本書主要研究WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端案例產(chǎn)生背景、訴訟過程，不僅包括中國作為一方當(dāng)事人參與的爭(zhēng)端程序，尤其關(guān)注歐美等發(fā)達(dá)國家參與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的思路，明確其啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決機(jī)制的條件及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，特別解析其提出異議的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)領(lǐng)域之制度、規(guī)則或行為，進(jìn)而對(duì)我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、執(zhí)法、司法進(jìn)行深入分析與探討，明確區(qū)分符合WTO要求的領(lǐng)域和不符合WTO要求的領(lǐng)域，對(duì)前者進(jìn)行合法性及合理性論證，對(duì)后者提出相應(yīng)的改進(jìn)意見及建議。以及，結(jié)合歐美國家在WTO爭(zhēng)端解決中的做法、經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，提出我國應(yīng)對(duì)歐美針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法啟動(dòng)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的相應(yīng)對(duì)策。
張平，北京大學(xué)法學(xué)院教授兼知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院常務(wù)副院長(zhǎng)、北京大學(xué)互聯(lián)網(wǎng)法律中心主任。重點(diǎn)研究領(lǐng)域：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、互聯(lián)網(wǎng)法。曾參加國家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃研究、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究、中國互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)立法等多項(xiàng)國家重點(diǎn)研究項(xiàng)目。
劉朝，中國科學(xué)院大學(xué)公管學(xué)院法律與知識(shí)產(chǎn)權(quán)系副教授。重點(diǎn)研究領(lǐng)域：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)。曾參加國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定、地殼探測(cè)工程以及品牌價(jià)值評(píng)價(jià)國際標(biāo)準(zhǔn)(ISO/TC289)制定等重點(diǎn)項(xiàng)目和大科學(xué)項(xiàng)目。
主編語1
縮略語詞1
及時(shí)章WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決機(jī)制
及時(shí)節(jié)TRIPs協(xié)議概述
一、保護(hù)框架
1.基本肯定、要求全體成員必須遵守并履行的國際公約
2.基本肯定、要求全體成員按對(duì)等原則履行的國際公約
3.不要求全體成員遵守并履行的國際公約
二、TRIPs協(xié)議的主要內(nèi)容
三、TRIPs協(xié)議的基本原則
1.國民待遇原則
2.最惠國待遇原則
3.透明度原則
4.低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)
5.保護(hù)公共秩序、社會(huì)公德、公眾健康原則和禁止權(quán)利濫用原則
第二節(jié)WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決機(jī)制
一、概述
二、TRIPs中爭(zhēng)端解決發(fā)起訴求的范圍
三、WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的類型
第三節(jié)WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決程序
一、磋商程序
二、斡旋、調(diào)解和調(diào)停
三、專家組程序
1.請(qǐng)求設(shè)立專家組
2.設(shè)立專家組
3.專家組成員的權(quán)利和義務(wù)
4.工作程序
5.其他規(guī)則
四、上訴機(jī)構(gòu)程序
1.概述
2.組成
3.職責(zé)
4.工作程序
五、DSB建議和裁決的履行、補(bǔ)救與監(jiān)督
1.報(bào)告的審議與通過
2.建議和裁決的履行
3.合理期限的確定影響因素
4.爭(zhēng)端解決決定的履行
5.合理期間內(nèi)未履行決定的補(bǔ)救措施
六、仲裁
第四節(jié)WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決的特殊程序性問題
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際爭(zhēng)端:WIPO與WTO的不同角色
二、DSB：WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端——“違約之訴”
三、TRIPs協(xié)議理事會(huì)：WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端——“非違約之訴”
四、WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際爭(zhēng)端解決機(jī)制與WTO成員國的單邊措施
第二章美歐對(duì)中國WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端研究
及時(shí)節(jié)美歐對(duì)中國的WTO爭(zhēng)端概述
第二節(jié)美歐對(duì)中國WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端案例
一、中國—影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與履行相關(guān)措施案(DS362)
二、中國—影響金融信息服務(wù)及國外金融信息服務(wù)提供商措施案(DS372、DS373、DS378)
三、中國—影響某些出版物和視聽娛樂產(chǎn)品貿(mào)易權(quán)和分銷服務(wù)措施案(DS363)
第三章WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端案例研究
