本書闡述了中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)作為一個國家試驗平臺,承載著貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新、投資管理制度創(chuàng)新、金融制度創(chuàng)新、政府管理制度創(chuàng)新等一系列制度創(chuàng)新的試驗與示范,包括:實行準入前國民待遇和負面清單管理模式,深化行政審批制度改革,建立完善事中事后監(jiān)管制度和投資權(quán)益保護機制;服務(wù)業(yè)領(lǐng)域開放,探索貿(mào)易投資自由化便利化的管理制度、監(jiān)管模式和法律規(guī)范;深化金融創(chuàng)新和金融開放,探索人民幣國際化路徑和人民幣資本項目可兌換,建立國家金融經(jīng)濟深化改革、更高層次開放的試驗區(qū)和測試平臺;形成國際化、市場化、法治化的營商環(huán)境。
本書對中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的研究,為自貿(mào)試驗區(qū)形成在全國可復(fù)制、可推廣、可輻射的管理制度和監(jiān)管模式提供了政策框架和理論支撐;同時,作者依據(jù)對全球治理新格局、新趨勢的預(yù)判,提出中國自由貿(mào)易區(qū)整體戰(zhàn)略思路,以及自貿(mào)試驗區(qū)服務(wù)"一帶一路"、長江經(jīng)濟帶等國家戰(zhàn)略的實施路徑,更為中國深化改革、實施主動開放戰(zhàn)略提供了前瞻性的理論探索和指導(dǎo)性的政策建議。
書中的核心內(nèi)容為作者主持完成的《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)研究》,該項研究成果獲2013年度國家發(fā)展和改革委員會研究成果一等獎、上海市人民政府第九屆上海市決策咨詢研究成果一等獎。
書中還以附錄形式選錄了50條自貿(mào)區(qū)相關(guān)知識解讀、主流媒體關(guān)于自貿(mào)試驗區(qū)的報道,以及包括上海自貿(mào)試驗區(qū)《總體方案》《深改方案》、粵津閩自貿(mào)試驗區(qū)《總體方案》、版四區(qū)共用《負面清單》在內(nèi)的重要文件全文和相關(guān)解讀,為讀者深入了解、理解自貿(mào)試驗區(qū)的戰(zhàn)略意義及相關(guān)政策,提供了很好的多方位解讀。
國家試驗——中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)制度設(shè)計》(增訂版)是對自貿(mào)試驗區(qū)可復(fù)制可推廣改革試點經(jīng)驗的總結(jié)闡述,也是自貿(mào)區(qū)相關(guān)知識點官方的解讀,更是邁向自貿(mào)區(qū)2.0時代指導(dǎo)性的路徑設(shè)計。
作者肖林長期從事政府經(jīng)濟工作,現(xiàn)任上海市人民政府發(fā)展研究中心主任。作為在中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)從構(gòu)思到申報、從制度設(shè)計到后續(xù)運行評估中都全程介入并參與決策的專家之一,肖林在自貿(mào)試驗區(qū)的理論研究和實踐操作上都有很深的造詣和很的研究成果。本書是關(guān)于自貿(mào)試驗區(qū)的真正手之作,在自貿(mào)區(qū)步入2.0時代、各地自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略規(guī)劃如火如荼展開之際,本書是政界、學術(shù)界、實業(yè)界讀者必讀之書。
肖林,現(xiàn)任上海市人民政府發(fā)展研究中心主任、黨組書記,研究員。上海交通大學金融管理學博士,經(jīng)濟學與金融學博士生導(dǎo)師。受聘為復(fù)旦大學、上海交通大學、同濟大學、華東師范大學、上海財經(jīng)大學等十多所大學兼職教授、客座教授和特聘教授。兼任上海市人民政府決策咨詢專家委員會副主任,中國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略研究院院長,上海市經(jīng)濟學會副會長,《科學發(fā)展》雜志主編,《上海經(jīng)濟年鑒》主編等。
歷任上海市人民政府研究室副主任,上海市發(fā)展和改革委員會副主任、上海市發(fā)展改革研究院院長,上海市人民政府發(fā)展研究中心黨組書記、上海市發(fā)展和改革委員會副主任、上海市發(fā)展改革研究院院長。曾在國務(wù)院研究室作為起草組成員,參加中央經(jīng)濟工作會議和國務(wù)院《政府工作報告》文件起草。
主要研究領(lǐng)域為金融與資產(chǎn)管理、宏觀經(jīng)濟分析與公共政策、戰(zhàn)略管理。主持研究百余項重大決策咨詢課題,300余篇,出版專著《融資管理與風險價值》、《金融戰(zhàn)略與財經(jīng)論衡》、《資本化與財富創(chuàng)造》、《政府經(jīng)濟學》、《國家試驗》等十余部。
