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近幾十年來，隨著各國競爭的加劇，各國政府都認(rèn)識到科學(xué)技術(shù)研究和開發(fā)對國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要作用，科技計(jì)劃成為各國政府促進(jìn)科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要政策性工具之一，計(jì)劃種類不斷增加，投入力度不斷擴(kuò)大。一方面，如何利用有限的資源，使其創(chuàng)造出更大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，成為政府和公眾關(guān)注的焦點(diǎn)；另一方面，面對科學(xué)的巨額投資，公眾要求說明公共資金使用效益和效率的呼聲日益高漲；同時，政府面臨越來越復(fù)雜的政策環(huán)境和外部局勢，從各種不同的意見或機(jī)會中做出抉擇也變得愈加困難，從而需要公證、客觀的評估活動來提高政府的決策水平。這都使得人們對"科技計(jì)劃評估"的重視程度與日俱增，各國科技評估活動十分活躍，科技評估意見成為許多國家科技管理過程中不可或缺的重要環(huán)節(jié)和手段。其中有些國家已經(jīng)將科技計(jì)劃評估工作制度化、法制化。國外科技計(jì)劃評估影響較大的有美國科學(xué)基金會(NSF)下的各類科技計(jì)劃的評估實(shí)踐活動；歐洲尤里卡計(jì)劃評估；英國阿爾維計(jì)劃評估、加拿大國家研究委員會產(chǎn)業(yè)研究扶持計(jì)劃(IRAP)績效評估等等。

在全球化和信息化的背景下，為了適應(yīng)政府職能轉(zhuǎn)變和科技計(jì)劃管理改革的需求，進(jìn)一步促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置，改革開放中的中國也接納了績效評估這一"舶來品"。其中國家科技部率先啟動了科技管理與發(fā)展領(lǐng)域的績效評估工作。1997年，科技部正式批準(zhǔn)成立了"國家科技評估中心"，將科技評價作為"第三方立場"引入政府科技決策系統(tǒng)，借鑒國際計(jì)劃評估經(jīng)驗(yàn)，探索我國的科技計(jì)劃評估工作，先后開展了"八五"科技攻關(guān)計(jì)劃評估、"863"計(jì)劃10年評估、"863"計(jì)劃15年評估、"十五""863"計(jì)劃評估和"973"計(jì)劃評估等評估活動。2000年年底，科技部出臺了《科技評估管理暫行辦法》，針對國家或地方重大科技計(jì)劃的設(shè)立和實(shí)施效果，將科技計(jì)劃評價分為前期評價、中期評估和績效評價，對于我國科技計(jì)劃評價的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化有非常重要的促進(jìn)作用。2003年，科技部、教育部、中國科學(xué)院等五部委聯(lián)合了《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》，隨后科技部頒布了《科學(xué)技術(shù)評價辦法》，對科技計(jì)劃評價的各項(xiàng)內(nèi)容做出了詳細(xì)規(guī)定，極大推動了我國科技計(jì)劃評估工作的開展。

在各國開展的科技計(jì)劃績效評估實(shí)踐中，由于醫(yī)學(xué)科研工作直接關(guān)乎公眾健康狀況和生活質(zhì)量，成為各國科技計(jì)劃績效評估的重點(diǎn)領(lǐng)域。如美國NIH開展的醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃評估、加拿大健康研究所及健康研究院開展的科技計(jì)劃評估、英國開展的醫(yī)學(xué)研究健康收益評估等，分別從運(yùn)用不同的方法，從不同的角度對醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃進(jìn)行了評估。而在我國，科技部、衛(wèi)生部及各地方科技管理部門也出臺了一系列醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃，如衛(wèi)生部啟動的"艾滋病和病毒性肝炎等重大傳染病防治科技重大專項(xiàng)"、北京市的"首都十大危險疾病科技攻關(guān)與管理實(shí)施方案"、"首都臨床特色應(yīng)用發(fā)展研究"等，對于加快醫(yī)學(xué)科技發(fā)展，滿足人民健康需求，提高公眾健康保障水平，支撐醫(yī)療衛(wèi)生體制改革順利實(shí)施，培育發(fā)展生物醫(yī)藥戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)，切實(shí)改善民生服務(wù)，以及完善國家創(chuàng)新體系，建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要意義。

