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值此《法官如何行為》一書的中譯本出版之際，我很樂意為這本由政治學家李o愛潑斯坦、經濟學家威廉oM.蘭德斯與我共同合作完成的著作撰寫序言。這本書是基于法律、經濟學和政治學的進路對美國法官所作的研究。盡管在美國的法律體系中，法官扮演了核心的角色(較之其他的法律體系更是如此)，但是法官的行為，尤其是影響法官行為決策的因素并沒有很好地被律師、法學教授甚至法官自身所理解。部分原因在于，在我們的體制下，法官被允許以神秘的方式存在，而大多數法官也的確非常神秘。當然，這一定是有例外的。比如，可以參見William Domnarski，Federal Judges Revealed(2009)，這項研究是基于大量聯邦地區法院和聯邦上訴法院法官的口述歷史而完成的。為了理解他們的行為，我們因此必須采用間接的方式。

社會科學家(尤其是政治學家，另外還有經濟學家、心理學家以及越來越多的精通社會科學知識的法律學術界人士)開始使用更為復雜的理論概念和量化工具來洞悉司法者的自利取向，超越法官對自身行為有限的理解，進而把對司法行為的研究建立在了科學的基礎之上。這一現象產生于半個多世紀之前并在近幾十年間得到了強化。然而，這些研究卻并不為法律界所很好地了解，以至于許多傳統法律學者發展出了一套并不符合實際，卻有著十分強大影響力的關于法官行為的理論，并且，這套理論得到了法官群體的支持。在他們的理論中，對名利的追求以及意識形態在司法決策中并不產生影響；與此同時，某些社會科學家和新聞記者則持有另一種對立的觀點，即法官只不過是穿著長袍的政客，這一觀念同樣也是不符合實際的。

本書將借助于勞動經濟學的概念，把法官模型化為某個勞動力市場(即司法勞動力市場)的參與者，進而反駁法律條文主義者對該模型的批評。我們將會解釋之所以要把一個法官看成是勞動力市場的參與者，是因為法官和其他類型的勞動者一樣，會受到成本和收益的激勵和約束。這里的成本和收益既有貨幣的因素也有非貨幣的因素，不過主要是后者。非貨幣的成本包括付出的努力、外界的批評、同事關系的緊張等，而非貨幣的收益則有閑暇、來自他人的尊重、社會影響力、自我表現、名聲(也就是成為公眾人物)、被任命為更高層級法院法官的機會。法官的約束還會來源于職業規范和制度規則、公眾的預期以及"生產函數"(production function)。"生產函數"指的是勞動者在工作中使用的工具和方法以及如何使用這些工具和方法。

本書第二章回顧了和我們這一關于法官的模型相關的經驗研究的歷史，并將其分為四個維度，分別是：關于單一個體決策的研究(法官的意識形態、生活經歷、個性特征等因素對他表決行為的影響)；關于同事和其他群體影響的研究(例如陪審團的結構、異議規避以及首席法官對判決書撰寫工作的分配)；關于審級影響的研究(較低層級法院和較高層級法院之間的關系)；關于司法部門與政府其他分支之間關系的研究。

本書第三章至第五章列出了針對聯邦法院體系三個主要層級(美國聯邦較高法院、聯邦上訴法院以及聯邦地方法院)中的法官的研究發現。我們比較關注的一個問題是，不同層級法官在進行決策時，意識形態因素和法律條文分析因素的相對權重關系。不過，我們還會量度一些盡管看起來比較俗氣，但在我們看來卻非常重要的影響法官行為的因素，比如惰怠(包括但不限于對閑暇的追求)，這可以從我們關于司法激勵和約束的勞動經濟學模型中推導出來。

在對聯邦司法體系的所有三個層級進行了考查之后，我們將探究與組織理論中"例外管理"(management by exception)概念相關的選擇效應(select effect)。在例外管理活動中，那些簡單的問題在決策層級的低端就可以被解決掉了，而只有那些最為復雜的問題要留待較高決策層級去解決。就聯邦司法體系而言，這就意味著，當案件的審理層級逐步由地區法院上升至較高法院的時候，意識形態在司法決策中扮演的角色就越來越重要。

我們也將關注聯邦較高法院和聯邦上訴法院法官發表不同意見的現象。我們所要強調的是"避免發表不同意見"現象的存在以及它的重要性。這一現象指的是一些法官會不大愿意公開地表達不同意見，即便他們不認同同事們的決定。我們發現，法官避免分歧出現的現象顯著地存在于聯邦上訴法院層面，但是在聯邦較高法院層面，這一現象并不明顯。我們把這種差異一方面歸因于審理上訴案件法庭的人數規模，另一方面的原因則是工作量，因為聯邦較高法院的工作量相對較輕。我們的研究表明，法庭的組成和司法工作量成為影響法官發表不同意見行為的成本和收益的因素。

在許多職業領域中，對職位晉升的渴望是一個非常重要的激勵因素。聯邦地區法官經常(但不必然)有機會到聯邦上訴法院任職，而聯邦上訴法院法官則很少(盡管也會有)有機會晉升為聯邦較高法院大法官。我們要檢驗的是，法官是否會因為心存職位晉升的渴望而改變他們的行為以增大晉升的可能性。換句話說，他們是否會為了被任命為較高層級法院的法官而成為"海選競爭者"(auditioner)。一方面通過比較聯邦上訴法院法官正屬于可能獲得晉升的人選范圍之內時的行為與他們在隨著年齡增大之后晉升機會減少時的行為，另一方面通過比較他們與那些從未有機會獲得晉升的聯邦上訴法院法官的行為，結果發現那些可能的海選競爭者確實會為了增大被提名為聯邦較高法院大法官的機會而改變他們的行為(這是在平均意義上的結果，并不是每個個例都是如此)。這就很好地說明了利己主義在法官效用函數中的角色地位。

我們希望本書能在以下幾個方面對法官行為的研究作出貢獻。其一，我們以實證的方式提出并檢驗了一個法官行為理論，這個理論比起傳統的法條主義理論或者主流的政治學理論都要更加符合現實狀況。其二，我們更正了美國聯邦較高法院數據庫(覆蓋了1946年至2010年這一期間)以及美國聯邦上訴法院數據庫(覆蓋了1925年至2002年這一期間)中關于聯邦較高法院和聯邦上訴法院裁決的意識形態分類的錯誤。其三，我們大量使用了回歸分析的方法，而不只是簡單相關分析，這是因為我們的模型預期影響法官行為的變量并非是單一的，因此需要通過回歸分析來區分每一個單獨變量所產生的影響。

此外，我們的分析范圍比現有大多數的研究要來得廣泛，這與我們這一法官行為模型的性是相關的。以往的研究幾乎都是關注于聯邦較高法院大法官個體的表決情況或者案件的裁判結果；在某些時候也關注聯邦上訴法院的問題。我們的研究也會檢驗與上述法院法官表決行為相關的假設，不過同時我們也研究聯邦地區法院的法官行為。并且，我們對于法官行為的觀察視角還會延伸至司法意見書的篇幅長度、被引用的情況、不同意見的發表以及聯邦較高法院大法官在言詞辯論環節的發問等。例如，我們假設存在以下情況：聯邦地區法院法官的決策行為反映了他們對閑暇的偏好，反映了他們更希望收獲好的名聲，而不是影響公共政策。為了檢驗這一假設，我們觀察了聯邦地區法院法官所作的4000項駁回動議的裁決。這些都是初審法官們最常作出的裁決，但在很大程度上被社會科學家們忽略了。(要知道，Ph.D.項目中并不包含關于民事訴訟程序的知識！)