企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范行為指引（2017年版）
本書(shū)主要為企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范提供行為指導(dǎo)，其經(jīng)驗(yàn)來(lái)自實(shí)踐，目的亦是服務(wù)實(shí)踐。《中華人民共和國(guó)刑法》涉及企業(yè)的犯罪共計(jì)170多個(gè)罪名，但本書(shū)并未將這些罪名全部進(jìn)行論述，僅選取了102個(gè)罪名作為企業(yè)防范的重點(diǎn)。...
本書(shū)主要為企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范提供行為指導(dǎo)，其經(jīng)驗(yàn)來(lái)自實(shí)踐，目的亦是服務(wù)實(shí)踐。《中華人民共和國(guó)刑法》涉及企業(yè)的犯罪共計(jì)170多個(gè)罪名，但本書(shū)并未將這些罪名全部進(jìn)行論述，僅選取了102個(gè)罪名作為企業(yè)防范的重點(diǎn)。這102個(gè)罪名均是高發(fā)罪名，企業(yè)只要對(duì)這102個(gè)罪名做好防范，就會(huì)大大降低刑事風(fēng)險(xiǎn)。
余塵律師，湖北羅田人，1971年生，北京市合達(dá)律師事務(wù)所主任，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)博士。從事律師職業(yè)近二十年，榮獲過(guò)"司法部黨員律師標(biāo)兵""首都勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)?"北京市律師""北京市司法行政系統(tǒng)先進(jìn)個(gè)人""北京社會(huì)好人""北京市公益法律服務(wù)律師"等稱號(hào)。承辦過(guò)大量的刑事辯護(hù)和公司業(yè)務(wù)。現(xiàn)任中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)全國(guó)代表大會(huì)代表、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)刑事專業(yè)委員會(huì)委員、北京市律師協(xié)會(huì)理事、北京市律師協(xié)會(huì)商事犯罪預(yù)防與辯護(hù)委員會(huì)副主任、北京市律師協(xié)會(huì)律師權(quán)益保障委員會(huì)副主任、北京市檢察機(jī)關(guān)人民監(jiān)督員、北京市石景山區(qū)人大代表、清華大學(xué)法學(xué)院兼職碩士生導(dǎo)師、石景山區(qū)人民法院監(jiān)督員、石景山區(qū)人民政府法律顧問(wèn)、石景山區(qū)人大常委會(huì)法律顧問(wèn)、北京市作家協(xié)會(huì)會(huì)員等職務(wù)。
緒論
及時(shí)章危害公共安全罪的預(yù)防
1非法制造、買(mǎi)賣(mài)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)罪
2重大責(zé)任事故罪
3強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪
4重大勞動(dòng)安全事故罪
5危險(xiǎn)物品肇事罪
6工程重大安全事故罪
7消防責(zé)任事故罪
8不報(bào)、謊報(bào)安全事故罪
第二章生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪的預(yù)防
9生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪
10生產(chǎn)、銷售假藥罪
11生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品罪
12生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪
13生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪
第三章走私罪的預(yù)防
14走私貴重金屬罪
15走私珍貴動(dòng)物及珍貴動(dòng)物制品罪
16走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪
17走私普通貨物、物品罪
第四章妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪的預(yù)防
18虛報(bào)注冊(cè)資本罪
19虛假出資、抽逃出資罪
20欺詐發(fā)行股票、債券罪
21違規(guī)披露、不披露重要信息罪
22妨害清算罪
23隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
24虛假破產(chǎn)罪
25非國(guó)家工作人員受賄罪
26對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪
27對(duì)外國(guó)公職人員、國(guó)際公共組織官員行賄罪
28非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪
29為親友非法牟利罪
30簽訂、履行合同失職被騙罪
31國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪
32國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪
33徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)罪
34背信損害上市公司利益罪
第五章破壞金融管理秩序罪的預(yù)防
35持有、使用假幣罪
36偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪
37高利轉(zhuǎn)貸罪
38騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪
39偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪
40偽造、變?cè)旃善薄⒐尽⑵髽I(yè)債券罪
41擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
42內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
43利用未公開(kāi)信息交易罪
