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移動支付也稱為手機支付，就是允許用戶使用其移動終端（通常是手機）對所消費的商品或服務進行賬務支付的一種服務方式。單位或個人通過移動設備、互聯網或者近距離傳感直接或間接向銀行金融機構發送支付指令產生貨幣支付與資金轉移行為，從而實現移動支付功能。移動支付將終端設備、互聯網、應用提供商以及金融機構相融合，為用戶提供貨幣支付、繳費等金融業務。

移動支付突破了傳統電子商務的載體和地域限制，真正實現隨時隨地地通過無線方式進行交易，大大增強了買賣雙方的靈活性和支付性，從而使大規模用戶參與和個性化服務成為可能。2016年是移動支付快速發展的一年，全球市場呈現爆發式增長態勢，據專業調研機構分析，2016年全球移動支付用戶將突破10億，移動支付交易額將達到2000億美元。

根據中國銀聯近日的《2016移動支付安全調查報告》顯示，2016年消費者網上消費金額及使用移動支付人數占比呈現雙增長。根據報告，去年有超過九成的受訪者曾使用手機完成付款（在商戶現場支付或遠程支付）。約四成的受訪者選擇“大額支付用卡，小額支付選手機”。

但是，目前在移動支付信息安全保障方面還存在著很多問題，報告顯示，2016年電信詐騙案件持續高發，消費者受損比例持續走高。約有1/4的被調查者表示遭遇過電信網絡詐騙并發生過損失，較2015年上升11個百分點。據調查，遭受電信網絡欺詐的被調查者中，超過八成遭遇過盜用社交賬號詐騙，較2015年同比增長了36個百分點。另外，木馬鏈接短信和騙取短信驗證碼等欺詐手法也是常見的支付欺詐方式，遭遇兩類手法的持卡人比例達到63%和51%。因此，保障移動支付安全將是移動支付發展的一大瓶頸。

2 移動支付的風險分析

2.1 基礎網絡風險隱患

運營商網絡通信環境的潛在威脅無處不在。一是手機目前還無法完全驗證網絡接入點的安全性。黑客從偽基站、惡意WiFi網絡可能獲取用戶信息，發起惡意攻擊。二是在無線通信網絡中，黑客可通過技術手段竊聽無線信道，截獲傳輸消息報文，偽造合法用戶身份或篡改數據信息。三是一些不法分子利用偽基站技術發送詐騙短信，利用群呼、透傳等技術實施電話詐騙，將主叫號碼偽裝成虛假的銀行、運營商等官方號碼，迷惑用戶上當受騙。

2.2 移動設備安全漏洞

移動支付業務的實現依托移動設備，而作為最常用的移動設備，智能手機的安全性值得高度關注。一是手機操作系統漏洞不易修復。手機生產商在安卓操作系統上進行個性化定制開發后，難以形成統一的技術標準，尚未形成如個人電腦Windows系統那樣全球統一的漏洞與補丁更新機制，手機操作系統的安全性面臨挑戰。二是手機病毒防范能力較弱。手機客戶端軟件打開的網址往往無法被手機安全軟件捕獲，二維碼掃碼工具僅簡單地將二維碼翻譯成網站地址，并不具有識別惡意網址的能力，使得手機被木馬程序入侵的幾率大增。

2.3 服務提供商重便捷輕安全

第三方支付機構通過搶紅包、打車補貼、互聯網理財等支付場景積極搶占移動支付市場，往往犧牲部分安全性以提高便捷性。如部分快捷支付功能在綁定銀行卡后僅需輸入支付密碼即可完成網上支付，二維碼掃碼支付通過手勢密碼登錄客戶端后就可進行200元以下的免密小額支付，某些應用程序通過讀取通訊錄和短信記錄可實現免填驗證碼等，強調了用戶體驗，卻埋下了安全隱患。如何在便捷與安全之間尋求平衡點成為移動支付產業鏈各方積極探尋的突破口。

2.4 行業制度規范尚不完善

我國移動支付方興未艾，相關規章制度正在逐步建立和完善中，尚未形成明確的監管框架和體系，在發展過程中難免會出現責任不清、監管缺失的真空地帶。當前，互聯網上借貸理財、眾籌模式、虛擬比特幣等新興金融工具給別有用心的不法分子留下了可乘之機，如紅包浪潮中紅色“AA收款”詐騙事件再次給我們提出安全警示。完善制度約束，保障信息安全已經成為當務之急。

3 移動支付的風險防范措施

相對于傳統的支付方式來說，移動支付的安全問題尤為嚴峻，產業鏈上所有部門都必須從技術到信用通力合作。如果要讓移動支付更好的為人們提供方便快捷的服務，就必須先保證個人隱私和信息安全，如果人們在第一次認識移動支付時就有很不好的或者不安全的體驗，那么以后移動支付想要扭轉這個“第一印象”會非常困難。因此手機支付發展的瓶頸是安全問題。根據移動支付的安全問題，可以采取以下措施，從而保證其安全性。

3.1 完善手機支付的安全管理

首先，對于移動應用發行商與移動支付服務商，二者要加強安全管理，通過測試與監管等手段，對惡意應用進行預防，對應用軟件進行全面的管理，從而保證應用市場的安全性，提升渠道的安全性。其次，要提升安全防護能力，對于智能終端、應用軟件與操作系統等進行不斷的研發，從而保證其安全能力的逐步提升。最后，可以將手機支付業務也納入到金融法律法規監管范圍，當用戶遇到欺詐等安全問題時可以在法律責任上找到明確的判斷，明確各方應付的責任和賠付條款。

3.2 強化安全模塊的保護功能

安全模塊的功能主要是保證應用的實現，同時保障數據的安全存儲，并且要提供相應的安全運算服務等。安全模塊具有較高的安全性，在手機支付過程中，可以利用手機中的安全模塊，即：用戶識別卡（SIM），用戶識別卡保證著手機支付的安全，是最為基礎的安全保障，在其中將用戶的私鑰與數字證書進行存放，此時，要保C密鑰也在卡內，對于加密與解密等操作，均要在卡中實現，從而將實現對用戶數據信息的保護。現階段，在手機支付中，主要的方案是機卡協作，此方案是最為基礎的，其原理與Usbkey相似，其主控制芯片便是安全芯片，進而具有了諸多的功能，如：防復制、防篡改、抗攻擊等。

3.3 引導客戶建立手機支付的安全意識

培養良好的手機使用習慣，譬如只從官方網站或可信任的網站下載軟件，安裝手機安全防護軟件，不點開陌生的彩信，不接收陌生的藍牙推送程序，不隨意掃描二維碼.不要隨意連接陌生兔費WiFi等。

參考文獻

[1]陶凱.紅包大戰引發對移動支付安全的冷思考[J].中國信用卡，2015（5）

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縱觀各國的食品安全風險分析制度，都是在規定食品安全風險分析機構的組成和職責、進行風險分析的情形、風險分析的具體程序等等，這些內容主要屬于行政法的范疇。因此，本文在行政法的視野下，比較研究中日食品安全風險分析制度，最后提出完善我國食品安全風險分析制度的建議。

一、食品安全風險分析制度概述

食品安全風險分析是指通過對影響食品安全質量的各種生物、物理和化學危害進行評估，定性或定量描述風險特征，并在參考了各種相關因素后，提出和實施風險管理措施，并對有關情況進行交流的過程。 根據國際食品法典委員會對食品安全風險分析制度的定義，食品安全風險分析制度是由風險評估、風險管理和風險交流三部分構成的完整體系。

食品安全風險分析制度作為風險分析方法在食品安全領域的應用，具有以下幾個方面的顯著特征：

第一，食品安全風險分析制度具有科學性和客觀性。食品安全風險是客觀存在的，因此，食品安全風險分析制度應當遵循客觀規律，運用科學方法，通過大量的科學研究得出風險評估結果，并以此為依據制定風險管理措施。它以科學為基礎，每一環節都是依據科學研究結論，而不是某個人的主觀臆斷，具有顯著的科學性和客觀性。

第二，食品安全風險分析制度具有專業性和獨立性。食品安全風險評估由醫學、農業、食品等領域的專家組成的食品安全風險評估機構進行，具有極強的專業性。為了確保風險評估結果科學客觀，很多國家都實行風險評估和風險管理相分離，提高風險評估機構的獨立性。風險管理則由專門的食品安全監管部門負責，從而使風險分析制度具有了較強的專業性和獨立性。

第三，食品安全風險分析制度具有公開性和透明性。食品安全風險分析制度是在嚴峻的食品安全形勢下誕生的，很多國家也是在嚴重的食品安全危機下建立食品安全風險分析制度的，這就要求它不僅要從客觀上保障食品的安全，還要從心理上重建公眾對食品安全的信心。因此，食品安全風險分析制度非常強調分析過程的公開和透明，通過多種方式積極與社會公眾加強風險交流。

二、我國食品安全風險分析制度的現狀和問題

食品安全風險分析制度是保障食品安全的必然要求，是國際社會普遍遵循的原則，但是我國目前的食品安全風險分析制度尚不完善，與發達國家還有一定差距。

（一）我國食品安全風險分析制度的現狀

在風險評估方面，農業部成立了國家農產品質量安全風險評估專家委員會，是對農產品質量進行風險評估的最高學術和咨詢機構。衛生部組建了國家食品安全風險評估專家委員會，承擔國家食品安全風險評估工作，并開展食品安全風險交流。2011年10月13日，籌備三年之久的國家食品安全風險評估中心在北京成立，該中心是我國第一家國家級食品安全風險評估專業技術機構。

在風險管理方面，我國實行的是分段監管體制：衛生行政部門負責組織食品安全風險評估工作，承擔綜合協調職責；國家質量監督、工商行政管理和食品藥品監督管理部門分別對食品生產、食品流通、餐飲服務活動實施監督管理。

在風險交流方面，我國對其重視不夠，相關法律規定多為原則性的，如《食品安全法》第六條規定縣級以上衛生行政、農業行政、質量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理部門應當加強溝通、密切配合，按照各自職責分工，依法行使職權，承擔責任。

（二）我國食品安全風險分析制度存在的問題

1.食品安全風險評估機構過于分散。根據現行法律，農業部成立了農產品質量安全風險評估專家委員會，衛生部成立了食品安全風險評估專家委員會，并舉辦了國家食品安全風險評估中心。三個機構性質和職責相似，人員結構基本一致，但卻屬于不同的部門。造成食品安全風險評估機構過于分散，影響了食品安全風險評估的進行。

2.風險評估與風險管理機構合一受到質疑。我國現在承擔食品安全風險評估工作的機構大多由風險管理部門組織，使得其提交的風險數據或決策建議有受到行政管理者意向影響的嫌疑，加之風險交流工作滯后，使公眾對風險評估結論的真實可靠性產生了質疑，從而缺少了公信力。

3.食品安全風險管理部門協調性差。由于我國實行分段監管模式，由衛生部、農業部、質量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理等部門共同承擔。但是現實中各部門溝通協調性較差，互相推諉扯皮現象時有發生，甚至出現了“十幾個部門管不了一桌菜”的尷尬局面。

4.食品安全風險交流工作落后。盡管我國新制定的食品安全法律法規都要求加強風險交流，但我國食品安全風險交流工作依然落后，此前關于乳品安全標準的爭論更證明了這一點。衛生部2010年3月頒布的乳品安全標準要求每百克的蛋白質含量大于等于2.80克，生鮮乳菌落總數允許每毫升200萬個，而此前的1986年標準分別是不低于2.95克和不超過50萬個。難怪媒體驚呼“一夜倒退了25年”，更有人認為乳品新標準是以保護奶農為借口，被個別大企業綁架的標準。面對公眾的強烈質疑，衛生部只解釋道：標準符合中國國情和產業實際，引發人們強烈不滿，更突顯出我國食品安全風險交流工作的落后。

