引論：我們?yōu)槟砹?3篇社科基金申請(qǐng)書范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

負(fù)責(zé)人所在單位：不具體到各院系，只填寫：安徽師范大學(xué)；

填表日期：與申請(qǐng)人承諾日期一致，20**年2月28日前。

注：要注意封面形式上的美觀，下劃線中間不能斷裂。

二、申請(qǐng)者的承諾：

申請(qǐng)人（簽章）：本人簽名或蓋章，不能打印簽名。

三、數(shù)據(jù)表：

1、表格粗框內(nèi)填寫代碼（請(qǐng)查數(shù)據(jù)表的各項(xiàng)代碼），細(xì)框內(nèi)填寫漢字（應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)代碼表來(lái)填寫）；

2、學(xué)科分類：粗框內(nèi)填寫二級(jí)學(xué)科代碼，細(xì)框內(nèi)填寫二級(jí)學(xué)科名稱，如，申報(bào)哲學(xué)學(xué)科倫理學(xué)專業(yè)，則在粗框內(nèi)填“ZXH”，細(xì)框內(nèi)填“哲學(xué)倫理學(xué)”字樣；跨學(xué)科的課題，填寫為主的學(xué)科分類代碼。“公共管理學(xué)科”填寫“政治學(xué)其他學(xué)科”代碼（即ZZE），管理學(xué)其他學(xué)科選擇相關(guān)的學(xué)科分類代碼；

3、研究類型：基礎(chǔ)理論研究一定要在《課題指南》中有相應(yīng)的申報(bào)范圍、方向或重點(diǎn)研究領(lǐng)域，申請(qǐng)人可按要求自行擬定題目。應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)科由于內(nèi)容比較寬泛，原則上要按照《課題指南》規(guī)定的條目進(jìn)行申報(bào)，一般不受理自選課題申報(bào)。

3、工作單位：填寫“安徽師范大學(xué)ⅹⅹ學(xué)院”，不能簡(jiǎn)寫；

4、主要參加者：

必須真正參加本項(xiàng)目的研究工作，不含項(xiàng)目申報(bào)人。欄目不夠可加附頁(yè)。

申請(qǐng)人應(yīng)親自聯(lián)系主要參加者，確定落實(shí)以下情況：主要參加者沒有以負(fù)責(zé)人名義申報(bào)本次國(guó)家社科基金項(xiàng)目；沒有作為主要參加者參加本次國(guó)家社科基金3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上，即只能參加2項(xiàng)；在研國(guó)家社科基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不能作為參加者申報(bào)；

主要參加者，不能為境外、國(guó)外人員；主要參加者若無(wú)職稱，如在實(shí)際部門工作人員或在讀博士生，請(qǐng)?zhí)顚懶姓殑?wù)或填初級(jí)以下；研究專長(zhǎng)，按數(shù)據(jù)表的二級(jí)學(xué)科填寫；青年基金項(xiàng)目，參加者年齡不能超過(guò)39周歲（**年3月20日以后出生）；

5、推薦人姓名：申請(qǐng)者為講師或中級(jí)職稱的，須填寫；副高以上職稱的，不須填寫此欄；

6、預(yù)期成果：指最終研究成果形式，可選報(bào)1項(xiàng)或2項(xiàng)；

7、申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)：以萬(wàn)元為單位，填寫阿拉伯?dāng)?shù)字，注意小數(shù)點(diǎn)位置。今年資助力度：重點(diǎn)項(xiàng)目平均資助強(qiáng)度15萬(wàn)元，一般項(xiàng)目10萬(wàn)元，青年項(xiàng)目8萬(wàn)元；

8、預(yù)計(jì)完成時(shí)間：應(yīng)用對(duì)策研究要根據(jù)需要的緊迫性來(lái)確定完成時(shí)間（1-2年，最多不超過(guò)2年內(nèi)完成），基礎(chǔ)研究一般要在2-3年內(nèi)完成。項(xiàng)目研究開始時(shí)間的起點(diǎn)為：20**年6月，請(qǐng)以此為參照來(lái)計(jì)算預(yù)期完成時(shí)間；

四、課題論證：

1、格式：每段前空兩格；論證中的序號(hào)不能太亂、太復(fù)雜；控制在4頁(yè)內(nèi)，注意字體不能太小，保留適當(dāng)?shù)男芯啵?/p>

2、論證分三個(gè)部分，每個(gè)部分有小標(biāo)題，分為：1．本課題國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)及研究意義。2．研究的主要內(nèi)容、基本思路和方法、重點(diǎn)難點(diǎn)、主要觀點(diǎn)及創(chuàng)新之處。3．前期相關(guān)研究成果和主要參考文獻(xiàn)。其中第三部分分為：課題負(fù)責(zé)人相關(guān)前期成果和主要參考文獻(xiàn)。小標(biāo)題分別用黑體字突出；

3、論證應(yīng)避免以下方面缺陷：論證填寫簡(jiǎn)單，論證草率，內(nèi)容有明顯缺項(xiàng)的；選題過(guò)于細(xì)小分散、缺乏全國(guó)性意義或典型性，不符合國(guó)家社科基金項(xiàng)目資助方向的；無(wú)前期相關(guān)研究成果或前期研究成果與所申報(bào)課題基本無(wú)關(guān)、研究基礎(chǔ)薄弱的；

4、字?jǐn)?shù)4000字左右（包括標(biāo)點(diǎn)符號(hào)）；

5、申請(qǐng)書（非活頁(yè)）中的課題設(shè)計(jì)論證，不作匿名評(píng)審要求，可以出現(xiàn)個(gè)人背景信息；

6、課題負(fù)責(zé)人的相關(guān)著作不列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。

六、完成項(xiàng)目研究的基礎(chǔ)和保證：

負(fù)責(zé)人和主要成員前期相關(guān)科研成果：概括發(fā)表成果篇數(shù)以及發(fā)表刊物名稱、日期（成果名稱不寫），然后具體說(shuō)明引用、轉(zhuǎn)載、獲獎(jiǎng)及被采納情況；

本課題研究時(shí)間、資料設(shè)備等科研條件，體現(xiàn)完成項(xiàng)目研究的基本保證。

七、經(jīng)費(fèi)概算：

各類開支科目的解釋具體見最新的經(jīng)費(fèi)管理辦法的規(guī)定。其中，專家咨訊費(fèi)和勞務(wù)費(fèi)，重大項(xiàng)目不得超過(guò)項(xiàng)目資助額的5%，其它項(xiàng)目不得超過(guò)項(xiàng)目資助額的10%。

管理費(fèi)：重大項(xiàng)目每項(xiàng)不超過(guò)5000元；其他項(xiàng)目不得超過(guò)項(xiàng)目資助額的3%，其中，年度項(xiàng)目中的重點(diǎn)項(xiàng)目每項(xiàng)不超過(guò)3000元，年度項(xiàng)目中的一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目每項(xiàng)不超過(guò)2000元。

八、推薦人意見：

推薦人姓名不用打印，要用筆簽；

九、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位審核意見：

填上“申請(qǐng)書所填寫的內(nèi)容屬實(shí)；該課題負(fù)責(zé)人和參加者的政治業(yè)務(wù)素質(zhì)適合承擔(dān)本課題的研究工作；本單位能提供完成本課題所需的時(shí)間和條件；本單位同意承擔(dān)本項(xiàng)目的管理任務(wù)和信譽(yù)保證?！睍r(shí)間為：20**年3月10日

注：申請(qǐng)書各頁(yè)的表格不能錯(cuò)頁(yè)、亂頁(yè)，表格斷裂；

十、《課題論證》活頁(yè)審查要點(diǎn)：

1、活頁(yè)上方2個(gè)代碼框申請(qǐng)人不填。

篇2

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)，經(jīng)費(fèi) 萬(wàn)元；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元。

教育部項(xiàng)目項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元；科技部項(xiàng)目項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元；國(guó)家民委項(xiàng)目 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi) 萬(wàn)元；國(guó)家語(yǔ)委項(xiàng)目項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元。

內(nèi)蒙古哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦項(xiàng)目 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元；內(nèi)蒙古科技廳項(xiàng)目 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元（注明項(xiàng)目類型，如內(nèi)蒙古科技攻關(guān)計(jì)劃、內(nèi)蒙古自然科學(xué)基金項(xiàng)目等）；內(nèi)蒙古教育廳項(xiàng)目 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元（注明項(xiàng)目類型，如內(nèi)蒙古青年科技英才、內(nèi)蒙古高等學(xué)校科研項(xiàng)目等）；內(nèi)蒙古民委項(xiàng)目 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元；內(nèi)蒙古社科聯(lián)項(xiàng)目 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元；內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué)院項(xiàng)目 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元。

赤峰市社科聯(lián)項(xiàng)目 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元；赤峰市科協(xié)項(xiàng)目 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元；教育科學(xué)“十三五”規(guī)劃課題 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元。

校級(jí)項(xiàng)目 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元。

其他項(xiàng)目（備注說(shuō)明項(xiàng)目批準(zhǔn)單位） 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)萬(wàn)元。

2. 科研成果情況

本年度我院以排名第一作者身份發(fā)表學(xué)術(shù)論文 篇，其中SCI 篇、中文核心期刊論文 篇、EI 篇。

排名第一作者撰寫專著 部、編著 部、譯著 部、教材 部。

排名第一作者授權(quán)專利項(xiàng)，其中發(fā)明專利項(xiàng)，實(shí)用新型專利項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利 項(xiàng)，計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán) 項(xiàng)。

排名第一獲得自治區(qū)級(jí)政府獎(jiǎng)勵(lì) 項(xiàng)，排名第一獲得赤峰市政府獎(jiǎng)勵(lì) 項(xiàng)。

成果轉(zhuǎn)化 項(xiàng)。

3. 學(xué)術(shù)交流活動(dòng)情況

概述學(xué)術(shù)活動(dòng)開展基本情況，含①舉辦或承辦學(xué)術(shù)會(huì)議，②教職工學(xué)術(shù)講座，③外聘專家學(xué)術(shù)講座，④外出參加學(xué)術(shù)會(huì)議，⑤學(xué)術(shù)交流活動(dòng)經(jīng)費(fèi)使用情況。（需要學(xué)術(shù)會(huì)議或講座的次數(shù)和名稱）

4. 科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況

概述依托于本院的各級(jí)科研基地、科普基地、科研實(shí)驗(yàn)室、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（校、市、區(qū)級(jí)）、研究中心、研究院（所）等基本信息（含獲批時(shí)間、機(jī)構(gòu)級(jí)別、負(fù)責(zé)人信息、團(tuán)隊(duì)人員、聯(lián)系方式）、基本運(yùn)行、學(xué)術(shù)交流、服務(wù)社會(huì)、成果產(chǎn)出及經(jīng)費(fèi)運(yùn)行等情況。

注：上述科研機(jī)構(gòu)包含我校與其他機(jī)構(gòu)聯(lián)合共建的各級(jí)各類研究機(jī)構(gòu)，如為新建機(jī)構(gòu)，需要提交原始機(jī)構(gòu)成立批文及相關(guān)證明。

無(wú)科研機(jī)構(gòu)不填

5.科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)情況

概述依托于本院的自治區(qū)級(jí)、校級(jí)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)情況（含帶頭人信息、團(tuán)隊(duì)人員、成果產(chǎn)出、服務(wù)社會(huì)及經(jīng)費(fèi)運(yùn)行等情況）。

（2013年批準(zhǔn)的校級(jí)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)要按照上述要求來(lái)寫，2020年新批準(zhǔn)的校級(jí)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)根據(jù)目前實(shí)際情況來(lái)寫，有傳承關(guān)系的請(qǐng)標(biāo)注清楚。）

無(wú)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)不填

6. 兩級(jí)化管理下放科研經(jīng)費(fèi)使用情況

兩級(jí)化管理下放科研經(jīng)費(fèi)3萬(wàn)元，2020年度使用金額為： 元，用于XXXXX支出（需要詳寫），剩余 元。

二、科研工作管理情況

1. 科研計(jì)劃完成情況

概述年初科研計(jì)劃的完成情況，未完成的要給予說(shuō)明。

2. 科研管理隊(duì)伍

科研管理隊(duì)伍是否完善（有無(wú)分管科研的副院長(zhǎng)，有無(wú)較為穩(wěn)定的科研秘書），分工是否明確、責(zé)任是否具體且能夠落實(shí)到人，科研管理人員能否勝任科研管理工作，能否及時(shí)解決科研工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，是否重視科研工作和本單位教師科研能力的提升等。

3. 科研管理制度及運(yùn)行

科研相關(guān)規(guī)章制度（科研項(xiàng)目、科研成果、專著資助、學(xué)術(shù)交流、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)等規(guī)章制度）的執(zhí)行情況。

4. 日?？蒲泄芾?/p>

各類科研項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)及學(xué)術(shù)專著出版基金的初評(píng)審核情況，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程監(jiān)督情況，意識(shí)形態(tài)責(zé)任落實(shí)情況等。

5. 科研檔案管理

歷年科研成果，項(xiàng)目的申請(qǐng)書、任務(wù)書、中期檢查報(bào)告、結(jié)項(xiàng)書，科研會(huì)議記錄，評(píng)審記錄，科研活動(dòng)計(jì)劃總結(jié)以及其他科研管理運(yùn)行過(guò)程中的文件記錄等。

三、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施

1.存在的困難、問(wèn)題

篇3

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金和教育部社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目（以下合并簡(jiǎn)稱社科項(xiàng)目）是我國(guó)在科學(xué)研究領(lǐng)域支持基礎(chǔ)研究的重要渠道，重點(diǎn)資助具有良好研究條件、研究實(shí)力的高等院校和科研機(jī)構(gòu)中的研究人員。與自然科學(xué)相比，社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目每年立項(xiàng)數(shù)較少，理工科高校獲得社科項(xiàng)目立項(xiàng)比例較低。中國(guó)石油大學(xué)（北京）是一所特色鮮明、以工為主、多學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展的教育部直屬的全國(guó)重點(diǎn)大學(xué)，在國(guó)家高等教育布局中具有重要作用。雖然中國(guó)石油大學(xué)（北京）文科研究實(shí)力相對(duì)偏弱，但近年來(lái)在與眾多文科實(shí)力強(qiáng)勁的高校申報(bào)項(xiàng)目評(píng)比中獲得多項(xiàng)資助，取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。學(xué)校文科師資隊(duì)伍建設(shè)必將在持續(xù)的項(xiàng)目資助下不斷進(jìn)步，對(duì)學(xué)校的學(xué)科綜合發(fā)展起到重要作用。

一、中國(guó)石油大學(xué)（北京）獲社科項(xiàng)目資助概況

1.社科項(xiàng)目資助情況。“十一五”以來(lái)，國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)學(xué)科的支持力度加大，比如2006年國(guó)家社科基金全國(guó)共立項(xiàng)1315項(xiàng)（申報(bào)15315項(xiàng)），2010年立項(xiàng)2285項(xiàng)（申報(bào)27171項(xiàng)），至2014年立項(xiàng)數(shù)增為3818項(xiàng)（申報(bào)28186項(xiàng)），平均立項(xiàng)率為10.4%。中國(guó)石油大學(xué)（北京）的立項(xiàng)率在2010年以前遠(yuǎn)低于高校平均水平，2010年以后立項(xiàng)率顯著提高。2010―2014年中國(guó)石油大學(xué)（北京）共申請(qǐng)135人次，獲資助16項(xiàng)，總資助經(jīng)費(fèi)349.4萬(wàn)元，資助情況見表1。其中國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金4項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)198萬(wàn)元，資助比例9.52%；教育部社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目12項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)151.4萬(wàn)元，資助比例12.9%。

與同類大學(xué)相比，中國(guó)石油大學(xué)（北京）的受資助率位居前列，這表明中國(guó)石油大學(xué)（北京）承擔(dān)社科項(xiàng)目的能力得到了廣泛認(rèn)可。

2.獲資助項(xiàng)目的學(xué)科分布及優(yōu)勢(shì)方向。2010―2014年，中國(guó)石油大學(xué)（北京）在5個(gè)學(xué)科獲得資助項(xiàng)目（圖1），其中管理學(xué)6項(xiàng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)5項(xiàng)，教育學(xué)3項(xiàng)，語(yǔ)言學(xué)和文學(xué)各1項(xiàng)。在資助經(jīng)費(fèi)方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)256萬(wàn)元，占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，其次是管理學(xué)56.4萬(wàn)，其他學(xué)科資助經(jīng)費(fèi)相對(duì)較少。

根據(jù)上述統(tǒng)計(jì)情況，中國(guó)石油大學(xué)（北京）要緊密圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，保持經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等優(yōu)勢(shì)學(xué)科的持續(xù)發(fā)展，加強(qiáng)弱勢(shì)學(xué)科的建設(shè)，爭(zhēng)取今后在各個(gè)學(xué)科均獲得資助項(xiàng)目，形成良好的研究氛圍，不斷壯大學(xué)校的文科實(shí)力。

3.社科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人學(xué)位情況。2010―2014年中國(guó)石油大學(xué)（北京）受資助的16名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中，博士13人，占81.25%；碩士3人，占18.75%。國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金4名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人均為博士；教育部社會(huì)科學(xué)12名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中，博士9人，占75%。

4.社科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職稱情況。2010―2014年中國(guó)石油大學(xué)（北京）受資助的16名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中，正高級(jí)5人，占31.25%；副高級(jí)2人，占12.5%；中級(jí)9人，占56.25%。國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金2名重大項(xiàng)目負(fù)責(zé)人均為正高級(jí)，年度項(xiàng)目負(fù)責(zé)人副高級(jí)和中級(jí)各1人。教育部社會(huì)科學(xué)1名重大項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為正高級(jí)，一般項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中，正高級(jí)2人，占18%；副高級(jí)1人，占9%；中級(jí)8人，占73%。

5.社科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡及性別情況。2010―2014年中國(guó)石油大學(xué)（北京）受資助的16名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中以中、青年教師為主，平均年齡為39.5歲，45歲以下人員占68.7%。學(xué)校社科項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡分布較為合理。受資助的16名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中男性9人，占56.25%；女性7人，占43.75%。

二、中國(guó)石油大學(xué)（北京）社科項(xiàng)目組織管理措施

目前國(guó)家不斷加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的支持力度，中國(guó)石油大學(xué)（北京）借此時(shí)機(jī)大力推動(dòng)社會(huì)科學(xué)管理工作，提高社科項(xiàng)目的申請(qǐng)質(zhì)量、立項(xiàng)率與資助項(xiàng)目的完成水平。中國(guó)石油大學(xué)（北京）主要從加強(qiáng)組織申報(bào)和材料審查、提高申請(qǐng)質(zhì)量及后期過(guò)程管理等方面開展工作。每年社科項(xiàng)目申報(bào)通知公布的第一時(shí)間，科學(xué)技術(shù)處管理人員認(rèn)真閱讀通知并領(lǐng)會(huì)其中要點(diǎn)，及時(shí)梳理并通過(guò)科學(xué)技術(shù)處網(wǎng)站及校內(nèi)OA系統(tǒng)申報(bào)通知，組織科研人員積極申報(bào)?？茖W(xué)技術(shù)處邀請(qǐng)上級(jí)管理部門的相關(guān)人員及專家介紹項(xiàng)目申報(bào)特點(diǎn)、如何選題及撰寫申請(qǐng)書等，并交流項(xiàng)目申報(bào)成功經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)校園網(wǎng)宣傳獲資助項(xiàng)目情況，提升科研人員的信心?？茖W(xué)技術(shù)處管理人員對(duì)申報(bào)材料從格式到內(nèi)容按項(xiàng)目申報(bào)要求嚴(yán)格審查，及時(shí)解決發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)科研人員和管理人員的共同努力，申報(bào)材料均通過(guò)初審。近5年，中國(guó)石油大學(xué)（北京）社科項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)進(jìn)步明顯，與嚴(yán)格的審查不無(wú)關(guān)系。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)獲資助項(xiàng)目的后期管理工作。所有資助項(xiàng)目的基本信息均錄入科研管理系統(tǒng)，并上傳項(xiàng)目電子文檔，從而有效掌握項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度?？茖W(xué)技術(shù)處組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填報(bào)中期檢查材料或結(jié)題材料，統(tǒng)一報(bào)送至上級(jí)管理部門。科學(xué)技術(shù)處會(huì)同院校財(cái)務(wù)部門嚴(yán)格管理預(yù)算支出，利用財(cái)務(wù)預(yù)算管理系統(tǒng)，嚴(yán)格控制每個(gè)預(yù)算科目的支出情況，確保支出規(guī)范、合理。

三、提升工科高校社會(huì)科學(xué)研究質(zhì)量的思考

工科院校往往忽視社會(huì)科學(xué)的發(fā)展，社會(huì)科學(xué)在工科院校普遍成為弱勢(shì)學(xué)科?，F(xiàn)代社會(huì)正向多元化發(fā)展，高校也需要綜合發(fā)展。中國(guó)石油大學(xué)（北京）要建設(shè)成為綜合性的研究型大學(xué)，社會(huì)科學(xué)的發(fā)展必不可少。針對(duì)工科學(xué)校的特點(diǎn)提出以下幾點(diǎn)建議。

1.加大支持力度，引進(jìn)高層次人才。隨著自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的不斷融合，文理工交融的趨勢(shì)越來(lái)越明顯。一所大學(xué)的發(fā)展，必然需要文化的長(zhǎng)期積淀。學(xué)校對(duì)社會(huì)科學(xué)的重視不能只體現(xiàn)在喊口號(hào)上，而要付諸實(shí)際行動(dòng)。學(xué)校要提供良好的辦公條件、充足的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，解決社會(huì)科學(xué)研究人員的后顧之憂。同時(shí)，要重視對(duì)人才的引進(jìn)。工科有研究型的科研人員，文科也可以引進(jìn)研究型的人員，解決發(fā)展過(guò)程中的理論和實(shí)際問(wèn)題，多出文化精品，成就社會(huì)科學(xué)“學(xué)術(shù)大師”，從而引領(lǐng)年輕人不斷進(jìn)步。

2.社會(huì)科學(xué)研究的方向必須與時(shí)代接軌。要提升學(xué)校社會(huì)科學(xué)的研究水平，必須做到“與時(shí)俱進(jìn)”，利用最先進(jìn)的研究方法和手段進(jìn)行社會(huì)科學(xué)研究，社會(huì)科學(xué)研究成果能夠經(jīng)得起國(guó)內(nèi)外同行的檢驗(yàn)。社會(huì)科學(xué)研究人員要多關(guān)注當(dāng)下國(guó)家迫切需要解決的重大問(wèn)題，提出建設(shè)性的觀點(diǎn)，多出優(yōu)秀成果。

3.實(shí)行校內(nèi)選題征集和校內(nèi)評(píng)審。國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室和教育部社科司每年都會(huì)選題征集通知，各高校申報(bào)的選題經(jīng)遴選形成題庫(kù)，在后期申報(bào)時(shí)面向全國(guó)高校公開招標(biāo)。中國(guó)石油大學(xué)（北京）曾三次報(bào)送重大項(xiàng)目選題，并且在后期項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)獲得資助。因此，有必要在全校范圍內(nèi)實(shí)行選題征集活動(dòng)，常年申報(bào)，爭(zhēng)取更多選題能夠進(jìn)入題庫(kù)中。同時(shí)，實(shí)行校內(nèi)評(píng)審，組織相關(guān)專家對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行把關(guān)，擇優(yōu)上報(bào)，從而提高申請(qǐng)質(zhì)量和成功率。

4.整合學(xué)科資源，充分利用學(xué)校行業(yè)特色優(yōu)勢(shì)。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的重大問(wèn)題往往需要多學(xué)科協(xié)同合作才能解決。整合不同學(xué)科的資源優(yōu)勢(shì)，協(xié)同合作成為提高社會(huì)科學(xué)研究實(shí)力的關(guān)鍵。中國(guó)石油大學(xué)（北京）經(jīng)濟(jì)學(xué)獲資助項(xiàng)目主要研究與石油能源相關(guān)的問(wèn)題，涵蓋了幾個(gè)學(xué)校具有行業(yè)優(yōu)勢(shì)的不同學(xué)科。因此，充分利用學(xué)校的行業(yè)特色優(yōu)勢(shì)，保證獲得更多資助，尤其是重大、重點(diǎn)項(xiàng)目資助，才能盡快提升學(xué)校在社會(huì)科學(xué)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)：

[1]全國(guó)高校社會(huì)科學(xué)科研管理研究會(huì).全國(guó)高校社會(huì)科學(xué)科研管理研究會(huì)2013年度工作會(huì)議論文集[A].2013，（11）.

[2]教育部高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究中心.中國(guó)高校社會(huì)科學(xué)（國(guó)家社科基金資助期刊）[J].2013，（1）.

