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一、"中"與"西"的內(nèi)涵

中西文化交流史研究的范疇，在地域上，所謂"中"，就今天而言，是指中華人民共和國，960萬平方公里的版圖疆域；但就歷史而言，中國的版圖疆域隨時(shí)代不同而有不同的變遷。我國黃河流域在史前時(shí)期便已進(jìn)入世界少有的幾種先進(jìn)文化的行列，黃河中下游更是華夏民族的祖先世代生息、繁衍和勞動(dòng)的地方。《尚書·禹貢》將全國分成九州，把華夏族政治、經(jīng)濟(jì)和文化中心所在的黃河中下游地區(qū)稱為中國，又叫中原，大致相當(dāng)于現(xiàn)在河南北部、山西和河北的南部、陜西的東部和山東的西部，面積近50萬平方公里。這塊土地的面積比世界上最古老的幾個(gè)文明中心都要大，從這里向極為遼闊的周邊地區(qū)擴(kuò)散著它的文明創(chuàng)造。研究中國科學(xué)技術(shù)史的著名學(xué)者李約瑟曾經(jīng)斷言："無論如何，有一點(diǎn)必須予以肯定，這就是藝術(shù)和技術(shù)曾經(jīng)從埃及、肥沃的新月區(qū)和印度河流域古代文化的主要中心向東、西兩方進(jìn)行傳播。"但在這幾個(gè)傳播中心中還應(yīng)該加上中國黃河流域，它應(yīng)該被列入世界文明發(fā)達(dá)最早的國家行列之中。

由于歷史上我國疆域范圍的變遷，"中"與"外"的概念也隨著歷史的發(fā)展不斷變化，在某一歷史階段屬于"外"的民族和地區(qū)，在另一歷史階段又融合到中華民族和中國版圖之中(如吐蕃和西藏)；反之，一些曾經(jīng)屬于"中"的民族和地區(qū)，在一定的歷史條件下，又以"外"的面目出現(xiàn)(如突厥汗國，552—582年)。我們不能將歷代占統(tǒng)治地位的封建王朝與歷史上的中國畫等號(hào)，更不能以漢族王朝與歷史上的中國畫等號(hào)。

"西"，在中國人的世界觀念中，是一個(gè)特別具有異國情調(diào)的概念。它不僅是一個(gè)方位名詞，同時(shí)也是一種文化的符號(hào)。比如唐僧西游、成吉思汗西征、鄭和下西洋、西潮、西學(xué)等。"西"字所指，因人們的歷史地理知識(shí)的差別、國勢(shì)強(qiáng)弱和對(duì)外交通發(fā)達(dá)與否而或遠(yuǎn)或近，沒有一定標(biāo)準(zhǔn)。陸上如此，海上更是這樣。比如今天我們說的南洋，在明萬歷年間還被稱為"東西洋"。西洋在明之前指南海、印度洋，晚明和清代特指歐洲。另外歐洲人眼中的東方，也是一個(gè)不斷變化的世界，在葡萄牙人開始沿著非洲海岸線探索之前，歐洲人所熟悉的東方世界只有非洲和東歐，關(guān)于印度、中亞的認(rèn)識(shí)是模糊的、不清晰的。中國人頭腦中理解的"西"，其實(shí)就是心目中的異域文化。學(xué)界認(rèn)為中國古代天下觀是唯我獨(dú)尊，古人普遍認(rèn)為中華帝國是人類的文明，認(rèn)為中華傳統(tǒng)文化是高等文明，從而排斥一切其他文化，無視中國人心目中的"西"的說法。還有的說中國人歷來喜歡與西方人爭(zhēng)奪文明的發(fā)明權(quán)和首例權(quán)，從早期佛教的傳入引起的"老子化胡為佛"，到近代的"西學(xué)中源"，無不是這種思想的體現(xiàn)。當(dāng)然歐洲關(guān)于這方面的爭(zhēng)論也很多，比如"中國文化的西來說""彩陶文化西來說""中國文字起源埃及的象形文"等等。