三、日本食品安全風險分析制度的考察

為應對食品安全事件，保障食品安全，日本政府引進食品安全風險分析制度，修改食品安全相關法律，對食品安全監管機構也進行了改革。

（一）日本食品安全風險分析的法律制度

日本政府根據國內外食品安全形勢發展需求，在2003年頒布了《食品安全基本法》，明確了制定與實施食品安全政策的基本方針是采用風險分析手段：第一，風險評估。在制定食品安全政策時，應當對食品本身含有或加入到食品中影響人體健康的生物、化學、物理上的因素，進行影響人體健康的評估。第二，風險管理。為了防止、抑制攝取食品對人身健康產生的不良影響，應考慮國民飲食習慣等因素，根據風險評估結果，制定食品安全政策。第三，風險溝通。為了將國民的意見反映到制定的政策中，政府在制定食品安全政策時，應采取必要措施，向國民提供相關政策信息，為其提供陳述意見的機會，并促進相關單位、人員相互之間交換信息和意見。

為了適應新的食品安全形勢，制定于1947年的《食品衛生法》也于2006年進行了修改。該法是日本控制食品質量安全與衛生的重要法典，對幾乎所有食品都有詳細的規定，包括制定食品、添加劑、器具和食品包裝的標準和規格等。此外，日本政府還對《農林水產省設置法》進行部分修改，把風險管理部門從產業振興部門分離出來，并予以強化，成立產業·消費局。

（二）日本食品安全風險分析的管理機構

為加強政府對食品安全的管理，日本于2003年在內閣府增設食品安全委員會，與農林水產省和厚生勞動省共同對食品安全進行監管。

日本食品安全委員會隸屬于內閣府，是專門負責食品安全風險評估的機構，主要職能是進行科學的風險評估，并根據評估結果對厚生勞動省、農林水產省等風險管理機構進行勸告和監督。厚生勞動省作為真正行使食品安全監管的部門，主要對進出口及國內市場的食品衛生實施監管。另外，隨著食品安全委員會的建立，厚生勞動省的職能已由風險評估與風險管理并舉轉變為單純的風險管理。農林水產省主要負責對生鮮農產品的監管，它與厚生勞動省的區別在于側重對農產品生產和加工階段進行風險管理。

四、完善我國食品安全風險分析制度的建議

通過對我國食品安全風險分析現狀的分析，對比鄰國日本食品安全風險分析制度的經驗，我們應當從以下幾個方面完善我國食品安全風險分析制度：

（一）整合現有的食品安全風險評估機構

我國現有的食品安全風險評估機構過于分散，不利于食品安全風險評估工作的開展。因此，有必要對其進行整合，把農產品質量安全風險評估專家委員會和食品安全風險評估專家委員會整合成新的食品安全風險評估專家委員會，由醫學、農業、食品、營養、衛生等方面的專家組成，專門負責監督、審核食品安全風險評估工作。

（二）實現風險評估與風險管理的分離

在借鑒日本等發達國家的實踐經驗基礎上，我國應當對食品安全風險評估機構進行改革，實現食品安全風險評估機構與食品安全風險管理機構的分離。由新成立的國家食品安全風險評估中心專門負責食品安全風險評估技術工作，把風險評估機構從風險管理部門分離出來，直屬于國務院，以提高其地位和獨立性。

（三）強化各風險管理部門的協作

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近年來，醫院的醫療器械的風險管理迅速發展，關于醫療器械風險管理的相關文獻層出不窮，醫療器械的風險管理方面勢態發展良好。但另一方面，我國醫院醫療器械的風險管理在某種程度上也存在著弊端，對醫療器械的風險管理還不夠深入。因此，在醫療器械管理中加強對醫療器械的風險管理具有重要意義。

1 我國醫院醫療器械的風險管理現狀

醫院醫療器械的風險管理貫穿于醫療器械壽命周期的全過程，是一個需要不斷持續跟蹤和循環往復的管理工作，在我國，醫療器械的風險管理雖有一定的發展，但風險管理并不深入，醫療器械風險管理問題突出：醫療器械管理人員風險管理意識薄弱，風險管理的專業水平不達標，風險管理的方法僅停留在經驗層面，沒有從實際出發，以科學系統的風險管理方法預防和控制風險；另外，醫院的醫療器械管理人員并未意識到醫療器械生命周期全過程風險管理的重要性，對其風險管理僅停留在概念性層面上。醫院醫療器械的風險管理在我國起步較晚，發展還比較緩慢，醫療器械管理各責任主體的風險管理意識不強，基于此，加大對我國醫院醫療器械的風險管理力度，具有重要意義。

2 醫療器械風險管理的重要性

風險無處不在，在醫院中，風險是指因醫療技術的使用不當而造成對病人或者使用人員的傷害。造成醫療風險的原因主要有三種：一是由醫療器械損傷或電擊造成損傷的物理風險；二是醫療技術應用不當，醫療機械操作不合理引起的臨床風險；三是醫療器械性能指標下降或測量錯誤等而造成的技術風險。醫療器械存在的風險不僅僅因為本身存在質量問題，還體現在醫療器械在使用過程中造成的風險。

醫療器械隨著科技的發展被大量運用于醫院的診療過程中，但由于其管理不當就會給病人以及使用人員造成各種風險。醫療器械在醫院診療過程中是否安全可靠關系著病人的生命健康與安全，同時對醫院的信譽以及醫療質量都有重要的影響。加強醫療器械的風險管理，定期進行安全檢測，風險分析、評估預建檔，并制定切實可靠的風險管理措施，保障醫療設備安全可靠，降低醫療器械在使用過程中的風險，是保障病人生命安全與醫院的醫療質量的有效手段，同時也是醫療器械管理的基礎。

3 風險管理在醫院醫療器械管理中的應用

結合某三等甲級醫院的醫療器械風險管理的應用實際，風險管理應貫穿于醫療器械生命周期的全過程，即在其使用、維修維護以及回收報廢的整個環節都要加強風險管理；同時要加強醫療器械管理人員的風險意識，提高其風險管理水平；此外還要定期對醫療設備進行風險分析、檢測、評估與防范，加強對醫療器械在使用過程中的信息反饋，制定相應的風險管理措施，才能保障醫療器械安全可靠。

3.1 強化風險意識，健全風險管理機構

醫療器械的風險管理不僅僅依賴于醫療器械的治療保證，或使用人員在使用過程中降低風險，它是一個系統的管理工作，需要對其風險問題引起足夠的重視，強化風險意識，并建立風險管理機構，對風險管理進行分工協作。該三等甲級醫院從各個部門中組織人員，成立醫療器械風險管理委員會，對委員會的職責進行完善與分工，在原有的醫療器械購置論證的職能上，增加了醫療器械質量控制、風險評估與檢測等職能，強化委員會的風險管理意識。

3.2 加強醫療器械風險評估與分析

該醫院將醫療器械的風險管理劃分為三個板塊：風險分析、風險評估與風險監控。風險監控對風險分析與評估進行反饋，根據反饋信息進行及時調整。同時，該醫院對醫療器械的風險分析與評估主要在醫療儀器使用前和在不同的使用環境條件下進行風險分析評估。

（1）醫療儀器使用前的風險分析與評估。在醫療設備投入使用前，根據儀器的各種警示內容，如防護設施、安裝設備以及配套條件等，對可能存在的風險因素如高頻電離輻射或多臺設備聯合使用可能對病人造成的危害干擾等各種風險因素進行風險分析與評估。

（2）醫療儀器在不同使用環境下進行風險分析與評估。醫療器械的使用環境如溫度、濕度以及有害或有毒氣體對醫療器械的危害等，或者由于使用者的錯誤使用，以及醫療儀器存在故障的環境下使用等，進行風險分析評估。

3.3 加強醫療器械預防性維修及日常維護

對醫療器械進行預防性維修是該院在風險管理中的一個重要環節，同時與日常維護相結合，消除醫療器械的潛在風險以達到防范于未然的目的。在這一過程中風險管理人員主要對醫療器械的工作狀態、使用環境及情況、醫療器械的電源系統、軟件測試系統、光學系統、隨機附件等進行風險評估與檢測，根據評估情況進行醫療器械的日常維護與維修，并做好歸檔工作。

3.4 加強醫療器械的質量檢測與管理

醫院醫療器械的質量檢測往往容易被忽視，尤其是在對醫療設備進行較大的維修之后，風險管理人員的質量觀念不強，不會進行進一步質量檢測，風險意識薄弱，造成醫療器械的使用性能極不穩定，給病人帶來極大的危害。因此，嚴格把關醫療器械的質量問題，加強維修后的質量檢測與管理，使醫療器械的質量具有可靠性及穩定性，是醫療器械風險管理的重要步驟。

本文在分析我國醫院的醫療器械風險管理的現狀的基礎之上，闡述了風險管理對于醫療器械管理的重要性，并結合具體醫院風險管理實例，介紹風險管理在醫療器械管理中的運用。經分析，加強對醫療器械生命周期的風險管理，提高風險管理人員的風險意識，以及做好醫療設備風險分析、評估、監控是醫療器械風險管理的重要手段。將風險管理運用于醫院醫療器械的各環節之中，不但提高了醫療設備的安全性，提高了病人的滿意度，還能使醫療器械的風險降到最低，提高醫院的醫療質量與信譽。

參考文獻

[1] 李偉，王瀾.醫療器械風險管理中風險分析的方法[J].現代醫院，2012（7）：6-8.

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網絡風險評估就是對網絡自身存在的脆弱性狀況、外界環境可能導致網絡安全事件發生的可能性以及可能造成的影響進行評價。網絡風險評估涉及諸多方面，為及早發現安全隱患并采取相應的加固方案，運用有效地網絡安全風險評估方法可以作為保障信息安全的基本前提。網絡安全的風險評估主要用于識別網絡系統的安全風險，對計算機的正常運行具有重要的作用。如何進行網絡安全的風險評估是當前網絡安全運行關注的焦點。因此，研究網絡安全的風險評估方法具有十分重要的現實意義。鑒于此，本文對網絡安全的風險評估方法進行了初步探討。

2 概述網絡安全的風險評估

2.1 網絡安全的目標要求

網絡安全的核心原則應該是以安全目標為基礎。在網絡安全威脅日益增加的今天，要求在網絡安全框架模型的不同層面、不同側面的各個安全緯度，有其相應的安全目標要求，而這些安全目標要求可以通過一個或多個指標來評估，以減少信息丟失和網絡安全事故的發生，進而提高工作效率，降低風險。具體說來，網絡安全風險評估指標，如圖1所示。

2.2 風險評估指標的確定

風險評估是識別和分析相關風險并確定應對策略的過程。從風險評估的指標上來看，網絡安全風險指標體系由三大部分組成，分別是網絡層指標體系、傳輸網風險指標體系和物理安全風險指標，為內部控制措施實施指明了方向。同時，每種指標體系中還包含資產、威脅和脆弱性三要素。

3 網絡安全的風險評估方法

網絡安全問題具有很強的動態特征，在了解網絡安全的目標要求和風險評估指標的基礎上，為了更合理地評估網絡安全風險， 使信息網絡安全體系具有反饋控制和快速反應能力，可以從幾個方面入手。

3.1 網絡風險分析

網絡風險分析是網絡安全風險評估的關鍵。在網絡安全的風險評估中，安全風險分析是風險評估的第一個環節，是全面掌握安全風險狀況的基礎。一般來說，風險就是指丟失所需要保護資產的可能性。網絡安全風險分析就是估計網絡威脅發生的可能性，以及因系統的脆弱性而引起的潛在損失。大多數風險分析在最初要對網絡資產進行確認和評估；此后再用不同的方法進行損失計算。

3.2 風險評估工作

風險評估工作在網絡安全中具有重要的作用。由于誘發網絡安全事故的因素很多，在進行網絡安全風險評估時，開展安全風險評估工作，對防范安全風險有舉足輕重的作用?？偟膩碚f，風險評估的方法有定量的風險評估方法和定性的風險評估方法兩種。從網絡安全風險的評估方法上看，不同的評估方法對安全風險的評估也不盡相同。在進行安全風險評估時，應結合網絡安全的實際情況，選擇安全風險評估方法。

3.3 安全風險決策

信息安全風險評估是對信息安全進行風險管理的最根本依據，就網絡安全而言，安全風險決策是網絡安全風險評估的重要組成部分。安全決策就是根據評估結論決定網絡系統所需要采取的安全措施。風險分析與評估的目的是為了向網絡管理者提供決策支持信息，進而形成合理的、有針對性地安全策略，保障信息系統安全。由上可知，安全風險決策在一定程度上可以使網絡威脅得到有效控制。

3.4 安全風險監測

為加強網絡安全管理，在網絡安全的風險評估過程中，安全風險監測也至關重要。就目前而言，在網絡運行期間，系統隨時都有可能產生新的變化，例如增添新的網絡軟硬件、軟件升級、設備更新等都將導致資產發生變化。這時先前的風險評估結論就失去了意義，需要重新進行風險分析、風險評估和安全決策，以適應網絡系統的新變化。安全監測過程能夠實時監視和判斷網絡系統中的各種資產在運行期間的狀態，并及時記錄和發現新的變換情況。因此，建立安全風險監測項目數據庫，進行動態分析勢在必行。

4 結束語

網絡安全的風險評估是一項綜合的系統工程，具有長期性和復雜性。網絡安全評估系統能夠發現網絡存在的系統脆弱性，在進行網絡安全風險評估的過程中，應把握好網絡風險分析、風險評估工作、安全風險決策和安全風險監測這幾個環節，發現和堵塞系統的潛在漏洞，不斷探索網絡安全的風險評估方法，只有這樣，才能最大限度的降低網絡安全威脅，確保網絡的安全運行。

參考文獻

[1] 覃德澤，蒙軍全.網絡安全風險評估方法分析與比較[J].網絡安全技術與應用， 2011（04）.

