本書(shū)是中華人民共和國(guó)分類法典系列之中華人民共和國(guó)證券期貨法典。主要內(nèi)容包括證券、基金、期貨等。
"中華人民共和國(guó)分類法典"系列，是法律出版社應(yīng)社會(huì)各界對(duì)法律法規(guī)匯編以及在實(shí)踐中如何具體應(yīng)用法律的需要，精心編纂的一套應(yīng)用型法規(guī)工具書(shū)。本套圖書(shū)兼具性和應(yīng)用性兩大特點(diǎn)，是超越目前市場(chǎng)上常規(guī)工具書(shū)的創(chuàng)新產(chǎn)品。
"中華人民共和國(guó)分類法典"系列具有以下特色：
1.編纂。法律出版社創(chuàng)社五十余年，是中國(guó)著名的法律圖書(shū)出版機(jī)構(gòu)，擁有豐富的法律法規(guī)資源、的立法司法動(dòng)態(tài)、專業(yè)的編輯人員隊(duì)伍.十幾年來(lái)成功推出了教十套法律法規(guī)工具書(shū)，集專業(yè)和經(jīng)驗(yàn)于一身。本套"分類法典"即是集數(shù)十阜法規(guī)編纂之經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)梳理、融會(huì)貫通數(shù)千個(gè)法律知識(shí)點(diǎn)，采用法規(guī)編輯檢索技術(shù)成果，跟蹤立法進(jìn)程，收錄法律文件，科學(xué)分類、精心編輯出版的一套創(chuàng)新型、應(yīng)用型法律工具書(shū)。
2.便捷。"分類法典"系列共有35個(gè)分冊(cè)，這些分冊(cè)涵蓋7所有的法律種類與社會(huì)生活的方方面面，包括憲法、民事法、商事法、刑事法、經(jīng)濟(jì)法、行政法、社會(huì)法、國(guó)際法八大領(lǐng)域以及各領(lǐng)域下的若干具體部門。叢書(shū)收錄各部門法所有法律、行政法規(guī)、司法解釋，以及常用的部門規(guī)章、司法文件和請(qǐng)示復(fù)函。編排體倒上按照各法律文件之間的邏輯關(guān)系和的時(shí)間順序雙重原則進(jìn)行分類、整合，縣有體例清晰、查詢方便的特點(diǎn)。《中華人民共和國(guó)常用法典》精選了叢書(shū)35個(gè)分冊(cè)中的常用法律、法規(guī)111件，獨(dú)立成冊(cè)，以便于使用。
3.重在應(yīng)用。"分類法典"系列特別突出法律法規(guī)應(yīng)用性的特點(diǎn)，作出以下刨新：
(1)重點(diǎn)法律附加"導(dǎo)讀"，指引讀者了解、掌握法律概貌；
(2)重點(diǎn)法律附加"參見(jiàn)"，將核心法律和與之相關(guān)的法規(guī)、規(guī)章、司法解釋橫向聯(lián)系起來(lái)，使讀者在使用時(shí)得以相互參考，結(jié)合相關(guān)法律文件，正確理解法條內(nèi)容；
(3)重點(diǎn)法律重點(diǎn)法條附加"條文注釋"，對(duì)該條文進(jìn)行詳細(xì)闡釋，有助于讀者在實(shí)踐中理解運(yùn)用；
(4)特別加收"文書(shū)范本"，提供實(shí)務(wù)中常用法律文書(shū)的格式范本；
(5)特別加收"典型案例"，提供實(shí)際發(fā)生過(guò)的典型案例和判決結(jié)果、判案理由、適用法條，將法條和實(shí)際案例結(jié)合起來(lái)。
4.動(dòng)態(tài)增補(bǔ)。結(jié)合法律出版社的資源優(yōu)勢(shì)，向每一位購(gòu)買"分類法典"的讀者提供一次免費(fèi)的法規(guī)增補(bǔ)服務(wù)(電子版)，只要填寫(xiě)書(shū)末的"讀者服務(wù)回執(zhí)"即可。對(duì)于一次性購(gòu)買多冊(cè)的讀者，還可免費(fèi)贈(zèng)送相關(guān)法規(guī)資訊產(chǎn)品(詳見(jiàn)書(shū)末讀者服務(wù)回執(zhí))。
由于編者水平有限，本套"分類法典"一定還存在著一些不足之處，懇請(qǐng)讀者提出寶貴意見(jiàn)，以便本書(shū)不斷完善。
特別推薦：精美套裝，專為成套購(gòu)買的讀者提供，共36冊(cè)(含索引)，定價(jià)2880元，附贈(zèng)《中國(guó)分類法典數(shù)據(jù)庫(kù)光盤》，并贈(zèng)送一年40期的法規(guī)增補(bǔ)服務(wù)。
一、綜 合
中華人民共和國(guó)證券法》導(dǎo)讀
中華人民共和國(guó)證券法(2005.10.27修訂)
中華人民共和國(guó)公司法》導(dǎo)讀
中華人民共和國(guó)公司法(2005.10.27修訂)
較高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定(一)(2006.4.28)
中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》導(dǎo)讀
中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法(2006.8.27修訂)
中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)(1997.3.14修訂 根據(jù)歷次修正案修正)
較高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定(2007.4.12)
較高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定(2007.4.12)
較高人民法院關(guān)于《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》施行時(shí)尚未審結(jié)的企業(yè)破產(chǎn)案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定(2007.4.25)
較高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算賬戶資金等問(wèn)題的通知(1997.12.2)
較高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股若干問(wèn)題的規(guī)定(2001.9.21)
較高人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知(2002.1.15)
較高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定(2003.1.9)
較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(2003.6.18)
較高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問(wèn)題的通知(2004.11.9)
