引論：我們?yōu)槟砹?3篇法治管理論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫(xiě)作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

當(dāng)前，社會(huì)管理工作缺乏法治思維和法治方式的問(wèn)題普遍存在，透過(guò)下述兩個(gè)近年來(lái)廣受關(guān)注的典型案例可見(jiàn)一斑。

（一）案例1：“小區(qū)業(yè)主維權(quán)”

2014年7月以來(lái)，我市部分小區(qū)的業(yè)主以拉橫幅、堵門(mén)、堵路、驅(qū)車(chē)游行等形式組織了維權(quán)活動(dòng)，成為社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)，所牽涉的矛盾糾紛包括：房產(chǎn)開(kāi)發(fā)商延期交房；因供水供電、小區(qū)車(chē)位等問(wèn)題引發(fā)的物業(yè)糾紛；因房屋漏水、破損、施工工藝不到位等引發(fā)的矛盾；因小區(qū)修建變電站、周邊污水排放、垃圾焚燒廠、環(huán)境噪音等問(wèn)題引發(fā)的糾紛。究其原因，一是開(kāi)發(fā)商、物業(yè)公司有法不依。無(wú)論是物業(yè)問(wèn)題、房屋質(zhì)量問(wèn)題，還是環(huán)境問(wèn)題，原本都有相應(yīng)的法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或管理辦法。之所以會(huì)出現(xiàn)糾紛，根源在于開(kāi)發(fā)商和物業(yè)公司或擅自更改已獲批準(zhǔn)的規(guī)劃，或不兌現(xiàn)售房合同已約定的承諾，違法違約在先；二是相關(guān)政府職能部門(mén)執(zhí)法不嚴(yán)。小區(qū)業(yè)主發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后一般都會(huì)先與開(kāi)發(fā)商、物業(yè)公司協(xié)商，協(xié)商無(wú)果后才會(huì)向有關(guān)政府主管部門(mén)申訴，尋求救濟(jì)。如果這些部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)法、履責(zé)到位，絕大多數(shù)業(yè)主都不會(huì)“無(wú)事生非”地采取極端方式來(lái)維權(quán)。

（二）案例2：“銀行卡和手機(jī)卡實(shí)名制”

近年來(lái)，全國(guó)網(wǎng)絡(luò)電信詐騙案件持續(xù)高發(fā)，武漢市也不例外，僅2014年就發(fā)此類(lèi)警情萬(wàn)余起。對(duì)犯罪手法深入剖析發(fā)現(xiàn)，犯罪分子用于作案的手機(jī)和用于轉(zhuǎn)移贓款的銀行卡均不是用其本人身份證辦理，這給公安機(jī)關(guān)偵查辦案帶來(lái)了極大障礙，也是導(dǎo)致此類(lèi)案件持續(xù)高發(fā)的主要因素。也就是說(shuō)，銀行卡和手機(jī)卡“實(shí)名不實(shí)”。為尋求防范、打擊這類(lèi)犯罪的有效之策，公安機(jī)關(guān)與各大銀行和電信運(yùn)營(yíng)商多次會(huì)商。后者普遍認(rèn)為，辦理銀行卡和手機(jī)卡的身份證是真實(shí)的就是落實(shí)了“實(shí)名制”，但同時(shí)也承認(rèn)，為爭(zhēng)取經(jīng)濟(jì)效益最大化和應(yīng)對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，在辦卡時(shí)沒(méi)有嚴(yán)格審驗(yàn)辦卡人是否“人證相符”，甚至存在“批量辦卡”的問(wèn)題。在2015年全國(guó)“兩會(huì)”上，就有人大代表提議，在處理網(wǎng)絡(luò)電信詐騙問(wèn)題方面，要追究銀行和電信運(yùn)營(yíng)商的責(zé)任。由此可以看出，政府部門(mén)和壟斷經(jīng)營(yíng)行業(yè)之間對(duì)法律法規(guī)的理解不統(tǒng)一、執(zhí)行不同步，以致留下了很大的管理漏洞和社會(huì)治安隱患。

三、以法治思維和法治方式優(yōu)化社會(huì)管理應(yīng)堅(jiān)持的基本原則

堅(jiān)持以法治思維和法治方式推進(jìn)社會(huì)管理，必須遵循六大原則。第一，法律至上原則，即堅(jiān)持憲法和法律至高無(wú)上性。國(guó)家行為和公民行為都在法治框架下進(jìn)行，法不阿貴，法不阿權(quán)。無(wú)論國(guó)家機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、企事業(yè)單位，還是社團(tuán)組織、中介機(jī)構(gòu)和公民個(gè)人，在做決策和解決問(wèn)題時(shí)，都必須遵從法律、依法辦事，違反法律必須受到制裁。第二，科學(xué)立法原則，即立法應(yīng)當(dāng)從實(shí)際出發(fā)，科學(xué)合理規(guī)定公民、法人和其他組織的權(quán)利與義務(wù)，以及國(guó)家機(jī)關(guān)的權(quán)力與責(zé)任。必須通過(guò)科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法，構(gòu)建民主法治、公平正義、誠(chéng)信友愛(ài)、充滿(mǎn)活力、安定有序的社會(huì)格局。第三，嚴(yán)格執(zhí)法原則，即：權(quán)由法定，權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)；用權(quán)受監(jiān)督，違法受追究。執(zhí)法必須公平、公正、公開(kāi)，以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，不憑好惡、關(guān)系、人情執(zhí)法。第四，保障人權(quán)原則，即：堅(jiān)持以人為本，保障公民個(gè)人人權(quán)；規(guī)范公權(quán)，有效防止濫用公權(quán)。第五，全民守法原則。守法是全民的責(zé)任，也是全民的福祉。全民守法是對(duì)人民主體地位的尊重，也是實(shí)現(xiàn)公民權(quán)利的保障。守法是應(yīng)盡的義務(wù)，是維權(quán)的有力保證。維權(quán)必須依法進(jìn)行，非法維權(quán)不受法律保護(hù)。第六，法律面前一律平等原則。任何違法行為都必須受到追究，任何人都不得凌駕于法律之上。

四、以法治思維和法治方式優(yōu)化社會(huì)管理必須重點(diǎn)解決的問(wèn)題

綜上所述，筆者認(rèn)為，運(yùn)用法治思維和法治方式開(kāi)展和優(yōu)化社會(huì)管理，最重要的是政府部門(mén)自身要帶頭遵守法律，嚴(yán)格依法辦事；其次是企業(yè)等社會(huì)組織要守法經(jīng)營(yíng)；最后在于公民自覺(jué)守法。具體而言，應(yīng)做到以下四點(diǎn)：

（一）完善法律體系，做到有法可依。

要盡快對(duì)我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)進(jìn)行全面清理和修訂。一是查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步完善法律體系，不留“空白”，“織密”網(wǎng)絡(luò)，形成體系。二是明晰執(zhí)法主體，解決“多頭執(zhí)法”問(wèn)題，防止“都管都不管”和“模糊處理”，做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一。三是增強(qiáng)法律的“剛性”，減少自主裁量的空間，防止“隨意執(zhí)法”。

（二）理清權(quán)力清單，做到依法行政。

要進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，將必須由政府管的事管好。一是明確劃分國(guó)中央、省、市等各級(jí)政府的事權(quán)，不越權(quán)、不干預(yù)。二是明確劃分同級(jí)政府部門(mén)之間的權(quán)力界限，不“打架”、不“空檔”。三是明確每一個(gè)政府部門(mén)的權(quán)力清單，向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督，防止“暗箱操作”。

（三）嚴(yán)格落實(shí)獎(jiǎng)懲制度，做到違法必究。

一是要抓緊建立企業(yè)誠(chéng)信體系，將企業(yè)的守法經(jīng)營(yíng)行為記錄在案、公之于眾，并從金融、稅收等方面給予優(yōu)惠待遇，同時(shí)，對(duì)其違法行為依法嚴(yán)懲，予以公示、以儆效尤，真正讓守法經(jīng)營(yíng)者得實(shí)惠，讓守法企業(yè)不斷發(fā)展壯大。二是抓緊建立公民個(gè)人誠(chéng)信體系，對(duì)其違法行為依法查處，同時(shí)記錄在案，從升學(xué)、求職、創(chuàng)業(yè)、置產(chǎn)等方面進(jìn)行獎(jiǎng)懲，真正讓守法的公民得實(shí)惠，彰顯社會(huì)的公平和正義。

篇2

2．防范處置因司法不公引發(fā)的突出社會(huì)矛盾

公平正義的失衡和司法人員道德的失范極易引起公眾的不滿(mǎn)，特別是在通信、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)達(dá)的當(dāng)今社會(huì)，因有關(guān)部門(mén)執(zhí)法不公、不嚴(yán)而引起的事件更易受到人們關(guān)注和炒作，進(jìn)而演變成。法律監(jiān)督是憲法賦予檢察機(jī)關(guān)的神圣職責(zé)，是化解社會(huì)矛盾的重要手段，是廣大人民群眾的期盼和需求。只有不斷加大工作力度，才能杜絕因司法不公而引發(fā)的新的社會(huì)矛盾，整個(gè)社會(huì)的發(fā)展環(huán)境才能得到凈化。

3．營(yíng)造促進(jìn)社會(huì)管理有序運(yùn)行的良好治安環(huán)境

首先，嚴(yán)厲打擊嚴(yán)重刑事犯罪，創(chuàng)造良好法治環(huán)境。2011年以來(lái)，某縣檢察院共批準(zhǔn)和決定逮捕各類(lèi)刑事犯罪案件177案252人，提起公訴354案470人，批捕、準(zhǔn)確率均達(dá)100%;次之，認(rèn)真落實(shí)檢察環(huán)節(jié)各項(xiàng)綜合治理措施，積極配合有關(guān)部門(mén)，重點(diǎn)抓好違法犯罪多發(fā)人群、網(wǎng)吧等重點(diǎn)人群、行業(yè)的管理，進(jìn)一步健全社會(huì)治安防控網(wǎng)絡(luò)。第三，積極開(kāi)展法律宣傳。通過(guò)贈(zèng)送法制宣傳資料、舉辦法制講座、開(kāi)展法律服務(wù)等多種形式進(jìn)行普法宣傳，不斷提高公民的法律意識(shí)，增強(qiáng)依法辦事的自覺(jué)性，從而達(dá)到預(yù)防和減少犯罪發(fā)生的目的。

4．加強(qiáng)幫教管理感化挽救工作凝聚社會(huì)正能量

一是積極協(xié)調(diào)法院、司法、公安等部門(mén)，加強(qiáng)對(duì)被依法判處管制、宣告緩刑、暫予監(jiān)外執(zhí)行、剝奪政治權(quán)利、裁定假釋等并在社會(huì)上服刑的罪犯的矯正，積極參加社區(qū)矯正工作，對(duì)監(jiān)外執(zhí)行罪犯進(jìn)行考察，及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正存在的問(wèn)題。2011年以來(lái)，某縣檢察院將監(jiān)外執(zhí)行罪犯全部納入微機(jī)管理，實(shí)現(xiàn)了對(duì)監(jiān)外執(zhí)行罪犯管理的系統(tǒng)化、規(guī)范化。二是積極參與青少年群體的教育保護(hù)工作，完善未成年人犯罪案件辦理機(jī)制，成立未成年人犯罪專(zhuān)案組，強(qiáng)化案后回訪幫教，跟蹤未成年犯的改造情況及改造效果，以上法制課、成立幫教對(duì)子等形式，開(kāi)展法制宣傳進(jìn)校園等活動(dòng)，預(yù)防和減少青少年違法犯罪。三是積極配合有關(guān)部門(mén)落實(shí)安置政策，幫助解決刑釋解教人員就業(yè)、生活、家庭等方面的困難。

5．開(kāi)展工作創(chuàng)新為促進(jìn)社會(huì)管理增添動(dòng)力

一是積極探索“檢調(diào)對(duì)接”，對(duì)當(dāng)事人有和解意愿、案件具備和解條件的，積極引導(dǎo)、促成當(dāng)事人和解。同時(shí)，與人民調(diào)解、司法調(diào)解、執(zhí)行和解、行政調(diào)解有效銜接，實(shí)現(xiàn)工作合力的最大集結(jié)。二是積極參與對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬社會(huì)的建設(shè)管理。安排專(zhuān)人開(kāi)展日常檢察動(dòng)態(tài)與網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)，及時(shí)收集涉檢輿情，快速發(fā)現(xiàn)網(wǎng)上有害信息，正確引導(dǎo)網(wǎng)上輿論，有效制止各種網(wǎng)上炒作等損害檢察機(jī)關(guān)形象的公共事件發(fā)生。三是完善行政執(zhí)法與刑事司法相銜接機(jī)制，加強(qiáng)信息交流，暢通發(fā)現(xiàn)渠道，促進(jìn)相關(guān)部門(mén)認(rèn)真履職。

6．推動(dòng)社會(huì)管理制度機(jī)制建設(shè)不斷健全完善

結(jié)合檢察機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，特別是針對(duì)承擔(dān)社會(huì)事務(wù)公共管理職能的政府部門(mén)發(fā)生的失職瀆職犯罪案件，因社會(huì)事務(wù)公共管理部門(mén)管理問(wèn)題引發(fā)的刑事犯罪案件等，定期提出關(guān)于完善社會(huì)管理制度的年度綜合報(bào)告，促進(jìn)社會(huì)管理工作制度化、規(guī)范化。三年來(lái)，在縣檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)下，縣政府及各部門(mén)共制訂、完善有關(guān)社會(huì)管理制度23項(xiàng)、健全機(jī)制9項(xiàng)，增強(qiáng)了社會(huì)管理的針對(duì)性、實(shí)效性。

二、檢察機(jī)關(guān)促進(jìn)社會(huì)管理法治化亟待解決的問(wèn)題

1．兩法銜接缺乏有效支撐

實(shí)現(xiàn)刑事司法與行政執(zhí)法的有效銜接仍是一個(gè)亟待解決的重大課題。實(shí)踐中，部分行政執(zhí)法部門(mén)中仍存在有案不立、以罰代刑等問(wèn)題，直接影響社會(huì)管理法治化推進(jìn)，必須從制度層面給予大力支撐，建立刑事司法與行政執(zhí)法的無(wú)逢銜接，加快建設(shè)信息共享平臺(tái)，積極推進(jìn)依法行政。

2．職能發(fā)揮缺乏統(tǒng)一整合

檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新，涉及反貪、反瀆、民行、預(yù)防、刑檢、宣傳等多項(xiàng)業(yè)務(wù)部門(mén)。但目前各業(yè)務(wù)部門(mén)在履行職責(zé)時(shí)缺乏有效溝通，難以形成整體合力，工作力度不強(qiáng)。如發(fā)送檢察建議，就存在各部門(mén)各行其是，缺乏整體性、統(tǒng)一性考慮的問(wèn)題。機(jī)關(guān)內(nèi)部缺乏一個(gè)有效整合各項(xiàng)業(yè)務(wù)，統(tǒng)籌開(kāi)展社會(huì)管理創(chuàng)新的專(zhuān)業(yè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)。

3．辦案效能未能充分發(fā)揮

雖然檢察機(jī)關(guān)每年都要查處大批職務(wù)犯罪案件，但從近幾年案件統(tǒng)計(jì)數(shù)字可以發(fā)現(xiàn)案件數(shù)量是呈上升趨勢(shì)的。為什么案件會(huì)越查越多，排除黨和國(guó)家對(duì)查辦職務(wù)犯罪工作高度重視，不斷加大打擊力度等因素之外，查辦案件所應(yīng)有的警示、教育、預(yù)防等辦案效果沒(méi)有得到有效發(fā)揮也是其中一個(gè)重要因素。

4．源頭問(wèn)題沒(méi)能及時(shí)得以梳理

要善于把握促進(jìn)社會(huì)管理的源頭性、苗頭性問(wèn)題。充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)善于密切聯(lián)系群眾、與基層接觸廣泛的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)一些具有普遍性、區(qū)域性的社會(huì)管理問(wèn)題深入研究、系統(tǒng)梳理，為黨委政府科學(xué)決策提供有益參考，從源頭上促進(jìn)黨委政府重大公共政策不斷完善，努力消除不穩(wěn)定因素，減少不穩(wěn)定事件的發(fā)生。

三、檢察機(jī)關(guān)促進(jìn)社會(huì)管理法治化的基本途徑

2013年1月，對(duì)做好新形勢(shì)下政法工作作出重要批示，提出全力推進(jìn)平安中國(guó)、法治中國(guó)、過(guò)硬隊(duì)伍建設(shè)的要求。檢察機(jī)關(guān)作為國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，學(xué)習(xí)貫徹黨的十精神和重要批示，必須更加注重法治在社會(huì)管理中的保障作用，更加善于運(yùn)用法治思維和法治方式破解社會(huì)管理難題，提高社會(huì)管理創(chuàng)新水平。

1．提高認(rèn)識(shí)，準(zhǔn)確把握檢察機(jī)關(guān)在社會(huì)管理體系中的角色定位

檢察工作與推進(jìn)社會(huì)管理相輔相成，從一定意義上來(lái)講，檢察工作也是社會(huì)管理工作。列寧曾經(jīng)指出，如果沒(méi)有一個(gè)能夠迫使人們遵守法權(quán)規(guī)范的機(jī)構(gòu)，法權(quán)也就等于零。社會(huì)管理本源于政府職能，檢察機(jī)關(guān)源于憲法的授權(quán)體現(xiàn)法律監(jiān)督地位。檢察機(jī)關(guān)在社會(huì)管理中的角色，就是正確履行憲法賦予的法律監(jiān)督職能，為社會(huì)管理提供充分司法保障。人民檢察院推進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新的立足點(diǎn)、切入點(diǎn)在于依法履行法律監(jiān)督職責(zé)，既不能游離于社會(huì)管理工作之外，又不能越俎代庖于行政事務(wù)之中，主要是依據(jù)憲法賦予的法律監(jiān)督定位充分發(fā)揮監(jiān)督作用，以黨的十精神和重要批示為統(tǒng)領(lǐng)，圍繞法治中國(guó)建設(shè)這一嶄新目標(biāo)，以卓有成效的法律監(jiān)督促進(jìn)依法行政，為促進(jìn)社會(huì)管理法治化服務(wù)。

2．立足源頭，最大限度為黨委政府科學(xué)決策提供有價(jià)值參考

檢察機(jī)關(guān)要緊緊圍繞黨委政府關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)管理的一系列指示和部署，積極參與到重點(diǎn)工作中去。要善于運(yùn)用法治思維指導(dǎo)實(shí)踐，以法治目光審視社會(huì)管理體系構(gòu)建，通過(guò)法治方式促進(jìn)管理創(chuàng)新。著眼服務(wù)社會(huì)建設(shè)大局，結(jié)合執(zhí)法辦案和履行各項(xiàng)檢察職能，對(duì)普遍性、區(qū)域性的社會(huì)管理問(wèn)題開(kāi)展調(diào)查研究，向黨委政府提出對(duì)策性建議，對(duì)重大建設(shè)項(xiàng)目及重大公共政策的調(diào)整進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，促進(jìn)重大公共政策完善，從源頭上減少不穩(wěn)定因素的發(fā)生;深入開(kāi)展“黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)”、“五進(jìn)兩服務(wù)大走訪活動(dòng)”等，廣泛收集社情民意，及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性苗頭性的民生訴求，積極向黨委和政府建言獻(xiàn)策，協(xié)助黨委和政府把住政策源頭;在執(zhí)法辦案過(guò)程中，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的社會(huì)管理方面存在的問(wèn)題，積極向政府和有關(guān)部門(mén)提出檢察建議，完善內(nèi)部制約監(jiān)督，完善社會(huì)管理和服務(wù)。

3．嚴(yán)格履職，充分發(fā)揮執(zhí)法辦案促進(jìn)社會(huì)管理法治化的推動(dòng)作用

檢察機(jī)關(guān)要有效履行批捕、、查辦和預(yù)防職務(wù)犯罪、訴訟監(jiān)督等職責(zé)，切實(shí)擔(dān)負(fù)起中國(guó)特色社會(huì)主義法治建設(shè)者、捍衛(wèi)者的重任。一是著力促進(jìn)法治政府建設(shè)。健全完善行政執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制，加快建設(shè)信息共享平臺(tái)，及時(shí)監(jiān)督糾正有案不立、以罰代刑等問(wèn)題，積極推進(jìn)依法行政;充分發(fā)揮查辦案件的懲戒作用，嚴(yán)肅查辦和積極預(yù)防國(guó)家工作人員在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、公共資源出讓、國(guó)有資產(chǎn)管理、城鎮(zhèn)化建設(shè)等過(guò)程中，失職瀆職等職務(wù)犯罪，促使公職人員依法履職、審慎用權(quán);把預(yù)防職務(wù)犯罪工作擺上更加突出位置，廣泛進(jìn)行預(yù)防宣傳，營(yíng)造廉政建設(shè)的良好氛圍，促進(jìn)行政權(quán)力依法規(guī)范行使。二是努力促進(jìn)執(zhí)法辦案效果的最優(yōu)化。以法律眼冷靜觀察社會(huì)事務(wù)，洞悉每一起案件背后的深層次的社會(huì)關(guān)系、利益與矛盾，消除矛盾雙方的對(duì)立，尤其是要深查司法不公背后的腐敗問(wèn)題，促進(jìn)社會(huì)的和諧與安寧。正確把握寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，準(zhǔn)確把握寬嚴(yán)適用的范圍和標(biāo)準(zhǔn)，積極推進(jìn)量刑建議、刑事和解、輕微刑事案件快速辦理等工作，減少社會(huì)對(duì)抗，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

4．積極參與，大力推進(jìn)社會(huì)治安綜合治理體系建設(shè)

一是充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能作用，對(duì)社會(huì)矛盾和影響穩(wěn)定的因素及時(shí)進(jìn)行排查，提出處置突發(fā)事件的預(yù)案;二是與有關(guān)部門(mén)密切配合，深入開(kāi)展對(duì)重點(diǎn)地區(qū)的排查整治，對(duì)排查出來(lái)的黑惡勢(shì)力、兩搶一盜等犯罪案件，適時(shí)介入偵查，依法快捕快訴;三是突出治安防控體系建設(shè)，配合有關(guān)部門(mén)構(gòu)建社區(qū)防控網(wǎng)、街面防控網(wǎng)、卡口防控網(wǎng)、內(nèi)部單位防控網(wǎng)、農(nóng)村防控網(wǎng)為主體的五大防控網(wǎng)絡(luò)，建立快速反應(yīng)機(jī)制，提高社會(huì)管理控制能力;四是加強(qiáng)對(duì)三類(lèi)重點(diǎn)人群的教育管理，解決影響社會(huì)穩(wěn)定的潛在的突出問(wèn)題，提高對(duì)流動(dòng)人口的管理服務(wù)功能。

篇3

加強(qiáng)消防行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督的措施

(一)樹(shù)立正確的消防執(zhí)法觀念

要防止在消防行政執(zhí)法過(guò)程中出現(xiàn)的以權(quán)壓法、以情輕法、徇私枉法等問(wèn)題，就要對(duì)消防行政執(zhí)法人員加強(qiáng)思想教育，用正確的思想引導(dǎo)，筑牢思想防線，做到警鐘長(zhǎng)鳴。一是樹(shù)立執(zhí)法為民理念。通過(guò)教育培訓(xùn)增強(qiáng)公安消防機(jī)構(gòu)的執(zhí)法為民意識(shí)。通過(guò)制度和機(jī)制的完善確保執(zhí)法工作真正體現(xiàn)為人民服務(wù)的要求。二是樹(shù)立嚴(yán)格執(zhí)法理念。公安消防機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化對(duì)法律責(zé)任的意識(shí)，在消防執(zhí)法過(guò)程中堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)以法律為準(zhǔn)繩的原則，依法自由裁量，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)消防行政管理的公平和正義。三是樹(shù)立全程監(jiān)督的理念。要有效防止濫用權(quán)力的發(fā)生就必須把權(quán)力置于眾目睽睽之下，消除人治因素，由依令行政轉(zhuǎn)變?yōu)橐婪ㄐ姓瑢?shí)行“陽(yáng)光執(zhí)法”。

(二)用科學(xué)的制度規(guī)范內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督

篇4

要對(duì)以上活動(dòng)進(jìn)行連續(xù)、反復(fù)的堅(jiān)持，并養(yǎng)成良好的習(xí)慣，同時(shí)還需接受監(jiān)督。此外要形成制度化，并使用制度來(lái)維持所取得的成果。對(duì)醫(yī)院所使用的搶救物品和藥品及儀器等均需定點(diǎn)放置，并安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理，定期加以檢查和檢修，以保證其處于有用狀態(tài)。要定期進(jìn)行清點(diǎn)、檢查，并進(jìn)行記錄，要制訂嚴(yán)格審核標(biāo)準(zhǔn)，并實(shí)施對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行自評(píng)、互評(píng)。

3常自律

五常法所達(dá)到的最高境界為常自律，然后通過(guò)自律和拋棄壞習(xí)慣，并養(yǎng)成良好的習(xí)慣。護(hù)理人員需堅(jiān)持將五常法落實(shí)到輸液室的日常工作中，并將不需要的物品及時(shí)清理，及時(shí)整理和清潔已使用的物品及儀器等，以保證所使用的物品能歸回原位。自律養(yǎng)成認(rèn)真規(guī)范工作習(xí)慣，同事間團(tuán)結(jié)協(xié)作，營(yíng)造團(tuán)隊(duì)精神[2]。

4結(jié)果

4.1提高工作效率，保障醫(yī)療護(hù)理安全在實(shí)施五常法進(jìn)行管理后，本輸液室的各項(xiàng)物品及藥品、儀器設(shè)備均分類(lèi)進(jìn)行了放置，并標(biāo)識(shí)清楚。經(jīng)管理后，拿放物品及儀器等所需時(shí)間明顯縮短，并減少工作失誤情況發(fā)生，保證醫(yī)療工作順利進(jìn)行，為患者治療及搶救贏取時(shí)間。