[2] 劉楓.網絡安全風險評估研究與實踐[J].網絡安全技術與應用， 2009（11）.

[3] 黨德鵬，孟真.基于支持向量機的信息安全風險評估[J].華中科技大學學報（自然科學版），2010（03）.

[4] 黃水清，張佳鑫，閆雪.一種內部網絡信息安全風險評估模型及技術實現[J].情報理論與實踐，2010（02）.

[5] 趙冬梅，劉金星，馬建峰.基于改進小波神經網絡的信息安全風險評估[J].計算機科學，2010（02）.

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一、概述

在開發新系統過程中，由于存在許多不確定因素，開發失敗的風險是客觀存在的。因此，風險分析對于開發項目是有決定性的。在進行風險分析的過程中，危險與可操作性分析（又稱HAZOP分析）是重要組成部分。

二、分析過程及方法

HAZOP分析法是按照科學的程序和方法，從系統的角度出發識別系統中潛在的危險。這些危險可能既包括與系統臨近區域密切相關的危險，也包括影響范圍更廣的危險，如某些環境危害；識別系統中潛在的可操作性問題，尤其是識別可能導致產品不合格的操作干擾和生產偏差的原因。針對產生危險的原因提出改進意見和建議，以提高系統的安全性和可操作性。

HAZOP分析的基礎是“引導詞檢查”，它是仔細地查找與設計目的偏差。在分析過程中，可將一個系統分成多個部分，各個部分的設計目的應能充分定義。各個部分的大小取決于系統的復雜性和危險的嚴重程度。復雜或高危險系統可分成較小的部分，簡單或低危險系統可分成較大的部分，從而加快分析進程。

HAZOP分析首先由安全工程師組建HAZOP工作組，工作組成員應包括風險控制委員會（又稱HCB）所有成員、項目組其他相關人員，并根據項目風險分析需要，視情況聘請行業專家（包括軟/硬件設計開發專家）參與項目風險分析；

HAZOP工作組根據系統組成、邊界、應用環境等識別系統所有相關的故障模式。找到與系統相關的所有潛在危害，找出產生危害的可能原因，估計危害產生的后果，根據后果判別風險，采取控制措施降低風險，確保主要風險能夠得到有效控制。

危險源識別的流程如（圖1）所示：

（1）由安全工程師根據系統文件，對風險分析的層次進行確定，其中，系統級采用了PHA分析方法進行分析，對于需要進行控制的風險，直接輸入危險源登記冊中；根據系統復雜程度決定是否采用了SHA分析方法、SSHA分析方法，如果采用，對于需要進行控制的風險，再次直接輸入危險源登記冊中。

（2）由安全工程師根據系統文件，確定風險分析活動，并確定各層次危險源識別的相應節點；

對系統各層次進行分析，以識別當其功能產生偏差時，是否可能導致系統產生危害。

確定危險源；

對該危險源進行初步的原因分析，分析危險源的發生頻率等級；

初步分析危險源所造成的后果，分析這些后果嚴重性等級；

判斷該危險源是否可以被容忍或者被接受；

對于可以被容忍或可以被接受的危險源，不需要考慮控制措施；

對于不可被容忍或不可被接受的危險源，在風險分析過程中應考慮用來防止和延緩這些危險源的手段，包括討論這些手段是防止性（即幫助防止事故的發生）的還是延緩性的（即幫助減輕危險源所導致的事故嚴重性或者減少危險源發生概率）。

討論采取控制措施后該危險源的風險指數等級是否是可接受的。

（3）HAZOP會議之后，安全工程師將所有危險源都記錄在危險源登記冊中。

初步風險分析之后，所有識別出的風險指數較高的危險源都應被記錄在危害日志中并予以管理。危害日志的內容應包括危害的描述、產生的原因、導致的后果、頻率、嚴重性、原有的風險指數、以及采取措施后的頻率、嚴重性和風險指數等。

危害日志應由安全工程師建立，危害日志一旦建立，后續的新危害添加和變更應遵守下圖所示流程進行：

危害日志應在系統生命周期各階段進行持續更新和維護。

系統研發過程中，通過危害日志對危險源進行持續跟蹤，將所有不可容忍和不可接受的危險源降低到可以接受的水平后，可以進行關閉。危險源的關閉流程如圖3所示：

三、分析結論

伴隨著危害日志的關閉，整個項目的HAZOP分析過程也結束了。通過HAZOP分析過程可以有效避免系統危險側輸出，為開發系統的成功保駕護航。

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1、國外研究現狀

國外風險評價最早出現在20世紀30年代的保險行業。1964年，美國道化學公司開創了化工生產危險度量安全評價的歷史，它以火災、爆炸指數形式定量評價生產系統的危險程度，形成了經典的道火災爆炸指數評價方法。20世紀60年代后期，以概率風險評價（PKA）為代表的系統風險評價技術得到研究和開發。1986年，美國“挑戰者號”航天飛機爆炸和前蘇聯切爾諾貝利核電站爆炸這兩個巨大事故使人們對安全風險更加重視，各國政府和機構更加重視風險評估的研究。如英國的Technica有限公司、荷蘭的應用科學研究院、歐共體Lspra聯合研究中心、意大利的STA公司都對風險評價進行了深入廣泛的研究，并開發出相應的軟件。風險評價在國外已經作為一個獨立產業形式出現，方興未艾。

20世紀90年代，西方一些大國際知名的石油化工企業從行為學分析和危害管理的理論入手，把“以人為本、線性管理、風險控制、持續發展”的指導思想融入企業的管理運行中，開發出一套科學、完整、規范的HSE管理體系，現已公認為國際石油界安全、環境與健康管理共同遵守的規則。HSE管理體系是一種事前進行風險分析，確定其自身活動可能發生的危害和及后果，從而采取有效的防范手段和控制措施防止其發生，以便減少可能引起的人員傷害、財產損失和環境污染的有效管理方式。風險評價是HSE管理體系的核心要素，是所有要素的基礎，為高壓氣井井控風險分析提供了非常好的標準和很好的借鑒。

2、國內研究現狀

我國的風險分析和評價工作起源于20世紀80年代，雖然起步較晚，但至今已滲入到石油、化工、地質、機電、煤炭等行業中。針對鉆井井控風險評估這一領域，國內相關研究開展的較晚。80年代之前，井控風險評估還處于比較初級的水平，井控風險評估體系非常不完善。例如簡單的手工記錄以及原始的表格形式，這種簡單的記錄方式不方便保留，更無從對比。這種不完善導致井控事故頻發，例如1957至1981年間，僅四川盆地就發生嚴重井噴失控、著火事故達48起，燒毀鉆機18臺，傷亡158人，報廢14口井。

20世紀80年代后，隨著鉆井深度、難度以及井控風險的不斷加大，井控風險評估開始受到普遍重視。目前所進行的井控風險評估的主要內容有：地層復雜情況風險評估、鉆井投資成本風險評估、技術保障風險評估、生產后勤保障風險評估、隊伍技術素質風險評估、甲方管理風險評估以及社會環境風險評估。對于井控事故而言，往往是井控裝備不符合安全要求、井控工藝的不合理、人員操作或指揮失誤等三方面相互影響而造成的。

2002年以來，我國才將井控安全作為一門技術專題進行研究，先后對井控裝備和工藝進行研究，并將研究結果運用到現場，做到了本質上的安全。2002年以前，在井控管理方面仍然只是等溢流、井涌或井噴發生后才去想辦法處理，工作十分被動。隨著風險評估體系的運行，變事后處理為事前預防，防止井噴事故發生，將井噴的危害及影響降低到可接受的最低程度，體現了風險評價在井控工作中的價值。

2005年3月19日，石油天然氣行業標準SY/T6426-2005《鉆井井控技術規程》由國家發改委正式批準，本標準規定了鉆井井控技術的管理、實施及培訓原則。本標準適用于陸地油氣田勘探、開發鉆井作業中的油氣井壓力控制技術。這樣，井控工作才有了一個比較全面的行業標準。目前，國內一些石油專家學者都對井控的風險分析進行了研究，對不同的油田情況和鉆井環境給出了相應的諸如故障樹、事故樹、層次分析法等多種風險評估的方法，每一種方法都有其適用的范圍和各自的假設條件。

二、井控風險的相關評價方法

1、事件樹（ETA）法

事件樹分析（Event Tree Anayasis）是一種從原因推論結果的（歸納的）系統安全分析方法，它在給定一個初因事件的前提下分析此事件可能導致的后續事件的結果，整個事件序列成樹狀。

事件樹分析法著眼于事故的起因，即初因事件。當初因事件進入系統時，與其相關聯的系統各部分和各運行階段機能的不良狀態會對后續的一系列機能維護的成敗造成影響，并確定維護機能所采取的動作，根據這一動作把系統分成在安全機能方面的成功與失敗，并逐步展開成樹枝狀，在失敗的各分支上假定發生的故障、事故的種類，分別確定他們的發生概率，并由此求出最終的事故種類和發生概率。其分析步驟大致如下：

（1） 確定初始事件；

（2） 判定安全功能；

（3） 發展事件樹和簡化事件樹；

（4） 分析事件樹；

（5） 事件樹的定量分析。

事件樹分析適用于多環節事件或多重保護系統的風險分析和評價，既可用于定性分析，又可用于定量分析。

2、故障樹（FTA）法

故障樹分析（Fault Tree Analysis）又稱事故樹分析，是一種演繹的系統安全分析方法。它是從要分析的特定事故或故障開始層層分析其發生原因，一直分析到不能分析為止。將特定的事故和各層原因之間用邏輯門符號連接起來，得到形象、簡潔地表達其邏輯關系的邏輯樹狀圖，即故障樹。通過對故障樹簡化、計算達到分析、評價的目的。故障樹分析的一般步驟如下：

（1） 確定分析對象系統和要分析各對象事件（頂上事件）；

（2） 確定系統事故發生概率、事故損失的安全目標值、

（3） 調查原因事件，調查與事故有關的所有直接原因和各種因素（設備故障、人員失誤和環境不良因素）；

（4） 編制故障樹，從頂上事件起一級一級往下找出所有原因事件，直到最基本的原因事件為止，按其邏輯關系畫出故障圖；

（5） 定性分析，按故障樹結構進行簡化，求出最小割集和最小徑集，確定各基本事件的結構重要度；

（6） 定量分析，找出各基本事件的發生概率，計算出頂上事件的發生概率，求出概率重要度和臨界重要度；

（7） 結論，當事故發生概率超過預定目標值時，從最小割集著手研究降低事故發生概率的所有可能方案，利用最小徑集找出消除事故的最佳方案，通過重要度分析確定采取對策措施的重點和先后順序，從而得出分析、評價的結論。

