本書按照PPP項目的生命周期進行架構，對PPP項目發起與準備、項目獲取、項目合同、項目公司、項目融資、建設與運營、投資回收與退出等全流程運作實務進行詳解，對PPP項目運作實踐中存在的焦點、疑難法律問題進行系統和深入的詮釋。此外，本書還講解了PPP模式在我國的發展狀況、操作流程和方式、政策法規環境、存在風險及防控建議等。大量圖表的運用及典型案例的剖析，為讀者清晰、便捷地掌握PPP模式的運作實務提供了借鑒和指導
PPP模式全流程運作實務詳解
核心要點圖解與典型案例剖析
實踐中焦點、疑難法律問題詮釋
提示項目潛在風險及防控建議
對比解讀相關法規政策及示范項目
秦玉秀，中國建筑股份有限公司副總法律顧問、法律事務部總經理、市場與項目管理部總經理，中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員，北京仲裁委員會仲裁員，中國政法大學企業法務管理研究中心研究員。主編《建筑企業BT(建設-移交)業務法律操作實務》，在多家報刊、雜志發表多篇文章。近三年來，作為國家發改委特許經營立法專家組成員、中國建筑投資管理委員會委員，多次參與PPP立法研討、大量參與企業PPP項目的評審與決策工作。獲司法部“全國普法先進個人”，國務院國資委“中央企業十佳法律顧問”、“中央企業十佳總法律顧問”。先后從事國內外建筑法律法規的研究;參與按聯合國賠償委員會要求對伊拉克的戰爭索賠;參與公司工程項目招投標、合同審查、股權轉讓、投資及房地產項目、貸款擔保、房屋買賣及租賃等事務的談判及相關法律文件的起草、審核及修改;對企業合并、分立、改制、重組上市、資產轉讓等重大經營決策提供法律風險分析;直接處理及領導處理國內訴訟、國際仲裁50余起，涉及標的30多億元，避免及挽回經濟損失數億元。
及時章PPP在中國
及時節PPP之概念、特征與意義
一、PPP概念
二、PPP的特征
三、PPP的重要意義
第二節PPP在中國的發展
一、PPP在中國的發展歷程
二、PPP的具體操作方式
三、PPP操作中存在的問題
第三節PPP之于建筑企業的機遇與挑戰
一、傳統工程承包競爭殘酷
二、PPP成為地方政府工程建設的主要方式
三、PPP乃建筑企業之良機
第四節PPP之風險
一、法律、政策環境風險
二、項目風險分擔風險
三、政府信用風險
四、融資風險
五、運營風險
六、退出風險
第二章PPP操作流程、方式及實務詳解
及時節PPP的操作流程
一、財政部PPP操作流程
二、國家發改委PPP操作流程
第二節PPP之合法身份證明
一、PPP項目實施方案
二、物有所值評價
三、財政承受能力論證
四、PPP項目庫
五、政府支付責任合法合規納入預算
第三節政府財政支出責任相關法律問題分析
一、地方政府財政支出列入預算的流程
二、PPP項目財政支出責任納入預算的條件
三、財政預算的周期與PPP項目期限不相匹配的問題
四、部級開發區的預算列入問題
五、地方政府進行財政預算調整的流程
六、地方政府將財政支出列入預算的性質
七、地方政府在PPP項目中的財政支出流程
八、財政轉移支付的問題
九、地方政府不按預算列支的法律責任
第四節政府保障函之法律分析
一、較高院判例與地方政府撤銷保障函事件
二、政府能否對外擔保
三、政府出具的《保障函》的性質
四、如何識別政府出具的《保障函》的合規性
五、政府撤銷已出具《保障函》行為的效力
第五節政府平臺公司作為PPP實施機構的法律分析
一、政府平臺公司簡介
二、政府平臺公司可否作為PPP項目實施機構
三、政府平臺公司參與PPP項目的其他方式
四、政府平臺公司作為PPP項目實施機構的風險
第六節PPP的主要操作方式
一、某市政道路政府購買服務PPP項目
二、某市影子付費PPP項目
三、某高速公路缺口補助型PPP項目
四、某高速公路使用者付費PPP項目
五、某自來水與污水處理廠PPP項目
六、某地下綜合管廊PPP項目
七、北京地鐵4號線PPP項目
第七節發改委與財政部PPP政策的比較
一、立法思想
二、監管范圍
三、項目論證程序
四、合同參與主體
五、PPP合作期限
六、爭議解決機制
第三章PPP項目獲取
及時節PPP社會資本選擇程序
一、資格預審
二、采購文件編制與評審
三、采購結果確認談判
四、合同簽訂
五、政府采購社會資本流程圖
