《國際證券托管結算體系研究》作者梅世云同志,根據自己十多年的專業工作經驗,認真學習、綜合分析國際證券托管機構的現狀、發展歷程、歷史背景、經驗教訓等,同時結合中國的實踐進行深入細致的研究,地歸納整理,總結揭示一些普遍性的特征,深刻地探索其發生的經濟、管理學原理和形成機制,分析充分、堅實而精湛,論證嚴謹、有力。可以說,這本書給我們展示了一個新的金融視窗,闡釋了一個新的金融行業,揭示了一些新的金融規律,指明了一個嶄新的發展方向,也為我們描繪了中國金融登記托管行業未來美好的愿景。2013年全國人大會議通過的政府機構改革方案決定:一是按照同一件事由一個部門負責的原則,整合房屋登記、林地登記、草原登記、土地登記的職責,由一個機構承擔;二是建立不動產統一登記制度,以更好地落實物權法規定,保障不動產交易安全,有效保護不動產權利人的合法財產權。這充分說明了統一登記制度的重要性和科學性,也用事實證明了金融集中登記托管制度的必要性、可行性和科學性,我們必須毫不含糊地堅持、一以貫之地推廣、科學合理地完善,使之成為中國金融市場發展的基石和特色。
作者在總結各國證券登記托管機構發展規律的基礎上,結合中國的實際,獨立思考,學以致用,文以載道,提出了許多真知灼見。從宏觀層面看,"建設集中統一的登記托管、清算結算體系","建立托管結算集團公司,建立集中的金融信息、產權登記體系","建立證券托管結算銀行,探索市場條件下的專業銀行發展之路","建立金融登記托管法律體系"等等,這些新穎、鮮明、可行的意見,是一個立足實踐、實事求是、敢于創新的研究人員的基本素質的體現;從微觀層面講,作者對清算(Clear)、結算等概念的分析、多方比較,顯示出作者一絲不茍、認真嚴謹的研究態度,其所提出的"完善二級托管制度"、"科學安排中央對手凈額結算制度"、"發展公司事務服務"等方面的建議,具體詳細,針對性強,可操作性強,把理論與實踐有機地結合起來,具有很強的指導作用和借鑒價值。總之,這本書材料翔實,邏輯嚴謹,行文流暢,是一部理論與實踐相結合、國外與國內相結合、證券業與銀行業相結合、遠景目標和行動路徑相結合的用心之作。
梅世云,男,工商管理碩士、經濟學碩士、哲學博士,高級經濟師;國務院政府特殊津貼專家;被國家人事部、科技部、發改委、教育部等七部委評選為全國新世紀"百、千、萬"人才工程人選;2006年被國際人力資源協會授予"中國杰出HR經理人"稱號。現為某中央金融企業負責人,兼任中國金融工會常委、中國銀行業協會理財委員會副主任等職;主要從事銀行、、人力資源管理等方面的研究和實際工作,出版《論金融道德風險》、《贏家》、《監管華爾街》等專(譯)著,主編從業人員培訓教材(3本)、《托管與結算業務》、人力資源管理等著作,多項研究成果獲得國家和部級獎勵。
及時章引言
及時節研究背景
第二節研究的意義
第三節研究方法
第四節文獻綜述
第二章證券登記
及時節登記
第二節證券登記
第三節國際證券登記模式
第三章證券托管
及時節托管
第二節證券托管
第三節證券托管模式
第四節證券托管業務范圍
第五節國際證券托管體系
第六節托管風險案例分析
第四章證券清算與結算
及時節清算和結算
第二節清算所的產生和作用
第三節結算目標和任務
第四節結算類型和模式
第五節國際證券結算業
第五章證券結算風險管理
及時節結算風險概述
第二節結算風險管理
第三節主要機構風險管理經驗
第四節結算風險案例分析
第六章全球證券托管結算體系的主要特征
及時節組織架構:統一托管、集中結算
第二節組織制度:公司制、股份制
第三節業務職能:經營范圍廣、服務功能多
第四節經營環境:法律完善、監管嚴格
第五節結算制度:形式多樣、市場有別
第七章全球證券托管結算體系的發展趨勢
及時節集中化趨勢
第二節公司化趨勢
第三節銀行化趨勢
第四節國際化趨勢
第五節業務多元化趨勢
第八章啟示與建議
及時節堅持中央統一登記、集中托管結算制度
第二節建設科學的證券托管結算組織體系
第三節完善我國證券登記托管制度體系
第四節加快托管結算機構的改革與發展
第五節建立健全結算制度體系
第六節加快托管結算的法規建設
附錄
附錄一支付清算委員會(CPSS)與國際證券委員會組織(IOSCO)技術委員會頒布《證券結算系統推薦標準》(2001年版)
附錄二全球主要國家(地區)證券托管結算機構基本情況
附錄三全球主要國家(地區)證券托管和清算結算業務運作模式
附錄四部分國家證券托管結算機構非證券業務
參考文獻
后記