引論：我們?yōu)槟砹?3篇投資貿(mào)易論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫(xiě)作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。
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按照小島清對(duì)外直接投資的理論，從一國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)分析，國(guó)際直接投資可分為三種類(lèi)型：（注：［日］小島清：《對(duì)外貿(mào)易論》第423頁(yè)，南開(kāi)大學(xué)出版社1987年版。）(1)自然資源導(dǎo)向型投資。在東道國(guó)尋求某種自然資源既是為了滿(mǎn)足母國(guó)本國(guó)的需要，也可以向其他國(guó)家出口。因此，資源導(dǎo)向型的投資不僅擴(kuò)大了母國(guó)自然資源的生產(chǎn)規(guī)模，而且也促進(jìn)了母國(guó)與東道國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，甚至還擴(kuò)大了與其他國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場(chǎng)導(dǎo)向型投資。如細(xì)分起來(lái)還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領(lǐng)市場(chǎng)型投資。因此，在這種類(lèi)型中，國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系比較復(fù)雜。如：跨國(guó)公司在東道國(guó)投資后的初始階段，因各種需求的存在，貿(mào)易是創(chuàng)造性的；當(dāng)投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時(shí)，“就地生產(chǎn)，就地銷(xiāo)售”的結(jié)果勢(shì)必會(huì)減少貿(mào)易的往來(lái)，因而具有貿(mào)易替代效應(yīng)。但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資，也許這種投資對(duì)貿(mào)易的間接促進(jìn)會(huì)使貿(mào)易的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。但全面地分析，即使是前面所述的替代貿(mào)易時(shí)，在東道國(guó)進(jìn)行市場(chǎng)導(dǎo)向型投資也可能會(huì)帶來(lái)服務(wù)貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導(dǎo)向型投資。這主要是指在東道國(guó)尋求低成本勞動(dòng)力的投資。這種類(lèi)型的投資，因國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)而形成的國(guó)際分工，在初始乃至相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)階段中無(wú)疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展，如發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家投資而進(jìn)行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)而非靜態(tài)的，這種投資與貿(mào)易的關(guān)系也要視具體情況而進(jìn)行具體分析。
在理論上闡述對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)貿(mào)易的替代關(guān)系的還有佛農(nóng)(Vernon.R)，他在其著名的產(chǎn)品周期理論中，通過(guò)對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)的創(chuàng)新、模仿和擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)分析，闡述了母國(guó)的出口與對(duì)外直接投資的關(guān)系。在新產(chǎn)品的第一階段，產(chǎn)品在技術(shù)創(chuàng)新國(guó)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)、銷(xiāo)售主要以滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)需要為主（也存在向收入水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)比較接近的其他國(guó)家出口的可能性）；但是，隨著技術(shù)的成熟化，同時(shí)又面對(duì)其他國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，降低產(chǎn)品成本成為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場(chǎng)占有率的必然要求，這時(shí)便出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的對(duì)外直接投資。佛農(nóng)認(rèn)為，一般地這種對(duì)外直接投資不會(huì)產(chǎn)生對(duì)母國(guó)出口的替代效應(yīng)。但是，如果這種投資發(fā)生得過(guò)早，就有可能替代母國(guó)的出口。在技術(shù)進(jìn)步日益加快的情況下，隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高，新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口貿(mào)易的替代影響將越來(lái)越明顯。（注：Vemon.R:"InternationalInvestmentandInternationalProductionintheProductCycle",
pp255-267,Vol.41,No.4,OxfordBulletinofEconomicsandStatistics(November,1966).）
總之，對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系即存在互補(bǔ)性，也具有相互替代性，這要根據(jù)母國(guó)（或跨國(guó)公司）投資的動(dòng)機(jī)、類(lèi)型和發(fā)展階段而定。
二、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的實(shí)證檢驗(yàn)
當(dāng)我們從實(shí)證分析的角度再來(lái)看對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面存在一些異同。因此，在下面的分析中，我們將對(duì)這兩類(lèi)國(guó)家分別進(jìn)行研究。
（一）發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系
國(guó)外一些學(xué)者將對(duì)外直接投資與某些產(chǎn)業(yè)的實(shí)際出口聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行了實(shí)證研究。如，伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認(rèn)為，在美國(guó)不同的對(duì)外直接投資產(chǎn)業(yè)中，那些對(duì)外直接投資程度較低的產(chǎn)業(yè)，其出口水平也較低；隨著對(duì)外直接投資水平的提高，出口規(guī)模也相應(yīng)上升；但是當(dāng)對(duì)外直接投資超過(guò)一定規(guī)模后，追加的對(duì)外直接投資對(duì)出口的促進(jìn)效應(yīng)就逐漸消失了。因此，對(duì)外直接投資與出口貿(mào)易之間既是互補(bǔ)關(guān)系也是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高，其對(duì)外直接投資與出口的競(jìng)爭(zhēng)（替代）也將不斷加劇，因而海外子公司的生產(chǎn)將逐漸替代美國(guó)的出口。（注：Bergsten.C.F.,ThomasHorst&Theodore.H.M.:"AmericanMultinationalsandAmerican
Interests",WashingtonD.C.BrookingsInstitute(1978).）同時(shí)，學(xué)者們也有相反的發(fā)現(xiàn)，利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明：無(wú)論在發(fā)達(dá)國(guó)家還是在發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)上，美國(guó)的出口與美國(guó)海外子公司銷(xiāo)售額都是高度正相關(guān)的，而且美國(guó)海外子公司的生產(chǎn)銷(xiāo)售都部分替代了美國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)伙伴中的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的出口（注：Lipsey.R.E.&Weiss.M.Y.:"ForeignProductionandExportsinManufacturingIndustries",
pp488-494,Vol.63.No.141,ReviewofEconomicsandStatistics(November,1981).）。
（二）發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系
發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資，除去個(gè)別的現(xiàn)象，較大規(guī)模的起步應(yīng)從20世紀(jì)60年代算起，拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內(nèi)瑞拉，亞洲的印度、韓國(guó)、新加坡、菲律賓和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)都是從那時(shí)起陸續(xù)向國(guó)外或境外進(jìn)行直接投資的。20世紀(jì)70年代后期，中東石油輸出國(guó)組織一些成員的投資方式也從貸款轉(zhuǎn)向間接投資，再由間接投資轉(zhuǎn)向直接投資。（注：宋亞非：《中國(guó)企業(yè)跨國(guó)直接投資研究》，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2001年版。）發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資雖起步較晚，但發(fā)展速度較快，而且由原來(lái)主要投資于鄰近的國(guó)家和地區(qū)，逐步轉(zhuǎn)向向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行直接投資。
伴隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入世界級(jí)大企業(yè)的數(shù)量也在逐漸增加。1997年，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入“全球500強(qiáng)”的僅有22家，平均營(yíng)業(yè)收益率為3.6%；而2000年入圍企業(yè)增加到33家，平均營(yíng)業(yè)收益率提高到5.2%，且高于“全球500強(qiáng)”4.7%的平均收益率（注：張金杰：《國(guó)際直接投資形勢(shì)與跨國(guó)公司的戰(zhàn)略調(diào)整》，王洛林、余永定主編《2001-2002年：世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2002年版。）
發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的健康發(fā)展對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)也有其特點(diǎn)。首先，小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)。由于發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司大多數(shù)屬勞動(dòng)密集型的小規(guī)模生產(chǎn)，資本勞動(dòng)比率比發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司低許多，發(fā)展中國(guó)家東道國(guó)更愿意接受勞動(dòng)密集型高的項(xiàng)目投資。即使是進(jìn)行規(guī)模較大的生產(chǎn)性投資項(xiàng)目，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，作為母國(guó)的發(fā)展中國(guó)家也占據(jù)勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，這種生產(chǎn)性投資也將給母國(guó)帶來(lái)原料、設(shè)備的出口增加，因而具有很強(qiáng)的投資與貿(mào)易互補(bǔ)性。其次，發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資一般側(cè)重于擴(kuò)大出口的市場(chǎng)銷(xiāo)售戰(zhàn)略。無(wú)論是為保護(hù)原有的出口市場(chǎng)，或是開(kāi)辟新的市場(chǎng)，還是避開(kāi)貿(mào)易壁壘，發(fā)展中國(guó)家多采取各種方式保障出口，在達(dá)到一定實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)積累后，逐步再向全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)展。
考察韓國(guó)的經(jīng)濟(jì)，其迅速發(fā)展得益于通過(guò)出口把國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)緊密連接的結(jié)果，從而使國(guó)際市場(chǎng)容量的不斷增大，并對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)起著越來(lái)越重要的作用。從1991年韓國(guó)全國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)合會(huì)的一份《韓國(guó)制造業(yè)的國(guó)外投資經(jīng)營(yíng)成果調(diào)查表》（注：參見(jiàn)杜玲博士論文：《發(fā)展中國(guó)家／地區(qū)對(duì)外直接投資：理論、經(jīng)驗(yàn)與趨勢(shì)》，2002年5月。）中，我們看到韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)總的來(lái)講與貿(mào)易聯(lián)系較多，所占比重也較大。如開(kāi)拓市場(chǎng)與回避進(jìn)口限制兩項(xiàng)都與貿(mào)易緊密相連，其之和所占比重在韓國(guó)整個(gè)對(duì)外直接投資動(dòng)機(jī)中達(dá)到35.7%。當(dāng)然，從表中還可以看出，韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū)，開(kāi)拓市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)比重最高，占到29.3%，比其他動(dòng)機(jī)的比重平均高出10個(gè)百分點(diǎn)，這是為適應(yīng)當(dāng)?shù)貐^(qū)域化經(jīng)濟(jì)和確保新產(chǎn)品市場(chǎng)的結(jié)果；在拉丁美洲、大洋州地區(qū)，最高比重的動(dòng)機(jī)為回避進(jìn)口限制，占27.3%，也比其他動(dòng)機(jī)高出10.4個(gè)百分點(diǎn)，這說(shuō)明韓國(guó)對(duì)外直接投資在此兩個(gè)地區(qū)對(duì)貿(mào)易壁壘的突破動(dòng)機(jī)占據(jù)很重要的地位。
但具體到韓國(guó)對(duì)外直接投資的行業(yè)，還有更進(jìn)一步的動(dòng)因分析。如李宏格（音譯）(Lee,Honggue)對(duì)韓國(guó)電器行業(yè)的研究。（注：參見(jiàn)Lee,Honggue:"Globalization,ForeignDirectInvestmentandCompetitiveStrategiesof
KoreanElectronicsCompanies",inNomuraResearchInstitute&InstituteofSoutheast
AsianStudies(ed.),TheNewWaveofForeignDirectInvestmentinAsia,InstituteofSoutheastAsian
Studies(1995).）電器是韓國(guó)最重要的制造業(yè)部門(mén)，在20世紀(jì)90年代初韓國(guó)就已成為世界第五大電器生產(chǎn)國(guó)。李宏格指出，韓國(guó)電器行業(yè)在1989年的對(duì)外直接投資額比1979年增長(zhǎng)了85%，顯示出韓國(guó)在該行業(yè)的對(duì)外直接投資于20世紀(jì)80年代末達(dá)到了頂峰——盡管與韓國(guó)電器產(chǎn)品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的：1976-1992年間電器行業(yè)對(duì)外直接投資為5億美元，而1992年電器產(chǎn)品的出口額卻高達(dá)161億美元。李宏格分析，韓國(guó)電器行業(yè)企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)因主要表現(xiàn)為維持和擴(kuò)大出口的需要，即通過(guò)對(duì)外直接投資提高出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。那么，這種對(duì)外直接投資的壓力主要來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面：一方面，是韓國(guó)本身國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本不斷上升所造成的壓力，迫使電器行業(yè)利用對(duì)外直接投資，在國(guó)外尋求廉價(jià)勞動(dòng)力以降低生產(chǎn)成本（主要是在亞洲地區(qū)）；另一方面，則是來(lái)自歐美國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義的壓力，在韓國(guó)擴(kuò)大對(duì)歐美出口的同時(shí)，其電器產(chǎn)品也已成為反傾銷(xiāo)的對(duì)象——這一點(diǎn)對(duì)我國(guó)在加入WTO之后，重新審視海外投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí)，具有一定的借鑒意義。
綜上所述，盡管發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)因有所不同，但總的趨勢(shì)是積極的，對(duì)外直接投資有利于一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易乃至國(guó)際貿(mào)易；由于對(duì)外直接投資與貿(mào)易的互補(bǔ)關(guān)系和替代關(guān)系在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)不一，所以對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口的影響具有動(dòng)態(tài)效應(yīng)；在經(jīng)濟(jì)全球化的今日世界，對(duì)外直接投資已不僅僅是發(fā)達(dá)國(guó)家的“專(zhuān)利”，它對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)講同樣是必不可少的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式。
三、中國(guó)海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系
為了論述的方便與國(guó)土概念上的準(zhǔn)確，我們把以下涉及的中國(guó)對(duì)外直接投資稱(chēng)為“海外投資”。
（一）中國(guó)海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀
中國(guó)海外投資的發(fā)展，比較準(zhǔn)確的提法應(yīng)該從1949年算起。但因那個(gè)時(shí)期的海外分支機(jī)構(gòu)都是一些貿(mào)易企業(yè)，規(guī)模又非常小，一般不在我們的討論之內(nèi)。從1978年的改革開(kāi)放至今，中國(guó)海外投資的步伐越來(lái)越大。截至2001年年底，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的企業(yè)就達(dá)6610家，中方海外投資總額已達(dá)83.5731億美元，遍布全球153個(gè)國(guó)家和地區(qū)（注：此海外投資的區(qū)域數(shù)字以《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》（2001年）為準(zhǔn)。）。
1.中國(guó)海外投資的區(qū)域分布。中國(guó)海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來(lái)看，集中化的表現(xiàn)還依然存在。截至2001年底，中國(guó)海外投資企業(yè)數(shù)量在全球主要63個(gè)國(guó)家和地區(qū)的分布見(jiàn)表1。從基本格局看，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)（亞洲、非洲和拉丁美洲）占28.99%，發(fā)達(dá)國(guó)家（歐洲、大洋州和北美）占27.99%，加上中國(guó)港澳地區(qū)33.46%的分布，大致呈現(xiàn)出各占1/3的態(tài)勢(shì)，可以說(shuō)是一個(gè)多元化的分布。具體的投資額度和比重見(jiàn)表1。
表1中國(guó)海外投資區(qū)域分布表（截至2001年底）
附圖
資料來(lái)源：根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部《對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易簡(jiǎn)要統(tǒng)計(jì)》(2001)整理。
通過(guò)以國(guó)家和地區(qū)分布的形式進(jìn)一步對(duì)投資額排序，我們就可以看到中國(guó)海外投資分布的集中化：即地緣優(yōu)勢(shì)和人緣優(yōu)勢(shì)使相鄰國(guó)家（地區(qū)）和海外華僑聚集的國(guó)家（地區(qū)）成為中國(guó)海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高，一般為投資行業(yè)的原因所致，這將在下面進(jìn)一步闡述。
2.中國(guó)海外投資的行業(yè)分布。中國(guó)海外投資是從貿(mào)易型企業(yè)起步的。這些貿(mào)易型企業(yè)開(kāi)始在海外做的商業(yè)性工作是為對(duì)外貿(mào)易企業(yè)提供信息、進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和客戶(hù)聯(lián)系服務(wù)的。20世紀(jì)90年代以后，在中國(guó)政府有關(guān)政策的引導(dǎo)下，生產(chǎn)加工型企業(yè)有所增加。但總的來(lái)看，服務(wù)貿(mào)易型的投資行業(yè)特點(diǎn)仍十分突出。根據(jù)對(duì)外經(jīng)貿(mào)部的統(tǒng)計(jì)，截至1999年，中國(guó)海外投資中服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)，無(wú)論從企業(yè)數(shù)量上還是在投資額度上仍占絕大多數(shù)；生產(chǎn)加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數(shù)量上增加較快，但在投資額度上還處于較小規(guī)模；而資源開(kāi)發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產(chǎn)加工型企業(yè)還要大些。詳見(jiàn)表2。
表2中國(guó)海外投資的行業(yè)與投資額分布（截至1999年底）
附圖
資料來(lái)源：根據(jù)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部提供的數(shù)據(jù)整理。參見(jiàn)：外經(jīng)貿(mào)部發(fā)展司：《中國(guó)的境外投資狀況》，《國(guó)際貿(mào)易論壇》2000年第5期。
一般地，中國(guó)海外投資在發(fā)達(dá)國(guó)家的多為服務(wù)貿(mào)易型和研究開(kāi)發(fā)型，即非生產(chǎn)性項(xiàng)目。服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的運(yùn)作主要是為了服務(wù)于國(guó)內(nèi)企業(yè)的出口，以促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)品的出口；在海外投資于研究開(kāi)發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)，以提高我國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而中國(guó)在發(fā)展中國(guó)家的投資則大多為資源開(kāi)發(fā)型和生產(chǎn)加工型，即非貿(mào)易性項(xiàng)目。資源開(kāi)發(fā)型的投資，主要是為了獲取國(guó)外開(kāi)采條件較好或儲(chǔ)量、品位較高的石油、礦產(chǎn)、林業(yè)、漁業(yè)等資源，以滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；生產(chǎn)加工型投資，主要為轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)長(zhǎng)線(xiàn)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或發(fā)揮中國(guó)在技術(shù)、管理上的比較優(yōu)勢(shì)以占領(lǐng)當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)，同時(shí)帶動(dòng)相關(guān)材料、設(shè)備、零配件的出口。因此，這也是生產(chǎn)加工型的投資大多集中在亞洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。
（二）中國(guó)海外投資與貿(mào)易的互動(dòng)
1.中國(guó)進(jìn)行海外投資的動(dòng)因。從外部條件上看，經(jīng)濟(jì)全球化使各國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入生產(chǎn)、銷(xiāo)售、采購(gòu)的全球體系成為必然。中國(guó)既然已經(jīng)實(shí)行了“引進(jìn)來(lái)”的改革開(kāi)放，也必然要實(shí)施“走出去”的對(duì)外開(kāi)放，以充分利用國(guó)內(nèi)外“兩個(gè)市場(chǎng)”和“兩種資源”，實(shí)現(xiàn)資本、技術(shù)和人力等生產(chǎn)要素的雙向流動(dòng)，提升國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
從中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求上看，“走出去”到海外投資不僅是政府的政策號(hào)召，更主要的是國(guó)內(nèi)企業(yè)自身發(fā)展的利益驅(qū)動(dòng)和內(nèi)在要求。如前所述，一國(guó)的對(duì)外直接投資有許多動(dòng)因，具體而言，中國(guó)海外投資的動(dòng)因主要有如下五點(diǎn)：(1)尋求資源開(kāi)發(fā)。中國(guó)雖地大物博，但人均資源占有率很低。在進(jìn)入21世紀(jì)中國(guó)現(xiàn)代化的進(jìn)程中，資源短缺對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)將是一個(gè)嚴(yán)重的制約。其中，開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)放在對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)具有重要戰(zhàn)略意義的對(duì)外能源投資，即對(duì)石油、天然氣的開(kāi)采；此外，還有一般性資源（如：黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、樹(shù)林資源等）的開(kāi)發(fā)。在海外投資開(kāi)發(fā)資源，主要是為了保障我國(guó)資源長(zhǎng)期、有效和穩(wěn)定的供應(yīng)。(2)擴(kuò)大出口貿(mào)易。無(wú)論是從中國(guó)政府政策的角度，還是從企業(yè)投資的角度，利用對(duì)外直接投資帶動(dòng)材料、機(jī)器設(shè)備、零部件的出口，甚至帶動(dòng)服務(wù)業(yè)的出口，都是目前進(jìn)行對(duì)外投資最多的動(dòng)機(jī)。在政府制定的有關(guān)海外投資政策中，著眼點(diǎn)基本上都是擴(kuò)大出口，是與對(duì)外直接投資有關(guān)的貿(mào)易措施；綜合對(duì)中國(guó)海外投資企業(yè)的動(dòng)機(jī)調(diào)查，擴(kuò)大出口也占了相當(dāng)大的比重。（注：參見(jiàn)段云程：《中國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)與戰(zhàn)略》，中國(guó)發(fā)展出版社1995年版；謝康：《跨國(guó)公司與當(dāng)代中國(guó)》，立信會(huì)計(jì)出版社1997年版；魯桐：《中國(guó)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)：對(duì)英國(guó)中資企業(yè)的實(shí)證研究》，載世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)編《世界經(jīng)濟(jì)與中國(guó)：2000-2001年》，人民出版社2002年版。）(3)開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)。在中國(guó)國(guó)內(nèi)需求不足以及同類(lèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，積極開(kāi)拓新的國(guó)外市場(chǎng)是企業(yè)利益驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力所致，也是企業(yè)對(duì)外直接投資的主要?jiǎng)訖C(jī)之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)之一——尋求市場(chǎng)型是相同的。(4)規(guī)避貿(mào)易壁壘。從對(duì)外直接投資的理論上講，規(guī)避貿(mào)易壁壘或突破貿(mào)易壁壘都是尋求市場(chǎng)型的一種動(dòng)機(jī)。由于我國(guó)現(xiàn)已加入WTO，關(guān)稅逐步下調(diào)后，規(guī)避各種貿(mào)易壁壘已成為擴(kuò)大出口和占領(lǐng)國(guó)外市場(chǎng)的一個(gè)重要手段。特別是近年來(lái)，出口配額限制、對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷(xiāo)等情況越來(lái)越嚴(yán)重，因此利用海外投資建廠(chǎng)生產(chǎn)可謂是突破貿(mào)易壁壘的一個(gè)有效方式，也是對(duì)特殊貿(mào)易限制的一個(gè)反應(yīng)。(5)獲取高新技術(shù)。在海外投資是中國(guó)企業(yè)獲取高新技術(shù)的一條重要途徑。中國(guó)的一些航天、航空、電子、生物化學(xué)和機(jī)械業(yè)的大型企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始通過(guò)對(duì)外直接投資的渠道學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。少數(shù)中國(guó)企業(yè)還在國(guó)外投資建立了研究和開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，用最近的距離、最快的時(shí)間學(xué)習(xí)、研發(fā)最新、最前沿的技術(shù)。當(dāng)然，這種類(lèi)型的投資需要雄厚的資金支持，但它將是最具潛力的海外投資。
