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一、科技型中小企業創新能力評價體系構建的重要性

2009年，全國專利的63%是中小企業發明的，75%以上的技術創新是由中小企業完成的，85%以上的新產品是由中小企業開發的。然而，科技部研究中心2011年底完成的一份調研評析報告卻傳達出一個令人擔憂的信息：近年來，我國科技型企業的研發投入強度出現下降趨勢，盈利能力也出現較大幅度下滑，嚴重影響了企業后續的科技創新能力。究其原因，主要存在于以下幾個方面：一是自主創新意識不強，創新環境不容樂觀；二是高級管理人才和研發人才缺乏，開展自主創新的基礎性條件差；三是政策引導和扶持相對不足；四是融資渠道不暢，創新資金短缺；五是專利意識和保護力度欠強，知識產權保護不力；六是產學研結合尚有欠缺，實效有待加大。

清楚地認識到目前科技型中小企業創新中所存在的問題，構建科學的創新能力評價體系，是企業創新研究的重要內容，是關乎企業創新發展的一個重要環節，是企業認識自我的重要依據，同時也是政府制定政策措施的重要參考。

二、科技型中小企業創新能力評價要素

科技型中小企業自主創新是一項復雜的系統工程，創新能力要素包括來自企業內部和外部的諸多方面。根據對北京市科技型中小企業問卷發放與回收，并借助計算機軟件進行統計分析，將影響創新能力的要素細分為以下八個方面。

1、研發人員創新勝任能力

研發人員是科技型中小企業開展自主創新活動的核心資源，是創新實施的主體。研發人員及其團隊的創新勝任力決定了科技型中小企業自主創新的整體實力。研發人員的創新勝任力由顯性的勝任力（如知識、技能等）和隱性的勝任力（如理念、動機等）組成。激勵和激發研發人員的創新動機，將是科技型中小企業創新能力提升的重要途徑。

2、企業家精神

企業家精神在自主創新過程中有特殊重要的地位，是企業持續開展自主創新活動的最主要動力來源之一，企業家對創新的支持力度往往決定了自主創新的績效和成果。

3、企業內部創新文化

培育企業內部創新文化，是形成創新智力的重要方法和途徑，進而推動著科技型中小企業整體創新能力的提升。在企業內部，應該把自主創新的組織利益擺在重要位置，努力培育員工對創新失敗理解與寬容的文化、輕松的員工交流與創新協作的文化等。

4、企業融資能力

資金是科技型中小企業的“生命線”，其融資途徑包括銀行信貸、擔保、風險投資、融資租賃、上市等。融資政策的寬松度、融資渠道可選擇的多樣性、融資渠道轉換成本的高低等因素，均有可能對科技型中小企業的創新融資產生影響。

5、政策與法律制度

政策法律制度與科技型中小企業的生存與發展關系緊密。寬松的政策環境可以讓其獲得充分的“滋養”，進而獲得成長壯大的機會。鼓勵自主創新的政策法律制度的作用，應主要是讓科技型中小企業成為“自主創新的規范主體”、“自主創新的主力軍”和“自主創新的優先利益分享者”等。

6、產業集群環境

產業集群環境是科技型中小企業的重要依托，是其發展壯大的重要平臺。產業鏈上下游企業的聯合推動、其他優秀自主創新企業的示范、產業集群之間的充分互動以及產業集群內部創新擴散的傳導等，對科技型中小企業的自主創新有著深遠的作用和影響。

7、社會中介服務

中介機構的服務包括融資中介、上市中介、技術中介、人力資源中介、綜合類中介等。隨著經濟社會的高速發展，產業和行業也展現出越來越細分的趨勢。科技型中小企業在自主創新發展過程中亟須得到中介機構的支持，以幫助其提高創新績效。

8、社會創新文化氛圍

就支持科技型中小企業自主創新而言，良好的社會創新文化氛圍應該“鼓勵創新、容忍失敗”，有利于鼓勵各類資金投向自主創新活動，引導和推動在企業內部形成支持自主創新的文化等。

三、科技型中小企業創新能力評價模型構建

影響科技型中小企業創新能力的因素多種多樣，產生的原因和實際中的表現也不盡相同，為便于評價，我們把對科技型中小企業自主創新能力具有正相關作用的要素分為內部指標和外部指標兩大類，每個大類下面還有若干二級指標和三級指標。前面分析的影響因素中，有些可以直接用定量的方法測評、確定，有些則需要用數學方法建立模型，將主觀問題轉化為定量描述，進行定量分析。本文試圖運用層次分析法構建科技型中小企業創新能力評價模型。

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伴隨著經濟全球化步伐的加快以及科學技術的高速發展,我國企業提高競爭能力以及調整經濟結構的中心環節就是企業的自主創新,因此,企業實施自主創新已經被確立為未來科技發展主要戰略。戰略性、主導性以及主動性是企業進行自主創新的重要特征,企業應該圍繞這三個主要特征,將企業戰略管理理論以及企業技術創新作為基礎,從企業戰略、能力、創新績效以及企業組織行為這四個方面對影響我國企業自主創新體系構建的關鍵指標進行提煉。下面,筆者就對企業自主創新體系的構建進行淺談。

1 企業自主創新的定義及特點

近些年來,很多學者都對企業自主創新進行了定義,雖然學者們對企業自主創新定義側重點不同,但是筆者總結他們對于自主創新的看法是綜合他們不同側重所提出的。總的來說,企業的自主創新就是指企業將提升自身創新能力作為核心,通過各種各樣的方式主動積極地對全球各種資源進行整合,從而獲得對核心技術以及核心技術后續發展的主導權,并且在這一重要基礎之上,形成企業自身的技術軌道,最終使企業發展出具有企業自主概念的新產品,從而提升企業的競爭力,使企業為自己在市場競爭中帶來戰略性的優勢。筆者認為,企業自主創新具有主導性、主動性以及戰略性三個特點。

1.1 企業自主創新具有主導性

企業自主創新主導性是指企業作為創新的主體對于自身創新產品的創新收益分配以及產權都具有主導權。企業自身的創新活動是否屬于其自身的自主創新,并不在于這項創新活動的形式是怎樣的,也不在于這項創新在何處進行,而是在于這項創新的過程以及其結果到底能否為企業自身掌控,還在于這項創新技術是否能夠在企業競爭中占據主導地位。

1.2 企業自主創新具有主動性

企業自主創新的主動性是指企業自身要進行主動的創新,企業自主創新與以往的企業單純進行技術引進不同,企業自主創新的目的就是要擺脫企業對于外來技術的依賴,企業自主創新強調企業自主、積極、主動地進行能力建設和技術學習。因此,企業自主創新就有主動性。

1.3 企業自主創新具有戰略性

企業的自主創新所追求的不僅僅是有形的產品或者技術,而是對于技術創新這一個重要能力的培育。將企業自主創新與簡單的引進技術相互比較,企業自主創新是一個曲折的、長期的過程,企業自主創新需要企業在人才培養、人才引進以及設備添置等諸多方面加大其投入。因此,需要企業有一定的戰略和規劃,所以,筆者認為,企業自主創新具有戰略性。

2 企業自主創新體系的構建

2.1 企業自主創新體系構建之建立健全創新信息服務主體

企業構建自身的自主創新體系,要在建立健全創新信息服務主體之上,企業的自主創新需要各種各樣的信息支持,不同的信息服務主體能夠為企業創新提供不同類型的信息,這就在一定程度上說明了企業創新信息服務主體構建的重要性。因此,企業自主創新信息服務主體的構建成為了企業自主創新體系構建的首要任務。企業創新信息服務主體構建的信息主體可能是在市場中自發形成的,也可能是政府主導之下成立的,還可能是營利性的企業機構等。總之,企業進行自主創新信息服務的主體構建,需要企業和政府的共同努力,作為政府,應該加強對企業的引導,從根本上避免企業之間的惡性競爭以及重復建設,還要對現在創新信息主體缺失這一情況進行彌補,進而推進各種信息服務機構的建設。而作為企業,要進行合理的定位,從而將自己的優勢發揮出來。

2.2 企業自主創新體系構建之建設自主創新信息服務平臺

進行企業自主創新服務平臺的建設,要求企業明確自主創新服務平臺建設的意義。所謂的信息基礎設施平臺是能夠滿足企業的技術創新信息需求的最重要也是最基本的平臺,因為,企業的所有信息活動都要在信息服務平臺上面展開。企業信息基礎設施平臺建設主要包括通信網絡、信息資源以及信息設備的建設。這里所指的通信網絡以及信息設備的建設是信息基礎設施平臺建設中的硬件部分,進行通信網絡以及信息設備建設需要加大對電子信息網絡建設的投資。而信息資源建設的主要任務就是加快科技文獻信息資源的網絡化、電子化進程。信息服務電子化的基礎就是科技文獻信息資源的全文數字化,這就要求企業在加快傳統文獻信息全文數字化進程基礎之上,通過有計劃的對現成的數字化文獻信息產品進行引進,從而多途徑的對科技資源數字化進行建設。還要求企業要加強對網絡信息資源的整合以及科技信息資源的共建和共享,從而形成多層次的、完整的共建共享數據庫體系。

企業自主創新體系構建之建設自主創新信息服務平臺還要求企業進行數據庫平臺的建設。由于信息服務部門在為企業提供文獻信息這一服務時,不可能將自己擁有的豐富信息資源原封不動的傳遞給企業,所以,應該根據企業自身的具體需求,選擇一些完整的、系統的、有深度的專題數據庫進行建立,以便信息服務部門為用戶提供特色的服務。另外,我們還可以充分發揮高校的圖書館的作用,使其為企業的自主創新提供信息服務。

3 結 論

企業自主創新的定義要求企業通過自身的努力進行產品技術性突破的探索,對于技術性難關進行突破,還要求企業在這一基礎之上依靠自身的努力和能力對創新的后續環節進行推動。本文中,筆者先對企業自主創新的定義進行了簡要的分析,接著從企業自主創新具有主導性、企業自主創新具有主動性以及企業自主創新具有戰略性這三個方面對企業自主創新的特點進行了介紹,最后,筆者從企業自主創新體系構建之建立健全創新信息服務主體以及企業自主創新體系構建之建設自主創新信息服務平臺這兩個方面對企業自主創新體系的構建進行了淺談。

參考文獻:

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一、提高中小企業自主創新能力的必要性

促進中小企業自主創新是優化產業結構的必由之路，是解決資源和環境約束、實現可持續發展的迫切要求，是促進經濟社會和諧發展的必然要求，是應對國際競爭的需要。從我國中小企業的總體構成看，傳統產業以及低技術含量的企業仍占主導地位，積極采用高新技術和先進適用技術改造傳統產業，提升中小企業的自主創新能力，對于促進經濟社會快速健康發展具有重要意義。

1.提升中小企業自主創新能力，有助于促進經濟增長方式的轉變和經濟增長質量的提高。

2.提高中小企業自主創新能力是企業產品在日趨激烈的市場競爭中立于不敗之地的迫切要求。

3.提升中小企業的自主創新能力，加快中小企業的集群化，促進中小企業聯合創新，是快速提升區域競爭力的有效途徑。

4.提升中小企業自主創新能力，是加快中小企業的技術進步，緩解經濟增強與資源、環境的矛盾。

二、中小企業自主創新中的瓶頸分析

近年來，中小企業科技開發和自主創新能力有一定程度的提高，高新技術產業產值以年均超過50%的速度遞增。但是，中小企業自主創新的綜合實力還不強，主要存在以下幾個方面的問題：

