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在日常的市場營銷部廉潔風險防控工作中，嚴格按照本地細化的廉潔風險防控方案執行，要求各類風險點的第一責任人以月度為單位對各風險點進行自查并留存底稿備查，且每月市場營銷部由專人進行各類風險點月度執行情況予以抽查并形成《南京分公司市場營銷部廉潔風險防控月報》按時上報省公司市場營銷部。

定期對各類不同的廉潔防控風險點進行優化完善，以季度為單位向分管領導匯報防控工作的推進情況，并將三合一檢查工作中發現的風險點及時納入2019年的新增廉潔防控風險點。

三、存在問題

從當前廉潔風險防控的工作實踐來看，主要存在以下兩個問題：

（一）思想認識不到位。少數風險點責任人認為廉潔工作年年講，月月講，風險防控還是老一套，是搞形式、花架子，對實際工作沒有多大的幫助，因此存在抵觸心理或敷衍心態。

（二）執行落實不到位。監控機制不完善，執行防控措施僅限于掛在墻上、印在紙上、停留在口頭上，忽視對執行情況的督查檢查，久而久之出現風險防控一陣輕風拂面過的現象。

四、整改情況

（一）抓好關鍵環節。強調廉潔風險防控“對崗不對人”，消除思想包袱，保證工作的順利開展。加強組織建設，明確風險點查找必須緊扣單位職能和崗位職責，保證查找廉潔風險點全面、準確。要樹立風險等級設定就是前期預防的概念，建立一套科學、規范、具有可操作性的評定方法，保證風險等級準確定位。

（二）創新工作方法。脫離實際開展任何一項工作都是緣木求魚，要想使廉潔風險防控發揮應有的作用，關鍵在于融于工作。要將風險排查、等級確定、措施制定等建立在責任人的實際崗位職能之上，將廉潔風險防控與日常工作、教育培訓、思政政治工作等緊密結合，做到風險防控日常化，做到有效、長效，關鍵在于修正完善。

五、下一步計劃

（一）加強學習培訓。全面開展宣傳、培訓和集中學習活動。使部門全體員工全面了解實施《南京分公司市場營銷部廉潔風險防控方案》的意義、原則、內容和方法，在部門內部形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執行內控”的局面。

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做好國有企業黨風廉政建設工作，必須首先找準廉潔風險防范的重點對象，牢牢把握住關鍵人物和重要領域。從現實情況看，國有企業運行的權利往往掌握在少數領導者手中，集中在基建、采購、銷售和財務等部門，因此，必須把領導班子和領導干部作為廉潔風險防控的重點對象，以工程建設、物資采購、產品銷售、招標投標、侵害職工合法利益等作為廉潔風險防控的重點內容，把廉潔風險防控貫穿于黨的建設、安全生產、經營管理、職工生活等各個方面，融入企業管理流程和各種業務工作之中，建立起“權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時”的廉潔風險防控機制，形成“制度至上”的企業管理文化，在領導干部中逐步形成“習慣在監督的環境下工作、習慣在法制的軌道上用權”的良好作風，使思想道德風險、崗位職責風險和機制制度風險得到有效化解，違規違紀違法現象得到有效遏制。為此，必須做好兩個方面的工作，一是要結合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基礎上，針對企業領導者職位和部門分工，科學繪制權力運行流程圖，以此界定企業經營管理權利運行的主體、條件、程序、權限和監督方式等，明確廉潔風險防控工作由誰來辦、怎么辦，使權力運行規范化、程序化。二是要加強對重點部門和領域的監管，領導干部要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉潔風險防控工作，涉及錢、財、物管理的部門要自覺落實黨風廉政建設責任制，把廉潔風險防控作為加強預防體系建設的一項重要任務，列入本單位、本部門的重要議事日程，認真組織落實。

二、科學研判企業廉潔風險防控的重要源點

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工程項目廉潔風險防控體系是以工程項目為依托，運用現代管理理念，將風險防控理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實踐，以防控工程項目實施過程中的廉潔風險為核心內容，針對可能誘發腐敗的各類風險，通過分析評估，查找風險點，建立前期預防、中期監控、后期處置的綜合體系。

2.工程項目廉潔風險防控體系有效運行幾個關鍵點

工程項目廉潔風險防控體系運行是計劃、執行、考核、修正四個環節的循環管理過程。為保證其有效運行，須抓住幾個關鍵點。

一是體系建設規范性。體系是否有統一的指導思想、工作程序和目標，有助于解決體系運行過程的由誰做、何時做、如何做、達到何目標等組織領導、工作機制方面問題，是工程項目廉潔風險防控體系有效運行的前提。特別是對于生命周期短、人員流動大、業務管理具有共通性的工程建設項目，若體系的建立和運行具有推廣性和復制性，將大大縮短新成立的工程項目建立廉潔風險防控體系時間，以及人員在不同項目部流動后對體系運行的適應，直接提高體系運行效率。

二是參與者的認識和意識。工程項目廉潔風險防控體系是一種全新的風險管控模式，只有使全體參與者從思想上認識廉潔風險防控的重要性和必要性，并理解和認同該體系，同時具備一定的廉潔風險防控意識和能力，體系才能夠很好地實施，因此，體系運行的所有參與者的認識和意識是影響工程項目廉潔風險防控體系有效運行的主要因素。首先，工程項目的領導班子成員的高度重視和強有力的領導是推動體系運行，提高有效性的關鍵；其次，項目廣大員工的思想統一、積極參與，是體系有效運行的保證。

三是動態管理。廉潔風險防控動態管理若未能與工程項目生產管理過程的相關業務流程或崗位要求緊密結合，將呈現廉潔風險防控管理工作與日常生產管理工作“兩張皮”現象。因此如何做好動態管理，解決結合、融入的問題是確保體系有效運行的核心。

3.促進工程項目廉潔風險防控體系有效運行的幾點認識

針對上述工程項目廉潔風險防控體系有效運行關鍵點，筆者認為應從以下方面下功夫，促進工程項目廉潔風險防控體系有效運行。

（1）促進領導重視。抓好工程項目廉潔風險防控體系建立和運行，項目領導對工程項目廉潔風險防控體系建設工作是否真正入腦入心非常關鍵。因此要推進體系建立和運行，須從提高項目領導重視程度，統一認識、明確責任等方面著手。

從落實黨風廉政建設責任制下功夫，增強項目領導班子成員的黨風廉政建設責任意識。一是通過宣傳、教育，提高他們的黨風廉政建設責任意識。通過組織學習相關會議、講話精神和落實黨風廉政建設責任制方面相關文件，開展集中教育、專題教育等，增強項目領導貫徹落實黨風廉政建設責任制，履行“一崗雙責”的意識。二是通過制度約束，落實責任。將黨風廉政建設責任分解，層層落實。公司黨委與項目黨總支（黨支部）簽訂《黨風廉政建設責任書》，明確責任，將集體領導與個人分工負責相結合，按誰主管、誰負責，一級抓一級、層層抓落實，強化領導班子成員黨風廉政建設責任意識。三是通過檢查、考核，確保履行職責。通過領導述職述廉、職工代表民主評議、召開民主生活會、年終考核等方式，加強對項目領導班子的黨風廉政建設責任制落實情況進行監督檢查，保證了黨風廉政建設責任制落到實處。

提高工程項目廉潔風險防控的重要性和必要性認識，強化項目領導廉潔風險防控意識。工程建設領域是廉潔風險易發多發的地方，并存在于工程項目建設的全過程和各領域、以及具有較強的專業性和隱蔽性等特點，這就要求項目領導須充分認識全面加強工程項目廉潔風險防控對促進公司持續穩健發展、維護企業和諧穩定、保持干部清正廉潔、實現企業基業長青的重要意義，增強責任感和緊迫感，自覺形成和提高黨風廉政建設責任意識。