3、層次分析法

層次分析法是指將決策問題的有關元素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎上進行定性分析和定量分析的一種決策方法。應用層次分析法分析問題時，首先要把問題層次化。根據問題的性質和要達到的總目標，將問題分解為不同組成因素，并按照因素間的相互關聯影響以及隸屬關系將因素按不同層次聚集組合，形成一個多層次的分析結構模型，并最終把系統分析歸結為最底層（供決策的方案、措施等），相對于最高層（總目標）的相對重要性權值的確定或相對優劣次序的排序問題。在排序計算中，每一層次的因素相對上一層次某一因素的單排序問題又可簡化為系列成對因素的判斷比較。形成判斷矩陣后，即可通過計算判斷矩陣的最大特征根及其對應的特征向量，計算出某一層對于上一層次某一個元素的相對重要性權值。在計算出某一層次相對于上一層次各個因素的單排序權值后，用上一層次因素本身的權值加權綜合，即可計算出某層因素相對于上一層次的相對重要性權值，即層次總排序權值。這樣，依次由上而下即可計算出最低層因素相對于最高層的相對重要性權值或相對優劣次序的排序值。運用層次分析法進行權重計算的過程可用如圖1所示的流程圖來表示。

圖1 層次分析法權重計算流程

三、結論

（1） 石油天然氣鉆井作業是一項高投入、高風險和高技術水平的特殊作業，在作業的不同階段和環節中，均存在著對人員身體健康、設施安全和生態環境有著不同程度的影響和危害，開展井控風險分析對提高油氣勘探開發整體經濟效益具有十分重要的意義。

（2） 鉆井存在各種各樣的風險，不僅需要分析每一因素，還需在綜合各因素的基礎上進行綜合評價。鉆井施工過程中的各種風險是鉆井工程的大敵，如何規避鉆井施工風險、減少和杜絕鉆井工程故障的發生，始終是鉆井科技工作者的主要工作的目標。當前國內外的風險評估方法的理論已經比較成熟，但是如何將現有的理論和高壓氣井井控實際進行有機結合，得到一種比較合理和具有說服力的方法是本研究的關鍵。

（3）風險評價雖然現在已經作為一個獨立的行業存在，并且發展迅速，但是其進入石油行業的時間較晚，甚至具體的井控中才剛起步，應用還不成熟。因此，加強對鉆井井控風險的研究，對鉆井安全、人身安全、環境安全具有重要的意義，對全面推行HSE管理也具有很大的推動作用。

參考文獻：

[1] 羅云，樊運曉，馬曉春.風險分析與安全評價.第一版.北京：化學工業出版社，2004.

[2] 彭力，李發新.危害識別與風險評價技術.第一版.北京：石油工業出版社，2001.11.

[3] 趙忠，常軍華，王顏輝，張萬劍.淺談在鉆井項目中實施風險評價的方法.新疆石油科技，2001年第3期（第11卷）.

篇7

水利水電工程風險，主要指的是影響水利水電正常運轉的一些潛在的危險性因素所引起的重大安全事故或者較為嚴重的經濟損失等。水利水電工程安全風險的產生，一方面與水利水電設計施工中質量問題問題沒有得到很好的控制，另外一方面也與工程運行中沒有做好相關的維修養護工作等有關。綜合來看，水利水電工程的風險問題大多具有可發展性，是建立在小病害長期累積，得不到解決的基礎之上，隨著病害的積攢，逐步發展成為極為嚴重的險情，此外，再加上洪水、地震等外界不穩定因素的干擾和影響，更是增加了水利水電工程傾塌、決堤等現象的產生，給國家和社會造成了不可估量的損失。因此，必須加強對水利水電工程風險的控制和管理，提高風險意識，提高抵御風險的能力，更好的保障水利水電工程的安全平穩運行。

一、水利水電工程風險分析方法

水利水電工程風險分析值得是綜合運用各種風險技術，采用定性、定量或者兩者相結合的方法合理分析水利水電工程中的諸多不確定因素，風險分析的重要目的之一就是找到水利水電工程項目中可能存在的風險問題，為決策者提供相關的理論指導依據。一般情況下，水利水電工程項目中常用的風險分析評價方法有專家調查打分法、敏感性分析法、層次分析法、風險影響圖法、蒙特卡羅模擬法等，以下，筆者簡要就其中一些水利水電工程風險分析方法加以論述和分析。

（一）專家調查打分分析法

這是一種較為常見、最常用的分析方法，這種分析方法，首先需要將水利水電工程中所有可能會遇到的風險詳細列舉，然后充分借助專家的相關知識和實踐經驗，對所有風險進行整體的評價和重要性探究，進而形成整個項目中的風險評估。項目最后的風險度值是通過每位專家評定的風險度乘以各自的權重值，然后其所得積的總和再除以專家權重值之和，通過最終結果的比對，確定風險系數，一般情況下，風險度值越高，風險越大。

（二）敏感性分析法

在進行敏感性分析法時，一般只會對影響工程項目目標成本的幾個主要因素進行考慮，比如利率、投資額、運行成本、回收效益等。首先需要將所有的不確定因素都假設為一確定值，計算出水利水電的投資凈收益，然后再分別計算所有的不確定性因素發生變化時，對項目所產生的影響，也就是投資凈現值的變化，通過分析各種因素對工程項目影響力大小的分析，最終確定工程目標成本的最敏感的因素，并根據其敏感度大小進行排列，進而對最大敏感性因素加以重視。

（三）層次分析法（AHP）

層次分析法是一種較為靈活且較容易被理解的分析方法，層次分析法首先要對風險進行歸類劃分，采用專家發或者是德爾菲法構造出風險框架圖，如圖一所示；接下來構造判斷矩陣，也就是按照專家所給出的按照一定規則得出的因素層和子因素層之間的重要性分析，算出各元素的權重值，在得到專家組的一致性檢驗之后，最終判定風險等級。

（四）風險影響圖

風險影響圖主要表示的是風險作用以及組合關系的圖示，影響圖由風險節點和風險作用關系弧組成，每一個風險變量都有一個風險節點相對，用來表示風險變量的變化，風險影響圖采取緊湊的圖形來對各變量之間的關系進行準確的反映，如下圖二、圖三所示。（“×”表示集結點；“+”表示該節點為和節點；）

二、工程實例分析

以某水電站土石壩樞紐工程為例，筆者簡要說明風險影響圖-蒙特卡羅模擬分析方法在施工進度風險分析中的應用。

本工程的截流到攔洪階段性施工進度網絡計劃如下圖 所示（虛線表示虛項目），計劃11 月1 日截流，次年5 月30 日攔洪。根據初步分析，截流、閉氣、排水、基坑開挖和大壩填筑施工在關鍵路線上，其估算施工歷時m 及估計區間（a，b），數據見下表。

某水電工程施工進度局部網絡圖

大壩填筑估算歷時m 和估計區間（a，b）

三、水利水電建設工程風險處理方法

（一）風險回避方案

風險回避方案，一般是在水利水電工程建設準備階段或者是施工過程中，進行科學、合理的設計調整等，有效對風險進行規避，這就是風險規避方案。一般情況下，風險回避可以采用以下幾種常用的處理方法。

一是通過嚴格的招標程序選擇規范的承包商承包該工程，這樣可以有效避免因為承包商的自身的不負責任等導致的工程風險；第二是嚴格對工程分包進行控制，防止工程落到劣質承包少的手中；第三是根據施工現場的實際施工環境，進行現場規劃和拆遷，盡量避免在施工地帶地質情況較為復雜的地域動工。

（二）風險自留方案

根據水利水電工程的實際情況，對于無法回避和無法轉移的風險留給自己承擔，但是這種處理方式本身就存在著一定的風險，因此必須進行極為周密和科學的安排，盡量將風險損失控制在最小的時間和空間。

（三）風險轉移方案

這種處理方式在水利水電建設的風險管理中較為常用，諸如建筑工程一切險以及一系列保護條款的設置等等，而且隨著科學技術的進步、經濟的不斷發展，尤其是工程保險自身的效率較高特點，工程保險勢必會擁有更加廣闊的發展市場，逐步成為風險轉移的最主要方式。

結語

筆者衷心希望以上關于對我國水利水電工程風險分析及其應對思路的探究能夠被相關負責人合理的吸收和采納。

參考文獻：

[1]杜效鵠，周建平.水利水電工程風險及其應對思路的探討[J].水力發電，2010，08：1-4+8.

篇8

【摘要】離子膜燒堿生產過程中涉及多種危險有害因素。筆者通過對國內現役離子膜燒堿生產裝置進行調研,同時結合國內外其他涉及燒堿生產廠家的情況,分析并指出了生產過程中可能出現的危險有害因素,進而提出了相應對策措施,為企業消除事故及安全生產可以提供保障。

【關鍵詞】燒堿生產危險有害因素對策措施危險評估

（中國安全科學學報2003,7）

氯化氫合成裝置火災爆炸危險性評價及安全措施

FireandExplosionHazardsAssessmentandSafetyMeasuresforHydrochloricInstallment

馬世海

【摘要】本文簡要介紹了DOW火災爆炸評價方法的基本步驟。并針對氯化氫合成裝置，進行了詳細的評價其火災爆炸危險性，最后提出了響應的對策和措施。

【關鍵詞】氯化氫合成裝置火災爆炸危險評價對策措施

(中國職業安全衛生管理體系認證.2003.4)

淺談如何開展危害辨識、風險評價和風險控制

HowtoImplementHazardsIdentification,RiskAssessmentandControl

馬世海魏利軍

【摘要】本文簡要介紹了開展危險辨識。風險評價和風險控制的基本思想，以及其在安全評價和職業安全健康管理體系中的重要性。同時介紹了LEC法的應用過程。

【關鍵詞】危險辨識風險評價風險控制

(中國職業安全衛生管理體系認證2003.3)

易燃、易爆重大危險源評價的計算機系統設計

DevelopmentSafetyAssessmentSoftwareofMajorFlammable,ExplosiveHazards

于立見

【摘要】論述了重大危險源評價模型計算機實現的方法和技術,給出了評價系統的模塊劃分及部分算法的編程技巧,列舉了用此算法建立的計算機評價系統的部分運行示例。

【關鍵詞】重大危險源控制安全評價計算機程序設計

(中國安全科學學報1998.4)

低概率重大事故風險與定量風險評價

QuantifiedRiskAssessmentforLowProbabilityMajorAccidents

劉鐵民

【摘要】論述應用定量風險評價（QRA）對評價、控制低概率重大事故風險的重要意義。介紹了低概率重大風險范疇與主要來源；QRA技術的主要用途與基本方法；研發與使用QRA計算重大風險的主要技術程序。提出了在應用QRA評價重大風險時應注意的幾個主要技術問題。

【關鍵詞】低概率事件重大風險定量風險評價

賓館危害辨識與風險控制

DangersIdentificationandRiskControlinHotel

李傳貴

【摘要】重點針對賓館業務活動中存在的火災危害、手工搬運危害、廚房設備危害、滑倒絆跤危害、電器設備危害、游泳池危害等方面，提出危害辨識指導，危害控制措施等。

【關鍵詞】城市工業安全工程科技需求科技攻關

(中國職業安全衛生管理體系認證2001,第5期)

甲撐二苯基二異氰酸酯(MDI)生產過程中危險有害因素及對策

HazardousFactorsandCountermeasuresintheProductionof4,4''''-DiphenylmethaneDiisocyanate(MDI)

劉驥魏利軍于立見吳宗之

【摘要】甲撐二苯基二異氰酸酯（MDI）生產過程中涉及到了多種危險有害因素。筆者通過對國內現役MDI生產裝置進行調研，同時結合國內外其他涉及光氣生產廠家的情況，分析并指出了生產過程中可能出現的危險有害因素，從而提出了相應的對策措施。

【關鍵詞】危險有害因素對策措施MDI生產

(中國安全科學學報2002,5)

礦山重大危險源辨識評價若干問題的研究與探討

ProbeintotheBasicModelofMineRiskAssessment

孫猛陳全

【摘要】本文在總結"九五"攻關專題"礦山重大危險源辨識評價技術"的研究成果的基礎上，對礦山重大危險源辨識評價過程中的若干問題進行研究與探討。主要內容包括礦山重大危險源的定義與特性、評價單元的劃分、危險等級的劃分、礦山重大危險源危險性與評價單元危險性之間的關系、礦山重大危險源不同類型災害的危險性的關系等。