第二節PPP社會資本選擇方式
一、五種采購方式的基本概念及適用范圍
二、五種采購方式的基本程序
三、競爭性談判和競爭性磋商主要區別
第三節投資與施工一體化選擇的法律分析
一、投資與施工一體化選擇的合理性
二、投資與施工一體化選擇的相關規定
三、投資與施工一體化選擇的風險防范
第四節PPP項目中聯合體的法律責任
一、PPP項目中聯合體存在的必要性
二、PPP項目聯合體成員
三、PPP項目聯合體責任承擔依據
四、PPP項目聯合體實務問題探討
第四章PPP項目合同
及時節PPP項目合同體系
一、PPP項目主要參與方
二、PPP項目的合同體系
第二節PPP項目合同關鍵條款
一、項目的合作范圍與期限
二、合同生效的前提條件
三、項目融資條款
四、項目用地條款
五、項目建設條款
六、項目運營條款
七、項目付費機制
八、股權變更限制
九、履約擔保
十、政府保障
十一、項目移交
十二、爭議解決機制
第三節PPP項目風險分擔
一、PPP項目風險因素
二、實踐中的風險分擔模式研究
三、風險分擔的原則
四、重點風險因素的合理分擔建議
第四節PPP項目合同與特許經營協議
一、PPP項目合同的定義及法律性質分析
二、特許經營協議的定義及法律性質分析
三、PPP項目合同與特許經營協議的區別與聯系
四、對PPP及特許經營的立法建議
第五節開發區管理機構作為PPP簽約主體之法律分析
一、開發區管理機構類型及法律地位分析
二、開發區管理機構作為PPP項目簽約主體的法律分析
三、開發區管委會作為PPP項目中簽約方的風險及應對
第五章PPP項目公司
及時節項目公司的設立及法律地位
一、項目公司設立相關問題
二、項目公司的法律地位
第二節投資項目資本金制度
一、項目資本金定義及作用
二、項目資本金出資形式及資金來源
三、現行項目資本金低比例要求
四、項目資本金到位的監管
五、項目資本金籌集方式
第三節項目公司章程意思自治
一、項目公司章程意思自治的相關概念
二、項目公司章程意思自治的范圍
三、項目公司章程意思自治下的結構化設計
四、項目公司章程自治下的實操建議
第四節PPP項目土地使用權取得
一、我國建設項目用地取得的方式
二、PPP項目用地的取得
三、PPP項目配置土地的相關問題
第五節城市地下綜合管廊的產權研究
一、綜合管廊概述
二、“產”：綜合管廊的基本屬性
三、“權”：綜合管廊的權屬認定及權利行使
第六章PPP項目融資
及時節私募股權投資基金
一、私募股權投資基金概述
二、公司型私募股權投資基金
三、有限合伙型私募股權投資基金
四、契約型基金
五、私募股權投資基金PPP項目投資方式
第二節信托
一、信托概述
二、信托的風險隔離制度
三、單一信托與集合信托計劃
四、PPP項目信托融資方式
第三節保險資金
一、保險資金投資概述
二、保險資金基礎設施投資計劃
三、基礎設施債權投資計劃
四、保險資金投資PPP項目
第四節項目收益類債券
一、項目收益票據
二、項目收益債券
第五節商業銀行保理融資
一、保理業務和保理融資
二、關于保理融資中的應收賬款
三、保理融資與應收賬款質押貸款的區別
四、關于保理融資的出表問題
第六節PPP項目表外融資的法律分析
一、表外融資概述
二、PPP模式實現表外融資的具體方式
第七章PPP項目建設與運營
及時節征地拆遷風險的法律應對
一、征地拆遷的風險分析
二、項目建設中征地拆遷風險的防控措施
第二節政府審計的法律分析
一、PPP項目政府審計概述
二、PPP項目適用政府審計面臨的障礙辨析
三、政府審計對社會資本可能產生的影響分析
四、社會資本對PPP項目政府審計的應對
第三節PPP項目保險
一、項目保險概述
二、PPP項目保險的購買
三、常見項目保險
第四節政府績效考核風險與應對
一、政府績效考核的基本概述
二、政府績效考核的風險分析
三、政府績效考核的風險防控建議
第五節對賭協議簡析及其在PPP模式中的應用
一、對賭協議概述
二、海富投資VS.甘肅世恒案(暨對賭協議的效力討論
三、對賭協議在PPP模式中的應用探討
第六節PPP模式下建設工程優先受償權的法律分析
一、建設工程優先受償權的相關規定與權利屬性
二、PPP項目中建設工程優先受償權實現的困境與突圍
三、PPP模式下建設工程優先受償權的行權主體
四、PPP模式下優先受償權受償范圍與實現方式
