溫?zé)罹幹摹豆綢PO及再融資法律實(shí)務(wù)操作精要》是"資本的時(shí)代系列"。本書總結(jié)了公司在境內(nèi)資本市場(chǎng)首次公開發(fā)行并上市(IPO)以及上市公司再融資過程中所面臨的較為常見的法律問題，根據(jù)作者豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)提出有針對(duì)性的解決方案，同時(shí)輔以具體的案例進(jìn)行分析說(shuō)明。
本書由博學(xué)律師團(tuán)隊(duì)編寫，對(duì)于公司IPO及再融資業(yè)務(wù)中的重點(diǎn)疑難點(diǎn)問題有獨(dú)到的解決方案。
目錄及時(shí)章公司的出資及時(shí)節(jié)無(wú)形資產(chǎn)出資一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資二、非專利技術(shù)出資第二節(jié)股權(quán)出資一、股權(quán)出資的特征二、股權(quán)出資的前置條件三、股權(quán)出資的操作程序四、股權(quán)出資中需要注意的問題第三節(jié)債轉(zhuǎn)股一、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)適用的對(duì)象二、債轉(zhuǎn)股的操作第四節(jié)出資瑕疵的規(guī)范與整改一、出資不實(shí)的類型二、出資瑕疵的規(guī)范第五節(jié)股份鎖定一、股份鎖定的相關(guān)要求二、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份鎖定要求第二章公司的股東及時(shí)節(jié)職工持股會(huì)、代持股權(quán)問題的規(guī)范一、職工持股會(huì)、工會(huì)持股問題的規(guī)范二、委托個(gè)人代持股份問題的規(guī)范第二節(jié)定向募集公司內(nèi)部職工股的規(guī)范公司IPO及再融資法律實(shí)務(wù)操作精要目錄一、定向募集公司的產(chǎn)生與停止二、定向募集公司概況及存在的問題第三節(jié)有限合伙企業(yè)作為擬上市公司股東的探討一、合伙企業(yè)成為上市公司股東的法律依據(jù)二、有限合伙企業(yè)作為員工持股主體的探討三、有限合伙企業(yè)與公司制企業(yè)稅負(fù)的比較第四節(jié)引進(jìn)戰(zhàn)略投資者一、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的必要性二、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的有關(guān)法律程序三、引入戰(zhàn)略投資者相關(guān)投資協(xié)議的審查要點(diǎn)四、關(guān)于投資協(xié)議對(duì)賭問題的解決方案第五節(jié)上市前員工持股的安排一、上市前管理層及核心員工持股的必要性二、上市前管理層及核心員工持股的可行方式三、上市前安排管理層或員工持股過程中存在的主要問題及解決建議第六節(jié)紅籌架構(gòu)回歸股權(quán)架構(gòu)的調(diào)整一、紅籌架構(gòu)回歸的背景及方式二、紅籌架構(gòu)回歸的法律流程三、紅籌架構(gòu)公司回歸過程中可能遇到的主要問題及解決建議第七節(jié)控股股東和實(shí)際控制人一、相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件對(duì)控股股東和實(shí)際控制人的認(rèn)定二、實(shí)際控制人是否發(fā)生變更的問題第三章公司的資產(chǎn)及時(shí)節(jié)公司在擬上市進(jìn)程中對(duì)于資產(chǎn)應(yīng)關(guān)注的事項(xiàng)一、公司資產(chǎn)完整性二、資產(chǎn)權(quán)屬清晰、合法有效第二節(jié)報(bào)告期內(nèi)公司資產(chǎn)重組應(yīng)注意的事項(xiàng)一、上市前公司資產(chǎn)重組的目的二、上市前公司資產(chǎn)重組普遍采用的模式三、資產(chǎn)重組過程中的內(nèi)部決策程序四、發(fā)行人進(jìn)行資產(chǎn)重組與業(yè)績(jī)連續(xù)計(jì)算第四章公司的業(yè)務(wù)及時(shí)節(jié)關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范一、關(guān)聯(lián)交易的定義二、關(guān)聯(lián)方三、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范四、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化第二節(jié)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的整頓一、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的定義二、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的界定三、對