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日本金融商品交易法及金融商品銷售等相關(guān)法律圖書
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日本金融商品交易法及金融商品銷售等相關(guān)法律

日本將資本市場的制度建設(shè)擺在了國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要位置,其《金融商品交易法》、《金融商品銷售》等相關(guān)法律在金融消費者的立法保護及促進金融市場發(fā)展方面做出了有益探索。改革開放以來,我國對美國、英國和歐洲...
  • 所屬分類:圖書 >法律>外國法律與港澳臺法律>亞洲  
  • 作者:[中國證券監(jiān)督管理委員會組織] 編譯
  • 產(chǎn)品參數(shù):
  • 叢書名:境外資本市場重要法律文獻譯叢
  • 國際刊號:9787511858825
  • 出版社:法律出版社
  • 出版時間:2015-01
  • 印刷時間:2015-01-01
  • 版次:1
  • 開本:16開
  • 頁數(shù):--
  • 紙張:膠版紙
  • 包裝:軟精裝
  • 套裝:

內(nèi)容簡介

日本將資本市場的制度建設(shè)擺在了國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要位置,其《金融商品交易法》、《金融商品銷售》等相關(guān)法律在金融消費者的立法保護及促進金融市場發(fā)展方面做出了有益探索。改革開放以來,我國對美國、英國和歐洲其他國家的資市場法制和監(jiān)管研究較多,而對以日本為代表的亞洲地區(qū)研究較少。近年日本在資本市場法制的橫向規(guī)制、統(tǒng)合立法、增強市場透明度、投資者保護等方面成果顯著,不僅結(jié)合了本國的市場發(fā)展狀況,同時也吸收了歐盟、英國、美國的經(jīng)驗和教訓(,在金融資本全球化的趨勢下,世界各國的資本市場連接愈發(fā)緊密,各國的資本市場都面臨著相似的問題,日本在資本市場做出的工作和努力值得我們認真思考參詳借鑒

目錄

金融商品交易法

及時章 總則(及時條、第二條)

第二章 企業(yè)信息等的披露(第二條之二一第二十七條)

第二章之二 與公開收購相關(guān)的披露

及時節(jié) 發(fā)行人以外的業(yè)者實施的股票等的公開收購(第二十七條之二~第二十七條之二十二)

第二節(jié) 發(fā)行人的上市股票等的公開收購(第二十七條之二十二之二~第二十七條之二十二之四)

第二章之三 股票等大量持有情況的披露(第二十七條之二十三~第二十七條之三十)

第二章之四 信息披露電子處理系統(tǒng)手續(xù)的特例等(第二十七條之三十之二一第二十七條之三十之十一)

第二章之五 特定證券信息等的提供或公布(第二十七條之三十一~第二十七條之三十五)

第三章 金融商品交易業(yè)者等

及時節(jié) 總則

及時分節(jié) 通則(第二十八條)

第二分節(jié) 金融商品交易業(yè)者(第二十九條~第三十一條之五)

第三分節(jié) 主要股東(第三十二條~第三十二條之四)

第四分節(jié) 注冊金融機構(gòu)(第三十三條~第三十三條之八)

第五分節(jié) 特定投資者(第三十四條~第三十四條之五)

第二節(jié) 業(yè)務

及時分節(jié) 通則(第三十五條一第四十條之五)

第二分節(jié) 投資咨詢業(yè)務的特別規(guī)定(第四十一條~第四十一條之五)

第三分節(jié) 投資管理業(yè)的特別規(guī)定(第四十二條~第四十二條之八)

第四分節(jié) 有價證券等管理業(yè)務的特別規(guī)定(第四十三條~第四十三條之四)

第五分節(jié) 風險防范措施等(第四十四條一第四十四條之四)