篇4

2006年，總書記在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上曾經(jīng)指出：“要大力繁榮發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)，促進(jìn)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)相互滲透，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供更好的理論指導(dǎo)。”學(xué)校要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展也是如此。高等農(nóng)業(yè)院校正處于一個(gè)由單科性大學(xué)向綜合性大學(xué)過(guò)渡的階段，必須要大力發(fā)展人文社會(huì)科學(xué)，促進(jìn)人文社會(huì)科學(xué)與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)科學(xué)的交叉融合，只有這樣才能實(shí)現(xiàn)學(xué)校健康良性發(fā)展。而人文社會(huì)科學(xué)要發(fā)展，就要依靠本學(xué)科青年教師的成才成長(zhǎng)。

(二)豐富校園文化，加強(qiáng)學(xué)校人文素質(zhì)教育的迫切需要

無(wú)論是綜合性大學(xué)還是單科性大學(xué)，在傳授給學(xué)生知識(shí)的同時(shí)，應(yīng)該更注重給學(xué)生提供一個(gè)可以磨煉性格，養(yǎng)成獨(dú)立思考習(xí)慣，學(xué)會(huì)與他人和諧相處的人文環(huán)境，這必須依賴于人文社會(huì)科學(xué)的發(fā)展，依賴于人文社會(huì)科學(xué)專業(yè)教師的辛勤勞動(dòng)。人文社會(huì)科學(xué)教師承擔(dān)著人文素質(zhì)類課程的教學(xué)任務(wù)，很多青年教師與學(xué)生年齡接近，他們的教學(xué)風(fēng)格和一言一行直接影響著學(xué)校的人文素質(zhì)教育水平。青年教師不僅要生動(dòng)地將課堂教學(xué)內(nèi)容傳遞給學(xué)生，更要深入“第二課堂”，結(jié)合自身研究領(lǐng)域，舉辦人文素質(zhì)講座，指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行各種思維訓(xùn)練，關(guān)心學(xué)生的心理成長(zhǎng)，豐富校園文化，進(jìn)而營(yíng)造和諧的人文素質(zhì)教育環(huán)境。

高等農(nóng)業(yè)院校中人文社會(huì)科學(xué)類青年教師群體現(xiàn)狀分析

(一)人數(shù)比例占青年教師總數(shù)的主體，職稱學(xué)歷層次較低

農(nóng)業(yè)院校中的人文社會(huì)科學(xué)專業(yè)發(fā)展由于起步晚，教師隊(duì)伍主要以近幾年引進(jìn)的綜合性大學(xué)應(yīng)屆畢業(yè)生為主，導(dǎo)致青年教師人數(shù)比例很高。同時(shí)，由于人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科所處的弱勢(shì)地位，很難引進(jìn)高職稱、高學(xué)歷、高水平的教師，導(dǎo)致職稱學(xué)歷層次較低。在華中農(nóng)業(yè)大學(xué)文法學(xué)院現(xiàn)有專職教師中，45歲以下教師占到94.29％；而具有博士學(xué)位的僅占18.57％，具有高級(jí)職稱的教師占40％，其中正高職稱僅為10％。

(二)教學(xué)任務(wù)重，教學(xué)經(jīng)驗(yàn)欠缺

人文社會(huì)科學(xué)教師承擔(dān)了全校的人文素質(zhì)課程，甚至包括其他專業(yè)研究生的相關(guān)專業(yè)課程，教學(xué)任務(wù)重，教學(xué)壓力大。人文社科類教師每人每年平均擔(dān)任5－6門課程，工作量達(dá)400多標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)，有的超過(guò)600多學(xué)時(shí)。在如此繁重的教學(xué)任務(wù)下，新引進(jìn)的青年教師往往一進(jìn)校，就要承擔(dān)大量教學(xué)任務(wù)，天天忙于備課、講課、批改作業(yè)等，有時(shí)陷入疲于應(yīng)付的境地。在這種情況下很難保證教學(xué)質(zhì)量。

(三)科研基礎(chǔ)薄弱，科研意識(shí)淡薄

農(nóng)科院校中人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的發(fā)展特點(diǎn)和人才引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)往往是為了滿足實(shí)際教學(xué)需要，導(dǎo)致青年教師從綜合性大學(xué)畢業(yè)進(jìn)入農(nóng)科院校后，很難找到與自己原專業(yè)相關(guān)的科研課題。加之部分教師本來(lái)科研基礎(chǔ)能力就相對(duì)薄弱，無(wú)心搞科學(xué)研究，科研意識(shí)逐漸淡薄，使得這些青年教師成了無(wú)項(xiàng)目、無(wú)經(jīng)費(fèi)、無(wú)論文的“三無(wú)”教師。

高等農(nóng)業(yè)院校加強(qiáng)人文社科類青年教師培養(yǎng)的主要舉措

如上所見，高等農(nóng)業(yè)院校中人文社會(huì)科學(xué)類青年教師的現(xiàn)狀不容樂觀，迫切需要校方建立健全青年教師培養(yǎng)機(jī)制。華中農(nóng)業(yè)大學(xué)在對(duì)人文社會(huì)科學(xué)類青年教師的培養(yǎng)實(shí)踐中，通過(guò)轉(zhuǎn)變思想，重視培訓(xùn)工作，提高培訓(xùn)水平，形成了一套幫助青年教師“過(guò)好教學(xué)關(guān)、走上科研路”的良性工作機(jī)制。

(一)轉(zhuǎn)變思想，提高認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到人文社科類青年教師培養(yǎng)的重要性

高等農(nóng)業(yè)院校的人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科不應(yīng)僅僅具有輔助功能，也不能只定位為承擔(dān)農(nóng)科學(xué)生的思想政治理論教育與人文素質(zhì)教育任務(wù)，而應(yīng)當(dāng)按照人文社會(huì)科學(xué)自身的規(guī)律來(lái)相對(duì)獨(dú)立地加以建設(shè)，提高專業(yè)化水平。推進(jìn)農(nóng)科院校人文社會(huì)科學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵在人才，因此要注重青年教師培養(yǎng)工作。

(二)科學(xué)評(píng)價(jià)，加強(qiáng)對(duì)青年教師的培訓(xùn)力度

在人文社會(huì)科學(xué)建設(shè)方面，學(xué)校要加大投入，注意政策傾斜，不能與傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的農(nóng)科專業(yè)搞一刀切，要制定符合人文社會(huì)科學(xué)自身發(fā)展規(guī)律的獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)。在教師的引進(jìn)、培養(yǎng)、職稱評(píng)審、崗位聘任等環(huán)節(jié)，要與綜合性大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)體系接軌。制訂人才發(fā)展的中長(zhǎng)期規(guī)劃，鼓勵(lì)和支持教師在職攻讀人文社會(huì)科學(xué)碩士博士學(xué)位，積極選派青年骨干教師參加國(guó)內(nèi)外進(jìn)修、培訓(xùn)，支持他們參與高水平學(xué)術(shù)研討會(huì)，擴(kuò)大對(duì)外學(xué)術(shù)交流。

(三)充分發(fā)揮老教師的“傳、幫、帶”作用，幫助青年教師“過(guò)好教學(xué)關(guān)”

人文社會(huì)科學(xué)類教師承擔(dān)著高等農(nóng)業(yè)院校人文素質(zhì)類課程的教學(xué)任務(wù)，保證他們“過(guò)好教學(xué)關(guān)”，既是對(duì)教師本人的培養(yǎng)提高，更是對(duì)學(xué)校的整體教學(xué)工作負(fù)責(zé)。在這種思想指導(dǎo)下，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)制定了一套幫助青年教師提升教學(xué)水平的工作機(jī)制。

1.青年教師導(dǎo)師制

被聘任的青年教師一入校報(bào)到，學(xué)校立即召開導(dǎo)師見面會(huì)，為每個(gè)青年教師安排一個(gè)德高望重、教學(xué)經(jīng)驗(yàn)豐富的相關(guān)學(xué)科老教師作為導(dǎo)師，全方位幫助新教師適應(yīng)工作崗位需要。青年教師要隨堂聽導(dǎo)師的每一節(jié)課，了解參與導(dǎo)師的教學(xué)進(jìn)程和科研課題，通過(guò)參與導(dǎo)師精品課程建設(shè)、教學(xué)團(tuán)隊(duì)建設(shè)和科研課題等實(shí)踐工作，迅速了解工作環(huán)境和工作內(nèi)容。學(xué)校每年都要對(duì)青年教師導(dǎo)師制落實(shí)情況進(jìn)行檢查，了解青年教師和導(dǎo)師雙方的工作情況。

2.實(shí)行集體備課制和上公開課制

為青年教師所在教研室或課程組每周安排一次集體備課。參加集體備課的教師輪流進(jìn)行說(shuō)課，把自己下一周的教學(xué)計(jì)劃、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)等講解給大家，讓同事提出建議，討論本課時(shí)內(nèi)容如何講效果會(huì)更好。公開課制度常規(guī)化，指的是青年教師授課的對(duì)象為所在院系的全體教師，讓其他教師在課后對(duì)其授課內(nèi)容、授課方法、課堂氣氛調(diào)動(dòng)等情況進(jìn)行點(diǎn)評(píng)指導(dǎo)。

3.開展教案展評(píng)和講課競(jìng)賽活動(dòng)

華中農(nóng)業(yè)大學(xué)從1993年開始，每?jī)赡昱e行一次青年教師講課競(jìng)賽，隔年舉辦青年教師教案展評(píng)活動(dòng)。以此為契機(jī)，促進(jìn)人文社會(huì)科學(xué)類青年教師之間相互交流，取長(zhǎng)補(bǔ)短，激發(fā)他們的教學(xué)熱情。對(duì)推動(dòng)青年教師研究教學(xué)規(guī)律、鉆研教

學(xué)藝術(shù)、探索教學(xué)方法、提高教學(xué)水平起到了良好的促進(jìn)作用。

4.健全督促檢查制度

實(shí)行院系領(lǐng)導(dǎo)聽課制，可以幫助青年教師現(xiàn)場(chǎng)研究解決課堂教學(xué)中存在的問(wèn)題；選派教學(xué)督導(dǎo)員通過(guò)聽課、調(diào)查和座談等方式，對(duì)教學(xué)中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)反映，有重點(diǎn)地監(jiān)控和指導(dǎo)教學(xué)程序運(yùn)行，提出合理的意見和建議；而教學(xué)質(zhì)量一票否決制則充分調(diào)動(dòng)了教與學(xué)雙方的能動(dòng)性，在教學(xué)質(zhì)量保障中切實(shí)發(fā)揮了導(dǎo)向和激勵(lì)作用。這一系列督促檢查制度，掌握了保證青年教師教學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)教學(xué)計(jì)劃、教學(xué)程序等實(shí)現(xiàn)了有效監(jiān)控。

(四)強(qiáng)化科研能力，幫助青年教師“走上科研路”

高等農(nóng)業(yè)院校人文社科類青年教師的科研能力培養(yǎng)工作，要緊緊依托農(nóng)科優(yōu)勢(shì)，找準(zhǔn)科研方向，通過(guò)多種科研鼓勵(lì)資助計(jì)劃，讓青年教師“走上科研路”。

1.依托農(nóng)科優(yōu)勢(shì)，找準(zhǔn)科研方向

農(nóng)科院校的人文社會(huì)科學(xué)受條件所限，很難與綜合性大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)去爭(zhēng)奪課題，只有選擇有特色的科研方向才能生存發(fā)展。青年教師要根據(jù)自己的學(xué)科背景，與農(nóng)業(yè)院校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科項(xiàng)目相結(jié)合，走特色發(fā)展之路。以華中農(nóng)業(yè)大學(xué)社會(huì)學(xué)系為例，本專業(yè)教師堅(jiān)持以農(nóng)村發(fā)展研究為中心，強(qiáng)化與凸顯研究項(xiàng)目中的“三農(nóng)”特色，逐漸形成了以農(nóng)村社會(huì)發(fā)展為主的研究方向，在全國(guó)產(chǎn)生了較大影響。

2.讓文科硬起來(lái)，走實(shí)證研究之路

農(nóng)業(yè)院校人文社會(huì)科學(xué)要學(xué)習(xí)自然科學(xué)研究方法，走實(shí)證研究之路。華中農(nóng)業(yè)大學(xué)的農(nóng)村社會(huì)學(xué)項(xiàng)目之所以能在全國(guó)產(chǎn)生較大影響，主要是找準(zhǔn)了方向，注重實(shí)證研究。社會(huì)學(xué)系青年教師的研究工作必須圍繞農(nóng)村社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀展開，研究者需要深入農(nóng)戶調(diào)查開展實(shí)證研究。

3.實(shí)行青年科研資助計(jì)劃

篇5

一、實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目化的價(jià)值與意義

（一）是貫徹落實(shí)、教育部相關(guān)文件精神的需要

關(guān)于高校思想政治理論課的實(shí)踐教學(xué)問(wèn)題，宣傳部、教育部等相關(guān)部門已經(jīng)出臺(tái)了很多文件?！蛾P(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校思想政治理論課的意見》教社政[2005]5號(hào)），《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校思想政治理論課教師隊(duì)伍建設(shè)的意見》（教社科[2008]5號(hào)），《普通高校思想政治理論課建設(shè)體系創(chuàng)新計(jì)劃》（教社科[2015]2號(hào)）以及《高等學(xué)校思想政治理論課建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》（教社科[2015]3號(hào)）等一系列文件都明確指出：“社會(huì)實(shí)踐是大學(xué)生思想政治教育的重要環(huán)節(jié)”、“是新形勢(shì)下提高大學(xué)生思想政治教育的有效途徑之一”、“高等學(xué)校思想政治理論課所有課程都要加強(qiáng)實(shí)踐教育”。這些文件都強(qiáng)調(diào)了高校思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)的重要性，并要求廣大高校教師應(yīng)當(dāng)積極探索思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)的有效模式，大膽嘗試思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)的改革，探索思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)的新路徑。

（二）是貫徹落實(shí)學(xué)院“頂層設(shè)計(jì)”具體要求的需要

懷化學(xué)院學(xué)院順應(yīng)國(guó)家教育發(fā)展的新形勢(shì)及《懷化學(xué)院“十三五”專業(yè)綜合改革》的新要求，積極響應(yīng)國(guó)家的號(hào)召，積極探索思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)的新模式。自2015年秋建院以來(lái)，學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子、教授、博士、教研室主任、骨干教師等成員，利用周末、假期時(shí)間，經(jīng)過(guò)20多天的精心論證、集中討論，其中專門針對(duì)思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)的問(wèn)題討論了10多次，最終形成了指導(dǎo)學(xué)院發(fā)展全局的“頂層設(shè)計(jì)”和“教學(xué)改革方案”，其“頂層設(shè)計(jì)”中的《學(xué)院十三五規(guī)劃》、《思想政治教育專業(yè)綜合改革試點(diǎn)項(xiàng)目規(guī)劃》等文件、規(guī)劃中，都明確提出了思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目化的要求。

（三）是推動(dòng)我校思想政治理論課教學(xué)改革和發(fā)展的需要

思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)“項(xiàng)目化”，立足于我校專業(yè)綜合改革的實(shí)際，是對(duì)學(xué)院“十三五規(guī)劃”、“思想政治教育專業(yè)綜合改革試點(diǎn)項(xiàng)目”等重要內(nèi)容的具體實(shí)施路徑和方案的探索，實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程，也是我校思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)改革方案實(shí)施的過(guò)程。這有利于促進(jìn)我校思想政治教育專業(yè)綜合改革，有利于增強(qiáng)我校思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)的時(shí)效性，有利于提高學(xué)生對(duì)思想政治理論課W習(xí)的興趣，有利于推動(dòng)我校思想政治理論課教學(xué)的改革和發(fā)展。

二、當(dāng)前我校思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目化實(shí)施的現(xiàn)狀

（一）現(xiàn)狀

目前，我校思想政治理論課教學(xué)發(fā)展形勢(shì)總體上還比較樂觀，教學(xué)團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)比較合理、經(jīng)驗(yàn)比較豐富、敬業(yè)精神較高。學(xué)校和學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)都非常重視思想政治理論課的實(shí)踐教學(xué)改革。學(xué)院的“十三五規(guī)劃”及“專業(yè)綜合改革”思路清晰，規(guī)劃合理，目標(biāo)明確，方案詳細(xì)，為思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)的改革指明了方向。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)高度重視思想政治理論課教學(xué)工作，并提供有力的保障。學(xué)校成立了思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)領(lǐng)導(dǎo)小組，每門思想政治理論課的實(shí)踐教學(xué)成果展示活動(dòng)決賽都有領(lǐng)導(dǎo)小組成員參加，并在決賽結(jié)束后作出重要點(diǎn)評(píng)和總結(jié)。學(xué)校將“理論學(xué)科”列為校級(jí)重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科，將“思政課教學(xué)團(tuán)隊(duì)”列為校級(jí)重點(diǎn)建設(shè)團(tuán)隊(duì)，四門思想政治理論課均為校級(jí)精品課程立項(xiàng)建設(shè)，教育部思政專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)生均20元足額撥付到位。

（二）存在的問(wèn)題

當(dāng)前我校思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)分兩種形式進(jìn)行，即學(xué)期內(nèi)實(shí)踐和暑期實(shí)踐。學(xué)期內(nèi)實(shí)踐主要是在校內(nèi)進(jìn)行，教學(xué)采取項(xiàng)目競(jìng)賽的形式，均按課程、按班級(jí)分小組、以競(jìng)賽方式進(jìn)行，所有上課學(xué)生均需參加，由任課老師指導(dǎo)在學(xué)期內(nèi)完成。每個(gè)教研室競(jìng)賽分初賽、復(fù)賽、決賽三個(gè)階段，分別由教師、教研室、和實(shí)踐教學(xué)領(lǐng)導(dǎo)小組完成，最后評(píng)出一等獎(jiǎng)1名，二等獎(jiǎng)4名，三等獎(jiǎng)5名，優(yōu)勝獎(jiǎng)5名，并為獲獎(jiǎng)的學(xué)生頒發(fā)校級(jí)榮譽(yù)證書。每學(xué)期的實(shí)踐教學(xué)活動(dòng)具體方案由學(xué)院擬定后經(jīng)學(xué)校“思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組”審定，然后再由教務(wù)處發(fā)文，由學(xué)院負(fù)責(zé)承辦。暑期實(shí)踐先由學(xué)院擬定項(xiàng)目和選題，制定計(jì)劃和方案，由教師指導(dǎo)學(xué)生填寫申請(qǐng)書，以招標(biāo)的方式確立參加社會(huì)實(shí)踐人員。暑期實(shí)踐活動(dòng)是在校外進(jìn)行，由教師指導(dǎo)學(xué)生利用假期時(shí)間完成。實(shí)踐結(jié)束后要求學(xué)生提交實(shí)踐報(bào)告，并進(jìn)行評(píng)比，最后根據(jù)實(shí)踐報(bào)告和項(xiàng)目實(shí)施情況評(píng)出一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)、三等獎(jiǎng)，并頒發(fā)校級(jí)榮譽(yù)證書。

通過(guò)對(duì)4門思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)的成果展示的作品進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，作品的質(zhì)量不是很高，很多決賽作品甚至達(dá)不到《競(jìng)賽方案》規(guī)定的基本要求。進(jìn)入復(fù)賽的作品大部分達(dá)不到基本的要求，初賽作品質(zhì)量更差。暑期實(shí)踐由幾個(gè)老師組織部分學(xué)生進(jìn)行，與學(xué)生共同完成。通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，效果不明顯，很多老師不愿意利用假期時(shí)間組織學(xué)生開展實(shí)踐活動(dòng)，學(xué)生的實(shí)踐報(bào)告質(zhì)量不高。通過(guò)對(duì)300多學(xué)生調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大部分同學(xué)積極性不高，沒認(rèn)真對(duì)待實(shí)踐活動(dòng)，因此實(shí)踐教學(xué)的效果不明顯。

（三）原因分析

第一，教師不太重視實(shí)踐教學(xué)。在調(diào)查過(guò)程中，很多學(xué)生反映不知道實(shí)踐教學(xué)的方案，不清楚項(xiàng)目競(jìng)賽的具體要求，特別是對(duì)于研究性學(xué)習(xí)競(jìng)賽項(xiàng)目，幾個(gè)主要內(nèi)容都不會(huì)寫，老師沒認(rèn)真指導(dǎo)。甚至在復(fù)賽時(shí)，部分老師都不知道競(jìng)賽方案和具體要求。第二，學(xué)生參與的熱情不高。很多小組準(zhǔn)備不充分，小組成員分工不明確，有些小組由一個(gè)或兩個(gè)同學(xué)完成，有的小組根本沒作準(zhǔn)備，等到競(jìng)賽的時(shí)候，隨便準(zhǔn)備一部作品敷衍了事，上臺(tái)報(bào)告時(shí)照本宣科。第三，實(shí)踐程序不規(guī)范。實(shí)踐過(guò)程沒有一個(gè)統(tǒng)一、規(guī)范的要求和規(guī)定，特別是暑期實(shí)踐活動(dòng)，隨意性較大，沒有一個(gè)詳細(xì)的實(shí)踐教學(xué)方案，這樣就使得學(xué)生和老師的積極性不高，實(shí)踐成果的質(zhì)量較差。第四，考核評(píng)價(jià)不科學(xué)。很多學(xué)生反映，競(jìng)賽項(xiàng)目準(zhǔn)備的好與差，沒多大的區(qū)別，實(shí)踐教學(xué)成果與考試成績(jī)沒多大關(guān)系，所以沒認(rèn)真對(duì)待。由于競(jìng)賽結(jié)果與指導(dǎo)老師沒多大的厲害關(guān)系，對(duì)年終評(píng)優(yōu)、工資績(jī)效、職稱晉級(jí)等方面都沒多大的影響，結(jié)果就缺乏指導(dǎo)的積極性。第五，管理機(jī)制不健全。由于沒有健全的實(shí)踐教學(xué)管理機(jī)制和管理模式，造成實(shí)踐教學(xué)過(guò)程的不規(guī)范，教師指導(dǎo)的不積極。對(duì)于實(shí)踐教學(xué)的優(yōu)秀成果缺乏統(tǒng)一的管理和宣傳，這樣，使得學(xué)生的積極性不高。

三、實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目化實(shí)施的路徑探索

（一）合理規(guī)劃實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目

每學(xué)期初，由各教研室主任依照學(xué)院的《實(shí)踐教學(xué)計(jì)劃與方案》制定教研室的實(shí)踐教學(xué)計(jì)劃與方案，確立好實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目。項(xiàng)目分上課期間校內(nèi)競(jìng)賽項(xiàng)目和暑期招標(biāo)項(xiàng)目。競(jìng)賽項(xiàng)目需要確立好項(xiàng)目的主題（如果省里有組織競(jìng)賽的教研室，則遵照省里競(jìng)賽方案執(zhí)行），每個(gè)教研室項(xiàng)目的設(shè)計(jì)要有自己的特色，不能雷同，教研室應(yīng)該根據(jù)學(xué)生特點(diǎn)以及課程特點(diǎn)進(jìn)行設(shè)、規(guī)劃實(shí)踐項(xiàng)目。暑期招標(biāo)項(xiàng)目需要在開學(xué)后1個(gè)月內(nèi)確立好項(xiàng)目選題指南，擬定好項(xiàng)目申請(qǐng)書，以便學(xué)生有充足的時(shí)間填寫申請(qǐng)書。選題指南要結(jié)合學(xué)生的專業(yè)實(shí)際及社會(huì)熱點(diǎn)等問(wèn)題，具有重要的價(jià)值。競(jìng)標(biāo)應(yīng)該在放假前1個(gè)月完成，以便為教師和學(xué)生留下充足的準(zhǔn)備時(shí)間。

（二）規(guī)范實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目實(shí)施程序

各教研室組織老師嚴(yán)格按照實(shí)踐教學(xué)方案開展實(shí)踐教學(xué)，實(shí)施實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目。教師必須要先確定好小組成員，合理分工。小組成員確定后，小組選定項(xiàng)目后，教師要組織小組成員進(jìn)行研討，制定確實(shí)可行的方案。同時(shí)，教師要將實(shí)踐項(xiàng)目的具體要求、目標(biāo)等向?qū)W生交代清楚，然后指導(dǎo)實(shí)踐項(xiàng)目的順利進(jìn)行。教師要認(rèn)真指導(dǎo)學(xué)生，保證實(shí)踐教學(xué)的質(zhì)量，提高實(shí)踐教學(xué)的效果。暑期招標(biāo)項(xiàng)目必須依照方案，嚴(yán)格按照申請(qǐng)書的內(nèi)容和要求執(zhí)行，教師要認(rèn)真指導(dǎo)實(shí)踐教學(xué)報(bào)告的書寫，及時(shí)作好實(shí)踐教學(xué)的總結(jié)工作。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，教師必須認(rèn)真規(guī)劃，保障項(xiàng)目有組織地進(jìn)行。要保證每位成員都要積極參與，必保證學(xué)生的安全。

（三）建立考核評(píng)價(jià)機(jī)制

考核評(píng)價(jià)是實(shí)踐教學(xué)十分重要的一部分，必須重視對(duì)實(shí)踐項(xiàng)目的考核工作，考核要覆蓋實(shí)踐項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程，包括對(duì)老師與學(xué)生的考核。要將學(xué)生的實(shí)踐活動(dòng)成績(jī)納入學(xué)生思想政治理論課綜合成績(jī)當(dāng)中。對(duì)于在實(shí)踐中表現(xiàn)優(yōu)秀的學(xué)生給予一定的物資獎(jiǎng)勵(lì)和精神鼓勵(lì)，對(duì)于優(yōu)秀的實(shí)踐成果要在學(xué)生中巡回展示，廣泛宣傳，以便提高學(xué)生參加實(shí)踐活動(dòng)的興趣。在每學(xué)期結(jié)束前，要做好所有項(xiàng)目的評(píng)比工作和總結(jié)工作，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組反饋意見。教師之間要召開實(shí)踐教學(xué)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，以便發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，改進(jìn)不足。對(duì)于指導(dǎo)學(xué)生實(shí)踐表現(xiàn)優(yōu)秀的老師，應(yīng)當(dāng)給于一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)，與教師年終考核、工資績(jī)效、職稱晉級(jí)聯(lián)系和掛鉤起來(lái)。對(duì)于不負(fù)責(zé)任的老師應(yīng)當(dāng)提出批評(píng)，或者給于一定的懲罰。

（四）健全實(shí)踐項(xiàng)目保障機(jī)制

實(shí)踐項(xiàng)目的順利進(jìn)行和實(shí)踐教學(xué)的效果都離不開保障機(jī)制，因此，學(xué)校必須建立相關(guān)保障機(jī)制，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，成立領(lǐng)導(dǎo)考核小組，必須保證實(shí)踐教學(xué)的經(jīng)費(fèi)要按時(shí)足額到位。學(xué)院應(yīng)該針對(duì)實(shí)踐教學(xué)擬定各項(xiàng)規(guī)范性文件。各教研室在開學(xué)之初必須制定好詳細(xì)的實(shí)踐教學(xué)方案和計(jì)劃，與分管教學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)商討好實(shí)踐教學(xué)的保障機(jī)制，保證實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目的正常實(shí)施和實(shí)踐教學(xué)的順利進(jìn)行。

高校思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目化的全面實(shí)施是一個(gè)不斷完善和發(fā)展的過(guò)程，必須逐步推進(jìn)，不能一蹴而就。目前，我校學(xué)院雖然沒有思想政治教育實(shí)踐教學(xué)中心，沒有思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目成果展示的場(chǎng)所。但是，學(xué)校實(shí)踐教學(xué)成果展示的平臺(tái)很多，經(jīng)過(guò)學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)的努力，通過(guò)與其他學(xué)院和相關(guān)部門的協(xié)調(diào)，通過(guò)“借地方”的手段，順利地完成了每次思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)成果的展示活動(dòng)。學(xué)院正努力尋找建立思想政治教育實(shí)踐教學(xué)中心的經(jīng)濟(jì)來(lái)源，努力建設(shè)協(xié)同育人的機(jī)制，努力為思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)項(xiàng)目的實(shí)施創(chuàng)造優(yōu)良的環(huán)境、搭建更高的平臺(tái)，相信我校思想政治理論課實(shí)踐教學(xué)改革一定能上一個(gè)新臺(tái)階！

[參考文獻(xiàn)]

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[3]江雪茹.高校思想政治理論課實(shí)施項(xiàng)目化實(shí)踐教學(xué)的實(shí)證研究――以“思想和中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系概論”課實(shí)踐教學(xué)改革為例[J].安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版） 2016，03.

