引論：我們?yōu)槟砹?3篇文化類論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

(二)奶茶

穆斯林民族的奶茶根據(jù)原料不同分為三種:普通奶茶，即用磚茶或茯茶熬成茶汁，然后加入鮮奶和食鹽即成;第二種是奶皮子茶，奶皮子的提取是將馬、羊、牛和駱駝鮮乳倒入鍋中慢火微煮，等其表面凝結(jié)一層脂肪，用筷子挑起掛通風(fēng)處晾干即成，制作奶皮子茶則先將茶汁倒入碗內(nèi)，再加熟奶皮制成;第三種是酥油茶，即普通奶茶或奶皮子奶茶中加入少量酥油而成。燒制奶茶主要有兩種方法:一是混煮法，先將茯茶搗碎，放入銅壺或水鍋中煮，茶水燒開后一直煮到茶水較濃時(shí)，用漏勺撈去茶葉，再繼續(xù)燒片刻，待其有所濃縮之后，加入約水量五分之一左右的鮮奶，要不斷用勺拂茶，以免溢出，再次煮沸，即成奶茶。而第二種做法將茶水和開水分別燒好，喝奶茶時(shí)，將鮮奶和奶皮子放入碗內(nèi)，倒入濃茶，加鹽即成鮮香奶茶。有時(shí)喝奶茶時(shí)，加人適量的白胡椒面，奶茶略帶辣味，可以增加熱量，提高抗寒力。奶茶根據(jù)味道來(lái)分，又分為甜奶茶、咸奶茶、香奶茶，甜奶茶，煮茶及調(diào)奶法同上，飲用時(shí)拌入白糖或蜂蜜，邊飲邊吃。咸奶茶，則是飲用前加入適量食鹽。香奶茶則是在煮熬茶湯時(shí)，加入用胡椒、桂皮、丁香等研制的香粉，諸料融為一體，維吾爾族、哈薩克族等喜飲此茶，撒拉族制作奶茶則將半炒的小麥、茴香、核桃仁、杏仁、茯茶搗碎，放入鍋中煮十分鐘，沸后加入鮮奶，多味融為一體

(三)香茶

穆斯林民族以經(jīng)營(yíng)香料著稱于世，因而他們也養(yǎng)成了飲香茶的習(xí)俗，香茶茶品種類繁多，風(fēng)味獨(dú)特，茶葉用花茶、綠茶、沱茶、春尖茶，配以桂圓、大棗、芝麻、、蓮子、枸杞等果實(shí)花卉，香茶因除加蓋碗茶配料外，還用胡椒、花椒、茴香、生姜、丁香、甘草、木香、檳榔、草果、人參、丹參、黨參、紅花、芹芥、五味子、銀耳、烏梅、桂花等做料。制造香茶時(shí)，應(yīng)先將水燒開，然后將搗碎的茶葉放入開水中，出茶汁，然后將提前準(zhǔn)備好的姜、桂皮、胡椒、花椒等香料放進(jìn)煮沸的茶水中，然后輕輕攪拌，經(jīng)五分鐘左右香茶即成，為避免斟茶時(shí)茶渣、香料混入茶湯，在煮茶的長(zhǎng)頸壺上往往套有一個(gè)過(guò)濾網(wǎng)，避免茶湯中帶渣。常飲香茶可以防病健身，健胃御寒，解油膩。

(四)罐罐茶

在我國(guó)的西北、西南地區(qū)的穆斯林民族喜歡喝罐罐茶，罐罐茶主要用陜青茶或磚茶，罐罐茶制作過(guò)程較為簡(jiǎn)單，煮茶時(shí)，將半灌水的茶罐子圍放在火塘上，加熱待水沸騰后，放入茶葉，茶葉數(shù)量可根據(jù)人數(shù)和個(gè)人喜歡酌情處理，然后繼續(xù)加水，加熱，直至茶葉又一次煮沸時(shí)，才算將罐罐茶煮好了，罐罐茶即做好了。

(五)麥茶

麥茶流行于西北少數(shù)民族部分地區(qū)，尤其是撒拉族最愛(ài)。麥茶是將麥子或者青稞炒半熟，然后搗碎倒入茶罐中，佐以食鹽盛水熬煮。麥茶熬成后看似琥珀，其味如咖啡。

(六)炒面茶

炒面茶不僅是裕固族的茶品，西北一些穆斯林民族也多飲炒面茶。歷史上，中華民族多元一體格局的形成過(guò)程中，多民族交錯(cuò)雜居的地區(qū)，各民族相互交流、彼此互助、相互融聚，多元文化交流碰撞、相互學(xué)習(xí)，創(chuàng)造出新的文化。穆斯林民族的炒面茶就是在吸收蒙古族“奶茶”和藏族“酥油茶”的基礎(chǔ)上的文化再造。其制作過(guò)程是先將磚茶搗碎，放入鍋中加水熬制出茶汁，然后將鮮奶、炒面、酥油、草果、食鹽、茴香、姜等加入攪勻，加熱后酥油便會(huì)散開，如同蓋子一般，在上面將碗面蓋住，喝時(shí)須用勺子將其攪成糊狀，趁熱盛入碗中飲用。穆斯林茶文化內(nèi)容豐富，茶品眾多，除了以上提到的茶品外，還有烤茶、擂茶、油茶等，即使是同一茶品，因?yàn)椴牧洗钆洳煌?，種類也很多，比如三香茶，可以由花茶、桂圓、砂糖;春尖茶、桂圓、冰糖等茶方，而于處于散雜居地區(qū)的流動(dòng)穆斯林和城市穆斯林來(lái)講，茶的飲用則更為豐富。

二、穆斯林茶文化的多層面解讀

(一)茶與清真飲食的“共生互補(bǔ)”

伊斯蘭教嚴(yán)格要求穆斯林的飲食生活，將恪守伊斯蘭教飲食律例，作為穆斯林的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，在飲食中界定了許多合法與非法的食物，這些符合伊斯蘭教法規(guī)定的飲食，叫做“清真飲食”?！豆盘m經(jīng)》中明確禁止豬肉、血液、酒精飲品、自死動(dòng)物、誦非之名宰殺的動(dòng)物等五類食品。因此穆斯林民族在其制茶、飲茶時(shí)也嚴(yán)格遵守“清真”要求。以油茶為例，回民油茶俗稱“肉面子”，其制作過(guò)程，先準(zhǔn)備面粉，將面粉炒至微黃，然后加入牛油或者羊油與面粉炒拌，拌勻入碗待冷卻凝結(jié)成油坨以備食用。食用時(shí)，在碗內(nèi)放油面，然后用滾燙的沸水沖入攪拌，即可飲用。回民油茶與其它少數(shù)民族的油茶最大的區(qū)別就是其在選材和制作過(guò)程中，嚴(yán)格遵守“清真”?？梢?，穆斯林茶文化是其“清真”飲食的重要組成部分。“共生互補(bǔ)”理念作為一種實(shí)踐理念，體現(xiàn)的是“文化系統(tǒng)和睦共存、和諧共生、取長(zhǎng)補(bǔ)短、協(xié)同進(jìn)步和發(fā)展”，穆斯林茶文化屬于伊斯蘭文化的重要組成部分，茶文化與其它穆斯林文化在共生單元里互為依存，互利雙贏，與其它民族的茶文化相比，既有競(jìng)爭(zhēng)和沖突，又在競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生新的、創(chuàng)造性的互補(bǔ)合作關(guān)系，共同構(gòu)成了我國(guó)的茶文化。穆斯林茶文化和其它非穆斯林茶文化又在尊重其它參與方的文化習(xí)俗、的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大了各自的共享領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了不同茶文化的、平等相處。當(dāng)然，穆斯林茶文化不僅是清真飲食的重要組成部分，更重要的是穆斯林生活禮儀中的重要媒介。因穆斯林禁止一切與酒有關(guān)的致醉物品，所以茶充當(dāng)了重要的媒介。穆斯林提親時(shí)要“下茶”，定親時(shí)要“訂茶”，結(jié)婚時(shí)要喝“交杯茶”，這便是所謂的“合茶”，合茶象征著夫妻雙方要恩愛(ài)一生，永不分離。每年的封齋月，穆斯林所干的最重要的事情便是給親友中的封齋者贈(zèng)送茶葉，其它的一些重要的伊斯蘭教節(jié)日親友之間也要散茶，增進(jìn)友誼。

(二)穆斯林茶文化的功能主義

文化功能主義者認(rèn)為:“任何一種文化現(xiàn)象，不論是抽象的社會(huì)現(xiàn)象，如社會(huì)制度、思想意識(shí)、風(fēng)俗習(xí)慣等，還是具體的物質(zhì)現(xiàn)象，如手杖、工具、器皿等，都有滿足人類實(shí)際生活需要的作用，即都有一定的功能，它們中的每一個(gè)與其它現(xiàn)象都互相關(guān)聯(lián)、互相作用，是整體中不可分割的一部分，因此我們研究任何文化現(xiàn)象都應(yīng)置于文化整體中去考察”。穆斯林民族聚居在我國(guó)的西北地區(qū)，這些地區(qū)大多地處高原，常年氣候干燥、降水少，且許多民族以牧業(yè)為主，飲食以牛羊肉及奶制品為主，這些食物熱量高，難消化，而茶可以取燥熱，助消化，因此茶的需求量較大。穆斯林茶文化與它所處的生態(tài)環(huán)境建立的一種耦合關(guān)系，這種關(guān)系是其伊斯蘭教、“清真”飲食習(xí)慣和西北地區(qū)自然環(huán)境共同作用的結(jié)果;而在茶類的選擇上，穆斯林民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和交通狀況又與具體的茶類選擇密切關(guān)聯(lián)，歷史上穆斯林地區(qū)大多貧困，交通不便，所以以邊銷磚茶為主，而磚茶也就成為民漢茶馬互市過(guò)程中交換的重要商品，被譽(yù)為“中國(guó)古絲綢之路上神秘之茶、西北少數(shù)民族生命之茶”。現(xiàn)階段，隨著民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人們生活水平的提高，許多少數(shù)民族開始定居，“細(xì)茶”漸漸替代磚茶，消費(fèi)檔次也隨之提高。穆斯林民族飲茶不僅滿足了其物質(zhì)生活的需要，更重要的是穆斯林民族以茶修身的生活實(shí)踐，他們通過(guò)沏茶、賞茶、聞茶、飲茶，靜心、靜神，陶冶情操、去除雜念，實(shí)現(xiàn)了茶與伊斯蘭教“念”、“禮”、“齋”、“課”、“朝”五功的契合。茶與穆斯林信仰外表形式和內(nèi)在實(shí)質(zhì)的有機(jī)結(jié)合，使穆斯林心靈深處得到凈化與提升。

篇2

二、采風(fēng)與田野調(diào)查

文化人類學(xué)的舞蹈研究有其獨(dú)特的立場(chǎng)，它與舞蹈藝術(shù)家的角度有其不同的地方。一般來(lái)說(shuō)，舞蹈藝術(shù)家注重藝術(shù)的、美學(xué)的意義，而文化人類學(xué)者注重其文化意義的探討。但是在兩個(gè)不同的領(lǐng)域卻也有其共同的地方，他們都是深入到民間去采風(fēng)和搜集資料，然而藝術(shù)家到民間去采風(fēng)其關(guān)注點(diǎn)往往是舞蹈本身。諸如表現(xiàn)形式、語(yǔ)言符號(hào)、象征意義以及風(fēng)格、韻味、形態(tài)等，較少地研究和觀察舞蹈以外的其他文化現(xiàn)象。而文化人類學(xué)者的田野調(diào)查的概念范圍相當(dāng)廣泛，他也探討藝術(shù)家所關(guān)注的問(wèn)題，但是他對(duì)藝術(shù)的關(guān)注是全方位的，他研究的對(duì)象不僅是作為藝術(shù)的舞蹈，而是整個(gè)社區(qū)的各種文化現(xiàn)象與舞蹈的相互交織，以及它們之間的相互關(guān)系。文化人類學(xué)在描述和分析一個(gè)文化現(xiàn)象時(shí)，強(qiáng)調(diào)將研究對(duì)象置于整體文化中來(lái)觀察理解，要求在深入細(xì)致的田野調(diào)查中集中精力分析這個(gè)文化行為的結(jié)構(gòu)與功能，以及整體文化與部分文化的關(guān)系。文化人類學(xué)認(rèn)為社會(huì)文化每一個(gè)部分(制度、觀念、生存方式、生態(tài)環(huán)境等)都是緊密地關(guān)聯(lián)在一起的。目前散存在中國(guó)各民族的形態(tài)各異的民族民間舞蹈除了自己的一些獨(dú)立形態(tài)和表現(xiàn)方式之外，它世世代代沉淀在人們意識(shí)深層和社會(huì)心理機(jī)制中，它的文化包容量非常復(fù)雜而又博大精深，僅從舞蹈這個(gè)學(xué)科去研究可能會(huì)顯得貧乏和單薄。因此研究的方法應(yīng)該是一種新型的、綜合性的、交叉性的、邊緣性的多學(xué)科研究。文化人類學(xué)的研究方法最大的特點(diǎn)就是深入田野調(diào)查，掌握第一手資料。因?yàn)樘镆罢{(diào)查能提供人類學(xué)家由內(nèi)部去理解人們?cè)谝粋€(gè)特殊的生態(tài)環(huán)境所從事的特殊文化行為，通過(guò)深入的觀察和訪談來(lái)記錄、收集第一手資料。

筆者曾去過(guò)儺鄉(xiāng)采風(fēng)，從民間儺舞中發(fā)現(xiàn)了幾個(gè)可舞性的舞蹈動(dòng)機(jī)，作為素材發(fā)展成一個(gè)藝術(shù)舞蹈作品。為了記錄整理民間舞蹈，由于方法不同，收獲自然也就不一樣。但是當(dāng)我們冷靜下來(lái)進(jìn)行一些思考，把這種思考轉(zhuǎn)變成學(xué)術(shù)思維，就會(huì)發(fā)現(xiàn)它還是不夠深入，多有遺漏，以至造成了對(duì)民間儺舞的評(píng)價(jià)不充分。這種遺漏主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.對(duì)一些俚俗性的文化現(xiàn)象缺乏深入的挖掘。這實(shí)際上是一個(gè)怎么認(rèn)識(shí)野蠻與文明、精華與糟粕的問(wèn)題。說(shuō)明我們?cè)趯W(xué)術(shù)觀上還沒(méi)有擺脫舊的體系，習(xí)慣于將民間舞蹈納入精華與糟粕的框架，簡(jiǎn)單地?fù)P棄。主觀上將俚俗性排除在學(xué)術(shù)視野之外，而事實(shí)上俚俗性是民間藝術(shù)不可分割的重要組成部分，割裂了也就喪失了互相依存的基礎(chǔ)。重要的是這些看似俚俗的東西，往往是蘊(yùn)涵著很高的文化含量，它直接關(guān)系到文化價(jià)值的呈現(xiàn)。比如，舉行跳儺儀式時(shí)有很多俚語(yǔ)唱詩(shī)，以往總覺(jué)得“粗俗不堪”而不屑一顧，后來(lái)學(xué)會(huì)了用俚語(yǔ)訪談后，發(fā)現(xiàn)這些俚語(yǔ)唱詩(shī)的內(nèi)容非常豐富，它包括當(dāng)?shù)厝说纳盍?xí)俗、信仰民俗以及跳儺的功能、目的。這一現(xiàn)象在民間舞蹈中很有普遍性，像土家族的《毛古斯》、瑤族的《跳盤王》、納西族的《東巴舞》、苗族的《蘆笙舞》、彝族的《銅鼓舞》、壯族的《螞@①舞》等，它們或多或少地帶著不同程度的俚俗因素。如何正確認(rèn)識(shí)民間舞蹈的俚俗性，需要我們通過(guò)跨學(xué)科的研究來(lái)克服舞蹈研究中的片面性。文化人類學(xué)認(rèn)為，文化模式無(wú)高低之分，“文明”與“野蠻”，“精華”與“糟粕”都是相對(duì)存在的，文化相對(duì)主義的態(tài)度是對(duì)待異文化所需要的客觀公正的態(tài)度。

2.對(duì)非藝術(shù)化的行為動(dòng)作缺乏學(xué)術(shù)上的關(guān)懷。長(zhǎng)期以來(lái)，我們對(duì)舞蹈的研究，只是單純地對(duì)純舞蹈本身的研究，比較關(guān)注舞蹈的精致、典雅、工整和純藝術(shù)的審美咀嚼，而往往忽略非藝術(shù)化的行為動(dòng)作，像儺舞儀式中的行儺、民俗宗教舞蹈中的形象以及秧歌中的隊(duì)舞等。在傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)模式中，停下來(lái)跳才是舞蹈，而行進(jìn)中的行為動(dòng)作則不在舞蹈之列。但是在古代文獻(xiàn)中我們可以看到，印度古代置佛陀偶像于車輿曳之而行的佛教形象和中國(guó)帝王出行儀仗的壯觀場(chǎng)面。深入研究下去，我們發(fā)現(xiàn)非藝術(shù)化的行為動(dòng)作的文化屬性非常具體和真實(shí)，它是觀念的外化，人們借以這種行為動(dòng)作達(dá)成美好的愿望，來(lái)表達(dá)一種心理情結(jié)。民間也許并不以審美的態(tài)度來(lái)看待這些行為動(dòng)作，他們注重的是信仰的作用，在這些行為動(dòng)作后面蘊(yùn)藏著一種感性的文化氛圍。從傳統(tǒng)的舞蹈觀來(lái)審視，它也許算不上通常意義上的舞蹈，不規(guī)范，太生活化，但它與民眾的生活息息相關(guān)，是聯(lián)系他們生活與精神、現(xiàn)實(shí)與理想的紐帶。

理清了學(xué)術(shù)思路，視野自然也就開闊多了。更為重要的是，文化人類學(xué)從個(gè)別到一般，從微觀到宏觀，從實(shí)證到思辨的運(yùn)思模式，在細(xì)微之處解構(gòu)了舞蹈研究的某些傳統(tǒng)理論和固有范式。由此可見，研究視點(diǎn)和方法論的重大意義。

篇3

大學(xué)教育中存在的有些問(wèn)題跟基礎(chǔ)教育有一定的關(guān)系，大學(xué)教育中存在的問(wèn)題甚至可以與基礎(chǔ)教育相關(guān)。中國(guó)人口眾多，各個(gè)地區(qū)都面臨著大學(xué)生就業(yè)難的問(wèn)題，很多大學(xué)生找不到工作后就選擇了報(bào)考碩士研究生，導(dǎo)致研究生也難就業(yè)的問(wèn)題。這些光追究學(xué)歷不考慮質(zhì)量的教育體系為什么會(huì)蔓延？是學(xué)校教育，即教育體制所導(dǎo)致的。我認(rèn)為中國(guó)的孩子負(fù)擔(dān)最重，他們一生下來(lái)會(huì)走路以后就承擔(dān)了國(guó)家未來(lái)發(fā)展的艱難任務(wù)。我們?cè)诮逃倪^(guò)程中是不是忘記或忽略了非正式教育的環(huán)節(jié)呢？按照生物進(jìn)化論的觀點(diǎn)，勞動(dòng)是創(chuàng)造人類的重要環(huán)節(jié)。那么現(xiàn)在的孩子們學(xué)會(huì)了生存的基本技能了嗎？就像現(xiàn)代人對(duì)電腦或網(wǎng)絡(luò)依賴性越來(lái)越強(qiáng)一樣，他們對(duì)正式教育的依賴性也越來(lái)越高，沒(méi)有自己的設(shè)想、愛(ài)好，沒(méi)有獨(dú)立思考的空間，沒(méi)有創(chuàng)造力等。我們的教育似乎在在制造一些機(jī)械性的機(jī)器，總想把孩子培養(yǎng)得十全十美，讓孩子什么都要學(xué)，課外學(xué)習(xí)音樂(lè)（鋼琴、小提琴等等）、美術(shù)、外語(yǔ)、數(shù)學(xué)等，當(dāng)然以上課程對(duì)于孩子的思維發(fā)育有好處的，但是強(qiáng)迫的學(xué)習(xí)會(huì)使孩子對(duì)這種正式教育產(chǎn)生懷疑，失去積極性。有些孩子怕長(zhǎng)輩，只能應(yīng)付性地學(xué)習(xí)，這樣對(duì)孩子的成長(zhǎng)會(huì)起反面影響。“家有小兒，一天，忽地問(wèn)道‘：爸，我明天可以不上學(xué)嗎？’父親一時(shí)沒(méi)有反應(yīng)過(guò)來(lái)，隨口應(yīng)了一聲：‘嗯！’卻突然聽見了歡呼聲：‘哦！明天不上學(xué)了！’父親這才想起，明天即非周末，也非公休日，怎么就可以不上學(xué)呢？于是狠狠地說(shuō)：‘不行，明天得去上學(xué)！否則周末不帶你去玩兒。’在今天的中國(guó)，我們有理由想象，這樣的狀況絕不僅僅只發(fā)生在一個(gè)家庭……”越來(lái)越多的都市孩子面臨如此的困惑，而想上學(xué)而沒(méi)有條件上不了學(xué)的偏遠(yuǎn)的牧區(qū)、農(nóng)區(qū)孩子也很多，這種問(wèn)題教育學(xué)和人類學(xué)等學(xué)科也在研究并尋找解決的方法。現(xiàn)代人對(duì)于工具的依賴遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了原始人使用工具的情況，雖然原始人所創(chuàng)造的工具很粗燥，但那是他們?cè)谄D難的自然環(huán)境中的斗爭(zhēng)中所制造的，是普通生活中發(fā)現(xiàn)的。因此，培養(yǎng)孩子也要考慮地方特色和非學(xué)校教育中所學(xué)到的內(nèi)容。

（一）教材和教師梯隊(duì)缺乏，是影響雙語(yǔ)教學(xué)順利進(jìn)行的根源

邊疆民族具有獨(dú)特的生活方式，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也不相同，因此具有地方性知識(shí)的文化傳承和非正式教育的家庭教育以及社會(huì)化教育并存的特點(diǎn)。所以全國(guó)統(tǒng)一進(jìn)行的雙語(yǔ)教育教學(xué)模式很難適應(yīng)各地區(qū)的教育實(shí)際。少數(shù)民族地區(qū)進(jìn)行學(xué)校教育時(shí)統(tǒng)一的教材（統(tǒng)一編的小學(xué)、中學(xué)漢文教材）不能普遍使用的原因就是統(tǒng)一的語(yǔ)言———漢語(yǔ)。少數(shù)民族地區(qū)的孩子們也非?？释麑W(xué)會(huì)一口流利的漢語(yǔ)，但是沒(méi)有很好的教學(xué)條件和教學(xué)設(shè)施，甚至缺乏優(yōu)秀的漢語(yǔ)教師，而且少數(shù)民族地區(qū)（尤其是新疆，遼闊的土地上分散地居住著眾多民族）學(xué)校設(shè)立在偏遠(yuǎn)的牧區(qū)或山區(qū)，教學(xué)環(huán)境很差，教師的待遇也不高，因此很少有教師愿意在那里教學(xué)。個(gè)案：“為了傳承哈薩克族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)“阿依特斯”文化的傳承和培養(yǎng)接班人，我們從2011年開始編纂阿勒泰地區(qū)青河縣中小學(xué)通用的課外教材《哈薩克族阿依特斯文化教材》（1）（2）（3），目前已經(jīng)在青河縣各中小學(xué)開始試用，如果自治區(qū)政府和教育廳同意使用，我們想在新疆阿勒泰地區(qū)等哈薩克族聚集區(qū)普及使用，這在哈薩克族社會(huì)轉(zhuǎn)型期的關(guān)鍵時(shí)期對(duì)哈薩克族寶貴的文化遺產(chǎn)起到保存和傳承作用。”以上個(gè)案我們不難看出，這種地方性教材（尤其是文化類的教材）會(huì)促進(jìn)少數(shù)民族地區(qū)文化、經(jīng)濟(jì)等方面的全面發(fā)展，保存和傳承少數(shù)民族優(yōu)良口頭傳統(tǒng)文化。

