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序 言

市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在矛盾在于市場體系自身包含著反市場的力量—政府。這是一種“異化”。市場要有效地運(yùn)行,不能沒有政府；但政府力量的擴(kuò)展,可能導(dǎo)致市場本身的毀滅。因此,如何在發(fā)揮政府的積極作用的同時(shí)有效地節(jié)制政府對市場的破壞, 是每一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家面臨的難題。

這是我1986年寫的一篇文章中的一段話(見本書《市場經(jīng)濟(jì)中的政府行為》一文)，也是貫穿于這本文集的主題。

說市場的有效運(yùn)行離不開政府是容易理解的。市場經(jīng)濟(jì)建立在私有產(chǎn)權(quán)、自由競爭和企業(yè)家精神的基礎(chǔ)上。如果沒有政府對私有產(chǎn)權(quán)和自由競爭的有效保護(hù)，人們追求自身利益的動(dòng)機(jī)就不能變成為他人創(chuàng)造價(jià)值的行動(dòng)，企業(yè)家精神就不能得到有效發(fā)揮，市場經(jīng)濟(jì)就不可能存在。

為什么政府有可能變成市場的破壞力量呢？這是因?yàn)椋l(fā)揮作用的前提是政府具有的強(qiáng)制力，而政府本身也是由人控制的，控制政府的人與生活中的每個(gè)人一樣，也在追求自己的利益，既不比普通人更好，也不比普通人更壞。因此，他們最容易被誘惑利用自己手中的權(quán)力謀取私利，以“公共利益”的名義侵害別人的產(chǎn)權(quán)，剝奪別人的自由，阻礙企業(yè)家精神的發(fā)揮。由于人類本身的 “無知”，他們也可能好心干壞事。如果政府的力量過大，市場不僅難以有效運(yùn)行，甚至可能徹底消失。

要正確理解政府與市場的關(guān)系，我們必須把市場參與人和政府官員都還原為生活中活生生的個(gè)體。人們對市場的誤解和對政府的迷信與如下的錯(cuò)誤觀念有關(guān)：私營企業(yè)追求的是個(gè)人利益，政府追求的是公共利益；因此，私人的動(dòng)機(jī)總是“壞的”，而政府的動(dòng)機(jī)總是“好的”。說政府行為“應(yīng)該”以“公共利益”為目標(biāo)，這沒有錯(cuò)。但“應(yīng)該”不等于事實(shí)。政府決策本質(zhì)上也是個(gè)人作出的，抽象的政府沒有思維能力，從來不會作任何決策。政府官員也是活生生的人，他們有血有肉，有私利，有情緒，有七姑八姨，有狐朋狗友，有思想，也無知，有上進(jìn)心，也有妒忌心。他們的決策在多大程度上符合公共利益，取決于他們面臨的約束條件。

私營企業(yè)決策和政府決策的較大區(qū)別是前者以營利為目標(biāo)，后者不以營利為目標(biāo)。這既是政府的優(yōu)點(diǎn)，也是它的缺點(diǎn)。之所以是它的優(yōu)點(diǎn)，是因?yàn)檎梢宰瞿切ι鐣袃r(jià)值但難以用市場價(jià)格和利潤指標(biāo)衡量，因而私營企業(yè)不愿做的事情，如社會秩序的維護(hù)和公共產(chǎn)品的提供。但正因?yàn)檎灰誀I利為目標(biāo)，我們也就失去了衡量政府業(yè)績和約束政府官員的重要機(jī)制。

這一點(diǎn)可以從私營企業(yè)和政府獲得收入之方式的不同看出。私營企業(yè)的收入來自價(jià)格，政府的收入來自稅收。價(jià)格是自愿的支付，稅收是強(qiáng)制的征收。在私有產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)和充分競爭的條件下，私營企業(yè)要賺錢，就必須為消費(fèi)者創(chuàng)造價(jià)值，并且其所創(chuàng)造的價(jià)值必須大于它們使用資源的成本，否則，企業(yè)就會破產(chǎn)，因?yàn)橄M(fèi)者愿意為產(chǎn)品支付的價(jià)格不會大于他們從中獲得的價(jià)值。市場競爭，就是企業(yè)為消費(fèi)者創(chuàng)造剩余價(jià)值的競爭；只有那些為消費(fèi)者創(chuàng)造了足夠大的剩余價(jià)值的企業(yè)才能在競爭中生存和壯大。相反，由于政府的收入來自稅收，即使政府的行動(dòng)不為社會創(chuàng)造任何價(jià)值，政府也可以獲得收入，政府官員也不會失業(yè)。因此，政府官員具有更大的尋租空間，政府通常并沒有積極性和壓力為社會創(chuàng)造價(jià)值，卻總是有不斷擴(kuò)大預(yù)算規(guī)模和活動(dòng)范圍的內(nèi)在沖動(dòng)。所以，政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的社會，一定是老百姓相對貧窮的社會，政府強(qiáng)大的財(cái)力并不是社會富足的象征。