充分認識工程項目廉潔風險防控體系作用，提高項目領導做好工程項目廉潔風險防控體系建設的積極性。要讓項目領導充分認識到建立健全項目廉潔風險防控體系，有利于強化企業內部控制，提升企業風險管理水平，有效預防權力運行過程中的各類廉潔風險，防范于未然，打造項目優秀管理團隊等作用，提高工程項目廉潔風險防控體系建設的積極性。

（2）調動員工參與。提高項目廣大員工廉潔風險防控的認識和意識，積極參與到體系運行相關工作中來。

樹立廉潔風險意識。通過廣泛教育宣貫，提高廣大員工對廉潔風險的認識，克服認為廉潔風險只在領導干部、部門主管等崗位存在，自身職微權輕，沒有什么廉潔風險可言，廉潔風險防控與自己無關等思想誤區，清楚知道由于廉潔風險本身的客觀性和隨機性等特點，處在任何職務或崗位上的個人，只要直接或間接掌握著人、財、物等資源的配置權力或有參與這些資源的分配權力，腐敗行為就有可能隨時發生。

提高廉潔從業意識。結合企業廉潔文化建設和紀律教育月等活動，開展誠實守信、廉潔從業教育和警示教育，讓廣大員工清楚認識不廉潔對個人、家庭、單位及社會的危害，增強主動防范廉潔風險的意識。

增強廉潔風險防控信心。讓廣大員工充分了解工程項目廉潔風險防控體系，清楚廉潔風險防控理念，增強廉潔風險可“防”、可“控”的信心，理解和認同該體系，積極參與到梳理制度、工作流程、查找廉潔風險點、制定防控措施等廉潔風險防控具體工作上來。

（3）提高體系建設規范性。提高體系建設規范性，對促進體系有效運行提供了支撐。筆者單位主要從兩方面提高體系建設規范性。

一是統一框架。根據風險管理構成要素，結合建筑施工企業特點，建立了“12345”工程項目廉潔風險防控體系?！?”是工作定位，是指廉潔風險防控體系建設要緊密圍繞工程項目全過程管理活動中的關鍵風險點這一主線展開；“2”是著重抓好“防”和“控”兩項重點工作；“3”是要建立健全領導機制、工作機制和考評機制；“4”是要突出抓好“查找及評定風險等級、制定并實施防控措施、檢查及考核防控效果、完善并形成操作規程”四個環節；“5”是防控思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險等五類風險。

二是規范建設流程。規定了工程項目廉潔風險防控體系建設從籌備、宣傳啟動、全面實施、總結考評和完善提升五個階段推進的工作程序，并明確各階段主要任務、查找、評定廉潔風險原則與方法、制定并實施防控措施要求、以及如何編制具有實操性的工程項目廉潔風險防控工作手冊等，指引項目部規范開展工作，促進體系有效運行。

（4）加強動態管理。加強工程項目廉潔風險防控體系動態管理，關鍵是要緊密結合和融入項目日常生產管理工作中做好幾方面工作，一是要抓住主要管理業務、關鍵管理環節進行重點管理；二是要準確查找廉潔風險點；三是客觀評定風險等級，并提前做好預判，制定具體可行的措施；四是做好持續改進。筆者單位通過抓好“三個結合”解決融入和結合問題，進行工程項目廉潔風險防控體系動態管理，促進體系有效運行。

與企業中心工作有機結合。工程項目廉潔風險防控體系建設緊密圍繞中心，融入工程項目的各項業務管理工作，依據各項具體業務制度和工作流程，認真查找廉潔風險點，制定防控措施，抓好措施落實。

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一、構建企業廉潔風險防控機制重要性

（一）是打擊腐敗，倡導廉潔之風的客觀需求

廉潔風險防控機制是預防與控制兩種觀點的有機結合，通過分析當前常見的廉潔風險，采取相應的應對措施，將各類風險扼殺在萌芽中，確保企業中的所有人員都能行使崗位職責，避免違規操作和等行為的發生，從而有效的避免了企業中的腐敗現象。廉潔風險防控機制是將廉潔思想徹底貫徹到行動中，能夠顯著提高管理人員的廉潔觀念，使其樹立廉潔奉公、守法自律的意識，自覺遵守企業的規章制度，抵制不良風氣的侵蝕，拒絕糖衣炮彈的誘惑，并將廉潔自律落實到實際的工作中，使廉潔勤政的思想真正的深入人心。

（二）是強化監督，愛護干部的必然需求

企業的管理人員是企業的管理者和決策者，其一言一行對企業的發展建設有著重要的影響。大量調查和實踐證明，管理人員的權力越大，受到的誘惑越多，廉潔風險的發生概率也會隨之升高。如果不對管理人員進行嚴格的管理和控制，對其放任自流，那么他們極易在糖衣炮彈的攻擊下繳械投降，放棄自己的底線，運用手中的權力為自身謀取利益。廉潔風險防控機制能夠完善企業內部的監督體系，在企業的各個組織結構中落實監督職責，每個領導干部都要受到所有工作人員的實時監督，確保企業管理的公開化和透明化，這是降低廉潔風險的基本手段，也在一定程度上保障了領導干部的合法權益。

二、企業反腐倡廉建設存在的問題

（一）缺乏足夠的重視程度

雖然大多數的企業都能自覺遵守國家的方針政策，在企業內部實施監督和自我監督策略，嚴懲企業中的各類腐敗行為，但是仍然有小部分企業的廉潔風險防控意識較為薄弱，沒有建立有效的廉潔防控體系，也沒有在企業中大力宣傳廉潔思想的重要性。一些領導干部認為企業的經營發展依賴的是各類人力、物力、財力資源，應將主要精力放到盈利上，廉政建設與企業獲利的關聯性不大，不應作為企業日常工作的重點內容。這種錯誤的思想造成了反腐倡廉建設始終無法在企業中得到有力的實行。

（二）缺乏具體的工作措施

反腐倡廉不是一句簡單的口號，而是一種先進的理念，體現了領導干部大公無私的工作態度和勤懇為民的工作作風。然而很多企業的領導干部只是將其作為口號宣傳，卻沒有在企業內部實施有效的策略，同時由于大多數管理人員都存在著自命清高、高人一等的思想，普遍將自己排除在外，將反腐倡廉作為約束其他員工的準則，導致企業員工上行下效，企業的腐敗問題因而屢禁不止。

（三）員工的參與積極性較低

很多企業沒有向員工說明反腐倡廉的重要性及其與他們的密切聯系，使得員工產生了錯誤的思想，認為反腐倡廉是政府機關的責任，與自身的關系不大，只需要做好自己的崗位工作即可，不需要關注企業的運行和管理情況。同時企業也沒有對員工采取一定的保護措施，有些管理人員為了隱瞞自己的腐敗事實而惡意傷害上訪員工，導致其他員工產生了恐慌心理，不敢將實際情況反映給企業和紀檢部門，致使員工參與反腐倡廉工作的積極性十分低下。

三、企業廉潔風險防控機制的措施

（一）建立廉潔風險分析系統

廉潔風險分析系統是在企業內部宣傳廉潔風險的重要性，讓企業的所有人員都能正確認識廉潔風險，使其明確自身在反腐倡廉工作中的重要價值，并鼓勵員工積極參與到反腐倡廉的工作中，充分利用群眾的力量對企業實施嚴密的監督，實現公正、公開和透明化的管理。廉潔風險分析系統還能夠消除企業中的負面思想和不實言論，營造和諧、上進的工作氛圍，使員工樹立主人翁精神，主動發掘企業中潛在的廉潔風險，從而確保廉政建設真正的落實到位。

