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第1章緒論

1.1研究背景

1.1.1可持續發展是一個開放的系統

發展的根本約束條件是"只有一個地球"。20世紀80年代以來，人類對地球文明的認識出現了新的飛躍，環境運動的開展和可持續發展思想的提出，豐富和修正了許多學科的研究對象和研究視角。1987年以挪威前首相布倫特夫人為首的世界環境與發展委員會(World Commission on Environment and Development，WCED)在《我們共同的未來》一書中對可持續發展的定義"既滿足當代人需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害的發展"標志著可持續發展理論體系的正式形成。

可持續發展思想的主題，在于正確規范"人與自然"之間和"人與人"之間的關系準則。人與自然之間的生態和諧是人類文明得以發展的"必要性條件"；而人與人之間的社會和諧以及當代的發展不以危及后代的生存與發展為代價，是人類文明得以延續的"充分性條件"。可持續發展研究的最根本規律是自然規律、人與人之間關系的規律及人與自然關系的規律，可持續發展系統是三個領域的混合巨系統。可持續發展通過系統內的人口、社會、經濟、科技、環境、資源等子系統及各系統內部各元素間的相互協作、相互配合和相互促進形成社會發展的良性循環態勢。在這整個系統內，其整體作用比各單元要素功能作用之和大得多。可持續發展是個動態的變化過程，其整體作用的發揮是由低級逐漸向高級發展的。它的整體作用不能充分發揮的時候，就是初級可持續發展階段；整體作用基本發揮出來，屬于中級可持續發展階段；只有整體作用得到充分發揮的時候，才標志著進入可持續發展的高級階段。

著重考慮時間效應和空間效應對系統結構功能的整體影響，這既是可持續發展系統行為的特點之一，也是可持續發展有別于其他系統行為的魅力所在。任何忽視時空耦合特征的可持續發展系統，可被看成是缺乏區域觀念和缺乏演化意識的非完整系統。

就可持續發展系統而言，它之所以能夠不停地運轉，而且所表現出的行為又是如此復雜多樣，梯度的存在以及梯度的作用，不能不視作維持系統過程的本質動力。在可持續發展系統中，重力學梯度、熱力學梯度、生物學梯度、人口學梯度、資源學梯度、生態學梯度、環境學梯度、經濟學梯度、社會學梯度、心理學梯度等的綜合作用，決定了可持續發展系統的性質、方向、程度、規模、變化、結構和功能(周光召和牛文元，2000)。

區域經濟協調發展研究——一個廣義梯度理論的分析框架第1章緒論在地理學和區域科學領域，可持續發展戰略與區域發展研究的結合迅速促成了區域可持續發展這一新研究領域的崛起。與傳統區域發展研究相比，區域可持續發展更強調人口、資源、環境與發展關系的協調和社會、經濟、生態目標之間的均衡，也更強調發展過程的整體性、長期性、復雜性和漸進性。雖然地理學要素以人地關系和區域發展作為研究的主題，但由于區域系統是一個開放的、有人參與的復雜巨系統，其長期演進具有強烈的不確定性，人類對區域發展的內部機制在許多方面還存在著未知，因此，研究對象從區域經濟增長向可持續發展的轉變，極大地增加了區域發展研究的難度。然而，雖然區域可持續發展研究在發展價值觀與哲學范式、發展因素與機理、動態過程與測度指標、規劃與調控等理論和方法方面，均取得了一定的進展，但作為系統的區域可持續發展理論，至今還處于創立和形成時期。可持續發展作為構建區域協調發展理論的基本理念，需要在區域可持續協調發展理論研究與區域發展實踐中不斷豐富和完善。

1.1.2區域經濟一體化是中國區域經濟發展的目標選擇

在全球化背景條件下，區域發展表現為城市、區域、全國、全球等多元開放系統的聯動式發展。任何國家的經濟開放都要同時面臨區際開放和國際開放兩個層面的選擇。區際開放和國際開放并舉，構筑開放型經濟，推進區域發展已成共識(田秋生和劉力，2001；胡鞍鋼和常志霄，2000)。從1990年到20世紀末期為止，中國區域開放重心主要置于國際層面，無論是按照先行市場經濟國家工業化進程顯示的一般規律推斷，還是按照最近一兩年中國出現的新的開放環境判斷，可以認為，今后若干年內，中國將出現持續的區際化開放熱潮(趙為，2001)。為適應這種趨勢，中國的區域發展必須在區域一體化進程中推進，通過實現區際開放正常化和實現地區經濟的一體化，增強國際競爭力。就區域空間系統的基本層次國際區域、國家區域和國內區域而言，國內區域經濟的一體化是區域經濟一體化的初期階段，國家區域經濟一體化是國際區域經濟一體化的穩固基礎(劉朝明，2002)。可見，實現區域經濟一體化是中國區域經濟發展的目標選擇，國內區域經濟的一體化是其奠基工程。而廣義梯度推移是實現國內區域經濟一體化的新視角。