稅收支付服務(wù)成本的政府運(yùn)行機(jī)制掩蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本原理：天下沒有免費(fèi)的午餐。在許多普通人看來，政府提供的服務(wù)都是“免費(fèi)午餐”，不吃白不吃。所以人們就競相要求政府提供越來越多的服務(wù)，而這種來自社會的“需求”正合政府官員的胃口，因?yàn)檎峁┑姆?wù)越多，政府官員尋租的空間越大。結(jié)果是，整個(gè)社會陷入“囚徒困境”的悲慘境地。這也意味著，“按需生產(chǎn)”這個(gè)市場競爭法則作為政府行為的準(zhǔn)則是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為我們正確理解市場與政府的關(guān)系提供了重要的工具。但很遺憾，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也給了我們很多誤導(dǎo)。 “市場失靈”是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的發(fā)明，它為政府干預(yù)市場提供了理論依據(jù)。而事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的“市場失靈”，很大程度是市場理論的失敗，或者是政府干預(yù)導(dǎo)致的市場紊亂，而不是真正的市場失靈。比如說，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，賣者與買者之間的信息不對稱將導(dǎo)致市場的消失，而事實(shí)是，信息不對稱是市場本身創(chuàng)造出來的，有分工和專業(yè)化生產(chǎn)，就有信息不對稱；如果沒有市場，每個(gè)人生產(chǎn)自己消費(fèi)的東西，也就沒有所謂的信息不對稱。而市場之所以“愿意”創(chuàng)造信息不對稱，是因?yàn)樗薪鉀Q信息不對稱的手段。經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿克洛夫證明了在二手車市場上，信息不對稱將會導(dǎo)致“逆向選擇”，越是高質(zhì)量的車越難以出售，他因此獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。但他的這一推斷與現(xiàn)實(shí)根本不符。觀察一下現(xiàn)實(shí)中的市場，真正難以出售的是“壞車”，而不是“好車”。現(xiàn)實(shí)中的人沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)家假設(shè)的那么理性(rational)，但確實(shí)比經(jīng)濟(jì)學(xué)家想象的更有智慧(smart)。逆向選擇最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)通常是政府管制最多的經(jīng)濟(jì)，而不是市場更自由的經(jīng)濟(jì)。比較一下當(dāng)今中國和美國市場秩序之間的差距，這一點(diǎn)就再明顯不過了。其他諸如“外部性理論”、“壟斷理論”等所謂市場失靈理論也存在類似的問題。環(huán)境污染最嚴(yán)重的國家，通常是政府干預(yù)最嚴(yán)重的國家；而最嚴(yán)重的壟斷，是政府用法律和行政手段強(qiáng)加的壟斷。由此看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先必須對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論本身進(jìn)行反思。

或許，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)較大的缺陷是忽略了市場的聲譽(yù)機(jī)制。市場通常被類比為“看不見的手”(invisible hand),而事實(shí)上，市場也是一雙“隱形的眼睛”(invisible eyes)。市場是有記憶的，每個(gè)人在交易中的所作所為，不論好壞，都會被記錄下來，積累成他的聲譽(yù)。好的聲譽(yù)意味著更高的信任、更多的客戶、更大的利潤。正因?yàn)槿绱耍谑袌鼋?jīng)濟(jì)中，誠實(shí)就成為好的競爭策略。如果沒有政府保護(hù)的話，那些坑蒙拐騙、不講信譽(yù)的企業(yè)終究將被市場淘汰出局。市場的聲譽(yù)機(jī)制不僅能解決信息不對稱問題，也有助于解決生產(chǎn)者與消費(fèi)者的價(jià)值分配和所謂的外部性問題。過分貪婪的企業(yè)不會有忠誠的客戶，不注重利益相關(guān)者的企業(yè)也不會有好的名聲。

正是由于忽略了市場的聲譽(yù)機(jī)制，各種各樣的政府管制就登堂入室，成為解決“市場失靈”的靈丹妙藥。但事實(shí)是，政府管制常常又成為聲譽(yù)機(jī)制較大的破壞力量。政府管制越多的地方，企業(yè)越不注重自己的聲譽(yù)，市場秩序越混亂。但大部分人又不明白這一點(diǎn)，把管制導(dǎo)致的市場混亂歸結(jié)為管制不夠。結(jié)果是，管制越來越多，市場越來越混亂，整個(gè)社會進(jìn)入惡性循環(huán)，可能只有管制而沒有市場了。

