根據《公司法》及其司法解釋、《上市公司收購管理辦法》《上市公司重大資產重組管理辦法》及相關法律法規的內容，從[法規鏈接]、[法規解讀]、[要點精析]、[實務提示]等多個視角，對資本交易法律文書框架結構、核心條款的閱讀、分析及撰寫進行、系統的介紹和討論，將資本交易的核心理論(原理)、交易類型、交易模式、實務要點以及疑難適用等呈現給讀者。
32個圖例、44個總結表格、317個示范條款及案例、86個實務提示
本指導資本交易(投資、并購、重組)業務法律文書閱讀、分析和撰寫的實務指南工具書。
本按照資本交易各流程及不同法律適用撰寫的法律文書示范條款全集。
本詳細介紹資本交易核心原理、交易類型、交易模式、實務要點以及疑難適用的實務書。
雷霆，會計學學士、工商管理碩士，執業律師、注冊會計師、注冊資產評估師。研究領域：英美公司法、合同法，美國聯邦公司并購重組稅收制度，離岸公司法原理及應用；中國公司法、投資并購重組原理及實務；中國會計法規及會計準則；中國稅法(對并購重組的稅制尤有研究)。超過10年的外資企業會計、法律和審計從業經歷，目前在某大型企業集團從事公司法律、審計、會計及稅務等相關工作。擅長公司的籌劃設立、并購重組、稅務籌劃等。親身參與了多起企業籌建設立、企業合并、分立、資產/股權并購、債務重組以及企業清算業務，有較為豐富的實戰經驗。
及時篇資本交易法律文書綜述
及時章資本交易法律文書概述
第二章投資并購合同的結構及通用條款
第二篇初步洽談(意向)階段的法律文書
第三章并購意向協議/諒解備忘錄
第四章保密協議/保密保障書
第三篇盡職調查階段的法律文書
第五章法律盡職調查提綱及指引
第六章法律盡職調查報告
第四篇正式談判及實施階段核心并購協議
第七章公司新設投資及增資協議
第八章公司股權并購協議
第九章公司資產并購協議
第十章公司合并協議
第十一章公司分立協議
第十二章公司債務重組協議
第十三章實施階段的其他重要協議
第五篇特殊類型資本交易合同
第十四章優先股認購協議
第十五章對賭協議
第十六章PE/VC條款清單
第十七章PE/VC有限合伙協議
第十八章集合資金信托合同
第十九章股權激勵協議
第六篇公司減資、清算法律文書
第二十章公司減資法律文書
第二十一章公司清算法律文書
附錄
附錄1：本書示例、實務提示及案例目錄索引
附錄2：本書主要參考文獻
對于一名律師或法律顧問而言，資本交易業務也是一項非常復雜且具有挑戰性的法律專門領域，它通常涉及公司法、證券法、合同法、合伙企業法、信托法、會計法、外匯法、稅法等法律領域的綜合運用。在實踐中，資本交易活動呈現出多樣性和復雜性，但不論如何變化，律師或法律顧問都需要將這些交易活動的交易方案、模式、過程(流程)、紀要(記錄)、實施(履行)等"固化"反映到資本交易的法律文書中。因此，對于一名從事資本交易(特別是公司投資并購重組業務)的律師或法律顧問而言，如何閱讀、分析和撰寫相關的資本交易法律文書(合同、協議)是他們必須面對并逾越的一道"門檻"。望著動輒幾十頁甚至上百頁的投資并購合同，或許您尚未開啟合同扉頁就已生畏懼之心，更勿論對其進行閱讀、分析甚至親自撰寫了。其實，在筆者看來這并沒有想像的那么難，固然有對資本交易(公司投資并購重組)的原理、法律法規的熟悉程度造成障礙的因素所在，但更多的是我們對資本交易(公司投資并購重組)法律文書固有的框架結構、制式用句、內在法律邏輯不夠了解所造成。一名的律師往往可以從法律文書字眼之間看到其"背后"隱藏的交易活動，因為法律文書并不只是簡單地在所謂的范本上進行"修修改改"即可的事情，這是一項專業的活動，法律文書應當反映的是整個商業交易的模式、路徑和具體內容。
