這本《跨境證券融資的法律規(guī)制(以境外公司在境內(nèi)上市的監(jiān)督為視角)》由彭岳所著，全書以境外公司在境內(nèi)上市監(jiān)管為視角，對(duì)跨境證券融資的法律規(guī)制進(jìn)行了的分析。在界定了證券融資的內(nèi)涵以及介紹了證券市場(chǎng)市場(chǎng)融資性開(kāi)放的一般理論之后，將研究重點(diǎn)主要集中在三個(gè)方面：(1)融資性開(kāi)放市場(chǎng)中的利益沖突及相關(guān)解決方案；(2)境外公司在境內(nèi)上市融資的特殊問(wèn)題與監(jiān)管策略；以及(3)跨境證券融資監(jiān)管中的理想權(quán)力配置和現(xiàn)實(shí)限制。
彭岳 1973年生，南京大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士，專業(yè)方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、涉外經(jīng)濟(jì)法。參編《中國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)法與WTO國(guó)際規(guī)則》(法律出版社2002年版)，在《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)》、《華東政法學(xué)院學(xué)報(bào)》、《當(dāng)代法學(xué)》等刊物上多篇。
前言 引言 及時(shí)章 研究對(duì)象和研究方法 及時(shí)節(jié) 研究對(duì)象 一、融資 二、跨境證券融資 第二節(jié) 研究方法 一、基調(diào) 二、功能比較 第二章 證券市場(chǎng)的融資性開(kāi)放 及時(shí)節(jié) 理論爭(zhēng)議和一般模式 一、理論爭(zhēng)議 二、一般模式 第二節(jié) 中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的領(lǐng)域 一、服務(wù)性開(kāi)放 二、投資性開(kāi)放 三、融資性開(kāi)放 第三節(jié) 中國(guó)融資性市場(chǎng)的開(kāi)放路徑 一、目標(biāo)及階段定位 二、政策性爭(zhēng)議 三、模式的確定 第三章 證券市場(chǎng)融資性開(kāi)放下的監(jiān)管問(wèn)題 及時(shí)節(jié) 融資性開(kāi)放市場(chǎng)中參與者的利益訴求 一、投資者的利益訴求 二、發(fā)行人的利益訴求 三、規(guī)制者的利益訴求 四、證券交易所的利益訴求 第二節(jié) 利益沖突與解決途徑 一、境外發(fā)行人與境內(nèi)投資者的利益沖突與解決途徑 二、證券交易所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的利益沖突與解決途徑 第四章 境外公司在境內(nèi)上市融資的監(jiān)管 及時(shí)節(jié) 投資者保護(hù)與證券市場(chǎng)發(fā)展 一、手段的選擇 二、效果的取得 三、投資者保護(hù)和市場(chǎng)發(fā)展之間關(guān)系的再思考 第二節(jié) 對(duì)市場(chǎng)中介的審慎監(jiān)管 一、對(duì)市場(chǎng)中介的市場(chǎng)需求 二、市場(chǎng)中介產(chǎn)生的新問(wèn)題 三、審慎監(jiān)管的原則及強(qiáng)度 第三節(jié) 對(duì)境外發(fā)行人的特別要求 一、境外公司在中國(guó)上市融資的訴求 二、程序和實(shí)體要求 第五章 跨境證券融資監(jiān)管權(quán)力的配置及挑戰(zhàn) 及時(shí)節(jié) 國(guó)際證券市場(chǎng)融合的理想圖示 一、證券市場(chǎng)國(guó)際化的進(jìn)程 二、證券監(jiān)管的成本收益分析：以強(qiáng)制信息披露為例 三、跨境證券融資監(jiān)管的權(quán)力配置 第二節(jié) 境內(nèi)證券市場(chǎng)分割的現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景 一、政策問(wèn)題 二、救濟(jì)問(wèn)題 第三節(jié) 挑戰(zhàn) 參考文獻(xiàn)