篇6

一、引言

孟加拉鄉(xiāng)村銀行模式（GB模式）是非政府組織按市場(chǎng)方式運(yùn)作向窮人發(fā)放小額互助聯(lián)保貸款以幫助其脫貧的金融模式。因此，尤努斯于1976年創(chuàng)建的孟加拉鄉(xiāng)村銀行也被稱為“窮人的銀行”。該模式于1993年由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院作為科研項(xiàng)目引入我國(guó)進(jìn)行試驗(yàn)，易縣扶貧經(jīng)濟(jì)合作社（下簡(jiǎn)稱“扶貧社”）是設(shè)立的第一個(gè)試點(diǎn)，之后按該模式在全國(guó)陸續(xù)設(shè)立的小額信貸機(jī)構(gòu)有300多家，其中運(yùn)轉(zhuǎn)較好的有100家左右，易縣扶貧社有較高的代表性。

目前在孟加拉全國(guó)約一半的小額貸款是由孟加拉鄉(xiāng)村銀行提供的，并已形成了一種適合本國(guó)國(guó)情的比較成熟的金融扶貧模式。貧困群體貸款難在我國(guó)是非常普遍和突出的問(wèn)題，但該模式引入我國(guó)已有近20年，至今仍處于試驗(yàn)階段，沒能得到大面積推廣。是“水土不服”，還是我國(guó)的金融制度需要改變，希望通過(guò)我們的調(diào)查能得到一些啟示。

二、易縣扶貧經(jīng)濟(jì)合作社的基本情況

易縣扶貧經(jīng)濟(jì)合作社成立于1993年10月，由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院管理，總社設(shè)在易縣清西陵五道河鎮(zhèn)。建立初期扶貧社內(nèi)設(shè)主任一名，會(huì)計(jì)一名，信貸員兩名，運(yùn)作方式為自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。資金來(lái)源是由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所聯(lián)系來(lái)的， 最初一筆為孟加拉鄉(xiāng)村銀行提供的5萬(wàn)美元低息貸款，其中2萬(wàn)美元為無(wú)息貸款，用于啟動(dòng)項(xiàng)目，3萬(wàn)美元為低息貸款，年息2%，債務(wù)責(zé)任由農(nóng)村發(fā)展研究所承擔(dān)，這筆資金至今仍在使用。后來(lái)，加拿大駐我國(guó)使館捐贈(zèng)了5萬(wàn)元人民幣，福特基金會(huì)捐贈(zèng)了3萬(wàn)美元。隨著項(xiàng)目的成功和影響力的擴(kuò)大， 扶貧社又爭(zhēng)取到了一些低息貸款和捐贈(zèng)，2002年就已有運(yùn)作資金600多萬(wàn)元。

貸款對(duì)象起初以婦女為主，后來(lái)取消了性別限制，實(shí)行小額、有償、短期（43周），無(wú)需財(cái)產(chǎn)抵押擔(dān)保，但貸款戶必須組織起來(lái)，5戶為一組，小組成員之間負(fù)連帶還款責(zé)任。6個(gè)小組以上建一個(gè)中心，還款方式為整貸零還，多為一周一還，也可根據(jù)農(nóng)戶的具體情況而定，可以二周、三周、有時(shí)甚至一個(gè)月一還。易縣扶貧經(jīng)濟(jì)合作社根據(jù)農(nóng)戶的具體情況可以適當(dāng)調(diào)整還本付息方式，并且大多數(shù)時(shí)候用客戶的合同履行保證金和風(fēng)險(xiǎn)保證金來(lái)抵清還款。

易縣扶貧社的貸款流程主要分為四步：

1. 貸款申請(qǐng)階段。 主要由信貸員到申請(qǐng)人的家里進(jìn)行走訪審查，對(duì)申請(qǐng)人的家庭經(jīng)濟(jì)、社會(huì)關(guān)系、在村里的口碑等情況進(jìn)行大概的了解。入社自愿，五戶信譽(yù)連帶互助，無(wú)需任何財(cái)產(chǎn)抵押，社員自我管理。為做到有的放矢，以發(fā)放小額信貸扶貧為紐帶，為廣大農(nóng)戶提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)會(huì)，使借款戶與扶貧社結(jié)成利益共同體，扶貧社堅(jiān)持借款公開透明、入社自愿、嚴(yán)把關(guān)口的原則。首先由擬使用小額貸款的貧困戶提出入社申請(qǐng)，經(jīng)扶貧社調(diào)查核實(shí)并嚴(yán)格進(jìn)行信貸紀(jì)律等方面的培訓(xùn)之后方批準(zhǔn)入社，與其他社員自由組建小組。一般小組建好后即可申請(qǐng)貸款。

2. 貸款審批階段。申請(qǐng)書寫好后，由信貸員交給分社主任審批，之后通知信貸員發(fā)放貸款。扶貧社放款，5萬(wàn)以下由分社主任批準(zhǔn)，超過(guò)這個(gè)額度須經(jīng)縣社主任批準(zhǔn)。為確保扶貧社貸款的準(zhǔn)確使用和回收，扶貧社制定了嚴(yán)格的“十不貸”標(biāo)準(zhǔn)，即：沒有創(chuàng)收項(xiàng)目的不貸；有貸款未還的不貸；不遵紀(jì)守法的不貸；不寫申請(qǐng)不經(jīng)考察的不貸；不參加會(huì)議、違背扶貧社章程和紀(jì)律的不貸；農(nóng)村中小“混混”不貸；超計(jì)劃生育罰款的不貸等等。這有效保證了扶貧社小額信貸資金的循環(huán)使用。扶貧社的小額信貸沒有優(yōu)親厚友，沒有任何“貓膩”，一切信貸程序都是公開透明的。

3. 貸款發(fā)放階段。由信貸員、分社會(huì)計(jì)、出納到農(nóng)戶家中進(jìn)行貸款發(fā)放，并對(duì)發(fā)放的過(guò)程及發(fā)放人員進(jìn)行信息的再次采集（主要是照相），然后在貸款合同及相應(yīng)票據(jù)上簽字，由會(huì)計(jì)收管票據(jù)便于回去后入賬。 在每個(gè)小組內(nèi)實(shí)行依序放款，最初是嚴(yán)格按照2―2―1的程序來(lái)進(jìn)行，即在一個(gè)5戶聯(lián)保小組中，先向其中的2戶放款，待這2戶的貸款使用符合要求后，在放款給另外2戶，一般是小組長(zhǎng)最后得到貸款，放款間隔一般為3～5個(gè)星期。但目前已改成對(duì)小組一次性放款。借貸農(nóng)戶在得到貸款時(shí)，首先要交還全年貸款利息（年利率8%）的50%，從第三周起開始按周或規(guī)定的日期還貸，每周還全部貸款的1/50，一年的最后兩周還清剩下的一半利息。另外，扶貧社還設(shè)立小組互助基金（相當(dāng)于貸款的5%），還規(guī)定小組成員戶每周存入1元錢，基金和儲(chǔ)蓄主要為本組成員應(yīng)急之用。

4. 貸款收回階段。 信貸員每周負(fù)責(zé)回收貸款本息及儲(chǔ)蓄，填報(bào)中心收款表及收款憑證，之后到附近信用社或銀行將款存入扶貧社賬戶，由分社會(huì)計(jì)填報(bào)分社周報(bào)表并編制月報(bào)及業(yè)務(wù)進(jìn)度表。

目前易縣扶貧經(jīng)濟(jì)合作社下設(shè)西陵分社、 梁各莊分社、白馬分社和橋頭鄉(xiāng)分社，在易縣境內(nèi)20個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)累計(jì)發(fā)展中心小組227個(gè)，小組3733個(gè)；扶持20424戶，其中婦女為借款人的占80%，直接受益人口達(dá)到78370人；累計(jì)發(fā)放貸款10855萬(wàn)元，年度放款平均達(dá)到1000萬(wàn)元，還貸率在98%以上。該社立足“老山區(qū)”（山區(qū)、老區(qū)、省級(jí)貧困縣）的縣情實(shí)際，對(duì)GB模式進(jìn)行了嫁接、改造，采用“扶貧社+小額信貸+中心+小組+貧困戶”的管理形式，被國(guó)家民委和河北省扶貧辦定為“易縣模式”進(jìn)行推廣。

三、存在的困難與挑戰(zhàn)

1. 信貸資金來(lái)源不足，存在嚴(yán)重的資金“貧血癥”。扶貧社的信貸資金來(lái)源， 一是建社初期國(guó)外引進(jìn)和捐贈(zèng)的資金，現(xiàn)在扶貧社還是主要靠著這些資金來(lái)運(yùn)作；二是吸收的互助基金及社員每周1元的存款。 經(jīng)營(yíng)收益除維持扶貧社日常運(yùn)轉(zhuǎn)外積累有限。由于信貸資金來(lái)源受到極大限制，扶貧社的信貸規(guī)模很難擴(kuò)大， 社員的貸款需求不能充分滿足。2010年為了減少成本，提高貸款周轉(zhuǎn)率，增加后續(xù)儲(chǔ)備資金，扶貧社不得不放棄了紫金關(guān)鎮(zhèn)、牛崗等地理位置較遠(yuǎn)的村鎮(zhèn)。近年來(lái)， 隨著農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大和生產(chǎn)資料價(jià)格的上漲，原來(lái)在當(dāng)?shù)刂С洲r(nóng)戶一個(gè)項(xiàng)目， 一般有3000元就能解決問(wèn)題，現(xiàn)在則變成了原來(lái)的2～3倍。這使得信貸資金的供求矛盾更加突出，為扶貧社“輸血”，增加扶貧社的“造血功能”，是扶貧社發(fā)展中迫切需要解決的最突出問(wèn)題。

2. 扶貧社的信貸員文化素質(zhì)較低，儲(chǔ)備人才少。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，扶貧社一直都存在“用工荒”現(xiàn)象，領(lǐng)導(dǎo)階層和員工老齡化的現(xiàn)象越來(lái)越嚴(yán)重。扶貧社之所以能發(fā)展到現(xiàn)在很大程度上靠的是扶貧社主任周學(xué)仁的領(lǐng)導(dǎo)，但周主任已經(jīng)到了退休的年齡； 扶貧社大部分員工的年齡都在50歲左右，學(xué)歷最高的是函授本科，大部分員工都是中專畢業(yè)。由于扶貧社至今仍是社科院的試驗(yàn)點(diǎn)，還不是正規(guī)金融機(jī)構(gòu)，工資待遇較低，大家主要是憑著對(duì)扶貧事業(yè)的熱情和社會(huì)責(zé)任在工作。這種工作條件對(duì)吸收年輕的專業(yè)人才十分困難。

3. 缺乏外部管理。 扶貧社屬于實(shí)驗(yàn)性質(zhì)的民間金融機(jī)構(gòu)，起初由中國(guó)社科院管理，隨著時(shí)間越來(lái)越長(zhǎng)，其管理作用在逐漸消退。繼續(xù)游離于國(guó)家金融管理部門的監(jiān)管之外，將難以保障其繼續(xù)規(guī)范發(fā)展，同時(shí)也難以得到國(guó)家的政策支持。

四、結(jié)論和建議

易縣扶貧社經(jīng)營(yíng)情況表明，孟加拉鄉(xiāng)村銀行模式在我國(guó)是適用的，且有廣闊的市場(chǎng)空間。按該模式運(yùn)作能形成有效的貸款風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，充分證明按市場(chǎng)方式運(yùn)作的金融扶貧機(jī)構(gòu)是可以自我生存和發(fā)展的；95%以上還款率說(shuō)明，貧困戶不等于沒有借款償還能力的客戶，更不等于“賴賬戶”，只要管理得法，對(duì)貧困戶的貸款風(fēng)險(xiǎn)是完全可以防范的。因此，對(duì)該模式應(yīng)積極支持和推廣。

當(dāng)前，首先應(yīng)給予扶貧社金融機(jī)構(gòu)的合法地位，或者也可先作為銀監(jiān)會(huì)或政府金融辦的試點(diǎn)繼續(xù)試驗(yàn)，總之沒有得力的管理機(jī)關(guān)是不妥當(dāng)?shù)?。其次，?yīng)擴(kuò)大扶貧社的信貸資金來(lái)源，應(yīng)允許在社員內(nèi)吸收存款，以及向其他金融機(jī)構(gòu)融資。第三，鑒于其貸款的扶貧性質(zhì)，財(cái)政應(yīng)給予一定的利息補(bǔ)貼。第四，扶貧社應(yīng)加強(qiáng)自身建設(shè)，特別是制度化、規(guī)范化建設(shè)和職工隊(duì)伍建設(shè)，為扶貧社的可持續(xù)發(fā)展提供可靠的制度基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)。

致謝: 感謝易縣扶貧經(jīng)濟(jì)合作社的領(lǐng)導(dǎo)和員工在調(diào)查過(guò)程中給予支持和幫助，感謝河北金融學(xué)院楊會(huì)樸老師、王鑫斌老師、 黃曉芳老師在調(diào)研和寫作過(guò)程中給予的悉心指導(dǎo)，也感謝暑期實(shí)踐隊(duì)的同學(xué)們給予的支持和幫助。

參考文獻(xiàn)：

［1］黃樹青，杜金向，李青. “鄉(xiāng)村銀行”模式：一個(gè)基于案例研究的解釋［J］. 華北金融，2008（3）.

篇7

一、虞城縣扶貧社GB模式小額信貸流程與業(yè)務(wù)開展情況

（一）GB模式小額信貸特點(diǎn)

虞城縣扶貧經(jīng)濟(jì)合作社（簡(jiǎn)稱扶貧社）成立于1995年9月1日，是中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所在全國(guó)開展GB模式（Grameen Bank，孟加拉鄉(xiāng)村銀行）的四個(gè)試點(diǎn)之一，目前掛靠在虞城縣扶貧辦，并在縣民政局注冊(cè)的一個(gè)非政府組織（NGO）。

孟加拉鄉(xiāng)村銀行是世界上第一家專為貧困者服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，GB模式小額信貸作為一種成熟的扶貧金融模式，其主要特點(diǎn)為：1、短期貸款、額度小。尤努斯最初的小額信貸試驗(yàn)，每筆貸款金額不到65美分，2005年，格萊珉銀行當(dāng)年發(fā)放貸款38億美元，貸款筆數(shù)362萬(wàn)，平均每筆貸款金額約105美元。2、整借零還。孟加拉鄉(xiāng)村銀行是一周開始還貸，每周分期付款，不允許一次性提前還清貸款。3、利率略高。由于客戶風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)成本較高，孟加拉銀行貸款利率比普通商業(yè)銀行高，平均利率接近20%。4、連續(xù)貸款。小額信用貸款規(guī)定，借款的貧困者只要遵守紀(jì)律，按時(shí)還貸，就可以連續(xù)貸款，而且第二次以后的貸款額還可以增加。5、強(qiáng)制儲(chǔ)蓄。孟加拉國(guó)鄉(xiāng)村銀行要求每個(gè)借款人開設(shè)個(gè)人賬戶、特別賬戶和養(yǎng)老賬戶，將貸款的5%作為強(qiáng)制儲(chǔ)蓄。

（二）虞城縣扶貧社GB模式小額信貸試點(diǎn)的操作流程

GB模式貸款項(xiàng)目的主要對(duì)象是貧困戶，目前扶貧社對(duì)貧困戶的界定標(biāo)準(zhǔn)是家庭凈資產(chǎn)在20000元以下，人均年收入2000元以下。扶貧社的貸款形式為五戶聯(lián)保形式，社員貸款不需要任何抵押和擔(dān)保，只要使用貸款的客戶在自愿組成五戶一個(gè)小組的基礎(chǔ)上就可申請(qǐng)貸款。小額貸款能夠根據(jù)社員的申請(qǐng)及時(shí)投放到社員手中，一年內(nèi)還清，分期每周定時(shí)還款。其貸款操作流程如下：

1、扶貧社入村宣傳，召開村民動(dòng)員大會(huì)，宣傳扶貧社的政策、宗旨等，村民報(bào)名用款。每個(gè)自然村被視為一個(gè)扶貧中心。

2、由工作人員根據(jù)參加扶貧社的名單進(jìn)行農(nóng)戶調(diào)查并填寫調(diào)查表，確定合格的農(nóng)戶并要他們寫加入扶貧社的申請(qǐng)書。

3、被選入的成員由工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，在農(nóng)戶自愿組成小組的基礎(chǔ)上簽定五戶聯(lián)保責(zé)任協(xié)議書。每個(gè)聯(lián)保小組視為一個(gè)扶貧小組。

4、在培訓(xùn)將結(jié)束時(shí)，由小組成員自己選出小組長(zhǎng)，在此基礎(chǔ)上從小組長(zhǎng)中間選出中心主任，一般6---8個(gè)小組組建一個(gè)中心。

5、扶貧社與小組、中心全體成員簽訂集體責(zé)任書，填寫貸款申請(qǐng)審批表。

6、貸款實(shí)行整貸零還，每周在中心會(huì)上還款，50周還清，每次還貸款本金的1/50，從獲得貸款后的第14天開始還款。

（三）虞城縣扶貧社小額信貸業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r

截止2013年6月底，項(xiàng)目在文集、大侯、劉店、小侯、李老家、稍崗等10余個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的78個(gè)行政村中正常運(yùn)轉(zhuǎn)，共有信貸員8名，貸款本金540萬(wàn)余元，系臺(tái)灣楊麟先生資金與宜信資金。累計(jì)發(fā)放貸款7373萬(wàn)元，回收資金6752萬(wàn)元，貸款余額621萬(wàn)元。止2013年6月累計(jì)扶持農(nóng)戶17098戶，約5.5萬(wàn)余人。扶貧社項(xiàng)目區(qū)的廣大貸款戶對(duì)這種方便快捷的貸款形式非常歡迎。

扶貧社成立以來(lái)，通過(guò)對(duì)貸款的精細(xì)化管理，貸款還款率達(dá)到了99.5%以上，自2008年以來(lái)財(cái)務(wù)盈虧比率超過(guò)了100%，實(shí)現(xiàn)了財(cái)務(wù)收入對(duì)費(fèi)用支出的全覆蓋。表1、表2為近幾年來(lái)虞城扶貧社業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，可見其整體運(yùn)作狀況朝著健康、可持續(xù)的方向發(fā)展。

表1 虞城縣扶貧社業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r表

說(shuō)明：1、軟貸款即扶貧社獲得的運(yùn)營(yíng)資金。軟貸款主要源于國(guó)際援助、總部撥付與短期借款。軟貸款需要向資金提供方繳納一定的管理費(fèi)和利息。

2、貸款規(guī)模是扶貧社發(fā)放的未結(jié)清小組貸款總額，包括已分期歸還部分和未歸還部分，因此總額要高于軟貸款規(guī)模。

二、虞城縣扶貧社GB模式貸款的本土化改進(jìn)

在虞城縣扶貧社成立之后的前十年左右（1995年-2005年），業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則嚴(yán)格按照社科院的要求，遵守GB模式貸款（現(xiàn)通認(rèn)為是第一代GB模式小額信貸）的方法實(shí)施精細(xì)化管理，運(yùn)營(yíng)資金以國(guó)際援助的120萬(wàn)元為主（后增加到200萬(wàn)元），貸款額度以每戶2000為基準(zhǔn)，開展小額信貸扶貧的試驗(yàn)。2006年以后，隨著國(guó)內(nèi)商業(yè)性小貸信貸的快速發(fā)展，以及物價(jià)水平的快速上漲，扶貧社既面臨著業(yè)務(wù)發(fā)展受貸款額度的制約，又受到利息收入難以維持正常運(yùn)轉(zhuǎn)的困境，增加營(yíng)運(yùn)資金、提高貸款額度、適度改進(jìn)貸款規(guī)則成為扶貧社可持續(xù)發(fā)展的必要選擇。

（一）拓寬營(yíng)運(yùn)資金的來(lái)源渠道

扶貧社作為非政府組織，在我國(guó)只能以“只貸不存”的模式開展小額信貸業(yè)務(wù)試驗(yàn)，初期資本金主要源于國(guó)際援助，長(zhǎng)期在120萬(wàn)元的軟貸款資金中開展小額貸款試驗(yàn)（主要是臺(tái)灣楊麟先生的資助）。隨著近年國(guó)內(nèi)物價(jià)快速上漲，以及扶貧社擴(kuò)大規(guī)模、提高財(cái)務(wù)可持續(xù)率的需要，扶貧社對(duì)增加運(yùn)營(yíng)資金的期望十分迫切。2006年與2007年總部分別撥付了35萬(wàn)元和45萬(wàn)元的軟貸款資金，運(yùn)營(yíng)資金達(dá)到了200萬(wàn)元。但隨后受國(guó)際經(jīng)濟(jì)與政治格局的影響，國(guó)際援助基本停滯，很難獲得外界資金支持，虞城扶貧社的發(fā)展受到很大的制約。

直到2009年，虞城扶貧社與宜信公司達(dá)成短期借款協(xié)議，由宜信公司為扶貧社提供P2P模式的信貸業(yè)務(wù)合作。2010年合作正式開始，扶貧社的營(yíng)運(yùn)資金規(guī)模逐年提高，至2013年6月底，貸款運(yùn)營(yíng)資金已達(dá)到540萬(wàn)元。與宜信公司的合作在很大程度上緩解了扶貧社資金嚴(yán)重不足的局面，有力的促進(jìn)了該社健康持續(xù)的發(fā)展。

（二）貸款額度的提高

虞城扶貧社在試點(diǎn)工作中，1995-2010年長(zhǎng)達(dá)十五年的期間，基本上是嚴(yán)格按照總部的試驗(yàn)要求，對(duì)每戶貸款的額度控制在2000元。由于這一額度越來(lái)越不適應(yīng)當(dāng)前農(nóng)村扶貧的需求，早在2007年前后，該社曾在發(fā)放貸款中，對(duì)五戶聯(lián)保成立的貸款小組，只對(duì)其中兩戶發(fā)放4000元的小組貸款，通過(guò)減少小組實(shí)際貸款人數(shù)變相提高貸款額度。但即便如此，面對(duì)物價(jià)水平的快速增長(zhǎng)，較低的貸款額度也越來(lái)越難以滿足借款人的需求。

針對(duì)這種狀況，2011年7月扶貧社召開全體員工討論決定提高額度的數(shù)額，在確保不出問(wèn)題的前提下，選出兩個(gè)中心開展試驗(yàn)。當(dāng)年10月份，扶貧社決定將單筆貸款額度的上限提高到6000元，以滿足更多群眾的資金需求，同時(shí)也達(dá)“先扶貧再送一程”的要求，實(shí)現(xiàn)了GB模式小額信貸額度的突破。

（三）貸款管理模式的改進(jìn)

虞城縣扶貧社在早期的試點(diǎn)中，對(duì)貸款的管理模式主要是照搬GB的經(jīng)驗(yàn)，即整貸零還，實(shí)行五十周還款制。但在實(shí)踐中，隨著借款戶數(shù)的增加，每周還款的管理給扶貧社帶來(lái)了極大的工作壓力。2004年之后，該社推行半月還款制度，相應(yīng)減少了收貸工作量，并且保持了較高的貸款質(zhì)量。目前，扶貧社仍然對(duì)貸款實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理，實(shí)現(xiàn)按周結(jié)算、按月還款的方式（例如甲中心是周二收款，如果這個(gè)月有4個(gè)周二就收4周的款，如果有5個(gè)周二就收5周的款）。通過(guò)對(duì)貸款償還周期的變通，使GB模式小額信貸更加適應(yīng)中國(guó)的本土現(xiàn)狀。

除了GB模式的貸款外，2009年11月扶貧社與宜信公司合作后，還開展了P2P模式的宜農(nóng)貸業(yè)務(wù)。宜農(nóng)貸是由宜信公司建立的P2P信貸網(wǎng)站，扶貧社通過(guò)對(duì)借款人的信用狀況、資金需求進(jìn)行考察和評(píng)估，將符合條件的借款人信息提供給宜農(nóng)貸，由宜農(nóng)貸官方審核后到網(wǎng)站上，由愛心助農(nóng)人士提供貸款資金，扶貧社承擔(dān)貸款的貸中管理與催收。2010年至2013年7月底，扶貧社與宜信公司累計(jì)辦理P2P貸款業(yè)務(wù)1596筆，貸款金額達(dá)到843.7萬(wàn)元，其中宜農(nóng)貸699筆，貸款金額300.6萬(wàn)元，無(wú)一筆貸款形成壞賬[1]。與宜信合作的貸款中，扶貧社對(duì)P2P貸款的線下管理與自營(yíng)貸款保持相同的模式與管理方法。

三、扶貧社取得的成績(jī)與經(jīng)驗(yàn)

通過(guò)18年的持續(xù)試點(diǎn)運(yùn)作，虞城縣扶貧社取得的成績(jī)得到了社會(huì)各界的肯定，GB模式貸款的經(jīng)驗(yàn)被中央及省、地、縣多家新聞單位先后多次進(jìn)行報(bào)道。96年虞城扶貧社被縣委、縣政府授予“扶貧工作先進(jìn)單位”，并把扶貧社推薦為地區(qū)“雙文明”標(biāo)兵單位。97年元月27日，國(guó)務(wù)委員陳俊升在聽取了虞城縣推廣“GB”模式開展小額信貸扶貧情況的匯報(bào)后，批示給國(guó)務(wù)院扶貧辦主任高鴻賓：“虞城關(guān)于用小額信貸扶貧的經(jīng)驗(yàn)，我感到很好，可以給予大力支持。這是真扶貧，扶真貧的一種好方法”。并親筆題詞：“展鴻志，真扶貧，扶真貧，到村到戶”。自2005年至今扶貧社已經(jīng)有12位貸款農(nóng)戶及3位工作人員榮獲聯(lián)合國(guó)微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)獎(jiǎng)，更是對(duì)扶貧社多年來(lái)堅(jiān)持公益性小額信貸取得成效的一個(gè)肯定。在18年漫長(zhǎng)的試驗(yàn)歷程中，虞城縣扶貧社主要取得了以下經(jīng)驗(yàn)：

（一）探索GB模式信貸扶貧的模式，實(shí)現(xiàn)了GB模式的本土化改進(jìn)

扶貧社在堅(jiān)持小組貸款、信譽(yù)擔(dān)保和整貸零還等要求外，針對(duì)中國(guó)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀積極開展GB模式的本土化改造，拓寬了營(yíng)運(yùn)資金來(lái)源渠道，提高了貸款額度，降低了還款頻率，使這一扶貧模式能夠更加適應(yīng)中國(guó)農(nóng)村市場(chǎng)。目前通過(guò)扶貧社扶持的農(nóng)戶達(dá)到1.6萬(wàn)戶，扶貧社在10多個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、70多個(gè)村開展工作。

（二）建立了窮人瞄準(zhǔn)機(jī)制

扶貧社通過(guò)確定適當(dāng)?shù)馁Y金占用費(fèi)率和窮人信任制作，確保了資金真正發(fā)放到貧困農(nóng)戶手中，實(shí)現(xiàn)了真扶貧、扶真貧，在廣大的農(nóng)村地區(qū)產(chǎn)生了積極的影響，有效解決了以財(cái)政貼息等形式的扶貧資金難以真正用到窮人身上的“扶假貧”現(xiàn)象。

（三）實(shí)現(xiàn)了小額信貸扶貧的可持續(xù)發(fā)展

扶貧社在資本金不多的情況下，通過(guò)精細(xì)化管理，適度的資金占用費(fèi)率，實(shí)現(xiàn)了扶貧資金的持續(xù)發(fā)展，解決了當(dāng)前多數(shù)扶貧項(xiàng)目不可持續(xù)的困境。

（四）取得了良好的社會(huì)效益

由于扶貧社的項(xiàng)目是一個(gè)扶貧項(xiàng)目，在保證機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展的前提下，不追求經(jīng)濟(jì)效益，但保證了資金的安全和增值，取得了較好的社會(huì)效益。