及時(shí)節(jié)WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端概況
第二節(jié)WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端成案分析
一、印度—藥品和農(nóng)業(yè)化學(xué)藥品的專利權(quán)保護(hù)案(DS50，DS79)
(一)背景及爭(zhēng)端解決過程
(二)裁決分析
1.TRIPs協(xié)議第70條第8款：“郵箱申請(qǐng)規(guī)則”
2.TRIPs協(xié)議第70條第9款：“市場(chǎng)專有銷售權(quán)”
3.TRIPs協(xié)議第63條：“透明原則”
4.成案DS50報(bào)告的效力
(三)案例評(píng)析
1.爭(zhēng)端解決方式比較：專家組程序v.磋商解決程序
2.TRIPs協(xié)議的履行
3.TRIPs協(xié)議的不平衡性
4.TRIPs協(xié)議與公共健康
5.藥品專利制度對(duì)發(fā)展中國家的影響：以印度為例
二、加拿大—藥品專利保護(hù)案(DS114)
(一)背景及爭(zhēng)端解決過程
(二)裁決分析
(三)案例評(píng)析：中國專利法中的Bolar例外
1.與“科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)使用例外”的區(qū)別
2.“為提供行政審批所需要的信息”
3.“專利藥品或者專利醫(yī)療器械”的范圍
4.銷售和許諾銷售專利藥品或醫(yī)療器械的行為的正當(dāng)性
5.使用專利的時(shí)間范圍
三、美國—《美國版權(quán)法案》第110(5)條(DS160)
(一)背景及爭(zhēng)端解決過程
(二)裁決分析
1.有限例外原則
2.TRIPs協(xié)議第13條對(duì)《伯爾尼公約》相關(guān)條款的適用
3.TRIPs協(xié)議第13條的“三步檢驗(yàn)”
(三)案例評(píng)析
1TRIPs協(xié)議的獨(dú)特性
2TRIPs協(xié)議的廣泛性
3專有權(quán)例外的復(fù)雜性
4TRIPs協(xié)議第13條的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)
5良好的相互監(jiān)督系統(tǒng)
6裁決的執(zhí)行問題
(四)對(duì)中國應(yīng)對(duì)WTO訴訟的借鑒和啟示
1爭(zhēng)端的非實(shí)質(zhì)性問題
2例外規(guī)定的應(yīng)用
3對(duì)于執(zhí)法水平的啟示
4訴訟解決方式的選擇
5執(zhí)行過程中的策略和技巧
6對(duì)于中國版權(quán)問題的啟示
四、加拿大—專利保護(hù)期案(DS170)
(一)背景及爭(zhēng)端解決過程
(二)裁決分析
1.TRIPs協(xié)議第70條第2款是否適用于舊法專利保護(hù)的發(fā)明
2.TRIPs協(xié)議第33條規(guī)定的20年保護(hù)期義務(wù)是否對(duì)舊法專利適用
3.加拿大現(xiàn)行《專利法》第45條是否符合TRIPs協(xié)議第33條
五、歐盟—農(nóng)產(chǎn)品和食品的商標(biāo)與地理標(biāo)志保護(hù)案(DS174、DS290)
(一)背景及爭(zhēng)端解決過程
(二)裁決分析
1.歐盟條例是否違反了TRIPs協(xié)議第21條和第31條及GATT第34條
2.申請(qǐng)程序上是否違反了TRIPs協(xié)議第21條和第31條及GATT第34條
3.異議程序上是否違反了TRIPs協(xié)議第21條和第31條
4.管理委員會(huì)設(shè)置是否違反了TRIPs協(xié)議第21條和第31條
5.歐盟條例的審查機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否違反了TRIPs協(xié)議第21條和第31條及GATT第34條
6.歐盟條例的標(biāo)簽要求是否違反TRIPs協(xié)議第31條、GATT第34條及《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(以下簡(jiǎn)稱TBT協(xié)定)第21條
7.歐盟條例的標(biāo)簽要求是否違反了TRIPs協(xié)議第161條
(三)案例評(píng)析
六、美國—《1998年綜合撥款法》第211條爭(zhēng)端案(DS176)
(一)背景及爭(zhēng)端解決過程
(二)裁決分析
1.第211條(a)(1)是否違反TRIPs協(xié)議第15條第1款
2.第211條(a)(1)是否違反《巴黎條約》第6條第5款
3.第211條(a)(2)和(b)是否違反TRIPs協(xié)議第16條第1款
4.第211條(a)(2)和(b)是否違反TRIPs協(xié)議第42條
5.第211條(a)(2)是否違反《巴黎公約》第2條(1)與TRIPs協(xié)議第3條第1款
(三)案例評(píng)析
1.履行裁決
2.商標(biāo)取得
3.國民待遇
第三節(jié)WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端磋商解決成案分析
一、巴基斯坦—藥品和農(nóng)業(yè)化學(xué)產(chǎn)品專利保護(hù)案(DS36)
二、歐盟藥品和農(nóng)業(yè)化學(xué)品專利保護(hù)案(DS153)
三、阿根廷藥品專利保護(hù)和農(nóng)業(yè)化學(xué)品測(cè)試數(shù)據(jù)保護(hù)案
(DS171)
四、其他磋商案例
1歐盟、愛爾蘭—影響版權(quán)與鄰接權(quán)授予措施案
(DS82，DS115)
2瑞典—影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施案(DS86)
3歐盟、希臘—關(guān)于電影和電視節(jié)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)
執(zhí)法案(DS124，DS125)
4美國—《1930年關(guān)稅法》及其修正案第337條款
爭(zhēng)端案(DS186)
五、磋商案例評(píng)析
1程序性問題
2藥品和農(nóng)業(yè)化學(xué)品的特殊性
第四章WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的應(yīng)對(duì)策略
及時(shí)節(jié)磋商過程中的應(yīng)對(duì)策略
第二節(jié)專家組程序中的應(yīng)對(duì)策略
一、專家組的職權(quán)范圍
二、專家組成員的任命
三、專家組報(bào)告的指導(dǎo)性作用
四、及時(shí)審查中期報(bào)告
五、關(guān)注專家組和上訴機(jī)構(gòu)的司法解釋
第三節(jié)上訴機(jī)構(gòu)審查的應(yīng)對(duì)策略
第四節(jié)DSB決定的履行策略
第五節(jié)關(guān)注TRIPs協(xié)議目的與宗旨的應(yīng)用
第六節(jié)積極以第三方身份參與其他案件