1.科技創新意識不強，專業技術水平低，技術管理落后，缺乏做大做強的內在動力。缺乏行業共性技術攻關平臺，眾多企業缺乏核心技術、關鍵技術。

2.企業創新和個人創新活動多是自發為主，其創新動力缺乏可持續性。越來越多的中小企業意識到自主創新的重要性，但由于資金缺乏，勢單力薄，無法承受重大技術開發的失敗。

3.市場競爭不規范，企業尚未真正成為自主創新的主體，影響企業自主創新主體作用的發揮。

4. 對科技人才引進和使用的政策支持還不夠完善，科技人才“瓶頸”日益凸現。大量中小企業科技人才“引進難，留住難，培養慢”，科技人才不足的現象十分明顯，無法滿足企業自主創新的需要。

三、提升中小企業自主創新能力的對策建議

提升中小企業自主創新能力是一項復雜的系統工程，需要全社會的共同努力，政府部門要督促中小企業提升自主創新能力的意識，支持企業成為自主創新的主體，具體做好以下幾方面工作：

1. 提高中小企業自主創新認識，轉變觀念

中小企業要端正思想認識，調整思維模式，轉變觀念，充分認識自主創新并不是高不可攀，深不可測，只要找準定位，堅持可持續發展觀，做實企業，就可大有作為。

2. 有效整合和利用技術資源，加快建設智力支撐體系，強化中小企業技術創新的人才和技術支持

（1）推進產學研聯合。中小企業應該積極利用整合科技人才資源，讓更多專家為經濟建設服務。可以與大專院校和科研院所聯合，通過共建研發機構、聯合或委托開發、技術成果轉移、專業技術人才培養等多種形式，提高中小企業的技術支撐能力和研發創新能力。

（2）中小企業要加強與大企業的對接和產業配套，促進資源整合。政府要鼓勵大企業與中小企業對接，在產業鏈分布過程中搞好協作配套和創新。

（3）中小企業可以借助科技中介服務機構，整合科技資源，提高科技資源利用率，使科技文獻、科研設備為其所用，降低企業創新研發成本，增強中小企業的造血功能。

（4）中小企業要加強信息進行，通過信息網絡獲得最新的信息和資訊，為技術創新做儲備。

3. 加強企業人才培養，提升中小企業自主創新能力

（1）充分發揮企業家在自主創新中的主導核心作用。造就具有創新精神和能力的廠長、經理和董事長，中小企業要加大對領導者的培訓，不斷增強企業領導者的創新意識。如果企業的領導者熱衷于粗放式經營、外延式發展，熱衷于搞短期行為，企業就談不上創新發展。中小企業的企業家應當深謀遠慮，切實提高創新意識，勇敢承擔起創新主體的歷史重任，瞄準企業長期發展目標，引導企業逐步開發、攻克和積累自主核心技術，努力提升中小企業的自主創新能力。

（2）建立人才培養和引進機制，優化和提升人才結構，為自主創新做好人才積累。實行“責、權、利”相結合原則，從改革分配制度入手，按創新貢獻的質和量，給予科技人員公正的回報，提高其物質待遇，吸引更多的科技人員加入到企業家的隊伍中，促進人力資源開發與整合。

4. 營造良好的創新環境，提升中小企業自主創新能力

政府要通過宣傳、教育、立法、制訂政策和宏觀調控等多方面措施，為中小企業營造有利于自主創新的良好環境。

（1）營造良好的社會文化環境，在全社會培育創新意識和創新精神。

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一、提升中小企業自主創新能力的重要性

1.提升中小企業自主創新能力，是建設創新型國家的要求

從國際上來看，中小企業往往是創新的火車頭。美國企業創新產品中，82%來自中小企業。美國學者曾對某階段進入市場的635項創新項目進行研究，發現就企業規模而言，中小企業的創新數量多于大企業的2.5倍，創新產品市場化速度快27%。在我國市場經濟中，中小企業也是最具活力的部分，在技術創新和推廣方面也發揮著重要作用。據有關統計，改革開放以來，我國65%的專利、75%以上的技術創新、80%以上的新產品開發，都是由中小企業完成的。可以說，沒有中小企業整體創新能力的提高，建設創新型國家的目標就不可能實現。

2.提升中小企業自主創新能力，是我國經濟調整的迫切要求

當前，我國國民經濟粗放增長、低效運行的局面尚未根本改變，結構調整的目標還沒有完全實現。隨著我國經濟高速增長和經濟規模的擴大，面臨的人口、環境、資源等問題日益突出，轉變經濟增長方式、促進經濟結構調整成為迫切要求。著名經濟學家、中國工程院院士李京文指出：如果沒有自主創新能力的全面提升，我們將難以把握結構調整的方向，只能繼續以資源消耗和環境污染為代價換取短期的經濟增長。所以，要把提升中小企業的自主創新能力作為促進經濟結構調整的中心環節來抓，通過提高中小企業的核心競爭力，拓展發展空間，促進經濟增長方式的轉變和經濟發展質量的提高。

3.提升中小企業自主創新能力，是企業走出危機的重要途徑

由美國次貸危機引發的國際金融危機席卷全球，并從虛擬經濟逐步轉向實體經濟，我國中小企業也面臨嚴峻挑戰。據初步統計，僅2008年上半年全國就有6.7萬家規模以上的中小企業倒閉。在此背景下，增強企業創新能力、研發能力，掌握核心技術，是企業擺脫困境，恢復經濟快速發展的重要途徑。正如人大常委會原副委員長成思危在《首屆中國企業自主創新高峰論壇》上所言：國際金融危機給了自主創新機遇，創新是走出危機重要的措施。與會專家一致認為，國際金融危機凸顯出我國企業創新不足，企業應調整戰略，轉變發展模式，化“危”為“機”，渡過難關。中小企業應充分認識到：依靠低成本競爭和大量的能源消耗已經不能滿足要求，一個“創新競爭時代”正在來臨。企業應根據環境的變化，積極自主創新，提高核心競爭力。

二、財稅政策對企業自主創新的支持作用

1.財稅政策可以為企業自主創新活動提供資金支持

科技創新具有公共產品屬性，單純依靠市場調節，導致市場失靈。創新成果，尤其是具有重大社會經濟效益的基礎性技術和共性技術，是一種既有公共產品性質又有私人產品性質的產品，其社會效益遠大于私人效益。若完全由私人提供則不會考慮外部效益，一般提供規模會小于帕累托最優規模。同時，難以避免其他企業的搭便車行為，導致創新風險和收益不對稱，抑制了企業自主創新的積極性。政府可以運用財政、稅收手段，對企業自主創新活動給予資金支持，激發企業創新的積極性，提高企業創新的能力。

2.財稅支持可以在一定程度上降低企業自主創新風險

創新活動都具有風險投資的性質，其投入都要冒較大風險，其產出帶有明顯的不確定性。無論是新產品還是新技術的研究與開發，從研發周期、研發成本和研發結果等都是難以預測和控制的。可以說，自主創新活動是一種冒險的嘗試，如果沒有政府的一系列政策支持和誘導，一般企業很難有創新的勇氣和動力。政府通過財稅支持，可以降低企業占用資金和贏利的風險，減少企業自主創新活動研發投入方面的風險，增強企業抵御自主創新風險的能力。 3.財稅政策可以對自主創新發揮政策導向作用

市場化分工越來越細，僅靠個別單位和個人，難以完成重大或尖端項目的科技創新。因此，政府一方面可以按照國家科技發展規劃，有針對的選擇一些單位和項目，通過財政撥款、稅收優惠等，引導企業的科技投入方向，建設企業創新系統，使企業真正成為自主創新的主體。另一方面，政府對聯合創新活動可以給予一定的稅收優惠措施，促使各種相關技術成果融合匯聚，形成具有市場競爭力的產品和產業。

三、中小企業自主創新中存在的問題分析

1.創新意識不強，創新動力不足

一些中小企業管理者認為“技術創新投入大，風險高”，企業不愿意承擔創新帶來的風險，加上當前低價競爭、低技術生產方式有一定市場生存空間，大多數中小企業的優勢仍停留在勞動力和資源使用的低成本上。因此，在投資取向上，許多中小企業更愿意向投資回報率高、回收周期短的行業投資，對自主創新的必要性認識不夠。另外，創新所需要的技術、資金、人才等方面的瓶頸也制約了企業創新的動力，加上政府對中小企業的創新支持力度不大，難以解決企業的資金困難問題。因此，多數企業的創新需求不明顯，管理者難以把科研投入和創新活動作為長遠戰略考慮。

2.對政策理解不透，錯失受益機會

也有不少中小企業信息不暢通，不關注財政、稅收、金融政策，只注重自身的產品和市場，從而失去了享受國家優惠政策的機會。以財政部為例，2008年以來，共安排了40多億元專項資金支持中小企業的發展，其中包括19億元專項用于支持中小企業科技創新和技術進步的資金。2008年下半年中央財政新增安排10億元，專項用于對中小企業信用擔保的支持，一些企業關注政策精神，不積極爭取。還有一些企業對政策有所耳聞，但對于申報條件、提交的材料、操作過程等要求理解不透，導致上報材料不齊全或者程序不規范，而錯失了申請政策資金的機會。 3.創新環境不佳，服務體系不健全

創新環境不佳主要表現在社會化服務體系不健全，目前，針對中小企業的管理咨詢、技術開發、法律援助等中介服務機構尚不完善，中小企業獲得信息渠道不暢。而且產學研合作不夠密切，使我國中小企業在人才培訓、信息咨詢、技術開發指導、技術成果的轉讓與推廣等方面存在諸多困難。

四、利用財稅政策推動中小企業自主創新的幾點建議

1. 樹立創新意識，注重技術研發和成果轉化

創新是企業生存發展的永恒主題，更是中小企業的立身之本。充分認識創新對企業發展的推動作用，增強企業的創新意識，使創新成為企業的自覺行動。財稅政策只是推動企業創新的手段，企業才是自主創新的主體，企業本身的創新積極性和能動性直接影響到創新活動的實施。因此，企業管理者要轉變觀念，充分認識自主創新的重要性，注重技術研發和技術成果的應用轉化，積極采用節能減排、環境保護和循環經濟等技術，開發適應市場變化的新產品，不斷增強中小企業的市場競爭力和抗風險能力。

2.加大財政支持力度，引導企業自主創新

在財政支持方面，應當進一步完善有關政策，將支持中小企業自主創新的優惠政策落到實處。可以采取以下措施：（1）增加財政投入，擴大現有專項發展基金規模，根據實際需要探索建立新的基金。（2）完善各項基金使用管理辦法，向全社會公布專項發展基金申請條件、審批要求等事項，使發展基金真正惠及中小企業。（3）完善專項發展基金的審批制度，堅持統一、公開、公正、合理的審批原則，加強對相關資金使用的監督與評估。（4）積極發揮政府采購政策的扶持功能，增加對自主知識產權的產品采購份額，提升中小企業自主品牌的知名度和影響力。

3.完善稅收優惠制度，建立長效激勵機制

在稅收方面，通過擴大稅收優惠范圍、優化稅制結構等改革，逐步建立促進企業自主創新的長效激勵機制。具體措施有：（1）在新企業所得稅法實施的基礎上，完善和合理使用稅收抵扣、減免等政策，充分運用研發投入加計扣除、科研儀器設備加速折舊、進口環節稅收減免等政策，鼓勵企業加大技術研發投入；（2）允許企業在稅前計提一定比例的技術研發準備金，增強企業研發合力；（3）提高創新產品出口退稅率，特別是加大對自主品牌產品出口退稅力度，提高國際競爭力。

4.搭建信息服務平臺，為自主創新提供基礎條件

中小企業自主創新需要政府提供多方面多層次的服務。政府應當根據“系統集成、優化配置、開放共享、機制創新”的原則，整合各類創新載體和創新資源，建立公共科技基礎條件平臺，為中小企業的科研開發和科技成果轉化提供必要的基礎條件和公共服務。例如：以現有中小企業協會為基礎，建立小企業信息服務中心，為中小企業市場定位、技術和管理創新、風險控制、產品推介等各方面提供信息服務。另外，組織建立由大學、研究機構組成中小企業研發服務中心，為中小企業提供技術咨詢、技術培訓、新產品研發等方面的服務。④①

