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當前我國行政機構升格失范造成的消極后果

1．助長組織文化

組織文化具有穩定行政系統、變革行政體系、支配行政行為等功能，對行政組織發展至關重要。美國約翰•科特等學者曾預言組織文化在未來若干年內很可能會成為決定組織興衰的關鍵因素［4］。然而，組織文化有先進、落后之分，其功能也有積極、消極之別。當前許多行政機構升格失范是迷戀權力，任由“官本位”觀念沉渣泛起所致，它會造成行政層級增加、機構臃腫、人員膨脹等問題，導致行政組織規模過度擴張，助長一種人浮于事、辦事拖拉、盛行的組織文化。從純技術上來看，行政官僚模型能夠實現最高的效率，是最理性的組織模型［5］，但是產生于官僚體制內、體現在官僚言行文化中的一種組織弊病，在各個國家不同程度地存在著，嚴重影響著政治—行政生活的行為方式。在工作方法上，脫離群眾，利益倒錯，造成政社關系緊張;在工作效率上，機構臃腫，人浮于事，推諉扯皮，造成行政效率低下。其危害性是顯而易見的。麥克爾•巴澤雷曾指出，官僚制范式可能會帶來好的行政管理，但會導致政府責任弱化，提出需要突破官僚制，構建一種新型的政府管理模式［6］。

2．不利于推進行政法治建設

行政法治是現代公共行政不可或缺的重要組成部分，對于穩定行政秩序、制約行政權力、保障公共利益具有重要作用。行政法治要求通過法律對公共行政的各個領域和環節進行規范，使公共行政沿著法治化的軌道有效運行，并遵守行政合法性、合理性、公正性的原則［7］。然而，行政機構升格失范不利于推進行政法治建設。首先，行政機構沒有以《組織法》《編制管理條例》等法律法規為依據而合法地升格，不符合行政合法性原則，缺乏科學的論證程序和法理依據，帶有一定的盲目性、隨意性和違法性。其次，有些行政機構升格是為了提高原有行政級別，利用高行政級別指揮和協調低級別行政機構及其人員，依靠行政權力的力量推動政府的管理和服務工作，如反瀆職侵權科、反瀆職侵權處升格為反瀆職侵權局，以運用更高的行政級別來推進檢察院的工作，體現的仍是人治，與行政法治要求的一切以法律為依據相悖，不利于推進行政法治建設。

3．無助于鞏固機構改革成果

改革開放以來，我國進行了六次大規模的行政機構改革，其核心是適應經濟和社會發展需要而調整行政機構的結構和運行。縱觀歷次改革，我國進行了積極探索，取得了重要成效，例如在精簡機構和人員問題上，雖然沒有走出“精簡———膨脹”的循環怪圈，但反復幅度明顯小于改革幅度，“經過6次改革，國務院工作部門由100個減至目前的69個，精簡約31%;人員編制由5．1萬減到1．6萬，精簡約68%”［8］。然而，最近興起的行政機構升格失范會帶來層級過多、機構重疊、領導職數增加、編制擴大等問題，沖淡和抵消了歷次改革精簡人員和機構的成效。同時，為了完善政府內部管理體制，按照政府管理層次，行政機構升格后其內設機構也升格，并設置新科室，增加新的辦事人員，導致部門林立、人浮于事、職責交叉、效率低下等，這與我國歷次行政機構改革的精簡精神相悖，不利于優化政府組織結構。正如薄貴利指出的，真正優化政府組織結構，才能鞏固機構改革成果，才能使行政體制改革取得實質性突破［9］。因此，行政機構升格失范無助于鞏固歷次行政機構改革成果。

4．阻礙政府職能轉變

行政機構是履行政府職能最重要的載體，優化機構設置對于推進政府職能轉變具有重要意義。1988年行政改革首次提出轉變政府職能這個關鍵性問題，此后歷次行政改革都重申轉變政府職能的重要性，轉變政府職能成為當前我國行政體制改革的重點所在。因此，優化行政機構設置，對推動政府職能轉變具有重要作用。但是，行政機構升格失范致使行政機構設置不合理，造成行政機構過多過細、部門林立、職能交叉、管理對象重疊、政出多門等消極后果，使政府在應該管理領域的角色定位不準，對自身職能界定不清，管了許多不該管、管不了、也管不好的事，自己該管且要管好的事卻沒有管好，微觀管理過多，社會管理和公共服務職能薄弱，不能全面正確地履行職能，導致政府職能出現越位、缺位、錯位、不到位等問題，不利于推動政府職能有序良性地轉變。

當前我國行政機構升格失范的成因分析

1．傳統“官本位”行政文化的消極影響

傳統行政文化是封建官僚行政體系的觀念結構，迄今還深刻地影響著我國行政組織結構和官員觀念，對當代行政體制的建構和公共行政運行過程仍發揮作用。“官本位”思想是中國最具代表性的傳統行政文化，“不管哪個時代，人們如何劃分職業，所有劃分都是不謀而合，那就是無一例外地把‘官’放在第一位”［11］。“官本位”思想是指以官為本，一切為了做官，把做官看作人生最高價值追求，并以官職大小來評判人生價值和社會地位的一種思想意識。“官本位”的本質是對權力的追逐，是權力本位，“以不擇手段地求官、保官為目的，以以官牟利、以官揚名為歸宿”［12］，使“讀書做官———做官發財———發財濟家”成為社會公認的價值準則。一切為了做官，以自身利益為出發點，以權力為手段，只對自己或小團體負責，往往置國家、民族和人民的利益于不顧。在“學而優則仕”、“商而優則仕”等“官本位”行政文化影響下，政府官員往往存在官職崇拜，一切為了做官，力爭做大官，以彰顯其社會地位和人生價值。然而，行政機構的領導職數是相對固化和有限的，在“官本位”思想的驅使下，自然萌生了尋求通過行政機構升格來解決領導職數的想法，從而導致行政機構升格失范。

2．職位利益的不當誘導

政府官員不僅是以公共利益為行為動機的“公共人”，同時也是具有現實利益需求并追求自身利益最大化的“經濟人”，是對多種利益權衡的“比較利益人”［13］。有效的公共治理應在承認并尊重政府官員合理的自我利益基礎上，使其自我利益的實現與社會公共利益的實現最大限度地達成一致［14］。根據《公務員法》的規定，政府官員以其能力、知識、技術為政府和公民服務，應得到一定的工資和福利報酬，以滿足合理的利益需求，提高行政效率。可是，許多行政機構由于各種原因卻無法滿足政府官員正常的利益需要，越來越多的行政機構為了解決官員待遇問題訴諸行政機構升格，行政機構升格成了行政組織解決政府官員待遇的途徑之一。同時，受封建等級觀念的影響，“官有九品，人有九等”，公務員的職務與級別是確定公務員工資及其他待遇的依據［15］。然而，行政機構的領導職數總是有限的，為了增加領導職數以解決行政待遇問題，在現階段似乎只有訴諸行政機構升格。

