國際貿(mào)易法》主要包括國際商事交易、國際貿(mào)易管理和爭端解決制度三部分內(nèi)容,既適合將國際貿(mào)易法理解為涵蓋私法和公法的廣義國際貿(mào)易法使用,也適合將國際貿(mào)易法理解為私法或公法的狹義國際貿(mào)易法使用,可以滿足不同課時、不同專題安排的需要。
本書的主要特點是、新穎、結(jié)構(gòu)合理、篇幅適中。整個內(nèi)容既涵蓋了國際貿(mào)易法的主要知識點,又代表了截至修訂時的發(fā)展。合理的編排結(jié)構(gòu)有助于理解這一領(lǐng)域的整個內(nèi)容,合適的篇幅既濃縮精要又適當(dāng)展開,不顯煩瑣。
在商事交易方面,突出體現(xiàn)交易內(nèi)容和過程的系統(tǒng)性和完整性,包括合同、買賣、運輸保險、支付和貿(mào)易融資;在貿(mào)易管理方面,則以世界貿(mào)易組織規(guī)則和中國"入世"保障為核心,包括貨物貿(mào)易管理、服務(wù)貿(mào)易管理、知識產(chǎn)權(quán)保護。在爭端解決部分,對應(yīng)性地提供了商事爭議解決(訴訟與商事仲裁)和貿(mào)易管理爭議解決(WTO爭端解決)的內(nèi)容。
郭壽康,中國人民大學(xué)法學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師。1948年畢業(yè)于北京大學(xué)法律系,研究生學(xué)歷。兼任中國知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會名譽會長、中國國際經(jīng)濟法學(xué)會顧問、中國法學(xué)會世界貿(mào)易組織法研究會顧問,兼任中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員、聯(lián)合國WIPO仲裁員、國際版權(quán)學(xué)會執(zhí)委、ATRIP(國際促進知識產(chǎn)權(quán)教學(xué)與研究學(xué)會)創(chuàng)始會員及執(zhí)委。曾任聯(lián)合國教科文組織版權(quán)與鄰接權(quán)教席主持人、中國人民大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)教學(xué)與研究中心主任、知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院學(xué)術(shù)委員會主任。國內(nèi)外多所大學(xué)兼職教授。曾參與我國《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《計算機軟件保護條例》、《對外貿(mào)易法》、《涉外經(jīng)濟合同法》以及三資企業(yè)法等多部法律法規(guī)的起草、制定,給全國人大常委會講授《加入世界貿(mào)易組織與我國立法的有關(guān)問題》。用中、英、德文出版過多部著作,在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域作出諸多重要貢獻。榮獲全國杰出博學(xué)法學(xué)家稱號、中國版權(quán)事業(yè)終生成就者獎。
韓立余,中國人民大學(xué)法學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師。中國人民大學(xué)法學(xué)博士,香港大學(xué)法律學(xué)院普通法深造文憑。兼任國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會咨詢專家委員會委員、世界貿(mào)易組織爭端解決機構(gòu)專家組成員、中國法學(xué)會世界貿(mào)易組織法研究會副秘書長。主要著作有《既往不咎—— WTO爭端解決機制研究》(北京市哲學(xué)社會科學(xué)成果一等獎、中國法學(xué)會中國法學(xué)成果專著類二等獎)、《美國外貿(mào)法》(北京市哲學(xué)社會科學(xué)成果二等獎)、《世貿(mào)規(guī)則與產(chǎn)業(yè)保護》、《經(jīng)營者集中救濟》、GATT/WTO案例分析多卷本等。
及時章 國際貿(mào)易法概論
及時節(jié) 國際貿(mào)易法的概念和體系
第二節(jié) 國際貿(mào)易法的歷史發(fā)展與統(tǒng)一
第三節(jié) 國際貿(mào)易法的淵源
第四節(jié) 國際貿(mào)易法的主體
及時編 國際商事交易
第二章 國際貨物買賣適用的法律、慣例
及時節(jié) 調(diào)整國際貨物買賣的法律