2014年榮獲"2013·經(jīng)濟學人年度中國十大著名經(jīng)濟學家"稱號;領(lǐng)導(dǎo)的上海市人民政府發(fā)展研究中心在中國智庫影響力評價體系中,位居"中國黨政軍智庫系統(tǒng)影響力"第4名。
第1章 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)制度框架1
1.1建設(shè)中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)戰(zhàn)略出發(fā)點1
1.2全球自由貿(mào)易園區(qū)發(fā)展新趨勢新特征3
1.3中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)功能定位5
1.4中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)制度框架7
第2章 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)國際標桿12
2.1投資領(lǐng)域的高度開放12
2.2國際貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級21
2.3金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新25
2.4政府管理的依法高效27
2.5海關(guān)監(jiān)管的"境內(nèi)關(guān)外"32
2.6稅收制度的相關(guān)安排34
第3章 全球自由貿(mào)易園區(qū)制度國際比較37
3.1自由貿(mào)易園區(qū)發(fā)展概覽37
3.2發(fā)達國家自由貿(mào)易園區(qū)制度(以美國為例)49
3.3新興國家自由貿(mào)易園區(qū)制度(以迪拜為例)54
3.4發(fā)展中國家自由貿(mào)易園區(qū)制度(以巴西為例)56
3.5自由貿(mào)易園區(qū)政府管理體制60
第4章 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)金融制度65
4.1資本賬戶開放65
4.2利率市場化改革67
4.3外匯管理改革69
4.4離岸金融發(fā)展70
第5章 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)投資及監(jiān)管制度72
5.1外商投資及企業(yè)監(jiān)管國際比較72
5.2外商投資及企業(yè)監(jiān)管共性特征89
5.3自貿(mào)試驗區(qū)外商投資及企業(yè)監(jiān)管91
5.4外商投資負面清單管理模式92
5.5外商投資反壟斷及安全審查制度(以美國為例)97
第6章 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)稅收制度及政策102
6.1上海自貿(mào)試驗區(qū)稅收制度設(shè)計依據(jù)102
6.2促進離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收制度安排106
6.3促進境外投資發(fā)展的稅收制度安排109
6.4促進總部經(jīng)濟發(fā)展的稅收制度安排117
6.5促進新興服務(wù)業(yè)發(fā)展的稅收制度安排124
6.6稅收征收管理創(chuàng)新制度安排130
6.7基于國際慣例的稅收政策創(chuàng)新132
第7章 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)離岸功能制度149
7.1國際離岸貿(mào)易(金融)基本功能和發(fā)展趨勢149
7.2自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展離岸貿(mào)易(金融)戰(zhàn)略必要性154
7.3自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展離岸貿(mào)易(金融)戰(zhàn)略可行性156
7.4自貿(mào)試驗區(qū)離岸貿(mào)易(金融)制度安排159
7.5依托離岸貿(mào)易和國際貿(mào)易促進離岸金融發(fā)展161
第8章 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)與政府改革163
8.1政府管理創(chuàng)新國際趨勢特征163
8.2政府管理創(chuàng)新國際經(jīng)驗借鑒169
8.3自貿(mào)試驗區(qū)政府管理制度安排178
8.4自貿(mào)試驗區(qū)促進政府改革創(chuàng)新180
第9章 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)與總部經(jīng)濟183
9.1跨國公司全球戰(zhàn)略新趨勢183
9.2跨國公司總部選址要素與政策訴求185
9.3集聚跨國公司地區(qū)總部政策與制度瓶頸189
9.4自貿(mào)試驗區(qū)總部經(jīng)濟帶動效應(yīng)190