中國人對(duì)"西""西方"的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)漸進(jìn)式的逐步明確化的過程。例如，最早的西域僅僅指帕米爾高原東西兩側(cè)的中亞地區(qū)，后來逐漸包括了南亞次大陸、西亞的波斯、東羅馬帝國、西南亞的阿拉伯，到了鄭和時(shí)代這個(gè)"西"又涵蓋了非洲東海岸等地。總之，我們討論的這個(gè)"西""西方"是隨著歷史步伐的演進(jìn)而轉(zhuǎn)移的，大致在明代中葉以前指的是中亞、印度、西亞以及非洲一些地區(qū)，晚明至前清指的是歐洲。近代以來，所謂的"西"，它所蘊(yùn)含的地理概念逐步淡出，而政治、文化上的內(nèi)涵加重，有明顯定格為歐美文化的味道。

二、中西文化交流研究的興起

中西文化交流史，過去一般都叫作中西交通史，這里"交通"即往來通問的意思。后來人們鑒于交通史的提法會(huì)帶來許多歧義，因而學(xué)界一般稱交流史、關(guān)系史。

(一)這門學(xué)科興起緣由

中西文化交流研究主要由以下五個(gè)方面促成：

1.中國學(xué)者對(duì)中國西北史地的研究。西北自古為中西交流的孔道，西北史地研究之風(fēng)的發(fā)展必然推動(dòng)中西關(guān)系的探討和興趣。始于清乾嘉年間的"考證"之風(fēng)，使當(dāng)時(shí)一些學(xué)者一方面整理國故(文字獄等政治上因素)，另一方面注重實(shí)地調(diào)查。

2.中國學(xué)者對(duì)域外地理的研究，這點(diǎn)與中西交流直接有關(guān)。域外地理研究的發(fā)端與學(xué)者們?cè)缙谶M(jìn)行元朝歷史的研究有關(guān)，由于元朝時(shí)期東西方之間直接交流比較頻繁，達(dá)到了一個(gè)高峰。另外域外地理研究興起與鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后海禁大開有關(guān)，當(dāng)時(shí)出國進(jìn)行貿(mào)易、考察、留學(xué)的居多，出現(xiàn)了譯介和研究西方地理知識(shí)等熱潮。

3.歐美學(xué)者對(duì)中國的研究。過去在西方，關(guān)于這一研究的成果集中在"東方學(xué)"及"漢學(xué)"中。新航路和新地理的連續(xù)被發(fā)現(xiàn)，帶有濃厚的殖民地研究的味道，帶動(dòng)了對(duì)東方的關(guān)注。東南沿海活躍的傳教士到來，與中國的士大夫接近。中國人渴望了解傳教士來華的具體行程，而西方人士欲了解在他們之前何人來過中國等。當(dāng)時(shí)出現(xiàn)了很多漢學(xué)研究的著名人物和學(xué)會(huì)，如法國的學(xué)者伯希和、美國的著名歷史學(xué)家費(fèi)正清、英國的皇家亞細(xì)亞學(xué)會(huì)等。刊物主要有德國的《東亞年報(bào)》《大亞細(xì)亞》等。

4.日本學(xué)者對(duì)中國的研究。日本在這一方面的研究稱為"西域史""南洋史"或"中西交通史"。日本人研究中國的古籍，可上溯到應(yīng)神天皇時(shí)代，當(dāng)時(shí)的皇子讀《論語》。后自隋到清，日本的佛教、理學(xué)、詩文和史學(xué)無不受到來自中國的影響。甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后，日本的中學(xué)就是將東洋史和西洋史并重，而東洋史仍以中國為中心。他們?cè)谘芯繓|西交流時(shí)，多偏重西洋文化的東漸方面。

5.新疆和中亞的考古發(fā)現(xiàn)與敦煌學(xué)。新疆為古代中西交通的要道，所以新疆地下的發(fā)掘與中西文化交流史研究的關(guān)系最深。1927年以來，斯文赫定和中方徐旭生、黃文弼等人組成中瑞西北考察團(tuán)，發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)城遺址、漢簡(jiǎn)、古墓群，后在吐魯番、庫車等地發(fā)現(xiàn)文書等。清光緒二十六年(1900)敦煌莫高窟藏經(jīng)洞古卷被發(fā)現(xiàn)，有梵文、古藏文、回紇文、粟特文等，其中的佛教文獻(xiàn)占據(jù)多數(shù)。歐洲學(xué)者斯坦因、伯希和及日本的羽田亨、大谷光瑞、橘瑞超等人都是這些經(jīng)卷的早期研究者。