自從人類進(jìn)入文明時(shí)代以來，政府就沒有停止過對市場的干預(yù)。從古埃及托勒密王朝對物價(jià)和工資的管制，到美國尼克松政府的工資—物價(jià)管制；從古希臘雅典的糧食監(jiān)督員，到20世紀(jì)納粹德國的物資統(tǒng)配官；從漢代漢武帝實(shí)行的鹽鐵專賣，到今天中國的國有企業(yè)對電信、石油、鐵路等重要產(chǎn)業(yè)的壟斷；如此等等，政府管制的手段層出不窮，花樣翻新，不勝枚舉。盡管有些管制也取得了一些短期效果，但總體而言，管制不僅導(dǎo)致了效率的低下，而且?guī)韲?yán)重的社會不公和腐敗，甚至導(dǎo)致了嚴(yán)重的饑荒和社會的崩潰。但直到今天，每當(dāng)管制失敗，政府就會把罪責(zé)歸于被管制對象的貪婪和管制不夠，而不是管制本身。正因?yàn)槿绱耍绾畏乐拐畬κ袌龅钠茐氖侨祟惷媾R的永恒的挑戰(zhàn)。

有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，過度迷信政府不行，過度迷信市場也不行。這句話抽象地講，也沒有什么不對。但在我看來，人類面臨的真正危險(xiǎn)不是過度迷信市場，而是過度迷信政府管制。因?yàn)椋谑袌雠c政府的博弈中，市場總是弱者，政府總是強(qiáng)者。享受市場好處的人們并不會感謝市場，很少為市場說好話，而有希望從政府管制中得到好處(哪怕只是想象的)的人總是不遺余力地推動(dòng)管制。何況，政府也有財(cái)力資助自己的拉拉隊(duì)。

中國在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下徹底消滅了市場，國民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)嚴(yán)重困難。鄧小平認(rèn)識到市場的重要性，由此開啟了市場化導(dǎo)向的改革開放，帶來了中國經(jīng)濟(jì)增長的奇跡。但過去十多年的經(jīng)驗(yàn)表明，市場的理念和力量還是很脆弱的。中共十八屆三中全會確立了“讓市場在資源配置中起決定性作用”的指導(dǎo)思想，政府也加大了減少行政審批的改革力度，并說要建立公平競爭的市場制度。但這不等于說有關(guān)市場與政府關(guān)系的認(rèn)識問題就解決了。以往的經(jīng)驗(yàn)表明，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思想和做法很容易在“規(guī)范市場”和“宏觀調(diào)控”的名義下死灰復(fù)燃。理解和捍衛(wèi)市場經(jīng)濟(jì)仍然是我們面臨的重要任務(wù)。

本書收集了我過去近30年間寫作的33篇文章，其中有3篇寫于上世紀(jì)80年代，曾收入我80年代的文集《價(jià)格、市場與企業(yè)家》(北京大學(xué)出版社，2006年)，其他寫于過去20年，大部分曾收入《產(chǎn)權(quán)、政府與信譽(yù)》(三聯(lián)書店，2001年)和《通往市場之路》(浙江大學(xué)出版社，2010年)，也有幾篇未曾正式發(fā)表。前一段時(shí)間，鳳凰財(cái)經(jīng)、新浪財(cái)經(jīng)、網(wǎng)易財(cái)經(jīng)等網(wǎng)站曾把我過去發(fā)表的一些文章重新放在網(wǎng)上，并加上標(biāo)題諸如“張維迎28年前文章論公款消費(fèi)”、“張維迎27歲文章曝光”云云，沒想到這些舊文很受讀者青睞，被許多網(wǎng)站和微信群轉(zhuǎn)載。這可能是因?yàn)?如一些讀者說的)我的觀點(diǎn)超前，也可能是因?yàn)槲覀冞@個(gè)社會變化太慢。不管怎樣，它說明即便我早期寫的東西，在當(dāng)下也有現(xiàn)實(shí)價(jià)值。鑒于這幾本書都已停止印刷，讀者難以買到，加之編輯出版時(shí)由于時(shí)間限制，每本書的主題也不很集中，我覺得有必要把分散在不同書中以及還沒有發(fā)表的有關(guān)“市場與政府”關(guān)系的文章結(jié)集成冊，這就有了出現(xiàn)在讀者面前的這本書。

張維迎