參考文獻

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一、區域創新能力的影響因素分析

第一，區域創新能力的提高，與國家創新能力的作用密不可分，國家創新能力能塑造一個區域的創新活力。國家創新能力（作為一個集政治和經濟為一體的實體）是一個國家產生商業化自主創新的潛力。首先要為自主創新創建共同創新基礎設施，它包括一個國家在科技進步、公共政策創新活動和經濟技術先進性上投入的全部人力和財力資源，還包括保護知識產權、以稅收為基礎的激勵創新的制度，鼓勵以創新為基礎的競爭、經濟貿易的開放程度和投資水平等。當共同創新基礎設施為自主創新設置了基礎條件后，最終是由企業來引入并實現創新的商業化。

第二，自主創新和商業化不同程度的發生在集群中——相互聯系的公司和機構在集中于一個特定的地理區域內。創新的需求和機會的提供在集群中有著潛在的優勢。而集群的靈活性以及集群效應為企業帶來的能力提升使企業迅速得以將具有創新性的想法付諸實踐。集群中的企業能更迅速的獲得以下資源：新元件、服務、設備以及其他用以實施創新所必須的元素。當地的供應商和合作伙伴會共同完成創新進程，在鄰近的參與者中能更輕易的獲得涉及到創新過程中的互補關系。

第三，共同創新的基礎設施和產業集群是互惠的關系：強有力的集群能夠提供共同基礎設施，也能從中受益，而一系列的正式和非正式的組織和網絡—我們稱之為“協作機構”—可把這兩個方面聯系起來。一個很重要的例子就是大學和當地的科研院所，它們提供了一個連接科技與企業的橋梁。

二、如何推動自主創新能力的提升

1.利用集群優勢提升自主創新能力。首先是解決產業集群和區域經濟發展過程中出現的重大及關鍵技術問題，技術平臺應為創新能力的提升提供硬件及軟件的支持，促進集群內企業的科技含量；其次，應吸納科技資源，實現增值效應，形成良性循環，區域集群能將企業、科研院所的科技資源集中整合，從而提升整個區域的自主創新能力；最后應降低創新成本，提高創新效率，集群中的企業可以利用平臺優勢，將各個企業的平系在一起，廣納百家之長的同時分散風險，使每個企業都能從集群中獲益。

2.加強金融機構對自主創新的支持。政府在提升企業自主創新能力時，應該結合經濟發展狀況，積極拓展企業的融資渠道，為企業的自主創新提供更全面的貸款融資等金融服務，主要通過科技創新信用擔保、證券融資、境外融資和民間融資等形式為創新體系提供資金。

3.促進人才引進與培養。人才是自主創新最重要的因素，地方政府要積極吸引、集聚行業內國際國內最優秀人才，建設一支強有力的研發隊伍。科技人才用其所學為自主創新提供專業知識，企業家用其戰略眼光和管理能力為自主創新與市場需求的結合指明發展方向，科技管理者在組織調度過程中為創新過程的各個環節進行監督、管理、協調，順利實現產業化。自主創新最重要的部分就是讓人才充分發揮其作用，各地方政府為此營造良好的環境和提供最大程度的支持。

4.營造創新氛圍，加強基礎創新能力建設。政府應該建立創新激勵體系，營造勇于創新、尊重創新和激勵創新的文化氛圍。應該培養員工的創新意識，使企業真正成為技術創新活動的主體。而各個地區也應該積極爭取創新資源，使研究機構、實驗室、技術中心在本地建立，讓企業能更有效的與創新外部環境聯系。應該建立創新激勵體系, 引導企業加大投入力度, 使企業真正成為技術創新活動的主體，要著重加強基礎創新能力的建設，具體表現為在宏觀層面上要爭取中央創新資源,包括爭取著名研究機構、國家級實驗室、國家級企業技術中心在當地建立, 例如2007年天津爭取了在濱海新區成立中國科學院生物技術領域研發中心, 這就是努力爭取中央創新資源的成果, 它將對地區基礎創新力的提高產生深遠影響。

三、結語

區域創新能力的提升是國家相關機構、科研院所、企業相互配合共同作用的結果，它不僅取決于企業內部的技術革新，更深受外部環境改善影響。因而我們應該從國家創新能力的提升，產業集群的建立與發展，協作機構的密切配合等方面共同為企業自主創新能力的進一步提升做出深入的思考和有力的執行。

參考文獻：

[1]Poter M E.1998.On competition[M].Boston:Harvard Business School Press:5l一85.

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一、中小企業自主創新的制約因素

自主創新對我國中小企業的促進作用是非常顯著的。但是，由于中小企業規模小、資源有限的稟賦條件，使中小企業具有一些天然的弱點，這些弱點使中小企業的自主創新面臨許多不利的因素。

（一）中小企業對于自主創新的作用認識不足

多年來，企業和市場的擴張速度遠遠快于創新周期，使得不少中小企業重視企業規模擴張有余，而對自主創新重視程度不夠。還有相當多的中小企業有“小富即安”的思想，創新的內在動力不足。不少中小企業缺乏系統的創新思路和明確的創新方向。由于創新需要較大投入，而投入難以很快得到相應回報，因此，中小企業更愿意把資金投入到周期短、回報率高的項目上，以期獲得短期的現實的經濟利益。

（二）人才匱乏是制約中小企業自主創新的重要因素

目前我國從事研究與開發的科技人員只有38%在企業，其中絕大多數又集中在大企業，真正在中小企業從事自主創新的就更少。同時，不少中小企業在薪酬、培訓、選拔等制度方面的缺失，影響了科技人員隊伍的穩定性，容易造成科技人員的不足和流失，導致企業自主創新難以持久。因此，構建一個有效的人力資本支撐體系是促進中小企業自主創新和進一步發展的關鍵。

（三）資金來源不足嚴重制約了中小企業的自主創新

據調查，有74.34%的中小企業認為“資金不足”，這是制約企業發展與自主創新的第一位因素。多年來政府科技投入多向高等院校和政府所屬科研院所傾斜，投入到企業的很少，而投入到中小企業的則更少。中小企業大多由于資信較差，不易從銀行取得貸款，即便獲貸，交易成本也較高。從資本市場直接融資難度更大，機會也很少。由于缺乏有效的金融支持，中小企業技術成果的產業化、企業持續創新能力難以為繼。

（四）缺乏中小企業自主創新的中介和協作網絡

自主創新過程是一種高度社會化的活動，企業在自主創新過程中需要發揮中介機構綜合、互動和集成的優勢。但目前我國中介機構數量少，專業化水平低，彼此獨立，協同程度低，且行為不規范，服務功能單一。此外，中小企業之間協作聯系不夠，在發展過程中缺乏應有的技術、信息等方面的交流，沒有建立起相應的專業化分工協作、技術與營銷網絡，使中小企業間的交易費用較高，增加了自主創新的成本。

（五）政府尚未形成完整的扶持中小企業自主創新的政策框架

《中小企業促進法》雖然以法律的形式規定了中小企業的權利和國家扶持中小企業發展的制度措施，但其中有關中小企業發展基金的設立和使用管理辦法、中小企業信用擔保管理辦法以及特定中小企業稅收優惠辦法都沒有做出具體的規范。再比如2007年國家發改委等12個部門制定的《關于支持中小企業技術創新的若干政策》，大都是原則規定，沒有實施的細則，執行起來的難度相當大。

二、推進中小企業自主創新的對策建議

加速中小企業自主創新，既需要企業長期不懈地努力，也需要政府以及各方面的支持和配合。

（一）培養具有現代經營理念和自主創新意識的企業家

企業家是企業自主創新的組織者和實現者，培養具有現代經營理念和自主創新意識的企業家，是促進企業自主創新的重要途徑。

因此，我國的企業家要把提升自主創新能力擺在更加突出的位置，把創新作為自己的立身之本和自覺行動，增強主體意識，發揮主體作用。

（二）為中小企業構建人力資本支撐體系

企業可以按照目前創新型企業的通常做法，從股權設計上把科技人員創造的成果給予股權、期權激勵，可以嘗試以技術項目配套方式，對公司技術開發人員提供生活補貼；可以試行課題制，對一些科研貢獻大的科技人員實行課題津貼，使科技人員通過智力勞動提高自身收入。另外，中小企業可以加強與高校、科研機構和大企業的合作，優勢互補，揚長避短，以自己的獨特優勢技術確立在合作中的地位。在技術合作的過程中實現資源共享，信息共用，利益共贏。

（三）為中小企業的自主創新提供融資支持

第一，加大對中小企業自主創新的風險投資力度。風險投資一方面解決了中小企業融資困難和自主創新的高投入問題；另一方面很重要的作用在于幫助組織改善中小企業的管理團隊。第二，建立支持自主創新的多層次資本市場。支持有條件的科技型中小企業在國內主板和中小企業板上市。大力推進中小企業板制度創新，加快中小企業上市進程。第三，政府引導和激勵社會資金建立中小企業信用擔保機構，健全中小企業信用擔保體系和信用管理體系，積極推進多層次的信用擔保體系建設。第四，改善我國對中小企業自主創新的金融服務。促進各類征信機構發展，為商業銀行改善對中小企業的金融服務提供有力保障。第五，探索創立多種擔保方式，彌補中小企業擔保抵押物不足的問題。

（四）建立健全促進中小企業自主創新的技術支持服務體系

中小企業資源有限，迫切需要有一個健全的創新中介服務體系為之提供支持與幫助。要有針對性地建立并引導各種中介服務機構，為中小企業提供先進的科技成果和配套的技術診斷與指導；依托現有的高新技術開發區和工業園區，培育科技孵化器，為中小企業技術創新活動提供場地、設施和服務等。大力加強信息服務機構、技術交易市場的建設，通過信息網絡為中小企業提供最新的技術、經濟、市場等信息。

（五）政府要為中小企業自主創新提供政策保障

第一，政府要為企業自主創新營造公平競爭的市場秩序。從自主創新的角度考察公平競爭的市場秩序主要著眼于政策和資金的分配上。

第二，不斷擴大科技型中小企業技術創新基金的覆蓋面，使創新優惠政策惠及更多的創新型中小企業，嘗試施行“中小企業自主創新無償資助計劃”，解決中小企業的研發經費短缺問題。

第三，加強立法工作。中國目前有關中小企業的全國性法規只有一部《中小企業促進法》。這種立法現狀遠不能解決中小企業整體重要性與個體弱勢的矛盾。因此，建議加強中小企業的配套法規體系建設。

參考文獻

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“十一五”注定是我國制造業的戰略機遇期，是制造業升級、跨越的關鍵階段。從“十一五”規劃到《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》，再到《國務院關于加快振興裝備制造業的若干意見》，國家對裝備制造業的扶植力度一環緊似一環，并且把振興裝備制造業提升到了國家與民族安全的前所未有的高度。“十一五”規劃為振興我國裝備制造業提出了總體目標：努力突破核心技術，提高重大技術裝備研發設計、核心元器件配套、加工制造和系統集成的整體水平。特別是在高效清潔發電和輸變電、大型石油化工、先進適用運輸裝備、高檔數控機床、自動化控制、集成電路設備和先進動力裝置等領域實現突破，提高研發設計、核心元器件配套、加工制造和系統集成的整體水平。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》為振興我國裝備制造業提出了技術目標：掌握一批事關國家競爭力的裝備制造業和信息產業核心技術，制造業和信息產業技術水平進入世界先進行列。到2010年，全社會研究開發投入占國內生產總值的比重提高到2%，2020年提高到2.5%以上，力爭科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術依存度降低到30%以下。十六屆五中全會通過的《****中央關于制定國民經濟和社會發展第十一個五年規劃的建議》，“提高自主創新能力和加快發展先進制造業”是其點睛之筆。黨的十七大報告提出發展現代產業體系，振興裝備制造業。十七大報告對自主創新也非常重視，“自主創新”在報告中出現了十次，充分體現了自主創新是科學發展觀的重要內涵之一，也是實現科學發展的關鍵。自主創新是一項重大的國家戰略。我國要通過自主創新提升經濟和科技水平，裝備制造業也必然要走自主創新的道路。