較高人民法院關(guān)于對(duì)與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的訴訟案件管轄與受理問(wèn)題的規(guī)定(2005.1.25)
較高人民法院關(guān)于印發(fā)《關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人民法院凍結(jié)資金賬戶、證券賬戶的若干規(guī)定)的通知(2005.4.29)
關(guān)于公安部證券犯罪偵查局直屬分 局辦理證券期貨領(lǐng)域刑事案件適用刑事訴訟程序若干問(wèn)題的知(2005.2.28)
較高人民法院關(guān)于審理涉及會(huì)計(jì)師事務(wù)所在審計(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中民事侵權(quán)賠償案件的若干規(guī)定(2007.6.11)
較高人民法院關(guān)于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司履行職能相關(guān)的訴訟案件指定管轄問(wèn)題的通知(2007.6.20)
二、證 券
1.發(fā)行
(1)首發(fā)
股票發(fā)行與交易管理暫行條例(1993.4.22)
……
三、基金
四、期貨
五、行業(yè)監(jiān)督
一、綜合
中華人民共和國(guó)證券法》導(dǎo)讀
九屆全國(guó)人大常委會(huì)第六次會(huì)議于1998年12月審議通過(guò)了證券法，并于1999年7月1日開(kāi)始正式實(shí)施。隨著經(jīng)濟(jì)和金融體制改革的不斷深化和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，證券市場(chǎng)發(fā)生了很大變化，出現(xiàn)許多新情況。1999年證券法已經(jīng)不能適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展的客觀需要：一是部分上市公司的治理結(jié)構(gòu)不健全，信息披露制度不完善，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員缺乏誠(chéng)信義務(wù)和法律責(zé)任的規(guī)定；二是一些證券公司內(nèi)部控制機(jī)制不嚴(yán)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不規(guī)范、外部監(jiān)管手段不足；三是對(duì)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益的保護(hù)機(jī)制不完善；四是對(duì)資本市場(chǎng)監(jiān)管中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題缺乏有效的應(yīng)對(duì)手段，有關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定過(guò)于原則，難以操作等。針對(duì)這些新情況、新問(wèn)題，2004年8月、2005年10月，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十一次、第十八次會(huì)議分別對(duì)證券法進(jìn)行了修改。特別是2005年10月的修改對(duì)完善上市公司的監(jiān)管制度、保護(hù)中小投資者的權(quán)益、健全證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度等具有重要意義。證券法規(guī)定的主要內(nèi)容有：
(一)關(guān)于證券法的基本原則。為維護(hù)證券市場(chǎng)的統(tǒng)一、穩(wěn)定，促進(jìn)證券市場(chǎng)的有序運(yùn)作，證券法規(guī)定了證券活動(dòng)應(yīng)遵循的基本原則：及時(shí)，堅(jiān)持公開(kāi)、公正、公平的原則；第二，堅(jiān)持自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則；第三，堅(jiān)持保護(hù)投資者利益的原則；第四，堅(jiān)持在合法的證券交易場(chǎng)所開(kāi)展交易的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為；第五，堅(jiān)持證券業(yè)與其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立的原則。但國(guó)家另有規(guī)定的除外；第六，堅(jiān)持依法對(duì)證券市場(chǎng)加強(qiáng)監(jiān)督管理的原則。
(二)關(guān)于證券法的調(diào)整范圍。證券法規(guī)定的調(diào)整范圍包括：一是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定；二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定；三是證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。
(三)關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)督管理體制。證券市場(chǎng)是統(tǒng)一的高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，國(guó)家應(yīng)當(dāng)實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管。證券法規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。同時(shí)，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。此外，證券法對(duì)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、檢查、查封、扣押、調(diào)查等職權(quán)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員的義務(wù)、責(zé)任等作出了具體的規(guī)定，以強(qiáng)化對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理和規(guī)范監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為。這也是2005年證券法修改妁一項(xiàng)重要內(nèi)容。
(四)關(guān)于證券發(fā)行。加強(qiáng)對(duì)證券發(fā)行的規(guī)范和監(jiān)管有重要意義。
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