（二）建立廉潔風險評估系統

廉潔風險評估系統是企業廉潔風險防控機制建設的關鍵，對其必須要給予高度的重視。廉潔風險評估具體指的就是對風險程度進行分析，評估的方式有很多種，可以采用自我評估的形式、民主評估等形式，將企業各項經營業務的流程、工作標準都輸入到廉潔風險防控系統中去，對廉潔風險進行等級劃分。通過廉潔風險評估系統的建設，找尋防腐倡廉工作的重點。

（三）建立廉潔風險預防系統

廉潔風險預防系統就是根據廉潔風險的內容、表現形式，以及廉潔風險的等級，有針對性的落實多種預防、控制措施，以企業的眾多工作崗位為中心，以業務流程為主線，利用完善、科學的廉潔風險防控制度，防止企業腐敗風氣的滋生。具體措施如下：一是要落實崗位廉潔風險防控措施，要求崗位工作人員不斷加強自我監督力度，明確自身承擔的廉政建設責任，積極主動的接受群眾的監督。二是企業應對業務開展的具體流程進行深入分析，落實責任制度、考核制度，加快企業廉政風氣的建設步伐。

四、總結

廉潔風險防控機制能夠使企業樹立危機意識，提前預警并控制廉潔風險，成功化解企業的廉政危機，使企業保持健康、平穩的發展。因此企業應加快廉潔風險防控機制的建設，建立廉潔風險分析、評估和防控系統，并激發員工的積極性，落實監督、責任和考核制度，使企業的全體人員都能堅持廉政勤政，樹立清廉之風，從而確保企業的反腐工作能夠快速、高效的開展，將反腐倡廉工作進行到底。

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二、健全機制，加強運行，切實提高企業現代化管理水平

實行對崗位廉潔風險的長效管理，必須建立廉潔風險防控工作的長效機制。

一是構建崗位廉潔風險責任體系。結合企業實際，按照礦級、區科級、一般管理人員職責范圍，制定了《章村礦廉潔從業行為規范和崗位勤廉標準手冊》，下發到每一個班組和崗位遵照執行，構建起領導有力、職責清晰、運行高效的廉潔風險防控責任體系。

二是實施崗位廉潔風險集中管理。在工作中，對排查識別的廉潔風險點，在一定范圍內進行公開公示，并建立廉潔風險信息庫，實施集中管理和重點防控。充分利用各種監督渠道和手段，掌握全礦各崗位廉潔風險信息動態變化及其規律，及時更新風險防控運行信息。堅持按照一季度為一個周期對全礦崗位廉潔風險防控工作整體情況進行綜合評估，著重對日常管理中存在的制度漏洞和流程薄弱環節進行分析評估，并提出解決對策。

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一、當前企業物資采購廉潔風險防控工作普遍做法。

物資采購廉潔風險防控，簡單歸納起來就是圍繞價格、數量、質量三個方面，防止在采購過程中價格方面弄虛作假、數量方面短斤少兩、質量方面以次沖好等不廉潔行為的發生。在現實的物資采購過程中，物資供應商往往會采用各種各樣的手段，通過各種渠道拉攏、侵蝕物資采購人員，最終達到非法獲利的目的。面對這種狀況，有效切斷供應商跟采購方之間千絲萬縷的利益鏈條，是提高物資采購廉潔風險防控工作的關鍵。當前，大多數企業在物資采購廉潔風險防控方面的普遍做法，首先是通過查找風險點，然后根據風險大小進行評估、定級，最后根據風險出現的頻率（或幾率）制定出防控措施。比如，針對物資采購詢價環節中詢價人員有意釋放采購信號，與商家達成某種默契；招標環節中有選擇性地發放標書，向供應商透露標底建立價格同盟；評標過程中以某種理由或借口游說評標人員采購某家產品等等可能存在的廉潔風險，大多數單位根據廉潔風險評估等級制定了相應的防控措施，通過規范業務流程，增加監督制約環節，完善防控制度，應該說，在制度方面對廉潔風險防控起到了一定的作用。

二、企業物資采購廉潔風險防控制度執行過程中存在的難點問題分析。

企業在物資采購廉潔風險防控方面，通過查找風險點，梳理業務流程，制定防控措施，完善相關制度等手段，應該說，絕大部份廉潔風險是在可控范圍之內的，只是部份程序方面容易出現偏差的風險在執行過程中加防范便可得以控制。但是，企業廉潔風險防控，說到底就是對人的行為的防控。而人的因素在廉潔風險防控中又起著決定性的作用。再好的制度設計，如果執行的人沒有嚴格遵守規章制度，不按程序操作，那么廉潔風險防控實際效果就會大大打折。開展企業廉潔風險防控工作，目的就是通過對容易出現廉潔風險的環節加強防范，在操作程序上增加相互監督的環節、在崗位設置方面增加相互制衡的機制，防止不廉潔行為的發生。企業在實際的廉潔風險防控操作過程中，每增加一個監督環節或增加一個制衡崗位都會涉及到增加人員的問題。這些問題，一方面，會給企業增加人工成本；另一方面，對于規模較小，用人比較緊張的企業要增加人員也比較困難。對于企業決策者（管理者）來說，能夠及時掌控采購經營中有關信息至關重要，也是進一步防范企業廉潔風險防控的關鍵。那么，要解決以上客觀存在的問題，除了加強企業廉潔風險防控體制機制建設外，是否能夠探索一種現代企業管理手段？既能為企業解決增加管理人員帶來成本增加的問題，又能幫助企業決策者在企業管理過程中對人的因素存在的廉潔風險進行有效地防控呢？

三、企業物資采購廉潔風險防控過程中存在問題的對策。

在物資采購廉潔風險防控過程中，如果人的因素得到了解決，那么廉潔風險問題也就得到了控制。但是，人在執行制度的過程中總會出現各種因素的干擾與影響，總會出現這樣那樣的偏差，而這樣的偏差具有一定的隱蔽性，對于決策者（管理者）來說比較不容易察覺。那么，作為企業經營的決策者，為了解決物資采購過程中人的不確定因素，可以通過一種科學、有效的企業管理方法，作為企業物資采購廉潔風險防控管理的另一手段。結合現代企業管理理論，采用材料消耗定額管理手段，可以幫助決策者及時掌握信息、糾正偏差，達到動態監控的目的。

（一）材料消耗定額管理手段，在物資采購廉潔風險防控工作中所起的作用。

材料消耗定額管理手段，也就是材料消耗"倒逼"管理辦法。通過分析、比對生產過程中材料消耗數據變化情況，從中找出廉潔風險防控管理過程中的薄弱環節。

通過實施材料消耗定額管理手段，物資采購過程中以下幾種廉潔風險可以反映出來。第一，質量問題可以反映出來。在采購過程中供應商以次沖好、采購部門把關不嚴、質檢部門弄虛作假的廉潔風險可以從材料消耗數據波動變化情況反映出來；第二，供應商數量不足短斤少兩的問題可以反映出來。在采購過程中袋裝數量不足、施磅計量弄虛作假、出入庫驗收管理混亂等廉潔風險問題可以反映出來；第三，虛列虛報，虛開入庫憑證騙取材料款、利益輸送等廉潔問題可以得以曝露。