2.中國(guó)海外投資對(duì)貿(mào)易的影響。如前所述，無(wú)論是從理論研究還是實(shí)證分析上，對(duì)外直接投資與貿(mào)易即存在互補(bǔ)關(guān)系也不乏替代關(guān)系，即存在貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也有貿(mào)易替代效應(yīng)。具體到中國(guó)的實(shí)際，由于投資行業(yè)的特點(diǎn)和投資區(qū)域的不同，海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先，服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的投資，動(dòng)機(jī)與目標(biāo)非常明確，肯定是為擴(kuò)大出口服務(wù)的，因此這類(lèi)企業(yè)的海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響無(wú)疑是積極的；其次，資源開(kāi)發(fā)型企業(yè)的海外投資，進(jìn)口的資源都是我國(guó)相對(duì)成本低或戰(zhàn)略的需要，同時(shí)還能帶動(dòng)設(shè)備、制成品（如鋼材）、技術(shù)和勞務(wù)的出口，雖然會(huì)帶來(lái)一定的進(jìn)口貿(mào)易增長(zhǎng)，但從整體上看對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易還是起到了促進(jìn)作用；最后，生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響情況較為復(fù)雜。我們將對(duì)生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資做一個(gè)具體分析。(1)機(jī)械行業(yè)。機(jī)械行業(yè)中如汽車(chē)、摩托車(chē)零配件組裝，家用電器中的CKD、SCD（注：CKD:CompleteKnock-Down，即全分解裝配：將產(chǎn)品全部拆散成零件后提供給買(mǎi)方組裝成整機(jī)；SKD:SemiKnock-Down，即半分解裝配：將產(chǎn)品拆散成部件或部分部件、部分零件后提供給買(mǎi)方組裝成整機(jī)。）等，由于絕大部分甚至全部都要使用國(guó)內(nèi)的零部件，在初期設(shè)備投資之后，后續(xù)的零部件就成為組裝生產(chǎn)的必備條件。因此，從總體上看，機(jī)械行業(yè)在海外投資對(duì)我國(guó)出口的帶動(dòng)作用是持續(xù)且長(zhǎng)期的。特別是大型家用電器，這是典型的加工組裝型產(chǎn)品，根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)統(tǒng)計(jì)，家電行業(yè)投資帶動(dòng)出口的系數(shù)比其他產(chǎn)品高達(dá)20-30倍。金城集團(tuán)的案例也顯示，摩托車(chē)產(chǎn)品在海外投資建廠(chǎng)生產(chǎn)后，大幅度地帶動(dòng)了該集團(tuán)的出口：1997年海外銷(xiāo)售收入250萬(wàn)美元，帶動(dòng)出口近150萬(wàn)美元；1998年海外銷(xiāo)售收入近600萬(wàn)美元，帶動(dòng)出口達(dá)400萬(wàn)美元（注：李鋼主編：《“走出去”開(kāi)放戰(zhàn)略與案例研究》，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社2000年版。）。實(shí)證分析表明，機(jī)械行業(yè)由于技術(shù)與原材料、散件的高度結(jié)合，海外投資就可帶來(lái)明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。(2)輕工行業(yè)。嚴(yán)格地講，輕工行業(yè)中也有屬于機(jī)械行業(yè)的產(chǎn)品，區(qū)分出來(lái)的主要是體積較小的機(jī)械產(chǎn)品如自行車(chē)以及其他輕工產(chǎn)品。這類(lèi)產(chǎn)品的特點(diǎn)是，體積較小，出口運(yùn)費(fèi)沒(méi)有體積較大的機(jī)械產(chǎn)品高，與海外加工的生產(chǎn)成本比，在國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)成本更低，因此這類(lèi)產(chǎn)品的海外投資與出口很可能出現(xiàn)替代關(guān)系。也就是說(shuō)，在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)此類(lèi)產(chǎn)品后出口更經(jīng)濟(jì)，就很少會(huì)有企業(yè)再到海外投資生產(chǎn)；即使在海外投資并形成規(guī)模生產(chǎn)，對(duì)國(guó)家的出口帶動(dòng)作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿(mào)易壁壘，由于根據(jù)多種纖維協(xié)議，在投資國(guó)的出口配額已經(jīng)用盡時(shí)，如果東道國(guó)尚有未使用的配額，投資國(guó)便可以使用。中國(guó)在紡織品領(lǐng)域受歐美出口配額的限制非常嚴(yán)重，因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要?jiǎng)訖C(jī)都是為了突破配額的壁壘，在海外尋求更廣闊的市場(chǎng)。這種類(lèi)型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定：一次性投資建廠(chǎng)可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)紡織機(jī)械的出口，但對(duì)出口貿(mào)易沒(méi)有持續(xù)的帶動(dòng)作用；使用國(guó)內(nèi)材料多的，可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)原材料、面料的出口，但有原產(chǎn)地規(guī)定比例的國(guó)家對(duì)此也有一定的限制；在有的國(guó)家（地區(qū)）可以享有免配額、免關(guān)稅的優(yōu)惠，則可以大大提高我國(guó)產(chǎn)品出口或向第三國(guó)出口。因此，紡織服裝行業(yè)在海外的投資對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響是擴(kuò)大還是替代，兼而有之，目前尚未找到實(shí)證數(shù)據(jù)。
四、結(jié)論
篇2
我們分析的起點(diǎn)是假設(shè)經(jīng)濟(jì)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，在國(guó)際市場(chǎng)上每個(gè)國(guó)家都是小國(guó)，每個(gè)國(guó)家產(chǎn)品產(chǎn)量的變化不會(huì)引起國(guó)際市場(chǎng)產(chǎn)品價(jià)格的變化，而且假設(shè)一國(guó)由兩個(gè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)組成，M是制造業(yè)或農(nóng)業(yè)部門(mén)，S是服務(wù)業(yè)部門(mén)，兩部門(mén)都以資本K和勞動(dòng)L作為要素投入，體現(xiàn)消費(fèi)者效用的社會(huì)無(wú)差異曲線(xiàn)是位似的。
外資的流入增加了一國(guó)的資本要素稟賦，通常情況下都假定外國(guó)直接投資（以下簡(jiǎn)稱(chēng)FDI）流入后可以在各生產(chǎn)部門(mén)間自由配置，但是本文中我們認(rèn)為跨國(guó)投資是與具體的行業(yè)相關(guān)聯(lián)的，也就是說(shuō)，F(xiàn)DI不會(huì)在本國(guó)的各行業(yè)間自由流動(dòng)，資本流入之后就鎖定在特定的行業(yè)中，這樣的假定對(duì)各國(guó)生產(chǎn)函數(shù)的影響與通常的情況不同。當(dāng)FDI可以在部門(mén)間自由流動(dòng)時(shí)，對(duì)兩部門(mén)的生產(chǎn)能力都造成了影響，而當(dāng)FDI與具體行業(yè)相關(guān)聯(lián)時(shí)，只改變?cè)撔袠I(yè)的生產(chǎn)能力。
在對(duì)跨國(guó)投資的特性作出規(guī)定之后，我們首先分析外國(guó)資本流入發(fā)達(dá)國(guó)家的情形，發(fā)達(dá)國(guó)家一般都具有在服務(wù)業(yè)方面的比較優(yōu)勢(shì)，可以用圖1的產(chǎn)品空間來(lái)表示該國(guó)的生產(chǎn)、消費(fèi)和貿(mào)易的情況。在圖1中，坐標(biāo)橫軸和縱軸分別表示該國(guó)服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量，M[,1]S[,1]是其生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)，P[,1]P[,1]′是相對(duì)價(jià)格曲線(xiàn)，在不存在要素變化的情況下，可知該國(guó)在A[,1]點(diǎn)生產(chǎn)，在C[,1]點(diǎn)消費(fèi)，該國(guó)的凈出口量是B[,1]A[,1]。考慮FDI流入該國(guó)，由于其具有服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，所以流入的FDI中相當(dāng)大比例的部分投資于服務(wù)業(yè)，于是該國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)向外移到M[,2]S[,2]，其中，服務(wù)業(yè)增產(chǎn)的比例高于制造業(yè)。因?yàn)閲?guó)際市場(chǎng)產(chǎn)品價(jià)格不變，價(jià)格曲線(xiàn)的斜率也保持不變，平行外移到P[,2]P[,2]′，此時(shí)，該國(guó)將在A[,2]點(diǎn)生產(chǎn)，社會(huì)無(wú)差異曲線(xiàn)是位似的，所以在C[,2]點(diǎn)消費(fèi)，服務(wù)凈出口是B[,2]A[,2]，可以看出，該國(guó)服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)和消費(fèi)都增加了，但是可以證明在此服務(wù)生產(chǎn)的增加大于服務(wù)消費(fèi)的增加，所以，服務(wù)凈出口增加了。也就是說(shuō)FDI的流入增加了該國(guó)的凈服務(wù)出口，增加了該國(guó)服務(wù)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和比較優(yōu)勢(shì)。
附圖
圖1FDI流入導(dǎo)致的生產(chǎn)、消費(fèi)和貿(mào)易變化（發(fā)達(dá)國(guó)家）
其次，我們分析發(fā)展中國(guó)家的情形，發(fā)展中國(guó)家一般不具有服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，相對(duì)而言其比較優(yōu)勢(shì)在制造業(yè)或初級(jí)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)，此時(shí)可以用圖2的產(chǎn)品空間來(lái)表示其生產(chǎn)、消費(fèi)和貿(mào)易。在FID流入前，該國(guó)的生產(chǎn)和消費(fèi)點(diǎn)是A[,1]′和C[,1]′，是服務(wù)凈進(jìn)口國(guó)，服務(wù)凈進(jìn)口量是B[,1]′C[,1]′，F(xiàn)DI流入后，因?yàn)樵搰?guó)的比較優(yōu)勢(shì)在制造業(yè)，所以流入的FDI大部分投向制造業(yè)，這樣，生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)從M[,1]′S[,1]′向外移到M[,2]′S[,2]′，而國(guó)際市場(chǎng)相對(duì)價(jià)格不變，F(xiàn)DI流入后生產(chǎn)和消費(fèi)點(diǎn)分別是A[,2]′和C[,2]′，凈進(jìn)口量變?yōu)锽[,2]′C[,2]′，我們發(fā)現(xiàn)該國(guó)的服務(wù)的生產(chǎn)和消費(fèi)均增加了，可以證明服務(wù)消費(fèi)的增加要大于服務(wù)產(chǎn)出的增加，也就是說(shuō)服務(wù)的凈進(jìn)口增加了，F(xiàn)DI的流入增加了該國(guó)的服務(wù)凈進(jìn)口量，降低了該國(guó)的服務(wù)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和比較優(yōu)勢(shì)。
附圖
圖2FDI流入導(dǎo)致的生產(chǎn)、消費(fèi)和貿(mào)易變化（發(fā)展中國(guó)家）
綜合上述分析我們得到如下的結(jié)論：在發(fā)達(dá)國(guó)家，外商直接投資流入促進(jìn)了凈服務(wù)出口，擴(kuò)大了發(fā)達(dá)國(guó)家的服務(wù)貿(mào)易順差，增強(qiáng)了其服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)；而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，F(xiàn)DI流入增加了凈服務(wù)進(jìn)口，擴(kuò)大了發(fā)展中國(guó)家的服務(wù)貿(mào)易逆差，降低了其服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)。
外商直接投資對(duì)服務(wù)貿(mào)易的影響除了模型中所分析的改變一國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)，從而改變其服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口量和比較優(yōu)勢(shì)外，還有別的作用途徑。外資企業(yè)的建立必然派生出對(duì)服務(wù)的需求，而這種需求有明顯的國(guó)別傾向。由于東道國(guó)對(duì)外匯的管制、利潤(rùn)稅收制度等原因，跨國(guó)公司希望將利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到其母公司，因此傾向于選擇母公司所在國(guó)的服務(wù)提供者；與東道國(guó)在語(yǔ)言、文化方面的差別也促使跨國(guó)公司更多地傾向于選擇母國(guó)的服務(wù)供給。但是，這種選擇外國(guó)的服務(wù)供給的傾向在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家有顯著的程度差別，發(fā)達(dá)國(guó)家的服務(wù)廠(chǎng)商的國(guó)際化水平較高，服務(wù)質(zhì)量較好，企業(yè)信用較好。因此，在發(fā)達(dá)國(guó)有境內(nèi)的跨國(guó)公司選擇其母國(guó)服務(wù)供給的傾向性相對(duì)較小；而在發(fā)展中國(guó)家，服務(wù)業(yè)水平低，服務(wù)質(zhì)量不理想，而且在語(yǔ)言、文化方面的障礙更大一些，所以在發(fā)展中國(guó)家境內(nèi)的跨國(guó)公司更愿意使用外國(guó)特別是其母國(guó)的服務(wù)。由此我們認(rèn)為，雖然跨國(guó)公司在對(duì)服務(wù)供給選擇上的國(guó)別傾向均導(dǎo)致了東道國(guó)服務(wù)進(jìn)口的增加，但是，這種效應(yīng)在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的程度很不相同，在發(fā)達(dá)國(guó)家較弱，而在發(fā)展中國(guó)家較強(qiáng)，因此可以認(rèn)為對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)投資仍然增加了其凈服務(wù)出口，增強(qiáng)了其在服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，而對(duì)發(fā)展中國(guó)有，跨國(guó)投資增加凈服務(wù)進(jìn)口的效應(yīng)更強(qiáng)了，其在服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)更小了。
二、計(jì)量檢驗(yàn)
1.數(shù)據(jù)和基本模型
從上一節(jié)的理論分析中我們得出結(jié)論：外國(guó)資本的流入對(duì)一國(guó)的服務(wù)貿(mào)易存在重要影響，而且這種影響在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的表現(xiàn)極不相同，由于發(fā)達(dá)國(guó)家多數(shù)擁有服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，外資流入的很大比例投入其服務(wù)行業(yè)，促進(jìn)了服務(wù)出口，擴(kuò)大了服務(wù)貿(mào)易順差，增強(qiáng)了其服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)；而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，由于服務(wù)業(yè)不是其比較優(yōu)勢(shì)，流入的外資投向服務(wù)業(yè)的比例非常小，從而增加了其服務(wù)進(jìn)口，擴(kuò)大了服務(wù)貿(mào)易逆差，降低了其在服務(wù)業(yè)方面的比較優(yōu)勢(shì)。在這里，我們希望使用發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的相關(guān)數(shù)據(jù)，建立計(jì)量模型來(lái)檢驗(yàn)上述結(jié)論。
當(dāng)然，存在另外一些重要的因素會(huì)影響一個(gè)國(guó)家服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，在計(jì)量模型中我們需要將這些因素考慮進(jìn)去，作為控制變量，以準(zhǔn)確地估計(jì)FDI對(duì)服務(wù)貿(mào)易的作用。
在計(jì)量模型中，被解釋變量是各國(guó)的服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)，度量某一行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的方法較多，本文選用服務(wù)業(yè)凈出口與服務(wù)業(yè)進(jìn)出口總額的比值SeRNX作為該被解釋變量，各國(guó)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口值均來(lái)自各國(guó)的國(guó)際收支平衡表。
附圖
其中Xs是服務(wù)貿(mào)易出口值，Ms是服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口值。
對(duì)外資流入用各國(guó)的FDI與其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（以下簡(jiǎn)稱(chēng)GDP）的比值rFDI來(lái)度量，F(xiàn)DI數(shù)量來(lái)自各國(guó)國(guó)際收支平衡表，GDP數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《世界銀行發(fā)展報(bào)告》。
一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平顯然會(huì)影響服務(wù)業(yè)的發(fā)展，隨著人均收入的提高，個(gè)人對(duì)服務(wù)的需求在其支出中所占的份額也相應(yīng)提高，較高的服務(wù)需求會(huì)帶動(dòng)服務(wù)業(yè)較快發(fā)展，從而建立起在服務(wù)業(yè)方面的比較優(yōu)勢(shì)，但是另一方面較高的服務(wù)需求也意味著對(duì)服務(wù)進(jìn)口需求的增加，降低以貿(mào)易流通度量的比較優(yōu)勢(shì)。這兩方面的作用輕重如何，需要用數(shù)據(jù)來(lái)估計(jì)，用各國(guó)人均GDP值rGDP及rGDP的對(duì)數(shù)值lnGDP度量，數(shù)據(jù)也來(lái)自歷年《世界銀行發(fā)展報(bào)告》。
政府對(duì)服務(wù)貿(mào)易的管制政策顯然也是對(duì)服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生作用的一個(gè)重要因素。服務(wù)業(yè)部門(mén)具有一定的特殊性，服務(wù)行業(yè)中的金融、電信、郵政、運(yùn)輸、教育和研究與開(kāi)發(fā)等部門(mén)對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、政治和國(guó)家安全等都有非常重要的影響，所以多數(shù)國(guó)家對(duì)服務(wù)領(lǐng)域的對(duì)外開(kāi)放均采取謹(jǐn)慎態(tài)度，發(fā)展中國(guó)家因?yàn)槠湓诜?wù)行業(yè)不具有優(yōu)勢(shì)，擔(dān)心在服務(wù)業(yè)無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)開(kāi)放本國(guó)的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)作出了嚴(yán)格的管制，管制政策在相當(dāng)程度上抑制了這些國(guó)家的服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。因此，政府對(duì)服務(wù)貿(mào)易的管制程度是影響服務(wù)貿(mào)易的另一個(gè)重要變量。Hoekmon1994年在《烏拉圭回合服務(wù)貿(mào)易協(xié)定評(píng)估》（注：轉(zhuǎn)引自楊圣明主編：《服務(wù)貿(mào)易：中國(guó)與世界》，1999年。）中提出了一種度量各國(guó)服務(wù)業(yè)開(kāi)放程度的方法，他將服務(wù)業(yè)開(kāi)放分為三類(lèi)：完全自由化、不開(kāi)放、其他。每一類(lèi)分別計(jì)數(shù)為：1;0;0.5。然后，把《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中服務(wù)業(yè)的155項(xiàng)部門(mén)的每一項(xiàng)分為4種不同的提供方式：跨境提供、國(guó)外消費(fèi)、商業(yè)存在和自然人存在。每個(gè)國(guó)家在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的談判中對(duì)這155個(gè)部門(mén)的每一種提供方式作出不同的減讓承諾，這樣總計(jì)有620項(xiàng)承諾，根據(jù)對(duì)每一項(xiàng)減讓承諾的程度按三類(lèi)計(jì)分方式打分，然后把620項(xiàng)分?jǐn)?shù)累計(jì)加總，得到一國(guó)的總分?jǐn)?shù)，這個(gè)總分?jǐn)?shù)即為該國(guó)服務(wù)業(yè)開(kāi)放程度的度量。我們選用該文中對(duì)各國(guó)的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放程度的估計(jì)分?jǐn)?shù)作為變量SeOPEN的數(shù)據(jù)，這些估計(jì)分?jǐn)?shù)是在1994年《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》談判結(jié)果的基礎(chǔ)上計(jì)算出的，我們用它度量了每個(gè)國(guó)家1990年至1999年的開(kāi)放程度。
一國(guó)的人口素質(zhì)，勞動(dòng)力受教育的水平對(duì)服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)顯然也有重要的作用，人口素質(zhì)高，接受的教育程度高，其所提供的服務(wù)質(zhì)量也就相對(duì)較好，有利于建立服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，但另一方面，人口素質(zhì)高，對(duì)服務(wù)的需求也就增大，也可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)服務(wù)進(jìn)口需求的增加，可見(jiàn)人口素質(zhì)的高低對(duì)服務(wù)業(yè)優(yōu)勢(shì)也有正負(fù)兩方面的作用，孰輕孰重，需要實(shí)證檢驗(yàn)。本文用各國(guó)15歲以上成年人中非文盲人口的比例HR來(lái)度量，數(shù)據(jù)來(lái)自聯(lián)合國(guó)教科文組織的各國(guó)教育和識(shí)字統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。需要注意的是，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家教育水平較高，文盲比例非常低，他們?cè)?0世紀(jì)80年代以后就不再公布文盲人口比例數(shù)據(jù)，我們用100%來(lái)表示這些國(guó)家的非文盲人口比例。lnHR是HR的對(duì)數(shù)值。
另外還有一些變量如文化習(xí)俗、自然條件和對(duì)研發(fā)的投資等也會(huì)影響一國(guó)的服務(wù)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)。但是這些因素大多難以定量，所以在我們計(jì)量回歸方程中不包含這些控制變量。
根據(jù)以上討論，我們建立基本的計(jì)量模型如下：
SeRNX[,it]=α[,i]+β[,1]RFDI[,it]+β[,2]RGDP[,it]+β[,3]SeOPEN[,it]+β[,4]HR[,it]+ε[,it](2)
其中i是國(guó)別下標(biāo)，t是時(shí)間下標(biāo)，[,i]表示有一個(gè)不隨時(shí)間變化的效應(yīng)，在這個(gè)效應(yīng)中包含了一些回歸方程中不考慮的因素，如各國(guó)的文化差異，自然資源等，[,it]是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。
本文選用12個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和11個(gè)發(fā)展中國(guó)家從1990年至1999年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量回歸。12個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家是：美國(guó)、日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、意大利、瑞典、奧地利和新加坡；11個(gè)發(fā)展中國(guó)家是：阿根廷、巴西、埃及、中國(guó)、印度、印度尼西亞、韓國(guó)、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、菲律賓和墨西哥。
2.回歸結(jié)果
這是一個(gè)跨國(guó)的時(shí)間系列模型，這類(lèi)模型對(duì)αi的處理有兩種方法，固定效應(yīng)(FixedEffects)方法把α[,i]視為一組具體的常數(shù)，隨機(jī)效應(yīng)(RandomEffects)方法把α[,i]視為一組隨機(jī)變量，當(dāng)α[,i]與回歸變量存在相關(guān)性時(shí)，使用固定效應(yīng)方法，應(yīng)用變量的最小二乘回歸(LSDV)（注：LSDV(LeastSquaresDummyVariable)是用于估計(jì)跨地區(qū)（跨部門(mén)）時(shí)間系列數(shù)據(jù)(PanelData)的回歸方法，在此類(lèi)模型中假定不同地區(qū)（部門(mén)）的差別由回歸方程的常數(shù)項(xiàng)表示，這樣相當(dāng)于對(duì)每一個(gè)地區(qū)（部門(mén)）設(shè)定了一個(gè)變量(DummyVariable)，N個(gè)地區(qū)就有N個(gè)變量，在估計(jì)解釋變量系數(shù)值的同時(shí)，也要估計(jì)變量的系數(shù)值，具體的估計(jì)算法參見(jiàn)參考文獻(xiàn)[9]。）得到的回歸系數(shù)是一致有效的。我們用Hausman-test檢驗(yàn)了模型，發(fā)現(xiàn)α[,i]與回歸變量SeRNX具有相關(guān)性，所以決定用LSDV方法進(jìn)行回歸。為了消除擾動(dòng)項(xiàng)的異方差和序列相關(guān)性，我們選用了可行廣義最小二乘法(FGLS)（注：FGLS(FeasibleGeneralizedLeastSquares)及后面提及的Chow-test具體算法參見(jiàn)參考文獻(xiàn)[9]。）。
表123個(gè)國(guó)家回歸結(jié)果
附圖
注：*表示通過(guò)了顯著程度為1%的T檢驗(yàn)。**表示通過(guò)了顯著程度為5%的T檢驗(yàn)。#表示通過(guò)了顯著程度為1%的F檢驗(yàn)。系數(shù)估計(jì)值下括號(hào)內(nèi)數(shù)值為T(mén)統(tǒng)計(jì)量值。
表212個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家回歸結(jié)果
附圖
注：*表示通過(guò)了顯著程度為1%的T檢驗(yàn)。**表示通過(guò)了顯著程度為5%的T檢驗(yàn)。#表示通過(guò)了顯著程度為1%的F檢驗(yàn)。系數(shù)估計(jì)值下括號(hào)內(nèi)數(shù)值為T(mén)統(tǒng)計(jì)量值。
我們用23個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)做了一次總的回歸，回歸結(jié)果如表1所示。
從表1中我們發(fā)現(xiàn)，rFDI的系數(shù)估計(jì)值在所有方程中均是正值，比較穩(wěn)定，也比較顯著；而人均GDP的系數(shù)估計(jì)值也是正的，但不顯著；服務(wù)業(yè)開(kāi)放程度SeOPEN對(duì)SeRNX的作用為正的，比較顯著，也比較穩(wěn)定；人口素質(zhì)HR對(duì)SeRN
X的影響是負(fù)的，比較顯著和穩(wěn)定。所有方程回歸都通過(guò)了顯著程度為1%的F檢驗(yàn)，擬合優(yōu)度不足0.3，擬合的不是太理想。
由此可以判斷，總體上來(lái)說(shuō)，F(xiàn)DI流入對(duì)一個(gè)國(guó)家的服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)是有一定的促進(jìn)作用；而人均GDP的影響不是很確定，這與人均GDP水平對(duì)服務(wù)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)存在正負(fù)兩方面的作用有關(guān)；服務(wù)業(yè)的開(kāi)放促進(jìn)其比較優(yōu)勢(shì)的效應(yīng)非常顯著；而人口素質(zhì)對(duì)服務(wù)業(yè)的優(yōu)勢(shì)卻有很顯著的負(fù)作用，這是出乎意料的，可能與所用的數(shù)據(jù)有關(guān)，用非文盲人口比例度量人口素質(zhì)沒(méi)有能夠更細(xì)致地刻劃各國(guó)間勞動(dòng)力在技能水平和知識(shí)文化水平方面的差距，但是本文主要關(guān)注跨國(guó)投資與服務(wù)貿(mào)易的關(guān)系，因此不再對(duì)人口素質(zhì)的作用深入研究。
理論分析已經(jīng)說(shuō)明，跨國(guó)投資對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的作用是不同的，可以斷定，對(duì)這兩類(lèi)國(guó)家，揭示服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的決定因素的計(jì)量方程有不同的結(jié)構(gòu)，也就是說(shuō)方程3對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家有不同的系數(shù)。我們用Chow-test檢驗(yàn)檢查了方程在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間確實(shí)存在結(jié)構(gòu)變化。因此把這兩類(lèi)國(guó)家分開(kāi)進(jìn)行回歸。
表2是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)據(jù)回歸的結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)rFDI的系數(shù)估計(jì)值都是正號(hào)，都通過(guò)了顯著程度為5%的T檢驗(yàn)，比較穩(wěn)定；而人均GDP對(duì)SeRNX的影響同所有樣本回歸結(jié)果一樣，也不顯著，但是為正號(hào)；SeOPEN對(duì)SeRNX作用為正的，比較顯著；所有方程都通過(guò)了顯著程度為1%的F檢驗(yàn)，而且擬合優(yōu)度比所有23個(gè)國(guó)家回歸時(shí)有明顯的提高。
表311個(gè)發(fā)展中國(guó)家回歸結(jié)果
附圖
注：*表示通過(guò)了顯著程度為1%的T檢驗(yàn)。**表示通過(guò)了顯著程度為5%的T檢驗(yàn)。#表示通過(guò)了顯著程度為1%的F檢驗(yàn)。系數(shù)估計(jì)值下括號(hào)內(nèi)數(shù)值為T(mén)統(tǒng)計(jì)量值。
表4不包含埃及的10個(gè)發(fā)展中國(guó)家回歸結(jié)果
附圖
注：*表示通過(guò)了顯著程度為1%的T檢驗(yàn)。**表示通過(guò)了顯著程度為5%的T檢驗(yàn)。#表示通過(guò)了顯著程度為1%的F檢驗(yàn)。系數(shù)估計(jì)值下括號(hào)內(nèi)數(shù)值為T(mén)統(tǒng)計(jì)量值。
對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的回歸結(jié)果我們發(fā)現(xiàn)，確實(shí)如我們理論分析中所預(yù)測(cè)的，跨國(guó)投資進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)了其服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)，而發(fā)達(dá)國(guó)家的服務(wù)業(yè)開(kāi)放也對(duì)其服務(wù)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)有正向的影響。
表3是對(duì)11個(gè)發(fā)展中國(guó)家數(shù)據(jù)回歸的結(jié)果，我們看出，rFDI對(duì)SeRNX的作用變成了負(fù)的影響，而且不顯著了；人均GDP對(duì)SeRNX的作用也變成了負(fù)的影響，也不顯著；而SeOPEN的影響仍然很顯著地是正面的作用；所有方程都通過(guò)了顯著程度為1%的F檢驗(yàn)，擬合優(yōu)度也有所提高。
觀察我們所使用的數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家中，埃及是一個(gè)比較特殊的國(guó)家，它的服務(wù)貿(mào)易出口遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了進(jìn)口，顯示出很強(qiáng)的服務(wù)業(yè)的優(yōu)勢(shì)，甚至于超過(guò)了多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家。因此我們將埃及的數(shù)據(jù)從中刪除，對(duì)余下的10個(gè)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行了回歸，而且回歸方程中rFDI變量用其平方rFDI[2]代替了，結(jié)果在表4中顯示。
從表4中我們發(fā)現(xiàn)，在去掉埃及并用rFDI[2]作為解釋變量后，F(xiàn)DI流入對(duì)服務(wù)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的影響顯著性有明顯提高，T統(tǒng)計(jì)量的數(shù)值比表3中有很大提高，而且這種作用仍然是負(fù)的影響，與我們理論分析中對(duì)發(fā)展中國(guó)家的預(yù)測(cè)一致；人均GDP對(duì)SeRNX的作用也變得顯著了，表現(xiàn)出負(fù)的作用，表明在發(fā)展中國(guó)家，隨著人均收入或人均產(chǎn)出的提高，對(duì)服務(wù)進(jìn)口的需求增加較多，而對(duì)服務(wù)出口的促進(jìn)作用不是很重要，這樣反而導(dǎo)致服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)下降；服務(wù)業(yè)的開(kāi)放程度對(duì)發(fā)展中國(guó)家的服務(wù)業(yè)優(yōu)勢(shì)的建立與對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家一樣有促進(jìn)作用，而且是很顯著的。表4中的方程回歸都通過(guò)了顯著程度為1%的F檢驗(yàn)。