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的整頓第三節(jié)特殊行業(yè)的規(guī)制一、藥品行業(yè)二、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的規(guī)制三、軟件行業(yè)的規(guī)制第五章公司的員工及時(shí)節(jié)人員的獨(dú)立性第二節(jié)核心員工的保密義務(wù)及競(jìng)業(yè)禁止一、保密義務(wù)二、競(jìng)業(yè)禁止第三節(jié)公司向職工借款一、公司向職工借款的合法性二、公司向職工借款合法性的操作三、關(guān)于公司向職工借款問題的解決方案第四節(jié)員工的勞動(dòng)合同和社會(huì)保險(xiǎn)一、員工的勞動(dòng)合同二、擬上市公司的勞務(wù)派遣三、社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金第六章公司稅務(wù)和補(bǔ)貼及時(shí)節(jié)補(bǔ)稅問題的規(guī)范一、補(bǔ)稅原因分析二、補(bǔ)稅問題對(duì)公司上市的影響及稅務(wù)規(guī)范第二節(jié)稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼一、稅收優(yōu)惠二、財(cái)政補(bǔ)貼三、減少公司對(duì)稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼的依賴性第七章擬上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)及時(shí)節(jié)上市公司的章程及三會(huì)制度的規(guī)范一、上市公司章程及三會(huì)制度的規(guī)范依據(jù)二、上市公司章程及三會(huì)制度規(guī)范的具體要求三、近期規(guī)范上市公司章程及三會(huì)制度時(shí)需關(guān)注的重點(diǎn)問題第二節(jié)擬上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的安排一、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格匯總二、申報(bào)期內(nèi)董事和高級(jí)管理人員是否發(fā)生重大變化的問題第八章公司IPO的具體操作流程及時(shí)節(jié)公司IPO的基本條件一、上市標(biāo)準(zhǔn)二、關(guān)于上市地點(diǎn)的選擇第二節(jié)公司IPO的基本流程一、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)二、盡職調(diào)查與制定整體的股改(或)及上市發(fā)行方案三、股份公司的設(shè)立四、輔導(dǎo)與驗(yàn)收階段五、公開發(fā)行股票申請(qǐng)材料的制作和向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)階段六、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核階段七、股票發(fā)行及上市階段八、關(guān)于上市流程中的其他問題第九章上市公司再融資及時(shí)節(jié)上市公司再融資方式的比較一、上市公司再融資主要方式及主流品種二、上市公司再融資法定發(fā)行條件的比較三、上市公司再融資各品種優(yōu)劣比較四、上市公司再融資時(shí)機(jī)與品種選擇第二節(jié)配股、增發(fā)和非公開發(fā)行的定價(jià)制度比較一、配股、增發(fā)和非公開發(fā)行的基本概念二、配股、增發(fā)和非公開發(fā)行的定價(jià)制度比較第三節(jié)上市公司非公開發(fā)行制度的規(guī)范要求一、上市公司非公開發(fā)行股票的基本要求二、上市公司非公開發(fā)行股票中涉及的擔(dān)保問題第四節(jié)增發(fā)和配股的條件以及申報(bào)材料制作要求一、上市公司配股、增發(fā)的一般性條件二、關(guān)于上市公司進(jìn)行配股、增發(fā)的特別規(guī)定三、增發(fā)、配股的操作程序及申報(bào)材料第五節(jié)非公開發(fā)行股份的操作程序第六節(jié)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券一、可轉(zhuǎn)換公司債券的基本概念二、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件三、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券程序及申報(bào)材料制作要求第七節(jié)上市公司再融資(股權(quán)融資)審核中重點(diǎn)關(guān)注的法律問題一、再融資募集資金重點(diǎn)關(guān)注問題二、再融資公司涉及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范問題三、關(guān)于上市公司再融資時(shí)存在大股東占用資金及違規(guī)擔(dān)保的規(guī)范問題四、關(guān