但是由于醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃具有很強(qiáng)的領(lǐng)域性和特殊性，其計(jì)劃的組織規(guī)劃、實(shí)施管理、以及產(chǎn)出、成效和影響與其它一般科技計(jì)劃有著顯著區(qū)別。因此，雖然我國前期進(jìn)行的科技計(jì)劃評估中，包含了一定的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的評估，但是與其它科技計(jì)劃在同一框架下進(jìn)行評估，顯然無法凸顯醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的特點(diǎn)和政府及公眾對醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的更高需求。

因此，有必要針對醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃，制定專門的體現(xiàn)醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃特點(diǎn)的、涵蓋國家醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域戰(zhàn)略需求的、反映公眾健康問題及需求的績效評估框架和方案，從而有針對性的開展醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃的評估實(shí)踐，為總結(jié)醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃績效、發(fā)現(xiàn)醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃規(guī)劃、管理及實(shí)施中的問題，以及制定下一步的醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃實(shí)施方案提供支撐。

二、科技計(jì)劃評估的發(fā)展

自20世紀(jì)70年代開始，"新公共管理運(yùn)動"從英、美等國向外輸出，公共領(lǐng)域的績效評估與管理大行其道。從評估的發(fā)展歷程來看，80年代以前的評估以社會及公共事業(yè)方面的大型計(jì)劃和政策方面的居多，而80年代以來隨著國際間科技、經(jīng)濟(jì)、軍事等方面競爭的激烈，政府、企業(yè)等紛紛加大科技投入強(qiáng)度和力度，研究與開發(fā)(R&D)規(guī)模日益擴(kuò)大，投入急劇增加，投資者需要對資助的科技計(jì)劃或項(xiàng)目的效果進(jìn)行詳細(xì)了解，因而對于科技計(jì)劃的評估開始蓬勃發(fā)展。

例如，美國是最早開展科研評價的國家之一，1993年頒布的"政府績效與結(jié)果法案"(GPRA)，以立法的形式規(guī)范了政府部門的績效評估活動，美國科學(xué)基金會(NSF)和美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)等在該法的要求下開展了各類科技計(jì)劃的評估實(shí)踐活動，并在2002年設(shè)計(jì)了項(xiàng)目評估等級工具(Program Assessment Rating Tool，PART)，對GPRA完善和補(bǔ)充，從而將項(xiàng)目的績效信息與預(yù)算結(jié)果更為緊密地聯(lián)系起來；Brunel University(倫敦)健康經(jīng)濟(jì)學(xué)研究組提出了評估健康相關(guān)科研活動投入回報(bào)的回報(bào)模型，在此基礎(chǔ)上英國關(guān)節(jié)炎研究聯(lián)盟對其所資助的項(xiàng)目所形成的產(chǎn)出和影響進(jìn)行了評估；加拿大健康研究所、健康科學(xué)學(xué)院、地方政府健康研究組織聯(lián)盟等運(yùn)用回報(bào)模型和影響鏈模型等對其醫(yī)學(xué)科技計(jì)劃進(jìn)行了評價等等。

近年來，我國一些地方政府和部門借鑒西方國家績效評估理念、方法和技術(shù)，開展了大量績效評估實(shí)踐。我國部分科研單位也組織實(shí)施了不同形式、不同層面的績效評估實(shí)踐活動；如從組織層面開展的"中德科學(xué)中心"評估、中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程評估等；科技計(jì)劃項(xiàng)目層面的國家"863"計(jì)劃評估荷蘭政府援助計(jì)劃的聯(lián)合評估、國家自然科學(xué)基金委員會的資助與管理績效國際評估(2010)等，相關(guān)實(shí)踐者和學(xué)者都對此進(jìn)行了介紹和研究，分別探討了不同層面科研組織、科研計(jì)劃、項(xiàng)目績效評估的實(shí)施過程與方法。