（二）民漢合校和雙語(yǔ)教學(xué)中存在的問(wèn)題

為了富裕人民和解決這些地區(qū)孩子們的教育問(wèn)題政府推出一系列政策，包括牧民定居、奔小康、建設(shè)食宿學(xué)校（在牧區(qū)）、民漢合校（最近幾年全疆市、縣、鄉(xiāng)學(xué)校都實(shí)現(xiàn)了合校）、進(jìn)行雙語(yǔ)教學(xué)工程等，其中我認(rèn)為存在問(wèn)題最多的應(yīng)該是民漢合校和雙語(yǔ)教育工程的實(shí)施。民漢合校指同一個(gè)市、縣、鄉(xiāng)的民族學(xué)校和漢族學(xué)校一體化，并統(tǒng)一管理，統(tǒng)一授課。在這種一體化過(guò)程中明顯發(fā)現(xiàn)漢族學(xué)生和民族學(xué)生的差別，文化、習(xí)俗、教育等方面的差異。民漢合校的初衷是好的，是想提高民漢學(xué)生交流學(xué)習(xí)、提高團(tuán)結(jié)、共同學(xué)習(xí)，但是交流肯定帶來(lái)一些沖突，尤其是文化上的沖突，這種沖突不是明顯的、容易發(fā)現(xiàn)的身體間的沖突，而是在思維方式、文化差異、習(xí)俗方面的沖突。民漢合校后為了加快少數(shù)民族學(xué)生的漢語(yǔ)教學(xué)，在小學(xué)、中學(xué)理科類課程都用漢語(yǔ)授課。這種教學(xué)方式，第一，對(duì)授課的民族教師帶來(lái)壓力，以前一脈相傳的用自己的母語(yǔ)進(jìn)行教學(xué)的老師，一夜間要求漢語(yǔ)授課，使這些教師很難接受。第二，對(duì)于剛在小學(xué)和中學(xué)開始學(xué)漢語(yǔ)的少數(shù)民族學(xué)生來(lái)說(shuō)，以他們的漢語(yǔ)水平接受這種教育會(huì)很吃力。一門學(xué)科最關(guān)鍵的部分應(yīng)該是專業(yè)詞匯，小學(xué)、中學(xué)物理、數(shù)學(xué)、化學(xué)等課程都有自己的很多專業(yè)詞匯，這些孩子所學(xué)的只是初級(jí)漢語(yǔ)，只掌握了日常使用漢語(yǔ)，專業(yè)漢語(yǔ)學(xué)習(xí)還很差。這種情況下有些孩子會(huì)受到歧視，對(duì)學(xué)習(xí)不感興趣，越往后越?jīng)]有學(xué)習(xí)的興趣，嚴(yán)重時(shí)會(huì)導(dǎo)致退學(xué)、逃學(xué)等現(xiàn)象。也有部分都市孩子適應(yīng)很快，容易適應(yīng)這種學(xué)習(xí)氛圍，但是這些占少數(shù)。我們分析問(wèn)題時(shí)不要用少數(shù)的成功案例來(lái)分析民漢合校、雙語(yǔ)教育中的問(wèn)題，其實(shí)在這些教育模式中仍有很多問(wèn)題。這些學(xué)生考入大學(xué)后，在大學(xué)基本上都用漢語(yǔ)授課，由于基礎(chǔ)很薄弱，在大學(xué)的專業(yè)學(xué)習(xí)和漢語(yǔ)學(xué)習(xí)中都遇到很大困難。甚至有些少數(shù)民族大學(xué)生利用他（她）們業(yè)余的時(shí)間學(xué)習(xí)外語(yǔ)（英語(yǔ)、外語(yǔ)、日語(yǔ)等），而不愿意學(xué)漢語(yǔ)，問(wèn)題的根源出在基礎(chǔ)教育層面上，使他們對(duì)漢語(yǔ)學(xué)習(xí)失去了興趣。這些問(wèn)題一方面說(shuō)明中小學(xué)以及大學(xué)教育教學(xué)中沒(méi)有地區(qū)特色，教材中缺乏地方性的文化內(nèi)容，另一方面在大學(xué)教育教學(xué)中學(xué)生們的動(dòng)手能力很差，缺乏書本知識(shí)和實(shí)際實(shí)踐聯(lián)系能力，缺乏創(chuàng)業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)。

三、解決的措施

首先解決的問(wèn)題就是在基礎(chǔ)教育中存在的問(wèn)題，就是民漢合校后，雙語(yǔ)教學(xué)過(guò)程中教學(xué)模式的改革，其次是中小學(xué)教材和相關(guān)課程設(shè)置中的問(wèn)題。雙語(yǔ)教學(xué)是在少數(shù)民族地區(qū)教育教學(xué)的核心，也是提高素質(zhì)教育的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由于在小學(xué)、中學(xué)里教學(xué)方式的不妥當(dāng)，導(dǎo)致學(xué)習(xí)漢語(yǔ)的積極性受挫。由于突然實(shí)行民漢合校、漢語(yǔ)授課措施，給沒(méi)有心理準(zhǔn)備的教師和學(xué)生帶來(lái)很大的壓力。應(yīng)該實(shí)行教育改革之前對(duì)少數(shù)民族教師進(jìn)行培訓(xùn)，在專業(yè)和漢語(yǔ)授課方面能夠全面發(fā)展。在小學(xué)（民族班）課程里設(shè)立一門專業(yè)漢語(yǔ)學(xué)科，包括小學(xué)數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)的專業(yè)漢語(yǔ)和少數(shù)民族語(yǔ)言（維吾爾語(yǔ)、哈薩克語(yǔ)等）詞匯相對(duì)應(yīng)的內(nèi)容。而初中和高中也同樣設(shè)立這樣的專業(yè)漢語(yǔ)課程并編出教材，同時(shí)從小學(xué)開始教授初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)漢語(yǔ)課程。這樣學(xué)生進(jìn)入到大學(xué)對(duì)于漢語(yǔ)授課的環(huán)境并不陌生，容易適應(yīng)這種教學(xué)環(huán)境。大學(xué)教育教學(xué)中，設(shè)立專業(yè)時(shí)要考慮社會(huì)的需求，并且設(shè)置一些地區(qū)特色的課程讓更多的人了解該地區(qū)，如全校設(shè)立民俗、民族文化等公共課，以便更多的人了解新特的民族風(fēng)情，設(shè)立旅游專業(yè)時(shí)也要考慮民族文化、民族民俗、人類學(xué)的有關(guān)知識(shí)跟旅游資格證等掛鉤，讓民族文化以正宗的方式介紹給旅客。在大學(xué)教學(xué)中盡量塑造條件讓學(xué)生的動(dòng)手能力得到提高，改變教學(xué)觀念，提高學(xué)生的創(chuàng)業(yè)意識(shí)，學(xué)生也應(yīng)該在大學(xué)能接受到創(chuàng)業(yè)、企業(yè)操縱等工作的運(yùn)行過(guò)程和創(chuàng)建過(guò)程，從而及時(shí)適應(yīng)社會(huì)，轉(zhuǎn)變觀念，把知識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)槁殬I(yè)能力，減輕社會(huì)就業(yè)壓力。

篇4

(一)培養(yǎng)學(xué)生的問(wèn)題意識(shí)

畢業(yè)論文訓(xùn)練的第一個(gè)環(huán)節(jié)是如何選題，這需要學(xué)生具有較好的問(wèn)題意識(shí)。愛(ài)因斯坦曾言，提出一個(gè)問(wèn)題往往比解決一個(gè)問(wèn)題更重要，因?yàn)榻鉀Q問(wèn)題也許僅僅是一個(gè)數(shù)學(xué)或?qū)嶒?yàn)上的技能而已，而提出新的問(wèn)題、新的可能性，從新的角度去看舊的問(wèn)題，卻需要有創(chuàng)造力和想象力。經(jīng)管類專業(yè)具有知識(shí)半衰期短、知識(shí)涉及面廣、熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題多等特點(diǎn)。因此，學(xué)生要確定合適的論文題目并不容易，這既需要有一定的理論素養(yǎng)，更需要類似一雙慧眼的問(wèn)題意識(shí)，善于發(fā)現(xiàn)實(shí)踐中有待探究的問(wèn)題。

(二)訓(xùn)練學(xué)生的批判思維

畢業(yè)論文有文獻(xiàn)綜述的要求。丘吉爾曾說(shuō)，回望有多深邃，展望就有多遠(yuǎn)。這句話可用于對(duì)畢業(yè)論文的文獻(xiàn)綜述要求。畢業(yè)論文促使大學(xué)生大量閱讀特定選題領(lǐng)域已有的文獻(xiàn)，系統(tǒng)地收集、了解和判斷特定選題研究的過(guò)去、現(xiàn)在與未來(lái)，批判性地審視已有文獻(xiàn)的良莠，去粗取精、去偽存真，合理吸收現(xiàn)有文獻(xiàn)的養(yǎng)分，從而使已有文獻(xiàn)為自己的選題研究服務(wù)。在這個(gè)過(guò)程中，大學(xué)生不能人云亦云，必須有所思考、有所判斷、有所取舍，其批判性思維因而得到訓(xùn)練。

(三)培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)術(shù)能力

大學(xué)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)各領(lǐng)域發(fā)揮著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)和文化傳承創(chuàng)新的功能。從某種意義上說(shuō)，大學(xué)的功能是通過(guò)其培養(yǎng)的人才承擔(dān)的。大學(xué)畢業(yè)生必須具備一定的學(xué)術(shù)水平和初步的學(xué)術(shù)能力，才能承載大學(xué)和社會(huì)的期望。畢業(yè)論文是訓(xùn)練和檢測(cè)大學(xué)生學(xué)術(shù)水平的有效培養(yǎng)環(huán)節(jié)，能培養(yǎng)大學(xué)生具備初步的學(xué)術(shù)能力。著名學(xué)者蕭乾、、侯仁之等因本科畢業(yè)論文出色而較早引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注就是最好的例證。

(四)提升學(xué)生的創(chuàng)新精神

聯(lián)合國(guó)教科文組織在其《學(xué)會(huì)生存》的報(bào)告中指出，人們應(yīng)對(duì)當(dāng)今世界性問(wèn)題和挑戰(zhàn)的能力，歸根到底取決于人們能夠激發(fā)和調(diào)動(dòng)創(chuàng)造力的潛力。具有學(xué)術(shù)研究基本功用的畢業(yè)論文，是能夠打破思維標(biāo)準(zhǔn)化和知識(shí)無(wú)活力化的利器，能夠烙下大學(xué)培養(yǎng)的個(gè)性化印記，可以讓大學(xué)生在學(xué)術(shù)訓(xùn)練中提升創(chuàng)新精神與創(chuàng)新能力，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)創(chuàng)新型高素質(zhì)人才的需求。因此，畢業(yè)論文是一個(gè)以創(chuàng)新為主要特征的綜合實(shí)踐課程，是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的關(guān)鍵教學(xué)環(huán)節(jié)。

(五)鍛造學(xué)生完美的社會(huì)人格

社會(huì)人格一般指待人處事的方式、溝通交流的能力、應(yīng)對(duì)挫折的心理素質(zhì)、面對(duì)選擇的價(jià)值取向等。在撰寫畢業(yè)論文前，學(xué)生需要與指導(dǎo)教師溝通，向師兄師姐請(qǐng)教或跟同學(xué)朋友討論，這需要具備一定的溝通交流能力和懂得基本的社交禮儀;為了獲取畢業(yè)論文的研究數(shù)據(jù)，學(xué)生往往要到企業(yè)或者社會(huì)組織進(jìn)行調(diào)查研究，這是一個(gè)接觸社會(huì)、了解社會(huì)并初步融入社會(huì)的過(guò)程;畢業(yè)生在完成畢業(yè)論文的過(guò)程中，還要承受就業(yè)和論文驗(yàn)收的雙重壓力，對(duì)他們的心理承受能力也是一個(gè)考驗(yàn)。因此，畢業(yè)論文的撰寫過(guò)程，其實(shí)也是培養(yǎng)學(xué)生社會(huì)人格的過(guò)程。

二、本科生畢業(yè)論文訓(xùn)練存在的問(wèn)題

從經(jīng)管類專業(yè)本科畢業(yè)論文訓(xùn)練的現(xiàn)狀看，主要存在以下問(wèn)題。

(一)教師主觀重視不夠，畢業(yè)答辯流于形式

畢業(yè)論文指導(dǎo)教師在同一時(shí)期內(nèi)往往要兼顧科研、教學(xué)和畢業(yè)論文指導(dǎo)工作，有限的精力加上重科研輕教學(xué)的考核制度導(dǎo)向，對(duì)學(xué)生畢業(yè)論文的過(guò)程管理采取放任的態(tài)度成為普遍現(xiàn)象。部分指導(dǎo)教師認(rèn)為，給學(xué)生定好論文題目，定期要求學(xué)生匯報(bào)論文進(jìn)度并對(duì)其論文提出相應(yīng)修改意見即可，并沒(méi)有分配足夠時(shí)間去啟發(fā)、引導(dǎo)和督促學(xué)生做出高質(zhì)量的畢業(yè)論文。教師指導(dǎo)不夠，自然對(duì)學(xué)生的要求高不了。在畢業(yè)論文答辯之前，指導(dǎo)教師往往沒(méi)有足夠時(shí)間仔細(xì)閱讀學(xué)生的畢業(yè)論文;答辯過(guò)程中，由于時(shí)間限制，答辯的學(xué)生沒(méi)有充分的時(shí)間陳述論文和答辯，教師也很少認(rèn)真地對(duì)答辯學(xué)生進(jìn)行提問(wèn)和質(zhì)疑;此外，畢業(yè)論文的評(píng)分環(huán)節(jié)雖有統(tǒng)一的量化標(biāo)準(zhǔn)，但指導(dǎo)教師更多是憑經(jīng)驗(yàn)和主觀印象給分。諸多因素致使畢業(yè)論文答辯作用虛化并流于形式。

(二)學(xué)生態(tài)度不端正，拼湊抄襲現(xiàn)象嚴(yán)重

畢業(yè)論文通常安排在大四學(xué)年進(jìn)行，而這正是學(xué)生實(shí)習(xí)或找工作的關(guān)鍵階段。就業(yè)壓力使學(xué)生不愿意在畢業(yè)論文上花費(fèi)過(guò)多的時(shí)間和精力，加之用人單位在選聘畢業(yè)生時(shí)，也很少詢問(wèn)和考察畢業(yè)論文的質(zhì)量，學(xué)生不重視畢業(yè)論文可以說(shuō)是其理性選擇的結(jié)果。既然畢業(yè)論文異化為只有學(xué)分意義，謀求過(guò)關(guān)便成為目標(biāo)。在論文撰寫過(guò)程中，許多學(xué)生對(duì)他人論文依賴性過(guò)大，存在大量的嫁接、拼湊或抄襲現(xiàn)象，甚至有少數(shù)學(xué)生抱著僥幸心理，直接在網(wǎng)上購(gòu)買論文以蒙混過(guò)關(guān)。指導(dǎo)過(guò)程管理跟不上，加上教師對(duì)抄襲行為的監(jiān)督成本很高，拼湊抄襲現(xiàn)象很難杜絕并有泛濫之勢(shì)

(三)論文選題不當(dāng)，學(xué)生寫作能力欠佳

經(jīng)管類專業(yè)一般都設(shè)有畢業(yè)論文選題題庫(kù)，但由于部分指導(dǎo)教師在擬定參考選題的時(shí)候，不注重題目更新，或者沒(méi)有投入足夠的精力進(jìn)行選題設(shè)計(jì)，從而導(dǎo)致學(xué)生論文選題不當(dāng)、選題雷同。選題不當(dāng)主要表現(xiàn)在論文選題范圍過(guò)大、題目大而空，選題缺乏時(shí)代性和新穎性，不能反映經(jīng)濟(jì)社會(huì)形勢(shì)的新變化，選題難度過(guò)大，可能是導(dǎo)師課題或研究生論文的一部分。學(xué)生寫作能力欠佳主要體現(xiàn)如下：論文多為定性分析，較少定量分析，即使定量分析，由于搜集、處理和分析數(shù)據(jù)的能力偏弱，定量研究效果較差;語(yǔ)言運(yùn)用能力較弱，文字表達(dá)難以達(dá)意，甚至?xí)霈F(xiàn)明顯的語(yǔ)法或句子結(jié)構(gòu)錯(cuò)誤;缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬎季S能力，論點(diǎn)不明確，論據(jù)不充分，說(shuō)服力不強(qiáng)。

三、本科生畢業(yè)論文質(zhì)量滑坡的成因

(一)就業(yè)壓力

教育部公布的數(shù)據(jù)顯示，2013年高校畢業(yè)生人數(shù)達(dá)到 699 萬(wàn)人，為歷年之最，明年還將有所增加。高校畢業(yè)生面臨越來(lái)越大的就業(yè)壓力，畢業(yè)論文成為畢業(yè)的附屬目標(biāo)。一方面，擇業(yè)的巨大壓力使學(xué)生不得不把主要的精力放在找工作上，而且大部分用人單位會(huì)要求已簽約的學(xué)生提前上崗實(shí)習(xí)，致使該部分學(xué)生無(wú)暇顧及畢業(yè)論文;另一方面，沒(méi)有尋找工作的學(xué)生也在備考研究生、公務(wù)員或者考取各類證書，畢業(yè)論文的撰寫被完全置于從屬地位;另外，畢業(yè)綜合焦慮癥使學(xué)生無(wú)心聚焦撰寫畢業(yè)論文。綜上，畢業(yè)論文質(zhì)量自然難以得到保障。

(二)高校擴(kuò)招

近十幾年來(lái)高校連續(xù)擴(kuò)招，本科生數(shù)量不斷增長(zhǎng)，使高校教師資源明顯不足。在承擔(dān)大量的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)任務(wù)之外，有些指導(dǎo)教師要指導(dǎo)十幾名甚至更多學(xué)生的論文，用于指導(dǎo)的時(shí)間和精力難免不及;有些教師缺乏對(duì)學(xué)生科研實(shí)踐能力的培養(yǎng);也有部分教師責(zé)任心缺乏，在論文的選題、指導(dǎo)、評(píng)審等程序上對(duì)學(xué)生不嚴(yán)格要求;此外，有的論文指導(dǎo)教師由于自身缺乏科研實(shí)踐和社會(huì)實(shí)踐的背景，對(duì)本科生畢業(yè)論文的指導(dǎo)存在局限。因此，高校師資力量的相對(duì)不足是導(dǎo)致本科生畢業(yè)論文質(zhì)量滑坡的重要原因之一。

(三)學(xué)校制度缺位

許多高校缺乏對(duì)畢業(yè)論文的過(guò)程管理制度和監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致制度缺位。這具體表現(xiàn)在：一是缺乏對(duì)論文指導(dǎo)教師的檢查和監(jiān)督，致使部分指導(dǎo)教師產(chǎn)生敷衍了事的態(tài)度;二是未能建立畢業(yè)論文教學(xué)的評(píng)估與激勵(lì)機(jī)制，使指導(dǎo)教師沒(méi)有足夠的積極性和責(zé)任心去進(jìn)行畢業(yè)論文指導(dǎo);三是畢業(yè)時(shí)不得不讓學(xué)生過(guò)畢業(yè)論文關(guān)的倒逼機(jī)制，使得畢業(yè)論文的淘汰率極低，學(xué)生容易形成畢業(yè)論文的質(zhì)量好壞并不影響其畢業(yè)和就業(yè)的錯(cuò)誤觀念，因而在對(duì)待論文上采取走過(guò)場(chǎng)的態(tài)度。相關(guān)制度的缺位在一定程度上縱容了論文質(zhì)量滑坡。

(四)各界投入經(jīng)費(fèi)有限

政府、高校、企業(yè)等社會(huì)各界對(duì)實(shí)踐教學(xué)的經(jīng)費(fèi)投入相對(duì)不足，高校的有效實(shí)習(xí)基地匱乏，學(xué)生的科研項(xiàng)目以及實(shí)踐項(xiàng)目申報(bào)困難等，使得本科生很少有機(jī)會(huì)進(jìn)行科學(xué)研究實(shí)踐。另外，經(jīng)管類專業(yè)因其學(xué)科知識(shí)實(shí)踐性強(qiáng)，學(xué)生必須到企業(yè)或社會(huì)組織中進(jìn)行實(shí)地的考察、調(diào)研或訪談，獲取大量有效的數(shù)據(jù)支撐，才能完成較高質(zhì)量的畢業(yè)論文。教學(xué)經(jīng)費(fèi)有限，學(xué)校在畢業(yè)論文上投入經(jīng)費(fèi)偏少，導(dǎo)致學(xué)生調(diào)研無(wú)足夠經(jīng)費(fèi)支撐。此外，實(shí)習(xí)企業(yè)或者社會(huì)組織為了不影響自身正常工作的開展，往往不能充分配合畢業(yè)生的考察調(diào)研工作，這在一定程度上影響到畢業(yè)論文的質(zhì)量。

四、提高本科生畢業(yè)論文質(zhì)量的對(duì)策

為提高本科生畢業(yè)論文質(zhì)量，高校應(yīng)該采取有效的措施使畢業(yè)論文訓(xùn)練進(jìn)入一個(gè)健康發(fā)展和良性循環(huán)的軌道。

(一)端正師生的思想認(rèn)識(shí)

首先，高校的學(xué)生和教師都要正確認(rèn)識(shí)畢業(yè)論文的教學(xué)定位。畢業(yè)論文是高校教學(xué)計(jì)劃的重要組成部分，它與其他教學(xué)環(huán)節(jié)相輔相成，共同構(gòu)成一個(gè)完整的教學(xué)體系，而它的實(shí)踐性、綜合性和創(chuàng)新性是其他教學(xué)環(huán)節(jié)所不能代替的。其次，要充分認(rèn)識(shí)到畢業(yè)論文的綜合教育功能。畢業(yè)論文是本科生大學(xué)階段最后一次綜合性的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，具有深化學(xué)生四年理論知識(shí)，培養(yǎng)學(xué)生探求真理精神，提高學(xué)生科學(xué)研究能力的教育功能，是提升學(xué)生綜合素質(zhì)的重要途徑。最后，要深刻認(rèn)識(shí)到畢業(yè)論文的社會(huì)功用。畢業(yè)論文是高校人才培養(yǎng)中必不可少的環(huán)節(jié)，是培養(yǎng)學(xué)生優(yōu)良的思想品質(zhì)、責(zé)任感、使命感、價(jià)值觀的有效方式，是學(xué)生走向社會(huì)的前期準(zhǔn)備。

(二)保障充足的撰寫時(shí)間

保障充分的撰寫時(shí)間是提高經(jīng)管類本科生畢業(yè)論文質(zhì)量的基礎(chǔ)。建議將畢業(yè)論文的開始時(shí)間前移到第五學(xué)期，一直到第八學(xué)期結(jié)束，這樣可使教師與學(xué)生有充足的時(shí)間溝通、交流和探討論文涉及的問(wèn)題。該措施還可以使學(xué)生根據(jù)選題有針對(duì)性地在大三期間選擇專業(yè)選修課，近兩年的時(shí)間安排，學(xué)生有更多的時(shí)間查閱資料、實(shí)地調(diào)研、完善方案、相互研討，為其高質(zhì)量地完成畢業(yè)論文奠定良好的基礎(chǔ)。

