本書(shū)收集和整理與我國(guó)《證券法》每個(gè)法條相關(guān)的法律法規(guī)和司法判例等，以注釋的方式逐一解釋法條。本書(shū)不僅適合法學(xué)院學(xué)生在學(xué)習(xí)證券法時(shí)作為參考書(shū)、在復(fù)習(xí)準(zhǔn)備參加司法考試的輔導(dǎo)書(shū)，而且也適合從事實(shí)務(wù)工作的法官、律師以及公司法務(wù)人員在處理證券法相關(guān)問(wèn)題時(shí)作為法條檢索書(shū)。
收錄證券法及相關(guān)司法解釋、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章
內(nèi)容涵蓋人民法院指導(dǎo)性案例、公報(bào)案例及典型案例
葛偉軍，浙江寧海人。畢業(yè)于北京大學(xué)法學(xué)院(學(xué)士)、英國(guó)劍橋大學(xué)法學(xué)院(碩士)、日本九州大學(xué)大學(xué)院法學(xué)府(博士)，曾在美國(guó)西北大學(xué)法學(xué)院訪學(xué)(富布賴(lài)特訪問(wèn)學(xué)者)。
現(xiàn)為上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、副教授、校法律顧問(wèn)。社會(huì)兼職包括中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(CIETAC)仲裁員、中國(guó)商法學(xué)研究會(huì)理事、上海市法學(xué)會(huì)破產(chǎn)法研究會(huì)常務(wù)理事、上海市法學(xué)會(huì)自貿(mào)區(qū)法治研究會(huì)理事等。研究方向?yàn)槊裆谭ā⒐痉ā⑿磐蟹ǖ取?/p>
出版專(zhuān)著《公司捐贈(zèng)的法理基礎(chǔ)與規(guī)則解構(gòu)》(2015年)、《英國(guó)公司法要義》(2014年)、《公司資本制度和債權(quán)人保護(hù)的相關(guān)法律問(wèn)題》(2007年)，譯著《英國(guó)2006年公司法(2012年修訂譯本)》(2012年)、《英國(guó)信托法：成文法匯編》(2012年)等，并主編民商法實(shí)用手冊(cè)系列。
中華人民共和國(guó)證券法
及時(shí)章總則
第1條立法宗旨
第2條適用范圍
第3條公開(kāi)、公平、公正原則
第4條平等、自愿、有償、誠(chéng)信原則
第5條守法原則
第6條分業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理原則
第7條監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第8條證券業(yè)協(xié)會(huì)
第9條審計(jì)監(jiān)督
第二章證券發(fā)行
第10條公開(kāi)發(fā)行的定義及其核準(zhǔn)
第11條公開(kāi)發(fā)行保薦人制度
第12條公開(kāi)發(fā)行應(yīng)報(bào)送的文件
第13條公開(kāi)發(fā)行新股的條件
第14條公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)報(bào)送的文件
第15條募集資金用途
第16條公開(kāi)發(fā)行債券的條件
第17條公開(kāi)發(fā)行債券應(yīng)報(bào)送的文件
第18條再次公開(kāi)發(fā)行債券的限制
第19條文件格式及報(bào)送方式
第20條報(bào)送文件的要求
第21條披露申請(qǐng)文件
第22條股票發(fā)行審核委員會(huì)
第23條核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)
第24條核準(zhǔn)期限
第25條證券發(fā)行申請(qǐng)公
第26條已核準(zhǔn)證券發(fā)行決定的撤
第27條投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
第28條證券承
第29條自主選擇承銷(xiāo)公司
第30條承銷(xiāo)協(xié)議內(nèi)容
第31條承銷(xiāo)公司的核查義務(wù)
第32條承銷(xiāo)團(tuán)承
第33條承銷(xiāo)期限
第34條溢價(jià)發(fā)行
第35條發(fā)行失敗
第36條股票發(fā)行備案
第三章證券交易
及時(shí)節(jié)一般規(guī)定
第37條可交易證券的范圍
第38條限制性交易的期限
第39條交易場(chǎng)
第40條交易方式
第41條證券形式
第42條交易方式
第43條從業(yè)人員等持有、買(mǎi)賣(mài)、受贈(zèng)股票的禁止
第44條賬戶保密
第45條審計(jì)人員等買(mǎi)賣(mài)股票的限制
第46條證券交易收費(fèi)
第47條公司歸入權(quán)
第二節(jié)證券上市
第48條證券上市核準(zhǔn)
第49條上市保薦人制度
第50條股票上市條件
第51條國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策的股票上市
