本書(shū)依據(jù)商業(yè)銀行財(cái)富管理的產(chǎn)品類(lèi)型和業(yè)務(wù)模式,詳細(xì)梳理了領(lǐng)域內(nèi)現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和監(jiān)管文件,以清晰的脈絡(luò)對(duì)各業(yè)態(tài)財(cái)富管理法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行了體系化整理和編排,為商業(yè)銀行財(cái)富管理業(yè)務(wù)發(fā)展提供了、便捷、高效的法律指引。內(nèi)容涵蓋"商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)""信托業(yè)務(wù)""證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)""基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)""保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)""公募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)"等11個(gè)業(yè)務(wù)版塊,收錄截至2015年8月商業(yè)銀行財(cái)富管理法律文件200余件。
系統(tǒng)梳理財(cái)富管理法律法規(guī)政策文件
提供專(zhuān)業(yè)高效財(cái)富管理法律指引
助力金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新投資理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)
為投資者財(cái)富增值提供法律保駕護(hù)航
招商銀行,是家由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行,簡(jiǎn)稱(chēng)招行,成于1987年4月8日,由香港招商局集團(tuán)有限公司創(chuàng)辦,是中國(guó)內(nèi)地規(guī)模第六大的銀行、香港中資金融股的八行五保之一。總行設(shè)在深圳市福田區(qū),2002年4月9日,招商銀行A股在上海證券交易所掛牌上市。
及時(shí)部分 商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)
一、綜合類(lèi)
商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售管理辦法
2011年8月28日
商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引
2005年9月24日
商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法
2005年9月24日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于2014年銀行理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)
2014年2月19日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)問(wèn)題的通知
2011年9月30日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知
2008年4月3日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于完善銀行理財(cái)業(yè)務(wù)組織管理體系有關(guān)事項(xiàng)的通知
2014年7月10日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》的通知
2009年12月30日
二、投資運(yùn)作類(lèi)
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)影子銀行監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知
2013年12月10日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作有關(guān)問(wèn)題的通知
2013年3月25日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的通知
2010年12月3日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及信貸資產(chǎn)類(lèi)理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知
2009年12月23日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)投資管理有關(guān)問(wèn)題的通知
2009年7月6日
中國(guó)人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的通知
2014年1月26日
三、境外理財(cái)類(lèi)
中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局關(guān)于《商業(yè)銀
行開(kāi)辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的通知
2006年4月17日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知
2008年10月23日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)境外投資有關(guān)規(guī)定
的通知
2007年9月3日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知
2007年5月10日
深圳市開(kāi)展合格境內(nèi)投資者境外投資試點(diǎn)工作的暫行辦法
2014年12月
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于商業(yè)銀行開(kāi)展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題
的通知
2006年6月21日
第二部分信托業(yè)務(wù)
一、綜合類(lèi)
中華人民共和國(guó)信托法
2001年4月28日
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于《中華人民共和國(guó)信托法》公布執(zhí)行后有關(guān)問(wèn)題的通知
2001年12月29日
信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法(2009修訂
2009年2月4日
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》的
決定(2009
2009年2月4日
信托公司管理辦法
2007年1月23日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于信托公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)
2014年4月8日
關(guān)于99號(hào)文的執(zhí)行細(xì)則
信托業(yè)保障基金管理辦法
2014年12月10日
信托公司凈資本管理辦法
2010年8月24日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于實(shí)施《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理
辦法》有關(guān)具體事項(xiàng)的通知
2007年2月14日
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于實(shí)施《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資
金信托計(jì)劃管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知
2007年1月22日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于做好信托業(yè)保障基金籌集和管理等有關(guān)具體事項(xiàng)的通知
2015年2月25日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀部關(guān)于做好信托公司凈資本監(jiān)管、銀信合作業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)表及信托產(chǎn)品
營(yíng)銷(xiāo)等有關(guān)事項(xiàng)的通知
2011年6月16日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)信托公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事項(xiàng)的通知
2011年1月27日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于支持信托公司創(chuàng)新發(fā)展有關(guān)問(wèn)題的通知
2009年3月25日
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)信托投資公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管防范交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的
通知
2004年12月16日
二、賬戶(hù)開(kāi)立戶(hù)類(lèi)
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于信托產(chǎn)品開(kāi)戶(hù)與結(jié)算有關(guān)問(wèn)題的通知
2012年8月31日
關(guān)于信托公司在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)立信托專(zhuān)用債券賬戶(hù)有關(guān)事項(xiàng)的公告
2008年12月10日
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于信托投資公司開(kāi)設(shè)信
托專(zhuān)用證券賬戶(hù)和信托專(zhuān)用資金賬戶(hù)有關(guān)問(wèn)題的通知
2004年9月10日
中國(guó)人民銀行關(guān)于信托投資公司人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立和使用有關(guān)事項(xiàng)的通知
2003年11月14日
三、證券業(yè)務(wù)類(lèi)
信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)操作指引
2009年1月23日
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于信托投資公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知
2007年1月23日
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與證券公司業(yè)務(wù)往來(lái)
相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的通知
2006年12月31日
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)對(duì)信托投資公司投資股市債市等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工
作的通知
2004年3月28日
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于規(guī)范信托投資公司證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與管理有
關(guān)問(wèn)題的通知
2004年11月16日
中國(guó)人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于做好部分合格投資者進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)工作
的通知
2014年11月28日
關(guān)于信托公司信托產(chǎn)品專(zhuān)用證券賬戶(hù)有關(guān)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知