第二節(jié) 國際貿(mào)易慣例
第三節(jié) 當(dāng)事人約定與法律、慣例的關(guān)系
第三章 國際貨物買賣合同
及時節(jié) 國際貨物買賣合同的概念和特征
第二節(jié) 國際貨物買賣合同的成立
第三節(jié) 國際貨物買賣合同的主要條款
第四節(jié) 國際貨物買賣合同的解釋
第四章 買賣雙方的義務(wù)及違約救濟
及時節(jié) 買賣雙方的義務(wù)
第二節(jié) 違反國際貨物買賣合同的救濟方法
第三節(jié) 貨物所有權(quán)與風(fēng)險的轉(zhuǎn)移
第五章 國際貨物運輸與保險
及時節(jié) 國際貨物運輸概述
第二節(jié) 海上貨物運輸
第三節(jié) 國際航空、鐵路與公路貨物運輸
第四節(jié) 國際貨物多式聯(lián)運
第五節(jié) 國際貨物運輸保險
第六章 國際支付
及時節(jié) 支付工具
第二節(jié) 匯付與托收
第三節(jié) 跟單信用證
第七章 國際貿(mào)易融資與擔(dān)保
及時節(jié) 國際貿(mào)易融資
第二節(jié) 保理和福費廷
第三節(jié) 備用信用證與保函
第四節(jié) 出口信用保險
第八章 國際技術(shù)貿(mào)易
及時節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易概述
第二節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)國際保護公約
第三節(jié) 《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的新內(nèi)容
第四節(jié) 國際技術(shù)許可
第九章 電子商務(wù)的法律問題
及時節(jié) 電子商務(wù)簡介
第二節(jié) 電子商務(wù)的法律問題
第三節(jié) 電子商務(wù)國際立法的統(tǒng)一
第二編 國際貿(mào)易管理
第十章 國際貿(mào)易管理法概論
第十一章 世界貿(mào)易組織
及時節(jié) 世界貿(mào)易組織的建立
第二節(jié) 世界貿(mào)易組織的職能和機構(gòu)
第三節(jié) 世界貿(mào)易組織法律制度的基本原則與特點
第四節(jié) 世界貿(mào)易組織規(guī)則體系
第五節(jié) 世界貿(mào)易組織規(guī)則的解釋
第十二章 國際貿(mào)易待遇
及時節(jié) 最惠國待遇
第二節(jié) 國民待遇
第三節(jié) 關(guān)稅同盟與自由貿(mào)易區(qū)
第四節(jié) 特殊差別待遇與普遍優(yōu)惠待遇
第十三章 關(guān)稅法律制度
及時節(jié) 關(guān)稅在國際貿(mào)易管理中的作用
第二節(jié) 世界貿(mào)易組織的約束關(guān)稅制度
第三節(jié) 關(guān)稅稅則與商品分類
第四節(jié) 海關(guān)估價
第五節(jié) 原產(chǎn)地規(guī)則
第十四章 數(shù)量限制及其他非關(guān)稅措施
及時節(jié) 普遍取消數(shù)量限制
第二節(jié) 進口許可程序
第三節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘
第十五章 農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易制度
及時節(jié) 農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的新紀(jì)律
第二節(jié) 動植物衛(wèi)生檢疫措施
第十六章 反傾銷措施
及時節(jié) 反傾銷措施概述
第二節(jié) 采取反傾銷措施的條件
第三節(jié) 反傾銷調(diào)查與反傾銷稅的征收
第四節(jié) 反傾銷措施的救濟
第五節(jié) 反傾銷稅的規(guī)避與防止
第十七章 補貼與反補貼措施
及時節(jié) 補貼與反補貼規(guī)則
第二節(jié) 補貼的概念和種類
第三節(jié) 補貼的監(jiān)督和救濟措施
第十八章 保障措施
及時節(jié) 規(guī)范保障措施的多邊紀(jì)律
第二節(jié) 保障措施的實施條件
第三節(jié) 保障措施的調(diào)查與實施
第十九章 國際服務(wù)貿(mào)易
及時節(jié) 國際服務(wù)貿(mào)易概述
第二節(jié) 服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定概況
第三節(jié) 服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的一般義務(wù)