第52條股票上市應(yīng)報(bào)送文件
第53條公告上市文件
第54條應(yīng)公告的其他事項(xiàng)
第55條暫停上市
第56條終止上市
第57條公司債券上市條件
第58條公司債券上市應(yīng)報(bào)送文件
第59條公司債券上市文件
第60條暫停上市資格
第61條終止上市資格
第62條申請(qǐng)復(fù)核
第三節(jié)持續(xù)信息公
第63條披露信息的要求
第64條公開(kāi)發(fā)行公告文件
第65條中期報(bào)告
第66條年度報(bào)告
第67條重大事件公告
第68條定期報(bào)告審核
第69條虛假信息的責(zé)任
第70條信息披露方式
第71條對(duì)披露信息的監(jiān)督
第72條暫停或終止上市的公告
第四節(jié)禁止的交易行為
第73條內(nèi)幕交易的禁止
第74條知情人的范圍
第75條內(nèi)幕信息的范圍
第76條內(nèi)幕信息利用的禁止
第77條操縱證券交易的禁止
第78條虛假信息的禁止
第79條欺詐行為的禁止
第80條法人證券交易的禁止
第81條資金入市的禁止
第82條挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券的禁止
第83條國(guó)有企業(yè)買(mǎi)賣(mài)股票的要求
第84條對(duì)禁止交易行為的報(bào)告義務(wù)
第四章上市公司的收購(gòu)
第85條上市公司收購(gòu)方式
第86條上市公司收購(gòu)報(bào)告和公告
第87條報(bào)告和公告的內(nèi)容
第88條收購(gòu)要約的發(fā)出
第89條收購(gòu)報(bào)告書(shū)的公告
第90條收購(gòu)要約的期限
第91條收購(gòu)要約撤銷(xiāo)的限制
第92條收購(gòu)條件的范圍對(duì)象
第93條要約收購(gòu)的限制
第94條協(xié)議收購(gòu)的方式及公告
第95條臨時(shí)托管股票
第96條收購(gòu)要約
第97條收購(gòu)行為及后果
第98條被收購(gòu)股票轉(zhuǎn)讓的禁止
第99條收購(gòu)股票的法律后果
第100條收購(gòu)情況報(bào)告及公告
第101條國(guó)有股份收購(gòu)的批準(zhǔn)
第五章證券交易
第102條證券交易所的性質(zhì)
第103條章程
第104條名稱(chēng)
第105條收入分配
第106條理事會(huì)
第107條總經(jīng)理
第108條任職限制
第109條證券從業(yè)人員的禁止
第110條交易所會(huì)員資格
第111條委托交易方式
第112條交易申報(bào)與證券過(guò)戶登記
第113條即時(shí)公布證券交易行情
第114條技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市
第115條異常交易
第116條風(fēng)險(xiǎn)基金
第117條專(zhuān)用賬戶
第118條相關(guān)規(guī)則的制定
第119條回避
第120條交易結(jié)果恒定
第121條從業(yè)人員違反交易規(guī)則的責(zé)任
第六章證券公司
第122條設(shè)立審批
第123條證券公司的含義
第124條設(shè)立條件
第125條業(yè)務(wù)范圍
第126條名稱(chēng)
第127條注冊(cè)資本
第128條設(shè)立申請(qǐng)的審查
第129條須批準(zhǔn)事項(xiàng)
第130條風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定
第131條任職資格
第132條證券從業(yè)人員的禁止
第133條兼職禁止
第134條證券投資者保護(hù)基金
第135條交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
第136條健全內(nèi)部控制與實(shí)行分業(yè)操作
第137條自營(yíng)業(yè)務(wù)
第138條自主經(jīng)營(yíng)權(quán)
第139條交易結(jié)算金
第140條證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)
第141條證券買(mǎi)賣(mài)
第142條融資融券服務(wù)
第143條全權(quán)委托的禁止
第144條收益保障的禁止
第145條私下接受委托的禁止
第146條職務(wù)行為的責(zé)任承擔(dān)
第147條資料保護(hù)義務(wù)
第148條報(bào)送或提供有關(guān)信息、資料
第149條委托審計(jì)或評(píng)估
第150條風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不合規(guī)定的責(zé)任
第151條股東虛假出資、抽逃出資的責(zé)任
第152條未能勤勉盡責(zé)的責(zé)任
第153條證券公司的責(zé)任
第154條可對(duì)直接責(zé)任人采取的措施
第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第155條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第156條設(shè)立條件