9.5自貿(mào)試驗區(qū)促進總部經(jīng)濟發(fā)展制度安排192
第10章 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)與"四個中心"功能194
10.1產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級194
10.2國際金融中心功能制度創(chuàng)新200
10.3國際航運中心功能制度創(chuàng)新204
10.4國際貿(mào)易中心功能制度創(chuàng)新215
第11章 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)運行周年評估220
11.1自貿(mào)試驗區(qū)實現(xiàn)四大制度創(chuàng)新突破220
11.2自貿(mào)試驗區(qū)取得四大改革開放成效224
11.3自貿(mào)試驗區(qū)得到內(nèi)外資企業(yè)普遍認可227
11.4自貿(mào)試驗區(qū)深化發(fā)展的問題與難點229
11.5自貿(mào)試驗區(qū)深化改革開放的戰(zhàn)略取向234
第12章 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)戰(zhàn)略規(guī)劃243
12.1自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新的實踐243
12.2自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新深化重點245
12.3自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新深化目標248
12.4自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新深化路徑250
第13章 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)深化與2020"四個中心"聯(lián)動254
13.1上海"四個中心"發(fā)展成效254
13.2上海"四個中心"總體評價259
13.3上海"四個中心"功能瓶頸260
13.4自貿(mào)試驗區(qū)創(chuàng)新引領(lǐng)"四個中心"戰(zhàn)略路徑263
13.5自貿(mào)試驗區(qū)金融創(chuàng)新開放與國際金融中心聯(lián)動268
第14章 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)深化與未來科技創(chuàng)新中心聯(lián)動271
14.1全球科技創(chuàng)新中心發(fā)展趨勢271
14.2全球科技創(chuàng)新中心發(fā)展規(guī)律274
14.3上海建設(shè)全球影響力科技創(chuàng)新中心內(nèi)涵目標279
14.4上海建設(shè)全球影響力科技創(chuàng)新中心戰(zhàn)略路徑282
14.5自貿(mào)試驗區(qū)與"四個中心"和科技創(chuàng)新中心聯(lián)動288
第15章 全球治理新格局與中國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略291
15.1自貿(mào)試驗區(qū)服務(wù)"一帶一路"國家戰(zhàn)略291
15.2自貿(mào)試驗區(qū)服務(wù)"長江經(jīng)濟帶"國家戰(zhàn)略305
15.3全球重大國際投資貿(mào)易治理新趨勢315
15.4全球重大國際投資貿(mào)易規(guī)則新變化321
15.5全球治理改革與國家立場330
15.6全球治理改革與國家試驗338
附錄1 中國自由貿(mào)易試驗區(qū)知識點系列342
系列1 國際自由貿(mào)易園區(qū)342
1. 國際自由貿(mào)易園區(qū)內(nèi)涵特征/2. 國際自由貿(mào)易園區(qū)發(fā)展演變/3. 國際自由貿(mào)易園區(qū)類型模式
系列2 國際經(jīng)貿(mào)投資新規(guī)則345
4. TPP(跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議)/5. TTIP(跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議)/6. BIT(雙邊投資協(xié)定)/7. TiSA(全球服務(wù)業(yè)貿(mào)易協(xié)定
系列3 自貿(mào)試驗區(qū)投資管理制度創(chuàng)新348
8. 負面清單/9. 外資審批制度改革/10. 商事登記制度改革/11. 事中事后監(jiān)管/12. 安全審查制度/13. 權(quán)益保護機制/14. 境外投資促進體系/15. 境外股權(quán)投資
系列4 自貿(mào)試驗區(qū)服務(wù)業(yè)開放357