)于上市公司再融資信息披露的規(guī)范要求第八節(jié)上市公司再融資涉及購(gòu)買資產(chǎn)的法律問題一、上市公司非公開發(fā)行股份收購(gòu)資產(chǎn)二、非公開發(fā)行股份收購(gòu)資產(chǎn)涉及的幾個(gè)特殊問題三、上市公司非公開發(fā)行股份構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的情形第九節(jié)房地產(chǎn)行業(yè)再融資關(guān)注的主要法律問題一、房地產(chǎn)行業(yè)再融資涉及特別規(guī)定二、房地產(chǎn)行業(yè)上市公司再融資的特點(diǎn)及審核重點(diǎn)第十節(jié)國(guó)有企業(yè)及軍工企業(yè)再融資關(guān)注的特別法律問題一、國(guó)有企業(yè)再融資關(guān)注的特別法律問題二、軍工企業(yè)再融資關(guān)注的特別法律問題 目錄 及時(shí)章公司的出資 及時(shí)節(jié)無(wú)形資產(chǎn)出資 一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資 二、非專利技術(shù)出資第二節(jié)股權(quán)出資 一、股權(quán)出資的特征 二、股權(quán)出資的前置條件 三、股權(quán)出資的操作程序 四、股權(quán)出資中需要注意的問題第三節(jié)債轉(zhuǎn)股 一、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)適用的對(duì)象 二、債轉(zhuǎn)股的操作第四節(jié)出資瑕疵的規(guī)范與整改 一、出資不實(shí)的類型 二、出資瑕疵的規(guī)范第五節(jié)股份鎖定 一、股份鎖定的相關(guān)要求 二、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份鎖定要求 第二章公司的股東 及時(shí)節(jié)職工持股會(huì)、代持股權(quán)問題的規(guī)范 一、職工持股會(huì)、工會(huì)持股問題的規(guī)范 二、委托個(gè)人代持股份問題的規(guī)范第二節(jié)定向募集公司內(nèi)部職工股的規(guī)范 公司IPO及再融資法律實(shí)務(wù)操作精要目錄一、定向募集公司的產(chǎn)生與停止 二、定向募集公司概況及存在的問題第三節(jié)有限合伙企業(yè)作為擬上市公司股東的探討 一、合伙企業(yè)成為上市公司股東的法律依據(jù) 二、有限合伙企業(yè)作為員工持股主體的探討 三、有限合伙企業(yè)與公司制企業(yè)稅負(fù)的比較第四節(jié)引進(jìn)戰(zhàn)略投資者 一、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的必要性 二、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的有關(guān)法律程序 三、引入戰(zhàn)略投資者相關(guān)投資協(xié)議的審查要點(diǎn) 四、關(guān)于投資協(xié)議對(duì)賭問題的解決方案第五節(jié)上市前員工持股的安排 一、上市前管理層及核心員工持股的必要性 二、上市前管理層及核心員工持股的可行方式 三、上市前安排管理層或員工持股過程中存在的 主要問題及解決建議第六節(jié)紅籌架構(gòu)回歸股權(quán)架構(gòu)的調(diào)整 一、紅籌架構(gòu)回歸的背景及方式 二、紅籌架構(gòu)回歸的法律流程 三、紅籌架構(gòu)公司回歸過程中可能遇到的主要問 題及解決建議第七節(jié)控股股東和實(shí)際控制人 一、相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件對(duì)控股股東和 實(shí)際控制人的認(rèn)定 二、實(shí)際控制人是否發(fā)生變更的問題 第三章公司的資產(chǎn) 及時(shí)節(jié)公司在擬上市進(jìn)程中對(duì)于資產(chǎn)應(yīng)關(guān)注的事項(xiàng) 一、公司資產(chǎn)完整性 二、資產(chǎn)權(quán)屬清晰、合法有效第二節(jié)報(bào)告期內(nèi)公司資產(chǎn)重組應(yīng)注意的事項(xiàng) 一、上市前公司資產(chǎn)重組的目的 二、上市前公司資產(chǎn)重組普遍采用的模式 三、資產(chǎn)重組過程中的內(nèi)部決策程序 四、發(fā)行人進(jìn)行資產(chǎn)重組與業(yè)績(jī)連續(xù)計(jì)算 第四章公司的業(yè)務(wù) 及時(shí)節(jié)關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范 一、關(guān)聯(lián)交易的定義 二、關(guān)聯(lián)方 三、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范 四、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化第二節(jié)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的整頓 