……

金融商品銷售等相關(guān)法律

詞匯表

后記

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多年前,為了學習先進經(jīng)驗、更好地服務國家建設(shè),我東渡日本留學,光陰荏苒, 轉(zhuǎn)眼已是 2014 年。經(jīng)過 30 余年改革和發(fā)展,我國社會主義市場經(jīng)濟已取得了巨大 的發(fā)展成就,成為世界上重要的新興經(jīng)濟體。我國的資本市場也經(jīng)歷了從無到有、 從草創(chuàng)到規(guī)范、從摸索到創(chuàng)新的發(fā)展之路。不論從市場規(guī)模、效率、透明度還是影 響力、開放程度等各方面來看,我國資本市場都有了質(zhì)的飛躍,為經(jīng)濟發(fā)展做出了 突出貢獻。 從發(fā)展歷程來看,資本市場的產(chǎn)生和發(fā)展與資源調(diào)配的市場化、社會化緊密相 連。在現(xiàn)代經(jīng)濟中,資本市場不僅為各參與主體提供了籌集資本、轉(zhuǎn)移規(guī)避風險的 場所,還能通過市場手段完善社會資源的配置,使整體經(jīng)濟運行更加有效、穩(wěn)健。 同發(fā)展多年、相對成熟的發(fā)達國家相比,我國資本市場還很年輕,尚處于發(fā)展的初 級階段,推進我國資本市場改革發(fā)展既面臨著難得的歷史機遇,也面臨著諸多挑戰(zhàn)。 面對新的形式和歷史使命,如何進一步推進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展,更好地服 務于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的戰(zhàn)略目標,是我們現(xiàn)階段面臨的迫切任務。經(jīng)過 20 余年的 市場發(fā)展,我們得出了一個基本的認識,即發(fā)展中產(chǎn)生的問題要盡量在發(fā)展中解決、 市場中產(chǎn)生的問題要優(yōu)先用市場化的方式處理。國務院《關(guān)于當前金融促進經(jīng)濟發(fā) 展的若干意見》(即金融三十條)中,第 28 條明確提出,要加強功能監(jiān)管、審慎監(jiān)管, 完善市場信息披露制度。這不僅反映了中央政府透明化、市場化、適度監(jiān)管的先進 理念,同時也為未來資本市場制度建設(shè)提出了更高要求。 面對歷史成績,我們也應看到發(fā)展的道路并非坦途。尤其是 2008 年由美國次 貸危機肇始的全球金融危機更是給我們敲響了警鐘。如果在發(fā)展過程中對制度建設(shè)、 對跟進監(jiān)管有所放松,就有可能坐失良機,錯失寶貴的戰(zhàn)略機遇期。從這個角度來 說,我們不僅建設(shè)、發(fā)展的任務重,而且學習境外先進經(jīng)驗、進一步加強制度建設(shè), 也是現(xiàn)階段重要的歷史性任務。 同時,我們還應注意到,相對于發(fā)展多年、相對成熟的發(fā)達國家資本市場,我 國資本市場正處在"新興加轉(zhuǎn)軌"的市場發(fā)展階段,我們不僅在市場經(jīng)驗、金融工具、 投資者結(jié)構(gòu)等諸方面與之有著較大差距,更重要的是在資本市場制度建設(shè)方面與發(fā) 達國家有著較大差距。市場經(jīng)濟的內(nèi)核是規(guī)則經(jīng)濟,市場各方參與者在規(guī)則的框架 內(nèi)公平自由地進行博弈,資源在市場內(nèi)按規(guī)則靈活有序地流轉(zhuǎn)。好的規(guī)則不僅是市場經(jīng)濟的保護傘,更是市場經(jīng)濟的潤滑劑,甚至可能是助推器。作為一衣帶水的鄰邦, 日本在金融法制的橫向規(guī)制、統(tǒng)合立法、投資者保護等方面進行了實踐探索,其《金 融商品交易法》、《金融商品銷售等相關(guān)法律》對我們有著重要的研究借鑒意義。 但對境外的先進經(jīng)驗我們也應結(jié)合我國實際情況加以研究學習,絕不能簡單地 生搬硬套。例如,經(jīng)研究表明,日本商品期貨市場就因為忽視了本國的市場承受能力, 改革幅度過大,導致市場環(huán)境惡化,出現(xiàn)了大幅萎縮(《日本商品期貨市場近年衰 落的原因和思考》,郭曉利、劉巖,2011)。 "他山之石,可以攻玉",希望《日本金融商品交易法及金融商品銷售法等相 關(guān)法律》的出版,能為我們研究學習日本資本市場的發(fā)展經(jīng)驗提供更多便利。幫助 我們在研究境外相關(guān)經(jīng)驗的同時,及時把握國際資本市場的發(fā)展動態(tài),積極探索具 有中國特色的資本市場發(fā)展路徑。

……

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