（五）提高了農(nóng)村婦女的社會(huì)地位

扶貧社的貸款對(duì)象主要是貧困戶中的婦女，從而無(wú)形中提高了農(nóng)村婦女的社會(huì)地位。

四、未來(lái)的發(fā)展方向

虞城扶貧社在十八年的試驗(yàn)中，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)發(fā)展與信貸扶貧的雙重成效，建立有了有效的低收入貧困群體瞄準(zhǔn)與扶貧機(jī)制，在扶貧信貸中發(fā)揮了積極的作用，為中國(guó)小額信貸的發(fā)展提供了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，得到越來(lái)越多的專家學(xué)者與扶貧機(jī)構(gòu)的關(guān)注和肯定。2008年，中國(guó)扶貧基金會(huì)小額信貸項(xiàng)目開始改制，成立中和農(nóng)信項(xiàng)目管理有限公司。中和農(nóng)信充分吸收和改進(jìn)了GB模式貸款的運(yùn)作模式，通過(guò)國(guó)開行、農(nóng)行、渣打銀行等銀行獲得持續(xù)的融資，按照借款人信用狀況提供15000-30000元額度的小額貸款，由周還款改變?yōu)樵逻€款，完善了信息管理系統(tǒng)。而這些正是近幾年來(lái)虞城縣扶貧社對(duì)GB模式貸款的不斷創(chuàng)新與完善，實(shí)現(xiàn)福利性小額信貸本土化演進(jìn)的重要突破點(diǎn)。

篇8

農(nóng)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，其發(fā)展的好壞直接關(guān)系到國(guó)計(jì)民生。總的來(lái)說(shuō)，農(nóng)民貧困現(xiàn)象的大量存在和正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的冷遇，是農(nóng)民合作社產(chǎn)生的主要背景。農(nóng)戶因?yàn)槿狈Φ盅浩贰⒔灰壮杀敬?、融資規(guī)模小、信息不對(duì)稱等問(wèn)題被正規(guī)的金融機(jī)構(gòu)拒之門外，使得他們?nèi)狈举Y金或技術(shù)改造資金而喪失了很多生產(chǎn)發(fā)展機(jī)會(huì)，從而陷入貧困而不能自拔。就現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，成立由農(nóng)民自己組織、自愿入社的合作社來(lái)自生解決資金問(wèn)題為此提出了新的出路。

普惠金融也稱為“包容性金融”，2013年，黨的十八屆三中全會(huì)明確提出發(fā)展“普惠金融”，將保護(hù)弱小群體的金融利益提升到一個(gè)新的層面。而合作社正是普惠金融的一個(gè)踐行者，作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)合作信用組織，它不僅幫助弱小群體獲得資金，更幫助他們發(fā)展生產(chǎn)。

南馬莊經(jīng)濟(jì)發(fā)展合作社（蘭考縣南馬莊生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)合作社前身）成立于2004年，是一家農(nóng)民專業(yè)經(jīng)濟(jì)合作信用組織。2007年5月26日南馬莊經(jīng)濟(jì)發(fā)展合作社更名為南馬莊農(nóng)民合作聯(lián)社。2007年7月1日專業(yè)合作社法出臺(tái)后，為適應(yīng)市場(chǎng)需求成立了蘭考縣南馬莊生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)合作社，并于2008年4月在當(dāng)?shù)毓ど叹肿?cè)。歷經(jīng)十余年發(fā)展，合作社已然開拓出一套集大米加工廠、資金互助部、植保部、銷售部、生態(tài)水產(chǎn)養(yǎng)殖部多項(xiàng)服務(wù)于一體的專業(yè)生產(chǎn)管理模式。截止至2014年底，合作社存款余額達(dá)到549萬(wàn)元，貸款余額為390萬(wàn)元。年底有效貸款客戶有130戶，有效貸款筆數(shù)為150萬(wàn)元，累計(jì)貸款金額達(dá)680萬(wàn)元，回收率高達(dá)100%，帶動(dòng)了十幾個(gè)行政村420多戶農(nóng)戶的發(fā)展。 那么合作社內(nèi)部的資金互助機(jī)制如何，取得的成效如何是值得研究的。

二、南馬莊生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)合作社內(nèi)部資金互助的運(yùn)行機(jī)制分析

（一）蘭考縣南馬莊生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)合作社發(fā)展概況

蘭考縣三義寨鄉(xiāng)南馬莊村位于蘭考縣西部，距蘭考縣城八公里，南馬莊村有八個(gè)村民小組，共有350戶，1486口人，現(xiàn)有耕地2860畝，生產(chǎn)水利條件優(yōu)越，蘭杞干渠從村東流過(guò)，農(nóng)田內(nèi)支、斗毛渠縱橫，形成了合理的自流灌溉區(qū)域。2004年，南馬莊村民在縣、鄉(xiāng)政府的大力支持下，著名“三農(nóng)”問(wèn)題專家溫鐵軍先生及何慧麗老師的指導(dǎo)下，成立了南馬莊生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)合作社，下設(shè)資金互助部、植保部以及大米加工合作社。合作社除了統(tǒng)一組織耕、種、收，組織社員進(jìn)行新項(xiàng)目、新技術(shù)、新品種的引進(jìn)和開發(fā)之外，合作社還統(tǒng)一組織進(jìn)行成員內(nèi)部的資金、技術(shù)、信息等相關(guān)的交流、互助、培訓(xùn)、咨詢。經(jīng)過(guò)十幾年發(fā)展，合作社協(xié)同購(gòu)買、協(xié)同加工、分紅返利等諸多模式的優(yōu)勢(shì)漸漸明顯，截止目前，合作社成員達(dá)到420戶。

合作社于2008年4月在蘭考縣工商行政管理局注冊(cè)，注冊(cè)資金為1000萬(wàn)元。截止至2014年末，合作社凈利潤(rùn)為120萬(wàn)元，有效發(fā)放貸款筆數(shù)達(dá)150筆，有效貸款客戶為130戶，其中，農(nóng)戶貸款客戶數(shù)占100%，有效服務(wù)幫助了南馬莊農(nóng)民的生產(chǎn)發(fā)展。

（二）合作社內(nèi)部資金互助的小額信貸運(yùn)行機(jī)制分析

農(nóng)民作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造者中重要的一員，其資金需求具有交易成本高、融資規(guī)模小、信息不對(duì)稱、抵押物品少的特點(diǎn)。正規(guī)的銀行機(jī)構(gòu)往往不愿貸款給他們，為了生存發(fā)展，農(nóng)戶只能內(nèi)生解決資金需求問(wèn)題，資金互助社在這種情況下便應(yīng)運(yùn)而生。

2004年12月26日，蘭考縣南馬莊農(nóng)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展合作社成立，下設(shè)資金互助社，共有社員39人，總股金3.75萬(wàn)元。互助社規(guī)定，社員需繳納200元入社費(fèi)，流動(dòng)股資金不得大于互助社資本金的20%，單戶社員借款不得超過(guò)總資金的10%，前10戶借款資金不得超過(guò)合作社總資金的50%。初期，互助社的發(fā)展并不理想，社員不僅無(wú)人存款，貸款也是少之又少。2009年，互助社被迫清理。隨后大米加工廠建立并發(fā)展，一度承擔(dān)了資金互助社的功能。直至2014年7月26日，由19名發(fā)起人出資50多萬(wàn)元作為發(fā)起額，南馬莊生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)合作社資金互助部作為生態(tài)專業(yè)合作社的下屬機(jī)構(gòu)才重新成立。

截止至2015年底，資金互助部共409戶農(nóng)民入股，每個(gè)農(nóng)民的入股金額起點(diǎn)為300元，股金總額達(dá)73萬(wàn)元，新吸納存款709.6萬(wàn)元。截止至2014年底，資金互助部貸款總余額達(dá)390萬(wàn)元，存款總余額達(dá)549萬(wàn)元，貸款回收率達(dá)到100%。作為“準(zhǔn)農(nóng)民銀行”，資金互助部對(duì)外設(shè)置了兩個(gè)業(yè)務(wù)窗口，一個(gè)借款窗口，一個(gè)存款和現(xiàn)金支取、結(jié)算窗口。從促進(jìn)農(nóng)戶生產(chǎn)和發(fā)展方面來(lái)說(shuō)，資金互助部發(fā)揮了莫大的作用。

1、法人化的內(nèi)部治理架構(gòu)

為保證資金互助部的合理運(yùn)行，互助部采取了法人化的管理機(jī)制。社員入社需填寫入社申請(qǐng)書并繳納入社金，繳納起點(diǎn)為300元，小企業(yè)社員入股金額起點(diǎn)為3萬(wàn)元，單個(gè)農(nóng)民社員或單個(gè)農(nóng)村小企業(yè)社員入股金額不得超過(guò)互助部股金總額的10%；社員繳納股金必須以貨幣出資，不得以實(shí)物、貸款或其他方式入股。申請(qǐng)得到批準(zhǔn)同意后，互助部向入股社員發(fā)放記名股金證，作為社員的入股憑證。

互助部?jī)?nèi)有社員大會(huì)，大會(huì)下設(shè)有理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，理事會(huì)下又設(shè)有常務(wù)理事會(huì)（見圖1），其中，理事會(huì)有9人，監(jiān)事會(huì)有3人，常務(wù)理事會(huì)有3人，資金互助部?jī)?nèi)由顧問(wèn)、經(jīng)理、會(huì)計(jì)和柜員來(lái)運(yùn)行日常事務(wù)。

圖1互助部的法人治理結(jié)構(gòu)

為保證資金互助部的有序運(yùn)行，合作社制定了《蘭考縣南馬莊生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)合作社資金互助部章程》。章程規(guī)定，社員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年至少召開一次；經(jīng)三分之一社員提議，或理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提議，可在20日內(nèi)召開臨時(shí)社員大會(huì)。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開時(shí)間、地點(diǎn)及審議事項(xiàng)于會(huì)議召開15日前通知全體社員。召開社員大會(huì)必須有三分之二以上的社員出席。不能出席會(huì)議的社員可授權(quán)其他社員代表其行使表決權(quán)。授權(quán)采取書面形式，并明確授權(quán)內(nèi)容。社員大會(huì)選舉或者做出決議，應(yīng)當(dāng)由本部社員表決權(quán)總數(shù)過(guò)半數(shù)通過(guò)；做出修改章程、或者合并、分立、解散和清算的決議應(yīng)當(dāng)由本部社員表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上通過(guò)。本部社員參加社員大會(huì)，享有一票基本表決權(quán)，入股前九名的農(nóng)民社員、前一名的農(nóng)村小企業(yè)社員在基本表決權(quán)之外，共同享有本部基本表決權(quán)總數(shù)20%的附加表決權(quán)，并按照農(nóng)民社員和農(nóng)村小企業(yè)社員的入股金額或比例進(jìn)行分配。這一系列現(xiàn)代化、規(guī)范化、科學(xué)化、體系化、法人化的股權(quán)架構(gòu)無(wú)疑給資金互助部的運(yùn)行提供了強(qiáng)而有力的保證。

2、貸款條件設(shè)低，貸款流程簡(jiǎn)化，加快資金的可獲得性

與正規(guī)金融機(jī)構(gòu)相比，資金互助部作為“農(nóng)民的銀行”，其貸款條件相對(duì)門檻較低，互助部規(guī)定：貸款額度在1萬(wàn)元以下，若是與本社無(wú)不良交易記錄，可以進(jìn)行信用擔(dān)保，5萬(wàn)元以下均可進(jìn)行社員擔(dān)保（見下表）。借款條件的設(shè)低，使得更多農(nóng)戶獲得資金。

資金互助部為了加快農(nóng)戶貸款資金的可獲得性與便捷性，簡(jiǎn)化了資金貸款流程。農(nóng)戶根據(jù)自己的貸款額度填寫借款申請(qǐng)書，合作社根據(jù)申請(qǐng)據(jù)實(shí)核查，核查通過(guò)上交常務(wù)理事會(huì)組成的審核小組審核，審核通過(guò)簽訂借款合同，需要擔(dān)保的則需同時(shí)簽訂擔(dān)保合同，最后由互助部發(fā)放資金。

3、業(yè)務(wù)設(shè)置多樣化，業(yè)務(wù)辦理簡(jiǎn)單方便

資金互助部是針對(duì)合作社內(nèi)部資金不足而設(shè)立，互助部除吸納股金、發(fā)放貸款以外，還針對(duì)社員辦理存款、資金支取、結(jié)算等業(yè)務(wù)?；ブ恳荒昶诙ㄆ诖婵罾蕿?.4%，活期存款利率為1.8%，資金隨用隨取，方便快捷。農(nóng)戶無(wú)需再去幾公里以外的正規(guī)金融機(jī)構(gòu)存款、結(jié)算。針對(duì)貸款業(yè)務(wù)的辦理，互助部也是簡(jiǎn)單、方便、門檻較低，大大增加了貸款的可獲得性和普惠性。

4、二次分紅，利益共享

資金互助部產(chǎn)生采用二次分紅模式，但這種二次分紅卻又不失其獨(dú)特性。資金互助部的定期存款利率高出同期銀行定期存款利率的一倍，算是合作社的第一次分紅；而第二次分紅則是社員可以免費(fèi)享用合作社公共積累所建設(shè)的敬老院、幼兒園、托兒所等所有福利和生活用品的免費(fèi)供應(yīng)（盈余利潤(rùn)的50%用來(lái)建設(shè)敬老院、托兒所等公益事業(yè)）。資金互助部的盈余利潤(rùn)20%用于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，50%用于公益建設(shè)，30%用于發(fā)起股股份分紅、相關(guān)人員工資及各項(xiàng)費(fèi)用支出?；ブ康木唧w分紅模式及辦法見下表：

5、多方位的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

嚴(yán)格根據(jù)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，資金互助部以審慎經(jīng)營(yíng)為原則，從貸前、貸中、貸后三個(gè)流程面嚴(yán)格控制自己的風(fēng)險(xiǎn)。資金互助部只針對(duì)社員的種植、養(yǎng)殖借款，借款5萬(wàn)元以下由常務(wù)理事會(huì)決定，按季結(jié)息；5萬(wàn)元以上由理事會(huì)表決通過(guò)，按月結(jié)息。農(nóng)戶申請(qǐng)貸款以后，由合作社從借款人的誠(chéng)信度、資金使用項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行綜合分析審查，需要擔(dān)保的，需找一至兩位合作社成員做其借款擔(dān)保人。調(diào)查通過(guò)，由3個(gè)常務(wù)理事組成的審貸會(huì)專門討論審核，審核通過(guò)，互助部發(fā)放貸款。貸款額落實(shí)以后，互助部會(huì)在3個(gè)月內(nèi)派人進(jìn)行跟蹤調(diào)查。此外，理事會(huì)及柜員對(duì)其所放出的款項(xiàng)由連帶責(zé)任，對(duì)到期不能還款的扣發(fā)經(jīng)手人獎(jiǎng)金，但互助部也根據(jù)實(shí)際情況允許農(nóng)戶延期還款。同時(shí)，擔(dān)保人也負(fù)有連帶責(zé)任，對(duì)延期到期后仍不能還款的，由合作社出面進(jìn)行法律訴訟。

（1）嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度。資金互助部在風(fēng)險(xiǎn)防控方面嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)審慎原則進(jìn)行管理。根據(jù)互助部章程規(guī)定：資金充足率不低于8%；對(duì)單一社員的貸款總額不超過(guò)資本凈額的15%；對(duì)單一農(nóng)村小企業(yè)社員及其相關(guān)聯(lián)小企業(yè)社員、單一農(nóng)民社員及其在同一戶口簿上的其他社員貸款總額不超過(guò)資本凈額的20%；資金盈余的20%用來(lái)作為風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等等。

（2）特殊的信用環(huán)境。農(nóng)村的信用環(huán)境與城市大有不同，每個(gè)人幾乎都是相熟相知的。資金互助部的資金是千家萬(wàn)戶的農(nóng)民所籌集，每個(gè)社員也是深諳這一點(diǎn)的。

（3）信息化的操作流程，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率。資金互助部有自己獨(dú)立的網(wǎng)點(diǎn)辦理自己的業(yè)務(wù)。網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)有兩臺(tái)電腦專門辦理日常業(yè)務(wù)，不管是每個(gè)社員的相關(guān)信息，還是互助部各類業(yè)務(wù)的相關(guān)信息都是記錄在系統(tǒng)里的。信息化、規(guī)范化、科學(xué)化的信息操作流程使得互助部發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性概率大大降低。

三、普惠視角下合作社內(nèi)部資金互助機(jī)制的績(jī)效評(píng)價(jià)

（一）合作社機(jī)構(gòu)本身財(cái)務(wù)可持續(xù)的績(jī)效評(píng)價(jià)

1、資金互助部貸款規(guī)模日益擴(kuò)大

資金互助部自2014年7月成立以來(lái)，逐步取得了廣大村民的信任與支持。伴隨著時(shí)間的推移，資金互助部的存貸款規(guī)模日益增加、服務(wù)覆蓋范圍日益擴(kuò)大，社員人數(shù)與日俱增，互助部亦以其得天獨(dú)厚的地理?xiàng)l件被村民親切地成為“農(nóng)民身邊的銀行”。資金互助部采取“股一借十”的方式發(fā)放貸款（投放金），所謂 “股一借十”，就是成員借款前要先存入借款額十分之一的現(xiàn)金。

2014年8月（互助部建立之初），資金互助部貸款（投放金）為763萬(wàn)元，而截止到2015年底，互助部貸款已高達(dá)5032萬(wàn)元，互助部貸款總量增長(zhǎng)了56倍之多。截止到2015年底，互助部的貸款有效筆數(shù)為150筆，有效貸款客戶數(shù)達(dá)130戶，其中，農(nóng)戶貸款客戶數(shù)達(dá)100%。

業(yè)務(wù)開展以來(lái)投放資金對(duì)象主要分為農(nóng)戶小額種植業(yè)投放金、農(nóng)戶小額養(yǎng)殖業(yè)投放金、個(gè)人社員種植業(yè)投放金、個(gè)人社員養(yǎng)殖業(yè)投放金及個(gè)人社員其他投放金五大類。就貸款金額（見下表）來(lái)看，互助部投放金累計(jì)總額為503萬(wàn)元，其中金額最大的當(dāng)屬農(nóng)戶小額種植業(yè)，投放累計(jì)金額達(dá)264萬(wàn)元，最小的個(gè)人社員累計(jì)金額為10萬(wàn)元。就五者貸款占比大?。ㄒ娤聢D）來(lái)看，投放金占比最大的是農(nóng)戶小額種植業(yè)，其余依次是農(nóng)戶小額養(yǎng)殖業(yè)、個(gè)人社員種植業(yè)、個(gè)人社員養(yǎng)殖業(yè)、個(gè)人社員其他。

2、資金互助部存款余額日益俱增

資金互助部?jī)?nèi)部窗口辦理專門針對(duì)社員的存款業(yè)務(wù)，其中一年期定期存款利率為8.4%，活期存款利率1.8%?；ブ康亩ㄆ诖婵罾瘦^高，活期存款利率也是參照銀行同期利率所定，加上其優(yōu)越的地理優(yōu)勢(shì)以及農(nóng)戶的信任，互助部在僅僅一年之內(nèi)，存款金額得到較大幅度的增長(zhǎng)。

從成立至2015年底，互助部的活期存款金額由13.9987萬(wàn)元增長(zhǎng)到92.67萬(wàn)元，一年期的定期存款總額由45.53萬(wàn)元增長(zhǎng)到334.5萬(wàn)元，一年期以上的定期存款總額也由1萬(wàn)元增長(zhǎng)到12.4萬(wàn)元。截止至2015年6月30日，互助部的存存貨業(yè)務(wù)使用次數(shù)達(dá)到354次，存定業(yè)務(wù)使用次數(shù)為233次。

（二）合作社內(nèi)部資金互助效果的績(jī)效評(píng)價(jià)

1、方便快捷的大小額支取服務(wù)

互助部有專門的窗口辦理社員的支取服務(wù)，從支取服務(wù)上來(lái)看，互助部業(yè)務(wù)辦理具有辦理手續(xù)少、時(shí)間快、距離近、大額取現(xiàn)無(wú)需預(yù)約的特點(diǎn)。正規(guī)金融機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)手續(xù)相對(duì)繁雜，大額取現(xiàn)更需要預(yù)約，另外，南馬莊與正規(guī)機(jī)構(gòu)距離較遠(yuǎn)，使得資金互助部的支取業(yè)務(wù)異常受廣大農(nóng)戶的信任和歡迎。對(duì)于臨時(shí)支取資金較多的農(nóng)戶，互助社可謂方便快捷。支取業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)使得辦理支取業(yè)務(wù)的農(nóng)戶越來(lái)越多，支取業(yè)務(wù)量也與日俱增。截止到2015年底，資金互助部的支取業(yè)務(wù)使用人次為449次。

2、不斷拓展的業(yè)務(wù)覆蓋范圍

合作社服務(wù)的對(duì)象主要是附近的農(nóng)戶，它的出現(xiàn)幫助農(nóng)戶降低了生產(chǎn)成本，獲得了生產(chǎn)及技術(shù)服務(wù)，解決了資金及銷售難題。歷經(jīng)十余年發(fā)展，合作社順應(yīng)潮流、順應(yīng)時(shí)勢(shì)、順應(yīng)當(dāng)?shù)貙?shí)際發(fā)生了日新月異的轉(zhuǎn)變。與此同時(shí)，這種轉(zhuǎn)變也漸漸贏得了農(nóng)戶的支持與信任，很多鄰村的農(nóng)戶也慕名而來(lái)入社。截止至2015年底，合作社服務(wù)的客戶輻射覆蓋12個(gè)行政村，服務(wù)農(nóng)戶達(dá)420戶。

另一方面，資金互助部位于蘭考縣南馬莊村內(nèi)，而去離村內(nèi)最近的正規(guī)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)也需要8公里。資金互助部靠這種地理優(yōu)勢(shì)極大的方便了村民，發(fā)展了自己?；ブ恳云涞锰飒?dú)厚的地理?xiàng)l件和方便快捷的服務(wù)幫助村民辦理各項(xiàng)資金業(yè)務(wù)，服務(wù)范圍大，業(yè)務(wù)范圍廣。

四、強(qiáng)化合作社良性發(fā)展的政策建議

蘭考縣南馬莊生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)合作社自成立以來(lái)，以農(nóng)民為服務(wù)對(duì)象，以幫助農(nóng)民發(fā)展為宗旨，積極探索出了一條屬于自己的發(fā)展道路。合作社的存在不僅降低了農(nóng)民的生產(chǎn)成本、解決了農(nóng)戶資金需求難題、提高了農(nóng)戶收入，還一定程度上幫助農(nóng)戶解決了銷售問(wèn)題和技術(shù)問(wèn)題?？傮w來(lái)看，專業(yè)合作社在普惠方面的表現(xiàn)是顯著的。但是就發(fā)展來(lái)講，合作社還需有一些改進(jìn)：

（一）培養(yǎng)或引進(jìn)專業(yè)人才

人才是一個(gè)機(jī)構(gòu)發(fā)展的基石，缺乏人才的機(jī)構(gòu)發(fā)展舉步維艱、困難重重。蘭考縣南馬莊生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)合作社在幫助農(nóng)戶生產(chǎn)種植、辦理各種金融業(yè)務(wù)方面取得了不小的成就。但無(wú)可否認(rèn)的是，合作社依然缺乏專業(yè)人才。幾年的發(fā)展雖然使其在一定程度上引進(jìn)了一些人才，但那遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。作為一種合作金融經(jīng)濟(jì)組織，合作社需要的不僅是管理人才，更多的也需要金融方面的人才。合作社可就內(nèi)部人員加強(qiáng)金融方面的教育和培訓(xùn)，為相關(guān)人員的繼續(xù)學(xué)習(xí)和深造提供機(jī)會(huì)和支持。

（二）加強(qiáng)對(duì)社員的素質(zhì)培訓(xùn)

合作社的“六統(tǒng)一”模式、“二合一”分紅以及資金互助部的便利讓社員切切實(shí)實(shí)享受到了優(yōu)惠，但合作社在這方面依然有很大的發(fā)展空間。很明顯，合作社對(duì)社員的幫助都是外在的，是實(shí)實(shí)在在的，但很多情況下，大部分社員的內(nèi)在相關(guān)知識(shí)很貧乏，很不足。他們養(yǎng)殖技術(shù)不夠?qū)I(yè)，生產(chǎn)能力不夠強(qiáng)大，種植知識(shí)比較缺乏，金融意識(shí)比較淡薄，這個(gè)時(shí)候，合作社就可以充當(dāng)這種中介功能，運(yùn)用合作社的一些資金研發(fā)新技術(shù)、加強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新、組織社員學(xué)習(xí)、普及基本種植或金融知識(shí)，讓社員切實(shí)享受到合作共贏的優(yōu)惠。此外，合作社若想變強(qiáng)變大，必須加強(qiáng)對(duì)其宣傳，讓更多的人了解，知道，并認(rèn)識(shí)到合作社的好處。

（三）鼓勵(lì)資金互助部多元化服務(wù)模式的探索

合作社內(nèi)部的資金互助機(jī)制在很大程度上為社員提供了便捷的服務(wù)。資金互助這種“準(zhǔn)銀行”的操作模式，其業(yè)務(wù)種類主要為簡(jiǎn)單的存款和貸款業(yè)務(wù)。尤其是貸款業(yè)務(wù)主要以社員入股資金為擔(dān)保金貸款。伴隨著農(nóng)戶生產(chǎn)的需要，更多元化的擔(dān)保模式、貸款產(chǎn)品、信托方式將會(huì)為資金互助部的發(fā)展帶來(lái)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。（作者單位：平頂山學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）

基金項(xiàng)目：平頂山市社科聯(lián)調(diào)研課題研究成果，項(xiàng)目編號(hào)：20150434。

篇9

2010年6月，回臺(tái)上市，未果；

2011年3月，計(jì)劃再次赴港上市，結(jié)果：等待中。

上?？死蚪z汀食品有限公司董事長(zhǎng)羅田安有些坐不住了，在大陸連鎖烘焙市場(chǎng)穩(wěn)坐第一把交椅的克莉絲汀，上市之路卻是百轉(zhuǎn)千回，從香港到大陸，再到臺(tái)灣，現(xiàn)在又準(zhǔn)備回港上市。這在羅田安看來(lái)，仿佛是克莉絲汀的宿命。

拐角開店

創(chuàng)建之初，在其他行業(yè)也有很大投資的羅田安從未想過(guò)克莉絲汀會(huì)成為自己離不開的事業(yè)，更未想過(guò)要將其帶入資本市場(chǎng)。

1992年，羅田安和上海冠生園食品有限公司、上海糖煙酒公司三方總投資150萬(wàn)美元成立克莉絲汀，其中羅田安投資90萬(wàn)美元，占60%，其余兩家各占20%。