4.2延長(zhǎng)儀器設(shè)備使用壽命，減少浪費(fèi)將五常法落實(shí)到每位工作人員，并做到每日進(jìn)行物品及藥品有專(zhuān)人清點(diǎn)和檢查，并及時(shí)補(bǔ)充，做到不浪費(fèi)情況發(fā)生，定期進(jìn)行儀器設(shè)備檢查，以保證其能正常工作。保證藥品等整齊有序放置，以方便找取。

4.3美化工作環(huán)境，提升醫(yī)院形象開(kāi)展“五常法”活動(dòng)最直接的效果就是工作環(huán)境的改善[3]。醫(yī)院實(shí)施五常法后，其為醫(yī)務(wù)人員提供了安全和舒適及整潔的工作環(huán)境，從而有效提高醫(yī)療工作效率，并保障患者生命安全。

4.4提高了護(hù)理人員的自律性提高護(hù)士整體素質(zhì)和工作熱情開(kāi)展五常法可促使護(hù)理人員養(yǎng)成良好的習(xí)慣，同時(shí)要嚴(yán)格要求自己，并積極工作，以使得工作做到有條不紊，并加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)合作精神，以提高整體工作效率[4]。

篇5

在經(jīng)濟(jì)全球化與國(guó)際金融改革大環(huán)境下，中國(guó)的金融業(yè)領(lǐng)域面臨著越來(lái)越大的競(jìng)爭(zhēng)沖擊。而金融業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)主要體現(xiàn)在金融制度的競(jìng)爭(zhēng)，因而在金融制度方面我國(guó)仍在改革與完善，以適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)一體化所需的廣泛金融服務(wù)的要求，促進(jìn)本國(guó)金融業(yè)持續(xù)、健康、有效率的發(fā)展，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。雖然我國(guó)金融立法現(xiàn)階段仍為分業(yè)經(jīng)營(yíng)，但是在金融領(lǐng)域中已然出現(xiàn)了產(chǎn)融結(jié)合現(xiàn)象，且呈現(xiàn)急速發(fā)展的趨勢(shì)，容易形成市場(chǎng)支配力量和市場(chǎng)支配力量容易被濫用，再加上我國(guó)反壟斷法剛剛頒布實(shí)施，細(xì)化工作迫在眉睫，因而本文所探討的我國(guó)產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域的反壟斷法規(guī)制問(wèn)題，極具現(xiàn)實(shí)意義。

一、產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域之界定及發(fā)展趨勢(shì)

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與金融業(yè)的結(jié)合我們稱(chēng)之為產(chǎn)業(yè)與金融的結(jié)合，簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)融結(jié)合。[①]

所謂產(chǎn)融結(jié)合，一般指金融業(yè)與工商企業(yè)通過(guò)信貸、股權(quán)、人事等方式走向結(jié)合，它是工商企業(yè)充分市場(chǎng)化和銀行業(yè)充分商業(yè)化的產(chǎn)物，是產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出過(guò)程與金融業(yè)融通資金過(guò)程的結(jié)合。產(chǎn)融結(jié)合的理解有廣義與狹義之分。廣義是指工商企業(yè)與銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)之間的借貸、持股、控股和人事兼任關(guān)系；狹義是指工商企業(yè)（尤指工業(yè)企業(yè)）與銀行、證券、保險(xiǎn)行業(yè)（多指銀行業(yè)）的股權(quán)滲透和人事交叉（尤指股權(quán)滲透）。本文在法律層面主要探討的是狹義的產(chǎn)融結(jié)合。市場(chǎng)是產(chǎn)業(yè)資本與金融資本追求資本增值的最佳場(chǎng)所，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是產(chǎn)融有效結(jié)合的啟動(dòng)器。現(xiàn)實(shí)中，人們對(duì)產(chǎn)融結(jié)合的理解存在一些誤區(qū)，認(rèn)為產(chǎn)融結(jié)合就必然能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。還有的把產(chǎn)融結(jié)合簡(jiǎn)單理解為銀企結(jié)合。其實(shí)，產(chǎn)融結(jié)合是一個(gè)中性的概念。比如說(shuō)在以間接融資為主的國(guó)家，銀行對(duì)企業(yè)的信貸就是一種產(chǎn)融結(jié)合，但是銀行的信貸規(guī)模或信貸結(jié)構(gòu)不合理就會(huì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理。所謂產(chǎn)融的有效結(jié)合是指能充分利用金融功能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提高的過(guò)程。[②]

（一）產(chǎn)融結(jié)合的國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)

產(chǎn)融結(jié)合的發(fā)展可從兩個(gè)相互促進(jìn)的方面來(lái)考察：銀行模式由“分離制”向“綜合制”過(guò)渡；銀企關(guān)系由單純的信貸關(guān)系向產(chǎn)權(quán)關(guān)系、產(chǎn)融實(shí)質(zhì)結(jié)合發(fā)展。

美國(guó)受20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，對(duì)商業(yè)銀行做出嚴(yán)格限制，禁止商業(yè)銀行從事證券投資業(yè)務(wù)。在1890—1920年間，針對(duì)托拉斯尤其是產(chǎn)融結(jié)合形成的金融托拉斯的興起，政論家威爾·羅杰斯對(duì)此有一句經(jīng)典名言：“所謂控股公司，就是你在被警察追捕時(shí)將贓物交給同伙的地方。”[③]二戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著金融業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)范圍有所擴(kuò)大，原來(lái)實(shí)行分離銀行制的國(guó)家逐漸向綜合銀行制過(guò)渡。美國(guó)1983年修改了1933年銀行法，取消對(duì)銀行從事證券、不動(dòng)產(chǎn)投資及保險(xiǎn)業(yè)的限制。德國(guó)歷來(lái)實(shí)行的都是全能銀行制，在傳統(tǒng)存貸款金融業(yè)務(wù)之外，銀行還可以提供證券經(jīng)紀(jì)、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)以及房產(chǎn)交易等其他業(yè)務(wù)，全能銀行一方面作為投資公司的股東，另一方面又為投資公司提供金融服務(wù)。[④]實(shí)行綜合制更適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，現(xiàn)已成為世界各國(guó)銀行發(fā)展的共同趨勢(shì)。

與分離銀行制相聯(lián)系的是銀行與企業(yè)單純的信貸關(guān)系。隨著社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，金融業(yè)與工商業(yè)的關(guān)系日益密切。不論是銀行還是企業(yè)，都已不能滿(mǎn)足于僅有的信貸聯(lián)系，都迫切需要在產(chǎn)權(quán)上建立更為牢固、密切的聯(lián)系。從企業(yè)角度來(lái)看，迫切需要產(chǎn)權(quán)聯(lián)系。主要體現(xiàn)在：第一，社會(huì)化大生產(chǎn)按照規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，企業(yè)日益大型化，大型化企業(yè)需要巨額資金的扶持，企業(yè)對(duì)銀行貸款的依賴(lài)性增強(qiáng)。第二，股份制企業(yè)的建立為銀行資本的股權(quán)提出要求。股份制企業(yè)的資金通常來(lái)源于社會(huì)公眾，而他們的資金是分散和有限的，籌集成本高。相對(duì)來(lái)說(shuō)，金融機(jī)構(gòu)有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，銀行成為企業(yè)大股東是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇。第三，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的加劇，使企業(yè)向集團(tuán)化、綜合化、國(guó)際化方向發(fā)展。這種趨勢(shì)使企業(yè)對(duì)銀行的資金需求加大，并要求銀行能給企業(yè)更全面的服務(wù)，即對(duì)企業(yè)的資金、信息、科技、證券的承銷(xiāo)等提供綜合服務(wù)，加強(qiáng)企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。另一個(gè)方面，從銀行角度來(lái)看，同樣迫切需要產(chǎn)權(quán)聯(lián)系。首先，銀行是負(fù)債性企業(yè)，其主要的資金來(lái)源就是企業(yè)存款。可以說(shuō)沒(méi)有企業(yè)存款，銀行就無(wú)法進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)。其次，銀行的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)之一就是追求利潤(rùn)最大化，利潤(rùn)的主要部分是銀行對(duì)企業(yè)貸款所取得的利息收入。企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益的好壞直接關(guān)系到銀行貸款本息能否按期收回。第三，銀行對(duì)企業(yè)的參股、控股，能分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高效益，體現(xiàn)銀行資產(chǎn)的安全性、盈利性。第四，金融業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，迫使銀行開(kāi)展多種業(yè)務(wù)，加強(qiáng)和企業(yè)的聯(lián)系。目前各國(guó)證券業(yè)、信托業(yè)都相當(dāng)發(fā)達(dá)，銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，為使銀行在金融市場(chǎng)中居于主導(dǎo)地位，銀行必須要為企業(yè)提供多樣化的服務(wù)。[⑤]

（二）產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域國(guó)內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀及其內(nèi)涵

產(chǎn)融結(jié)合突出表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)組織與金融組織的相互投資和人事互派。我國(guó)當(dāng)前常見(jiàn)情況有兩種，一種是大型國(guó)有企業(yè)與金融業(yè)的結(jié)合，另一種是各種非銀行金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)聯(lián)為一體，以求共同發(fā)展。[⑥]具體而言，產(chǎn)融結(jié)合可以表現(xiàn)為金融控股公司、金融集團(tuán)、全能銀行等，我國(guó)目前最常見(jiàn)的形式主要為金融控股公司。金融控股公司在中國(guó)從組建來(lái)看，具有組建主體和形式多元化的特點(diǎn)。概括起來(lái)，主要有三種形式；一是金融機(jī)構(gòu)組建的金融控股公司，即以金融機(jī)構(gòu)為主體而組建的金融控股公司。如2002年3月，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，中國(guó)中信集團(tuán)公司根據(jù)《公司法》成立了國(guó)有獨(dú)資性質(zhì)的中信控股公司。這是中國(guó)金融業(yè)自實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)以來(lái)第一家經(jīng)批準(zhǔn)成立的可以跨金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)的金融控股公司。二是產(chǎn)業(yè)組織組建的金融控股公司，即指以工商企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)為主體而成立的金融控股公司。如山東魯能集團(tuán)、海爾集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)、中遠(yuǎn)集團(tuán)、山西國(guó)信集團(tuán)公司等均控股了一定的金融機(jī)構(gòu)。寶鋼集團(tuán)在集團(tuán)內(nèi)成立財(cái)務(wù)公司，由集團(tuán)內(nèi)各成員企業(yè)共同出資經(jīng)辦，寶鋼集團(tuán)已經(jīng)控股和相對(duì)控股了四家金融企業(yè)，即華寶信托公司、寶鋼財(cái)務(wù)公司、聯(lián)合證券、太平洋保險(xiǎn)，華寶信托與法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理公司發(fā)起設(shè)立的華寶興業(yè)基金管理公司，形成一個(gè)較為完整的金融鏈條，且寶鋼的“金融軍團(tuán)”仍在不斷日益強(qiáng)大。三是其他機(jī)構(gòu)組建的金融控股公司，主要指國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、國(guó)有投資銀行等具有投資主體資格的國(guó)有企業(yè)組建的金融控股公司。[⑦]

那么，到底什么是金融控股公司呢？法學(xué)界大多認(rèn)為，控股公司是指因持有另一公司一定比例以上的股份從而能夠?qū)ζ溥M(jìn)行實(shí)際控制的公司。英文“holdingcompany”或“proprietarycompany”，最主要的特征是控股控制。關(guān)于金融控股公司，各國(guó)（地區(qū)）及有關(guān)國(guó)際組織的界定并不完全一致。美國(guó)《1998年金融服務(wù)業(yè)法》中正式使用了金融控股公司這一術(shù)語(yǔ)，但該法案及美國(guó)《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代化法》均未直接定義，后者對(duì)金融控股公司做出了一般性要求，其規(guī)定反映了金融控股公司與銀行控股公司之間的內(nèi)在聯(lián)系。[⑧]巴塞爾銀行監(jiān)督委員會(huì)、國(guó)際證券聯(lián)合會(huì)、國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)管協(xié)會(huì)三大國(guó)際監(jiān)管組織聯(lián)合支持設(shè)立的金融集團(tuán)聯(lián)合論壇于1999年了《對(duì)金融控股集團(tuán)的監(jiān)管原則》中定義，金融控股公司是指在同一控制權(quán)下，完全或主要在銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)中至少兩個(gè)不同的金融行業(yè)提供服務(wù)的金融集團(tuán)。[⑨]我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)2001年《金融控股公司法》第四條第二款定義金融控股公司為：對(duì)一銀行、保險(xiǎn)公司或證券商有控制性持股，并依本法設(shè)立之公司。

我國(guó)學(xué)者一般認(rèn)為金融控股公司是指以銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)為子公司的一種純粹型控股公司。金融控股公司中以銀行作為子公司的稱(chēng)作銀行控股公司；以證券公司作為子公司的稱(chēng)作證券控股公司；以保險(xiǎn)公司作為子公司的稱(chēng)作保險(xiǎn)控股公司；而同時(shí)擁有銀行、證券、保險(xiǎn)兩種以上子公司的稱(chēng)作金融服務(wù)控股公司（financialservicesholdingcompany，簡(jiǎn)稱(chēng)FSHC）。如美國(guó)的花旗銀行集團(tuán)等。[⑩]也有學(xué)者認(rèn)為，金融控股公司是指母公司以金融為主導(dǎo)，并通過(guò)控股公司兼營(yíng)工業(yè)、服務(wù)業(yè)的控股公司，它是產(chǎn)業(yè)資本與金融資本相結(jié)合的高級(jí)形態(tài)和有效形式，也是金融領(lǐng)域極具代表性的混業(yè)經(jīng)營(yíng)組織形式。[11]還有人認(rèn)為，金融控股公司是一種經(jīng)營(yíng)性控股公司，即母公司經(jīng)營(yíng)某類(lèi)金融業(yè)務(wù)，通過(guò)控股兼營(yíng)其他金融業(yè)務(wù)及工業(yè)、服務(wù)業(yè)等活動(dòng)的控股公司。按照國(guó)際慣例，金融集團(tuán)公司的母公司都應(yīng)是控股公司。[12]

雖然金融控股公司有不同的界定，但歸結(jié)為一點(diǎn)，無(wú)論其為具有獨(dú)立民事行為能力的法人，還是為非法人的企業(yè)聯(lián)合，其都是銀行業(yè)與工商業(yè)通過(guò)控股走向結(jié)合，無(wú)論這一控制權(quán)是掌握在銀行方面或者工商企業(yè)方面，這一聯(lián)合行為就具體存在，且依照國(guó)際慣例，這種市場(chǎng)結(jié)合只要達(dá)到一定規(guī)模尤其是當(dāng)其濫用市場(chǎng)支配力就要受到反壟斷法的規(guī)制。[13]

因此，就上述在我國(guó)出現(xiàn)的金融控股公司三種形式，筆者認(rèn)為都可劃歸產(chǎn)融結(jié)合的范疇，符合本文探討的范圍。

二、產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之法理分析

綜前所述，關(guān)于產(chǎn)融結(jié)合的出現(xiàn)，是企業(yè)走向規(guī)模經(jīng)濟(jì)，謀求其自身發(fā)展的客觀要求，是企業(yè)市場(chǎng)化、金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化、企業(yè)融資的客觀需求。正如前文所述，無(wú)論人們對(duì)金融控股公司這一產(chǎn)融結(jié)合的具體形式有怎樣的界定，其都是金融業(yè)與工商業(yè)通過(guò)控股走向結(jié)合，是經(jīng)營(yíng)者集中的具體表現(xiàn)。依照世界各國(guó)反壟斷立法例來(lái)看，市場(chǎng)結(jié)合達(dá)到一定程度和規(guī)模就要受到反壟斷法的規(guī)制，而受到反壟斷法追究的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者集中主要表現(xiàn)為壟斷性經(jīng)濟(jì)合并。反壟斷法的核心在于反對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)力量的過(guò)度集中，其壟斷力濫用妨礙市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)。歷史告訴我們，金融資本和產(chǎn)融結(jié)合過(guò)度集中就會(huì)對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生限制，甚至引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。[14]在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域展開(kāi)反壟斷分析十分必要。

（一）該領(lǐng)域反壟斷立法觀之發(fā)展趨勢(shì)——從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)

關(guān)于傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)立法理論模式，我國(guó)學(xué)界長(zhǎng)期認(rèn)同的答案是“有效競(jìng)爭(zhēng)”，這一理論最早由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克提出，也叫“可行性競(jìng)爭(zhēng)”，即假設(shè)一種競(jìng)爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)上是有效的，而且根據(jù)市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)條件又是可以實(shí)現(xiàn)的，那么這種競(jìng)爭(zhēng)就是有效的。

但也有學(xué)者提出“有效競(jìng)爭(zhēng)”理論不能適應(yīng)解決經(jīng)濟(jì)全球化背景下我國(guó)迫切需要解決的經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的突出的、長(zhǎng)久的問(wèn)題——產(chǎn)業(yè)組織合理化和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升。反壟斷如果僅建立在這種理論之上，實(shí)際在一定程度上限制、損害了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)自由，滯延社會(huì)福利的增加。[15]同時(shí)也不利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。故而，熊彼特“動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)理論”便應(yīng)運(yùn)而生并成為主流競(jìng)爭(zhēng)理論，[16]在此基礎(chǔ)上，20世紀(jì)80年代以來(lái)又有學(xué)者從現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論和動(dòng)態(tài)市場(chǎng)角度提出“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論”。[17]該理論認(rèn)為，如果進(jìn)入和退出某一行業(yè)是自由的，只要價(jià)格一超過(guò)平均成本，廠商就會(huì)有進(jìn)入的動(dòng)機(jī)，使相關(guān)行業(yè)中經(jīng)常存在潛在進(jìn)入者的威脅，如同現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)者存在的實(shí)然狀態(tài)。

為獲得壟斷而進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)是一種很重要的競(jìng)爭(zhēng)形式。成功獲得壟斷地位的企業(yè)越想得到更多的保障以避免競(jìng)爭(zhēng)，而要成為那樣的壟斷者就越會(huì)有更多的競(jìng)爭(zhēng)。而且只要獲得壟斷地位的可行途徑是促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的，那么此種競(jìng)爭(zhēng)就是我們社會(huì)所需要的。尤其在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，如果一個(gè)公司率先在新經(jīng)濟(jì)行業(yè)中生產(chǎn)出一種新產(chǎn)品，它會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和消費(fèi)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性?xún)煞矫娅@得保護(hù)，從而具有壟斷力量并獲得高額利潤(rùn)，而這一前景又會(huì)加快創(chuàng)新的進(jìn)程。成功的壟斷者很可能是最初對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造的新產(chǎn)品收取很低價(jià)格的企業(yè)。等到將來(lái)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)大了，再向用戶(hù)收取更高費(fèi)用，這樣不僅可以彌補(bǔ)現(xiàn)在的損失，還會(huì)有盈利。如果網(wǎng)絡(luò)有自然壟斷的性質(zhì)，這種情況就更加可能發(fā)生，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)者發(fā)現(xiàn)要再建一個(gè)相同的網(wǎng)絡(luò)是不可行的。因此網(wǎng)絡(luò)達(dá)到成熟狀態(tài)的速度越快，它的壟斷地位免受競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手挑戰(zhàn)的時(shí)間就越長(zhǎng)。因此網(wǎng)絡(luò)壟斷的這一盈利前景不僅導(dǎo)致創(chuàng)新進(jìn)程加快，還會(huì)導(dǎo)致低價(jià)策略，目的是為了吸引用戶(hù)民主監(jiān)督加入；而網(wǎng)絡(luò)企業(yè)主最終有可能收取壟斷價(jià)格，從而可以補(bǔ)償早期的損失。[18]雖然這里主要分析新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的問(wèn)題，但在產(chǎn)融結(jié)合這一既傳統(tǒng)又現(xiàn)代的領(lǐng)域同樣可見(jiàn)為了擴(kuò)展其網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，采取先低價(jià)形成服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，再收取壟斷價(jià)格的情形。諸如金融機(jī)構(gòu)收取年費(fèi)問(wèn)題、預(yù)先承諾與今后業(yè)務(wù)發(fā)展到一定規(guī)模后服務(wù)費(fèi)用的提高等現(xiàn)象。

因而產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)發(fā)展，也是為抵制其潛在競(jìng)爭(zhēng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)的主要手段。但是隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，潛在競(jìng)爭(zhēng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)所需的時(shí)間也越來(lái)越短，具體原因主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：1、交通和信息發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)效率，提高現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度與潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力。2、在WTO規(guī)則影響下，國(guó)際間經(jīng)濟(jì)交往日趨自由，本國(guó)產(chǎn)業(yè)日益受?chē)?guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)壓力和潛在競(jìng)爭(zhēng)威脅，隨著資金積累和資本市場(chǎng)的成熟，大規(guī)模籌集資金也更為便利；3、科技的高度發(fā)達(dá)，使得現(xiàn)今幾乎任何一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘都不構(gòu)成絕對(duì)進(jìn)入障礙。因而我國(guó)也有學(xué)者提出“動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)觀”的競(jìng)爭(zhēng)立法理論模式。[19]而在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域的反壟斷立法觀，綜上分析筆者認(rèn)為也應(yīng)從靜態(tài)走向動(dòng)態(tài)。

主張對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行積極干預(yù)的“有效競(jìng)爭(zhēng)”理論雖然協(xié)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，但未能充分體現(xiàn)提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上競(jìng)爭(zhēng)力的要求。因而在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域中不僅應(yīng)對(duì)某一生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者暫時(shí)的“壟斷”看作是法律禁止、追究的對(duì)象，而且要將該領(lǐng)域中的競(jìng)爭(zhēng)看作是動(dòng)態(tài)的活動(dòng)和過(guò)程。辯證地看待壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的相互關(guān)系，對(duì)具有市場(chǎng)支配力的壟斷狀態(tài)持寬容態(tài)度，對(duì)利用壟斷力損害競(jìng)爭(zhēng)的行為予以打擊。

（二）該領(lǐng)域反壟斷立法之價(jià)值維度——從競(jìng)爭(zhēng)到合作

在反壟斷法價(jià)值探討中，有學(xué)者認(rèn)為，反壟斷法特有的價(jià)值是競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)是當(dāng)今各國(guó)反壟斷法所共同宣示的保護(hù)對(duì)象，是反壟斷法各基本價(jià)值（效益、自由、秩序、正義等）的集中體現(xiàn)，也是反壟斷法用來(lái)判斷規(guī)范對(duì)象的永恒尺度，競(jìng)爭(zhēng)的必然內(nèi)容是有效競(jìng)爭(zhēng)。[20]對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值的認(rèn)同是人們的共識(shí)，這種共識(shí)有一定經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)和立法依據(jù)。[21]

隨著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人們觀念的變遷和經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)理論的自身發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)法（學(xué)）視域中競(jìng)爭(zhēng)概念開(kāi)始得到人們的反思，其在競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域的地位和本身含義也在發(fā)生著不斷變化。作為人際關(guān)系的另一種狀態(tài)——“合作”開(kāi)始以挑戰(zhàn)者的姿態(tài)在競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域中凸顯出來(lái)。對(duì)傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)理論和競(jìng)爭(zhēng)法的立法、執(zhí)法都產(chǎn)生了一定沖擊。競(jìng)爭(zhēng)和合作的相互作用已經(jīng)成為競(jìng)爭(zhēng)法分析的一個(gè)經(jīng)常的主題。[22]現(xiàn)在，美國(guó)法院也認(rèn)為，合作是提高生產(chǎn)率的基礎(chǔ)，反托拉斯法是被設(shè)計(jì)用來(lái)確保競(jìng)爭(zhēng)和合作處于一個(gè)合適程度的混合狀態(tài)，而不是被設(shè)計(jì)用來(lái)要求所有的經(jīng)濟(jì)參與者在任何時(shí)候都全力競(jìng)爭(zhēng)。產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域是金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的融合，從某種意義而言，也是一種合作。規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)壟斷，壟斷必然排斥自由競(jìng)爭(zhēng)。自由競(jìng)爭(zhēng)、自由合作和聯(lián)合、壟斷并存的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)向理論界提出了挑戰(zhàn)。1982年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾（Banmol）的《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與工業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書(shū)的問(wèn)世，標(biāo)志著“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”理論的形成。依照這一理論，壟斷可能是有效率的經(jīng)濟(jì)行為的結(jié)果，[23]因而在“可競(jìng)爭(zhēng)理論”視野下，各種合作安排的適應(yīng)性調(diào)整構(gòu)成了現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)法的主題。因而有學(xué)者提出，我國(guó)流行以競(jìng)爭(zhēng)作為反壟斷法的特有法價(jià)值并以經(jīng)濟(jì)學(xué)上的有效競(jìng)爭(zhēng)理論解釋競(jìng)爭(zhēng)的概念等做法有失偏頗；競(jìng)爭(zhēng)理論、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)以及管制經(jīng)濟(jì)學(xué)都應(yīng)當(dāng)成為影響反壟斷制度供給的“理性認(rèn)識(shí)”；合作和競(jìng)爭(zhēng)一樣，是處于效率之下的競(jìng)爭(zhēng)法的一個(gè)價(jià)值維度。筆者非常贊同這一觀點(diǎn)。

反壟斷法是對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)，也是對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)背后體現(xiàn)的公平、正義、自由、效率這些重要社會(huì)價(jià)值的肯定。在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域，反壟斷法最終也要將其價(jià)值維度定位于維護(hù)整體經(jīng)濟(jì)利益平衡，維護(hù)企業(yè)的總體自由和社會(huì)的實(shí)質(zhì)公正。[24]

（三）該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之立法原則——從結(jié)構(gòu)主義到行為主義