福建海峽科化股份有限公司龍巖分公司在物資采購廉潔風險防控方面主要做法就是采取制度防控加現代企業管理手段相結合的辦法，設置"兩道防線"對廉潔風險加以防控。第一道防線，就是建立大宗物資集中招標采購管理制度，并實施效能監察。炸藥成份中80%以上是硝銨，只要把硝銨采購廉潔風險防控好，就等于80%的廉潔風險已管控住。近年來，福建海峽科化股份有限公司積極探索物資采購廉潔風險防控模式，把硝銨、乳化劑、紙箱等采購金額排在前十位的大宗生產物資納入公司集中招標采購管理，實施效能監察，充分發揮集中采購的優勢，減少了基層單位招標不規范、采購成本較高的問題，有效地提升了企業的管理效能。第二道防線，就是運用材料消耗定額管理手段進行考核掛鉤，使人人都成為"材料的監督員"，實現全面監控。自廉潔風險防控工作開展以來，我司一直致力于運用現代企業管理手段加強物資采購廉潔風險防控的探索實踐。通過實施物資采購材料消耗定額管理，把車間、班組的切身利益與材料消耗考核進行掛鉤，使得每位職工都成了材料的監督員。由于涉及到職工的切身利益，車間、班組也參與了材料驗收，在風險防控上增加了一個監督環節。

（二）運用材料消耗定額管理手段開展物資采購廉潔風險防控，必須健全"五項"機制。

材料消耗定額管理手段，是現代企業管理中的一種方法，在實際運用過程中必須建立健全"五項"機制。一是要健全領導機制。通過明確領導責任，促進各級負責人認真履行"一崗兩責"，形成黨政領導班子統一抓、紀檢監察機關總協調、相關部門各負其責、機關和基層上下聯動的良好工作格局。二是要健全教育機制。注重結合崗位和個人實際，豐富教育內容，創新教育形式，引導從業人員認清自身崗位存在的廉潔風險，不斷夯實反腐倡廉教育基礎，增強自我防范和保護意識。三是要健全考核整改機制。采取定期自查、定期考核、定期召開分析會等形式，對材料消耗異常波動情況進行分析，查找原因，對風險防控各項措施落實情況進行考核評估，根據檢查考核結果，明確整改內容，制定整改措施，完善相關方案。四是要健全預警機制。通過構建廉潔風險信息采集、分析、反饋、處理為一體的廉潔風險全方位預警防控系統，切實做到對問題早發現、早提醒、早糾正，使從業人員不犯或少犯錯誤，實現對廉潔風險的超前預警、超前防范。五是要健全監督機制。充分發揮企業紀檢員、監察員、黨風信息員的作用，對開展廉潔風險防控管理工作的落實情況進行監督檢查。同時還要注意發揮黨員、職工群眾的監督作用，收集有關線索，拓展群眾參與監督的渠道，切實整合監督資源，形成監督合力。

參考文獻：

1.欒強 -對物資采購企業廉潔風險防控管理的思考- 《山東社會科學》 - 2013

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二、基本原則

加強廉政風險防控管理，必須遵循以下原則：

1、堅持以規范權力運行為核心，最大程度地降低廉政風險，增加權力運行透明度，實現對權力運行的全過程全方位監控。

2、堅持與業務工作緊密結合，把廉政風險防控管理融入到業務工作全過程，確保廉政風險防范管理與業務工作兩不誤兩促進。

3、堅持突出重點、以點帶面，把廉政風險防控管理落實到每一個職責范圍。

三、組織領導

（一）重要崗位廉潔風險防控工作領導小組，負責防控工作的組織領導。

（二）廉潔風險防控工作設辦公室

廉政風險防控工作辦公室具體負責制定廉政風險防控工作措施方案，組織協調各科室開展防控工作，督促檢查工作任務的落實情況，匯報廉政信息，考核評價防控工作結果。

四、實施范圍

廉政風險防范管理的實施范圍是民政局及下屬單位中層以上干部。

五、實施步驟

按照民政工作實際，廉政風險防范管理工作分為3個階段。

（一）廉政風險的排查階段

根據本科室（下屬單位）職責，全體中層以上干部結合自身職能，圍繞崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面，查找可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點；要通過個人自查、相互評查、集體排查等方式，全面深入進行查找，填寫《中層以上干部廉政風險防控管理工作風險點排查表》。在此基礎上，依據風險點的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害損失程度，科學確定為A、B、C三個等級（A級風險度最高，C級風險度最低），實行動態管理、全方位監控。

所有中層以上干部對查找出來的風險點要先自評風險等級，再經局分管紀檢監察工作的領導審查后，由局黨組審定，報派駐紀檢組備案。

（二）防范措施的制定階段

各科室（單位）、全體中層以上干部按照前期預防、中期監控、后期處置三道防線的要求制定防控措施。防控措施要具體、明確，突出可操作性，具有可監控性。民政局將依據查找出的廉政風險點和制定的防范措施，按照分級負責的原則，從全局觀念、服務意識、依法行政、勤政廉潔、工作實績五個方面進行崗位廉政談話。各科室（單位）以及中層以上領導干部的防控措施，經審核確定后，要在黨務公開欄公示公開，報紀檢組備案。

（三）考核評估階段

通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，民政局將對廉政風險防范管理的落實情況進行評估。按“優秀、良好、合格、不合格”四項考核結果，記錄檔案。根據考核中發現的問題，每一名干部要制定糾改措施，由其直接領導或負責人審核，看糾改措施是否真正完善有效。對沒有及時落實廉政風險防控措施的，采取提醒警示、談話誡勉、責任追究等措施，及時幫助和督促其糾正；對嚴重違紀、屢教不改的黨員干部要通過組織和紀律手段進行處理。

六、工作要求

（一）加強領導，落實責任

加強組織領導，成立廉政風險防控工作組，制定工作措施，認真落實廉政風險點排查、分析評估和應對措施，建立相關工作臺賬，實行廉政風險分類管理。

（二）認真排查，突出重點

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近年來，公司全面落實黨風廉政建設責任制，認真貫徹中央八項規定精神，進一步強化黨委主體責任和紀委監督責任，深入開展黨風廉政建設和反腐敗工作，努力構建了風清氣正的政治生態。

一、公司廉潔風險梳理摸排

建立公司廉潔風險防控工作是一項系統工程，需要循序漸進，不斷拓展領域，逐步建立完善。在風險識別、評估、監測、控制等關鍵環節要合力而為，涵蓋公司全員、全方位、全過程的風險管理工作機制、責任機制和考核機制，扎實推進公司黨風廉政建設和反腐敗工作。

一是對重要崗位分類排查。

公司從經營管理、財務資金、安全質量、物資采購、勞務分包、人員薪酬等管理環節入手，列出重點崗位，采取從項目部到分公司、從機關部門到公司后臺的自下而上的方式查找風險。對重點崗位人員，根據崗位職責列出權力清單，對業務流程的關鍵點進行分析，找出存在的廉潔風險點。

二是多促并舉全面排查。

為提高廉政風險點排查質量，著眼廉潔風險防控要素，確保重要風險點不遺漏，在風險點排查中采取自己找、群眾幫、領導提、組織審的方式。對自己行使職權的每個環節可能存在的風險點進行自查，對前后工作流程中的關鍵環節發生問題可能引發本崗位的廉政風險進行互查，以座談會或發放調查問卷的形式，積極討論分析本項目廉潔風險點，提出相應預防措施，形成一個閉環管理。

三是特殊環節深入排查。

       針對廉潔監督工作中的特殊環節，尤其是一線工程項目的工程管理、合同管理、勞務招標、物資采購、成本管理、業務分包等，重點排查風險防控薄弱環節，組織職能部門結合公司現行管理制度，深入分析在職能權力運用、職責履行、行為規范等方面存在的廉潔風險點。