16. WTO開放保障與服務(wù)業(yè)開放進展/17. 金融服務(wù)領(lǐng)域開放之銀行業(yè)/18. 金融服務(wù)領(lǐng)域開放之保險業(yè)/19. 文化服務(wù)領(lǐng)域開放/20. 增值電信領(lǐng)域開放/21. 教育服務(wù)領(lǐng)域開放/22. 醫(yī)療服務(wù)領(lǐng)域開放/23. 專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域開放
系列5 自貿(mào)試驗區(qū)金融制度創(chuàng)新367
24. 自貿(mào)試驗區(qū)金融制度創(chuàng)新/25. 自貿(mào)試驗區(qū)人民幣資本項目可兌換/26. 自貿(mào)試驗區(qū)利率市場化改革/27. 自貿(mào)試驗區(qū)外匯管理改革/28. 自貿(mào)試驗區(qū)跨境貿(mào)易結(jié)算/29. 自貿(mào)試驗區(qū)分賬管理制度和賬戶設(shè)置/30. 自貿(mào)試驗區(qū)金融監(jiān)管/31. 離岸金融
系列6 自貿(mào)試驗區(qū)新型貿(mào)易業(yè)態(tài)創(chuàng)新374
32. 全球貿(mào)易價值鏈格局重構(gòu)/33. 離岸貿(mào)易/34. 國際大宗商品交易/35. 期貨保稅交割/36. 倉單質(zhì)押融資/37. 跨境電子商務(wù)/38. 融資租賃/39. 離岸業(yè)務(wù)/40. 保稅展示交易平臺
系列7 自貿(mào)試驗區(qū)航運服務(wù)功能創(chuàng)新383
41. 航運金融/42. 國際船舶管理/43. 國際中轉(zhuǎn)集拼/44. 國際船舶登記/45. 啟運港退稅
系列8
后記
本書是我和上海市發(fā)展改革研究院首席研究員兼經(jīng)濟研究所所長馬海倩合著的《國家試驗——中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)制度設(shè)計》(2014年6月出版)的增訂版。原書出版一年來,引起全國各地的廣泛關(guān)注,紛紛要求再版,應(yīng)各界要求作了進一步充實完善,決定出版增訂版。增訂版在初版10章內(nèi)容基礎(chǔ)上擴充至15章。這是基于全球治理新變化、國家戰(zhàn)略新部署、自貿(mào)區(qū)運行新情況,增加補充了近期研究成果,主要包括自貿(mào)區(qū)評估、自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略規(guī)劃、自貿(mào)區(qū)與"四個中心"和"科技創(chuàng)新中心"聯(lián)動,以及全球治理新格局下中國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略。
中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)的建立,是我國適應(yīng)新的全球化時代背景的重大戰(zhàn)略安排,是一項具有全局意義的國家戰(zhàn)略和國家試驗。這一國家試驗是我國迫切需要從理論和實踐創(chuàng)新突破的重大決策咨詢研究課題。
我在擔任上海市發(fā)展和改革委員會副主任、上海市發(fā)展改革研究院院長時,與時任上海市發(fā)展改革研究院副總經(jīng)濟師兼經(jīng)濟研究所所長馬海倩牽頭,主持上海市發(fā)展改革研究院系統(tǒng)開展了《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)研究》。主要包括:2009年,開展了中共上海市委重點課題上海建立離岸國際貿(mào)易(金融)示范區(qū)研究;2010年,開展了自由貿(mào)易園區(qū)國際比較研究;2011年,開展了TPP(跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議)、TTIP(跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議)和BIT(雙邊投資協(xié)定)進展及其影響研究;2012年,啟動謀劃上海設(shè)立自由貿(mào)易園區(qū)功能、制度、政策等相關(guān)重要問題研究。在此基礎(chǔ)上,2013年,開展中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)制度框架和國際標桿研究。課題研究以上海市發(fā)展改革研究院經(jīng)濟研究所為核心團隊,主要成員有楊波、丁國杰、汪曾濤、華夏、朱春臨、陳怡、金哲超等。需要特別指出的是,在這一研究期間,國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院發(fā)展研究中心、上海市發(fā)展和改革委員會、上海市人民政府發(fā)展研究中心、中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)管委會等機構(gòu)許多專家領(lǐng)導(dǎo)提供了重要咨詢意見,恕不一一列舉,謹致敬意和感謝。