反壟斷法立法原則有結(jié)構(gòu)主義與行為主義之分，我國(guó)反壟斷立法到底采取結(jié)構(gòu)主義還是行為主義持有不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取行為主義與結(jié)構(gòu)主義相結(jié)合的做法。這種觀點(diǎn)近幾年比較流行，也受到了大多數(shù)學(xué)者的認(rèn)同。學(xué)者們認(rèn)為，實(shí)行行為與結(jié)構(gòu)相結(jié)合的做法可以避免重蹈中國(guó)立法中一些經(jīng)濟(jì)法律因規(guī)定不全面、不具體無(wú)法適應(yīng)實(shí)踐要求而缺乏穩(wěn)定性、缺乏嚴(yán)肅性的缺陷。[25]另一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取行為主義。理由有三：第一，我國(guó)企業(yè)的規(guī)模普遍偏小，缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，甚至還沒(méi)有達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求。第二，真正對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成威脅的是壟斷行為而非壟斷結(jié)構(gòu)。第三，行為主義的壟斷控制制度已成為世界反壟斷法的發(fā)展趨勢(shì)。[26]

依結(jié)構(gòu)主義的方法認(rèn)定產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域內(nèi)是否存在壟斷，僅要求審查市場(chǎng)集中度和參與合并的企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)份額，如果市場(chǎng)集中度迅速上升或者參與合并企業(yè)的市場(chǎng)份額過(guò)大，就被認(rèn)為是壟斷性經(jīng)濟(jì)結(jié)合而遭禁止。顯而易見(jiàn)，與筆者上述的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之現(xiàn)狀要求及趨勢(shì)不相符。放眼國(guó)際，多數(shù)國(guó)家認(rèn)為以單純的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)控制經(jīng)濟(jì)合并有相當(dāng)大的缺陷，美國(guó)自1974年“合眾國(guó)訴通用動(dòng)力公司案”開(kāi)始，表現(xiàn)出摒棄結(jié)構(gòu)主義分析法走向行為主義。市場(chǎng)集中度和合并企業(yè)的市場(chǎng)份額不再是決定性因素，而僅是確立市場(chǎng)勢(shì)力的重要標(biāo)準(zhǔn)。反壟斷法應(yīng)確立競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展的信念，在政策取向上采取“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”理論模式，對(duì)壟斷狀態(tài)和企業(yè)合并持更加寬容態(tài)度。因?yàn)槲覀兒茈y為動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)活動(dòng)事先規(guī)定合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。

因此在對(duì)產(chǎn)融結(jié)合這一特殊的壟斷性經(jīng)濟(jì)結(jié)合進(jìn)行規(guī)制中，與其徒勞地為動(dòng)態(tài)市場(chǎng)活動(dòng)事先規(guī)定合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，不如順應(yīng)潮流，以動(dòng)態(tài)發(fā)展觀，采取整體寬容，局部嚴(yán)厲的規(guī)制方法。首先，因?yàn)楫a(chǎn)融結(jié)合在經(jīng)濟(jì)發(fā)展及公司治理結(jié)構(gòu)中發(fā)揮了良好作用，因此這種市場(chǎng)行為首先值得鼓勵(lì)，然而產(chǎn)融結(jié)合的密切關(guān)系容易導(dǎo)致壟斷勢(shì)力和限制競(jìng)爭(zhēng)行為產(chǎn)生，因?yàn)殂y行是控制力極強(qiáng)的組織，它與大企業(yè)的融合更能強(qiáng)化其控制力，從而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成破壞。在2002年法律修改之后，日本《禁止壟斷法》第十一條規(guī)定，銀行與保險(xiǎn)公司不得取得或保有超過(guò)國(guó)內(nèi)公司的表決權(quán)總數(shù)百分之五（經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)的公司為百分之十）的股份。[27]這是個(gè)有益的借鑒。其次，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展客觀需要而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求金融介入，以扶植產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，入世之后合格境外金融機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入資本市場(chǎng)與我國(guó)企業(yè)進(jìn)行結(jié)合，也易導(dǎo)致壟斷發(fā)生，所以我國(guó)亟待建立起該領(lǐng)域的反壟斷法規(guī)制制度。一方面，產(chǎn)融結(jié)合的市場(chǎng)行為值得鼓勵(lì)，因?yàn)楫a(chǎn)融結(jié)合在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及公司治理結(jié)構(gòu)中發(fā)揮了良好作用。如寶鋼的財(cái)務(wù)公司等。企業(yè)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的資金需求也是企業(yè)自身發(fā)展的客觀需要，因而政府對(duì)銀行資金運(yùn)用的過(guò)度限制無(wú)疑對(duì)其發(fā)展起阻礙作用。另一方面，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展客觀需要而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求金融介入，以扶植產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，但產(chǎn)融結(jié)合更強(qiáng)化其控制力，從而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成破壞。對(duì)其壟斷行為進(jìn)行控制也是反壟斷法的客觀要求。綜合兩方面而言，在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域，反壟斷法應(yīng)當(dāng)關(guān)注對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成損失和威脅的壟斷行為而非其究竟占據(jù)怎樣的壟斷結(jié)構(gòu)。因而，其立法原則應(yīng)從結(jié)構(gòu)主義走向行為主義。

（四）該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之執(zhí)法原則——從本身違法原則到兼顧合理原則

本身違法原則和合理原則是美國(guó)法院100多年來(lái)在反托拉斯司法判例中逐步形成的一對(duì)重要法則。一般認(rèn)為，本身違法原則是指，只要企業(yè)實(shí)施了反壟斷法明令禁止的行為，法院無(wú)需考慮該行為之目的與后果，徑直判決該行為非法。本身違法適用于價(jià)格固定、市場(chǎng)劃分、聯(lián)合抵制、搭售安排和轉(zhuǎn)售價(jià)格維持等案件。合理原則是指法院根據(jù)企業(yè)實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為的目的和后果及行為人的市場(chǎng)份額等因素綜合判斷某種行為是否違法。合理原則一般適用于縱向非價(jià)格限制、聯(lián)營(yíng)、合并等領(lǐng)域。在20世紀(jì)70年代末之前，本身違法原則與合理原則的適用呈現(xiàn)明顯的二分法模式。但自80年代以來(lái)，隨著芝加哥學(xué)派占據(jù)主導(dǎo)地位，本身違法原則遭到批評(píng)，法院對(duì)“本身違法”進(jìn)行了修訂，一些傳統(tǒng)上適用“本身違法”的橫向限制行為改為適用“合理原則”。[28]尤其表現(xiàn)在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域和新技術(shù)領(lǐng)域（比如軟件業(yè)），自1999年以來(lái)美國(guó)反壟斷規(guī)制的執(zhí)法原則從傳統(tǒng)的單純依靠“本身違法原則”轉(zhuǎn)向兼顧靈活的“合理原則”，較好地處理了規(guī)模與效益、壟斷與發(fā)展、一般適用與適用豁免的關(guān)系，還較為妥善地處理了反壟斷與執(zhí)行國(guó)家金融產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系[29]。美國(guó)的執(zhí)法原則靈活性很快便影響到歐盟、加、澳等國(guó)家和地區(qū)。我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一個(gè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略，發(fā)展產(chǎn)融結(jié)合順應(yīng)了世界潮流，但又不能對(duì)該領(lǐng)域的壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為無(wú)動(dòng)于衷，這對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)融結(jié)合實(shí)踐本身都有害，所以在該領(lǐng)域的反壟斷執(zhí)法原則既要堅(jiān)持對(duì)明目張膽的違反現(xiàn)行《反壟斷法》的行為適用本身違法原則，更應(yīng)該注意運(yùn)用靈活的合理原則。

（五）該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之立法視域——從內(nèi)國(guó)適用轉(zhuǎn)向域外適用

域外適用制度是美國(guó)最高法院在1945年的“美國(guó)鋁公司案”中確立的“效果原則”的制度體現(xiàn)。[30]自20世紀(jì)90年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加劇，跨國(guó)性產(chǎn)融結(jié)合的發(fā)生和跨國(guó)金融集團(tuán)的組建日益普遍，相伴的是各國(guó)反壟斷法的“內(nèi)國(guó)控制弱化、國(guó)際控制強(qiáng)化”形成趨同。[31]所以，針對(duì)目前國(guó)際金融集團(tuán)對(duì)我國(guó)企業(yè)并購(gòu)的主流趨勢(shì)，我國(guó)對(duì)產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域要積極探索反壟斷法的域外適用，針對(duì)外國(guó)法的域外適用，還要設(shè)立阻卻制度。[32]未來(lái)要求我們?cè)谕晟葡嚓P(guān)制度設(shè)計(jì)上要未雨綢繆，賦予我國(guó)反壟斷法域外適用效力制度在該領(lǐng)域具備可操作性。

此外，產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域反壟斷規(guī)制功能發(fā)揮上還要注重反壟斷與金融監(jiān)管機(jī)制的聯(lián)動(dòng)；該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之執(zhí)法態(tài)度要實(shí)現(xiàn)從積極控制（主動(dòng)型控制）到消極控制（防御型控制）的轉(zhuǎn)變；[33]該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之法律責(zé)任要從單一責(zé)任轉(zhuǎn)向綜合責(zé)任。

三、產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域壟斷力量濫用及反壟斷法律規(guī)制

反壟斷法規(guī)制的是壟斷。日本的《禁止壟斷法》第二條第五款規(guī)定：“本法所稱(chēng)的‘私人壟斷’，是指事業(yè)者無(wú)論是單獨(dú)的還是采取與其他事業(yè)者相結(jié)合、或合謀等其他任何方式，排除或者支配其他事業(yè)者的事業(yè)活動(dòng)，從而違反公共利益，實(shí)質(zhì)性的限制一定交易領(lǐng)域內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的行為。”我國(guó)于2007年8月30日通過(guò)的《反壟斷法》第3條以列舉的方式給壟斷下了這樣的定義：“本法規(guī)定的壟斷行為包括：（一）經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；（二）經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；（三）具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。”正如前文所述，產(chǎn)業(yè)資本與金融資本的結(jié)合雖然有其社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在必然性，但在結(jié)合過(guò)程之中以及結(jié)合的結(jié)果，都有可能涉及我國(guó)剛剛實(shí)施的《反壟斷法》所規(guī)制的壟斷行為；當(dāng)然，其中最為主要的還是涉及第三類(lèi)壟斷行為即“經(jīng)營(yíng)者過(guò)度集中”，也即我國(guó)《反壟斷法》所謂的“具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中”。依據(jù)本文第二部分的論述和筆者基本觀點(diǎn)，產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域“經(jīng)營(yíng)者集中”本身并無(wú)多大過(guò)錯(cuò)，我國(guó)反壟斷法所反對(duì)的應(yīng)該是“經(jīng)營(yíng)者過(guò)度集中”，尤其是產(chǎn)融結(jié)合勢(shì)力在結(jié)合過(guò)程中尤其在結(jié)合后“濫用壟斷力量”，亦即我國(guó)《反壟斷法》所謂的“經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位”。

（一）該領(lǐng)域?yàn)E用壟斷力量之表現(xiàn)形式

反壟斷法合并類(lèi)型的劃分主要是基于合并對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序的危害性的大小，一般采取三種基本的分類(lèi)，即水平合并、垂直合并和混合合并。由于混合合并一般較少影響市場(chǎng)集中度，故而競(jìng)爭(zhēng)法給予的關(guān)注也最少，這種合并大多數(shù)是允許的。[34]顯然，產(chǎn)融結(jié)合屬于混合合并的具體形式。盡管較少影響市場(chǎng)集中度，但涉及到產(chǎn)融混合合并企業(yè)之間的交叉補(bǔ)貼[35]，便于實(shí)施針對(duì)小的競(jìng)爭(zhēng)者的掠奪性定價(jià)；[36]而且大規(guī)模的產(chǎn)融結(jié)合之后必將導(dǎo)致銀行數(shù)目減少，這則意味著消費(fèi)者和客戶(hù)選擇余地的減少和競(jìng)爭(zhēng)的缺乏以及壟斷的加劇，[37]尤其是金融控股公司的出現(xiàn)，使得這一壟斷現(xiàn)象更加嚴(yán)重。所以，對(duì)其進(jìn)行反壟斷法控制，一方面可以鼓勵(lì)和保護(hù)金融機(jī)構(gòu)之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，另一方面明確地對(duì)壟斷行為進(jìn)行規(guī)范，促進(jìn)整個(gè)金融業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。我國(guó)《反壟斷法》第20條以列舉的方式給“經(jīng)營(yíng)者集中”下了定義：“（一）經(jīng)營(yíng)者合并；（二）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。”可見(jiàn)，該條文既沒(méi)有象美國(guó)和歐盟等立法一樣明確法律規(guī)制的重點(diǎn)是水平合并（也稱(chēng)橫向合并），更沒(méi)有具體細(xì)化規(guī)定產(chǎn)融結(jié)合這一特殊的混合合并，語(yǔ)言過(guò)于籠統(tǒng)、抽象和模糊，[38]還有待進(jìn)一步的司法解釋或立法完善，也有賴(lài)于我國(guó)反壟斷執(zhí)法的靈活性和張力。

如本文第二部分所述，對(duì)產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域的反壟斷法規(guī)制從壟斷行為著手探討，即從占有市場(chǎng)壟斷地位的企業(yè)為阻止新的市場(chǎng)進(jìn)入者而使用的手段入手進(jìn)行分析。金融控股公司濫用壟斷力的具體表現(xiàn)形式多種多樣，如獨(dú)家交易、特許協(xié)議、搭售、掠奪性定價(jià)等，最為常見(jiàn)和危害最大的當(dāng)屬獨(dú)家交易和搭售，[39]只有對(duì)金融控股公司進(jìn)行反壟斷控制，才能實(shí)現(xiàn)金融市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)，并維護(hù)客戶(hù)、消費(fèi)者的合法權(quán)益。具體而言，一是規(guī)制金融控股公司及其子公司濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位限制排他；二是規(guī)制金融控股公司之子公司損害客戶(hù)和消費(fèi)者的“搭售”行為。

排他易（ExclusiveDealing），也叫獨(dú)家交易，比如某消費(fèi)品的生產(chǎn)者要求其經(jīng)銷(xiāo)商答應(yīng)不經(jīng)銷(xiāo)任何潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品，從而就可以增加潛在競(jìng)爭(zhēng)者的銷(xiāo)售成本。如果某潛在競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品市場(chǎng)前景好，沒(méi)有其他經(jīng)銷(xiāo)商，不得不自己銷(xiāo)售產(chǎn)品，即在生產(chǎn)和銷(xiāo)售兩個(gè)方面進(jìn)入市場(chǎng)，市場(chǎng)進(jìn)入之資本規(guī)模相對(duì)較大，對(duì)于我國(guó)企業(yè)而言，規(guī)模普遍偏小、缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，甚至還沒(méi)有達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，大企業(yè)及其子公司的排他易會(huì)造成市場(chǎng)進(jìn)入的實(shí)質(zhì)障礙，而反對(duì)進(jìn)入壁壘恰恰是國(guó)際反壟斷法的重要發(fā)展趨勢(shì)。

作為出售一種產(chǎn)品的條件，賣(mài)主要求買(mǎi)主向他同時(shí)購(gòu)買(mǎi)另一種產(chǎn)品，這就是搭售，它使在一個(gè)市場(chǎng)中擁有壟斷力的企業(yè)在另一個(gè)市場(chǎng)中也獲得了壟斷。[40]搭售與排他易一樣。排他易是將銷(xiāo)售與生產(chǎn)搭在一起，同樣，“搭售”是對(duì)被搭售產(chǎn)品的排他易。如果被搭售產(chǎn)品有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，那么為了進(jìn)入搭售產(chǎn)品市場(chǎng)也必須生產(chǎn)被搭售產(chǎn)品的企業(yè)，其成本與壟斷者相比會(huì)高得多，而這會(huì)減少該企業(yè)進(jìn)入搭售產(chǎn)品市場(chǎng)的預(yù)期收益。例如生產(chǎn)手機(jī)的廠家總會(huì)以“贈(zèng)品”的方式搭售充電器，占領(lǐng)該款手機(jī)的充電器市場(chǎng)。

（二）該領(lǐng)域之反壟斷法規(guī)范與限制

作為混合合并具體表現(xiàn)之一的產(chǎn)融結(jié)合，從國(guó)際立法來(lái)看，從來(lái)都是以結(jié)構(gòu)規(guī)制為輔，但這并不能說(shuō)明該領(lǐng)域的市場(chǎng)集中就沒(méi)有法律限制，我國(guó)商務(wù)部2004年8月公布的《反壟斷法》（草案）第28條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中出現(xiàn)下列情形，應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)家反壟斷主管機(jī)關(guān)提出申報(bào)：（一）參與集中的經(jīng)營(yíng)者在世界范圍內(nèi)的資產(chǎn)或銷(xiāo)售額總和超過(guò)30億元人民幣……；（二）集中交易額超過(guò)2億元人民幣的；（三）參與集中的一方當(dāng)事人在中國(guó)境內(nèi)的市場(chǎng)占有率已達(dá)到百分之二十的；（四）集中將導(dǎo)致參與集中的一方當(dāng)事人在中國(guó)境內(nèi)的市場(chǎng)占有率達(dá)到百分之二十五的。具體的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)可視經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況加以調(diào)整。上述規(guī)定體現(xiàn)了事前申報(bào)審查并采取申報(bào)異議制的企業(yè)結(jié)合規(guī)制方式，既能達(dá)到控制企業(yè)結(jié)合行為的目的，又能節(jié)約成本，提高效率，是比較符合我國(guó)實(shí)際需要的。[41]應(yīng)該說(shuō)，這個(gè)立法路徑是值得肯定的。事實(shí)上，我國(guó)2007年頒布的《反壟斷法》第21條和第22條分別采取授權(quán)立法和排除式立法方法對(duì)這一問(wèn)題加以靈活規(guī)定。第21條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定，達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的必須事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中；第22條規(guī)定，可以不申報(bào)的集中有兩種情形：一是參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或資產(chǎn)的，二是參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，我國(guó)法律的現(xiàn)行安排賦予了國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)極大的自由裁量權(quán)，有利于應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的多變性，擴(kuò)展了法律的張力和彈性，但同時(shí)也對(duì)我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)的判斷能力和執(zhí)法水平提出了較高的要求。此外，前文所述日本《禁止壟斷法》第十一條所確立的金融公司保有股份限制制度也極具借鑒意義。歐盟于2004年5月1日實(shí)施的《橫向并購(gòu)指南》所確立的最新并購(gòu)控制實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)“嚴(yán)重妨礙有效競(jìng)爭(zhēng)”（SIEC）以及美國(guó)控制并購(gòu)的“實(shí)質(zhì)性減少競(jìng)爭(zhēng)”標(biāo)準(zhǔn)（SLC），都屬于結(jié)果型標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)造成實(shí)質(zhì)性損害并以此結(jié)果的產(chǎn)生作為是否應(yīng)對(duì)并購(gòu)加以禁止的標(biāo)準(zhǔn)。[42]以上這些國(guó)外立法經(jīng)驗(yàn)都是我國(guó)產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域控制立法的有益借鑒，尤其是歐盟最新的《非橫向合并評(píng)估指南》，值得我國(guó)反壟斷立法執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)真研究。

在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域，最主要的控制方法是行為規(guī)制，即對(duì)排他易和搭售行為進(jìn)行規(guī)制。筆者認(rèn)為對(duì)我國(guó)產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域中出現(xiàn)的排他易或搭售行為，首先要制定一個(gè)判定標(biāo)準(zhǔn)，即何種行為才視其為排他易，或達(dá)到一個(gè)怎樣的標(biāo)準(zhǔn)才能形成“排他性”行為，怎樣的“搭售”才被視為反壟斷法所要限制的行為。其次，對(duì)這樣的行為應(yīng)該采取怎樣的措施，行為主體應(yīng)負(fù)何種責(zé)任，是民事的、行政的抑或刑事的？

對(duì)于認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)而言，主要是對(duì)于事實(shí)的認(rèn)證。由于產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域中的產(chǎn)品與服務(wù)大多技術(shù)含量高，較多是金融創(chuàng)新領(lǐng)域的產(chǎn)品，因而這些事實(shí)的認(rèn)定，對(duì)外行人而言難以理解，更談不上認(rèn)證的問(wèn)題。一種可能的解決方法是象美國(guó)一樣借鑒仲裁程序，也就是說(shuō)，法官指示每一方當(dāng)事人提名一個(gè)技術(shù)專(zhuān)家，再由兩方所選取的兩個(gè)專(zhuān)家共同選定中立的第三個(gè)專(zhuān)家，該專(zhuān)家被法官任命為法庭指定專(zhuān)家，法官也相信他不會(huì)受任何一方的誤導(dǎo)。[43]這樣，就由三位專(zhuān)家對(duì)事實(shí)加以認(rèn)證。

最后，對(duì)于該領(lǐng)域壟斷行為應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任，筆者主張應(yīng)綜合采用民事制裁、行政制裁和刑事制裁三種責(zé)任承擔(dān)形式。民事責(zé)任主要是指侵權(quán)者給受害者造成經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)承擔(dān)民事上的責(zé)任，其形式主要有停止侵權(quán)行為、賠償損失。行政責(zé)任是反壟斷法中重要的責(zé)任方式，即由反壟斷法執(zhí)行機(jī)構(gòu)對(duì)違法者進(jìn)行行政制裁。如禁令、行政罰款、沒(méi)收違法所得。刑事責(zé)任方面可借鑒美國(guó)、日本的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)嚴(yán)重違法者實(shí)行“雙罰原則”，既處以罰金，又處以有期徒刑或拘役。

6、該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之功能發(fā)揮——反壟斷與金融監(jiān)管機(jī)制的聯(lián)動(dòng)。

7、該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之執(zhí)法措施——從積極控制（主動(dòng)型控制）到消極控制（防御型控制）。（參考：李磊《跨國(guó)公司在華并購(gòu)的法律規(guī)制研究》檢察出版社07版）

8、該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之法律責(zé)任——從單一責(zé)任轉(zhuǎn)向綜合責(zé)任。

【注釋】

[①]參見(jiàn)傅艷：《產(chǎn)融結(jié)合之路通向何方》，人民出版社2003年版，第11頁(yè)。

[②]參見(jiàn)張慶亮等：《產(chǎn)融型企業(yè)集團(tuán)：國(guó)外的實(shí)踐與中國(guó)的發(fā)展》，中國(guó)金融出版社2005年版，第23頁(yè)。

[③]參見(jiàn)[美]查里斯·R·吉斯特：《美國(guó)壟斷史》，傅浩等譯，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2004年版，第47頁(yè)。

[④]參見(jiàn)葉輔靖：《全能銀行比較研究》，中國(guó)金融出版社2001年版，第203頁(yè)。

[⑤]參見(jiàn)宋建明：《金融控股公司理論與實(shí)踐研究》，人民出版社2007年版，第34-36頁(yè)。

[⑥]參見(jiàn)王勇：《新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下產(chǎn)融結(jié)合研究》，四川出版集團(tuán)、四川人民出版社2005年版，第2頁(yè)。

[⑦]參見(jiàn)中國(guó)金融控股公司立法研究課題組：《中國(guó)金融控股公司立法若干問(wèn)題研究》，載《人大復(fù)印資料（經(jīng)濟(jì)法、勞動(dòng)法）》2004年第7期。

[⑧]參見(jiàn)麟、謝麗娟等：《金融控股公司：內(nèi)在邏輯與現(xiàn)實(shí)選擇》，載《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2002年增刊第118頁(yè)。

[⑨]參見(jiàn)前注⑦。

[⑩]參見(jiàn)安志達(dá)：《金融控股公司——法律、制度與實(shí)務(wù)》，機(jī)械工業(yè)出版社2002年版，第18頁(yè)。

[11]參見(jiàn)薛海虹：《保險(xiǎn)業(yè)與金融控股公司發(fā)展的思考》，載《上海保險(xiǎn)》2001年第6期。

[12]參見(jiàn)閔遠(yuǎn)：《金融控股公司的發(fā)展與監(jiān)管》，載《中國(guó)金融》2000年第8期。

[13]SeeTheLawofAntitrust：AnIntegratedBook，Lawrence.A.Sullivan，Warren.S.Grimes，ThomsonWest,2006.P180.

[14]參見(jiàn)[德]魯?shù)婪颉は７ㄍぃ骸督鹑谫Y本》，商務(wù)印書(shū)館2007年版，第227頁(yè)，第250頁(yè)。

[15]參見(jiàn)盛杰民、袁祝杰：《動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)觀與我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)立法的路向》，載《中國(guó)法學(xué)》2002年第2期。

[16]參見(jiàn)陳志廣：《熊彼特的競(jìng)爭(zhēng)理論及其啟示》，載《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2008年第2期。

[17]參見(jiàn)[美]丹尼斯·卡爾頓：《現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1998年版，第135-139頁(yè)。

[18]參見(jiàn)[美]理查德·A·波斯納：《新經(jīng)濟(jì)中的反托拉斯》，載漆多俊主編：《經(jīng)濟(jì)法論叢（第六卷）》，中國(guó)方正出版社2002年版。

[19]參見(jiàn)前注⒖。

[20]參見(jiàn)曹士兵：《反壟斷法研究》，法律出版社1996年版，第23-31頁(yè)。

[21]參見(jiàn)盛杰民、葉衛(wèi)平：《論反壟斷法法價(jià)值理論的重構(gòu)——以競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值為視角》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2004年第5期。

[22]參見(jiàn)劉文華：《關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)、合作與反壟斷的思考》，載中國(guó)民商法律網(wǎng)，2008年12月20日訪問(wèn)。

[23]參見(jiàn)[美]鮑莫爾：《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：在工業(yè)結(jié)構(gòu)理論中的興起》，載《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》1982年第3期。轉(zhuǎn)引自呂明渝：《競(jìng)爭(zhēng)法》，法律出版社2004年版，第53-55頁(yè)。

[24]參見(jiàn)漆多俊：《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論（第4版）》，法律出版社2008年版，第150-164頁(yè)。

[25]參見(jiàn)王艷林：《壟斷：中國(guó)立法的確立及其方法》，載季曉南主編：《中國(guó)反壟斷法研究》，人民法院出版社2001年版。

[26]參見(jiàn)鐘瑞棟、侯懷霞：《行為主義：中國(guó)反壟斷立法的選擇》，載漆多俊主編：《經(jīng)濟(jì)法論叢》（第2卷），中國(guó)方正出版社1999年版。

[27]參見(jiàn)[日]根岸哲、舟田正之：《日本禁止壟斷法概論（第三版）》，中國(guó)法制出版社2007年版，第138頁(yè)。

[28]參見(jiàn)鄭鵬程：《美國(guó)反壟斷法“本身違法”與“合理法則”適用范圍探討》載《河北法學(xué)》2005年第10期。

[29]SeeWilliamJ.Kolasky，ConglomerateMergersandRangeEffects:It''''sALongWayFromChicagotoBrussels，BeforetheGeorgeMasoUniversitySymposiumWashington,DC，November9,2001.