3．政府職能轉變不到位

行政組織是政府職能的載體，政府職能是行政機構設置和撤銷的依據，政府職能轉變構成影響行政組織設置的根本性因素。根據行政組織與政府職能關系原理，行政機構的增設和升格是政府職能轉變未到位的直接反映，行政機構升格失范的基本原因在于政府職能轉變不到位。可以說，當前我國行政機構升格失范現象是政府職能轉變未到位和行政組織的一種病態發展。在市場經濟條件下，隨著公共事務的日益增多和日趨復雜化，我國政府職能依然寬泛，涉及經濟社會生活的方方面面，未能實現根本性轉變，政府“在市場經濟中仍充當市場主體角色，經濟調節和市場監管職能不完善，宏觀調控體系不健全，公共服務、社會管理職能比較薄弱，職能交叉、政出多門”［16］。總之，由于政府職能界定不科學，政府職能轉變不到位，在客觀上為政府職能泛化提供了可能，導致無法科學地設置行政組織機構，無法優化行政組織結構，滋生行政機構升格的溫床，并期望通過行政機構升格達到管理的目的，最終導致行政機構升格失范。

4．行政組織法律制度不健全

行政組織法律對于一個國家行政組織的設置和運行具有舉足輕重的作用。然而，我國關于行政機構升格的法律制度卻不健全，造成行政機構升格失范。(1)行政組織法律體系不健全。行政組織法律體系應包括行政組織法、行政編制法、公務員法三部分［17］。行政組織法方面，目前只有《國務院組織法》《地方組織法》，國務院各部委、直屬機構、辦公機構沒有組織法規范;地方政府與地方權力機關混合立法，且省、市、縣、鎮沒有單獨的行政組織法。行政編制法方面，《國務院行政機構設置和編制管理條例》和《地方各級人民政府機構設置和編制管理條例》屬于國務院的行政規章，立法層次偏低，且屬于原則性規定，不具有應有的法律約束力，至今我國尚無一部專門的行政編制法律，在行政機構升格中難以做到剛性規范。公務員法方面，《公務員法》對公務員的獎勵、晉升、工資、福利等一系列權利進行了具體規定，但是公務員法所規定的獎勵并不是公務員的核心需求［18］，致使尋求通過行政機構升格來滿足其官職利益需求。(2)許多法律條文規定過于簡單，難以操作。如《地方組織法》第64條第一項規定:地方各級人民政府根據工作需要和精干的原則，設立必要的工作部門。《國務院組織法》第11條規定:國務院可以根據工作需要和精簡的原則，設立若干……每個機構設負責人二至五人。這些法律條文規定過于籠統，法律法規的適用性出現混亂，導致行政機構升格失范。(3)現行立法缺乏法律責任的規定。我國行政組織法律法規對于違反法律法規應當承擔的法律后果和法律責任缺乏具體條款，導致行政機構升格有法不依、執法不嚴、違法不究，以致出現行政機構肆意升格的不法行政現象。

5．行政監督機制不完善

第一，盡管我國行政監督體制中監督主體、方式多元化，但各監督主體分散，缺乏有效整合，未形成監督合力，行政監督體系整體功能不強。第二，行政監督立法進程緩慢，法律制度供給不足，監督無法可依，導致對行政機構編制管理的監督檢查缺乏法律依據，造成行政機構升格失范。第三，缺乏有效的監督程序，行政管理工作缺乏透明度，政府“暗箱行政”成為行政監督的屏障［19］，導致憑經驗或者主觀意志濫設機構，隨意升格。第四，行政監督機構受同級政府和上級監督機構的雙重領導，缺乏監督的獨立性，難以獨立行使監督權，影響監督的有效性。第五，行政監督責任追究機制不健全，通過監督檢查發現的違法違規行為，僅僅從黨紀政紀方面進行處理，監督缺乏剛性和實效。總之，行政機構編制管理的監督檢查工作沒有真正實現經常化、制度化和規范化，使行政機構肆意升格鉆了監督機制不完善的漏洞。

防治我國行政機構升格失范的對策建議

1．摒棄官本位、權力本位思想，培育現代行政文化

觀念是行動的先導，要規范行政機構升格必須轉變政府的行政理念，使政府及其官員在行政觀念上對行政機構升格有理性的認識，以減少行政機構升格的需要動機。隨著我國行政管理體制改革的深化，以官本位、權力本位為主導模式的傳統行政思想已不適應現代的客觀需要，必須及時地予以摒棄，并努力培育現代行政文化。首先，促進全能行政文化向有限行政文化轉變。改變全能政府理念，確立有限政府意識，我們務必認識到政府不是全能的，政府的能力、責任總是有限的。其次，加快官本位行政文化向民本位行政文化轉變。樹立以民為本的行政理念，明確行政是實現人民權利的手段，而不是束縛公民權利的工具，甚或實現官員自我利益的工具。再次，實現管制行政文化向服務行政文化轉變。確立服務型行政理念，樹立公共服務意識，全心全意為公眾服務。最后，促使人治行政文化向法治行政文化轉變。依靠法律來治理國家，以法律為依據，運用法律來規范行政組織及其人員行為。

2．健全行政組織領域的各項法律法規

為了規范行政機構升格，必須健全行政機構升格的法律法規，堵死行政機構升格失范的法律漏洞。第一，樹立現行行政組織法律法規的權威。在現有的行政組織法律法規中，對行政機構升格起到規范性作用的法律法規應該加以強化，樹立其足夠的權威，為行政機構升格提供法制保障。第二，修改并完善相應的行政組織法律法規。《國務院組織法》應重申國務院的性質，規定國務院的組成、職能、權力、責任，完善國務院的領導體制和工作方式［20］，并具體制定國務院各部委、直屬機構、辦事機構的組織法;現行《地方組織法》應將地方政府組織法與地方權力機關組織法分立，規定各級地方政府的性質、組成部門、職能、權限等，并單獨制定省、市、縣、鄉、鎮的行政組織法;《公務員法》要完善有關公務員獎勵、晉升、工資、福利等方面的具體規定，在“其他待遇”范疇內對公務員激勵制度進行變革和完善。第三，加快行政編制立法。盡快制定和完善行政編制法，將行政編制納入法治軌道，設定嚴密的監督機制，增強編制管理的規范性，提高對行政機構升格的約束效力。第四，加大行政執法力度。要切實執行并遵循相應的法律法規，對執法情況進行監督檢查，細化懲處措施，使法律法規落到實處，發揮法律對行政機構升格的規范作用。