1.1.3區域差距引致區域經濟協調發展理論創新

從區域差距、區域政策制度與區域發展戰略間的邏輯互動關系得出的基本結論如下：區域差距的動態變化中國區域差距的變遷過程在第3章詳細闡釋，這里只是邏輯意義上的預設。引致區域政策制度變遷，區域政策制度變遷簡約為區域發展戰略的邏輯演進，區域發展戰略的實施效果暗合了區域政策制度的實施績效，區域發展戰略與區域政策制度又可追溯到區域發展理論的支持。"均衡發展"的指導思想是區域均衡增長理論(孫海鳴和趙曉雷，2003)，包括前蘇聯生產配置理論和馬克思主義經典作家關于平衡發展理論的論述(魏后凱，2003)。"非均衡發展"的指導思想是在總結中國區域發展經驗教訓和學習借鑒西方發達國家區域發展理論的基礎上，中國學者先后提出的區域經濟非均衡發展戰略思想，在具體實施非均衡發展戰略上，主要存在梯度理論與反梯度理論兩種主張。比較而言，區域經濟協調發展的支持理論還未成熟。在20世紀90年代中期以后，國內外環境共同引致了重新思考和構建中國區域經濟協調發展戰略藍圖的需求。黨的十六大報告"積極推進西部大開發，促進區域經濟協調發展"任務與黨的十六屆三中全會"五統籌"任務的提出，再次表明創新區域經濟協調發展理論具有重大的理論和實踐意義。

1.1.4國內外主要區域發展理論的困境這里只是概言之，在第2章詳細說明。

1.西方區域經濟發展理論簡評

對區域經濟學歷史和目前詳盡的研究表明，區位分析、區域經濟模型的建立和空間相互作用分析、區域經濟發展和政策分析這三個主要領域的研究可以說是區域經濟學對經濟理論的建立與分析做出的真正的貢獻(尼茨坎普，2001)。事實上，西方區域經濟理論的形成和演進始終沿著區位論和區域經濟發展兩條線索進行，其間對區域經濟理論的研究日益深化(徐梅，2002)。

以杜能(Tunen)、韋伯(Weber)、克里斯泰勒(Chrastaller)、勒施(Losch)、貝克曼(Beckman)為代表的傳統的區位論暗含空間勻質假定，進而抽象了空間因素，并假定所有生產要素可以無成本地瞬時流動。美國區域經濟學家伊薩德(Isard)為代表的現代區位論開始立足于整個國民經濟，著眼于地域空間經濟活動的組織，但其整個理論框架仍然是新古典經濟學的競爭和規模報酬不變假設，這極大地影響了現代區位論對現實區域經濟問題和區域運行的解釋力。而新經濟地理理論則將工業區位理論延伸到辦公區位(office location)、零售區位(retail location)等，并注重產業聚集產生的外部性。

區域經濟均衡發展(增長)理論主要包括美國經濟學家賴賓斯坦的臨界最小努力命題理論，納爾森的低水平陷阱理論，英國著名經濟學家羅森斯坦羅丹大推動理論，美國經濟學家納克斯的貧困惡性循環理論和平衡增長理論(孫海鳴和趙曉雷，2003)。新古典經濟學一直是西方經濟學發展的主流，而均衡增長理論既是新古典經濟學基本的分析方法，也是其對經濟發展所持的基本觀點，因而均衡增長理論實際就是新古典增長理論。新古典區域經濟均衡增長理論是美國經濟學家索洛(Solow，1956)、英國經濟學家斯旺(Swan，1956)等提出來的。