市面上有關企業(公司)法律文書的書很多，但眾觀這些書籍，基本屬于"大而全"地將企業可能涉及的各方面(不僅僅限于投資并購)的法律文書(合同、協議)的一些簡單文本的分類羅列和堆砌。在筆者看來，這些書籍的一個"通病"就是只簡單羅列一些法律文書(可能這些文書并不具有實際參考、參照價值)，并不深入地歸集、解讀相關法律法規、講解涉及的核心法律理論、實務要點，也未對法律文書(合同、協議)的框架結構、核心條款進行深入分析和介紹。實踐中，我們如何將這些法律文書適用到具體的業務中，又如何進行調整修改呢？如果不能對其背后的法律原理(理論)、法律法規以及實務要點有充分的理解和掌握的話，不可能具有實踐指導價值。筆者作為一位從事和研究資本交易的律師，遍尋一本真正有價值的資本交易法律文書閱讀、分析和撰寫的書籍而不得，我相信很多法律工作者也許會有同樣的困擾吧？這也是促使筆者拿起筆來寫作本書的最初動力。應該講，寫作這樣一本系統性很強且必須理論和實務兼顧的書籍是一件既耗時費力且具有極大挑戰性的工作。期間，我也曾一度困擾和疑惑，自己是否有能力去寫這樣一本書，是否值得去寫這樣一本書？但我的一些律師朋友、同事的鼓勵和幫助，以及發現市面上尚無這樣類似的真正具有指導意義的書籍時，我決定寫下去，并且要盡自己較大的能力寫下去，這也許就是本書能夠最終成型和出臺的根本動力之所在。對于一名律師或法律顧問而言，資本交易業務也是一項非常復雜且具有挑戰性的法律專門領域，它通常涉及公司法、證券法、合同法、合伙企業法、信托法、會計法、外匯法、稅法等法律領域的綜合運用。在實踐中，資本交易活動呈現出多樣性和復雜性，但不論如何變化，律師或法律顧問都需要將這些交易活動的交易方案、模式、過程(流程)、紀要(記錄)、實施(履行)等"固化"反映到資本交易的法律文書中。因此，對于一名從事資本交易(特別是公司投資并購重組業務)的律師或法律顧問而言，如何閱讀、分析和撰寫相關的資本交易法律文書(合同、協議)是他們必須面對并逾越的一道"門檻"。望著動輒幾十頁甚至上百頁的投資并購合同，或許您尚未開啟合同扉頁就已生畏懼之心，更勿論對其進行閱讀、分析甚至親自撰寫了。其實，在筆者看來這并沒有想像的那么難，固然有對資本交易(公司投資并購重組)的原理、法律法規的熟悉程度造成障礙的因素所在，但更多的是我們對資本交易(公司投資并購重組)法律文書固有的框架結構、制式用句、內在法律邏輯不夠了解所造成。一名的律師往往可以從法律文書字眼之間看到其"背后"隱藏的交易活動，因為法律文書并不只是簡單地在所謂的范本上進行"修修改改"即可的事情，這是一項專業的活動，法律文書應當反映的是整個商業交易的模式、路徑和具體內容。
市面上有關企業(公司)法律文書的書很多，但眾觀這些書籍，基本屬于"大而全"地將企業可能涉及的各方面(不僅僅限于投資并購)的法律文書(合同、協議)的一些簡單文本的分類羅列和堆砌。在筆者看來，這些書籍的一個"通病"就是只簡單羅列一些法律文書(可能這些文書并不具有實際參考、參照價值)，并不深入地歸集、解讀相關法律法規、講解涉及的核心法律理論、實務要點，也未對法律文書(合同、協議)的框架結構、核心條款進行深入分析和介紹。實踐中，我們如何將這些法律文書適用到具體的業務中，又如何進行調整修改呢？如果不能對其背后的法律原理(理論)、法律法規以及實務要點有充分的理解和掌握的話，不可能具有實踐指導價值。筆者作為一位從事和研究資本交易的律師，遍尋一本真正有價值的資本交易法律文書閱讀、分析和撰寫的書籍而不得，我相信很多法律工作者也許會有同樣的困擾吧？這也是促使筆者拿起筆來寫作本書的最初動力。應該講，寫作這樣一本系統性很強且必須理論和實務兼顧的書籍是一件既耗時費力且具有極大挑戰性的工作。期間，我也曾一度困擾和疑惑，自己是否有能力去寫這樣一本書，是否值得去寫這樣一本書？但我的一些律師朋友、同事的鼓勵和幫助，以及發現市面上尚無這樣類似的真正具有指導意義的書籍時，我決定寫下去，并且要盡自己較大的能力寫下去，這也許就是本書能夠最終成型和出臺的根本動力之所在。