(二)中西文化交流的可能性與現(xiàn)實(shí)性

文化，一般定義為人類創(chuàng)造性活動(dòng)的結(jié)果。或者說是人類社會(huì)創(chuàng)造的物質(zhì)和精神財(cái)富的總和，有時(shí)專門指社會(huì)意識(shí)領(lǐng)域的內(nèi)容，涵蓋面較廣。本書涉及的內(nèi)容主要有民族的遷徙和繁衍，血統(tǒng)、語言與習(xí)俗的混合，宗教的傳播，神話、寓言的流傳，文字的借用，科學(xué)的交流，藝術(shù)的影響，商貨與貿(mào)易，物產(chǎn)等的移植，陸路海路的交通，使者往來，中西部眾之間的對(duì)抗戰(zhàn)爭(zhēng)，等等，其中我們更加側(cè)重解讀不同文明之間的接觸和碰撞以及不同文化之間的理解和誤讀。

首先，我們從人類起源和擴(kuò)散來看中西文化交流的可能性。現(xiàn)代基因研究表明，現(xiàn)代人類(晚期智人)起源于非洲東部。世界上現(xiàn)今各個(gè)種族的所有居民都是15萬年前一對(duì)東非配偶亞當(dāng)和夏娃的后代。大約10萬年前，今天歐亞和美洲人種的祖先離開東非向北擴(kuò)散。而且人們根據(jù)基因研究和考古文化的結(jié)合，可以相當(dāng)?shù)嘏袛鄽v史上現(xiàn)代人類各主要種群的遷徙路線。現(xiàn)代人類遷出非洲以后，在不同的環(huán)境下，各地文化分別發(fā)展起來，從而形成不同特征。人類從野蠻到文明經(jīng)過了漫長(zhǎng)的過渡時(shí)期，文明能夠出現(xiàn)并一點(diǎn)點(diǎn)滲透，就像一粒種子，必須在合適的環(huán)境和條件下，但又不是在雨季到來遍地開花。漫長(zhǎng)的人類發(fā)展史上，只有局部地區(qū)才能獲得這種文明的發(fā)明權(quán)。即便是同一祖先的后代，經(jīng)過長(zhǎng)期發(fā)展，他們?cè)诓煌瑫r(shí)期、不同地點(diǎn)的產(chǎn)物也會(huì)具有不同的特質(zhì)。正是由于文化各有特色，他們之間才會(huì)產(chǎn)生交流的現(xiàn)象。另外，不同文化之間的相似性，又構(gòu)成文化交流的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

20世紀(jì)以來，文明傳播論的觀點(diǎn)風(fēng)行一時(shí)，這個(gè)學(xué)派認(rèn)為古代文明起源是一元論。以埃及—地中海文化作為世界文明的正宗，借以推行歐洲中心論，把近代歐美文化說成是地中海文明的直接繼承，足以凌駕于其他民族文化之上。主張彩陶文化西來說的瑞典學(xué)者安特生，在對(duì)仰韶、遼寧等地彩陶進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，認(rèn)為從年代上推斷此地彩陶是與希臘、烏克蘭等地的彩陶文化聯(lián)系在一起的，應(yīng)圈入歐洲新石器時(shí)代文化。后來1954年半坡遺址文化的發(fā)現(xiàn)，較土庫曼斯坦銅石并用時(shí)代的彩陶文化安諾文化為早，可以證明仰韶文化絕非西來，更不存在高原地區(qū)給中國帶來高級(jí)文化。

