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緒論：歐洲與中國(guó)歷史上的城市

在19世紀(jì)后半期，漢口，這個(gè)華中地區(qū)主要的商業(yè)城市，是世界上較大的都市之一。它是一個(gè)跨越數(shù)千里、包羅無(wú)數(shù)種商品的極其活躍的市場(chǎng)系統(tǒng)的中心，也是一個(gè)國(guó)際貿(mào)易港口。它接納了來(lái)自四面八方的、四海為家的能工巧匠。當(dāng)然，在歐洲城市已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)時(shí)代整整一個(gè)世紀(jì)之后，漢口仍然沒(méi)有蒸汽動(dòng)力的機(jī)器。而且，西方國(guó)家早已經(jīng)歷了廣泛的或漸進(jìn)式或革命性的政治變革，而漢口卻仍然處在無(wú)力對(duì)嚴(yán)峻的國(guó)際壓力做出有效反應(yīng)的古代帝國(guó)制度的統(tǒng)治之下。

雖然漢口以及那個(gè)時(shí)代的其他中國(guó)城市，已擁有相當(dāng)?shù)囊?guī)模和經(jīng)濟(jì)集中化與社會(huì)復(fù)雜性，但具影響的西方歷史學(xué)派仍然傾向于認(rèn)為中國(guó)的城市制度沒(méi)有充分的發(fā)展，而且把它看做導(dǎo)致中國(guó)“倒退”的主要原因之一。根據(jù)這種觀點(diǎn)，在19世紀(jì)及20世紀(jì)初期，中國(guó)城市未能發(fā)揮必要的催化劑作用，以促使社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與政治發(fā)生像西方曾發(fā)生過(guò)的那樣、走出中世紀(jì)的轉(zhuǎn)變，也未能提供一種較好的物質(zhì)文明基礎(chǔ)。

這一觀點(diǎn)是建立在如下的基本假設(shè)之上的，即我們一般認(rèn)識(shí)的“城市”之類的中心地類型，真正的源頭只有一個(gè)，那就是“自治共同體”，亦即一種城市聚落的相對(duì)自治形式，它最初在11世紀(jì)出現(xiàn)于意大利北部，然后很快擴(kuò)散到法國(guó)、德國(guó)和低地國(guó)家。有關(guān)這種共同體發(fā)展的經(jīng)典性論著是亨利?皮雷納(Henri Pirenne)的《中世紀(jì)城市》(1925)。雖然皮雷納所討論的很多方面引起了很大爭(zhēng)論，但他關(guān)于共同體具有深廣歷史意義的觀點(diǎn)卻一直得到廣泛的承認(rèn)。亨利?皮雷納：《中世紀(jì)城市：其起源與貿(mào)易復(fù)興》(普林斯頓：1969)。最近有關(guān)這一問(wèn)題的討論有弗里茲?羅杰(Fritz Rrig)的《中世紀(jì)城鎮(zhèn)》(伯克利：1967。匯集了20世紀(jì)30 年代到40 年代間完成的論文)和丹尼爾?沃利(Daniel Waley)的《意大利的城市共和國(guó)》(紐約：1969)，它們都對(duì)皮雷納理論的某些方面提出了異議，但都支持他的總體看法。更為重要的也許是，著名的德國(guó)社會(huì)學(xué)家馬克斯?韋伯(Max Weber)在他簡(jiǎn)要地對(duì)其同時(shí)代城市進(jìn)行跨文化比較分析的論著《城市》中，將皮雷納的基本觀點(diǎn)整合進(jìn)一個(gè)理論體系中，并予以確認(rèn)。關(guān)于皮雷納的思想與韋伯思想之間的關(guān)系，請(qǐng)參閱唐?馬丁代爾(Don Martindale)給韋伯《城市》(紐約：1958；德文初版，1921)一書所寫的序，見(jiàn)《城市》，49～56頁(yè)。這些經(jīng)過(guò)韋伯闡釋的觀點(diǎn)，一直到今天，都在吸引著城市研究者。

無(wú)論是皮雷納還是韋伯，都認(rèn)為一個(gè)中心地要成為“城市”，就必須具備超出行政首府

的功能。比如，皮雷納在談到9—10世紀(jì)歐洲的“城堡”或“自治城鎮(zhèn)”時(shí)就指出：

城堡沒(méi)有表現(xiàn)出一點(diǎn)城市的特征。其人口組成，除了構(gòu)成基本部分的騎士與牧師之外，就只有受雇服侍他們的仆人了，而且其數(shù)量微不足道。這是一個(gè)要塞的人口，而不是一個(gè)城市的人口。在這樣的環(huán)境里，商人與手工業(yè)者都不可能存在，甚至連想象都想象不到。他們自己不生產(chǎn)任何東西，純粹依靠周圍農(nóng)村的稅收生活；除了作為單純的消費(fèi)者，他們沒(méi)有任何其他的經(jīng)濟(jì)作用。因此，我們可以肯定地說(shuō)，從加洛林王朝時(shí)期起，人們所說(shuō)的“城市”這個(gè)詞，就既沒(méi)有社會(huì)意義，也沒(méi)有經(jīng)濟(jì)意義，更沒(méi)有法律意義了。皮雷納：《中世紀(jì)城市：其起源與貿(mào)易復(fù)興》，74～75頁(yè)。

同樣，韋伯也要求一個(gè)城市要在實(shí)際上表現(xiàn)為“城市共同體”。要做到這一點(diǎn)，一個(gè)聚落必須“在貿(mào)易—商業(yè)關(guān)系中顯示出相對(duì)的優(yōu)勢(shì)，這個(gè)聚落作為整體，表現(xiàn)出如下特征：(1)一個(gè)防御工程；(2)一個(gè)市場(chǎng)；(3)一個(gè)法庭，以及至少是局部自治的法律；(4)相關(guān)的社團(tuán)組織；(5)至少是部分的自治與獨(dú)立，因而有一個(gè)由市民參與選舉產(chǎn)生的行政機(jī)構(gòu)”。