自主創新的對立面不是開放創新，自主創新不排斥開放與繼承，自主創新也不是鼓勵一切從頭做起，原始創新是自主創新，集成技術是自主創新，引進消化吸收、改進進而再創新也是自主創新一個重要的組成部分。原始創新和集成創新往往孕育著科學技術的重大發展和飛躍，是科技創新能力的重要基礎和科技競爭力的源泉。同時，我們還必須把引進、消化、吸收國外先進技術與再創新緊密結合起來。目前，裝備制造業的自主創新能力基本態勢可以歸結為四類：一是能夠進行部分原始創新的航天技術、軌道交通等行業。二是能夠在引進--消化--吸收基礎上進行創新的通信設備、發電設備、軍用飛機、載重汽車等行業。三是處于引進--消化--吸收過程而沒有系統掌握核心技術的轎車、大型乙烯成套設備等行業。四是依賴于國外產品，國內基本沒有開發的行業，如大型飛機、半導體和集成電路設備、光纖制造設備、大型科學儀器以及大型醫療設備等（區賢明，2006）。 從整體上來說，裝備制造業的技術創新主要處于技術引進的階段，不但大量自主創新的階段還沒有到來，而且對引進技術的消化吸收能力也是有限的，重復引進現象屢見不鮮。另外，在自主創新能力的基本態勢中，集成創新也是裝備制造業所欠缺的。 我們認為，解決裝備制造業創新能力不強的關鍵在于根據其產業特征（產權、技術等）和外部環境（政策），給出切實可行的技術引進吸收的產業組織模式和產業組織政策，構建“技術引進--消化--吸收”的平臺，然后向“自主創新”進行漸進的轉變，最終達到獨立創新的階段。

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庫茲涅茨（1971）指出：“一個國家的經濟增長，可以定義為給居民提供種類日益繁多的經濟產品能力的長期上升。這種不斷增長的能力是建立在先進技術及所需要的制度和思想意識之相適應的調整的基礎之上的。”目前，世界經濟發展趨勢有傳統工業向高科技經濟升級，已進入科技不斷創新的時代。在造成我國的區域產業結構出現問題的幾種誘因中，科技進步與區域產業結構的銜接錯位顯得非常突出。在對經濟結構進行調整的過程中，科技創新特別是具有自主知識產權、有原創性意義的自主創新能促進區域產業結構優化，發揮各地優勢，推動區域經濟協調發展，轉變經濟增長方式，改變高投入、低產出、高消耗、低效益的狀況。

一、自主創新推動產業結構優化升級的實現途徑

技術與經濟的結合融于自主創新的全過程中，自主創新要從地域空間和產業系統兩個方面進行。在地域空間上，自主創新對區域經濟中心表現出強烈的導向作用，通過推動城市化進程，構建優質的經濟中心；對經濟腹地，自主創新起著改進的作用，把經濟中心的創新成果向經濟腹地擴散，從而提升經濟腹地的產業水平；對經濟網絡產生耦合作用，發揮整合聯動效應。從產業系統上看，自主創新通過對區域主導產業的優化、對輔助產業和基礎結構的提升、對新興產業的催生，促進區域產業結構優化。

從生產要素配置的角度看，創新對產業結構演進升級的影響主要是通過兩個方面完成的。一方面，當某產業的創新帶來新的需求時，一般將引起生產要素向該產業的流入，促進該部門的成長和發展，從而導致產業結構的升級；另一方面，當某產業的創新僅帶來生產效率的提高，但沒有創造出新的需求時，則往往引起生產要素從該產業的流出，加速了該產業的萎縮和退出過程，同樣也導致了整個產業結構的演進升級過程。

熊彼特認為：“創新是引入一種新的生產函數，從而大大提高了社會的潛在生產能力。”當出現新的生產函數時，可以從以下幾方面推動產業結構的演進升級，創新不僅可以直接推動和影響產業結構升級，而且從新產品、新技術、新市場、新生產要素、新生產組織方式等方面推動和影響著產業的發展與升級，因而創新與發展也是需求拉動、科技帶動、制度推動產業結構優化升級的原始力量。

二、山西省自主創新能力現狀

山西省目前已經擁有國家級企業技術中心17戶，省級企業技術中心96戶，省級行業技術中心9戶。但從總體上看，全省70%左右的大中型企業還沒有建立起自己的研發機構，已經建立的還有一半不能正常運行。全省各類自然科學技術人員41.66萬人，分布在工商企業的不足30%，民營企業科技人員更是嚴重缺乏。而深圳在2003年前就做到了90%以上的科技投入來自企業，90%以上的研發機構和科技人員在企業。總的來看，山西省許多關鍵技術、大型成套設備、核心元件和重要基礎件都依賴進口，企業自我創新能力較低，影響全省企業技術核心競爭力的提升；煤炭、冶金以及戰略新興行業等人才緊缺，勢必影響到企業的長遠發展，影響全省工業經濟發展。

財政預算對科學研究的投入情況。山西省一般預算科學研究支出占GDP的比重2008年（0.25%）比2000年（0.21%）增長了0.04個百分點，8年間稍有增長。2008年全國一般預算科學研究占GDP的比重相當于山西省此項指標的2.84倍。表明近年來山西省一般預算科學技術支出增長比較緩慢，占GDP的份額也比較小，且遠遠小于全國財政對科學技術的投入力度。

各項專利的申請情況。山西省每10萬口各項專利申請數2008年（15.8件）比2000年（4.5件）提高了2.5倍，相當于全國每10萬人口各項專利申請數（54.0件）的29.3% 。表明近年來山西在各項專利申請方面盡管有較大進展，但遠遠落后于全國整體水平。

三、山西省自主創新能力評價指標體系

層次分析法（AHP方法）是20世紀70年代初由美國運籌學家T.L.薩迪提出的，AHP方法主要是把復雜的問題分解成各個組成因素，又將這些因素按支配關系分組形成遞階層次結構，通過兩兩比較的方式確定層次中諸因素的相對重要性。

在運用AHP方法進行評價或決策時，大體可分為以下四個步驟：（1）分析評價系統中各基本要素之間的關系，建立系統的遞階層次結構。（2）對同一層次的各元素關于上一層次中某一準則的重要性進行兩兩比較，構造兩兩判斷矩陣，并進行一致性檢驗。（3）由判斷矩陣計算被比較要素對于該準則的相對權重。（4）計算各層要素對系統目的的合成權重，并對各備選方案排序。

為了便于操作，Saaty建議用1-9標度方法來構建比較矩陣，如表2所示。

求解特征向量時采用方根法進行求解，過程如下：

Wi＝（■aij）■，Wi0＝■

λmax及一致性指標CI的計算一般需在求得重要度向量W 或W0后進行

CI＝■，λmax＝■■■

為了更好地確定自主創新的方向，確定選擇自主創新能力指標體系非常重要。該指標體系力求從各個不同的側面體現山西省的特征，是指標體系具有理論上的完備性和科學性。同時又要考慮到指標的可計算性和可比較性，盡量選擇形式簡單、便于實際測算的綜合指標，避免各指標間相互重復，是指標體系做到即必要又充分。結合山西省實際情況，本文建立如下指標體系。

科技撥款比重為政府科技撥款占財政支出的百分比

通過專家綜合打分，并進行德爾菲法檢驗，結合已經建立的三層遞階層次結構，可以建立自主創新能力評價的判斷矩陣。

創新產出能力、創新投入能力、自主創新促進可持續發展相對重要矩陣如下：■，根據方根法求解得到λmax＝3.018，CI＝0.009＜0.1，CR＝0.017＜0.1

故該判斷矩陣具有滿意的一致性，其中W＝（0.137，0.625，0.238）

創新產出能力下三因素間的判斷矩陣：■

根據方根法可以求出λmax＝3.004，CI＝0.002＜0.1，CR＝0.004＜0.1，故該判斷矩陣具有滿意的一致性，其中，W＝（0.230，0.648，0.122）

創新投入能力下的判斷矩陣如下：

■

根據方根法求解得到λmax＝5.077，CI＝0.019＜0.1，CR＝0.017＜0.1，故該判斷矩陣具有滿意的一致性，其中W＝（0.263，0.475，0.055，0.099，0.110）

自主創新促進可持續發展下的判斷矩陣如下：■

根據方根法求解得到λmax＝3.027，CI＝0.014＜0.1，CR＝0.027＜0.1，故該判斷矩陣具有滿意的一致性，其中W＝（0.097，0.333，0.570）

根據對以上各層指標因素的定量計算，可以得到11個次級指標對自主創新能力評價的總排序：W＝（0.032，0.089，0.017，0.164，

0.300，0.034，0.062，0.023，0.079，0.136）

以上分析的結果對于山西省產業結構優化是一種非常有價值的參考指標。山西省在創新投入中可以有效地針對指標因素對自主創新能力的影響程度進行輕重緩急的排序。分析結果表明，創新投入對自主創新績效的影響最大，然而山西省的科技投入力度遠遠不夠，因此，加大自主創新科技投入的力度非常有必要。推進科技進步與創新，要以技術創新為主體，加強產學研聯合，統籌山西省裝備制造業的研發資源，加大國家和省級企業技術中心建設，積極推進與市場經濟和開放經濟相適應的技術創新模式的形成。建設一批省級技術創新平臺，充分利用已轉制的開發類研究院所和大企業技術中心現有科技資源，提高山西省裝備制造業研發水平，形成官產學研相結合的長效機制。當然，由于本文只是選擇了一部分典型的因素加以分析，還存在很大的局限性。在實際工作中，應結合山西省的實際來進行，給社會和經濟的最優化創造一個前景。

收稿日期：2011-06-27

基金項目：中部崛起戰略與山西發展研究――基于反向工程的山西自主創新能力研究（2006041002-03）

作者簡介：喬苗苗（1985-），女，山西臨汾人，碩士研究生，從事區域經濟與產業結構優化研究；王學軍（1969-），男，山西陽城人，副教授，副主任，從事技術創新研究；丁帥（1985-），女，湖北隨州人，碩士研究生，從事創新管理研究。

參考文獻：

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篇9

一、知識轉移的形式、渠道和重要性

知識轉移的實踐一直伴隨著人類文明的進步和發展，但直到20世紀70年代Teece才最早對知識轉移的思想進行了系統闡釋。此后，知識轉移的重要性開始得到人們的普遍認同。知識轉移促進了知識的溝通和交流，是知識有效配置的重要環節，也是新知識產生和創新的基礎條件。Lucas Bretschger（1999）在他關于知識轉移的研究中指出，一個地區的經濟繁榮在很大程度上取決于知識的積累和轉移。換句話說，知識只有通過轉移才能促進和推動自主創新，從而實現并放大其價值。