第四節(jié) 《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的具體保障
第五節(jié) 服務(wù)貿(mào)易的逐步自由化
第二十章 與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)及技術(shù)貿(mào)易管制
及時節(jié) 《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的特點
第二節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)國際保護的基本原則
第三節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)國際保護的實施機制
第四節(jié) 國際技術(shù)貿(mào)易管理
第二十一章 中國對外貿(mào)易管理制度
及時節(jié) 中國對外貿(mào)易管理制度概述
第二節(jié) 中國外貿(mào)管理的主要措施
第三節(jié) 中國的貿(mào)易救濟措施
第四節(jié) 中國在世界貿(mào)易組織中的權(quán)利與義務(wù)
第三編 爭端解決制度
第二十二章 國際商事爭議的解決 289
及時節(jié) 爭議解決方式概述
第二節(jié) 國際民事訴訟
第三節(jié) 國際商事仲裁
第二十三章 世界貿(mào)易組織爭端解決機制
及時節(jié) 爭端解決機制概述
第二節(jié) 爭端解決機制的機構(gòu)設(shè)置和職能
第三節(jié) 爭端解決程序
第四節(jié) 未違反協(xié)議或義務(wù)爭端的解決
參考書目
三、福費廷
(一)福費廷的概念
福費廷(Forfaiting),又稱包買票據(jù),是一種付款請求權(quán)交易,可理解為一種債權(quán)轉(zhuǎn)讓。國際商會與國際福費廷協(xié)會于2012年共同制定了《福費廷統(tǒng)一規(guī)則》(URF800),自2013年起實行。
福費廷是一種國際貿(mào)易融資技術(shù),具有很大的靈活性,能夠創(chuàng)新應(yīng)用。傳統(tǒng)上,福費廷被理解為與貿(mào)易相關(guān)的應(yīng)收款的無追索權(quán)的貼現(xiàn)。現(xiàn)代福費廷包括了更多的債權(quán)憑證、結(jié)構(gòu)和概念,它具有使證明付款請求權(quán)的債權(quán)憑證流動的能力。通過使付款請求權(quán)更易于轉(zhuǎn)讓,福費廷不僅用于獲取交付貨物或服務(wù)的付款,還可用于提供融資。
根據(jù)《福費廷統(tǒng)一規(guī)則》,福費廷交易,是指無追索基礎(chǔ)上賣方出售、買方購買付款請求權(quán)(payment claim)。付款請求權(quán)是指初始義務(wù)人在規(guī)定日期或經(jīng)要求時支付一定數(shù)額的義務(wù),以及從初始義務(wù)人接收或收回付款的所有的權(quán)利和利益。
福費廷統(tǒng)一規(guī)則》只涉及付款請求權(quán)的轉(zhuǎn)讓,涉及賣方負(fù)責(zé)付款請求權(quán)和其轉(zhuǎn)讓的有效性,不涉及任何付款請求權(quán)的效力和執(zhí)行性,不改變付款請求權(quán)。付款請求權(quán)由信用支持文件所證明。信用支持文件,指證明義務(wù)人之外的人對付款請求權(quán)予以付款的義務(wù)的文件。這使其可與匯票、本票、跟單信用證和發(fā)票購買一起使用。當(dāng)事方需要選擇適于證明付款請求權(quán)的債權(quán)憑證的轉(zhuǎn)讓方法,如背書、轉(zhuǎn)讓或更新(novation)。
福費廷交易有三個基本當(dāng)事人,即賣方(債權(quán)人)、債務(wù)人、包買商(買方)。賣方和債務(wù)人是基礎(chǔ)義務(wù)合同中的債權(quán)人和債務(wù)人。包買商是從債權(quán)人處購買債權(quán)(付款請求權(quán))的人。考慮到國際特點和交易便利,和在保理中存在出口保理商和進口保理商一樣,在福費廷交易中可分為位于債權(quán)人所在國的一級(初始)包買商和位于債務(wù)人所在國的二級包買商。因此,福費廷交易可以分為一級市場和二級市場。一級市場中的交易協(xié)議稱為福費廷協(xié)議,二級市場中的交易協(xié)議稱為福費廷確認(rèn)。
(二)當(dāng)事人之間的權(quán)利、義務(wù)