【關鍵詞】礦山危險源評價

(中國國際安全生產論壇論文集2002,10)

礦井風險評價基礎模型的研究與探討

ProbeintotheBasicModelofMineRiskAssessment孫猛陳全

【摘要】提出了風險的絕對值和相對值的概念，探討了如何合成事故發生可能性和事故后果嚴重程度這兩個指標，如何確定多個評價單元的評價對象的風險等級劃分等問題。

【關鍵詞】風險，絕對值，相對值，指標合成，風險等級

(中國安全科學學報1998,5)

國內外安全(風險)評價方法研究與進展

StudyonSafetyAssessmentMeasuresatHomeandAbroad

吳宗之

【摘要】安全評價是對系統的危險性進行定性或定量分析,評價系統發生事故的可能性及嚴重度。安全評價是安全管理和決策科學化的基礎。安全評價的內容包括:安全管理績效評價,人的行為安全性評價,設備、設施的安全性評價,作業環境安全性評價,化學物品安全性評價等。目前,國內外工業安全評價方法已有幾十種,可分為定性評價、指數評價、半定量評價、定量評價。我國有關單位研究開發了定性評價方法、指數評價方法,"八五"科技攻關研究中，提出了"易燃、易爆、有毒重大危險源辯識、評價方法",需進一步研究事故后果模型,事故經濟損失評價方法、生態環境影響評價方法、人的行為安全性評價方法,不同行業可接受的風險標準。

【關鍵詞】安全評價風險行為

(兵工安全技術1999,4)

易燃、易爆、有毒重大危險源評價方法與控制措施

MethodsofIdentificationandAssessment,andMeasuresofControlforMajorFlammable,Explosive,ToxicHazardInstallations

吳宗之

【摘要】論述了重大危險源和重大事故隱患的定義;介紹了易燃、易爆、有毒重大危險源評價方法;在辨識評價的基礎上,提出了制定重大危險源事故應急計劃,加強監控、管理等措施。

【關鍵詞】重大危險源控制安全評價事故預防

(中國安全科學學報1998,4)

職業健康風險識別、評價和控制戰略

OccupationalHazardsIdentification,Assessment,andControlMethods

邢娟娟

【摘要】隨著職業病防治法和安全生產法的頒布實施，對企業在安全健康管理方面提出了新的要求。識別企業的職業安全健康風險，更好的保護勞動者的健康是企業的責任和義務，也是法律所要求。如何對職業危害的識別、評價和控制，這是主要的技術關鍵。本文就這一問題題出如何科學的有效的評估，并建立一種全面、系統和有效的方法。

【關鍵詞】職業健康風險識別評價控制

(中國國際安全生產論壇論文集2002,10)

風險評價方法--MES法

AMethodforRiskAssessment--MES

宋大成

【摘要】本文提出了一種新的風險評價方法--MES法。該方法概念清晰、合理且簡單實用。改正了LEC法的兩個缺點：數學上的不合理性和不能用于財產損失事故，已在濟南鋼鐵公司、甘肅建工集團、航天科工集團159廠、大慶石油管理局電力總公司、北海船廠油井分廠等企業得到應用。

【關鍵詞】風險評價，LEC法，MES法，可能性，后果

(現代職業安全2001,11;中國職業安全衛生管理體系2002,)

企業安全評價應注意問題的探討

RiskAssessmentIssuesforEnterprises

張興凱

【摘要】企業在進行安全評價時，應該認真分析生產情況，整合并充分利用可用于安全評價的資源，選擇適應企業生產特點的安全評價方法，同時注意鼓勵員工的參與。

【關鍵詞】安全評價安全管理。

(勞動保護2003，7)

原油儲罐火災爆炸事故樹分析

FatofCrudeTankfire&ExplosionAccidents

張興凱趙軍

【摘要】本文應用事故樹理論，對原油儲罐發生火災爆炸事故的直接原因進行了分析，找出了其中的基本原因事件、中間事件以及它們與頂上事件的關系。對每個基本事件的結構重要度進行了計算和對比，給出了原油儲罐發生火災爆炸事故時起決定因素的事件，作為制定防火防爆措施的重要參考。

【關鍵詞】原油儲罐火災爆炸事故樹

(中國國際安全生產論壇論文集2002,10)

學校的風險評價

RiskAssessingforSchool

蘇宏杰

【摘要】本文闡述了學校里存在的幾種典型危害：火災、有害物質、顯示屏設備工作站、受傷后的救助。分析能導致每種危害的原因、對危害應采取的控制措施以及發生緊急情況的應急計劃，以保證中小學校的教職員、學生以及其他外來人員的安全和健康，消除、減少或控制學校的安全衛生風險。

【關鍵詞】學校風險評價應急計劃

（勞動保護2003，2）

中國工程與建設項目安全評價

SafetyevaluationofengineeringandconstructionprojectsinChina

MaohuaZhongab,.,XingkaiZhangb,TieminLiub,XingWeiab,WeichengFana

Abstract

Inthispaper,wereviewsafetyevaluationofengineeringandconstructionprojectsinChinaandintroducefoursafetyevaluations

thataremostlyusedinChina:safetypre-evaluation(SPE),safetyevaluationonprojectcompletion(SEPC),overallsafetyevaluation

ofcurrentstatus(OSECS)andspecialsafetyevaluation(SSE).Furthermore,relatedlegalandpolicytrendsofsafetyevaluationin

Chinaandthefuturedevelopmentarealsodiscussedhere.

?2003ElsevierScienceLtd.Allrightsreserved.

Keywords:Safetyassessment;Relatedlegalandpolicy;ResearchStatusinChina

(aStateKeyLaboratoryofFireScience,UniversityofScienceandTechnologyofChina,Hefei,Anhui,230026PRChina

bNationalCenterforIndustrialSafetyScienceandTechnology,StateEconomicandTradeCommission,17HuixinXijie,ChaoyangDistrict,Beijing,100029PRChina)

JournalofLossPreventionintheProcessIndustries,2003,16(3):201-207.

危險辨識方法的研究

StudyonMethodforHazardIdentification

高進東

【摘要】介紹了一種新的危險辨識方法,應用該方法可以系統地發現潛在的事故序列、事故的起始事件以及相應控制系統的薄弱環節,為進一步的風險分析奠定基礎。

【關鍵詞】危險源危險辨識風險分析

(中國安全科學學報2001,4)“”版權所有

風險分析的質量評價研究

StudyonQualityEvaluationoftheRiskAnalysis

高進東馮長根*吳宗之

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1.選題的目的和意義

近些年，隨著海洋石油產業的飛速發展，海洋石油鉆井工程應允而進入快速前進的軌道，然而在快速發展的同時，也伴隨著巨大的風險。由于其獨特的作業條件及其巨大的作業危險程度，導致人員傷害和鉆井事故頻發。筆者經過兩年的工作經歷，加之對鉆井安全的深入思考，認為現期的運行中，缺少鉆井作業前期對整個鉆井過程細致的安全分析和評價控制指導，尚未形成系統的風險管控模型。

“安全第一、預防為主”是我們的安全管理工作的方針，其首要意義是把“預防”放在了極為重要的位置。對于平臺的安全管理，“預防”主要體現在平臺對安全的長遠態勢分析，能夠對即將出現安全隱患、風險點做出充分的評估，確定其風險程度，據此產生不同的嚴重度，以給出合理的建議和相應的控制措施，做到超前而全面的預防，進而達到對整個工藝過程的系統的安全控制，使之成為鉆井作業風險控制的安全指導書。

2.海洋鉆井平臺鉆井工程簡介

海洋石油鉆井平臺是一個集成化的海上移動鉆井裝置，主要以海洋石油的鉆探為主，其過程主要有拖航、鉆前準備、鉆井作業、取芯、下套管、固井、拆裝井口、試壓、鉆水泥塞、測試、棄井等作業，通過鉆探獲取詳細的地質資料，評價油氣含量，或進行生產開采，以提供有價值的地質資料和良好經濟效益的油氣資源。

海洋石油鉆探在高投入、高回報的同時，也面臨著高風險，鉆井平臺的每項作業過程都存在很大的風險，稍有閃失就有可能造成人身傷害、財產損失、環境污染等事故，因此，采取先行的安全預防控制措施是必要的。

二、HAZOP方法可行性分析

1.本文的研究途徑

危險和可操作研究（HAZOP）是化工過程中常見的一種危險性分析方法，它是一種基于引導詞的分析，引導詞應用于過程中的每個變量上得到變量的偏差。其分析過程是進行逐變量、逐引導詞的頭腦風暴式的會議討論，分析每個變量可能出現的偏差，以及它可能帶來的不利后果，得出一系列偏差/原因/后果的集合，將得到的結果集合匯總、分類和整理即可形成報告。分析一般由一組對被分析對象有深入了解的專家進行。

HAZOP分析方法在化工領域有著廣泛而使用的應用，但是在石油鉆井工藝行業仍為空白，筆者一直從事海洋石油的鉆探工作，較了解海洋石油鉆探的風險所在，因此，希望通過使用HAZOP分析方法對鉆井工藝進行分析，提前評估分析風險，得到預知的風險點并采取必要的預防控制措施，使鉆井工藝系統處于安全可控狀態。

2.HAZOP與安全檢查表

安全檢查是根據工藝過程、機械設備和作業情況事先對分析對象進行詳盡分析和充分討論，列出檢查單元和部位、檢查項目、檢查要求，制定出相應賦分值和評定系統安全等級的分值標準；對系統進行分析、驗收時，對照安全檢查表逐項檢查、賦分，從而評價出系統的安全等級，安全檢查表是鉆井事業部控制生產作業現場維修、環境、管理等方面查找缺陷或隱患的控制程序。安全檢查表法雖然是作業中應用最廣泛、最適用、最簡單的安全評價方法，且主要側重于標準化的、條件性的符合檢查。但是，缺乏系統系性的分析及全面系統的風險控制，無法滿足對鉆井工藝的全面風險控制。

3.HAZOP與作業風險分析（JSA）

作業風險分析就是將潛在危害因素的工作或任務首先劃分為若干基本工作步驟，鑒別其工作步驟是否正確，對每步工作步驟進行安全評估和分析，找出在執行這步工作步驟時可能帶來哪些傷害/危險因素，然后針對這些傷害/危險因素，制定相應的控制和應急措施。這種分析方法只是側重于某項作業前的安全風險提示，是一種特殊的、單一的評價方法缺少系統性。

4.HAZOP與事故樹分析

事故樹分析主要以事故或假想事故為模型，確定一個事故頂上事件，根據事故調查分析人員的經驗或相關知識，分析導致事故發生的基本事件，進而得出導致事故的原因。這種分析方法主要用于事故的處理和分析中，側重于結果產生的原因分析，而不是預防性的建議指導。

5.HAZOP與預先危險性分析

預先危險性分析用于早期發現設計、施工、生產、維修等之前的潛在危險因素，確定危險性等級，提出相應的防范措施，并針對人、機、物、環等方面的危險因素對系統的影響的定性分析。這種方法作為一種宏觀性的評價，應用于設計施工的早期，然而這種方法不能把各個系統以一個整體的方式聯系起來，過于宏觀和獨立性。

在現今的石油勘探開發中，鉆井作業中具有高風險、特種高空、立體交叉、地質復雜不可預測的特點，存在各種各樣的風險。加之，各種作業系統之間相互作用，致使衍生某些不可預測的風險，那么識別分析系統風險以及系統之間聯系的風險，是我們安全工作中盲點。而HAZOP分析方法可以有效的識別這些風險，通過分析評估，提出合理建議，到達控制風險的目的。

三、海洋石油鉆井工藝HAZOP技術介紹

1.HAZOP分析方法的技術應用方式

本文主要針對海洋鉆井工程中的鉆井工藝進行范例式的分析研究，以提供一個預期的可操作性的分析研究方法，減少因設計階段考慮不周而引起的事故。海洋鉆井的HAZOP分析應以鉆井介質（鉆井液）為流程主線，針對工藝和操作的特殊點（特殊點稱為“分析節點”、或工藝單元、或操作步驟），對具有潛在危險的偏差進行識別，然后對每個有意義的偏差進行分析，分析其原因、后果，同時制定預防控制措施。

