(yè)作為犯罪主體)
附錄罪名列表
后記
本書主要為企業(yè)刑事風(fēng)險防范提供行為指導(dǎo)，其經(jīng)驗來自實踐，目的亦是服務(wù)實踐。《中華人民共和國刑法》涉及企業(yè)的犯罪共計170多個罪名，但本書并未將這些罪名全部進(jìn)行論述，僅選取了102個罪名作為企業(yè)防范的重點。應(yīng)當(dāng)說，這102個罪名均是高發(fā)罪名，企業(yè)只要對這102個罪名做好防范，就會大大降低刑事風(fēng)險。本書對每個罪名的編寫主要采取以下體例：
及時部分，引用刑法的具體條款，其目的是想讓讀者知道法律的具體規(guī)定，了解這一部分知識，是進(jìn)行風(fēng)險防范的基礎(chǔ)。
第二部分，是對具體條款進(jìn)行解釋，讓非專業(yè)讀者能理解具體條款的法律含義，能依據(jù)這些刑法專業(yè)的基礎(chǔ)知識，判斷自己的行為是否構(gòu)成犯罪。
第三部分，引用法律規(guī)定的立案標(biāo)準(zhǔn)，讓讀者明白，行為達(dá)到何種程度即夠成犯罪，這既是重點防范標(biāo)準(zhǔn)，也是企業(yè)行為的紅線。
第四部分，介紹了具體的防范方案。由于每一個企業(yè)的情況千差萬別，這些方案不一定對每一個企業(yè)來說都是好的方案，但應(yīng)當(dāng)說即使不是好的方案，了解這些方案，也必然能夠起到一定的借鑒作用。這一部分內(nèi)容，也是本書的重要內(nèi)容所在。
企業(yè)要想很好地預(yù)防這些犯罪，對于每個罪名涉及的上述四個方面的內(nèi)容均要有所了解，只有了解了這些知識，才可以將自己的行為與法律的規(guī)定進(jìn)行對照，才能理解自己日常行為的法律意義，這也是本書選擇這四個方面內(nèi)容進(jìn)行介紹的原因。
本書不是理論研究的書籍，而是指導(dǎo)具體實務(wù)的書籍，力求具有實用性，力求為企業(yè)的平穩(wěn)快速發(fā)展起到一定的參謀作用，但由于水平所限，書中難免會出現(xiàn)錯漏，萬望各位同仁及專家能批評指正。
