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篇1

1.1立案數量多

中國歷年來在全球遭遇的反傾銷調查中，雖然美國和歐盟的涉案金額占大頭，但是，印度的立案數位居第一。而在發展中國家當中，針對中國的反傾銷調查，無論是立案數和涉案金額，印度都是位居前列。自2003年以來，印度每年對我發起反傾銷調查數量至少在6起以上，2006年，對中國發起反傾銷調查最為“粗暴”的國家——土耳其立案數不過5起，涉案金額5996萬美元；東盟10國對中國反傾銷調查總共4起，涉案金額1.4億美元。而同年，印度對華發起反傾銷調查案件共有9起；2007年度截至8月31日印已對我發起7起反傾銷調查。

1.2涉案產品范圍和涉案金額都有所增長，且出現了涉案金額超億美元的大案子

中印發生貿易摩擦的行業比較集中，以往主要是中醫藥化工產品，在所有案件中占了50%以上的比重。近年來，中國的紡織品和輕工產品也開始逐漸遭遇印度的反傾銷調查。2005～2006年，中國絲綢在印度被提起反傾銷調查，雖然經過了中方政府、行業協會和應訴企業的共同努力，最后的終裁限價平均大幅下調了30%，但這是中國在印度遭遇的最大的反傾銷案，涉案金額近2億美元。

1.3應訴案件的裁決結果大多令人滿意

以往中國出口企業對印度反傾銷案的應訴率非常低，即使應訴，勝訴率也不高。在2002年前印度對華70余起反傾銷調查中，除了3起方撤回申請，1起印方裁定要求方撤訴，以及1起因中國進口份額較低而結案，其余所有調查都被裁以傾銷或損害，最終以征收反傾銷稅結案，反傾銷稅率最高達1069%。而現階段隨著企業對貿易摩擦認知加強，加之政府和中介組織的大力宣傳，我企業應對印度案件的積極性有了大幅提高。應訴企業在政府的交涉、商會的指導和律師的幫助下，在大多數個案中取得較為滿意的結果。如綢緞案的裁決對我企業出口的影響較小。

2中印頻發貿易摩擦的原因分析

2.1中印要素稟賦和比較優勢的相似性

中國和印度都屬于勞動豐富的國家,兩者的比較優勢有一定的相似性。就制造業而言,彼此的優勢產品均為勞動密集型,所以兩國在貿易方面不可避免地存在競爭關系。①兩國都是以歐美發達國家為主要出口市場，后者同時也是它們吸引外資的重要來源地。②兩國的傳統產業都比較雄厚，出口產品結構相似，以勞動密集型為主的紡織品、醫藥化工原料、輕工產品等是外匯來源的主打產品。相比之下,中國的勞動力素質較高,生產效率優于印度,因而商品的生產成本具有更大的優勢,物美價廉,在印度市場受到消費者歡迎。而印度雖然高等教育比較成功,但基礎教育落后,文盲率高,熟練技術工人的數量較少,低效率的生產導致產品的價格缺乏優勢,質量也較為低劣，中國產品對印度的出口在一定程度上沖擊了當地市場。

2.2印度的貿易保護主義政策

目前中印兩國的若干經濟貿易政策已經成了雙邊經貿發展的阻礙，印度在這方面表現得尤為明顯。據世界銀行報告,印度貿易壁壘在南亞目前居第一位。自1995年以來，印度的出口額穩步上升，2002~2003年一度達到了18%，全球排名第二，僅次于中國的22%。同期對GDP貢獻也達到了9.4%。而印度在促進出口的同時，其進口政策卻是謹慎、保守甚至是防范的，其一直強調運用WTO的例外條款保護民族工業。印度官方長期將300多種進口產品視為“敏感產品”并進行重點監測，只要不是明顯違背WTO規則就對其盡可能進行限制。在這樣的政策背景下，中國產品頻繁遭遇印度反傾銷調查就不足為奇了。其次，印度對授予我出口企業市場經濟待遇問題上表現消極，2005年以來，印度對我做出終裁的14起案件中，沒有一起授予我應訴企業市場經濟待遇。

2.3印度國內蓄意制造“中國產品”

近年來，雖然印度的GDP和出口增長的勢頭都很快，但是同中國相比還是有著不小的差距。印度政府認為如果不對中國有所遏制，今后的增長空間有可能受到限制。一些西方學者比較中印的時候，往往會有意無意地運用零和博弈的觀點來觀察中印的崛起，卻很少或不愿考慮兩國如何在發展中不斷互補共進。在他們看來，中印貿易發展的最終結局只能是一勝一負或兩敗俱傷。正是由于有著復雜的內外因素，印度方面一直對中國產品存有戒心，對中國出口鐵礦石等戰略性資源也加以限制，“中國產品”在印度國內甚囂塵上。

2.4中國出口企業的無序競爭時有發生

中印貿易中，我國出口的商品以低附加值的勞動密集型商品為主,因為生產同類產品的企業很多,內部競爭激烈,加上企業自律性較差,所以相互壓價出口現象比較多。有關調查表明，每當中國產品初入印度市場，只要賣的好，短期內中國企業就蜂擁而至，同類產品鋪天蓋地，價格愈做愈低。這在紡織服裝、低端機電產品、建筑材料等領域尤為明顯。另外，中國企業有個錯覺，認為印度窮人多，消費水平低，就不注重產品的質量和信譽，這都引起了印度方面的不滿，再經媒體渲染后，中國企業形象大為受損。

3減少貿易摩擦的政策選擇

3.1挖掘互補性，淡化競爭性

從中印兩國貿易的商品種類上看，主要還是集中在初級產品、中間產品等領域。從雙邊經濟結構、商品的構成等因素分析，中印兩國的經濟互補性較小，但兩國擁有的市場潛力尚未充分挖掘，中印在雙邊經貿交往中更應強調互補性而非競爭性。比如在鋼鐵、煤炭等能源領域建立合作機制，兩國經濟都將因此受益。在信息產業的軟硬件合作方面，中印也具有很大的互補性及潛力,印度的軟件技術舉世公認，不但人才雄厚且出口優勢很強，但是硬件建設不足。中國市場對軟件需求量大，而軟件業的規模及水平均落后于印度；然而，中國信息技術產業的硬件生產已經轉向了高附加值的生產領域，并且迅速成為全球信息硬件產品的生產基地，其產值僅次于美國。中印兩國在制藥業、農業如水稻種植、水果貿易等領域都有許多可以相互學習的地方；而在紡織品如絲綢制品、生絲貿易等領域也具有很大的拓展余地。另外，在行政管理方面，中國的特區經驗、基礎設施發展經驗等，也是值得印度學習的。

3.2創造便利的貿易政策及貿易環境，積極擴大經貿合作

中印兩國在意識形態和政治制度方面截然不同,兩國應本著的態度處理雙邊關系,將尋求共同利益的雙贏原則作為發展兩國關系的準則。兩國關系之所以發展迅速,經濟利益的互惠互補是最大的動力。中印兩國應進一步加大開放程度,努力創造便利的貿易政策及貿易環境。目前,印度正在進行“第二代改革”,將進一步簡化外國投資的相關法規,改革金融部門,鼓勵外國公司進入保險市場。在擴大對外貿易方面,印度不斷推出新的進出口政策。兩國政府應堅定樹立雙贏觀念,加強雙邊經貿合作。這種經貿合作主要體現在兩個方面:一是中印雙邊貿易;二是中印投資環境,提供相應優惠政策。對雙邊貿易中的不平衡問題應本著互惠互利的原則,妥善解決由于人為限制引起的貿易逆差，避開貿易爭端。

3.3調整產業和市場結構，做到有序出口

在開拓印度市場的過程中，要避免中國企業之間的盲目競爭。在國際競爭日趨激烈的情勢下，非價格競爭已取代價格競爭而成為國際貿易發展的潮流。我國出口企業必須理性對待印度市場，盡快轉換現有競爭模式，加快產業結構調整的步伐，增加研發投入的力度，認識到技術創新是產業調整的源泉，摒棄以廉取勝的戰略，通過優化出口產品結構，學會運用商標、包裝、廣告、公關等多種非價格競爭手段，提高出口產品檔次、附加值和技術含量，多發展高科技產品，以出口產品多元化、優質化、美觀化來增強產品的競爭能力。另外，還應注重開拓國際新市場，加快實施市場的多元化戰略，力求分散市場，改變市場過于集中的狀況和降低由此所帶來的風險，采取開拓、鞏固和擴大外銷基地和市場的出口戰略。

3.4完善機制，應對摩擦

面對日益增多的貿易摩擦，要建立多層次的應對機制，在實踐中，我國已逐步建立起包括我駐外經商機構、涉案企業、相關商會和律師參與的多渠道的貿易救濟措施信息交流網，初步形成了商務部、地方商務主管部門、中介組織及企業“四體聯動”的貿易摩擦應對機制，應訴反傾銷、反補貼大要案的指導工作成效顯著。同時，從微觀上中小企業也要不斷提高應對貿易摩擦的能力，積極參加商協會等行業中介組織的應訴協調會，加強與相關部門和行業中介組織的聯系，收集貿易摩擦預警信息、增強自我保護意識，不斷提高對出口產品預警信息的敏感度，及時向協會、地方商務部門反映本企業在出口貿易中遭遇的國外不公正待遇，提供準確的信息的資料。此外，中小企業要建立健全內部管理機制。為做好應訴工作，在生產、銷售、會計等方面要規范管理，建立一套完善的財務會計制度，加強財務管理，這將有利于在貿易摩擦中保持主動。

3.5加強文化交流，創造協調的外部空間

在一個逐漸開放的體系中，文化交流導致信息的均衡化，對于消除誤解和猜疑，達成更多的共識有著重要的作用。中印兩國之間的溝通對雙邊關系事關重大，這種溝通基于持續不斷的思想與經驗的交流以及對兩國未來長期友好關系的清晰洞察，這體現在印度所提的“包容性增長”和中國所提的“和諧社會”中。兩國的教育機構、媒體、旅游行業、政府和商業等部門必須努力縮小雙方交流鴻溝。中國和印度同為WTO重要的發展中國家成員，在很多方面是有著共同語言和共同利益，都有一個潛在的巨大市場，良性競爭是二者發展的推動力。中印兩國政府應樹立長遠的目標，加強合作，創造協調的外部空間，實現共同發展。

參考文獻

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篇2

中國加入WTO，為對外貿易的增長創造了良好的環境，全球經濟結構的調整和國際產業轉移的機遇，使我國近些年對外貿易的增長速度迅速提高，貿易對GDP的貢獻也在不斷增強。

盡管中國政府已經做出了鄭重承諾，通往成功的道路仍然必須要經歷許多的商業風險、法規障礙及文化挑戰。事實上，中國銀行業并非只是一個單一的市場，而是由許多類型、規模及地理位置各異的銀行組合而成。我們在華的多年經驗告訴我們，盡管中國已具有現代銀行業的雛形，但外國投資者仍須遵循四條原則，以跨過危險抓住機遇。

二、我國銀行在國際貿易領域的尚待改進之處

雖然我國銀行業目前尚在不斷完善中，但在國際貿易領域，為此銀行還存在不足之處，主要體現在以下三個方面：

1、管理體制落后，管理方式陳舊。我國銀行業管理體制不完善。1997年以來，我國金融業實行嚴格的“分業經營、分業監管”體制。在銀行體系風險降低的同時，業務范圍也受到極大的限制，實現利潤方式的減少，使風險更為集中，反而不利于銀行的管理。另外，在管理方式上，中資銀行不具備先進靈活性。因為缺乏自主經營的優勢，中資銀行不能根據市場變化及時調整策略，并且，由于呆帳準備金提取額度的不足和呆帳核銷自主性的缺乏，我國銀行對國際貿易中風險的規避能力極為缺乏。

2、貿易融資對象不合理，銀行信貸水平低。近年來新增貸款量在不斷增大，但銀行主要融資于大型商貿企業，對一些中小企業，由于抵押物不足或資信核實的困難，銀行很少為其提供大規模貸款，由此使部分中小企業獲得授信無法滿足貿易發展的需求，但中長期信貸和權益性資本的供給在貿易額度大時仍略顯緊缺。商業銀行資金大量進入貿易活動，成為貿易信貸的劑，但現在各銀行的貿易信貸仍不足以維持貿易的高增長速度。在我國，應充分挖掘市場潛力,注重發展保理之類的新型業務。

3、銀行創新力度小。要拓寬中資銀行的業務領域，就應積極鼓勵銀行業的創新。在我國銀行業的發展進程中，有幾點原因阻礙了金融業務的創新。其一，我國與世界金融改革思路的差距。以避險為主要目的，我國采取分業經營的管理模式，不利于銀行在貿易領域的創新。其二，國有商業銀行的壟斷地位成為其它銀行進行業務創新的阻力。其三，金融創新是以金融工具為實現手段的，雖然我國目前注重金融電子化的推廣和應用，但此過程中出現的客戶資料的安全性保管問題還有待解決。另外，海外聯行網點少也成為制約創新的一大因素。國際結算往往通過總行，環節多，速度慢，由此使資金在途時間長，加大了匯率風險和交易成本。

三、提高中資銀行參與國際貿易競爭力的策略

中國加入WTO，金融業的逐步開放使外資銀行大量涌入，對我國銀行來說，這是機遇，也是挑戰。為此，中資銀行必須采取適當的策略以提高國際貿易領域的競爭力。

1、強化國有商業銀行內部機制轉換。

（1）加快國有商業銀行產權改革的步伐。國有商業銀行的逐次上市表明國家決心將國有商業銀行推向國際市場，讓市場引導銀行改制，最終實現自主經營，自負盈虧。上市募資使銀行資本實力雄厚，防范風險能力增強，管理經驗的引進也起到推動改革進程的作用。改制后的銀行具備充足的資本金和一流的管理團隊，可為國際貿易提供有力的支持。

（2）加快國有商業銀行機構改革的進程。國有商業銀行機構須一改以往層層按照行政區劃設立分支機構的做法，應以精簡為原則，按照經濟區域及業務發展需要決定機構的設立和撤并。對業務量小，虧損面大的分支機構，應根據業務需要靈活調整。

（3）加大復合人才的開發培養力度。人才在國際競爭中的作用至關重要。目前我國極度缺乏既通曉國際貿易又擅長銀行業務的專業人員。因此，在保持原有人才優勢，防止人才流失的同時，更應注重對現有復合人才的開發和培養，使其專業素質不斷提升，從而適應新形勢下銀行領域的國際貿易業務。

2、加強銀行業的風險監控。事實證明，加強對經濟金融運行中新情況、新問題的監測分析和風險預警，是保障資產安全性的必要措施。尤其是我國在發展對外貿中小企業的貸款時，基于利率變動的不確定性，更應做好安全防范工作，建立銀行風險評價體系，提高內控有效性，堅持以風險為本的審慎監管。

