作為一本法律實務類用書，也為了滿足中國證券市場的需要，筆者們在撰寫本書時，力求突出實用性。本書立足于中國企業改制上市的實際，以筆者國現行的法律法規及相關規范性文件為基礎，重點闡述企業改制上市的程序及企業發行上市的基本條件、改制上市過程中應注意的主要問題、中介機構的選擇和中介機構之間的協調問題以及律師的工作內容、方式方法等，力求向讀者展示企業改制與發行上市的法律工作內容以及工作方法、方式、技巧等，供想上市的企業作參考，使想加入證券法律業務的律師以及其他對證券法律業務感興趣的讀者對企業改制發行上市法律業務有一個比較的了解，對解決企業改制發行上市中遇到的重點、難點問題可以起一定的參考作用。
企業改制與發行上市是一門專業性較強的證券法律業務，本書作為一本法律實務類書籍，其術語、概念、程序、重點和難點問題往往是一般讀者平常較少接觸的。為了解決這一問題，筆者們在撰寫本書時，編者在自己理解的基礎上結合實際操作，在語言上力求、清晰并通俗易懂，以便讀者能夠更好地理解。
毋庸諱言，企業改制發行上市并不只是律師的工作，也不能僅僅依靠律師。企業改制發行上市實際上還凝聚著財務顧問、審計機構、評估機構等各中介機構的辛勤勞動。企業能否成功上市，除了中介機構的辛勤努力外，更需擬改制上市企業決策層的正確決策和積極配合。當然，最終決定企業能否成功上市的是企業的自身條件，因此，企業一定要對自身有著比較深入的了解，關注企業的成長性以及盈利能力的動態變化，關注國家有關產業政策的變化，恰當選擇上市時機，爭取早日成功上市。
陳菊香律師，北京大學法學、金融學碩士研究生，北京市中銀律師事務所高級合伙人。主要從事證券、金融、公司等法律業務。曾先后為國家開發銀行、中國工商銀行、中國建設銀行、中國光大銀行、中國石油化工集團公司、中國石油化工股份有限公司、中國化工集團公司、海通證券
及時章 企業改制與發行上市概述
及時節 企業改制與發行上市的涵義
第二節 企業改制并發行上市的意義
第三節 中國企業主要上市地介紹
第二章 企業改制與發行上市的程序
及時節 我國股票發行制度的演變及現行基本制度
第二節 企業改制與發行上市的程序
第三章 企業改制與發行上市中的主要實質問題
及時節 企業改制所涉及的主要問題
第二節 企業發行與上市應具備的條件
第三節 關聯交易和同業競爭問題
第四節 企業改制與發行上市涉及的信息披露及其他重要問題
第四章 發行上市改制的影響《公司法》、《證券法》修改的主要內容及對
及時節 《公司法》修改的主要內容
第二節 《證券法》修改的主要內容
第三節 《公司法》、《證券法》的修改對發行上市規則的影響
第五章 改制上市所涉及的中介機構及審計和資產評估問題
及時節 企業改制上市過程涉及的中介機構及其主要職責
第二節 企業在改制上市時如何選擇中介機構
第三節 各個中介機構之間的協調問題
第四節 企業改制上市中有關財務、審計問題
第五節 改制重組中的資產評估問題
第六章 律師在企業改制與發行上市過程中的主要工作
及時節 律師的核查和驗證工作
第二節 律師應出具的法律文件和法律意見書
第三節 律師應協助企業和總協調人完成的工作
第四節 律師應當制作工作底稿
第七章 企業改制與發行上市各階級申報的有關法律文書
及時節 企業改制與發行上市各階段申報文件清單
第二節 關于改制設立股份有限公司的法律意見書
第三節 發行上市階段的法律意見書和律師工作報告
第四節 股份公司設立的發起人協議及發行上市時的章程參考范本
第八章 各類企業改制與發行上市的特點
及時節 金融企業改制上市的特點
第二節 能源企業改制發行上市的特點
第三節 高科技企業改制發行上市的特點
第四節 房地產開發企業改制發行上市的特點
第五節 民營企業改制發行上市的特點
第六節 外商投資企業改制發行上市的特點
第九章 各類企業改制上市的案例及評析
及時節 銀行股份有限公司首次公開發行股票與上市案例
第二節 能源股份有限公司首次公開發行股票與上市案例
第三節 浙江科技股份有限公司改制發行上市案例
第四節 房地產(集團)股份有限公司首次公開發行股票與上市案例
第五節 廣東光電科技股份有限公司首次公開發行股票與上市案例
附錄
后記