五、關于建設工程優先受償權的立法建議
第八章投資回收與退出
及時節PPP項目企業國有產權退出的法律分析
一、企業國有產權概述
二、股權轉讓退出
三、解散清算退出
四、項目公司減資退出
第二節PPP項目政府支付保障措施法律分析
一、PPP模式合法合規
二、工程建設合法性審批手續齊全
三、第三方政府付費擔保措施
第三節資產證券化
一、資產證券化的概念
二、資產支持專項計劃
三、資產支持票據
第四節政府違約責任研究
一、政府行為
二、政府違約責任
三、政府違約責任承擔與救濟
附錄：PPP示范項目典型案例
一、重慶市龍洲灣隧道工程PPP項目
二、湖南長沙市地下綜合管廊PPP項目
三、滎陽市人民醫院整體建設PPP項目
四、湖北省武漢市江夏中央大公園PPP項目
五、貴州省六盤水市六盤水地下綜合管廊PPP項目
第二章PPP操作流程、方式及實務詳解
PPP如火如荼，各種模式，如百花齊放，但難免良莠不齊，個別項目假借PPP之名而行政府舉債之實，即所謂假PPP真BT。而且，由于目前我國還未出臺國家層面的PPP基本法，對于PPP項目基本操作程序及必須具備的合法性文件，不同部委出臺的PPP政策文件的相關規定并不統一。2016年10月20日，財政部《關于印發政府和社會資本合作項目財政管理暫行辦法的通知》(財金(2016)92號)，要求“各級財政部門應當會同行業主管部門加強對PPP項目的監督管理，切實保障項目運行質量，嚴禁以PPP項目名義舉借政府債務”。于是，在PPP項目操作中，我們首要的任務就是辨別PPP的“真偽”，判定政府是否以PPP項目名義舉借政府債務，并有效識別和防范風險。本章中，我們將根據現有PPP政策文件，梳理PPP項目的基本特征與必備要素，并對財政部與國家發改委的PPP政策文件進行對比分析，透過現象看清PPP的真面目。
及時節PPP的操作流程
PPP基本程序，是指PPP項目從發起到結束所經歷的不同階段，及每個階段的主要工作內容。財政部與國家發改委政策文件均對PPP項目的基本操作程序進行了規定，但略有不同，其中，財政部規定的操作程序主要適用于公共服務領域的PPP項目，發改委規定的操作程序主要適用于傳統基礎設施領域的PPP項目。
一、財政部PPP操作流程
根據財政部《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》(財金(2014)113號)的規定，PPP操作程序可分為5個階段、19個操作步驟，如下圖所示：
1項目識別
項目識別階段，是對項目的初步挑選，只有投資規模較大、需求長期穩定、價格調整機制靈活、市場化程度較高的項目才適合采用PPP模式。
1)項目發起。PPP項目由政府或社會資本發起，以政府發起為主。政府發起時，由財政部門向交通、住建、環保等行業主管部門征集潛在項目;社會資本發起的，社會資本應以項目建議書的方式向財政部門推薦潛在項目。
2)項目篩選。財政部門會同行業主管部門，對潛在PPP項目進行評估篩選，根據篩選結果制定項目年度和中期開發計劃，并對列入年度開發計劃的項目編制初步實施方案。
3)物有所值評價。財政部門會同行業主管部門根據項目初步實施方案，從定性和定量兩個方面開展物有所值評價，判斷項目采用PPP模式是否能提高效率、降低成本。
4)財政承受能力論證。財政部門根據項目全生命周期內的財政支出、政府債務等因素，判定政府未來能否有能力支付相應費用，保障財政中期可持續性。
通過物有所值評價和財政承受能力論證的項目，可進入項目準備階段。
2項目準備
項目準備，是指針對項目的具體情況，建立項目協調機制，編制項目實施方案，并對實施方案進行審核，最終確定項目是否采用PPP模式實施。
1)管理架構組建。縣級(含)以上人民政府可建立專門的PPP項目協調機制，簡化審批流程，并確定項目實施機構。
2)實施方案編制。項目實施機構組織編制項目實施方案，實施方案應包含：項目概況、風險分配基本框架、項目運作方式、交易結構、合同體系、監管架構及采購方式選擇等內容。
3)實施方案審核。財政部門應對項目實施方案進行物有所值和財政承受能力驗證，通過驗證的，由項目實施機構報政府審核;未通過驗證的，可在實施方案調整后重新驗證;經重新驗證仍不能通過的，不再采用PPP模式。
3項目采購