由于亞洲金融風(fēng)暴沖擊，羅田安的多項(xiàng)投資大幅縮水。1999年的克莉絲汀在上海也只有17家店，年銷售收入不足2000萬(wàn)元，公司另兩個(gè)股東方提出退股。于是羅田安決意買下二者持有的股份，從投資人轉(zhuǎn)變?yōu)楣芾碚撸_始整頓克莉絲汀。不久，公司高管團(tuán)隊(duì)灣管理人員只剩下羅田安。也由此，羅田安著手組建一支完全大陸本土化的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)。

2000年，為了提高生產(chǎn)質(zhì)量，克莉絲汀在上海閔行設(shè)立了2600平方米的專業(yè)工廠，將面包和糕點(diǎn)集中生產(chǎn)，形成中央廚房的模式，為產(chǎn)品質(zhì)量提供穩(wěn)定的保證。 當(dāng)時(shí)，在門店里開小工場(chǎng)，是上海西點(diǎn)業(yè)的一種普遍做法。但在羅田安看來(lái)，“中央廚房的模式，既能夠降低成本，又能保證西點(diǎn)的品質(zhì)”。在物流系統(tǒng)的支持下，“工廠生產(chǎn)”取代了原先的“門店加工”。

而在網(wǎng)點(diǎn)拓展方面，最為重要的是選址。

羅田安率先將“拐角開店”的模式引入了上海西點(diǎn)業(yè)?！肮战情_店，節(jié)省宣傳費(fèi)用”，羅田安直陳拐角店的優(yōu)勢(shì)。今天，克莉絲汀近一半的門店為拐角店，而這也成為克莉絲汀給人最為直觀的印象。

與此同時(shí)，克莉絲汀還將目光鎖定地鐵站。這也是發(fā)達(dá)國(guó)家西點(diǎn)業(yè)的成熟經(jīng)驗(yàn)――迎合上班族的消費(fèi)習(xí)慣。目前，克莉絲汀有相當(dāng)一部分門店已經(jīng)覆蓋上海地鐵最為重要的站點(diǎn)。

2001年時(shí)，克莉絲汀擁有門店30多家，比1999年時(shí)多了一倍。此后，克莉絲汀“每隔5天就有一家新門店開業(yè)”。據(jù)克莉絲汀官方網(wǎng)站顯示，截至2011年3月，已在上海、江蘇省的9個(gè)城市、浙江省的9個(gè)城市共發(fā)展了1100家直營(yíng)店，收購(gòu)和自建了8個(gè)中央工廠。

禮券模式

在經(jīng)營(yíng)上，羅田安有自己的一套模式。

平時(shí)的克莉絲汀，店里有點(diǎn)冷清，但每年?duì)I收額卻能保持20%以上的增長(zhǎng)，這其中有高達(dá)五成的業(yè)績(jī)來(lái)自于“賣禮券”。羅田安說(shuō)：“克莉絲汀不僅貨通天下，更是匯通天下?！焙笳咧傅木褪撬投Y市場(chǎng)。有一年中秋節(jié)就賣了200萬(wàn)盒，創(chuàng)造5億人民幣業(yè)績(jī)，幾占年?duì)I收3成?？死蚪z汀尤其擅長(zhǎng)“拿下”國(guó)家機(jī)關(guān)市場(chǎng)，甚至包括公務(wù)人員送禮。

羅田安為營(yíng)造“送克莉絲汀禮券很有面子”的氣氛，要求門店裝潢一定要?dú)馀?、富麗堂皇。為方便兌換禮券，克莉絲汀的據(jù)點(diǎn)不是地鐵出口就是三角窗；當(dāng)然，商品包裝需精美、品質(zhì)得穩(wěn)定，這就依賴中央工廠統(tǒng)籌動(dòng)作，禮品市場(chǎng)幾乎主導(dǎo)克莉絲汀的經(jīng)營(yíng)策略模式。

羅田安的財(cái)富積累不僅僅是有形財(cái)富，由于企業(yè)規(guī)模的逐漸壯大，他推行的一些連鎖企業(yè)的策略，比如利用街角店、地鐵店進(jìn)行品牌推廣、形成產(chǎn)供銷一體的架構(gòu)，讓西點(diǎn)行業(yè)走后工業(yè)化生產(chǎn)之路，以及后來(lái)的引入生物科技概念、建立食品安心供應(yīng)鏈等等，開始成為引領(lǐng)整個(gè)行業(yè)發(fā)展的無(wú)形財(cái)富。以至于光明、旺旺、娃哈哈等“老大哥”也都組織管理層去參觀克莉絲汀的工廠。

近年來(lái)，面對(duì)來(lái)勢(shì)洶洶的85°C，克莉絲汀并不擔(dān)憂，并且還斗志盎然地要以相同模式進(jìn)軍重慶與北京市場(chǎng)，羅田安預(yù)計(jì)2012年全國(guó)可達(dá)1500直營(yíng)店。

在競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈的烘焙市場(chǎng)，羅田安時(shí)刻保持憂患意識(shí)，他多次講到，類似克莉絲汀這樣的直銷產(chǎn)業(yè)，將呈現(xiàn)M型化發(fā)展趨勢(shì)，“M”是指兩極化特征，不是所有企業(yè)都能夠獲得平均的、持續(xù)的增長(zhǎng)。

“在未來(lái)激烈變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，有能力創(chuàng)新的、能做出高品質(zhì)產(chǎn)品的，才能獲得穩(wěn)定成長(zhǎng)；在清晰的核心競(jìng)爭(zhēng)力背后能夠呈現(xiàn)出人才質(zhì)量、策略、執(zhí)行力、組織戰(zhàn)斗力和服務(wù)品質(zhì)的、擁有豐沛企業(yè)資源的公司，才能得到市場(chǎng)的青睞。”這是來(lái)自于克莉絲汀官方網(wǎng)站上羅田安的經(jīng)典語(yǔ)錄。

克莉絲汀成長(zhǎng)為大陸烘焙市場(chǎng)的龍頭，同時(shí)擁有生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售、物流。在臺(tái)、港、大陸三地還未有烘焙連鎖服務(wù)業(yè)上市的情況下，它成為三地證交所積極爭(zhēng)取的熱門對(duì)象。

玩轉(zhuǎn)資本

國(guó)際資本的熱情始于羅田安在2007年初的一句話。在一次投資人大會(huì)上，羅田安宣稱“克莉絲汀在上海能做到第一，就意味著能在全球做到第一”。之后不久，他又宣布2010年要開出1500家門店，銷售收入達(dá)到30億元人民幣。

不少投資人馬上跟進(jìn)羅田安。普凱基金與克莉絲汀有過(guò)接觸，但普凱最后沒有能與克莉絲汀聯(lián)姻。最終，克莉絲汀的選擇是日本丸紅株式會(huì)社。作為日本第五大貿(mào)易集團(tuán)，日本丸紅株式會(huì)社不僅經(jīng)銷所有食品相關(guān)商品，而且在小麥、玉米、大豆、大米等上游產(chǎn)業(yè)具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，在中下游市場(chǎng)也有大量投資。

2005年，日本丸紅株式會(huì)社在上海設(shè)立烘焙咖啡生產(chǎn)銷售公司，投資克莉絲汀后，又在江蘇成立南通葡萄酒生產(chǎn)銷售公司，在中國(guó)的食品行業(yè)投資表現(xiàn)強(qiáng)勁。

2007年7月，克莉絲汀與日本丸紅株式會(huì)社簽訂了初步投資意向書，丸紅首期投資人民幣2.2億元，獲亞洲克莉絲汀國(guó)際控股有限公司16%股權(quán)。

接著，又有投資人進(jìn)入克莉絲汀。2008年1月，豫園商城境外子公司香港裕海實(shí)業(yè)與亞洲克莉絲汀國(guó)際控股有限公司股東（中國(guó)臺(tái)灣公民）簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，裕海實(shí)業(yè)以自有資金出資受讓亞洲克莉絲汀5%股份，經(jīng)雙方協(xié)商，確定此次股權(quán)受讓總金額為1.1億元。

2008年上半年，曾有香港媒體報(bào)道，瑞銀證券被克莉絲汀聘為保薦承銷商，已向港交所遞交文件，預(yù)定第三季度在港上市，募集金額為2億美元。彼時(shí)，克莉絲汀已經(jīng)進(jìn)入上市靜默期。如果一切順利，克莉絲汀將成為首家上市的臺(tái)資面包店。

金融海嘯打亂了這一切?？死蚪z汀原定2008年年底路演、最晚2009年年初在港上市，但由于金融風(fēng)暴的影響，香港市場(chǎng)前景不明，上市計(jì)劃被擱淺。

然而金融風(fēng)暴并沒有讓克莉絲汀真的“消?！毕聛?lái)，2009年，克莉絲汀上演了史上“最甜蜜的并購(gòu)”――并購(gòu)了杭州“丹比藝術(shù)蛋糕”。

甜蜜并購(gòu)

2009年7月，丹比食品（浙江）公司董事長(zhǎng)林義爐把丹比品牌連同旗下資產(chǎn)作價(jià)1億元，賣給了同是來(lái)自臺(tái)灣的克莉絲汀老板羅田安，原因是林義爐因身體抱恙，要回臺(tái)灣休養(yǎng)。

丹比藝術(shù)蛋糕扎根浙江10多年，在杭州和寧波開出了50多家門店，并擁有龐大的消費(fèi)群體。“丹比在杭州的銷售情況，其實(shí)比克莉絲汀好，對(duì)后者而言，這是一次相當(dāng)合算的買賣?！币晃粯I(yè)內(nèi)人士分析說(shuō)，現(xiàn)在大家都忙著搶地盤，有錢也不一定能搶到好地方。

當(dāng)時(shí)，克莉絲汀在杭州的門店約有40家左右，丹比則擁有35家門店，收購(gòu)后克莉絲汀門店在杭州的數(shù)量一下擴(kuò)充了近一倍。

事實(shí)上，西點(diǎn)業(yè)內(nèi)有“金角銀邊爛肚皮”的說(shuō)法，“金角”是指十字路口的店面，“銀邊”是街邊旺鋪。丹比在杭州經(jīng)營(yíng)多年，在杭擁有的35家門店，占據(jù)的即使不是“金角”，起碼也是“銀邊”。這些店多是幾年前就簽下了長(zhǎng)期租約，在租金暴漲的現(xiàn)在看來(lái)相當(dāng)劃算。

此外，丹比在寧波也擁有18家門店。而此前，克莉絲汀在寧波是一片空白。

在業(yè)內(nèi)眾多人士看來(lái)，丹比最吸引克莉絲汀的，應(yīng)該是其在杭州擁有的中央工廠。據(jù)分析，克莉絲汀雖在杭州擁有多家門店，卻一直沒有在當(dāng)?shù)亟ㄔ熘醒牍S，采取部分產(chǎn)品上海工廠配送、部分門店加工的模式。因此，其杭州門店很少有對(duì)配送條件、新鮮度都要求相當(dāng)高的蛋糕出售，這幾乎已成為克莉絲汀杭州市場(chǎng)的軟肋。如果要進(jìn)入鋪貨規(guī)模巨大、售價(jià)又不能太高的超市銷售，由上海配送，光是高昂的運(yùn)輸成本就難以承擔(dān)。接收了丹比的工廠，這些問(wèn)題便迎刃而解。

規(guī)模擴(kuò)大后，克莉絲汀于2009年在大陸重啟新股發(fā)行，加上上海市政府提供的優(yōu)惠上市補(bǔ)助，因而羅田安差點(diǎn)決定在A股掛牌。但在“臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)部”與證交所相關(guān)人員積極游說(shuō)后，克莉絲汀決定回臺(tái)上市，時(shí)點(diǎn)定在上海世博會(huì)之前，隨后也將在臺(tái)灣開設(shè)連鎖店，并利用臺(tái)灣的研發(fā)能力加速搶攻大陸市場(chǎng)。

被臺(tái)拋棄

吸引羅田安回臺(tái)的，并不是臺(tái)灣證交所人員犀利的口才，而是回臺(tái)后一系列的政策優(yōu)惠措施。

據(jù)中國(guó)社科院臺(tái)灣研究所研究員王建民介紹，在土地方面，臺(tái)灣對(duì)在特定工業(yè)區(qū)投資的企業(yè)，前兩年零租金，第三四年租金打6 折，第五六年租金打8折，與這個(gè)方案并行的還有部分工業(yè)區(qū)土地的打折出售；而在資金方面，臺(tái)灣則提供了政策性專案優(yōu)惠款，例如臺(tái)灣“經(jīng)濟(jì)部”專門提供2000 億元新臺(tái)幣的“臺(tái)商回臺(tái)投資優(yōu)惠專案”，“國(guó)發(fā)基金”也撥款100 億元新臺(tái)幣投資中小企業(yè)。

此次，克莉絲汀是受到臺(tái)灣政府召喚而“回流”的臺(tái)商之一。按羅田安的設(shè)想，2010年第三季度，克莉絲汀將在臺(tái)灣證券交易所上市。

“拿A股市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，他們是很歡迎克莉絲汀這樣的高流通企業(yè)，但臺(tái)灣證交所的董事長(zhǎng)找到了我，希望我們回臺(tái)灣上市，做一個(gè)臺(tái)商回流的樣本?！绷_田安說(shuō)。克莉絲汀在臺(tái)灣一家店都沒有，但其在臺(tái)灣仍然擁有很高的知名度。據(jù)悉，在臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)上市的成本只有香港及新加坡的四分之一，而掛牌費(fèi)用約為大陸的七分之一。

2010年7月，羅田安與臺(tái)灣證交所敲定了上市事宜。隨后臺(tái)灣證交所高調(diào)了羅田安掌帥的亞洲克莉絲汀國(guó)際控股有限公司（其經(jīng)營(yíng)主體為上海克莉絲汀食品有限公司）將赴臺(tái)上市的消息。

該公告顯示，克莉絲汀將進(jìn)入上市輔導(dǎo)期，領(lǐng)到了登記輔導(dǎo)的155號(hào)牌，預(yù)計(jì)將在6個(gè)月后證交所。一旦上市成功，這家企業(yè)獲得的不僅僅是募集到的資金（來(lái)自金融界人士的消息稱約為1億美元），還有由此帶來(lái)的規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)張（向西南、北方市場(chǎng)擴(kuò)張），同時(shí)也會(huì)獲得品牌聲譽(yù)和發(fā)展戰(zhàn)略上的高度關(guān)注。

而更進(jìn)一步的意義在于，即便它趕不上成為首家回臺(tái)上市的、主業(yè)全在大陸的臺(tái)商企業(yè)，它也會(huì)成為一個(gè)具有示范效應(yīng)的樣本――強(qiáng)大的自有渠道，漂亮的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，主攻大陸內(nèi)需市場(chǎng)，烘焙行業(yè)在臺(tái)上市第一股。

但最關(guān)鍵的問(wèn)題在人力方面。臺(tái)商投資大陸主要是看重廉價(jià)勞動(dòng)力。盡管近來(lái)大陸漲薪潮不斷，大陸勞工仍比臺(tái)灣勞工的工資低很多，要吸引臺(tái)商返臺(tái)，就必須解決這個(gè)問(wèn)題?！芭_(tái)商回去并不太容易，政府必須創(chuàng)造好的投資條件和安定的社會(huì)環(huán)境。尤其是人才，現(xiàn)在臺(tái)灣的人才大量外流，例如臺(tái)灣需要一個(gè)好的設(shè)計(jì)師，反而要來(lái)上海找到再請(qǐng)回去，這樣的事情很多。”羅田安說(shuō)。

令羅田安失望的是，2010年11月22日，以大陸市場(chǎng)為重心的餐飲連鎖企業(yè)“85度C”以“KY美食”的名字在臺(tái)灣IPO成功上市，掛牌首日股價(jià)大漲。而大陸門店數(shù)是85度C的5倍還多的克莉絲汀卻在臺(tái)灣遲遲不能上市。

對(duì)此，羅田安表示，與扎根臺(tái)灣的85度C（其在臺(tái)的門店數(shù)有300家以上）相比，克莉絲汀這種在臺(tái)灣沒有任何事業(yè)與投資的“無(wú)根臺(tái)商”，若要回臺(tái)第一上市，政府的態(tài)度還是較為保守，迄今沒有“無(wú)根臺(tái)商”能成功在臺(tái)上市。

回港，無(wú)奈或是宿命？

羅田安所憧憬的“資金雙向流動(dòng)”最終沒有實(shí)現(xiàn)，臺(tái)灣上市無(wú)望，他再一次把目光轉(zhuǎn)向了香港。

2011年2月，羅田安說(shuō)，克莉絲汀預(yù)計(jì)6月在香港主板市場(chǎng)掛牌，籌集約1.5億至2億美元。除烘焙本業(yè)外，今年還將發(fā)展匹薩、連鎖咖啡店新事業(yè)。

根據(jù)羅田安的解釋，選擇到香港上市，主要是考慮到香港資本市場(chǎng)比較國(guó)際化，有助于克莉絲汀日后的全球布局。目前克莉絲汀已委托UBS及巴黎銀行擔(dān)任保薦人，預(yù)計(jì)4月送交上市申請(qǐng)書，若順利，6月即可掛牌交易。他表示，去年克莉絲汀因?qū)⒅匦姆旁谏虾Ｊ啦?huì)，因此營(yíng)業(yè)額成長(zhǎng)較為緩慢，全年?duì)I收約人民幣20億元，凈利率約11%。他希望，配合今年股票上市，未來(lái)營(yíng)業(yè)額能保持每年30%至35%的成長(zhǎng)速度。

目前克莉絲汀的現(xiàn)金流約達(dá)1億美元，因此在羅田安看來(lái)，上市最主要目的不是為了籌資，而是為了留住好的人才。

篇10

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；項(xiàng)目；管理制度

一、引言

當(dāng)前，在科研項(xiàng)目管理過(guò)程中存在諸多問(wèn)題：[1]如科研項(xiàng)目的管理效率不高，透明度較低，過(guò)程管理模式比較落后，項(xiàng)目的監(jiān)督和監(jiān)理機(jī)制缺乏，對(duì)重大科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)束手無(wú)策；項(xiàng)目評(píng)估管理體制不健全，已有的評(píng)價(jià)機(jī)制執(zhí)行力度較差，缺乏規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化以及公開公平的評(píng)估體系，導(dǎo)致學(xué)術(shù)界不可避免地滋生了各種失信行為，助長(zhǎng)了急功近利和浮躁的學(xué)術(shù)氛圍，乃至學(xué)術(shù)腐敗，給國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界造成了令人難堪的負(fù)面影響。因此，現(xiàn)有的項(xiàng)目管理體制對(duì)我國(guó)科學(xué)事業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展十分不利。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的角度看，科研計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程是一系列契約的組合，這一系列契約用以描述未來(lái)各種情況下契約各方的權(quán)力和責(zé)任。但由于信息的不完全性和不對(duì)稱性導(dǎo)致一個(gè)完善的契約是不可能的，即科研項(xiàng)目管理制度表現(xiàn)出一定的不完善性。因此，科研項(xiàng)目管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)關(guān)注不同類型科研項(xiàng)目管理過(guò)程中出現(xiàn)的不同問(wèn)題，當(dāng)已有的制度不能滿足制度需求，無(wú)法達(dá)到預(yù)期效果和目的時(shí)，就必須對(duì)管理制度進(jìn)行改革，尋求“帕累托改進(jìn)”，使得制度改革的收益大于其可能產(chǎn)生的成本，實(shí)現(xiàn)“更優(yōu)”的新制度。本文借鑒新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，探索一套行之有效的科研管理激勵(lì)、督促機(jī)制，以減少或消除當(dāng)前科研項(xiàng)目管理中的上述不合理現(xiàn)象，顯得十分必要且意義重大。

二、科研項(xiàng)目管理制度創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)

科研項(xiàng)目管理是指課題從項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)論證、組織實(shí)施、檢查評(píng)估、驗(yàn)收鑒定、成果申報(bào)、科技推廣、檔案入卷的全程管理。科研項(xiàng)目管理的目的是使科研項(xiàng)目實(shí)行制度化和科學(xué)化的管理，保證科研計(jì)劃圓滿完成，出成果、出人才、出效益，提高競(jìng)爭(zhēng)力。“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”是一個(gè)側(cè)重于交易成本的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，這一概念最早是由威廉姆森提出來(lái)的，其基本理論工具是交易費(fèi)用與產(chǎn)權(quán)理論，代表人物是科斯和諾斯。產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式，它包括財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)權(quán)的屬性主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：產(chǎn)權(quán)具有經(jīng)濟(jì)實(shí)體性、產(chǎn)權(quán)具有可分離性、產(chǎn)權(quán)流動(dòng)具有獨(dú)立性。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)大師阿爾欽認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)物品的使用的權(quán)利。”[2]這揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會(huì)關(guān)系。在魯賓遜一個(gè)人的世界里，產(chǎn)權(quán)是不起作用的。只有在相互交往的人類社會(huì)中，人們才必須相互尊重產(chǎn)權(quán)。交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的概念。交易費(fèi)用思想是科斯在1937年的論文《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的，科斯認(rèn)為，交易費(fèi)用應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用，討價(jià)還價(jià)、訂立合同的費(fèi)用，督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用，等等。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺資源配置的，交易費(fèi)用理論表明交易活動(dòng)是稀缺的，市場(chǎng)的不確定性導(dǎo)致交易也是冒風(fēng)險(xiǎn)的，因而交易也有代價(jià)，從而也就有如何配置的問(wèn)題。資源配置問(wèn)題就是經(jīng)濟(jì)效率問(wèn)題。所以，一定的制度必須提高經(jīng)濟(jì)效率，否則舊的制度將會(huì)被新的制度所取代。制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要內(nèi)容。其代表人物是諾斯，他強(qiáng)調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動(dòng)，并通過(guò)一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來(lái)，那么人類社會(huì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展是不可設(shè)想的。總之，諾斯認(rèn)為，[3]在決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。制度的關(guān)鍵作用在于為相關(guān)人和組織提供激勵(lì)或建立成本與收益關(guān)系，并且在一定時(shí)期內(nèi)支配經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對(duì)另一種收益較低的制度的替代過(guò)程。制度變遷的原因之一就是相對(duì)節(jié)約交易費(fèi)用，即降低制度成本，提高制度效益。因此，尋求“帕累托改進(jìn)”是制度變遷過(guò)程中一個(gè)持續(xù)的常態(tài)。

三、科研項(xiàng)目管理制度面臨問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

（一）信息不對(duì)稱

本文研究的科研項(xiàng)目是指涉及財(cái)政資金，由政府及相關(guān)部門主導(dǎo)并出資資助的“縱向”項(xiàng)目，科研項(xiàng)目的申請(qǐng)、立項(xiàng)與結(jié)項(xiàng)一般采取由相關(guān)管理部門組織專家論證與評(píng)審的方式。政府及相關(guān)部門每年都會(huì)公開招標(biāo)相關(guān)科研項(xiàng)目，科研人員通過(guò)所在單位自主提交申報(bào)書，招標(biāo)單位組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審從而確定立項(xiàng)項(xiàng)目及資助對(duì)象。這個(gè)過(guò)程中，政府部門提供科研資本，科研人員提供智力勞動(dòng)；政府需要科研人員作為“智庫(kù)”以促進(jìn)發(fā)展，科研人員需要借助政府科研項(xiàng)目體現(xiàn)自身價(jià)值。但在科研項(xiàng)目的整個(gè)研究過(guò)程中，作為出資主體的政府部門不可能完全掌握項(xiàng)目承擔(dān)單位以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的信息，往往只能通過(guò)項(xiàng)目申請(qǐng)書及其以往科研成果來(lái)判斷承擔(dān)人的科研能力與實(shí)力。另外，科研人員在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，也不一定能很準(zhǔn)確的理解項(xiàng)目立項(xiàng)的意圖以及項(xiàng)目完成必須達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)和難度；同時(shí)，也可能存在申請(qǐng)時(shí)對(duì)項(xiàng)目未來(lái)的研究或技術(shù)路線規(guī)劃的很完美，但真正開展研究后，很多方面不一定能按原計(jì)劃很好的實(shí)現(xiàn)，因此，對(duì)于項(xiàng)目承擔(dān)者來(lái)說(shuō)也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。因此，政府部門和科研人員相互尋找和選擇的過(guò)程亦是相互博弈的過(guò)程。即管理部門與科研人員相互之間存在著信息不對(duì)稱。在信息不對(duì)稱的情況下，無(wú)論何種制度安排，都會(huì)存在一定程度的效率損失。因此，為了降低效率損失，政府部門必須設(shè)計(jì)一套更完善地約束機(jī)制，以促使科研人員更努力地工作，從而取得“帕累托改進(jìn)”，實(shí)現(xiàn)科研人員與政府的利益雙贏。

（二）逆向選擇

政府相關(guān)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或部門一般情況下通過(guò)組建專家組對(duì)人的申報(bào)書進(jìn)行評(píng)審，以確定是否資助以及資助力度。若相關(guān)專家評(píng)委相互間、，甚至，有些評(píng)委相互串通，輪流坐莊，互相推薦項(xiàng)目，排擠不屬于他們學(xué)術(shù)圈子的人，最終導(dǎo)致的結(jié)果可能是低能力、“有關(guān)系”者能夠獲得較多的經(jīng)費(fèi)資助，而高能力者卻無(wú)法獲得足夠的支持，從而降低了科研經(jīng)費(fèi)的配置效率甚至浪費(fèi)。[4]又或者某些專家對(duì)評(píng)審工作敷衍了事，如現(xiàn)實(shí)中有不少專家教授的評(píng)審工作下放給自己所指導(dǎo)的研究生來(lái)完成，從而可能導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果有欠專業(yè)、客觀，原本十分優(yōu)秀的申報(bào)書由于未被充分的解讀、理解而被排除在相關(guān)受資助范圍之外。此外，還有一些專家只看重申請(qǐng)人的“出生”，非名校、海歸、教授不可，使得一些資歷較淺、出生“寒微”的優(yōu)秀新生力量無(wú)緣取得項(xiàng)目資助。上述便是科研項(xiàng)目管理中的“逆向選擇”問(wèn)題。“逆向選擇”是制度安排不合理所造成市場(chǎng)資源配置效率扭曲的現(xiàn)象，而不是任何一個(gè)市場(chǎng)參與方的事前選擇。[5]

（三）道德風(fēng)險(xiǎn)