[30]參見(jiàn)漆多俊：《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》（第4版），法律出版社2008年版，第208頁(yè)。

[31]參見(jiàn)[美]肯尼斯·哈姆勒：《法律全球化：國(guó)際合并控制與美國(guó)、歐盟、拉美及中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)法比較研究》，安光吉、劉益燈譯，載漆多俊主編：《經(jīng)濟(jì)法論叢》（第14卷），中國(guó)方正出版社2008年版，第376-379頁(yè)。

[32]參見(jiàn)汪欣：《跨國(guó)并購(gòu)引發(fā)的反壟斷法域外效力問(wèn)題研究》，載中國(guó)民商法律網(wǎng)，2008年12月25日訪問(wèn)。

[33]參見(jiàn)李磊：《跨國(guó)公司在華并購(gòu)的法律規(guī)制研究》，中國(guó)檢察出版社2007版，第198-200頁(yè)。

[34]參見(jiàn)孔祥俊：《反壟斷法原理》，中國(guó)法制出版社2001年版，第605-608頁(yè)。

[35]SeeBundeskartellamt，ConglomerateMergersinMergerControl，DiscussionpaperforthemeetingoftheWorkingGrouponCompetitionLawon21September2006.

[36]參見(jiàn)[美]奧利弗·E·威廉姆森著：《反托拉斯經(jīng)濟(jì)學(xué)》，張群群、黃濤譯，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1999年版，第282-298頁(yè)。

[37]參見(jiàn)黃雋著：《商業(yè)銀行：競(jìng)爭(zhēng)、集中和效率的關(guān)系研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2008年版，第156頁(yè)。

[38]值得注意的是，歐洲理事會(huì)根據(jù)2004年1月20日頒布的控制企業(yè)間集中的EC第139/2004號(hào)條例（《合并條例》），于2007年11月出臺(tái)了《非橫向合并評(píng)估指南》，使其明晰化和具備可操作性，以加強(qiáng)指導(dǎo)對(duì)包括金融集團(tuán)、金融控股公司在內(nèi)的產(chǎn)融結(jié)合等混合合并限制競(jìng)爭(zhēng)行為的控制。無(wú)獨(dú)有偶，澳大利亞也于2008年11月頒布了新的《合并指南》，不僅對(duì)混合合并進(jìn)行了法律界定，并提高了對(duì)混合合并危害競(jìng)爭(zhēng)的警惕。

[39]例如歐盟2007年《非橫向合并評(píng)估指南》也認(rèn)為，“混合合并中值得關(guān)注的主要問(wèn)題是封鎖。相互關(guān)聯(lián)的市場(chǎng)上的產(chǎn)品如果形成組合，則整合后的實(shí)體可能有能力利用自己在一個(gè)市場(chǎng)上的強(qiáng)大地位而在另一個(gè)市場(chǎng)上取得杠桿效應(yīng)，具體方式則是從事捆綁銷(xiāo)售、搭售或者其他排他行為。捆綁銷(xiāo)售和搭售由于是非常普遍的行為，因而通常不會(huì)產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)效果。各家公司之所以進(jìn)行捆綁銷(xiāo)售和搭售，往往是為了向顧客提供更好的產(chǎn)品，或是提高產(chǎn)品的性能價(jià)格比。然而，在某些情況下，這類(lèi)行為有可能減少實(shí)際或潛在競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量，或者降低競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)力。這有可能會(huì)減輕整合后實(shí)體的競(jìng)爭(zhēng)壓力，從而使其可以提高價(jià)格。”

[40]參見(jiàn)[美]理查德·A·波斯納：《反托拉斯法（第二版）》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年版，第201頁(yè)。

篇6

心理學(xué)研究表明，興趣有動(dòng)力作用和定向作用。凡是使人興趣盎然的東西，特別能激活人的思維。教學(xué)中，運(yùn)用質(zhì)疑的方法，激發(fā)學(xué)生濃厚的學(xué)習(xí)興趣，促使其積極思考，認(rèn)真讀書(shū)，達(dá)到導(dǎo)讀的目的。

學(xué)習(xí)《荷蓧丈人》一課，教師借助導(dǎo)引語(yǔ)激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。

課題注釋《論語(yǔ)·微子篇》，“微子”是什么人?同學(xué)們看過(guò)電視劇《封神榜》，商紂王有三位忠臣：微子、箕子、比干。《微子篇》第一章寫(xiě)道：“微子去之，箕子為之奴，比干諫而死。孔子曰：‘殷有三仁焉。’”引自《論語(yǔ)譯注》，中華書(shū)局1980年版，第192頁(yè)。孔子很贊賞這三個(gè)人，稱(chēng)他們是殷商時(shí)代的三位仁人，即成仁取義之人。盡管紂王無(wú)道，把微子廢掉，但他們以死相諫，關(guān)心、參與政治的精神孔子十分贊賞。這就是儒家的“入世”思想，而隱士的主張恰恰是逃避政治。因此《微子篇》中寫(xiě)了許多孔子和隱士發(fā)生沖突的故事，很有趣。本課寫(xiě)的正是孔子周游列國(guó)同一位隱士發(fā)生沖突的事。

學(xué)習(xí)本課，請(qǐng)同學(xué)們圍繞以下問(wèn)題閱讀、討論：(投影出示)

①“丈人”在文中指什么?

②丈人為什么要批評(píng)孔子?

③子路見(jiàn)丈人罵孔子為什么還要“拱而應(yīng)”呢?

④丈人對(duì)子路的態(tài)度為什么前后明顯不同?

⑤孔子為什么命子路“反見(jiàn)之”呢?

導(dǎo)引語(yǔ)緊扣課題有機(jī)延伸，點(diǎn)明課文的難點(diǎn)：孔子“入仕”的政治態(tài)度，并用質(zhì)疑發(fā)問(wèn)提挈全文的主要內(nèi)容，喚起學(xué)生的閱讀欲望，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)課文的直接興趣，學(xué)好課文便有了基礎(chǔ)。

2.尋路

每篇文章，都有一定的思路。葉老說(shuō)，善于看文章的人一定要把作者的思路摸清楚。憑借質(zhì)疑引導(dǎo)學(xué)生摸清文章的脈絡(luò)、作者的思路，使之體會(huì)課文構(gòu)思的精妙，領(lǐng)悟課文謀篇布局之道，以為讀書(shū)寫(xiě)作的借鑒。

秦牧的散文《土地》選材廣泛，聯(lián)想豐富，怎樣引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識(shí)文章的思路，體會(huì)其“形散而神聚”的特點(diǎn)呢?既然作者的匠心在于圍繞中心合理地選材布局，導(dǎo)讀尋路的突破口也應(yīng)從材料入手。先引導(dǎo)學(xué)生看書(shū)：課文中選用的與土地有關(guān)的材料(事)共有多少則?學(xué)生找出共有13則，再引導(dǎo)學(xué)生給這些材料加上標(biāo)題，按序號(hào)進(jìn)行排列，最后啟發(fā)學(xué)生依照性質(zhì)將這些材料分類(lèi)：1～4則寫(xiě)珍愛(ài)土地；5～8則寫(xiě)保衛(wèi)土地；9～13則寫(xiě)建設(shè)土地；最后一小節(jié)贊美土地，點(diǎn)旨明題。至此不難看出，文章的思路是以“土地”為線索，按照珍愛(ài)土地—保衛(wèi)土地—建設(shè)土地—贊美土地的順序安排材料的。從選材看，古今中外，事情繁雜，似不連貫，是“散”的，但依據(jù)線索，圍繞中心組織材料，形成了一個(gè)有機(jī)整體，最后揭示中心，體現(xiàn)了“神聚”的特點(diǎn)。導(dǎo)讀中若能利用板書(shū)，會(huì)使思路顯示得更加清晰。

3.對(duì)比

對(duì)比是人們認(rèn)識(shí)事物獲取知識(shí)的主要方法，也是語(yǔ)文教學(xué)導(dǎo)讀常用的方法。質(zhì)疑對(duì)比，容易迅速使學(xué)生認(rèn)識(shí)事物的特征，抓住問(wèn)題的本質(zhì)。質(zhì)疑對(duì)比的形式有兩種。一種是同一事物前后對(duì)比。如閱讀《明湖居聽(tīng)書(shū)》，為了認(rèn)識(shí)白妞說(shuō)書(shū)巨大的吸引力，可以質(zhì)疑：白妞出場(chǎng)前后，戲園里的氣氛有什么變化?說(shuō)明了什么?由出場(chǎng)前的“熱鬧哄哄”到出場(chǎng)后的“滿(mǎn)園子里便鴉雀無(wú)聲……連一根針掉在地下都聽(tīng)得見(jiàn)響!”說(shuō)明了白妞演唱的巨大吸引力和在觀眾心目中的影響。另一種是兩種事物的對(duì)比：描寫(xiě)黑妞和白妞演唱的技巧用了什么方法?學(xué)生很可能回答：用了比喻的方法。可以再引導(dǎo)對(duì)比：兩者運(yùn)用比喻描摹表演聲音的情況完全相同嗎?如細(xì)讀課文便會(huì)發(fā)現(xiàn)：寫(xiě)黑妞是以聲喻聲，“如新鶯出谷，乳燕歸巢”；寫(xiě)白妞則是以形喻聲，“像一線鋼絲拋入天際”，“如一條飛蛇在黃山三十六峰半中腰里盤(pán)旋穿插”。這時(shí)，學(xué)生就會(huì)理解作者把只可意會(huì)而難以言狀的聽(tīng)覺(jué)形象轉(zhuǎn)化為易于體會(huì)的視覺(jué)形象表達(dá)出來(lái)，目的在于使讀者感受真切，如見(jiàn)其人，如聞其聲，更鮮明地突出了白妞高超的演技。

4.探微

課文中常有一些類(lèi)似“閑筆”的地方，對(duì)表現(xiàn)中心有直接關(guān)系，但往往容易被學(xué)生忽視。導(dǎo)讀，應(yīng)抓住這些學(xué)生不注意的細(xì)微之處，借助質(zhì)疑，激發(fā)思維，來(lái)一番“咬文嚼字”，引導(dǎo)學(xué)生深入理解課文內(nèi)容。

《范愛(ài)農(nóng)》一文有兩處省略號(hào)，用法很微妙，學(xué)生一般不注意。一處是魯迅到報(bào)館去詢(xún)問(wèn)王金發(fā)送五百元的事──

一個(gè)名為會(huì)計(jì)的便不高興了，質(zhì)問(wèn)我道：

“報(bào)館為什么不收股本?”

“這不是股本……”

“不是股本是什么?”

另一處是許壽裳寫(xiě)信催魯迅往南京──

愛(ài)農(nóng)也很贊成，但頗凄涼，說(shuō)：

“這里又是那樣，住不得，你快去罷……”

我懂得他無(wú)聲的話(huà)，決計(jì)往南京。

教師質(zhì)疑：這兩處省略號(hào)都表示語(yǔ)有不盡嗎?學(xué)生會(huì)回答：都表示語(yǔ)有不盡。再引導(dǎo)：那么產(chǎn)生語(yǔ)有不盡的原因是什么?第二處省略號(hào)對(duì)表現(xiàn)中心有何作用?細(xì)讀課文可以看出，兩處省略號(hào)確然表示語(yǔ)有不盡，但第一處的“語(yǔ)有不盡”是因被對(duì)方截?cái)喽凑f(shuō)完，第二處是因說(shuō)話(huà)人(指范愛(ài)農(nóng))不愿說(shuō)下去，根源在于下文所說(shuō)的“無(wú)聲的話(huà)”，形象地表現(xiàn)了范愛(ài)農(nóng)當(dāng)時(shí)凄涼的心境，反映了后中國(guó)社會(huì)依然如故的悲慘局勢(shì)，從而突出了文章中心。這種導(dǎo)讀，往往令學(xué)生有豁然開(kāi)朗之感，可以發(fā)揮以小見(jiàn)大、探微而顯旨的作用。

5.求變

將已有的知識(shí)結(jié)構(gòu)借助質(zhì)疑變換一個(gè)角度認(rèn)識(shí)，可以引起新的思考，有利于牢固掌握知識(shí)。

學(xué)習(xí)《〈指南錄〉后序》，為了使學(xué)生深入認(rèn)識(shí)文天祥出使北營(yíng)的緊迫形勢(shì)及“紓禍”、“救國(guó)”的動(dòng)機(jī)，抓住“時(shí)北兵已迫修門(mén)外，戰(zhàn)、守、遷皆不及施”質(zhì)疑：戰(zhàn)、守、遷的具體內(nèi)容是什么?三者是什么關(guān)系?部分學(xué)生會(huì)脫口而出：并列關(guān)系。再引導(dǎo)研讀本小節(jié)內(nèi)容，學(xué)生就理解了三者是選擇關(guān)系，即或迎戰(zhàn)、或防守、或轉(zhuǎn)移都來(lái)不及了，從而突出了當(dāng)時(shí)形勢(shì)的緊迫性和文天祥以國(guó)事為重的出使動(dòng)機(jī)，確定了導(dǎo)讀全文的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)。

篇7

1知識(shí)經(jīng)濟(jì)與知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理

1.1知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的特征

從字面上就能看出知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心在于知識(shí)，其是時(shí)展的產(chǎn)物，契合現(xiàn)階段社會(huì)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。（1）科學(xué)技術(shù)在社會(huì)生產(chǎn)力的作用越來(lái)越明顯，所以知識(shí)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起到的作用往往是難以估量的，不僅可以轉(zhuǎn)變?nèi)说乃枷胗^念，還可以帶來(lái)創(chuàng)新，甚至可以影響到企業(yè)的未來(lái)走向。（2）現(xiàn)階段全球經(jīng)濟(jì)一體化已經(jīng)成為了歷史的發(fā)展趨勢(shì)，新的經(jīng)濟(jì)模式除了能夠改變傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式外，還能夠變革傳統(tǒng)的生產(chǎn)理念。現(xiàn)階段傳統(tǒng)的環(huán)境還會(huì)對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成一定的影響，其中存在積極因素，也有消極因素，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的環(huán)境污染就是其中一個(gè)典型的例子。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)展經(jīng)濟(jì)固然重要，但是人們賴(lài)以生存的環(huán)境也是需要重點(diǎn)保護(hù)的。（3）知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理除了要重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度外，其他因素也要在考慮的范圍內(nèi)。在全球經(jīng)濟(jì)一體化逐漸深入的背景下，知識(shí)經(jīng)濟(jì)成為了企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的著力點(diǎn)，企業(yè)存在互聯(lián)網(wǎng)投資等諸多無(wú)形投資，而要想實(shí)現(xiàn)這些，科學(xué)知識(shí)是內(nèi)在的驅(qū)動(dòng)力。

1.2經(jīng)濟(jì)時(shí)代下的知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理

知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理的階段可分為創(chuàng)造層、發(fā)現(xiàn)層和傳遞層三個(gè)層面，內(nèi)容覆蓋了知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理體系，其以高科技信息管理系統(tǒng)為基礎(chǔ)，進(jìn)行技術(shù)復(fù)制、工藝革新、信息傳遞和流程再造等工程創(chuàng)新。企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該認(rèn)識(shí)到知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理在提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力上所發(fā)揮的作用。都說(shuō)知識(shí)能夠改變命運(yùn)，但知識(shí)的作用絕不僅僅如此，也能夠使企業(yè)在科學(xué)技術(shù)的輔助下，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地。知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理模式能夠提高企業(yè)工作人員的整體素質(zhì)和責(zé)任心，從而為企業(yè)帶來(lái)最大的經(jīng)濟(jì)效益。將知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理應(yīng)用到企業(yè)發(fā)展中的企業(yè)具有的發(fā)展?jié)摿κ鞘志薮蟮摹＝?jīng)過(guò)多年的努力，加上學(xué)習(xí)和借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)理念，我國(guó)已經(jīng)獲得了基本的數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)和章程，這都為知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用提供了便利條件。

2經(jīng)濟(jì)時(shí)代下知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理的應(yīng)用

2.1圖書(shū)館應(yīng)用管理

知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理除了在提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力上具有強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)外，也能夠促進(jìn)社會(huì)的繁榮發(fā)展。圖書(shū)館作為人們了解知識(shí)，獲得知識(shí)的重要場(chǎng)所，成為了實(shí)行知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理的重要基礎(chǔ)，要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的同步發(fā)展，圖書(shū)館應(yīng)用管理是不可或缺的要素之一，特別是在計(jì)算機(jī)技術(shù)的深入變革下，數(shù)字化是圖書(shū)館管理的發(fā)展趨勢(shì)，這也是在圖書(shū)館中應(yīng)用知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理的重要體現(xiàn)。

2.2企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力應(yīng)用

知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力上的影響最為顯著和關(guān)鍵，通過(guò)眾多企業(yè)大量的實(shí)踐可以得知，企業(yè)中應(yīng)用知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理在一定程度上能夠保證企業(yè)創(chuàng)新的穩(wěn)定性，便于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的有效發(fā)揮，從而提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理的關(guān)系體現(xiàn)在：企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力本身就具有知識(shí)的屬性、企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力是知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理能力的體現(xiàn)、企業(yè)應(yīng)用知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理能夠促進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)，使企業(yè)始終保持發(fā)展的狀態(tài)。

3經(jīng)濟(jì)時(shí)代下知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理的發(fā)展趨勢(shì)

3.1新價(jià)值創(chuàng)造與核心能力的培養(yǎng)

擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增加企業(yè)產(chǎn)量，提高企業(yè)收益是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式下企業(yè)管理的終極目標(biāo)。這一目標(biāo)在經(jīng)濟(jì)時(shí)代下有了很大的變化，企業(yè)生產(chǎn)中知識(shí)占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)和地位，企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)為提高產(chǎn)品質(zhì)量，換句話(huà)說(shuō)是創(chuàng)造新價(jià)值。創(chuàng)造價(jià)值是經(jīng)濟(jì)時(shí)代的重要特點(diǎn)，是在能力補(bǔ)充的基礎(chǔ)上而實(shí)施的一種競(jìng)爭(zhēng)模式，在這里每一位員工的潛力都能夠得到激發(fā)，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力自然很高。企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，人力資源的建設(shè)是非常重要的，絕對(duì)不能忽視，在平時(shí)的工作中要注意培養(yǎng)員工的創(chuàng)新性思維和處理問(wèn)題的能力。就現(xiàn)階段的發(fā)展而言，知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理中，創(chuàng)造價(jià)值存在一定風(fēng)險(xiǎn)，主要是由于人員的流動(dòng)會(huì)給企業(yè)發(fā)展帶來(lái)財(cái)政與競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。特別是從事企業(yè)核心工藝的技術(shù)人員會(huì)在一定程度上決定企業(yè)的未來(lái)發(fā)展方向。

3.2“以人為本”的管理理念

人力資源是保障知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理順利實(shí)施的重要方面。在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)管理模式中，企業(yè)管理中重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題是物品，但在經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，“以人為本”是企業(yè)管理的基本理念，這是一種人性化管理模式，不但符合員工的心理特點(diǎn)，還能夠大幅度提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理在管理思想上的發(fā)展有以下方面的體現(xiàn)：（1）在知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理中實(shí)施人本管理，改變企業(yè)管理思想。新企業(yè)管理方式變革企業(yè)管理職能能夠極大地發(fā)揮出知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理的功能。（2）企業(yè)在這樣的管理環(huán)境下能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的全面提升，也是企業(yè)文化的累積和宣傳的有力途徑。

3.3科學(xué)化發(fā)展

知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理科學(xué)化發(fā)展是指在知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理中應(yīng)用科學(xué)技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)的目標(biāo)和達(dá)到的水平。企業(yè)將知識(shí)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)管理體系中，能夠促進(jìn)管理方式的科學(xué)有效。在現(xiàn)代化管理思想的指導(dǎo)下，不斷創(chuàng)新科學(xué)技術(shù)，采用多種方式對(duì)管理客體施加影響，來(lái)提高管理水平。知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理科學(xué)化發(fā)展首先推行的領(lǐng)域是在美國(guó)的大學(xué)行政部，其采用這種管理方式服務(wù)于大學(xué)學(xué)術(shù)，增強(qiáng)了大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)力。隨后得到了廣泛的推廣和應(yīng)用，現(xiàn)如今已經(jīng)成為一種趨勢(shì)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理科學(xué)化發(fā)展在我國(guó)是大有可為的，發(fā)展前景看好。通過(guò)在企業(yè)管理中構(gòu)建量化和非量化的考核指標(biāo)，優(yōu)化企業(yè)管理業(yè)務(wù)流程，建立企業(yè)管理數(shù)據(jù)系統(tǒng)，達(dá)到知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理科學(xué)化發(fā)展與企業(yè)管理進(jìn)行有機(jī)的融合，統(tǒng)一發(fā)展。

3.4知識(shí)經(jīng)濟(jì)將成為未來(lái)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力

如今全球經(jīng)濟(jì)一體化已經(jīng)是一種歷史趨勢(shì)，未來(lái)的發(fā)展中企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)點(diǎn)關(guān)鍵在于無(wú)形資產(chǎn)的競(jìng)爭(zhēng)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理工作能否得到有效的落實(shí)。思想觀念的轉(zhuǎn)變，才是企業(yè)發(fā)展的出路，可以在企業(yè)管理中加大知識(shí)的投入力度，從而最大限度地挖掘出員工的潛力和調(diào)動(dòng)工作的積極性。知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理中，還要注意知識(shí)的分散，達(dá)到知識(shí)的循環(huán)利用。作為柔性管理、人性化管理的一個(gè)分支，知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理模式不但能夠激發(fā)員工工作積極性，還能夠有效淡化甚至消除監(jiān)管機(jī)制。

4結(jié)束語(yǔ)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理適用于社會(huì)發(fā)展中的各個(gè)行業(yè)，科學(xué)技術(shù)能夠極大地改善人們的生產(chǎn)生活，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，影響的力度可能會(huì)更大，出乎人們的意料，相信人們的生活也會(huì)越來(lái)越美好。

作者:李曉紅 單位:哈爾濱市老干部活動(dòng)中心

參考文獻(xiàn)

篇8

筆者所在企業(yè)原是國(guó)有企業(yè)，屬于中小型企業(yè)，現(xiàn)在改制為股份制企業(yè)。企業(yè)改制前存在諸多問(wèn)題：（1）員工結(jié)構(gòu)不合理，員工積極性不高；（2）員工工資待遇低，工資待遇分配原則不合理；（3）流動(dòng)資金緊張，融資能力差；（4）生產(chǎn)效率不高，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)；（5）銷(xiāo)售渠道不暢，銷(xiāo)售隊(duì)伍渙散，銷(xiāo)售費(fèi)用居高不下；（6）企業(yè)文化不健全，企業(yè)宣傳不理想。因此，企業(yè)改制后將面臨生存和發(fā)展的挑戰(zhàn)。結(jié)合本企業(yè)改制前后的實(shí)際情況，筆者通過(guò)近段時(shí)間來(lái)的思索，認(rèn)為改制企業(yè)要想生存和發(fā)展，應(yīng)作如下幾方面努力。

1改制企業(yè)需要觀念轉(zhuǎn)變

從產(chǎn)權(quán)制度入手進(jìn)行的企業(yè)改制，是多年來(lái)國(guó)企改革邁出的最大一步，但是改制企業(yè)首先面臨的問(wèn)題是觀念的轉(zhuǎn)變，企業(yè)管理者和員工的觀念還更多地停留在原來(lái)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的理解和認(rèn)識(shí)。國(guó)企改制后歸結(jié)起來(lái)要完成三項(xiàng)任務(wù)：觀念轉(zhuǎn)變、機(jī)制轉(zhuǎn)變和運(yùn)作轉(zhuǎn)變，基礎(chǔ)是觀念轉(zhuǎn)變，核心是機(jī)制轉(zhuǎn)變，但最終要實(shí)現(xiàn)運(yùn)作的轉(zhuǎn)變。

觀念轉(zhuǎn)變是企業(yè)能夠取得管理提升和穩(wěn)步發(fā)展的前提，也是企業(yè)最難解決的問(wèn)題。企業(yè)通過(guò)前期的機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)、全員下崗、公開(kāi)聘用、員工自由認(rèn)股等改革措施，已經(jīng)增強(qiáng)了員工的緊迫感、危機(jī)感和責(zé)任感。但是長(zhǎng)期以來(lái)企業(yè)運(yùn)行環(huán)境相對(duì)封閉，很多管理者并不十分清楚以下問(wèn)題：（1）、企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境到底是怎么樣的？（2）、國(guó)內(nèi)外效益好的公司是怎樣進(jìn)行管理的？（3）、企業(yè)在管理上的差距是什么？（4）、企業(yè)需要學(xué)習(xí)什么樣的管理工具和方法來(lái)縮小差距？

企業(yè)有計(jì)劃地對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，目的是使企業(yè)員工的觀念、尤其是中高層管理者的觀念得到實(shí)質(zhì)上的提升，使員工對(duì)“市場(chǎng)”、“企業(yè)”、“客戶(hù)”、“政企關(guān)系”、“銀企關(guān)系”、“競(jìng)爭(zhēng)與合作”等問(wèn)題得到充分的認(rèn)識(shí)。這一系列認(rèn)識(shí)上的轉(zhuǎn)變進(jìn)一步讓企業(yè)管理者開(kāi)闊思路、看到差距，將長(zhǎng)期以來(lái)形成的僵化、被動(dòng)的理解轉(zhuǎn)變成為一種主動(dòng)、積極的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也提高員工對(duì)轉(zhuǎn)變觀念重要性和必要性的認(rèn)識(shí)。