3．準確定位并切實轉變政府職能

只有正確界定并轉變政府職能，才能有效防止政府職能出現越位、缺位、錯位的現象，才能封堵行政機構肆意升格之路。首先，準確定位政府職能。政府應當起催化作用，掌舵而不是劃槳。在政企、政事、政社分開的前提下，不該由政府管的、市場能調節好的、社會能解決了的，政府就不能干預，充分還權于市場、企業、社會;政府該管的事要真正管好、管到位，將政府職能界定為經濟調節、市場監管、社會管理、公共服務，建立起適應市場經濟的政府職能體系。其次，切實轉變政府職能。目前，通過加快政治體制改革、深化經濟體制改革、大力發展社會組織等促使政府職能轉變。在經濟領域，營造讓人們創造財富的平等環境，而不是直接提供財富甚至與民爭利;在社會領域，對弱勢群體和落后地區進行政策傾斜，加以扶持;在公共服務領域，普遍性地滿足人民日益增長的需求，完善基本公共服務等［21］。政府職能轉變真正到位，行政機構增設和升格就會失去重要依據。

4．完善行政監督體系

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一、縣級財政支出結構的特征

鑒于2010年后財政支出改稱財政預算支出，在統計方式上發生了改變，為保持數據統計及分析的一致性和延續性，本文以2010―2014年我國中部地區A縣財政支出結構的數據為藍本進行特征分析。

將A縣的統計數據按財政支出類別的比重進行計算，并以時間序列進行繪制，如圖1所示。

從圖1 可以看出，教育支出比重一直都是最大的，但在穩定一段時期后，近兩年有所下降。社會保障和就業、醫療衛生與計劃生育、農林水事務的支出比重在逐步抬高，可見民生支出在財政支出結構中有所傾斜。而一般公共服務支出比重，在支出額相對穩定的情況下，呈現出逐年下降的趨勢。商業服務業不僅支出在連年下降，支出比重也呈現出連年下降的態勢。城鄉社區事務和資源勘探信息等支出比重波動比較大。其他項則一直保持著相對穩定且低位的支出比重。

A縣作為普通的縣級市，這種財政支出結構很具有代表性，所具有的特征也是我國縣級政府的一個縮影。通過對2010―2014年A縣財政支出結構中各類支出比重和支出額的分析，可以總結出縣級財政支出結構的典型特征：

（一）財政支出結構偏向性

首先，在縣級財政支出結構中，教育支出的比重始終較大，財政支出結構存在著明顯的教育偏向。這與從中央到地方各級政府一再強調提高財政中教育支出占財政支出的比重不無關系。要求各級人民政府要進一步優化財政支出結構，壓縮一般性支出，新增財力要著力向教育傾斜，優先保障教育支出。

其次，社會保障和就業、醫療衛生與計劃生育的支出比重連年上升，可見縣級政府在財政支出配置過程中，向民生相關的支出進行了傾斜。A縣為人口大縣，每年需要大量的財政支出用于民生工程。加快推進以改善民生為重點的社會建設對構建和諧社會具有重要的意義。

再次，作為農業大縣，農林水事務的支出比重處于穩定狀態。縣域經濟的重點在農業，從中央到地方財政支出中高度重視“三農”工作，不斷加大財政對“三農”的投入力度，建立健全“三農”投入穩定增長機制和強農惠農政策支持體系，有力地促進了農業生產、農民增收和農村社會事業的全面發展。農林水事務連同教育、社會保障和就業、醫療衛生與計劃生育的支出比重占據了所有支出的70%，由此可見，縣級財政支出結構偏向的嚴重性。

最后，其他財政支出的比重總和為30%左右，支出比重相差懸殊。這種現象的出現，與A縣的自然條件和地理環境、基礎建設和經濟的發展、政績考核等有著密切的關系。這些客觀和主觀的原因造成了縣級政府在考慮財政支出結構時必然有所偏向。

（二）財政支出結構固化性

從A縣財政支出的統計數據可以看出，財政支出結構不但存在明顯的偏向性，而且這種偏向狀態在2010-2015年一直在保持著，并沒有改善的趨勢。政府并沒有意愿去打破這種財政支出結構的傾向格局，原因肯定會有某種機制約束和激勵它們保持現狀。鄭尚植[1]認為，為了能使自己在政績考核對比中獲勝，縣級政府官員會觀察和分析其他同級官員的政策行為，特別是鄰近縣的一舉一動，因為上級政府對兩個相似地區能夠很好地評價和對比，從而優先晉升地區政績較好的官員，打破格局可能意味著冒更大的風險，得到更差的政績。

總之，政府財政支出結構的這種偏向性，在特定發展階段為促進縣級民生事業的發展發揮了積極作用，但也不可避免地導致縣級財政支出結構固化僵化，肢解了政府支出預算安排，加大了政府統籌安排財力的難度，而且不符合社會事業的發展規律。

二、財政支出結構特征的適用性分析

我國幅員遼闊。東、中、西部同級的縣級各有各的縣情，無論是歷史積淀、經濟發展還是人口素質和基礎設施都有著相當大的差異。在財政支出結構特征的這種橫向比較方面，已經做過較多的研究。研究表明，縣級財政支出結構特征的適用性較強。本文將從縱向的角度，與A縣所在的地級市（簡稱某市）和省（簡稱某省）政府財政支出結構進行比較。一方面，從省、市到縣的地理環境、歷史淵源、文化差異、人口素質等因素相近；另一方面，省、市級作為縣級的上級政府管理部門，政府財政支出是所有縣級財政支出總和的體現，縣級政府公共財政支出結構的變化直接會影響到省市級的財政狀況。因此，通過縱向比較，不僅可以驗證縣級財政支出結構特征的適用性，更能由適用性來判斷財政支出結構的優化是否合理。

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近來，社會上大量地涌現出因農村土地征收、城市房屋拆遷、企業改制、勞動和社會保障、資源環保等社會熱點問題引發的群體性行政爭議案件。實踐中，越來越多地采用法院和政府居中形式，運用和解協商方式來解決爭議。運用協調的方式處理雙方的糾紛，能快速而妥善化解行政爭議，協調行政權力與公民權利關系，維護社會和諧穩定。目前，最高人民法院正在抓緊制定有關行政訴訟協調和解問題的司法解釋，積極探索行政案件訴訟協調新機制。

二、行政中的ADR機制

眾所周知，許多西方國家進行的司法改革所具有的一個共同特征是對ADR機制受到了普遍關注，并在不同程度上將之納入民事司法改革的總體架構。本文從行政法的角度進行探討。

ADR （Alternative Dispute Resolution）意指替代性糾紛解決方法，它是一切對應于用司法解決糾紛的方法的總稱。就其程序的結構運轉而言，ADR在形式上可能多種多樣，但其程序的共同之處在于‘替代性’這一特征，每一種ADR程序都是對法院裁判程序的一種替代。ADR概念源于美國。上世紀九十年代，美國國會通過了《行政爭議解決法》，和《協商立法法》，據此，ADR技術包括了和解（settlement）、調解（mediation）、談判協商（negotiation）、仲裁（arbitration）以及小型審判（minitrial），在美國行政法中適用的最多的領域是能源管制和環境保護等。

三、中國的行政法制立法現狀及其成因分析

《中華人民共和國行政訴訟法》（以下簡稱《行政訴訟法》）第50條的規定：“人民法院審查行政案件，不適用調解。”確切地說，中國是沒有行政訴訟調解制度的。在行政訴訟和行政復議程序中，對被告或者被申請人具體行政行為的合法性和適當性進行審查（訴訟中主要針對合法性），然后做出維持、撤銷或者變更被訴具體行政行為的決定。