第157條職能
第158條運(yùn)營(yíng)方式及章程
第159條證券存管
第160條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)
第161條保障措施
第162條原始憑證的保管
第163條證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
第164條專(zhuān)項(xiàng)管理
第165條解散
第166條證券賬戶
第167條交收義務(wù)
第168條清算交收賬戶
第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第169條證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的范圍
第170條從業(yè)資格
第171條禁止行為
第172條服務(wù)費(fèi)用的收取
第173條按規(guī)定出具文件
第九章證券業(yè)協(xié)會(huì)
第174條證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)
第175條章程
第176條職責(zé)
第177條理事會(huì)
第十章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第178條設(shè)定目的
第179條監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)
第180條有權(quán)采取的措施
第181條監(jiān)督程序
第182條行為規(guī)范
第183條協(xié)助義務(wù)
第184條公開(kāi)原則
第185條信息共享機(jī)制
第186條移送處理
第187條任職禁止
第十一章法律責(zé)任
第188條擅自發(fā)行證券的責(zé)任
第189條騙取發(fā)行核準(zhǔn)的責(zé)任
第190條擅自承銷(xiāo)或者買(mǎi)賣(mài)證券的責(zé)任
第191條違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的責(zé)任
第192條保薦人的責(zé)任
第193條違法信息披露的責(zé)任
第194條擅自改變募集資金用途的責(zé)任
第195條違法買(mǎi)賣(mài)股票的責(zé)任
第196條非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的責(zé)任
第197條擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的
責(zé)任
第198條違法聘用人員的責(zé)任
第199條禁止交易人員參與交易的責(zé)任
第200條證券欺詐的責(zé)任
第201條違法買(mǎi)賣(mài)股票的責(zé)任
第202條內(nèi)幕交易的責(zé)任
第203條操縱證券市場(chǎng)的責(zé)任
第204條在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的責(zé)任
第205條違法融資融券交易的責(zé)任
第206條編造、傳播虛假信息的責(zé)任
第207條虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任
第208條法人違法買(mǎi)賣(mài)證券的責(zé)任
第209條違法從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的責(zé)任
第210條違背客戶委托交易的責(zé)任
第211條擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券的責(zé)任
第212條收益保障的責(zé)任
第213條違反秩序收購(gòu)的責(zé)任
第214條利用上市公司收購(gòu)造成損失的責(zé)任
第215條私下接受委托的責(zé)任
第216條經(jīng)營(yíng)非上市證券交易的責(zé)任
第217條連續(xù)停業(yè)的責(zé)任
第218條擅自變更有關(guān)事項(xiàng)的責(zé)任
第219條越權(quán)行為的責(zé)任
第220條混合操作的責(zé)任
第221條騙取許可證或其他嚴(yán)重違法行為的責(zé)任
第222條報(bào)送、提供資料信息及違法提供融資或擔(dān)保的
責(zé)任
第223條制作、出具文件失實(shí)的責(zé)任
第224條違法發(fā)行、承銷(xiāo)債券的責(zé)任
第225條保存文件和資料的責(zé)任
第226條擅自設(shè)立或違法經(jīng)營(yíng)的責(zé)任
第227條不依法履行職責(zé)的責(zé)任
第228條濫用職權(quán)、玩忽職守的責(zé)任
第229條違規(guī)審核同意的責(zé)任
第230條阻礙監(jiān)督管理的責(zé)任
第231條刑事責(zé)任的承擔(dān)
第232條民事賠償優(yōu)先
第233條證券市場(chǎng)禁入
第234條罰沒(méi)所得上繳國(guó)庫(kù)