本課題研究跨度5年,我的研究團隊進行了大量富有成效的調(diào)查研究,付出了極大的辛勤工作,形成了系列研究成果。本書初版是在《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)研究》課題報告基礎(chǔ)上,經(jīng)深化、細化、系統(tǒng)化,提出中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)制度框架、國際標桿及系統(tǒng)制度創(chuàng)新。在開展這一重大課題研究的過程中,還得到許多政府部門、研究機構(gòu)和專家學者的支持與幫助,在此一并感謝他們所做出的貢獻。
在本書初版之后,2014年7月我調(diào)任上海市人民政府發(fā)展研究中心主任,我繼續(xù)主持我的研究團隊深化上海自貿(mào)試驗區(qū)研究,同時與國家有關(guān)部委和國際智庫開展了更為深入的自貿(mào)區(qū)重大問題的合作研究。特別是與國務(wù)院發(fā)展研究中心、商務(wù)部研究院、國家發(fā)改委宏觀院、財政部財科所、人民銀行金融所、海關(guān)總署研究室等國家部委開展自貿(mào)區(qū)問題部市合作研究,還與美中貿(mào)易全國委員會、美國商會、歐盟商會等進行研討。
2014年11月我率團訪美,與美中貿(mào)易全國委員會、美國貿(mào)易談判代表、美國國會研究中心、布魯金斯學會、美國著名跨國公司等美國政界、智庫、企業(yè)界的專家進行專題交流和研討,在美國南加州大學(USC)作了《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)發(fā)展及展望》的主旨演講,《中國日報》等主流媒體在美國進行了廣泛宣傳和報道。我深深感到,國際社會包括美國的跨國公司和智庫對上海自貿(mào)試驗區(qū)高度關(guān)注。在這些開放式研究過程中,我們先后完成了中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)一年運行評估報告、稅收制度和政策創(chuàng)新研究報告、戰(zhàn)略規(guī)劃研究報告、自貿(mào)試驗區(qū)與"四個中心"和"科技創(chuàng)新中心"聯(lián)動研究報告、自貿(mào)試驗區(qū)服務(wù)"一帶一路"和"長江經(jīng)濟帶"國家戰(zhàn)略研究報告、全球治理與自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略研究報告等,這些近期研究成果均補充于本書增訂版中。這些重要研究的核心成員包括我的同事、上海市人民政府發(fā)展研究中心副主任周國平研究員、開放研究處處長郭愛軍,以及開放研究處研究人員羅海波、陸麗萍、樊星、邱明華等。
中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)研究》榮獲上海市人民政府第九屆上海市決策咨詢研究成果一等獎、2013年度國家發(fā)展和改革委員會研究成果一等獎。我們對上海市決策咨詢研究成果評審委員會、國家發(fā)展和改革委員會學術(shù)委員會全體專家對本研究成果的充分肯定表示衷心感謝。我們感到,這不僅僅是一份崇高榮譽,更將鞭策和激勵我們繼續(xù)開展自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略開拓性研究。
我還要感謝澳大利亞新南威爾士大學孔子學院中方院長奚俊芳副教授,她仔細校核了書稿。感謝上海世紀出版集團格致出版社對本書出版的大力支持和幫助。
我期待這一自貿(mào)試驗區(qū)研究成果,能在更大范圍內(nèi)進一步發(fā)揮作用,也期待與同行專家和業(yè)界人士對這一研究領(lǐng)域共同深入探討。
中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)2013年9月29日正式掛牌至今已逾一年半了,
在本書付梓之際,廣東、天津、福建自由貿(mào)易試驗區(qū)也正式掛牌,標志著中國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略已展開。
改革付諸實踐,前景鼓舞人心。本書初版之時,上海市發(fā)展改革研究院中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)研究中心成立;本書增訂版寫成之際,上海市人民政府發(fā)展研究中心中國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略研究院成立。我們將依托這些開放式研究平臺,繼續(xù)深入開展相關(guān)領(lǐng)域研究,為中國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略提供智力支持。
"天地交而萬物通,上下交而其志同",我想起了懸掛在我的母校上海交通大學的這句話。我們正在投入的這場偉大的改革開放實踐、正在開展的這場成功與風險并存的國家試驗,何嘗不是如此。
融聚心力,篤行致新,面朝大海,春暖花開……
肖林 2015年4月于上海
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理論不錯,數(shù)據(jù)沒有
屬于比較給力的文獻綜述,一本搞定自貿(mào)區(qū)各方面的知識