(三)注重學(xué)術(shù)能力訓(xùn)練

高?？赏ㄟ^(guò)多種形式的訓(xùn)練以提升學(xué)生的學(xué)術(shù)科研與論文寫作能力。首先，針對(duì)不同專業(yè)，可開設(shè)學(xué)術(shù)方法、學(xué)術(shù)視野類課程，例如專業(yè)學(xué)術(shù)論文寫作、專業(yè)文獻(xiàn)綜合訓(xùn)練、科學(xué)研究基礎(chǔ)訓(xùn)練、科技創(chuàng)新實(shí)踐、社會(huì)調(diào)查與實(shí)踐、學(xué)科前沿等等，這些課程能使學(xué)生有效掌握畢業(yè)論文的基本研究方法、思路和要求;其次，定期邀請(qǐng)著名專家學(xué)者和高水平教師舉辦學(xué)術(shù)講座和專題報(bào)告，介紹學(xué)術(shù)前沿，開闊學(xué)生視野，使學(xué)生積累更多的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn);再次，鼓勵(lì)學(xué)生參與教師的科研課題，培養(yǎng)鍛煉學(xué)生的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神、主動(dòng)學(xué)習(xí)意識(shí)和獨(dú)立思考能力;最后，以挑戰(zhàn)杯競(jìng)賽和大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目為依托，培養(yǎng)提升學(xué)生的創(chuàng)新精神與實(shí)踐能力。

(四)營(yíng)造濃厚的學(xué)術(shù)氛圍

營(yíng)造濃厚的學(xué)術(shù)氛圍必須強(qiáng)調(diào)理論與實(shí)踐相結(jié)合。一方面，高校應(yīng)積極建立校外實(shí)習(xí)基地，有效組織學(xué)生參與課程實(shí)習(xí)、專業(yè)實(shí)習(xí)和畢業(yè)實(shí)習(xí)，鼓勵(lì)學(xué)生利用寒暑假開展社會(huì)調(diào)研，參加暑期三下鄉(xiāng)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)與學(xué)校舉辦的科技創(chuàng)新活動(dòng)。另一方面，構(gòu)建國(guó)家級(jí)、省級(jí)、校級(jí)、院級(jí)四層次的大學(xué)生科技創(chuàng)新項(xiàng)目體系并出臺(tái)相關(guān)管理辦法，要求學(xué)生項(xiàng)目盡量與論文指導(dǎo)教師的研究課題相結(jié)合，鼓勵(lì)不同年級(jí)、不同專業(yè)的學(xué)生相結(jié)合，形成學(xué)科訓(xùn)練團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)學(xué)生科研的傳幫帶。此外，針對(duì)特定專業(yè)，定期開展畢業(yè)論文、科研項(xiàng)目成果經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，讓畢業(yè)論文獲優(yōu)秀等級(jí)的學(xué)生或者科研項(xiàng)目獲獎(jiǎng)?wù)呦虮緦I(yè)學(xué)生介紹畢業(yè)論文或科研成果，這不僅可激發(fā)學(xué)生的科研熱情，也營(yíng)造出較好的學(xué)術(shù)氛圍。

(五)強(qiáng)化論文過(guò)程管理

畢業(yè)論文訓(xùn)練包括選題、撰寫、評(píng)閱、答辯、成績(jī)?cè)u(píng)定等一系列過(guò)程，其中每一個(gè)環(huán)節(jié)都關(guān)系到畢業(yè)論文的質(zhì)量。因此，必須強(qiáng)化畢業(yè)論文訓(xùn)練的過(guò)程管理。對(duì)高校而言，要提出明確的畢業(yè)論文訓(xùn)練整體要求，建立和完善畢業(yè)論文的過(guò)程規(guī)范化制度，明確畢業(yè)論文的質(zhì)量評(píng)價(jià)和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，并保證以上制度和要求得到具體落實(shí)和嚴(yán)格執(zhí)行。對(duì)教師而言，要注重畢業(yè)論文的每一個(gè)管理環(huán)節(jié)，對(duì)學(xué)生嚴(yán)格要求，加強(qiáng)對(duì)其撰寫過(guò)程的監(jiān)督及論文質(zhì)量的把關(guān)，對(duì)論文質(zhì)量較差的學(xué)生要求其重做或者認(rèn)真修改。對(duì)學(xué)生而言，要及時(shí)查閱和了解畢業(yè)論文訓(xùn)練全過(guò)程的管理文件，以明確畢業(yè)論文訓(xùn)練的目的、意義、作用、要求和注意事項(xiàng)。

(六)完善師生獎(jiǎng)懲機(jī)制

篇5

稅基是計(jì)稅的依據(jù)，在適用稅率一定的條件下，稅額的大小與稅基的大小成正比，稅基越小，納稅人負(fù)有的納稅義務(wù)越輕。而企業(yè)所得稅的計(jì)算公式為：應(yīng)納所得稅額=應(yīng)納稅所得額所得稅率，其中，應(yīng)納稅所得額是稅基，在所得稅率一定的情況下，應(yīng)納稅所得稅額隨應(yīng)納稅所得額這一稅基的減少而減少。

中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法規(guī)定，企業(yè)每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額。

一、應(yīng)稅收入確定時(shí)間上的納稅籌劃

由于企業(yè)的各種形式的收入都要計(jì)入收入總額，依法繳納企業(yè)所得稅，因此，將企業(yè)的某一形式的收入轉(zhuǎn)化為另一種形式的收入在納稅籌劃中并沒(méi)有實(shí)際意義。在納稅籌劃中具有意義的就是確定各類形式收入的收入額和實(shí)現(xiàn)收入的時(shí)間，推遲確認(rèn)收入的時(shí)間可以推遲納稅時(shí)間，使企業(yè)獲得更多的貨幣時(shí)間價(jià)值，獲得納稅的利益。

企業(yè)銷售貨物的結(jié)算方式不同，對(duì)應(yīng)的收入的確認(rèn)時(shí)間的標(biāo)準(zhǔn)也不同。現(xiàn)行稅法規(guī)定：直接收款銷售以收到銷貨款或取得索取銷貨款憑據(jù)，并將提貨單交給買方的當(dāng)天為收入確認(rèn)時(shí)間；賒銷和分期收款銷貨方式均以合同約定的收款日期為收入確認(rèn)時(shí)間；而訂貨銷售和分期預(yù)收貨款銷售，在交付貨物時(shí)確認(rèn)收入的實(shí)現(xiàn)。這樣，就可以通過(guò)選擇合適的銷售結(jié)算方式，控制收入確認(rèn)的時(shí)間，達(dá)到減稅或延緩納稅的目的。比如，直接收款銷貨時(shí)，可以推遲收款時(shí)間或推遲提貨單的交付時(shí)間，把收入確認(rèn)時(shí)點(diǎn)延至次年，從而延遲納稅。

二、存貨計(jì)價(jià)方法中的納稅籌劃

對(duì)于生產(chǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō)，存貨中原材料的耗用是費(fèi)用的重要組成部分；而對(duì)于商業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，存貨的成本更是至關(guān)重要，因此存貨的處理是稅務(wù)籌劃的著眼點(diǎn)之一。在不同的存貨計(jì)價(jià)方法下，所結(jié)轉(zhuǎn)的當(dāng)期銷貨成本的數(shù)額會(huì)有所不同，從而影響到企業(yè)當(dāng)期應(yīng)納稅所得額及所得稅負(fù)的大小，因此對(duì)存貨的計(jì)價(jià)方法進(jìn)行合理籌劃，可以減輕企業(yè)的所得稅稅負(fù)。

《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第1號(hào)——存貨》中規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用先進(jìn)先出法、加權(quán)平均法或者個(gè)別計(jì)價(jià)法確定發(fā)出存貨的實(shí)際成本。在實(shí)際生產(chǎn)中，存貨計(jì)價(jià)方法的選擇主要是利用材料市場(chǎng)價(jià)值變動(dòng)的變異來(lái)實(shí)現(xiàn)遞延納稅的目的。通常，物價(jià)總水平一般是呈上漲趨勢(shì)或保持平衡，因而對(duì)于普通材料而言，選擇加權(quán)平均法比較穩(wěn)妥；而對(duì)于一些技術(shù)更新快、供給不斷增加的材料，價(jià)格可能呈下降趨勢(shì)，比如家電生產(chǎn)企業(yè)在顯像管價(jià)格不斷下跌的過(guò)程中就應(yīng)選擇先進(jìn)先出法。同樣，當(dāng)物價(jià)上下波動(dòng)時(shí)，企業(yè)應(yīng)選擇加權(quán)平均法，以避免企業(yè)各期應(yīng)納所得稅額的上下波動(dòng)，增加資金調(diào)度的難度。這種籌劃符合會(huì)計(jì)的一貫性原則，因?yàn)橐回炐栽瓌t除規(guī)定企業(yè)會(huì)計(jì)核算方法前后各期應(yīng)保持一致，不得隨意變更外，同時(shí)也規(guī)定了必要的變更。只要企業(yè)將變更的內(nèi)容和理由，在會(huì)計(jì)報(bào)表附注中加以說(shuō)明，企業(yè)就可以獲得合法的納稅籌劃收益。例如：某企業(yè)2009年分四批購(gòu)入某商品供下年銷售，每批1萬(wàn)件，每件進(jìn)價(jià)分別為2000元、2100元、2200元和2300元，預(yù)計(jì)下年度該企業(yè)每季度銷售該商品1萬(wàn)件，每件銷售價(jià)格穩(wěn)定在3500元，每季其他成本1000萬(wàn)元，無(wú)其他納稅調(diào)整事項(xiàng)，所得稅每季度預(yù)繳一次。現(xiàn)有幾種存貨計(jì)價(jià)方法供企業(yè)選擇，方案A：使用先進(jìn)先出法；方案B：使用加權(quán)平均法。企業(yè)資金成本率12%，企業(yè)所得稅率25%。兩種方法下，所得稅總額都是350元，如果考慮貨幣時(shí)間價(jià)值，則每個(gè)季度的資金成本率為3%（12%/4），那么方案A中預(yù)繳所得稅的總現(xiàn)值為：125/(1+3%)+100/(1+3%)2+75/(1+3%)3+50/(1+3%)4=121.36+94.26+68.64+44.42=328.68萬(wàn)元方案B中預(yù)繳所得稅的總現(xiàn)值為：87.5/(1+3%)+87.5/(1+3%)2+87.5/(1+3%)3+87.5/(1+3%)4=84.95+82.48+80.07+77.74=325.24萬(wàn)元可見方案B的總現(xiàn)值較小，加權(quán)平均法起到了遞延納稅的作用，因?yàn)樵谄渌麠l件相同的情況下，企業(yè)存儲(chǔ)的商品后進(jìn)的價(jià)格高，采用加權(quán)平均法使得近期成本高，相對(duì)利潤(rùn)低，進(jìn)而達(dá)到了延緩納稅的效果。與先進(jìn)先出法相比，方案B的第一季度和第二季度相對(duì)少計(jì)的利潤(rùn)推遲到了第三、第四季度，因而納稅現(xiàn)值最小。如果原材料價(jià)格的趨勢(shì)與此相反，就應(yīng)采用先進(jìn)先出法。實(shí)際上，對(duì)于一定數(shù)量的存貨，只要合法選擇使前期支出的成本相對(duì)較高，一般都能起到遞延納稅的作用。另外，對(duì)享受定期減免稅的企業(yè)，正確選擇存貨計(jì)價(jià)的核算方法也同樣能起到降低稅負(fù)的作用。例如新企業(yè)所得稅法對(duì)于原先享受稅收優(yōu)惠的企業(yè)專門規(guī)定了過(guò)渡期：2007年3月16日前已經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立，可以在新稅法施行5年內(nèi)，逐步過(guò)渡到新稅法規(guī)定的稅率；享受定期減免稅優(yōu)惠的老企業(yè)，可在新稅法施行后繼續(xù)享受到期滿為止。那么可以享受優(yōu)惠政策的企業(yè)則可以在過(guò)渡期內(nèi)選用先進(jìn)先出法進(jìn)行核算，將高額的利潤(rùn)留在享受減免稅年度，從而增加企業(yè)積累，提高經(jīng)濟(jì)效益。

三、固定資產(chǎn)折舊和無(wú)形資產(chǎn)攤銷中的納稅籌劃

固定資產(chǎn)折舊是繳納所得稅前準(zhǔn)予扣除的項(xiàng)目，在收入既定的情況下，折舊額越大，應(yīng)納稅所得額就越少。會(huì)計(jì)上可用的折舊方法很多，由于折舊方法和各年的折舊額不同，使各年抵減的所得稅在數(shù)額和時(shí)間上發(fā)生了變動(dòng)。企業(yè)在選擇折舊方法時(shí)，通常需要分析不同的折舊方法給企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)影響，即所取得的納稅籌劃收益如何。相比較而言，快速折舊方法是一種較有效的節(jié)稅方法，其特點(diǎn)是前期折舊額較大，后期折舊額較小，造成利潤(rùn)的前少后多，而直線法下各期折舊額相等，若不考慮其他因素的變化，各期利潤(rùn)也相等。由于資金時(shí)間價(jià)值的作用，采用快速折舊法要比采用直線法產(chǎn)生的企業(yè)所得稅預(yù)期減少額的現(xiàn)值大，兩者之差就是企業(yè)實(shí)現(xiàn)的納稅籌劃收益。另外，可以看到，企業(yè)財(cái)務(wù)制度對(duì)固定資產(chǎn)折舊年限和無(wú)形資產(chǎn)攤銷年限的分類規(guī)定是有一定的彈性的。對(duì)沒(méi)有明確規(guī)定折舊或攤銷年限的資產(chǎn)可盡量選擇較短的年限，以盡快將固定資產(chǎn)折舊計(jì)提完畢、將無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值攤銷完畢，這樣也因?yàn)榍捌谠黾恿说挚垲~，把稅款推遲到后期繳納，相當(dāng)于依法從國(guó)家取得了一筆無(wú)息貸款。案例1：大華機(jī)械廠一臺(tái)大型設(shè)備原值400000元，預(yù)計(jì)殘值率為3%，為簡(jiǎn)化計(jì)算，假設(shè)折舊年限為5年。折舊方法可以采取年限平均法、雙倍余額遞減法、年數(shù)總和法三種方法。假設(shè)5年間采用年限平均法折舊時(shí)每年的稅前利潤(rùn)都是100萬(wàn)元，所得稅率為25%。

3.1年限平均法。預(yù)計(jì)殘值率=400000*3%=12000(元)每年折舊額=(400000-12000)/5=77600(元)

3.2雙倍余額遞減法

實(shí)行雙倍余額遞減法的固定資產(chǎn)，在其固定資產(chǎn)折舊年限到期前兩年內(nèi)，將固定資產(chǎn)凈值扣除預(yù)計(jì)凈殘值后的凈額平均攤銷。本例中該項(xiàng)設(shè)備的年折舊率=2/5*100%=40%可以看出，雙倍余額遞減法和年數(shù)總和法都屬于加速折舊法，是假設(shè)固定資產(chǎn)的服務(wù)潛力在前期消耗較大，在后期消耗較少，為此，在使用前期多提折舊，后期少提折舊，從而相對(duì)加速折舊的折舊方法。以上三種方法，每年的折舊額均不相同，所以每年的稅前利潤(rùn)和所得稅額均不相同。雖然各項(xiàng)數(shù)據(jù)的五年合計(jì)相同，但不同折舊方法對(duì)不同年份的數(shù)據(jù)產(chǎn)生了影響。一般情況下，由于資金的時(shí)間價(jià)值，選用加速折舊法較為適宜。但如果最初幾年企業(yè)處于稅收優(yōu)惠期，則選用年限平均法較為適宜。而無(wú)形資產(chǎn)的攤銷方面，新準(zhǔn)則沒(méi)有明確規(guī)定攤銷年限，只是要求反映該無(wú)形資產(chǎn)預(yù)期消耗產(chǎn)生的未來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。因此，企業(yè)可以視情況對(duì)其某些專有技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)選擇盡量短的攤銷年限，盡可能在近期內(nèi)攤銷完無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值，達(dá)到遞延所得稅稅款的目的。

四、利用虧損彌補(bǔ)進(jìn)行納稅籌劃

篇6

民商法學(xué)理論上，與證券有關(guān)的概念數(shù)量眾多，分層別類，實(shí)為繁雜。盡管各種證券法、票據(jù)法著作無(wú)一例外的對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行了或多或少的探討，但各家學(xué)說(shuō)不一，且對(duì)于各種證券相關(guān)概念的介紹更多的是流于形式，并未起到應(yīng)有的提綱挈領(lǐng)作用。筆者試圖綜合各家學(xué)說(shuō)，通過(guò)將不同的證券概念納入不同層次的方式，進(jìn)行逐級(jí)類型化，最終提出具有概念體系意義的證券類型化理論，作為證券權(quán)利客體制度與證券法律制度的理論接口，并厘清證券分類方式的適用規(guī)則和證券性質(zhì)的描繪規(guī)則。

一、證券類別體系化的思路與目標(biāo)

（一）證券類別體系化的思路

證券類別體系化的思路，主要包括以下四個(gè)方面：

第一，證券樹型結(jié)構(gòu)分層與同層證券分類。筆者將各種體系化指標(biāo)區(qū)分為兩大類，一類是用于按照層級(jí)化的方法對(duì)證券種類進(jìn)行體系化，稱為“證券分層”；另一類是用于對(duì)不同的層級(jí)證券內(nèi)證券的區(qū)分，稱為“證券分類”，兩者結(jié)合，構(gòu)成整個(gè)證券分類體系。證券分層是一種樹型結(jié)構(gòu)，逐級(jí)展開而沒(méi)有交叉；證券分類則是在證券分層的不同層次，從不同的角度對(duì)該層次證券進(jìn)行的分類，具有交叉性的特點(diǎn)。各種學(xué)說(shuō)對(duì)于證券的體系化之所以顯得混亂，其主要原因在于只注意到了各種證券分類的交叉性，而沒(méi)有區(qū)分其層級(jí)性。以票據(jù)為例，有學(xué)者列出了票據(jù)的十種分類屬性：設(shè)權(quán)證券、有價(jià)證券、金錢證券、債權(quán)證券、文義證券、要式證券、無(wú)因證券、流通證券、提示證券和繳回證券。[1]另有學(xué)者列舉了九類屬性：設(shè)權(quán)證券、要式證券、文義證券、無(wú)因證券、金錢證券、債權(quán)證券、提示證券、繳回證券和流通證券。[2]考慮到后者所稱證券實(shí)際上是指有價(jià)證券，二者對(duì)于同樣的列舉內(nèi)容竟然作了完全不同的順序排列，凸現(xiàn)出證券分類體系的混亂性。另外這樣的羅列方式如果不考慮證券性質(zhì)的層級(jí)性，根本沒(méi)有任何意義。部分教科書甚至沒(méi)有區(qū)分證券種類與證券分層、證券分類，也可能造成一定的混淆。[3]因此本文首先希望通過(guò)構(gòu)建分層體系，再對(duì)每一層級(jí)的證券適用不同的分類標(biāo)準(zhǔn)。

第二，分層標(biāo)準(zhǔn)選擇與同類型合并。證券分層標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上也是一種分類標(biāo)準(zhǔn)，只不過(guò)是作為整個(gè)證券類型化體系的主干。證券分層體系在每一下級(jí)層級(jí)可以選擇的路徑很多，分層路徑的選擇具有目的性。證券分層體系不是為分層而構(gòu)建，而是通過(guò)這種分層體系的構(gòu)建將重要的證券類型，按照類型化的層次，將法律規(guī)定的對(duì)象逐級(jí)剝離出來(lái)，納入最后展開層級(jí)，成為某些法律制度的調(diào)整對(duì)象，需要指出的是，傳統(tǒng)民法以貨幣證券（票據(jù)）為分類核心，隨著資本證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，現(xiàn)在的分類體系已經(jīng)呈現(xiàn)出貨幣證券和資本證券兩大分類核心。在同層證券的分類上允許樹型展開結(jié)構(gòu)之外的多種分類標(biāo)準(zhǔn)存在，但每種標(biāo)準(zhǔn)必須保持其一致性。按照每一分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的分類同時(shí)決定了該分類項(xiàng)的排列順序。對(duì)于統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)下的同類型進(jìn)行合并，減少不必的分類項(xiàng)以避免混亂。

第三，二分法與多重劃分相結(jié)合。同一層級(jí)上的分類可能存在典型的二分法與不典型的多重劃分的多種選擇。凡是對(duì)證券的二分法，均是以其中一類為分類核心，通過(guò)某一分類指標(biāo)，將另一類證券排除開，凸現(xiàn)剩余部分的重要性，并作為下一層級(jí)分類的上位概念。多重劃分有兩種情況，一種情況是某一分類標(biāo)準(zhǔn)實(shí)質(zhì)上存在一定的漸變性質(zhì)，因此可能同一標(biāo)準(zhǔn)下區(qū)分出兩個(gè)以上的類型。另一種情況是兩個(gè)或者兩個(gè)以上的二分法交叉適用的結(jié)果，只是分類上的習(xí)慣，顯現(xiàn)出同一層級(jí)上的多重劃分。對(duì)于每一種證券分類的方式，首先應(yīng)該判定其分類方法的實(shí)質(zhì)，才能夠把握其分類的效果。無(wú)論是二分法還是多重分類，只要堅(jiān)持一條單一而不交叉的分類路徑，就能夠獲得另一個(gè)重要的分類效果——分類結(jié)果的平面化，即將不同分類層次的被排除項(xiàng)與最后一個(gè)層次的分類項(xiàng)并列起來(lái)，不會(huì)產(chǎn)生交叉。第四，以法律規(guī)定為導(dǎo)向，兼顧商業(yè)習(xí)慣。對(duì)于證券種類的確認(rèn)和分類以法律明文規(guī)定為導(dǎo)向，避免分類的過(guò)于理論化而脫離了實(shí)際運(yùn)用的目的。這種分類的指導(dǎo)方式最重要的價(jià)值在于每一種分類在其適用的層次上，都能夠與某種法律制度相對(duì)應(yīng)，保證其實(shí)用性，這一點(diǎn)與物的分類原理是相通的。有學(xué)者根據(jù)證券表彰的權(quán)利是否具有財(cái)產(chǎn)性，將證券分為財(cái)產(chǎn)權(quán)證券、非財(cái)產(chǎn)權(quán)證券，后者典型如會(huì)員卡、出席證。[4]這種分類并沒(méi)有對(duì)應(yīng)的法律調(diào)整規(guī)范與之對(duì)應(yīng)，因此本文也不納入分析框架。分類過(guò)程中也應(yīng)兼顧商業(yè)習(xí)慣，尤其對(duì)于有價(jià)證券、證券等用語(yǔ)的稱呼，保持其用語(yǔ)方式的前提下，用廣義與狹義的概念進(jìn)行區(qū)分，例如區(qū)分廣義證券和狹義證券，廣義有價(jià)證券和狹義有價(jià)證券。更為重要的是，整個(gè)證券分類體系實(shí)質(zhì)上是以廣義有價(jià)證券為構(gòu)建核心，而這個(gè)概念的內(nèi)涵實(shí)質(zhì)上是列舉式的，即以實(shí)現(xiàn)商業(yè)交易作為納入廣義有價(jià)證券的標(biāo)準(zhǔn)。因此，即使在學(xué)理上部分證券具有廣義有價(jià)證券的屬性，由于商業(yè)交易習(xí)慣的限制，仍然不納入廣義有價(jià)證券體系中去，避免由于強(qiáng)制性的理論分類導(dǎo)致與實(shí)務(wù)的脫節(jié)，這一點(diǎn)在彩票、大額存單、代金券和請(qǐng)求交付一定范圍內(nèi)的不特定物的商品券[5]上表現(xiàn)得特別明顯。這些證券都具有一定的有價(jià)證券的特征，但如果納入廣義有價(jià)證券分類體系，將大大沖擊分類的科學(xué)性與合理性。