本書系一本講述資本交易法律文書(主要是資本交易核心合同、協議)的閱讀、分析和撰寫，同時結合介紹資本交易的原理、實務操作以及疑難問題適用的書籍。全書分為六篇二十一章。通過32個圖例、44個總結表格、317個示范條款及案例以及86個實務提示的解析，將資本交易的核心理論、交易類型、交易模式、實務要點等呈現在讀者面前。本書首先對資本交易法律文書進行綜述以總領全書的結構(及時篇"資本交易法律文書綜述")；其次，以公司(合伙、信托)投資并購重組的流程為主線，分別介紹初步洽談(意向)階段、盡職調查階段、正式談判簽約及實施階段各階段的核心法律文書(第二篇"初步洽談(意向)階段的法律文書"、第三篇"盡職調查階段的法律文書"、第四篇"正式談判及實施階段核心并購協議")；再次，針對一些特殊類型的資本交易活動，筆者將它們單獨歸集在一篇中集中介紹，包括優先股認購協議、投資并購中的對賭協議(條款)、PE/VC投資條款清單、PE/VC有限合伙協議、集合資金信托計劃及合同以及股權激勵計劃及協議(第五篇"特殊類型資本交易合同")；，筆者對公司減資、解散清算等收縮型的資本交易活動涉及的法律文書進行介紹(第六篇"公司減資、清算法律文書")。在各篇中，又以不同的法律(外商投資企業法、上市公司法規)適用為輔線，分別針對外商投資企業、上市公司特定資本交易活動的協議以及特別條款進行介紹。
，附錄1"本書示例、實務提示及案例目錄索引"為讀者提供了本書所有的示例、實務提示及案例的索引，方便大家閱讀。
應該說，本書是筆者基于對近期公司法規、證券法規、合同法、合伙企業法、信托法、三資企業法規、規章以及相關規范性文件的研究、理解、探索和法律文書閱讀、撰寫實務工作總結，錯誤和不妥之處在所難免。讀者在實務工作中一定要以法律法規為準，避免理解和執行出現偏差和錯誤。我也非常歡迎各位專家、學者、律師或法律顧問、企業管理人員、財稅專業人士不吝賜教，對本書內容的錯誤和不足之處給予批評和指正！
……
在雜志之家買書還是很方便的，大部分書都有塑封包裝，但這次有幾本沒有，書頁書脊有點損壞，希望以后能夠改進。另外現在怎么超過500元不能貨到付款了？
扎實豐富可讀
剛開始學習，有待深入學習。
為什么需要五個字
不錯，物流很快。還沒看書
很實用，不錯
內容不錯，很好。
最近在學習新三板，大量買書，指導作用很大
內容真的很好，很實用
挺好
不錯！學習！
書寫的很全面。
很有用的一本書。
這本書的實務性很強
書籍很不錯，開拓了視野，增加了對新知識的理解
不錯，又快又好
以前從不去評價，不知道浪費了多少積分，自從知道積分可以兌現的時候，才知道積分的重要。后來我就把這段話復制了，走到哪，復制到哪，既能賺積分又非常省事，健康快樂。
滿滿的干貨，工作中學習使用都很方便，贊
書包裝完好。但是內容沒那么推薦。
我覺得這本書真的不錯，喜歡
擠壓變形，要不是急用就退了
好，確實好好，確實好好，確實好好，確實好好，確實好好，確實好
好書不錯的
不錯，實務中用得著
周年慶活動力度大買的，還沒來得及看。
書封面被撕開一點，也有明顯的褶皺，第一次在當當買書遇上這樣的狀況，心情有點兒不美麗。
書不錯，專業細致，講解到位，主要合同逐條講解，而非范本堆砌
活到老，學到老。對于學習法律的人，更是如此！這本書不錯，強烈推薦！
不錯。不過發票忘記給我了，麻煩補寄給我吧，謝謝！
比較全面、能看出作者較為用心，推薦！其中我用到的是盡職調查報告的部分，感覺本書寫的太過簡單
有內容解讀，有法條解讀，比較詳細。希望能從這本書里了解更多的知識。
內容充實，作者的專業知識在書中有著淋漓盡致的體現~
非常好的一本書，非常實用，對于新手入門很有幫助
一切法律問題的落腳點在于交易文件的創設，比較實務的操作指南。
