作為一本法律實(shí)務(wù)類用書，也為了滿足中國證券市場(chǎng)的需要，筆者們?cè)谧珜懕緯鴷r(shí)，力求突出實(shí)用性。本書立足于中國企業(yè)改制上市的實(shí)際，以筆者國現(xiàn)行的法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范性文件為基礎(chǔ)，重點(diǎn)闡述企業(yè)改制上市的程序及企業(yè)發(fā)行上市的基本條件、改制上市過程中應(yīng)注意的主要問題、中介機(jī)構(gòu)的選擇和中介機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)問題以及律師的工作內(nèi)容、方式方法等，力求向讀者展示企業(yè)改制與發(fā)行上市的法律工作內(nèi)容以及工作方法、方式、技巧等，供想上市的企業(yè)作參考，使想加入證券法律業(yè)務(wù)的律師以及其他對(duì)證券法律業(yè)務(wù)感興趣的讀者對(duì)企業(yè)改制發(fā)行上市法律業(yè)務(wù)有一個(gè)比較的了解，對(duì)解決企業(yè)改制發(fā)行上市中遇到的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題可以起一定的參考作用。
企業(yè)改制與發(fā)行上市是一門專業(yè)性較強(qiáng)的證券法律業(yè)務(wù)，本書作為一本法律實(shí)務(wù)類書籍，其術(shù)語、概念、程序、重點(diǎn)和難點(diǎn)問題往往是一般讀者平常較少接觸的。為了解決這一問題，筆者們?cè)谧珜懕緯鴷r(shí)，編者在自己理解的基礎(chǔ)上結(jié)合實(shí)際操作，在語言上力求、清晰并通俗易懂，以便讀者能夠更好地理解。
毋庸諱言，企業(yè)改制發(fā)行上市并不只是律師的工作，也不能僅僅依靠律師。企業(yè)改制發(fā)行上市實(shí)際上還凝聚著財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等各中介機(jī)構(gòu)的辛勤勞動(dòng)。企業(yè)能否成功上市，除了中介機(jī)構(gòu)的辛勤努力外，更需擬改制上市企業(yè)決策層的正確決策和積極配合。當(dāng)然，最終決定企業(yè)能否成功上市的是企業(yè)的自身?xiàng)l件，因此，企業(yè)一定要對(duì)自身有著比較深入的了解，關(guān)注企業(yè)的成長性以及盈利能力的動(dòng)態(tài)變化，關(guān)注國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的變化，恰當(dāng)選擇上市時(shí)機(jī)，爭取早日成功上市。
陳菊香律師，北京大學(xué)法學(xué)、金融學(xué)碩士研究生，北京市中銀律師事務(wù)所高級(jí)合伙人。主要從事證券、金融、公司等法律業(yè)務(wù)。曾先后為國家開發(fā)銀行、中國工商銀行、中國建設(shè)銀行、中國光大銀行、中國石油化工集團(tuán)公司、中國石油化工股份有限公司、中國化工集團(tuán)公司、海通證券
及時(shí)章 企業(yè)改制與發(fā)行上市概述
及時(shí)節(jié) 企業(yè)改制與發(fā)行上市的涵義
第二節(jié) 企業(yè)改制并發(fā)行上市的意義
第三節(jié) 中國企業(yè)主要上市地介紹
第二章 企業(yè)改制與發(fā)行上市的程序
及時(shí)節(jié) 我國股票發(fā)行制度的演變及現(xiàn)行基本制度
第二節(jié) 企業(yè)改制與發(fā)行上市的程序
第三章 企業(yè)改制與發(fā)行上市中的主要實(shí)質(zhì)問題
及時(shí)節(jié) 企業(yè)改制所涉及的主要問題
第二節(jié) 企業(yè)發(fā)行與上市應(yīng)具備的條件
第三節(jié) 關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭問題
第四節(jié) 企業(yè)改制與發(fā)行上市涉及的信息披露及其他重要問題
第四章 發(fā)行上市改制的影響《公司法》、《證券法》修改的主要內(nèi)容及對(duì)
及時(shí)節(jié) 《公司法》修改的主要內(nèi)容
第二節(jié) 《證券法》修改的主要內(nèi)容
第三節(jié) 《公司法》、《證券法》的修改對(duì)發(fā)行上市規(guī)則的影響
第五章 改制上市所涉及的中介機(jī)構(gòu)及審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估問題
及時(shí)節(jié) 企業(yè)改制上市過程涉及的中介機(jī)構(gòu)及其主要職責(zé)
第二節(jié) 企業(yè)在改制上市時(shí)如何選擇中介機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 各個(gè)中介機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)問題
第四節(jié) 企業(yè)改制上市中有關(guān)財(cái)務(wù)、審計(jì)問題
第五節(jié) 改制重組中的資產(chǎn)評(píng)估問題
第六章 律師在企業(yè)改制與發(fā)行上市過程中的主要工作
及時(shí)節(jié) 律師的核查和驗(yàn)證工作
第二節(jié) 律師應(yīng)出具的法律文件和法律意見書
第三節(jié) 律師應(yīng)協(xié)助企業(yè)和總協(xié)調(diào)人完成的工作
第四節(jié) 律師應(yīng)當(dāng)制作工作底稿
第七章 企業(yè)改制與發(fā)行上市各階級(jí)申報(bào)的有關(guān)法律文書
及時(shí)節(jié) 企業(yè)改制與發(fā)行上市各階段申報(bào)文件清單
第二節(jié) 關(guān)于改制設(shè)立股份有限公司的法律意見書
第三節(jié) 發(fā)行上市階段的法律意見書和律師工作報(bào)告
第四節(jié) 股份公司設(shè)立的發(fā)起人協(xié)議及發(fā)行上市時(shí)的章程參考范本
第八章 各類企業(yè)改制與發(fā)行上市的特點(diǎn)
及時(shí)節(jié) 金融企業(yè)改制上市的特點(diǎn)
第二節(jié) 能源企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)
第三節(jié) 高科技企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)
第四節(jié) 房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)
第五節(jié) 民營企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)
第六節(jié) 外商投資企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)
第九章 各類企業(yè)改制上市的案例及評(píng)析
及時(shí)節(jié) 銀行股份有限公司首次公開發(fā)行股票與上市案例
第二節(jié) 能源股份有限公司首次公開發(fā)行股票與上市案例
第三節(jié) 浙江科技股份有限公司改制發(fā)行上市案例
第四節(jié) 房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司首次公開發(fā)行股票與上市案例
第五節(jié) 廣東光電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票與上市案例
附錄
后記