三、結(jié)論和政策含義
綜合以上理論分析和計(jì)量回歸的結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)，跨國(guó)投資對(duì)一國(guó)服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的影響，在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家確實(shí)有迥然不同的表現(xiàn)。
發(fā)達(dá)國(guó)家一般在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域具有比較優(yōu)勢(shì)，多數(shù)為服務(wù)貿(mào)易凈出口國(guó)，流入發(fā)達(dá)國(guó)家的FDI有很大比例投向發(fā)達(dá)國(guó)家的服務(wù)業(yè)，服務(wù)業(yè)資本要素的相對(duì)增加更加增強(qiáng)了發(fā)達(dá)國(guó)家在服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)。相反，發(fā)展中國(guó)家不具有服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，多數(shù)為服務(wù)貿(mào)易凈進(jìn)口國(guó)，流入發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際資本大多投向其有比較優(yōu)勢(shì)的初級(jí)產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型制造業(yè)，而投入到服務(wù)業(yè)的比例很小，在初級(jí)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)中資本要素的增加增強(qiáng)了這些行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，相對(duì)來(lái)說(shuō)降低了發(fā)展中國(guó)家在服務(wù)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)。
跨國(guó)投資與服務(wù)貿(mào)易的關(guān)系在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家完全不同的表現(xiàn)，被我們的實(shí)證檢驗(yàn)所證實(shí)。而這一結(jié)論也啟發(fā)我們，國(guó)家吸引外資的政策會(huì)對(duì)服務(wù)業(yè)的發(fā)展造成重要影響，在發(fā)達(dá)國(guó)家，外資流入自然地就促進(jìn)了服務(wù)業(yè)的發(fā)展；而對(duì)在服務(wù)業(yè)沒(méi)有優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家，如果沒(méi)有適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)，大量的外資流入對(duì)該國(guó)的服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易是不利的，這些國(guó)家的政府應(yīng)該制定一定的產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)一定量的外資投向該國(guó)的服務(wù)行業(yè)，以保證在這個(gè)重要性日益增強(qiáng)的行業(yè)具有一定的競(jìng)爭(zhēng)力。
這個(gè)結(jié)論也從一定的角度說(shuō)明，發(fā)展中國(guó)家利用外資并非越多越好，外資的進(jìn)入會(huì)對(duì)某些經(jīng)濟(jì)因素造成反面的影響，適當(dāng)?shù)睦猛赓Y水平和正確的外資引導(dǎo)政策是必需的。
各國(guó)在服務(wù)業(yè)的開(kāi)放程度對(duì)建立其在服務(wù)行業(yè)的優(yōu)勢(shì)有重要的作用，我們的研究表明，各國(guó)在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》談判中作出的各項(xiàng)服務(wù)行業(yè)的減讓承諾，增強(qiáng)了其在服務(wù)貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)，所以一國(guó)服務(wù)業(yè)的開(kāi)放并不像通常所想象的那樣會(huì)使該國(guó)的服務(wù)業(yè)被國(guó)外的服務(wù)提供者占領(lǐng)，相反，純粹從經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)看，開(kāi)放國(guó)內(nèi)服務(wù)市場(chǎng)對(duì)發(fā)展其服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易是有利的。
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篇3
傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的、規(guī)模報(bào)酬不變。國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于各國(guó)生產(chǎn)同種商品的價(jià)格差異，而價(jià)格差異則是由成本差異造成的，成本的不同是因各國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)格不同所致，生產(chǎn)要素的價(jià)格則是由各國(guó)生產(chǎn)要素的豐裕程度決定的。正是由于各國(guó)生產(chǎn)要素豐裕程度的不同，決定了各國(guó)在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時(shí)所具有的比較優(yōu)勢(shì)或價(jià)格優(yōu)勢(shì)。所以，一國(guó)將出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素制造的商品，進(jìn)口較密集地使用稀缺的生產(chǎn)要素制造的商品，國(guó)際貿(mào)易的格局也就由各國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)所決定。由此可見(jiàn)，在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架中，沒(méi)有給國(guó)際直接投資理論留下任何生長(zhǎng)的空間。
現(xiàn)代跨國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的產(chǎn)生和發(fā)展，恰好否定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)——完全的自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致完全的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的國(guó)際直接投資理論認(rèn)為，市場(chǎng)的不完全性，尤其是技術(shù)和知識(shí)市場(chǎng)的不完美，才是導(dǎo)致企業(yè)對(duì)外直接投資的主要原因。正是由于市場(chǎng)的非完美性，跨國(guó)企業(yè)才有可能運(yùn)用組織的效率，發(fā)揮它在獲得資本、勞動(dòng)、技術(shù)和知識(shí)等要素方面的有利條件，在世界市場(chǎng)上與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)。跨國(guó)企業(yè)在市場(chǎng)、生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及諸多方面的壟斷優(yōu)勢(shì)是確保跨國(guó)生產(chǎn)有利可圖的必要條件，也是國(guó)際直接投資理論研究的基礎(chǔ)。可見(jiàn)，這一分析框架與傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架是完全不相容的。
（二）兩種理論融合的嘗試
較早地把國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資納入同一分析框架的是美國(guó)學(xué)者弗農(nóng)(R.Vernon1966)。他用“產(chǎn)品周期理論”來(lái)系統(tǒng)解釋企業(yè)在出口、許可證形式和對(duì)外直接投資之間的選擇，并將產(chǎn)品周期的不同階段與企業(yè)生產(chǎn)的區(qū)位選擇聯(lián)系起來(lái)。弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期分成新產(chǎn)品期、產(chǎn)品成熟期和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化期，他認(rèn)為，在新產(chǎn)品期，企業(yè)選擇在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的需求主要采取出口貿(mào)易的形式；在產(chǎn)品成熟期，企業(yè)想保持最佳經(jīng)濟(jì)效益必須考慮對(duì)外直接投資；當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化期后，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是使產(chǎn)品的生產(chǎn)或裝配業(yè)務(wù)逐漸轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本低的發(fā)展中國(guó)家，原來(lái)發(fā)明產(chǎn)品的國(guó)家則轉(zhuǎn)為從國(guó)外進(jìn)口該產(chǎn)品。
澳大利亞學(xué)者科登(W.Corden,1974)在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論基礎(chǔ)上，放棄了瑞典學(xué)者赫克歇爾(E.F.Hecksher,1919)和俄林(B.Ohlin,1933)提出的要素稟賦理論（H-0理論）中的要素在兩國(guó)之間不可流動(dòng)的假定，同時(shí)引進(jìn)了第三個(gè)要素——知識(shí)，并允許資本、勞動(dòng)和知識(shí)三要素進(jìn)行國(guó)際流動(dòng)，這使得擴(kuò)展后的國(guó)際貿(mào)易理論在一定程度上可以解釋國(guó)際直接投資現(xiàn)象。
英國(guó)跨國(guó)公司專(zhuān)家鄧寧(J.H.Dunning,1976)提出的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論（又稱(chēng)為國(guó)際生產(chǎn)綜合理論），也是至今為止對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資影響最大的理論之一。鄧寧提出了用折衷主義方法來(lái)解釋國(guó)際生產(chǎn)活動(dòng)，該理論可以用一個(gè)簡(jiǎn)單的公式表示：“所有權(quán)優(yōu)勢(shì)＋區(qū)位優(yōu)勢(shì)＋內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)＝對(duì)外直接投資”。這就是說(shuō)，如果三者都具備，國(guó)際直接投資是最佳的選擇；如果具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)取得內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，則可以選擇對(duì)外貿(mào)易；如果僅僅具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，他國(guó)區(qū)位優(yōu)勢(shì)又不明顯，那么許可證貿(mào)易是一種最佳的選擇。
正是這些理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際直接投資與企業(yè)發(fā)展之間緊密關(guān)系的描述，使得將國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論納入統(tǒng)一的分析框架成為可能。
（三）兩種理論融合的研究現(xiàn)狀
日本學(xué)者小島清(K.Kojima,1978)將國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資同時(shí)置于國(guó)際分工框架下進(jìn)行研究的方法，為我們對(duì)兩種理論進(jìn)行融合的研究提供了很多啟示。小島清理論的基本思路是：從傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工理論出發(fā)，在H-0理論的基本分析框架內(nèi)，先確定國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，再根據(jù)國(guó)際分工原則選擇合適的投資產(chǎn)業(yè)。
以克魯格曼(P.R.Krugman,1980)和赫爾普曼(A.Helpman,1983)為代表的“新貿(mào)易理論”提出的基本觀點(diǎn)是：各國(guó)并不一定因?yàn)楸緡?guó)的資源稟賦而參與國(guó)際分工，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因不完全是比較優(yōu)勢(shì)，而在很大程度上是由規(guī)模報(bào)酬遞增驅(qū)動(dòng)的。他們?cè)噲D用要素稟賦差異來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的格局和跨國(guó)公司的產(chǎn)生：要素稟賦差異較大的國(guó)家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；要素稟賦相似的國(guó)家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；如果當(dāng)要素稟賦差異太大且公平的市場(chǎng)交易無(wú)法使要素價(jià)格均等化時(shí)，國(guó)際直接投資則是最佳選擇，這樣就產(chǎn)生了跨國(guó)公司。
美國(guó)哈佛大學(xué)商學(xué)院教授波特(M.E.Porter,1985)提出了全新的“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論”，該理論從企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)這一微觀角度來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資現(xiàn)象。波特研究的邏輯線(xiàn)索是：國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)取決于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)又決定了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。他是站在產(chǎn)業(yè)（中觀）層次，從下而上，即從企業(yè)（微觀）層面向上擴(kuò)展到國(guó)家（宏觀）層面上。這是對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論研究方法的一種拓展。
我國(guó)學(xué)者在兩種理論融合的研究方面以往只停留在總結(jié)述評(píng)他人的研究成果上（王福軍、吳先明，1999），最近有人提出在比較優(yōu)勢(shì)下融合兩種理論的觀點(diǎn)（黃河，2002），并對(duì)兩者相互融合的趨勢(shì)和統(tǒng)一的途徑闡述了看法。但是，至今為止我國(guó)學(xué)者還沒(méi)有就這兩種理論如何融合進(jìn)行深入的論述和研究，也沒(méi)有出現(xiàn)新的理論分析框架。
二、構(gòu)建新的理論分析框架的基礎(chǔ)
（一）現(xiàn)有理論研究成果的不足
1.理論研究的重心發(fā)生偏移。從李嘉圖(D.Ricardo,1817)開(kāi)始，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生問(wèn)題開(kāi)始偏離斯密(A.Smith,1776)以早期國(guó)際分工為理論出發(fā)點(diǎn)的內(nèi)生決定論。斯密認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生于分工和專(zhuān)業(yè)化，是內(nèi)生的；而李嘉圖則認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是產(chǎn)生于資源配置過(guò)程，是外生的。另外，由于數(shù)學(xué)工具的局限，導(dǎo)致以馬歇爾(A.Marshall,1920)為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核（分工和專(zhuān)業(yè)化），研究重點(diǎn)完全轉(zhuǎn)向了資源配置問(wèn)題。
2.假設(shè)條件與現(xiàn)實(shí)狀況不符。例如，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、同質(zhì)要素、信息對(duì)稱(chēng)、零交易費(fèi)用等等，這些假設(shè)條件符合了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究者的科學(xué)理想，可以用來(lái)構(gòu)建清晰而精致的數(shù)學(xué)模型和推理嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治隹蚣埽牵眠@些作為理論的前提是根本無(wú)法得出具有實(shí)際意義的研究成果。
3.理論研究的基本分析單位分離，個(gè)體、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家分別進(jìn)行研究。例如，國(guó)際貿(mào)易理論是以國(guó)家作為基本分析單位；國(guó)際直接投資理論是以企業(yè)作為基本分析單位；波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論是以行業(yè)作為基本分析單位；楊小凱等人的新
興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是以個(gè)體作為基本分析單位。
4.行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一。例如，弗農(nóng)是用產(chǎn)品周期的不同階段來(lái)作為行為主體選擇國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的判斷標(biāo)準(zhǔn)；小島清是把比較成本原則作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；克魯格曼是用各國(guó)的要素稟賦差異來(lái)作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；波特是用競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原則來(lái)作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)。
（二）為何重拾國(guó)際分工思想
英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人斯密在其代表作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》開(kāi)篇的第一句話(huà)就是：“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果。”（注：［英］亞當(dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書(shū)館，1972年，第5頁(yè)。）200多年前的這一論述，至今仍為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)理論研究者指明了方向、奠定了基礎(chǔ)。有關(guān)分工的研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的立足點(diǎn)在于分工的基礎(chǔ)和職能的分工。“由于機(jī)器和蒸汽的作用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國(guó)的基地，完全依賴(lài)于世界市場(chǎng)、國(guó)際交換和國(guó)際分工。”（注：《馬克思恩格斯全集》第三卷，人民出版社，1960年，第51頁(yè)。）國(guó)際分工就是指生產(chǎn)的國(guó)際專(zhuān)業(yè)化，因此我們可以說(shuō)，國(guó)際交換和國(guó)際分工帶來(lái)了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的發(fā)展；隨之而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論是分工和專(zhuān)業(yè)化理論的兩個(gè)側(cè)面，同時(shí)也是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)際交換和國(guó)際分工領(lǐng)域中的延伸。隨著國(guó)際市場(chǎng)交易成本的增加，企業(yè)之間借助國(guó)際市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的國(guó)際分工可能并不經(jīng)濟(jì)，這就需要一種新的制度安排加以替代，即我們通常所說(shuō)的跨國(guó)公司。跨國(guó)公司的發(fā)展不僅極大地促進(jìn)了國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，而且在很大程度上影響到當(dāng)代國(guó)際分工的內(nèi)容、性質(zhì)和形式。
在當(dāng)代國(guó)際分工的理論研究中，已形成三種研究對(duì)象不同的理論體系：一是研究由市場(chǎng)機(jī)制予以組織和協(xié)調(diào)的國(guó)際分工理論；另一是研究由跨國(guó)公司為載體予以組織和協(xié)調(diào)的企業(yè)內(nèi)部國(guó)際分工的理論；第三種則是由楊小凱(X.Yang,1993)等人為代表的研究由個(gè)人的專(zhuān)業(yè)化、生產(chǎn)的迂回程度予以組織和協(xié)調(diào)的國(guó)際分工理論。楊小凱等人用非線(xiàn)性規(guī)則（超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將分工和專(zhuān)業(yè)化等經(jīng)濟(jì)思想形式化，創(chuàng)立了以分工思想為基礎(chǔ)的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。這一理論重新將分工和專(zhuān)業(yè)化作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心，其中許多命題的證明為后人的研究提供了啟示性的典范并縮小了最優(yōu)化范圍。同時(shí)在此分析框架內(nèi)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)融合在一起，不僅大大擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的解釋能力和范圍，而且將許多原來(lái)相互獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支用一個(gè)內(nèi)在一致的核心（分工和專(zhuān)業(yè)化）統(tǒng)一起來(lái)。
新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是通過(guò)引入交易費(fèi)用和交易效率的概念來(lái)解釋企業(yè)的產(chǎn)生和國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。因?yàn)槭袌?chǎng)和企業(yè)是兩種不同的組織勞動(dòng)分工的形式，企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)的交易費(fèi)用的結(jié)果，所以交易費(fèi)用的差別是企業(yè)出現(xiàn)的原因。同理，降低交易成本、改進(jìn)交易效率也是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。沿用他們的思路，我們不難推出這樣的結(jié)論：當(dāng)國(guó)際貿(mào)易的交易費(fèi)用高于國(guó)際直接投資的生產(chǎn)費(fèi)用時(shí)，人們將會(huì)選擇國(guó)際直接投資，跨國(guó)企業(yè)會(huì)從國(guó)際分工中出現(xiàn)；當(dāng)用對(duì)外直接投資的形式來(lái)組織分工比向東道國(guó)市場(chǎng)輸出中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的形式來(lái)組織分工更有效率時(shí)，人們選擇前者。
三、新的理論分析框架的解析
本文采用的理論分析框架與新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架類(lèi)似，只是用“行為主體”（個(gè)人、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家）來(lái)代替原來(lái)的“個(gè)體”的概念。第一層是行為主體在作出國(guó)際貿(mào)易或國(guó)際直接投資決策前，從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度對(duì)當(dāng)時(shí)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和自身?xiàng)l件進(jìn)行分析；第二層次是用數(shù)學(xué)中的最優(yōu)決策理論分析行為主體的利益最大化；第三層次是用均衡分析方法分析國(guó)際市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、國(guó)際企業(yè)制度和行為主體的自利行為相互作用所產(chǎn)生的各種結(jié)果；第四層次則是與行為主體價(jià)值觀有關(guān)聯(lián)的所謂社會(huì)福利分析。
（一）從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度作出決策
我們把競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)定義為“組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)”和“社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)”的整合。所謂組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，即行為主體協(xié)調(diào)其組織活動(dòng)的資源和能力的優(yōu)勢(shì)，包括人力結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)、管理水平和對(duì)國(guó)際一般慣例熟悉程度等優(yōu)勢(shì)。所謂社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)，即影響組織收益分配的社會(huì)資源和能力的優(yōu)勢(shì)，它包括市場(chǎng)、客戶(hù)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)融資能力、收集信息的能力等方面的優(yōu)勢(shì)。發(fā)揮和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)既是行為主體國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的動(dòng)因，又是其目標(biāo)，它涉及內(nèi)生函數(shù)和外生函數(shù)所包含的諸多因素。所以，我們可以從行為主體具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度來(lái)解釋其國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓和國(guó)際直接投資的決策（見(jiàn)表1）
表1競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)整合
組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)
國(guó)際貿(mào)易必需具備無(wú)需具備
技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓必需具備有無(wú)均可
國(guó)際直接投資必需具備必需具備
（二）從收益的角度作出決策
行為主體（國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)、個(gè)人）需要作出決策的問(wèn)題是：在當(dāng)前自身所擁有的總額為I的投資能力中，是進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際直接投資？對(duì)于行為主體而言，目標(biāo)之一就是使總預(yù)期利潤(rùn)最大化。用公式表示為：
附圖
式(1)中，NPV[,F]為在東道國(guó)進(jìn)行折現(xiàn)數(shù)額為I[,F]的直接投資所獲得的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值），NPV[,T]是向東道國(guó)出口折現(xiàn)數(shù)額為I[,T]的貿(mào)易所得的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值），NPV[,D]是將剩余投資能力(I-I[,F]-I[,T])投資母國(guó)市場(chǎng)所得到的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值）。其等價(jià)形式是與凈現(xiàn)值相等價(jià)的凈現(xiàn)值流（每年等量的凈收入）形式：
附圖
式(2)中，r[,F]為從直接投資中獲得的內(nèi)部收益率，r[,T]為從國(guó)際貿(mào)易中獲得的內(nèi)部收益率，r[,D]為從母國(guó)市場(chǎng)中所獲得的內(nèi)部收益率。行為主體從目標(biāo)函數(shù)出發(fā)作出決策：
1.如果r[,F]＜r[,T]且r[,D]＜r[,T]，即當(dāng)國(guó)際直接投資的收益率低于國(guó)際貿(mào)易的收益率，且國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的收益率低于國(guó)際貿(mào)易的收益率時(shí)，行為主體選擇國(guó)際貿(mào)易；
2.如果r[,T]＜r[,D]且r[,F]＜r[,D]，行為主體選擇在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和銷(xiāo)售；
3.如果r[,T]＜r[,F]且r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇國(guó)際直接投資；
4.如果r[,D]＜r[,T]或r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇的決策公式可表示為：
附圖
根據(jù)公式(4)即可從收益的角度做出相應(yīng)的決策。
（三）從均衡分析的角度作出決策
附圖
其中，β與消費(fèi)偏好有關(guān)，k是最終產(chǎn)品的交易效率系數(shù)，t為中間產(chǎn)品的交易效率系數(shù)。
國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體的決策問(wèn)題在于，確定每一種產(chǎn)品的自給量、市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)量、市場(chǎng)銷(xiāo)售量以及如何組織生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品。以下討論四種可能出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)形態(tài)（如圖1所示），解出其角點(diǎn)均衡，然后從這些角點(diǎn)均衡中識(shí)別出完全均衡。
1.結(jié)構(gòu)A由組態(tài)(XY)組成。在這個(gè)組態(tài)中，國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體對(duì)無(wú)論是中間產(chǎn)品X還是最終產(chǎn)品
Y都采取自給自足的方式。設(shè)在組態(tài)(XY)中。（注：詳細(xì)的推導(dǎo)過(guò)程可參考：WenliCheng,JeffreySachs,andXiaokaiYang(2000),AnInframarginalAnalysisoftheRicardianModel,ReviewofInternationalEconomics,8(2):PP.209-213.）此結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡是：
附圖
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圖1國(guó)際市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和國(guó)際企業(yè)制度
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其中U[,1](D)和U[,2](D)是國(guó)家1和國(guó)家2的行業(yè)主體在結(jié)構(gòu)D中的人均真實(shí)收入。