項目采購是指政府或其授權主體根據實施方案確定的采購方式，選擇社會資本的過程。
1)資格預審。項目實施機構在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上資格預審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構參與資格預審，驗證項目能否獲得社會資本響應和充分競爭。項目通過資格預審的社會資本不足3家的，項目實施機構應在實施方案調整后重新組織資格預審;經重新資格預審社會資本仍不夠3家的，可依法調整實施方案選擇的采購方式。
2)采購文件編制。項目采購文件應包括采購邀請、競爭者須知、競爭者應提供的資格、資信及業績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構的授權、實施方案的批復和項目相關審批文件、采購程序、評標標準及方法、項目合同草案等。
3)響應文件評審。評審小組由項目實施機構代表和評審專家5人以上單數組成，對社會資本的響應文件進行評審。其中，采用競爭性磋商采購方式開展采購的，按《政府采購法》、財政部《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》(財金(2014)113號)與《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》(財庫(2014)214號)等法律法規的規定執行。
4)談判與合同簽署。項目實施機構成立專門的采購結果確認談判工作組，按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本就合同中可變的細節問題進行合同簽署前的談判，率先達到一致的即為中選者。確認談判完成后，項目實施機構與社會資本簽署確認談判備忘錄，合同文本經公示并經政府審核同意后，由項目實施機構與社會資本簽署。
4項目執行
項目執行階段，包括項目公司設立、融資管理、績效監測與支付、中期評估等程序，是PPP項目實質性開展融資、建設、運營等的關鍵環節。
1)項目公司設立。項目公司一般由社會資本主導發起設立，政府可指定相關機構依法參股項目公司，但政府一般不控股或控制項目公司。
2)融資管理。項目融資由社會資本或項目公司負責，財政部門和項目實施機構會對社會資本或項目公司的融資工作進行監督管理，若社會資本項目公司未按項目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止合同。
3)績效監測與支付。項目實施機構根據合同約定，監督社會資本或項目公司履行合同義務情況進行，定期監測項目產出績效指標，并根據績效情況支付合同約定的費用或補貼。
4)中期評估。項目實施機構每3-5年對項目進行中期評估，重點分析項目運行狀況和項目合同的合規性、適應性和合理性。
5項目移交
項目移交，是指社會資本或項目公司在項目運營期滿或根據合同約定將項目資產移交給政府或其指定機構。在移交階段，主要工作內容有移交準備、性能測試、資產交割與績效評價等。
1)移交準備。項目實施機構或政府指定的其他機構應組建項目移交工作組，根據項目合同約定與社會資本或項目公司確認移交情形和補償方式，制定資產評估和性能測試方案。
2)性能測試。項目移交工作組應嚴格按照性能測試方案和移交標準對移交資產進行性能測試。性能測試結果不達標的，移交工作組應要求社會資本或項目公司進行恢復修理、更新重置或提取移交維修保函。
3)資產交割。社會資本或項目公司應將滿足性能測試要求的項目資產、知識產權和技術法律文件，連同資產清單移交項目實施機構或政府指定的其他機構，辦妥法律過戶和管理權移交手續。社會資本或項目公司應配合做好項目運營平穩過渡相關工作。
4)績效評價。項目移交完成后，財政部門(政府和社會資本合作中心)應組織有關部門對項目產出、成本效益、監管成效、可持續性、政府和社會資本合作模式應用等進行績效評價，并按相關規定公開評價結果。評價結果作為政府開展政府和社會資本合作管理工作決策參考依據。
結合其他書籍了解ppp項目實踐全流程。
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