總體來說，目前世界主要國家科技計(jì)劃評估可以分為三類：(1)英美模式，即總結(jié)式評估，出發(fā)點(diǎn)是組織外部的，其績效評估的主要動力來源于政府預(yù)算壓力，評估的目的在于證明政府行為的合理性，采取的績效評估指標(biāo)可以被看作是邁向權(quán)責(zé)統(tǒng)一的新公共管理模式的重要手段；(2)歐洲模式，即形成式評估，出發(fā)點(diǎn)是組織內(nèi)部的，其計(jì)劃評估主要來源于法律系的要求或是政策制定者對評估結(jié)果的接納態(tài)度，此類績效評估立足于從組織內(nèi)部改善管理，而不是強(qiáng)調(diào)預(yù)算的重新分配；(3)OEDC模式，此模式只能作為一個發(fā)展中階段，在許多OEDC國家，績效評估是一種剛興起的活動，雖然也制定了相應(yīng)的法律框架，但是評估與政策制定尚未建立固定的聯(lián)系。

從評估的特點(diǎn)來看，計(jì)劃評估具有下述的特征：(1)服務(wù)性，即為決策者提供咨詢服務(wù)；(2)預(yù)測性，即對未來發(fā)展趨勢做出分析判斷；(3)選擇性，即從不同計(jì)劃方案中加以選擇；(4)社會性，即廣泛吸取各方面意見；(5)客觀性，即參與評估人員具有獨(dú)立性；(6)科學(xué)性，即經(jīng)得起推敲和實(shí)踐的檢驗(yàn)；(7)時效性，即隨時提供服務(wù)。

從評估方法來看，計(jì)劃評估的主要方法有專家評審、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法、數(shù)學(xué)方法、歷史追溯法、面訪與問卷調(diào)查等，由于計(jì)劃涉及范圍較廣，原來依賴單一指標(biāo)或方法的評估已不能反映計(jì)劃的績效，近年來趨勢是采用多種方案開展綜合評估，但具體如何將各種方法合理結(jié)合仍是當(dāng)前本領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題。對于科技計(jì)劃的評估，除了上述一些理論方法外，考慮到科技活動的特殊性，如靈活性、創(chuàng)造性、不確定性等，還可以采用其他一些方法和手段，主要有：(1)科學(xué)計(jì)量方法；(2)期權(quán)方法；(3)綜合評估方法；(4)案例方法；(5)用戶評估方法。在科技計(jì)劃評估中還要考慮計(jì)劃對于增強(qiáng)地區(qū)或國家科技基礎(chǔ)和競爭力的作用，對于計(jì)劃涉及地區(qū)的社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、就業(yè)、教育等方面的直接或間接影響，以及對于學(xué)術(shù)界間以及學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界間聯(lián)系與合作的作用等。

從評估的意義來看，開展計(jì)劃評估工作有利于轉(zhuǎn)變管理部門和決策者的管理方式與決策觀念，同時也有利于建立適應(yīng)于市場經(jīng)濟(jì)需要的科技管理決策體系；有利于加強(qiáng)國際科技合作與交流，從科技評估立法、評估機(jī)構(gòu)管理到評估理論和方法、評估程序和指標(biāo)體系的建立等具有較為成熟的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和規(guī)范；有利于豐富決策信息，轉(zhuǎn)變科技管理模式，提高決策的質(zhì)量和水平，減少決策的盲目性和隨意性；有利于較大限度的發(fā)揮科技計(jì)劃和科技項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和社會效益；有利于較大限度的減少和防止科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目可能產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)。