3.結(jié)構(gòu)FY由組態(tài)(L[,X]/Y)和(Y/L[,X])組成。在組態(tài)(L[,X]/Y)中，國(guó)家1的行為主體賣(mài)出它的勞動(dòng)力而成為國(guó)家2的行為主體在國(guó)家1中設(shè)立的跨國(guó)公司內(nèi)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工人，并且從國(guó)家2中進(jìn)口最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,X])中，國(guó)家2的行為主體從國(guó)家1購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力組建跨國(guó)公司以生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把這些中間產(chǎn)品返回本國(guó)生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品出口到國(guó)家1。換句話(huà)說(shuō)，國(guó)家1的行為主體只從事國(guó)際貿(mào)易，而國(guó)家2的行為主體既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。結(jié)構(gòu)FY的角點(diǎn)均衡分別為：
附圖
上述兩式中，v是結(jié)構(gòu)FY用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率系數(shù)，U[,1](FY)和U[,2](FY)是國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FY中的人均真實(shí)收入。
4.結(jié)構(gòu)FX由組態(tài)(L[,Y]/Y)和(Y/L[,Y])組成。在組態(tài)(L[,Y]/Y)中，國(guó)家1的行為主體賣(mài)出他的勞動(dòng)力成為國(guó)家2的行為主體在國(guó)家1中設(shè)立的跨國(guó)公司內(nèi)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的工人，并且從國(guó)家2的跨國(guó)公司中購(gòu)買(mǎi)最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,Y])中，國(guó)家2的行為主體生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把中間產(chǎn)品出口到國(guó)家1，并且從國(guó)家1購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力組建跨國(guó)公司以生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品在國(guó)家1的市場(chǎng)上銷(xiāo)售，同時(shí)又把最終產(chǎn)品返銷(xiāo)回本國(guó)。換句話(huà)說(shuō)，國(guó)家1的行為主體既沒(méi)有從事國(guó)際貿(mào)易也沒(méi)有進(jìn)行國(guó)際直接投資，而國(guó)家2的行為主體既從事了企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易又進(jìn)行了國(guó)際直接投資。此結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡分別為：
附圖
上述兩式中，U[,1](FX)和U[,2](FX)是國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FX中的人均真實(shí)收入，r是結(jié)構(gòu)FX中用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率系數(shù)。
因?yàn)槿司鎸?shí)收入最大的角點(diǎn)均衡就是完全均衡，所以我們用微分的方法可以求得以上各式的最大值點(diǎn)，并得出以下推論：
1.若專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及產(chǎn)品和勞動(dòng)的交易效率足夠小，則結(jié)構(gòu)A的角點(diǎn)均衡是完全均衡。此時(shí)，行為主體選擇自給自足的方式。
2.若專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及產(chǎn)品的交易效率(k,t)足夠高，則結(jié)構(gòu)D的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在這種情況下，國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體都分別作出國(guó)際貿(mào)易的決策。
3.若專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及最終產(chǎn)品的交易效率k足夠高，且用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率v與中間產(chǎn)品的交易效率t以及用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率r相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FY的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國(guó)家1作出只從事國(guó)際貿(mào)易的決策；國(guó)家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。
4.若專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度足夠高，且用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率r與產(chǎn)品的交易效率(k,t)以及用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率v相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FX的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國(guó)家1的行為主體選擇既不從事國(guó)際貿(mào)易，又不進(jìn)行國(guó)際直接投資；國(guó)家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。
（四）從福利分析的角度作出決策
行為主體在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際直接投資的決策時(shí)，通常要對(duì)母國(guó)和東道國(guó)的不同政策作出自己的價(jià)值判斷，判斷的標(biāo)準(zhǔn)通常是一國(guó)的國(guó)民福利或社會(huì)福利。他們一般會(huì)選擇干預(yù)成本最小或使國(guó)民福利最大的政策，稱(chēng)之為最優(yōu)政策選擇。例如：(1)自由貿(mào)易政策，即零干預(yù)或不干預(yù)政策。無(wú)論是從一國(guó)的國(guó)民福利還是從所有貿(mào)易參與國(guó)的國(guó)民福利的角度看，自由貿(mào)易政策都被認(rèn)為是具有“帕累托效率”的政策。此時(shí)，行為主體作出國(guó)際貿(mào)易的決策。(2)高關(guān)稅政策，這種政策阻礙和限制了商品（及生產(chǎn)要素）的國(guó)際流通，減少了人們通過(guò)自愿的國(guó)際貿(mào)易可能獲得的好處。此時(shí)，行為主體選擇國(guó)際直接投資，以此來(lái)規(guī)避高關(guān)稅壁壘。
四、小結(jié)
以往的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論研究是在不同的分析框架下，對(duì)國(guó)家與企業(yè)的貿(mào)易和投資活動(dòng)進(jìn)行解釋?zhuān)疚膭t將它們放在同一的理論分析框架下進(jìn)行研究；以往理論研究的基本分析單位是分離的，對(duì)個(gè)體、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家分別進(jìn)行研究，本文則將這些基本分析單位統(tǒng)一在“行為主體”的概念之下；以往理論研究中行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一，本文則以競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原則、收益最大化原則、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均衡原則和社會(huì)福利最優(yōu)原則來(lái)作為行為主體決策的共同判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，本文的結(jié)論是，雖然世界的貿(mào)易和投資環(huán)境在越來(lái)越多的國(guó)家參加WTO后會(huì)趨向于逐漸公正和平等，但對(duì)任何一個(gè)行為主體而言，究竟是選擇國(guó)際貿(mào)易還是對(duì)外直接投資，其決策主要取決于它們對(duì)自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的整合和提升、成本和收益的比較、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均衡的評(píng)估以及社會(huì)福利最大化的考慮。
上述分析方法和結(jié)論對(duì)我國(guó)企業(yè)開(kāi)展跨國(guó)經(jīng)營(yíng)和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)各管理層制定中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)是會(huì)有所啟發(fā)。隨著我國(guó)人均收入的不斷提高和消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品差異化的需求越來(lái)越旺盛，近10年來(lái)，世界主要跨國(guó)公司的全球化戰(zhàn)略安排已經(jīng)把我國(guó)納入世界產(chǎn)業(yè)分工體系之中，這將大大促進(jìn)我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展和在專(zhuān)業(yè)化基礎(chǔ)上的大規(guī)模生產(chǎn)投資的擴(kuò)大，這些都要求我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易和投資政策作出及時(shí)準(zhǔn)確的反應(yīng)。我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，在未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，貿(mào)易—投資—生產(chǎn)—貿(mào)易一體化的方式將成為國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的主流。利用跨國(guó)公司來(lái)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外直接投資，參與國(guó)際分工和拓展貿(mào)易與投資規(guī)模，形成“貿(mào)易—投資”雙向聯(lián)動(dòng)、互相促進(jìn)的良好態(tài)勢(shì)，將是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和一些新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家越來(lái)越普遍的戰(zhàn)略選擇；我們只有提前調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略和策略，才能實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資均衡、配套發(fā)展的良性循環(huán)，在日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。
總之，國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，其研究的領(lǐng)域和范圍會(huì)隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷擴(kuò)大，理論研究的假定條件也會(huì)發(fā)生變化，兩種理論的最后發(fā)展趨向勢(shì)必是在統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)上融為一體。
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篇4
一、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的由來(lái)
國(guó)際貿(mào)易是商品在各國(guó)之問(wèn)的流動(dòng)。伴隨著商品的國(guó)際間流動(dòng),必然帶來(lái)生產(chǎn)要素的流動(dòng),從而產(chǎn)生一些國(guó)家對(duì)其他國(guó)家或地區(qū)的國(guó)際投資。并且,國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和規(guī)模的不斷擴(kuò)大,也會(huì)相應(yīng)使國(guó)際投資的規(guī)模擴(kuò)大。二次大戰(zhàn)后,尤其是20世紀(jì)70年代以來(lái),以跨國(guó)公司為主體的國(guó)際直接投資活動(dòng)日益活躍,直接投資流量和存量都在擴(kuò)大,對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生了重要影響。因此,各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家對(duì)來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的直接投資采取各種管理措施。這些措施直接影響著一個(gè)國(guó)家獲取國(guó)際投資的規(guī)模和結(jié)構(gòu),以及國(guó)際投資者的利益。同時(shí),這些措施不適當(dāng)?shù)倪\(yùn)用也會(huì)在某些情況下改變國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的正常流向,從而對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資產(chǎn)生扭曲和限制作用。因此,為促進(jìn)國(guó)際投資的健康發(fā)展,加強(qiáng)投資活動(dòng)的國(guó)際協(xié)調(diào)與合作,1986年6月在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家提議下,國(guó)際投資問(wèn)題被納入烏拉圭回合談判,并最終達(dá)成《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》
《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》僅適用于與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施,而與服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易有關(guān)的投資措施,則不屬于適用的范圍。所謂與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,是指東道國(guó)對(duì)外國(guó)投資者在投資方面所采取的各種政策措施,包括鼓勵(lì)和限制兩個(gè)方面的內(nèi)容。
《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》在不違背GATT有關(guān)原則的前提下,達(dá)到以下目標(biāo):(1)為資金的跨國(guó)流動(dòng)提供便利,以促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展與自由化。(2)確保自由競(jìng)爭(zhēng),以加速所有貿(mào)易方特別是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(3)照顧發(fā)展中成員方,尤其是那些最不發(fā)達(dá)成員方在貿(mào)易、開(kāi)發(fā)和財(cái)政方面的特定要求。
二、禁止使用的投資限制措施與一般例外
凡不符合GATT的國(guó)民待遇原則或禁止數(shù)量限制原則的投資措施,各成員方國(guó)應(yīng)禁止使用。
1.不符合GATT國(guó)民待遇原則的投資措施。主要包括當(dāng)?shù)睾恳蟆⒅圃旖缦藓唾Q(mào)易平衡要求。其具體規(guī)定:(1)要求外商投資企業(yè)購(gòu)買(mǎi)或使用國(guó)內(nèi)產(chǎn)品或由國(guó)內(nèi)供應(yīng)的產(chǎn)品,不論其具體要求是規(guī)定特定產(chǎn)品、產(chǎn)品的特定數(shù)量或價(jià)值,還是規(guī)定該企業(yè)生產(chǎn)的一定比例的產(chǎn)品數(shù)量或價(jià)值。(2)限制外商投資企業(yè)購(gòu)買(mǎi)或使用進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量,并把這一數(shù)量與該企業(yè)出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值相聯(lián)系。
2.不符合GATT禁止數(shù)量限制原則的投資措施。包括產(chǎn)品指令要求、外匯管制要求、制造界限要求、當(dāng)?shù)爻煞忠蟆①Q(mào)易平衡要求和國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售要求等。其具體規(guī)定:(1)限制外商投資企業(yè)進(jìn)口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品或?qū)⑦M(jìn)口量限于企業(yè)出口其產(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值。(2)通過(guò)對(duì)外商投資企業(yè)使用外匯的控制,限制企業(yè)進(jìn)口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品,即將企業(yè)使用外匯的額度限定在其出口凈得的外匯之內(nèi)。(3)限制外商投資企業(yè)出口其產(chǎn)品或?yàn)槌隹阡N(xiāo)售其產(chǎn)品,不論具體規(guī)定產(chǎn)品、規(guī)定產(chǎn)品的特定數(shù)量或價(jià)值,還是規(guī)定其生產(chǎn)的一定比例的數(shù)量或價(jià)值。
《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》規(guī)定,1994年GATT的所有例外規(guī)定均適用于本協(xié)定的規(guī)定,即因安全保障、國(guó)際收支困難等原因而采取的進(jìn)口限制,可以作為該協(xié)定的一般例外。《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》生效后的5年內(nèi),貨物貿(mào)易理事會(huì)對(duì)協(xié)定的實(shí)施情況進(jìn)行檢查評(píng)審,并視具體情況提出修改建議,同時(shí)考慮該協(xié)定是否需要補(bǔ)充有關(guān)投資政策和競(jìng)爭(zhēng)政策方面的規(guī)定。
協(xié)定還規(guī)定,發(fā)展中國(guó)家成員方可以在某些方面享受特殊的優(yōu)惠。具體表現(xiàn)在,發(fā)展中國(guó)家成員方可按照GArrr有關(guān)規(guī)定為建立特定工業(yè)而提供必要的關(guān)稅保護(hù)、為國(guó)際收支目的而實(shí)施數(shù)量限制的規(guī)定,根據(jù)烏拉圭回合通過(guò)的國(guó)際收支協(xié)議中的國(guó)際收支目的而實(shí)施數(shù)量限制的規(guī)定,以及根據(jù)為國(guó)際收支目的而采取的貿(mào)易措施的1979年宣言,暫時(shí)保留違反國(guó)民待遇原則和數(shù)量限制原則的投資措施。另外發(fā)展中國(guó)家成員方,特別是最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員方在規(guī)定時(shí)期內(nèi)廢除有關(guān)的投資措施存在特殊困難者,經(jīng)過(guò)貨物貿(mào)易理事會(huì)的評(píng)審,可以延長(zhǎng)過(guò)渡期限。
三、過(guò)度期投資措施安排
在WTO協(xié)定生效后的90天內(nèi),各成員方應(yīng)將其正在實(shí)施的與《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》不相符的所有與貿(mào)易有關(guān)的投資措施通知WTO貨物貿(mào)易委員會(huì)。從WTO協(xié)定生效之日起計(jì)算,各成員方取消與《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》不相符的投資措施的過(guò)度期限為:
1.發(fā)達(dá)國(guó)家成員方2年。
2.發(fā)展中國(guó)家成員方5年。若有些國(guó)家確有困難,經(jīng)證實(shí)后可延長(zhǎng)過(guò)度期。
篇5
中美兩國(guó)的貿(mào)易差額問(wèn)題一直伴隨著中美貿(mào)易發(fā)展的整個(gè)過(guò)程,且矛盾日益突出和尖銳,已經(jīng)成為中美兩國(guó)之間貿(mào)易爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。關(guān)于中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題產(chǎn)生的原因,眾多學(xué)者進(jìn)行了廣泛而深入的研究。在眾多影響因素中,外資因素的作用不斷突顯,越來(lái)越受到關(guān)注。外資和外貿(mào)是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量,如何協(xié)調(diào)利用外資與我國(guó)貿(mào)易平衡發(fā)展是當(dāng)前理論界研究的重要課題。因此,本文以外資引致的貿(mào)易差額為視角,針對(duì)外商對(duì)華直接投資與中美貿(mào)易順差的關(guān)系展開(kāi)分析,從FDI的角度探討中美貿(mào)易順差不斷擴(kuò)大的原因,并在此基礎(chǔ)上提出我國(guó)相應(yīng)的外貿(mào)戰(zhàn)略調(diào)整,以最大限度的避免外資引致效應(yīng)的不利影響。
一、問(wèn)題的提出
我國(guó)加入世界貿(mào)易組織以來(lái),進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展迅速,進(jìn)出口總額從2001年的5096.5億美元猛增至2008年的25616億美元,增長(zhǎng)了5.03倍,而與此同時(shí),貿(mào)易順差從2001年的225.5億美元?jiǎng)≡鲋?008年的2954.6億美元,增長(zhǎng)了13.1倍。其中美國(guó)是我國(guó)貿(mào)易順差主要來(lái)源地,以2008年為例,中美貿(mào)易順差為1708.6億美元,占我國(guó)貿(mào)易順差總額的57.8%。我國(guó)外貿(mào)順差規(guī)模過(guò)大蘊(yùn)涵了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn),也面臨著貿(mào)易摩擦等越來(lái)越多的矛盾,因此,如何提高對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的質(zhì)量和效益,實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口貿(mào)易平衡發(fā)展,尤其是中美貿(mào)易平衡發(fā)展就成為當(dāng)前理論界研究的重點(diǎn)。
在注意到中美貿(mào)易順差問(wèn)題的同時(shí),也注意到近年來(lái)外商投資企業(yè)在中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中所占的份額越來(lái)越大。2008年,外商在華投資企業(yè)完成的進(jìn)出口額達(dá)到14105.8億美元,占當(dāng)年全國(guó)進(jìn)出口總額比重為55.1%。而且,1998年以來(lái),外商在華投資企業(yè)對(duì)外貿(mào)易出口中,出口市場(chǎng)最大的是美國(guó)。2007年外商在華投資企業(yè)對(duì)美國(guó)商品出口達(dá)1590.04億美元,占全國(guó)出口美國(guó)總額的68.3%,占當(dāng)年外資企業(yè)對(duì)外總出口的22.85%;同年,外商在華投資企業(yè)從美國(guó)進(jìn)口商品總額為396.74億美元,占全國(guó)從美國(guó)進(jìn)口總額的57.2%,占當(dāng)年外資企業(yè)從外總進(jìn)口的7.07%。兩者相比,外商在華投資企業(yè)對(duì)美商品出口和從美商品進(jìn)口是非常不對(duì)稱(chēng)的。依據(jù)中方統(tǒng)計(jì),中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差中70%以上都是由外商在華投資企業(yè)完成的。因此,外資因素是中美貿(mào)易順差形成的主導(dǎo)因素,而對(duì)于外資因素與中美貿(mào)易順差的關(guān)系以及形成貿(mào)易順差的原因則是研究中不能回避的話(huà)題。
二、外商對(duì)華直接投資與中美貿(mào)易順差的關(guān)系
據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示,1993年外商在華投資企業(yè)對(duì)美商品出口僅為67.4億美元,而到2007年這個(gè)數(shù)字已飆升到1590億美元,同期外商在華投資企業(yè)從美國(guó)進(jìn)口卻顯得相對(duì)滯后。兩者相抵,外商在華投資企業(yè)造成的中美貿(mào)易順差有了持續(xù)增長(zhǎng),由1993年的33.2億美元增加到2007年的1193.3億美元,占中美貿(mào)易順差的比重也由52.9%上升至73.1%。而在此期間,外商在華實(shí)際投資額也從1993年的275.15億美元增長(zhǎng)至2007年的747.68億美元。由此可見(jiàn),外商在華直接投資與中美貿(mào)易之間存在著相互聯(lián)系。
選取1993年至2008年的中美貿(mào)易以及外商在華直接投資統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(數(shù)據(jù)來(lái)源于美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局和中國(guó)商務(wù)部外資司),經(jīng)過(guò)對(duì)各變量序列進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn),判定各變量序列的一階差分是單整的,隨后應(yīng)用協(xié)整方法以及格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn),分析了外商在華直接投資與中美貿(mào)易之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系。經(jīng)過(guò)協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果顯示,FDI與中美進(jìn)出口總額、FDI與對(duì)美出口額、FDI與對(duì)美進(jìn)口額、FDI與中美貿(mào)易差額之間都存在著長(zhǎng)期的協(xié)整關(guān)系。也就是說(shuō)“外商在華FDI”這個(gè)變量在長(zhǎng)期內(nèi)確實(shí)對(duì)中美貿(mào)易總額、中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口、中國(guó)自美國(guó)的進(jìn)口以及中美貿(mào)易順差等因變量有顯著影響,且呈同方向變化關(guān)系。尤其是FDI對(duì)中國(guó)向美國(guó)的出口以及中美貿(mào)易順差的促進(jìn)作用很強(qiáng),即外商在華直接投資導(dǎo)致中國(guó)向美國(guó)出口的增加,對(duì)美國(guó)貿(mào)易差額的擴(kuò)大有引致效應(yīng)。
具體到我國(guó)的主要投資來(lái)源國(guó)(或地區(qū))如美國(guó)、歐盟、日本以及中國(guó)香港和臺(tái)灣地區(qū),他們各自的在華實(shí)際投資也與中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差存在著同方向變動(dòng)關(guān)系。依據(jù)相關(guān)性測(cè)算,1993-2006年中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差與美國(guó)在華實(shí)際投資之間相關(guān)度為0.97[1],而中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差與臺(tái)灣香港在大陸實(shí)際投資以及日本、歐盟的直接投資都存在較高的相關(guān)度(均大于0.89)。這與JiawenYang等(2004)指出的“中國(guó)大陸的外貿(mào)伙伴中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣、日本和韓國(guó)已將紡織品與服裝等勞動(dòng)密集型生產(chǎn)設(shè)備轉(zhuǎn)移到中國(guó)大陸,通過(guò)在中國(guó)加工對(duì)美出口,這些產(chǎn)品占了美國(guó)從華進(jìn)口的很大份額”的結(jié)論是一致的。
三、外商在華直接投資對(duì)中美貿(mào)易差額的影響
(一)外商在華直接投資造成的貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移效應(yīng)
研究發(fā)現(xiàn)外商在華直接投資的持續(xù)增長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng),造成美國(guó)大部分進(jìn)口商品的生產(chǎn)從投資國(guó)或地區(qū)轉(zhuǎn)移至中國(guó),從而導(dǎo)致美國(guó)從華進(jìn)口商品持續(xù)增加,美中貿(mào)易逆差不斷加大。華盛頓國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所一項(xiàng)調(diào)查顯示,中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差中75%是這種“轉(zhuǎn)移效應(yīng)”產(chǎn)生的結(jié)果[2]。
1.東亞①?lài)?guó)家在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí),也將部分對(duì)美的貿(mào)易順差轉(zhuǎn)移至中國(guó)。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷轉(zhuǎn)移,日本、韓國(guó)、新加坡等東亞國(guó)家也紛紛進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和調(diào)整,把其國(guó)內(nèi)已經(jīng)喪失比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和對(duì)歐美出口摩擦較大的商品的加工組裝工序通過(guò)在華設(shè)廠(chǎng)的方式向中國(guó)轉(zhuǎn)移,其產(chǎn)品在中國(guó)加工、組裝后按原來(lái)的銷(xiāo)售渠道,主要經(jīng)香港等地轉(zhuǎn)口到美國(guó)、歐洲等傳統(tǒng)市場(chǎng)。這種貿(mào)易流程導(dǎo)致了中國(guó)大部分的加工貿(mào)易進(jìn)口原輔材料、零配件市場(chǎng)與出口市場(chǎng)的分離,加工產(chǎn)品的出口國(guó)就轉(zhuǎn)移到中國(guó),美國(guó)貿(mào)易逆差的主要來(lái)源國(guó)也轉(zhuǎn)移為中國(guó)。與中國(guó)成為美國(guó)主要貿(mào)易逆差來(lái)源地相對(duì)應(yīng)的是,中國(guó)對(duì)東亞其他經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易逆差也在增加。
從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上看,雖然中美貿(mào)易差額呈現(xiàn)出逐年上升的態(tài)勢(shì),但中美貿(mào)易差額占美國(guó)全球貿(mào)易逆差的比重卻幾乎一直穩(wěn)定在20%-30%之間;與此同時(shí),整個(gè)東亞地區(qū)對(duì)美貿(mào)易差額占美國(guó)全球貿(mào)易逆差的比重卻急劇的下降(從1992年的116.8%下降到2006年的69.3%)。顯然,美國(guó)對(duì)東亞地區(qū)貿(mào)易逆差比重的下降是來(lái)自中國(guó)以外的國(guó)家,主要是日本和東盟。中國(guó)加入WTO以后,美中貿(mào)易逆差明顯背離了整個(gè)東亞地區(qū)的下降趨勢(shì),而呈現(xiàn)出逐步上升的態(tài)勢(shì),因此,有理由認(rèn)為,東亞地區(qū)的部分對(duì)美的貿(mào)易順差已經(jīng)轉(zhuǎn)移到了中國(guó)。這與徐明珠(2009)進(jìn)行實(shí)證計(jì)量分析的結(jié)論“美國(guó)與東亞各國(guó)的貿(mào)易逆差越小,美國(guó)與中國(guó)的貿(mào)易逆差就隨之?dāng)U大”是一致的。
2.中國(guó)大陸、中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣之間發(fā)生的貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移,加劇了中美貿(mào)易的失衡,中國(guó)臺(tái)灣和香港在中國(guó)大陸的直接投資部分地對(duì)中美雙邊貿(mào)易逆差增長(zhǎng)負(fù)責(zé)。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)資料顯示,1990-2006年期間,美臺(tái)貿(mào)易總額占美國(guó)貿(mào)易總額的比重在逐年下降,與此保持一致的是,美臺(tái)貿(mào)易差額占美國(guó)貿(mào)易差額的比重也從1990年的10.9%降至2006年的2.3%。與此同時(shí),這種變化趨勢(shì)更為明顯的體現(xiàn)在美國(guó)和香港之間的貿(mào)易上,美國(guó)和香港貿(mào)易差額占美國(guó)貿(mào)易差額的比重,1990年是4.82%,1995年后美國(guó)香港貿(mào)易由逆差轉(zhuǎn)為順差(2000年有小幅逆差),差額比重到2006年為-0.65%。那么,美國(guó)與臺(tái)灣、香港地區(qū)的貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移到哪里了呢?