（二）證券類別體系化的目標(biāo)

證券類別體系化的目標(biāo)，包括基本目標(biāo)和理想目標(biāo)兩個(gè)層次?；灸繕?biāo)是構(gòu)建一個(gè)體系化的證券分類體系，包括以下三個(gè)方面：第一，兼容通說(shuō)對(duì)各種證券分類的判斷。筆者試圖協(xié)調(diào)各種《證券法》、《票據(jù)法》教科書、專著、論文對(duì)于證券分類的各種描述，在確定與合并不同稱謂同一所致的分類前提下，以通說(shuō)對(duì)于各種證券類別的分類描述作為研究的考察目標(biāo)。第二，用不完全歸納方法構(gòu)建證券層級(jí)。在確定證券分類的通說(shuō)前提基礎(chǔ)上，推定將要構(gòu)建的證券分類體系能夠確保兼容通說(shuō)的分類，用不完全歸納的方法，反向推導(dǎo)證券應(yīng)有的層級(jí)和每一層級(jí)上的分類。第三，基于證券層級(jí)和分類檢驗(yàn)體系正確性。將通說(shuō)認(rèn)定的各種證券分類納入建立其的證券分類體系進(jìn)行檢驗(yàn)，確保每一層級(jí)的確立和層級(jí)上分類方式與通說(shuō)相同。同時(shí)對(duì)于尚未定性的疑難證券分類和部分可能存在爭(zhēng)議的分類提出我們的建議，另外也將揭示一些證券較為被忽略的分類屬性，以確定與該類證券分層和分類所對(duì)應(yīng)的法律制度的適用性。

理想目標(biāo)是通過(guò)該分類體系定義證券類別。如果本項(xiàng)研究能夠到達(dá)上述基本目標(biāo)，所帶來(lái)的體系效應(yīng)就是每種證券按照層級(jí)遞進(jìn)和同級(jí)分類并列交叉的方式，一定能夠篩選出一定數(shù)量的分類屬性用于描繪某一實(shí)際的證券種類。那么，對(duì)于證券的分類描述將體現(xiàn)出三個(gè)體系強(qiáng)制特點(diǎn)：第一，描繪順序上應(yīng)該按照上下層級(jí)遞進(jìn)關(guān)系進(jìn)行，這樣能夠逐步縮小分類的范圍，便于相應(yīng)法律制度的適用。第二，在同一層級(jí)上，不同的分類標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)交互分類的方式，能夠?qū)⑾乱粚蛹?jí)的分類對(duì)象較為清晰的區(qū)分出來(lái)，但同時(shí)也可能出現(xiàn)空項(xiàng)。空項(xiàng)的出現(xiàn)提示了新的證券種類誕生的可能。第三，通過(guò)這樣的方式定義出的證券類別，應(yīng)該是唯一確定的，否則應(yīng)該引入新的分類標(biāo)準(zhǔn)，或者是分類體系上出現(xiàn)了問(wèn)題。因此某種意義上講，證券分類的理想目標(biāo)同時(shí)也是檢驗(yàn)證券分類體系構(gòu)建的最嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)。

二、證券層級(jí)的區(qū)分與展開

根據(jù)上述體系化思路和目標(biāo)，經(jīng)過(guò)筆者的分析，擬將整個(gè)證券體系分為四個(gè)層級(jí)：第一層級(jí)是證書與廣義證券的區(qū)分；第二層級(jí)只針對(duì)廣義證券展開，分為特殊證券和廣義有價(jià)證券兩類；第三層級(jí)在特殊證券和廣義有價(jià)證券體系中分別展開，其殊證券分為金券、資格證券、信用證券和其他證券四種，廣義有價(jià)證券包括物品證券和狹義有價(jià)證券兩類。第四層級(jí)在狹義有價(jià)證券中展開，分為資本證券和貨幣證券，其中貨幣證券主要是指票據(jù)，資本證券包括股票、債權(quán)以及各種證券衍生品種。具體分類方式及其說(shuō)明如下：

第一層級(jí)之一：證書

史尚寬先生認(rèn)為，與私法上之權(quán)利義務(wù)有關(guān)系的書據(jù)都可以被稱為證券，按其在法律上之效力，大致可以分為二類乃至三類，即分為證書與有價(jià)證券之二類或與起外加上資格證券一共三類。[6]證書與廣義證券的區(qū)分，是劃定證券范圍的最基本路徑。對(duì)此謝懷栻先生提出了兩種區(qū)分方式：按照“作用說(shuō)”，證書只有證明作用，與權(quán)利本身沒(méi)有關(guān)系，而證券是行使權(quán)利的充分條件。按照“結(jié)合說(shuō)”，證書只是從權(quán)利以外來(lái)證明權(quán)利的存在，不與權(quán)利相結(jié)合，所以行使權(quán)利與持有證書無(wú)關(guān)。而證券是權(quán)利與證券憑證的結(jié)合。[7]需要指出的是，部分臺(tái)灣學(xué)者所說(shuō)的“證權(quán)證券”，如所有權(quán)狀，實(shí)質(zhì)為證書。[8]而許多關(guān)于有價(jià)證券的文獻(xiàn)中，均提到了保險(xiǎn)單，實(shí)際上保險(xiǎn)單只是一種合同書，屬于證書而已。

第一層級(jí)之二：廣義證券

我國(guó)學(xué)術(shù)界通說(shuō)認(rèn)為，廣義的證券包括金券、資格證券和廣義有價(jià)證券三類，這種分類的標(biāo)準(zhǔn)是證券憑證與權(quán)利的結(jié)合程度。如果是按照這樣的分類方式，則證券的分類排列順序應(yīng)該是金券、廣義有價(jià)證券和資格證券，只是因?yàn)樽C券分層體系的目的性，需要將資格證券剝離出來(lái)，突出廣義有價(jià)證券的地位。具體來(lái)說(shuō)，金券與證券權(quán)利密切結(jié)合，不可分離。廣義有價(jià)證券與證券權(quán)利只能經(jīng)過(guò)特殊程序分離，與金券一樣，都是行使權(quán)利的充分必要條件；資格證券與證券權(quán)利實(shí)際上可以通過(guò)其他證據(jù)證明分離，因此是行使權(quán)利的充分非必要條件。

我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者對(duì)于證券的研究，一般是重寬泛的角度理解，幾乎所有與權(quán)利有關(guān)的契據(jù)、憑證都可以被稱為證券，只不過(guò)以廣義有價(jià)證券為研究主體，其他證券只是陪襯。[9]例如曾世雄先生認(rèn)為，證券，實(shí)質(zhì)上乃表彰私權(quán)利之書據(jù)。準(zhǔn)此以言，凡紙張記載一定之文字，足以表彰私權(quán)利之法律關(guān)系者，不問(wèn)其名稱為飯票、車票、電影票、提貨單、倉(cāng)單、房屋所有權(quán)狀、土地所有權(quán)狀、門票，均為證券。[10]因此有臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者提出，有價(jià)證券之外另有特殊證券，包括證明證券、免責(zé)證券、現(xiàn)金證券、信用證券。[11]所謂證明證券，實(shí)際上就是證書；所謂免責(zé)證券，實(shí)際上就是資格證券；現(xiàn)金證券大致相當(dāng)于金券。這樣的觀點(diǎn)實(shí)質(zhì)上是將多層分類平面化后，將有價(jià)證券突出出來(lái)，而沒(méi)有顯示出證券類別體系化應(yīng)有的結(jié)構(gòu)，但有兩點(diǎn)可借鑒之處：第一，將信用證券獨(dú)立出來(lái)，指稱僅具有供應(yīng)信用功能的證券，如銀行發(fā)行的信用證、信用卡。第二，使用了特殊證券的概念，凸現(xiàn)出了廣義有價(jià)證券。我們建議，借鑒這種分類方法，略加改造，在第二層級(jí)，將廣義有價(jià)證券單獨(dú)分離出來(lái)，特殊證券再進(jìn)行分類，便于在廣義有價(jià)證券領(lǐng)域進(jìn)行更加技術(shù)性的展開。

第二層級(jí)之一：特殊證券

特殊證券包括傳統(tǒng)民法所稱的金券、資格證券以及信用證券，這三種列舉式的類別自成一體。另外，對(duì)于商事交易上未納入廣義有價(jià)證券分類的其他證券，作為開放的體系存在。

第三層級(jí)之一：金券

傳統(tǒng)民法認(rèn)為的金券又稱金額券，是標(biāo)明一定金額并為特殊目的而使用的、證券形式與證券權(quán)利密不可分的證券，其典型形式是郵票和印花。一般認(rèn)為，金券具有三個(gè)基本特征：第一，證券形式與證券權(quán)利密不可分；第二，金券是為特殊目的而使用的證券形式，如郵票用于信件郵寄，印花則只為繳納印花稅而使用；第三，金券由國(guó)家或國(guó)家授權(quán)機(jī)構(gòu)制作，在形式上具有標(biāo)準(zhǔn)化和一律化的特點(diǎn)，任何其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人無(wú)權(quán)隨意制作或隨意變更其記載的內(nèi)容。事實(shí)上，后兩者都是對(duì)郵票和印花的總結(jié)，只有權(quán)證密不可分才是金券的本質(zhì)特征。

需要指出的是，貨幣不是金券。有部分學(xué)者認(rèn)為，貨幣，特別是紙幣屬于金券。[12]筆者傾向于贊同謝懷栻先生認(rèn)為的紙幣本身就是財(cái)產(chǎn)，而并非代表財(cái)產(chǎn)，[13]同時(shí)也認(rèn)為，貨幣的本質(zhì)是一般等價(jià)物。[14]至于金券和貨幣本身的某些類似性，只不過(guò)是適用規(guī)則的類似性而已。

第三層級(jí)之二：資格證券

資格證券[15]是表明證券持有人具有行使一定權(quán)利的資格的證券，凡是持有并出示證券者，被推定為享有并有資格行使權(quán)利的人；拒絕向持券人履行義務(wù)的，須提供確切證據(jù)。若法律有特別規(guī)定的，且證券持有人能以其他方式證明其權(quán)利人資格，則無(wú)須持有證券即可行使權(quán)利。學(xué)者列舉的資格證券典型包括銀行存折、車船票、存車票、行李票等，筆者認(rèn)為可以進(jìn)一步分為積極資格證券和消極資格證券。積極資格證券即服務(wù)證券，即證券義務(wù)人對(duì)證券權(quán)利人有提供一定服務(wù)義務(wù)之證券。[16]如車船票、門票和購(gòu)物票證（如糧票、布票等）。其中，購(gòu)物票證有時(shí)被稱為無(wú)價(jià)證券，如山西省交城縣1962年購(gòu)物分值卡片背面便印有“本證系無(wú)價(jià)證券，不記名，不掛失，允許互相轉(zhuǎn)讓，妖嚴(yán)禁倒販買賣”等字樣。[17]消極資格證券即保管證券，如銀行存折、存車票、行李票等。

第三層級(jí)之三：信用證券

所謂信用證券，是指僅具有信用功能之證券，而不具備有價(jià)證券流通之本質(zhì)，如銀行信用證和信用卡。[18]

第三層級(jí)之四：其他證券

本類別用于安排一些難以納入傳統(tǒng)類別的證券，例如彩票、無(wú)記名大額存款單等。不少學(xué)者認(rèn)為，彩票屬于一種有價(jià)證券，[19]其理由是彩票上的權(quán)利與彩票密不可分，因而彩票不屬于資格證券或者免責(zé)證券，進(jìn)而認(rèn)為彩票不屬金券，因此就是有價(jià)證券。[20]這種論證的邏輯較為混亂，按照該作者的思路，既然權(quán)利和憑證密不可分，應(yīng)該被認(rèn)定為金券而非有價(jià)證券。現(xiàn)行的《彩票發(fā)行與銷售管理暫行規(guī)定》、《中國(guó)福利彩票管理辦法》和《中國(guó)體育彩票管理辦法》都將彩票定性為“有價(jià)憑證”，實(shí)際上難以納入以資本證券和貨幣證券為分類核心的廣義有價(jià)證券系統(tǒng)。鑒于我國(guó)首部《彩票管理?xiàng)l例》已經(jīng)提上國(guó)務(wù)院議事日程，并有望于明年出臺(tái)，[21]建議堅(jiān)持這種表述，避免不必要的糾紛。無(wú)記名大額存款單具有類似性質(zhì)。

第二層級(jí)之二：廣義有價(jià)證券

廣義的有價(jià)證券是記載和反映財(cái)產(chǎn)權(quán)利的證券的總稱。如《瑞士債務(wù)法》第965條規(guī)定“有價(jià)證券是一切與權(quán)利結(jié)合在一起的文書，離開文書即不能主張?jiān)擁?xiàng)權(quán)利，也不能將之移轉(zhuǎn)于他人”《蒙古民法典》第78條第1款規(guī)定：“有價(jià)證券是證明償還一定數(shù)額之金錢的請(qǐng)求權(quán)、已在股份公司投資并因此享有的收益權(quán)，以及對(duì)財(cái)產(chǎn)及法律規(guī)定的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的接受和處分權(quán)的文件?！盵22]廣義有價(jià)證券包括狹義有價(jià)證券和物品證券兩類。狹義有價(jià)證券又稱金錢證券，物品證券又稱為非金錢證券，作此區(qū)分，應(yīng)該是針對(duì)物品證券而作，主要是解決傳統(tǒng)民法的給付不能問(wèn)題。[23]

第三層級(jí)之一：物品證券

物品證券，也稱為“商品證券”、“貨物證券”，是指針對(duì)特定商品擁有提取請(qǐng)求權(quán)的證券，它表明證券持有人可憑證券提取該證券上所列明的貨物，其典型類型包括提單、倉(cāng)單。

第三層級(jí)之二：狹義有價(jià)證券

商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的時(shí)期，有價(jià)證券成為了信用手段，因此狹義有價(jià)證券，包括貨幣證券和資本證券，實(shí)際上就是商事信用工具，這才是法律關(guān)注的重點(diǎn)對(duì)象，又根據(jù)其功能[24]分為貨幣證券和資本證券。事實(shí)上，為了強(qiáng)調(diào)二者的區(qū)分，理論上還創(chuàng)造了完全與不完全證券、絕對(duì)與相對(duì)證券、短期與長(zhǎng)期證券等多個(gè)維度的分類方式，對(duì)此后文有詳細(xì)分析。第四層級(jí)的分類實(shí)際上就是證券分類的核心。

另外，還存在更為狹義的資本證券概念，僅指代表對(duì)一定資本所有權(quán)和一定利益分配請(qǐng)求權(quán)，而不包括債券。考慮到“國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券”可能是債券，也可能是狹義資本證券，因此本文不再對(duì)資本證券作如此區(qū)分。

第四層級(jí)之一：資本證券[25]

資本證券就是常說(shuō)的狹義證券，是指資金需求者通過(guò)直接融資方式向資金供應(yīng)者直接獲得資金后，向資金提供者簽發(fā)的證券。資本證券作為獨(dú)立證券類別，關(guān)鍵在于其直接融資功能，是不完全、相對(duì)證券，是一種長(zhǎng)期信用工具。根據(jù)《證券法》第2條，我國(guó)法上的不完全證券包括以下六大類：

第一類，股票。根據(jù)《公司法》第126條第2款的規(guī)定，股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

第二類，公司債券。公司債券是指公司依照發(fā)行程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。

第三類，政府債券。政府債券是指中央或者地方政府為了籌措財(cái)政資金，憑借其信譽(yù)按照一定的程序向投資者出具的、承諾到期償還本息的格式化債權(quán)債務(wù)憑證。

第四類，證券投資基金份額。基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式，即通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事證券和產(chǎn)業(yè)投資。投資基金分為產(chǎn)業(yè)基金和投資基金，我國(guó)尚未頒布產(chǎn)業(yè)投資基金法。基金還可分為契約型（信托型）基金和公司型基金，我國(guó)目前尚未準(zhǔn)許設(shè)立公司型基金，契約型基金適用《證券投資基金法》和《信托法》的規(guī)定。《證券投資基金法》同時(shí)規(guī)定了開放型和封閉型基金兩種類型。

第五類，證券衍生品種，包括權(quán)證、存托憑證（DR）和期貨交易合同等。權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或者特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或者出售標(biāo)的證券，或者以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。權(quán)證賦予權(quán)證持有人的是一種選擇的權(quán)利而不是義務(wù)，權(quán)證持有人可以根據(jù)市場(chǎng)請(qǐng)自主選擇行權(quán)還是放棄行權(quán)，且無(wú)須對(duì)自己的選擇承擔(dān)違約責(zé)任。權(quán)證按照其權(quán)利類型分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。認(rèn)購(gòu)權(quán)證，又稱認(rèn)股權(quán)證，即看漲權(quán)證，是持證人在一定期限內(nèi)，以確定價(jià)格購(gòu)買一定數(shù)量普通股份的權(quán)利憑證。認(rèn)沽權(quán)證就是看跌期權(quán)，認(rèn)沽權(quán)證的意義是，權(quán)證發(fā)行人承諾在行權(quán)期內(nèi)，認(rèn)沽權(quán)證持有者可以按事先約定的價(jià)格把某個(gè)股票賣給權(quán)證發(fā)行人，權(quán)證發(fā)行人必須以事先約定的價(jià)格買入股票。存托憑證（DR）

存托憑證通常是指由一國(guó)之存托銀行收集并保管本國(guó)投資者于境外投資所獲得有價(jià)證券后，向該等投資者發(fā)行的代表投資者對(duì)原始有價(jià)證券享有證券所有權(quán)的流通證券。

期貨交易是相當(dāng)于現(xiàn)貨交易而言的，期貨交易是指買賣雙方成交后，按契約中規(guī)定的價(jià)格延期交割。在期貨交易中買賣雙方簽訂合同，并就買賣證券的數(shù)量、成交的價(jià)格及交割期達(dá)成協(xié)議，買賣雙方在規(guī)定的交割時(shí)期履行交割。該合同本身可以作為交易的對(duì)象，是一種證券衍生品種。

第六類，國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。國(guó)務(wù)院通常通過(guò)如下三種方式認(rèn)定其他證券：第一，國(guó)務(wù)院直接制定和行政法規(guī)認(rèn)定其他證券；第二，國(guó)務(wù)院授權(quán)機(jī)構(gòu)，如中國(guó)人民銀行，制定和行政法規(guī)認(rèn)定其他證券。第三，國(guó)務(wù)院授權(quán)機(jī)構(gòu)個(gè)案認(rèn)定其他證券。

第四層級(jí)之二：貨幣證券

貨幣證券是替代貨幣進(jìn)行支付和結(jié)算的有價(jià)證券，實(shí)際上就是“票據(jù)”，是指代表定額貨幣支付請(qǐng)求權(quán)的有價(jià)證券。[26]盡管不同學(xué)說(shuō)對(duì)于票據(jù)的概念有不同的認(rèn)識(shí)，本文所說(shuō)的票據(jù)是指我國(guó)《票據(jù)法》規(guī)定的匯票、本票和支票三種。票據(jù)是一種完全、絕對(duì)證券，是短期信用工具。

三、不同層級(jí)上證券的分類方式及其對(duì)應(yīng)的法律制度

在不同層級(jí)之上，理論和實(shí)務(wù)上對(duì)于證券還有其他分類方式，這些分類方式是依托于證券層級(jí)展開的。不同層級(jí)上的分類方式主要有以下種類：

（一）廣義證券的分類方式

廣義證券層級(jí)上的分類方式，主要包括技術(shù)性分類和從廣義證券中分離出票據(jù)的分類方法兩大類：

第一大類：技術(shù)性分類。對(duì)廣義證券的技術(shù)性分類主要包括以下兩種：第一，要式證券、非要式證券。按證券的做成方式是否必須依照法定形式作成才能產(chǎn)生效力為標(biāo)準(zhǔn)，證券可分為要式證券和非要式證券。要式證券通過(guò)對(duì)證券格式的要求達(dá)到一定的格式控制，確保其安全性和流通性。第二，流通證券、非流通證券。按照證券能否在社會(huì)上以公共性規(guī)則，進(jìn)行公開的流通為標(biāo)準(zhǔn)，證券可分為流通證券和非流通證券。能在社會(huì)上依公共性規(guī)則進(jìn)行公開流通的證券，為流通證券，如上市的股票、債券等；不能依公共性規(guī)則在社會(huì)上公開流通的證券，為非流通證券。有學(xué)者認(rèn)為，流通證券是英美法概念，是指得以背書或者交付而轉(zhuǎn)讓的證券，其范圍較有價(jià)證券為窄。[27]這就證明流通證券與非流通證券的分類是廣義有價(jià)證券之上層次的技術(shù)性分類方式，在特殊證券中也同樣適用。

第二大類：從廣義證券中分離出票據(jù)，主要包括以下三種：第一，“狹義的有價(jià)證券”與“廣義的有價(jià)證券”。謝懷栻先生將“狹義的有價(jià)證券”等同于“完全的有價(jià)證券”，將“廣義的有價(jià)證券”等同于“不完全的有價(jià)證券”。[28]前者實(shí)際上是最狹義的有價(jià)證券，特指貨幣證券即票據(jù)，后者實(shí)際上就是指資本證券和物品證券以及資格證券，但不包括金券。這種分類方式實(shí)際上也是試圖將票據(jù)從其他證券中分離出來(lái)。

第二，設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券。依證券形式與證券權(quán)利設(shè)定之間的關(guān)系，可將證券分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。設(shè)權(quán)證券實(shí)質(zhì)上是指票據(jù)。票據(jù)簽發(fā)前，當(dāng)事人之間雖可有債權(quán)債務(wù)，但出票人簽發(fā)票據(jù)，為持票人設(shè)定了一個(gè)請(qǐng)求票據(jù)上載明的債務(wù)人“無(wú)條件支付一定金額”的權(quán)利，此種權(quán)利，與簽發(fā)票據(jù)前的債權(quán)債務(wù)徹底獨(dú)立，是“新生之權(quán)”。證權(quán)證券，是指旨在證明證券權(quán)利的證券。證權(quán)證券僅具有證券權(quán)利的證明作用，即使證券遺失或毀損，若有其他證據(jù)能夠證明權(quán)利人享有證券權(quán)利，權(quán)利人依然可以行使證券權(quán)利。典型的證權(quán)證券包括提單、倉(cāng)單、記名股票等。

第三，無(wú)因證券與有因證券。所謂無(wú)因證券，又稱為“不要因證券”，是指證券效力與作成證券的原因完全分離，證券權(quán)利的存在和行使，不以作成證券的原因?yàn)橐囊活愖C券?！坝幸蜃C券”，又稱為“要因證券”，是指以作成原因的有效性為證券有效的必要條件的證券。為了保持證券的無(wú)因性、法律上限制了證券上的抗辯種類，限制當(dāng)事人在授受證券時(shí)進(jìn)行審查的權(quán)利和義務(wù)。一般認(rèn)為，無(wú)因證券就是指票據(jù)，[29]而其他證券，包括股票、債權(quán)、提單、倉(cāng)單等都是有因證券。