2.識別方法

識別鉆井工藝流程中潛在的風險和危害的因素，是有效控制和減少鉆井過程中給人身健康、安全、環境帶來的危害與影響的重要環節，是實現安全監督管理標準化、減少隱患事故、保護員工生命健康和公司財產安全的首要工作。

2.1鉆井設備在操作中的危險識別，主要集中在以下范圍：針對人員反而風險，直接的環境影響，與鉆井相關的操作。

2.2鉆井平臺可分為如下的識別區域：井架區，鉆臺區，BOP區，井下區，其它區域。

2.3鉆井平臺的HAZOP分析可以采用如下引導詞：井噴、泄漏、故障、損壞、常規危險、其它危險。

四、鉆井工藝危險源介紹

1.危險源的分類

鉆井平臺上危險能量的性質主要有：潛在的、旋轉的、運動的、熱的。巨大能量釋放主要來自于：

1.1帶壓的爆炸性危險物質的非控制釋放；

1.2非人力控制的自然事件；

1.3結構性故障；

1.4火災；

1.5爆炸；

1.6間接事件（人為因素，軟件問題，潛水等）。

2.嚴重事故定義

鉆井平臺的嚴重事故可定義如下：

2.1火災、爆炸或危險性物質的釋放造成的死亡或嚴重傷害；

2.2任何對結構、平臺或結構穩定性造成較大損害的事件；

2.3任何其它由工作行為造成的2人以上死亡或嚴重傷害的事件（這個2人以上指的是直接事故現場以外的人員）。

3.造成平臺事故的初始事件討論

3.1井噴

井噴井口流體的非控制的釋放被定義為井噴，當井口流體是油或氣時是最危險的，但有時也會噴出鉆井泥漿、完井液或者水。當井噴可能釋放大量的碳氫化合物（油氣）是非常危險，而且是很難控制的。

井噴不但會導致人員傷亡、設備損失（甚至是整個鉆機），也會使寶貴的油氣遭受損失。如果不能迅速而有效地控制井涌（井涌就是地層流體進入井眼內），井噴就會發生。當井眼中出現異常壓力時，地層壓力大于鉆井液液柱壓力，就會發生井涌。

3.2工藝泄漏

工藝泄漏是指除下列區域事故外的生產系統的碳氫化合物的釋放：

3.2.1井噴或井口控制的事故；

3.2.2管線泄漏事故；

4.基于危險介質造成的事故后果的簡要描述

4.1泥漿壓力過高，管線泥漿泄漏。泄漏物可能是氣體或液體，高壓液體往往呈霧狀噴出，高強度的釋放壓力可能傷及人員。

4.2井下氣體逸出。底層下的氣體隨著泥漿循環到達地方，從泥漿體系中逸出，其中含有的有毒有害氣體，對人體造成中毒傷害；逸出的可燃氣體，在平臺的某處聚集，在火源的作用下導致火災或爆炸。

五、海洋石油鉆井工藝HAZOP分析舉例

1.鉆井工藝的HAZOP分析

本文借鑒了國內外HAZOP分析的優點，增加了安全等級的劃分，半定量化嚴重度、可能性的級別，并根據所劃分的嚴重度和可能性構建風險分析矩陣表。風險矩陣表見鉆井事業部QHSE程序文件之《危險源便是及風險評價控制程序》。

2.HAZOP分析記錄表

根據風險矩陣數值排列，風險等級在8～12的有5項，其余均

1）制定、完善或執行維保管理方案；

2）制定、完善或執行應急預案；

3）制定、完善或執行作業指導書或JSA；

4）提供專業的技術和技能操作培訓或安全交底；

5）更加有效的現場監督檢查。

六、結束語

HAZOP分析的研究具有激發創造性、開拓思路、系統檢查全面、獲得有意的知識、易于決策等優點。HAZOP工作的進行，對提高鉆井設施及操作的安全可靠性、減少各類事故的發生有著十分積極的作用，筆者深信HAZOP分析的逐漸深入研究，會更加系統全面且有效地對鉆井工藝的風險進行管控，帶來更加持久的安全效益。

筆者希望通過此次鉆井工藝HAZOP分析研究，探索一個海洋石油鉆井行業可行的風險分析方法，并加以深入分析和全面研究，實現鉆井工藝的系統安全。

參考文獻

篇10

電力作為高風險產業，不僅源于其公用事業屬性，以及技術資金密集、供求瞬時平衡、生產運行連續等特征，同時電力項目投資額巨大、建設周期長、沉沒成本高，而且，隨著電力體制改革和電力市場建設進程的深入，市場主體越來越多，電力交易關系復雜，不同主體之間協調困難，電力行業規劃建設、生產經營的不確定性加大、電力市場風險增加。根據“十一五”期間電力體制改革的任務，面對我國電力市場化發展的現狀，增強風險意識，樹立風險觀念，加強風險管理將是電力企業的重要任務。本文在闡述了企業風險管理基本框架流程及其主要內容的基礎上，提出電力企業定量風險評估的主要內容及方法，以期推動電力系統風險管理工作的開展。

1、風險管理的主要內容

風險作為客觀存在，要求人們考察研究風險時，要從決策角度認識到風險與人們有目的活動、行動方案選擇及事物的未來變化有關。風險的形成過程和風險的客觀性、損失性、不確定性特征共同構成風險形成機制分析和風險管理的基礎。

人們一般對風險持厭惡態度，都想減小風險損失，追求風險與收益的均衡優化。風險管理的提出與發展與企業發展狀況、社會背景密不可分。風險管理作為一門管理學科，首先在美國應運而生，之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數企業都設置專職部門進行風險管理，許多大學的工商管理學院都開設風險管理課程。風險管理作為一門科學與藝術，既需要定性分析，又需要定量估計；既要求理性，又要求人性；不但需要多學科理論指導，還需要多種方法支持。

源于風險意識的風險管理主要包括風險分析、風險評價與風險控制三大部份。根據風險形成的過程，風險分析需要進行風險辨識、風險估計。風險估計需要進行頻率分析與后果分析，而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風險分析，可得到特定系統所有風險的風險估計，對此再參照相應的風險標準及可接受性，判斷系統的風險是否可接受，是否采取安全措施，這就是風險評價。風險分析與風險評價總稱為風險評估。為進行風險定量化估算，要進行定量風險評估(Quantitative Risk Assessment—QRA)。在風險評估的基礎上，針對風險狀況采取相應的措施與對策方案，以控制、抑制、降低風險，即風險控制。風險管理不僅要定性分析風險因素、風險事故及損失狀況，而且要盡可能基于風險標準及可接受性對風險進行定量評價。對于以盈利為目的的工業企業也希望將風險損失價值化并給出貨幣衡量標準。風險管理就是風險分析、風險評價、風險控制三者密切相聯的動態過程，見圖1。

2、風險管理的組織實施與基本流程

為有效實施風險管理，企業應由專門的組織及相關人員按一定程序組織實施風險管理工作。據《幸?！冯s志對美國500多家大公司的調查知，84％的公司由中層以上的經理人員負責風險管理。風險管理的趨勢是董事會下屬設立風險管理委員會全面負責公司風險管理，組織實施的流程是：①制定風險管理規劃；②風險辯識；③風險評估；④風險管理策略方案選擇；⑤風險管理策略實施；⑥風險管理策略實施評價。如圖2所示。

3、電力企業定量風險評估(QRA)

電力企業QRA的建立與發展從內部來看，不僅已有可靠性分析、安全分析、質量管理、項目管理等各專業分析作基礎，從外部而言有電力用戶、政府與社會公眾、咨詢機構等眾多相關主體的關注。電力企業QRA對企業的作用主要體現在：通過QRA有利于企業將風險水平控制在規定標準的風險水平之內，并符合最低合理可行原則；通過開展QRA可幫助企業全面識別風險，并按輕重緩急排序，以有助于管理者將精力、財力、物力集中于風險控制的重要緊急領域，使風險管理決策更為合理、效果更好、成本最??；通過對各種風險控制方案或安全改進措施進行QRA，使決策者對方案措施進行優劣選擇，為公司提出決策支持。電力企業的風險將對其它企業和主體帶來連帶影響，并產生放大效應，電力系統安全、可靠、高效、優質是各行各業和政府管理部門共同的愿望。電力企業實施QRA具有現實意義。

3.1 電力企業QHA的基本框架模式

電力企業QRA是指在工業系統QRA的基礎上，考慮電力系統的技術經濟特點及運行規律，結合電力體制改革及電力市場化進程而以概率模型表征的全面風險管理理論方法。為便于實施風險管理，保證風險評估質量，滿足風險評估過程各階段的不同要求，構建如圖3所示的適用于電力企業QRA的基本框架模式。在具體實施時，允許依實際情況而有所改變。

3.2 電力企業QRA的主要工作內容

(1)確定目標及范圍。包括風險管理的目的與意義，待分析系統的設備配置、工作流程、資金、人員、管理、信息、地區、人文環境等，即確定QRA實現目標和實施條件等。

(2)風險辨識。即找出待評價系統中所有潛在的風險因素，并進行初步分析，通過安全檢查看系統是否達到規范要求。風險辯識的基本途徑有歷史事故統計分析、安全檢查表分析、風險與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風險分析調查表、保單檢視表、資產風險暴露分析表、財務報表、流程圖、現場檢查表、風險趨勢估計表等。為配合保險公司對出險事項的處理，可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運用。針對特定風險，可選用基于系統平面布置的區域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風險事故網絡法等。風險辯識不只局限于系統硬件，還應考慮人為因素、組織制度等系統軟件。

風險綜合集成是指對所有風險按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業特點及電力市場化改革特點，把電力系統風險按廠網分開的行業結構進行分類。

對于發電企業而言，主要有電源規劃風險、報價競價上網風險、供求平衡風險、市場力抑制風險、備用容量風險、信用風險、法律風險、項目風險、中介機構風險等。對于電網企業而言，主要有電網規劃風險、電網融資風險、購電電價風險、電力交易轉移風險、輔助服務風險、成本分攤風險、輸電阻塞風險、輸電能力風險、備用率風險、電力監管風險等。另外，電力企業還將面臨電力可靠性、安全性、穩定性風險及電能質量風險等。

風險綜合集成后的初步風險分析是對已辯識出的風險進行初步分析評估，確定風險的等級或水平。風險水平低的可忽略不計或僅作定性評估，風險水平高的要在定性分析基礎上，進行定量評估。

(3)頻率分析。即確定風險可能發生的頻率，其方法主要有歷史數據統計分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數據統計分析是根據有關事故的歷史數據預測今后可能發生的頻率。因此要建立

風險數據庫，既作為QRA的基礎，又作為風險決策的依據。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法，把可能發生的事故或系統失效(頂事件)與基本部件的失效聯系起來，根據基本部件的失效概率計算出頂事件的發生概率。失效理論模型分析是在歷史數據與專家經驗的基礎上，采用某種失效理論模型來計算風險發生頻率。

(4)風險測定估計。根據風險特性及類型，運用一定的數學工具測定或估計風險大小。常用方法主要有主觀估計法、客觀估計法、期望值法、數學模型法、隨機模擬法和馬爾可夫模型法等。

(5)后果分析。即分析特定風險在某種環境作用下可能導致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風險在環境作用下可能導致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對其它事物的影響及利益損失并歸結為某種風險指標。

(6)風險標準及可接受性。風險標準及可接受性應遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統都存在風險，而且風險水平越低，即風險程度越小要進一步減少風險越困難，其成本會呈指數曲線上升。也就是說，風險改進措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零，甚至為負值。因此，必須在風險水平與成本間折衷考慮。如果電力企業定量風險評估所得風險水平在不可接受線之上，則該風險被拒絕，如果風險水平在可接受線之下，則該風險可接受，無需采取風險改進措施；如風險水平在不可接受線與可接受線之間，即落人ALARP區(可容忍區)，這時要進行風險改進措施投資成本風險分析或風險成本收益分析。