一、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的定義 二、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的界定 三、對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的整頓第三節(jié)特殊行業(yè)的規(guī)制 一、藥品行業(yè) 二、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的規(guī)制 三、軟件行業(yè)的規(guī)制 第五章公司的員工 及時(shí)節(jié)人員的獨(dú)立性 第二節(jié)核心員工的保密義務(wù)及競(jìng)業(yè)禁止 一、保密義務(wù) 二、競(jìng)業(yè)禁止第三節(jié)公司向職工借款 一、公司向職工借款的合法性 二、公司向職工借款合法性的操作 三、關(guān)于公司向職工借款問題的解決方案第四節(jié)員工的勞動(dòng)合同和社會(huì)保險(xiǎn) 一、員工的勞動(dòng)合同 二、擬上市公司的勞務(wù)派遣 三、社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金 第六章公司稅務(wù)和補(bǔ)貼 及時(shí)節(jié)補(bǔ)稅問題的規(guī)范 一、補(bǔ)稅原因分析 二、補(bǔ)稅問題對(duì)公司上市的影響及稅務(wù)規(guī)范第二節(jié)稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼 一、稅收優(yōu)惠 二、財(cái)政補(bǔ)貼 三、減少公司對(duì)稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼的依賴性 第七章擬上市公司的法人治理結(jié)構(gòu) 及時(shí)節(jié)上市公司的章程及三會(huì)制度的規(guī)范 一、上市公司章程及三會(huì)制度的規(guī)范依據(jù) 二、上市公司章程及三會(huì)制度規(guī)范的具體要求 三、近期規(guī)范上市公司章程及三會(huì)制度時(shí)需關(guān)注的重點(diǎn)問題第二節(jié)擬上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的安排 一、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格匯總 二、申報(bào)期內(nèi)董事和高級(jí)管理人員是否發(fā)生重大變化的問題 第八章公司IPO的具體操作流程 及時(shí)節(jié)公司IPO的基本條件 一、上市標(biāo)準(zhǔn) 二、關(guān)于上市地點(diǎn)的選擇第二節(jié)公司IPO的基本流程 一、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu) 二、盡職調(diào)查與制定整體的股改(或)及上市發(fā)行方案 三、股份公司的設(shè)立 四、輔導(dǎo)與驗(yàn)收階段 五、公開發(fā)行股票申請(qǐng)材料的制作和向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)階段 六、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核階段 七、股票發(fā)行及上市階段 八、關(guān)于上市流程中的其他問題第九章上市公司再融資 及時(shí)節(jié)上市公司再融資方式的比較 一、上市公司再融資主要方式及主流品種 二、上市公司再融資法定發(fā)行條件的比較 三、上市公司再融資各品種優(yōu)劣比較 四、上市公司再融資時(shí)機(jī)與品種選擇第二節(jié)配股、增發(fā)和非公開發(fā)行的定價(jià)制度比較 一、配股、增發(fā)和非公開發(fā)行的基本概念 二、配股、增發(fā)和非公開發(fā)行的定價(jià)制度比較第三節(jié)上市公司非公開發(fā)行制度的規(guī)范要求 一、上市公司非公開發(fā)行股票的基本要求 二、上市公司非公開發(fā)行股票中涉及的擔(dān)保問題第四節(jié)增發(fā)和配股的條件以及申報(bào)材料制作要求 一、上市公司配股、增發(fā)的一般性條件 二、關(guān)于上市公司進(jìn)行配股、增發(fā)的特別規(guī)定 三、增發(fā)、配股的操作程序及申報(bào)材料第五節(jié)非公開發(fā)行股份的操作程序第六節(jié)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 一、可轉(zhuǎn)換公司債券的基本概念 二、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件 三、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券程序及申報(bào)材料制作要求第七節(jié)上市公司再融資(股權(quán)融資)審核中重點(diǎn)關(guān)注的法律問題 