3、創新業務領域。要加快國際業務的創新步伐，更好地發揮銀行作為金融機構的作用，一是要打開業務市場：首先，擴大銀行國內市場的的服務范圍；其二，開拓發展國外市場；其三，爭取三資企業、外資企業金融業務，開辟國內國際外資客戶業務市場。二是業務品種的創新。在穩步增加國際貿易結算額的同時，根據貿易形式的轉變和客戶的需要，推出如銀保、保理等業務新品種，利用資源共享優勢打開產品市場銷路，提高其知名度。

四、促進商業銀行競爭力發展的幾點建議

(一)充分發揮政府作用，采取積極有效的措施，為商業銀行與企業開展合作提供良好的環境

首先要切實消除對商業銀行和企業的歧視，政府應該對為企業提供融資支持的中小商業銀行在稅收、財政補貼等方面給予一定的支持，并且適當放寬中小企業的受信門檻，保證其順利獲得生產所需資金；其次要采取措施妥善處理商業銀行現存的不良資產，可通過適當注資或拍賣轉讓來降低不良資產率；最后要減少政府對商業銀行經營業務的不合理干預，使其按照市場化的方式化解自身的問題。

(二)發揮地方金融優勢，參與企業的改制和重組

發揮地方商業銀行與地方企業長久以來形成的良好銀企關系的優勢，積極協助企業搞好清產核資、資產評估、產權界定等工作，主動幫助他們與有關部門一道制定具體的改制、重組方案，提出有針對性的債權處理意見，對改制、重組后債權債務已落實的企業，其正常的生產經營中所需的資金可按信貸原則予以優先解決。同時要以資產重組為切人口，幫助企業做大做強，以增強企業的活力，促進企業的發展。

(三)加強商業銀行自身建設，提高為企業融資服務的能力

首先要調整信貸結構，豐富信貸業務品種，擴大企業貸款選擇范圍，積極支持其合理的資金需求。同時公開信貸政策，簡化業務流程和擔保手續，為企業“二次創業”提供高效、便捷的金融服務。其次要加強優質服務，如開辦信用卡、票據承兌、貼現業務和推選個人支票、異地通匯等結算方式，從而更加方便廣大企業的存、取、匯、兌業務。

面對著中國的入世，中國銀行業的發展，世界貿易的飛速發展及激烈的市場經濟競爭，使中國銀行業在國際市場中有著舉足輕重的作用，但面臨的問題仍然非常顯著，因為我國商業銀行在這種環境下更應正確的把握對國際貿易的影響及加強自身國際貿易的競爭力，才能在以后更長遠的時間內保持快速穩定的發展，為中國國際貿易經濟發展做出更大的貢獻。

[參考文獻]

[1]（美）喬治H漢普爾，銀行管理——教程與案例，中國人民大學出版社，2006年4月第1版；

[2]曾康霖，商業銀行經營管理研究，西南財大出版社，2004年8月第1版；

篇3

第一個階段，即58世紀地中海商貿情況的研究收到文字及考古資料匱乏的局限。但還是有很多證據可以利用。其中一個重要的證據就是當時敘利亞人的航海業活躍于西方各港與埃及、小亞細亞各港之間；另一個間接的證據是這個時期各日耳曼王國繼續使用羅馬金幣孛里達[1]p1。這些證據都說明了盡管歐洲歷史進入了“黑暗”的中世紀，但地中海商貿并不是一下子就停頓了下來，在中世紀前期以地中海為載體的貿易仍具有相當程度的活躍性。但這里要考慮的是這種貿易與羅馬帝國時期相比，是加強了，還是減弱了？

這個問題雖然沒有明確的數字作為佐證，但我們若想到這個時期歐洲發生多次多次蠻族入侵以及戰亂，其對整個歐洲經濟及商貿帶來的必然是相當消極的結果。因此這個時期地中海商貿的發展與羅馬帝國時期相比，應該是總體下降的，所以說這一時期地中海貿易從整體上呈衰落趨勢。

下面結合當時的政治經濟大環境來詳盡地分析第一個階段地中海商貿情況的變遷。從5世紀初蘇維匯人、汪達爾人和阿蘭人組成的松散聯盟大舉入侵羅馬帝國開始，日耳曼人入侵羅馬帝國的浪潮一直持續到8世紀初。這一浪潮可以分為兩個階段。第一個階段的代表是西哥特人、勃艮第人與汪達爾人，他們都建立了自己的王國。這一階段的入侵是式的、史詩式的。遠距離的征服活動使他們各自所建王國距出發地過于遙遠，另外再加上他們人數較少（相對于占領地臣民），因此他們往往在征服地實行“客戶”制度和相對聚居的形式。“客戶”制度其實是一種與當地拉丁奴隸主階級的妥協。例如勃艮第人“客戶”接受大地產種植面積的三分之二、奴隸的三分之一，而西哥特人在西班牙也只占有既有農場地產的二分之一和租借地的三分之二[2]p113。而相對聚居的形式也削弱了他們對既有經濟制度的破壞力。在第一次遷移過程到6世紀中葉基本結束時，在整個西歐，原有的拉丁奴隸主和新來的日耳曼首領共同組成了一個消費人群，這個消費人群的數量及消費能力都有所下降，但卻依然存在。而當時的東南歐仍為東羅馬帝國統治，其經濟規模雖比不上羅馬帝國鼎盛時期，但也能大致維持。這也就是5世紀到6世紀中葉地中海商貿仍然保持活躍的最根本原因。從6世紀中葉到8世紀初，則是法蘭克墨洛溫王朝以及倫巴第人對意大利的征服以及盎格魯、撒克遜人對英格蘭的入侵時期。這屬于日耳曼人的第二次入侵浪潮，這一時期，法蘭克人先聲奪人，完成了對整個法蘭西和現代德國一部分的征服，倫巴第人、盎格魯人、撒克遜人則用相同的侵略模式完成了對意大利和英格蘭的征服。這一階段入侵的特點是蠶食式的、滲透式的。這種擴張使蠻族王國的統治基礎從一開始就相當穩固，這也導致了他們在第二次遷徙浪潮中在土地政策上對第一次遷徙者所采取的妥協式方法－－“客戶法”制度的否定。這一次他們對舊的經濟制度作了顛覆性的變革，他們幾乎接收了原有統治階級的全部地產，并對之按自己民族的傳統進行再分配。正是在這一時期，自給自足的農村公社在法蘭西廣泛而牢固的建立起來了。隨之到8世紀初倫巴第人和盎格魯撒克遜人都逐漸完成了征服和農村公社化的過程，而曾經實行妥協政策的占領西班牙的西哥特人也被阿拉伯人消滅，使得這一農村公社化運動在除去東羅馬帝國所統治的一小片區域在幾乎整個歐洲被完成。再加上阿拉伯人還占領了整個北非以及西亞，這就造成了原來地中海貿易所仰賴的消費人群幾乎完全萎縮。與這一階段的歐洲及地中海沿岸其他地區政治經濟大環境的變遷相對應，地中海貿易經歷了從6世紀后半期開始表現為持續的加速的衰落過程，到8世紀初則基本陷入停頓。

從8世紀初到11世紀初，地中海貿易的沉默狀態一直持續了下去。其中原因除了地中海世界分成了經常處于敵對狀態的基督教世界和伊斯蘭教世界之外，更主要的原因是上面所提到的自給自足的莊園或者說農村公社經濟制度在幾乎整個歐洲確立下來。小農經濟的自給自足再加上當時農業生產效率極其低下，一直到10世紀農業生產中種子與收獲物的比例都沒有突破1：2[3]p198。當時的人們過著勉強或接近于勉強維持生活的水平，[4]p86根本沒有或很少有剩余產品可供投入市場。而當時的歐洲城市還保留中世紀早期修道院那種經濟上自給自足的精神。必須在城市內生產全部需要的東西，實在不能時，至少亦應在最鄰近地方生產。[4]p63除非把農民再次變成奴隸，才能使社會上層形成一個有效的消費群體，這個群體占有絕大多數勞動果實，除留一部分供自己消費之外，其他的都可以換成貨幣從而在市場上進行消費。而這種現象真的發生了，從11世紀初開始，歐洲發生了一次經濟革命，集體表現為：在農村，帶有原始社會特征的農村公社解體，農民逐漸農奴化，首領逐漸領主化。領主的消費能力與農民的農奴化程度成正比。另外在這個階段農村有巨大擴展，耕地面積擴大，收獲增加[4]p67。在城市，原來在某種程度上都具有自給自足的農村貴族領地的特性，現在這種特性逐漸消失，商人們取得政治政治控制權成為城市的主人[4]p233，城市的這種轉型使整個歐洲的經濟貿易都趨于活躍。商業城市的復興以及社會上層消費能力的提高刺激著基督徒們在11世紀奪回了對地中海沿岸許多曾為穆斯林所征服的土地，在地中海區域的十字軍進展，大大擴大了經濟交流的地理范圍。[4]p218再加上不久之后12、13世紀隨著農業效率的大幅度提升使可供貿易的商品未來越多，地中海貿易的新一個活躍期自然就到來了，地中海的商貿活動終于發展到了一個新的高度，直到新航路的開辟，它在歐洲各個民族及地區之間的貿易以及對其他洲的貿易中的光輝才逐漸消褪。

注釋

[1][比]亨利·皮朗：中世紀歐洲經濟社會史[M]，上海人民出版社，2001

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（二） 交通 運輸費用高

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作為世界上兩個最大的發展中國家，中國和印度不僅是亞洲地區的重要經濟體，而且在全球經濟發展中也起著舉足輕重的作用。兩國之間的經貿關系對亞太地區的經貿合作，乃至整個世界經濟的發展都會產生重要的影響。據中國海關統計，2008年中印雙邊貿易總額為518億美元，是2000年的17.8倍。據印度《金融快報》報道，2009年7月27日，印度商工部部長表示，由于對來自美國產品需求疲軟，而對中國產品需求旺盛，中國已經超過美國成為印度第一大貿易伙伴。

在國際金融危機蔓延的背景下，中國和印度兩國的貿易雖受到不同程度的沖擊，但仍保持了較為旺盛的活力。中國和印度是在此輪全球金融危機陰霾之下發展最快的兩個國家，而這兩個經濟體的發展模式卻迥然不同。印度力圖仿效中國的成功，希望在制造業領域為其日益龐大的勞動力提供就業機會。而中國則試圖仿效印度在IT、醫藥產業等知識含量比較高的領域取得成功。中印經貿關系的迅速發展已經成為中印關系的新亮點，也有助于提升亞太地區應對金融風暴襲擊的信心。

二、金融危機對中印經貿合作的影響

當前，世界經濟面臨金融危機和經濟發展周期的雙重打壓，在此情況下，中印兩國雖然經濟仍在增長，但增速明顯下降，外部金融動蕩加劇，經濟發展環境明顯惡化。中印經貿合作的主要行為體是企業，但是，在金融危機的沖擊下，民眾消費信心下降，企業資金周轉出現困難，導致大量企業倒閉，許多企業收縮生產規模。一些已經上馬的工程被迫停工，一些原先簽署的協議可能作廢，中印經貿合作受到沖擊。例如中國是全球鐵礦石第一大需求國，印度是繼澳大利亞、巴西之后中國的第三大鐵礦石來源國，其鐵礦石出口的80%銷往中國，并占據其對華貿易的70%以上。經濟危機使中國鋼鐵生產大幅下滑，盡管全球鐵礦石價格已大跌，但中國企業的鐵礦石需求整體萎靡，對印度鐵礦石的需求也呈下降趨勢，從而進一步增加印度對華貿易逆差，印度則求助于對中國出口的其他商品采取反傾銷政策，沖擊兩國經貿關系。經濟危機主要帶來的不良影響是：

（一） 印度貿易保護主義抬頭

中印貿易雖然發展迅速，但印度對中國的商品準入和企業投資長期持懷疑態度，并頻繁采取投資審查和反傾銷等措施。相關資料顯示，印度對華實施反傾銷的數量僅次于美國。

金融危機發生后，全球范圍內貿易保護主義呈上升趨勢。印度雖然自詡自身增長模式是內需驅動型，一度自認所受金融危機影響相對較小，甚至認為金融危機為其提供了趕超中國的機會，因為依靠出口驅動增長的中國受到沖擊較大。但現實情況是，印度并未能在危機中獨善其身。印度經濟也遭遇盧比貶值、股市縮水、企業倒閉、資本流動性緊張等問題。

為了刺激本國經濟增長、扶持本國企業生存，印度采取了一系列貿易保護措施，尤其針對中國發起了多起反傾銷行動。特別是在2009年 1月23日，印度宣布禁止從中國進口玩具，后雖對部分產品放寬條件，但其貿易保護主義傾向不言自明。 　（二） 發展模式之爭加劇

目前，國際社會上的發展模式主要有以美國為代表的自由市場資本主義、歐盟為代表的福利資本主義、日本為代表的發展型國家資本主義及新興國家的中國模式和印度模式。由于20世紀90年代后，歐日經濟問題較多，其發展模式已偏向美國的自由市場資本主義。“美國模式”即“華盛頓共識”，其宗旨是強調市場自由原則，主張政府角色最小化，完全的自由化、市場化。“中國模式”特指在維持社會穩定的前提下主動創新、大膽實踐，從而實現經濟的持續增長、社會的協調發展、國家的和平發展的一整套思路、經驗和理論。中國模式強調務實，反對意識形態為綱；強調統籌國內國際兩個大局，堅持自力更生和對外開放相結合；強調統籌政府和市場兩個大局。“印度模式”與中國不同，其基本思路是在民主體制下推進經濟的自由化，逐步放松傳統的政府管制，鼓勵私營企業、高新技術產業和服務業的發展，并實現經濟的快速發展。

三、金融危機下中印經貿合作的對策

（一）挖掘經濟互補性，深化經貿合作

與“安全困境”相比，經濟領域的共贏機會更多。中印發展模式雖然不同，但互補性強。中國勞動力效率高，印度資本效率高，兩者結合將產生“經濟增效”作用。未來雙方可著重加強以下領域的合作。一是商品結構的互補。從商品構成看，印度向中國出口的商品仍以原材料或低附加值產品為主，中國出口的商品更加多樣化，且附加值較高，如重型機械。由于雙方經濟的整體發展模式及具體產業發展層次存在差異，這種商品貿易的互補性可以持續下去。二是相同產業內的互補。兩國在相似部門如化學藥品、機械設備及紡織業等領域開展產業內貿易也完全有可能。兩國可結合自己的發展特色，不斷提高各自在相似產品價值鏈的不同層面上的比較優勢，不斷擴大同一產業內的互補性。例如，中印在紡織品出口領域的競爭使中國企業從印度進口紡織原料，而自己生產和出口服裝。這樣，兩國通過紡織業內部貿易得以將競爭轉化為合作的新機遇。三是IT服務領域的互補。印度軟件發達，中國硬件發達，兩國在IT領域建立合資企業有相當廣闊的前景。

（二）推動企業走出去，加強相互投資合作

印度對中國始終抱有戒心，在諸多“敏感”領域對中資企業投資設限。金融危機發生后，印度為疏緩嚴重的資本流動性緊張問題，放寬部分領域的外資進入限制，并鼓勵企業海外融資。2008年10月，印度證券管理委員會宣布解除對外資最高40%的投資限額規定，以“挽留”正迅速流出的國外資金。 2009年2月，印度政府表示將放寬外國資本對印度的直接投資，凡是印度資本占 50%以上的合資企業所建新的企業一律被看做印度企業。按照原來的法規，凡有外資加入的印度企業建立的新企業仍被看做合資企業。按照新規定，所有印度資本占多數的新建企業將不受到政府關于外資對不同行業投資比例的限制。印度政府的上述舉措無疑為中國企業進軍印度提供了機遇，經濟上相互依存度的提升勢必可作為雙邊關系的穩定器。另外，兩國大企業在全球市場上的競爭實力較以前大為提升，并加快“走出去”步伐。印度私企實力雄厚，在經濟生活中扮演極其重要的角色，僅塔塔和安巴尼兩家家族企業的銷售額就占印度GDP約5%。與此同時，中國企業也可憑借雄厚財力，通過注資、并購和直接投資等方式，加快進軍國際市場。國際金融危機下，許多西方大公司資產縮水，甚至面臨破產，國際大宗商品價格較之前大幅下挫，為中印企業進軍國際市場提供了難得的機遇。

參考文獻

［1］文富德. 印度應對國際金融危機的對策及其經濟前景分析［J］. 四川大學學報， 2009(4).