2009年8月18日
四、特殊業(yè)務(wù)類(lèi)
全國(guó)社會(huì)保障基金信托貸款投資管理暫行辦法
2014年6月16日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)信托公司參與股指期貨交易業(yè)務(wù)指引的通知
2011年6月27日
信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法
2007年3月12日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于信托公司票據(jù)信托業(yè)務(wù)等有關(guān)事項(xiàng)的通知
2012年2月21日
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)信托公司結(jié)構(gòu)化信托業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知
2010年2月5日
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀行監(jiān)管四部關(guān)于金融資產(chǎn)管理公司開(kāi)展信托增信及
其遠(yuǎn)期收購(gòu)等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知
2012年1月17日
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于調(diào)整信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知
2007年7月19日
第三部分私募投資基金
一、綜合類(lèi)
中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法
2006年8月27日
私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法
2014年8月21日
信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引
2008年6月25日
國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知
2011年11月23日
創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法
2005年11月15日
外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定
2003年1月30日
中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范有限合伙式股權(quán)投資企業(yè)投資入股保險(xiǎn)公司有關(guān)問(wèn)題的通知
2013年4月17日
財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫
行辦法》的通知
2011年8月17日
國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)
意見(jiàn)的通知
2008年10月18日
合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)操作指引
2009年12月21日
二、工商登記、備案類(lèi)
中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)登記管理辦法
2014年2月19日
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行
2014年1月17日
關(guān)于私募基金登記備案相關(guān)常見(jiàn)問(wèn)題解答的通知
2015年6月3日
關(guān)于加強(qiáng)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問(wèn)答函
2015年3月20日
關(guān)于私募投資基金參與上市公司并購(gòu)重組須履行備案程序的問(wèn)答
2015年3月6日
發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問(wèn)題的解答
2015年1月23日
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于改進(jìn)私募基金管理人登記備案相關(guān)工作的通知
2014年12月31日
國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于做好《外國(guó)企業(yè)或者個(gè)人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管
理辦法》貫徹實(shí)施工作的通知
2010年2月10日
國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于做好合伙企業(yè)登記管理工作的通知
2007年5月29日
三、稅收類(lèi)
財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整個(gè)體工商戶(hù)業(yè)主個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)自然人
投資者個(gè)人所得稅費(fèi)用扣除標(biāo)準(zhǔn)的通知
2011年7月29日
財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整個(gè)體工商戶(hù)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)個(gè)人所得稅
稅前扣除標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)問(wèn)題的通知
2008年6月3日
財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于合伙企業(yè)合伙人所得稅問(wèn)題的通知
2008年12月23日
財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)營(yíng)業(yè)稅問(wèn)題的通知
2002年12月10日
國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于《關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)投資者征收個(gè)人所得稅的規(guī)定》
執(zhí)行口徑的通知
2001年1月17日
關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)投資者征收個(gè)人所得稅的規(guī)定
2000年9月19日
國(guó)務(wù)院關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)征收所得稅問(wèn)題的通知
2000年6月20日
四、外資類(lèi)
外國(guó)企業(yè)或者個(gè)人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法
2009年11月25日
國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于修改《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》和《外商
投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》有關(guān)條款的決定
2014年12月27日
外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法
2014年12月27日
境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法
2014年4月8日
外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定
2014年2月20日
關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的補(bǔ)充規(guī)定
2006年5月26日
關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定
2000年7月25日
商務(wù)部關(guān)于完善外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理的通知
2012年5月7日
商務(wù)部關(guān)于下放外商投資舉辦投資性公司審批權(quán)限的通知
2009年3月6日
國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范外商投資項(xiàng)目管理的通知
2008年7月8日
國(guó)家工商行政管理總局、商務(wù)部、海關(guān)總署、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于外
商投資的公司審批登記管理法律適用若干問(wèn)題的執(zhí)行意見(jiàn)》的通知
2006年4月24日
國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于實(shí)施《關(guān)于外商投資的公司審批登記管理法律適用若
干問(wèn)題的執(zhí)行意見(jiàn)》的通知
2006年5月26日
關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問(wèn)題的若干意見(jiàn)
2001年10月8日
第四部分證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
一、綜合類(lèi)
中華人民共和國(guó)證券法
2014年8月31日
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
2008年4月23日
證券市場(chǎng)禁入規(guī)定
2015年5月18日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)
2014年5月13日
二、資產(chǎn)管理類(lèi)
證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法
2013年6月26日
證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
2013年6月26日
證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
2012年10月18日
證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定、證券公司及基金管理
公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引、證券公司及基金管理公司子公司資
產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引
2014年11月19日
資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
2013年2月18日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知
2013年3月14日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的決定
2012年10月11日
證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定(2012修訂
2012年10月11日
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知
2014年2月12日
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃電子合同業(yè)
務(wù)指引及相關(guān)協(xié)議文本的通知
2013年5月10日
三、融資交易類(lèi)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的決定(2011
2011年10月26日
證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法
2015年7月1日
深圳證券交易所關(guān)于修改《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則(2015年修訂)》
第213條的通知
2015年8月3日
上海證券交易所關(guān)于修改《上海證券交易所融資
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