一、再融資募集資金重點(diǎn)關(guān)注問題 二、再融資公司涉及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范問題 三、關(guān)于上市公司再融資時(shí)存在大股東占用資金及 違規(guī)擔(dān)保的規(guī)范問題 四、關(guān)于上市公司再融資信息披露的規(guī)范要求第八節(jié)上市公司再融資涉及購(gòu)買資產(chǎn)的法律問題 一、上市公司非公開發(fā)行股份收購(gòu)資產(chǎn) 二、非公開發(fā)行股份收購(gòu)資產(chǎn)涉及的幾個(gè)特殊問題 三、上市公司非公開發(fā)行股份構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的情形第九節(jié)房地產(chǎn)行業(yè)再融資關(guān)注的主要法律問題 一、房地產(chǎn)行業(yè)再融資涉及特別規(guī)定 二、房地產(chǎn)行業(yè)上市公司再融資的特點(diǎn)及審核重點(diǎn)第十節(jié)國(guó)有企業(yè)及軍工企業(yè)再融資關(guān)注的特別法律問題 一、國(guó)有企業(yè)再融資關(guān)注的特別法律問題 二、軍工企業(yè)再融資關(guān)注的特別法律問題
不實(shí)用。
書的內(nèi)容還是很獨(dú)到的，法律實(shí)務(wù)，受教了！
不是最新 建議下架
哦送膜哄我，OMG你 Mr 模式
正版全新
速度很快，隔天就到了，書的質(zhì)量很好，是正版的，下次買書就**當(dāng)了，快遞的服務(wù)也很好
大家都來(lái)買啊
不深入，作為初學(xué)IPO還可以吧。
加油加油。生意欣榮
很好，態(tài)度誠(chéng)懇，回復(fù)及時(shí)
東西好，服務(wù)好，性價(jià)比高！
支持賣家,寶貝真不錯(cuò)
內(nèi)容很實(shí)在，整理很清楚，很全面，復(fù)習(xí)很省力，總之很好，很愿意推薦！
以前我從來(lái)不會(huì)去評(píng)價(jià)，也不知道浪費(fèi)多少積分，可是自從當(dāng)當(dāng)積分可以抵現(xiàn)金的時(shí)候，我才知道積分的重要性。所以后來(lái)我把這段話復(fù)制了，然后走到哪，就復(fù)制到哪，既能賺積分，還非的常省事；特別是不用絞盡腦汁想評(píng)論了。！！！！
挺好的，以前從來(lái)不去評(píng)價(jià)的，不知道浪費(fèi)了多少積分，自從知道評(píng)論之后積分可以抵現(xiàn)金了，才知道評(píng)論的重要性，積分的價(jià)值，后來(lái)我就把這段話復(fù)制了，走到哪里，復(fù)制到哪里，既能賺積分，還非常省事，特別是不用認(rèn)真的評(píng)論了，又健康快樂又能么么噠，哈哈哈
講解的很專業(yè)，很值得推薦。
挺不錯(cuò)的書
盜版書！紙質(zhì)很差、印刷很差。
雜志之家一如既往的好
整體感覺還可以，講解的比較細(xì)致
紙張很好！
資本的時(shí)代系列：公司IPO及再融資法律實(shí)務(wù)操作精要》關(guān)于公司在境內(nèi)資本市場(chǎng)首次公開發(fā)行并上市（IPO）以及上市公司再融資過程中所面臨的較為常見的法律問題以及如何解決的書，它實(shí)際上是一本關(guān)于實(shí)務(wù)操作的書，這樣的書在市面上應(yīng)該說(shuō)很多了，然而，本書還確實(shí)有異于其他同類書：一、異在結(jié)構(gòu)，它沒有如常遵循從首章即開始介紹什么是IPO的架構(gòu)，并順章就IPO流程中公司通常所面臨的問題一一鋪陳，而是作者將這許多年來(lái)從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)印象最深刻、公司遭遇最多的法律問題作為切入點(diǎn)，以專題的形式展開闡述；二、異在內(nèi)容，它在將相關(guān)法律問題專題論述完畢并探尋解決方法…
有一定的參考價(jià)值，比較有概況性，但內(nèi)容不夠細(xì)
內(nèi)容還不錯(cuò)，紙張差的也沒sei了，還不如我買的盜版書質(zhì)量好。沒有對(duì)比就沒有傷害，一起買了兩本書，另一本超了幾條街啊。
比起看XXX法規(guī)那些繞人的詞句來(lái)說(shuō)，容易的多，而且要點(diǎn)都包括了，對(duì)于急需相關(guān)知識(shí)的我來(lái)說(shuō)，非常適合。
會(huì)制度時(shí)需關(guān)注的重S點(diǎn)問題第二節(jié)擬上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的安A排一、董
性價(jià)比不錯(cuò)，對(duì)于公司IPO和融資業(yè)務(wù)有一定指導(dǎo)意義。
這本書超贊，不是照本宣科地講理論，而是結(jié)合實(shí)際講問題，很具有操作性和指導(dǎo)性。這段時(shí)間正在做一個(gè)相關(guān)的項(xiàng)目，書里很多問題都是現(xiàn)實(shí)中實(shí)實(shí)在在碰到的問題，能很有效地給予指導(dǎo)。非常好，建議購(gòu)買！