《行政訴訟法》第51條：“人民法院對行政案件宣告判決或者裁定前，原告申請撤訴的，或者被告改變其所作的具體行政行為，原告同意并申請撤訴的，是否準許，由人民法院裁定。”即使當事人要求撤回起訴或者申請，審查機關也要對撤回的理由進行審查，并不是當然地準許撤回。如果審查機關認為撤回的理由不當，可能會不予準許，而繼續對原具體行政行為進行審查。

我國法律之所以在行政訴訟中不適用調解，其理由主要有三：

第一，行政訴訟雙方當事人的權利義務，是由法律規定的，不能轉讓、放棄和處分；第二，公權不可處分，國家行政機關及其工作人員進行行政管理活動，作出具體的行政行為，是國家意志的行為，是國家履行職責，因此，行政權屬于國家公權，行政機關不得自行處分，法院不得居間調解；第三，在行政法律關系中，行政主體與相對人處于不平等的地位，雙方難以達成平等自愿的調解協議。

四、構建我國行政ADR機制思考

（一）駁斥“行政訴訟中不適用調解”的觀點

權利是充當衡量利益合理性的基本工具。行政訴訟與民事訴訟之以當事人權利為導向所不同，ADR主要以當事人的利益作為糾紛解決的焦點，因為利益，而非權利，才是當事人最終之利害所在。因此ADR雖然具有權利導向的特征，但它的基本價值取向是直接切入糾紛的核心要素利益沖突。

行政權是法律設定的，它最終來源于人民，因而只是一種執行性權力。然而在這里，行政主體對行政職權進行“自治”僅僅是一定范圍內行政的自由裁量權。現在放棄它的部分而來保障它的人民以自由選擇協商、調解的爭端解決方式的權利絲毫沒有不合理之處。作為一種公權力，行政職權的處分性又是有限的。因此，正確的做法是承認行政職權的可處分性，但同時為其設定必要的界限和確立行使的原則。

最后，固然行政權相對于個體權利而言處于強勢地位，但是行政機關的強勢地位并不必然構成獲得合意的障礙，真正構成合意障礙的是行政機關濫用其強勢地位，而這是為法律原則所禁止的，只要存在著相應的法律原則和規則，糾紛的解決過程就不會變成“弱肉強食”的游戲。

（二）構建ADR機制的可行性分析

隨著中國社會經濟的進一步發展及法治建設的進一步深化，糾紛數量的激增與解決糾紛的公力資源相對匱乏之間的矛盾正進一步激化，因而ADR替代性糾紛解決方法制度對未來中國的法制建設是很有借鑒之必要的，也是可行的。

第一，從歷史傳統上，我國儒家“和為貴”思想的影響，強調以調解的方式處理糾紛，以保持當事人之間的和氣。自古就有鄉治調解、宗族調解、行會調解、親鄰調解的法文化傳統。中國文化的基本精神之一是貴“和”持 “中”。中國傳統文化中的這種以“仁”為本、“立德”為先、“人際和諧”、“情理和諧”的和諧精神具有世界意義和現實意義。

第二，縱觀中國整個法制體系，我們還是比較重視調解的方式來化解矛盾的。在民事司法領域，有民事訴訟法，最高人民法院的適用民事訴訟法的適用意見和2004年最高人民法院的《關于人民法院民事調解工作若干問題的規定》。除了法律和司法解釋外還有了相關的配套設施：我國針對不同的調解的主體，分為人民調解、行政調解、法院調解，相應的有人民調解組組、行政機關和法院來負責。

第三，從民眾的法律意識來講，我國對行政過程中ADR機制的適用所采取的這種消極和否定態度，在很大程度上是經歷過“無法無天”的歷史狀態之后，特別強調嚴格“依法辦事”的極端。如今，這樣的極端的思想有所改變，在行政法修改活動過程中，理論界和司法界對構建行政訴訟的協調機制進行過不斷的探討：1990年施行的《行政訴訟法》第50條明確規定：“人民法院審理行政案件，不適用調解”；《行政復議條例》規定：“行政復議不適用調解”在1999年被廢止；1999年施行《行政復議法》，對此卻未做規定。

（三）構建行政ADR機制的方略

靈活高效的ADR機制能夠考慮到行政執法中資源的有限性及行政效率性。在依法行政原則的指引下，行政ADR機制不僅是可行的而且是可以正當化的。

第一，在行政訴訟中或者在行政復議中，法院和上級行政機關對涉案行政機關的監督的職能不能放棄，對于當事人之間協調后的達成一致的內容必須是合乎法律規定的。

第二，行政行為的合法性與否不納入行政協調機制的范圍內，是在具體行政行為的定性確定后，對其合理性進行的協調。

第三，ADR機制的產生是程序公正與程序效益相互矛盾的產物。訴訟作為公力救濟，是以程序公正為終極目的的。在保障公正的前提下，ADR機制所能帶來的效益優勢才有存在的意義和必要。

第四，結案方式。在建立行政ADR協商機制要有一種當事人都能接受的方式：當雙方當事人達成協商一致后，申請撤訴的，裁定準予撤訴，對于撤訴的理由一般不再審查；當事人達成一致協商意見，但又沒有申請撤訴的，審查機關可以根據協商協議，直接決定終結審查程序，沒有新的事實和理由，不能夠在此起訴。

參考文獻

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    外部表征對內部表征的影響主要體現在外部表征形式對短時記憶負擔上。究其原因,是因為信息的文字表征在工作記憶里轉化為命題,工作記憶中的信息過多,學生思維操作負荷較大,難以順利實現信息之間的意義聯結,從而出現理解上的困難。而信息的圖形表征在工作記憶中形成表象,對信息進行了壓縮,節省工作記憶空間,減輕工作記憶負擔,學生相對容易建構信息之間的意義聯結。

    例1 有這樣一道推理題:蠶豆根細胞在含3H標記的胞腺嘧啶脫氧核苷培養基中完成一個細胞周期,然后在不含放射性標記的培養基中繼續分裂至中期,其染色體的放射性標記分布情況是(B)

    A.每條染色體的兩條單體都被標記

    B.每條染色體中都只有一條單體被標記

    C.只有半數的染色體中一條單體被標記

    D.每條染色體的兩條單體都不被標記

    大多數學生由題示信息的文字表征建構“在含有放射性標記的培養基中培養完一個細胞周期到不含有放射性標記的培養基中培養至下一個分裂中期,其染色體的放射性標記情況”的認知存在一定的思維障礙,但是如果將題示信息的文字表征轉換成下列圖形表征(如下頁圖2),學生較易建立這一心理表征,從而突破空間的屏蔽。