人類社會(huì)不同文明也有文化之間的相似性。例如在1975年，考古學(xué)者先后在遼寧西部的新石器時(shí)代紅山文化遺址進(jìn)行發(fā)掘。1975年，發(fā)現(xiàn)一處原始社會(huì)末期的石頭堆砌的大型祭壇遺址，在這里出土了中國首次見到的陶制婦女裸體小塑像。1983年，又在該區(qū)域發(fā)掘了一座女神廟和大冢群，發(fā)現(xiàn)大小不等的泥塑女性裸體形象殘塊；另外還發(fā)掘出5000年前仿真人大小的彩塑女神像，被稱為早期的維納斯，而其實(shí)際寓意為豐產(chǎn)崇拜的形象。類似的小塑像在中亞地區(qū)從舊石器到青銅時(shí)代早期遺址中多有發(fā)現(xiàn)。當(dāng)然，仔細(xì)研究起來，要把中外這種象征豐產(chǎn)的小塑像聯(lián)系起來并非沒有困難。例如，介于中國和西亞、歐洲之間的中亞地區(qū)銅石并用時(shí)代(約公元前5000年初至公元前3000年初)的這種塑像，其發(fā)展趨勢(shì)一般是由豐腴的立像到瘦削的坐像，而且多有手、乳(有的就是由雙肩發(fā)展而成)。可是，中國遼西的小塑像在年代上大致與中亞相同，有手無乳，卻已取"倚坐式"姿態(tài)了。借此，就它的起源和風(fēng)格，有學(xué)者提出東方(烏克蘭以東)起源說和西方起源說。因?yàn)樵诜▏臍W洲舊石器文化遺存(距今1萬年前)中就已經(jīng)出現(xiàn)了造型非常一致、體態(tài)豐滿的婦女小塑像。

那么我們?nèi)绾谓忉屓祟惿鐣?huì)上不同文化之間存在的某些相似性？不同文化之間是什么關(guān)系？有研究者從人類學(xué)、社會(huì)進(jìn)化論等方面發(fā)表自己的觀點(diǎn)。另外還有新考古學(xué)派。曾任美國哈佛大學(xué)人類學(xué)教授的張廣直，把人類社會(huì)由野蠻時(shí)代轉(zhuǎn)變到文明時(shí)代的方式分為兩種：一種是世界式的或非西方式的，主要代表為中國；一種是西方式的。前者的一個(gè)重要特征是連續(xù)性的，就是從野蠻時(shí)代到文明時(shí)代，有許多文化、社會(huì)成分延續(xù)下來，例如各種天地人神的溝通風(fēng)俗等，只不過到了文明社會(huì)，被統(tǒng)治者獨(dú)占、壟斷下來。后者，西方式的，是一種突破方式，就是在人與自然環(huán)境的關(guān)系上，因技術(shù)、貿(mào)易等新因素的產(chǎn)生而造成一種對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)約束的突破。例如金屬工具用于灌溉渠道的建設(shè)，地緣關(guān)系取代親緣關(guān)系而導(dǎo)致國家的產(chǎn)生，由于技術(shù)和商業(yè)上的需要而產(chǎn)生文字、城鄉(xiāng)分離等。他認(rèn)為，埃及、印度河流域、東南亞、大洋洲和中美洲、南美洲的古代文明的若干因素從野蠻時(shí)代到文明時(shí)代的連續(xù)性都與中國相似。他進(jìn)一步指出，與中國文明相似，瑪雅從史前到文明的轉(zhuǎn)變也沒有牽涉技術(shù)上的突破，他們?cè)谏a(chǎn)工具上仍然使用史前時(shí)代的石器，社會(huì)階層中仍然是通過宗教儀式行為來掌控和決定政治行為，文字是儀式、政治和歷法上的使用。他對(duì)中國文明與中美洲、南美洲文明相似的解釋是：它們實(shí)際上是同一祖先的后代在不同時(shí)代、不同地點(diǎn)的產(chǎn)物。他把這整個(gè)文化背景稱作瑪雅-中國文化連續(xù)性。他還指出，兩三萬年以前，大部分印第安人通過白令海峽從亞洲到美洲的時(shí)候，他們攜帶的文化內(nèi)容的豐富可能令人意想不到，比如巫術(shù)和薩滿文化。在他們的世界觀中，巫師可以在不同的層次之間往來，從事溝通時(shí)有一些助手和工具及各種法器，包括葫蘆、酒、藥物、各種動(dòng)物和天地柱。植物學(xué)家相信葫蘆的來源只有一處，而古代非洲、亞洲、美洲都有發(fā)現(xiàn)。葫蘆既可以吃又可以做容器，有北方民族的薩滿用它來盛各種藥物。有人想象印第安人通過白令海峽的時(shí)候腰間掛滿了葫蘆。

近年來，還有人進(jìn)一步從語言、思維方式、風(fēng)俗習(xí)慣等方面論證，認(rèn)為創(chuàng)造了世界古文明之一的美洲瑪雅人和中國人在五千年前曾是一家人。就目前的材料來看，我們還不能掌握古代中國與美洲的交往問題，但是我們認(rèn)為現(xiàn)代基因研究從一個(gè)方面支持了張廣直對(duì)早期亞太地區(qū)文化傳播的設(shè)想。