篇6

一、引言

近年來,我國區域產業結構調整成效仍不是很明顯,改革推進乏力,原因之一在于,區域產業結構調整中的投融資問題沒有很好解決。因此,對區域產業結構調整中投融資問題的研究具有十分重要的意義,它將不僅對改善區域產業結構調整中的投融資問題提供可行的政策建議,還將為區域產業結構調整的投融資提供堅實的理論支持,促進區域金融理論和區域產業結構調整理論發展。在此背景下研究中印的投融資環境,通過比較分析,為中國區域產業結構調整過程中如何改進投融資措施提供一些決策參考建議。

投資是指經濟主體為獲取經濟效益而墊付資金或其他資源于某些事業的經濟活動。融資就是貨幣資金的融通,指經濟主體通過各種方式到金融市場上籌措或貸放資金的經濟活動。投資和融資是同一經濟活動因經濟主體不同資金流通的兩個方面,投資者投資的過程,另一方面融資者也獲得了資金。盡管投資者與融資者的根本目的不完全一致,但實現雙方目的的空間卻是統一的。因此,投融資環境應是有機整體。因此,本文所指的投融資環境是客觀存在的研究客體,是投資環境和融資環境的統一。投融資環境是一定區域影響投融資行為的一切投融資條件與投融資效益的總和。一定時期的投融資環境是一定時期經濟發展水平的綜合反映。

二、中印兩國投融資環境的比較分析

(一)主導產業不同的經濟發展戰略模式

中國的經濟發展模式是制造業驅動與主導,印度的經濟發展模式是服務業為主導。中國2004年第二三產業占GDP比重分別為52.9%、31.9%,印度在2004年分別為26.1%和52.2%。中國的優勢在于它能夠最大限度動員資源――將國內儲蓄用于基礎設施建設、利用境外直接投資引進先進技術。印度國內的儲蓄水平只有中國的一半,每年流入印度的境外直接投資只有中國的10%,印度在基礎設施建設上比中國落后大約10―15年,但較低的人力成本、較高的信息技術水平和良好的英語語言環境,使印度的服務業占到了國內生產總值的一半以上,印度的軟件業是服務業的龍頭。中國的服務業最近幾年有所上升,但只有40%左右。制造業對中國的重要性就如同服務業務對印度的重要性一樣。

2005年《促進產業結構調整暫行規定》指出,中國產業結構調整的目標是:推進產業結構優化升級,促進一二三產業健康協調發展,逐步形成以農業為基礎、高新技術產業為先導、基礎產業和制造業為支撐、服務業全面發展的產業格局,堅持節約發展、清潔發展、安全發展,實現可持續發展。印度產業結構調整的手段包括:放松管制,改革許可證制度。除涉及國家安全、社會穩定、危險化學物品等領域以外,其他產品不再進行許可證審批;改革公營企業,鼓勵私營和公營企業展開競爭,使公營企業提高效率;大幅度降低關稅,減少各種非關稅壁壘。

(二)總體經濟發展水平

中國總體經濟發展水平要高于印度,這可從中印主要宏觀經濟指標比較看出(如下頁表1所示),中國的GDP增長率、人均GDP、外匯儲備和GDP均高于印度,而通貨膨脹率遠低于印度,但兩國國民收入的增長率都遠高于世界平均水平。在過去20年中,中國在提高人民生活水平上取得的成就比印度大得多。目前,中國的人均收入比印度高一倍――這是一個相當大的進步,因為在25年前兩國的人均收入水平還相差無幾。2001―2003年期間,中國占世界GDP總增長的25%(按照國際貨幣基金組織購買力平價計算),這相當于印度在同一時期對世界GDP增長貢獻的3―5倍。此外,中國已經成為亞太地區和世界貿易增長的發動機,自1979年以來,中國的進出口以每年15%的速度增長,比同期世界貿易7%的增長率高出一倍以上。

人均國民收入總值可以用來評價公民的購買力,購買力越高對企業投融資的吸引力就越大,企業判斷投融資環境的好壞不僅會從供給角度來考慮,也會重視市場需求,中國在此項指標中優勢非常明顯(參見表2)。但是,這也意味著勞動力工資上印度更具競爭力,若未來印度貿易壁壘進一步減少,很可能造成中國利用廉價勞動力比較優勢所吸引到的投融資將來轉而投入到印度市場。另外中國在機床市場價值、零售總額和轎車銷量上也都優于印度。

(三)基礎設施建設

中國交通、通信、水電氣供應等基礎設施的建設在發展中國家處于領先水平。能源、原材料、零部件供應能力和質量明顯提高,外國投融資者不僅繼續熱衷于向中國東部沿海地區投融資,而且開始將目光轉向西部經濟欠發達地區。相對印度而言,中國目前對跨國公司的吸引力在投融資硬環境上的優勢更為明顯。世界銀行的研究報告幾乎都將基礎設施的落后視為阻礙發展中國家經濟增長的最主要因素,認為在相當長時期內,印度經濟發展的瓶頸,就是其電力、鐵路和公路等基礎設施發展的嚴重滯后。事實上,雖說印度IT產業的發展非常迅速,成為印度經濟增長的領頭羊,但其持續發展也同樣面臨著基礎設施嚴重落后的掣肘。

德國歐亞咨詢公司對德國部分企業進行了一次中印投資環境的對比調查,在企業決定投融資地點的六項關鍵要素的評比中,中國的優勢非常明顯,平均分數遠遠高于印度(參見圖1),僅在運輸成本上,中國的得分稍遜于印度。

(四)融資方式

印度的資本市場比中國完善。印度金融體系延續了英國人留下來的金融制度,其銀行體系有130年歷史。而且印度的金融機構主要掌握在私人手中,放貸遵循市場規律,商業銀行不良貸款率遠遠低于中國銀行業,從而使印度銀行具有較佳的國際信譽。兩者的差異表現在融資方式上即:中國企業更多地靠銀行的間接融資方式,印度企業則主要是在資本市場上直接融資。由于民主政體以及由此所導致的信息和金融市場的規范化程度和透明度較高,使印度擁有更完善的公司信息披露制度、更有力的產權保護措施和對投融資者更友好的司法體制,最終使印度經濟的證券化程度要遠遠高于中國。這樣,它配置資源、調動資源和利用現有資源的能力要比中國強得多。

印度資本市場在支持中小企業融資和提升產業結構方面發揮了積極作用。進入新世紀以來,印度風險投資高速發展,2003年已位居亞洲第2位,遠遠超越了中國,班加羅爾已成為全球著名的創業資本中心,孟買也正在謀求成為國際金融中心。印度的風險投資主要集中在IT和生物技術產業,印度的多層次資本市場培育了一批堪與歐美大公司競爭的高科技企業。

(五)科技、教育

中印教育理念不同,人才投入側重點不同。印度信奉精英教育,一直將高等教育作為教育發展的龍頭,高等教育經費在教育總經費中一直占較大份額,在高等教育上投的錢遠遠多于在初等教育上。結果印度的高等教育在發展中國家數一數二,但基礎教育薄弱,受教育的性別差異較大。中國更重視對義務教育的普及,強調教育的公平性,同印度相比,成人識字率較高,受教育的性別差異較小。這種差別可以解釋為何印度軟件業如此發達,而每千人中使用電腦的人數卻遠遠少于中國。因此,印度雖然重視高等教育,但由于人口規模和高等教育規模比中國小,其科學研究的成果沒有中國多。表3是三系統和科學引文索引收錄的中印科技論文數。從表3中可知,中國在SCI,EI&ISTP發表的論文篇數和占比遠高于印度,中國位居第二,印度位居第十二,SCI收錄中國的論文篇數和占比都是印度的二倍,位次也遠遠高于印度。

三、結論與建議

(一)優化間接融資,大力發展直接融資

加強銀政、銀建合作,積極開展金融創新。加大經濟建設對銀行資金的融通力度,是投融資體制的創新要求。政府應該加大金融政策傾斜力度,鼓勵金融機構積極支持各類經濟建設主體,尤其是中小企業、中小城鎮的建設。要加強銀政、銀建合作,創新金融產品,實現銀企“雙贏”。中小企業、中小城鎮也要積極創造適合貸款要求的條件,采取多種形式和途徑,主動配合金融機構特別是國有商業銀行,以獲取金融機構對其貸款支持。

對政府而言,僅靠財政收入的增加來加大經濟建設的各項投入是十分有限的,而發行國債可以緩解政府壓力,大力發行國債,吸收民間資本和外資進入。相對于國債融資、銀行貸款和股票市場融資方式,企業債券的融資方式更主動、融資成本更低。

對于政府支持和希望大力發展的行業以及發展前景良好的行業,鼓勵和幫助這些行業發行企業債券,這些企業良好的發展前景將為企業債券的發行和償還提供優異的經營業績支持。因此這些企業債券融資具有巨大潛力,這為該行業的發展提供了十分難得的融資機會。

(二)以人為本,構建和諧投融資環境

對于我國的發展來說,改善投融資環境是手段,不是目的。我們不是單純為了吸引外資而改善投融資環境,而應本著“以人為本”的理念,突出改善投融資環境要使全體人民受益,尤其要使貧困人口優先受益。因此,政府改善投融資環境的政策也應該同減貧政策結合起來,切實改善貧困人口的生活質量。加強貧困人口的教育和培訓。我國當前教育體制之下,低收入的農村人口反而要支付較高的教育費用,相比之下,具有較強支付能力的城市人口實際支付的教育費用還要低一些。要扭轉這種狀況,一是要加大政府向農村的轉移支付,糾正不公平的財政分配取向;二是要發揮市場的資源調動效應,吸引社會資源投融資教育和人力資本開發。要針對就業崗位的需求加強對貧困人口的教育和培訓,消除限制、取消農村人口進入城市就業的各種限制和歧視,為貧困人口就業提供信息、勞動保護等方面的服務。

(三)加大對農村基礎建設投資力度,縮小城鄉差距

篇7

一、引言

中國既是農業大國，也是人口大國，為了確保農產品的基本供給，解決13億多人口吃飯問題，農業發展至關重要。自我國加入WTO以后，農業受到外部沖擊較大，已經保持持續多年貿易逆差。運用二元邊際分析方法對我國農產品貿易流量變化進行結構性分解，刻畫二元邊際對貿易增長的貢獻程度，厘清貿易增長的路徑，便于準確度量貿易結構是否合理。提出適合國情的有針對性有對策，對新形勢下中國農產品貿易政策的調整具有很強的現實意義。

二、二元邊際的研究現狀

雖然早在Eaton和Kortum（2002）研究雙邊貿易、技術及地理因素時，就分析了貿易份額隨成本和地理障礙沿擴展邊際、集約邊際的變化，但對貿易增長微觀結構分析的理論基礎來自近年來發展起來的異質性貿易理論。以Melitz（2003）為代表的異質性企業貿易理論進一放松了企業生產率同質性的假定，將一國出口增長分解為集約邊際和擴展邊際，解釋了國際貿易中零貿易現象，突破了理論和實證研究困境。自此，學術界對貿易增長邊際的研究從不同維度逐步展開。

1.貿易產品層面

Ruhl（2003）使用異質性企業的理論框架證明了貿易擴展邊際可以解釋關于貿易壁壘的長短期彈性的差異。Hummels和Klenow（2005）發現大的經濟體貿易出口額增長的2/3源自擴展邊際。錢學鋒（2008）的研究認為2003-2006年間中國的出口增長主要源于集約邊際，增長路徑須由集約邊際盡快轉向擴展邊際。隨后錢學鋒、熊平（2010）利用CEPII BACI 1995―2005年HS-6位數國際貿易數據庫研究得出相似的結論。盛斌、呂越（2014）分析貿易自由化和金融危機沖擊對中國出口貿易的影響，集約邊際解釋了出口波動的大多數比重，依靠集約邊際擴張的出口模式是脆弱的、不可持續的。

2.企業貿易層面

Bernadr和Jensen（1995，1999 ）、Roberts和Tybout （1997） 以及Cleride 等人（1998） 都從企業微觀視角研究二元邊際的重要性。Helpman et al.（2004）提出HMR（Helpman，Melitz，Rubinstein）模型也從貿易企業的角度解釋集約邊際和擴展邊際。Chane（y2005）基于異質性與流動性約束同時存在的框架下，建立模型指出貿易擴展邊際對匯率變動不同的反應。Helpman et al.（2008）建立一個新的異質性企業國際貿易模型，應用于擴展的Anderson 和van Wincoop（2003）引力模型，可用于解釋企業異質性和固定貿易成本，測算貿易流量的擴展邊際。當陳勇兵等（2012）利用2000-2005年中國海關數據庫數據將中國出口增長分解為擴展邊際（出口企業數量）與集約邊際（單位企業的平均出口額）時，發現2000-2005 年間擴展邊際的波動幅度遠大于集約邊際，中國出口的增長大部分由持續出口企業的貿易額擴張實現。

3.二元邊際的影響因素

眾多學者主要研究貿易成本、匯率、貿易制度等因素對二元邊際的影響。Eaton et al.（2004）對法國企業出口的分析表明，當貿易總量變化時，如果是貿易成本的變化引起，擴展邊際的變化也最顯著。Amurgo-Pacheco & Pierola（2008） ，馬濤和劉仕國（2010）明確了貿易成本下降將正向影響集約邊際和集約邊際。Manova et al.（2011），Feenstra et al.（2011）發現對出口企業金融約束提高了出口企業的固定成本和貿易成本，從而減少二元邊際。史本葉、張永亮（2014）通過貿易成本分類研究發現，成本因素對集約邊際的影響更大，而擴展邊際更多受到外部沖擊、文化、法律等軟環境因素的影響。