二、建立有效的廉潔風險防控體系

公司廉潔風險防控是一個融預警、防范、監督、懲處、自律于一體的機制，主要是針對人、財、物等重點領域、關鍵環節以及重要崗位權力運行中的風險和管理中的薄弱環節，切實查找在思想道德、外部環境、制度機制和崗位職責等方面可能發生腐敗行為的風險點，并采取針對性措施科學預防。

一是建立一個有效的防控體系。

通過不斷摸索完善，公司紀委建立了廉潔風險防控體系建設流程圖：從制定廉潔風險防控實施方案到分階段執行，從考核評價再到監控和優化修正實施方案，在公司內部形成了較為完善的廉政風險防控機制，達到了關口前移、預防為主、有效防范的預期效果，在公司內部既明確了日常管理和監督監控，也明確了考核評價和優化修正，形成一個閉環管理。

二是明確每個防控的重點崗位。

通過自下而上的廉政風險點排查，制定防控措施，使重點防控崗位達到三個明確：即公司紀委明確、機關后臺明確、項目管理明確。把崗位可能存在的廉政風險，通過思想道德、崗位職責、工作流程、管理制度和外部環境五個方面的分析，建立廉潔風險點并予以公布，達到公司層面、機關后臺、項目管理三方監督、陽光管理，進一步增強了干部職工廉潔自律意識。

三是建立一個行之有效的抓手。

通過廉政風險點防控工作，使紀檢監察工作與公司日常生產經營工作有了緊密的聯系渠道，找到了一個廉政建設日常管理、監督和檢查工作的有效抓手和切入點。通過有針對性的檢查，及時發現問題、采取措施、堵塞漏洞，從根本上改變過去紀檢監察對公司日常生產經營工作監督不及時、監督不到位、監督無力或無從下手的狀況。

四是促進各項制度的不斷完善。

公司紀委根據對各單位、項目的調研情況，結合實際，梳理出應建立的反腐倡廉制度清單，通過公司廣訊通、“廉潔xx”QQ群和“xx廉潔”微信業務群推送。公司所屬各單位按期制定完善了各項制度或實施辦法，形成公司紀檢工作制度完善、基礎扎實的良好局面。

三、構建廉潔風險防控長效機制

開展風險點防控工作，核心在于防控，關鍵在于排查。圍繞排查確定的各類風險點，公司有針對性地制定防范措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控體系。

一是設立監督考核機制。

公司紀委對黨風廉政建設和反腐倡廉工作開展情況進行專項檢查，對公司所屬各單位廉潔風險點進行實時監控、動態管理，對日常檢查中發現的問題，提出整改意見，在月度績效獎中進行考核，強化制度執行力度。依據分級廉潔風險臺賬，細化、完善項目管理制度，建立跟蹤檢查機制和考核評價機制，并作為年度單位和個人評先的重要依據。

二是深入開展執法監察。

近年來，公司紀委開展了對勞務隊伍、物資管理、小金庫問題等方面的效能監察。公司修訂了《公司招標采購監督管理辦法》，規范物資管理招標，并參與招標監督，配合審計部對虧損項目進行審計。探索“制度+科技”反腐模式，實現流程網上固化，決策網上公開，資金網上運作，資源網上交易，監督網上實施，使權力公開透明運行。

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全面推進廉政風險防控工作，是企業嚴格執行“三重一大”決策制度，提升黨風廉政建設和反腐倡廉工作水平，健全預防腐敗工作的長效機制。指出：“堅持黨要管黨、從嚴治黨，強化黨對黨風廉政建設和反腐敗工作統一領導，強化反腐敗體制機制創新和制度保障，嚴明黨的紀律”。切實加強對廉政風險的防控和控制，規范權力運行，將有效提高企業預防腐敗的能力和水平，進一步筑牢黨員干部拒腐防變第一防線。

一、企業推進廉政風險防控工作的必要性

廉政風險防控管理是以制約和監督權力運行為核心，以排查廉政風險為基礎，以建立健全防范措施為保障，以加強制度建設為重點，以科技手段為支撐，將風險防控理論和質量管理理念應用于反腐倡廉實踐的工作機制。推進廉政風險防控體系建設，構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控機制，是黨風廉政建設與企業業務建設緊密結合的有效形式，是對懲治和預防腐敗體系的重要完善。企業開展廉政風險防控，就是要針對權力運行中的薄弱環節，進行主動預防和超前防范，規范權力運行，防止權力濫用，構建良好的政治生態，保護和激勵企業黨員干部干事創業的熱情。使企業黨員干部正確認識并行使手中的權力，在大事做到涇渭分明，小節上做到從嚴把握，自重、自省、自警、自勵，踏踏實實干事，堂堂正正做人。

二、各級領導重視，做到“三個強化”，為推進廉政風險防控工作做好組織及思想保證

企業要把推進廉政風險防控管理作為一項重大政治任務，各級領導必須高度重視，要將開展廉政風險防控工作作為反腐倡廉建設的一項重要舉措，緊密結合企業內部控制和風險管理工作，加強領導，周密部署，教育到位。

（一）強化組織領導。為確保廉政風險防控工作的有效開展，企業應成立廉政風險防控管理工作領導小組，建立起抓廉潔風險防控工作的領導體制和工作機制。主要領導要對廉潔風險防控工作親自抓，負總責，班子其他成員要認真履行一崗雙責，做到一手抓“勤政”、一手抓“廉政”， 采取分片包干的辦法，做好分管領域的廉政風險防控工作。領導小組負責貫徹落實各級有關廉潔風險防控的工作要求，對全面開展此項工作進行安排部署，總體協調推進，形成統一領導、齊抓共管、各負其責、人人參與的領導體制和工作機制，為確保完成廉潔風險防控工作提供有力保障。

（二）強化安排部署。企業要把廉潔風險防控工作納入企業總體工作規劃，與生產經營、項目建設結合起來，找準防控工作重點、加強防控制度建設、明確防控主體職責。企業應在每年年初召開專題會議，對加強廉政風險防控工作的全面部署，并在總結上年開展廉政風險防控管理工作基礎上，有針對性地對當年工作提出具體要求。

（三）強化廉政教育。一是加強學習教育，統一思想，提高認識。認真學習國家、省市有關廉潔從政規定及要求，引導黨員干部認識反腐倡廉工作重要性。二是開展警示教育活動。通過參觀廉政警示教育基地、觀看廉政警示專題片、引導黨員干部關注有關廉潔自律方面的報道等方式，不斷增強黨員干部遵紀守法的自覺性和拒腐防變的能力，做到警鐘長鳴。三是開展專題廉政黨課。企業黨政主要負責同志要講廉政黨課，充分發揮領導干部在黨風廉政建設中的示范帶頭作用，促進黨政主要領導進一步提升政策理論水平和素質。四是對新任職干部進行廉政談話。讓新任職干部牢記所肩負的職責使命，加強法紀道德觀念，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和權力觀、利益觀，恪盡職守，勤勉敬業。

三、緊密結合實際，突出“三個重點”，完善廉政風險防控措施

推進企業廉政風險防控，要緊密結合自身性質和業務實際，建立起以崗位為點、以程序為線、以制度為面的一張廉政風險防控網，通過“自己找、群眾提、領導點、互相查、民主評”五步法查找風險，制定切實可行的防范措施、做到規范權力運行。

（一）突出重點對象。企業要把人資、財務、物資、經營、計劃等部門負責人作為重點對象，嚴格按照《廉政風險識別、防控一覽表》的要求，對其崗位職責進行全面歸類梳理，重點查找在重大事項決策、人事調配、大額資金使用、廉潔從業等方面存在的風險點，保證廉潔風險點的查全、查深、查透、查準。