福費廷協(xié)議,是由一級包買商和賣方之間簽訂的規(guī)定福費廷交易條件的書面協(xié)議。在一級市場中設(shè)立福費廷交易,初包買商和賣出付款請求權(quán)的賣方之間必須在交易日簽署協(xié)議。福費廷協(xié)議應(yīng)包括下述內(nèi)容:付款請求權(quán)和信用支持文件的詳細(xì)情況,包含請求權(quán)的數(shù)額、幣種、到期日和義務(wù)人;當(dāng)事人在福費廷協(xié)議簽署日知悉的所要求文件清單;使用日;購買價格;結(jié)算日或預(yù)期結(jié)算日;適用法律和管轄權(quán)條款。交易日是指簽署協(xié)議的日期,使用日是指賣方必須提交相符文件并滿足其他條件的日期。
每一方當(dāng)事人必須在不晚于使用日前滿足對其適用的福費廷協(xié)議的所有條件。如果在使用日沒有滿足任何條件,當(dāng)事人可約定延期使用日。如果在使用日或使用日前沒有根據(jù)福費廷協(xié)議滿足條件,福費廷協(xié)議終止。福費廷協(xié)議的任何該類終止,都不影響任何一方根據(jù)福費廷協(xié)議或適用法的權(quán)利。
賣方必須在不晚于使用日向包買商提交所要求的文件。包買商必須審查賣方提交的文件,以確定這些文件是否構(gòu)成了所要求的文件;包買商可忽略并向賣方退回不是所要求文件的文件。包買商必須根據(jù)市場慣例(market practice)審查所要求文件,并確定是否構(gòu)成符合要求的文件。如果包買商根據(jù)市場慣例確定所交付和審查的文件不是符合要求的文件,或要求其他文件,必須將這一情形通知賣方,并簡要說明作出這一認(rèn)定的理由,指明所要求的其他文件。當(dāng)其確定其收到了符合要求的文件時,包買商必須通知賣方。購買付款的支付構(gòu)成了這一通知,除非支付是憑保留支付。
在審查提交的文件時,包買商有權(quán)不受限制地考慮下述情況:所要求文件的真實性是否有滿意證據(jù)的支持;付款請求權(quán)和任何信用支持文件下的義務(wù)是否是相關(guān)義務(wù)人的合法的、有效的、有約束力的、可執(zhí)行的義務(wù);付款請求權(quán)的付款是否在到期日以全部的相關(guān)貨幣支付,而沒有抵消、反索或任何扣減,或稅收代扣,或其他類似情形;付款請求權(quán)和信用支持文件下的權(quán)利是否可自由轉(zhuǎn)讓;所要求文件是否與福費廷協(xié)議相符。
包買商必須在結(jié)算日向賣方支付購買價款。付款必須以福費廷協(xié)議或福費廷確認(rèn)中規(guī)定的幣種進行,不得扣除或反索。如果付款到期日是福費廷協(xié)議或福費廷確認(rèn)規(guī)定的付款地的營業(yè)日,付款必須以立即可使用的資金支付。如果付款到期日不是營業(yè)日,必須在到期日后的及時個營業(yè)日進行付款。
包買商付款后不得追索。在結(jié)算日,賣方向包買商出售、包買商向賣方購買付款請求權(quán),不得追索(without recourse)。買方不得對賣方或任何之前的賣方就付款請求權(quán)方面的任何未付數(shù)額主張請求權(quán)。如果賣方是付款請求權(quán)或任何信用支持文件項下的義務(wù)人,《福費廷統(tǒng)一規(guī)則》中的任何規(guī)定都不影響賣方作為義務(wù)人的義務(wù)。
盡管存在買方購買后不得追索的規(guī)定,但如果當(dāng)事人同意,買方可以憑保留(under re-serve)付款,福費廷協(xié)議或福費廷確認(rèn)必須具體規(guī)定下述內(nèi)容,或通過修改具體規(guī)定下述內(nèi)容:保留條款要求;保留日期;回購條款,使用原始銷售條款確定的利率。賣方必須在保留日前滿足保留條款要求。如果保留日結(jié)束時,保留條款要求沒有得到滿足,且當(dāng)事人沒有就延期保留日達(dá)成協(xié)議,買方有權(quán)向賣方發(fā)出通知,要求賣方按回購條款回購。回購條款是指截至保留日保留條款仍未得到滿足時,賣方必須回購任何付款請求權(quán)的條款。如果買方要求賣方按回購條款回購,賣方必須在收到買方通知后的5個營業(yè)日內(nèi)按回購條款完成回購,并向買方支付相關(guān)數(shù)額。買方在收到賣方付款后的5個營業(yè)日內(nèi),必須向賣方返還原收到的賣方的所有文件,并采取一切必要措施,簽署所有必要文件,確保享有付款請求權(quán)、信用支持文件和其他所要求的文件的權(quán)利被重新轉(zhuǎn)移給賣方。此外,當(dāng)事人的責(zé)任也可能涉及買方對賣方的權(quán)利。
(三)當(dāng)事人的責(zé)任