4.農產品出口二元邊際

國內外學者研究農產品二元邊際主要集中在產品和目的國方面，研究農產品出口產品種類、目的國市場變化等對出口國經濟的影響。

國外的研究有：Hummels& Klenow（2005）對農產品出口種類進行細分后研究農產品出口的二元邊際。Pete Liapis（2009）研究69個經濟體的農產品出口發現，依靠發展新的貿易伙伴國的方式擴大擴展邊際是不可取的。Pete Liapis （2009） 運用Tobit 技術以及引力模型研究認為，兩國間的距離因素對雙邊貿易流量的影響比進口國需求因素更大；擴展邊際對農產品貿易額的增長作用更小但潛力更大。Steafn Bojnec & Imre Fert （2010） 系統地分析歐洲農產品出口大類與農產品出口額之間的關系，東歐農產品種類的增加（擴展邊際） 對農產品的出口具有促進作用。Pete Liapis（2011） 還研究貿易方式，發現加工農產品貿易增長沿著集約邊際發展，25%的總出口增長源于擴展邊際。

國內的研究主要有黃鈺淇（2012），研究中國與東盟農產品出口進行二元邊際，發現農產品出口貿易主要是沿著擴展邊際增長。與東盟相比，中國的擴展邊際普遍較低而集約邊際普遍較高。譚晶榮等（2013）和鄭霞（2013）分別做了對比研究，前者對中國、越南1996―2010年的農產品出口增長進行二元邊際測算，估計二元邊際影響因素；后者對中美與中印農產品貿易二元邊際及其驅動因素進行了比較研究，結果顯示中美農產品進出口的增加主要源自集約貢獻，而中印農產品主要來自擴展邊際。鮑曉華、嚴曉杰（2014）將二元邊際研究與農產品SPS 貿易措施定量評估結合，發現SPS 措施主要通過集約邊際抑制我國農產品出口。劉義、陽素文（2014）采用Hummels和Kenow（2005）分解法對2003―2011年中國蔬菜產品出口數據實證分析，發現出口增長主要來自擴展邊際，集約邊際對主要貿易伙伴出口也發揮著重要作用。張宇青等（2014）使用1995-2010年世界農產品微觀貿易數據，構建二元邊際模型、二元邊際影響因素模型、反事實分析BlinderOaxaca模型實證分析中國農產品出口到不同發展類型國家，其研究的亮點是采用不同分析范式。得出結論：中國對不發達國家的農產品出口擴展邊際低于對發達國家，引起差異的因素主要為貿易距離、相對經濟自由度、農業規模大小、多邊阻力差異。

三、簡要述評

以上分析表明，當前對二元邊際的研究主要集中于：二元邊際分解和二元邊際影響因素，以后的相關研究要從以下幾個方面取得突破。

1.拓展二元邊際對貿易福利方面的研究

國內的研究重點主要集中于從貿易產品層面對貿易結構進行分解，需要從企業貿易層面進行深層次分析，了解企業在進出口市場的動態。國內尚無二元邊際對貿易福利的研究，今后應拓展這個領域。運用理論來解釋福利效應研究中出現的新問題，如企業平均出口時間較短同出口市場普遍存在的沉沒成本之間的矛盾，及其對擴展邊際穩定出口效應的質疑，以及異質性企業貿易理論綜合福利效應理論等。

2.深化對二元邊際的貿易政策研究

相關的研究結果表明，總體而言集約邊際和擴展邊際對中國貿易增長的貢獻是不同的。應思考二元邊際結構在中國貿易中的失衡問題，如何提高擴展邊際對中國貿易增長的貢獻，增加擴展邊際比重。深化對二元邊際的貿易政策研究，以及二元邊際的影響因素的實證研究，以便為貿易政策調整提供必要的微觀基礎。

3.加強對農產品二元邊際和出口產品升級結合的研究

國內學者結合農產品對二元邊際和出口農產品升級理論展開探討的較少。分析我國農產品出口增長路徑，對出口農產品的附加值進行測度，優化農產品貿易結構和市場結構，是一個急需解決的問題。應結合農產品異質性假設，構建農產品貿易邊際與出口產品升級二者之間的理論框架，并運用有效測度方法進行實證分析。因此，如果能運用新新貿易理論、產品升級理論結合二元邊際分析方法來研究農產品貿易結構演化路徑是一個較為新穎的視角。

參考文獻：

[1]錢學鋒.企業異質性、貿易成本與中國出口增長的二元邊際[J].管理世界，2008（9）.

[2]錢學鋒、熊平.中國出口增長的二元邊際及其因素決定[J].經濟研究，2010（1）.

[3]陳勇兵.貿易成本、企業出口動態與出口增長的二元邊際――基于中國出口企業微觀數據：2000-2005[J].經濟學（季刊），2012（4）.

[4]盛斌，呂越.對中國出口二元邊際的再測算：基于2001-2010年中國微觀貿易數據[J].際貿易問題，2014（1）.

[5]史本葉，張永亮.中國對外貿易成本分解與出口增長的二元邊際[J].財經研究，2014（1）.

[6]馬 濤，劉仕國.產品內分工下中國進口結構與增長的二元邊際―基于引力模型的動態面板數據分析[J].南開經濟研究，2010（4）.

[7]譚晶榮，劉莉，王瑞，葉婷婷.中越農產品出口增長的二元邊際分析[J].農業經濟問題，2013（10）.

[8]張宇青，周應恒，張曉恒.中國對發達和不發達貿易對象的農產品出口二元邊際差異分析[J].國際貿易問題，2014（1）.

[9]黃鈺淇.中國與東盟農產品出口的二元邊際比較[D].浙江工業大學碩士論文，2012.

[10]鄭霞.中美與中印農產品貿易二元邊際及其驅動因素比較[D].浙江工商大學碩士論文，2013.

[11]劉義，陽素文.中國農產品出口增長的二元邊際及其影響因素――以蔬菜出口為例[J].產經評論，2014（3）.

[12]鮑曉華，嚴曉杰.我國農產品出口的二元邊際測度及SPS措施的影響研究[J].國際貿易問題，2014（6）.

[13]譚晶榮，鮑旺虎，王 健，周曉東.貿易邊際、出口產品升級及其相關研究進展述評――兼顧農產品貿易領域的研究[J].浙江工業大學學報（社會科學版），2014（1）.

[14]Melitz， M.J. The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity [J]. Econometrica， 2003， 71 （6）.

[15]Eaton，J.，Kortum，S. and Kramarz， F. Dissecting Trade： Firms， Industries， and Export Destinations [EBOL].NBER WorkingPaper，2004，No.10344，http：///papers/w10344.

篇8

    2、檢查學生對所學專業理論知識和基本技能的掌握程度,并將論文成績作為學生能否畢業的主要依據之一。

    3、訓練學生搜集運用資料的技能,同時培養學生理論聯系實際,增強獨立思考問題和解決問題的能力。

    二、 論文寫作要求:

    1、以英文/漢語完成論文寫作。

    2、字數要求不低于3000個單詞或字, 統一采用A4(210x297mm)頁面復印紙單面打印.其中上邊距2.8cm,下面距2.5cm,左邊距2.5cm,右邊距2.5cm,頁眉1.6cm頁腳1.5cm裝訂線0.5cm.字間距為標準,行間距為1.25倍行距.頁眉內統一為:用5號宋體

    3、論文的內容要與本專業所要求的知識和技能相結合,要求論述者閱讀一定量的英文和中文資料,能夠對所有的資料進行合理刪減、組織和編輯,掌握論文撰寫的結構與布局。要求語言流暢,層次清晰,論點明確,論據充分。具有以下特性:

    1) 科學性:觀點正確,論據充分可靠,結構合理,能反映出學生對本學科知識系統掌握的程度及其某一問題有較深理解很認識

    2) 實用性:選題應該具有現實意義和學術價值,應該體現出分析問題解決問題的能力水平

    3) 邏輯性:論證應該有力,層次應該分明,邏輯應該嚴密,結構應該完整合理

    4) 技術性:應該具有收集整理運用材料的能力,語言表達應該清晰準確,格式應該規范

    4、寫作時間安排:

    1月14日:學生與導師見面選題和開題

    1月15日-3月25日學生寫作,提交提綱,初稿,導師修改并將完成情況向系里匯報

    3月31號前根據導師的修改意見完成第二稿交導師修改

    4月7號前完成定稿并按照要求打印裝訂成冊.打印3份,交系里2份

    4月8號-4月13號準備答辯,原則上采用英語答辯

    2007年4月14號論文答辯,原則上采用英語答辯

    5:論文成績評定:采用5級記分制,及優秀,良好,中等,及格和不及格五等.其中優秀沒,良好等次的人數分別按不高于15%,20%的比例評定.終結成績必須經指導老師學院畢業論文指導小組認定.

    6:特別說明:

    畢業論文寫作是嚴肅的事情.嚴禁抄襲剽竊他人論文.一經發現此次論文成績判為0分.

    三、 論文選題方向:

    1、商務英語教學改革的方向,途徑,課程設置等

    2、商務英語教學在新形勢下的影響和意義;

    3、我國貿易的現狀及其發展方向

    4、商務英文翻譯技巧;

    5、江西招商引資探討及其對策

    6.WTO保護期過后對我國的影響;

    四、 論文設計與擬定的程序:1、指導教師的幫助下,根據本指導書提供的選題范圍,從中選擇論文方向,確定題目。(注:選擇其他的題目,需與指導教師商議確定)

    2、 搜尋與本人論文題目相關的資料,文獻,形成論文大綱,注意論文結構安排的合理性。

    3、 論文結構:包括題目,中英文摘要和關鍵詞,目錄和正文. 詳見后面附件

    附件1:

    外語系英語專業(高職)畢業論文選題(商英專業)

    1. 《商務英語課程設置的探討》

    2. 《跨文化因素對英漢翻譯的影響》

    3. 《商務英語的特點及翻譯技巧》

    4. 《商務英語函電在對外貿易中的作用》

    5. 《單證員在國際貿易中的地位》

    6. 《商務英語函電翻譯技巧》

    7. 《商務談判中英語的重要性》

    8. 《淺談出口結匯風險的防范》

    9. 《中國退稅制度的改革及其影響》

    10. 《商標名稱的翻譯與策略》

    11. 《外貿企業信用風險管理與控制》

    12. 《2007年外資銀行在我國本土注冊探討》

    13. 《我國利用國際貸款/國際援助現狀分析》

    14. 《WTO與我國反傾銷探討》

    15. 《我國對外直接投資之現狀》

    16. 《內陸地區對外貿易發展策略研究》

    17. 《中印兩國兩國對外貿易戰略分析》

    18. 《人民幣升值對我國出口貿易的影響》

    19. 《淺談商務英語寫作時避免修飾語錯位的方法》

    20. 《商務函電翻譯的用詞技巧》

    21. 《外商直接在華投資探討》

    22. 《社會文化遷移對中國式英語的影響》

    23. 《我國外貿出口品牌戰略的實施與研究》

    24. 《商務英語專業口語課程教學探討》

    25. 《入世對我國農產品貿易的影響與對策研究》

    26. 《應對經濟全球化,加快我國企業跨國經營》

    27. 《英語寫作中常見中式英語分析》

    28. 《入世商務英語寫作的研究》

    29. 《制單工作在國際結算中的地位》

    30. 《關稅壁壘與非關稅壁壘探討》

    31. 《淺談實質利益談判法》

    32. 《國際電子商務發展面臨的新問題》

    33. 《商務英語寫作中的錯誤與商務英語寫作教學之間的關系》

    34. 《清算所在期貨市場上的地位》

    35. 《跨國公司在華擴張模式透析》

    36. 《漢譯英中遇到新詞語的譯法問題》

    37. 英漢互譯中詞義的不對應(文化意義、風格意義、修辭意義等)

    38. 我國市場經濟國家地位與反傾銷

    39. 如何防范信用證詐騙

    40. 我國中小企業開拓國際市場之探討

    41. "10+1"自由貿易區未來前景展望

    42. 漢語中新詞匯的翻譯技巧

    43. 商務英語的特征與翻譯

    44. 珠江三角洲外貿現狀及存在的問題

    45. 南昌現利用外資縱談

    46. 廣州/深圳等地區三資企業結構分析

    47. 淺談廣州等地區外貿企業的困境與出路

    48. 淺談廣州等地區出口產品結構的市場分布

    49. 商務英語專業畢業生就業崗位之探討

    50. 單證員跟單員等資格證書現狀思考

    51. 禮儀在商務談判中的作用

    52. 跨國公司的本土化經營戰略及其實施

    53. 中國在亞洲區域合作中的地位和作用

    54. 延長我國加工貿易國內價值鏈問題探析

    55. 中國貿易的現狀和前景

    56. 我國西部地區引進外資問題研究

    57. 人民幣業務對外開放之探討

    58. 淺談涉外合同英語特色

    59. 海外投資與出口貿易的相互關系

    60. 文化和地理因素對外商在中國直接投資的影響

    61. 綠色壁壘對關稅壁壘的替代效應研究

    62. 新貿易保護主義的政策調整與我國貿易發展

    63. 貿易磨檫及其解決機制研究

    64. UCP600-信用證領域的新規則探討

    65. 論<<聯合國國際貨物銷售合同公約>>的適用范圍及總則

    66. 淺談<<聯合國國際貨物銷售合同公約>>下賣方的知識產權擔保義務

    67. 我國紡織業出口競爭秩序現狀分析與對策探討

    68. 淺談來料加工與進料加工的利弊

    69. 經紀傭金商或場內經紀人在期貨交易中的地位

    70. 淺談商檢證書在國際貿易中的作用

    附件2 開題報告格式

    商務學院

    高職畢業設計(論文)開題報告

    題目名稱: 中國家庭企業管理創新研究

    題目性質:     研究論文          

    學生姓名:      XXX        

    專    業:     工商管理       

    學    院:     XXXX        

    年    級:       04級          

    指導教師:      XXX          

    一、    選題背景

    隨著我國經濟的高速發展,以家族企業為主的民營企業也得到了快速發展和壯大,在國民經濟中發揮了越來越重要的作用。但是,與此同時,我國的家族企業也暴露出越來越多的問題,如家長式的管理方法、企業基礎管理制度不健全和后續發展無力等諸多問題。這些問題不僅制約著我國家族企業的發展壯大,而且嚴重影響到我國經濟的健康快速的發展,因此,研究我國現階段家族企業如何進行管理創新,以最大限度地調動家族企業員工的積極性,從而實現家族企業生產要素優化配置,促進家族企業持續發展已顯得尤為緊迫。

    二、研究的基本內容,擬解決的主要問題、研究步驟、方法

    本文從我國家族企業的實際情況出發,以管理創新的理論為指導,對我國家族企業如何進行行之有效的管理創新進行深入地研究。首先評述了國內外學者對家族企業管管理創新含義的不同看法,提出了家族企業管理創新的含義、構成要素及內在機理,認為我國家族企業進行管理創新的有效性在于有利于更好地實現家族企業的經營目標,有利于充公調動企業員工尤其非家族成員的積極性和創造性。

    其次,分析了我國現階段家族企業管理創新的現狀及存在的問題,指出了我國家族企業管理模式存在諸多不足,如在管理創新過程中仍然存在家長式決策、缺乏戰略管理和基礎薄弱等諸多問題,所有這些在客觀上要求創建一種新的管理模式以促進家族企業健康快速發展。