分析結果如果證明進一步增加風險改進投資對電力企業的風險水平減小貢獻不大，則該風險是可接受的，即允許該風險存在，以節省投資成本。ALARP原則的經濟學解釋類似投入要素的邊際收益遞減規律一樣，風險與風險措施投入間的風險曲線也呈邊際收益遞減規律。

3.3 電力企業QRA常用方法

篇11

電力作為高風險產業，不僅源于其公用事業屬性，以及技術資金密集、供求瞬時平衡、生產運行連續等特征，同時電力項目投資額巨大、建設周期長、沉沒成本高，而且，隨著電力體制改革和電力市場建設進程的深入，市場主體越來越多，電力交易關系復雜，不同主體之間協調困難，電力行業規劃建設、生產經營的不確定性加大、電力市場風險增加。根據“十一五”期間電力體制改革的任務，面對我國電力市場化發展的現狀，增強風險意識，樹立風險觀念，加強風險管理將是電力企業的重要任務。本文在闡述了企業風險管理基本框架流程及其主要內容的基礎上，提出電力企業定量風險評估的主要內容及方法，以期推動電力系統風險管理工作的開展。

1、風險管理的主要內容

風險作為客觀存在，要求人們考察研究風險時，要從決策角度認識到風險與人們有目的活動、行動方案選擇及事物的未來變化有關。風險的形成過程和風險的客觀性、損失性、不確定性特征共同構成風險形成機制分析和風險管理的基礎。

人們一般對風險持厭惡態度，都想減小風險損失，追求風險與收益的均衡優化。風險管理的提出與發展與企業發展狀況、社會背景密不可分。風險管理作為一門管理學科，首先在美國應運而生，之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數企業都設置專職部門進行風險管理，許多大學的工商管理學院都開設風險管理課程。風險管理作為一門科學與藝術，既需要定性分析，又需要定量估計；既要求理性，又要求人性；不但需要多學科理論指導，還需要多種方法支持。

源于風險意識的風險管理主要包括風險分析、風險評價與風險控制三大部份。根據風險形成的過程，風險分析需要進行風險辨識、風險估計。風險估計需要進行頻率分析與后果分析，而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風險分析，可得到特定系統所有風險的風險估計，對此再參照相應的風險標準及可接受性，判斷系統的風險是否可接受，是否采取安全措施，這就是風險評價。風險分析與風險評價總稱為風險評估。為進行風險定量化估算，要進行定量風險評估(QuantitativeRiskAssessment—QRA)。在風險評估的基礎上，針對風險狀況采取相應的措施與對策方案，以控制、抑制、降低風險，即風險控制。風險管理不僅要定性分析風險因素、風險事故及損失狀況，而且要盡可能基于風險標準及可接受性對風險進行定量評價。對于以盈利為目的的工業企業也希望將風險損失價值化并給出貨幣衡量標準。風險管理就是風險分析、風險評價、風險控制三者密切相聯的動態過程，見圖1。

2、風險管理的組織實施與基本流程

為有效實施風險管理，企業應由專門的組織及相關人員按一定程序組織實施風險管理工作。據《幸?！冯s志對美國500多家大公司的調查知，84％的公司由中層以上的經理人員負責風險管理。風險管理的趨勢是董事會下屬設立風險管理委員會全面負責公司風險管理，組織實施的流程是：①制定風險管理規劃；②風險辯識；③風險評估；④風險管理策略方案選擇；⑤風險管理策略實施；⑥風險管理策略實施評價。

3、電力企業定量風險評估(QRA)

電力企業QRA的建立與發展從內部來看，不僅已有可靠性分析、安全分析、質量管理、項目管理等各專業分析作基礎，從外部而言有電力用戶、政府與社會公眾、咨詢機構等眾多相關主體的關注。電力企業QRA對企業的作用主要體現在：通過QRA有利于企業將風險水平控制在規定標準的風險水平之內，并符合最低合理可行原則；通過開展QRA可幫助企業全面識別風險，并按輕重緩急排序，以有助于管理者將精力、財力、物力集中于風險控制的重要緊急領域，使風險管理決策更為合理、效果更好、成本最小；通過對各種風險控制方案或安全改進措施進行QRA，使決策者對方案措施進行優劣選擇，為公司提出決策支持。電力企業的風險將對其它企業和主體帶來連帶影響，并產生放大效應，電力系統安全、可靠、高效、優質是各行各業和政府管理部門共同的愿望。電力企業實施QRA具有現實意義。

3.1電力企業QHA的基本框架模式

電力企業QRA是指在工業系統QRA的基礎上，考慮電力系統的技術經濟特點及運行規律，結合電力體制改革及電力市場化進程而以概率模型表征的全面風險管理理論方法。為便于實施風險管理，保證風險評估質量，滿足風險評估過程各階段的不同要求，構建如圖3所示的適用于電力企業QRA的基本框架模式。在具體實施時，允許依實際情況而有所改變。

3.2電力企業QRA的主要工作內容

(1)確定目標及范圍。包括風險管理的目的與意義，待分析系統的設備配置、工作流程、資金、人員、管

理、信息、地區、人文環境等，即確定QRA實現目標和實施條件等。

(2)風險辨識。即找出待評價系統中所有潛在的風險因素，并進行初步分析，通過安全檢查看系統是否達到規范要求。風險辯識的基本途徑有歷史事故統計分析、安全檢查表分析、風險與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風險分析調查表、保單檢視表、資產風險暴露分析表、財務報表、流程圖、現場檢查表、風險趨勢估計表等。為配合保險公司對出險事項的處理，可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運用。針對特定風險，可選用基于系統平面布置的區域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風險事故網絡法等。風險辯識不只局限于系統硬件，還應考慮人為因素、組織制度等系統軟件。風險綜合集成是指對所有風險按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業特點及電力市場化改革特點，把電力系統風險按廠網分開的行業結構進行分類。

對于發電企業而言，主要有電源規劃風險、報價競價上網風險、供求平衡風險、市場力抑制風險、備用容量風險、信用風險、法律風險、項目風險、中介機構風險等。對于電網企業而言，主要有電網規劃風險、電網融資風險、購電電價風險、電力交易轉移風險、輔助服務風險、成本分攤風險、輸電阻塞風險、輸電能力風險、備用率風險、電力監管風險等。另外，電力企業還將面臨電力可靠性、安全性、穩定性風險及電能質量風險等。

風險綜合集成后的初步風險分析是對已辯識出的風險進行初步分析評估，確定風險的等級或水平。風險水平低的可忽略不計或僅作定性評估，風險水平高的要在定性分析基礎上，進行定量評估。

(3)頻率分析。即確定風險可能發生的頻率，其方法主要有歷史數據統計分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數據統計分析是根據有關事故的歷史數據預測今后可能發生的頻率。因此要建立

風險數據庫，既作為QRA的基礎，又作為風險決策的依據。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法，把可能發生的事故或系統失效(頂事件)與基本部件的失效聯系起來，根據基本部件的失效概率計算出頂事件的發生概率。失效理論模型分析是在歷史數據與專家經驗的基礎上，采用某種失效理論模型來計算風險發生頻率。

(4)風險測定估計。根據風險特性及類型，運用一定的數學工具測定或估計風險大小。常用方法主要有主觀估計法、客觀估計法、期望值法、數學模型法、隨機模擬法和馬爾可夫模型法等。

(5)后果分析。即分析特定風險在某種環境作用下可能導致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風險在環境作用下可能導致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對其它事物的影響及利益損失并歸結為某種風險指標。

(6)風險標準及可接受性。風險標準及可接受性應遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統都存在風險，而且風險水平越低，即風險程度越小要進一步減少風險越困難，其成本會呈指數曲線上升。也就是說，風險改進措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零，甚至為負值。因此，必須在風險水平與成本間折衷考慮。如果電力企業定量風險評估所得風險水平在不可接受線之上，則該風險被拒絕，如果風險水平在可接受線之下，則該風險可接受，無需采取風險改進措施；如風險水平在不可接受線與可接受線之間，即落人ALARP區(可容忍區)，這時要進行風險改進措施投資成本風險分析或風險成本收益分析。

分析結果如果證明進一步增加風險改進投資對電力企業的風險水平減小貢獻不大，則該風險是可接受的，即允許該風險存在，以節省投資成本。ALARP原則的經濟學解釋類似投入要素的邊際收益遞減規律一樣，風險與風險措施投入間的風險曲線也呈邊際收益遞減規律。3.3電力企業QRA常用方法

篇12

電力作為高風險產業，不僅源于其公用事業屬性，以及技術資金密集、供求瞬時平衡、生產運行連續等特征，同時電力項目投資額巨大、建設周期長、沉沒成本高，而且，隨著電力體制改革和電力市場建設進程的深入，市場主體越來越多，電力交易關系復雜，不同主體之間協調困難，電力行業規劃建設、生產經營的不確定性加大、電力市場風險增加。根據“十一五”期間電力體制改革的任務，面對我國電力市場化發展的現狀，增強風險意識，樹立風險觀念，加強風險管理將是電力企業的重要任務。本文在闡述了企業風險管理基本框架流程及其主要內容的基礎上，提出電力企業定量風險評估的主要內容及方法，以期推動電力系統風險管理工作的開展。

1、風險管理的主要內容

風險作為客觀存在，要求人們考察研究風險時，要從決策角度認識到風險與人們有目的活動、行動方案選擇及事物的未來變化有關。風險的形成過程和風險的客觀性、損失性、不確定性特征共同構成風險形成機制分析和風險管理的基礎。

人們一般對風險持厭惡態度，都想減小風險損失，追求風險與收益的均衡優化。風險管理的提出與發展與企業發展狀況、社會背景密不可分。風險管理作為一門管理學科，首先在美國應運而生，之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數企業都設置專職部門進行風險管理，許多大學的工商管理學院都開設風險管理課程。風險管理作為一門科學與藝術，既需要定性分析，又需要定量估計；既要求理性，又要求人性；不但需要多學科理論指導，還需要多種方法支持。

源于風險意識的風險管理主要包括風險分析、風險評價與風險控制三大部份。根據風險形成的過程，風險分析需要進行風險辨識、風險估計。風險估計需要進行頻率分析與后果分析，而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風險分析，可得到特定系統所有風險的風險估計，對此再參照相應的風險標準及可接受性，判斷系統的風險是否可接受，是否采取安全措施，這就是風險評價。風險分析與風險評價總稱為風險評估。為進行風險定量化估算，要進行定量風險評估(QuantitativeRiskAssessment—QRA)。在風險評估的基礎上，針對風險狀況采取相應的措施與對策方案，以控制、抑制、降低風險，即風險控制。風險管理不僅要定性分析風險因素、風險事故及損失狀況，而且要盡可能基于風險標準及可接受性對風險進行定量評價。對于以盈利為目的的工業企業也希望將風險損失價值化并給出貨幣衡量標準。風險管理就是風險分析、風險評價、風險控制三者密切相聯的動態過程，見圖1。

2、風險管理的組織實施與基本流程

為有效實施風險管理，企業應由專門的組織及相關人員按一定程序組織實施風險管理工作。據《幸?！冯s志對美國500多家大公司的調查知，84％的公司由中層以上的經理人員負責風險管理。風險管理的趨勢是董事會下屬設立風險管理委員會全面負責公司風險管理，組織實施的流程是：①制定風險管理規劃；②風險辯識；③風險評估；④風險管理策略方案選擇；⑤風險管理策略實施；⑥風險管理策略實施評價。

3、電力企業定量風險評估(QRA)

電力企業QRA的建立與發展從內部來看，不僅已有可靠性分析、安全分析、質量管理、項目管理等各專業分析作基礎，從外部而言有電力用戶、政府與社會公眾、咨詢機構等眾多相關主體的關注。電力企業QRA對企業的作用主要體現在：通過QRA有利于企業將風險水平控制在規定標準的風險水平之內，并符合最低合理可行原則；通過開展QRA可幫助企業全面識別風險，并按輕重緩急排序，以有助于管理者將精力、財力、物力集中于風險控制的重要緊急領域，使風險管理決策更為合理、效果更好、成本最??；通過對各種風險控制方案或安全改進措施進行QRA，使決策者對方案措施進行優劣選擇，為公司提出決策支持。電力企業的風險將對其它企業和主體帶來連帶影響，并產生放大效應，電力系統安全、可靠、高效、優質是各行各業和政府管理部門共同的愿望。電力企業實施QRA具有現實意義。3.1電力企業QHA的基本框架模式