從科研項(xiàng)目管理者角度看，當(dāng)前無(wú)論是政府或相關(guān)部門的工作人員還是項(xiàng)目承擔(dān)單位的科研管理人員，他們對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督僅視為日常工作，而項(xiàng)目完成與否，完成的質(zhì)量如何與他們的工作績(jī)效和收益并無(wú)直接聯(lián)系，即執(zhí)行監(jiān)督以及監(jiān)督的力度并未納入科研管理人員的考核指標(biāo)，因此，大多科研管理人員對(duì)于監(jiān)督工作沒有積極性和主動(dòng)性，更談不上為降低監(jiān)督成本而努力想方設(shè)法，更多的是聽之任之，或者希望下級(jí)單位（政府管理部門希望由項(xiàng)目承擔(dān)單位監(jiān)督，承擔(dān)單位又寄希望于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在團(tuán)隊(duì)）來(lái)監(jiān)督，自己便可“搭便車”，坐享其成。從項(xiàng)目承擔(dān)人角度分析，由于績(jī)效考核等原因，科研人員一味追求項(xiàng)目數(shù)量和經(jīng)費(fèi)，有可能利用自有的信息優(yōu)勢(shì)，在提交申報(bào)書時(shí)弄虛作假，有意夸大自己的研究實(shí)力和研究成果：例如將自己曾經(jīng)所參與的一些項(xiàng)目都寫成負(fù)責(zé)人，將不屬于或不完全屬于個(gè)人的成果都寫成自己的成果；更有甚者違背科學(xué)精神，采取不正當(dāng)手段抄襲和重復(fù)申報(bào)科研項(xiàng)目。而在取得立項(xiàng)受資助后，并未按申報(bào)書的計(jì)劃進(jìn)度展開研究，由于沒有投入足夠的時(shí)間和精力，最后的結(jié)果往往是項(xiàng)目延期現(xiàn)象嚴(yán)重，最終以低水平的成果草草結(jié)題。[6]上述兩種情況都導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)，而造成道德風(fēng)險(xiǎn)的根本原因在于誠(chéng)信的缺失。

（四）外部性

一般情況下，政府的財(cái)政資金往往被看作公共產(chǎn)品，而公共產(chǎn)品最大的問(wèn)題在于存在外部性，“搭便車”現(xiàn)象往往難以避免。因此，對(duì)于政府及相關(guān)部門的科研管理人員來(lái)說(shuō)，實(shí)施監(jiān)督的機(jī)會(huì)成本比較大。另一方面，科研人員行為的外部性亦是極大的。由于知識(shí)資本不受資源稀缺和邊際報(bào)酬遞減的約束，項(xiàng)目研究成果具有再生性、共享性和可復(fù)制性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足導(dǎo)致“搭便車”的現(xiàn)象突出，科研項(xiàng)目表現(xiàn)出很強(qiáng)的收益外部性。[2]外部性的存在造成社會(huì)脫離最有效的生產(chǎn)狀態(tài)，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不能很好的實(shí)現(xiàn)其優(yōu)化資源配置的基本功能，如上述兩種情況使得交易費(fèi)用上升。[7]從產(chǎn)權(quán)理論的角度，交易費(fèi)用上升的直接后果是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的低效率，而產(chǎn)權(quán)界定不清是導(dǎo)致資源配置外部性問(wèn)題的主要原因。因此，對(duì)于政府項(xiàng)目管理部門而言，設(shè)計(jì)一套完整制度的首要任務(wù)是明晰科研項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)，將外部性問(wèn)題內(nèi)部化。

（五）制度缺失

無(wú)論是信息不對(duì)稱、“逆向選擇”、道德風(fēng)險(xiǎn)還是外部性，都將導(dǎo)致低效率甚至市場(chǎng)失靈。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的角度，政府部門主導(dǎo)的科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程為一個(gè)組合的契約系列，用以描述項(xiàng)目管理者、承擔(dān)單位以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人三方在未來(lái)各種情況下的權(quán)力與責(zé)任。但在科研項(xiàng)目管理中，由于科研項(xiàng)目不可避免的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，使得項(xiàng)目管理部門與項(xiàng)目承擔(dān)者所簽訂和執(zhí)行的合同也往往只是一種關(guān)系契約。一般情況下，[8]此類契約僅僅是對(duì)項(xiàng)目未來(lái)總體目標(biāo)、基本原則以及可能出現(xiàn)的偶然事件的決策程序與解決爭(zhēng)議的機(jī)制達(dá)成協(xié)議，而并非明確對(duì)簽約各方的責(zé)任和權(quán)利做詳細(xì)的規(guī)劃。同時(shí)，由于當(dāng)前國(guó)內(nèi)政府職能機(jī)構(gòu)的特殊性，相關(guān)部門的科研項(xiàng)目管理者（這里指最高管理者）對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)以及資助形式擁有較為充分的處置權(quán)，導(dǎo)致科研項(xiàng)目管理部門在相關(guān)財(cái)政資金使用中所采用的長(zhǎng)期契約具有很大的不完備性。[6]從這個(gè)角度分析，制度缺失從而導(dǎo)致科研項(xiàng)目管理過(guò)程中上述諸多市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，誠(chéng)如美國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)大師曼昆（N•Gregory•Mankiw）所言：“如果委托人不能完全監(jiān)督人的行為，人就傾向于不會(huì)像委托人期望的那樣努力。”[9]

四、基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的科研項(xiàng)目管理制度創(chuàng)新思路

（一）立項(xiàng)前明確“定價(jià)”

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論認(rèn)為，合理定價(jià)能解決市場(chǎng)中資源配置低效率問(wèn)題。當(dāng)前，政府相關(guān)部門公開招標(biāo)的項(xiàng)目往往有兩種類型：指南項(xiàng)目和自主申報(bào)項(xiàng)目，即命題作文與自選作文。針對(duì)上文中提到的科研項(xiàng)目管理過(guò)程中由于逆向選擇導(dǎo)致的資源配置低效率問(wèn)題，筆者認(rèn)為凡是指南項(xiàng)目，科研管理部門可以在公布公開招標(biāo)書時(shí)予以“定價(jià)”，同時(shí)公布其詳細(xì)“價(jià)格”。這個(gè)“價(jià)格”不僅包括項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)必須達(dá)到的要求和標(biāo)準(zhǔn)，還要根據(jù)項(xiàng)目研究期限明確規(guī)定每個(gè)階段必須達(dá)到和完成的標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)度，例如，項(xiàng)目研究期限為兩年，則可規(guī)定每半年項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須完成的進(jìn)度，若項(xiàng)目研究期限為一年，則可規(guī)定每一季度的研究進(jìn)度。項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)也不是現(xiàn)下常見的一次性劃撥或者分兩次（立項(xiàng)和中期）劃撥，而是根據(jù)上述階段分批劃撥，根據(jù)上一期完成的情況撥下一期的經(jīng)費(fèi)，若上一期不能按要求完成進(jìn)度，則停止下一期經(jīng)費(fèi)劃撥，直到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成要求的進(jìn)度為止。對(duì)于自主申報(bào)項(xiàng)目，則要求申報(bào)人在申報(bào)書中給出詳細(xì)“報(bào)價(jià)”，同等條件下“價(jià)高者得”，立項(xiàng)后如同指南項(xiàng)目，按照“報(bào)價(jià)”嚴(yán)格執(zhí)行每一階段必須完成的進(jìn)度，拖延者不予下一階段的經(jīng)費(fèi)資助。同時(shí)，無(wú)論是指南項(xiàng)目還是自主申報(bào)項(xiàng)目，若有項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未能按要求完成進(jìn)度并且遲遲不能順利完成者，則取消其未來(lái)對(duì)于同類項(xiàng)目的申報(bào)資格。這樣，項(xiàng)目申請(qǐng)人在申請(qǐng)項(xiàng)目前就必須對(duì)自身的科研實(shí)力、能力以及未來(lái)為從事該項(xiàng)目的研究可能被占據(jù)的時(shí)間做合理的自我評(píng)估，確實(shí)有能力“購(gòu)買”此類項(xiàng)目的科研人員才會(huì)提出申請(qǐng)，否則即將承擔(dān)不能取得全部研究經(jīng)費(fèi)的同時(shí)未來(lái)可能遭取消資格的風(fēng)險(xiǎn)。以此，便可在一定程度上消除或減少逆向選擇。

（二）立項(xiàng)時(shí)明晰產(chǎn)權(quán)

從產(chǎn)權(quán)理論角度，產(chǎn)權(quán)是一個(gè)權(quán)利束，是一套激勵(lì)與約束機(jī)制，影響和激勵(lì)行為，是產(chǎn)權(quán)的一個(gè)基本功能。[10]新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)安排直接影響資源配置效率，一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效如何，最終取決于產(chǎn)權(quán)安排對(duì)個(gè)人行為所提供的激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)規(guī)定越清楚，節(jié)省的交易成本可能會(huì)越多。同時(shí)，按照科斯定理，只要產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么不但能解決外部性問(wèn)題，并且市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的“帕累托”最優(yōu)。所以，筆者認(rèn)為如果能在確定立項(xiàng)項(xiàng)目以及資助額度時(shí)，明確歸屬政府相關(guān)部門即項(xiàng)目管理部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人即科研人員三方各自對(duì)于立項(xiàng)項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)，那么無(wú)疑能在很大程度上解決科研項(xiàng)目管理中的資源浪費(fèi)問(wèn)題?！吨腥A人民共和國(guó)著作權(quán)法》第十七條規(guī)定，受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過(guò)合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人。因此，立項(xiàng)合同中必須明確政府相關(guān)部門即出資單位對(duì)項(xiàng)目最終成果的擁有權(quán)，未經(jīng)出資單位允許，該成果不得挪作他用。這樣可以在很大程度上避免上文中提到的在現(xiàn)有的科研管理體制下，科研人員重復(fù)申報(bào)，用同一成果結(jié)好幾個(gè)項(xiàng)目從而獲取多項(xiàng)資助的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)本單位科研人員所承擔(dān)的項(xiàng)目具有支配權(quán)（主要是終止權(quán)以及轉(zhuǎn)移權(quán)）。若發(fā)現(xiàn)某科研人員對(duì)項(xiàng)目研究懈怠懶散，或者將科研經(jīng)費(fèi)挪用于不正當(dāng)支出，即有權(quán)終止其對(duì)該項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人身份，并停止其對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用，甚至可利用扣發(fā)工資等追回部分經(jīng)費(fèi)。在經(jīng)得出資單位允許的情況下，項(xiàng)目承擔(dān)單位亦可以將該項(xiàng)目交給其他優(yōu)秀科研人員來(lái)完成。這樣，便進(jìn)一步對(duì)科研人員取得項(xiàng)目后的行為進(jìn)行約束，更加有利于項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的研究進(jìn)展等情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，并如實(shí)的向出資人匯報(bào)，從而使得出資人更好的掌握項(xiàng)目研究進(jìn)展的相關(guān)信息，出現(xiàn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)做出反應(yīng)。同時(shí)，在現(xiàn)有的科研管理體制中，項(xiàng)目承擔(dān)單位往往提取項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額的3%-10%作為管理費(fèi)，這部分費(fèi)用應(yīng)該由項(xiàng)目承擔(dān)單位自由支配，如可用以對(duì)相關(guān)管理人員工作的激勵(lì)等。對(duì)于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)，他是整個(gè)項(xiàng)目開展研究的主導(dǎo)者，應(yīng)該是整個(gè)研究過(guò)程中投入精力最多，耗費(fèi)時(shí)間最長(zhǎng)的人，因此，筆者認(rèn)為，為了調(diào)動(dòng)科研人員的科研積極性，科研經(jīng)費(fèi)中不僅應(yīng)當(dāng)包含人員費(fèi)用，還應(yīng)明確作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的勞務(wù)費(fèi)占比，“既要馬兒跑”，不能“又要馬兒不吃草”。其余的費(fèi)用采用項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，只要經(jīng)得起嚴(yán)格的期中檢查與結(jié)項(xiàng)后的事后審計(jì)，沒有用于不正當(dāng)?shù)姆矫?，就?yīng)該由負(fù)責(zé)人單位的財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自由支配，同時(shí)可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家（如美國(guó)、德國(guó)）的科研管理制度，憑負(fù)責(zé)人簽字即可支出。[11]而當(dāng)前的實(shí)際情況是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中不包括負(fù)責(zé)人勞務(wù)費(fèi)一項(xiàng)，全部經(jīng)費(fèi)需按預(yù)算憑正規(guī)商業(yè)發(fā)票報(bào)銷，最終的結(jié)果是，擁有幾十萬(wàn)甚至上百萬(wàn)經(jīng)費(fèi)的科研人員（尤其是人文社科類，一般不需要購(gòu)買大型設(shè)備）耗費(fèi)大量的時(shí)間、精力在收集發(fā)票、整理發(fā)票、報(bào)銷發(fā)票（這也是當(dāng)下地下發(fā)票市場(chǎng)如此繁盛的主要原因），甚至成為某些高校教授所指導(dǎo)的研究生的主要日常工作。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，這是一種非常“不經(jīng)濟(jì)”的行為。在明確項(xiàng)目出資（管理）部門對(duì)項(xiàng)目成果的擁有權(quán)、項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)本單位承擔(dān)項(xiàng)目支配權(quán)以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)于項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)的自主使用權(quán)之后，相信科研人員重復(fù)申報(bào)、濫用科研經(jīng)費(fèi)的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題能在一定程度上得以降低。

（三）立項(xiàng)后問(wèn)責(zé)問(wèn)效

針對(duì)上文中提到的項(xiàng)目管理人員在項(xiàng)目管理過(guò)程中出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，筆者認(rèn)為，在項(xiàng)目立項(xiàng)后，必須建立一套針對(duì)政府管理部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人三方的嚴(yán)格完善的問(wèn)責(zé)問(wèn)效制度。首先，對(duì)于政府相關(guān)部門的科研管理人員，主要負(fù)責(zé)監(jiān)督管理項(xiàng)目承擔(dān)單位，要求項(xiàng)目承擔(dān)單位定期上報(bào)其所承擔(dān)的本部門所有立項(xiàng)項(xiàng)目的開展情況以及研究進(jìn)度，并進(jìn)行不定時(shí)抽查。責(zé)任到具體工作人員，實(shí)行一對(duì)一監(jiān)督管理，即指定某個(gè)片區(qū)或某一類型或具體某幾個(gè)科研單位由某一具體科研管理人員（如張三）作為聯(lián)絡(luò)以及監(jiān)督管理人，將其負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)項(xiàng)目承擔(dān)單位的年度完成情況作為年終考核標(biāo)準(zhǔn)之一，除了直接與績(jī)效津貼和個(gè)人收益掛鉤，賞罰分明外，還可將此納入其管理能力考核指標(biāo)作為晉升參考標(biāo)準(zhǔn)之一。其次，對(duì)于項(xiàng)目承擔(dān)單位，除實(shí)時(shí)監(jiān)督外，定期對(duì)本單位所有在研項(xiàng)目進(jìn)行檢查，對(duì)存在問(wèn)題的及時(shí)予以督促，對(duì)有困難的盡量予以幫助，對(duì)進(jìn)度良好的仍要繼續(xù)做好跟蹤，并將所有情況及時(shí)向上級(jí)管理部門即出資部門進(jìn)行匯報(bào)。仍然可采取責(zé)任到人制度，由某一管理人員具體負(fù)責(zé)監(jiān)督管理某類型或者某部分項(xiàng)目，同樣可將其作為其績(jī)效考核以及晉升參考指標(biāo)。同時(shí)，對(duì)于某些單位在本年度完成較差的，可縮減其下一年度申請(qǐng)的項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)指標(biāo)，作為懲罰。最后，對(duì)于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人即科研人員，其實(shí)在立項(xiàng)“定價(jià)”部分已經(jīng)有提到過(guò)，必須嚴(yán)格按照公開招標(biāo)書以及項(xiàng)目申報(bào)書中進(jìn)度完成相關(guān)研究?jī)?nèi)容，否則在不予下一階段經(jīng)費(fèi)支持的同時(shí)，還將影響其未來(lái)其他項(xiàng)目的申報(bào)。筆者認(rèn)為，對(duì)于有逾期未完成項(xiàng)目者，說(shuō)明當(dāng)前其無(wú)暇投入到該項(xiàng)目研究中，無(wú)論該項(xiàng)目為何種級(jí)別、何種類型，其所在單位都應(yīng)禁止其對(duì)其他任何項(xiàng)目的申報(bào)。

（四）結(jié)項(xiàng)時(shí)科學(xué)評(píng)估

如上文所述，在專家進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)估過(guò)程中各種違規(guī)行為會(huì)導(dǎo)致科研項(xiàng)目管理中的逆向選擇，因而，科學(xué)的評(píng)估體系與機(jī)制亦顯得十分重要及十分必要。首先，可參照當(dāng)前國(guó)家社科基金和自然基金項(xiàng)目管理辦法，項(xiàng)目管理部分應(yīng)針對(duì)本單位所出資研究項(xiàng)目的具體實(shí)際，建立一套完整的評(píng)估評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并且制出標(biāo)準(zhǔn)化表格，要求評(píng)估專家按照此標(biāo)準(zhǔn)在表格內(nèi)進(jìn)行分項(xiàng)打分。為避免相關(guān)專家之間相互串通、互相包庇等行為，對(duì)于同一項(xiàng)目，可以邀請(qǐng)多位專家（5位以上）予以打分，為保障公平性，可采用時(shí)下較為常用的去掉最高分和最低分后計(jì)算出最后得分的做法，以最終得分作為最后的衡量標(biāo)準(zhǔn)。達(dá)到一定分值后便可結(jié)項(xiàng)，最終的得分說(shuō)明該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目完成的質(zhì)量，得分越高完成質(zhì)量越高，這將作為下一年度同類別申請(qǐng)項(xiàng)目的參考依據(jù)之一。同時(shí)，建立信息系統(tǒng)，對(duì)每一專家的每次打分情況進(jìn)行記錄、歸納并定時(shí)統(tǒng)計(jì)，若某位專家打分的無(wú)效（作為最高分或者最低分在最后計(jì)算時(shí)被去除了）概率很高，達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)后便可取消該專家評(píng)審資格，并予以通報(bào)其本人及所在單位。這樣做也可以防止某些專家對(duì)評(píng)審工作敷衍了事，不認(rèn)真的現(xiàn)象。此外，對(duì)于一些可轉(zhuǎn)化成實(shí)際生產(chǎn)的應(yīng)用型項(xiàng)目，評(píng)估主體除了業(yè)內(nèi)專家外，筆者認(rèn)為管理部門可邀請(qǐng)利益相關(guān)者甚至平民共同參與評(píng)估，因?yàn)樗麄儾攀琼?xiàng)目成果最直接的體會(huì)者和受益人。最后，無(wú)論是專家評(píng)估還是利益相關(guān)者參與評(píng)估，所有的評(píng)估結(jié)果都必須予以公開，以接受大眾的監(jiān)督，更加有利于評(píng)審的公正、公平。實(shí)際上，上述評(píng)價(jià)機(jī)制不光可以在項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)使用，在立項(xiàng)評(píng)估中同樣適用。

（五）結(jié)項(xiàng)后信息公開

“信，國(guó)之寶也，民之所憑也。”①筆者認(rèn)為，減小道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的最有效、最直接的手段是建立公開的信用體系。因此，各科研單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)盡快建立和完善項(xiàng)目承擔(dān)者的個(gè)人信息資料庫(kù)，及時(shí)有關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)者的業(yè)務(wù)水平、創(chuàng)新能力、信用情況、在研項(xiàng)目以及所完成項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)得分情況等信息。同時(shí)，科研項(xiàng)目管理部門也要及時(shí)公布相關(guān)評(píng)審專家每次評(píng)審情況及評(píng)審結(jié)果。以上所有信息均能為大眾所共享，以形成強(qiáng)大的社會(huì)監(jiān)督及制度約束機(jī)制。諾斯認(rèn)為，在決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展方面，制度具有決定性的作用，但新的制度的創(chuàng)造和運(yùn)行需要逐漸的規(guī)范化甚至法律的支持。在創(chuàng)新已經(jīng)成為促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Φ慕裉?，建立一套完整、高效、科學(xué)的科研項(xiàng)目管理制度，對(duì)于加快我國(guó)創(chuàng)新體系的建設(shè)與發(fā)展意義十分重大并且任務(wù)已十分緊迫。注釋：①引自明代馮夢(mèng)龍《東周列國(guó)志》中的第三十八回：周襄王避亂居鄭晉文公守信降原。

作者：張?jiān)迫A 單位：寧波大學(xué)商學(xué)院

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篇11

Abstract The postgraduate education is the top education in our country.Cultivating the innovative postgraduates is the responsibility and mission that the time entrust the postgraduate supervisors.The paper emphasized the influence of postgraduate training，analyzed the status of postgraduate training at home and abroad，and put forward the training methods to improve the innovation ability of postgraduate.

Key words professional degree postgraduate；innovation ability；training quality；horticultural field

隨著科技的發(fā)展和教育改革的不斷深入，社會(huì)對(duì)高素質(zhì)人才培養(yǎng)提出了新的更高的要求，在這樣的社會(huì)背景下，我國(guó)的專業(yè)碩士研究生應(yīng)運(yùn)而生，逐漸成為研究生教育的一個(gè)重要組成部分，成為培養(yǎng)我國(guó)復(fù)合型、應(yīng)用型人才的重要方式。

我國(guó)專業(yè)碩士研究生學(xué)位制度開始實(shí)行的時(shí)間是1991年。隨著經(jīng)濟(jì)的逐漸發(fā)展，社會(huì)對(duì)高學(xué)歷專業(yè)人才的需求越來(lái)越大，截至2008年，我國(guó)已經(jīng)有19種專業(yè)碩士學(xué)位，已有86.5萬(wàn)人接受了專業(yè)學(xué)位教育[1]。我國(guó)教育部于2010年開始對(duì)研究生結(jié)構(gòu)做了較大的調(diào)整，全日制專業(yè)碩士招收比例逐年增長(zhǎng)，并預(yù)計(jì)將全日制專業(yè)型碩士和全日制學(xué)術(shù)型碩士之間的比例調(diào)整為7∶3，這種變化使得我國(guó)碩士研究生教育的類型區(qū)分更加凸顯[2]。

同志曾經(jīng)指出“自主創(chuàng)新能力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的核心，是我國(guó)應(yīng)對(duì)未來(lái)挑戰(zhàn)的重大選擇，是統(tǒng)領(lǐng)我國(guó)未來(lái)科技發(fā)展的戰(zhàn)略主線，是實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家目標(biāo)的根本途徑”。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，高校具有不可替代的作用。研究生教育作為教育的最高層次，在創(chuàng)新人才培養(yǎng)中顯得尤為重要。研究生群體的科研能力在高校中最具潛力和活力，在未來(lái)建設(shè)新型國(guó)家的過(guò)程中發(fā)揮著重要的作用，他們的創(chuàng)新能力直接影響著國(guó)家整體的自主創(chuàng)新能力。

然而，盡管我國(guó)大部分高校都認(rèn)識(shí)到了改善研究生教育質(zhì)量的關(guān)鍵在于研究生創(chuàng)新能力的提高，但是在實(shí)際的培養(yǎng)過(guò)程中，卻存在不少問(wèn)題?；谶@一考慮，本研究試圖從研究生創(chuàng)新能力及創(chuàng)新能力培養(yǎng)的現(xiàn)狀入手，分析我國(guó)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)中存在的問(wèn)題和不足，從而為研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)提出建設(shè)性的參考培養(yǎng)方法，以為提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量、促進(jìn)研究生教育體制改革起到一定的參考作用。

1 國(guó)內(nèi)外研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的研究現(xiàn)狀

1.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀

國(guó)外對(duì)創(chuàng)新能力的研究早期多集中在心理學(xué)的領(lǐng)域。創(chuàng)新能力最早于1869年被英國(guó)學(xué)者弗朗西斯?高爾頓在《遺傳的天才》中提出，其被表述為與普通能力不同的特殊能力，這為以后創(chuàng)新能力的相關(guān)研究打下了基礎(chǔ)。

美國(guó)哈佛大學(xué)早在1945年發(fā)表的哈佛“紅皮書”――《自由社會(huì)中的一般教育》中提出了知識(shí)和能力協(xié)調(diào)發(fā)展的原則，注重學(xué)生創(chuàng)新能力的訓(xùn)練。日本非常重視學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，把培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力作為日本教育的目標(biāo)。國(guó)外教育界對(duì)于研究生創(chuàng)新能力的研究多集中在以下幾個(gè)方面：一是從研究生培養(yǎng)模式上看研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。在國(guó)外研究生發(fā)展的過(guò)程中，形成了4種培養(yǎng)模式：①學(xué)徒式的研究生培養(yǎng)模式，這種模式的主要代表為德國(guó)。②專業(yè)研究生培養(yǎng)模式，該模式的代表是美國(guó)。③協(xié)作式研究生培養(yǎng)模式，采取這種培養(yǎng)模式的國(guó)家主要是美國(guó)、英國(guó)、日本等國(guó)家。④教學(xué)式研究生培養(yǎng)模式。這種模式形成時(shí)間是二戰(zhàn)后，主要代表國(guó)家是美國(guó)。二是從研究生教育質(zhì)量評(píng)估體系上看研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。根據(jù)對(duì)研究生教育質(zhì)量評(píng)估主體的不同，將高效研究生教育質(zhì)量評(píng)估體系分為3種：①以市場(chǎng)為主導(dǎo)的評(píng)價(jià)方式，采用這種評(píng)價(jià)方式的最典型的代表國(guó)家為美國(guó)。②以高校內(nèi)部為主導(dǎo)的評(píng)價(jià)方式，采用這種評(píng)價(jià)方式的國(guó)家最典型的代表為英國(guó)。③以政府為主導(dǎo)的評(píng)價(jià)方式，采用這種方式最典型的國(guó)家為法國(guó)。三是從教育特色上分析研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。不同國(guó)家的研究生教育對(duì)學(xué)生能力的培養(yǎng)側(cè)重各不相同。以美國(guó)和日本為代表的國(guó)家，在培養(yǎng)研究生的過(guò)程中，為學(xué)生提供非常多的科研機(jī)會(huì)，使學(xué)生投入到科研活動(dòng)中，在畢業(yè)時(shí)，已經(jīng)具有一定的科研能力；以英國(guó)為代表的國(guó)家，在培養(yǎng)的過(guò)程中，把讓學(xué)生掌握科學(xué)的研究方法作為創(chuàng)新能力培養(yǎng)的重要內(nèi)容。這種培養(yǎng)方式希望達(dá)到的目標(biāo)是在學(xué)生畢業(yè)后能夠掌握正確的研究方法，從而指導(dǎo)其在以后的工作中進(jìn)行具體研究。以德國(guó)為代表的國(guó)家，在研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)中，以導(dǎo)師制為主要教學(xué)方式，鼓勵(lì)學(xué)生進(jìn)行自主學(xué)習(xí)。導(dǎo)師為學(xué)生提供參加科研和作為助教的機(jī)會(huì)，讓學(xué)生在實(shí)踐過(guò)程中學(xué)到知識(shí)。

1.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

我國(guó)的研究生教育開始的時(shí)間較晚，但是從一開始，在培養(yǎng)研究生的過(guò)程中就非常重視創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)培養(yǎng)研究生創(chuàng)新能力的研究多集中在以下幾個(gè)方面：一是消除創(chuàng)新能力的障礙研究。中國(guó)是一個(gè)歷史悠久的國(guó)家，在傳統(tǒng)文化中具有保守、謙遜、禮讓等特點(diǎn)，教育過(guò)程中也傾向于向?qū)W生傳遞這種思想，但這與創(chuàng)新能力的培養(yǎng)并不適應(yīng)，是阻礙學(xué)生創(chuàng)新能力的因素。因此，在教學(xué)過(guò)程中，要克服這些因素給學(xué)生帶來(lái)的負(fù)面影響，同時(shí)打破高校的人事制度對(duì)教學(xué)的束縛作用，提高學(xué)生的創(chuàng)新能力[3]。同時(shí)，還要對(duì)傳統(tǒng)的教育環(huán)境和理念進(jìn)行改革，使之適應(yīng)現(xiàn)代的教學(xué)需求，促進(jìn)學(xué)生的創(chuàng)新能力培養(yǎng)[4-5]。

