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前言：

在被征服者是先進(jìn)民族，而征服者卻處于半開化狀態(tài)的情形下，就像北方民族侵入羅馬帝國(guó)，或蒙古族入主中華帝國(guó)時(shí)那樣，野蠻人通過(guò)軍事征服所贏得的權(quán)力，能使之與被征服的文明民族達(dá)到同等水平，并共同向前發(fā)展，直到被對(duì)方同化為止。一方擁有實(shí)力，另一方擁有智力；前者需要被征服者的知識(shí)和技藝，后者則羨慕征服者的權(quán)力。于是，野蠻人將文明人請(qǐng)入他們的宮廷，文明人則向野蠻人開放了自己的學(xué)校。

——阿歷克西 德 托克維爾：《美國(guó)的民主》，第330頁(yè)

1644年明朝的滅亡和清朝的勃興，是中國(guó)歷史上所有改朝換代事件中最富戲劇性的一幕。雖然明朝皇帝于北京皇宮后的煤山自殺僅六星期后，清軍便占領(lǐng)了紫禁城，但明清兩朝的嬗替，絕非一次突如其來(lái)的事變。無(wú)論是我們現(xiàn)在所持的公正觀點(diǎn)，還是當(dāng)時(shí)在明朝臣民和清朝征服者中流行的觀點(diǎn)，都承認(rèn)1644年的事變肯定是17世紀(jì)明朝商業(yè)經(jīng)濟(jì)萎縮、社會(huì)秩序崩潰、清朝政權(quán)日益強(qiáng)大這一漫長(zhǎng)進(jìn)程的組成部分。

對(duì)當(dāng)今的歷史學(xué)家們來(lái)說(shuō)，明朝末葉中國(guó)與世界貨幣體系的關(guān)系是相當(dāng)清晰的。由于國(guó)際收支經(jīng)常出現(xiàn)有利于中國(guó)工商業(yè)的赤字，白銀從全世界源源流入中國(guó)。中國(guó)自羅馬時(shí)代以來(lái)便是歐洲貨幣的歸宿，17世紀(jì)通過(guò)與西屬菲律賓的貿(mào)易又成了美洲白銀的主要吸收者。西屬美洲所產(chǎn)白銀，有20％被西班牙大帆船直接運(yùn)過(guò)太平洋到達(dá)馬尼拉，

然后運(yùn)往中國(guó)購(gòu)買絲綢和瓷器。還有一部分美洲白銀，通過(guò)中亞貿(mào)易到達(dá)俄國(guó)的布哈拉，然后間接轉(zhuǎn)入中國(guó)。美洲新大陸出產(chǎn)的貴金屬，有一半之多經(jīng)上述渠道流入中國(guó)。加上每年來(lái)自日本的15 萬(wàn)到18.7 萬(wàn)公斤白銀，在17 世紀(jì)的前30 多年中，每年流入中國(guó)的白銀，總量約達(dá)25 萬(wàn)至26.5 萬(wàn)公斤。

1620 年至1660 年間，歐洲市場(chǎng)爆發(fā)了貿(mào)易危機(jī)，以西班牙的塞維利亞為中心的世界貿(mào)易體系遭到沉重打擊。中國(guó)盡管與歐洲相距遙遠(yuǎn)，也不可避免地受到嚴(yán)重影響。在17 世紀(jì)20 年代歐洲貿(mào)易衰退之前，停泊于馬尼拉的中國(guó)商船每年多達(dá)41 艘，到1629 年便降為6 艘，加之當(dāng)時(shí)與中亞貿(mào)易的萎縮，新大陸輸入中國(guó)的白銀便大大減少了。17 世紀(jì)30 年代，白銀又開始大量流入中國(guó)。西屬新大陸的白銀又從海上源源運(yùn)至馬尼拉，大量日本白銀被澳門人帶到了廣州，而更多的白銀則從印度的果阿經(jīng)馬六甲海峽流入澳門。但不久，即30 年代末和40 年代初，白銀流通再次被嚴(yán)重阻斷，而此刻正值長(zhǎng)江下游地區(qū)高度商品化的經(jīng)濟(jì)急需更多白銀以對(duì)付通貨膨脹之時(shí)。1634 年后，菲力浦四世采取措施限制船只從阿卡普爾科出口；1639 年冬，許多中國(guó)商人在馬尼拉遭到西班牙人和土著人的屠殺；1640 年，日本斷絕了與澳門的所有貿(mào)易往來(lái)；1641 年，馬六甲落入荷蘭人手中，果阿與澳門的聯(lián)系也被切斷。中國(guó)的白銀進(jìn)口量驟然跌落。