（二）廣義有價(jià)證券的分類方式

在廣義有價(jià)證券上的分類方式是最為復(fù)雜的，包括以下五種：

第一，記名證券、指示證券、無(wú)記名證券、選擇無(wú)記名式證券與證券流通方式。這是對(duì)于有價(jià)證券最為基礎(chǔ)性的分類方式。一般認(rèn)為，記名證券是指證券券面上記載權(quán)利主體的姓名或名稱的證券。無(wú)記名證券是指證券券面上不記載權(quán)利主體姓名或名稱。無(wú)記名證券的持有人被推定為證券權(quán)利人，得依照法律或相關(guān)規(guī)則的規(guī)定行使證券權(quán)利。指示證券是指由權(quán)利人以指示性文句確定的權(quán)利主體，通常使用于票據(jù)法領(lǐng)域，其規(guī)則類似于記名證券。除了上述三種權(quán)利人確定方式之外，還有一種復(fù)合變體，即選擇無(wú)記名式證券，證券上記載“權(quán)利人或持票人”為權(quán)利人，這種證券在使用上與無(wú)記名證券相同。[30]這種分類的效果區(qū)分主要體現(xiàn)記名證券與無(wú)記名證券之間，包括三個(gè)方面：第一，流通性。首先，記名證券具有“認(rèn)人不認(rèn)券”的特點(diǎn)，流通性相對(duì)較弱；無(wú)記名證券有“認(rèn)券不認(rèn)人”特點(diǎn)，往往具有較高程度的流通性。第二，安全性。記名證券的行使依照證券持有人與證券權(quán)利登記人的一致性加以判斷，提高了證券的安全性；無(wú)記名證券則依行為人持有證券券面的事實(shí)加以認(rèn)定，不排除持券人并非合法持有人。第三，證券遺失后果。記名證券遺失或毀損的，可依照訴訟法規(guī)定的公示催告程序，申請(qǐng)注銷原證券并補(bǔ)發(fā)新證，但無(wú)記名證券則不掛失，即使有充分證據(jù)證明證券遺失，也不補(bǔ)發(fā)新證。與記名證券、無(wú)記名證券對(duì)應(yīng)的法律制度是證券的移轉(zhuǎn)方式，記名證券通過(guò)背書方式轉(zhuǎn)讓，無(wú)記名證券通過(guò)交付方式轉(zhuǎn)讓，因此記名證券也被稱為背書證券，無(wú)記名證券被稱為交付證券。

第二，物權(quán)證券和債權(quán)證券、社員權(quán)證券。依證券上所載權(quán)利為標(biāo)準(zhǔn)，廣義有價(jià)證券可分為債權(quán)證券、物權(quán)證券及社員權(quán)證券，這是一種依托民法學(xué)理論對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)分類的分類方式。[31]所謂債權(quán)證券，即以債權(quán)作為客體的廣義有價(jià)證券。物權(quán)證券是指以物權(quán)作為證券表彰內(nèi)容的證券形式?！捌鋬?nèi)容雖系以證券所記載貨物之交付為目的之債權(quán)；但其證券之交付，與物品之交付有同一之物權(quán)的效力。”[32]此時(shí)，從物的流通角度來(lái)講，被記載于證券上的貨物已由提單、倉(cāng)單及載貨證券所代替，具體物已表征化為有價(jià)證券。在我國(guó)法律中，提單、倉(cāng)單是典型的物權(quán)證券。所謂的社員權(quán)證券，即是社員權(quán)的證券化，典型的就是股票，是股權(quán)的證券化。關(guān)于債權(quán)證券與免責(zé)證券的關(guān)系是值得探討的理論問(wèn)題，傳統(tǒng)民法認(rèn)為免責(zé)證券與資格證券是同義詞。例如在謝懷栻先生的經(jīng)典分類中，對(duì)于有價(jià)證券的舉例僅限于票據(jù)和各種債券，且在其闡述的“資格證券”與“有價(jià)證券”中均提到“持有證券的人可以憑證券向義務(wù)人行使一定的權(quán)利，義務(wù)人（依照證券負(fù)有義務(wù)的人）向持有證券的人履行義務(wù)后即可免責(zé)”的共同點(diǎn)。[33]按照謝懷栻先生自己的闡述，債權(quán)的有價(jià)證券包括三類：（1）以請(qǐng)求金錢為債權(quán)內(nèi)容的金錢證券，包括票據(jù)和各種債券；[34]（2）以請(qǐng)求交付物為債權(quán)內(nèi)容的物品證券，如倉(cāng)單、提單，以及請(qǐng)求交付一定范圍內(nèi)的不特定物的商品券。（3）其他給付為債權(quán)內(nèi)容的有價(jià)證券，如車票、電影票等。[35]但后文又提出倉(cāng)單和提單兼有物權(quán)的有價(jià)證券性質(zhì)，[36]因此筆者建議按照合并同類型的分類思路，確認(rèn)“免責(zé)證券”等同于“債權(quán)證券”，后者恰恰揭示了“免責(zé)”的含義，這樣有助于消除由于分類標(biāo)準(zhǔn)不同造成的混淆，減少分類上的困惑。有學(xué)者認(rèn)為作為娛樂(lè)場(chǎng)所門票的“磁卡”是有價(jià)證券，同時(shí)又是免責(zé)證券，[37]實(shí)際上就混淆了這兩種分類的層級(jí)，因?yàn)槊庳?zé)證券必然是廣義有價(jià)證券，但又可能不屬于狹義有價(jià)證券。

第三，政府證券、金融證券和公司證券。一般認(rèn)為，按證券發(fā)行主體的不同，證券可分為公司證券、金融證券和政府證券，事實(shí)上還存在個(gè)人證券，如個(gè)人支票，但一般關(guān)注較少。公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，主要包括股票、公司債券、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)證和認(rèn)股證書等。金融證券是指銀行、保險(xiǎn)公司、信用社、投資公司等金融機(jī)構(gòu)為籌集經(jīng)營(yíng)資金而發(fā)行的證券。主要包括金融機(jī)構(gòu)股票、金融債券、定期存款單、可轉(zhuǎn)讓大額存款單和其它儲(chǔ)蓄證券等。政府證券是指政府財(cái)政部門或其他機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的證券，主要包括國(guó)庫(kù)券和公債券兩大類。這種分類的法律意義在于發(fā)行條件不同。公司證券發(fā)行條件最為嚴(yán)格，政府證券最為寬松。[38]

第四，上市證券與非上市證券。按證券是否在證券交易所掛牌上市交易，證券可分為上市證券和非上市證券。上市證券，又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并向證券交易所注冊(cè)登記，獲得在交易所內(nèi)公開買賣資格的證券。非上市證券，也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券，是指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。上市證券流通必須遵守證券法及證券交易所置頂?shù)膰?yán)格交易規(guī)則，非上市證券的交易規(guī)則相對(duì)簡(jiǎn)單扼要。[39]第五，資本證券與非資本證券的區(qū)分。資本證券與非資本證券的區(qū)分，是一種對(duì)于廣義有價(jià)證券區(qū)分物品證券、貨幣證券和資本證券三類基礎(chǔ)上，將資本證券獨(dú)立出來(lái)的技術(shù)性分類，包括如下幾種區(qū)分方式，實(shí)質(zhì)上也是對(duì)應(yīng)的法律制度：

第一，集中發(fā)行（公共）有價(jià)證券和個(gè)別發(fā)行（商業(yè)）有價(jià)證券，前者相當(dāng)于資本證券，后者相當(dāng)于物品證券和貨幣證券。

第二，文義證券和非文義證券，這是按照證券上權(quán)利與所載文義之間關(guān)系的分類。一般認(rèn)為，證券上權(quán)利的內(nèi)容僅依證券記載確定，對(duì)于證券的善意取得人，證券義務(wù)人不得以證券上未記載事項(xiàng)相對(duì)抗，此種證券即為文義證券。文義證券實(shí)質(zhì)上就是物品證券和貨幣證券，而資本證券就是非文義證券。

第三，提示證券與非提示證券。提示證券是指證券持有人向債務(wù)人請(qǐng)求履行證券上的義務(wù)時(shí)，必須向債務(wù)人提示其證券的有價(jià)證券。提示的意義在于讓義務(wù)人人知曉權(quán)利人證券上的權(quán)利而便于履行，因此如果持有人未提示其證券而請(qǐng)求履行義務(wù)，債務(wù)人不因到期未履行而負(fù)遲延責(zé)任。提示，分提示承兌和提示付款，主要適用于物品證券和貨幣證券，而不適用于資本證券，因此也是區(qū)分資本證券與非資本證券的一種方式。

第四，繳回證券與非繳回證券。繳回證券又稱“返回證券”，是指證券持有人只有交出證券才能受領(lǐng)給付的有價(jià)證券。實(shí)務(wù)和理論上很少有人作此區(qū)分，只是在對(duì)于物品證券和貨幣證券的描繪中，正面使用這一描述。而從理論上講，資本證券行使權(quán)利無(wú)需繳回證券，因此，也可以認(rèn)為這是一種資本證券與非資本證券的區(qū)分方式。

第五，以證券之給付人為標(biāo)準(zhǔn)，非資本證券可以分為自付證券與委托證券，資本證券不存在給付問(wèn)題，不適用這種分類，這也是資本證券與非資本證券的一種區(qū)分。前者為證券發(fā)行人自己為給付者，如倉(cāng)單、提單、本票等。后者乃委托他人為給付者，如匯票、支票等。正式由于存在委托證券，才又出現(xiàn)了承兌的問(wèn)題。承兌是指票據(jù)付款人承諾在票據(jù)到期日支付匯票金額的票據(jù)行為。

（三）狹義有價(jià)證券的分類

狹義有價(jià)證券的分類方式主要有以下兩種：

第一，完全有價(jià)證券與不完全有價(jià)證券，也稱絕對(duì)證券與相對(duì)證券的分類。按照證券上權(quán)利的獨(dú)立性，學(xué)理上將狹義有價(jià)證券分為完全有價(jià)證券和不完全有價(jià)證券。[40]所謂非完全有價(jià)證券，又稱為“相對(duì)證券”，是指民事權(quán)利的設(shè)定或者行使、轉(zhuǎn)讓無(wú)須與證券形式相結(jié)合的有價(jià)證券。在最典型的意義上，非完全有價(jià)證券之持有人的權(quán)利取得或產(chǎn)生，無(wú)須與證券形式相結(jié)合，但證券權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓應(yīng)以持有證券為必要。所謂完全有價(jià)證券，又稱為“絕對(duì)證券”，是指凡是民事權(quán)利的設(shè)定、行使和轉(zhuǎn)移都必須與證券行使相互結(jié)合，并以證券行使的存在作為前提的證券。因此，完全有價(jià)證券作為對(duì)私權(quán)的表彰形式，其證券形式與證券權(quán)利在權(quán)利設(shè)定、行使和移轉(zhuǎn)三方面具有密不可分的關(guān)系，這種證券也稱為“絕對(duì)證券”。葉林教授認(rèn)為，在理論上，同時(shí)符合上述三個(gè)屬性的證券，事實(shí)上僅指票據(jù)。學(xué)者常表述不完全有價(jià)證券是證權(quán)證券，而不是設(shè)權(quán)證券，實(shí)踐中常見形態(tài)就是資本證券。[41]而一般認(rèn)為貨幣證券具有設(shè)權(quán)證券和完全證券性質(zhì)，資本證券則是證權(quán)證券和非完全證券。這些表述似乎讓人誤解為完全有價(jià)證券既然是特指票據(jù)，者就應(yīng)該是廣義證券中分離出票據(jù)的方法，其實(shí)不然。“完全”與“不完全”的這種分類，實(shí)際上僅用于狹義有價(jià)證券的分類，而不適用于物品證券，也不適用于其他廣義證券，只有這樣，得出的結(jié)論才能夠與上文從廣義證券中分離出票據(jù)的方法保持理論上的一致性。

第二，短期信用工具與長(zhǎng)期信用工具的區(qū)分，這實(shí)際上是一種會(huì)計(jì)學(xué)上的分類。票據(jù)屬于短期信用工具，在貨幣市場(chǎng)上，一定條件下可以轉(zhuǎn)讓和流通。以債券、股票等形式存在的資本證券，屬于長(zhǎng)期信用工具，在資本市場(chǎng)上，可以流通，具有交易價(jià)格。習(xí)慣上，人們通常所說(shuō)的證券，是指資本市場(chǎng)上的債券、股票等長(zhǎng)期信用工具，資本市場(chǎng)也因此稱作證券市場(chǎng)。

（四）貨幣證券（票據(jù)）的分類方式

所有的有價(jià)證券制度，在票據(jù)上都發(fā)展到了極點(diǎn)，表現(xiàn)得最為典型，所以票據(jù)法就成為了現(xiàn)代證券法的核心。[42]因此許多有價(jià)證券的分類，實(shí)際上都是專門為了指稱票據(jù)而作的。有學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)主流民法教材[43]認(rèn)為的有價(jià)證券是設(shè)定并證明某種財(cái)產(chǎn)權(quán)利的文書的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，混淆了有價(jià)證券、設(shè)權(quán)證券和完全有價(jià)證券混淆了，認(rèn)為有價(jià)證券與設(shè)權(quán)證券是交叉關(guān)系。其理由在于引用德國(guó)法分類，認(rèn)為與設(shè)權(quán)證券相對(duì)的是宣言證券，并舉例遺囑和記載不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)之移轉(zhuǎn)或設(shè)定之書面文書。并認(rèn)為設(shè)權(quán)證券記載的權(quán)利并不都是可移轉(zhuǎn)的權(quán)利，甚至并不都是財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因此認(rèn)為設(shè)權(quán)證券不必是有價(jià)證券。[44]筆者認(rèn)為，遺囑和不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變更文書，都屬于證書而不是證券，不應(yīng)該納入證券考慮。而非財(cái)產(chǎn)權(quán)的設(shè)權(quán)證券，更是不知所指，非財(cái)產(chǎn)權(quán)包括人格權(quán)和身份權(quán)，二者似乎不能以證券方式設(shè)定。因此，設(shè)權(quán)證券實(shí)際上就是專指票據(jù)。無(wú)怪乎該文作者也承認(rèn)：事實(shí)上大部分有價(jià)證券都不是設(shè)權(quán)證券，如股票、公司債券、提單、倉(cāng)單等。不過(guò)，若干有價(jià)證券（如票據(jù)）因同時(shí)兼具設(shè)權(quán)證券之性質(zhì)，學(xué)理上稱之為完全有價(jià)證券。[45]如前文所述，完全有價(jià)證券實(shí)質(zhì)上就是指票據(jù)。有關(guān)票據(jù)的分類方法又分為票據(jù)內(nèi)部體系的技術(shù)分類與票據(jù)種類自身的分類兩大類：

第一大類：票據(jù)體系內(nèi)部的技術(shù)性分類。許多被學(xué)者提到的分類方法，實(shí)際上是僅針對(duì)貨幣證券的技術(shù)性分類，用于區(qū)分出支票、匯票和本票等實(shí)際運(yùn)用的票據(jù)種類。適用于各種票據(jù)的常見分類方式主要是幾種：第一，支付證券與信用證券。[46]以票據(jù)的性能，即票據(jù)的授受是依據(jù)信用還是依據(jù)現(xiàn)實(shí)資金關(guān)系，以及票據(jù)的支付期限為標(biāo)準(zhǔn)，票據(jù)可分為信用證券和支付證券。以金融機(jī)構(gòu)信用為基礎(chǔ)的票據(jù)是支付證券，即支票；以發(fā)票人自身信用為基礎(chǔ)的票據(jù)是支付證券，即匯票和本票。第二，通常有價(jià)證券和準(zhǔn)有價(jià)證券，其分類標(biāo)準(zhǔn)是有價(jià)證券之形式是否完備。證券上記載之文字，足以形成證券法律關(guān)系者，是為通常有價(jià)證券；證券上記載之文字，尚須補(bǔ)充方可形成證券法律關(guān)系者，為準(zhǔn)有價(jià)證券，例如空白授權(quán)票據(jù)。[47]第三，即起證券和遠(yuǎn)期證券。理論上講，匯票和本票除見票即付外。還可以另外指定到期日，但我國(guó)《票據(jù)法》只規(guī)定了即起匯票與遠(yuǎn)期匯票，本票僅限于見票即付。

第二大類：各種票據(jù)種類自身的分類。還有一些證券的分類，則更純粹的是匯票、本票和支票自身的不同種類，已經(jīng)不能作為分類方式來(lái)使用，如根據(jù)常見的不同標(biāo)準(zhǔn)，匯票可以分為銀行匯票與商業(yè)匯票、光票與跟單匯票、一般匯票與變式匯票等，本票可以分為銀行本票和商業(yè)本票、國(guó)內(nèi)本票和國(guó)際本票，支票可以分為普通支票、保付支票、劃線支票和轉(zhuǎn)帳支票。票據(jù)的種類受到法律的限制，例如目前我國(guó)只有銀行本票，而沒(méi)有商業(yè)本票，支票只有普通支票、現(xiàn)金支票和轉(zhuǎn)帳支票等。

四、證券分類方式的適用規(guī)則與證券性質(zhì)描繪規(guī)則

（一）不同層級(jí)分類方式的適用規(guī)則

筆者建立本證券分類的目的，是為了厘清不同層次上各種分類標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，因此不同層級(jí)的分類方式本身也必須統(tǒng)一適用證券類別體系化帶來(lái)的體系化效應(yīng)。不同層級(jí)證券分類方式的適用規(guī)則主要包括以下幾條：

第一，上級(jí)分類方式可用于本層級(jí)和下級(jí)分類。按照證券分類層級(jí)展開的證券類別體系，其主要效果之一就是區(qū)分不同分類方式的適用層級(jí)，層級(jí)越高的分類方式，自然可以適用于本層級(jí)和下級(jí)分類各個(gè)層級(jí)中的各種證券分類和證券類別。一些適用性可能在單獨(dú)列舉時(shí)候被學(xué)者忽略，但通過(guò)體系化的解讀，我們能夠?qū)⒁恍└邔蛹?jí)的分類方式，引入到某些證券類別上，同時(shí)引入的就是這種分類方式所對(duì)應(yīng)的法律制度。

第二，下級(jí)分類方式不能適用于上級(jí)分類方式中其他類別。與第一條規(guī)則相反的，就是下級(jí)分類不能適用于上級(jí)分類中的其他類別。以廣義有價(jià)證券為例，適用于該層級(jí)的分類方式，如記名證券、無(wú)記名證券，物權(quán)證券、債權(quán)證券和社員權(quán)證券，政府證券、金融證券和公司證券等分類方式，都無(wú)一例外的可以適用于物品證券和狹義有價(jià)證券，進(jìn)而適用到資本證券和貨幣證券，但這些分類卻不能適用于任何一種特殊證券，更不可能適用于證書。特別需要注意的是，盡管記名與無(wú)記名的法律技術(shù)可以適用于部分特殊證券，但這種法律技術(shù)與廣義有價(jià)證券意義上的記名和無(wú)記名證券的含義是不同的，后者與相應(yīng)的法律制度和交易制度相聯(lián)系。作出這種層級(jí)區(qū)分恰恰是為了保證這些法律制度和交易制度運(yùn)作的純潔性。

第三，同一層級(jí)上不同分類方式的交叉適用規(guī)則。包括分層標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的同一層次上的不同分類方式，對(duì)于該層次以及該層次下的所有證券分類和類別都可以交叉適用。其基本規(guī)則是，在每一種分類方式中只能選擇一種類別，分類標(biāo)準(zhǔn)之間不能混淆。

（二）證券性質(zhì)描繪規(guī)則

上述不同層級(jí)分類方式的適用規(guī)則，同時(shí)也適用于證券性質(zhì)的描述，能夠解決證券性質(zhì)描述中的層次、順序和數(shù)量問(wèn)題，并避免錯(cuò)誤和混淆。筆者建議，按照分類層次從高到低、同一層次以分層方式為主的順序排列對(duì)證券的描繪，未涉及則不列，如記名、無(wú)記名等技術(shù)性類別。以票據(jù)為例，應(yīng)該包括三個(gè)層次的性質(zhì)描述：第一層級(jí)：要式證券、流通證券、設(shè)權(quán)證券、無(wú)因證券；第二層級(jí)：狹義有價(jià)證券、債權(quán)證券、個(gè)別發(fā)行證券、文義證券、提示證券、繳回證券；第三層級(jí)：金錢證券、完全有價(jià)證券（絕對(duì)證券）、短期信用工具。對(duì)于各種不同的票據(jù)種類，在票據(jù)性質(zhì)的基礎(chǔ)上，再增加描繪：支票是委托證券、支付證券，本票是自付證券、信用證券，匯票是委托證券、信用證券。這樣才不至于遺漏，也不會(huì)發(fā)生混淆。

【注釋】

[1]參見梁宇賢：《票據(jù)法新論》（修訂新版），中國(guó)人民大學(xué)出版社2004年版，第20－22頁(yè)。

[2]王志誠(chéng)：《票據(jù)法》，臺(tái)灣元照出版公司2004年版，第52-58頁(yè)。

[3]參見葉林：《證券法》（第二版），中國(guó)人民大學(xué)出版社2006年版，第11－16頁(yè)。

[4]曾世雄、曾陳明汝、曾宛如：《票據(jù)法論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2002年版，第8頁(yè)。

[5]參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第10頁(yè)。

[6]史尚寬：《有價(jià)證券之研究》，載鄭玉波主編：《民法債編論文選輯》（下），我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)五南圖書出版公司1984年版，第1361頁(yè)。

[7]參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第4頁(yè)。

[8]曾世雄、曾陳明汝、曾宛如：《票據(jù)法論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2002年版，第8頁(yè)。

[9]參見范中超：《證券之死——從權(quán)利證券化到權(quán)利電子化》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2007年版，第21頁(yè)。

[10]曾世雄、曾陳明汝、曾宛如：《票據(jù)法論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2002年版，第1頁(yè)。

[11]王志誠(chéng)：《票據(jù)法》，元照出版有限公司2004年版，第16-20頁(yè)。

[12]張谷：《商法，這只寄居蟹——兼論商法的獨(dú)立性及其特點(diǎn)》，載高鴻鈞主編：《清華法治論衡－法治與法學(xué)何處去（下）》（第6輯），清華大學(xué)出版社2005年版。

[13]謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第3頁(yè)。

[14]參見楊立新、王竹：《論貨幣的權(quán)利客體屬性及其法律規(guī)制》（未刊稿）。

[15]傳統(tǒng)學(xué)說(shuō)認(rèn)為“資格證券”與“免責(zé)證券”系同一所指，本文研究后認(rèn)為，“免責(zé)證券”范圍更大，參見后文。

[16]張谷：《應(yīng)久慶訴上海杰西公司案的法律分析》，中國(guó)民商法律網(wǎng)。

[17]/mini/shopstation/SHOP/detail.asp？table=供應(yīng)票&id=76517。

[18]王志誠(chéng)：《票據(jù)法》，臺(tái)灣元照出版公司2004年版，第19-20頁(yè)。

[19]韓世遠(yuǎn)、邢軍：《彩票合同四題》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2005年第3期。