2改制企業(yè)需要改變管理體制

改制企業(yè)管理體制要改變，要按照現(xiàn)代企業(yè)制度來(lái)提高和完善管理體制，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求。產(chǎn)權(quán)人與管理者身分的變化，是企業(yè)改制前后體制最大的變化，改制前廠長(zhǎng)是企業(yè)產(chǎn)權(quán)的法定代表人，也是管理的第一責(zé)任者，改制后董事長(zhǎng)是企業(yè)產(chǎn)權(quán)法定代表人，總經(jīng)理是管理第一責(zé)任者，兩者可以不是同一個(gè)人。董事長(zhǎng)帶領(lǐng)董事會(huì)成員制定企業(yè)的發(fā)展方針和目標(biāo)，然后由總經(jīng)理帶領(lǐng)管理層去完成董事會(huì)制定的任務(wù)。因此，企業(yè)改制后要明確各自的職責(zé)分工，要明確各自的責(zé)任大小，要完善以利于企業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)規(guī)章制度。

改制企業(yè)考核制度要改變。改制前，企業(yè)的工作考核制度不夠完善或者考核不夠嚴(yán)格，有的甚至流于形式，改制后，企業(yè)的工作考核制度要修正完善，更要嚴(yán)格執(zhí)行，做到獎(jiǎng)罰分明，形成相互激勵(lì)。要讓員工充分認(rèn)識(shí)，只有努力為企業(yè)工作，為企業(yè)多創(chuàng)造效益，才能為自己創(chuàng)造發(fā)展空間，為自己多創(chuàng)造收入。

改制企業(yè)分配制度和勞資關(guān)系要作相應(yīng)的改變。改制前，企業(yè)是國(guó)家投資的，企業(yè)除了上交給國(guó)家稅收外，企業(yè)分配制度主要考慮職工的工資和福利，，企業(yè)產(chǎn)生的利潤(rùn)都用作企業(yè)的再投資。改制后，企業(yè)是各股東投資的，企業(yè)除了上交給國(guó)家稅收外，在保證發(fā)放員工工資待遇前提下，也要考慮股東的股金分紅，還要考慮企業(yè)的發(fā)展資金。企業(yè)改制前，企業(yè)員工的聘用和解聘，主要是以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)思想來(lái)進(jìn)行，但是很難真正按照企業(yè)的需要來(lái)決定員工的聘用與解聘，企業(yè)改制后，企業(yè)員工的聘用和解聘，應(yīng)該按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向，根據(jù)企業(yè)的需要來(lái)進(jìn)行，依據(jù)勞動(dòng)法來(lái)協(xié)調(diào)勞資關(guān)系。

3改制企業(yè)需要制定切實(shí)可行的營(yíng)銷(xiāo)策略

改制企業(yè)在營(yíng)銷(xiāo)管理中面臨的關(guān)鍵問(wèn)題有：（1）面對(duì)激烈競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，如何制定切合企業(yè)實(shí)際的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略，尤其是競(jìng)爭(zhēng)策略以保證銷(xiāo)售額的實(shí)現(xiàn)；（2）如何改進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)組織和銷(xiāo)售渠道的管理，適應(yīng)新的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略，提高運(yùn)營(yíng)效率；（3）如何通過(guò)有效的銷(xiāo)售政策調(diào)動(dòng)銷(xiāo)售隊(duì)伍和經(jīng)銷(xiāo)商的積極性；（4）如何控制銷(xiāo)售成本，以取得較好的投入產(chǎn)出比。這些問(wèn)題都需要我們進(jìn)行認(rèn)真思考，以改變改制前的不利局面。

首先考慮制定市場(chǎng)策略，市場(chǎng)策略實(shí)際上是指公司的市場(chǎng)運(yùn)作手法，是依據(jù)競(jìng)爭(zhēng)需要制定的，應(yīng)當(dāng)能夠如實(shí)地體現(xiàn)企業(yè)的個(gè)性化特點(diǎn)以及積極進(jìn)取的精神。通過(guò)對(duì)客戶(hù)市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)者市場(chǎng)、銷(xiāo)售渠道以及內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的深入調(diào)研分析，確定產(chǎn)品戰(zhàn)略及投入、產(chǎn)出和盈利計(jì)劃，并制定市場(chǎng)開(kāi)拓的具體策略和營(yíng)銷(xiāo)行動(dòng)計(jì)劃。

其次考慮重組營(yíng)銷(xiāo)組織，營(yíng)銷(xiāo)組織是對(duì)營(yíng)銷(xiāo)策略提供組織支持和保障服務(wù)的。根據(jù)新的市場(chǎng)策略和對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)的深入分析，對(duì)企業(yè)目前的營(yíng)銷(xiāo)組織提出整合方案，明確企業(yè)的整合營(yíng)銷(xiāo)模式，建立起新的內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)組織和銷(xiāo)售渠道，確定營(yíng)銷(xiāo)組織合理的集權(quán)、分權(quán)原則，明確有效的營(yíng)銷(xiāo)管理體制和領(lǐng)導(dǎo)體制，進(jìn)行部門(mén)的職能分解和崗位的職位描述，充分發(fā)揮組織的指揮、調(diào)度、協(xié)調(diào)、控制效能，提高營(yíng)銷(xiāo)組織駕馭市場(chǎng)的能力。

考慮培養(yǎng)銷(xiāo)售隊(duì)伍，所有的策略和行動(dòng)都要落實(shí)到人去執(zhí)行，因此銷(xiāo)售人員的素質(zhì)、技能便成為銷(xiāo)售實(shí)施成功與否的重要保證。根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，將培訓(xùn)工作長(zhǎng)期化、制度化，有計(jì)劃地對(duì)銷(xiāo)售隊(duì)伍進(jìn)行培訓(xùn)。通過(guò)有針對(duì)性的培訓(xùn)，可以使企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)人員更新銷(xiāo)售管理觀念，掌握一定的專(zhuān)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)技能，為企業(yè)培育一支能打硬仗的營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍，提高其參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力，并使?fàn)I銷(xiāo)策劃方案能夠順利地得到貫徹和執(zhí)行。

考慮營(yíng)銷(xiāo)流程、考評(píng)激勵(lì)制度，營(yíng)銷(xiāo)流程、考評(píng)激勵(lì)制度是營(yíng)銷(xiāo)管理體系中重要的支撐環(huán)節(jié)，有效的銷(xiāo)售政策可以保證營(yíng)銷(xiāo)策略的有效執(zhí)行。在銷(xiāo)售政策上，根據(jù)企業(yè)首先需要解決的是生存問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)，對(duì)原來(lái)的考核指標(biāo)體系進(jìn)行完善，既保持政策一定程度上的延續(xù)性，又能起到鼓勵(lì)銷(xiāo)售人員的激勵(lì)效果。營(yíng)銷(xiāo)流程、考評(píng)激勵(lì)制度要做到流程清晰、目標(biāo)明確、獎(jiǎng)罰分明。

4改制企業(yè)需要實(shí)施擴(kuò)張戰(zhàn)略

改制企業(yè)在內(nèi)部管理提升的同時(shí)，應(yīng)該抓住機(jī)遇，以發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，梳理內(nèi)部管理，實(shí)施擴(kuò)張戰(zhàn)略，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和提高企業(yè)利潤(rùn)。企業(yè)在制定擴(kuò)張戰(zhàn)略之前，首先考慮企業(yè)所處的法律政策環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、技術(shù)環(huán)境等，綜合分析企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境，找出企業(yè)的發(fā)展機(jī)會(huì)，通過(guò)對(duì)行業(yè)市場(chǎng)吸引力和企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)力的分析，從而制定擴(kuò)張戰(zhàn)略。企業(yè)的擴(kuò)張戰(zhàn)略制定和選擇要遵循科學(xué)謹(jǐn)慎的原則。

選擇聚焦戰(zhàn)略，即使用單一產(chǎn)品或服務(wù)的集中增長(zhǎng)戰(zhàn)略。聚焦戰(zhàn)略就是企業(yè)通過(guò)集中自身資源能力和組織精力向特定的目標(biāo)客戶(hù)提供他們真正需要的產(chǎn)品和服務(wù)。該戰(zhàn)略的前提思想是：企業(yè)業(yè)務(wù)的專(zhuān)一化，能以更高的效率和更好的效果為某一狹窄的細(xì)分市場(chǎng)服務(wù)，從而超越在較廣闊范圍內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)手們。這樣可以避免大而弱的分散投資局面，容易形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

選擇多元化戰(zhàn)略。多元化是一種使用最多、也最有吸引力的擴(kuò)張戰(zhàn)略，因?yàn)樗鼊?chuàng)造了將存在于不同的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)價(jià)值鏈之間的戰(zhàn)略匹配關(guān)系轉(zhuǎn)變成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的機(jī)會(huì)，這些機(jī)會(huì)包括：（1）將專(zhuān)有的領(lǐng)先技能技術(shù)或生產(chǎn)能力由一種經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)到另一種經(jīng)營(yíng)中去；（2）合并不同經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的相關(guān)活動(dòng)，降低經(jīng)營(yíng)成本；（3）在新進(jìn)入的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中借用企業(yè)原有品牌的信譽(yù)；（4）能夠?yàn)樽陨頎I(yíng)造有價(jià)值的競(jìng)爭(zhēng)能力的協(xié)作方式而實(shí)施相關(guān)的價(jià)值鏈活動(dòng)。實(shí)行多元化經(jīng)營(yíng)的企業(yè)其各業(yè)務(wù)之間的相關(guān)性越大，技術(shù)移植和降低經(jīng)營(yíng)成本的機(jī)會(huì)以及協(xié)同創(chuàng)造新資源能力和生產(chǎn)能力的機(jī)會(huì)就越大，同時(shí)創(chuàng)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的窗口就越大，獲取戰(zhàn)略匹配利益的多元化經(jīng)營(yíng)企業(yè)能夠獲得比各業(yè)務(wù)分別采用獨(dú)立戰(zhàn)略所獲得的總和還要大的業(yè)績(jī)。

選擇一體化戰(zhàn)略。通過(guò)收購(gòu)?fù)?lèi)企業(yè)達(dá)到規(guī)模擴(kuò)張，是企業(yè)生產(chǎn)能力擴(kuò)張的一種形式，這種擴(kuò)張相對(duì)較為容易和迅速。這在規(guī)模經(jīng)濟(jì)性明顯的產(chǎn)業(yè)中，可以使企業(yè)獲取充分的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)市場(chǎng)需要和生產(chǎn)技術(shù)可能的條件，充分利用自己在原材料、半成品的優(yōu)勢(shì)和潛力，決定由企業(yè)自己制造成品或與成品企業(yè)合并，組建經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體，以促進(jìn)企業(yè)的不斷成長(zhǎng)和發(fā)展。企業(yè)可以依靠自己的力量，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，由自己來(lái)生產(chǎn)材料或配套零部件，也可以向兼并供應(yīng)商或與供應(yīng)商合資興辦企業(yè)，組合聯(lián)合體，統(tǒng)一規(guī)劃和發(fā)展。一體化的戰(zhàn)略利益主要體現(xiàn)在以下方面：（1）通過(guò)聯(lián)合采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)流程可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)性，不僅可以提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率，而且可以有效降低交易成本和穩(wěn)定交易關(guān)系；（2）提供了進(jìn)一步熟悉業(yè)務(wù)上游或下游相關(guān)技術(shù)的機(jī)會(huì)，這種信息技術(shù)的獲得對(duì)原有業(yè)務(wù)的開(kāi)拓和發(fā)展非常重要；（3）確保企業(yè)在產(chǎn)品、原材料等供給緊缺時(shí)得到充足的供應(yīng)，或在產(chǎn)品需求較低時(shí)獲得一個(gè)產(chǎn)品輸出渠道。

5改制企業(yè)需要建設(shè)良好的企業(yè)文化

企業(yè)文化能夠凝聚和煥發(fā)企業(yè)員工的歸屬感、積極性、創(chuàng)造性，要真正成為一流的企業(yè)，就要借助企業(yè)文化力。美國(guó)幸福雜志曾深刻地指出：沒(méi)有強(qiáng)大的企業(yè)文化，沒(méi)有卓越的企業(yè)價(jià)值觀、企業(yè)精神和企業(yè)哲學(xué)信仰，再高明的企業(yè)戰(zhàn)略也無(wú)法成功。

企業(yè)文化最主要是價(jià)值觀念，要通過(guò)溝通來(lái)統(tǒng)一各員工的價(jià)值觀念，在企業(yè)發(fā)展的問(wèn)題上形成共識(shí)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者是企業(yè)精神建設(shè)的關(guān)鍵，尤其是總經(jīng)理以及管理人員價(jià)值觀的統(tǒng)一，是企業(yè)一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)開(kāi)展的基礎(chǔ)。如果企業(yè)的骨干人員缺乏價(jià)值觀念的溝通，只憑關(guān)系和熱情去運(yùn)作一個(gè)企業(yè)，就會(huì)出現(xiàn)在重大關(guān)鍵問(wèn)題上無(wú)法一致，彼此容易誤解、猜疑、無(wú)法彼此信任的現(xiàn)象，嚴(yán)重的會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略無(wú)法實(shí)施。

企業(yè)文化并不是一成不變的事物，事實(shí)上，強(qiáng)調(diào)的只是企業(yè)文化可能會(huì)給某種經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的實(shí)施帶來(lái)一定的困難，而并不是企業(yè)文化決定企業(yè)戰(zhàn)略，而且企業(yè)文化的建立要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的有意識(shí)的引導(dǎo)，因此要在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間里以企業(yè)戰(zhàn)略為指導(dǎo)逐步建立積極有效的企業(yè)文化。

在建設(shè)企業(yè)文化的時(shí)候，結(jié)合企業(yè)固有的文化底蘊(yùn)，具體要做好以下幾點(diǎn)：

（1）系統(tǒng)、清晰地提出在企業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理、體制構(gòu)建等方面的價(jià)值理念，逐漸將企業(yè)文化理念轉(zhuǎn)變成企業(yè)共有的核心價(jià)值觀；

（2）對(duì)企業(yè)各個(gè)時(shí)期的思想、理念、思路等進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)和提升，進(jìn)行明確、具體、統(tǒng)一的闡釋?zhuān)?/p>

（3）企業(yè)文化建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，漸進(jìn)式比激進(jìn)式更易成功。其原因在于，漸進(jìn)式變革往往以給人們帶來(lái)一定變革的好處為開(kāi)端，容易獲得人們的支持，從而順利推進(jìn)下去，而激進(jìn)式變革往往在開(kāi)始時(shí)給企業(yè)原有的狀況以較大的沖擊，從而引起人們對(duì)變革的反對(duì)，阻礙經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的順利實(shí)施；

（4）在企業(yè)內(nèi)部形成較強(qiáng)的規(guī)則意識(shí)，建立企業(yè)各項(xiàng)制度，規(guī)范企業(yè)管理。以做事業(yè)的態(tài)度經(jīng)營(yíng)改制企業(yè)，全面實(shí)行制度化管理，慢慢轉(zhuǎn)變職工的工作態(tài)度和習(xí)慣，以適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要；

（5）在員工中建立傳播企業(yè)文化的渠道和形式。

小結(jié)

企業(yè)改制前存在許多問(wèn)題并不可怕，關(guān)鍵是企業(yè)改制后如何去克服和改正。改制企業(yè)依照現(xiàn)代企業(yè)制度去經(jīng)營(yíng)，提高和完善各種規(guī)章制度，開(kāi)拓思路，改變理念，培訓(xùn)提高員工的素質(zhì)和能力，提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力，改變營(yíng)銷(xiāo)策略，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，使企業(yè)生存下去，在企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的前提下，實(shí)施適當(dāng)?shù)臄U(kuò)張戰(zhàn)略，使企業(yè)發(fā)展壯大，并建設(shè)良好的企業(yè)文化，真正樹(shù)立起名牌企業(yè)。

參考文獻(xiàn)

篇9

長(zhǎng)期以來(lái)，數(shù)學(xué)教學(xué)改革偏重于對(duì)教的研究，但是對(duì)于學(xué)生是如何學(xué)的，學(xué)的活動(dòng)是如何安排的，往往較少問(wèn)津．現(xiàn)代教學(xué)理論認(rèn)為，教學(xué)方法包括教的方法和學(xué)的方法，正如前蘇聯(lián)教學(xué)論專(zhuān)家巴班斯基指出的那樣：“教學(xué)方法是由學(xué)習(xí)方式和教學(xué)方式運(yùn)用的協(xié)調(diào)一致的效果決定的．”即教學(xué)方法是受教與學(xué)相互依存的教學(xué)規(guī)律所制約的．

當(dāng)前，教學(xué)方法改革中的一個(gè)新的發(fā)展趨向，就是教法改革與學(xué)法改革相結(jié)合，以研究學(xué)生科學(xué)的學(xué)習(xí)方法作為創(chuàng)建現(xiàn)代化教學(xué)方法的前提，寓學(xué)法于教法之中，把學(xué)法研究的著眼點(diǎn)放在縱向的教法改革與橫向的學(xué)法改革的交匯處．從這個(gè)意義上講，學(xué)法指導(dǎo)應(yīng)該是教學(xué)方法改革的一個(gè)重要方面．

2．培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)能力的需要

埃德加·富爾在《學(xué)會(huì)生存》一書(shū)中指出：“未來(lái)的文盲不再是不識(shí)字的人，而是沒(méi)有學(xué)會(huì)怎樣學(xué)習(xí)的人．”“教會(huì)學(xué)生學(xué)習(xí)”已成為當(dāng)今世界流行的口號(hào)．前蘇聯(lián)教育家贊可夫在他的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)新體系中，把“使學(xué)生理解學(xué)習(xí)過(guò)程”作為五大原則之一．就是說(shuō)，學(xué)生不能只掌握學(xué)習(xí)內(nèi)容，還要檢查、分析自己的學(xué)習(xí)過(guò)程，要學(xué)生對(duì)如何學(xué)、如何鞏固，進(jìn)行自我檢查、自我校正、自我評(píng)價(jià)．學(xué)法指導(dǎo)的目的，就是最大限度地調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的主動(dòng)性和積極性，激發(fā)學(xué)生的思維，幫助學(xué)生掌握學(xué)習(xí)方法，培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)能力，為學(xué)生發(fā)揮自己的聰明才智提供和創(chuàng)造必要的條件．

3．更好地體現(xiàn)學(xué)生為主體的需要

我國(guó)著名教育家陶行知先生早就指出：“我以為好的先生不是教書(shū)，不是教學(xué)生，乃是教學(xué)生學(xué)．”美國(guó)心理學(xué)家羅斯也說(shuō)過(guò)：“每個(gè)教師應(yīng)當(dāng)忘記他是一個(gè)教師，而應(yīng)具有一個(gè)學(xué)習(xí)促進(jìn)者的態(tài)度和技巧．”專(zhuān)家學(xué)者精辟地闡述了學(xué)生在整個(gè)教學(xué)過(guò)程中始終是認(rèn)識(shí)的主體和發(fā)展的主體思想，強(qiáng)調(diào)了學(xué)法指導(dǎo)中以學(xué)生為主體的重要性．教師在教學(xué)過(guò)程中的作用，只是為學(xué)生的認(rèn)識(shí)的發(fā)展提供種種有利的條件，即幫助、指導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)，培養(yǎng)學(xué)生自學(xué)的能力和習(xí)慣．

二、數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)的內(nèi)容

1．形成良好的非智力因素的指導(dǎo)

主要包括學(xué)習(xí)需要、動(dòng)機(jī)、興趣、毅力、情緒等良好的非智力因素形成的指導(dǎo)．

2．學(xué)習(xí)方法體系的指導(dǎo)

（1）指導(dǎo)學(xué)生形成擬定自學(xué)計(jì)劃的能力．

（2）指導(dǎo)學(xué)生學(xué)會(huì)預(yù)習(xí)的能力．要求學(xué)生邊讀邊思邊做好預(yù)習(xí)筆記，從而能帶著問(wèn)題聽(tīng)課．

（3）指導(dǎo)學(xué)生讀書(shū)的方法．

（4）指導(dǎo)學(xué)生做筆記、寫(xiě)心得、繪圖表的方法，使他們能夠把自己的思想表達(dá)出來(lái)．

（5）指導(dǎo)學(xué)生有效的記憶方法和溫習(xí)教材的方法．

3．學(xué)習(xí)能力的指導(dǎo)

包括觀察力、記憶力、思維力、想象力、注意力以及自學(xué)、表達(dá)等能力的培養(yǎng)．

4．應(yīng)考方法的指導(dǎo)

教育學(xué)生樹(shù)立信心，克服怯場(chǎng)心理，端正考試觀．要把題目先看一遍，然后按先易后難的次序作答；要審清題意，明確要求，不漏做、多做；要仔細(xì)檢查修改．

5．良好學(xué)習(xí)心理的指導(dǎo)

教育學(xué)生學(xué)習(xí)時(shí)要專(zhuān)注，不受外界的干擾；要耐心仔細(xì)，獨(dú)立思考，不抄襲他人作業(yè)；要學(xué)會(huì)分析學(xué)習(xí)的困難，克服自卑感和驕傲情緒．

三、數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)的原則

數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)的原則是根據(jù)學(xué)生的學(xué)習(xí)任務(wù)、學(xué)習(xí)規(guī)律和學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)學(xué)生數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)提出的基本法則．它是用來(lái)指導(dǎo)和改進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)，提高學(xué)習(xí)效率、質(zhì)量的準(zhǔn)則．

就目前數(shù)學(xué)教學(xué)研究情況和學(xué)生學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，筆者以為有以下幾條原則．

1．系統(tǒng)化原則

要求學(xué)生將所學(xué)的知識(shí)在頭腦中形成一定的體系，成為他們知識(shí)總體中的有機(jī)組成部分．在教和學(xué)中，要把概念的形成與知識(shí)系統(tǒng)化有機(jī)聯(lián)系起來(lái)，加強(qiáng)各部分學(xué)習(xí)基礎(chǔ)知識(shí)內(nèi)部和相互之間，以及數(shù)學(xué)與物理、化學(xué)、生物之間的邏輯聯(lián)系；注意從宏觀到微觀揭示其變化的內(nèi)在本質(zhì)．并在平時(shí)就要十分重視和做好從已知到未知，新舊聯(lián)系的系統(tǒng)化工作，使所學(xué)知識(shí)先成為小系統(tǒng)、大結(jié)構(gòu)，達(dá)到系統(tǒng)化的要求．

2．針對(duì)性原則

就是針對(duì)數(shù)學(xué)學(xué)科的特征及學(xué)生的實(shí)際特點(diǎn)進(jìn)行指導(dǎo)，這是學(xué)法指導(dǎo)的最根本原則．首先，要針對(duì)學(xué)生的年齡特征進(jìn)行指導(dǎo)．一般來(lái)說(shuō)，初中生知識(shí)面較窄，思維能力較差，注意力不持久，學(xué)習(xí)技能不很熟練，因此，對(duì)初中生的指導(dǎo)要具體、生動(dòng)、形象，多舉典型事例，側(cè)重于具體學(xué)習(xí)技能的培養(yǎng)，使學(xué)生養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣．高中生則不同，知識(shí)面較廣，理解力較強(qiáng)，因此，可向?qū)W生介紹一些學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)知識(shí)的方法，側(cè)重于學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)，開(kāi)設(shè)學(xué)法課．其次，要針對(duì)學(xué)生的類(lèi)型差異進(jìn)行指導(dǎo)．學(xué)生的類(lèi)型大致有四種：第一種，優(yōu)秀型．雙基扎實(shí)，學(xué)習(xí)有法，智力較高，成績(jī)穩(wěn)定在優(yōu)秀水平．第二種，松散型．學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，但不能主動(dòng)發(fā)揮，學(xué)習(xí)不夠踏實(shí)，雙基不夠扎實(shí)，學(xué)習(xí)成績(jī)不穩(wěn)定．第三種，認(rèn)真型．學(xué)習(xí)很刻苦認(rèn)真，但方法較死，能力較差，基礎(chǔ)不夠扎實(shí)，成績(jī)上不去．第四種，低劣型．學(xué)無(wú)興趣，不下功夫，底子差，方法死，能力弱，學(xué)習(xí)成績(jī)差，處于“學(xué)習(xí)脫軌”和“惡性循環(huán)”狀態(tài)．對(duì)不同類(lèi)型的學(xué)生，指導(dǎo)方法和重點(diǎn)要不同．對(duì)第一種側(cè)重于幫助優(yōu)生進(jìn)行總結(jié)并自覺(jué)運(yùn)用學(xué)習(xí)方法；對(duì)第二種主要解決學(xué)習(xí)態(tài)度問(wèn)題；對(duì)第三種主要解決方法問(wèn)題；對(duì)第四種主要解決興趣、自信心和具體方法問(wèn)題．

3．實(shí)踐性原則

學(xué)習(xí)方法實(shí)際上是一種實(shí)踐性很強(qiáng)的技能，要使學(xué)生真正掌握學(xué)習(xí)方法，就必須進(jìn)行方法訓(xùn)練（即實(shí)踐），使之達(dá)到自動(dòng)化、技巧化的程度．指導(dǎo)中切忌單純傳授知識(shí)，滿(mǎn)堂灌，學(xué)而不用．進(jìn)行方法訓(xùn)練時(shí)，要與具體內(nèi)容相結(jié)合，使學(xué)生在具體運(yùn)用中掌握學(xué)習(xí)方法．

4．實(shí)用性原則

學(xué)法指導(dǎo)的最終目的是用較少的時(shí)間學(xué)有所得、學(xué)有所成，改正不良方法，養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣．所以應(yīng)以常規(guī)方法為重點(diǎn)，指導(dǎo)時(shí)多講怎么做，少講為什么，力求理論闡述深入淺出，通俗易懂，增強(qiáng)可讀性，便于學(xué)生接受．注意穿插某些重要的單項(xiàng)學(xué)習(xí)法，如怎樣記筆記，怎樣積累資料，怎樣使用工具書(shū)，怎樣閱讀，等等．