知識轉移可以簡單地描述為知識傳輸方將知識源通過某種知識媒介或載體傳遞給知識接收方的過程。轉移在個人、團隊、組織間通過一系列方式和渠道交互發生。按照轉移雙方所處的不同地位，本文將知識轉移分為傳播型、學習型、交互型3種類型。一是傳播型知識轉移，知識傳輸方占主動地位，知識傳播的主要渠道有科學出版物和說明、人員培訓、知識數據庫、知識黃頁、學習型歷史文獻等。二是學習型知識轉移，主要針對知識溢出，強調知識接收方在知識轉移中的主動性和學習能力。在企業集群、技術引進及各種合作聯盟中，知識溢出都是知識接收方獲得創新關鍵要素――隱性知識不可忽視的重要渠道。三是交互型知識轉移，雙方對知識傳輸和接收的意愿都很強，常常是雙向的互動式的轉移，主要形式有專利轉讓、校企合作、跨國公司與本土企業的合作聯結、聯盟、跨職能團隊、職員輪崗、實踐社區等。相比起來，這種形式的知識轉移目的性強，轉移效率較高；充分調動了雙方的積極性，容易形成深層次的知識轉移和創新。

信息技術和互聯網的高速發展使知識轉移的渠道不斷豐富，各種傳輸通道使得發送知識呈現出多樣性，以往單向的知識流動越來越多的變為雙向交流互動式甚至是網絡式的知識轉移，通道的轉移能力還可以通過互動性、帶寬、結構和再利用能力來進行完善。高豐度的媒體有利于減少轉移渠道對知識受損的影響，提高知識轉移的效率，進而提高創新的活躍程度。知識轉移和創新的效率也越來越依賴于技術和基礎設施，我國信息產業整體技術水平較低的事實成為限制自主創新的瓶頸。

二、自主創新依賴于知識轉移的廣度和深度

我國經濟和產業的自主創新能力，從整體上看還很薄弱。2004年我國180多家涉及國民經濟命脈和國家安全的國有大型企業申請專利總數僅6570余項，還不及美國、日本和歐盟一家跨國公司的專利申請數多。造成這種差異的原因很多，但不注重對教育的投入和對新知識的吸收，不能不說是一個十分重要的原因。現代科學技術發展的自身特點以及模塊化技術的迅速發展，使得技術創新對現有的技術發展水平的依賴性越來越高，技術創新發展隨時間的變化不再是隨機的，而是累積性的，依賴于已有的知識存量。從這個意義上講，主動、自覺、大規模地轉移先進的知識已成為提高自主創新能力的必須途徑，這就涉及到知識轉移的廣度和深度。

知識轉移要有廣度。從內容上看，轉移的知識學科覆蓋面要廣，信息量要大。現代科技發展表現出高度分化和越來越專門化的趨勢。但創新成果的問世，往往不是以單一學科為基礎的，而要涉及多個不同學科。可以說，現代創新的基礎條件就是學科交叉，知識復合。不同學科之間的聯系日益緊密，甚至你中有我，我中有你，形成了一個完整的體系。

知識轉移要有深度，即要有系統性、持續性。轉移知識不是簡單的照搬知識，而是消化吸收知識并不斷跟蹤轉移知識的新成果。我國企業往往熱衷于引進設備和技術，一個項目引進回來，注意力馬上又轉向下一個引進項目。殊不知，如何使已獲得的知識成為企業自身的競爭能力并持續保持轉移知識的先進性，還有很多工作需要做。

從廣度和深度的相互關系上看，只有知識轉移的廣度達到一定程度時，即知識積累達到一定程度和接受人群、組織達到一定數量時，才有利于轉移深度的發生。同時，只有知識轉移不斷的深入，其轉移的廣度才可能不斷擴展，并以此形成螺旋上升的良性循環。形成這樣的局面，自主創新就有良好的氛圍和環境。

三、知識轉移，如何從知識到創新

改革開放以來，我們從國外引進的技術不可謂不多，但多數引進的知識都無法最終形成企業的競爭力，反而使我國經濟的對外技術依存度越來越高。同樣是吸收西方經濟和技術知識，日本卻在20世紀中期快速崛起，并創造了“全面質量管理”、“價值工程”、“精益生產”等重要管理思想和享譽全球的知名品牌，在不少領域處于國際領先地位。原因之一在于我們在知識轉移過程中比日本少走了一步，我們對知識只重“移”而輕“轉”。把別人的東西轉化為自己的能力首先要充分理解、掌握外來知識，更重要的是要結合自己的實際情況對知識進行適當改造轉化，才能有效地把知識轉化為自身能力，為下一步創新服務。我國企業一定要克服急躁的心態，吸收消化被轉移的知識是一個艱苦長期的過程，常常需要持續的投入，而不會馬上反映出收益。

從知識到創新成果投入使用，這是一個鏈條，這個鏈條有很多環節，我們需要做的是把知識迅速充分地轉移到最能實現知識價值的環節。政府、企業、科研機構、高等院校、社會中介組織等都有可能是創新鏈條上的重要環節，但自主創新的主體還是企業。有研究表明，在世界近100多年來的發展進程中，對經濟發展起決定的技術幾乎全部源自企業。當今時代，發達國家80%的科研工作也是在大企業中完成的。只有企業，才與市場聯系得最緊密，才能最敏感有效地把知識轉化為生產力。我國企業尚未普遍成為自主創新的合格主體，原因是多方面的，除了企業自身要提高創新的意識和能力之外，國家也要從制度、體制、機制上解決企業自主創新的觀念、動力、條件等問題，知識轉移的側重點要向企業傾斜。目前我國的科研資助體制和評議制度，導致科研資源向大學集中，科研水平評估的運作方式也有礙知識轉移。當前，評估委員會在實際運作中往往過分注重純學術標準，如在重要期刊上的量，而忽視與企業的合作情況。這導致有些科研院系決定不與企業合作，而是集中力量提高自己的科研水平評估排名。這往往使大學的工作單一化，非研究密集型大學不是集中力量發展自身的比較優勢領域（這可能對其本地經濟具有真正價值），而是追求世界級標準。

四、知識轉移對自主創新的促進和決定作用

縱觀世界近代史，我們可以看到每一個后發國家的崛起都與大規模的知識轉移有著密切聯系。從俄國沙皇彼得大帝的改革到日本的明治維新，我們可以看到，積極自主地對西方先進的科技文化進行轉移是推動著兩個國家競爭力迅速提升的主導動力。我國現在強調自主創新，重心是要加強、建立有中國特色的自主創新能力，而創新能力的提升應該也只能是建立在吸收一切人類文明科技精華并為我所用的基礎上的。近幾年來，在黨和政府的大力倡導和強力推進下，一個大規模知識轉移的浪潮正在蓬勃興起，自主創新成果也成批涌現，一批具有國際先進科技水平的企業已經崛起在國際市場的舞臺上。資料表明，“十五”期間，我國專利申請量增長速度迅猛，在我國總量高達270多萬件的專利申請量中，近6成是在“十五”期間受理的，其中發明專利申請為55萬多件，是“九五”時期的3倍。

最后說明一點，也是需要引起我國企業重視的是，知識轉移對自主創新的作用不是即時發生的，知識和技術都有一個積累的過程，只有量的積累到達一定的程度才有可能發生創新的質變。而且積累量變的過程是一個需要不斷追加投入，自主研發的過程，如果企業一開始對這一點沒有清醒的認識，就容易沉不住氣，在看不到收益的情況下半途而廢，而止步于自主創新的道路上。

參考文獻：

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人才是科技發展之本,是科技發展的首要資源｡國防科技自主創新人才隊伍建設,是促進國防科技發展的長期而重要的戰略任務,也是當前亟待解決的問題｡國防科學技術的尖端性､系統性和復雜性決定了科技隊伍建設和高端專家群體形成的艱巨性､長期性和科技人才隊伍穩定的重要性｡只有切實解決國防科技自主創新人才隊伍建設存在的問題,優化隊伍結構,提高整體素質,才能從根本上保障國防科技持續發展,提高自主創新能力的人才需求[1]｡

一、國防科技工業自主創新人才的重要地位

1.自主創新人才是國防科技工業發展的重要戰略資源

國防科技工業是國家的戰略性產業,牽涉現代高新技術發展最前沿､最敏感的領域,事關國家安全,再加之國際軍備競爭的激烈性與不相容性,這就必然決定了我國武器裝備現代化的關鍵技術不可能依賴引進,而主要立足于自主研發｡自主創新人才已成為當代國防科技工業的發展最強大的動力源泉和最重要的戰略資源,具有不可替代的決定性作用,只有充分挖掘人才的潛力､發揮人才的能力,才能將人才資源轉化為物質財富､將人才優勢轉化為實力優勢,最終提高國防科技工業自主創新能力[2]｡

2.自主創新人才是推進國防科技工業整體躍升的關鍵因素

當今時代,國家之間的較量與競爭,其實質就是人才的較量與競爭,特別是拔尖自主創新人才在國際競爭力和國家安全方面具有戰略上的對抗性,并引領一國乃至世界國防工業的時展｡作為稀缺資源,國防科技工業拔尖自主創新人才是實現國防科技工業整體躍升與跨越發展的關鍵因素｡要搶占21世紀高新技術武器競爭的制高點,必須超前培養大批適應未來武器發展要求的創新人才,造就知識經濟和高技術武器背景下的自主創新人才,滿足國防科技工業跨越式發展的需要｡

3.自主創新人才是國防科技工業全面振興的重要保證

“十一五”至2020年,是我國國防工業發展的重要轉型期｡國防科技工業的結構形態､運行機制和管理模式都將發生重大的轉變,實現由軍民分離向軍民融合轉變,由機械化向數字化轉變｡在這一戰略機遇期內,會遇到許多新的問題與難題,并主要依靠自己的力量來探索并加以解決,一支素質優良､技術過硬､銳意進取､無私奉獻的自主創新人才隊伍,是成功實現國防科技工業的戰略轉變的根本力量,是國防科技工業全面振興的重要保證｡

二、當前國防科技工業自主創新人才建設存在的問題

1.“以人為本”的全新人才觀尚未真正得以牢固樹立

由于歷史原因與計劃經濟的影響,國防科技工業系統官本位思想依然嚴重,重仕途､輕技術,重文憑､輕技能,重引進､輕吸收的現象還普遍存在,而人才是國防科技工業和經濟發展的戰略性資源,“人才資源是第一資源”的重要性沒有得到廣泛認可和充分肯定;現有國防科技工業的人才政策措施貫徹執行不力,“以人為本”､尊重人才､愛惜人才的人才政策取向未能充分體現;在人才政策制定和出臺時缺乏創新性與靈活性,與市場經濟沒有實現有效對接,二者不和諧的矛盾依然突出｡

2.人才隊伍結構和分布與國防科技工業可持續發展要求之間的矛盾突出

一是知識結構不合理｡傳統技術領域的人才相對過剩,而適應武器裝備發展要求､以信息技術為代表的新興學科和交叉學科的專業技術人才不足,特別是在一些重大基礎研究､關鍵技術和重大工程､重點學科領域中,國內公認､國際知名的原創型和復合型的高層次人才嚴重缺乏,高層次的優秀經營管理人才､拔尖創新人才和高級專門技能人才的數量和質量不足;二是年齡結構不合理｡高級職稱中55歲以上所占比例過大,人才老化明顯,且新老交替任務艱巨;三是層級結構不合理｡尚未形成合理的以高層次人才為塔尖的梯級結構,老､中､青創新人才比例失調;四是區域分布不合理｡在部分領域和地區人才結構逐步優化的同時,三線地區和邊遠地區人才“引不來,留不住”,人才匱乏的情況依然嚴重｡

3.人才管理體制､機制與新時期國防科技工業發展要求之間的矛盾突出

國防科技工業人才管理體制､機制受企業､院所制度改革滯后的制約,科學評價､合理使用､有效激勵人才的體系尚未形成,人才激勵主要依賴于行政推動,內生､長效､規范的機制尚需不斷完善;未能有效盤活現有人才資源存量,冗員較多,人才工作距法制化､規范化尚有明顯差距,不能有效指導經營管理人才､專業技術人才和專門技能人才按各自的成長渠道發展｡