    再次,要創建一種適合我國家族企業實情的管理模式,就必須全面準確地把握好我國家族企業所面臨的外部環境。因此,本文指出了我國家族企業開展管理創新面臨著外部環境的特殊性和復雜性。

    三、研究工作進度

    1、教師報題(2006.11.1----11.15)

    2、網上公布畢業設計題目和指導教師(2006.11.20)

    3、學生選題(2006.11.20---12. 15)

    4、落實任務(學生與導師見面,交電子郵箱地址)(2006.12. 1---12. 25)

    5、學生上交開題報告(紙字稿)(2006.12.25----2007.1.15)

    6、中期論文檢查(交電子稿)   (2007.4月1日前)

    7、論文上交(紙字稿附電子稿)(2007.4.15----2007.5.1)

    8、07屆畢業設計答辯(評定學生成績)(2007.6月初)

    9、07屆優秀論文評定(2007.6.15)

    10、07屆優秀論文匯報會(2007.6下旬)

    四、主要參考文獻

    [1]顧文靜,溫州民營企業實行委托---制的障礙分析,經濟管理。2002.2

    [2]甘德安,中國家族企業研究,中國社會科學出版社,2002年版

篇9

【Key words】China-ASEAN Business and Investment Translation

【中圖分類號】 H159 【文獻標識碼】B 【文章編號】 1001-4128（2011） 09-0276-02

中國與東盟的合作，在可能打破世界經濟格局的同時，已經開始形成屬于發展中國家特有的思維模式，而作為雙方合作和發展的重要的領域莫過于商務與投資了，因此，在對外宣傳中，中國-東盟商務與投資發展報告的翻譯就顯得尤為重要。

除了要遵循應用文體翻譯的可譯性和可讀性，還要兼顧報告閱讀的對象，本文從其時態、語態及其語篇上著手分析這類報告的翻譯，具體如下：

1 時態

漢語一般沒有太大的時態變化，其語序本身就能反映出事情發生的先后順序，而英語必須借助時態的變化才能準確的展現相對應的先后順序。具體到商務與投資發展報告這類應用翻譯，要求譯者在各種變化因素中實現源文本的交際目的。它包含大量的信息性(informative)文本（Newmark 1988）， 信息性文本強調“真實性”和語言外部的現實。通常為不帶個人特色的現代語言寫成，因此在時態處理上，要視其傳達的信息而定。

1.1 過去時態

過去時態是譯文中的主線，雖然是客觀描述，但是類似于此的報告基本上都是對于自報告以前的數據及其貿易狀況的描述，所以在翻譯的時候多用過去時。現在完成時也是表過去的一種重要手段，特別適合描述完成了并對現在造成影響的貿易行為以及年度貿易成交量，方便報告閱讀者能關注到年度商務與投資發展所取得的成果

例1:近年來，中印經貿發展以20%的速度增長，2007年雙邊貿易額達到250.1億美元。中國成為印尼第三大貿易伙伴。

譯文：With an average annual growth rate of 20% in recent years, bilateral trade between China and Indonesia recorded 25.01 billion US dollars in 2007.China has emerged as the third largest trading partner.

1.2 現在進行時

現在時適用于說明文與議論文的英譯，在商務與投資報告中會有少量對于當前局勢以及中國與東盟各國之前關系現狀的說明。而且，如果這種狀況及發展趨勢具有持續性，適合運用現在進行時

例2:當前，東盟正在繼續向地區政治與經濟一體化發展。 目前，中國與東盟已互為對方的第四大貿易伙伴。

譯文:Today, ASEAN is continuing its step towards regional political and economic integration. The two parties are currently both the fourth largest trade partner to each other.

1.3 將來時

例3:東盟的宗旨是共同促進本地區的經濟增長…… 加強同國際組織的緊密聯系與互利合作。

譯文:The objective of ASEAN is to take joint efforts to promote economic growth…...

“Be to do sth” 的結構是用不定時表將來的用法，它用于表示按計劃或安排將要做的事，含有一定的必須性。用這一時態來翻譯東盟的宗旨就能恰如其分的反映出雙方合作發展的意愿。

2 語態

于科技類的應用文不同的是，在這類報告的翻譯中多用主動態，雖然使用被動語態比較客觀，不會給人以主觀臆斷的印象，但是主動句常用于直截了當的表達，使人易于接受和理解，比較適合以交際為目的的語境。中國-東盟商務與投資發展報告中，施事者和受事者往往就代表了貿易雙方，多用被動態強調施動者能讓報告閱讀者掌握中國與東盟各國的具體雙邊貿易關系和投資動向，方便做出準確和適當的判斷。

3 語篇

3.1 專業性較強

報告主要是關于中國-東盟的經貿合作發展，涉及的翻譯內容專業性比較強，特別是一些協議和聲明的翻譯。

例4:2004年，雙方簽署了《中國與東盟全面經濟合作框架協議貨物貿易協議》和《中國與東盟爭端解決機制協議》……

譯文：In 2004, China and ASEAN reached the Agreement on Trade in Goods of the Framework Agreement on Comprehensive Economic Cooperation between ASEAN and China, and Agreement on Dispute Settlement Mechanism of the Framework Agreement on comprehensive Economic Cooperation Between ASEAN and China……

3.2 長句較多

報告語篇結構比較單一，句子偏長，并列短句較多，因此翻譯的句式大多比較機械，語言比較簡明準確，符合報告的客觀性的要求。

例5:礦產品一直是印尼對中國出口最多的商品，2007年出口額為41.4億美元，占印尼對中國出口總額的42.8%，印尼自中國進口的主要商品為機電產品、賤金屬及其制品和化工廠產品，2007年合計出口額55.2億美元，占印尼自中國進口總額的64.5%。

譯文：Mineral products have always been China’s major import from Indonesia, which reached 4.14 billion US dollars in 2007, accounting for 42.8% of Indonesia’s total exports to China.64.5% of Indonesia’s imports from China in 2007 were machinery, electronic products, base metal and their products, and chemical products, which valued 5.52 billion US dollars.

3.2 信息性以時效性強

信息性(informativity)是句子構成語篇的必備條件之一，中國與東盟商務與投資發展報告中，時效和信息是交流合作所必不可少的因素，因此合作以來逐年遞增的貿易額和擴大的合作的領域應該及時的公布，因此，準確及時地翻譯也顯得尤為重要。

例6:據2008年3月28日的“中國參與大湄公河次區域經濟合作國家報告”統計，2007年中柬雙方貿易額達到9.33億美元，與2004年相比增長了193.6%。

譯文：According to the statistics in the National Report of China’s Participation in Greater Mekong Sub-region Economic Cooperation released on March 28,2008, bilateral trade volume between the two countries totaled 933 million US dollars in 2007, up by 193.6% over 2004.

4 商務與投資報告的翻譯特點

4.1 忠實通順 語言地道

根據我國外文出版發行事業局制定的工作條例中對于對外翻譯標準的要求，譯文必須忠實于原文，而且譯文必須是流暢的外文。在商務與投資發展報告的翻譯上，因為涉及的關鍵詞是貿易和投資，而緊跟貿易和投資的是貿易方、貿易額以及貿易種類的翻譯，“信”的地位顯得尤為重要，當然因為報告的閱讀者多為政府官員，投資方和記者， 語言是否“達”也舉足輕重。

4.2 注重內部邏輯 拒絕單純直譯

對于客觀性比較強的文字，特別是信息性文本，英譯一般采用直譯，能反映事件本身的真實性，增加讀者的信賴度。鑒于報告語篇結構比較單一，句子和句子之間邏輯關系不夠明確，因此在英譯時，不能照句直譯，要注重其內部邏輯，在找準主干成分和修飾成分的基礎上，按照英文表達習慣用通順的語言翻譯出來。

4.3 熟練掌握專業詞匯以及一些固定句型

伴隨著中國東盟的合作，也涌現了很多新詞，這些詞匯專業性較強，而且獨具特色，熟練掌握對于有關中國東盟合作類的外宣材料的翻

譯有很大幫助。在商務與投資報告中，出現的比較多的是對于數字的報告，如：比2006年增長了25.9%；提前三年實現了目標；貿易額增加至….; 這些句子的翻譯事實上都有固定的程式，掌握好了這些固定句型，能在一定程度上減少報告翻譯的失誤。

5 外宣翻譯的策略

5.1 苦練功底，熟悉專業領域翻譯

在著手翻譯前應該多方搜尋資料，杜絕一知半解和不求甚解，嚴肅對待外宣資料的翻譯，充分發揮自己嫻熟的翻譯技巧

5.2 根據具體材料的語言特點，靈活運用翻譯技巧

外宣材料究其不同領域和范圍有其不同的語言特點，漢語跟英語語法特點因其文化不同，差異較大，因此翻譯此類材料需要在忠實原文的前提下，運用適當的翻譯技巧對中文進行適當的加工，切忌生搬硬套

5.3 堅持外宣翻譯原則，保證翻譯質量

外宣翻譯需貼近中國國情，貼近國外讀者的信息需求，貼近國外讀者的思維 ，因此為了保證翻譯質量，此類翻譯必須充分考慮到文化差異的同時，貼近具體實際本身，盡可能做到推敲好每個句子，甚至是每個詞的使用。

6 結語

中國-東盟商務與投資發展發展報告的翻譯，相比文學翻譯，它自成風格，作為宣傳雙方合作成果的一個窗口，了解其特點，不僅使我們的翻譯更專業化，提高翻譯水平，而且對推動中國-東盟各方面的合作發揮重要的作用。

參考文獻

[1] Newmark,Peter. A textbook of Translation . New York: Prentice Hall, 1988.

篇10

關鍵詞：服務貿易；國際競爭力；對稱的顯示性比較優勢

一、導論

日本作為亞洲發達國家的代表，制造業產品的比較優勢是毋庸置疑的，但日本的服務貿易卻國際競爭力不足，大部分服務貿易行業處于逆差水平。根據H-O理論模型，日本屬于資本和技術密集型國家，應出口資本密集型產品，資本密集型產品本應處于貿易順差，然而從日本服務貿易變動狀況看來，事實并非完全如此。本文試圖回答2000-2012年日本服務貿易發展狀況及其變動原因，以期對中國服務貿易的健康發展有所借鑒。

二、衡量指標及數據來源

1.服務貿易開放度。以服務貿易依存度作為服務貿易開放度的衡量方式來判斷一國服務貿易開放是否合理。貿易依存度=對外貿易總額/國民生產總值。

2.服務貿易出口凈額。可以通過服務貿易出口凈額變動情況來判斷日本服務貿易總體趨勢及國際競爭力的變化：出口凈額=出口額-進口額。

3.凈出口比率。凈出口比率（簡稱NX）用于表示一國貿易的競爭力，指的是一國商品貿易的凈出口額與貿易總額之間的比值。

本文將運用服務貿易依存度、服務貿易出口凈額、NX和RSCA這四個主要指標來研究日本服務貿易現狀。本文數據均來源于聯合國貿易與發展委員會，使用2000-2012年日本和世界服務貿易進出口數據。價格單位均為名義美元，對指標計算結果沒有影響。本文按照聯合國的分類標準將服務貿易分為11大類進行研究分析。

三、日本服務貿易的現狀分析

（一）日本服務業開放狀況

如圖1所示，日本服務貿易開放程度是逐步放開并提高的， 但與此同時，日本服務貿易開放度的提高是很謹慎的的，每年變化不超過1%，說明日本政府選擇的是溫和的服務貿易開放政策。

（二）日本服務貿易進出口狀況

如圖2所示，日本服務貿易出口額從2000年的692.5億美元增加到2012年的1428.6億美元，出口業績提高了2倍多。而同時日本服務貿易進口額從2000年的1151.1億美元上升到2012年的1754.6億美元，提高了不到2倍，說明日本服務貿易出口增長率快于進口增長率，體現出日本服務貿易國際競爭力在不斷提高，但日本服務貿易逆差這一事實長期存在。

（三）日本服務貿易競爭力

圖3顯示日本服務貿易競爭力指數為負數，表明日本服務貿易處于劣勢。但是從每年變化來看，日本競爭力指數成上升態勢，而且數值趨于零值，表示日本服務貿易競爭力向世界平均水平靠攏。

（四）日本服務貿易對稱的顯示性比較優勢

依據日本及世界服務貿易出口額和具體11類行業的服務貿易出口額計算出日本2000-2012年服務貿易各行業的對稱的顯示性比較優勢（RSCA），如表1所示。

計算結果顯示：運輸業顯示性比較優勢大于零，說明國際競爭力較強，運輸業在日本服務貿易中比重較大，其進出口在近幾年呈上升態勢。旅游業的RSCA指數小于零，表明旅游業競爭力較弱，日本服務貿易長期逆差，受旅游業影響很大，尤其日元升值后，國外游客到日本旅游成本提高，而日本居民出國旅游成本卻降低，造成大額逆差和較弱的國際競爭力。金融、保險和計算機信息服務業RSCA指數都小于零，表明這幾個行業競爭力較弱，雖然日本是資本和技術密集型國家，但這些服務業的國際競爭力明顯不足。版稅和許可證費用對日本服務貿易出口起支撐作用，RSCA指數大于零，表明國際競爭力相對較強。運輸業和其他商業服務分別位于日本服務貿易的前兩位，后者一直位于日本服務貿易第二位。到2012年，日本其他商業服務出口額與進口額分別達到370億美元和464.6億美元，逆差為94.6億美元。另外，二者占日本服務貿易出口額和進口額的比重分別達到25.9%和26.5%，僅次于運輸服務的地位。

四、影響日本服務貿易國際競爭力的主要因素

首先，政府為服務貿易的發展提供物質動力。一方面日本著力發展國內服務業，從政策、制度等方面完善服務業發展必要的基礎設施。另一方面，日本注重培養信息服務業、現代物流業發展。其次，合理的服務貿易發展策略促進了日本服務貿易競爭力。日本運用了謹慎的漸進式開放策略。該開放策略使日本企業有時間向別國同行業學習管理經驗，而且該策略能避免快速的金融業開放對國內金融市場、保險市場造成沖擊。

五、結論

根據以上分析，日本沒有發揮出比較優勢，服務貿易中旅游、交通運輸等服務比例過大，金融、保險、計算機等技術型服務出口比重過小。根據H-O理論，日本作為一個發達國家應該運用技術和資本上的比較優勢，調整出口結構，從而提高服務貿易國際競爭力。

雖然日本服務貿易進出口總量很大，但日本服務貿易發展質量并不樂觀，和其他發達國家相比競爭力較弱。同時，從供需方面對日本服務貿易出口影響分析可以得出，服務貿易開放度較低是影響服務出口的主要原因。鑒于此，我國在服務貿易開放進程中應適度放開本國市場，要充分運用國際資源來降低國內服務市場價格水平，使其低于或國際市場價格，這不僅有利于提高我國服務貿易出口額，而且有利于提高我國的服務貿易國際競爭力。

（作者單位：吉林財經大學國際經濟貿易學院）

參考文獻：

[1] 陳虹.日本貿易政策的歷史性轉變―提高服務貿易領域的比較優勢地位[J].世界經濟與政治，2001年第6期

[2] 尹翔碩，申樸.論中印兩國要素積累對服務貿易比較優勢的影響[J].復旦學報（社會科學版），2005（5）.