    三、生物知識的表征建構策略

    實踐證明,形象化的表現方式比言語敘述方式更有利于信息的編碼。言語敘述雖然能較確切地闡明知識的內涵,但當傳遞較復雜的信息時,由于工作記憶容量的限制,學生往往無法由線性的言語敘述建構起對知識的非線性理解。反之,形象表征有助于減少記憶負荷,提高貯存能力,以更具有操作性和簡化復雜關系的形式對信息進行編碼和處理。形象表征包括圖示表征和直觀教學手段表征。

    1.圖示表征

    圖示表征是以圖表的方式組織和表征信息。圖示表征減少繁冗的文字敘述,簡明直觀地呈現出知識的結構性和認知的整合性,有助于學生對知識的理解和概括。常用的圖示有概念圖、韋恩圖、數軸法、示意圖、曲線圖、知識網絡圖、知識點表格等。

    (1)概念圖。概念圖通常從一般概念出發,往下逐級延伸至具體概念,以層級結構表明各概念間的關系。在生物教學中概念圖既可以幫助學生建構概念之間的聯系,使學生能夠從全面與聯系的層面理解概念。同時也可以作為一種模板,幫助學生組織知識并使之結構化和程序化。概念圖這種對知識的統攝和整合功能對學生的思維過程能產生積極影響,有助于學生對生物知識的認知規律化,促使其有意義地學習。如圖3所示為血糖調節過程的概念圖:

    (2)韋恩圖。在數學中常用韋恩圖來表示集合與集合之間的關系,在生物教學中使用韋恩圖也可以形象地表示出各種概念之間的邏輯關系(如并列、隸屬、交叉)和事物性質之間的異同。如圖4所示為動植物糖類的分類:

    (3)數軸法。利用數軸法,可以巧妙地將定性和定量概念聯系起來,并將抽象的內容形象化,有助于理解和把握概念。根據細胞周期、分裂間期、分裂期的關系可用圖5表示:

    (4)示意圖。生物學中有多種類型的示意圖可以將微觀現象宏觀化,或將抽象問題直觀化、形象化,有利于學生對較難的生物概念、微觀事物、抽象問題的理解與掌握,糾正其可能存在的模糊概念與相異構想。如圖6所示為有氧呼吸過程的示意圖:

    (5)曲線圖。曲線圖清楚直觀地表示出兩個量之間的數量關系或變化關系,顯示研究對象發展變化的規律性和特殊性,借助曲線圖表征,可以將定性和定量的分析巧妙地聯系起來。如圖7所示為光照強度與光合作用速率變化關系的曲線圖。

    (6)知識網絡圖。生物學中常用知識網絡圖表示知識之間的結構序列,有利于學生橫向和縱向把握知識之間的聯系,理解相互之間的轉化關系,提高其歸納演繹能力,形成有序的知識結構,強化記憶能力。如下頁圖8所示為細胞與其他知識之間的相互轉化關系的網絡圖。

    (7)知識

    點表格。表格具有整齊、簡明、易于比較分析的特點。利用表格表征,對相似、相近或相反的知識點進行整合,有助于學生在比較中形成對知識的辨析和理解,進行有效的類比編碼和對比編碼記憶。如表1所示為光合作用和細胞呼吸的比較:

    2.直觀教學手段表征

    生物學是一門從分子、細胞、個體水平研究生物的結構、功能、發生和發展的規律,以及生物與周圍環境關系等的科學。生物概念和理論具有較強的概念性和抽象性,學生對此的理解存在一定的思維障礙。教學中借助實驗、模型、多媒體等直觀教學手段使教學內容形象化、直觀化,可以減輕學生認知負荷,化解或突破知識難點。

篇6

文章編號：1000-176X(2008)09-0089-06

從價值觀、心理動機的角度研究行為傾向成因是消費者購買行為模型中描述的重要因果關系之一，但鑒于價值觀和動機概念的邊界模糊性特征和學者研究領域的局限，使得學術界鮮有關于“價值觀（Values）―動機（Modivations）―行為傾向（Buying Behavoir Intent）”（簡稱為VMBBI模型）的因果關系實證研究，而僅僅局限于對上述三個因素的其中一個方面進行研究，或者從定性的角度對其因果關系進行演繹推理。本文試圖采用實證研究方法，借助一個典型的服務產品市場的購買行為傾向的動機和價值觀成因，驗證VMBBI模型。

目前，我國擁有教育部資格認可的自費留學中介機構398家，留學生人數從1998年的全國范圍共計17 000人增加到了2007年僅在北京市場就有28 000多人。2007年北京市消費者協會“出國留學行業服務”調查報告披露，在有關市場對“留學消費指導的需求”一項的調查顯示，60．9%的被訪者認為，留學服務機構缺乏對市場的“有效的留學消費指導”，被訪者有較強的服務風險擔憂，58．0%的被訪者則認為目前用于留學服務廣告的媒體缺乏必要的“媒體監督機制”，56．1%的被訪者對國內留學服務機構推薦的國外學校的權威性質疑，缺乏“有效的學校審查機制”。上述情況說明，我國的留學服務行業不僅有待行業規范，而且需要改變傳統的簡單運作市場的模式。由于海外教育服務產品選擇行為涉及個體消費者重大的人生決策，有明確的目的性，屬理性消費行為范疇，所以該服務市場的健康發展有賴于對消費者行為誘因的把握。

一、價值觀取向特征

（一）價值觀特征

價值觀在抽象的水平上反映個體偏好，它以超抽象的特征反射人們的所想和所為。Kluckhohn從社會心理學的角度，對價值觀的界定做出了貢獻，并提出了價值取向的概念，將價值觀理解為影響個體行為選擇的構件[1]。John A．Howard 和 Jagdish N．Sheth 的研究顯示，文化價值觀提供了比社會階層更加綜合的社會框架，它包括行為方式、標志、思想和與其相關的價值標準，它是個體動機、決策的重要影響因素和阻礙因素[2-3]。20世紀70年代，Rokeach從方法論的角度對價值觀作了深入研究，他指出，價值觀是一個持久的信念，認為一種具體的行為方式或存在的終極狀態，對個人或社會而言，比與之相反的行為方式或存在的終極狀態更可取[4-5]。按照Hofstede的理論，文化價值觀的重要性就在于它構建了人們的信仰和態度，并指導著人們的行為[6]。近年來，關于價值觀的度量理論有了長足進展，如Rokeach 價值觀調查[4]、價值觀清單[7]、Hofstede 的五維價值觀理論、Schwartz and Bilsky [8]的10維價值觀理論和張夢霞和若利貝爾[9]的中國傳統文化價值觀度量理論等，上述這些量表為研究個體行為的文化價值觀動因提供了有意義的定量研究工具。