（二）突出重點部位。采取“點上深化、線上延伸、面上拓展”的方式，推進廉政風險預警防控全方位覆蓋。要在腐敗現象易發多發的（如項目建設招投標、物資采購等）重點部位和涉及群眾切身利益、職工群眾反映強烈的問題領域抓好企業風險防控建設，強化權力運行的制約和監督。

（三）突出重點環節。在監督中重點環節中，要結合本單位實際情況，針對項目管理、概算預算、施工管理、竣工驗收、資金管理等環節，優化權力運行程序，固化工作流程，強化監控措施，促使監督更加到位、管理更加規范。

四、注重防控實效，把握 “三個結合”，增強廉政風險防控工作的生命力

廉政風險防控工作在企業有效運行，就必須與企業中心工作、企業黨建目標責任制、企業業務工作相結合，融入中心工作和管理流程之中，實現廉政風險防控與各項工作相互促進、協調發展。

（一）與企業中心工作相結合。推進廉政風險防控工作，必須貼近企業中心工作和主要職能，要與企業生產經營管理相結合，著眼于提升企業核心競爭力，整合各種資源和力量,使廉政風險防控融入企業生產、經營、管理業務的全過程，構建起符合實際需要、操作性強、真正管用的廉政風險防控體系，確保廉政風險防控的系統性。

（二）與企業黨建目標責任制相結合。建立廉政風險防控體系，是落實黨風廉政建設責任制的有效載體。堅持黨建目標考核與崗位廉政風險防控相結合，要充分發揮考核職能，要采取部門自查與檢查相結合、動態考核與綜合評估相結合的辦法，對廉政風險防范各項工作進行考核，并將考核結果作為評價部門和黨員干部個人落實黨風廉政建設責任制的重要依據。

（三）與業務工作相結合。推進廉政風險防控工作，必須與業務工作緊密結合，必須立足于本職崗位。只有從崗位職責和實際工作出發，逐步建立起前期預防、中期監、后期處置有機統一的廉政風險防控機制，才能把風險的防控轉化為每個工作主體自覺的行為，做到各環節緊密銜接；規范權力行使和權力監督，提升廉潔從業意識，做到業務工作與廉政監督的統一。

推進廉政風險防控工作，是一項長期、復雜的社會工程，企業應當認真貫徹十八屆三中全會精神，堅持廉政風險防控工作的科學性，建立健全風險防控機制，提高廣大干部員工廉潔風險防控意識，牢固樹立“廉潔從業，從我做起”的觀念，不斷探索廉潔風險預警防控工作的新途徑，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規范化水平。

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一、找準廉政風險點

防控廉政風險，找出風險點是關鍵。當前廉政風險存在的原因主要是思想道德缺失、崗位職責缺位、業務流程錯亂、機制制度不完善、外部環境不優等原因。

1、認真分析工作流程，找準風險源頭，確定風險點。排查廉政風險點要緊密結合單位職能和業務工作實際，按照全面開展、重點突出、整體推進、務求實效的總體要求，結合自身實際，認真分析涉及人、財、物、產、供、銷管理的重點領域、重要部門、重點崗位和關鍵環節的權力點，按照法律法規和制度規定，將每一項行政職權行使劃分為若干個必經環節，編制權力運行的目錄和業務流程圖，深入排查廉政風險點及表現形式，查找容易產生腐敗問題的深層次原因。

同時，要按照“梳理履職用權業務流程――明確崗位職責――找準廉政風險點（重點環節或崗位）和風險表現形式――單位審定”的思路進行，全面查找各級廉政風險。一是查找部門（單位）領導崗位風險。重點查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用以及監督權、審批權使用等方面容易產生腐敗行為的風險;二是查找中層崗位風險。查找行政、管理、執紀、執法等重要環節，排查發生或可能發生的廉政風險;三是查找其他重要崗位風險。各類重要崗位人員要查找在履行崗位職責、執行制度、行使自由裁量權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險。

2、審核確定廉潔風險點，明確廉潔風險點的防控類型和等級。一是首先通過召開座談會、內部相互點評、對外公示、征求意見等形式，多渠道、多層次廣泛征求服務對象和管理對象的意見，并認真梳理，吸收借鑒。通過集體討論研究，對排查出的各個廉潔從業風險點逐一分析，按照程序對各個廉潔從業風險點予以確認，確保風險點查找的質量;二是將廉潔風險點進行分類，例如可將廉政風險分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險五種類型;三是對風險進行評估定級。通過對風險成因的分析，可按照風險幾率和危害程度將廉政風險點分為三個等級：案發頻率高、舉報頻率高、可能造成巨大損失的為一級風險;案發頻率較高、舉報頻率較高、可能造成一定損失的為二級風險;案發頻率低、舉報頻率低、可能造成損失的為三級風險。

二、建立和完善防控措施和機制

要針對不同的廉潔風險等級，制定前期預防、中期監控、后期處置防控措施。

1、加強廉政風險教育。一是開展權力觀和廉潔從業教育，把深入感知、認知廉政風險作為提升防控水平的前提;二是通過廣泛收集同類崗位曾經發生的案例，因崗施教、因人施教，提高廉政風險意識;三是積極探索形式多樣的廉政教育模式，可通過攝制、編制情景模擬片、模擬題等形式，使黨員干部對違紀條規行為的性質、后果了然于心，從而提升廉政教育的滲透力。

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認識上統一，意識上提高，把教育重點貫穿廉潔風險防控的不同階段。

廉潔風險點源控制管理法是結合公司黨風廉政建設實際情況而實施的系統工程。推行初期，采取干部大會、季度工作會、大黨課和培訓班等多種形式，認真學習相關黨紀條規，廉潔風險點源控制管理法實施方案，教育黨員干部提高思想認識，做到“三個認清”：一是認清全國、石油系統和遼河油田不容樂觀的反腐倡廉形勢。二是認清公司黨員干部隊伍現狀不容輕視。三是認清推進廉潔風險點源控制管理法的重要性、必要性和緊迫性。中期開展警示教育，通過觀看油田系統中的案例和身邊案例教育片、撰寫心得體會、參觀警示教育中心等載體活動，引導大家深刻認識自己、身邊以及崗位存在的廉潔風險，自覺做到“情感線”不能混淆、“警戒線”不能逾越、“高壓線”不能觸碰。后期開展自我對照檢查梳理，各級管理人員結合崗位職責實際，對照檢查自己在工作中和生活中存在的問題和不足，深刻剖析原因，提高對廉潔風險的理性認識。

抓好“三清三定三結合”，實行“等級劃分”，把排點放在可能發生的企業廉潔風險上。

在風險查找過程中，我們做到“三清三定三結合”?！叭濉奔辞宄徫粩盗考霸O置情況，清楚崗位與人員對應情況，清楚現有制度情況；“三定”即確定單位(部門)的風險點源，確定風險點源等級，確定需要建立哪些制度?！叭Y合”即推進廉潔風險點源控制管理法同加強生產經營管理重點工作有機結合，同推進內控體系建設工作緊密結合，同加強基層基礎建設工作有機結合。

在排查制度機制風險過程中，重點排查企業內部人、財、物管理制度、“三重一大”制度和監督機制，看是否健全、規范，自由裁量空間是否過大，是否存在因缺乏有效監督可能造成的工作行為失范、、決策失誤。在排查崗位職責風險過程中，重點排查企業各級管理崗位和重點崗位人員在權力運行中，可能因某種關系的影響，在人、財、物管理和“三重一大”集體決策中有失原則，給公司造成損失的風險。在排查思想道德風險過程中，重點排查可能因自身思想道德偏誤、自我約束力不強，造成個人行為不規范或職業操守發生偏移、行為失控，導致工作結果不公的風險。在排查外部環境風險過程中，重點排查在工程維修、物資采購等公司與外協、單位聯系的每個環節，導致管理人員行為失范或影響決策質量的風險。

