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1. PPP模式的深層內涵是什么？

答： 2014年是中國PPP(publicprivate partnership)模式的元年，已經形成了相當的社會熱度，然而實際上國際對PPP模式還沒有達成一個共識，它真正的含義，大家并不十分清楚，每個人的觀點也都不同。像加拿大、澳大利亞、英國等國家，都有自己對PPP的定義。其中，加拿大對PPP的定義是“公共部門和私營部門建立合作經營工作，通過適當的風險分配和利益分享滿足公共需求”，相對簡潔且普遍適用。亞洲開發銀行和歐盟則從其特征來定義，雙方各自根據優勢互補共同承擔社會責任，政府根據公共利益確定對服務、質量、價格的要求，并進行監管。

PPP在歐美國家起源并蓬勃發展，主要原因如下：

一方面，在歐洲和美國，由于重商主義精神相對盛行、市場經濟發展較為充分，契約精神比較普遍，同時社會治理以法制為基礎，依托數字化和量化而存續，因此在100多年的PPP發展歷史中建立了較為完善的制度環境。

另一個重要原因是政府負債的存在，陳志武教授在《金融的邏輯》［1］中就提到一個現象： “把公元1600年左右的國家分成兩組，一組是國庫深藏萬寶的國家，例如，中國在明朝時國庫藏銀1250萬兩(盡管明朝當時快要滅亡)，印度國庫藏金6200萬塊，土耳其帝國藏金1600萬塊，日本朝廷存金1030萬塊；另一組是負債累累的國家，如西班牙、英國、法國、荷蘭、意大利城邦國家。那么，從17世紀到19世紀、20世紀，哪些國家發展得更好呢？當年國庫藏金萬貫的國家，除日本于19世紀后期通過明治維新而改變其命運外，其他的到今天還都是發展中國家，而當時負債累累的國家卻是今天的發達國家。”負債帶來了政府的自律和省吃儉用，自然為法制和契約精神奠定了基礎。

由于中國有國企占主導的國情，PPP來到中國之后需要與國情相適應，public一般指政府部門，而private指社會資本，官方有兩個版本的定義：

一是財政部2014年11月29日頒布的《關于印發政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知》(財金\[2014\]113號)［2］，其第二條規定： “本指南所稱社會資本是指已建立現代企業制度的境內外企業法人，但不包括本級政府所屬融資平臺公司及其他控股國有企業”。[

二是國家發展和改革委員會(以下簡稱“國家發展改革委”)2014年12月2日頒布的《國家發展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見》(發改投資\[2014\]2724號)，其附件2《政府和社會資本合作項目通用合同指南》中指出，“社會資本主體，應是符合條件的國有企業、民營企業、外商投資企業、混合所有制企業，或其他投資、經營主體”［3］。

總的來說，PPP的內涵如下：

1) 政府授權具體政府部門執行，通過政府部門再向社會資本授權，制定規則并進行有效監管；

2) 社會資本需要出錢并獲得合理回報，提供合格的產品和服務，表現出比政府傳統模式下更高的效率；

3) 雙方應長期合作、互相信任，否則容易出現投機現象。

不管PPP的定義是什么，可以認為只要能實現政府與社會資本之間的優勢互補、利益共享和風險共擔，而且滿足上述關鍵內涵的，就是PPP［4］。

2. PPP模式的核心原則是什么？

答： 理想狀態下的PPP模式應具備以下4個核心原則：

1) 風險分擔：由最有能力且高效管理某風險的那方承擔相應風險；

2) 產出要求：合同須明確對設施或服務的詳細要求；

3) 全壽命期績效：要求企業負責設施或服務的長期績效并承擔運營維護風險；

4) 與績效關聯的回報：支付須與(按合同規定的特定或定量準則所進行的)績效評估結果相關聯。

現階段，國內PPP模式按照財金\[2014\]76號文和發改投資［2016］1744號文的要求，PPP模式是在基礎設施及公共服務領域建立一種長期合作、利益共享、保本微利、風險共擔的共贏關系。通常是由社會資本承擔設計、建設、運營、維護基礎設施或公共服務的大部分工作，并通過“使用者付費”、必要的“政府付費(含財政補貼)”及個別的“第三方收入”獲得合理投資回報；政府部門負責價格、質量、進度、安全等方面的監管，以保障公共利益較大化。

也就是說，社會資本為政府的基礎設施及公共服務領域等項目提供當期資金支持，在項目中的退出方式不再是地方政府回購項目，而是項目本身在未來產生的預期穩定收益，即“使用者付費”。同時，政府也會結合項目收益向社會資本支付一定的費用，即“政府付費”，但前提是該項“政府付費”的支付是有必要的，至于什么情形下是有必要的，并未明確規定，有賴于政府與社會資本之間的協議約定。此外，依據項目衍生出來的資源產生的經營性收益，即“第三方收入”，也是一種重要的回報方式。

3. PPP模式的主要目標是什么？

答： PPP模式的目標有三層：

1) 底層的目標，指特定項目的短期經濟目標，即實現項目的合理投資回報水平，對政府來說則是實現融資(引資)；

2) 中層的目標，指引入社會資本參與基礎設施和公用事業投資、建設、運營，實現長期合作目標，以提高運營效率(引智)；

3) 頂層的目標，即力爭實現建設法制社會、建立契約精神、建成市場化意識等治理目標(引制)。

4. PPP模式的現實意義是什么？

答： 基于國內外成功的PPP實踐，并結合我國推廣PPP模式的內在訴求，可以從以下三個方面概括PPP模式的現實意義：

1) 通過PPP模式，可以引入有效競爭機制，發揮社會資本的能動性和創造性，最終提升公共產品質量和服務水平。

2) 通過PPP模式，可以轉變政府管理方式，促使政府方從原來的參與提供基礎設施、公共服務的全過程，轉變為對該過程進行監管、規制，從而將政府方從原來的具體事務中解放出來，讓政府方有精力更多地關注產品質量、服務水平和價格機制的合理性等市場環境。

3) 通過PPP模式，可以部分緩解政府資金短缺的問題，通過社會資本的投入，加快建設速度并獲得收益，從而使得整個社會水平提升且快速積累財富，再用以后的現金流償還之前的投入，用一句形象的話形容就是“國外的老太太終其一生還清自己的住房貸款，而中國的老太太終其一生存夠了買房的資金”。現在通過推廣PPP模式，就是要改善中國的這一現狀，以加速社會經濟發展和城市建設。