如果將中國(guó)大陸、香港和臺(tái)灣作為一個(gè)大中華區(qū)加總起來(lái)考慮,可以非常直觀地看到這樣一個(gè)事實(shí),那就是在美中貿(mào)易逆差占美國(guó)貿(mào)易差額比重不斷上升的同時(shí),美國(guó)對(duì)臺(tái)灣和香港的貿(mào)易差額所占比重卻一路下降。與美國(guó)同大陸、香港、臺(tái)灣貿(mào)易差額比重的巨幅跌宕形成鮮明對(duì)比的是,1990-2006年間,美國(guó)同整個(gè)大中華地區(qū)的貿(mào)易總額和貿(mào)易差額所占的比重都非常穩(wěn)定,而中國(guó)大陸對(duì)整個(gè)大中華地區(qū)的貿(mào)易逆差的貢獻(xiàn)率卻從最初的35%上升到了90%以上。份額變化在時(shí)間上的同步性表明了中美貿(mào)易差額是隨著中國(guó)大陸承接香港和臺(tái)灣的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的。而這種差額的變化與香港、臺(tái)灣在中國(guó)大陸的直接投資變動(dòng)趨勢(shì)也表現(xiàn)出超乎尋常的一致性。
3.隨著美國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和對(duì)華產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,通過(guò)美國(guó)在華直接投資所產(chǎn)生的貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移放大了中美貿(mào)易之間的不平衡。美國(guó)一直以來(lái)都是中國(guó)最主要的貿(mào)易伙伴國(guó)和外資來(lái)源國(guó)之一,截至2008年底,美國(guó)在華累計(jì)投資項(xiàng)目達(dá)到56610項(xiàng),實(shí)際投資累計(jì)達(dá)到595.15億美元,僅次于香港的在華投資。美國(guó)越來(lái)越多的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和加工環(huán)節(jié)通過(guò)FDI形式被轉(zhuǎn)移到了中國(guó),把原本由本國(guó)生產(chǎn)的大量商品和服務(wù)轉(zhuǎn)化為海外子公司的巨額生產(chǎn)和出口,并相應(yīng)的增加美國(guó)公司從其海外子公司對(duì)美國(guó)的進(jìn)口,在大量最終產(chǎn)品返銷(xiāo)到美國(guó)市場(chǎng)的同時(shí),也擴(kuò)大了中美貿(mào)易之間的差額。比較典型的如美國(guó)耐克公司在中國(guó)廣東、福建設(shè)有10余家鞋廠(chǎng),其產(chǎn)品全部用于出口,90%以上返銷(xiāo)美國(guó)市場(chǎng),年出口額達(dá)2.5億美元[3]。
可見(jiàn),美國(guó)在華投資很大程度上影響了中國(guó)對(duì)美的出口和對(duì)美貿(mào)易順差。究其原因,一方面是美國(guó)在華的投資企業(yè)利用中國(guó)的廉價(jià)勞動(dòng)力、原材料等資源優(yōu)勢(shì)在中國(guó)投資生產(chǎn)了美國(guó)國(guó)內(nèi)不愿生產(chǎn)但又必需的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,然后出口到美國(guó);另一方面,美國(guó)的在華投資企業(yè)利用中國(guó)生產(chǎn)加工方面的優(yōu)勢(shì),采用來(lái)料加工等形式生產(chǎn)了特定行業(yè)資本密集和技術(shù)成熟型產(chǎn)品,然后返銷(xiāo)回美國(guó)。由此,美國(guó)的在華投資發(fā)生了貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移效應(yīng)。陳艷林、方齊云(2007)通過(guò)對(duì)美國(guó)FDI和中美貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整回歸分析結(jié)果表明,在華美國(guó)FDI每增加1美元,中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口會(huì)增加約7.5美元[4]。王洪慶、張浩、朱榮林(2005)通過(guò)美國(guó)在華直接投資對(duì)中美貿(mào)易影響的協(xié)整分析也得出類(lèi)似的結(jié)果,即美國(guó)對(duì)華直接投資每增加1%,中國(guó)對(duì)美國(guó)的總出口將增加1.02%[5]。
(二)外商在華直接投資造成的貿(mào)易替代效應(yīng)
貿(mào)易替代效應(yīng)是蒙代爾(R.A.Mundell)于1957年提出的。蒙代爾認(rèn)為一種商品可以通過(guò)貿(mào)易和投資兩種方式進(jìn)入他國(guó)市場(chǎng),投資是對(duì)貿(mào)易的替代。當(dāng)兩國(guó)之間存在著關(guān)稅或非關(guān)稅貿(mào)易壁壘時(shí),投資對(duì)貿(mào)易的替代就會(huì)加速[6]。不過(guò),當(dāng)前投資對(duì)貿(mào)易的替代主要是出于接近廉價(jià)生產(chǎn)要素市場(chǎng)和產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)的考慮,美國(guó)在華投資企業(yè)有相當(dāng)部分是基于這種目的到中國(guó)來(lái)的。對(duì)此,Bucklye和casosn(1981)指出,相對(duì)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn),外國(guó)生產(chǎn)具有更高的固定成本和較低的可變成本。這意味著在東道國(guó)市場(chǎng)擴(kuò)大的時(shí)期存在著一個(gè)時(shí)點(diǎn),在這個(gè)時(shí)點(diǎn)上由出口向在外國(guó)生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變是有效率的[7]。更進(jìn)一步,Markusen(1998)、Markusen和Venables(1995)提出在發(fā)達(dá)國(guó)家和不發(fā)達(dá)國(guó)家之間,FDI和貿(mào)易可以是同時(shí)存在的。但是隨著不發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)的擴(kuò)大、要素稟賦的變化以及生產(chǎn)效率的提高,它們之間的要素稟賦越來(lái)越接近,這時(shí)跨國(guó)公司的國(guó)內(nèi)和國(guó)外生產(chǎn)會(huì)趨同,也就是說(shuō)會(huì)出現(xiàn)FDI對(duì)貿(mào)易的替代[8][9]。
1.隨著中國(guó)市場(chǎng)和投資環(huán)境的不斷完善,出于在接近市場(chǎng)效應(yīng)利益和母國(guó)集中生產(chǎn)效應(yīng)利益之間的權(quán)衡,如果前者的利益大于后者利益,美資企業(yè)就會(huì)越來(lái)越多地從對(duì)華出口轉(zhuǎn)向?qū)θA直接投資,從而替代出口。也就是說(shuō),隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)條件的改善,在進(jìn)口替代部門(mén)的直接投資會(huì)越來(lái)越多,而這種投資是替代貿(mào)易的。而且根據(jù)Blonigen(2001)的論述,如果發(fā)生投資對(duì)貿(mào)易的替代,那么這種效應(yīng)不是漸進(jìn)式發(fā)生的,而是短時(shí)間急劇變化的。從這個(gè)意義上看,隨著美資企業(yè)更多地從對(duì)華出口轉(zhuǎn)向直接投資,在短期內(nèi)直接投資對(duì)貿(mào)易的替代效應(yīng)會(huì)很大。
當(dāng)然直接投資的流入對(duì)進(jìn)口也會(huì)有促進(jìn)作用,這主要表現(xiàn)在直接投資的流入對(duì)投資必需品(如資本品和原材料)的大量需求。但在短期內(nèi),投資引致的需求沒(méi)能夠抵消替代效應(yīng)的影響。李捷(2004)通過(guò)面板數(shù)據(jù)模型方法,采用中國(guó)7個(gè)行業(yè)同美國(guó)進(jìn)口、出口及美商直接投資相關(guān)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn),在進(jìn)口方程中,直接投資變量前系數(shù)為負(fù),說(shuō)明在這些行業(yè)內(nèi)來(lái)講,美國(guó)對(duì)華直接投資對(duì)中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易在短期內(nèi)具有替代作用。另?yè)?jù)調(diào)查,2004年美國(guó)在華投資企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)上共銷(xiāo)售了750億美元的產(chǎn)品[10],這750億美元的美國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品銷(xiāo)售作為貿(mào)易品的替代,加劇了中美貿(mào)易的不平衡。
2.中國(guó)廣闊的市場(chǎng)特別是招商引資的各項(xiàng)政策,使得許多跨國(guó)公司把中國(guó)看作為外貿(mào)出口的生產(chǎn)平臺(tái)。造成這一狀況的因素,并非如人們所想象的是中國(guó)勞動(dòng)力廉價(jià)所致。實(shí)際上,一向被認(rèn)為中國(guó)勞動(dòng)力成本低的狀況正在發(fā)生變化。資料顯示,外資企業(yè)的中國(guó)職員的勞動(dòng)力成本已高于泰國(guó)、馬來(lái)西亞、越南。而且,隨著外資大量流入和國(guó)內(nèi)企業(yè)吸引力的提高,使得對(duì)合格人才的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈,加上中國(guó)社會(huì)福利保障制度正在不斷完善,這些都在加大外企的投資成本。因此,影響中國(guó)外資流入的勞動(dòng)力價(jià)格優(yōu)勢(shì)開(kāi)始下降。其實(shí),真正影響和加快外資流入的決定性因素,是中國(guó)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和制度優(yōu)勢(shì)(如投資政策及其透明度)正在上升。巨大的市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿图尤胧蕾Q(mào)后鼓勵(lì)外資進(jìn)入的政策保障,都堅(jiān)定了跨國(guó)公司的投資信心。僅從中國(guó)的外資政策方面看,2007年對(duì)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》進(jìn)行了修訂,進(jìn)一步擴(kuò)大了對(duì)外開(kāi)放的領(lǐng)域。鼓勵(lì)類(lèi)比原目錄增加了94條,占目錄的比重由原來(lái)的69%提高到73%。
近幾年來(lái),由于中國(guó)的外資政策中明確了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和跨國(guó)公司政策為引進(jìn)外資的戰(zhàn)略重點(diǎn),美國(guó)大公司利用其技術(shù)優(yōu)勢(shì),在對(duì)中國(guó)的投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移中,更加強(qiáng)調(diào)和尋求中國(guó)市場(chǎng)的開(kāi)放。
3.美國(guó)在華直接投資通過(guò)生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)溢出,金融和營(yíng)銷(xiāo)基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)建,以及中間商和貿(mào)易公司網(wǎng)絡(luò)的建立,直接促進(jìn)了中國(guó)出口部門(mén)的增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力。這種間接效應(yīng)的結(jié)果一方面是使美國(guó)對(duì)華出口受到影響,面對(duì)激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng),美國(guó)在中國(guó)設(shè)立大量子公司,把原本由本國(guó)出口的大量商品轉(zhuǎn)化為在華子公司的生產(chǎn)與出口,由此美國(guó)在華生產(chǎn)企業(yè)能夠替代美國(guó)對(duì)華出口銷(xiāo)售;另一方面,隨著越來(lái)越多的外資企業(yè)在中國(guó)設(shè)廠(chǎng),數(shù)量的增加和質(zhì)量的不斷提高,使得生產(chǎn)的供應(yīng)配套能力得到增強(qiáng),國(guó)產(chǎn)化率越來(lái)越高,減少了對(duì)中間產(chǎn)品、資本品和配套服務(wù)的需求,產(chǎn)生替代出口效應(yīng)。因此,隨著美國(guó)對(duì)華投資的不斷向縱深發(fā)展,通過(guò)在華子公司的出口而不是由美國(guó)直接對(duì)華出口將造成美國(guó)對(duì)華出口份額的進(jìn)一步減少,美中貿(mào)易逆差因此有可能進(jìn)一步擴(kuò)大。
4.從投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的角度分析,由于國(guó)際分工格局的轉(zhuǎn)變,直接投資的增加從某種程度上代替了中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口。實(shí)際上,自20世紀(jì)90年代以來(lái),美國(guó)跨國(guó)公司利用其擁有的多種壟斷優(yōu)勢(shì),在發(fā)展中國(guó)家大量投資,將勞動(dòng)密集型、資源和能源消耗型及污染大的行業(yè)和低附加值的加工行業(yè)和工序向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移,使美國(guó)與發(fā)展中國(guó)家在原有的垂直分工體系外日益建立起水平分工體系。這種分工體系反映在商品結(jié)構(gòu)的變化中就是制成品出現(xiàn)大量逆差。王洪慶,張浩,朱榮林(2005)在對(duì)美國(guó)在華直接投資與中國(guó)向美國(guó)的總出口、總進(jìn)口、工業(yè)制成品進(jìn)出口等數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)表明,在短期內(nèi)美國(guó)對(duì)華直接投資替代了美國(guó)向中國(guó)的總出口和工業(yè)制成品出口[5]。另?yè)?jù)美國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì),美國(guó)在機(jī)械設(shè)備、電機(jī)電氣、家具玩具和服裝等商品上對(duì)華逆差增長(zhǎng)較快,2008年1-12月占美國(guó)對(duì)華逆差總額32.4%的機(jī)械設(shè)備(HS84)逆差額達(dá)到553.98億美元。由此大量外資在華投資生產(chǎn)替代了美國(guó)的出口。
四、結(jié)論
綜上所述,外資企業(yè)對(duì)中美貿(mào)易順差具有促進(jìn)作用,在華外商通過(guò)貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移以及貿(mào)易替代效應(yīng)直接或間接的加劇了中美貿(mào)易的不平衡。特別是中國(guó)加入WTO后,外資因素成為引致中美貿(mào)易順差的主導(dǎo)因素。因此,我國(guó)的外貿(mào)戰(zhàn)略特別是外資策略應(yīng)當(dāng)作出適時(shí)地調(diào)整。
1.從重視外資數(shù)量向強(qiáng)調(diào)外資貢獻(xiàn)轉(zhuǎn)變,把著眼點(diǎn)更多地放在新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及吸收外資研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌和營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)等方面。有選擇地吸收外資,并從技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、環(huán)境等多個(gè)角度設(shè)立外資進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn),注重外資企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)或者產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的帶動(dòng)作用。
2.進(jìn)一步完善靶向型的外資政策,加強(qiáng)對(duì)外資流向的引導(dǎo),加大對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)與服務(wù)業(yè)的引資政策支持,最終抑制美國(guó)、亞洲各國(guó)或地區(qū)對(duì)中國(guó)的勞動(dòng)密集型加工產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,降低其對(duì)美中貿(mào)易逆差的“引致”擴(kuò)大效應(yīng)。
3.正確處理投資與貿(mào)易的關(guān)系,更加合理有效的利用外資,建立有效的投資和貿(mào)易預(yù)警機(jī)制,引導(dǎo)優(yōu)化外資企業(yè)出口的國(guó)別結(jié)構(gòu),加快加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí),避免造成投資-出口-貿(mào)易逆差的簡(jiǎn)單循環(huán),從源頭上防范外資利用的低效率。
4.促進(jìn)加快與發(fā)展中國(guó)家的投資活動(dòng),通過(guò)對(duì)外勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移來(lái)減少中美之間的巨額順差。進(jìn)一步融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò),不斷提升在國(guó)際分工體系中的層次,緩解外商直接投資引致的對(duì)美貿(mào)易順差的不利影響。
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篇6
環(huán)境、資源和人口問(wèn)題是當(dāng)代人類(lèi)面臨的三大社會(huì)問(wèn)題。就投資與貿(mào)易領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)而言，無(wú)論是國(guó)際還是國(guó)內(nèi)，環(huán)境指標(biāo)都正在變成一個(gè)影響產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和進(jìn)入市場(chǎng)的重要因素，環(huán)境問(wèn)題日益成為國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作的重要內(nèi)容。世界貿(mào)易組織（WTO）的前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）也非常關(guān)注環(huán)境問(wèn)題，將烏拉圭回合后的下一個(gè)回合確定為討論環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系的“綠色回合”。因此，有必要對(duì)環(huán)境與國(guó)際投資、貿(mào)易的關(guān)系及有關(guān)法律問(wèn)題進(jìn)行探討。
2環(huán)境與國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的關(guān)系
21自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響
自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響，猶如一把“雙刃劍”，既有有利的一面，也有不利的一面。積極、有利的影響在于：（1）、通過(guò)技術(shù)貿(mào)易帶動(dòng)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和整體技術(shù)水平的提高；（2）要求取消補(bǔ)貼，可以減少那些有害于環(huán)境的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的數(shù)量。消極、不利的影響在于：（1）、通過(guò)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而刺激土地、礦產(chǎn)、森林、水等資源以及能源的消耗，形成新的環(huán)境壓力；（2）、在現(xiàn)行條件下，自由貿(mào)易制度同樣存在忽視環(huán)境損失的“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題。
22環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際資本流向的影響
各國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展階段，環(huán)境問(wèn)題的嚴(yán)重性及重要程度、環(huán)保資金和技術(shù)水平等的差異，決定了各國(guó)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的參差不齊。而環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力以及國(guó)際資本流動(dòng)的方向都會(huì)產(chǎn)生影響。可以說(shuō)，各國(guó)間環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的不一致，會(huì)使那些投資于環(huán)境管理嚴(yán)格的國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力受到削弱，從而使工業(yè)遷移到那些環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)較低的國(guó)家或地區(qū)，甚至出現(xiàn)“生態(tài)殖民”。而在發(fā)達(dá)國(guó)家，產(chǎn)品制造商往往要求所在國(guó)的政府對(duì)來(lái)自環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)較低的國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)品征收“污染傾銷(xiāo)稅”、“綠色關(guān)稅”等，以消除因環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的差異給產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力帶來(lái)的不同影響。
23環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與非關(guān)銳貿(mào)易壁壘在逐步降低、直到取消多邊貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘的情況下，具有合法身份的環(huán)境保護(hù)逐漸成為一種服務(wù)于各國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義政策的武器。從烏拉圭回合“最后文件”的規(guī)定看，關(guān)稅水平進(jìn)一步降低，傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘的活動(dòng)余地明顯減少，“自愿出口限制”等灰色區(qū)域措施將被限制使用。因此，今后國(guó)際貿(mào)易中的保護(hù)主義將更多地使用環(huán)境保護(hù)名義，通過(guò)設(shè)定種種環(huán)境等方面的障礙即“綠色壁壘”，抵制外國(guó)商品的進(jìn)口，形成國(guó)際貿(mào)易中的“綠色保護(hù)主義”。
3國(guó)際條約和公約有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易的規(guī)定
31國(guó)際環(huán)境條約、公約中的貿(mào)易條款
為了控制跨國(guó)界的污染轉(zhuǎn)移，保護(hù)候鳥(niǎo)、魚(yú)、海洋動(dòng)物以及瀕危物種，控制危險(xiǎn)產(chǎn)品和物質(zhì)的危害，保護(hù)全球生態(tài)環(huán)境，許多國(guó)際環(huán)境條約、公約規(guī)定了貿(mào)易條款，把貿(mào)易措施作為保護(hù)環(huán)境的一個(gè)重要手段。
（1）、規(guī)定許可證基礎(chǔ)上的進(jìn)出口。如《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》規(guī)定：如果確認(rèn)為是瀕臨滅亡物種的貿(mào)易，應(yīng)全面禁止；對(duì)于有可能面臨滅亡威脅的物種，除非這些物種的貿(mào)易受到嚴(yán)格控制，應(yīng)該在科學(xué)和管理當(dāng)局批準(zhǔn)承認(rèn)的出口許可證的基礎(chǔ)上準(zhǔn)許出口，同時(shí)規(guī)定進(jìn)口國(guó)只能在出口國(guó)政府頒發(fā)許可證的前提下才允許進(jìn)口。
（2）、禁止或限制進(jìn)出口。如《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書(shū)》、《控制危險(xiǎn)物品越境轉(zhuǎn)移及其處置的巴塞爾公約》、《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》等，不僅要求締約國(guó)限制或禁止與其它締約國(guó)之間的貿(mào)易，還要求限制或禁止與其它非締約國(guó)間的貿(mào)易。32關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）中的環(huán)境條款
GATT第20條允許國(guó)家采取“保護(hù)人類(lèi)和動(dòng)植物生命或健康所必需的措施，以及在與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)的措施相結(jié)合的情況下，采取有效保護(hù)可能用竭的天然資源的有關(guān)措施”；烏拉圭回合《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》規(guī)定：“任何國(guó)家可在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)采取必要的措施保護(hù)環(huán)境，只要這些措施不致成為在具有同等條件的國(guó)家之間造成任何不合理的歧視，或成為對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生隱蔽限制的一種手段。”但在實(shí)際上，該規(guī)定為發(fā)達(dá)國(guó)家的“綠色壁壘”提供了“依據(jù)”。
4環(huán)境問(wèn)題對(duì)我國(guó)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的影響
41環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)差異對(duì)我國(guó)引進(jìn)外資的影響
在投資方面，由于發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)已相當(dāng)嚴(yán)格，在這些國(guó)家或地區(qū)被限制或淘汰的重污染產(chǎn)業(yè)正在向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，而這種轉(zhuǎn)嫁污染的行為又使發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境狀況更趨惡化，國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益受到損害，在國(guó)際貿(mào)易中的地位受到不利影響。我國(guó)在利用外資過(guò)程中也存在上述現(xiàn)象，而目前在對(duì)外商投資項(xiàng)目進(jìn)行審批的過(guò)程中缺乏對(duì)環(huán)境因素的適當(dāng)考慮，對(duì)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度也沒(méi)有得到嚴(yán)格的實(shí)施。
42綠色貿(mào)易壁壘及其對(duì)我國(guó)外貿(mào)出口的影響
國(guó)際貿(mào)易中的“綠色壁壘”，以一系列的國(guó)際條約、公約和國(guó)內(nèi)法律法規(guī)為根據(jù)，以保護(hù)人體健康、環(huán)境與資源為表面目的，涉及與保護(hù)人類(lèi)健康、生態(tài)環(huán)境和自然資源有關(guān)的各種產(chǎn)品，因而具有合法性、隱蔽性、廣泛性等特點(diǎn)。就實(shí)施效果而言，發(fā)達(dá)國(guó)家制定的較高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的限制措施絕大多數(shù)對(duì)來(lái)自環(huán)保水平較低的發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品不利。
從目前國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐看，常見(jiàn)的綠色非關(guān)稅壁壘主要有下述幾種形式：（1）單邊主義，即一國(guó)對(duì)其內(nèi)部及外部的商務(wù)活動(dòng)單方面制定法律、標(biāo)準(zhǔn)，并加以實(shí)施。（2）境外裁決權(quán)，即某一項(xiàng)法案，它有權(quán)對(duì)發(fā)生在本國(guó)之外的活動(dòng)加以裁決。這方面最著名的案例就是美國(guó)與墨西哥之間的金槍魚(yú)-海豚事件。（3）國(guó)家環(huán)境管制法律法規(guī)，即根據(jù)GATT第20條的規(guī)定，國(guó)家可以采取“必要的保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)植物生命與健康”的環(huán)境措施。（4）多邊環(huán)境措施，即有些國(guó)家利用國(guó)家間締結(jié)的環(huán)境條約、公約的某些條款建立新的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。
我國(guó)外貿(mào)出口的主要市場(chǎng)是香港、日本、美國(guó)、歐盟、東南亞、韓國(guó)，以及我國(guó)的臺(tái)灣省等發(fā)達(dá)或較發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)，這些國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)口進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)，大都包含我國(guó)產(chǎn)品在短期內(nèi)難以達(dá)到的嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，如防污標(biāo)準(zhǔn)、噪聲標(biāo)準(zhǔn)、電磁輻射標(biāo)準(zhǔn)等。如果這些國(guó)家、地區(qū)憑借自身在環(huán)保方面的優(yōu)勢(shì)將貿(mào)易與環(huán)境緊密掛鉤，將使我國(guó)在產(chǎn)品出口范圍、出口速度上遭受打擊。在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面，綠色產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中的比重日益增大，而初級(jí)產(chǎn)品的比重將進(jìn)一步下降，這對(duì)以初級(jí)產(chǎn)口出口為主的我國(guó)顯然不利。面對(duì)這一國(guó)際性趨勢(shì)，我國(guó)必須大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，以?xún)?yōu)化我國(guó)的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。就對(duì)出口企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響而言，由于綠色壁壘的制定涉及從產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售到報(bào)廢處理的各個(gè)環(huán)節(jié)，制造商、出口商為了達(dá)到進(jìn)口國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，必須增加有關(guān)環(huán)境保護(hù)的檢驗(yàn)、測(cè)試、認(rèn)證、鑒定等手續(xù)及其相關(guān)費(fèi)用，從而使企業(yè)生產(chǎn)成本進(jìn)一步提高，影響到出口企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