明朝末年日益惡化的通貨膨脹，可能正是白銀進(jìn)口長(zhǎng)期不足的嚴(yán)重后果之一——在長(zhǎng)江三角洲等人口稠密地區(qū)，通貨膨脹導(dǎo)致谷價(jià)暴漲，給當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)居民帶來(lái)了極大災(zāi)難。在1635 年至1640 年白銀進(jìn)口量驟減期間，那些主要以養(yǎng)蠶為生的人們處境更艱難了。由于國(guó)際絲綢貿(mào)易萎縮，浙江北部的湖州等絲綢產(chǎn)地迅速衰落。與此同時(shí)，天災(zāi)和疾疫又一起襲來(lái)。從1626年到1640年，罕見的自然災(zāi)害席卷中國(guó)大地，嚴(yán)重的干旱和洪澇接踵而至。接連不斷的饑荒，伴隨著蝗災(zāi)和天花，導(dǎo)致人口大量死亡。經(jīng)過(guò)這場(chǎng)浩劫，晚明的人口總數(shù)大幅度下降。有的學(xué)者甚至提出，從1585年到1645年，中國(guó)人口可能減少了40％。不管怎樣，中國(guó)人口的嚴(yán)重下降，恰恰與全球性的經(jīng)濟(jì)衰退同時(shí)發(fā)生。僅這一點(diǎn)便足以使歷史學(xué)家們相信，中國(guó)也被卷入了17世紀(jì)那場(chǎng)困擾著地中海世界的普遍危機(jī)。

明朝后期，許多親身經(jīng)歷了那次通貨膨脹的人們認(rèn)為，當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)困難主要是由經(jīng)濟(jì)的貨幣化引起的。16世紀(jì)末和17世紀(jì)初，人們普遍對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的商業(yè)化感到不滿，而對(duì)一二百年前尚未如此多地卷入商品市場(chǎng)時(shí)的那種更具自給自足性質(zhì)的簡(jiǎn)樸生活倍加推崇。一部修于17世紀(jì)初的地方志，曾將弘治朝(1488—1505)寧?kù)o的道德與經(jīng)濟(jì)生活，同嘉靖朝(1522—1566)社會(huì)的混亂與瓦解進(jìn)行了對(duì)比：前者田宅豐裕，林木遍野，村舍安寧，盜賊匿跡；后者則財(cái)產(chǎn)頻繁易主，物價(jià)不穩(wěn)，貧富分化，市場(chǎng)繁雜混亂。進(jìn)入17世紀(jì)后，情況進(jìn)一步惡化。人民大量破產(chǎn)，十室九貧；少數(shù)豪富依財(cái)仗勢(shì)、奴役窮人；天地之間，金錢似乎支配著一切。

也有人認(rèn)為明末的經(jīng)濟(jì)衰退，是由于制度的破壞導(dǎo)致了整個(gè)社會(huì)秩序的崩潰。按明朝舊制，田賦由里甲鄉(xiāng)官征收，軍餉由自給自足的世襲軍戶承擔(dān)，丁役則通過(guò)征發(fā)徭役或由列名匠籍的世襲匠戶提供。這種制度的運(yùn)轉(zhuǎn)，依賴于中央政府維持有效的戶口登記和賦役分派程序的能力。然而，經(jīng)濟(jì)的貨幣化，都城遷至遠(yuǎn)離長(zhǎng)江三角洲主要產(chǎn)糧區(qū)的北京，以及中央官僚機(jī)構(gòu)缺乏合理程序以維持理想的、自治的社會(huì)組織單位，全都促使這一制度日趨瓦解。例如，官僚和貴族靠朝廷俸祿為生。明初建都南京時(shí)，俸祿按稻米若干斗計(jì)算；都城北遷后，原來(lái)的實(shí)物俸祿改以貨幣支付。起初是紙幣，后來(lái)是布帛，是白銀。兌換比率以當(dāng)時(shí)谷價(jià)為準(zhǔn)。此后兩個(gè)世紀(jì)，谷價(jià)不斷上漲，而以銀兩計(jì)算的俸祿則保持著相對(duì)的穩(wěn)定。到1629 年，朝廷每年向在朝的官僚、貴族(僅在京城的就多達(dá)4 萬(wàn)人左右)發(fā)放的俸祿，只有15 萬(wàn)兩，不到國(guó)家財(cái)政預(yù)算的1％。這點(diǎn)兒俸祿當(dāng)然少得可憐，所以，各級(jí)官吏不得不通過(guò)貪污受賄等非法途徑獲取額外收入，以維持生活。1643 年，崇禎帝決定檢查一下軍隊(duì)供給系統(tǒng)的性，遂遣人暗中查核撥給兵部的4 萬(wàn)兩軍餉究竟有多少發(fā)到了駐守遼東的士兵手中。結(jié)果他得到的報(bào)告是：