如果發(fā)生下述任何情形,每方應(yīng)向其相對方承擔(dān)責(zé)任:如果其沒有權(quán)限執(zhí)行和履行福費廷協(xié)議、二級銷售條件或福費廷確認(rèn)項下的義務(wù),或沒有采取必要的措施確保適當(dāng)?shù)膱?zhí)行和履行;福費廷協(xié)議、福費廷確認(rèn)項下的義務(wù)或與之相關(guān)的義務(wù),或在簽署福費廷確認(rèn)前二級銷售項下的義務(wù)或與之相關(guān)的義務(wù),不構(gòu)成合法的、有效的、有約束力的并且可執(zhí)行的義務(wù)。
如果發(fā)生下述任何一種或多種情形,賣方也應(yīng)對包買商承擔(dān)責(zé)任:(1)在結(jié)算日已知或應(yīng)知與付款請求權(quán)、任何信用支持文件或基本交易相關(guān)的事件或情形,影響到期付款請求權(quán)的存在,或影響信用支持文件項下的任何權(quán)利和義務(wù)的存在,且在交易日前沒有向一級包買商披露;(2)在向買方轉(zhuǎn)讓付款請求權(quán)和信用支持文件項下的權(quán)利時,它不是付款請求權(quán)和這些權(quán)利的合法的和實益(權(quán)益)的所有人,在這兩種情形下應(yīng)不存在第三人的權(quán)利請求或權(quán)利;(3)在結(jié)算日或結(jié)算日前付款請求權(quán)和信用支持文件項下的權(quán)利沒有不可撤銷地、無條件地轉(zhuǎn)讓給一級包買商;(4)無論是在結(jié)算日前或日后,沒有遵循或違反了付款請求權(quán)、信用支持文件或基本交易項下的有約束力的義務(wù),影響到期日付款請求權(quán)的存在,或影響信用支持文件項下的任何權(quán)利和義務(wù)的存在;(5)無論是在結(jié)算日前或日后,存在有關(guān)付款請求權(quán)或基礎(chǔ)交易的欺詐,影響到期日付款請求權(quán)的存在或信用支持文件項下的任何義務(wù)的存在。
如果發(fā)生下述一種或多種情形,一級包買商應(yīng)對其買方承擔(dān)責(zé)任:(1)在交易日或交易日前,未披露從初始賣方收到的有關(guān)付款請求權(quán)、信用支持文件或基礎(chǔ)交易的有關(guān)下述事件或情形的信息:該事件或情形影響付款請求權(quán)的存在,或影響信用支持文件項下的權(quán)利、義務(wù)的存在;(2)當(dāng)向買方轉(zhuǎn)讓付款請求權(quán)和信用支持文件項下的權(quán)利時,不是該請求權(quán)和權(quán)利的合法的實益的所有人,該請求權(quán)和權(quán)利應(yīng)不存在第三方的權(quán)利或權(quán)利請求;(3)在結(jié)算日或結(jié)算日前,付款請求權(quán)和信用支持文件項下的權(quán)利,沒有不可撤銷地、無條件地轉(zhuǎn)讓給買方;(4)當(dāng)購買付款請求權(quán)時,沒有根據(jù)市場慣例采取適當(dāng)?shù)拇胧瑏泶_定付款請求權(quán)和任何信用支持文件對相關(guān)義務(wù)人是合法的、有效的、有約束力的、可執(zhí)行的,付款請求權(quán)和信用支持文件項下的權(quán)利能夠不可撤銷地、無條件地轉(zhuǎn)讓;(5)當(dāng)購買付款請求權(quán)時,沒有根據(jù)市場慣例采取適當(dāng)?shù)拇胧_定所要求的文件反映了基礎(chǔ)交易。
如果發(fā)生下述一種或多種情形,不是一級包買商的二級市場中的賣方,須對買方承擔(dān)責(zé)任:(1)在交易日或交易日前,沒有披露從賣方收到的有關(guān)付款請求權(quán)、信用支持文件或基礎(chǔ)交易的下述事件或情形的信息:該事件或情形影響付款請求權(quán)的存在,或影響信用支持文件項下的義務(wù)的存在;(2)向買方轉(zhuǎn)讓付款請求權(quán)或信用支持文件項下的權(quán)利時,不是付款請求權(quán)或信用支持文件項下的權(quán)利的合法的和實益的所有人,該請求權(quán)及權(quán)利不應(yīng)存在第三方的權(quán)利或請求;(3)付款請求權(quán)或信用支持文件項下的權(quán)利,在結(jié)算日或結(jié)算日前,沒有不可撤銷地、無條件地轉(zhuǎn)讓給買方。賣方只對其直接買方負(fù)責(zé),但它可以通過聲明對未來買方的利益承擔(dān)責(zé)任,或允許責(zé)任的轉(zhuǎn)讓,或通過其他合法的有效方式,同意就上述約定的所有或任何事件對后繼買方負(fù)責(zé)。
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