二是關(guān)于研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的研究。我國(guó)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的研究起步較晚，可以借鑒世界上其他國(guó)家已有的經(jīng)驗(yàn)，吸收各種教學(xué)方法和培養(yǎng)方式的長(zhǎng)處，最大限度地激發(fā)學(xué)生的積極性，充分發(fā)揮其創(chuàng)造力[6]。要營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，采用靈活的教學(xué)方式，合理設(shè)置學(xué)科[7]，及時(shí)進(jìn)行教學(xué)質(zhì)量評(píng)估，提高教師素質(zhì)，從而提高研究生的創(chuàng)新能力[8]。

三是改革課程設(shè)置，提高創(chuàng)新能力。要開設(shè)能夠培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力的相關(guān)課程，采用多種形式的教學(xué)方法，營(yíng)造寬松的教學(xué)環(huán)境[9]。通過(guò)課程設(shè)置的變化，改變傳統(tǒng)的教學(xué)方式，將以教師灌輸為主的課堂教學(xué)改變?yōu)閹熒餐瑓⑴c、課堂氣氛活躍的教學(xué)方式[10]。對(duì)當(dāng)前研究生導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)進(jìn)行分析和研究，找出存在的問(wèn)題，對(duì)導(dǎo)致問(wèn)題的原因進(jìn)行分析，采取有針對(duì)性的措施，提高教師素質(zhì)和創(chuàng)新觀念，培養(yǎng)創(chuàng)新人才[11]。要建立合理的機(jī)制，對(duì)教師的選拔評(píng)價(jià)做出正確評(píng)估，從而在研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)過(guò)程中充分發(fā)揮導(dǎo)師應(yīng)有的作用[12]。

四是研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)途徑的實(shí)踐與探討。學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)離不開社會(huì)實(shí)踐，因此只有將產(chǎn)學(xué)研結(jié)合起來(lái)，才能培養(yǎng)真正具有創(chuàng)新能力的人才，創(chuàng)新能力培養(yǎng)離不開環(huán)境的有效激勵(lì)[13-14]。通過(guò)設(shè)立研究生培訓(xùn)基金，鼓勵(lì)研究生參加研究興趣小組，采用靈活的注冊(cè)學(xué)習(xí)方式等途徑來(lái)達(dá)到培養(yǎng)研究生創(chuàng)新能力，同時(shí)加強(qiáng)科研論文和實(shí)踐環(huán)節(jié)創(chuàng)新[15-16]。

五是從學(xué)術(shù)活動(dòng)角度探討研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。研究生創(chuàng)新能力是研究生培養(yǎng)方案和學(xué)校培養(yǎng)環(huán)境綜合作用的結(jié)果，學(xué)校要積極營(yíng)造有利于研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的環(huán)境。研究生創(chuàng)新潛力的激發(fā)與學(xué)科環(huán)境、人文環(huán)境、制度環(huán)境之間存在著必然的關(guān)系。在一個(gè)學(xué)科綜合的環(huán)境中，學(xué)科之間會(huì)形成一種生態(tài)環(huán)境，為研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)創(chuàng)造深厚而寬廣的基礎(chǔ)條件[17-18]。開展學(xué)術(shù)活動(dòng)、構(gòu)建具有時(shí)代性的高校學(xué)術(shù)交流平臺(tái)、強(qiáng)化重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)并分析研究生在科研工作中的作用[19-22]，從而最大限度地提高研究生的創(chuàng)新能力。

2 園藝領(lǐng)域?qū)I(yè)學(xué)位研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)方法

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，對(duì)高層次、應(yīng)用型專門人才的需求，無(wú)論是規(guī)模還是質(zhì)量都有更大的需求，有更迫切的愿望。黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)園藝領(lǐng)域農(nóng)業(yè)推廣碩士專業(yè)學(xué)位是與農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣和農(nóng)村發(fā)展相關(guān)任職資格相聯(lián)系的專業(yè)學(xué)位，主要為園藝技術(shù)研究、應(yīng)用、開發(fā)及推廣、農(nóng)村發(fā)展、園藝教育等企事業(yè)單位和管理部門培養(yǎng)具有綜合職業(yè)技能的應(yīng)用型高層次人才。近年來(lái)，隨著黑龍江省園藝產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，對(duì)應(yīng)用型高層次人才需求量逐年增加。我們立足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本需求，根據(jù)專業(yè)學(xué)位研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)要求，提出以下培養(yǎng)方法。

2.1 營(yíng)造自由寬松的學(xué)術(shù)氛圍

營(yíng)造濃厚的學(xué)術(shù)氛圍需要學(xué)校、學(xué)院、師生的共同努力，需要長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)和積淀，這不是一朝一夕就能解決的事情。關(guān)于研究生參加學(xué)術(shù)活動(dòng)的意義和組織方式，學(xué)校特出臺(tái)了《關(guān)于研究生在學(xué)期間參加學(xué)術(shù)活動(dòng)的規(guī)定》。該規(guī)定指出，研究生參加學(xué)術(shù)活動(dòng)是拓寬研究生學(xué)術(shù)視野、增強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)思想交流、提高研究生綜合素質(zhì)與創(chuàng)新能力的重要手段之一。為了調(diào)動(dòng)研究生參加學(xué)術(shù)活動(dòng)的積極性，活躍學(xué)術(shù)氛圍，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，必須通過(guò)形式多樣的方式來(lái)有效提高學(xué)術(shù)氛圍。

在園藝領(lǐng)域?qū)I(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)過(guò)程中，我們以園藝學(xué)科為依托，采用舉辦專題講座，聘請(qǐng)專家做學(xué)術(shù)報(bào)告、參加各種學(xué)術(shù)會(huì)議等方式，開闊了研究生學(xué)術(shù)視野，學(xué)習(xí)先進(jìn)理念和研究方法，有利于研究生創(chuàng)新能力的提高。學(xué)校、學(xué)院開展豐富多彩的學(xué)術(shù)論壇。為開拓我校研究生的學(xué)術(shù)視野，加強(qiáng)研究生之間的學(xué)術(shù)交流，加強(qiáng)研究生的創(chuàng)新意識(shí)并提高撰寫科研論文的水平，研究生處特開設(shè)“黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)研究生學(xué)術(shù)論壇”。學(xué)校首期論壇由動(dòng)物科技學(xué)院承辦，主題為“健康與安全――人與動(dòng)物共同的企盼”。動(dòng)物科技學(xué)院倪洪波副教授、在讀研究生臧琳分別做題為《主要共患病危害與公共衛(wèi)生》《腺病毒介導(dǎo)HSP70對(duì)大鼠肝細(xì)胞氧化應(yīng)激的保護(hù)作用及機(jī)制》的學(xué)術(shù)報(bào)告。倪洪波老師的報(bào)告包括“什么是共患病與公共衛(wèi)生”“共患病的危害”“幾種重要的共患病”“共患病防控與公共衛(wèi)生”等4個(gè)方面，使聽眾對(duì)這些疾病的基礎(chǔ)知識(shí)和防控策略有了深入的了解；臧琳同學(xué)就有關(guān)氧化應(yīng)激的研究進(jìn)展、氧化應(yīng)激與冷應(yīng)激的關(guān)系等自己在研究生期間開展的部分研究工作進(jìn)行介紹并開展交流。副校長(zhǎng)于立河在首屆論壇講話中對(duì)研究生學(xué)術(shù)論壇的舉辦給予充分肯定。他指出，論壇學(xué)術(shù)報(bào)告對(duì)于培養(yǎng)研究生的科研興趣愛好、提高研究生的科研創(chuàng)新能力、提升學(xué)校學(xué)術(shù)氛圍有重要意義，希望各學(xué)院與研究生處緊密配合，把研究生論壇長(zhǎng)期、高效、高質(zhì)量地開展下去，希望博士、碩士導(dǎo)師能夠多來(lái)論壇作報(bào)告，與在校研究生交流學(xué)術(shù)，把研究生學(xué)術(shù)論壇辦好。以此為契機(jī)，研究生處陸續(xù)邀請(qǐng)了秦智偉校長(zhǎng)做了“黃瓜育種的理論與實(shí)踐（1991―2013）”的學(xué)術(shù)報(bào)告；農(nóng)業(yè)部規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院農(nóng)業(yè)工程技術(shù)信息中心副主任王應(yīng)寬博士做了“如果撰寫和發(fā)表高質(zhì)量的科技論文”的學(xué)術(shù)報(bào)告；美國(guó)威斯康星大學(xué)翁益群博士做了“Molecular Breeding in Cucumber-where are we now？”的學(xué)術(shù)報(bào)告；哈爾濱醫(yī)科大學(xué)李霞教授做了“學(xué)科發(fā)展與培養(yǎng)研究生的體會(huì)”等學(xué)術(shù)報(bào)告。學(xué)院和園藝學(xué)科在學(xué)校相關(guān)精神指導(dǎo)下，也陸續(xù)邀請(qǐng)了中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)韓成貴教授來(lái)學(xué)院做了題為“侵染我國(guó)瓜類和十字花科作物馬鈴薯卷葉病毒屬病毒的研究”的學(xué)術(shù)報(bào)告，日本千葉大學(xué)作物栽培方面知名學(xué)者、E田昭弘教授做了題為“Improvement of crop yield in a changing climate”的學(xué)術(shù)報(bào)告，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)侯喜林教授做了題為“園藝學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)”的學(xué)術(shù)報(bào)告，東北農(nóng)業(yè)大學(xué)向文勝教授做了題為“國(guó)家自然科學(xué)基金評(píng)審及申請(qǐng)書的撰寫體會(huì)”等。通過(guò)學(xué)校、學(xué)院開展的豐富多彩的學(xué)術(shù)報(bào)告活動(dòng)，開闊了研究生的科研視角，培養(yǎng)和提高了研究生科研論文撰寫水平，增加了學(xué)校和學(xué)院的學(xué)術(shù)氛圍。

2.2 完善專業(yè)課程教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方法

課程教學(xué)是研究生培養(yǎng)過(guò)程中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，課程建設(shè)的質(zhì)量直接影響到研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。課程教學(xué)內(nèi)容應(yīng)以人才培養(yǎng)為中心目標(biāo)，明確任課教師在整個(gè)教學(xué)過(guò)程中的兩大任務(wù)：一是正確引導(dǎo)學(xué)生掌握課程的基本理論、基本知識(shí)和基本實(shí)踐技能；二是培養(yǎng)學(xué)生對(duì)事物的觀察能力、思維能力和想象力，側(cè)重培養(yǎng)和提高學(xué)生發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出問(wèn)題、分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。

研究生授課教師在研究生專業(yè)知識(shí)的傳授和創(chuàng)新能力培養(yǎng)方面發(fā)揮著重要作用，為此，黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)特制定了《關(guān)于研究生任課教師的若干規(guī)定》。該規(guī)定包括3個(gè)方面內(nèi)容：一是研究生課程的主講教師一般應(yīng)由學(xué)院從教學(xué)、科研經(jīng)驗(yàn)較豐富的教授、副教授或具備相當(dāng)職稱的人員中聘任；二是研究生課程考試的命題都應(yīng)以考核其獨(dú)立思考和專研問(wèn)題的能力為主，考試命題的難度和廣度都要達(dá)到教學(xué)大綱的要求；三是任課教師應(yīng)嚴(yán)格按照培養(yǎng)方案編寫教學(xué)大綱，并嚴(yán)格按教學(xué)大綱組織教學(xué)和考試。任課教師在傳授知識(shí)的同時(shí)，著重培養(yǎng)研究生的自學(xué)能力和創(chuàng)新能力。提倡組織專題性的課堂研討和利用現(xiàn)代化手段教學(xué)，并不斷探索適應(yīng)研究生的教學(xué)方法。積極編寫適用于研究生的高質(zhì)量、高水平的專著或參考教材。

研究生課堂教學(xué)應(yīng)突出引導(dǎo)式、討論式、參與式和案例教學(xué)的應(yīng)用，學(xué)生能從不同角度分析問(wèn)題，并有機(jī)會(huì)向其他同學(xué)學(xué)習(xí)，充分調(diào)動(dòng)了研究生的學(xué)習(xí)積極性，有利于創(chuàng)新思想的激發(fā)。加大學(xué)科前沿知識(shí)在專業(yè)課中的分量，將前沿性的研究成果及時(shí)反映到教學(xué)中來(lái)。研究生在學(xué)習(xí)前沿學(xué)者思想的同時(shí)，可以嘗試尋找新的創(chuàng)新點(diǎn)。

2.3 開展研究生科研實(shí)踐訓(xùn)練

科研實(shí)踐是全日制碩士專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)過(guò)程中重要的教學(xué)和科研訓(xùn)練環(huán)節(jié)，充分的、高質(zhì)量的專業(yè)實(shí)踐是專業(yè)學(xué)位教育質(zhì)量的重要保證。為使我校全日制碩士專業(yè)學(xué)位研究生實(shí)踐工作能夠順利開展，切實(shí)有效地對(duì)研究生的專業(yè)實(shí)踐過(guò)程實(shí)施全過(guò)程管理，確保專業(yè)實(shí)踐的質(zhì)量，黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)特制定了《全日制碩士專業(yè)學(xué)位研究生專業(yè)實(shí)踐工作管理暫行規(guī)定》。

加強(qiáng)研究生科研實(shí)踐訓(xùn)練，提高其實(shí)踐能力，主要通過(guò)以下渠道：一是引導(dǎo)研究生參與科研項(xiàng)目，提供科研機(jī)會(huì)。研究生創(chuàng)新能力的提高，并不是紙上空談，要有足夠的科研實(shí)踐鍛煉。導(dǎo)師的科研項(xiàng)目可以吸納研究生參與進(jìn)來(lái)。研究生對(duì)科研項(xiàng)目的參與應(yīng)該是深層次的，而不應(yīng)該只是做些機(jī)械性的工作。因此，在研究生參與科研項(xiàng)目的過(guò)程中，導(dǎo)師應(yīng)鼓勵(lì)研究生提出創(chuàng)新的想法，并就此展開研究。二是在導(dǎo)師引領(lǐng)下，鼓勵(lì)研究生參加各項(xiàng)科技服務(wù)活動(dòng)。由于園藝領(lǐng)域多位研究生導(dǎo)師均在大慶市各區(qū)、各縣各鎮(zhèn)掛職棚室指導(dǎo)專家或縣、農(nóng)業(yè)副鎮(zhèn)長(zhǎng)，經(jīng)常到生產(chǎn)一線從事科技服務(wù)工作，鼓勵(lì)研究生與導(dǎo)師一起深入生產(chǎn)一線，增強(qiáng)研究生解決生產(chǎn)實(shí)際問(wèn)題的能力，豐富其專業(yè)知識(shí)，拓寬其專業(yè)領(lǐng)域，培養(yǎng)其創(chuàng)新能力。三是設(shè)立研究生科研創(chuàng)新專項(xiàng)基金，為研究生創(chuàng)新思想提供支撐。學(xué)校設(shè)立了《黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)研究生創(chuàng)新科研項(xiàng)目計(jì)劃》。該計(jì)劃就是為了貫徹落實(shí)《教育部關(guān)于實(shí)施研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃，加強(qiáng)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，進(jìn)一步提高培養(yǎng)質(zhì)量的若干意見》文件精神而設(shè)立的。該項(xiàng)目在充分發(fā)揮研究生的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新潛能、強(qiáng)化研究生的創(chuàng)新意識(shí)、促進(jìn)研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)發(fā)揮著重要作用。2013級(jí)園藝領(lǐng)域?qū)I(yè)碩士夏世龍同學(xué)就成功申請(qǐng)了校級(jí)研究生創(chuàng)新項(xiàng)目，不僅圓滿完成項(xiàng)目?jī)?nèi)容，還在中文核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文2篇。

2.4 加強(qiáng)研究生導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)

為更好地發(fā)揮研究生導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)中的教書育人的作用，全面提高研究生素質(zhì)，保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量，黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)特制定了《研究生指導(dǎo)教師職責(zé)和要求》。研究生錄取進(jìn)入學(xué)校后，導(dǎo)師對(duì)其個(gè)人成長(zhǎng)和科研水平的影響很大，加強(qiáng)導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)對(duì)提高研究生創(chuàng)新能力發(fā)揮著重要作用。教書和育人是研究生導(dǎo)師的兩大職責(zé)。研究生導(dǎo)師應(yīng)在學(xué)術(shù)道德、科研道德方面以身作則、言傳身教，培養(yǎng)研究生嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的科學(xué)態(tài)度、勤奮扎實(shí)的工作作風(fēng)和獻(xiàn)身科技事業(yè)的精神。研究生導(dǎo)師應(yīng)指導(dǎo)研究生樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，樹立為國(guó)家、社會(huì)服務(wù)的思想，教育研究生端正學(xué)習(xí)態(tài)度，養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的學(xué)風(fēng)和善于同他人合作的良好品質(zhì)。同時(shí)，學(xué)校及學(xué)院應(yīng)對(duì)研究生導(dǎo)師遴選工作嚴(yán)格把關(guān)，打破傳統(tǒng)意義上的導(dǎo)師終身制，對(duì)導(dǎo)師工作采取定期考核和定期聘任制度。同時(shí)，應(yīng)采取激勵(lì)措施引起導(dǎo)師對(duì)培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力的重視。目前存在導(dǎo)師對(duì)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)不重視，甚至是對(duì)研究生培養(yǎng)不重視的現(xiàn)象。導(dǎo)師從培養(yǎng)研究生的過(guò)程中得不到物質(zhì)或精神上的獎(jiǎng)勵(lì)是造成這種現(xiàn)象的重要原因。我們不能苛求導(dǎo)師一味地將自己的時(shí)間、精力無(wú)私奉獻(xiàn)。導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)，尤其是研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)上的付出應(yīng)受到與此相對(duì)應(yīng)的激勵(lì)。

2.5 建立和完善激勵(lì)機(jī)制

在研究生培養(yǎng)中，應(yīng)該采取切實(shí)可行的制度尤其是激勵(lì)機(jī)制來(lái)鼓勵(lì)研究生創(chuàng)新能力的提高。研究生創(chuàng)新能力的激勵(lì)措施包括創(chuàng)新科研項(xiàng)目的資助政策和研究生獎(jiǎng)助體系的完善設(shè)立。一是研究生創(chuàng)新科研項(xiàng)目的設(shè)立和管理。我校為貫徹落實(shí)《教育部關(guān)于實(shí)施研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃，加強(qiáng)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，進(jìn)一步提高培養(yǎng)質(zhì)量的若干意見》文件精神，進(jìn)一步深入實(shí)施我?！坝速|(zhì)量工程”，提高研究生科研創(chuàng)新能力，特制定了《研究生創(chuàng)新科研項(xiàng)目管理辦法》，用于研究生科研創(chuàng)新資助項(xiàng)目的申請(qǐng)和管理工作?？蒲袆?chuàng)新項(xiàng)目是學(xué)校為支持在籍全日制研究生開展富有創(chuàng)新性的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，重點(diǎn)支持應(yīng)用研究而設(shè)立的研究項(xiàng)目。鼓勵(lì)科研能力較強(qiáng)、學(xué)術(shù)水平較高的研究生參加科研創(chuàng)新活動(dòng)?？蒲袆?chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)源于學(xué)校撥款、社會(huì)資助等，可以提高研究生創(chuàng)新興趣，提高其從事科研工作的積極性，開發(fā)其創(chuàng)作激情，加大其科研投入精力。二是全面推進(jìn)研究生獎(jiǎng)助體系改革。為貫徹落實(shí)《教育部國(guó)家發(fā)展改革委財(cái)政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見》和《財(cái)政部國(guó)家發(fā)展改革委教育部關(guān)于完善研究生教育投入機(jī)制的意見》精神，深化研究生教育改革，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，完善研究生獎(jiǎng)助體系，提高研究生生活待遇，激發(fā)研究生創(chuàng)新活力，結(jié)合我校實(shí)際，特制定了《研究生獎(jiǎng)助體系改革實(shí)施方案》。在《農(nóng)學(xué)院研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)審實(shí)施細(xì)則》中，要求研究生必須具有較強(qiáng)的科研能力和發(fā)展?jié)摿?。已有發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、出版著作、鑒定或驗(yàn)收的科研成果、取得科技成果獎(jiǎng)勵(lì)、申請(qǐng)到科研課題、獲得專利、參加學(xué)術(shù)交流和專業(yè)技能競(jìng)賽、有學(xué)術(shù)創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等均設(shè)為國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)之列，其中學(xué)業(yè)情況占20分、科研成果占45分、學(xué)術(shù)交流與技能競(jìng)賽占15分、社會(huì)實(shí)踐及公益性活動(dòng)占5分、綜合表現(xiàn)則占15分。在《農(nóng)學(xué)院研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)審實(shí)施細(xì)則》中，充分體現(xiàn)公平與激勵(lì)相結(jié)合的獎(jiǎng)助體系，以改善研究生學(xué)習(xí)、科研和生活條件為目標(biāo)，以提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量為最高目標(biāo)。

3 結(jié)語(yǔ)

隨著社會(huì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，園藝領(lǐng)域?qū)I(yè)學(xué)位研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)內(nèi)容也將隨時(shí)發(fā)生變更，但改革和創(chuàng)新的核心內(nèi)容永遠(yuǎn)不變，即以培養(yǎng)學(xué)生動(dòng)手能力和創(chuàng)新能力為中心，通過(guò)采用靈活多樣的創(chuàng)新能力培養(yǎng)方法，切實(shí)提高研究生的創(chuàng)新能力，培養(yǎng)適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需要的應(yīng)用型園藝人才。

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篇12

摘 要：2000年以來(lái)，我國(guó)人均收入超過(guò)1000美元，國(guó)內(nèi)旅游進(jìn)入快速增長(zhǎng)期，呈現(xiàn)抗周期性的新特征。本文在形態(tài)指標(biāo)分析的基礎(chǔ)上，界定了旅游業(yè)抗周期的概念及兩種表現(xiàn)形式。相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，2003年SARS危機(jī)后，2004年國(guó)內(nèi)旅游強(qiáng)力反彈，2009年國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)入低谷期后國(guó)內(nèi)旅游率先恢復(fù)，形成一種受短期波動(dòng)影響較小的慣性增長(zhǎng)。同時(shí)，本文依據(jù)1994年～2012年時(shí)間序列數(shù)據(jù)建立了雙對(duì)數(shù)模型，分析全國(guó)及城市居民國(guó)內(nèi)旅游收入彈性和價(jià)格彈性，結(jié)果顯示，收入需求彈性大于價(jià)格需求彈性，收入增長(zhǎng)對(duì)居民國(guó)內(nèi)旅游的推動(dòng)作用大于價(jià)格的限制，形成了“剛性”的旅游需求，這是新時(shí)期國(guó)內(nèi)旅游迅猛增長(zhǎng)及抗周期性形成的根本原因。

關(guān)鍵詞：國(guó)內(nèi)旅游； 抗周期性； 雙對(duì)數(shù)模型； 剛性需求； 慣性增長(zhǎng)

收稿日期： 2013-09-08； 修訂日期： 2014-03-06

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“新時(shí)期國(guó)內(nèi)旅游的抗周期性及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究”（12BJY131）。

作者簡(jiǎn)介：

孫根年（1961-），男，陜西師范大學(xué)旅游與環(huán)境學(xué)院教授，博導(dǎo)，研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與危機(jī)管理，Email：。李晉華（1989-），女，陜西師范大學(xué)旅游與環(huán)境學(xué)院碩士生。

1 問(wèn)題的提出

改革開放以來(lái)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人均可支配收入的提高，我國(guó)居民國(guó)內(nèi)旅游需求快速增長(zhǎng)。新時(shí)期（2000年）以來(lái)①，我國(guó)人均收入超過(guò)1000美元②，國(guó)內(nèi)旅游進(jìn)入新的加速增長(zhǎng)期。2003年SARS危機(jī)后2004年國(guó)內(nèi)旅游強(qiáng)力反彈，2009年國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)入低谷期后2010年國(guó)內(nèi)旅游率先恢復(fù)，形成一種受短期危機(jī)事件和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響較小的增長(zhǎng)慣性，我們稱此為抗周期性。國(guó)內(nèi)旅游的抗周期性是在人均可支配收入超過(guò)一定門檻且人均收入持續(xù)高增長(zhǎng)條件下呈現(xiàn)的新特征，對(duì)該趨勢(shì)特征的探討是旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)前沿課題。

傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，旅游業(yè)具有敏感性及脆弱性。早在1995年，Thomes E.Drabek通過(guò)訪談及問(wèn)卷形式對(duì)全美9個(gè)社區(qū)的業(yè)主及管理人員進(jìn)行了調(diào)查，提出旅游業(yè)對(duì)潛在性災(zāi)難呈現(xiàn)出一定的脆弱性（Drabek，1995）；梁增賢和解利劍（2011）以桂林為例，分析了旅游城市旅游經(jīng)濟(jì)的脆弱性。而與此相反，劉樹成等（2005）研究發(fā)現(xiàn)，1992年以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)擺脫了早期的大起大落，實(shí)現(xiàn)了波動(dòng)周期適度高位的平滑化；2000年以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)周期的平穩(wěn)化現(xiàn)象（殷劍鋒，2010）。在國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)高增長(zhǎng)的推動(dòng)下，國(guó)內(nèi)旅游必將進(jìn)入新的增長(zhǎng)期。依據(jù)國(guó)家旅游局相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從1994年到2012年，我國(guó)國(guó)內(nèi)人均收入增長(zhǎng)了8.92倍，年均增長(zhǎng)率為14.04%；國(guó)內(nèi)旅游人數(shù)從1994年到2012年增長(zhǎng)了5倍多，年均增長(zhǎng)率為9.541%根據(jù)《2013年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算而得。。探究其增長(zhǎng)原因，多數(shù)研究者強(qiáng)調(diào)了收入對(duì)旅游業(yè)的影響，認(rèn)為人均可支配收入是影響和制約居民國(guó)內(nèi)旅游需求的基本因素（孫根年，薛佳，2009），也有研究者從國(guó)內(nèi)和國(guó)際等角度對(duì)二者的關(guān)系進(jìn)行分析（黃秀娟，2004；宋詠梅，孫根年，2006；劉霽雯，2011），但選取因素略顯片面。為了提高研究的可比性，本文借鑒其他行業(yè)，如用水（張寧，章勝，2010）、鐵路（田晟，李彬彬，2009）、民航（田靜，等，2009）對(duì)彈性的應(yīng)用，并模擬入境旅游雙對(duì)數(shù)模型的構(gòu)建（姚沛，等，2011；張玉娟，2008），研究了需求價(jià)格彈性與需求收入彈性的關(guān)系和國(guó)內(nèi)旅游彈性系數(shù)及其規(guī)律，并定量分析了國(guó)內(nèi)旅游抗周期性形成的動(dòng)力機(jī)制。