（二）價值觀與決策行為

價值觀是影響個體決策行為的重要因素。Daghfous，Petrof & Pons．的研究表明，價值觀對個體的產品購買行為和采用新產品的創新行為有顯著影響[10]。一些實證研究揭示，消費者的象征型購買行為的儒家文化價值觀動因具備統計顯著性[11]；消費者的綠色購買行為的道家文化價值觀動因同樣具備統計顯著性[12]。張的研究發現，購買行為與價值觀間有顯著的關聯關系，但是相關系數值并不像期待的水平那樣高，這就提示我們去考慮是否應該在價值觀和行為之間加入一些媒介變量，以便觀察來自價值觀的通過媒介的對個體行為的傳導作用。其他學者的研究也提示，是否在價值觀和產品決策行為或創新行為之間還存在著一些調節變量。比如，價值期待因素或價值感知因素與決策行為關聯[13]。這表明，價值觀會引導某種潛在行為動機，這種動機因素會在價值觀與行為間搭建一座橋梁[14]。

（三）價值觀與動機

價值觀是行為欲望的概念化，比如尊重傳統、雄心勃勃、奢侈無用等，而動機將引導個體獲得對一組刺激物的滿意結果。動機可以采取十分具體的方式表達個體對特殊刺激物如金錢、財富、權力、好奇、成就等的需求程度[15]。從這個意義上講，價值觀屬抽象概念，動機相對屬具體概念。

高覺敷對弗洛伊德有關個體行為的心理動機的釋義作了如下三點概括：首先，個體的行為是由其自身幾乎不能控制的力量決定的；其次，這些力量彼此間不斷地產生沖突，這就是人們不斷遭受焦慮或困惑的原因；最后，這些決定個體行為的力量和沖突往往是無意識特征的[16]。在弗洛伊德看來，黑暗的、本能的和利己主義的力量是人類行為的主要來源，這里強調的是潛意識的作用，而非注重意識對人的行為的影響。事實上，弗洛伊德的這些觀點被消費者行為研究者所采納，比如無意識動機對于潛在的購買行為或購買行為傾向的影響；消費者在選擇產品或服務時，他很難其實也沒有必要向商家表明其購買行為的真實動機。弗洛伊德的觀點同時也具有如下暗示，即個體可能會依賴產品的象征意義，求得其在自我和超我之間達成妥協或尋求內在心理的平衡，以至于使得那些不能為社會普遍接受的產品也有可能找到被消費者接受的理由，這就是產品或服務的象征含義與個體心理動機之間的聯系。因此，在對消費者購買行為或其購買行為傾向的影響因素研究中，基于行為動機理論去探索行為產生的真正原因，是認識個體外在行為特征的必要內容。

McClelland和Rokeach對動機的界定采用了近乎相同的方式，認為價值觀有強烈的動機成分[17-4]。心理學闡釋，社會所固有的價值觀、興趣和理想在被個體內化的條件下會獲得動力，形成實實在在的個體行為動機[18]。 Jolibert & Baumgartner強調指出，價值觀和動機（以及個人目標）是一對非常相似的概念，這也許是因為在兩者之間存在著層次關系[15]。換言之，目標層次的存在，使得價值觀和動機可以解釋為什么異質性變量會被歸類在同質性動機目錄中，即目的驅使的、來自價值觀的動機流。

Schwartz 闡釋道，以“刺激”價值觀為例，刺激是一種人類共同的價值觀，屬低層次價值觀范疇，如個體希望“刺激性的生活”、“多變的生活”以及“果敢”等[19]。 “刺激”價值觀導向的個體，可能選擇與眾不同的事物，或采取特立獨行的生活方式，比如從事極限運動，或是選擇國外一所大學學習。然而，當一個人做出赴外國學習的決定時，可能是來自于家庭的壓力；也可能源于個體對一種全新的、令人興奮的生活的期待；或是為了使個人的履歷表更豐富、漂亮。這樣，擁有“刺激”價值觀的人，對留學行為的選擇可能有積極或消極兩種行為傾向。前者的動機因素作用會大于障礙因素作用，后者則可能恰恰相反，表現為畏難特征。但是，這并非意味著在個體的價值觀體系中沒有“刺激”價值觀因素，它可能是介于價值觀和行為變量間的其他變量因素，所以，研究人的行為，特別是像出國留學這樣的復雜購買行為，不能簡單地去考慮價值觀或動機和行為間的關聯關系，還有必要考慮其他的重要影響因素，比如行為障礙因素等。

二、模型與假設命題

根據文獻和理論研究，我們建立如下研究模型：

值觀度量采用Schwartz 的價值觀理論[20-19]，該理論包括10個價值觀維度，如表1所示。這些價值觀將影響人體行為傾向形成的心理動機，進而影響其海外教育服務產品的消費決策行為（行為傾向）。由于客觀地存在著前面提及的海外教育服務產品選擇行為的潛在障礙因素，本文認為，障礙因素的作用主要表現在對教育服務產品的選擇動機與行為傾向間的關系的調節和影響方面。綜上所述，該模型涵蓋了如下3個大的假設命題：

命題1：個體價值觀影響其海外教育服務產品選擇動機。

命題2：個體動機影響其海外教育服務產品選擇行為傾向。

命題3：障礙因素調節動機與海外教育服務產品選擇行為傾向間的關系強度。

三、實證研究

（一）探索性調研與樣本

2003―2004年間，筆者在北京某大學營銷研究課上組織了4組焦點小組訪談和4次深訪，被調查者累計60余人次，中心議題是認識在校大學生的海外服務產品選擇行為（簡稱為留學行為）動機、價值取向和面臨的困難。探索性調研顯示，一些因素影響學生的留學行為傾向，這些因素的重要程度排序是職業因素、文化因素和個人因素，比如：赴海外留學是尋求海外職業生涯拓展的跳板；可以掌握一種語言；了解異國文化；體驗異國生活；在一個嶄新的環境學習、結識國際友人、發現令人興奮的事情或樂趣和自我實現等。在涉及到可能面臨的困難時，來自被調查者的信息顯示，語言、資金、時間、家庭和心理等因素是可能的障礙因素。在此探索性調研的基礎上，本研究設計了預調查問卷，問卷的內容涉及動機、障礙和行為傾向。

第一次試調研于2004年在北京進行，樣本容量為55人，采取便利抽樣方法。此次調研的目的是為獲得最終問卷提供了改進思路。之后實施正式調研，獲得有效樣本257個。最終問卷含152個項目，變量的度量采用Likert 5點標尺。

（二）數據分析與結果

該研究尚屬探索性研究，對價值觀、動機和障礙等度量的數據分析主要采用主成分分析方法。

1．價值觀

為了保留Schwartz 10個維度價值觀理論的原始構架（如表2所示），本研究逐一對每個維度進行了主成分分析。我們保留該架構中的每個維度，以及每個維度下各個項目的因子載荷值和共因子方差。統計結果顯示，這些數據均大于0．5，且單維度信度值基本符合要求。