[3] 李瑩.日本服務貿易的發展及啟示[J].黑龍江對外經貿，2007.1

[4] 莊麗娟.中國服務貿易比較優勢的實證分析[J].華南農業大學學報（社會科學版），2007年期

[5] 鐘小平.日本服務貿易的發展狀況及其影響因素分析[J].亞泰經濟，2006.3

篇11

從現在已獲得美國原料藥DMF文件號的情況看，就有40多種產品與印度企業重合，多數產品印度比我們進入國際市場要早，我國企業要跨躍印度10年走過的道路所面臨的挑戰也是艱巨的，“中國制造”無疑要與“印度制造”狹路相逢。

因此，研究印度新專利法對醫藥行業的影響，對我國醫藥行業的振興有著重要意義。

1印度新專利法實施的背景介紹

印度是世界制藥業規模較大、發展水平較高的發展中國家中之一。在制造能力方面，印度已進人世界大國行列，產量位居全球第4位，占全球產量份額的8％，市場銷售金額位居第13位；1991年以來年平均增長幅度為17.5％，遠高于印度國內GDP的增幅(6％左右)。印度政府的稅收有大約15%來自于藥品市場，這個比例是全世界最高的［1］。

在2005年以前，由于1970年頒布的印度專利法只承認了程序專利，即給予某種制造合成藥物的程序以專利，但未確認產品專利，即對于食品、藥品的物質不授予專利，僅對制造方法授予專利。因此其制藥企業的藥品仿制技術取得了很大的發展。印度本土公司由此開始了以仿制藥為主的發展道路，通過逆向工程設計的方式，只要開發出自身的生產流程，印度公司就可以進行批量生產藥品，從而制造出價格低廉的仿制藥，此舉極大地提高了藥品的可獲得性。由于價格差異明顯，跨國制藥企業根本無力與印度本土的制藥企業相抗衡，使整個印度醫藥產業儲備了雄厚的財力、物力，與此同時，還形成了強大的新藥仿制能力。在過去的30年間，印度仿制藥的市場份額一直保持在70%～80%，專利藥所占的份額不足3成。

波士頓咨詢公司(BCG)副總裁、董事廖天舒給出了這樣一組數據：“一般一項新藥推出后，印度的制藥企業可以在6個月內就仿制出來，一般來說這些仿制藥可以在1年以內上市。”由此可見印度醫藥產業在仿制能力上的優勢。

然而，隨著經濟全球化進程的加快，印度醫藥產業的這種仿制優勢正面臨著挑戰。發達國家普遍認為，對于印度企業的大規模仿制現象，在鼓勵本國公司創新和競爭的同時，更要迫使印度政府注重知識產權的保護，只有這樣，才能保護自己的產品和利益不受損害［2］。因此，為回應來自發達國家對知識產權保護的強烈呼聲，印度政府不得不為加入WTO做出保護藥品專利的承諾。

2新專利法的主要修改內容（針對藥品）

本次修改的主要內容包括：

⑴取消不允許食品、藥品等產品獲得專利權的禁止條款；規定申請醫藥品或農產品專利保護的申請人均有可能獲得專利保護。

⑵修改《印度專利法》第3條(d)款，即禁止對“新用途”進行授權的條款，在“新用途”前面加了“僅”字，這意味著僅將已有產品用于新的用途不能獲得專利權。

⑶專利權的生效日期為授權日而非公開日。

⑷對專利審查流程進行時間結構上的優化；將提出實審請求的期限由申請日起48個月提前至申請日起36個月。

⑸提出分案申請的時限起算點由自申請受理日推遲至授權日。

⑹就專利局的工作作出明確的時間規定：在審查請求提出后1個月內，專利申請必須轉至審查員處；專利申請請求審查之日起6個月內必須出具初審報告。因此，現在審批一項專利由過去的5～7年減少到3年時間，提高了專利局工作的透明度并確保對專利申請的處理能夠受到時間規定的約束。

3新專利法對醫藥企業的影響

3.1新專利法對醫藥企業的限制作用

2004年12月26日，印度頒布《2004年專利(修訂)條例》，規定自2005年1月1日起受理藥品、農用化學品和食品的專利申請。自此，《印度專利法》完全實現了與《TRIPS協議》的接軌。這是印度制藥界的標志性事件，因為印度本地公司再也不能沿用30多年來的習慣做法，忽視西方跨國公司的專利，無償仿制國外未到期的專利新藥，這對以仿制為主要優勢的印度醫藥企業來說，無疑是一個巨大的威脅。

此次印度政府仍有所保留，該新專利法只承認1995年1月1日及以后申請的專利,故國內制藥商沒有面臨立即的威脅，但在今后的10～15年它們將面臨危脅。

而在新的專利制度下，如果印度企業不能迅速地從仿制藥的經營模式逐步轉移到藥物創新，那么到2010年能夠幸存下來的制藥企業可能不會很多。

3.2新專利法對醫藥企業的積極影響

新專利法的實施，除了改變了原來的模式，在使醫藥企業面臨危機的同時，也有積極的方面。印度醫藥企業紛紛采取了應對措施，有利于進一步促進行業的蓬勃發展。

3.2.1加大新藥研發投入

新的專利法激發出印度制藥業自主研發專利藥品的空前熱情，大大小小的研發中心如雨后春筍般遍布各邦。據美國《商業周刊》報道，印度最大的制藥商之一尼古拉斯?皮拉瑪爾斥資2000萬美元，在孟買郊區建成了一個新的研發中心，250名年輕的科學家正在緊張地研制著對抗癌癥、瘧疾等疾病的各類新藥。報道援引研發中心負責人斯瓦蒂?皮拉瑪爾博士的話說，公司很快就將取得5到8項新藥專利，并計劃在2008年前進行臨床試驗。

其他印度本土制藥商的研發中心也相應擴大了規模。如年收入達12億美元的蘭巴克西公司和年收入超過4.5億美元的萊德公司不僅積極研發專利藥品，而且大舉招募受過良好教育但薪水較低的科研人員。

目前，印度國內已經建成的藥品研發中心超過50家，但這個數字很可能在今后兩年當中增加1倍。此外，印度制藥公司用于研發專利藥物的平均投入也由5年前占收入的4％上升為如今的8％。

3.2.2加大在歐洲市場的投入

歐洲，特別是德國已經成為印度制藥企業很感興趣的新興市場。

如印度制藥企業Torrent制藥公司收購了輝瑞制藥公司在德國的仿制藥生產企業HeumannPharmaGenerics（Heumann仿制藥制藥公司)的品牌，后者已經有90年的歷史，它有315個已經批準的文號和34個在申請批準的產品。目前，該公司生產和銷售116種產品，大部分為處方藥。德國的仿制藥市場目前為80億歐元，Heumann制藥公司的年銷售在5000萬歐元左右，排名第11位。Torrent制藥公司收購Heumann仿制藥公司的目的，一方面和公司的戰略一致，同時，還可以強化公司的國際市場戰略地位。在產品系列中，心血管藥物、胃腸道藥物和抗感染藥物占了約75％。收購后全球銷售可以達到100億盧比，海外銷售可以從目前的24％增加到50％以上。

同時，這次收購將可以使Torrent制藥公司的產品通過Heumann公司這個平臺進入德國市場，而生產可能仍然通過其在印度的獲得歐盟批準的工廠進行，以降低成本并增加利潤。

此外，印度制藥企業在歐洲的其它收購行為包括：Wockhardt制藥公司收購德國的Esparma公司；南星制藥公司收購拜耳制藥公司在德國的仿制藥企業，法國安萬特制藥公司的RPG公司，收購西班牙Efarmes制藥公司的l8個產品；印度Matrix制藥廠以2．63億美元收購比利時的Docpharma公司等。

3.2.3開展廣泛的合作研發，積極在海外設立研發機構

許多印度醫藥企業選擇了合作研發和通過在海外設立研發機構等方式來充分利用外部的資源和智慧。一方面，印度醫藥企業憑借自身在化學合成技術、商業信譽及與本土醫院良好關系等方面的優勢，與跨國醫藥企業合作在本國建立研發中心來實現優勢互補。這樣，印度醫藥企業既可充分利用這些公司雄厚的經濟實力和研發實力，大大降低新藥研發中的風險；又能快速吸收合作伙伴的技術經驗，提升自身的實力。例如，Ranbanxy公司就借助自身在化學合成、化合物修飾方面的技術優勢與羅氏等公司開展合作，積極介入治療艾滋病和心血管等疾病的藥物的研發［3］。

另一方面，一些印度醫藥企業還走出國門，通過借助原料藥和非專利藥出口建立的國際網絡在海外組建研發機構。這就為印度醫藥企業充分利用國際金融資本和智力資本，及時觀察、吸收最新技術動態搭建了平臺。據統計，印度醫藥企業目前已在美國、歐洲等60多個國家和地區建立了新藥研發機構［4］。

3.2.4積極保護自己的知識產權

為加強對傳統知識的專利保護，印度藥品企業正在說服并配合政府全力實施一項保護印度傳統知識和草藥資源的國家計劃，以建立起自己的傳統知識專利體系，以便獲取更多利潤。印度科學與工業研究理事會已經開始按照地理標識法的有關條款，對現有的祖傳醫藥資料和藥用植物進行數字化處理和注冊專利。2005年，印度政府在逐步完善傳統醫藥處方和草藥資源的專利系統的基礎上，開始積極爭取國際社會將傳統知識納入國際知識產權體系，并與國際知識產權組織和發達國家據理力爭將傳統知識作為一個稱為“超前藝術”加以專利保護。據報道，歐洲專利局已經開始認真對待印度的立場，并原則同意接受印度傳統醫學知識的專利保護的概念和做法。

3.2.5培養專門的知識產權保護方面的人才

印度多家知名藥企如RANBAXYLABS公司等紛紛聘用非常出色的專利律師擔任公司的首席知識產權官(chiefIPofficer)，以保護本公司的利益甚至挑戰輝瑞等公司的藥品專利。

同時，為滿足印度藥品企業加強知識產權法學領域知識的強烈愿望，2006年7月24日，印度首個知識產權法學院于加爾各答落成，該院以印度前總理拉吉夫甘地命名，附屬于印度科技大學。各大藥品企業均有意愿派遣其下屬相關人員進行委托培訓。

4對我國政府的啟示

加入WTO以來，對知識產權的保護日益加大，中印兩國面臨相同的轉型要求，因此，印度醫藥企業的做法對我國頗有借鑒之處。

4.1加大新藥的研發投入

盡管我國醫藥市場近年來一直保持穩定高速增長，但新藥在其中所占份額很小，新藥研發與發達國家相比還相當落后。我國藥企新藥研究開發技術及其手段遠遠落后于發達國家，長期以來以仿制國外藥物為主，很少有自己的創新藥物。而仿制藥又因為其進入門檻較低，進入的廠家較多，處于一種過度競爭的狀態，利潤極低。近來，又由于知識產權保護等問題，使得國內正在生產的一些藥物面臨嚴重困境。這些都迫切要求我國的藥品生產企業加大研發投入，創制出具有獨立知識產權的新藥。

4.2保護中藥知識產權

中藥的知識產權是我國人民的寶貴財富，它是我國在世界上享有獨立自主知識產權的少數優勢學科。因此，中藥的知識產權保護，不僅保護了我國幾千年來的優秀中藥遺產和既往的研究成果，而且也是促進中藥研究現代化、國際化，推動中藥產業發展的必要措施。它是我國中藥產業繼續保持自我特色和優勢，提高產業競爭力最有效、最直接的手段。中藥新藥的發展不僅要靠中醫藥界科技人員的不懈努力，還依賴于我國知識產權法律制度的健全和完善。因此，盡快制定和完善一整套切合中藥實際情況的知識產權法規，并盡快與國際接軌，應是當務之急。

4.3培養專門的知識產權保護方面的人才

篇12

文化作為上層建筑不可能僅僅是一座空中樓閣，其發生、發展必定有其獨特的根基作為基礎和積淀。這根基就是強大的政治、經濟、科技、軍事實力。中國歷代對外文化輸出的盛時，無論政治制度、經濟實力還是軍事實力都是世界最頂尖的。進行這種比對之后再看現在世界的文化格局，不難理解為什么美國、日本的文化輸出如此強勁；同樣，韓國文化的崛起也正是其經濟崛起后的一種文化全球化的“自我訴求”的反映。可見，文化輸出是要以強大的經濟和政治，甚至軍事實力作為后盾的。沒有強盛的國力為文化發展保駕護航，文化發展如同無源之水、難以為繼。經過改革開放30年，中國無論在經濟上、政治上和軍事上都在走上強國之路。中國挺過了亞洲金融危機、承辦世界沃斯達會議，斡旋于朝鮮半島核問題談判各方、承辦亞歐首腦會議，舉辦了2008奧運會、2010年還將舉辦上海世博會，……這些都說明了中國的國際地位在不斷提升，中國文化走出去的機遇和資本正在不斷增長。

三、新形勢下文化“走出去”的策略

2008年5月，柯蘭齊克（Joshua Kurlantzick）所著的《魅力攻勢：中國的軟實力如何改變世界》一書中指出了中國在軟實力方面的三大弱勢：一是中國經濟的巨大成就使文化發展處于沒有受到充分重視的地位；二是中國文化軟資源對世界的吸引力不強，中國還沒有一個真正世界意義上的文化品牌；三是中國對于媒體、國際非政府組織的運用尚無經驗。(注:Joshua Kurlantzick，Charm Offensive -- How China’s Soft Power is Transforming the World，Yale University Press，2007-05.)柯蘭齊克教授的評論可能有失偏頗，但是他的評論還是很值得我們深思的。中國現在國外真正可以稱為文化品牌的可能只有影星成龍、李連杰、章子怡等，而他們所代表的電影文化相對于中國歷史悠久、底蘊深厚的傳統文化和兼容并蓄、具有民族性和社會主義特征的新時代文化是十分狹隘和不全面的。而要改變這種狀況，就必須要促進中華文化“走出去”，在世界上創立多方面、多層次的中國文化品牌，要達到這個目標，就需要制定循序漸進、適合國情的相關策略，主要可歸納為以下幾點：

1、制定文化戰略、提高主體意識

文化輸出首先是文化的自我認知和自我覺醒。僅從對《孫子兵法》的研究上來看，日本人對其進行的研究在很多方面已經超過國內學術圈。當代中國人對自己老祖宗文化的認識和了解存在致命的斷層，自覺意識仍亟待加強。反觀現在外來文化的影響卻日益加深，年輕一代為什么那么熱衷于接受那些“快餐文化”和“洋文化”？是那些文化真的“文明”還是一些國人已經迷失了自己、沒有了自我文化的認同？

不得不承認經濟全球化在一定程度上也引發了文化全球化，這對我國文化層面都造成了不同程度的沖擊，主要表現在三點：第一個是文化產品的沖擊。第二個是文化資本的沖擊。第三個是文化價值觀的沖擊。(注:人民網《強國論壇：經濟全球化與我國文化發展戰略》，.)前兩者都是可以通過政府的宏觀政策調整的，然而最后的文化價值沖擊是虛無的、非物質性的，它會在我們毫無察覺的情況下減弱我們對于傳統文化的認同感而增強對外來文化的認同感，從而改變國人的文化心理和民族文化的集體意識性，進而改變一個民族實際存在的精神實質和基礎。