5．自主性原則

指導(dǎo)學(xué)生優(yōu)化學(xué)習(xí)方法，其著眼點(diǎn)在于發(fā)揮學(xué)生在學(xué)習(xí)中的主觀能動(dòng)作用，確保學(xué)生的主體地位．為此，教師在組織教學(xué)的過(guò)程中，應(yīng)力求貫徹學(xué)生自主原則，積極創(chuàng)造條件，讓學(xué)生有盡可能多的時(shí)間和余地進(jìn)行自學(xué)，獨(dú)立地思考和解決問(wèn)題．

6．及時(shí)鞏固原則

及時(shí)鞏固原是學(xué)習(xí)和發(fā)展的需要．例如，數(shù)學(xué)符號(hào)、概念、定理、公式等是數(shù)學(xué)特有的表現(xiàn)形式．教學(xué)實(shí)踐表明，數(shù)學(xué)符號(hào)、概念、定理、公式?jīng)]有學(xué)會(huì)和記住，是造成學(xué)生學(xué)習(xí)質(zhì)量不高、學(xué)習(xí)發(fā)生困難的一個(gè)重要原因，只有及時(shí)鞏固，才能遷移應(yīng)用．

四、數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)的實(shí)施

數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)是一個(gè)由非智力因素、學(xué)習(xí)方法、學(xué)習(xí)習(xí)慣、學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)效果組成的動(dòng)力系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)、控制系統(tǒng)、反饋系統(tǒng)的整體，對(duì)其中任何一個(gè)系統(tǒng)的忽視，都會(huì)直接影響學(xué)法指導(dǎo)整體功能的發(fā)揮．因此，應(yīng)以系統(tǒng)整體的觀點(diǎn)進(jìn)行學(xué)法指導(dǎo)，以指導(dǎo)學(xué)生加強(qiáng)學(xué)習(xí)修養(yǎng)，激發(fā)學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，指導(dǎo)學(xué)生掌握和形成具有自己個(gè)性特點(diǎn)和科學(xué)的學(xué)習(xí)方法，指導(dǎo)學(xué)生養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣和提高學(xué)習(xí)能力及效果為其內(nèi)容及范圍．

1．形成良好的非智力因素的指導(dǎo)

非智力因素是學(xué)法指導(dǎo)得以進(jìn)行的動(dòng)力．積極的非智力因素，可以使學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性長(zhǎng)盛不衰．我們應(yīng)把培養(yǎng)學(xué)生良好的非智力因素放在首位．具體可從以下幾個(gè)方面入手：

（1）激發(fā)學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，即激勵(lì)學(xué)生主體的內(nèi)部心理機(jī)制，調(diào)動(dòng)其全部心理活動(dòng)的積極性．首先，以數(shù)學(xué)的廣泛應(yīng)用，激發(fā)學(xué)生學(xué)好數(shù)學(xué)的熱情．其次，以我國(guó)在數(shù)學(xué)領(lǐng)域的卓越成就，培養(yǎng)學(xué)生的愛(ài)國(guó)主義思想，激發(fā)學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)．再次，挖掘數(shù)學(xué)中的美育因素，使學(xué)生受到美的熏陶．此外，教師還可以在教學(xué)過(guò)程中，根據(jù)教學(xué)的內(nèi)容，選用生動(dòng)活潑、貼近學(xué)生生活的教學(xué)方法引起學(xué)生的興趣，使學(xué)生產(chǎn)生強(qiáng)烈的求知欲；教師還可以運(yùn)用形象生動(dòng)、貼近學(xué)生、幽默風(fēng)趣的語(yǔ)言來(lái)感染學(xué)生；教師還可以安排既嚴(yán)謹(jǐn)又活潑的教學(xué)結(jié)構(gòu)，形成熱烈和諧的氛圍，使學(xué)生積極主動(dòng)、心情愉快地學(xué)習(xí)，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性．

（2）鍛煉學(xué)習(xí)意志．心理學(xué)家認(rèn)為：“意志在克服困難中表現(xiàn)，也在經(jīng)受挫折、克服困難中發(fā)展，困難是培養(yǎng)學(xué)生意志力的‘磨刀石’．”因此，數(shù)學(xué)教學(xué)中要經(jīng)常給學(xué)生安排適當(dāng)難度的練習(xí)題，讓他們付出一定的努力，在獨(dú)立思考中獨(dú)立解決問(wèn)題（但注意難度必須適當(dāng)，因?yàn)樘y會(huì)挫傷學(xué)生的信心，太易又不能鍛煉學(xué)生的意志）．

（3）養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣．第一，針對(duì)不同層次的學(xué)生提出不同的要求；第二，反復(fù)訓(xùn)練，持之以恒；第三，樹(shù)立榜樣，激發(fā)自覺(jué)性；第四，評(píng)價(jià)表?yè)P(yáng)，鼓勵(lì)發(fā)展；第五，建立學(xué)習(xí)規(guī)章制度，嚴(yán)格管理；第六，創(chuàng)造良好學(xué)習(xí)環(huán)境，如搞好校風(fēng)、學(xué)風(fēng)、教風(fēng)、班風(fēng)建設(shè)．

2．?dāng)?shù)學(xué)學(xué)習(xí)方法內(nèi)化的指導(dǎo)

（1）正確認(rèn)識(shí)數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)方法的重要性．啟發(fā)學(xué)生認(rèn)識(shí)到科學(xué)的學(xué)習(xí)方法是提高學(xué)習(xí)成績(jī)的重要因素，并把這一思想貫穿于整個(gè)教學(xué)過(guò)程之中．如，結(jié)合教材內(nèi)容，講述一些運(yùn)用科學(xué)學(xué)習(xí)方法獲得成功的例子，召開(kāi)數(shù)學(xué)學(xué)法研討會(huì)，讓學(xué)習(xí)成績(jī)優(yōu)秀的同學(xué)介紹經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)辟專(zhuān)欄進(jìn)行學(xué)習(xí)方法的討論，等等．

（2）指導(dǎo)學(xué)生掌握科學(xué)的數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)方法．

①合理滲透．在教學(xué)中要挖掘教材內(nèi)容中的學(xué)法因素，把學(xué)法指導(dǎo)滲透到教學(xué)過(guò)程中．

②相機(jī)點(diǎn)撥．教師要有強(qiáng)烈的學(xué)法指導(dǎo)意識(shí)，結(jié)合教學(xué)抓住最佳契機(jī)，畫(huà)龍點(diǎn)睛地點(diǎn)撥學(xué)習(xí)方法．

③及時(shí)總結(jié)．在傳授知識(shí)，訓(xùn)練技能時(shí)，教師要根據(jù)教學(xué)實(shí)際，及時(shí)引導(dǎo)學(xué)生把所學(xué)的知識(shí)加以總結(jié)，使其逐步系統(tǒng)完善，并找出規(guī)律性的東西．

④遷移訓(xùn)練．總結(jié)所學(xué)內(nèi)容，進(jìn)行學(xué)法的理性反思，強(qiáng)化并進(jìn)行遷移運(yùn)用，在訓(xùn)練中掌握學(xué)法．

（3）開(kāi)設(shè)數(shù)學(xué)學(xué)法指導(dǎo)課．學(xué)法最好安排在起始年級(jí)（高一、初一）開(kāi)設(shè)，時(shí)間一般是每周或每?jī)芍芤徽n時(shí)，開(kāi)設(shè)一學(xué)期或一學(xué)年，并列入數(shù)學(xué)教學(xué)計(jì)劃．要結(jié)合正反例子講，結(jié)合數(shù)學(xué)學(xué)科的具體知識(shí)和學(xué)法特點(diǎn)講，結(jié)合學(xué)生的思想實(shí)際講，邊講邊示范邊訓(xùn)練．例如，講授名人和優(yōu)秀學(xué)生學(xué)習(xí)的事例，或?qū)Ψ疵娴湫瓦M(jìn)行剖析；介紹如何讀書(shū)、如何復(fù)習(xí)、如何記憶等一般的學(xué)習(xí)方法；精講數(shù)學(xué)解題的策略和思維方式；等等．當(dāng)然學(xué)法課有時(shí)也可以由學(xué)生自己來(lái)上，或請(qǐng)優(yōu)秀學(xué)生介紹經(jīng)驗(yàn)，或請(qǐng)有關(guān)教師作專(zhuān)題報(bào)告，還可以采用討論式．

（4）數(shù)學(xué)學(xué)法的矯正指導(dǎo)．學(xué)生在數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)過(guò)程中總要暴露出這樣那樣的問(wèn)題，這就需要老師對(duì)學(xué)生在學(xué)習(xí)中存在的問(wèn)題有較清晰的認(rèn)識(shí)，善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的癥結(jié)，在教學(xué)工作過(guò)程中密切注意學(xué)情，加強(qiáng)調(diào)查與觀察，最好對(duì)每個(gè)學(xué)生的學(xué)習(xí)情況建立個(gè)人檔案，隨時(shí)記載并采取相應(yīng)措施予以針對(duì)性矯正，從而使學(xué)生改進(jìn)學(xué)法，逐步掌握科學(xué)的學(xué)習(xí)策略，提高學(xué)習(xí)效率．

篇10

1、水利工程的定義及修建水利工程的目的

定義:對(duì)自然界的地表水和地下水進(jìn)行控制、治理、調(diào)配、保護(hù),開(kāi)發(fā)利用,以達(dá)到除害興利的目的而修建的工程。

目的:水是人類(lèi)生產(chǎn)和生活必不可少的寶貴資源,但其自然存在的狀態(tài)并不完全符合人類(lèi)的需要。只有修建水利工程,才能控制水流,防止洪澇災(zāi)害,并進(jìn)行水量的調(diào)節(jié)和分配,以滿(mǎn)足人民生活和生產(chǎn)對(duì)水資源的需要。

2、我國(guó)水利工程的發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)幅員遼闊,境內(nèi)江河、湖泊等水源豐富,擁有著得天獨(dú)厚的水利資源,但由于我國(guó)在發(fā)展初期只注重經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)而犧牲了環(huán)境資源,造成了水利資源的不合理、不充分利用現(xiàn)象嚴(yán)重。近年來(lái),國(guó)家逐漸意識(shí)到了水利資源對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要性,加大了對(duì)水利資源的重視力度和建設(shè)投入,僅2009年中央對(duì)水利設(shè)施投資規(guī)模就達(dá)1427億元。這也就進(jìn)一步地帶動(dòng)了我國(guó)的水利工程的發(fā)展,致使我國(guó)的水利工程如雨后春筍般大量涌現(xiàn),但是值得注意的是隨著水利工程數(shù)量的增多,工程的質(zhì)量問(wèn)題也隨之突顯,尤其是一些中小型水利工程,如何加大水利工程質(zhì)量的控制力度,改進(jìn)項(xiàng)目管理體制,提高工程質(zhì)量是關(guān)系到國(guó)計(jì)民生,關(guān)系到國(guó)家和人民生命財(cái)產(chǎn)的安全同時(shí)還直接影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)、健康、快速的發(fā)展。

二、水利工程建造的特點(diǎn)及其質(zhì)量控制的重要性:

水利工程除了工程量大、投資多、工期較長(zhǎng)之外,還具有以下幾個(gè)方面的特點(diǎn):

1、工作條件復(fù)雜

水利工程所涉及的設(shè)計(jì)、建設(shè)、施工以及管理等各方面都具有很強(qiáng)的系統(tǒng)性和綜合性,不能分散地、孤立地看待水利工程建造過(guò)程中的問(wèn)題;

①受自然條件制約,施工難度大。水利工程的施工條件復(fù)雜,對(duì)水工建筑物的性能有特殊要求,需按照水利工程的技術(shù)規(guī)范,采取專(zhuān)門(mén)的施工方法和措施,確保工程質(zhì)量;

②效益大,對(duì)環(huán)境影響也大。例如:丹江口水利樞紐建成后,一方面,其在防洪、發(fā)電、灌溉、航運(yùn)和養(yǎng)殖等效益十分顯著,如在防洪方面,大大減輕了漢江中、下游的洪水災(zāi)害;裝機(jī)容量90萬(wàn)KW,自1968年10月開(kāi)始發(fā)電至1983年底已發(fā)電524億KW•h,經(jīng)濟(jì)效益達(dá)34億元,相當(dāng)于工程總造價(jià)的四倍;另一方面,由于水庫(kù)水位抬高,在庫(kù)區(qū)內(nèi)造成淹沒(méi),需要移民和遷建,由于水質(zhì)、水溫、濕度的變化,改變了庫(kù)區(qū)小氣候并使附近的生態(tài)平衡發(fā)生變化等等

③失事后果嚴(yán)重。據(jù)統(tǒng)計(jì),近年來(lái)全世界每年的垮壩率雖較過(guò)去有所降低,但仍在0.2%左右。1975年8月我國(guó)河南省遭遇特大洪水,加之板橋、石漫灘兩座水庫(kù)垮壩,使下游1100萬(wàn)畝農(nóng)田受淹,京廣鐵路中斷,死亡達(dá)9萬(wàn)人,損失慘重;

2、水利工程質(zhì)量控制的重要性:

水利工程質(zhì)量控制的重要性在于:其不但會(huì)影響建筑物的壽命和效益,而且會(huì)影響改建和維修的費(fèi)用,更嚴(yán)重的是一旦失事,對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)及生命財(cái)產(chǎn)會(huì)帶來(lái)不可彌補(bǔ)的損失,因此,水利工程施工必須保證施工質(zhì)量,促進(jìn)水資源的合理和可持續(xù)利用,保障經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

三、水利工程的質(zhì)量控制任務(wù)、方法與措施

施工質(zhì)量控制的中心任務(wù),是要通過(guò)建立健全有效的質(zhì)量監(jiān)督工作體系來(lái)確保工程質(zhì)量達(dá)到合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和事后控制。

1、加強(qiáng)監(jiān)管力度,明確工程質(zhì)量追責(zé)制和終身負(fù)責(zé)制;

各級(jí)主管部門(mén)應(yīng)加大對(duì)水利工程質(zhì)量管理的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)管和巡查力度,明確相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)人員和具體工作人員的責(zé)任,全面落實(shí)工程質(zhì)量追責(zé)制和工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制,按照水利規(guī)范和技術(shù)要求,出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題,問(wèn)責(zé)到人、嚴(yán)懲不待。

2、嚴(yán)格遵照水利工程建設(shè)審批制度和程序;

所有水利工程都必須嚴(yán)格遵照和執(zhí)行《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》和有關(guān)文件的要求,嚴(yán)把工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、申報(bào)、審批、開(kāi)工、竣工驗(yàn)收等重要關(guān)口,嚴(yán)格按程序辦事不得越級(jí)、超范圍審批,未獲批準(zhǔn)的項(xiàng)目不準(zhǔn)開(kāi)工。同時(shí)應(yīng)加大工程的質(zhì)量評(píng)定,工程驗(yàn)收時(shí)必須有質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)意見(jiàn),未經(jīng)驗(yàn)收不得投入使用。

3、建立與完善全面質(zhì)量管理制度;

水利工程的質(zhì)量控制應(yīng)確保事先控制、事中控制、事后控制三者缺一不可,其中事先控制是質(zhì)量控制的主要部分,其在做好事先預(yù)案的基礎(chǔ)上可以消除工程質(zhì)量問(wèn)題的隱患,保障工程的高標(biāo)準(zhǔn)施工;事中控制就是工序控制,它是保證工程質(zhì)量的有效手段;事后控制更多地關(guān)注于工程竣工后的查驗(yàn),是質(zhì)量控制的最后一道屏障。強(qiáng)調(diào)工程建設(shè)的全過(guò)程、全員、全方位的質(zhì)量管理。

4、確定工程監(jiān)理的細(xì)則和目標(biāo),明確監(jiān)理責(zé)任制;

根據(jù)我國(guó)工程建設(shè)監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定,大中型建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目法人必須委托社會(huì)監(jiān)理單位對(duì)工程建設(shè)實(shí)施監(jiān)督、管理。水利工程的質(zhì)量關(guān)系重大,更應(yīng)該根據(jù)工程要求確定工程監(jiān)理的細(xì)則和目標(biāo),明確監(jiān)理責(zé)任制。對(duì)各關(guān)鍵部位、工序、階段的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量檢查、質(zhì)量評(píng)定和驗(yàn)收程序等都作詳細(xì)規(guī)定,提高工程建設(shè)的科學(xué)性,保證投資效益的發(fā)揮,維護(hù)合同的嚴(yán)肅性。

5、嚴(yán)格規(guī)范和實(shí)行水利工程的招投標(biāo)制;

根據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定和文件,嚴(yán)格規(guī)范和實(shí)行水利工程建設(shè)的招標(biāo)投標(biāo)行為,盡量采取公開(kāi)招標(biāo),同時(shí)加大監(jiān)管的力度,保證招標(biāo)投標(biāo)的真實(shí)性和有效性,做好標(biāo)底編制和評(píng)標(biāo)方法的保密性工作。從而保證優(yōu)秀的施工企業(yè)中標(biāo),為工程質(zhì)量做好鋪墊。

6、嚴(yán)把技術(shù)管理關(guān),狠抓人才建設(shè)關(guān);

水利工程的施工單位應(yīng)該嚴(yán)把工程的技術(shù)管理關(guān),建立包括:技術(shù)責(zé)任制、施工日記、圖紙會(huì)審、技術(shù)交底、技術(shù)復(fù)核、材料檢驗(yàn)、技術(shù)檔案、工程驗(yàn)收等制度在內(nèi)的技術(shù)管理體系。同時(shí)加強(qiáng)水利工程專(zhuān)業(yè)人才的引進(jìn)和培養(yǎng),充分利用專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的專(zhuān)業(yè)知識(shí),并注重與外界的溝通與聯(lián)系,借鑒成功的工程案例等,進(jìn)而提高工程質(zhì)量水平。

參考文獻(xiàn)

篇11

要體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀科學(xué)發(fā)展觀第一要義是發(fā)展，高校思想政治理論課教育管理體制科學(xué)與否對(duì)大學(xué)生的人文素質(zhì)的培養(yǎng)具有重要的作用，特別是高校教育是廣大青年學(xué)生價(jià)值觀形成和發(fā)展的重要階段，對(duì)未來(lái)發(fā)展具有重要的作用。高等學(xué)校承擔(dān)著提高全民族整體素質(zhì)，為國(guó)家建設(shè)和發(fā)展培養(yǎng)高素質(zhì)人才的神圣使命，加強(qiáng)高校思想政治工作不能忽視教師這一主體。那我們思想政治理論課教師更要有良好的師德師風(fēng)，這就要逐步建立健全一種可持續(xù)規(guī)范高校思想政治理論課教育管理的體制。高校思想政治理論課教育管理體制要體現(xiàn)以人為本，以我們的教師為本，充分調(diào)動(dòng)教師的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，讓教師在良好的環(huán)境和體制機(jī)制下認(rèn)真專(zhuān)研業(yè)務(wù)努力上好每一堂課。為提高高校思想政治理論課的教學(xué)質(zhì)量，也需要逐步建立健全一種可持續(xù)的科學(xué)的教學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。

(二)高校思想政治理論課教學(xué)主體上要體現(xiàn)

科學(xué)發(fā)展觀科學(xué)發(fā)展觀的核心是以人為本，教學(xué)主體上就要體現(xiàn)以學(xué)生為本，并注重培養(yǎng)大學(xué)生的全面發(fā)展。由于現(xiàn)在的大學(xué)生都是90后，來(lái)自不同的家庭環(huán)境，家庭收入差距加大，大學(xué)生的消費(fèi)觀念、價(jià)值追求各不相同。在講科學(xué)發(fā)展觀時(shí)，特別要強(qiáng)調(diào)大學(xué)生的全面發(fā)展，可以先列舉一個(gè)勵(lì)志的大學(xué)生典型事例，也可以讓學(xué)生發(fā)言談?wù)勛约涸趺醋龅饺说娜姘l(fā)展。高校思想政治課教師要強(qiáng)調(diào)人的德智體美勞的全面發(fā)展。德育是基礎(chǔ)，高校思想政治理論課不僅要給學(xué)生講解書(shū)本上的理論知識(shí)，還要注重學(xué)生的思想政治素質(zhì)的培養(yǎng)，讓大學(xué)生形成正確的人生觀、世界觀和價(jià)值觀。智育，大學(xué)生所開(kāi)設(shè)的課程都是比較科學(xué)合理的，為大學(xué)生今后走上工作崗位奠定一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能。體育，現(xiàn)在的大學(xué)生，很多都處于亞健康狀態(tài)，身體是革命的本錢(qián)，大學(xué)生應(yīng)該重視加強(qiáng)體育鍛煉，同時(shí)也鍛煉了自己的意志力。還要給學(xué)生強(qiáng)調(diào)不僅要身體健康，心理也要健康。美育是培養(yǎng)大學(xué)生的審美觀，培養(yǎng)他們的高尚情操和文明素質(zhì)的教育。讓他們知道什么是真善美什么是假丑惡，自己的行為是否規(guī)范，自己的言行舉止是否顯示出了正能量。勞育是培養(yǎng)學(xué)生進(jìn)行勞動(dòng)觀念和勞動(dòng)技能的教育。當(dāng)代大學(xué)生大多數(shù)是獨(dú)生子女，特別是來(lái)自城市的大學(xué)生從小就很少參與家務(wù)事等勞動(dòng)，對(duì)勞動(dòng)觀念有些淡漠，應(yīng)加強(qiáng)這方面的教育和鍛煉。高校思想政治課教師要強(qiáng)調(diào)統(tǒng)籌兼顧。對(duì)于大學(xué)生來(lái)說(shuō)，不僅要統(tǒng)籌專(zhuān)業(yè)課與公共課的學(xué)習(xí)，還要理論課與實(shí)踐課的學(xué)習(xí)，統(tǒng)籌課程學(xué)習(xí)與社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)等方方面面。高校思想政治課教師要強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。人的發(fā)展是一個(gè)逐步漸進(jìn)的過(guò)程，可持續(xù)是一個(gè)很關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。大學(xué)生的全面發(fā)展也要注重可持續(xù)。

(三)高校思想政治理論課教學(xué)內(nèi)容上要體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀

科學(xué)發(fā)展觀的根本方法是統(tǒng)籌兼顧，教學(xué)內(nèi)容上也需要協(xié)調(diào)統(tǒng)籌。高校思想政治理論課中《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》、《中國(guó)近現(xiàn)代史綱要》、《基本原理概論》和《思想和中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系概論》四門(mén)必修課程之間以及同一課程內(nèi)教學(xué)內(nèi)容有重復(fù)，需要協(xié)調(diào)統(tǒng)籌。高校思想政治理論課的教學(xué)內(nèi)容存在著一定程度的重復(fù)。雖說(shuō)各門(mén)課程功能定位，講授角度不同，但這種角度和定位點(diǎn)在教師的實(shí)際授課過(guò)程中很難把握。我們學(xué)校《思想和中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系概論》是三年級(jí)開(kāi)設(shè)的課程，我們應(yīng)注意教學(xué)內(nèi)容的優(yōu)化組合，本課程則重點(diǎn)講授關(guān)于中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的探索和理論等內(nèi)容。對(duì)與前面課程重復(fù)的內(nèi)容可以略講或個(gè)別章節(jié)安排學(xué)生自學(xué)，比如第二章“新民主主義理論”和第三章“社會(huì)主義改造理論”在之前開(kāi)設(shè)的《中國(guó)近現(xiàn)代史綱要》中已涉及，那我們就對(duì)第二章“新民主主義理論”安排學(xué)生自學(xué)，對(duì)第三章“社會(huì)主義改造理論”只著重講2－3個(gè)案例。比如第八章第三節(jié)“加強(qiáng)中國(guó)特色社會(huì)主義文化”中的“加強(qiáng)思想道德建設(shè)”在之前開(kāi)設(shè)的《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》中已涉及，那我們就從當(dāng)代大學(xué)生中找正反兩個(gè)典型的案例加以講解。此外，本課程自身內(nèi)部的各章節(jié)之間也存在一定重復(fù)，我們應(yīng)根據(jù)教學(xué)大綱的要求，在照顧到課程內(nèi)在的系統(tǒng)性與完整性的基礎(chǔ)上，對(duì)教材有所取舍，重點(diǎn)講授。