電力企業QRA是指在工業系統QRA的基礎上，考慮電力系統的技術經濟特點及運行規律，結合電力體制改革及電力市場化進程而以概率模型表征的全面風險管理理論方法。為便于實施風險管理，保證風險評估質量，滿足風險評估過程各階段的不同要求，構建如圖3所示的適用于電力企業QRA的基本框架模式。在具體實施時，允許依實際情況而有所改變。

3.2電力企業QRA的主要工作內容

(1)確定目標及范圍。包括風險管理的目的與意義，待分析系統的設備配置、工作流程、資金、人員、管

理、信息、地區、人文環境等，即確定QRA實現目標和實施條件等。

(2)風險辨識。即找出待評價系統中所有潛在的風險因素，并進行初步分析，通過安全檢查看系統是否達到規范要求。風險辯識的基本途徑有歷史事故統計分析、安全檢查表分析、風險與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風險分析調查表、保單檢視表、資產風險暴露分析表、財務報表、流程圖、現場檢查表、風險趨勢估計表等。為配合保險公司對出險事項的處理，可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運用。針對特定風險，可選用基于系統平面布置的區域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風險事故網絡法等。風險辯識不只局限于系統硬件，還應考慮人為因素、組織制度等系統軟件。風險綜合集成是指對所有風險按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業特點及電力市場化改革特點，把電力系統風險按廠網分開的行業結構進行分類。

對于發電企業而言，主要有電源規劃風險、報價競價上網風險、供求平衡風險、市場力抑制風險、備用容量風險、信用風險、法律風險、項目風險、中介機構風險等。對于電網企業而言，主要有電網規劃風險、電網融資風險、購電電價風險、電力交易轉移風險、輔助服務風險、成本分攤風險、輸電阻塞風險、輸電能力風險、備用率風險、電力監管風險等。另外，電力企業還將面臨電力可靠性、安全性、穩定性風險及電能質量風險等。

風險綜合集成后的初步風險分析是對已辯識出的風險進行初步分析評估，確定風險的等級或水平。風險水平低的可忽略不計或僅作定性評估，風險水平高的要在定性分析基礎上，進行定量評估。

(3)頻率分析。即確定風險可能發生的頻率，其方法主要有歷史數據統計分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數據統計分析是根據有關事故的歷史數據預測今后可能發生的頻率。因此要建立

風險數據庫，既作為QRA的基礎，又作為風險決策的依據。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法，把可能發生的事故或系統失效(頂事件)與基本部件的失效聯系起來，根據基本部件的失效概率計算出頂事件的發生概率。失效理論模型分析是在歷史數據與專家經驗的基礎上，采用某種失效理論模型來計算風險發生頻率。

(4)風險測定估計。根據風險特性及類型，運用一定的數學工具測定或估計風險大小。常用方法主要有主觀估計法、客觀估計法、期望值法、數學模型法、隨機模擬法和馬爾可夫模型法等。

(5)后果分析。即分析特定風險在某種環境作用下可能導致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風險在環境作用下可能導致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對其它事物的影響及利益損失并歸結為某種風險指標。

(6)風險標準及可接受性。風險標準及可接受性應遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統都存在風險，而且風險水平越低，即風險程度越小要進一步減少風險越困難，其成本會呈指數曲線上升。也就是說，風險改進措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零，甚至為負值。因此，必須在風險水平與成本間折衷考慮。如果電力企業定量風險評估所得風險水平在不可接受線之上，則該風險被拒絕，如果風險水平在可接受線之下，則該風險可接受，無需采取風險改進措施；如風險水平在不可接受線與可接受線之間，即落人ALARP區(可容忍區)，這時要進行風險改進措施投資成本風險分析或風險成本收益分析。

分析結果如果證明進一步增加風險改進投資對電力企業的風險水平減小貢獻不大，則該風險是可接受的，即允許該風險存在，以節省投資成本。ALARP原則的經濟學解釋類似投入要素的邊際收益遞減規律一樣，風險與風險措施投入間的風險曲線也呈邊際收益遞減規律。3.3電力企業QRA常用方法

篇13

電力作為高風險產業，不僅源于其公用事業屬性，以及技術資金密集、供求瞬時平衡、生產運行連續等特征，同時電力項目投資額巨大、建設周期長、沉沒成本高，而且，隨著電力體制改革和電力市場建設進程的深入，市場主體越來越多，電力交易關系復雜，不同主體之間協調困難，電力行業規劃建設、生產經營的不確定性加大、電力市場風險增加。根據“十一五”期間電力體制改革的任務，面對我國電力市場化發展的現狀，增強風險意識，樹立風險觀念，加強風險管理將是電力企業的重要任務。本文在闡述了企業風險管理基本框架流程及其主要內容的基礎上，提出電力企業定量風險評估的主要內容及方法，以期推動電力系統風險管理工作的開展。

一、風險管理的主要內容

風險作為客觀存在，要求人們考察研究風險時，要從決策角度認識到風險與人們有目的活動、行動方案選擇及事物的未來變化有關。風險的形成過程和風險的客觀性、損失性、不確定性特征共同構成風險形成機制分析和風險管理的基礎。

人們一般對風險持厭惡態度，都想減小風險損失，追求風險與收益的均衡優化。風險管理的提出與發展與企業發展狀況、社會背景密不可分。風險管理作為一門管理學科，首先在美國應運而生，之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數企業都設置專職部門進行風險管理，許多大學的工商管理學院都開設風險管理課程。風險管理作為一門科學與藝術，既需要定性分析，又需要定量估計；既要求理性，又要求人性；不但需要多學科理論指導，還需要多種方法支持。

源于風險意識的風險管理主要包括風險分析、風險評價與風險控制三大部份。根據風險形成的過程，風險分析需要進行風險辨識、風險估計。風險估計需要進行頻率分析與后果分析，而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風險分析，可得到特定系統所有風險的風險估計，對此再參照相應的風險標準及可接受性，判斷系統的風險是否可接受，是否采取安全措施，這就是風險評價。風險分析與風險評價總稱為風險評估。為進行風險定量化估算，要進行定量風險評估(QuantitativeRiskAssessment—QRA)。在風險評估的基礎上，針對風險狀況采取相應的措施與對策方案，以控制、抑制、降低風險，即風險控制。風險管理不僅要定性分析風險因素、風險事故及損失狀況，而且要盡可能基于風險標準及可接受性對風險進行定量評價。對于以盈利為目的的工業企業也希望將風險損失價值化并給出貨幣衡量標準。風險管理就是風險分析、風險評價、風險控制三者密切相聯的動態過程。

二、風險管理的組織實施與基本流程

為有效實施風險管理，企業應由專門的組織及相關人員按一定程序組織實施風險管理工作。據《幸福》雜志對美國500多家大公司的調查知，84％的公司由中層以上的經理人員負責風險管理。風險管理的趨勢是董事會下屬設立風險管理委員會全面負責公司風險管理，組織實施的流程是：①制定風險管理規劃；②風險辯識；③風險評估；④風險管理策略方案選擇；⑤風險管理策略實施；⑥風險管理策略實施評價。

三、電力企業定量風險評估(QRA)

電力企業QRA的建立與發展從內部來看，不僅已有可靠性分析、安全分析、質量管理、項目管理等各專業分析作基礎，從外部而言有電力用戶、政府與社會公眾、咨詢機構等眾多相關主體的關注。電力企業QRA對企業的作用主要體現在：通過QRA有利于企業將風險水平控制在規定標準的風險水平之內，并符合最低合理可行原則；通過開展QRA可幫助企業全面識別風險，并按輕重緩急排序，以有助于管理者將精力、財力、物力集中于風險控制的重要緊急領域，使風險管理決策更為合理、效果更好、成本最??；通過對各種風險控制方案或安全改進措施進行QRA，使決策者對方案措施進行優劣選擇，為公司提出決策支持。電力企業的風險將對其它企業和主體帶來連帶影響，并產生放大效應，電力系統安全、可靠、高效、優質是各行各業和政府管理部門共同的愿望。電力企業實施QRA具有現實意義。

3.1電力企業QHA的基本框架模式

電力企業QRA是指在工業系統QRA的基礎上，考慮電力系統的技術經濟特點及運行規律，結合電力體制改革及電力市場化進程而以概率模型表征的全面風險管理理論方法。為便于實施風險管理，保證風險評估質量，滿足風險評估過程各階段的不同要求，構建如圖3所示的適用于電力企業QRA的基本框架模式。在具體實施時，允許依實際情況而有所改變。

3.2電力企業QRA的主要工作內容

(1)確定目標及范圍。包括風險管理的目的與意義，待分析系統的設備配置、工作流程、資金、人員、管理、信息、地區、人文環境等，即確定QRA實現目標和實施條件等。

(2)風險辨識。即找出待評價系統中所有潛在的風險因素，并進行初步分析，通過安全檢查看系統是否達到規范要求。風險辯識的基本途徑有歷史事故統計分析、安全檢查表分析、風險與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風險分析調查表、保單檢視表、資產風險暴露分析表、財務報表、流程圖、現場檢查表、風險趨勢估計表等。為配合保險公司對出險事項的處理，可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運用。針對特定風險，可選用基于系統平面布置的區域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風險事故網絡法等。風險辯識不只局限于系統硬件，還應考慮人為因素、組織制度等系統軟件。風險綜合集成是指對所有風險按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業特點及電力市場化改革特點，把電力系統風險按廠網分開的行業結構進行分類。

對于發電企業而言，主要有電源規劃風險、報價競價上網風險、供求平衡風險、市場力抑制風險、備用容量風險、信用風險、法律風險、項目風險、中介機構風險等。對于電網企業而言，主要有電網規劃風險、電網融資風險、購電電價風險、電力交易轉移風險、輔助服務風險、成本分攤風險、輸電阻塞風險、輸電能力風險、備用率風險、電力監管風險等。另外，電力企業還將面臨電力可靠性、安全性、穩定性風險及電能質量風險等。

風險綜合集成后的初步風險分析是對已辯識出的風險進行初步分析評估，確定風險的等級或水平。風險水平低的可忽略不計或僅作定性評估，風險水平高的要在定性分析基礎上，進行定量評估。

(3)頻率分析。即確定風險可能發生的頻率，其方法主要有歷史數據統計分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數據統計分析是根據有關事故的歷史數據預測今后可能發生的頻率。因此要建立

風險數據庫，既作為QRA的基礎，又作為風險決策的依據。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法，把可能發生的事故或系統失效(頂事件)與基本部件的失效聯系起來，根據基本部件的失效概率計算出頂事件的發生概率。失效理論模型分析是在歷史數據與專家經驗的基礎上，采用某種失效理論模型來計算風險發生頻率。

(4)風險測定估計。根據風險特性及類型，運用一定的數學工具測定或估計風險大小。常用方法主要有主觀估計法、客觀估計法、期望值法、數學模型法、隨機模擬法和馬爾可夫模型法等。

(5)后果分析。即分析特定風險在某種環境作用下可能導致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風險在環境作用下可能導致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對其它事物的影響及利益損失并歸結為某種風險指標。

(6)風險標準及可接受性。風險標準及可接受性應遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統都存在風險，而且風險水平越低，即風險程度越小要進一步減少風險越困難，其成本會呈指數曲線上升。也就是說，風險改進措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零，甚至為負值。因此，必須在風險水平與成本間折衷考慮。如果電力企業定量風險評估所得風險水平在不可接受線之上，則該風險被拒絕，如果風險水平在可接受線之下，則該風險可接受，無需采取風險改進措施；如風險水平在不可接受線與可接受線之間，即落人ALARP區(可容忍區)，這時要進行風險改進措施投資成本風險分析或風險成本收益分析。

分析結果如果證明進一步增加風險改進投資對電力企業的風險水平減小貢獻不大，則該風險是可接受的，即允許該風險存在，以節省投資成本。ALARP原則的經濟學解釋類似投入要素的邊際收益遞減規律一樣，風險與風險措施投入間的風險曲線也呈邊際收益遞減規律。

3.3電力企業QRA常用方法