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內(nèi)容簡介

本書按照PPP項目的生命周期進行架構(gòu)，對PPP項目發(fā)起與準(zhǔn)備、項目獲取、項目合同、項目公司、項目融資、建設(shè)與運營、投資回收與退出等全流程運作實務(wù)進行詳解，對PPP項目運作實踐中存在的焦點、疑難法律問題進行系統(tǒng)和深入的詮釋。此外，本書還講解了PPP模式在我國的發(fā)展?fàn)顩r、操作流程和方式、政策法規(guī)環(huán)境、存在風(fēng)險及防控建議等。大量圖表的運用及典型案例的剖析，為讀者清晰、便捷地掌握PPP模式的運作實務(wù)提供了借鑒和指導(dǎo)

編輯推薦

PPP模式全流程運作實務(wù)詳解

核心要點圖解與典型案例剖析

實踐中焦點、疑難法律問題詮釋

提示項目潛在風(fēng)險及防控建議

對比解讀相關(guān)法規(guī)政策及示范項目

作者簡介

秦玉秀，中國建筑股份有限公司副總法律顧問、法律事務(wù)部總經(jīng)理、市場與項目管理部總經(jīng)理，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員，北京仲裁委員會仲裁員，中國政法大學(xué)企業(yè)法務(wù)管理研究中心研究員。主編《建筑企業(yè)BT(建設(shè)-移交)業(yè)務(wù)法律操作實務(wù)》，在多家報刊、雜志發(fā)表多篇文章。近三年來，作為國家發(fā)改委特許經(jīng)營立法專家組成員、中國建筑投資管理委員會委員，多次參與PPP立法研討、大量參與企業(yè)PPP項目的評審與決策工作。獲司法部“全國普法先進個人”，國務(wù)院國資委“中央企業(yè)十佳法律顧問”、“中央企業(yè)十佳總法律顧問”。先后從事國內(nèi)外建筑法律法規(guī)的研究;參與按聯(lián)合國賠償委員會要求對伊拉克的戰(zhàn)爭索賠;參與公司工程項目招投標(biāo)、合同審查、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、投資及房地產(chǎn)項目、貸款擔(dān)保、房屋買賣及租賃等事務(wù)的談判及相關(guān)法律文件的起草、審核及修改;對企業(yè)合并、分立、改制、重組上市、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)營決策提供法律風(fēng)險分析;直接處理及領(lǐng)導(dǎo)處理國內(nèi)訴訟、國際仲裁50余起，涉及標(biāo)的30多億元，避免及挽回經(jīng)濟損失數(shù)億元。

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第二章PPP操作流程、方式及實務(wù)詳解

PPP如火如荼，各種模式，如百花齊放，但難免良莠不齊，個別項目假借PPP之名而行政府舉債之實，即所謂假PPP真BT。而且，由于目前我國還未出臺國家層面的PPP基本法，對于PPP項目基本操作程序及必須具備的合法性文件，不同部委出臺的PPP政策文件的相關(guān)規(guī)定并不統(tǒng)一。2016年10月20日，財政部《關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作項目財政管理暫行辦法的通知》(財金(2016)92號)，要求“各級財政部門應(yīng)當(dāng)會同行業(yè)主管部門加強對PPP項目的監(jiān)督管理，切實保障項目運行質(zhì)量，嚴(yán)禁以PPP項目名義舉借政府債務(wù)”。于是，在PPP項目操作中，我們首要的任務(wù)就是辨別PPP的“真?zhèn)?rdquo;，判定政府是否以PPP項目名義舉借政府債務(wù)，并有效識別和防范風(fēng)險。本章中，我們將根據(jù)現(xiàn)有PPP政策文件，梳理PPP項目的基本特征與必備要素，并對財政部與國家發(fā)改委的PPP政策文件進行對比分析，透過現(xiàn)象看清PPP的真面目。

及時節(jié)PPP的操作流程

PPP基本程序，是指PPP項目從發(fā)起到結(jié)束所經(jīng)歷的不同階段，及每個階段的主要工作內(nèi)容。財政部與國家發(fā)改委政策文件均對PPP項目的基本操作程序進行了規(guī)定，但略有不同，其中，財政部規(guī)定的操作程序主要適用于公共服務(wù)領(lǐng)域的PPP項目，發(fā)改委規(guī)定的操作程序主要適用于傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的PPP項目。

一、財政部PPP操作流程

根據(jù)財政部《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》(財金(2014)113號)的規(guī)定，PPP操作程序可分為5個階段、19個操作步驟，如下圖所示：

1項目識別

項目識別階段，是對項目的初步挑選，只有投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價格調(diào)整機制靈活、市場化程度較高的項目才適合采用PPP模式。

1)項目發(fā)起。PPP項目由政府或社會資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。政府發(fā)起時，由財政部門向交通、住建、環(huán)保等行業(yè)主管部門征集潛在項目;社會資本發(fā)起的，社會資本應(yīng)以項目建議書的方式向財政部門推薦潛在項目。