(四)高校思想政治理論課授課方式

要體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀為了增強(qiáng)高校思想政治理論課教學(xué)的實(shí)效性和針對(duì)性，高校思想政治理論課教師不斷地探索和改革我們的授課方式，用科學(xué)有效的多種方式教學(xué)，提高課堂的控制力，從而達(dá)到預(yù)期的教學(xué)效果。一是專(zhuān)題式教學(xué)。《社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐研究》課程是高校研究生開(kāi)設(shè)的公共政治理論課，我們把它分為八個(gè)專(zhuān)題，由八個(gè)教師各自講授一個(gè)專(zhuān)題。由于每一個(gè)教師只講授一個(gè)專(zhuān)題，他(她)就有時(shí)間精心設(shè)計(jì)這個(gè)專(zhuān)題的教案和PPT，保證了教學(xué)質(zhì)量，圍繞主題展開(kāi)的專(zhuān)題式教學(xué)深受學(xué)生喜歡，大大提高了教學(xué)的針對(duì)性和課堂的吸引力，也有助于做到重點(diǎn)突出和提高教學(xué)的理論深度。二是討論式教學(xué)。為了體現(xiàn)學(xué)生的主體地位，也為了加強(qiáng)大學(xué)生的自主學(xué)習(xí)，可以采取討論式教學(xué)，如《思想和中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系概論》中就可以安排大學(xué)生以小組為單位，圍繞人口、資源和環(huán)境為主體收集資料，展開(kāi)調(diào)查，先是小組討論，做一個(gè)討論提綱的PPT，然后再選出代表與大家分享。三是案例式教學(xué)。教師事先要選好與課程教學(xué)內(nèi)容相關(guān)的案例，可以是經(jīng)典案例，從教育部編的思想政治理論課的案例教材中選取;可以是新聞案例，選取及時(shí)的新聞資料，讓學(xué)生感到思想政治理論課是與當(dāng)前社會(huì)發(fā)展緊密聯(lián)系的;可以是同齡人案例，對(duì)同齡的大學(xué)生來(lái)說(shuō)更具有說(shuō)服力;還可以是反面案例，不過(guò)，反面案例要慎重選擇，在運(yùn)用反面案例時(shí)，教師要注意正面的引導(dǎo)。案例式教學(xué)可以把枯燥的理論講得形象、生動(dòng)，讓學(xué)生在案例中理解理論，而且還能活躍課堂氣氛。四是網(wǎng)絡(luò)資源教學(xué)。高校校園網(wǎng)可以開(kāi)設(shè)“思想政治理論課教學(xué)”專(zhuān)欄，把教師的優(yōu)秀課件、相關(guān)的文獻(xiàn)資料和一些經(jīng)典視頻掛在網(wǎng)上，同學(xué)們可以上網(wǎng)查閱。另外我們每個(gè)老師還有網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)，提高網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺(tái)，每個(gè)任課教師可以上傳教學(xué)日歷、教學(xué)大綱、課件等，可以布置課后作業(yè)，學(xué)生網(wǎng)上提交作業(yè)，教師網(wǎng)上評(píng)閱并及時(shí)反饋給學(xué)生，還可以與學(xué)生進(jìn)行交流、互動(dòng)。五是多媒體教學(xué)。利用多媒體教學(xué)手段，把抽象的理論和枯燥的教學(xué)內(nèi)容通過(guò)文字、動(dòng)畫(huà)、聲音、圖像、視頻等多種信息呈現(xiàn)在課堂上，讓課堂有聲有色，提高了課堂控制力。同時(shí)，采用多媒體教學(xué)減少了教師授課的隨意性和書(shū)寫(xiě)黑板的時(shí)間，加大了教學(xué)信息量。六是實(shí)踐教學(xué)。高校思想政治理論課中每一門(mén)課程都有實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，要注重科學(xué)統(tǒng)籌，各門(mén)課之間的實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容要協(xié)調(diào)，不要重復(fù)。對(duì)于實(shí)踐教學(xué)，高校思想政治理論課教師希望建立有利于教學(xué)的穩(wěn)定的有效的社會(huì)實(shí)踐基地。如參觀考察紅色革命根據(jù)地或紀(jì)念館、社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)、新型工業(yè)的發(fā)展等，讓學(xué)生看到中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)的偉大成就。

篇12

金融危機(jī)襲來(lái)，企業(yè)高管的天價(jià)薪酬和變味薪酬等“問(wèn)題薪酬”受到了前所未有的關(guān)注，輿論嘩然，社會(huì)公眾憤憤不平。高盛集團(tuán)和花旗集團(tuán)等華爾街投行巨頭在危機(jī)之中依然我行我素，高薪重獎(jiǎng)，惹來(lái)眾怒，被奧巴馬總統(tǒng)怒斥為“可恥”[1]。在我國(guó)，企業(yè)高管的高薪豐酬同樣被推上輿論的浪尖。國(guó)有企業(yè)的壟斷地位，高管亦官亦商的雙重角色，引發(fā)出了中國(guó)特色的國(guó)企高管“高薪謎團(tuán)”。上市公司作為企業(yè)群體的佼佼者，高管薪酬“”，而企業(yè)并未相應(yīng)地做大做強(qiáng)，不少企業(yè)利潤(rùn)一降再降，薪酬漲了再漲，越虧薪水漲得越快，即使業(yè)績(jī)下滑甚至嚴(yán)重虧損，高管照樣領(lǐng)取豐厚的薪酬。這種現(xiàn)象令人痛心，從而讓人們產(chǎn)生了高管薪酬是否物有所值的“薪酬之迷”。中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司掌門(mén)人馬明哲2007年度6616．1萬(wàn)元天價(jià)薪酬飽受各界質(zhì)疑和輿論詬病后，2009年初高管們共克時(shí)艱之舉更出人意料，相繼有448位掌門(mén)人放棄2008年度薪酬，這種“零薪酬”甚至讓人覺(jué)得更可怕[2]，高管薪酬的隨意性更是讓人產(chǎn)生“薪酬之惑”。

面對(duì)鋪天蓋地的質(zhì)疑，高管們也是“滿(mǎn)腹委屈”，振振有詞地回應(yīng)道：薪酬又不是自己定的，是董事會(huì)定的，董事會(huì)的薪酬委員會(huì)是以獨(dú)立董事為主導(dǎo)的呀[3]。言外之意，獨(dú)立董事是值得信賴(lài)的，董事會(huì)的高管薪酬決策是值得信賴(lài)的。面對(duì)形形的“問(wèn)題薪酬”，我們不禁要追問(wèn)：獨(dú)立董事真的客觀獨(dú)立嗎？董事會(huì)的高管薪酬決策值得完全信賴(lài)嗎？答案自然是否定的。董事需為公司最佳利益行事，而他們慷公司之慨，拱手奉上“問(wèn)題薪酬”，顯然與公司利益背道而馳，理應(yīng)對(duì)其問(wèn)責(zé)。奇怪的是，一旦爆出高管的“問(wèn)題薪酬”，矛頭均指向支薪高管，習(xí)慣性地斥責(zé)高管，似乎與作為薪酬決策者的董事們無(wú)關(guān)，這顯然是本末倒置了。如果董事們“跟著感覺(jué)走”，習(xí)慣性地將腦袋借給高管，“問(wèn)題薪酬”必將泛濫成災(zāi)，進(jìn)而危及公司治理大廈之根基。為何炮制“問(wèn)題薪酬”的董事往往安然無(wú)恙，糟糕一點(diǎn)的也不過(guò)有驚無(wú)險(xiǎn)而已呢？這說(shuō)明，針對(duì)高管薪酬決策的董事問(wèn)責(zé)路徑和相應(yīng)的司法審查標(biāo)準(zhǔn)，即使不是錯(cuò)誤的，至少也是不完善的。那么，以何種標(biāo)準(zhǔn)審查“問(wèn)題薪酬”才能對(duì)癥下藥呢？采用何種審查標(biāo)準(zhǔn)，才能遏制董事們“跟著感覺(jué)走”呢？要回答這些問(wèn)題，首當(dāng)其沖的就是要解析“問(wèn)題薪酬”的形成機(jī)理，為探索其問(wèn)責(zé)路徑和相應(yīng)的司法審查標(biāo)準(zhǔn)提供鋪墊。

二、“董董相護(hù)”與高管的“問(wèn)題薪酬”

董事們?yōu)楹涡母是樵傅貙⒛X袋借給高管，習(xí)慣性地接受其薪酬要求呢？下文將運(yùn)用尋租理論解說(shuō)高管權(quán)力如何影響高管薪酬，進(jìn)而變相自定薪酬。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用社會(huì)心理學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解析“董董相護(hù)”的心理學(xué)機(jī)理。

（一）高管變相自定薪酬的尋租理論解說(shuō)

高管應(yīng)盡可能避免自我交易，以免“腳踏兩只船”，高管薪酬則是不可避免的自我交易。全球公司治理改革浪潮的重要成果，就是在董事會(huì)層面構(gòu)建了高管薪酬的利益沖突隔離機(jī)制，由獨(dú)立董事主導(dǎo)的薪酬委員會(huì)審核高管薪酬。如果說(shuō)獨(dú)立董事真的客觀獨(dú)立，董事會(huì)的高管薪酬決策值得完全信賴(lài)，也就沒(méi)有“問(wèn)題薪酬”的生存空間了。然而，現(xiàn)實(shí)卻是“問(wèn)題薪酬”比比皆是。原因何在？在高管權(quán)力面前，前述利益沖突隔離機(jī)制似乎不堪一擊，輕而易舉就被自我擊退，高管變相自定薪酬大行其道。這樣，從大門(mén)趕走了高管自定薪酬之“前狼”，高管變相自定薪酬之“后虎”又從窗戶(hù)跳了進(jìn)來(lái)，難怪不管企業(yè)業(yè)績(jī)?nèi)绾危吖苄匠甓际且宦放噬踔聊嫠希瑹o(wú)功受祿。薪酬激勵(lì)本來(lái)旨在降低成本，鼓勵(lì)高管將企業(yè)做大做強(qiáng)，而薪酬與業(yè)績(jī)基本不相關(guān)，憑直覺(jué)就能感覺(jué)得到高管權(quán)力的影響了。其實(shí)，這種感覺(jué)是完全有道理的，20世紀(jì)90年代以來(lái)興起的尋租理論令人信服地解說(shuō)了高管權(quán)力是如何扭曲薪酬的。

長(zhǎng)期以來(lái)，以墨菲和詹森為代表的最優(yōu)契約理論系解釋高管薪酬合理性的主流理論，而面對(duì)俯拾皆是的“問(wèn)題薪酬”，就明顯有些蒼白無(wú)力了。哈佛大學(xué)伯切克和弗里德則另辟蹊徑，提出了尋租理論（rentextracting），清晰客觀地但又最終振聾發(fā)聵地分析出，企業(yè)高管尋租致使其薪酬畸高。該理論的提出猶如石破天驚，引發(fā)了雙方激烈的交鋒和論戰(zhàn)，最終最優(yōu)契約理論也承認(rèn)高管權(quán)力起了作用，尋租理論得到了認(rèn)同，但它并不取代最優(yōu)契約理論，而是彌補(bǔ)了最優(yōu)契約理論的不足，解說(shuō)了最優(yōu)契約理論無(wú)法解釋的部分，即高管會(huì)以權(quán)謀薪[4]。對(duì)于高管“問(wèn)題薪酬”，尋租理論的解釋可謂一針見(jiàn)血，顯然更具有穿透力，也與現(xiàn)實(shí)更加吻合。何以見(jiàn)得呢？

其一，高管與職工愈來(lái)愈大的收入鴻溝就是高管權(quán)力尋租的一個(gè)有力注腳。高管薪酬增長(zhǎng)大幅度跑贏企業(yè)業(yè)績(jī)，有的甚至與業(yè)績(jī)呈反向運(yùn)動(dòng)。企業(yè)業(yè)績(jī)乃是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的結(jié)果，若蛋糕并未做大或者做大程度與高管薪酬增長(zhǎng)失衡，高管薪酬不斷攀升，這種薪酬與其說(shuō)是價(jià)值創(chuàng)造，毋寧說(shuō)是財(cái)富轉(zhuǎn)移，是對(duì)包括職工在內(nèi)的利益相關(guān)者的剝奪。高管與職工收入越來(lái)越大，企業(yè)規(guī)模愈大，這種差距也就越大，這個(gè)收入鴻溝就是權(quán)力尋租的有力證據(jù)。2003年，央企實(shí)施年薪制后，高管名義薪酬就達(dá)到職工工資的13．5倍。隨著高管收入，這種差距在持續(xù)拉大。上市公司更是如此，2004年針對(duì)滬市上市公司的一項(xiàng)問(wèn)卷調(diào)查研究表明，高管與員工的收入差距有了明顯的、帶有根本性的改變[5]，高管與員工收入差距10－15倍的增長(zhǎng)最快，增長(zhǎng)了433%，而15倍以上的也增長(zhǎng)了125%。鑒于上市公司高管薪酬3年左右就翻番，這一差距還在日趨擴(kuò)大。

其二，高管權(quán)力大小與萃取租金的方式息息相關(guān)。有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)業(yè)績(jī)、企業(yè)規(guī)模和公司控制強(qiáng)度三類(lèi)影響因素對(duì)高管薪酬水平的總體解釋率分別為8．9%和30．66%。也就是說(shuō)，公司控制強(qiáng)度的解釋力大于企業(yè)業(yè)績(jī)和企業(yè)規(guī)模因素，高管權(quán)力對(duì)薪酬的影響是顯而易見(jiàn)的。對(duì)高管薪酬與盈余管理、高管控制權(quán)的相關(guān)性研究，這一點(diǎn)得到進(jìn)一步的印證。一般說(shuō)來(lái)，高管薪酬與盈余管理正相關(guān)，而引入高管控制權(quán)之后就大不相同了。若總經(jīng)理來(lái)自控股股東單位或兼任董事長(zhǎng)，高管控制權(quán)的增加提高了高管薪酬水平，卻降低了高管薪酬誘發(fā)盈余管理的程度。也就是說(shuō)，當(dāng)高管權(quán)力增大時(shí)，公司激勵(lì)約束機(jī)制失效，高管尋租空間增大，也相對(duì)降低了高管薪酬誘發(fā)盈余管理的程度。反之，當(dāng)高管權(quán)力變小時(shí)，相對(duì)增加了高管薪酬誘發(fā)盈余管理的程度[6]。易言之，一旦高管權(quán)力增大，他們就可能從薪酬游戲規(guī)則遵守者轉(zhuǎn)變?yōu)橛螒蛞?guī)則制定者，薪酬制定過(guò)程就變成高管萃取租金的過(guò)程。

由此觀之，即使有獨(dú)立董事主導(dǎo)的薪酬委員會(huì)，高管仍可以權(quán)謀薪，通過(guò)操縱激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)、激勵(lì)工具、萃取隱性薪酬等方式，變相自定薪酬，萃取租金，而且權(quán)力愈大，萃取租金的空間也愈大。董事們?yōu)楹屋p而易舉就將腦袋借給高管呢？這涉及到下面的“董董相護(hù)”，正是它造就了高管變相自定薪酬。

（二）“董董相護(hù)”的心理學(xué)機(jī)理解析

為何一旦遇到高管薪酬，董事就認(rèn)人、認(rèn)情、認(rèn)面子？為何獨(dú)立董事對(duì)高管薪酬也未必真正獨(dú)立和客觀呢？傳統(tǒng)民商法和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理性“經(jīng)濟(jì)人”分析框架的視野局限于董事決策的理性（思維）回路，根本就不考慮情感回路，“尊重情感、倫理等在其他法律場(chǎng)域中可能要被考慮的多維目標(biāo)，在公司法中無(wú)需顧及”[7]，使得情感回路在公司法上根本沒(méi)有立足之地，也無(wú)法解釋這種異常現(xiàn)象。其實(shí)，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為金融學(xué)和社會(huì)心理學(xué)等理論，已經(jīng)對(duì)人的非理開(kāi)展了系統(tǒng)的研究，發(fā)表了更為貼近現(xiàn)實(shí)的研究成果，以至于經(jīng)濟(jì)學(xué)家感慨“今日的經(jīng)濟(jì)學(xué)……已經(jīng)是理性決策和非理性決策兩大理論共分天下”[8]。公司法研究沒(méi)有理由繼續(xù)故步自封，本文擬借用這些新興邊緣學(xué)科的研究成果和分析工具揭開(kāi)“董董相護(hù)”的“黑匣子”。

1．“董董相護(hù)”的社會(huì)心理學(xué)解釋

社會(huì)心理學(xué)側(cè)重于觀察和分析個(gè)人在社會(huì)情境中的感情、思想和行為，不僅有理性回路，也有情感回路。其所關(guān)注的人并非冷冰冰的理性“經(jīng)濟(jì)人”，而是有血有肉的“社會(huì)人”（現(xiàn)實(shí)人）。它強(qiáng)調(diào)情境對(duì)行為的影響，會(huì)聚焦于那些在很大程度上自動(dòng)的、無(wú)意識(shí)的行為，那些普遍性的、與社會(huì)生活密切相關(guān)的可能先天性地存在于我們基因的習(xí)慣和思維方式。董事可能基于互惠和群體思維，無(wú)意識(shí)地偏袒作為同僚的高管，即“董董相護(hù)”，現(xiàn)解說(shuō)如下：

第一，董事互惠人情和面子在情理社會(huì)受到人們的高度重視，認(rèn)人、認(rèn)情、認(rèn)面子蔚然成風(fēng)，公事常常需要私辦，人們常常用不同的方式來(lái)對(duì)待和自己關(guān)系不同的人[9]，因而“關(guān)系”被譽(yù)為社會(huì)資本。董事自不例外，也會(huì)相互送人情。這是因?yàn)椋潞透吖芏季哂邢嗨频纳鐣?huì)地位[10]。我國(guó)上市公司董事主要來(lái)自其它公司的董事和高管[11]，還有專(zhuān)家學(xué)者等社會(huì)名流[12]。他們都是社會(huì)精英，不僅有共同語(yǔ)言，而且還因?yàn)榻徊嫒温毢皖l繁的互動(dòng)交往，形成了“兄弟”或“姐妹”關(guān)系。交叉任職使得他們可以跳出本公司的小圈子，與同行分享共同的經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理的“酸甜苦辣”。這也比在本公司少了許多顧忌，可以更為坦誠(chéng)，有的甚至?xí)嘁?jiàn)恨晚，進(jìn)而成為“鐵哥”或“鐵姐”。一份人情，意味著一份義氣。既然是“兄弟”，無(wú)論是無(wú)利害關(guān)系的董事審議董事的自我交易，還是獨(dú)立董事審議董事和高管的薪酬，自然會(huì)相互支持了。這可能是出于認(rèn)同，也可能是相互理解、相互包涵，高抬貴手，有時(shí)睜一只眼閉一只眼。“誰(shuí)不會(huì)遇到點(diǎn)難事”，“誰(shuí)都有難處”，“誰(shuí)都會(huì)有人在屋檐下的時(shí)候”等等，這種感情因素一旦滲透到選擇和判斷之中，自然會(huì)網(wǎng)開(kāi)一面[13]。何況，抬高高管的薪酬水平，對(duì)自己也是有益無(wú)害呀。

第二，董事群體思維董事會(huì)集體決策機(jī)制，意在集中集體智慧，群策群力，提高決策質(zhì)量，促進(jìn)公司價(jià)值最大化。但是，集體決策的動(dòng)態(tài)交互過(guò)程很可能產(chǎn)生群體思維這樣的非理[14]。社會(huì)心理學(xué)的實(shí)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，高水平的群體凝聚力（groupcohesion）將會(huì)導(dǎo)致群體決策失誤，如與命令式的領(lǐng)導(dǎo)等因素交互作用，更容易引起群體思維；與任務(wù)導(dǎo)向凝聚力相比，基于人際吸引的社會(huì)情感凝聚力更多地?fù)p害決策的質(zhì)量。董事會(huì)系具有高度社會(huì)情感凝聚力的群體，決策質(zhì)量就深受群體思維的危害。這是因?yàn)椋洛噙x和評(píng)價(jià)均以合作精神而論，董事會(huì)自然傾向于一團(tuán)和氣。董事還具有從眾（conformity）的動(dòng)機(jī)。當(dāng)群體成員對(duì)群體身份有著很高的評(píng)價(jià)時(shí)，群體成員一般都愿意繼續(xù)維持群體身份，從而具有使其行為與群體保持一致的激勵(lì)和動(dòng)力。群體身份越有價(jià)值，群體成員的從眾傾向也越強(qiáng)[15]。董事就是這種名利雙收的身份，他們自然會(huì)倍加珍惜。為了維持董事職位，他們往往盡量與群體保持一致。為了贏得認(rèn)同，董事往往遇到矛盾繞道走，發(fā)表意見(jiàn)“順桿爬”，隨聲附和。這就不難解釋?zhuān)瑸槭裁锤吖堋皢?wèn)題薪酬”往往輕而易舉地獲得董事會(huì)的一致通過(guò)。

2．“董董相護(hù)”的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

董事決策以認(rèn)知為基礎(chǔ)，認(rèn)知又是大腦的機(jī)能。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的突飛猛進(jìn)，為我們從生物本能的層面更深刻地剖析“董董相護(hù)”這種非理提供了契機(jī)。其實(shí)，董事互惠和董事群體思維的產(chǎn)生，均可從認(rèn)知偏差和大腦工作流程方面得到解釋。

第一，單純接觸效應(yīng)（mereexposureeffect）可以從生物本能層面解釋董事互惠。神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)，人有家庭偏見(jiàn)，即使是專(zhuān)業(yè)人士也具有無(wú)法逃脫的戀家情節(jié)，因?yàn)槊鎸?duì)熟悉的事務(wù)，讓人感覺(jué)愉快，帶來(lái)滿(mǎn)足。而這并不需要長(zhǎng)時(shí)間的接觸，非常短暫的接觸即可產(chǎn)生這樣的熟悉感、親切感。這就是歷經(jīng)千百萬(wàn)年錘煉出來(lái)的高速運(yùn)轉(zhuǎn)的反射系統(tǒng)的玄妙之處，大腦耳內(nèi)側(cè)1英寸深處就是負(fù)責(zé)情感記憶的海馬體，這些神經(jīng)元在識(shí)別不同環(huán)境特征方面具有不可思議的能力，而且細(xì)致入微，隨用隨到，因而又稱(chēng)為位置細(xì)胞。其準(zhǔn)確度驚人，無(wú)需借助任何意識(shí)性思維，它可以幫助我們?cè)诤诎抵姓业较灎T[16]。凡是走過(guò)、看過(guò)甚至想象到的特定事務(wù)，只要再次出現(xiàn)，該細(xì)胞就會(huì)被激活，從而產(chǎn)生熟悉感和親切感。這就不難理解為什么公司選擇的獨(dú)立董事往往是與公司負(fù)責(zé)人有一定聯(lián)系的熟人，哪怕是會(huì)議或者論壇上有一面之交的人，而非陌生人。一旦當(dāng)選，盡管獨(dú)立董事是兼職性的，也很少在公司拋頭露面，但是從當(dāng)選那一刻開(kāi)始，他就成了董事會(huì)的“自己人”。難怪我們常常會(huì)聽(tīng)到他們就職感言有“榮幸成為XXX公司人”等論調(diào)。此后，通過(guò)共同參與董事會(huì)決策、出席股東大會(huì)以及各種社交活動(dòng)，獨(dú)立董事與執(zhí)行董事和高管進(jìn)一步變成兄弟、姐妹，甚至“鐵哥”、“鐵姐”。既然熟悉讓人感覺(jué)愉快，而人在心情極度愉快時(shí)，可能會(huì)承擔(dān)通常狀況下會(huì)回避的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[16]44。難怪獨(dú)立董事審核高管的薪酬時(shí)，那么慷慨大方。

第二，框定效應(yīng)（framing）則可以解釋為何董事們總是被高管牽著鼻子走，習(xí)慣性地接受高管薪酬方案。前景理論認(rèn)為，問(wèn)題以何種方式呈現(xiàn)在決策者面前，會(huì)在一定程度上影響其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度[17]。這就是框定效應(yīng)，亦稱(chēng)定式思維，這一神奇力量可能誘導(dǎo)人做出荒誕不經(jīng)的決策。例如，股份一分為二，分拆之后每股價(jià)值相當(dāng)于原來(lái)的一半，基本面沒(méi)有任何變化，但這還是能夠讓投資者產(chǎn)生追加投資的錯(cuò)覺(jué)。2004年，雅虎宣布對(duì)其股份進(jìn)行一分為二的分拆后，次日股價(jià)上漲16%[16]159。難怪董事們往往輕而易舉地被高管框定。這是因?yàn)椋聲?huì)決策的方案和依據(jù)往往來(lái)自公司管理層、公司有關(guān)部門(mén)甚至外部專(zhuān)家或顧問(wèn)，這些方案呈現(xiàn)有關(guān)決策事項(xiàng)的方式以及參照點(diǎn)（referencepoint）的選擇，會(huì)直接影響到董事會(huì)的判斷和選擇。人們依據(jù)參照點(diǎn)來(lái)判斷收益和損失，不同的參照點(diǎn)會(huì)影響人的判斷和選擇。自然，參照點(diǎn)的選擇掌握在制定方案的管理層手中，他們有意識(shí)地選擇符合其需要的參照點(diǎn)，即可輕而易舉地誘使董事會(huì)通過(guò)有關(guān)方案。制定與高管利益悠關(guān)的薪酬方案時(shí)，高管就有刻意選擇這種參照點(diǎn)的激勵(lì)。聯(lián)想集團(tuán)2005－2006年度的董事和高管薪酬能夠順利獲得董事會(huì)批準(zhǔn)，就是明證。其董事總酬金一年內(nèi)激增12．8倍，達(dá)到1．75億港元，董事長(zhǎng)楊元慶年薪更是高達(dá)2175萬(wàn)港元，同比增長(zhǎng)4倍多，而同期公司盈利才不過(guò)500萬(wàn)美元，僅僅相當(dāng)于董事薪酬的1/4。如果以業(yè)績(jī)論薪酬，以業(yè)績(jī)?yōu)閰⒄拯c(diǎn)，恐怕很難在董事會(huì)過(guò)關(guān)。但是，他們選擇了薪酬國(guó)際化這樣一個(gè)參照點(diǎn)，就截然不同了。公司股權(quán)、業(yè)務(wù)和人員都國(guó)際化，高管薪酬國(guó)際化似乎順理成章。何況，董事長(zhǎng)楊元慶的薪酬又遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手戴爾的CEO凱文?羅林斯和聯(lián)想公司CEO阿梅里奧尼[18]。這樣，聯(lián)想高管均如愿以?xún)敚缐?mèng)成真。

由此看來(lái)，一旦面對(duì)高管薪酬，董事就可能基于互惠和群體思維等情景，以及單純接觸效應(yīng)和框定效應(yīng)下的生物本能，無(wú)意識(shí)地偏袒高管，“董董相護(hù)”，高管尋租輕而易舉，“問(wèn)題薪酬”泛濫成災(zāi)。

三、“董董相護(hù)”的問(wèn)責(zé)路徑

董事無(wú)意識(shí)地將其與高管的友情、交情等置于公司利益之上，“董董相護(hù)”，高管變相自定薪酬，享受高薪豐酬。美聯(lián)儲(chǔ)前主席格林斯潘曾將高管薪酬的失控性增長(zhǎng)和薪酬攀比斥責(zé)為傳染性貪婪。顯然，“董董相護(hù)”與公司利益背道而馳，自應(yīng)對(duì)其問(wèn)責(zé)。問(wèn)題是，基于理性回路的董事問(wèn)責(zé)路徑合適嗎？如果不適合，何種問(wèn)責(zé)路徑才能對(duì)癥下藥呢？