針對這種情況，很多國家都制定了保護本國文化――發展本國文化――輸出本國文化的“三步走”文化戰略。所謂文化戰略是指對文化發展的目標、途徑和實施方式進行整體性的謀劃，實現文化的可持續的良性發展。英國在上世紀90年代提出了“創意英國”的文化戰略，日本也確立了“文化立國”的基本策略，我國制定文化戰略也是勢在必行。通過實施文化戰略，增強人民對于對民族文化的認同、繼承和發展，目的是維護民族文化的生存,表現出中華民族的文化形象和國家標志，從而提升國人的文化主體意識，讓國人對本國文化有深刻理解并自覺擁護和傳承。

2、政府積極推介、企業借力發展

根據文化傳播學理論，一國的文化在向外傳播的過程中，主要有三種模式：宗教的全方位滲透模式，官方雙邊和多邊文化交流模式，商業文化貿易模式。(注:周鴻鐸《文化傳播學通論》，中國紡織出版社，2005年版。)目前，美國、法國、日本等文化發達國家，無論其文化主管部門職能如何有差異、文化管理制度和文化經濟支持政策如何不同，他們文化傳播的主要模式都是以商業貿易模式為主的，而中國現在大都以政府間官方交流或主要由官方出資支持的活動為主，如中國對外文化集團公司雖然已經轉為企業，但是其所從事的工作90%仍然是官方文化活動，它的經營思維模式依然沒有因為身份改變而改變。

由于當前我國大多數文化企業資金少、規模小，它們想“走出去”又離不開政府的支持，因為政府具有最廣泛的號召力，能引起各方面的關注；其次，很多文化產業需要大量的人員和資金投入，這不是一般文化企業能夠承擔得起的；同時，政府的對外文化政策不是空泛的，它必須以文化產品為載體。所以，這里就有一個政府與企業如何進行角色轉換、如何加強合作的問題。政府投資項目固然能制造出一定的影響，這樣的影響雖然聲勢浩大、來勢洶洶，卻不具有“隨風潛入夜、潤物細無聲”般的潛移默化似的滲透性。文化企業作為文化市場的主體，在政府進行大張旗鼓的宣傳之時要積極參與，在宣傳之后必須立即接過文化宣傳接力棒，適時地將文化宣傳進化為常駐性文化銷售和文化服務。同時，政府決不能居高臨下或把文化企業推到最前線，任由其孤軍奮戰。對于文化出口，政府必須與企業聯手，利用政府健全的外交途徑、經濟政策、法律支持和其他所有優勢條件，積極為企業開道，與其建立起完善的合作戰略。

文化的市場化運作是文化對外輸出的一個重要途徑。既然是市場化運作，其中自有其規則。盈利是促使文化“商人”們將中國文化對外輸出的動力，也是外國的“文化販子”盜用中國文化的動機。對中國文化“走出去”的戰略來說，如何制定好文化經營的規則是政府應當立即著手去做的。如何利用好市場中“無形的手”，讓利益驅使眾人去推中國文化“走出去”這口磨是政府的職能。組建中國對外文化集團公司是開創之舉，歷史意義深遠，但一個公司不可能一舉解決文化貿易這一龐大的問題，要解決這個問題就必須要創立多個知名文化品牌，就要從企業營銷方面入手。

3、建立營銷意識、設計文化品牌

促進中國文化走出去，不能僅僅停留在舉辦幾屆中外文化節、或者政府間簽訂了多少份的文化交流諒解備忘錄，文化輸出也須用營銷思想來進行分析，必須有著詳細完備的、循序漸進的步驟，應以文化貿易額為重要指標建立起積極的文化營銷意識、進而建立起健全的營銷網絡。

受經濟全球化和信息化的影響，隨著市場競爭規則和人民消費習慣的變化，營銷理念要以滿足市場需求、追求顧客滿意、建立顧客忠誠為目標。在根據以上目標制定相關策略前，首先要開展的工作是進行市場細分（Segmentation）、目標市場的選擇（Targeting）和市場定位（Positioning）等方面仔細研究，即我們通常所說的STP：

•市場細分――觀眾類別比如年齡、性別、經濟收入、受教育程度，觀眾最感興趣的方面，每一群體有怎樣相同的特點和相同的需求；

•目標市場的選擇――經過市場細分，選擇能有效吸引并能提供特色服務的目標市場，對其進行策劃研究；

•市場定位――根據目標市場設計吸引人的文化形象和產品，引導觀眾對中國文化的正確認識，把觀眾吸引到特色文化產品上來，并使其覺得受益匪淺。

不同文化市場的受眾群受其固有文化的影響、自身條件限制和心理開放程度，對外來文化有著不同程度的接受能力，因此，判定文化市場、切入文化市場進行運作是一個復雜的過程。在做足市場調研后，還要針對國外受眾群設計出既有中國特色又有國外市場需求的文化產品，做出自己的文化品牌，不能再盲目地把中華文化不假思索地直接輸出；要在把握傳統文化的精髓基礎之上，對傳統文化進行新的詮釋，并融入國際色彩。意大利歷史哲學家本納德多•克羅齊有一句名言：“所有歷史都是當代史。”可見，所有歷史都是站在當代視角并為當代需要而書寫的歷史。對于文化，我們也要有這種“當代需要”、“中國創意”、“世界視角”的意識。只有這樣，才能生產出符合當代審美習慣、消費習慣的文化品牌。

4、注重地緣因素、弘揚儒家文化

早在在漢唐時期我國儒家文化的影響便超出了中國范圍，向東南亞和東北亞國輻射，形成"儒教文化圈"。但是隨著日韓經濟的騰飛，日本文化、韓國文化對于中國文化的沖擊，造成在日韓劇里出現的曾經是中國的傳統儒家文化被認為是日本、韓國的。這使得我們不得不重視地緣因素對于中國文化的影響，甚至是對中國文化的反控制力。

中國的地緣文化空間區分為全球層次、亞洲地區層次和周邊層次。根據前述市場細分策略的文化營銷思路，針對不同的層次需要制定不同的地緣文化控制政策，文化“走出去”戰略。三個層次中最需要注意的是周邊層、最容易恢復的共同體文化就是儒學。孔子創立的儒學所提倡的仁道、和諧、中庸，不僅是中國傳統文化的主要構成，蘊含著中華民族的偉大精神，而且也是東亞地區的傳統文化和文明精神，在世界思想史和世界文明史中都占有著十分重要的地位。

所以，在當前世界背景下重新提倡儒學，有利于樹立我國和平、和諧的良好形象、更有助于建立起我們的文化自信和恢復對周邊國家的文化影響力，而且也是與《文明的沖突》的作者――美國國際政治理論家亨廷頓所提出的“肯定西方認同、消解非西方文明”的有效途徑。

5、整合內部資源、一個聲音對外

文化部作為全國文化歸口管理部門，其主要職能是擬定文化藝術工作的方針、政策和法規并監督實施，研究擬定文化事業發展戰略和發展規劃；指導文化體制改革，對文化事業、文化產業、文化人才、文化市場等不同塊面進行指導、支持和管理。然而事實是，文化事業和文化產業的各個門類分別屬于、文化部、教育部、新聞出版總署、廣電總局、旅游局等多個部門管理，不可避免造成了政府職能交叉、多頭管理、缺位（文化產品的質量、價格、資本準入、市場執法和政府監管不到位）和越位并存等問題，影響了我國對外文化交流與合作。注:( 彭新良《文化外交與中國的軟實力》，外語教學與研究出版社，2008年版。)雖然2003年開始施行文化體制改革，很多市縣部門已將文化、廣電、新聞出版等合署辦公，但是宏觀政策調控的實效并不明顯。

文化體制改革，這是一場需要自上而下的改革，市縣級別的文化單位是無法影響到國家文化決策和國家文化影響的。國家進行改革，早日實行文化大部制，使文化部真正成為中國對外文化的唯一的發言人，全面規劃中國文化對外交流和文化產品出口事宜，擺脫目前文化散兵各自作戰的混亂局面；利用好現有文化對外宣傳的既有資源，先實施“整合”、再在“整合”的基礎上實施“拓展”，中國的對外文化交流才能走得更遠。

6、“軟實力”的發展、硬技術的支持

文化作為“軟實力”最主要的表現形式，是依托國家整體實力的；而具體的藝術表現形式，又是依靠國家技術發展水平的，是社會、政治、經濟和科技的合力。從演出、動畫等產業的發展來看，我們與國外先進水平的差距的存在是多方面的，主要體現在技術上、管理上和人力資源上。舉個例子，中國目前的舞臺藝術大多以傳統戲劇、歌舞劇為主，視覺藝術大多以平面繪畫和立體雕塑為主，很少會出現國外大型多媒體劇、映像作品。難道是我們的藝術人才想象力不夠嗎？是我們的文化素材不多嗎？不是，最主要的原因是我們在多媒體燈光效果、美術科技水平方面與西方差得太遠。

篇13

德化白瓷是最先被歐亞各國作為本國學習標本試燒成功的先師；

在自宋代以來的千年時空中，德化瓷以其難以想象的巨大體量和完整的先進生產工藝，提升和改善了世界各國的社會生產和物質生活，推進了世界物質文化的進步；

以明清德化白瓷為代表的中國瓷藝產品，成為幾百年來世界性的傳統文化藝術珍品而廣為傳承和笈藏。

最早和持續歷史最久的中國外銷瓷窯系之一

最早開始外銷瓷的專門生產和國際運銷

德化窯系不僅最早參與了外銷瓷貿易，而且是重要角色。始于北宋的成規模的中國外銷瓷貿易，其生產地以東南沿海的青瓷、青白瓷和白瓷各窯系為主。散布在亞非等外銷瓷貿易接受國的中國瓷器遺存中，都有德化窯實物，有的地方還占有很大的比重，且與中國的德化窯址出土器直接對應。至南宋時期，泉州港的地位提升，更使得德化窯系產品的出口量大增，元朝政府更加鼓勵對外貿易，至元十四年在泉州設市舶司，更使身處泉州當地的德化窯系成為了對外貿易的主力。有學者考證，“宋代以來外銷瓷的一大部分，是從泉州登舟發舶的。到了元代，泉州便扶搖直上，升為世界貿易大港，陶瓷由此外運，數額更大”。那么，位于泉州境內的德化窯及漳州、晉江等窯就承擔了泉州的刺桐港的外銷瓷貿易的主要生產任務。被歐洲人稱為中世紀四大游歷家之一的摩洛哥人伊賓·拔都他（亦譯伊本·白圖泰）于元至正七年游歷中國，約在當年的夏季到達泉州（依張星瑯先生說）。拔都他的《游歷中國記》中說：“中國瓷器，僅產于剌桐（即泉州）、興克蘭（即廣州）二城，乃得諸地山上之土，燔燒而成者。……中國人將瓷器轉運出口，至印度諸國，以達吾故鄉摩洛哥。此種陶器，真世界最佳者也。”此說雖有偏頗，但顯示了德化為代表的泉州諸窯在元代外銷瓷中的影響是何等的巨大。他還說道，他在印度港口所見，中印之間的貿易船只都掌握在中國人手里。中國的大船可載一千水手和隨船士兵，每船皆有四層，公私房間極多，以備商客之用，廁所秘房，無不設備周到。而所有中國的船舶，皆造于刺桐及興克蘭二埠。以此進而推之，元時期的外銷瓷貿易，很大份額也在泉州地方經營。

以東南亞為例，菲律賓專家莊良有先生說，“在菲律賓所發現自北宋至明的福建瓷，數量可觀，其中以德化白瓷為最”。他發現，菲律賓發掘出土的北宋青白瓷，和德化碗坪侖遺址下層遺存一致；南宋遺存則大致與碗坪侖上層遺存有對應關系。元時期的遺存大致和德化屈斗宮遺址的遺存相對應。頗有意義的是，菲律賓出土的元時期白釉花卉紋四系瓜棱形罐（元一類罐）和意大利威尼斯圣馬可教堂收藏的“馬可·波羅罐”完全一致（莊文《德化陶瓷研究論文集》2002），這類資料也見于J.M.ADDIS《菲律賓出土的中國瓷器》（Transactions of the Orientll Society 37卷）。雖然這類器形在德化屈斗宮地層中還沒有見到，但據徐本章、蘇光耀、葉文程先生證實，在碗坪侖窯址采集到相似的瓜棱形“罐形壺”標本兩件，肩部和腹部印蓮瓣紋和卷草紋，與菲律賓出土的標本完全相同（《考古》1979年第2期）。以上三個地點的信息證實了意大利這件被史稱為由馬可·波羅從泉州帶回去并被歐洲所尊崇的珍品，的確是元代德化白瓷。歐洲大陸的歷史傳說，穿越千年時空，竟然和東南亞和中國的現代考古發現相擁抱，訴說著他們來自同一個的故鄉——中國德化的故事！

最早輸出窯爐技術

制坯和窯爐技術在世界的傳播，也是德化瓷的一大歷史貢獻。就目前所知，除德化窯以外，還沒有發現中國各大窯系的這類資料。我們可以從以下兩方面予以觀照。

德化白瓷外銷的同時，瓷器制作技術工藝也傳播至東西方世界，促成了各國制瓷業的興起和發展，促進了中國陶瓷文化的傳播和世界陶瓷文化的交流。宋代德化窯盛行的傘形支燒窯具，使用高12厘米、直徑8厘米左右的黏土柱，支撐一個直徑40厘米左右的圓盤，圓盤中心又立一柱，柱上再置圓盤，形如多級傘狀，如此層疊直至窯頂，高度可達2米左右，每層圓盤的四周放置粉盒、碗、碟之類的小件器物。這種窯具后來傳人日本，提高了產品的裝燒產量。明代德化由一個個像饅頭的窯室單獨砌就而又相互串聯的階級窯，也在明末清初傳人日本，成為日本“串窯”的始祖，使當地瓷器的燒制質量得到了較大的提高。

17世紀左右，歐洲瓷業處于萌芽時期，工藝技術直接師從德化白瓷，并于18世紀初首先試制成功。首先是由德國麥森的匠師柏特格（Johann Friedrich Bottger，1682-1719年）根據神圣羅馬帝國薩克森選帝侯、波蘭國王奧古斯都二世（1670-1733年）的指令完成的。柏特格1715年左右仿制德化白瓷，成功制作了兩件，一件是圓柱形燭臺，上飾浮雕圖案，絲毫未雜入以往流行的繁瑣的巴洛克藝術風格；另一件是五英寸的小型笑彌勒坐像。在柏特格的仿制成功以后，歐洲各國掀起了模仿德化白瓷的熱潮，德國的制瓷工匠被各國聘請去，傳授德國消化的德化瓷胎釉和窯爐技術。英國的“弓”瓷器工廠和切爾西工廠根據英女王的指令在清乾隆五年（1740年）后仿制德化白瓷，上飾葡萄、李子等浮雕圖案。法國的科得和錢蒂雷工廠、丹麥的哥本哈根皇家瓷器工廠，都吸收了德化窯的工藝技術燒出白瓷產品（朱培初《明清陶瓷和世界文化的交流》）。