本研究共獲得4個因子：改變社會地位；尋找新經歷；旅行和尋找樂趣。其中因子“改變社會地位”的解釋變量是為了“更好地生活”、變得“更富有”、“為家人帶來更好的生活”和擁有“較高的社會地位”；因子“尋找新經歷”與個體的“去看世界”、“提升個人價值”、“去看新事物”和“體驗新的生活方式”的愿望密切相關；“旅行”因子主要與“度假”、“旅游”和“體驗西方人生活”有關；而“圓夢”因子主要與“國外經歷”、“圓異國夢”、擁有“令人激動的經歷”和“更大的自由度”有關。在上述4個因子中，除“尋找新經歷”因子中的項目40和項目45的共因子方差值較弱外，其他所有指標值均符合要求。但是，我們仍然保留了這兩個項目，主要出于它們與另外兩個解釋變量含義趨同。從獲得的4個因子中，我們發現，我國青年人去發達國家留學的直接原因依次為肩負著對富足和美好生活的向往，通過留學去改變自身的社會地位；去外面的世界增長見識、親身體驗；度假旅游、使生活更精彩、更自我；圓一個異國的、刺激的、自由的夢想。

3．行為障礙及其分組

為度量中國留學生留學行為障礙，我們在預試驗的基礎上，得到15個留學障礙因素：本國是最好的學習地方；負債擔憂；顧及家人的留戀；家人中無人有在國外讀書的經歷；想家；養家的義務；對新地方敏感；沒有足夠的留學經費；留學太奢侈；朋友中沒人留學；在國內擔負著許多社會責任；留學可能延長學業；宗教活動限制；不能關愛家人和朋友以及遠離父母。 統計分析結果顯示，希望到海外深造的中國學生的留學障礙因素為家庭、資金、心理和社會等4大障礙。家庭障礙源于想家、養家的義務、顧及家人的留戀、不能關愛家人和朋友以及遠離父母的擔憂，資金障礙與負債擔憂；經費和留學太奢侈有關；心理障礙與無可靠的國外讀書資訊有關；社會障礙與本國是最好的學習地方、在國內擔負著許多社會責任以及宗教活動有關。

為了驗證障礙因素對動機與行為傾向間關系的調節作用，本研究以4個障礙因子為分類變量，進行整個樣本的聚類分析。聚類分析結果顯示，被調查者被分為差異顯著的兩個組（如表4所示）： 高心理障礙且低資金、低社會障礙組（組1）和低心理障礙且高資金、高社會障礙組（組2）。

4．價值觀對動機的影響關系

典則分析（Canonical Analysis）用來考察動機因子組和價值觀因子組間的關系。典則相關模型顯示，兩組因子間的 R2值為0．425，p值為0．001，且動機的價值觀動因顯著。表5展示了已呈現出統計顯著性關系的“動機/價值觀”典則分析結果。

對表5的分析發現，動機“尋找新經歷”的人與價值觀“成就”的關系呈負相關關系，說明那些出國留學是為了“尋找新經歷”的人并不重視個人成就，從它的解釋變量可以看出，他們尋求新經歷的目的是為了看世界和體驗新的生活方式，屬非事業型群體；權力欲偏強的人群表現為明顯的對尋找新經歷的興趣，顯然，他們的權力欲也擴展到了對新事物、新生活方式的體驗方面。動機“改變社會地位”與價值觀“權力”負相關，說明權利導向的人們并不傾向于通過出國留學的方式去改變自己的社會地位。動機“去旅行”與價值觀因素“成就”呈負相關關系，與“刺激”因素呈正相關關系，說明旅行的動機是為了尋求刺激，而非為了追求成就。最后，“尋求樂趣”的價值觀動因不具備統計顯著性。顯然，中國學生海外教育服務產品選擇行為的價值觀導向絕非為了尋求個人樂趣，而是有明確的人生和事業的追求。上述分析表明，個體價值觀影響其海外教育服務產品選擇動機。故命題1得到驗證。

5．障礙因素的調節作用

這里是要驗證障礙因素對動機和行為傾向關系的調節作用。統計結果顯示，對組1，沒有發現顯著的動機與行為取向間的相關關系；對組2，動機與行為取向間的相關關系明顯地表現在“改善社會地位”因素上(β=0．228，p=0．010)。盡管統計結果反映出中國學生普遍對海外教育服務產品有強烈的需求傾向，但是，這種需求會受到資金、社會和家庭義務與責任的限制，這與中國人傳統的價值觀特征是相吻合的。上述分析表明，個體動機影響其海外教育服務產品選擇的行為傾向，故命題2被驗證；并且行為障礙因素將調節動機與海外教育服務產品選擇的行為傾向間的關系，故命題3被驗證。

四、結 語

綜上所述，本研究提出的三個假設命題均獲得驗證，即個體價值觀影響中國青年的海外教育服務產品選擇動機，而個體動機影響其海外教育服務產品選擇的行為傾向，此外，障礙因素將調節二者間的關系。該研究結果揭示，消費者行為學中的重要關系模型VMBBI通過實證分析得到驗證，但是，該模型并非表現為簡單的線性相關關系，還存在著調節變量比如行為障礙因素的干擾作用。顯然，在類似于像留學服務產品選擇行為這樣的復雜購買行為中，消費者的行為傾向乃至購買行為誘因是復雜的，有必要從動機甚至價值觀的深度加以挖掘。

實證研究顯示，為數可觀的中國學生之所以選擇海外教育服務產品作為個人事業發展的一個重要途徑，有來自個體文化價值觀的深層動因，如追求機會均等、期待著通過留學提升自己的社會地位；也有來自個體明確的對人生和事業的追求動機特征。同時可以看到，來自留學生自身的行為障礙因素如資金不足、社會和家庭義務與責任也限制著他們的海外教育服務產品選擇行為。

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篇7

2.企業行政管理機構設置上存在缺陷

其一，絕大多數的企業行政機構內部都存在機構冗雜的情況。就目前來看，國內多數企業內部的行政管理機構在設置上都非常混亂，甚至出現了交叉重疊的現象，在職能的劃分上也不夠明確，部門之間的銜接存在漏洞，一旦出現問題，很難找出直接的負責人。正是這些錯綜復雜的行政機構，使得企業的行政管理工作在實際的運行中沒有明顯的效率。其二，各個行政機構的管理效率普遍不高。我國仍舊采用傳統的企業行政管理模式，原有的計劃經濟體制已經嚴重地制約了企業的發展，企業的生產經營管理工作也無法得到真正的落實。所謂的企業行政管理工作不過就是表面文章，不切實際，這在一定程度上嚴重地導致了企業極其低下的行政管理效率，這些形同虛設的行政管理機構對企業的生存和發展起不到任何的積極意義和促進作用。

二、探討有效提高企業行政管理水平的相關對策

1.建立健全企業的行政管理制度

企業需要不斷地發展，在這個不斷發展的動態過程中，作為企業的行政管理部門，首要任務就是建立健全企業自身的行政管理制度；除此之外，還要統籌兼顧企業其他有關崗位責任的管理制度以及與各部門工作相對應的制度，這樣一來，企業的行政部門才能建立良好的管理秩序和模式。其一，不斷強化與企業行政管理有關的法律、法規的建設力度。在有序高效的法規基礎之上，實現企業工作機制的優化，實現企業的行政管理有法可依，有章可循。其二，建立健全與企業員工工作效率有關的獎懲制度。任何企業的發展都離不開員工的努力，在企業的行政管理中，對員工也要有獎罰分明的相關制度，鼓勵踏實肯干之人，懲罰慵懶散漫之人，只有這樣，員工的工作熱情和積極性才能得到提高，企業的整體發展才能有質的飛躍。其三，建立健全領導責任制。在企業的發展中，企業的領導起著至關重要的作用，實行行政首長負責制，是為了給企業的行政管理工作奠定堅實的責任基礎。