第235條復(fù)議或訴訟
本書(shū)的特點(diǎn)在于，收集和整理與我國(guó)《證券法》每個(gè)法條相關(guān)的法律法規(guī)和司法判例等，以注釋的方式逐一解釋法條。本書(shū)不僅適合法學(xué)院學(xué)生在學(xué)習(xí)證券法時(shí)作為參考書(shū)、在復(fù)習(xí)準(zhǔn)備參加司法考試的輔導(dǎo)書(shū)，而且也適合從事實(shí)務(wù)工作的法官、律師以及公司法務(wù)人員在處理證券法相關(guān)問(wèn)題時(shí)作為法條檢索書(shū)。
在編寫(xiě)時(shí)，本書(shū)充分考慮法條的新增與廢止的現(xiàn)實(shí)情況，以及案例對(duì)于理解法條的重要性等問(wèn)題，以突出時(shí)效性和實(shí)用性。讀者在閱讀時(shí)應(yīng)當(dāng)注意，正文部分以及用以注釋法條的材料，采如下體例：
1.正文為每部法律的法條。
2.腳注為注釋每個(gè)條款的文件。用以注釋的文件，最早始于20世紀(jì)90年代初，最晚截至2016年2月底，主要包括法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件、司法解釋及較高人民法院和較高人民檢察院工作文件、部門(mén)規(guī)章及部門(mén)規(guī)范性文件、較高人民法院和較高人民檢察院公報(bào)案例。年代較早或者使用頻率較低的文件，并未收錄。
3.每個(gè)腳注中注釋文件的編排順序如下：
(1)總體順序按照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件、司法解釋及較高人民法院和較高人民檢察院工作文件、部門(mén)規(guī)章及部門(mén)規(guī)范性文件、較高人民法院和較高人民檢察院公報(bào)案例排列。
(2)在每一類(lèi)相同性質(zhì)的文件中，按照的時(shí)間順序，從老到新排列。但是在排列時(shí)，考慮與所釋條款的相關(guān)性、對(duì)條款解釋的性等因素，按照重要在先的原則排列。
(3)用以注釋的文件，按照注釋內(nèi)容，根據(jù)需要或摘錄一部分，或省略一部分，或全文使用。
4.附錄為用以注釋的所有文件的名稱(chēng)匯編，按照其的時(shí)間順序排列。
我國(guó)《證券法》自1998年12月29日通過(guò)后，曾歷經(jīng)數(shù)次改動(dòng)，目前所適用的是2014年8月31日修正的版本。
在系統(tǒng)梳理較高人民法院和較高人民檢察院關(guān)于證券法案例的基礎(chǔ)上，本書(shū)選取了相關(guān)案例，并對(duì)裁判結(jié)果進(jìn)行概括，將其置于與案例裁決相關(guān)的法條項(xiàng)下，便于讀者能夠更好地理解與適用。公報(bào)案例的目錄，附于本書(shū)的，按時(shí)間順序排列。
讀者可以發(fā)現(xiàn)，最近一年(2015年3月~2016年3月)新出臺(tái)的與證券法相關(guān)的法律法規(guī)及文件，全部納入本書(shū)。例如，《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用〈中華人民共和國(guó)證券法〉有關(guān)規(guī)定的決定》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定(2015修訂)》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法(2015修訂)》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法(2015修訂)》等。
對(duì)于本書(shū)的編寫(xiě)工作，首先，要感謝法律出版社劉文科編輯的重視與支持。其次，要感謝上海財(cái)經(jīng)大學(xué)2014級(jí)法律碩士(法學(xué))專(zhuān)業(yè)研究生范文婷同學(xué)對(duì)公報(bào)案例的梳理與摘編，以及2015級(jí)法學(xué)碩士專(zhuān)業(yè)研究生屠晟同學(xué)對(duì)近期法條的整理。此外，還要感謝同事和家人對(duì)我工作的支持。
本書(shū)可能存在未被發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤或紕漏，敬請(qǐng)讀者諒解，所有問(wèn)題由我承擔(dān)。我們將在今后的再版中改正或更新。
葛偉軍
2016年4月1日
很好
好評(píng)
滿意
質(zhì)量很好！
整體感覺(jué)不錯(cuò)
好
還可以，比較喜歡
整體很不錯(cuò)
0K0K0K
非常的不錯(cuò)，很好，很實(shí)用的書(shū)啊。
不錯(cuò)不錯(cuò)！
挺好的，實(shí)用
不錯(cuò)，紙張物流速度都還滿意！
書(shū)有些舊，不影響看！要了發(fā)票，但是包裹里沒(méi)有，請(qǐng)給我再寄過(guò)來(lái)下，謝謝！
相關(guān)法律條文確實(shí)很全面，像工具書(shū)一樣可以查詢。
有關(guān)證券法的資料匯編，有關(guān)了解具體法條及司法實(shí)踐。