2)項目篩選。財政部門會同行業(yè)主管部門，對潛在PPP項目進行評估篩選，根據(jù)篩選結(jié)果制定項目年度和中期開發(fā)計劃，并對列入年度開發(fā)計劃的項目編制初步實施方案。

3)物有所值評價。財政部門會同行業(yè)主管部門根據(jù)項目初步實施方案，從定性和定量兩個方面開展物有所值評價，判斷項目采用PPP模式是否能提高效率、降低成本。

4)財政承受能力論證。財政部門根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，判定政府未來能否有能力支付相應(yīng)費用，保障財政中期可持續(xù)性。

通過物有所值評價和財政承受能力論證的項目，可進入項目準(zhǔn)備階段。

2項目準(zhǔn)備

項目準(zhǔn)備，是指針對項目的具體情況，建立項目協(xié)調(diào)機制，編制項目實施方案，并對實施方案進行審核，最終確定項目是否采用PPP模式實施。

1)管理架構(gòu)組建。縣級(含)以上人民政府可建立專門的PPP項目協(xié)調(diào)機制，簡化審批流程，并確定項目實施機構(gòu)。

2)實施方案編制。項目實施機構(gòu)組織編制項目實施方案，實施方案應(yīng)包含：項目概況、風(fēng)險分配基本框架、項目運作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)及采購方式選擇等內(nèi)容。

3)實施方案審核。財政部門應(yīng)對項目實施方案進行物有所值和財政承受能力驗證，通過驗證的，由項目實施機構(gòu)報政府審核;未通過驗證的，可在實施方案調(diào)整后重新驗證;經(jīng)重新驗證仍不能通過的，不再采用PPP模式。

3項目采購

項目采購是指政府或其授權(quán)主體根據(jù)實施方案確定的采購方式，選擇社會資本的過程。

1)資格預(yù)審。項目實施機構(gòu)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構(gòu)參與資格預(yù)審，驗證項目能否獲得社會資本響應(yīng)和充分競爭。項目通過資格預(yù)審的社會資本不足3家的，項目實施機構(gòu)應(yīng)在實施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審;經(jīng)重新資格預(yù)審社會資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實施方案選擇的采購方式。

2)采購文件編制。項目采購文件應(yīng)包括采購邀請、競爭者須知、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)、實施方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、采購程序、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及方法、項目合同草案等。

3)響應(yīng)文件評審。評審小組由項目實施機構(gòu)代表和評審專家5人以上單數(shù)組成，對社會資本的響應(yīng)文件進行評審。其中，采用競爭性磋商采購方式開展采購的，按《政府采購法》、財政部《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》(財金(2014)113號)與《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》(財庫(2014)214號)等法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

4)談判與合同簽署。項目實施機構(gòu)成立專門的采購結(jié)果確認談判工作組，按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本就合同中可變的細節(jié)問題進行合同簽署前的談判，率先達到一致的即為中選者。確認談判完成后，項目實施機構(gòu)與社會資本簽署確認談判備忘錄，合同文本經(jīng)公示并經(jīng)政府審核同意后，由項目實施機構(gòu)與社會資本簽署。

4項目執(zhí)行

項目執(zhí)行階段，包括項目公司設(shè)立、融資管理、績效監(jiān)測與支付、中期評估等程序，是PPP項目實質(zhì)性開展融資、建設(shè)、運營等的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1)項目公司設(shè)立。項目公司一般由社會資本主導(dǎo)發(fā)起設(shè)立，政府可指定相關(guān)機構(gòu)依法參股項目公司，但政府一般不控股或控制項目公司。

2)融資管理。項目融資由社會資本或項目公司負責(zé)，財政部門和項目實施機構(gòu)會對社會資本或項目公司的融資工作進行監(jiān)督管理，若社會資本項目公司未按項目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止合同。

3)績效監(jiān)測與支付。項目實施機構(gòu)根據(jù)合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務(wù)情況進行，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，并根據(jù)績效情況支付合同約定的費用或補貼。

4)中期評估。項目實施機構(gòu)每3-5年對項目進行中期評估，重點分析項目運行狀況和項目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性。

5項目移交

項目移交，是指社會資本或項目公司在項目運營期滿或根據(jù)合同約定將項目資產(chǎn)移交給政府或其指定機構(gòu)。在移交階段，主要工作內(nèi)容有移交準(zhǔn)備、性能測試、資產(chǎn)交割與績效評價等。

1)移交準(zhǔn)備。項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)項目合同約定與社會資本或項目公司確認移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。

2)性能測試。項目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對移交資產(chǎn)進行性能測試。性能測試結(jié)果不達標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或項目公司進行恢復(fù)修理、更新重置或提取移交維修保函。

3)資產(chǎn)交割。社會資本或項目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會資本或項目公司應(yīng)配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。

4)績效評價。項目移交完成后，財政部門(政府和社會資本合作中心)應(yīng)組織有關(guān)部門對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應(yīng)用等進行績效評價，并按相關(guān)規(guī)定公開評價結(jié)果。評價結(jié)果作為政府開展政府和社會資本合作管理工作決策參考依據(jù)。