[20]韓世遠(yuǎn)：《彩票的法律分析》，《法學(xué)》2005年第2期。

[21]參見《問(wèn)題探討：彩票立法值得期待》，《工人日?qǐng)?bào)》2007年12月9日。

[22]海棠、吳振平譯：《蒙古國(guó)民法典》，中國(guó)法制出版社2002年版，第31頁(yè)。

[23]參見曾世雄、曾陳明汝、曾宛如：《票據(jù)法論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2002年版，第4頁(yè)。

[24]董安生：《票據(jù)法》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2000年版，第4頁(yè)。

[25]參見葉林：《證券法》（第二版），中國(guó)人民大學(xué)出版社2006年版，第18-25頁(yè)。

[26]參見董安生：《票據(jù)法》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2000年版，第4頁(yè)。

[27]謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第9頁(yè)。

[28]參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第9頁(yè)。

[29]參見王志誠(chéng)：《票據(jù)法》，元照出版有限公司2004年版，第14頁(yè)。

[30]參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第11頁(yè)。

[31]參見謝懷栻：《論民事權(quán)利體系》，《法學(xué)研究》1996年第2期。

[32]史尚寬：《有價(jià)證券之研究》，載鄭玉波主編：《民法債編論文選輯（下）》，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)五南圖書出版公司1984年版，第1366頁(yè)。

[33]參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第3－4頁(yè)。

[34]相當(dāng)于該書前文的“有價(jià)證券”，參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第4頁(yè)。

[35]相當(dāng)于該書前文的“資格證券”，參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第3頁(yè)。

[36]參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第10頁(yè)。

[37]張谷：《應(yīng)久慶訴上海杰西公司案的法律分析》，中國(guó)民商法律網(wǎng)。

[38]參見葉林：《證券法》（第二版），中國(guó)人民大學(xué)出版社2006年版，第14頁(yè)。

[39]參見葉林：《證券法》（第二版），中國(guó)人民大學(xué)出版社2006年版，第15頁(yè)。

[40]參見董安生：《票據(jù)法》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2000年版，第7頁(yè)。

[41]葉林：《證券法》（第二版），中國(guó)人民大學(xué)出版社2006年版，第12頁(yè)。

[42]謝懷栻：《票據(jù)法概論》（增訂版），法律出版社2006年版，第13頁(yè)。

[43]按照張谷先生的列舉，包括佟柔主編《民法原理》，法律出版社，1983年，75頁(yè)；王利明主編《民法》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000年，93頁(yè)；魏振瀛主編《民法》，北大和高教出版社，2000年，127頁(yè)。參見張谷：《商法，這只寄居蟹——兼論商法的獨(dú)立性及其特點(diǎn)》，載高鴻鈞主編：《清華法治論衡－法治與法學(xué)何處去（下）》（第6輯），清華大學(xué)出版社2005年版，注釋94。

[44]張谷：《商法，這只寄居蟹——兼論商法的獨(dú)立性及其特點(diǎn)》，載高鴻鈞主編：《清華法治論衡－法治與法學(xué)何處去（下）》（第6輯），清華大學(xué)出版社2005年版，

篇7

1.3峨眉忍冬L.similisHemsl.var.omeiensisHsuetH.J.Wang憑證標(biāo)本0067茍占平，20030421，南川石門溝。重慶產(chǎn)于合江、江北、南川。生于海拔400～1200m山坡、山谷或溪邊灌木叢中。有少量種植。

1.4淡紅忍冬L.acuminataWall.var.acuminata憑證標(biāo)本1501王文華，1978-06-21，石柱黃水。重慶產(chǎn)于巫山、奉節(jié)、巫溪、城口、酉陽(yáng)、石柱、南川、秀山、黔江。生于海拔650～2800m山谷、陽(yáng)坡、林間、路邊或灌木叢?！端拇ㄊ≈兴幉臉?biāo)準(zhǔn)》收載于“金銀花”項(xiàng)下。

1.5無(wú)毛淡紅忍冬L.acuminataWall.var.depilataHsuetH.J.Wang憑證標(biāo)本1035王文華，19780523，石柱雙河。重慶產(chǎn)于巫山、石柱。生于海拔1000～2500m山谷、山坡、林間或灌木叢。用法同“淡紅忍冬”。

1.6忍冬L.japonicaThunb.憑證標(biāo)本84-113張?zhí)煊校?9840627，梁平云龍。重慶產(chǎn)于梁平、云陽(yáng)、巫山、奉節(jié)、酉陽(yáng)、石柱、彭水、豐都、涪陵、南川、秀山、黔江。生于海拔200～2500m山坡、河邊、路旁或疏林中。2005年版《中國(guó)藥典》收載于“金銀花”項(xiàng)下，為正品金銀花的唯一來(lái)源［1］。

1.7紅腺忍冬L.hypoglaucaMiq.憑證標(biāo)本8977劉正宇，19860611，南川三泉。重慶產(chǎn)于奉節(jié)、忠縣、南川、秀山、江津、綦江、江北、黔江、合川、梁平、豐都。生于海拔400～1300m灌木叢或疏林中，有少量種植。2000年版及其以前多版《中國(guó)藥典》收載于“金銀花”項(xiàng)下，2005年版《中國(guó)藥典》收載于“山銀花”項(xiàng)下［1］。

1.8大花忍冬Lmacrantha(D.Don)Spreng.var.macrantha憑證標(biāo)本7862無(wú)名，19830511，南川東勝。重慶產(chǎn)于南川、秀山。生于海拔400～900m山谷、山坡林或灌木叢，和主流品種混用。

1.9異毛忍冬L.macrantha（D.Don）Spreng.var.heterotrichaHsuetH.J.Wang憑證標(biāo)本82銀花-60王洪鐘，19820526，秀山龍鳳。重慶產(chǎn)于秀山、南川，生于海拔500～1000m山坡或溪邊灌木叢，和主流品種混用。

1.10短柄忍冬L.pampaniniiLévl.憑證標(biāo)本0515無(wú)名，19790613，彭水桑拓。重慶產(chǎn)于南川、秀山、彭水、酉陽(yáng)、壁山、武隆。生于海拔500～1000m山谷、山坡林下或灌木叢中。秀山、彭水等地稱“小銀花”，壁山稱“金銀花”。

1.11匍匐忍冬L.crassifoliaBatal.憑證標(biāo)本2840趙清成，19890813，酉陽(yáng)土門關(guān)。重慶產(chǎn)于酉陽(yáng)、石柱、武隆、南川、彭水、黔江。生于海拔800～1800m山坡、路邊、溪旁林邊巖石縫中。武隆稱“小銀花”，南川稱“金銀花”。

1.12盤葉忍冬L.tragophyllaHemsl.憑證標(biāo)本705陳堯，19780604，石柱黃水。重慶產(chǎn)于巫溪、酉陽(yáng)、奉節(jié)、石柱、南川、城口、黔江、彭水、云陽(yáng)。生于海拔1000～2800m山谷、山坡林、河邊、灌木叢或路邊石縫中。南川等地曾作“金銀花”收購(gòu)。

1.13川黔忍冬L.subaequalisRehd.憑證標(biāo)本824合川普查隊(duì)，19790503，合川華方。重慶產(chǎn)于合川、云陽(yáng)，生于海拔2000m以上山坡林下。

2分種檢索表

1.(22)花雙生于總花梗頂端，花序下對(duì)生葉片基部不相連成盤狀。

2.(9)葉背面被氈毛，毛之間無(wú)空隙。

3.(6)葉下面有薄薄的、由細(xì)短柔毛組成的氈毛。

4.(5)葉下面無(wú)大量長(zhǎng)柔毛；花冠長(zhǎng)一般5cm以上………………細(xì)氈毛忍冬

5.(4)葉下面除薄薄的、由細(xì)短柔毛組成的氈毛外，尚有大量長(zhǎng)柔毛；花冠長(zhǎng)一般3cm以下………………………………………峨眉忍冬

6.(3)葉下面有由短粗毛組成的氈毛。

7.(8)葉下面僅有由短粗毛組成的氈毛，網(wǎng)脈隆起呈蜂窩狀……灰氈毛忍冬

8.(7)葉下面被長(zhǎng)短兩種粗毛組成的氈毛，網(wǎng)脈隆起不明顯.異毛忍冬

9.(2)葉背面不被氈毛，毛之間空隙很大或近無(wú)毛。

10.(11)葉下面有大量無(wú)柄或極短柄的蘑菇狀腺；苞片條狀披針形，與萼筒幾等長(zhǎng)紅腺忍冬

11.(10)葉下面無(wú)蘑菇狀腺。

12.(13)匍匐灌木；葉革質(zhì)；花冠長(zhǎng)約2cm………………………匍匐忍冬

13.(12)纏繞藤本。

14.(19)花冠長(zhǎng)3cm以下；常帶紅色或紫紅色。

15.(16)總花梗極短；花柱無(wú)毛……………………………………短柄忍冬

16.(15)總花梗長(zhǎng)0.5～1.5cm；花柱被粗毛。

17.(18)葉上表面至少中脈有短粗伏毛…………………………淡紅忍冬

18.(17)葉上表面包括中脈無(wú)短粗伏毛…………………………無(wú)毛淡紅忍冬

19.(14)花冠長(zhǎng)3cm以上；白色或黃白色。

20.(21)雙花單生于葉腋；花序具大型葉狀苞片，長(zhǎng)一般大于2cm忍冬

21.(20)雙花于小枝梢成多節(jié)的傘房狀花序；苞片披針形至條形，長(zhǎng)僅0.2～0.4cm……………大花忍冬

22.(1)花單生，6～15朵輪生于小枝頂端，花序下1-2對(duì)葉的基部相連成盤狀。

23.(24)花冠整齊，長(zhǎng)2.5～3.5cm左右；雄蕊著生于花冠筒上川黔忍冬

24.(23)花冠唇形，長(zhǎng)5～9cm；雄蕊著生于唇瓣基部…………盤葉忍冬

3與已報(bào)道分布的差異

潘超逸等［4］做了大量工作，在1991年發(fā)表了《四川省金銀花的原植物調(diào)查》一文。其時(shí)重慶包含于四川省內(nèi)。我們通過(guò)調(diào)查研究，報(bào)道的資料更加全面、具體。見表1。表1文獻(xiàn)［4］和本文分布的主要區(qū)別（略）

4小結(jié)

重慶金銀花品種復(fù)雜，資源豐富，分布廣泛，通過(guò)實(shí)地調(diào)查和標(biāo)本查閱后認(rèn)為共有10種3變種。其中野生者分布廣泛，但在商品中所占比例不高，商品以家種為主。以品種而言，灰氈毛忍冬所占商品比重最大，其次是細(xì)氈毛忍冬，它們是重慶金銀花的主流品種；紅腺忍冬、峨眉忍冬、忍冬等產(chǎn)量較少。

與文獻(xiàn)［4］比較，我們報(bào)道的資料更加全面、具體，如細(xì)氈毛忍冬、淡紅忍冬、忍冬、短柄忍冬、盤葉忍冬在文獻(xiàn)［4］中只言“普遍有產(chǎn)”、“產(chǎn)于川東”等，本文則報(bào)道了具體分布。文獻(xiàn)［4］未報(bào)道峨眉忍冬在重慶的分布，本文則指出“重慶產(chǎn)于合江、江北、南川?！蔽墨I(xiàn)［4］報(bào)道紅腺忍冬在重慶只分布于江北等縣，本文則指出“重慶產(chǎn)于奉節(jié)、忠縣、南川、秀山、江津、綦江、江北、黔江、合川、梁平、豐都?！绷硗獗疚膶?duì)無(wú)毛淡紅忍冬和大花忍冬也做了報(bào)道。

無(wú)毛淡紅忍冬作為淡紅忍冬的變種，其和原變種淡紅忍冬的根本界限事實(shí)上是看葉正面中脈是否有短粗伏毛，即兩者的形態(tài)區(qū)別點(diǎn)很小，而且原變種和變種的分布區(qū)也交織在一起，另一方面，原變種淡紅忍冬的種內(nèi)變異卻較大，所以，能否將這一變種歸入原變種下，可從親緣關(guān)系和應(yīng)用方面綜合考慮。

致謝：中國(guó)科學(xué)院成都分院、四川大學(xué)生命科學(xué)院、成都中醫(yī)藥大學(xué)、重慶藥物研究院（重慶）、重慶藥物研究院（南川）種植園等單位植物標(biāo)本館給予了查閱標(biāo)本的方便。

【參考文獻(xiàn)】

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［2］徐炳聲.中藥金銀花原植物的研究［J］.藥學(xué)學(xué)報(bào)，1979，14（1）：23.

［3］四川省衛(wèi)生廳.四川省中藥材標(biāo)準(zhǔn)［S］.1987：146.

篇8

二、有關(guān)國(guó)家和地區(qū)行政訴訟的劃分

（一）法國(guó)

法國(guó)沒(méi)有有關(guān)行政訴訟類型的法律規(guī)定，但學(xué)術(shù)界的討論比較激烈，主要有兩種分類方法摘要：第一種是以法官判決案件權(quán)力的大小為標(biāo)準(zhǔn)，將行政訴訟分為完全管轄之訴、撤銷之訴、解釋、審查行政決定的意義和合法性之訴以及處罰之訴；第二種新的分類方法是以訴訟標(biāo)的的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，將行政訴訟分為客觀之訴和主觀之訴。傳統(tǒng)分類方法的優(yōu)點(diǎn)在于標(biāo)準(zhǔn)的明確性和易于執(zhí)行，而新的分類方法存在于不能窮盡行政訴訟類型、標(biāo)準(zhǔn)較模糊而不易把握等缺點(diǎn)。因此，傳統(tǒng)分類一直是法國(guó)實(shí)務(wù)界的主要依據(jù)。

（二）日本

日本《行政案件訴訟法》將行政訴訟劃分為抗告訴訟、當(dāng)事人訴訟、民眾訴訟、機(jī)關(guān)訴訟，而抗告訴訟又分為撤銷訴訟，無(wú)效確認(rèn)訴訟、不作為的違法確認(rèn)和無(wú)名抗告訴訟。在日本，抗告訴訟具有重要的地位，大多數(shù)的行政案件都是通過(guò)其解決的。日本的這一劃分包含著兩個(gè)層次摘要：第一是以訴訟標(biāo)的的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)將行政訴訟劃分為抗告訴訟和其他三種訴訟；第二是主要以行政判決的內(nèi)容為依據(jù)將抗告訴訟分為四類。

（三）英國(guó)

英國(guó)的行政訴訟類型和令狀制度有密切的聯(lián)系，主要依據(jù)訴訟程序的性質(zhì)，劃分為普通救濟(jì)訴訟和非凡救濟(jì)訴訟。普通救濟(jì)訴訟是一種私法救濟(jì)，完全是以民事訴訟發(fā)展而來(lái)的；以訴訟請(qǐng)求為標(biāo)準(zhǔn)，分為禁制令之訴、宣告令之訴和損害賠償之訴。而非凡救濟(jì)訴訟是一種公法救濟(jì)，強(qiáng)調(diào)依法行政和法律秩序的維護(hù)；以訴訟請(qǐng)求為標(biāo)準(zhǔn)分為人身保護(hù)裝之訴、調(diào)卷令之訴、禁止令之訴和強(qiáng)制令之訴。

（四）美國(guó)

美國(guó)沒(méi)有典型意義上的行政訴訟制度。她的司法審查就類似于行政訴訟制度。按照訴訟的性質(zhì)和功能，美國(guó)的行政訴訟劃分為個(gè)人救濟(jì)訴訟、納稅人訴訟（或監(jiān)督訴訟）、執(zhí)行訴訟、和程序訴訟四類。美國(guó)的司法審查實(shí)現(xiàn)了比行政訴訟更為廣泛的功能。

（五）臺(tái)灣地區(qū)

臺(tái)灣地區(qū)《行政訴訟法》第三條摘要："前所稱之行政訴訟，指撤銷訴訟、確認(rèn)訴訟及給付訴訟"；第七條規(guī)定了提前行政訴訟時(shí)可以合并請(qǐng)求損害賠償；第九條規(guī)定了公益訴訟；第十條規(guī)定了選舉罷免爭(zhēng)議訴訟。現(xiàn)臺(tái)灣學(xué)界主要討論行政訴訟類型的訴訟要件、各訴訟類型之間的關(guān)系、原告對(duì)類型的選取、行政訴訟類型和行政行為的關(guān)系、對(duì)一種訴訟類型的具體探究等?？梢?，臺(tái)灣地區(qū)的行政訴訟類型理論探究較深入，受大陸法系影響較深。比較以上幾個(gè)國(guó)家和地區(qū)行政訴訟類型的劃分情況，可以得出以下幾個(gè)結(jié)論。第一摘要：從歷史發(fā)展來(lái)看，行政訴訟類型有逐漸擴(kuò)大的趨向；第二摘要：在分類標(biāo)注上，劃分標(biāo)注呈現(xiàn)多樣化。這一方面表明了標(biāo)準(zhǔn)的開放性，另一方面也證實(shí)了行政訴訟類型的具體劃分取決于各國(guó)的實(shí)際情況，如訴訟價(jià)值取向、法律傳統(tǒng)、原有的法律體系以及包括在內(nèi)的政治制度等。英美法系主要從程序角度考慮劃分標(biāo)準(zhǔn)，而大陸法系主要從實(shí)體角度考慮，這和兩大法系的法律傳統(tǒng)和大陸體系是一致的。

三、對(duì)我國(guó)行政訴訟類型的構(gòu)建設(shè)想

針對(duì)我國(guó)行政權(quán)歷來(lái)膨脹且極為強(qiáng)大，及我國(guó)公民法律意識(shí)淡薄的目前狀況，我國(guó)行政訴訟的目的應(yīng)側(cè)重保障行政相對(duì)方的合法權(quán)益，規(guī)范行政權(quán)的合法行使。為更好的實(shí)現(xiàn)這一目的，行政訴訟的類型就應(yīng)當(dāng)規(guī)定的全面。

（一）撤銷訴訟

撤銷訴訟屬于形成訴訟的一種，其目的在于法院以撤銷被訴具體行政行為的方法，原則上溯及既往地消滅該具體行政行為的效力，使原告因該具體行政行為被侵害的權(quán)利得以恢復(fù)。提起撤銷訴訟的條件，主要是因撤銷之訴的訴訟標(biāo)的違法，導(dǎo)致侵害原告之權(quán)利或法律上的利益，在公益訴訟時(shí)侵害的是公共利益，這和原告的訴權(quán)或適格有關(guān)。因而法院在對(duì)這類行政案件進(jìn)行審理時(shí)，只能就具體行政行為是否合法審查，對(duì)違法的具體行政行為判決撤銷。

（二）課以義務(wù)訴訟

課以義務(wù)的訴訟目的是原告向被告行政主體依法提出的申請(qǐng)，被行政主體違法拒絕或不予答復(fù)，使其權(quán)利收到損害，因此原告欲借助法院的判決，使行政主體做出原告依法請(qǐng)求的具體行政行為。課以義務(wù)之訴，主要適用于干涉行政領(lǐng)域。

（三）給付訴訟

給付訴訟的目的是原告欲借助法院的判決，使被告履行金錢或財(cái)產(chǎn)的給付義務(wù)，假如行政主體再次拒絕，則可予以強(qiáng)制執(zhí)行。提起條件是行政主體應(yīng)當(dāng)履行金錢或財(cái)產(chǎn)的給付義務(wù)而沒(méi)有履行，其形式可能是安置、補(bǔ)助、撫恤、優(yōu)待、救災(zāi)扶貧等，由于該訴訟標(biāo)的未履行或未做出，侵害了原告的合法權(quán)益。

（四）確認(rèn)訴訟

確認(rèn)訴訟的目的在于借助法院的"確認(rèn)判決"，確認(rèn)具有爭(zhēng)議狀態(tài)的具體行政行為是否無(wú)效、行政法律關(guān)系是否存在。相對(duì)于其他積極的訴訟種類，確認(rèn)訴訟僅具有補(bǔ)充性質(zhì)，即只有在其他訴訟種類不得提起時(shí)，才可提起確認(rèn)訴訟，因此具有補(bǔ)償性、從屬性、次要性和后備性。

（五）公益訴訟

提起公益訴訟的條件，應(yīng)當(dāng)是某法律主體的作為或不作為使公眾的公共利益收到損害。有關(guān)公益訴訟制度的構(gòu)建還有待于進(jìn)一步的探索，例如由誰(shuí)來(lái)提起公益訴訟、對(duì)于哪些情況可以提起公益訴訟、法院應(yīng)如何審理及判決等等。目前，呼聲較高的是建立行政公訴制度，由檢察院作為提起公訴的主體。

（六）當(dāng)事人訴訟

當(dāng)事人訴訟是行政訴訟的一種非凡類型，他是指行政機(jī)關(guān)的行政行為導(dǎo)致平等主體之間民事法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和消滅，從而引發(fā)民事當(dāng)事人之間或者和行政機(jī)關(guān)之間的爭(zhēng)議，法院審理此類爭(zhēng)議的活動(dòng)稱之為當(dāng)事人訴訟。

結(jié)語(yǔ)

借鑒訴訟制度較為發(fā)達(dá)的西方國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，行政訴訟類型化有了不同的設(shè)想。例如馬懷德教授認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求和我國(guó)的判決形式，將我國(guó)現(xiàn)行的行政訴訟類型劃分為撤銷訴訟、確認(rèn)訴訟、賠償訴訟、履行訴訟等五種類型。在不久的將來(lái)，隨著行政訴訟法修改的逐步實(shí)現(xiàn)，這些構(gòu)想將變?yōu)楦鼮檫m應(yīng)現(xiàn)實(shí)的律條。

參考文獻(xiàn)

[1[臺(tái)蔡志方.《行政救濟(jì)法新論》，元照出版公司,2000.

[2馬懷德,吳華."對(duì)我國(guó)行政訴訟類型的反思和重構(gòu)"《政法論壇》，2001,5.

[3日本《行政案件訴訟法》.王彥譯.2002.