以往旅游業(yè)需求彈性的研究主要集中于旅游消費(fèi)結(jié)構(gòu)的分析上（周文麗，李世平，2010；程蘭芳，2003），汪恒和唐玉娥（2001）闡釋了需求價(jià)格彈性的應(yīng)用，但以定性估算為主，并未對(duì)其進(jìn)行定量深入分析。本文結(jié)合定性與定量的研究方法，首先比較旅游業(yè)具有脆弱性的觀點(diǎn)，提出旅游業(yè)抗周期性的概念及其形態(tài)學(xué)表現(xiàn)形式；其次，利用2000年～2012年全國(guó)及城市居民國(guó)內(nèi)旅游統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從彈性角度進(jìn)行模型化測(cè)度和內(nèi)在機(jī)制分析，以探究新時(shí)期國(guó)內(nèi)旅游抗周期性形成的原因。

2 概念模型、研究方法和數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 概念模型

抗周期性是相對(duì)于脆弱性而言的。所謂脆弱性是指系統(tǒng)易受外界影響，在外部危機(jī)事件沖擊下而呈現(xiàn)出一種明顯的衰落現(xiàn)象，表現(xiàn)為高敏感度、高風(fēng)險(xiǎn)性、低抵抗力和低恢復(fù)力；而抗周期性是系統(tǒng)強(qiáng)大后發(fā)展過(guò)程具有穩(wěn)定性和恢復(fù)力的體現(xiàn)，是指產(chǎn)業(yè)波動(dòng)周期的平穩(wěn)化，表現(xiàn)為高應(yīng)對(duì)能力、高反彈能力及較強(qiáng)的恢復(fù)能力（Janssen，et al.，2006）。2000年以來(lái)，國(guó)內(nèi)旅游在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和人均收入持續(xù)高增長(zhǎng)的推動(dòng)下進(jìn)入新的增長(zhǎng)期，相對(duì)于其他產(chǎn)業(yè)而言，居民的國(guó)內(nèi)旅游需求和旅游業(yè)的發(fā)展，受短期經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響較小。具體表現(xiàn)為：首先，旅游收入增長(zhǎng)速度超過(guò)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度，在經(jīng)濟(jì)下滑時(shí)，旅游收入受其影響較小且恢復(fù)迅速；其次，旅游業(yè)易受危機(jī)事件的影響，但在危機(jī)事件年份之后旅游收入先于國(guó)民經(jīng)濟(jì)反彈，出現(xiàn)了更高位的增長(zhǎng)，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的帶動(dòng)力量?？怪芷谛允菄?guó)內(nèi)旅游面對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)或危機(jī)事件時(shí)所呈現(xiàn)出的韌性，其短期表現(xiàn)有抗經(jīng)濟(jì)周期和抗危機(jī)周期兩種形式，如圖1和圖2所示。

圖1 抗經(jīng)濟(jì)周期示意圖

圖2 抗危機(jī)周期示意圖

圖1中，國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)“U型”周期，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入某階段后，較長(zhǎng)時(shí)間處于低迷狀態(tài)而難以恢復(fù)。然而，國(guó)內(nèi)旅游在增長(zhǎng)過(guò)程中呈現(xiàn)出了“V型”波動(dòng)，即在受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響初期略有下降，危機(jī)中后期出現(xiàn)了率先恢復(fù)，整個(gè)危機(jī)期下降幅度小、危機(jī)周期短、恢復(fù)速度快。r1是國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低谷期，r2是經(jīng)濟(jì)周期影響下國(guó)內(nèi)旅游增長(zhǎng)的低谷期，r3是國(guó)內(nèi)旅游恢復(fù)后進(jìn)入新的增長(zhǎng)期。因此，r2-r1表示旅游業(yè)下降幅度，r3-r1是旅游業(yè)恢復(fù)能力，（r3-r1）>（r2-r1）是抗經(jīng)濟(jì)周期的典型表現(xiàn)。依據(jù)近12年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2000年以來(lái)游客流量增長(zhǎng)率較為平穩(wěn)，保持在10%左右，旅游收入增長(zhǎng)率除個(gè)別年份（如2002年、2003年、2005年及2008年之外），也都超過(guò)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。新時(shí)期以來(lái)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到某些因素影響下滑時(shí)，旅游需求下滑有限，且提早出現(xiàn)回升，超過(guò)了經(jīng)濟(jì)恢復(fù)速度，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)力量。

所謂后危機(jī)反彈，是指當(dāng)遭遇突發(fā)性危機(jī)事件時(shí)，國(guó)內(nèi)旅游業(yè)的發(fā)展出現(xiàn)相應(yīng)的衰退，但在危機(jī)之后卻出現(xiàn)“V型”反彈，時(shí)間上“危機(jī)周期”較短，危機(jī)后的反彈性增長(zhǎng)遠(yuǎn)大于危機(jī)衰退，其實(shí)質(zhì)是推遲旅游計(jì)劃和危機(jī)后的補(bǔ)償性增長(zhǎng)。也有人認(rèn)為，后危機(jī)反彈是危機(jī)之后的“井噴”，是旅游活動(dòng)一種時(shí)間上的“延遲”或“補(bǔ)償”現(xiàn)象（張廣瑞，等，2005）。圖2中，假設(shè)某年國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)（增長(zhǎng)率穩(wěn)定），但旅游業(yè)發(fā)展受到危機(jī)事件影響后出現(xiàn)后危機(jī)反彈現(xiàn)象。其中，d1是受到危機(jī)事件影響后國(guó)內(nèi)旅游跌幅點(diǎn)；d2是危機(jī)事件后國(guó)內(nèi)旅游反彈高峰值；r4、r5分別是危機(jī)事件前后國(guó)內(nèi)旅游的增長(zhǎng)率。d2與d1的差值越大說(shuō)明國(guó)內(nèi)旅游在危機(jī)事件后反彈越強(qiáng)；r5-r4為危機(jī)事件后國(guó)內(nèi)旅游出現(xiàn)的高位增長(zhǎng)。

2.2 研究方法

本文首先從形態(tài)學(xué)角度對(duì)國(guó)內(nèi)旅游抗周期性進(jìn)行探討，定性闡釋了其概念及短期表現(xiàn)形式，說(shuō)明旅游業(yè)已經(jīng)形成一種慣性增長(zhǎng)，同時(shí)將抗周期的短期表現(xiàn)形式抽象化，建立概念模型，清晰地展現(xiàn)出旅游業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展波動(dòng)的差異。其次，為進(jìn)一步探究其產(chǎn)生的動(dòng)力機(jī)制，從定量的角度選取兩個(gè)最主要的影響因素――人均收入及旅游價(jià)格，來(lái)分析新時(shí)期國(guó)內(nèi)旅游的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，并以雙對(duì)數(shù)模型為基礎(chǔ)，得到收入需求彈性及價(jià)格需求彈性，由此闡釋國(guó)內(nèi)旅游剛性需求的形成機(jī)制。需要說(shuō)明的是，我國(guó)存在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)差異，農(nóng)村旅游業(yè)起步晚、發(fā)展緩慢，所表現(xiàn)的規(guī)律性不明顯，因此本文只選取全國(guó)及城市兩個(gè)樣本，分別進(jìn)行模型構(gòu)建及彈性分析。

旅游的價(jià)格需求彈性，是指旅游商品的需求量和價(jià)格之間的反應(yīng)變化關(guān)系，反映了價(jià)格相對(duì)變化引起需求量相對(duì)變化的程度。旅游的收入需求彈性，是指旅游商品的需求量和人均收入之間的反應(yīng)變化關(guān)系，反映了人均收入相對(duì)變化引起需求量相對(duì)變化的程度。本文選取影響需求與供給的3個(gè)關(guān)鍵因素：游客流量（國(guó)內(nèi)旅游人數(shù)）、人均收入及旅游花費(fèi)進(jìn)行判定，得到的模型方程為：Q=f（I，P），并仿照CobbDouglas函數(shù)，根據(jù)實(shí)際進(jìn)行改進(jìn)，將其轉(zhuǎn)化為雙對(duì)數(shù)模型：

LnQ=LnK+E1LnP+E2LnI

（1）

其中，Q為游客流量，P為人均旅游花費(fèi)（即價(jià)格），I為人均收入，E1、E2分別為價(jià)格需求彈性和收入需求彈性。

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以1994年～2012年時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包括全國(guó)及城市兩個(gè)樣本，旅游花費(fèi)、游客流量、GDP總量和人均收入4個(gè)序列。①旅游花費(fèi)包括游客人均花費(fèi)與居民人均花費(fèi)兩種，一般而言，出游率小于100%時(shí)，游客人均花費(fèi)大于居民人均花費(fèi)；反之，當(dāng)出游率大于100%時(shí)，游客人均花費(fèi)小于居民人均花費(fèi)。1994年～1997年的游客人均花費(fèi)數(shù)據(jù)，通過(guò)中國(guó)旅游統(tǒng)計(jì)年鑒國(guó)內(nèi)旅游人數(shù)、國(guó)內(nèi)旅游收入數(shù)據(jù)計(jì)算得到，1998年～2011年游客人均花費(fèi)數(shù)據(jù)取自《中國(guó)國(guó)內(nèi)旅游抽樣統(tǒng)計(jì)年鑒》。城鎮(zhèn)居民人均花費(fèi)是由城鎮(zhèn)旅游收入、城鎮(zhèn)居民人口總數(shù)計(jì)算而得到。②游客流量及GDP總量數(shù)據(jù)取自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。③人均收入分為全國(guó)人均收入和城市居民人均收入，城市居民人均收入即城鎮(zhèn)人均可支配收入；全國(guó)人均收入通過(guò)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)村人口數(shù)及比重?cái)?shù)據(jù)，以及城鎮(zhèn)人均可支配收入、農(nóng)村人均純收入數(shù)據(jù)，通過(guò)公式“城鎮(zhèn)人均可支配收入×城鎮(zhèn)人口比重+農(nóng)村人均純收入×農(nóng)村人口比重”計(jì)算得到。

3 新時(shí)期以來(lái)國(guó)內(nèi)旅游抗周期性形態(tài)分析

一般而言，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)旅游業(yè)的發(fā)展，可以用兩大指標(biāo)來(lái)度量。一是游客流量，其反應(yīng)目的地的“人氣”指數(shù)，游客流量越大、人氣就越旺；二是旅游收入，反應(yīng)了目的地的“財(cái)氣”指數(shù)，旅游收入越高，旅游業(yè)所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)收益越大。下面以全國(guó)及城市2000年～2012年數(shù)據(jù)為例，依據(jù)國(guó)內(nèi)旅游抗周期性概念及短期表現(xiàn)形式，利用“人氣”及“財(cái)氣”兩大指標(biāo)對(duì)抗周期性特征進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

3.1 全國(guó)國(guó)內(nèi)旅游抗周期性實(shí)證分析

2003年“非典”事件造成游客流量的大幅度下降，旅游需求增長(zhǎng)出現(xiàn)了1990年以來(lái)最大的一次下滑，國(guó)內(nèi)游客流量增長(zhǎng)率為-0.91%，但是緊接著2004年出現(xiàn)了強(qiáng)烈的反彈，增長(zhǎng)率達(dá)到26.67%，成為增長(zhǎng)率最高的一年。同樣，國(guó)內(nèi)旅游收入增長(zhǎng)率由2003年的-11.24%增長(zhǎng)到2004年的36.85%，并且在危機(jī)年份之后，國(guó)內(nèi)旅游出現(xiàn)了持續(xù)高于國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的更高位增長(zhǎng)，新時(shí)期國(guó)內(nèi)旅游呈現(xiàn)出抗危機(jī)周期的新特征（見圖3）。

圖3 新時(shí)期我國(guó)GDP與國(guó)內(nèi)旅游需求增長(zhǎng)率變化情況

一般而言，經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)帶動(dòng)旅游收入增長(zhǎng)率的提升，經(jīng)濟(jì)的下滑也伴隨著旅游收入增長(zhǎng)率的下降。但是，2000年以來(lái)，旅游收入增長(zhǎng)率一直保持在較高水平，自2004年高位反彈之后甚至持續(xù)超過(guò)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度。2008年到2012年，由于受到金融危機(jī)的影響，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度一直在10%以下，2008年及2009年成為增長(zhǎng)的一個(gè)低谷。旅游業(yè)也受到了一定影響。但是在國(guó)民經(jīng)濟(jì)尚未恢復(fù)處于低迷期時(shí)，旅游業(yè)已經(jīng)回升，旅游收入增長(zhǎng)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率，保持在20%左右，成為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一支力量。這就是新時(shí)期以來(lái)國(guó)內(nèi)旅游抗經(jīng)濟(jì)周期的典型表現(xiàn)。

3.2 城市國(guó)內(nèi)旅游抗周期性實(shí)證分析

在城市，旅游起步早、發(fā)展快且日趨成熟。隨著城市化進(jìn)程的加快，我國(guó)城市人口占總?cè)丝诘谋戎夭粩嘣龃蟆?010年城鄉(xiāng)居民收入之比為3.23∶1，出游率與人均花費(fèi)比分別為2.14∶1和2.89∶1楊亞麗，孫根年.城市化推動(dòng)我國(guó)國(guó)內(nèi)旅游發(fā)展的時(shí)空動(dòng)態(tài)分析[J].經(jīng)濟(jì)地理，2013（7）：169175.。2012年城鎮(zhèn)居民人均可支配收入達(dá)到22 706元，是農(nóng)村居民的3.1倍，城市居民游客流量占到了全國(guó)游客流量的65.3%，人均旅游花費(fèi)是農(nóng)村居民的1.86倍根據(jù)《2013中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算而得。。同時(shí)，城市掌握著國(guó)家重要的經(jīng)濟(jì)命脈，是與國(guó)際接軌的窗口，信息傳遞快，易受外界影響，旅游業(yè)發(fā)展過(guò)程中的規(guī)律性與周期性在城市表現(xiàn)得更為明顯。因此選取城市作為抗周期性樣本，具有一定的典型性（見圖4）。

旅游業(yè)是一個(gè)敏感性較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，當(dāng)遇到危機(jī)事件時(shí)，人們出于安全因素的考慮，會(huì)取消或推遲旅游消費(fèi)。2003年受“非典”事件的影響，城市游客流量出現(xiàn)明顯下降，圖中向下的箭頭表示危機(jī)事件對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)或旅游業(yè)的影響。但2004年大幅度反彈，其反彈幅度達(dá)到30.77%，超過(guò)全國(guó)游客流量的反彈幅度。因此可以得出，城市旅游業(yè)發(fā)展具有恢復(fù)快、反彈大的特點(diǎn)，其抗危機(jī)周期特征更加明顯。2008年起，受到金融危機(jī)的影響，國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下降，而城市旅游總花費(fèi)僅在2008年和2012年稍有下降，在其他年份增長(zhǎng)很快，呈現(xiàn)出波動(dòng)上升趨勢(shì)。城市旅游發(fā)展具有先于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，城市旅游的蓬勃發(fā)展一定程度上帶動(dòng)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，這也就是我國(guó)國(guó)內(nèi)旅游抗經(jīng)濟(jì)周期的表現(xiàn)。

圖4 新時(shí)期城市GDP與旅游需求增長(zhǎng)率變化情況

綜上所述，全國(guó)和城市的國(guó)內(nèi)旅游都表現(xiàn)出高應(yīng)對(duì)能力、高反彈能力及較快的恢復(fù)能力。伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展，這種抗周期性特征也將日益凸顯。

4 國(guó)內(nèi)旅游抗周期性動(dòng)力機(jī)制及雙對(duì)數(shù)彈性分析

從經(jīng)濟(jì)動(dòng)力學(xué)的角度講，發(fā)展國(guó)內(nèi)旅游主要受兩種力量影響：一為收入增長(zhǎng)和購(gòu)買力增強(qiáng)的驅(qū)動(dòng)力，另一為旅游產(chǎn)品價(jià)格升高、旅游需求減少的阻力。收入越高，收入需求彈性越大，國(guó)內(nèi)旅游需求增長(zhǎng)就越快；相反，價(jià)格越高，價(jià)格需求彈性越大，其需求就越受到抑制。因此，當(dāng)收入需求彈性大于價(jià)格需求彈性時(shí)，旅游市場(chǎng)需求旺盛，收入對(duì)出游的帶動(dòng)作用大，購(gòu)買力增強(qiáng)，旅游發(fā)展迅速；當(dāng)收入需求彈性小于價(jià)格需求彈性時(shí)，價(jià)格對(duì)出游的限制作用強(qiáng)，購(gòu)買力減弱，旅游發(fā)展緩慢。本文采用1994年～2012年時(shí)間序列數(shù)據(jù)，利用雙對(duì)數(shù)模型得出國(guó)內(nèi)旅游收入需求彈性和價(jià)格需求彈性，以此揭示新時(shí)期國(guó)內(nèi)旅游抗周期性的動(dòng)力機(jī)制。

4.1 全國(guó)游客流量需求彈性測(cè)算

本文從人均收入、游客流量及人均花費(fèi)3個(gè)變量之間的關(guān)系來(lái)分析國(guó)內(nèi)旅游出現(xiàn)的抗周期性新特征。由于1994年～2002年國(guó)內(nèi)游客流量增長(zhǎng)較慢，而2004年～2012年增長(zhǎng)較快，考慮到

受“非典”影響，2003年的游客流量明顯下降，因此剔除這一年，從而把全國(guó)的游客量

劃分為1994年～2002年及2004年～2012年兩個(gè)階段。

（1） 1994年～2012年全國(guó)的雙對(duì)數(shù)模型回歸方程為：

LnQ=-2.68-0.782LnP+1.162LnI

（2）

模型以R=0.97057的擬合優(yōu)度，較好解釋了全國(guó)國(guó)內(nèi)旅游需求的變化，F(xiàn)=129.957。總體來(lái)看，1994年～2012年價(jià)格需求彈性系數(shù)為-0.782，與旅游需求成反比，在其他因素不變的情況下，即旅游價(jià)格上漲1%，游客流量將下降 0.782%。類似地，收入需求彈性為1.162，與旅游需求成正比，即在其他因素不變的情況下，人均收入上漲1%，游客流量將增加1.162%。此外旅游收入需求彈性大于旅游價(jià)格需求彈性的絕對(duì)值，說(shuō)明收入增加對(duì)旅游需求的拉動(dòng)作用，大于旅游價(jià)格上漲對(duì)旅游需求的限制作用，因此旅游業(yè)呈現(xiàn)出迅猛增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

（2） 階段一（1994年～2002年）的全國(guó)雙對(duì)數(shù)模型回歸方程：

LnQ=-3.053-0.237LnP+0.789LnI （R=0.97996 F=72.61）

（3）

（3） 階段二（2004年～2012年）的全國(guó)雙對(duì)數(shù)模型回歸方程：

LnQ=-2.189-0.753LnP+1.0596LnI （R=0.9953 F=262.2498）

（4）

從總體趨勢(shì)來(lái)看，第一個(gè)階段到第二個(gè)階段，旅游需求的價(jià)格彈性及收入彈性都有很大的提升。尤其值得注意的是，旅游收入需求彈性在階段二大于1，這就說(shuō)明人均收入對(duì)旅游的拉動(dòng)作用在不斷增強(qiáng)。

4.2 城市游客流量需求彈性測(cè)算

1994年～2002年城市游客流量增長(zhǎng)較小，2004年以后游客流量增長(zhǎng)較大，出游增長(zhǎng)率在2003年有一個(gè)明顯的下降。因此，剔除特殊年份2003年，將其劃分為以下兩個(gè)階段：1994年～2002年及2004年～2012年。

（1） 1994年～2012年城市雙對(duì)數(shù)模型回歸方程為：

LnQ=-5.029-0.997LnP+1.439LnI

（5）

模型以R=0.9795的擬合優(yōu)度，很好地解釋了城市旅游需求的變化，F(xiàn)=188.668。總體來(lái)看，1994年～2012年價(jià)格需求彈性系數(shù)為-0.977，與旅游需求成反比，即在其他因素不變的情況下，旅游價(jià)格上漲1%，游客流量將下降0.977%。類似地，收入需求彈性為1.439，與旅游需求成正比，在其他因素不變的情況下，即城市居民可支配收入上漲1%，游客流量將增加1.439%。旅游收入需求彈性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于旅游價(jià)格需求彈性的絕對(duì)值。因此，城市居民收入對(duì)旅游需求的帶動(dòng)作用非常大，隨著城市居民收入的進(jìn)一步提高，旅游業(yè)也將得到更進(jìn)一步的發(fā)展。

（2） 階段一（1994年～2002年）城市雙對(duì)數(shù)模型回歸方程：

LnQ=-6.334-0.836LnP+1.477LnI （R=0.9608 F=36.016）

（6）

（3） 階段二（2004年～2012年）城市雙對(duì)數(shù)模型回歸方程：

LnQ=-6.365-1.34LnP+1.814LnI （R=0.97202 F=51.372）

（7）

從總體趨勢(shì)來(lái)看，第一個(gè)階段到第二個(gè)階段，旅游價(jià)格需求彈性及收入需求彈性都在增大，且都大于1。同時(shí)旅游價(jià)格需求彈性的變化要大于收入需求彈性的變化。正好說(shuō)明了城市居民具有較強(qiáng)的出游意愿，在考慮出游花費(fèi)問(wèn)題的同時(shí)，隨著收入的大幅度提升，也更加注重權(quán)衡價(jià)格與所獲得的旅游享受的關(guān)系，旅游業(yè)在城市呈現(xiàn)出了一種穩(wěn)定而又快速的發(fā)展。

4.3 全國(guó)及城市彈性比較分析

根據(jù)雙對(duì)數(shù)模型，計(jì)算出全國(guó)和城市的收入需求彈性及價(jià)格需求彈性。首先，收入需求彈性為正，說(shuō)明游客流量與人均收入存在正相關(guān)關(guān)系，即收入的上漲必然會(huì)導(dǎo)致游客流量的增加。收入需求彈性幾乎都大于1，說(shuō)明收入對(duì)旅游需求的拉動(dòng)作用較大。其次，價(jià)格需求彈性均為負(fù)，說(shuō)明游客流量與旅游價(jià)格存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，即旅游價(jià)格的上漲必然導(dǎo)致游客流量的減少。但價(jià)格需求彈性的絕對(duì)值都比較小，基本處于0.9以下，屬于缺乏彈性的商品，即旅游價(jià)格的上漲對(duì)旅游需求量的影響較小。同時(shí)也說(shuō)明我國(guó)居民對(duì)旅游價(jià)格的敏感性較差，價(jià)格對(duì)旅游決策的影響有限。

表1 全國(guó)及城市收入需求和價(jià)格需求彈性比較

從全國(guó)與城市的比較來(lái)看，城市的收入需求彈性均大于全國(guó)，說(shuō)明收入對(duì)旅游的拉動(dòng)作用在城市表現(xiàn)得更為明顯。此外，1994年～2012年及兩個(gè)階段中，價(jià)格需求彈性的絕對(duì)值都小于收入需求彈性，即人均收入對(duì)旅游業(yè)的帶動(dòng)作用大，價(jià)格對(duì)旅游業(yè)的限制作用小，尤其在城市，旅游收入需求彈性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于價(jià)格需求彈性。這一方面是由于城市人均收入高，收入增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用大，旅游成為居民消費(fèi)的剛性需求。另一方面，由于景區(qū)門票、住宿、交通費(fèi)用、通信費(fèi)用等上漲幅度有限，所以旅游總體價(jià)格上漲有限，尤其是對(duì)于收入較高的城市居民而言，價(jià)格并未成為阻礙其出游的關(guān)鍵因素。

5 結(jié)論

本文在對(duì)國(guó)內(nèi)旅游增長(zhǎng)趨勢(shì)分析的基礎(chǔ)上，提出了新時(shí)期國(guó)內(nèi)旅游抗周期性的新概念，根據(jù)對(duì)2001年～2005年和2008年～2012年具體表現(xiàn)，將其劃分抗危機(jī)周期和抗經(jīng)濟(jì)周期兩種形式。并在此基礎(chǔ)上，從人均收入增長(zhǎng)和旅游價(jià)格變化兩個(gè)方面構(gòu)建雙對(duì)數(shù)模型，利用1994年～2012年全國(guó)及城市居民國(guó)內(nèi)旅游數(shù)據(jù)定量分析了其動(dòng)力機(jī)制，得到以下幾個(gè)結(jié)論。

第一，抗周期性相對(duì)于脆弱性而言，是旅游業(yè)波動(dòng)周期的平穩(wěn)化，是產(chǎn)品的剛性需求及產(chǎn)業(yè)的慣性增長(zhǎng)，是國(guó)內(nèi)旅游面對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)或危機(jī)事件時(shí)所呈現(xiàn)出的韌性，表現(xiàn)為高應(yīng)對(duì)能力、高反彈能力及較快的恢復(fù)能力。

第二，抗周期能力是國(guó)內(nèi)旅游發(fā)展到一定階段所呈現(xiàn)出來(lái)的新特征，從形態(tài)學(xué)角度看，國(guó)內(nèi)旅游抗周期性的短期表現(xiàn)為：抗經(jīng)濟(jì)周期，即在經(jīng)濟(jì)下滑時(shí)國(guó)內(nèi)旅游下滑幅度有限并能迅速恢復(fù)，增長(zhǎng)速度超過(guò)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度；抗危機(jī)周期，即后危機(jī)期國(guó)內(nèi)旅游的強(qiáng)力反彈。

第三，本文利用雙對(duì)數(shù)模型進(jìn)行分析，得出國(guó)內(nèi)旅游收入需求彈性為正，并均接近于1，說(shuō)明游客流量與人均收入存在著正相關(guān)關(guān)系，收入對(duì)旅游需求的拉動(dòng)作用較大；價(jià)格需求彈性均為負(fù)，且絕對(duì)值較小，說(shuō)明游客流量與旅游價(jià)格存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系，即旅游價(jià)格的上漲必然會(huì)導(dǎo)致游客流量的下降。

第四，從新時(shí)期國(guó)內(nèi)旅游抗周期性動(dòng)力機(jī)制來(lái)看，國(guó)內(nèi)旅游的抗周期性主要源于收入與價(jià)格的相互作用。旅游收入需求彈性大于旅游價(jià)格需求彈性，說(shuō)明收入增加對(duì)旅游需求的拉動(dòng)作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于旅游價(jià)格上漲的限制作用，由此形成了旅游的剛性需求。此為新時(shí)期國(guó)內(nèi)旅游出現(xiàn)抗周期性的根本原因。

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An Analysis of AntiCyclicality and Double Logarithmic Demand

Elasticity of Domestic Tourism in the New Period

SUN Gennian， LI Jinhua

（College of Tourism and Environment， Shaanxi Normal University， Xian 710119， China）

Abstract：