實行“等級劃分”，定準風險等級。公司針對風險等級劃分過程中出現的就低不就高、避重就輕的向題，提出了等級劃分法。按照各單位、各部門工作職責，結合新形勢下容易出現不廉潔行為的機率，按照生產系統、經營系統、綜合管理系統分別劃分為A、B、C三類風險。根據風險等級和類別認真開展風險現象分析、風險原因分析、風險危害分析和制約因素分析，繪制崗位工作流程及風險提示圖、崗位風險識別與控制表、單位部門廉潔風險匯總圖、單位廉潔風險點及相關管理制度匯總表、個人廉潔風險自查表和單位廉潔風險自查表“六張圖表”，使風險分析更貼近生產經營管理工作，更具有針對性和可操作性。

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中圖分類號：F272.93 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）29-0158-02

為持續深化廉政風險管理工作，淮北萬里電力發展有限公司（以下簡稱“發展公司”）黨總支從2011年起，以轉變意識為先導，采用科學的評估方法，持續改進監控手段，強化崗位風險預控能力，初步形成了以“崗位為點、流程為線、制度為面、責任環繞”的立體廉政風險防控體系，為企業平安和諧發展提供有力保障，有效提升了發展公司廉政風險管控水平。

一、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設背景

1.依法治企，廉潔從業的迫切需要

上級對依法從嚴治企的要求越來越嚴格，制度越來越規范，發展公司必須要探索適合自身實際、符合上級精神的廉政風險防范體系。

2.公司樹立形象的迫切需要

隨著三集五大的結束，作為集體企業，從名稱“發展公司”就能夠感覺到，相關業務都是圍繞公司的業務開展的，其工作人員的形象，代表了公司的形象，所以公司黨風廉政建設需要發展公司建立以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系。

3.關愛員工的迫切需要

對員工的關愛，不僅僅要建立在口頭上，更重要的是要在制度上體現，讓員工實現干事干凈，就需要建立以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系，通過體系確保員工的經濟平安。

二、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設的內涵和特征

1.內涵

以轉變意識為先導，采用科學的評估方法，持續改進監控手段，強化崗位風險預控能力，初步形成了以“崗位為點、流程為線、制度為面、責任環繞”的立體廉政風險防控體系，為企業平安和諧發展提供有力保障，有效提升了發展公司廉政風險管控水平。

2.特征

特征一：點上用力，便于操作?！皪徫粸辄c、流程為線、制度為面、責任環繞”，從崗位的點上，逐步突破，形成由易到難，由點到面、到立體的格局，便于具體操作。

特征二：建立立體管理思想，夯實企業管理基礎。以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系擺脫了過去廉政教育重教育、偏上層的局面，避免造成對人不對事的局面，通過對崗位的廉政管控，實現了對崗不對人，更利于企業和諧管理。

特征三：建立關鍵崗位廉潔從業風險信息庫，提升企業管理水平。通過建立風險信息庫，為以后的工作做了良好的鋪墊，逐步規范了各個崗位的工作職責，促進了企業規范管理，對不利于風險防控的同崗位業務，可以在以后的工作中進行調整，形成內部的制約體系。

特征三：理清一種關系，就是流程比制度更重要。在反腐倡廉工作中，往往只注重制定如何處罰腐敗行為的制度規章，而忽視探索防范腐敗發生的流程。其實，流程比制度更重要。制度是針對把事情做錯如何處罰（結果），而流程是指導和保證監督如何把事情做對（過程）。沒有好的過程就沒有好結果。制度是一種約束行為方式的抽象行政手段，相當于修筑堤壩；而程序是一種辦事邏輯指導的具體技術手段，相當于疏理河道。

特征四：健全一套機制，實現業務聯控。要保證各層面長治久安，必須有長效機制作保障，將反腐倡廉融入日常管理和常態運作之中，讓人在這種機制下不能干壞事，即使有那種“賊”心，也沒那種機會。通過運用系統的觀念，建立系統的監控體系，實現了業務的聯動，為考評員工提供了依據，促進了企業管理水平的提升。

三、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設的主要做法

1.融入企業廉潔文化建設，不斷提升員工廉潔從業風險意識

將廉潔從業風險管理意識的培育融入企業文化建設，多措并舉，常抓不懈，積極倡導“依法治企、廉潔從業”、“風險無處不在、風險無時不在、崗位風險管理責任重大”等觀念，將立體風險管控融入員工的日常行為和具體工作過程中。

一是開展多層面培育廉潔意識。公司層面領導班子向員工公布風險承諾，身體力行推動風險管理；各部門制定風險規約和梳理崗位風險，制定預防措施；開展“廉潔文化進崗位”活動，組織崗位風險大討論，撰寫“依法治企、廉潔從業”聽后感；編寫關鍵崗位廉潔風險說明書，發放廉潔風險提示卡、告知書等，黨政主要負責人親自上講臺講黨史上廉課，組織員工到“清風苑”參觀學習，面對面算帳守廉等舉措，培育廉潔意識。

二是引導關鍵崗位員工轉變意識。如在現場風險評估診斷活動中，邀請關鍵崗位員工參加，采取推進式討論的方式，啟發和引導關鍵崗位員工正確認識崗位廉政風險防控工作，主動參與到風險辨識、分析和預控工作中，避免了風險管理“空談”現象，相關意識也得到了潛移默化的灌輸。

2.完善組織體系，打通便于關鍵崗位員工參與風險管理的信息溝通渠道

在原有風險管理組織體系框架基礎上，進一步明晰各單位的崗位風險監控職責，強化關鍵崗位風險的管控，初步建立了縱向貫通、橫向集成的廉政風險管理組織體系。聘請關鍵崗位業務骨干組建了風險評估專家組和聯絡員，形成遍及發展公司各領域的風險管理網絡。在風險辨識、分析和評估以及風險解決方案的制定中，關鍵崗位員工發揮了積極的作用，初步實現了風險管理和業務工作有機融合開展，為公司廉政風險管理的深入開展奠定了堅實的基礎。

3.科學風險評估，有的放矢開展崗位廉政風險防控

一是采取分層、立體的全面風險評估模式，實行崗位動態自評、單位綜合評估、發展公司風險評估組現場診斷和指導相結合?；鶎訂挝徽J真執行風險報告制度，開展動態風險自評，及時上報風險變化情況報告30余次；堅持每半年一次全面評估；定期組織專家現場診斷評估，累計開展活動11次。

二是以崗位為點、流程為線，全面開展基于崗位和流程的風險辨識、分析和評價工作。組織關鍵崗位人員深入細致梳理業務流程，認真辨識業務流程、管理環節中潛在的風險因素，逐步完善崗位廉政風險清單和關鍵控制環節目錄。先后完成崗位風險梳理分析，開展了重點業務流程的風險分析評估，初步形成關鍵性監控指標。對照標準，發展公司排查出崗位廉政風險8個，其中重大崗位風險1個，分別為重大決策風險類別的投資風險和改制風險，崗位風險類別的履職風險和商業賄賂風險，業務廉政風險類別的從業人員責任意識風險，違法違紀風險類別的廢舊物資處理和干私活風險，行風建設風險類別的業擴工程風險，從業人員責任意識風險由于發生可能性大被排查為重大風險。逐步健全完善廉政風險防控機制。修訂了《關于貫徹落實“三重一大”集體決策制度的實施意見》、《電力安裝工程分包隊伍管理辦法》、《萬里電力規劃設計院獎勵管理辦法》等制度，初步形成廉政風險立體預防體系。