篇9

一、引言

1951年,黑澤明的《羅生門》在威尼斯電影節(jié)上獲得金獅獎(jiǎng)后,日本電影開始以一種高姿態(tài)進(jìn)入到世界電影的舞臺(tái)。而隨著日本影視登陸中國(guó)市場(chǎng)并占據(jù)了中國(guó)市場(chǎng)的相當(dāng)?shù)姆蓊~后,關(guān)于日本影視發(fā)展的模式和特點(diǎn)的思考也越來(lái)越普遍。本文試圖從武士道、能樂(lè)、歌舞伎以及日本的其他傳統(tǒng)文化中解讀日本影視表演的類型化。

“類型化”在影視范圍內(nèi)一般是指“類型化電影”即“類型片”,而在本文的解讀中,影視表演的“類型化”更多的指向于模式化、規(guī)范化以及程式化。

二、類型化表演的角度分析

日本傳統(tǒng)的黑社會(huì)電影中大都充斥的是英雄主義的悲壯之舉。這種悲壯除了通過(guò)汗血淋漓、刀光劍影、尸橫遍野等表現(xiàn)外,更是由演員的表演傳遞出來(lái)。通常,這些演員的表演已經(jīng)趨于類型化。演員要表現(xiàn)出角色的重情重義、肝膽相照,這時(shí)的演員則需要冷峻的眼神、霸氣的動(dòng)作以及相對(duì)的殘忍。早期高倉(cāng)健的表演不僅代表了崛起于日本黑社會(huì)電影時(shí)期的絕大多數(shù)男演員的表演風(fēng)格,而且對(duì)于后來(lái)日本男演員的表演有著潛移默化的影響。

除去男演員們的正義凌然之外是一般女演員的類型化表演,表現(xiàn)在夸張的表情和更加夸張的動(dòng)作。這種現(xiàn)象自日本電影誕生就普遍存在著,比如《青春殘酷物語(yǔ)》中久我美子的表演。

三、類型化表演的文化淵源

(一)武士道精神的衍化

“大和民族是一個(gè)尚武的民族,武士道精神滲透在每個(gè)陽(yáng)剛的日本男人血脈里?！?1世紀(jì)開始,武士道精神已經(jīng)成為日本封建社會(huì)主導(dǎo)的道德規(guī)范,而在當(dāng)代,它標(biāo)志著日本大和民族的民族精神。日本是世界上唯一一個(gè)將黑社會(huì)團(tuán)體合法化的國(guó)家。在日本,黑社會(huì)團(tuán)體有著自己的準(zhǔn)則,黑社會(huì)成員也有著相應(yīng)的行為規(guī)范。青春動(dòng)作片、任俠片、實(shí)錄片等一系列黑社會(huì)電影的出現(xiàn)在內(nèi)容上是對(duì)武士道精神的宣揚(yáng)和追捧。于是,銀幕上出現(xiàn)的一個(gè)個(gè)黑社會(huì)的成員成了武士道精神的代名詞。即使是日本影視業(yè)發(fā)展到現(xiàn)在,武士道精神的傳輸依舊沒(méi)有間斷。

(二)繪畫、戲劇等傳統(tǒng)技藝的啟發(fā)

法國(guó)著名影評(píng)家皮埃爾•比耶爾曾說(shuō)過(guò):日本電影的優(yōu)點(diǎn)來(lái)源于日本文化,同時(shí)又體現(xiàn)了日本文化,所以它給予人們的印象是和日本的文化實(shí)質(zhì)完全相同的。的確,日本電影受日本傳統(tǒng)文化影響頗深。首先,日本繪畫喜歡以四季為主題,而畫面中的人物則成為了陪襯。在潛移默化影響下的日本電影多用遠(yuǎn)景來(lái)表現(xiàn)主題,而其中的人物則變成了景物中的一個(gè)很小的組成部分,要想在相對(duì)宏大的空間中突出角色、突出自己,夸張的表情和夸張的動(dòng)作成為了必不可少的元素。

除去繪畫,戲劇同樣有著重要的作用。現(xiàn)存日本最早的電影則是由歌舞伎演員作為主角的《賞紅葉》。雖然,在電影發(fā)展的初期,歌舞伎是看不上電影的,“不過(guò)電影卻從這個(gè)江戶時(shí)代的大眾戲劇那里吸收了很多養(yǎng)分。戰(zhàn)前的古裝戲演員從藝名到扮相,甚至化妝、肢體動(dòng)作、發(fā)聲都受到歌舞伎演員的影響。”如同中國(guó)的京劇一般,置身于一個(gè)華麗的大舞臺(tái)上的歌舞伎表演有著自己的程式,“程式是規(guī)范的、夸張的,不是簡(jiǎn)單直接地反映生活。它雖來(lái)自于生活但卻是生活素材的高度提煉、加工、裝飾?！笔艽擞绊懙娜毡倦娪?尤其是無(wú)聲電影在其表演上也會(huì)有不自覺(jué)的夸張,在他們看來(lái)這不是做作,而是生活的高度真實(shí)。

在歌舞伎之外,能劇對(duì)日本電影有著深遠(yuǎn)的影響。能劇中的每個(gè)主角基本上都會(huì)擁有屬于自己的一個(gè)面具,而這個(gè)面具就是角色的象征和最直接的體現(xiàn),無(wú)論是相貌還是性格。而在除去了面具的電影中,每個(gè)演員都面臨著給自己的角色進(jìn)行定位的問(wèn)題。此時(shí),“臉譜化“成為標(biāo)榜角色的一個(gè)特征。這里的臉譜化并非指的是京劇中的臉譜,而是指臉譜化的表演,即用夸張的表情和動(dòng)作來(lái)表現(xiàn)人物特點(diǎn)、性格。同時(shí),“面劇是能劇表演外側(cè)的較直觀的屬性,將一個(gè)角色的內(nèi)心逼真的刻畫在‘臉’上,而不再需要任何多余的表情,既是‘無(wú)表情’,又是‘無(wú)限表情’”。因此,可以說(shuō)作為特例的北野武的反戲劇化表演實(shí)際上是一種高度的戲劇化。

(三)傳統(tǒng)與現(xiàn)代文化的碰撞

在日本,等級(jí)制度是相當(dāng)嚴(yán)格的,同時(shí)男尊女卑的思想也深深地刻在日本人心中。因此男女不同也是電影演員力圖通過(guò)表演傳達(dá)出來(lái)的,這也就出現(xiàn)了演員突出自己性別特點(diǎn)的表演,男性更加陽(yáng)剛凸顯封建家長(zhǎng)的姿態(tài)而女性更加陰柔凸顯了母性的一面。

同時(shí),當(dāng)下的影視劇表演也受日本漫畫的影響頗深。許多影視劇都是由漫畫改編而來(lái),而漫畫當(dāng)中的人物絕大多數(shù)的時(shí)間是運(yùn)用夸張的表情和動(dòng)作來(lái)體現(xiàn)人物性格特點(diǎn)、推動(dòng)劇情發(fā)展。而在日本,漫畫產(chǎn)業(yè)已經(jīng)相當(dāng)成熟,產(chǎn)業(yè)覆蓋面波及男女老少。因此,影視表演受其影響也不足為怪。

就是在傳統(tǒng)和現(xiàn)代的交互影響下,日本影視的表演越來(lái)越傾向于類型化,越來(lái)越具有日本本國(guó)自己的特色。

[1]陸彭.高倉(cāng)健的表演藝術(shù)與日本文化.代傳播.2009(1).

篇10

一、按視覺(jué)形式類型分

（一）平面動(dòng)畫：平面動(dòng)畫也就是二維動(dòng)畫，它是相對(duì)于三維立體動(dòng)畫而言的，這種類型的動(dòng)畫又分傳統(tǒng)手繪為主要方式的動(dòng)畫和電腦二維動(dòng)畫，電腦二維動(dòng)畫指的是通過(guò)電腦制作的類似于卡通動(dòng)畫的平面動(dòng)畫。這種動(dòng)畫多用于電腦、手機(jī)廣告等。電腦二維動(dòng)畫需要專門的軟件，（如power animator、flash等），這些軟件簡(jiǎn)單易學(xué)，深受動(dòng)畫愛(ài)好者的歡迎。133229.coM素描動(dòng)畫，例如《種樹的人》，由于適合個(gè)人化創(chuàng)作，所以這類動(dòng)畫在很多藝術(shù)類院校的學(xué)生作業(yè)中常能看到，具有強(qiáng)烈的藝術(shù)震撼力，但是創(chuàng)作過(guò)程非常艱難。二維動(dòng)畫的技術(shù)基礎(chǔ)是“分層”技術(shù)。動(dòng)畫師將運(yùn)動(dòng)的物體和靜止的背景分別繪制在不同的透明膠片上，然后疊加在一起拍攝。這樣不僅減少了繪制的幀數(shù)，同時(shí)還可以實(shí)現(xiàn)透明景深和折射等不同的效果。總之平面動(dòng)畫作為動(dòng)畫的一種表現(xiàn)形式有很多優(yōu)秀的代表作品是大家熟知和喜愛(ài)的，如美國(guó)的《獅子王》、《熊的傳說(shuō)》、《辛巴達(dá)七海傳奇》，日本的《千與千尋》，中國(guó)的《大鬧天宮》，《女媧補(bǔ)天》，《七色鹿》等。雖然近段時(shí)間二維動(dòng)畫市場(chǎng)不是很景氣，但它作為一種藝術(shù)表現(xiàn)形式而言，會(huì)繼續(xù)存在和發(fā)展的!這也會(huì)是市場(chǎng)的需要。二維動(dòng)畫與三維動(dòng)畫會(huì)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同發(fā)展的。

（二）立體動(dòng)畫：立體動(dòng)畫也就是我們說(shuō)的三維動(dòng)立體畫，它包括傳統(tǒng)的木偶動(dòng)畫和電腦三維立體動(dòng)畫。傳統(tǒng)木偶動(dòng)畫的表演模式，帶有很強(qiáng)的假定性，面部表情不變，形體動(dòng)作非常機(jī)械的夸張，強(qiáng)調(diào)戲劇性。如我們中國(guó)的《夜半雞叫》、《孔雀公主》、《神筆》、《阿凡提的故事》、《大盜賊》是傳統(tǒng)木偶動(dòng)畫的代表. 木偶動(dòng)畫發(fā)展到現(xiàn)在，制作工藝更加復(fù)雜，面部表情動(dòng)作相對(duì)豐富，體形動(dòng)作效果更加自然逼真，能夠產(chǎn)生較強(qiáng)烈的藝術(shù)感染力，但是制作與拍攝相當(dāng)費(fèi)事費(fèi)工。電腦三維動(dòng)畫通過(guò)電腦強(qiáng)大的運(yùn)算能力來(lái)模擬現(xiàn)實(shí)，需要完成建模、動(dòng)作、渲染等步驟。建模就是以點(diǎn)、線、面的方式建立物體的幾何信息，動(dòng)作是在建模的基礎(chǔ)上，通過(guò)動(dòng)態(tài)捕捉、力場(chǎng)模擬等方法讓物體按照要求運(yùn)動(dòng)，渲染就是給著了色、添加了紋理的物體打上虛擬的燈光進(jìn)行模擬拍攝。由于其精確性、真實(shí)性和無(wú)限的可操作性，目前被廣泛應(yīng)用于醫(yī)學(xué)、教育、軍事、娛樂(lè)等諸多領(lǐng)域。

二、按敘事風(fēng)格分

（一）文學(xué)性動(dòng)畫片：即制作的動(dòng)畫具有小說(shuō)、詩(shī)歌、散文等性質(zhì)。這類影片沒(méi)有一條戲劇沖突的主線，通常是圍繞主人公或某個(gè)事件的生活線索展開故事，注重細(xì)節(jié)刻畫，而不注重編造情節(jié)和沖突。制作這類動(dòng)畫前要研究好所要表述的對(duì)象，從對(duì)象的本質(zhì)上給予足夠的重視，一步步深入到對(duì)象的內(nèi)在本質(zhì)，把故事、意象、隱喻延續(xù)到社會(huì)歷史的現(xiàn)象中來(lái)。這就是文學(xué)性的基本要素在動(dòng)畫中的應(yīng)用?！堵牭綕暋肪褪且徊课膶W(xué)性很強(qiáng)的動(dòng)畫片，講述的是一段晦澀的戀情。少年杜崎拓的痛苦掙扎少女武藤里伽子刻意掩飾又表現(xiàn)得異常明顯的感情……所有這些都清晰的展現(xiàn)在我們眼前。（二）戲劇性動(dòng)畫片：戲劇性敘述方式的動(dòng)畫是按照傳統(tǒng)戲劇結(jié)構(gòu)講故事，強(qiáng)調(diào)沖突律、戲劇性的因果聯(lián)系。（三）紀(jì)實(shí)性動(dòng)畫：紀(jì)實(shí)性動(dòng)畫片在內(nèi)容方面有具體時(shí)代背景，或者以真實(shí)事件為創(chuàng)作動(dòng)機(jī)，形式上更寫實(shí)逼真，時(shí)間和空間的演變更加符合自然的物理規(guī)律。這類動(dòng)畫片大多是個(gè)人創(chuàng)作，為紀(jì)念某件事而創(chuàng)作。很多動(dòng)畫專業(yè)的學(xué)生喜歡創(chuàng)作這類題材的作品。 四抽象性動(dòng)畫：這種動(dòng)畫沒(méi)有故事情節(jié)，甚至連一個(gè)具體的形象也沒(méi)有，表現(xiàn)的是多種圖形的運(yùn)動(dòng)和變化或者是哲學(xué)內(nèi)涵和詩(shī)意境界，以及對(duì)音樂(lè)的詮釋?！禸egone dull》、《blinkety blank》都是獲世界大獎(jiǎng)的作品。只是一些符號(hào)或顏色有節(jié)奏的變化給人們帶來(lái)的美感也是非常美妙的。這類作品帶有一定的實(shí)驗(yàn)性，具有很高的學(xué)術(shù)價(jià)值。適合參加一些比賽，而不適合在電影院放映，因?yàn)樗粚儆诖蟊娢幕?/p>

三、按傳播途徑分

（一）電影動(dòng)畫：電影動(dòng)畫片的長(zhǎng)度和常規(guī)電影的長(zhǎng)度幾乎是同一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，影院動(dòng)畫就是用動(dòng)畫制作的電影，敘事結(jié)構(gòu)是與經(jīng)典戲劇的敘事結(jié)構(gòu)基本相符，有明確的因果關(guān)系。一定模式的開頭，情節(jié)的展開、起伏、及一個(gè)完整的結(jié)局。電影動(dòng)畫人物塑造有典型的性格，能夠打動(dòng)觀眾，動(dòng)作設(shè)計(jì)要嚴(yán)格按照解剖關(guān)系和物理?xiàng)l件所形成的狀態(tài)以及嚴(yán)格而有規(guī)則的線面關(guān)系來(lái)要求，畫面構(gòu)成講究電影的空間關(guān)系調(diào)度，背景刻畫逼真具有較強(qiáng)的親和力和說(shuō)服力，音樂(lè)音效效果極佳，以聲音的逼真來(lái)渲染影片的整體氣氛。影院動(dòng)畫結(jié)構(gòu)規(guī)范，遵循影視語(yǔ)言法則，一般長(zhǎng)度和電影長(zhǎng)度相同，在80分鐘左右。畫面影像質(zhì)量、動(dòng)作設(shè)計(jì)、聲音處理等工藝精度有嚴(yán)格的技術(shù)要求。生產(chǎn)周期較長(zhǎng)，人才與資金的投入較多，制片風(fēng)險(xiǎn)較大。（二）電視動(dòng)畫：電視動(dòng)畫的發(fā)展以日本和美國(guó)的迪斯尼為主，后來(lái)迪斯尼動(dòng)畫處于低谷時(shí)，日本動(dòng)畫由于政府的介入，再加上電視的發(fā)展，需要大量的動(dòng)畫片放映，刺激了日本動(dòng)畫業(yè)的發(fā)展，后來(lái)居上，占據(jù)了亞洲乃至世界的市場(chǎng)。電視動(dòng)畫相對(duì)于電影動(dòng)畫制作工藝粗糙。表現(xiàn)在動(dòng)作設(shè)計(jì)簡(jiǎn)單，好多停格畫面，好像連環(huán)畫，背景制作也相對(duì)簡(jiǎn)單，采用平涂，暈染，描線上色隨意化，色彩只求鮮艷醒目，不求逼真自然。敘事結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，分集敘述故事。一般集數(shù)較多，但每集時(shí)間相對(duì)較短，有10分鐘，20分鐘，30分鐘。日本動(dòng)畫由原來(lái)的手工化開始向工業(yè)化過(guò)渡，形成一條完整的產(chǎn)業(yè)鏈，給日本帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)利益。（三）新型媒體傳播方式的動(dòng)畫：現(xiàn)在流行的網(wǎng)絡(luò)動(dòng)畫和手機(jī)動(dòng)畫。大多使用動(dòng)畫制作軟件flash完成的。這種動(dòng)畫制作方便，占用空間小，便于傳播。

四、按播放時(shí)間分

（一）動(dòng)畫片長(zhǎng)片通常指超過(guò)一小時(shí)以上的動(dòng)畫片。世界電影大獎(jiǎng)奧斯卡獎(jiǎng)規(guī)定提名動(dòng)畫片必須是長(zhǎng)片，而且長(zhǎng)度必須超過(guò)七十分鐘。動(dòng)畫片長(zhǎng)片的優(yōu)點(diǎn)是商業(yè)價(jià)值高，能體現(xiàn)制作和發(fā)行商的實(shí)力，具有代表性的動(dòng)畫長(zhǎng)片有《梁祝》、《寶蓮燈》、《海底總動(dòng)員》、《獅子王》、《人猿泰山》等等優(yōu)秀作品。（二）動(dòng)畫短片：動(dòng)畫片短片是指放映時(shí)間在一個(gè)小時(shí)以內(nèi)或更短的動(dòng)畫片。因?yàn)椴シ艜r(shí)間短，所以制作成本相對(duì)較低，制作周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、容易出成績(jī)，短篇作品有《三個(gè)和尚》、《過(guò)猴山》、《猴子撈月》、《小鯉魚跳龍門》、《小蝌蚪找媽媽》、《曹沖稱象》等，一般都在 20分鐘左右。

五、按體裁分

（一）單部動(dòng)畫片：相對(duì)于系列動(dòng)畫片而言，一般一集或上下兩集組成一個(gè)完整的故事，國(guó)產(chǎn)的單部動(dòng)畫片有《神筆馬良》、《七色鹿》、《半夜雞叫》等等。（二）系列動(dòng)畫片：系列動(dòng)畫片多指電視動(dòng)畫，有幾集甚至幾十集組成。有的甚至上百集。國(guó)產(chǎn)系列動(dòng)畫片《阿凡提》、《哪吒鬧?！?、《葫蘆娃》。日本電視系列動(dòng)畫片《柯南》、《蠟筆小新》、《灌籃高手》、《火影忍者》等。美國(guó)迪斯尼系列動(dòng)畫片《貓和老鼠》等等。都屬于系列動(dòng)畫片。

六、按藝術(shù)表現(xiàn)形式分

(一)粘土動(dòng)畫片：就是用粘土塑造出人物，背景和各種道具，在一定燈光下的舞臺(tái)上演出故事，做粘土動(dòng)畫首先就是準(zhǔn)備好材料，比如鋁絲，橡皮泥，如果不用橡皮泥還可以用粘土，還有燈光，數(shù)碼相機(jī)等，準(zhǔn)備齊全，這里強(qiáng)調(diào)最好用鋁絲，因?yàn)檫@種材料軟硬合適，不像鐵絲那么硬。下一步給人物形象扎起架子，上面附上橡皮泥，這里人物制作就不多講了，因?yàn)槲乙膊皇堑袼艿模瑳](méi)什么可以多交待的。

（二）油畫動(dòng)畫片：是用油畫繪制的動(dòng)畫片，這種動(dòng)畫片制作繁瑣，每一張畫面都要用油畫畫出來(lái)，這種動(dòng)畫既可以表現(xiàn)寫實(shí)的題材，也可以表現(xiàn)抽象的題材?！独先伺c海》就是用油畫制作的動(dòng)畫片。人們?cè)谟^賞這類動(dòng)畫片的同時(shí)也在觀賞著一幅幅優(yōu)美的油畫作品。（三）水彩動(dòng)畫：水彩動(dòng)畫片是用水彩這種繪畫材料制作的動(dòng)畫片，制作方法和油畫動(dòng)畫片差不多，這里就不多做介紹了。四沙土動(dòng)畫：沙土動(dòng)畫片，這種動(dòng)畫片比較少見，一般不用來(lái)制作系列動(dòng)畫片或動(dòng)畫長(zhǎng)片，這種動(dòng)畫的制作方法是在一塊玻璃上鋪上一層細(xì)沙，在玻璃下方放一根燈棍，然后在玻璃上方的沙子上作畫，這樣記錄下作畫的過(guò)程制作成動(dòng)畫片?！短禊Z》就是沙土動(dòng)畫的作品。

制作動(dòng)畫的藝術(shù)形式還有很多，如膠片動(dòng)畫片，剪紙動(dòng)畫片，毛線動(dòng)畫片，粉筆動(dòng)畫片等等一些已知的和未知的形式都有待發(fā)現(xiàn)發(fā)展。

篇11

但在使用這種談話類表現(xiàn)形式的節(jié)目中，有些主持人存在著一些問(wèn)題和不足。

一、盲目追求形象舉止

在節(jié)目中，主持人應(yīng)根據(jù)節(jié)目?jī)?nèi)容涉及的領(lǐng)域以及現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境或背景來(lái)選擇適合的服裝。要注意與嘉賓（談話對(duì)象）的著裝協(xié)調(diào)。言行舉止應(yīng)大方得體，不失風(fēng)度?？捎行┲鞒秩?，只為了追求自己的著裝效果，而與整個(gè)節(jié)目?jī)?nèi)容不相協(xié)調(diào)，顯得突兀。還有些主持人沒(méi)能和嘉賓（談話對(duì)象）真誠(chéng)的溝通，而是過(guò)于注重自己在鏡頭前的效果，一言一行，一舉一動(dòng)，包括與訪談對(duì)象談話中的點(diǎn)頭應(yīng)和，手勢(shì)的運(yùn)用這樣都每每在意，顯得生硬刻板，不真誠(chéng)影響收視效果。

二、自身文化水平尚待提高

目前，一些談話類節(jié)目存在的問(wèn)題是：主持人提問(wèn)水平低，直接影響節(jié)目質(zhì)量；提問(wèn)不夠具體，導(dǎo)致談話對(duì)象出現(xiàn)不知如何回答，回答不貼切或所問(wèn)非所答現(xiàn)象；還有就是要問(wèn)的問(wèn)題問(wèn)不到點(diǎn)子上，造成節(jié)目部出彩，致使節(jié)目質(zhì)量大打折扣。這些都是因?yàn)楹芏嘀鞒秩巳狈ι詈竦闹R(shí)儲(chǔ)備和積累。

具有深厚的文化底蘊(yùn)和合理的知識(shí)結(jié)構(gòu)這是每個(gè)主持人應(yīng)該必備的，這在談話類節(jié)目中更顯得尤為重要。在談話類節(jié)目中，談話對(duì)象（嘉賓）是來(lái)自各行各業(yè)的。同樣，話題也是涉及到各方面各領(lǐng)域的。如果主持人沒(méi)能了解他們的行業(yè)（職業(yè)）特色，不熟悉他們所要講的內(nèi)容，那么也就無(wú)法去發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出問(wèn)題了。所以努力加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的同時(shí)，更要經(jīng)常吸收各方面、各領(lǐng)域的知識(shí)，努力拓展自己的知識(shí)面。

三、自身定位不準(zhǔn)確

談話類節(jié)目，通常由主持人、嘉賓（有時(shí)還有現(xiàn)場(chǎng)觀眾）在演播現(xiàn)場(chǎng)圍繞公眾普遍關(guān)注的問(wèn)題，或個(gè)案展開即興、雙向、平等的交流。所以在談話類節(jié)目中主持人不僅要做到和談話對(duì)象（嘉賓）交流，還要與電視機(jī)前的觀眾交流。但在這類節(jié)目中一些主持人出現(xiàn)顧前不顧前后的現(xiàn)象?；蚴侵鞒秩伺c嘉賓交流順暢，卻忘了與電視機(jī)前的觀眾交流：或是只與觀眾交流，主持人與嘉賓之間卻各說(shuō)各的等現(xiàn)象。

四、真誠(chéng)交流意識(shí)不足

談話類節(jié)目要辦的話，首先主持人要做到與談話對(duì)象（嘉賓）之間的交流要自然真誠(chéng)。只有聊得來(lái)、聊的活，才能使節(jié)目生動(dòng)、鮮活、有看點(diǎn)。而在一些談話類節(jié)目中，主持人沒(méi)能和談話對(duì)象（嘉賓）做到真誠(chéng)、深入地交流，只是依靠幾個(gè)模式化的提問(wèn)敷衍了事，造成提問(wèn)生硬、干澀，節(jié)目?jī)?nèi)容膚淺、乏味。還有些主持人根本不考慮觀眾想獲取什么信息，而是隨著自己的感覺(jué)走，造成節(jié)目?jī)?nèi)容偏移，達(dá)不到預(yù)期的效果。

在談話類節(jié)目中，主持人的真誠(chéng)悔拉近與談話對(duì)象（嘉賓）的距離，讓對(duì)方防松心里戒備。要盡量以自然、輕松愉悅的氛圍與談話對(duì)象（嘉賓）交談，包括；眼神的交流、應(yīng)和，準(zhǔn)確及時(shí)的對(duì)談話對(duì)象所講的內(nèi)容做出回應(yīng)，激發(fā)對(duì)方的談話熱情。要善于同談話對(duì)象交朋友，發(fā)現(xiàn)他們的性格特點(diǎn)與他們打成一片，這樣才能做到真誠(chéng)順暢的交流。

五、現(xiàn)場(chǎng)駕馭能力不足

不可否認(rèn)，一些主持人是憑借著先前是播音員的播音功底而走進(jìn)節(jié)目主持人的行列的，因此缺乏合格主持人的現(xiàn)場(chǎng)主持的技巧和能力。在談話類節(jié)目中，主持人與談話對(duì)象之間看似簡(jiǎn)單的一問(wèn)一答，其實(shí)卻體現(xiàn)了主持人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的駕馭和判斷能力。節(jié)目中常常遇到問(wèn)題需要獨(dú)立思考判斷，并即刻作出決定。不允許慢條斯理，反復(fù)斟酌，如不快速應(yīng)變會(huì)使節(jié)目質(zhì)量大打折扣。特別是在直播節(jié)目中，更

來(lái)不得半點(diǎn)遲疑。有時(shí)，談話對(duì)象在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)出現(xiàn)緊張異常等情況，這就要求主持人能引導(dǎo)其快速回到平和狀態(tài)。還有的談話對(duì)象沒(méi)有按稿件思路談些話題外的東西，這也要求主持人要巧妙的將其引回正題。面對(duì)復(fù)雜多變的局面，主持人要做到靈活機(jī)智的處理好一切突發(fā)事件。

做一名優(yōu)秀的談話類節(jié)目主持人除了要具備鏡頭感、敏銳的思維能力和流利的口才外，還應(yīng)具備非凡的洞察力、靈活的應(yīng)變能力、調(diào)度和駕馭能力以及具有出色的組織和引導(dǎo)談話能力，這些都考驗(yàn)著主持人的主持功底。

參考文獻(xiàn)

篇12

1.根據(jù)數(shù)學(xué)概念來(lái)確定分類標(biāo)準(zhǔn)

例如：絕對(duì)值的定義是： |a|=

a (a>0),

0(a=0),

-a (a

所以在解含有絕對(duì)值的不等式|log

1 3x|+|log

1 3 (3－x)|≥1時(shí)，就必須根據(jù)確定log

1 3x ，

log

1 3（3－x）正負(fù)的x值1和2將定義域（0，3）分成三個(gè)區(qū)間進(jìn)行討論，即0＜x＜1，

1≤x＜2，2≤x＜3三種情形分類討論.