5對(duì)策和建議
51完善環(huán)境法律和強(qiáng)化環(huán)境執(zhí)法
應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善環(huán)境資源法律法規(guī)，特別是制定和完善環(huán)保產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)法規(guī)，促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)和環(huán)保技術(shù)的發(fā)展，并強(qiáng)化環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度在外商投資項(xiàng)目中的實(shí)施力度，防止發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)污染轉(zhuǎn)嫁對(duì)我國(guó)進(jìn)行“生態(tài)侵略”。
52利用雙邊或多邊貿(mào)易體系中的非歧視原則，抵制國(guó)際貿(mào)易中的“綠色保護(hù)主義”
如果發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)根據(jù)其環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)產(chǎn)品在當(dāng)?shù)氐匿N(xiāo)售采取歧視性做法，我國(guó)一方面可以根據(jù)雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定所確認(rèn)的相互給予非歧視待遇和國(guó)民待遇的規(guī)定和有關(guān)環(huán)境保護(hù)的國(guó)際條約、公約中對(duì)發(fā)展中國(guó)家給予特殊照顧的規(guī)定，向有關(guān)國(guó)家提出抗辯，力爭(zhēng)通過(guò)磋商、談判解決此類(lèi)貿(mào)易糾紛，同時(shí)也可以向有關(guān)國(guó)際組織提出申訴；另一方面可依據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》的有關(guān)規(guī)定采取必要的反報(bào)復(fù)措施，維護(hù)我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的合法權(quán)益。
53盡早推廣實(shí)施ISO14000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并從法律上完善有關(guān)制度
國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的ISO14000系列國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已于1996年正式公布。該標(biāo)準(zhǔn)以改善全球環(huán)境、促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易為目標(biāo)，涉及從原材料的開(kāi)發(fā)生產(chǎn)到產(chǎn)品制造、使用及報(bào)廢處理的所有環(huán)節(jié)和活動(dòng)。對(duì)于任何不符合該標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，任何國(guó)家都可以拒絕進(jìn)口。因此，為了適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)對(duì)出口產(chǎn)品環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的要求，我國(guó)應(yīng)制定和實(shí)施與ISO14000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)配套的國(guó)內(nèi)法律法規(guī)以及適合我國(guó)國(guó)情的環(huán)境標(biāo)志法律法規(guī)，通過(guò)立法程序把ISO14000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，在全國(guó)范圍內(nèi)推廣實(shí)施。
54加強(qiáng)國(guó)際立法合作
應(yīng)積極參與國(guó)際社會(huì)現(xiàn)在和將來(lái)環(huán)境與貿(mào)易所進(jìn)行的討論和談判，表明我國(guó)在環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系問(wèn)題上的立場(chǎng)，為包括我國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取公正、合理的地位。
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篇7
2003年，在全球FDI總流量與上年基本持平的情況下，中國(guó)利用外資的水平達(dá)到了新高，為535.05億美元，超過(guò)了美國(guó)的400億美元，繼2002年后再次位居全球第一。2011年我國(guó)利用外資保持了持續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，2005年批準(zhǔn)外商投資企業(yè)44 001家，同比增長(zhǎng)0.77%，實(shí)際使用外商直接投資略有下降，為603.25億美元，同比下降0.5%。而2006年1—3月份，全國(guó)新批設(shè)立外商投資企業(yè)8 909家，同比下降4.26%;實(shí)際使用外資金額142.46億美元，同比增長(zhǎng)6.40%。而2000年的第一季度，我國(guó)實(shí)際使用的FDI只有71.4億美元，截止到2003年該數(shù)據(jù)已經(jīng)上升到130.86億美元。
三、我國(guó)利用FDI的主要特征
(一)來(lái)源比較集中
自我國(guó)開(kāi)始吸收 外資以來(lái)，100多個(gè)國(guó)家在中國(guó)投資，但FDI在世界各國(guó)或地區(qū)的分布相對(duì)比較集中。2003年、2011年度位居對(duì)華投資前五位的國(guó)家或地區(qū)分別為中國(guó)香港、維爾京群島、日本、韓國(guó)、美國(guó)，中國(guó)香港、維爾京群島、韓國(guó)、日本、美國(guó)。 2005年，我國(guó)主要貿(mào)易伙伴的排序發(fā)生了變化，出現(xiàn)了6個(gè)超千億美元的貿(mào)易伙伴。歐盟連續(xù)兩年成為我國(guó)最大的貿(mào)易伙伴，雙邊貿(mào)易額2 173億美元，增長(zhǎng)22.6%。美國(guó)上升為第二位，雙邊貿(mào)易達(dá)2 116億美元，增長(zhǎng)24.8%。日本長(zhǎng)期以來(lái)是我國(guó)最大的貿(mào)易伙伴，而2011年降為第二位，2005年降為第三位，當(dāng)年雙邊貿(mào)易額1 844.5億美元，增長(zhǎng)9.9%。其余依次是香港特區(qū)，韓國(guó)和東盟。特別是我國(guó)與韓國(guó)的貿(mào)易首次超千億美元，其中，進(jìn)口增長(zhǎng)23.4%，我國(guó)對(duì)韓貿(mào)易逆差超過(guò)300億美元。在與東盟貿(mào)易中，進(jìn)口增長(zhǎng)很快，其已成為我國(guó)第三大進(jìn)口來(lái)源地。這和我國(guó)引進(jìn)的FDI的國(guó)家或地區(qū)分布是相一致的。
(二)主要集中在制造業(yè)
FDI主要集中在制造業(yè)，這是因?yàn)橹圃鞓I(yè)FDI的流入和東道國(guó)對(duì)外貿(mào)易之間存在著相互促進(jìn)、相輔相成的互動(dòng)關(guān)系(張紅霞等，2005)。但由表3可知，2005年制造業(yè)FDI的流入雖然仍占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但比2011年已經(jīng)有所減少。而租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，交通運(yùn)輸業(yè)、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)及電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的FDI流入?yún)s有了不同程度的增長(zhǎng)。說(shuō)明FDI流入的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也在發(fā)生著變化。 同時(shí)，通過(guò)比較外資企業(yè)與國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)出口的產(chǎn)品構(gòu)成發(fā)現(xiàn)，外資企業(yè)資本品的進(jìn)口平均高于國(guó)內(nèi)的10%~15%。也就是說(shuō)，外資企業(yè)的進(jìn)口主要是資本品，而不是以原材料為主的中間品，能夠形成未來(lái)的生產(chǎn)能力。
(三)FDI的地區(qū)分布
2003年以前絕大部分的FDI主要集中在東部沿海地區(qū)，如表2所示： 2002年中國(guó)的東、中、西部地區(qū)累計(jì)實(shí)際使用外資金額占全國(guó)累計(jì)實(shí)際吸收外資總量的比重分別為86.6%、9.5%、3.8%。這種分布于2003年有所改變，中部和西部所占比重比2002年有了大幅度的提高，特別是中部為61.4%，而東部則下降為30.5%。由于西部大開(kāi)發(fā)的推動(dòng)，F(xiàn)DI從東部地區(qū)轉(zhuǎn)移到中西部，這在一定程度上影響了我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的地區(qū)分布。中西部地區(qū)許多省區(qū)如河南、甘肅、青海、寧夏的進(jìn)出口總額在較低的基數(shù)上實(shí)現(xiàn)了較快增長(zhǎng)，尤其是進(jìn)口增長(zhǎng)比較明顯。而外貿(mào)大省如廣東、上海、北京等地的出口卻大幅下降。
四、外商直接投資與我國(guó)對(duì)外貿(mào)易相關(guān)性的實(shí)證研究
自20世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)產(chǎn)品的出口規(guī)模不斷增長(zhǎng)，年均增幅15.4%。突出表現(xiàn)在一是外商投資企業(yè)的出口總額及其占全國(guó)出口總額的比重都在不斷增長(zhǎng)。二是初級(jí)產(chǎn)品出口減少，工業(yè)制成品出口增加。三是FDI企業(yè)對(duì)外貿(mào)易依存度的增加。很明顯外國(guó)直接投資有利于我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。衡量外資對(duì)我國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)作用最直接的方法即檢驗(yàn)外資企業(yè)的貿(mào)易表現(xiàn)。
(一)外商直接投資與我國(guó)的進(jìn)出口增長(zhǎng) 外資企業(yè)1993年出口金額為917.4億美元，2011年為3 386.1億美元，隨之，外資企業(yè)出口占中國(guó)總出口的比例也從1993年的27.5%增加到2011年的57.1%。2005年全國(guó)出口總額達(dá)到7 620億美元，其中外企出口額為4 442億美元，占總出口額的58.3%。數(shù)據(jù)顯示，外商投資企業(yè)的進(jìn)出口額在我國(guó)總的進(jìn)出口額中的比重越來(lái)越大，對(duì)我國(guó)進(jìn)出口額的貢獻(xiàn)已超過(guò)了50%。表3顯示了1985—2005年外資企業(yè)在我國(guó)的貿(mào)易業(yè)績(jī)。如表3所示，按貿(mào)易總額計(jì)算，外商投資企業(yè)貿(mào)易總額從1985年的23.6億美元迅速增長(zhǎng)到2005年的8 317億美元。
其余數(shù)據(jù)來(lái)源于2005年 中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒，并經(jīng)計(jì)算整體所得。 表3中數(shù)據(jù)表明，外商投資企業(yè)的進(jìn)出口額對(duì)全國(guó)企業(yè)進(jìn)出口額的貢獻(xiàn)率在不斷上升。實(shí)證分析證明了FDI在我國(guó)商品對(duì)外貿(mào)易中起著舉足輕重的作用。
(二)外商直接投資與我國(guó)進(jìn)出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu) 1.FDI與初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)出口占全國(guó)進(jìn)出口比的相關(guān)性 1980年，初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)出口額160.73億美元，占進(jìn)出口總額的比重為42.15%。其中，初級(jí)產(chǎn)品出口91.14億美元，占出口總額的比重為50%;1980年初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口69.59億美元，占進(jìn)口總額的比重為35%。1989年之后，初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化。初級(jí)產(chǎn)品的出口額占當(dāng)年出口總額的比重下降至29%，同時(shí)進(jìn)口的初級(jí)產(chǎn)品占進(jìn)口總額的比例也有所降低，為20%。截止到2011年，我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)出口總額達(dá)到1 578.16億美元，比上年增加了502.41億美元，占進(jìn)出口總額的比例為13.67%，比2003年增加了1個(gè)百分點(diǎn)。其中，初級(jí)產(chǎn)品出口405.49億美元，占出口總額的比重為7%，和1980年相比出口的初級(jí)產(chǎn)品有了大幅度的減少。同年進(jìn)口的初級(jí)產(chǎn)品為1 172.67億美元，比2003年增加了445.04億美元，占進(jìn)口總額的比重也從2003年的18%上升至21%。 選取1989—2011年的數(shù)據(jù)，通過(guò)SPSS軟件的相關(guān)性分析，得到如下結(jié)果：FDI與TPCR(即初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)出口額占進(jìn)出口總額的比重)高度負(fù)相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為-0.904(見(jiàn)表3)。表明我國(guó)吸收的FDI在一定程度上制約了我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品的對(duì)外貿(mào)易。這也說(shuō)明外商投資企業(yè)對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)出口需求下降，特別是初級(jí)產(chǎn)品的出口處于迅速減少的趨勢(shì)。
2.FDI對(duì)工業(yè)制成品的凈出口貢獻(xiàn)率 1980年工業(yè)制成品進(jìn)出口額220.63億美元，占進(jìn)出口總額的比重為57.85%。其中，出口90.05億美元，占出口總額的比重為50%，進(jìn)口130.58億美元，占進(jìn)口總額的比重為65%。2011年工業(yè)制成品進(jìn)出口額已經(jīng)增加到9 967.39億美元，占進(jìn)出口總額的比重為86.33%，較2003年下降1個(gè)百分點(diǎn)。其中，出口5 527.77億美元，同比增長(zhǎng)27.02%，占出口總額的比重為93%，較上年增長(zhǎng)1個(gè)百分點(diǎn)，進(jìn)口4 439.62億美元，同比23.42%，占進(jìn)口總額的比重為79%，較上年下降3個(gè)百分點(diǎn)。2005年，我國(guó)進(jìn)口初級(jí)產(chǎn)品1 477億美元，增長(zhǎng)26%，占進(jìn)口總值的19.4%，增勢(shì)回落了1.5個(gè)百分點(diǎn)。其中，鐵礦砂進(jìn)口2.8億噸，增長(zhǎng)32.9%;原油進(jìn)口1.3億噸，增長(zhǎng)3.3%;原木和鋸材進(jìn)口增長(zhǎng)9.3%;大豆進(jìn)口2 659萬(wàn)噸，增長(zhǎng)31.4%。
1990年以來(lái)，我國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化。初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)出口額占進(jìn)出口總額的比重一直處于下降的趨勢(shì)，與其相反，工業(yè)制成品的進(jìn)出口額占進(jìn)出口總額的比重處于不斷上升的趨勢(shì)。其中不論是初級(jí)產(chǎn)品還是工業(yè)制成品，其出口占出口總額的比重與其進(jìn)出口占進(jìn)出口總額的比重同方向變動(dòng)，而進(jìn)口的情況卻與此相反。初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口占進(jìn)口總額的比重緩慢上升，工業(yè)制成品進(jìn)口占進(jìn)口總額的比重緩慢下降。 用SPSS軟件包對(duì)1989年以來(lái)FDI與TIFPR(即工業(yè)制成品進(jìn)出口占進(jìn)出口總額的比重)的相關(guān)性進(jìn)行分析，得到如表4所示的結(jié)果。可見(jiàn)，F(xiàn)DI和TIFPR高度正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.905。得出結(jié)論：FDI對(duì)我國(guó)工業(yè)制成品的進(jìn)出口做出了很大的貢獻(xiàn)。 (三)我國(guó)利用外商直接投資的合理規(guī)模 我國(guó)利用外資的主要形式是直接投資，而證券投資在全球資本跨境流動(dòng)中占有較大的比重，發(fā)達(dá)國(guó)家主要以證券投資為利用外資的形式。確切地說(shuō)，我國(guó)是吸引外國(guó)直接投資最多的國(guó)家之一，但不是利用外資最多的國(guó)家。
衡量一個(gè)國(guó)家利用FDI的多少以及合理規(guī)模，不僅要看絕對(duì)數(shù)量，還要看相對(duì)規(guī)模。因?yàn)椋瑑H僅從絕對(duì)規(guī)模評(píng)價(jià)，規(guī)模偏小的國(guó)家永遠(yuǎn)無(wú)法與大國(guó)相提并論。雖然我國(guó)吸引FDI從絕對(duì)金額來(lái)說(shuō)非常可觀，但如果用GDP矯正后，我國(guó)吸引的FDI相對(duì)于其經(jīng)濟(jì)規(guī)模而言，并非特別突出。外國(guó)直接投資占GDP的比例比較 客觀反映了一個(gè)國(guó)家的對(duì)外依存度和開(kāi)放度。1985年FDI占我國(guó)GDP的比重僅為0.64%，1991達(dá)到1.08%，之后一直處于增長(zhǎng)的趨勢(shì)，到1994年達(dá)到最高為6.22%，1995年以來(lái)，該比值不斷縮減，到2011年為3.67%，可見(jiàn)我國(guó)對(duì)外依存度不斷增長(zhǎng)的結(jié)論并不是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的真實(shí)反映。圖1反映了1985年以來(lái)，用FDI占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示的我國(guó)對(duì)外依存度的趨勢(shì)。 圖1 歷年FDI對(duì)我國(guó)GDP的貢獻(xiàn) 五、結(jié)論 通過(guò)外商直接投資與我國(guó)的對(duì)外進(jìn)出口增長(zhǎng)以及進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等的實(shí)證分析，可得出以下結(jié)論：一是FDI對(duì)我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易有著巨大的推動(dòng)作用，外商投資企業(yè)的進(jìn)出口占全國(guó)的比重不斷增大。
二是FDI增強(qiáng)了我國(guó)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)能力，改善了我國(guó)出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)。 出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)由初級(jí)產(chǎn)品升級(jí)為工業(yè)制成品，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有所升級(jí)，從而提升了我國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化又會(huì)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生重要的作用，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)跟隨國(guó)際市場(chǎng)的變化而變化。當(dāng)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)又以初級(jí)產(chǎn)品為主升級(jí)為以工業(yè)制成品為主時(shí)，必將極大地鼓勵(lì)工業(yè)制成品部門(mén)的生產(chǎn)，促進(jìn)其參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，加快對(duì)傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造。中西部地區(qū)可以利用FDI開(kāi)展以加工貿(mào)易方式的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品制造業(yè)為主、而東部地區(qū)則要以利用FDI開(kāi)展一般貿(mào)易方式的高新技術(shù)產(chǎn)品制造業(yè)和服務(wù)業(yè)為主的生產(chǎn)及貿(mào)易活動(dòng)，這樣不僅有利于不同地區(qū)發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，而且也避免了地區(qū)間在利用外商直接投資上的惡性競(jìng)爭(zhēng)。
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篇8
環(huán)境、資源和人口問(wèn)題是當(dāng)代人類(lèi)面臨的三大社會(huì)問(wèn)題。就投資與貿(mào)易領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)而言 ，無(wú)論是國(guó)際還是國(guó)內(nèi) ，環(huán)境指標(biāo)都正在變成一個(gè)影響產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和進(jìn)入市場(chǎng)的重要因素 ，環(huán)境問(wèn)題日益成為國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作的重要內(nèi)容。世界貿(mào)易組織 （WTO）的前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定 （GATT）也非常關(guān)注環(huán)境問(wèn)題 ，將烏拉圭回合后的下一個(gè)回合確定為討論環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系的“綠色回合”。因此 ，有必要對(duì)環(huán)境與國(guó)際投資、貿(mào)易的關(guān)系及有關(guān)法律問(wèn)題進(jìn)行探討。
2 環(huán)境與國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的關(guān)系
2 1 自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響
自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響 ，猶如一把“雙刃劍” ，既有有利的一面 ，也有不利的一面。積極、有利的影響在于 ：（1）、通過(guò)技術(shù)貿(mào)易帶動(dòng)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和整體技術(shù)水平的提高 ；（2）要求取消補(bǔ)貼 ，可以減少那些有害于環(huán)境的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的數(shù)量。消極、不利的影響在于 ：（1）、通過(guò)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而刺激土地、礦產(chǎn)、森林、水等資源以及能源的消耗 ，形成新的環(huán)境壓力 ；（2）、在現(xiàn)行條件下 ，自由貿(mào)易制度同樣存在忽視環(huán)境損失的“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題。
2 2 環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際資本流向的影響
各國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展階段 ，環(huán)境問(wèn)題的嚴(yán)重性及重要程度、環(huán)保資金和技術(shù)水平等的差異 ，決定了各國(guó)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的參差不齊。而環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力以及國(guó)際資本流動(dòng)的方向都會(huì)產(chǎn)生影響。可以說(shuō) ，各國(guó)間環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的不一致 ，會(huì)使那些投資于環(huán)境管理嚴(yán)格的國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力受到削弱 ，從而使工業(yè)遷移到那些環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)較低的國(guó)家或地區(qū) ，甚至出現(xiàn)“生態(tài)殖民”。而在發(fā)達(dá)國(guó)家 ，產(chǎn)品制造商往往要求所在國(guó)的政府對(duì)來(lái)自環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)較低的國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)品征收“污染傾銷(xiāo)稅”、“綠色關(guān)稅”等 ，以消除因環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的差異給產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力帶來(lái)的不同影響。
2 3 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與非關(guān)銳貿(mào)易壁壘在逐步降低、直到取消多邊貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘的情況下 ，具有合法身份的環(huán)境保護(hù)逐漸成為一種服務(wù)于各國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義政策的武器。從烏拉圭回合“最后文件”的規(guī)定看 ，關(guān)稅水平進(jìn)一步降低 ，傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘的活動(dòng)余地明顯減少 ，“自愿出口限制”等灰色區(qū)域措施將被限制使用。因此 ，今后國(guó)際貿(mào)易中的保護(hù)主義將更多地使用環(huán)境保護(hù)名義 ，通過(guò)設(shè)定種種環(huán)境等方面的障礙即“綠色壁壘” ，抵制外國(guó)商品的進(jìn)口 ，形成國(guó)際貿(mào)易中的“綠色保護(hù)主義”。
3 國(guó)際條約和公約有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易的規(guī)定
3 1 國(guó)際環(huán)境條約、公約中的貿(mào)易條款
為了控制跨國(guó)界的污染轉(zhuǎn)移 ，保護(hù)候鳥(niǎo)、魚(yú)、海洋動(dòng)物以及瀕危物種 ，控制危險(xiǎn)產(chǎn)品和物質(zhì)的危害 ，保護(hù)全球生態(tài)環(huán)境 ，許多國(guó)際環(huán)境條約、公約規(guī)定了貿(mào)易條款 ，把貿(mào)易措施作為保護(hù)環(huán)境的一個(gè)重要手段。
（1 ）、規(guī)定許可證基礎(chǔ)上的進(jìn)出口。如《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》規(guī)定 ：如果確認(rèn)為是瀕臨滅亡物種的貿(mào)易 ，應(yīng)全面禁止 ；對(duì)于有可能面臨滅亡威脅的物種 ，除非這些物種的貿(mào)易受到嚴(yán)格控制 ，應(yīng)該在科學(xué)和管理當(dāng)局批準(zhǔn)承認(rèn)的出口許可證的基礎(chǔ)上準(zhǔn)許出口 ，同時(shí)規(guī)定進(jìn)口國(guó)只能在出口國(guó)政府頒發(fā)許可證的前提下才允許進(jìn)口。
（2 ）、禁止或限制進(jìn)出口。如《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書(shū)》、《控制危險(xiǎn)物品越境轉(zhuǎn)移及其處置的巴塞爾公約》、《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》等 ，不僅要求締約國(guó)限制或禁止與其它締約國(guó)之間的貿(mào)易 ，還要求限制或禁止與其它非締約國(guó)間的貿(mào)易。
3 2 關(guān)貿(mào)總協(xié)定 （GATT）中的環(huán)境條款
GATT第20條允許國(guó)家采取“保護(hù)人類(lèi)和動(dòng)植物生命或健康所必需的措施 ，以及在與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)的措施相結(jié)合的情況下 ，采取有效保護(hù)可能用竭的天然資源的有關(guān)措施” ；烏拉圭回合《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》規(guī)定 ：“任何國(guó)家可在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)采取必要的措施保護(hù)環(huán)境 ，只要這些措施不致成為在具有同等條件的國(guó)家之間造成任何不合理的歧視 ，或成為對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生隱蔽限制的一種手段。”但在實(shí)際上 ，該規(guī)定為發(fā)達(dá)國(guó)家的“綠色壁壘”提供了“依據(jù)”。