全部軍餉均未到達(dá)目的地，都在下發(fā)過(guò)程中無(wú)影無(wú)蹤了。

許多大臣認(rèn)為，正是明朝皇帝，而不是別人，應(yīng)該對(duì)此負(fù)責(zé)。尤其是萬(wàn)歷皇帝(1573—1619 年在位)，屢次公私不分，挪用政府開支修建宮室，并允許主管其膳食的官吏從所有花費(fèi)中照例扣除20％作為酬金，而不問(wèn)他們?cè)谄渌矫嬲ト×硕嗌儆退１M管萬(wàn)歷皇帝特別昏庸和不負(fù)責(zé)任，但他也不過(guò)是在紫禁城內(nèi)豢養(yǎng)著一大群奴仆的明朝諸位皇帝中的一個(gè)而已。17 世紀(jì)初，北京皇宮中有3000 名宮女和近2 萬(wàn)名宦官。這些宦官要照料后妃的生活，但這只是其全部職責(zé)中的一小部分。作為皇上的私人奴仆，他們支配著由12 監(jiān)組成的龐大機(jī)構(gòu)，控制朝廷的稅收與國(guó)庫(kù)，管理由國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)的鹽業(yè)和銅業(yè)，征收皇莊土地的田租(有一個(gè)時(shí)期，皇莊田土占全國(guó)私人田產(chǎn)總數(shù)的1/7，京畿8 個(gè)州、府的大部分土地，都?xì)w皇莊所有)，統(tǒng)轄護(hù)衛(wèi)京師的禁軍，并組成一個(gè)脫

離正常司法系統(tǒng)，擁有逮捕、審訊乃至處決之全權(quán)的秘密警察機(jī)構(gòu)(即令人聞風(fēng)喪膽的東廠)。明朝皇帝以宦官為左膀右臂，致使宦官數(shù)量遽增，逐漸超出了朝廷的供養(yǎng)能力。他們?cè)趯m內(nèi)貪污受賄的機(jī)會(huì)無(wú)窮無(wú)盡；及至明末，一些宦官機(jī)構(gòu)終因朝廷無(wú)法承受這一巨大財(cái)政負(fù)擔(dān)而被撤銷了。令人啼笑皆非的是，明末的宦官經(jīng)常以欽派稅監(jiān)之身份，在商稅、關(guān)稅等固定稅收之外，進(jìn)行額外搜刮，但他們?nèi)圆荒莛B(yǎng)活自己。1618 年，盡管為應(yīng)邊關(guān)緊急而加天下田賦，戶部仍然只僥幸收到210 萬(wàn)兩應(yīng)收稅銀的70％。部分地靠國(guó)庫(kù)帑銀填充的皇帝私囊，情形也不佳。有一件可能發(fā)生在1643 年的宮內(nèi)軼事，雖有點(diǎn)兒滑稽，卻恰當(dāng)?shù)胤从沉水?dāng)時(shí)內(nèi)廷府庫(kù)虛竭的情況。這年秋季，崇禎帝打算清點(diǎn)其寶庫(kù)。守門人被傳喚后，卻一再推脫說(shuō)找不到開門的鑰匙。，巨大的寶庫(kù)還是打開了，只見室內(nèi)空空如也，唯有一只小紅箱，盛著幾張?jiān)缫淹噬氖諚l。

宦官不僅是個(gè)明顯的財(cái)政負(fù)擔(dān)，對(duì)大眾來(lái)說(shuō)，他們還是晚明許多皇帝與外朝大臣隔絕的象征。作為內(nèi)廷與外部世界的媒介，掌印太監(jiān)們不久便承擔(dān)了向皇上傳遞外朝大臣的奏章的責(zé)任，并為皇上起草詔書和敕令。于是，皇上便無(wú)須親自處理日常事務(wù)了。由于在明初，太祖(洪武皇帝)、成祖(永樂(lè)皇帝)等都利用私人特務(wù)來(lái)強(qiáng)化對(duì)朝廷的控制，宦官的勢(shì)力遂不斷增長(zhǎng)，致使明朝后期的皇帝反而失去了控制大臣的能力與，有時(shí)甚至淪為專權(quán)宦官的傀儡而幾乎見不到其他大臣。從1469年到1497年，沒(méi)有舉行過(guò)一次朝會(huì)。進(jìn)入16世紀(jì)后，世宗(嘉靖皇帝)和神宗(萬(wàn)歷皇帝)都僅僅主持過(guò)一次各部大臣參加的朝會(huì)。于是，那些從未見過(guò)皇上——那個(gè)深居宮中的幽靈——的大臣們必然會(huì)失去對(duì)他的信賴。為了實(shí)現(xiàn)自己的意志，他們便與某個(gè)掌印太監(jiān)結(jié)成聯(lián)盟，或組成他們自己的非正式的(和非法的)政治集團(tuán)，以推行自己的主張。