4.人才資源配置體系與新時期國防科技工業發展要求之間的矛盾突出

國防科技工業系統內仍存在狹隘的部門擁有人才觀,合理的人才流動機制不健全｡尚未實現國防工業科技人才從無序向有序合理的雙向流動轉變,在人才流動過程中,缺乏誠信､惡意競爭､近親繁殖的現象還比較嚴重,存在嚴重的人才浪費和人才匱乏并存現象,以市場為導向的人才資源配置體系尚未形成,還不能充分利用社會資源和人才市場配置人才資源,吸引人才的機制不健全,人才出口不暢,流動不規范,特別是人才流動中人才安全的問題比較突出,重要人才安全保障機制有待完善｡

三、國防科技工業自主創新人才培育的對策建議

1.營造以人為本的科技創新發展環境

“以人為本”是國防科技工業發展的核心理念｡國防科技工業實現向創新導向型發展模式的轉變,其關鍵在于自主創新人才的培育與開發,把“人才興業”､“人才強企”作為基本戰略選擇｡要始終堅持營造以人為本､廣納群賢､人盡其才､人才輩出的科技社會發展環境,形成“尊重知識,尊重人才”的良好風尚,確立自主創新人才在國防科技發展中的主體地位;強化作為創新人才基礎的全民教育和終身教育,逐步建設創新性產業學習體系,提高國防科技產業的科學素養和創新意識;尊重自主創新人才的首創精神,激發自主創新人才的潛能;尊重科學發展規律,鼓勵大膽探索,形成允許適度失敗的良好寬松的自主創新氛圍｡

2.強化對自主創新人才培育的投入力度

在國家財政繼續不斷增加對人才隊伍建設的物質資本投入與軟投入的基礎上,還要投入專項資金強化對自主創新人才的培育｡

設立國防科技工業自主創新人才建設基金,為國防科技工業高層次自主創新人才培養和團隊建設提供資金支持｡其重點應用于以下幾個方面:(1)通過對國防系統基礎性研究和關鍵共性技術的支持,造就一批在重大科技與工程技術領域把握世界科技發展前沿的核心科技自主創新人才;(2)支持一批國防科技重點學科建設,形成相對穩定的自主創新人才培育基地,并逐步構建和完善國防科技自主創新人才終身教育體系;(3)通過對優秀人才､特別是海外歸國人才的資金支持,制定特殊政策,保障其合法權益,提高其工作､生活待遇,吸引他們在國防系統開創事業,自主創新,形成不同領域的高級專家群體;(4)積極開展國際科技合作與交流,支持軍工科研單位參與國際重大科技項目與工程,加強引進技術的消化與吸收,提高自主創新的起點[3]｡

設立國防專業獎學金,扭轉報考軍工特殊專業優秀生源少的不利局面,吸引和鼓勵品學兼優的學子積極報考國防專業,學成為國防服務,為國防科技工業自主創新人才建設不斷凝聚和蓄積后備力量｡

制定軍工人才特殊津貼政策｡在以國家為投資主體的軍品及國防戰略高技術､產品科研生產領域,要按市場價值規律,建立和實施對國防科技工業各類人才的國家補償制度,研究將人才特殊津貼作為國防科技工業特殊人才的長期激勵政策,形成長效激勵機制,最大限度地激發自主創新熱情｡

3.推進自主創新人才隊伍建設的制度創新和機制創新

深化人事制度改革｡重點抓好人才隊伍建設中的“整體規劃,合理使用,科學考評,有效激勵,適時培訓”五個環節,對于急需的高層次創新人才,其引進可不受單位編制､戶口和工資級別的限制｡

改革人才選拔制度｡按照公開､平等､競爭､擇優的原則選拔任用人才｡在人才選拔任用過程中,堅持市場配置､組織選拔和依法管理相結合｡

改革分配制度,完善獎勵制度｡以充分體現人才資源價值為出發點,健全保障制度,對自主創新人才實行分層分類管理,逐步建立和完善市場化收入分配機制,堅持按勞分配與按生產要素分配相結合､短期激勵與中長期激勵相結合､激勵與約束相結合的原則,推進分配方式向多元化轉變｡

建設富有激勵作用的人才評價機制,建立一套體現自主創新人才特點的､多元化的高層次人才評價指標體系,改革不利于自主創新人才發展的評價制度和做法,建立健全貢獻和成果回報機制｡

建立有效的人才引進與交流機制｡通過公開招聘､成果轉化引才､建立協作關系引才､成立博士后流動站引才等多種形式,選拔引進優秀自主創新人才｡

4.建立國防科技自主創新人才安全保障制度

從保障國防科技工業創新人才合法權益,充分發揮創新人才的聰明才智,規范創新人才流動程序等方面,對涉及國家武器發展和國家安全的重要創新人才加以法律保護和制約,通過法律法規對自主創新人才進行引導和規范｡建立掌握核心技術秘密的自主創新人才不能隨意脫離國防科技工業系統,以防止人才流失,確保國防軍工的安全[4]｡

5.建立國防科技工業自主創新人才政策研究體系

建立自主創新人才政策研究體系,為自主創新人才工作提供必要的理論支撐,積極組織和開展國防科技工業創新人才工作熱點問題和難點問題的研究討論,進行國防科技工業自主創新人才安全預警機制研究,提升創新人才管理手段,改變創新人才管理靜態､死板､簡單､僵化的管理模式,實現人才管理的人性化､動態化､科學化､信息化[5]｡通過創新人才問題研究,為制定相應的自主創新人才政策提供科學依據,避免政策制定的盲目性和局限性｡

參考文獻:

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[3] 梁清文.國防科技工業實施人才戰略之我見[J].中國民,2005,(7):15-16.

[4] 張國安.關注國防科技重要人才安全問題[J].中國人才,2005,(7):34-35.

[5] 張宏.軍隊吸引科技人才應處理好六個關系[J].人才開發,2003,(5):15-16.

Research on personnel training of Independent Innovation of Defence Science & Technology Industry

XIA Zhi-yong,LIU Xi-song,JIANG Xi-long

(College of Economics and Management, Harbin Engineering University, Harbin 150001, China)

篇11

文章編號:1009-2374 (2010)19-0003-02

1研究意義

裝備制造業是制造業的核心,是實現工業化、現代化的必備條件。裝備制造業的水平決定了工業化進程的速度。而裝備制造業自主創新能力評價作為一種評價手段和方法體系,它的構建對諸多關系者具有重要意義。

隨著中國經濟的不斷發展,裝備制造業要不斷改進經營機制,提高管理效率。本文利用層次分析法建立裝備制造業自主創新能力評價指標體系,給出單項及綜合能力評價結果,并依此剖析我省裝備制造業自主創新能力所存在的問題與不足,從而有利于裝備制造業企業正確制定自主創新策略。

2研究現狀中存在的問題

自主創新能力評價指標體系是人們科學測評自主創新

活動績效的重要工具,也是對行業科學定位,采取有效的自

主創新策略的重要依據。目前我國自主創新能力評價指標體系的構建主要存在四個主要問題:(1)系統性考慮不全。自主創新是具有特定功能的復雜系統。在建立評價指標體系時,應該從時間和空間上考慮所有的可能信息,更要從總目標層出發,進行要素分解;(2)定量與定性相結合不緊密。考慮到評價指標本身存在著非線性與模糊性的特點,要盡可能采用已獲得的真實可靠的統計數據進行定量分析;(3)可比性

不強。一套指標體系是對不同行業自主創新能力的綜合評估,在設計指標時必須充分考慮到各企業間統計指標的差異,變絕對比較為相對比較,以便于企業自身的動態比較以及企

業之間的橫向比較;(4)關于產業和區域的自主創新能力評價的研究不多。有關企業創新能力的評價與政策,已有眾多學者進行了大量的研究。但是關于制造業技術創新能力的研究還不多。

3層次分析法基本思想

層次分析法(AHP),是由美國學者薩蒂(A.L.Saaty)在20世紀70年代提出的一種系統分析方法。它的突出優點在于可多于推力過程進行量化描述,并且邏輯嚴密。盡管從數學原理上AHP有深刻的內容,但AHP從本質上講是一種思維方法。

其基本思路是:首先,把要解決的問題分層系列化,即根據問題的性質和要達到的目標,將問題分解成不同的組成因素,按其互相間的關系聚類組合,形成一個遞階的、有序的層次結構模型;然后,將每個層次的各因素相對于上一層次的各準則(或目標)進行兩兩比較判斷,構造判斷矩陣;最后,通過對判斷矩陣的計算,得到最底層(指標層)相對于最高層(目標層)的相對重要性次序的組合權值,以此作為評價的依據。

運用層次分析法求解各個績效考評指標的權重時,只需考評人員給出各個考評元素的兩兩相對重要性的一個定性的描述,然后通過AHP方法就可以比較精確的求出各個考評元素的權重,層次分析法將定性的描述與定量的計算很好地結合起來,這些都是以嚴格的科學理論作為基礎的,這就大大加強了績效考評過程中的科學性和有效性。

4構建評價模型

4.1建立層次結構模型

建立層次結構模型就是分析系統中各個因素的相互關系、邏輯歸屬以及重要性,進行分層排列,構成一個自上而下的階梯層次結構。層次結構模型就是湖北省裝備制造業自主創新能力評價體系(A)。

自主創新投入能力(B1) 萬人R&D科學家和工程師數(C1)

R&D經費支出與GDP比例(C2)

每名R&D活動人員新增儀器設備費(C3)

企業R&D經費支出占產品銷售收入比重(C4)

自主創新產出能力

(B2) 萬名R&D活動人員科技論文數(C5)

獲國家級科技成果獎系數(C6)

萬名就業人員發明專利授權量(C7)

萬人技術成果成交額(C8)

自主創新環境

(B3) 就業人員勞動生產率(C9)

億元投資新增GDP(C10)

綜合能耗產出率(C11)

地方財政科技撥款占地方財政支出比重(C12)

4.2構造判斷矩陣以及一致性檢驗

賦值 重要度或優良度

1 兩指標相比,具有同等重要性

3 兩指標相比,一個比另一個稍微重要

5 兩指標相比,一個比另一個明顯重要

7 兩指標相比,一個比另一個強烈重要

9 兩指標相比,一個比另一個極端重要

2,4,6,8 兩相鄰判斷之間的中間值

倒數 指標i與j比得bij,則指標j與i比得b=1/ bij

數值常根據決策者、專家、有經驗者和分析者進行綜合平衡后給出。

計算B對A的重要性:

A B1 B2 B3 W(2)

B1 1 5 3 0.637

B2 1/5 1 1/3 0.105

B3 1/3 3 1 0.258

計算一致性指標CI(判斷矩陣偏離一致性)λmax=3.037,C1=0.0185查找相應平均隨機一致性指標(R1的標準)R1=0.58,CR=0.032,通過一致性檢驗計算C1,C2,C3,C4對B1的重要性。

B1 C1 C2 C3 C4 P1(3)

C1 1 5 3 5 0.573

C2 1/5 1 1 1/3 0.099

C3 1/3 1 1 1/2 0.124

C4 1/5 3 2 1 0.204

λmax=4.196,C1=0.0653,R1=0.89,CR=0.073通過一致性檢驗。

計算C5,C6,C7,C8對B2的重要性,構造判斷矩陣,得到λmax=4.08 C1=0.03,R1=0.89,CR=0.03通過一致性檢驗。計算C9,C10,C11,C12對B3的重要性,構造判斷矩陣,得到λmax=4,C1=0,CR=0,通過一致性檢驗。

4.3層次單排序、層次總排序

根據兩兩比較法、九標度賦值,以及通過計算處理,得到判斷矩陣A的權值。再通過流程處理,得到的Wi即是相應因素單排序的權值。層次總排序結果可通過下式計算得到:

U= 其中,U――C層次的總排序權重,bi――B關于A的單排序權重,cji――第j行C關于B的單排序權重。

5結果

萬人R&D科學家和工程師數;億元投資新增GDP;企業R&D經費支出占產品銷售收入比重;每名R&D活動人員新增儀器設備費;R&D經費支出與GDP比例;綜合能耗產出率;萬名R&D活動人員科技論文數;獲國家級科技成果獎系數;就業人員勞動生產率;地方財政科技撥款占地方財政支出比重;萬人技術成果成交額;萬名就業人員發明專利授權量。

從結果中可以看出,萬人R&D科學家和工程師數以及億元投資新增GDP等指標在湖北省裝備制造業自主創新能力評價指標體系占有較大比重,萬人技術成果成交額以及萬名就業人員發明專利授權量等指標占有較小比重。政府方面可由此采取相應措施,營造出有利于裝備制造業自主創新的宏觀環境,制定能夠有效提高裝備制造業自主創新能力的相關政策,最終從總體上促進我省裝備制造業的快速發展。

參考文獻

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[4] 李京文,黃魯成.關于我國制造業創新戰略的思考[J].中國軟科學,2003,(1).