站在這種角度看，是明清德化白瓷引導和照亮了十七八世紀歐洲瓷業的誕生和發展之路。德化人民用自己的聰明才智，化平凡之土為高貴圣潔，架起了中外文化交流、經濟貿易、友好往來的偉大橋梁。

規模巨大的出口量

德化瓷既是出口貿易歷史最長的，又是在出口瓷中占到很大分量的，加之我們在世界各地看到的大量德化瓷實物，因此德化瓷的出口規模是巨大的。目前還沒有研究成果顯示我國歷史上外銷瓷貿易的總數，但我們可以舉出一些單體案例，感受到德化瓷對中國對外貿易的巨大貢獻。

世界各地海域古代沉船的發掘中，幾乎都有德化瓷現身：

1974年在泉州灣后渚港發掘宋代沉船，出水大量宋代德化窯產品；

1975年在韓國新安發掘南宋商船，出水1萬多件宋代瓷器，其中一部分是德化窯產品；

1984年荷蘭商人米歇爾·哈徹在南中國海海域發掘“哥德馬爾森”號沉船（屬荷蘭東印度公司，于1752年沉沒），出水瓷器14萬件，內有大量德化白瓷和青花瓷；

1986年開始的瑞典“哥德堡號”商船的發掘，持續了十年。這條船隸屬于瑞典東印度公司，它于1745年1月11日從廣州滿載中國貨物啟程回國，同年9月12日沉沒于哥德堡港區。據唐納利（P.J.DONNELLY）說，船上載有福建德化瓷商品；

1999年荷蘭商人米歇爾·哈徹在印尼一側的中國海海域發掘中國清代“泰興號”沉船一艘，除去殘損的65萬件，獲德化瓷器35萬件，由斯圖加特納高拍賣公司悉數拍賣；

2007年在廣東陽江海域發掘的“南海一號”南宋商船沉船，出土大量外銷瓷器，其中德化瓷占大宗，

2005年福建平潭海域“碗礁一號”沉船的發掘，出水清早期德化窯系的青花和五彩瓷器1.6萬件；

2009年南澳海域“南澳一號”明代商船的發掘，出水大量德化窯產品。

根據有關資料推斷，德化瓷的外銷量也是巨大的：

歐洲對華貿易中最早的荷蘭東印度公司，是與德化瓷生產關系十分密切的貿易公司。根據該公司來往信函統計，估計在1602至1682年的八十年中，有1010萬件中國瓷器被運往歐洲等地銷售。這其中很大部分應是德化產品；

根據英國資料，1722年，英國東印度公司的商船哈雷孫號（Harrmon）從廈門港運載了十余萬件瓷器回國。其中肯定是以德化窯產品為主。

最深層次交流的世界文化融合

德化瓷與世界陶瓷藝術的對話和交融，是很少見到的文化現象，理應引起文物學界和美術學界的探究。在長達千年的歷史中，德化瓷不間斷地巨量地被輸送到歐亞和世界各地，必然會對接受國的文化產生深層次的影響、感染和共鳴。同時，作為生產地的德化，也必然會被接受國的固有文化影響、感染進而去吸收它。

首先，是大家經常講的，中國生活用瓷器輸往外國，大大提升了接受國人民的物質文化程度，改善了生活質量云云。這點自不多言。單就德化瓷所帶來的雙方的文化共鳴和吸收，我們深究一下。

世界各地對德化瓷的深愛，原因何在？簡而言之，一是德化瓷的潤白細膩的胎釉效果，使得愛好潔白的歐洲等地人民在文化傳統習慣上產生了心理共鳴；二是德化瓷的突出的圓雕、貼塑和模印藝術，使得愛好個體形象展示和雕塑藝術的歐美等地人民在藝術追求和審美習慣上產生了精神共鳴；三是德化瓷雕塑藝術中的來源自然、本自善良、追求美好的藝術特質，使得熱愛自然、崇尚美好、追求自由的歐美等地人民產生了思想情感共鳴。

比如，德化白瓷的統計數字顯示，在人物造型中神佛造像作品采集數據854件中，觀音像就占到552件，占造像的64.6%。相比其他造型，觀音像的類別也是最多的，藝術成就也是最高的。其原因，一方面是明中期以來中國南方漢傳佛教中觀音崇拜的流行（這和觀世音道場普陀山鄰近閩南有關）；在歐美方面，則是喚起了天主教的流行中對圣母形象的感受和膜拜，這是德化觀音雕塑在歐洲流行的宗教共鳴和審美需要。不言而喻，觀世音和圣母的造型和情感感染效果，都有很近的相似之處。德化的生產者肯定接受到了歐洲的信息，他們或是迎合這一需要，或是歐洲商人帶來了圣母的形象資料，在明末清初，觀音像中的送子觀音和觀音童子這兩種形象出現并逐步成為主流。及至康熙時期，干脆就來樣加工，產品脫觀音形象而完全成為圣母形象。德化觀音的這三段演化，過程完整自然，歷時兩百年上下。中國的瓷藝家，是何等的偉大！可惜留下姓名的只有十幾人。

再如，大約明晚期的德化雕塑作品中，有一部分的主題來自于世俗生活，例如“窺春”，表現的是明代一對青年男女在談情說愛，屏風后面一位胡須長者掩身窺看的情景，令觀者忍俊不禁。這是何等的自然天生，何等的市井真實！這類雕塑作品，被荷蘭東印度公司看中，成為長期的訂貨。因為，這種開放自然、人性流露的雕塑，受到歐洲人的喜愛，作為家中的藝術擺設而進入他們的生活。而且，這種產品在進入他們的生活之后不久，就慢慢地生出了變異——三位明代服飾的男女主人公，竟然變成了荷蘭人模樣。這樣的產品，當然還是我們那些德化的瓷藝家生產的。

以上這樣的現象，在德化瓷產品中還有不少。在這里，瓷藝作品和相關產品的使用中，顯示出與生活用瓷不同的現象，即：后者作用的是貿易接受國的生活質量和習慣，當然不免也附帶一點審美效果；而前者則是直接而正面地以其藝術身份介入貿易接受國人民的心理層面、精神層面和思想情感之中。其深度的融合之后，又有力地返回到生產國和生產者，影響和感染他們的心理、精神和情感。這樣的結果，絕不是任何外銷產品都可以做到的。德化瓷的千年成功外銷以及藝術成就的世界公認，成為中國罕有的被世界公舉的文化財富，皆肇始于德化瓷至深的本性和她真正做到了和世界的共鳴、交融。

細細想來，前述三點，恰好是德化白瓷能夠千年屹立于世界藝術之林的精髓所在！而且是具體的實在的存在。只可惜國人從未深思。這樣的共鳴，難道不是文藝復興以來人類上下追索而生成的普世價值的物化和體現嗎？美之為美，一定是千百萬人不大自覺的社會活動所自然匯聚成的大潮，而言之為普世共識，因此這既是人為產生的，又是不可以以局部個體的意愿而扭轉的。

最廣泛為世界接受和笈藏的藝術財富

德化瓷以其超高級的文化藝術成就和超越國別和民族區分的藝術共識，在各國人民中產生心靈共鳴，獨立命名予以尊崇，成為各國精神文化的財富。這種特殊的文化現象，為包括景德鎮等各窯系的外銷瓷中所僅有。從中我們可以體悟到，真正高尚的文化藝術產品，絕不會包含侵略性，也不會帶有任何形式的局限，而是在潺潺流水和斗轉星移的自然時空之間，被世界人民發心認同和喜愛，進而永恒傳世的。

德化瓷在世界的傳布，始自她被外銷之時起，就被視為藝術品。隨著時間推移，偏于實用的那些產品被慢慢消耗，積淀下來的則是藝術價值相對高的藝術作品，或者是最能體現德化胎釉和窯爐技術特征的實用品和觀賞品這兩種。自三百年前，她們就相繼被各類收藏機構笈藏，甚至每一座世界最高層次的藝術殿堂里都有她，包括國內眾多博物館。

世界各地收藏至今的德化瓷，種類繁多。

按色釉區分，主要脈絡是：宋代為青白釉和白釉，無紋飾或采用模印花紋裝飾；元代至清代為白釉，無紋飾或采用模印花紋和貼塑裝飾；明晚期至清代為五彩、青花、粉彩和描金裝飾，偶見紫金釉、黑釉。

按器物用途分，主要是雕塑和裝飾藝術品、生活用品兩大類。生活用品的外銷數額占最大份額，延續年代貫穿宋至清；雕塑和藝術品則主要是明中期以后至清，明早期以前少見，對我們當下了解和收藏德化瓷更有實際作用。

雕塑作品是德化瓷中最具藝術成就的類別，也是價值最高的一類。主要類別有佛教造像、道教和地方神祗、中外民間生活等。

佛教造像中，佛造像分坐像和立像，有漢傳和藏傳兩種風格，坐像以藏傳風格為主，立像大多是漢傳風格。以阿彌陀佛（接引佛）為多見。

傳世數量最多的是觀音菩薩造像，也分坐像和立像，包括休閑作觀音、持經觀音、如意觀音、魚籃觀音、白衣觀音、善財觀音、不二觀音、漁女觀音、坐巖觀音、立巖觀音、立云觀音、持蓮觀音、渡海觀音、立龍觀音、坐蓮觀音、立蓮觀音、送子觀音、觀音與善財童子、凈敏觀音、騎獅普賢菩薩等。此外藏傳佛教風格的有十二臂觀音（準提觀音）坐像等。坐像和立像之外，還有山形設計的普陀山觀音及童子的群像造型。在明末清初，由送子觀音造型演化出圣母、圣母與圣子及圣母抱基督遺體造型，亦偶有所見。

佛教題材的造像中最具雕塑氣勢的是達摩和羅漢造像，精品甚眾。達摩作渡海立像，和觀音一樣，有一些出自何朝宗和他的后人之手，屬于德化雕塑的頂級杰作。還有彌勒佛、布袋和尚等。也是有坐像、立像和山形背景的十八羅漢群像。清中后期出現四大天王立像作品。達摩立像在清早期演化出基督的圣心立像。

各種獅子圓雕作品和獅形香插、孫悟空（小乘佛教的一位神祗）造型生動，大多具有明代風格。

道教和地方神祗范疇造像中，最早和最優秀的是文昌帝君和文武財神坐像作品，其中有的是明代何朝宗等大師所制。其后作品題材涉及真武大帝、玄武大帝、西王母、姜太公、老子、朱熹、魁星、李白、劉海、八仙人物、和合二仙、關帝騎赤兔馬、鶴鹿同春以及閩南地方神祗福德正神等。

民間生活雕塑則更是五花八門，妙趣橫生，有戲劇人物、樂舞人物、仕女、家庭生活、山中棋奕、泛舟、蓮藕、南瓜、梅樹、煙斗以及猴、狗、豬、雞、鸚鵡、馬、牛、貓、大象和太平有象等動物圓雕。

從17世紀末期開始，出現完全歐化的人物造型，大都是荷蘭東印度公司的定制商品。這些充滿異國情調的雕塑，從各種角度展示出歐洲文化和物質生活的樣式，且極具幽默情趣和生活氣息。德化瓷的這類藝術創作，是激發歐洲持續幾百年的瓷藝人物雕塑的肇始者，所以被他們代代心手相傳珍藏至今。

德化瓷的生活用品在國外的留存數量也很多。遍及各國的海撈青花瓷器是最普通的。被他們珍藏的德化瓷生活用品，還是集中在明清生產的白瓷上。

宋元時期的各類青白瓷、白瓷，器形有軍持、印花卉粉盒、罐、花口瓶、馬可·波羅式四系罐、爐等，存世量不多，極為珍罕，大多藏在博物館和私人手里，很少見到流通。

入明以來，數量和類別激增。擇其要者列下。

明代以來至清早期的各式香爐，是生活用品中價值最高的。一方面爐是文化生活的必備文物，類似禮儀之器，大多繼承了《宣德彝器圖譜》的最典型器形，所以藝術成就最高；其次，德化瓷藝家把德化瓷的優點在爐體上施放到極致，跟清雅神交于一體。所以這類作品超越了生活用品范疇，而介入了人們審美意境的精神層面，值得我們特別關注。記得幾年前一家國際大拍賣公司的一件簋式爐估價幾百萬元人民幣。

源自明代器形的，生產于明晚期至清中期的各種瓶類立件，也是德化精品。例如雕螭龍的盤口瓶、杯口瓶、蒜頭瓶、活環瓶、琮式瓶、雙聯瓶、象耳筒式瓶、鋪首瓶、合巹瓶等，還有仿商周青銅觚的作品，從明中期連綿至清晚期，深受各國藏家喜愛。

壺和杯、爵，其樣式堪稱一絕，流傳數量較多，應是出口數量大的原因。據說因德化的茶具和福建的茶葉，引發了東南亞、西亞、中亞和歐洲的飲茶風尚。故這類器具在清早期之前，就是完全中國化的樣式。這一時期的茶壺和茶杯上，盡情地展現著德化瓷藝家的嬌柔細膩婉約瑩潤的質地和線條之美，因而具有較高的藝術成分。其中還有一些器身上有瓷藝家信手刻畫的詩句、簽名，更加可貴。

文房用具有筆筒、硯臺、印盒、印章、水丞、筆洗、筆山等。其中筆筒和印章頗受各國青睞，愛爾蘭還有人專門為德化瓷印章撰文著說，在許多博物館都有收藏。德化瓷笛和瓷簫很罕見，僅在中國、日本和法國等地博物館存有幾支而已。據說瓷笛笛聲凄婉動人，勝過竹笛。

結語

在總體評價德化窯系對外銷瓷的貢獻和地位的基礎上，我對中國外銷瓷的定義及研究路徑提出以下粗線條的思路：

——誠如美國學者甘雪麗（SHIRLEY GANSE）所說，中國外銷瓷，作為一個經濟領域的概念和文物考古的概念，在國內和國際，其內涵都處于模糊狀態，有待厘清（甘雪麗《中國外銷瓷》2011）。

——中國外銷瓷的概念，不應局限在克拉克瓷、歐洲皇室來樣訂燒的純外國樣式等類的出口瓷這樣狹小的范圍內。這是不科學的，人為切割了一個宏大而又漫長的歷史事件，會給開展深入研究制造諸多障礙。

——中國外銷瓷的歷史，是以先進的制瓷技術和高級的物質文化產品作為物質載體，為世界各國的經濟文化社會進步提供巨量的動力的歷史，所以，這個載體中的文化特征，在前、中期必然是完全的中國式樣的。把這部分排除在外銷瓷概念之外，顯然是不可以的。

——中國外銷瓷的歷史，又是遵循中外優秀文化相互融合、從陌生到共鳴、從相異到趨同的歷史法則的過程。這個過程是復雜交錯的，是雙方因素互相影響的過程，而不是一道命令那樣明了可斷。