例1 已知?jiǎng)狱c(diǎn)M到原點(diǎn)O的距離為m，到直線L：x＝2的距離為n，且m+n＝4

（1） 求點(diǎn)M的軌跡方程.

（2） 過(guò)原點(diǎn)O作傾斜角為α的直線與點(diǎn)M的軌跡曲線交于P,Q兩點(diǎn)，求弦長(zhǎng)｜PQ｜的最大值及對(duì)應(yīng)的傾斜角α.

解：（1）設(shè)點(diǎn)M的坐標(biāo)為（x,y），依題意可得：

x2+y2

+

|x-2|=4.

根據(jù)絕對(duì)值的概念,軌跡方程取決于x＞2還是x≤2，所以以2為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類討論可

得軌跡方程為：

y2=

4(x+1) (-1≤x

-12(x-3) (2≤x

（2）如圖1，由于P，Q的位置變化，

弦長(zhǎng)｜PQ｜的表達(dá)式不同，故必須分

點(diǎn)P，Q都在曲線y2=4.(x+1)以及一點(diǎn)

在曲線y2=4(x+1)上而另一點(diǎn)在

曲線y2=－12（x－3）上.可求得：

|PQ|=

8 1+cosα(0≤α≤π 3,

4 sin2α(π 3

≤α

8 1-cosα(2π 3

≤α

從而知當(dāng)α=

π 3或

α=2π 3時(shí),

|PQ|max=16 3.

2.根據(jù)數(shù)學(xué)中的定理，公式和性質(zhì)確定分類標(biāo)準(zhǔn).

數(shù)學(xué)中的某些公式，定理，性質(zhì)在不同條件下有不同的結(jié)論，在運(yùn)用它們時(shí)，就要分類討論，分類的依據(jù)是公式中的條件.

例如等比數(shù)列前幾項(xiàng)和公式是分別給出的：

所以在解這類問(wèn)題時(shí)，如果q是可以變化的量，就要以q為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類討論.

例2 設(shè)首項(xiàng)為1，公比為q（q＞0）的等比數(shù)列的前n項(xiàng)和為Sn,又設(shè)Tn＝

Sn

Sn+1

，n＝1，2，…,

求Tn.

解：當(dāng)q＝1時(shí)，Sn＝n，Tn＝

n n+1

，

當(dāng)q≠1時(shí)，Sn＝

1-qn 1-q,Sn+1=

1-qn+1 1-q

,Tn=

1-qn 1-qn+1.

.

3.根據(jù)運(yùn)算的需要確定分類標(biāo)準(zhǔn)

例如：解不等式組

顯然，應(yīng)以3，4為標(biāo)準(zhǔn)將a分為1＜a≤3，3＜a≤4，a＞4三種情況進(jìn)行討論.

例3 解關(guān)于x的不等式組

loga2x

(a-1)x2

其中a＞0且a≠1.

解：由于不等式中均含參數(shù)a，其解的狀況均取決于a＞1還是a＜1，所以1為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類.

（Ⅰ）當(dāng)0＜a＜1時(shí)，可求得解為:

a+1

（Ⅱ）當(dāng)a＞1時(shí)，可解得:

x>2,

此時(shí)不等式組是否有解關(guān)鍵取決于

a+1

與2的大小關(guān)系，所以以

a+1=2即a＝3為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行第二次分類.

（1） 當(dāng)1＜a≤3時(shí)解集為;

（2） 當(dāng)a＞3時(shí)解集為(2,a+1).

綜上所述：當(dāng)0＜a＜1時(shí)，原不等式解集為 (2,

a+1);當(dāng)1＜a≤3時(shí)，解集為；

當(dāng)a＞3時(shí)，解集為 ( 2, a+1).

二、分類討論的方法和步驟

①確定是否需要分類討論以及需要討論時(shí)的對(duì)象和它的取值范圍；

②確定分類標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)合理分類；

③逐類進(jìn)行討論得出各類結(jié)果；

④歸納各類結(jié)論.

例4 若函數(shù)f（x）＝a+bcosx+csinx的圖象經(jīng)過(guò)點(diǎn)（0,1）和（

π 2,1）兩點(diǎn)，且x∈［0,π 2］時(shí)，｜f（x）｜≤2恒成立，試求a的取值范圍.

解：由f（0）＝a+b＝1，f（

π 2）＝a+c＝1，求得b＝c＝1－a,

f（x）＝a+（1－a）（sinx+cosx）＝a+

2（1－a）sin（x+

π 4）.

因?yàn)棣?4≤x+π 4≤3π 4,所以2 2≤sin

(x+π 4)≤1.

① a≤1時(shí)，1≤f（x）≤a＋

2（1－a）,因?yàn)椋黤（x）｜≤2,所以只要a+ （1－a）≤2,解得a≥

-2所以－2≤a≤1；②當(dāng)a＞1時(shí)，a＋

2（1－a）≤f（x）≤1，所以只要a＋

2（1－a）≥－2，解得a≤4+3

2, 所以1＜a≤4+3

2.

綜合①，②知實(shí)數(shù)a的取值范圍為［－

2，4+32］.

例5、等差數(shù)列｛an｝的公差d＜0，Sn為前n項(xiàng)之和，若Sp＝Sq，（p,q∈N，p≠q）試用d，p，q表示Sn的最大值.

解：由Sp＝Sqp≠q可求得

因?yàn)閐＜0，所以a1＞0，當(dāng)且僅當(dāng) 時(shí)Sn最大.

由an≥0 得n≤ ，由an+1≤0得，n≥

所以 ≤n≤ ，因?yàn)閚∈N，所以要以 是否為正整數(shù)即p+q是奇數(shù)還是偶數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)分兩類討論.

篇13

生物化學(xué)課程在食品科學(xué)系食品類專業(yè)主要涉及生物技術(shù)、食品加工、食品營(yíng)養(yǎng)與檢測(cè)3個(gè)專業(yè)。這些專業(yè)的主要就業(yè)崗位包括食品、藥品、酶制劑生產(chǎn)企業(yè)等的生產(chǎn)崗位、質(zhì)量管理崗位、檢驗(yàn)檢測(cè)崗位等。生物化學(xué)課程的基礎(chǔ)內(nèi)容有其自身的學(xué)科特點(diǎn)，不同專業(yè)對(duì)生物化學(xué)課程的要求各不相同，如生物技術(shù)專業(yè)主要向?qū)W生傳授生物體的化學(xué)組成、結(jié)構(gòu)及功能；物質(zhì)代謝及其調(diào)控；遺傳信息的貯存、傳遞與表達(dá)；細(xì)胞間信息傳遞等生命科學(xué)內(nèi)容。食品加工專業(yè)則側(cè)重于生物活性、酶促反應(yīng)、生物轉(zhuǎn)化、大分子物質(zhì)代謝等內(nèi)容，其中物質(zhì)代謝是講解的重點(diǎn)。食品營(yíng)養(yǎng)與檢測(cè)專業(yè)重點(diǎn)在于對(duì)組成成分的定性、定量測(cè)定、對(duì)被測(cè)物的定性、定量及分離、提純，包括對(duì)一些儀器如分光光度計(jì)、電泳儀、層析儀等的使用。

3課程設(shè)計(jì)

3.1制定合理的教學(xué)大綱和教學(xué)計(jì)劃

教學(xué)大綱是培養(yǎng)計(jì)劃的具體表現(xiàn)形式，食品科學(xué)系每學(xué)年對(duì)食品類各專業(yè)市場(chǎng)需求和崗位變化進(jìn)行調(diào)研，及時(shí)對(duì)食品類專業(yè)進(jìn)行論證、調(diào)整，以此制定合理的教學(xué)大綱和教學(xué)計(jì)劃，包括教學(xué)目標(biāo)、任務(wù)、內(nèi)容、體系、范圍、進(jìn)度、教學(xué)方法、考核與評(píng)價(jià)體系等。在制定生物化學(xué)教學(xué)大綱和教學(xué)計(jì)劃時(shí)，以長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求為宗旨，結(jié)合現(xiàn)代生命科學(xué)發(fā)展方向，將職業(yè)道德教育與職業(yè)素質(zhì)教育內(nèi)容融入課程教學(xué)中，加強(qiáng)學(xué)生職業(yè)能力與職業(yè)養(yǎng)成教育。教材內(nèi)容緊密結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，并注意及時(shí)跟蹤先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展。更新教學(xué)設(shè)施和儀器設(shè)備，保證學(xué)生有足夠時(shí)間的、高質(zhì)量的實(shí)際動(dòng)手訓(xùn)練，切實(shí)提高學(xué)生的職業(yè)能力，滿足高技能人才培養(yǎng)的需要。同時(shí)，根據(jù)各專業(yè)生物化學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)的不同，食品營(yíng)養(yǎng)與檢測(cè)專業(yè)生物化學(xué)教學(xué)學(xué)時(shí)由原先68學(xué)時(shí)壓縮為64學(xué)時(shí)，將實(shí)驗(yàn)課時(shí)由原先24學(xué)時(shí)提高至32學(xué)時(shí)；食品加工技術(shù)保持68學(xué)時(shí)課時(shí)提高總數(shù)，縮減理論課時(shí)，實(shí)驗(yàn)課時(shí)由原先24學(xué)時(shí)提高至32學(xué)時(shí)；生物技術(shù)及應(yīng)用（含生物制藥方向）專業(yè)生物化學(xué)教學(xué)學(xué)時(shí)由原先68學(xué)時(shí)提高至72學(xué)時(shí)，整合實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目增加綜合性試驗(yàn)，壓縮4學(xué)時(shí)理論課并增加4學(xué)時(shí)實(shí)驗(yàn)課時(shí)，由原先24學(xué)時(shí)提高至32學(xué)時(shí)。

3.2根據(jù)教學(xué)側(cè)重點(diǎn)，選擇滿足專業(yè)需求的教材

根據(jù)專業(yè)對(duì)生物化學(xué)知識(shí)和技能需求的差異，有側(cè)重點(diǎn)地選擇不同專業(yè)的生物化學(xué)教材。食品營(yíng)養(yǎng)與檢測(cè)專業(yè)以檢測(cè)為主，選擇十一五高職高專規(guī)劃教材、榮瑞芬主編的《生物化學(xué)》，重點(diǎn)介紹食品中糖、蛋白質(zhì)、脂肪、核酸、維生素與酶類等營(yíng)養(yǎng)元素的理化性質(zhì)、結(jié)構(gòu)與功能等相互關(guān)系，并對(duì)其生物代謝過(guò)程和色香味化學(xué)進(jìn)行了介紹，理論部分強(qiáng)化靜態(tài)生化內(nèi)容，簡(jiǎn)化動(dòng)態(tài)生化內(nèi)容，突出支撐檢測(cè)技術(shù)應(yīng)用的知識(shí)點(diǎn)，實(shí)驗(yàn)技術(shù)選擇適合產(chǎn)品分析檢測(cè)用的基本技能和技術(shù)，以培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)技術(shù)能力；食品加工技術(shù)選用農(nóng)業(yè)部高職高專規(guī)劃教材，劉靖主編的食品類《生物化學(xué)》，強(qiáng)化食品加工過(guò)程中物質(zhì)食品加工中的變化及運(yùn)用，了解生物氧化和代謝過(guò)程對(duì)食品質(zhì)量的影響；生物技術(shù)及應(yīng)用（含生物制藥方向）專業(yè)選擇高等職業(yè)教育教材、夏未銘主編的《生物化學(xué)》，結(jié)合生物科學(xué)的發(fā)展和高職生物技術(shù)與生物制藥的實(shí)際需要，重點(diǎn)介紹糖類、蛋白質(zhì)、脂肪、核酸、維生素與酶類等結(jié)構(gòu)、生物學(xué)功能、代謝規(guī)律、相互關(guān)系和特點(diǎn)及主要臟器的生物化學(xué)等知識(shí)點(diǎn)，掌握蛋白質(zhì)的理化檢測(cè)、酶的特性研究、脂肪轉(zhuǎn)化糖等物質(zhì)間相互轉(zhuǎn)化的實(shí)驗(yàn)技能，熟練實(shí)驗(yàn)分光光度計(jì)、電泳儀、層析儀等儀器設(shè)備[6-7]。

3.3設(shè)計(jì)優(yōu)化實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容

根據(jù)高職技能型專業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)、崗位需求和前后續(xù)課程的銜接要求[8]，食品科學(xué)系通過(guò)對(duì)相關(guān)用人單位、工作崗位的深入研究和調(diào)查，在確定實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容時(shí)，減少了驗(yàn)證性演示實(shí)驗(yàn)，重點(diǎn)突出了生物物質(zhì)的提取、分析檢驗(yàn)、代謝加工等內(nèi)容，并參照公共營(yíng)養(yǎng)師、食品檢驗(yàn)工、化學(xué)檢驗(yàn)工等職業(yè)技能的要求，在理化分析基本技能的基礎(chǔ)上，將課程的實(shí)踐教學(xué)與考工考證相結(jié)合，重點(diǎn)放在專業(yè)必備技能熟練及常規(guī)理化分析儀器使用上，課程實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容涉及的技能包括生化基本檢測(cè)技術(shù)、分光光度技術(shù)、電泳技術(shù)層析技術(shù)、比色分析技術(shù)、酶活力測(cè)定、酵母提取技術(shù)等。

3.4探索以崗位需求為導(dǎo)向的課程模塊化教學(xué)設(shè)計(jì)

為了更好地服務(wù)于專業(yè)改革，食品科學(xué)系生物化學(xué)教學(xué)改革建設(shè)過(guò)程中，結(jié)合食品加工技術(shù)、食品營(yíng)養(yǎng)與檢測(cè)、生物技術(shù)及應(yīng)用專業(yè)的崗位需求調(diào)查，認(rèn)真研究課程教學(xué)內(nèi)容，分析職業(yè)崗位的知識(shí)和技能構(gòu)成，整合課程教學(xué)內(nèi)容，將教學(xué)內(nèi)容分為生命科學(xué)基本營(yíng)養(yǎng)素模塊、生命體中的能量變化模塊、生命體中營(yíng)養(yǎng)素的代謝模塊、生物化學(xué)實(shí)驗(yàn)?zāi)K等，結(jié)合各專業(yè)技能需要，合理設(shè)計(jì)安排教學(xué)內(nèi)容。同時(shí)，根據(jù)專業(yè)要求和特點(diǎn)，在實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容中加入了專業(yè)針對(duì)性較強(qiáng)的生物質(zhì)提取分析純化等的操作訓(xùn)練。并且，將實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容分為基礎(chǔ)模塊和綜合性實(shí)驗(yàn)?zāi)K，基礎(chǔ)模塊是不同專業(yè)共選的內(nèi)容，綜合性實(shí)驗(yàn)?zāi)K則是整合實(shí)驗(yàn)內(nèi)容，開設(shè)出融合多種技能的大實(shí)驗(yàn)（如將單純的酶特性的驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)，整合成酶的發(fā)酵生產(chǎn)、提取、分離、提純、性質(zhì)檢測(cè)和生產(chǎn)應(yīng)用等技能融合的大實(shí)驗(yàn)），供不同專業(yè)根據(jù)專業(yè)特點(diǎn)選擇的內(nèi)容，整合從而使同一課程體現(xiàn)不同的專業(yè)特色。

4增強(qiáng)教師自身素質(zhì)，不斷提高教學(xué)質(zhì)量

教師是提高教學(xué)質(zhì)量的根本。面對(duì)日新月異的生命科學(xué)，生物化學(xué)知識(shí)也在不斷更新。這要求生物化學(xué)教師不斷學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，才能保證教學(xué)高質(zhì)量。教師要不斷增強(qiáng)自身生命科學(xué)知識(shí)儲(chǔ)備，教師的學(xué)術(shù)水平直接決定其專業(yè)教學(xué)質(zhì)量，而教師專業(yè)知識(shí)積累則是教學(xué)活動(dòng)開展的前提和基礎(chǔ)。一方面，教師要上好生物化學(xué)這門課，就要吃透各專業(yè)生物化學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)，自身要有扎實(shí)的無(wú)機(jī)化學(xué)、有機(jī)化學(xué)、分析化學(xué)、食品加工、食品營(yíng)養(yǎng)分析與檢測(cè)等學(xué)科的基礎(chǔ)理論知識(shí)。另一方面，要時(shí)刻關(guān)注生命科學(xué)發(fā)展，及時(shí)補(bǔ)充和更新各學(xué)科生物化學(xué)關(guān)注的方向，比如僅生物化學(xué)檢測(cè)技術(shù)，不斷在更新、提高。即使是最新版本的教材內(nèi)容與企事業(yè)單位實(shí)際的檢測(cè)手段和技術(shù)也存在一定的距離，如果教師照本宣科，教學(xué)就會(huì)嚴(yán)重脫離學(xué)科發(fā)展前沿。因而，注重高技能素質(zhì)人才培養(yǎng)的高職高專教師要站在專業(yè)科學(xué)前沿，關(guān)注本學(xué)科研究進(jìn)展，準(zhǔn)確掌握最新研究成果，在教學(xué)過(guò)程中教師應(yīng)注意理論和實(shí)踐、經(jīng)典與前沿的融合，努力使動(dòng)物生化課程變得興趣盎然，而不是枯燥無(wú)味[9]。教師只有勤于積累，不斷充實(shí)自己，厚積而薄發(fā)，切實(shí)提高自身綜合素質(zhì)，才能做一名稱職的、讓學(xué)生敬佩的生物化學(xué)專業(yè)教師。

5改革教學(xué)手段與方法

傳統(tǒng)的生物化學(xué)授課方式是填鴨式的教師授課，學(xué)生被動(dòng)聽課模式，在很大程度上限制了學(xué)生主觀能動(dòng)性的發(fā)揮，不利于學(xué)生對(duì)課程內(nèi)容的掌握，時(shí)間越久，不但降低了學(xué)生的學(xué)習(xí)效率和能力的培養(yǎng)，也使教師逐漸失去授課的積極性。只有充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的主觀能動(dòng)性，積極融入到課程教學(xué)中來(lái)，才能使教師的教與學(xué)的雙邊活動(dòng)成效顯著[10]。同時(shí)，教學(xué)過(guò)程中教師要積極掌握現(xiàn)代教學(xué)多媒體技術(shù)，把聲、像、影等技術(shù)融合到教學(xué)手段中，以生動(dòng)的語(yǔ)言和多彩的畫面最大限度地展示生物分子的立體結(jié)構(gòu)和化學(xué)變化過(guò)程，將繁冗的生物化學(xué)知識(shí)變抽象為直觀，變復(fù)雜為簡(jiǎn)明，變枯燥為生動(dòng)，形象直觀地掌握課程的重點(diǎn)和難點(diǎn)。為此，食品科學(xué)系教師在生物化學(xué)的授課模式上結(jié)合多媒體技術(shù)采用了啟發(fā)式、“寓學(xué)于做，做學(xué)結(jié)合”的發(fā)現(xiàn)式教學(xué)模式。

5.1啟發(fā)式教學(xué)的應(yīng)用

在生物化學(xué)教學(xué)中，應(yīng)用啟發(fā)式教學(xué)，是利用生命科學(xué)的知識(shí)，引導(dǎo)學(xué)生按照認(rèn)識(shí)事物、掌握知識(shí)技能和解決問(wèn)題的思維過(guò)程，引導(dǎo)探究，層層深入，直至學(xué)生能動(dòng)地領(lǐng)會(huì)和掌握知識(shí)技能的方法。在講授課程時(shí)，盡量將所講授的內(nèi)容與生命活動(dòng)、食品科學(xué)、營(yíng)養(yǎng)與健康等方面的知識(shí)聯(lián)系起來(lái)，通過(guò)學(xué)生已感知的、感興趣、最常見的實(shí)際問(wèn)題。如講述“糖的代謝：糖酵解”時(shí)，提問(wèn)學(xué)生“為什么人在劇烈運(yùn)動(dòng)后會(huì)感到肌肉酸痛”以引起學(xué)生學(xué)習(xí)糖酵解的興趣；講述“維生素與輔酶”時(shí)，提出“為什么有人會(huì)得夜盲癥”；講述“生物氧化”時(shí)，提出“為什么一氧化碳會(huì)致人窒息”等，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)生物化學(xué)的濃厚興趣。通過(guò)這些問(wèn)題的導(dǎo)入，讓學(xué)生感受生物化學(xué)與生活密切相關(guān)，學(xué)習(xí)生物化學(xué)不再是空洞知識(shí)，而是生活中時(shí)常遇到需要解決的問(wèn)題，做到學(xué)而有用、學(xué)而有趣，調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性、主動(dòng)性和自覺(jué)性。