在印度佛教中經(jīng)常出現(xiàn)的""形紋，就其出現(xiàn)的時(shí)間來說，一般認(rèn)為是兩河流域最早，其次是史前中國，古印度稍晚。過去西方學(xué)者認(rèn)為""形紋起源中心是歐洲，但歐洲恰恰是出現(xiàn)時(shí)間最晚的。達(dá)爾維拉認(rèn)為""形紋是以我們尚不知道的方式從希臘經(jīng)高加索或小亞細(xì)亞傳入印度，很可能是采納了印度的佛教，所以""形紋也就普遍地傳播到了蒙古人居住的大部分地區(qū)。這種說法顯然與考古發(fā)現(xiàn)事實(shí)不符。

綜上所述，無論哪一種理論學(xué)說，人類文化都存在本質(zhì)的、固有的聯(lián)系。而且從史前時(shí)期，不同文化的交流和影響就開始了。文化交流的可能性和現(xiàn)實(shí)性都是不容懷疑的。中國與外部世界的接觸有一個(gè)距離上由近到遠(yuǎn)，方式上由間接到直接，內(nèi)容上由淺到深、由簡(jiǎn)單到復(fù)雜的歷史發(fā)展過程，而現(xiàn)代人類社會(huì)的接觸和交流趨向是全球化。總的趨勢(shì)，中國與外部世界的接觸交流是隨著時(shí)代的變遷，逐步發(fā)展、逐步擴(kuò)大的。

三、絲綢之路概念的提出及其范圍

(一)絲綢之路名稱的提出

古代中國通向西方的道路，因運(yùn)載大量的中國絲綢而被稱為"絲綢之路"。此說首先由德國地質(zhì)地貌學(xué)家李希霍芬于1877年在他的《中國》一書中提出。然而，隨著東西關(guān)系史研究的進(jìn)展，有關(guān)絲綢之路的概念進(jìn)一步擴(kuò)大到遙遠(yuǎn)西方的敘利亞。德國的東洋史學(xué)家赫爾曼在著名的《中國與敘利亞間的古代絲綢之路》一書中敘述道："我們應(yīng)把該名稱(絲綢之路)的含義進(jìn)而一直延長(zhǎng)到通向遙遠(yuǎn)西方的敘利亞。總之，在與東方的大帝國進(jìn)行貿(mào)易期間，敘利亞始終未與它發(fā)生過什么直接關(guān)系。但是，正如我們首次了解到的夏德研究的結(jié)果，盡管敘利亞不是中國生絲的較大市場(chǎng)，但也是較大的市場(chǎng)之一。而敘利亞主要就是依靠通過內(nèi)陸亞洲及伊朗的這條道路獲得生絲的。"這一主張得到了以格魯塞為首的許多東洋學(xué)者的支持，19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，西方以及日本的"探險(xiǎn)家"和"旅行者"陸續(xù)到我國西北邊疆地區(qū)進(jìn)行考察，找到古代中國與亞、非、歐各國交往的許多遺址和遺物，紛紛著書立說，證實(shí)和說明這條橫貫歐亞大陸的絲綢之路的存在和發(fā)展。此后，"絲綢之路"一名就為人們所普遍認(rèn)可。

(二)具體范圍

一般說來，絲綢之路指的是從古代長(zhǎng)安通向地中海東岸，經(jīng)由沙漠和綠洲的陸地交通路線；但也有學(xué)者把絲綢之路的名稱沿用到東西交通的草原之路和海道。所以我們又可以把絲綢之路定義為：指太古以來，自東亞經(jīng)中亞及西亞連接歐洲及北非的東西道路的總稱。陸上絲路早于海上絲路，陸上最早開辟的是草原之路，以后又興起了繁榮的綠洲之路，但隨著中國北方突厥、回紇和蒙古等族興起，草原之路又再度顯示出重要作用。海上絲路雖稍晚興起，卻越來越具有重要作用：先是東西方開辟了通向印度的航路，不久出現(xiàn)了從中國廣州通向阿拉伯帝國的巴格達(dá)航線；后來泉州港興起，又開辟了通向亞歷山大港的直航線路；是長(zhǎng)江下游的寧波、上海等港口興