三是算清崗位廉政風險賬。從自律和履職方面，從“兩個維度、五個方面”入手，挖掘管理漏洞和薄弱環節，強化評估結果應用，給相關崗位人員算清經濟賬，算明親情帳，算透人生帳。通過評估風險等級和分布，確定需要重點關注和解決的主要風險，分系統召開風險防范和控制分析會11次，制定了《電力安裝工程分包隊伍管理辦法》，控制了工程發包中的廉政風險。此外，工程公司實行了“黨風、廉政從業風險告知制”，對工程廢舊電纜回收從源頭管控，有效防控了廉政風險。

4.完善關鍵崗位廉潔從業風險信息管理，為風險預防控制提供信息保障

一是在深入開展風險評估的基礎上，逐步積累完善風險信息庫。建立統一的廉潔從業風險分類框架，繼而對風險逐步細分，明晰完善風險分布、風險描述和預防控制措施等，不斷將風險識別、評估、處理等過程經驗進行知識累積，為風險管理有效持續推進奠定信息基礎。

二是在公司風險信息完善的基礎上，將關鍵崗位風險和防范控制措施，通過編制崗位風險說明書、廉潔守則和廉潔從業承諾等形式加以固化，明晰了關鍵崗位人員的風險預防控制職責，充分發揮風險信息對關鍵崗位日常風險防控的提示提醒和指導作用。

5.強化內部控制改進和日常風險監控，持續改進關鍵崗位風險預防控制能力

一是采取自上而下模式，分系統逐級進行風險處置，以規范管理為主要手段強化關鍵崗位風險的內部控制改進。如在工程施工管理中，主要針對“工程發包、工程材料發放”等關鍵崗位風險，對照公司《關于“干私活”的處理規定》，修訂完善崗位工作標準和制度，有效降低了施工和管理人員的崗位風險。

二是以“一崗雙責”為抓手，督促業務部門和單位切實履行風險監控職責，確保風險控制措施的有效執行。針對目前無法通過信息系統實現有效控制的業務環節，通過指標監控、過程抽查以及考核等措施強化風險監控。

三是將制度建設作為風險預控的根本措施，堅持實施規章制度全周期管理，強化系統風險防范能力。實行業務部門與監督部門審查會簽機制、制度執行督察機制和制度評估改進機制，將風險防控要求融入管理制度，嵌入管理流程，優化制度設計，強化制度執行，在推進規章制度體系質量持續改進的同時，系統提高公司整體風險防范能力。公司正在逐步完善的經營結算統一平臺，就可以有效規避崗位風險。

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為什么要查找崗位廉潔風險點？這個崗位廉潔風險點也就是我們前面講的“微”，這是因為有崗就有權，權力運行到哪里，不規則運行就有可能發生在哪里。很難發現找出風險點，沒辦法有針對性和可操作性的建立防控機制。預防企業黨員干部發生違紀違法的核心是早發現、早提醒、早糾正，提前找到和化解權力運行過程中腐敗的風險，使腐敗行為不發生或少發生，使黨員干部不犯或少犯錯誤。

防范崗位廉潔風險，首先是企業各個層面需要強勁的領導力。風險點的排查過程，能夠自我提醒、自我教育、自我提高。領導干部是完整性的關鍵風險控制對象，預防和控制系統進行的具體負責人，特別是行政，更要有防范崗位廉潔的“先見之明”，分析發現領導帶頭和個人誠信，風險存在的原因，帶頭制定和實施預防和控制措施，帶頭特別注意自己和管轄范圍內的完整性風險預防和控制工作，廉潔的風險預防和控制。采取有力措施切實解決當前基層單位還存在的權力職責不清、風險點查找不實、監控責任不到位等問題，實現內部監督與外部監督、業務工作與廉政工作、思想防范與制度制約的有效結合，牢固樹立全員防范意識，形成企業上下共同防御崗位廉潔風險的工作氛圍。

2 “查微”就是要查“重點微”和“隱身微”

有效防范黨員領導干部的廉潔風險，要進行風險排查，實現風險明示化，就要明確地查找重點。崗位廉潔風險防范的重點對象包括三類崗位：第一，領導崗位，第二，中層崗位，第三，其他重要崗位。在廉潔風險的查找過程中，不僅要執行領導安排、緊貼中層崗位、跟蹤重要崗位，著力查找領導崗位和重點崗位人員的風險，著力查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用“三重一大”議事決策風險，著力查找管理人、財、物等重要環節風險。通俗地講，就是按照全員覆蓋和“對崗不對人”的原則，從思想道德、崗位職責、工作流程、規章制度等四個方面，查找出黨員領導干部和重點崗位人員日常工作生活中的廉潔風險，有針對性地制定防范措施，形成標準化、操作性強的防控模式和規范化的處置措施，建立起反腐倡廉建設與行政業務之間的關聯機制，在權力運行的各個環節實施控制，達到有效控制和化解崗位廉潔風險的目的。

人不是生來就會墮落，而是有一個腐化變質的過程。從賭一把，泡一次桑拿，會一次情人，收一次小小的禮開始滑坡，最終導致墮落。作為紀檢監察部門對于風險一方面要找出風險概率，傷害的程度，評價形成等，另一方面根據權力的大小和多大的風險點位置確定風險等級，從而形成誠實的、科學的風險評估體系。并且根據廉潔風險變化情況，及時做好風險信息采集、分析和反饋，適時進行廉潔風險預警。從防止權力運行過程中的越位、缺位、錯位甚至入手，采取開展主題教育活動等形式，強化黨員干部的崗位職責意識、風險防范意識和遵紀守法意識。

3 找準了“微”就是要更有效地“除積微”

廉潔風險排查是基礎，準確地抓好找到每個崗位的風險點并防范好，不僅項目運行明確清晰，清晰的過程、責任和權力，確保廉政風險點“找得準、理得清”。這是積極探索建立職權明晰、風險公開的查找風險工作機制的重要內容，也是省能源集團公司推進防控體系建設的現實需要。在排除廉潔風險的過程中，必須堅持“三個結合”，才能最大限度地發揮事中監控的作用。首先，要與落實企業的黨風廉政建設責任制相結合。其次，要與構建權力公開透明運行機制相結合，對每一項工作的時限、內容、程序等進行有效監控，強化日常監控、適時預警、問責監控。最后，要與完善各項規章制度相結合。將崗位廉潔風險查處與建立健全干部考聘、干部審計、資金管理、效能監督、行風建設等規章制度相結合，鞏固和深化權力運行監控機制，規范和制約崗位職務行為。

4 “去除積微”必須堅持動態管理

崗位廉潔風險防范機制是加強反腐倡廉建設中的一項創新，它融入每個人的工作流程之中，是反腐倡廉建設標準化管理的體現。有的工作看似和腐敗沒有太大關系，卻同樣存在風險，這樣的崗位，需要在工作流程中通過流程梳理和明確職責來落實廉政風險防范。

在深化和完善崗位廉潔風險防范機制建設中，要實施動態監控，以崗位權力為點，分析權力運行軌跡；以工作流程為線，研究廉潔風險表現形態；以監管制度為面，整合和完善各類規章制度，并實行適時的上墻公示，形成“點線面”立體式風險動態監控機制，提升防范機制建設層次，著力解決梳理工作流程中權力劃分“邊界不清、職責不明”的問題，解決風險查找過程中“避實就虛、空泛無著”的問題，解決防控制度執行中“流于形式、約束無力”的問題，進一步完善崗位廉潔政風險防范機制建設。