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及時部分 行政法規

本書將期貨市場的法律法規分為四個部分，即行政法規、部門規章與規范性文件、協會自律規章及其他與期貨市場有關的法律法規。及時部分主要介紹了《期貨交易管理條例》，該《條例》分總則、期貨交易所、期貨公司、期貨交易基本規則、期貨業協會、監督管理、法律責任、附則八章八十七條，從各個方面規范了期貨交易行為，加強了對期貨交易的監督管理。本部分內容不多，但卻是考試的重點，考生應熟記所學知識，并多做練習題幫助記憶所學知識。

考點概覽

考試大綱 考查要點 考查概率

期貨交易管理條例 總則

期貨交易所

期貨公司

期貨交易基本規則

期貨業協會

監督管理

法律責任

附則

期貨交易管理條例

(2007年3月6日中華人民共和國國務院令第489號公布；根據2012年10月24日《國務院關于修改〈期貨交易管理條例〉的決定》及時次修訂；根據2013年7月18日《國務院關于廢止和修改部分行政法規的決定》第二次修訂)

及時章 總 則

及時條 為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。

例題•多選題]《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括( )。

A.保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益

B.維護期貨市場秩序，防范風險

C.促進期貨市場積極穩妥發展

D.規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理

答案]ABCD

解析]根據《期貨交易管理條例》及時條，為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。

第二條 任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。

本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。

本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

第三條 從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

第四條 期貨交易應當在依照本條例第六條及時款規定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

禁止在前款規定的期貨交易場所之外進行期貨交易。

第五條 國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。

國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

第二章 期貨交易

第六條 設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。

未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

例題•單選題]下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是( )。

A.以營利為目的 B.按其章程的規定實行自律管理

C.以其全部財產承擔民事責任 D.負責人由國務院期貨監督管理機構任免

答案]A

解析]選項A，期貨交易所是不以營利為目的的。故選A。

第八條 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

第九條 有《中華人民共和國公司法》及時百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：

(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；

(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

第十條 期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：

(一)提供交易的場所、設施和服務；

(二)設計合約，安排合約上市；

(三)組織并監督交易、結算和交割；

(四)為期貨交易提供集中履約擔保；

(五)按照章程和交易規則對會員進行監督管理；

(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

第十一條 期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：

(一)保障金制度；

(二)當日無負債結算制度；

(三)漲跌停板制度；

(四)持倉限額和大戶持倉報告制度；

(五)風險準備金制度；

(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。

實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

第十二條 當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：

(一)提高保障金；

(二)調整漲跌停板幅度；

(三)限制會員或者客戶的較大持倉量；

(四)暫時停止交易；

(五)采取其他緊急措施。

前款所稱異常情況，是指在交易中發生操縱期貨交易價格的行為或者發生不可抗拒的突發事件以及國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。

第十三條 期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：

(一)制定或者修改章程、交易規則；

(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；

(三)上市、修改或者終止合約；

(四)變更住所或者營業場所；

(五)合并、分立或者解散；

(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

例題•單選題]期貨交易所上市交易品種，應當經( )批準。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構派出機構

D.國務院期貨監督管理機構

答案]D

解析]根據《期貨交易管理條例》第十三條，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種交易品種，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

第十四條 期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保障期貨交易場所、設施的運行和改善。