4 環(huán)境問(wèn)題對(duì)我國(guó)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的影響
4 1 環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)差異對(duì)我國(guó)引進(jìn)外資的影響
在投資方面 ，由于發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)已相當(dāng)嚴(yán)格 ，在這些國(guó)家或地區(qū)被限制或淘汰的重污染產(chǎn)業(yè)正在向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移 ，而這種轉(zhuǎn)嫁污染的行為又使發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境狀況更趨惡化 ，國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益受到損害 ，在國(guó)際貿(mào)易中的地位受到不利影響。我國(guó)在利用外資過(guò)程中也存在上述現(xiàn)象 ，而目前在對(duì)外商投資項(xiàng)目進(jìn)行審批的過(guò)程中缺乏對(duì)環(huán)境因素的適當(dāng)考慮 ，對(duì)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度也沒(méi)有得到嚴(yán)格的實(shí)施。
4 2 綠色貿(mào)易壁壘及其對(duì)我國(guó)外貿(mào)出口的影響
國(guó)際貿(mào)易中的“綠色壁壘” ，以一系列的國(guó)際條約、公約和國(guó)內(nèi)法律法規(guī)為根據(jù) ，以保護(hù)人體健康、環(huán)境與資源為表面目的 ，涉及與保護(hù)人類(lèi)健康、生態(tài)環(huán)境和自然資源有關(guān)的各種產(chǎn)品 ，因而具有合法性、隱蔽性、廣泛性等特點(diǎn)。就實(shí)施效果而言 ，發(fā)達(dá)國(guó)家制定的較高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的限制措施絕大多數(shù)對(duì)來(lái)自環(huán)保水平較低的發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品不利。
從目前國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐看 ，常見(jiàn)的綠色非關(guān)稅壁壘主要有下述幾種形式 ：（1）單邊主義 ，即一國(guó)對(duì)其內(nèi)部及外部的商務(wù)活動(dòng)單方面制定法律、標(biāo)準(zhǔn) ，并加以實(shí)施。 （2）境外裁決權(quán) ，即某一項(xiàng)法案 ，它有權(quán)對(duì)發(fā)生在本國(guó)之外的活動(dòng)加以裁決。這方面最著名的案例就是美國(guó)與墨西哥之間的金槍魚(yú)-海豚事件。 （3）國(guó)家環(huán)境管制法律法規(guī) ，即根據(jù)GATT第20條的規(guī)定 ，國(guó)家可以采取“必要的保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)植物生命與健康”的環(huán)境措施。 （4）多邊環(huán)境措施 ，即有些國(guó)家利用國(guó)家間締結(jié)的環(huán)境條約、公約的某些條款建立新的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。
我國(guó)外貿(mào)出口的主要市場(chǎng)是香港、日本、美國(guó)、歐盟、東南亞、韓國(guó) ，以及我國(guó)的臺(tái)灣省等發(fā)達(dá)或較發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū) ，這些國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)口進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn) ，大都包含我國(guó)產(chǎn)品在短期內(nèi)難以達(dá)到的嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn) ，如防污標(biāo)準(zhǔn)、噪聲標(biāo)準(zhǔn)、電磁輻射標(biāo)準(zhǔn)等。如果這些國(guó)家、地區(qū)憑借自身在環(huán)保方面的優(yōu)勢(shì)將貿(mào)易與環(huán)境緊密掛鉤 ，將使我國(guó)在產(chǎn)品出口范圍、出口速度上遭受打擊。在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面 ，綠色產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中的比重日益增大 ，而初級(jí)產(chǎn)品的比重將進(jìn)一步下降 ，這對(duì)以初級(jí)產(chǎn)口出口為主的我國(guó)顯然不利。面對(duì)這一國(guó)際性趨勢(shì) ，我國(guó)必須大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè) ，進(jìn)一步提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量 ，以?xún)?yōu)化我國(guó)的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。就對(duì)出口企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響而言 ，由于綠色壁壘的制定涉及從產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售到報(bào)廢處理的各個(gè)環(huán)節(jié) ，制造商、出口商為了達(dá)到進(jìn)口國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) ，必須增加有關(guān)環(huán)境保護(hù)的檢驗(yàn)、測(cè)試、認(rèn)證、鑒定等手續(xù)及其相關(guān)費(fèi)用 ，從而使企業(yè)生產(chǎn)成本進(jìn)一步提高 ，影響到出口企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
5 對(duì)策和建議
5 1 完善環(huán)境法律和強(qiáng)化環(huán)境執(zhí)法
應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善環(huán)境資源法律法規(guī) ，特別是制定和完善環(huán)保產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)法規(guī) ，促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)和環(huán)保技術(shù)的發(fā)展 ，并強(qiáng)化環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度在外商投資項(xiàng)目中的實(shí)施力度 ，防止發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)污染轉(zhuǎn)嫁對(duì)我國(guó)進(jìn)行“生態(tài)侵略”。
5 2 利用雙邊或多邊貿(mào)易體系中的非歧視原則 ，抵制國(guó)際貿(mào)易中的“綠色保護(hù)主義”
如果發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)根據(jù)其環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)產(chǎn)品在當(dāng)?shù)氐匿N(xiāo)售采取歧視性做法 ，我國(guó)一方面可以根據(jù)雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定所確認(rèn)的相互給予非歧視待遇和國(guó)民待遇的規(guī)定和有關(guān)環(huán)境保護(hù)的國(guó)際條約、公約中對(duì)發(fā)展中國(guó)家給予特殊照顧的規(guī)定 ，向有關(guān)國(guó)家提出抗辯 ，力爭(zhēng)通過(guò)磋商、談判解決此類(lèi)貿(mào)易糾紛 ，同時(shí)也可以向有關(guān)國(guó)際組織提出申訴 ；另一方面可依據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》的有關(guān)規(guī)定采取必要的反報(bào)復(fù)措施 ，維護(hù)我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的合法權(quán)益。
5 3 盡早推廣實(shí)施ISO 14000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并從法律上完善有關(guān)制度
國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的ISO 14000系列國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已于1996年正式公布。該標(biāo)準(zhǔn)以改善全球環(huán)境、促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易為目標(biāo) ，涉及從原材料的開(kāi)發(fā)生產(chǎn)到產(chǎn)品制造、使用及報(bào)廢處理的所有環(huán)節(jié)和活動(dòng)。對(duì)于任何不符合該標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品 ，任何國(guó)家都可以拒絕進(jìn)口。因此 ，為了適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)對(duì)出口產(chǎn)品環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的要求 ，我國(guó)應(yīng)制定和實(shí)施與ISO 14000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)配套的國(guó)內(nèi)法律法規(guī)以及適合我國(guó)國(guó)情的環(huán)境標(biāo)志法律法規(guī) ，通過(guò)立法程序把ISO 14000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) ，在全國(guó)范圍內(nèi)推廣實(shí)施。
5 4 加強(qiáng)國(guó)際立法合作
應(yīng)積極參與國(guó)際社會(huì)現(xiàn)在和將來(lái)環(huán)境與貿(mào)易所進(jìn)行的討論和談判 ，表明我國(guó)在環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系問(wèn)題上的立場(chǎng) ，為包括我國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取公正、合理的地位。
參考文獻(xiàn)
① 曲小如 ，環(huán)保時(shí)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的新趨勢(shì) ，國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題 ， 1996（1）。
② 王瑜 ，中國(guó)社會(huì)標(biāo)志規(guī)劃 ，環(huán)境 ， 1996（3）。
③ 孫昌華 ，國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境保護(hù) ，法學(xué)評(píng)論 ， 1996（4）。
④ 曲小如 ，論多邊環(huán)境協(xié)定的貿(mào)易條款與關(guān)貿(mào)總協(xié)定條款的相容性 ，國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題 ， 1996（7）。
篇9
傳統(tǒng)貿(mào)易理論關(guān)于企業(yè)的描述僅有企業(yè)是追求利潤(rùn)最大化的，新貿(mào)易理論中雖然將規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)引入國(guó)際貿(mào)易分析中，但企業(yè)還是同質(zhì)的(homogeneous)典型企業(yè)，即所有企業(yè)都從事出U。然而，近十幾年的貿(mào)場(chǎng)理論研究表明，企業(yè)是異質(zhì)的(heterogeneous),為什么一辟企業(yè)從事出口而另-些企業(yè)不從事出口?為什么有些企業(yè)選擇通過(guò)出口進(jìn)入海外市場(chǎng)，而有些企業(yè)選擇FDI?對(duì)上述兩個(gè)問(wèn)題，異質(zhì)性企業(yè)理論從新的角度給予了解釋。
Melitz首次通過(guò)異質(zhì)企業(yè)模型將上述研究規(guī)范化，出現(xiàn)了以企業(yè)異質(zhì)性為特征的新-新貿(mào)易理論(New-New Trade Theory)。
新-新貿(mào)易理論是同際貿(mào)場(chǎng)理論的前沿，能夠很好的解釋當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易和投資活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)情況，代表了未來(lái)的發(fā)展思路和研究方向。該理論主要分為兩個(gè)研究方向，以Melitz (2019)為主導(dǎo)的方向主要探索企業(yè)的國(guó)際化路徑選擇，又稱(chēng)為異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論(Heterogeneous-Firms Trade，簡(jiǎn)稱(chēng)HFT);以Antras (2019)為主導(dǎo)的方向主要研究企業(yè)全球組織生產(chǎn)抉擇，又被稱(chēng)為企業(yè)內(nèi)生邊界理論(Endogenous Boundary Theory of the Firm)。而從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，該理論還處于發(fā)展初期，無(wú)論是理論還是實(shí)證方面都還不夠成熟和完善，關(guān)于異質(zhì)企業(yè)的理論假設(shè)需要更加詳細(xì)的企業(yè)面的數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)。
本文將沿著Melitz的研究方向，從異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論山發(fā)，就企業(yè)生產(chǎn)率與出口、對(duì)外直接投資之問(wèn)的關(guān)系等問(wèn)題進(jìn)行分析，通過(guò)采用上海和廣東制造業(yè)上市公司的企業(yè)層而數(shù)據(jù)，來(lái)重點(diǎn)考察企業(yè)生產(chǎn)率與對(duì)外直接投資的關(guān)系。本文為我國(guó)企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資提供了微觀層面的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，在一定程度上彌補(bǔ)了這方面研究的空白。
1.2本文的研究?jī)?nèi)容
本文首先闡述了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的產(chǎn)生及其主要研究?jī)?nèi)容，為本文的研究奠足了理論基礎(chǔ)。接著論文結(jié)合上海和廣東企業(yè)對(duì)外直接投資的現(xiàn)狀與特點(diǎn)，進(jìn)一步探討對(duì)外直接投資與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系。本文將通過(guò)實(shí)證分析給出相對(duì)明確的結(jié)論，為我國(guó)企業(yè)實(shí)施走出去戰(zhàn)略提供決策上的支持和指導(dǎo)。
第1章為緒論，主要闡述了研究異質(zhì)性企業(yè)對(duì)外直接投資的背景和意義、研究方法、難點(diǎn)及解決辦法，并對(duì)本文的框架和結(jié)構(gòu)做出相關(guān)的說(shuō)明。
第2章是文獻(xiàn)綜述部分，是對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理和總結(jié)，首先簡(jiǎn)單介紹了不同文獻(xiàn)對(duì)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論研究假設(shè)、理論框架等相關(guān)內(nèi)容的分析，為本論文提供相應(yīng)的理論基礎(chǔ)。接著對(duì)有關(guān)異質(zhì)性企業(yè)生產(chǎn)率與出口、對(duì)外直接投資之間關(guān)系的論證，進(jìn)行相應(yīng)的回顧和總結(jié)，在此基礎(chǔ)上提出本論文的實(shí)證假設(shè)。
第3章是分別對(duì)上海和廣東省的對(duì)外直接投資現(xiàn)狀做出了分析，通過(guò)對(duì)這兩個(gè)典型區(qū)域的相關(guān)研究，來(lái)發(fā)現(xiàn)這兩地實(shí)施對(duì)外直接投資的優(yōu)劣之處，從而為我國(guó)企業(yè)今后對(duì)外直接投資的發(fā)展提供一定的借鑒意義。
第4章是本文的實(shí)證研究部分，首先通過(guò)獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)，分別對(duì)兩地出口企業(yè)與FDI企業(yè)的生產(chǎn)率進(jìn)行比較，從而來(lái)驗(yàn)證HMY模型的相關(guān)結(jié)論，即FDI企業(yè)的生產(chǎn)率要高于出口企業(yè)。然后在此基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析FDI企業(yè)的生產(chǎn)率，即為什么FDI企業(yè)的生產(chǎn)率要高于出口企、Ik，是自我選擇效應(yīng)還是學(xué)效應(yīng)的結(jié)果。
第5章根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，進(jìn)行相應(yīng)的分析，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率與對(duì)外直接投資的關(guān)系做出總結(jié)，并對(duì)我國(guó)企業(yè)制定走出去戰(zhàn)略提出針對(duì)性的建議。
1.3本文的研究方法及框架
1、文獻(xiàn)研究法第1章的研究動(dòng)態(tài)和第2章的文獻(xiàn)綜述，對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和總結(jié)。
在前期實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)異質(zhì)性在主要貿(mào)易理論中的體現(xiàn)進(jìn)行了回顧和歸納，為本文的實(shí)證分析提供理論支持。
2、定性分析法
第3章主要運(yùn)用了定性分析法，通過(guò)對(duì)相應(yīng)數(shù)據(jù)的整理和分析，來(lái)說(shuō)明上海和廣東對(duì)外直接投資的發(fā)展現(xiàn)狀及其存在的一些不同之處。
3、實(shí)證分析法
第4章是本文的實(shí)證分析部分，從異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論度出發(fā)，在己有的研究基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)異質(zhì)性與企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)選擇的關(guān)系進(jìn)行了相關(guān)的實(shí)證分析。首先通過(guò)獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證FDI企業(yè)的生產(chǎn)率要高于出口企業(yè)。
然后通過(guò)回歸分析，解釋為什么FDI企業(yè)的生產(chǎn)率要高于出口企業(yè)，是自我選擇效應(yīng)還是學(xué)習(xí)效應(yīng)的結(jié)果。
篇10
中文題目：入世對(duì)我國(guó)汽車(chē)工業(yè)的影響及對(duì)策研究
外文題目：ThestrategyandtheinfluenceonthemotorindustryofChinaafterenteringWTO
學(xué)號(hào)：姓名：年級(jí)：專(zhuān)業(yè)：系別：
04990000薛x2004級(jí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易經(jīng)濟(jì)管理系
畢業(yè)論文的格式汽車(chē)自1886年誕生以來(lái)百余年，汽車(chē)工業(yè)已成為勞動(dòng)密集、資金密集、技術(shù)密集、乃至高新技術(shù)密集的支柱產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步。中國(guó)的汽車(chē)市場(chǎng)正在由最大的潛在市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)闃O具吸引力的現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)。
本文主要分析了當(dāng)前全球汽車(chē)工業(yè)發(fā)展特征，我國(guó)汽車(chē)工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，入世對(duì)我國(guó)汽車(chē)工業(yè)的影響，以及我國(guó)扶持汽車(chē)工業(yè)應(yīng)采取的政策措施。
關(guān)鍵詞：汽車(chē)工業(yè)服務(wù)貿(mào)易
ThestrategyandinfluenceonthemotorindustryofChinaafterenteringWTO
Abstract
andtechnologyintensivehasbecom#ethepillarindustryandimprovedthedevelopmentofeconomyandsociety.ThemotormarketofChinaisnowchangingfrompotentialmarkettotheabstractedactualmarket.
目錄
一、世界范圍內(nèi)汽車(chē)工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀????????????1
(一)世界汽車(chē)工業(yè)的現(xiàn)狀及特征?????????????1(二)我國(guó)汽車(chē)工業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀??????????????1
二、我國(guó)入世對(duì)汽車(chē)工業(yè)的影響?????????????1
(一)我國(guó)入世對(duì)汽車(chē)工業(yè)的承諾?????????????1(二)外商在華投資對(duì)我國(guó)汽車(chē)工業(yè)的影響??????????2
三、我國(guó)扶持汽車(chē)工業(yè)應(yīng)采取的政策措施?????????2
(四)提高自主研發(fā)能力?????????????????3(五)加快服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的改革??????????????3
附錄A：【附錄標(biāo)題】??????????????????5附錄B：【附錄標(biāo)題】??????????????????5參考文獻(xiàn)(小三號(hào)、宋體、頂格)??????????????6致謝(小三號(hào)、宋體、頂格，兩字中間空一格)??????7
入世對(duì)我國(guó)汽車(chē)工業(yè)的影響及對(duì)策研究
20世紀(jì)90年代以后，
1雪鐵龍等3了全球也是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果，這種趨勢(shì)在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)延續(xù)并有所強(qiáng)化。
2.高新技術(shù)廣泛應(yīng)用，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)速度加快
世界汽車(chē)工業(yè)經(jīng)過(guò)近十年的調(diào)整和重組，現(xiàn)已基本形成了通用、別克、福特、豐田、大眾、雷諾-日產(chǎn)等6大集團(tuán)(聯(lián)盟)和本田、寶馬、標(biāo)志-雪鐵龍等3家基本獨(dú)立公司的“6+3”格局，產(chǎn)業(yè)集中化趨勢(shì)日益明顯。這九家公司控制了全球
二.我國(guó)入世對(duì)汽車(chē)工業(yè)的影響
(一)我國(guó)入世對(duì)汽車(chē)工業(yè)的承諾
1.2001年12月11日，等內(nèi)容顯示，根據(jù)入世協(xié)議，到20062001年關(guān)稅稅則，我國(guó)轎車(chē)目前稅率為低10%，反映到價(jià)格上降低幅度為每年3%左右。但關(guān)稅減讓不是逐年順延遞減，而是從2002年開(kāi)始，每年有一個(gè)遞減水平，直到2006年1月1日減為28%，同年7月1日減為25%汽車(chē)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)論文格式標(biāo)準(zhǔn)模板汽車(chē)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)論文格式標(biāo)準(zhǔn)模板。
(二)外商在華投資對(duì)我國(guó)汽車(chē)工業(yè)的影響
近年來(lái)，幾個(gè)大型汽車(chē)跨國(guó)公司紛紛進(jìn)入中國(guó)，由于受到中國(guó)汽車(chē)政策的影響，目前他們只能采取合資形式將資本投入中國(guó)市場(chǎng)。在中國(guó)汽車(chē)工業(yè)的發(fā)展歷程中，外資企業(yè)一直扮演著重要角色。外資對(duì)中國(guó)汽車(chē)工業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和市場(chǎng)效果均產(chǎn)生著積極的影響。外資進(jìn)入后，中國(guó)轎車(chē)工業(yè)的生產(chǎn)集中度開(kāi)始提高；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制得以建立，價(jià)格開(kāi)始成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有力工具；所形成的壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局，迫使每一個(gè)企業(yè)都加強(qiáng)了組織和管理，企業(yè)內(nèi)部效益不斷提高；外資和技術(shù)的廣泛引進(jìn)，使我國(guó)轎車(chē)產(chǎn)品在性能和質(zhì)量上有了極大提高，縮小了我國(guó)轎車(chē)工業(yè)和國(guó)際先進(jìn)水平之間的差距汽車(chē)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)論文格式標(biāo)準(zhǔn)模板文章汽車(chē)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)論文格式標(biāo)準(zhǔn)。由于受歷史條件限制，中國(guó)汽(http：//bylw.gkstk.com#/)車(chē)工業(yè)水平顯然大大低于國(guó)外。除非新一輪汽車(chē)技術(shù)變革到來(lái)后，我們?cè)诩夹g(shù)上占據(jù)優(yōu)勢(shì)，否則中國(guó)的轎車(chē)工業(yè)在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)還不得不處在追趕之中[1]。雖然中國(guó)已經(jīng)形成了一定的汽車(chē)消費(fèi)市場(chǎng)，技術(shù)、資金和人才也有了一定積累，但我認(rèn)為在未來(lái)很長(zhǎng)的一段時(shí)間里，中國(guó)汽車(chē)工業(yè)中外商投資企業(yè)仍將占據(jù)較大的市場(chǎng)份額。
三.我國(guó)扶持汽車(chē)工業(yè)應(yīng)采取的政策措施
2002年，我國(guó)開(kāi)始全面履行加入世界貿(mào)易組織的承諾：政府有關(guān)部門(mén)組織有關(guān)單位進(jìn)行應(yīng)對(duì)入世的相關(guān)課題研究工作，研究世貿(mào)組織規(guī)則、改革管理方式、鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展自主研發(fā)、加快服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域改革、改善汽車(chē)消費(fèi)環(huán)境等，開(kāi)始削減汽車(chē)及零部件進(jìn)口關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，開(kāi)放汽車(chē)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)，并頒布了多項(xiàng)管理辦法或條例
(一)國(guó)家關(guān)于汽車(chē)工業(yè)的政策變化
1997年至2000年初，針對(duì)汽車(chē)行業(yè)加入世界貿(mào)易組織的談判情況，各汽車(chē)工業(yè)主管部門(mén)含原機(jī)械工業(yè)部、原國(guó)家機(jī)械工業(yè)局、國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委汽車(chē)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)論文格式標(biāo)準(zhǔn)模板論文。
參考文獻(xiàn)
陳漢群.《中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)困難與出路》，華南理工大學(xué)出版社，2002，第59頁(yè)。
表1-1中國(guó)汽車(chē)工業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值(2001~2005)單位：億元
資料來(lái)源：《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2006年)中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社2006年版
圖1-1我國(guó)實(shí)際利用外商直接投資歷年數(shù)據(jù)
附錄A：【附錄標(biāo)題】：①[輸入正文]②[輸入正文]附錄B：【附錄標(biāo)題】：①[輸入正文]
郝云宏.中國(guó)汽車(chē)工業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力分析.商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2003，63(5)：1-3.[2]劉世錦.國(guó)際貿(mào)易學(xué).北京：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2001，58-62.
[3]胡剛.加工貿(mào)易的發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步：[博士學(xué)位論文].天津：南開(kāi)大學(xué)，2002.[4]姚光起.一種氧氣鎬材料的制備方法.中國(guó)專(zhuān)利.891056088，1980-07-03.[5]中華人民共和國(guó)國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局.GB3100-3102.中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn).北京：中
國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，1994-11-01.