（一）注意問(wèn)責(zé)路徑：司法對(duì)高管“問(wèn)題薪酬”的放縱

現(xiàn)行《公司法》根本就沒(méi)用考慮董事決策的情感回路，董事問(wèn)責(zé)規(guī)范完全是基于理性回路。該回路要求董事為公司最佳利益行事，且不得徇私。與其相應(yīng)的問(wèn)責(zé)路徑就是忠實(shí)和注意路徑，忠實(shí)路徑涵攝的是董事徇私，注意路徑則涵攝董事未盡到合理注意。“董董相護(hù)”顯然不屬于忠實(shí)路徑的涵攝對(duì)象，這是因?yàn)橹覍?shí)路徑針對(duì)的是董事自我交易，而“董董相護(hù)”則是董事徇情決策，并不涉及董事自我交易，不在自我交易之列。董事與高管之間的友情和交情本身并不是問(wèn)題，就高管薪酬決策而言，根本不可能因此構(gòu)成董事自我交易。董事與高管互惠雖有一種交易的味道，但其“交易”的是董事與高管的人情和面子，而非轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)意義上的交易。“交易”并非董事自我交易之“交易”也，將人情交換關(guān)系等同于一般的市場(chǎng)交易也是不妥的。究其原因，人情固然有利益交換的含義，但這里的“回報(bào)”卻是另一個(gè)更為重要而根本的方面。情義無(wú)價(jià)嘛，這其中的價(jià)值難以確定。價(jià)值計(jì)算是理智性的，而回報(bào)恩惠是情感性的，也就是非理性的。何況，多數(shù)人情投資并非純粹的相互利用，期望立馬回報(bào)，而是“目標(biāo)培養(yǎng)”式的，可能很長(zhǎng)時(shí)間后才起作用[13]。可見(jiàn)，董事徇情決策，“董董相護(hù)”，不在忠實(shí)路徑的涵攝范圍，也不應(yīng)將其納入該路徑。

至于理性回路下的注意路徑，雖與忠實(shí)路徑平起平坐，但向來(lái)默默無(wú)聞，以至于有學(xué)者咄咄逼人地質(zhì)問(wèn)其是否真的還存在[19]。它要求董事盡到合理注意，盡管英美法系和大陸法系的表述不盡一致，要求董事盡到普通謹(jǐn)慎之人的注意，則是共同的。顯然，這種合理注意針對(duì)的是人的思維系統(tǒng)的決策，而“董董相護(hù)”則是情感回路的產(chǎn)物，體現(xiàn)為“跟著感覺(jué)走”，無(wú)意識(shí)而為之，故也不在注意路徑涵攝之列。這就說(shuō)明，作為情感回路下的“董董相護(hù)”，理性回路下的忠實(shí)和注意路徑均對(duì)其鞭長(zhǎng)莫及，無(wú)能為力。然而，針對(duì)高管“問(wèn)題薪酬”的董事問(wèn)責(zé)并非無(wú)人問(wèn)津，而是被納入了注意問(wèn)責(zé)路徑。究其原因，傳統(tǒng)公司法對(duì)董事決策的情感回路向來(lái)視而不見(jiàn)，因而將董事“跟著感覺(jué)走”、徇情決策與思維系統(tǒng)的未盡到合理注意混為一談，用同一尺度予以衡量。結(jié)果怎樣呢？被問(wèn)責(zé)的董事鳳毛麟角，檢索這種案例猶如大海撈針[19]，與俯拾皆是的高管“問(wèn)題薪酬”形成了鮮明對(duì)照。在引起舉世關(guān)注的迪斯尼天價(jià)遣散費(fèi)案中（注釋1：907A．2d693（Del．Ch．2005）；終審判決為906A．2d。），歐維茲僅為迪斯尼工作14個(gè)月，公司解除合同時(shí)卻不得不向他支付1．4億美元的無(wú)過(guò)失遣散費(fèi)。對(duì)此，股東們義憤填膺，提起了針對(duì)董事問(wèn)責(zé)的股東代表訴訟。該案一波三折，歷時(shí)近10年，最終所有董事均化險(xiǎn)為夷，有驚無(wú)險(xiǎn)，無(wú)需承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。不難看出，以注意路徑問(wèn)責(zé)董事的這種徇情決策，與其說(shuō)是強(qiáng)化了董事問(wèn)責(zé)，毋寧說(shuō)是過(guò)度尊重董事的高管薪酬決策，放縱高管“問(wèn)題薪酬”。何以見(jiàn)得呢？其一，出于尊重董事經(jīng)營(yíng)決策這一公共政策的需要，注意路徑的司法審查標(biāo)準(zhǔn)采用的是商事判斷規(guī)則（businessjudgmentrule），與合理注意之行為標(biāo)準(zhǔn)相分離，也是明智的選擇。于是，注意問(wèn)責(zé)路徑就以決策程序?yàn)橹匦模词箤?shí)體決策不合理，只要例行公事地履行了必要的決策程序，這種經(jīng)營(yíng)決策就會(huì)受到商事判斷規(guī)則的保護(hù)。然而，程序公正并不能保證實(shí)體公正，程序公正之名，可能掩飾高管的“問(wèn)題薪酬”之實(shí)。安然和雷曼公司等“巨人”曾經(jīng)被譽(yù)為公司治理之典范，其轟然倒塌的慘痛教訓(xùn)，足以說(shuō)明以程序公正掩飾實(shí)體不公的巨大危害。其二，雖說(shuō)高管薪酬決策的實(shí)體內(nèi)容并非受到絕對(duì)保護(hù)，只要能夠證明其薪酬過(guò)高，構(gòu)成浪費(fèi)，也會(huì)對(duì)董事問(wèn)責(zé)。但是，要證明達(dá)到浪費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，往往難如登天。這是因?yàn)椋粌H浪費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)很高，而且十分模糊，難以把握。法院也很少會(huì)自討苦吃，啟動(dòng)該規(guī)則，故究問(wèn)高管薪酬實(shí)體合理性的浪費(fèi)規(guī)則基本上只是一個(gè)擺設(shè)。

不難看出，理性回路下的忠實(shí)和注意路徑均不能涵攝情感回路下的“董董相護(hù)”，人為將其納入注意路徑，實(shí)則是在放縱高管的“問(wèn)題薪酬”，縱容董事們“跟著感覺(jué)走”。要對(duì)癥下藥，就得另辟蹊徑，為其尋求更具針對(duì)性的問(wèn)責(zé)路徑。

（二）應(yīng)采用誠(chéng)信問(wèn)責(zé)路徑

法律的終極目標(biāo)是社會(huì)福利[20]，如何終結(jié)對(duì)“問(wèn)題薪酬”的放縱呢？何以有效地將“董董相護(hù)”納入問(wèn)責(zé)視野呢？在董事問(wèn)責(zé)的司法實(shí)踐中興起的誠(chéng)信路徑，為此提供了契機(jī)。盡管誠(chéng)信義務(wù)久已有之，依據(jù)我國(guó)《民法通則》第4條和《公司法》第5條，董事自應(yīng)誠(chéng)信行事。即使在誠(chéng)信概念發(fā)展相對(duì)緩慢的英美法，公司法上亦有大量的誠(chéng)信規(guī)范，惟受該概念的模糊性和主觀誠(chéng)信的誤導(dǎo)[21]，誠(chéng)信規(guī)范向來(lái)被虛置，毫無(wú)用武之地。直到1990年代，誠(chéng)信實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化，在董事問(wèn)責(zé)的司法實(shí)踐中大顯身手。“安然”事件和“世界通信”事件以來(lái)，董事問(wèn)責(zé)的社會(huì)呼聲一浪高過(guò)一浪，誠(chéng)信規(guī)范日益受到追捧，誠(chéng)信路徑也日趨與忠實(shí)和注意路徑平起平坐，（注釋2：1993年，CedeII案開(kāi)辟了董事信義義務(wù)“三元”（triad）劃分之先河，將誠(chéng)信義務(wù)與忠實(shí)和注意義務(wù)并列，后來(lái)特拉華州法院許多案例步其后塵，如Cede＆Co．v．Technicolor，634A．2d345，361（Del．1993）；Cinerama，Inc．v．Technicolor，Inc．，663A．2d1156（Del．1995）；Malonev．Brincat，722A．2d5，10（Del．1998）；EmeraldPartnersv．Berlin，787A．2d85（Del．2001）。）而將“董董相護(hù)”的問(wèn)責(zé)納入誠(chéng)信路徑也是完全可行的。理由如下：

首先，完全可以將“董董相護(hù)”納入誠(chéng)信路徑的涵攝對(duì)象。雖說(shuō)誠(chéng)信概念頗為模糊，但并非只是一個(gè)排除者，而是有著積極含義。隨著客觀誠(chéng)信日益深入人心，誠(chéng)信越來(lái)越多地起到行為標(biāo)準(zhǔn)的作用。其基本要求是，董事應(yīng)誠(chéng)實(shí)，忠于職守，不得違反公認(rèn)的從商規(guī)則，不得違反公認(rèn)的公司基本規(guī)范。“董董相護(hù)”，董事徇情決策，顯然與這些基本要求格格不入。實(shí)踐中，誠(chéng)信路徑通常涵攝董事故意讓公司違法、不坦誠(chéng)相告、和嚴(yán)重失職等情形[22]，而則可以涵蓋“董董相護(hù)”。何以見(jiàn)得呢？有多種表現(xiàn)形式，如目的不適當(dāng)、考慮不相關(guān)因素、不考慮相關(guān)因素、操縱程序、顯失公平等等。董事徇情決策，將其與高管的交情、友情等因素至于公司利益之上，就嚴(yán)重背離了為公司最佳利益行事而行使公司權(quán)力這一目的，無(wú)疑是目的不適當(dāng)。具體說(shuō)來(lái)，為了照顧與“鐵哥”、“鐵姐”的交情、友情，董事操縱董事會(huì)決策程序，或者考慮不相關(guān)因素，或者不考慮相關(guān)因素，“跟著感覺(jué)走”，對(duì)“問(wèn)題薪酬”視而不見(jiàn)，這顯然就是。可見(jiàn)，誠(chéng)信概念包容性極強(qiáng)，完全可以涵攝“董董相護(hù)”。其實(shí)，司法上已有頗為成熟的經(jīng)驗(yàn)可資借鑒，自由裁量的司法審查早就將目的不適當(dāng)、考慮不相關(guān)因素和不考慮相關(guān)因素，作為是否評(píng)判的標(biāo)準(zhǔn)，而考慮不相關(guān)因素和明顯的道德不良又被視為不誠(chéng)信之舉[23]。雖說(shuō)董事行使的是公司權(quán)力，行政機(jī)關(guān)行使的是行政權(quán)力，但是行使“權(quán)力”這一點(diǎn)是共同的，故將其納入誠(chéng)信路徑是完全站得住腳的。

其次，有助于確立合適的司法審查標(biāo)準(zhǔn)。如前所述，為避免董事自我交易，忠實(shí)路徑的司法審查標(biāo)準(zhǔn)最為嚴(yán)格，采用的是完全公平標(biāo)準(zhǔn)；而注意路徑則采用商事判斷規(guī)則，又最為寬松，以體現(xiàn)尊重董事經(jīng)營(yíng)決策之公共政策。對(duì)于“董董相護(hù)”而言，完全公平標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于苛刻，而商事判斷規(guī)則又尊重過(guò)度了，均不合適。誠(chéng)信路徑則是涵攝介于忠實(shí)與注意之間的中間地帶，不僅可以將董事徇情決策與徇私?jīng)Q策予以區(qū)別對(duì)待，避免生搬硬套，將針對(duì)董事徇私?jīng)Q策的完全公平標(biāo)準(zhǔn)適用于董事徇情決策，而且可以將其與一般經(jīng)營(yíng)決策予以區(qū)別對(duì)待，以免過(guò)于尊重，放縱以程序公正的名義掩飾“董董相護(hù)”。

最后，有助于克服司法懷疑主義，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)“董董相護(hù)”的有效性。以理性回路來(lái)審視“董董相護(hù)”，法院也飽受司法懷疑主義的困擾。如前述“迪斯尼天價(jià)遣散費(fèi)案”經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)37天的審理發(fā)現(xiàn)，董事長(zhǎng)兼CEO艾斯納不僅與歐維茲兩人有著25年的老交情，兩個(gè)家庭也結(jié)下了深厚友情和交情，而且艾斯納還與多名董事有私交甚至有間接利益關(guān)系：一名董事兼任高管；一名董事是慈善機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，而艾斯納每年向該機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)100萬(wàn)美元；一名董事為小學(xué)校長(zhǎng)，而艾斯納的子女曾在該校就讀；一名董事拿了5萬(wàn)美元咨詢(xún)費(fèi)，且為迪斯尼公司的律師事務(wù)所工作[24]。很明顯，艾斯納很可能“跟著感覺(jué)走”，無(wú)意識(shí)地照顧老朋友，并操縱董事會(huì)對(duì)歐維茲的薪酬安排。但是，法院對(duì)此不予理睬，反倒要求原告證明這種交情和友情對(duì)董事會(huì)決策的實(shí)際影響。這無(wú)疑是強(qiáng)人所難，實(shí)則是放縱“董董相護(hù)”。究其原因，“董董相護(hù)”，董事徇情決策中，“徇情”屬于主觀動(dòng)機(jī)，是一種主觀心理狀態(tài)，而“行為人主觀狀態(tài)除其本人外，事實(shí)上難以掌握”[25]。就心理科學(xué)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展而言，心理實(shí)驗(yàn)可以為樣本人群的心理反應(yīng)提供證據(jù)，使裁判更為合理。但是，就目前科學(xué)技術(shù)而言，無(wú)論是民法上過(guò)失的認(rèn)定，刑法上犯罪目的或動(dòng)機(jī)的認(rèn)定，在“方法上只有借助外界存在的事實(shí)或證據(jù)推敲之”[25]。也就是說(shuō)，由司法人員根據(jù)客觀事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定或推論。確立誠(chéng)信路徑，將情感回路下的“董董相護(hù)”予以區(qū)別對(duì)待，就可以克服這種司法懷疑主義。就像忠實(shí)路徑那樣，只要是董事進(jìn)行自我交易，無(wú)需原告證明其徇私動(dòng)機(jī)，法院就應(yīng)審查該交易是否完全公平。相應(yīng)地，只要董事決定高管薪酬事項(xiàng)，就應(yīng)審查其合理性，無(wú)需將證明“董董相護(hù)”責(zé)任強(qiáng)加給原告。惟其如此，才能有效地遏制董事們“跟著感覺(jué)走”，增強(qiáng)問(wèn)責(zé)的有效性。

四、“董董相護(hù)”的司法審查標(biāo)準(zhǔn)：高管薪酬的合理性

賞不可虛施，罰不可妄加。以何種標(biāo)準(zhǔn)審查“董董相護(hù)”呢？怎樣才能做到不枉不縱呢？這就需要準(zhǔn)確地把握實(shí)體合理性審查的定位，拿捏好高管薪酬合理性的標(biāo)準(zhǔn)。

（一）實(shí)體合理性審查：在完全公平與尊重之間

只要董事會(huì)決定高管薪酬，一旦出現(xiàn)“問(wèn)題薪酬”，就應(yīng)對(duì)其進(jìn)行實(shí)體合理性審查。主要理由為：其一，司法審查技術(shù)上的需要。董事徇情決策，乃是情感回路的產(chǎn)物，屬于一種主觀心理狀態(tài)，就目前科學(xué)技術(shù)而言，還只能借助外界存在的事實(shí)或證據(jù)推敲這種主觀狀態(tài)。也就是說(shuō)，董事們對(duì)高管薪酬的決策，到底是否存在“董董相護(hù)”，是否“徇情”決策，只能通過(guò)間接方式來(lái)認(rèn)定，通過(guò)審查高管薪酬是否合理予以認(rèn)定。易言之，只要高管薪酬是合理的，也就無(wú)所謂“董董相護(hù)”了。反之，高管薪酬明顯不合理，就可以推論出“董董相護(hù)”。其二，確保高管薪酬合理性之需要。薪酬程序公平并不能保證薪酬合理，好的程序未必產(chǎn)生好決策，只是增加了產(chǎn)生好決策的可能性而已。若董事誠(chéng)信行事，一定的審慎決策程序可以促使董事會(huì)形成好的決策；若董事不誠(chéng)信，審慎程序的作用將大打折扣。程序照樣走，樣子照樣做，“董董相護(hù)”依然故我，“問(wèn)題薪酬”仍然泛濫成災(zāi)。實(shí)際上，就高管“問(wèn)題薪酬”的形成機(jī)理來(lái)看，“董董相護(hù)”，在相當(dāng)程度上是董事高管們框定所致。安然公司和雷曼公司曾經(jīng)堪稱(chēng)公司治理的典范，獨(dú)立董事們照樣被高管牽著鼻子走，這些巨人最終因其炮制的一個(gè)又一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)決策而轟然倒下就是明證。可見(jiàn)，即使獨(dú)立董事也不能完全信賴(lài)，對(duì)董事會(huì)高管薪酬決策進(jìn)行合理性審查，也是順理成章的，既是司法審查技術(shù)的需要，也是確保高管薪酬合理性的需要。

這并不是說(shuō)法院比董事更擅長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)決策，也不是說(shuō)他們更清楚高管薪酬的合理邊界，而是說(shuō)在涉嫌“董董相護(hù)”之時(shí)，董事決策可能更糟糕，實(shí)體審查實(shí)乃明智之舉。不管決策程序如何，只要不合理就不予支持，就應(yīng)問(wèn)責(zé)。實(shí)體合理性審查如何定位呢？鑒于“董董相護(hù)”有別于董事自我交易，該審查顯然應(yīng)比完全公平標(biāo)準(zhǔn)寬松。但是，實(shí)體合理性審查意味著要審查經(jīng)營(yíng)決策內(nèi)容好壞優(yōu)劣，而注意路徑對(duì)決策實(shí)體審查僅僅要求理性行事即可，這種合理性標(biāo)準(zhǔn)又明顯高于理性標(biāo)準(zhǔn)。在理性標(biāo)準(zhǔn)下，法院只要認(rèn)為董事行為不是不可容忍即可，而在合理性標(biāo)準(zhǔn)下，法院需要在某種程度上同意董事的行為，雖然不需要完全同意[26]。我們說(shuō)一個(gè)人的行為不謹(jǐn)慎或不合理，可謂比比皆是，而要說(shuō)他喪失理性則極其罕見(jiàn)。也就是說(shuō)，不合理的，仍然可以是理性的，不會(huì)被注意路徑問(wèn)責(zé)，但完全可能被誠(chéng)信路徑問(wèn)責(zé)。這樣，實(shí)體合理性審查既不至于對(duì)董事會(huì)決策干預(yù)過(guò)深，也不至于尊重過(guò)度，放縱“董董相護(hù)”。

（二）高管薪酬合理性的標(biāo)準(zhǔn)

其實(shí)，高管薪酬合理性邊界頗為模糊，就好比“普洛透斯”的臉，變幻莫測(cè)，經(jīng)理市場(chǎng)也不能給出“明碼實(shí)價(jià)”。實(shí)踐中，高管薪酬不僅因行業(yè)、因企業(yè)、因企業(yè)規(guī)模、因企業(yè)發(fā)展階段而異，甚至因人而異，與勞動(dòng)力市場(chǎng)的同工同酬截然有別。這樣，董事會(huì)確定高管薪酬必然具有很大的自由裁量空間，而且這種裁量必須得到司法的尊重。否則，無(wú)異于以司法判斷代替企業(yè)家的經(jīng)營(yíng)判斷，而法官在這方面并不比董事更高明。那么，如何判斷董事會(huì)自由裁量是否合理呢？也就是說(shuō)，如何判斷高管薪酬是否合理呢？

首要的是把握好高管薪酬的相對(duì)合理性。合理的高管薪酬是一個(gè)范圍，而非一個(gè)點(diǎn)，只要在合理范圍之內(nèi)就是合理的。這樣，董事會(huì)仍享有很大的裁量余地，也不至于讓法院對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策干預(yù)太深。法院需要判斷的是，董事會(huì)決策整體上是否在合理范圍之內(nèi)，不可能精確到某一個(gè)合理的點(diǎn)位。這種判斷標(biāo)準(zhǔn)可以從兩個(gè)方面予以把握，從正面意義上看只要基本合理即可，從反面意義看則以明顯不合理為準(zhǔn)。沒(méi)有反面意義上的明顯不合理，或者正面意義上基本合理，就屬于合理，就無(wú)需干預(yù)，無(wú)需問(wèn)責(zé)。反之，原告能夠證明高管薪酬明顯不合理，即應(yīng)問(wèn)責(zé)。

進(jìn)一步的問(wèn)題就是，以什么標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷呢？既然高管薪酬激勵(lì)的目標(biāo)在于促進(jìn)企業(yè)價(jià)值最大化，檢驗(yàn)其合理性的根本標(biāo)準(zhǔn)，就是是否與該目標(biāo)一致，是否有利于實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)。而薪酬激勵(lì)性是否合理，關(guān)鍵在于激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)合理化、薪酬水平合理化以及薪酬結(jié)構(gòu)合理化。我們完全可以借助于該標(biāo)準(zhǔn)，為評(píng)價(jià)和判斷高管薪酬構(gòu)建如下參照系：其一，薪酬是否與企業(yè)業(yè)績(jī)掛鉤。凡是高管薪酬不與績(jī)效掛鉤的，不論業(yè)績(jī)好壞都是高薪豐酬，高管薪酬能上不能下，無(wú)功受祿，或者只有正激勵(lì)，沒(méi)有負(fù)激勵(lì)，均屬于不合理。其二，是否與股東和利益相關(guān)者利益相平衡。如與股東和利益相關(guān)者收益明顯不平衡，如高管領(lǐng)取高薪豐酬，而股東沒(méi)有回報(bào)或者回報(bào)甚少，或者是高管與職工收入懸殊過(guò)大，也是不合理的。其三，風(fēng)險(xiǎn)的合理性。如風(fēng)險(xiǎn)性過(guò)大，激勵(lì)過(guò)度，過(guò)度鼓勵(lì)冒險(xiǎn)，同樣是不合理的。引爆全球金融危機(jī)的華爾街薪酬體系就是如此，高管風(fēng)險(xiǎn)收入比重過(guò)大，雷曼公司CEO富爾德的股權(quán)收益占總收入的78%。高管們沖著越來(lái)越多的利潤(rùn)就等于越來(lái)越高收入這樣一個(gè)目標(biāo)，不斷推出他們自己也說(shuō)不清道不明的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品，冒險(xiǎn)文化愈演愈烈，最后釀成全球性的災(zāi)難。也就是說(shuō)，法官不僅要對(duì)無(wú)功受祿保持警惕，亦應(yīng)對(duì)過(guò)度激勵(lì)保持高度的警惕。其四，激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)是否與時(shí)俱進(jìn)。如經(jīng)營(yíng)環(huán)境時(shí)過(guò)境遷，企業(yè)經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生重大變化，而高管薪酬激勵(lì)方案按兵不動(dòng)，高管無(wú)功受祿，浪費(fèi)公司資產(chǎn)，自然也是不合理的。

由此可見(jiàn)，只要將薪酬合理性審查定位于相對(duì)合理性，而非忠實(shí)路徑所要求的完全公平；只要圍繞是否有利于促進(jìn)企業(yè)價(jià)值最大化這一指針，借助薪酬標(biāo)準(zhǔn)合理性、薪酬水平合理性以及薪酬結(jié)構(gòu)合理性的要求，構(gòu)建相應(yīng)的評(píng)價(jià)高管薪酬合理性的參照標(biāo)準(zhǔn)，法院完全可以做出適當(dāng)?shù)呐袛唷：螞r，法院還可以聘請(qǐng)人力資源等相關(guān)專(zhuān)家出具專(zhuān)家意見(jiàn)，為其判斷提供決策支持，確保其判斷的科學(xué)性。在2006年紐約交易所格拉索案中（注釋3：NewYorkStatev．RichardGrasso，LangoneandNewYorkStockExchange（401620/2004，NY）．），紐約州最高法院就基于格拉索所提供的服務(wù)，與所領(lǐng)取的1．875億美元的天價(jià)薪酬不匹配，認(rèn)定其薪酬不合理，判令將其中1億美元左右返還給交易所，從而贏得了廣泛的贊譽(yù)。這就說(shuō)明，法院完全有能力審查和判斷高管薪酬的合理性，實(shí)體合理性審查也是可行的。

注釋:

[1]金巖石．高薪重獎(jiǎng)犯眾怒本性難移華爾街[N]．上海證券報(bào)，2009－10－27．

[2]馬光遠(yuǎn)．高管無(wú)薪酬比天價(jià)薪酬更可怕[N]．南方都市報(bào)，2009－04－29．

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篇13

圖書(shū)館價(jià)值觀念決定圖書(shū)館管理行為模式和任務(wù)目標(biāo)，這是圖書(shū)館知識(shí)管理的基本出發(fā)點(diǎn)。只有實(shí)現(xiàn)了圖書(shū)館價(jià)值，圖書(shū)館管理的價(jià)值才能最終得到體現(xiàn)。對(duì)于圖書(shū)館管理價(jià)值的認(rèn)識(shí)，基于圖書(shū)館與圖書(shū)館管理這兩個(gè)不同的概念認(rèn)為，圖書(shū)館的價(jià)值就在于它儲(chǔ)存和傳遞信息知識(shí)，滿(mǎn)足讀者對(duì)信息資源的需要，發(fā)揮圖書(shū)館應(yīng)有的作用。一定程度上說(shuō)，在當(dāng)今這個(gè)知識(shí)爆炸的時(shí)代，信息技術(shù)不斷地更新，有必要重新審視書(shū)館管理的價(jià)值體系。