篇12

鄧中翰：今年兩會，無論是在審議政府工作報告中，還是在參加天津代表團審議中，胡總書記都強調了自主創新的重要性。我提出了制定《中華人民共和國自主創新法》的議案，這是連同30多位代表共同提出的。《科學技術促進法》是基本大法，《知識產權保護法》是從知識產權的角度考慮，我想《自主創新法》可能是針對自主創新，對于國家公民應盡的一種責任和義務以及社會的資源的調配和法律權利加以規定的法律規范。

《自主創新法》應該是在科學技術這個基本法之下，圍繞著自主創新而專門制定的。比如說有關知識產權的法律法規，是否可以針對如何保護自主創新的成果有相應的支持性條款?包括像政府采購，那么對于自主知識產權、自主創新的成果，在國家的優先采購方面能不能有一些明確的法律上的保障?原來各地政府提出的激勵性的政策，能不能賦予法律的效力，從而有法可依?另外也避免別人用各種貿易保護的方式，來指責我們，為什么?我們是依法走的。我覺得圍繞自主創新應該有一個法律，對于政府采購、對于知識產權保護，還有很多激勵性的政策，都要有法可依，所以我想從知識產權角度來說，它是自主創新的一個關鍵，也是一個保護。

我覺得比較難的，最主要是如何創造出屬于我們自己的自主知識產權，所以今年兩會我就提出了一個建議，在新時期下，在未來的30年中，需要實施新的“兩彈一星”工程。比如，包括基礎研究與應用研究的界限，也應該在立法層面明確地區別出來，在各個層面上要進行推敲。2005年，我獲得年度經濟人物大獎的時候，在臺上做獲獎感言，我講到我覺得這個大獎是一個象征，象征著我們要建立以企業創新為主體、以市場為導向、以自主知識產權為核心的創新型經濟。

《新經濟導刊》：您提出的新的“兩彈一星”工程主要指什么?有什么內涵?這一工程對推動經濟發展能夠起到怎樣的作用?

鄧中翰：“兩彈”是指科技體制創新和教育體制創新，而“一星”是指人才。我們現行的教育體制需要進行創新，怎么樣使得我們的學生，能夠不僅僅是為了應付高考進行填鴨式的被動學習，而應把人才的創新的能力和興趣能夠激發出來，然后成為一個創新型的人才。另外就是科技體制的創新，大家都知道我們國家很多評估體制，都是按照發了多少論文，獲得多少科研經費，或者是獲得了多少科技獎項來衡量。我想未來主要是提倡以企業創新為主體，通過市場和經濟來衡量科技創新成果的重要性。所以我想如何創新我們的評估體系，并且樹立以企業創新為主體，是未來的重要的發展方向。

我在2008年的時候曾經提出來“車馬炮”理論，“車”就是以企業創新為主體，“馬”就是不拘一格地選拔人才，“炮”就是國家重大科研專項，可以實現跨越式發展。比如說這個杯子，一個車間生產出來都一樣的，可是人經過小學大學培養出來每個人都不一樣，所以人才的培養有它內在的機理，應不拘一格，針對每個人的不同特征，因材施教。所以“一星”就是人才，運載火箭就是教育系統，要把人才培養得很高、很靈。人才從培養的階段，進入到使用階段，就進入到了科技的體制下，他能夠發揮出巨大的力量，而不是光寫寫文章，需要發揮出像原子彈一樣的創新能力出來，我想這就是新時期下需要實施的新“兩彈一星”工程，這與國家這么多年來呼吁的科教興國和人才強國也是一致的。

通過新“兩彈一星”，對科技體制和教育體制進行創新，培養出領軍型人才。科技體制創新應真正以市場為導向，開發符合市場需求的技術，做出對經濟發展有幫助的產業化的成果。這樣的體制創新越快越好。《自主創新法》應該是針對自主創新在教育方面、科技方面的相應的法規。現在其實我們有很多的改善，比如像以企業創新為主體，過去我們國家重點實驗是不能給企業辦的，但是去年中星微電子就被科技部授牌建立國家重點實驗室，這就體現了以企業創新為主的科技體制的創新。

《新經濟導刊》：您在《自主創新法》具體內容的建議中，提到的“科技人才權益”具體講的是哪些方面?

鄧中翰：我想圍繞自主創新，鼓勵這些創新人才，例如：把他們的知識產權作為股份，以無形資產來入股。但這還在試點。可以明確寫在《自主創新法》里面，這樣馬上就能評估知識產權到底能不能采納，到底重要不重要。科技人才得到了保護和激勵，如果產生糾紛了就有法可依，所以我覺得這個很有必要。

當然，《自主創新法》還有很多內容。比如我們同樣創辦高新企業，有的人是來投資的，有的人是來工作的，還有原始參與入股的。那么對于入股的這一塊，自主創新是不是在稅收上可以給予優惠考慮，投資有投資的稅收，但是現在大家都是一樣的。那么對無形資產入股來說，你先收他稅，他拿不出錢來，所以我覺得這種資產，法律應在這方面明確。比如像國家實驗室里面自主創新的這些成果，到底以什么樣一個比例，跟國家來分?參與到企業的這種投資建設中去，有的是用錢投資，有的是用工作，未來投資，有的拿原來的知識產權來投資，在稅收上、在權益上都應該要有一定的規范。這些規范科學技術基本法里面并沒有這些東西，知識產權法里面也沒有這些東西，知識產權只是針對怎么申請專利、怎么保護專利而言的，但現在把知識產權轉變成一個自主創新的成果來入股，那就沒有規定了，所以我覺得這個《自主創新法》的建立是很有必要的。

《新經濟導刊》：日前，中星微電子獲準承建“數字多媒體芯片技術實驗室”，成為首個由中關村海外歸國留學生企業承建的國家重點實驗室。這是否體現國家更加重視企業是自主創新的主體?

鄧中翰：這批授牌實驗室，它承擔了國家科研的一部分，在國家的一些重大專項研發技術投入方面，它都會把你列為科技投資和參與的對象。這代表著國家確立以企業創新為主體這樣的一個思路，開始落實了。

當然，不是說所有的企業都應該去申請國家重點實驗室，這既要根據國家的需求，也要根據市場的需求來看。中國的國家重點實驗室數量比較多，但是中國是一個發展中國家，它企業不發達，還是靠過去的計劃經濟下的這些力量和資源，所以它在轉型、轉軌中，國家的成分多一點，國家的重點實驗室也就多一點。但是未來，我覺得對中小企業的推動，可能它不一定非得從重點實驗室的角度，而應該是從包括稅收或者其他的一些相關政策方面來去推動。

這就是剛才我講的經濟的波動性。它如果跟不上現

在經濟發展的趨勢，就會被淘汰，這種淘汰是一種自然的。那么這種自然的東西，我們在讓它們轉型的同時，鼓勵和給它們維持性的鼓勵應該是不一樣，維持性的鼓勵只會導致問題越拖越久，越來越大。

轉結構，調整結構往前進才是根本，也就是要創新，成立新的公司，像硅谷不斷地有新的公司產生。關于經濟波動性的客觀屬性，從這方面來看科學發展觀，它跟的計劃經濟，和過去西方的市場經濟，包括跟一些經濟學家的觀點都不一樣，他們主要是從決定論角度論述，我是想從波動論角度來看經濟發展。

中星微謀局物聯網

《新經濟導刊》兩會上，您還提出了另一個建議是：抓住物聯網這一重大的信息產業的機遇，立足于自主創新來實現跨越式發展。對物聯網的發展，您有何具體建議?

鄧中翰：一方面，每一次金融危機都醞釀著一場新的技術革命，可是現在金融危機已經過了一年之后，我們必須回答什么是這次的技術革命?什么可以推動經濟的復蘇?我想信息化、網絡化、智能化的物聯網就是答案。除了促進經濟的復蘇，物聯網也是提高國民經濟發展效率、調整經濟發展結構的有效手段，是自主創新的一個突破口，也是信息化帶動工業化的重要的工具。目前的網絡技術還是主要應用于媒體、新聞、游戲等領域，如何把它進一步地延伸到工業、農業等第一產業、第二產業中，才能真正地推動我們國民經濟更好地發展?這是個大課題。

《新經濟導刊》：中星微目前參與了哪些跟物聯網相關的項目?

鄧中翰：我們這兩年與公安部合作，推進了國家安全視頻監控的標準。這次總理政府工作報告里面提的加速物聯網的建設，另外在最后一頁，還對物聯網做了詮釋。中星微已經在這方面做了很多的布局，包括我們并購了阿爾卡特一朗訊一上海貝爾的全球監控事業部，所有這些都是圍繞著物聯網重要技術的一種布局。

中星微作為SVAC標準制訂的組長單位，對標準意義、技術路線、功能特點、應用前景等有深刻認識，擁有大量相關專利和豐富的應用方案，作為芯片設計公司，可以在產品的核心環節――芯片上實現標準，帶來更高性能、更具價格競爭力的產品。我們主要負責研發它的整套的技術，包括通信協議、視頻的傳感器、標識、定位、跟蹤、監控和管理。這個研發，中星微已經投入了4年了。現在比較大的應用主要是在像平安城市的建設，這些東西我們已經在130多個國內外項目上采用了。

《新經濟導刊》物聯網這個概念最近比較火爆，您認為物聯網距離真正的像互聯網這種普及化，真正的商業化還有多大的差距，有什么建議嗎?