由科舉制派生而來(lái)的政治庇護(hù)的慣例，進(jìn)一步加深了這種派系活動(dòng)。至17世紀(jì)20年代，朝廷終于出現(xiàn)了深刻裂痕，爆發(fā)了一場(chǎng)政治清洗，以及東林黨等文人士大夫集團(tuán)同專權(quán)宦官魏忠賢之閹黨間的殘酷黨爭(zhēng)。由于派系活動(dòng)的影響，即使細(xì)小的分歧也會(huì)激起軒然大波，而結(jié)果常常是雙方僵持不決。

在這種經(jīng)濟(jì)和政治形勢(shì)下，明王朝的社會(huì)結(jié)構(gòu)開始瓦解。到崇禎年間(1628—1644)，大量饑民涌進(jìn)城市，以乞討或偷盜為生；中原農(nóng)村一片荒涼。越來(lái)越多的跡象表明，在這些年中，窮苦人民的不滿日益增長(zhǎng)，士大夫們也因貧富之間不斷增強(qiáng)的敵意而大為震驚。當(dāng)時(shí)流傳的一首民謠生動(dòng)地唱道：

老天爺，

你年紀(jì)大，

耳又聾來(lái)眼又花。

你看不見人，也聽不見話。

吃齋念佛的活活餓死，

殺人放火的享受榮華。

老天爺，

你不會(huì)做天，

你塌了吧！

此外，公用事業(yè)也崩潰了。1629 年，朝廷為縮減開支，將驛遞系統(tǒng)砍去了30％，結(jié)果導(dǎo)致了通信的中斷，各官府不得不自己出錢雇人傳遞文書。由于驛站大量空缺，王朝的“血脈”嚴(yán)重阻塞，1630 年以后，地方官府甚至不能肯定他們的奏章能否送達(dá)京師。

整個(gè)30 年代，全國(guó)各地由私人經(jīng)營(yíng)的公用事業(yè)如雨后春筍般發(fā)展起來(lái)，其中包括消防、公共工程、水利、慈善、賑濟(jì)等，甚至還包括公共法律與社會(huì)秩序的維護(hù)。一些謹(jǐn)慎的地方官出錢雇人組建私人武裝，許多鄉(xiāng)紳也紛紛訓(xùn)練他們自己的“鄉(xiāng)兵”，用以自保。因?yàn)殚T外的敵人可能是造反的農(nóng)民，也可能是朝廷的兵將。1636 年，明將左良玉率三萬(wàn)軍隊(duì)入湖北追剿張獻(xiàn)忠，當(dāng)?shù)鼐用駷楸Ｗo(hù)妻女的貞操和自己的性命，紛紛逃入山寨。至1642 和1643 年間左良玉倒戈反明時(shí)，江南人民感到他的軍隊(duì)比起義軍更為可怕。無(wú)論是為皇帝而戰(zhàn)，還是和農(nóng)民軍一起致力于推翻明朝的統(tǒng)治，像左良玉部這樣的軍隊(duì)始終代表著明朝幾十年間那些不受約束的軍閥勢(shì)力的一般活動(dòng)方式。于是，穩(wěn)定的社會(huì)組織逐漸讓位于游動(dòng)的軍事政權(quán)。，一個(gè)早已被它無(wú)法控制的社會(huì)力量所擊潰的王朝便被推翻了。

1645年，即清軍占領(lǐng)北京的第二年，攝政王多爾袞對(duì)明朝的滅亡作了中肯的評(píng)述：

崇禎皇帝也是好的，只是武官虛功冒賞，文官貪贓壞法，所以把天下失了。

清朝統(tǒng)治者最終奪取了崇禎帝及其祖先的天下，并認(rèn)為這是他們?cè)谲娛律虾驼紊祥L(zhǎng)期努力的結(jié)果。清王朝的這一宏偉事業(yè)，早在1644年以前——約1618年攻克撫順之時(shí)——就開始了，經(jīng)過(guò)約2/3個(gè)世紀(jì)才宣告完成，而17世紀(jì)80年代初，康熙帝(1662—1722年在位)平定三藩及臺(tái)灣鄭氏政權(quán)的勝利，則是這一事業(yè)的頂峰。因此，清朝統(tǒng)治的鞏固，也經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)過(guò)程。它開始于在明朝北邊的準(zhǔn)備階段，經(jīng)過(guò)入關(guān)后對(duì)明朝舊制加以沿用和調(diào)整的試驗(yàn)階段，產(chǎn)生了一種漢、滿兩種統(tǒng)治方式的精妙融合物。在這種統(tǒng)治方式下，滿人和漢人都不得不接受清廷握有較高權(quán)力這一現(xiàn)實(shí)，盡管這一權(quán)力原來(lái)并不是它所擁有的。