篇11
2、檢查學(xué)生對(duì)所學(xué)專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)和基本技能的掌握程度,并將論文成績(jī)作為學(xué)生能否畢業(yè)的主要依據(jù)之一。
3、訓(xùn)練學(xué)生搜集運(yùn)用資料的技能,同時(shí)培養(yǎng)學(xué)生理論聯(lián)系實(shí)際,增強(qiáng)獨(dú)立思考問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。
二、 論文寫(xiě)作要求:
1、以英文/漢語(yǔ)完成論文寫(xiě)作。
2、字?jǐn)?shù)要求不低于3000個(gè)單詞或字, 統(tǒng)一采用A4(210x297mm)頁(yè)面復(fù)印紙單面打印.其中上邊距2.8cm,下面距2.5cm,左邊距2.5cm,右邊距2.5cm,頁(yè)眉1.6cm頁(yè)腳1.5cm裝訂線(xiàn)0.5cm.字間距為標(biāo)準(zhǔn),行間距為1.25倍行距.頁(yè)眉內(nèi)統(tǒng)一為:用5號(hào)宋體
3、論文的內(nèi)容要與本專(zhuān)業(yè)所要求的知識(shí)和技能相結(jié)合,要求論述者閱讀一定量的英文和中文資料,能夠?qū)λ械馁Y料進(jìn)行合理刪減、組織和編輯,掌握論文撰寫(xiě)的結(jié)構(gòu)與布局。要求語(yǔ)言流暢,層次清晰,論點(diǎn)明確,論據(jù)充分。具有以下特性:
1) 科學(xué)性:觀點(diǎn)正確,論據(jù)充分可靠,結(jié)構(gòu)合理,能反映出學(xué)生對(duì)本學(xué)科知識(shí)系統(tǒng)掌握的程度及其某一問(wèn)題有較深理解很認(rèn)識(shí)
2) 實(shí)用性:選題應(yīng)該具有現(xiàn)實(shí)意義和學(xué)術(shù)價(jià)值,應(yīng)該體現(xiàn)出分析問(wèn)題解決問(wèn)題的能力水平
3) 邏輯性:論證應(yīng)該有力,層次應(yīng)該分明,邏輯應(yīng)該嚴(yán)密,結(jié)構(gòu)應(yīng)該完整合理
4) 技術(shù)性:應(yīng)該具有收集整理運(yùn)用材料的能力,語(yǔ)言表達(dá)應(yīng)該清晰準(zhǔn)確,格式應(yīng)該規(guī)范
4、寫(xiě)作時(shí)間安排:
1月14日:學(xué)生與導(dǎo)師見(jiàn)面選題和開(kāi)題
1月15日-3月25日學(xué)生寫(xiě)作,提交提綱,初稿,導(dǎo)師修改并將完成情況向系里匯報(bào)
3月31號(hào)前根據(jù)導(dǎo)師的修改意見(jiàn)完成第二稿交導(dǎo)師修改
4月7號(hào)前完成定稿并按照要求打印裝訂成冊(cè).打印3份,交系里2份
4月8號(hào)-4月13號(hào)準(zhǔn)備答辯,原則上采用英語(yǔ)答辯
2007年4月14號(hào)論文答辯,原則上采用英語(yǔ)答辯
5:論文成績(jī)?cè)u(píng)定:采用5級(jí)記分制,及優(yōu)秀,良好,中等,及格和不及格五等.其中優(yōu)秀沒(méi),良好等次的人數(shù)分別按不高于15%,20%的比例評(píng)定.終結(jié)成績(jī)必須經(jīng)指導(dǎo)老師學(xué)院畢業(yè)論文指導(dǎo)小組認(rèn)定.
6:特別說(shuō)明:
畢業(yè)論文寫(xiě)作是嚴(yán)肅的事情.嚴(yán)禁抄襲剽竊他人論文.一經(jīng)發(fā)現(xiàn)此次論文成績(jī)判為0分.
三、 論文選題方向:
1、商務(wù)英語(yǔ)教學(xué)改革的方向,途徑,課程設(shè)置等
2、商務(wù)英語(yǔ)教學(xué)在新形勢(shì)下的影響和意義;
3、我國(guó)貿(mào)易的現(xiàn)狀及其發(fā)展方向
4、商務(wù)英文翻譯技巧;
5、江西招商引資探討及其對(duì)策
6.WTO保護(hù)期過(guò)后對(duì)我國(guó)的影響;
四、 論文設(shè)計(jì)與擬定的程序:1、指導(dǎo)教師的幫助下,根據(jù)本指導(dǎo)書(shū)提供的選題范圍,從中選擇論文方向,確定題目。(注:選擇其他的題目,需與指導(dǎo)教師商議確定)
2、 搜尋與本人論文題目相關(guān)的資料,文獻(xiàn),形成論文大綱,注意論文結(jié)構(gòu)安排的合理性。
3、 論文結(jié)構(gòu):包括題目,中英文摘要和關(guān)鍵詞,目錄和正文. 詳見(jiàn)后面附件
附件1:
外語(yǔ)系英語(yǔ)專(zhuān)業(yè)(高職)畢業(yè)論文選題(商英專(zhuān)業(yè))
1. 《商務(wù)英語(yǔ)課程設(shè)置的探討》
2. 《跨文化因素對(duì)英漢翻譯的影響》
3. 《商務(wù)英語(yǔ)的特點(diǎn)及翻譯技巧》
4. 《商務(wù)英語(yǔ)函電在對(duì)外貿(mào)易中的作用》
5. 《單證員在國(guó)際貿(mào)易中的地位》
6. 《商務(wù)英語(yǔ)函電翻譯技巧》
7. 《商務(wù)談判中英語(yǔ)的重要性》
8. 《淺談出口結(jié)匯風(fēng)險(xiǎn)的防范》
9. 《中國(guó)退稅制度的改革及其影響》
10. 《商標(biāo)名稱(chēng)的翻譯與策略》
11. 《外貿(mào)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理與控制》
12. 《2007年外資
銀行在我國(guó)本土注冊(cè)探討》
13. 《我國(guó)利用國(guó)際貸款/國(guó)際援助現(xiàn)狀分析》
14. 《WTO與我國(guó)反傾銷(xiāo)探討》
15. 《我國(guó)對(duì)外直接投資之現(xiàn)狀》
16. 《內(nèi)陸地區(qū)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展策略研究》
17. 《中印兩國(guó)兩國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略分析》
18. 《人民幣升值對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響》
19. 《淺談商務(wù)英語(yǔ)寫(xiě)作時(shí)避免修飾語(yǔ)錯(cuò)位的方法》
20. 《商務(wù)函電翻譯的用詞技巧》
21. 《外商直接在華投資探討》
22. 《社會(huì)文化遷移對(duì)中國(guó)式英語(yǔ)的影響》
23. 《我國(guó)外貿(mào)出口品牌戰(zhàn)略的實(shí)施與研究》
24. 《商務(wù)英語(yǔ)專(zhuān)業(yè)口語(yǔ)課程教學(xué)探討》
25. 《入世對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響與對(duì)策研究》
26. 《應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化,加快我國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)》
27. 《英語(yǔ)寫(xiě)作中常見(jiàn)中式英語(yǔ)分析》
28. 《入世商務(wù)英語(yǔ)寫(xiě)作的研究》
29. 《制單工作在國(guó)際結(jié)算中的地位》
30. 《關(guān)稅壁壘與非關(guān)稅壁壘探討》
31. 《淺談實(shí)質(zhì)利益談判法》
32. 《國(guó)際電子商務(wù)發(fā)展面臨的新問(wèn)題》
33. 《商務(wù)英語(yǔ)寫(xiě)作中的錯(cuò)誤與商務(wù)英語(yǔ)寫(xiě)作教學(xué)之間的關(guān)系》
34. 《清算所在期貨市場(chǎng)上的地位》
35. 《跨國(guó)公司在華擴(kuò)張模式透析》
36. 《漢譯英中遇到新詞語(yǔ)的譯法問(wèn)題》
37. 英漢互譯中詞義的不對(duì)應(yīng)(文化意義、風(fēng)格意義、修辭意義等)
38. 我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位與反傾銷(xiāo)
39. 如何防范信用證詐騙
40. 我國(guó)中小企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)之探討
41. "10+1"自由貿(mào)易區(qū)未來(lái)前景展望
42. 漢語(yǔ)中新詞匯的翻譯技巧
43. 商務(wù)英語(yǔ)的特征與翻譯
44. 珠江三角洲外貿(mào)現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題
45. 南昌現(xiàn)利用外資縱談
46. 廣州/深圳等地區(qū)三資企業(yè)結(jié)構(gòu)分析
47. 淺談廣州等地區(qū)外貿(mào)企業(yè)的困境與出路
48. 淺談廣州等地區(qū)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)分布
49. 商務(wù)英語(yǔ)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生就業(yè)崗位之探討
50. 單證員跟單員等資格證書(shū)現(xiàn)狀思考
51. 禮儀在商務(wù)談判中的作用
52. 跨國(guó)公司的本土化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略及其實(shí)施
53. 中國(guó)在亞洲區(qū)域合作中的地位和作用
54. 延長(zhǎng)我國(guó)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈問(wèn)題探析
55. 中國(guó)貿(mào)易的現(xiàn)狀和前景
56. 我國(guó)西部地區(qū)引進(jìn)外資問(wèn)題研究
57. 人民幣業(yè)務(wù)對(duì)外開(kāi)放之探討
58. 淺談涉外合同英語(yǔ)特色
59. 海外投資與出口貿(mào)易的相互關(guān)系
60. 文化和地理因素對(duì)外商在中國(guó)直接投資的影響
61. 綠色壁壘對(duì)關(guān)稅壁壘的替代效應(yīng)研究
62. 新貿(mào)易保護(hù)主義的政策調(diào)整與我國(guó)貿(mào)易發(fā)展
63. 貿(mào)易磨檫及其解決機(jī)制研究
64. UCP600-信用證領(lǐng)域的新規(guī)則探討
65. 論<<聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約>>的適用范圍及總則
66. 淺談<<聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約>>下賣(mài)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保義務(wù)
67. 我國(guó)紡織業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)秩序現(xiàn)狀分析與對(duì)策探討
68. 淺談來(lái)料加工與進(jìn)料加工的利弊
69. 經(jīng)紀(jì)傭金商或場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人在期貨交易中的地位
70. 淺談商檢證書(shū)在國(guó)際貿(mào)易中的作用
附件2 開(kāi)題報(bào)告格式
商務(wù)學(xué)院
高職畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)開(kāi)題報(bào)告
題目名稱(chēng): 中國(guó)家庭企業(yè)管理創(chuàng)新研究
題目性質(zhì): 研究論文
學(xué)生姓名: XXX
專(zhuān) 業(yè): 工商管理
學(xué) 院: XXXX
年 級(jí): 04級(jí)
指導(dǎo)教師: XXX
一、 選題背景
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,以家族企業(yè)為主的民營(yíng)企業(yè)也得到了快速發(fā)展和壯大,在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用。但是,與此同時(shí),我國(guó)的家族企業(yè)也暴露出越來(lái)越多的問(wèn)題,如家長(zhǎng)式的管理方法、企業(yè)基礎(chǔ)管理制度不健全和后續(xù)發(fā)展無(wú)力等諸多問(wèn)題。這些問(wèn)題不僅制約著我國(guó)家族企業(yè)的發(fā)展壯大,而且嚴(yán)重影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康快速的發(fā)展,因此,研究我國(guó)現(xiàn)階段家族企業(yè)如何進(jìn)行管理創(chuàng)新,以最大限度地調(diào)動(dòng)家族企業(yè)員工的積極性,從而實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)生產(chǎn)要素優(yōu)化配置,促進(jìn)家族企業(yè)持續(xù)發(fā)展已顯得尤為緊迫。
二、研究的基本內(nèi)容,擬解決的主要問(wèn)題、研究步驟、方法
本文從我國(guó)家族企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā),以管理創(chuàng)新的理論為指導(dǎo),對(duì)我國(guó)家族企業(yè)如何進(jìn)行行之有效的管理創(chuàng)新進(jìn)行深入地研究。首先評(píng)述了國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)家族企業(yè)管管理創(chuàng)新含義的不同看法,提出了家族企業(yè)管理創(chuàng)新的含義、構(gòu)成要素及內(nèi)在機(jī)理,認(rèn)為我國(guó)家族企業(yè)進(jìn)行管理創(chuàng)新的有效性在于有利于更好地實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo),有利于充公調(diào)動(dòng)企業(yè)員工尤其非家族成員的積極性和創(chuàng)造性。
其次,分析了我國(guó)現(xiàn)階段家族企業(yè)管理創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題,指出了我國(guó)家族企業(yè)管理模式存在諸多不足,如在管理創(chuàng)新過(guò)程中仍然存在家長(zhǎng)式?jīng)Q策、缺乏戰(zhàn)略管理和基礎(chǔ)薄弱等諸多問(wèn)題,所有這些在客觀上要求創(chuàng)建一種新的管理模式
以促進(jìn)家族企業(yè)健康快速發(fā)展。
再次,要?jiǎng)?chuàng)建一種適合我國(guó)家族企業(yè)實(shí)情的管理模式,就必須全面準(zhǔn) 確地把握好我國(guó)家族企業(yè)所面臨的外部環(huán)境。因此,本文指出了我國(guó)家族企業(yè)開(kāi)展管理創(chuàng)新面臨著外部環(huán)境的特殊性和復(fù)雜性。
三、研究工作進(jìn)度
1、教師報(bào)題(2006.11.1----11.15)
2、網(wǎng)上公布畢業(yè)設(shè)計(jì)題目和指導(dǎo)教師(2006.11.20)
3、學(xué)生選題(2006.11.20---12. 15)
4、落實(shí)任務(wù)(學(xué)生與導(dǎo)師見(jiàn)面,交電子郵箱地址)(2006.12. 1---12. 25)
5、學(xué)生上交開(kāi)題報(bào)告(紙字稿)(2006.12.25----2007.1.15)
6、中期論文檢查(交電子稿) (2007.4月1日前)
7、論文上交(紙字稿附電子稿)(2007.4.15----2007.5.1)
8、07屆畢業(yè)設(shè)計(jì)答辯(評(píng)定學(xué)生成績(jī))(2007.6月初)
9、07屆優(yōu)秀論文評(píng)定(2007.6.15)
10、07屆優(yōu)秀論文匯報(bào)會(huì)(2007.6下旬)
四、主要參考文獻(xiàn)
[1]顧文靜,溫州民營(yíng)企業(yè)實(shí)行委托---制的障礙分析,經(jīng)濟(jì)管理。2002.2
[2]甘德安,中國(guó)家族企業(yè)研究,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2002年版
[3]苒明杰,管理創(chuàng)新,上海譯文出版社,1997年版
篇12
從出口保險(xiǎn)的發(fā)展速度來(lái)看，根據(jù)中國(guó)信用出口保險(xiǎn)公司的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國(guó)信保在2002年的承保額僅為275億美元。而2009年，中國(guó)信用保險(xiǎn)及擔(dān)保的承保金額達(dá)到1166億美元，同比增長(zhǎng)858%。其中，中長(zhǎng)期出口信用保險(xiǎn)保額806億美元，增長(zhǎng)2053%;投資和租賃保險(xiǎn)保額543億美元;國(guó)內(nèi)貿(mào)易信用保險(xiǎn)保額8413億元，新增擔(dān)保金額9億元。2009年，出口信用保險(xiǎn)承保規(guī)模達(dá)到987億美元，是過(guò)去七年(2002-2008年)出口信用保險(xiǎn)承保總額的69%。到了2010年中國(guó)信保累計(jì)實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)及擔(dān)保業(yè)務(wù)保額為19643億美元。
從保險(xiǎn)產(chǎn)品的種類(lèi)來(lái)看，最初主要承保短期出口信用險(xiǎn)、中長(zhǎng)期出口信用險(xiǎn)，而后擴(kuò)大為國(guó)內(nèi)貿(mào)易信用保險(xiǎn)、投資保險(xiǎn)、信用保險(xiǎn)貿(mào)易融資業(yè)務(wù)、資信評(píng)估服務(wù)、賬款追收服務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)等。
從出口保險(xiǎn)的滲透率來(lái)看，2002年我國(guó)出口信用保險(xiǎn)的滲透率(即支持的出口信用保險(xiǎn)額占同期全國(guó)一般貿(mào)易出口額的比重)僅為22%，而截止到2009年，我國(guó)出口保險(xiǎn)的蓋滲透率已達(dá)到179%，較2002年增長(zhǎng)了813倍，并且滲透率179%也已超過(guò)了近幾年國(guó)際平均滲透率15%左右的水平。
二、當(dāng)前我國(guó)出口信用保險(xiǎn)發(fā)展中存在的問(wèn)題
1、監(jiān)督機(jī)制不完善
出口信用保險(xiǎn)并不屬于商業(yè)保險(xiǎn)的范疇，出口信用保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)也不受針對(duì)商業(yè)保險(xiǎn)的一般保險(xiǎn)法的限制。各國(guó)出口信用保險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)都有專(zhuān)門(mén)的法律作指導(dǎo)，如美國(guó)的《美國(guó)進(jìn)出口銀行法》、英國(guó)的《出口擔(dān)保和投資法》、日本的《貿(mào)易和投資保險(xiǎn)法》等。各國(guó)政府通過(guò)單獨(dú)制定法律或法規(guī)對(duì)出口信用保險(xiǎn)的性質(zhì)和宗旨、地位和作用、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、財(cái)務(wù)核算等進(jìn)行規(guī)范。在中國(guó)，不但在中國(guó)人保公司和中國(guó)進(jìn)出口銀行經(jīng)營(yíng)出口信用保險(xiǎn)時(shí)沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的法律法規(guī)規(guī)范與保障，而且新成立的中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司迄今仍然沒(méi)有相應(yīng)的專(zhuān)門(mén)法可依。現(xiàn)行的《保險(xiǎn)法》只是一部商業(yè)保險(xiǎn)法，其中第156條規(guī)定：本法規(guī)定的保險(xiǎn)公司以外的其他性質(zhì)的保險(xiǎn)組織，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。2004年7月實(shí)施的《對(duì)外貿(mào)易法》也僅僅是在第53條中對(duì)出口信用保險(xiǎn)作了簡(jiǎn)單的一般性規(guī)定，即國(guó)家通過(guò)進(jìn)出口信貸、出口信用保險(xiǎn)、出口退稅及其他促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的方式，發(fā)展對(duì)外貿(mào)易。因此，出口信用保險(xiǎn)立法的滯后，導(dǎo)致了難以有效保障和規(guī)范中國(guó)信用保險(xiǎn)的業(yè)務(wù)運(yùn)作，從而嚴(yán)重影響了中國(guó)出口信用保險(xiǎn)制度的可持續(xù)發(fā)展。
2、出口信用保險(xiǎn)預(yù)算問(wèn)題
(1)出口信用保險(xiǎn)費(fèi)率偏高
我國(guó)出口信用保險(xiǎn)平均費(fèi)率基本上在08%~1%之間，對(duì)東歐、南美、非洲等風(fēng)險(xiǎn)較大的國(guó)家和地區(qū)，平均費(fèi)率高達(dá)2%。如此高的信用險(xiǎn)費(fèi)率使得大部分外貿(mào)企業(yè)望而卻步。尤其是不少外貿(mào)公司認(rèn)為，出口信用保險(xiǎn)作為國(guó)家政策性保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，是國(guó)家出錢(qián)辦保險(xiǎn)，本來(lái)就應(yīng)該堅(jiān)持盈虧基本持平的經(jīng)營(yíng)原則。我國(guó)現(xiàn)行一年期的短期出口信用保險(xiǎn)費(fèi)率平均為15%左右，而發(fā)達(dá)國(guó)家的平均費(fèi)率在1%以下。再考慮到出口信用保險(xiǎn)規(guī)定的一旦出現(xiàn)保險(xiǎn)責(zé)任事故，保險(xiǎn)公司只負(fù)責(zé)賠償承保額的80%~90%左右，外貿(mào)公司得自己承擔(dān)10%~20%左右這一實(shí)際。在當(dāng)前整個(gè)世界市場(chǎng)都處于買(mǎi)方市場(chǎng)、外貿(mào)出口只有微利的情況下，出口信用保險(xiǎn)的保險(xiǎn)費(fèi)用實(shí)在太高。
篇13
李普西、維斯(lipsey，robert，1984)依據(jù)美國(guó)70年代的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)的對(duì)外直接投資對(duì)同行業(yè)的國(guó)際貿(mào)易更多的顯示的是正面的積極影響。
胡弗鮑爾等人(hufbauer.g.c，1994)重點(diǎn)研究了美國(guó)80年代以來(lái)的情況。他們將美國(guó)1980、1985和1990年的對(duì)外直接投資總量和出口總量作比較，發(fā)現(xiàn)在整個(gè)時(shí)間跨度中，出口總量和fdi保持著正相關(guān)關(guān)系。
馬提亞(matthiaslucke，1999)運(yùn)用實(shí)證分析的方法不僅比較了eu和cees之間的fdi的外溢效應(yīng)，而且實(shí)證分析了fdi對(duì)cees的出口商品結(jié)構(gòu)的影響，從而得出fdi對(duì)全球貿(mào)易有影響的結(jié)論。他利用“引力模型”以評(píng)估歐盟與東歐國(guó)家的一體化的深化，提供了中東歐國(guó)家系統(tǒng)的估計(jì)預(yù)期的長(zhǎng)期外國(guó)直接投資的水平。
費(fèi)雷拉、安娜保拉 (manuelaferreirama卿h助s，八刀 apaulaafrieano，2007研究調(diào)查了股市的外國(guó)直接投資和地理格局的貿(mào)易流量與葡萄牙的經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。引力模型使用的是葡萄牙經(jīng)合組織國(guó)家加上巴西從1998年到2000年兩國(guó)之間的貿(mào)易。研究發(fā)現(xiàn)，出口對(duì)貿(mào)易平衡產(chǎn)生積極影響，且大于進(jìn)口對(duì)貿(mào)易的影響。外商直接投資有助于解釋上述的“正常”出口從候選國(guó)到歐盟低于“正常”的進(jìn)口的原因。
炳民(byungs.min，2004)指出韓國(guó)在1997年亞洲金融危機(jī)后fdi和貿(mào)易都經(jīng)歷了重大的改變。出口的迅速增加在危機(jī)爆發(fā)有助于改善韓國(guó)的外匯儲(chǔ)備，亦有助經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。盡管存在著危機(jī)，中國(guó)市場(chǎng)的重要性己逐漸上升。危機(jī)后外商直接投資急劇上升，這種快速增加的主要原因是美國(guó)和歐盟服務(wù)業(yè)投資是較高的，這和fdi流入的財(cái)富效應(yīng)假說(shuō)相符合。與此同時(shí)，日本的外商直接投資下降導(dǎo)致了制造業(yè)中的外商直接投資的減少。但是，由于大幅增加并購(gòu)和外商直接投資的干涸，外商直接投資的預(yù)期溢出效應(yīng)值得爭(zhēng)論。
近些年來(lái)，我國(guó)學(xué)者也對(duì)這方面展開(kāi)了深入的研究。趙偉、賈玉平在《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素察賦與中日貿(mào)易模式—1990年代以來(lái)的發(fā)展與趨向》一文中以非對(duì)稱(chēng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下兩國(guó)貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)張為出發(fā)點(diǎn)，就90年代以來(lái)中日貿(mào)易擴(kuò)張的特征、基礎(chǔ)、貿(mào)易模式及其變化趨向等問(wèn)題，進(jìn)行了廣泛的探討，提出如下看法:(l)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力差異是中日貿(mào)易擴(kuò)張的基礎(chǔ);(2)目前的中日貿(mào)易模式帶有強(qiáng)烈的“李嘉圖模式”特征，屬于發(fā)展層次不同經(jīng)濟(jì)之間的貿(mào)易，但以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的貿(mào)易模式正在抬頭;(3)促使中日貿(mào)易模式變化的基本因素是要素察賦變化，而在兩國(guó)相對(duì)要素察賦的變化中，要素流動(dòng)尤其是直接投資流動(dòng)起了重要作用。
楊逸(2000)、賴(lài)明勇(加01)、丁文麗(加01)分別使用相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)、協(xié)整分析技術(shù)和誤差修正模型的回歸分析方法分析了外商直接投資對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響，均指出外商直接投資對(duì)我國(guó)工業(yè)制成品出口的影響顯著大于對(duì)初級(jí)產(chǎn)品出口的影響，外商直接投資改善了我國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)。