44編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪
45誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
46操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
47背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
48違法運(yùn)用資金罪
49違法發(fā)放貸款罪
50吸收客戶資金不入賬罪
51違規(guī)出具金融票證罪
52對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保障罪
53逃匯罪
54騙購(gòu)?fù)鈪R罪
55洗錢(qián)罪
第六章金融詐騙罪的預(yù)防
56集資詐騙罪
57貸款詐騙罪
58保險(xiǎn)詐騙罪
第七章危害稅收征管罪的預(yù)防
59逃稅罪
60抗稅罪
61逃避追繳欠稅罪
62騙取出口退稅罪
63虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票罪
64虛開(kāi)發(fā)票罪
65非法購(gòu)買(mǎi)增值稅專用發(fā)票、購(gòu)買(mǎi)偽造的增值稅專用發(fā)票罪
66持有偽造的發(fā)票罪
第八章侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪的預(yù)防
67假冒注冊(cè)商標(biāo)罪
68銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪
69假冒專利罪
70侵犯著作權(quán)罪
71銷售侵權(quán)復(fù)制品罪
72侵犯商業(yè)秘密罪
第九章擾亂市場(chǎng)秩序罪的預(yù)防
73損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪
74虛假?gòu)V告罪
75串通投標(biāo)罪
76合同詐騙罪
77組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪
78非法經(jīng)營(yíng)罪
79強(qiáng)迫交易罪
80非法轉(zhuǎn)讓、倒賣(mài)土地使用權(quán)罪
81提供虛假證明文件罪
82出具證明文件重大失實(shí)罪
83逃避商檢罪
第十章侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪的預(yù)防
84強(qiáng)迫勞動(dòng)罪
85侵犯公民個(gè)人信息罪
第十一章侵犯財(cái)產(chǎn)罪的預(yù)防
86職務(wù)侵占罪
87挪用資金罪
88拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪
第十二章妨害司法罪的預(yù)防
89虛假訴訟罪
90拒不執(zhí)行判決、裁定罪
第十三章妨害文物管理罪的預(yù)防
91非法向外國(guó)人出售、贈(zèng)送珍貴文物罪
第十四章破壞環(huán)境資源保護(hù)罪的預(yù)防
92污染環(huán)境罪
93非法占用農(nóng)用地罪
94非法采礦罪
第十五章貪污、賄賂罪的預(yù)防
95貪污罪(國(guó)有公司、企業(yè)人員作為犯罪主體)
96挪用公款罪
97受賄罪(國(guó)有公司、企業(yè)人員作為犯罪主體)
98單位受賄罪(國(guó)有公司、企業(yè)作為犯罪主體)
99對(duì)有影響力的人行賄罪
100對(duì)單位行賄罪(單位作為犯罪主體)
101單位行賄罪
102私分國(guó)有資產(chǎn)罪(國(guó)有公司、企業(yè)作為犯罪主體)
附錄罪名列表
后記
本書(shū)主要為企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范提供行為指導(dǎo)，其經(jīng)驗(yàn)來(lái)自實(shí)踐，目的亦是服務(wù)實(shí)踐。《中華人民共和國(guó)刑法》涉及企業(yè)的犯罪共計(jì)170多個(gè)罪名，但本書(shū)并未將這些罪名全部進(jìn)行論述，僅選取了102個(gè)罪名作為企業(yè)防范的重點(diǎn)。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這102個(gè)罪名均是高發(fā)罪名，企業(yè)只要對(duì)這102個(gè)罪名做好防范，就會(huì)大大降低刑事風(fēng)險(xiǎn)。本書(shū)對(duì)每個(gè)罪名的編寫(xiě)主要采取以下體例：
及時(shí)部分，引用刑法的具體條款，其目的是想讓讀者知道法律的具體規(guī)定，了解這一部分知識(shí)，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)。
第二部分，是對(duì)具體條款進(jìn)行解釋，讓非專業(yè)讀者能理解具體條款的法律含義，能依據(jù)這些刑法專業(yè)的基礎(chǔ)知識(shí)，判斷自己的行為是否構(gòu)成犯罪。
第三部分，引用法律規(guī)定的立案標(biāo)準(zhǔn)，讓讀者明白，行為達(dá)到何種程度即夠成犯罪，這既是重點(diǎn)防范標(biāo)準(zhǔn)，也是企業(yè)行為的紅線。
第四部分，介紹了具體的防范方案。由于每一個(gè)企業(yè)的情況千差萬(wàn)別，這些方案不一定對(duì)每一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)都是好的方案，但應(yīng)當(dāng)說(shuō)即使不是好的方案，了解這些方案，也必然能夠起到一定的借鑒作用。這一部分內(nèi)容，也是本書(shū)的重要內(nèi)容所在。
企業(yè)要想很好地預(yù)防這些犯罪，對(duì)于每個(gè)罪名涉及的上述四個(gè)方面的內(nèi)容均要有所了解，只有了解了這些知識(shí)，才可以將自己的行為與法律的規(guī)定進(jìn)行對(duì)照，才能理解自己日常行為的法律意義，這也是本書(shū)選擇這四個(gè)方面內(nèi)容進(jìn)行介紹的原因。
本書(shū)不是理論研究的書(shū)籍，而是指導(dǎo)具體實(shí)務(wù)的書(shū)籍，力求具有實(shí)用性，力求為企業(yè)的平穩(wěn)快速發(fā)展起到一定的參謀作用，但由于水平所限，書(shū)中難免會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)漏，萬(wàn)望各位同仁及專家能批評(píng)指正。
企業(yè)法律顧問(wèn)可以多看看，對(duì)企業(yè)涉及刑事風(fēng)險(xiǎn)的防范有幫助。