那些幫助滿族統(tǒng)治者向儒家的君主模式發(fā)展的漢人，在這一起步、協(xié)調(diào)和完成的政治過(guò)程中，起了關(guān)鍵性的作用。他們?cè)诓煌瑫r(shí)期充當(dāng)了不同角色，其社會(huì)背景也分別與這一征服過(guò)程的幾個(gè)階段相適應(yīng)：最早的是一批在努爾哈赤草創(chuàng)之時(shí)便獲得了女真貴族身份的明朝境外居民，爾后則有在北方各省淪陷后組成漢八旗軍的遼東軍戶、教會(huì)滿族人使用洋槍洋炮的山東海盜、為獵取高官厚祿而幫助多爾袞攻占北京的北方鄉(xiāng)紳，以及充當(dāng)清朝媾和大使力求兵不血刃地征服南方的江南學(xué)子。也許除了及時(shí)種人以外，所有擁護(hù)清朝的漢人對(duì)滿族人都懷有矛盾的心理。同時(shí)，滿族人也警惕著與其合作的漢人。滿族的君主若不聯(lián)合漢官去擊敗本族的貴族勢(shì)力，便不可能有所作為；但他們也意識(shí)到，若全按漢族傳統(tǒng)方式進(jìn)行統(tǒng)治，則會(huì)變得過(guò)于漢化，從而失去本族人民對(duì)他們的忠誠(chéng)和愛(ài)戴。他們十分感激與其合作的漢人教會(huì)了他們?nèi)绾伟慈寮曳绞浇y(tǒng)治中國(guó)，又同樣地輕蔑這些明朝的叛徒，鄙視其茍且偷生，譴責(zé)其變節(jié)賣國(guó)。

雙方的和解導(dǎo)致了滿族統(tǒng)治下的和平，使18 世紀(jì)成了中國(guó)歷史上最強(qiáng)盛的時(shí)期之一，其直接代價(jià)則是某種道義上的不安。為清朝效力的漢人，拋棄了明朝末年那種虛幻的道德英雄主義；作為補(bǔ)償，則獲得了實(shí)行各種政治改革的現(xiàn)實(shí)機(jī)會(huì)。這些改革確實(shí)起到了穩(wěn)定中央政府的作用，而這正是崇禎時(shí)期那些浮夸的文人學(xué)士永遠(yuǎn)不可能做到的。與滿族合作的漢人，有權(quán)說(shuō)他們以“救民于水火”的實(shí)際行動(dòng)完成了儒者的使命，但還是失去了舊日自我標(biāo)榜的社會(huì)理想主義者的自信心。由此引起的不安，產(chǎn)生了兩大后果。其一，是放棄了某種理性自主和道義上的保障，致使道學(xué)家變成了御用文人，政治領(lǐng)袖轉(zhuǎn)化為朝廷官僚；其二，是達(dá)官貴人對(duì)有限改革的熱忱日益增強(qiáng)——當(dāng)朝廷的力量發(fā)展到足以使中國(guó)比世界上其他國(guó)家更快地從17 世紀(jì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)中恢復(fù)過(guò)來(lái)時(shí)，這種有限的改革便結(jié)束了。 盡管這種復(fù)興顯得并不徹底，但王朝秩序的重建畢竟使舊的統(tǒng)治體制得以在新時(shí)期中繼續(xù)存在下去。因此，滿族人有理由為他們以獨(dú)特方式重建了傳統(tǒng)的帝國(guó)制度而驕傲；他們雖被視為夷狄，卻以自己設(shè)計(jì)的有效措施解決了中原王朝面臨的困境。單為了這一點(diǎn)，漢人對(duì)清朝之“洪業(yè)”53 所抱的矛盾心理，就要長(zhǎng)期存在下去，只要這個(gè)異族王朝對(duì)他們的家園依然維持著牢固的統(tǒng)治。

增訂版彩插

晚明遺風(fēng)

明清界際

清初洪業(yè)