第七節(jié)定向培養(yǎng)和輸送TRIPs人才：更長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展目標(biāo)和應(yīng)對(duì)策略
參考文獻(xiàn)
《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPs協(xié)議)自誕生以來，其實(shí)施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)體系產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。典型的表現(xiàn)之一就是，TRIPs協(xié)議通過引入爭(zhēng)端解決機(jī)制(DSU)大大增加了WTO框架下國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)義務(wù)的穩(wěn)定性和可預(yù)見性。
WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制集政治、外交及準(zhǔn)司法爭(zhēng)端解決于一體。爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)(Dispute Settlement Body， DSB)的決定直接影響爭(zhēng)端當(dāng)事人的國際義務(wù)，并已成為WTO規(guī)則運(yùn)行的直接表現(xiàn)。在美歐日等發(fā)達(dá)國家高度關(guān)注中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況的今天，作為WTO成員的中國要維護(hù)好自身利益，必須深入研究WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的試題和程序規(guī)則，特別是已發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端案例的借鑒作用。
本書主要研究WTO/TRIPs知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端案例產(chǎn)生背景、訴訟過程，不僅包括中國作為一方當(dāng)事人參與的爭(zhēng)端程序，尤其關(guān)注歐美等發(fā)達(dá)國家參與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的思路，明確其啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決機(jī)制的條件及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，特別解析其提出異議的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)領(lǐng)域之制度、規(guī)則或行為，進(jìn)而對(duì)我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、執(zhí)法、司法進(jìn)行深入分析與探討，明確區(qū)分符合WTO要求的領(lǐng)域和不符合WTO要求的領(lǐng)域，對(duì)前者進(jìn)行合法性及合理性論證，對(duì)后者提出相應(yīng)的改進(jìn)意見及建議。以及，結(jié)合歐美國家在WTO爭(zhēng)端解決中的做法、經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，提出我國應(yīng)對(duì)歐美針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法啟動(dòng)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的相應(yīng)對(duì)策。
本書是在2009年司法部課題報(bào)告的基礎(chǔ)上完成的，這段時(shí)間，也是中國入世后頻繁面對(duì)來自歐美國家在WTO機(jī)制下提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端糾紛的期間。當(dāng)時(shí)，中國產(chǎn)業(yè)界還沒有做好入世后的法律應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，在遇到因知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)而采取的海關(guān)扣押、反傾銷、反假冒、337調(diào)查時(shí)，往往有手足無措之感，加上外國政府在WTO提起的訴訟，無論是我國政府部門還是相關(guān)企業(yè)往往疲于被動(dòng)應(yīng)對(duì)。這份研究報(bào)告以及課題組成員在諸多會(huì)議上的宣講對(duì)我國有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)WTO爭(zhēng)端解決以及產(chǎn)業(yè)政策的制定都有借鑒之處。時(shí)隔5年，盡管今天國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)格局已經(jīng)有新的態(tài)勢(shì)，諸如《反假冒貿(mào)易協(xié)定》(AntiCounterfeiting Trade Agreement，ACTA)、《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(TransPacific Partnership Agreemen，TPP)、《雙邊自由貿(mào)易協(xié)定》(FreeTradeAgreement，F(xiàn)TA) 都在重新定位TRIPs協(xié)定確立的國際規(guī)則，但是TRIPs協(xié)議及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決機(jī)制仍然在國際貿(mào)易中發(fā)揮著重要作用。而經(jīng)過5年的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，我國在國際貿(mào)易中的地位也在悄然發(fā)生變化，我國政府也可能作為爭(zhēng)端發(fā)起方將自己的利益訴諸WTO爭(zhēng)端解決平臺(tái)上。課題組整理了原來的報(bào)告，并加以更新后形成本書稿，期望通過WTO成案的分析，厘清WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的脈絡(luò)，為我國今后參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決的法律對(duì)策提供啟示。
本書在2015年數(shù)據(jù)和資料更新中，法學(xué)院2014屆畢業(yè)生王曼熳同學(xué)做了仔細(xì)的校對(duì)工作，昆明學(xué)院的楊晶老師做了認(rèn)真的閱讀和部分內(nèi)容的補(bǔ)充，法學(xué)院2016屆畢業(yè)生許可同學(xué)做了最終版文字校對(duì)，在此感謝他們對(duì)后續(xù)工作的貢獻(xiàn)。