區域經濟均衡發展理論構建了一個龐大而嚴格的邏輯體系結構，然而這一體系結構是建立在一系列與現實相去甚遠的假設條件之上的。在競爭市場結構和生產函數規模報酬不變的假設下，研究微觀經濟活動和宏觀經濟增長，把要素流動看成是瞬間的、無成本的，認為市場力量會使經濟趨于均衡，當經濟運行偏離了原有的均衡狀態，市場經濟體系具有一種自我恢復均衡的力量。但新古典區域經濟均衡發展理論把技術進步作為經濟增長的外生因素，沒有納入其分析框架之中，這與實際情況有差距。從區域的角度看，在新古典區域經濟均衡發展模型中，丟掉了區域(空間)的一個重要特征，即克服空間距離會發生運輸費用。流動性假設等于排除了區域(空間)的作用。同樣，信息假設也排除了由于距離遠近不同的區域之間在信息獲取、加工和利用方面存在差別的客觀現實。所以，從一定意義上講，新古典區域經濟均衡發展理論實際上是一種沒有區域(空間)因素的理論。同時，其忽略了區域間經濟發展和社會進步的起始條件方面的差距及其引致的經濟發展和社會進步的動力機制。

區域經濟非均衡發展理論主要是從現有資源的稀缺性角度指出均衡發展的不可行性，強調應重點發展重點地區和重點部門以帶動整個區域經濟的發展。一些經濟學家根據區域經濟增長的實際情況，對新古典區域均衡發展理論觀點提出了挑戰。建立在新古典經濟理論基礎上的傳統區域經濟理論認為，微觀經濟活動主體追求利潤較大化的行為促使生產要素流向區位條件優越的地方，經濟活動聚集在某一區位會產生外部性，多個廠商相互作用的結果會獲得規模經濟效益。規模經濟效益的產生，一方面源于廠商規模擴大所帶來的利益增長，另一方面源于廠商外部性增長所帶來的利益增長。后者是由那些在生產或分配上存在密切聯系或在布局上指向性相同的產業按一定比例與規模集中布局在擁有特定優勢的區位所產生的增加收益。主張區域經濟非均衡發展的經濟學家認為，單個廠商內部的規模經濟通過外部性可以匯總為總量生產函數的規模報酬遞增。在競爭條件下，價格機制的作用使經濟活動和產業趨向于集中在市場潛力大的區位，而市場潛力大的區位往往又是經濟活動和產業集中的地方，區位決策是內生的，區域經濟增長和衰落具有自我增強性。生產要素不斷向優勢區位和區域聚集，引致區域經濟不平衡增長。具有代表性的理論主要有以下幾種：佩魯(Perrox，1950，1955)的增長極理論(包括點軸開發理論)；繆爾達爾(Myrdal，1957)的循環累積因果理論；赫希曼(Hirschman，1958)的"核心邊緣區理論"；弗里德曼(Friedman，1966)的"中心邊緣理論"(CorePeriphery Theory)理論或中心外圍模型；威廉姆森(Williamson，1965)的倒U形發展理論；阿隆索(Alonso，1980)的鐘形理論；胡佛和費雪(Hoover and Fisher， 1949)、羅斯托(Rostow，1960)的發展階段派理論(苗長虹，1999)；弗農(Vernon，1966)、湯普森(Thompson，1966)的產業梯度轉移理論；等等。

這幾種區域經濟非均衡發展理論都強調發展對于非均衡的依賴性，即非均衡發展是的，而忽略了均衡發展的積極作用，雖然威廉姆遜的倒U形理論強調了經濟發展程度較高時期增長對均衡的依賴。

這幾種非均衡發展理論都沒有闡述非均衡發展的合理界限問題，也就是說，對一個社會而言，是否存在一個的非均衡發展的"度"。

這幾種非均衡發展理論的政策主張是不一致的，主要表現在對政府和市場作用的認識上。與佩魯不同，赫希曼和繆爾達爾的理論主張政府的積極干預。而倒U形理論在區際差異縮小的過程中，只強調經濟發展的內在規律和市場作用。 從世界上許多國家的經驗來看，區域差異的變動一般受經濟發展的內在規律性、市場作用和政府干預三種力量的影響，是三者綜合作用的結果，片面強調哪一方面的作用，都有失偏頗。

區域收斂(趨同)與區域發散(趨異)理論對區域增長的長期趨勢與機理的探討，暗含了區域經濟協調發展理論創新的走向。

西方區域經濟理論的發展與主流經濟學的發展密切相關。隨著主流經濟學的發展，不競爭模型的建立為傳統區域經濟理論的兩難困境提供了工具。20世紀90年代以來，新經濟地理學的經濟學家們通過建立不競