篇13

自主創新是近年來我國中小企業實現快速發展的發動機,且隨著經濟發展水平的不斷提高,企業發展對技術創新的依賴程度將會越來越高。浙江作為一個中小企業聚集的大省,其發展必然要依靠整個地區的自主創新能力的提高,單個小企業沒有能力或者不能獨立完整技術創新的全過程。技術創新能力,是企業面向市場要求進行研究開發或引進外部技術,把科技成果轉化為商品并推向市場,在經濟上獲得較大增長的能力。技術創新能力決定著一個地區長期的經濟發展能力。自2006年初中央在新世紀第一次全國科學技術大會上確立“建設創新型國家”的大政方略以后,浙江省隨即也在全省自主創新大會上確立了“加快建設創新型省份”的主攻方向。

作為一個經濟大省,面臨著轉變經濟增長方式的緊迫任務,面對國際、國內經濟社會發展新形勢,必須增強責任感和緊迫感,更加自覺、更加堅定地把科技進步作為經濟社會發展的首要推動力量,把提高區域創新、自主創新能力作為調整經濟結構、轉變增長方式、提高區域競爭力的中心環節。鑒于此,對浙江省自主創新能力現狀進行調查和分析就顯得尤為重要。

2.自主創新內涵

2.1自主創新內涵

國外研究創新的文獻相當豐富,但是很少提到自主創新,原因在于國外西方發達國家經濟技術實力雄厚,是國際上眾多開創性創新的發源地,其產業的發展走在技術突破的前沿,故而西方學者所稱的創新基本上就是指自主創新。

目前國內對于“自主創新”的理解大致可以分為兩類,一類是強調創新的獨立性,代表學者傅家驥(1998)認為,自主創新就是指企業通過自身的努力和探索產生技術突破,攻破技術難關,并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節,實現技術的商品化,獲取商業利潤,達到預期目標的創新活動。金吾倫(2001)則認為,自主創新是企業依靠自己的力量獨立完成創新工作,技術創新所需要的資源由企業投入,企業對創新進行管理。他們強調企業依靠自己的力量完成創新。另一類則強調創新的自主性,這是我國近期學界和政界普遍認同的觀點。如楊起全(2006)認為,簡單地說自主創新就是自己主導的創新,自主創新的實質是掌握技術發展的主導權、主動權,增強未來發展的選擇空間。我國科技主管部門也持相似觀點,青和平(2006)從國家發展戰略的高度,認為走中國特色自主創新道路,就要充分體現自主的發展戰略意圖。中國的科技發展必須滿足推動經濟社會發展、維護國家安全的一系列重大戰略需求,最大限度地獲得發展的主動權。

2.2企業自主創新動力的含義

企業自主創新活動決不是一個單個因素決定的偶然的過程,而是涉及由科學技術、經濟、法律、政策以及人作為創新主體的行為等多種因素相互作用所決定的具有一定自組織性的系統動力學過程。

所謂企業自主創新動力,是指推動企業進行自主創新的各種力量的集合。它回答的是什么因素導致企業進行自主創新。所謂企業自主創新動力機制是指創新動力的產生及其作用于創新主體產生創新行為的機理,是企業自主創新活動與其所處的社會環境系統中的各種動力因素相互關聯、相互作用所形成的互動關系的總和。

企業自主創新動力機制的特點有:(1)能動性,企業作為自主創新的主體,具有積極、主動、持久的創新要求和創新沖動,從而形成強烈的創新意識,其創新意識是創新活動的前提。只有形成了積極主動的創新意識,才能能動地不斷創新,以適應外部環境的變化;(2)整體性,自主創新各動力要素相互聯系,相互制約,形成了一個有機整體,動力機制的形成和運行以各動力要素的動能為基礎,各動力要素功能的發揮又有賴于要素之間的整體協調;(3)相關性,動力要素之間相互聯系和作用產生了一種功能放大現象,自主創新活動的開展會使動力要素間產生反饋效應,從而推動創新的持續進行。

3.浙江民營企業自主創新動力不足的原因分析

3.1企業發展過程自身原因

(1)區域創新系統內低價競爭的惰性與低技術生存方式,影響了企業創新與產業升級

價格優勢仍然是浙江民企最主要的優勢,據浙江省社科院和浙江省私(民)營企業協會所屬的浙江民營經濟研究院對3000家民營企業的調查i[1]顯示,約有一半的被調查企業選擇低價為其競爭優勢,但也促成了其低價競爭的“惰性”——習慣于向下壓縮成本而不是向上通過增加附加值獲取利潤,即便是引進技術或設備,也缺少對消化和吸收的足夠重視,陷入引進——不消化——再引進的低技術生存方式。

(2)企業R&D投入不足,且配置不合理

技術創新活動中最重要的衡量指標是研發投入占生產總值,而浙江的比重總體偏低,2006年全省全社會研究與試驗發展(R&D)經費投入210億元,占全省生產總值的比例為1.34%,低于全國1.42%的平均水平,與發達國家(一般占GDP的3%)相比差距很大,國際專利水平較低,2005年我省每百萬人口擁有的美國發明專利只有0.53件,而國際上24個創新型經濟體每百萬人口擁有美國發明專利的中位值已達77.45件,差距非常大。

(3)企業創新資源缺乏,整體上企業技術創新后勁不足

在被調查的企業中,有38.9%反映資金缺乏是企業目前遇到的最主要困難。出現這種情況,一是由于國有商業銀行存在某種程度上對民營企業和中小企業的“貸款歧視”;二是風險投資機制尚不健全;三是我省除了風險投資之外的其它資本市場,包括技術產權交易市場等發育滯后。

人才是企業創新所需的又一重要資源。據科技部科技人力資源指數評價指標,浙江省科技人力資源指數僅為51.27%,在全國列第15位。更重要的是企業技術創新缺乏既懂技術又懂管理的具有創新精神的企業家。調查顯示,浙江科技型中小企業中,只有15.8%的企業是科研人員下海創辦的,有56.5%的企業認為影響企業成功最重要的因素是企業家精神和人才(見表1)。創新資源的缺乏和較為有限的投入,導致了浙江企業創新后勁不足,主要表現為:自主創新的成果少,一大批企業還缺乏更新換代的主導技術產品和支持長期發展的自有核心技術儲備。

(4)企業內部創新體系不夠完善,對技術創新缺乏有效管理

首先,企業內部創新體系不夠健全。構建以企業技術中心為核心的技術創新體系,逐步形成新產品開發、技術儲備、課題研究三位一體和長中短相結合、多層次相互銜接的技術創新機制,是實現科技與經濟、技術機會與市場機會有機結合的有效方式,是提高企業自主創新能力、提升核心競爭力、增強企業發展后勁最有效的途徑。而浙江企業多數是中小型企業,較少設置專職研發部門或技術中心。

其次,我省企業對技術創新的有效管理也存在著不足。調查發現,我省企業管理技術創新能力不足,突出表現在企業的技術創新激勵機制存在著許多問題,亟待改進:企業的激勵手段和方法單一化;激勵呈現短期化,員工和企業之間的關系是“一錘子買賣”;對人力資源的評價標準不科學等等。

3.2民營企業創新外部協作網絡的不夠健全,加大了自主創新成本

(1)產學研合作進展緩慢,企業并沒有成為產學研合作的主體

調查顯示,29.5%的企業與省外的高校、科研院所沒有任何合作,33.2%的企業與省內的高校、科研院所沒有任何合作。在與高校及科研院所的合作方式上,只有不到5%是委托開發,其余均為合作開發、疑難咨詢、購買現成技術等。說明“以企業為中心、以市場為導向”的新型產學研機制建設有待進一步推進和加強。

(2)中介機構發展滯后,創新服務體系亟待完善

由于種種原因,我省的中介機構并沒有隨著創新企業群體的發展而發展起來。如據科技部的統計,2003年浙江省的科技咨詢業咨詢營業額僅列全國第7位。從總體上看,目前我省的中介服務機構服務功能大多較為單一,大多集中于技術交易方面,在資金、人才與技能、創新戰略、創新實施等方面的服務較為薄弱。

(3)識產權保護力度不夠,知識產權保護意識不足

調研發現,目前知識產權保護過程中存在的兩種現象嚴重限制了企業的技術創新活動。一是對企業的知識產權保護力度不夠。如目前普遍存在企業間的人才惡性競爭、企業間產品的仿制生產等,常構成知識產權侵權,嚴重影響到企業創新的積極性。二是知識產權保護意識不足。據2003年對全省5000家企業的抽樣調查分析,約有95%的企業沒有申請過專利;許多企業本該申請專利的技術成果沒有及時申請專利;不少企業不善于運用專利制度保護自己的創新成果。

4.完善企業自主創新動力機制

4.1企業家創新精神主導機制

在企業自主創新的內部動力要素中,企業家創新精神和創新意識是最重要的核心要素。企業家創新精神主導著企業自主創新的啟動和持續進行。企業家創新精神中.除了熊彼特提出的。企業家”精神的基本內涵碡-,即(1)企業家的“首創精神”;(2)企業家的“成功欲”;(3)企業家甘冒風險,以苦為樂的精神;(4)企業家的事業心之外,還應包括一種為實現企業的自主創新與發展目標而鍥而不舍地尋求和捕捉機遇的執著精神。企業家創新意識則是包括對自主創新的重要性和必要性的深刻理解,和一種企業”要么自主創新,要么滅亡”的明確意識。

4.2加強政府激勵機制供給,消減‘市場失靈”

政府的激勵機制作用體現在三個方面:一是面向創新企業主體,重在激發企業創新的內部動力的政府微觀激勵制度,能有效削減‘市場失靈”對企業自主創新的負面影響,影響企業自主創新的收益與成本,影響創新企業的預期及其實際利潤,激發企業自主創新的內部動力。①減少創新活動的外部性。通過政府運用專利制度、獎勵制度、財政資助等制度激勵手段,減少企業創新活動的外部性,以增加創新者的創新利潤,使自主創新的私人收益率接近社會收益率。②降低自主創新成本費用。通過建立、完善各種中介組織、技術市場和科技園區等措施,為企業提供技術信息服務,能夠較好起到節約交易成本,推動企業自主創新的作用。③通過減弱創新不確定性。政府運用采購和風險投資制度等制度手段,減少企業創新過程中的不確定性,增強人們對成功創新的預期,激勵企業創新活動。

二是加強相關要素培育,誘導外部動力面向創新企業相關要素(主體),重在激勵企業自主創新外部動力的政府微觀激勵制度,通過激勵市場競爭、市場需求、科技研究等創新外部相關要素,誘導企業自主創新。①維護公平有效的市場競爭秩序,保持市場競爭對企業自主創新的壓力。②建立政府采購制度,加大需求引力。通過制定合理的采購價格、采購數量、采購標準等,不僅能有效地降低企業自主創新來自市場需求的風險,也能有力刺激企業的自主創新活動。三是加強科技研究,提供創新源泉。一般來說,由于基礎理論研究投資規模大、周期長,短期難以實現經濟效益,政府應該承擔起相應的基礎研究和開發任務職責,從事、支持基礎研究、前沿高技術研究以及社會公益研究;同時,做好對科技成果的宣傳和推廣的服務工作,為科技研究與技術創新的結合架起橋梁。

4.3市場激勵機制

市場激勵機制,是自主創新主體通過市場機制實現其自主創新利己目標的一種制度安排。從自主創新市場激勵分析,市場形成了對自主創新進行自組織的機制,對自主創新有一種導向和激勵作用,這種激勵是通過市場對自主創新效果的檢驗來實現的。市場把創新成功與否的裁決權交與消費者,這既達到使創新服務于消費者的目的,又達到引導創新的目的。如果自主創新的成果能滿足市場需求,則自主創新主體就可以從創新中獲得相應的豐厚回報;反之就會受到市場的懲罰。同時,市場競爭給自主創額主體一定的壓力,迫使企業不斷地進行自主創新。當然,市場激勵機制的充分發揮,必須建立在公平的市場競爭環境的基礎上,因此要建立健全市場體系,完善市場機制,規范市場競爭秩序。

5.總結

我們將企業自主創新動力機制概括為:在環境因素的作用和影響下,來自于市場的需求拉力和競爭壓力、來自于科學技術的推動力、來自于政府政策行為的支持力都將直接或間接地轉化為企業利益驅動力,成為作用于企業自主創新的動力源泉;企業家精神對利益驅動力具有感應與啟動作用,它能夠直接驅動企業主體從事創新,并通過企業文化的輻射作用和企業內部激勵機制的吸引力間接驅動個人主體從事自主創新;企業創新能力則最終保障企業自主創新活動得以順利進行。而成功的自主創新活動又反作用于市場、技術、政府、環境,繼而引發出新一輪、更高層次的創新需求。

參考文獻:

[1]鞠杭.中小企業的困難與出路[D].北京:對外經貿易大學,2005.

[2]王雅輝.探析我國中小企業融資困境及解決對策[D].大連:大連海事大學,2007.