2.不斷促進企業行政結構科學合理的優化配置

企業的行政機構配置占據著絕對的主體地位，其對提高企業的行政管理水平有著重要的作用。任何企業在進行行政組織機構的設定和組成工作時，都不可以忽略管理層次和管理幅度之間的協調配置。企業要嚴格按照自身的需求設置相關的行政機構，最大可能地避免行政機構之間出現交叉、重復或者多余的情況，對于那些沒有必要存在的中層機構，要適當減員或者直接取締，在職位的設置上，一定要嚴格按照企業行政管理工作的需要，不設置任何無用的虛職或者副職；同時，還要明確設置的比例。除此之外，要盡量避免領導層之間出現嫉妒、猜忌的情況，減少企業不必要的資金投入。另外，企業行政管理工作中，還必須設置制定決策、負責執行、查詢信息以及監督檢查等四大重要機構，從根本上杜絕決策不明、執行無能、查詢不清以及信息封閉等現象。只有實現企業行政結構在設置上的合理配置，才能促進企業行政效率的不斷提高，才能保障企業取得顯著的經濟效益和社會效益。

篇8

從最高人民法院公報公布的統計數據看，自《行政訴訟法》實施以來，全國一審行政案件撤訴率均在1/3以上，最高時曾達57.3%。據調查，行政案件撤訴主要有三種情況：一是原告后，認識到行政機關作出的處罰或處理決定正確，因而主動申請撤訴；二是在訴訟過程中，被告改變原來的行政行為，原告同意并申請撤訴；三是審判機關發現具體行政行為違法，為避免判決行政機關敗訴而“影響關系”，主動找行政機關“交換意見”。建議行政機關改變原具體行政行為，以促使原告撤訴。以上三種情況中，第三種情況導致的撤訴較為普遍。

二、構建行政訴訟調解機制的理論與實踐基礎

（一）構建和諧社會所需求的司法理念轉變。

調解，號稱“東方經驗”，是我國古代法律文化傳統之一。運用調解方式解決糾紛，古已有之。在中國革命和建設時期，它又成為人民司法的一大特色，至今仍為世界許多國家肯定和借鑒。如今中央提出要構建社會主義和諧社會，在這一時代背景下，傳承“和為貴”的司法理念，確立行政訴訟調解制度，可以強化行政訴訟的糾紛解決能力，通過調解（和解）達到“案結事了”，實現雙贏，達到司法和諧的目的，正契合了構建和諧社會的政策理念，也是更高層次、更高水平的司法價值追求。

（二）現代行政行為的深刻變化為構建行政訴訟調解機制提供了理論基礎。

行政訴訟不適用調解的理論，主要是基于行政權的不可處分性，但是隨著現代社會經濟的發展，全能的管理型政府逐漸向服務型政府轉變，行政行為的運行方式也在發生著深刻的變化。對這些自由裁量型行政行為，行政機關擁有有限的處分權，這就為行政訴訟調解提供了一定的操作空間。在行政訴訟中，行政主體“可以根據原告的訴請，再一次反省和檢視自身所作出的行政行為，在行政裁量權所限定的合理幅度內，可以對原行政行為進行適當的修正和變更”。

（三）行政訴訟終極目的實現及訴訟效益的需求。

行政訴訟目的在于解決行政機關與相對人之間的糾紛，所謂“定紛止爭”，才是其終極目的。然而，在現行《行政訴訟法》的運行框架內，這一目標的實現卻大費周章。從《行政訴訟法》的有關規定我們可以看出，在行政訴訟中，對于被訴具體行政行為，法院一般只審查其是否合法，但不可否認的是，在許多行政案件中，相對人與行政機關之間爭議的是具體行政行為的合理性，對于這些行政行為，法院判決維持，無助于糾紛的解決，反而往往導致涉法；而那些判決撤銷或限期履行的，行政機關在判決后作出的具體行政行為，相對人如果仍然不服，再提訟，則又周而復始，耗費了大量的時間、精力和財力，國家司法資源的消耗大大增加，當事人的情緒、心理也飽受折磨，極有可能成為影響社會穩定的因素之一。而調解作為一種訴訟手段和糾紛解決方式，一直以低成本、高效率為人所稱道。高秦偉曾將行政訴訟調解的實務價值歸納為三個方面：一是可以使原告在較短的時間實現目的；二是當被告行政機關意識到被訴行政行為確有錯誤時，可以主動改變具體行政行為；三是可以緩解社會矛盾，減輕法院的壓力。因此，構建行政訴訟調解機制，對于息訴減訟，減少上訴、再審、申訴、纏訴等現象的發生，實現糾紛的徹底解決，維護社會穩定，有著重要的現實意義。

（四）域外較為成熟的行政訴訟調解（和解）經驗可資借鑒。

放眼世界，許多國家和地區的行政訴訟法律都設置了訴訟調解（和解）機制。德國《行政法院法》規定了審判法官有權試行和解，且有效成立的和解等價于法院裁判，具有執行力。我國臺灣地區現行的《行政訴訟法》也有類似規定。有學者研究，英國的行政案件，大約4/5是通過調解解決的，1/5是判決解決的。日本、瑞士等國雖未明確規定行政訴訟可以進行調解，但從有關法律條文中仍可以推知，允許法官進行一定程度的調解。行政訴訟調解（和解）在域外的有效運用對我國建立行政訴訟調解機制有直接的參考和借鑒價值。

三、我國行政訴訟調解機制構建設想

（一）含義。

筆者所設想的行政訴訟調解，是指在行政訴訟過程中，在法院的主持、引導下，涉訴的行政機關與相對人（必要時還有第三人），圍繞被訴的具體行政行為，自愿、平等、合法地進行協商，并形成合意，從而解決行政爭議的訴訟活動。這一含義強調兩個方面：一是法院的角色定位。法院在行政調解中，絕不能僅作為一個中立的主持者，被動地等待雙方達成合意。有學者認為，法院不可“代替當事人出主意”，筆者不敢茍同，如果當事人囿于知識或信息的缺陷，無法提出自己的處理意見，那么法院適當提供一些參考意見，并不有違中立立場。而且，對于當事雙方自己達成的合意，如果法院發現有損害當事人合法權益之處，也有義務運用釋明權，提醒有關當事人，防止原告方被誤導、被誘騙或基于自身認識錯誤簽訂調解協議，也有權制止原被告雙方簽訂有損第三人或社會公共利益的調解協議。二是第三人參與行政訴訟調解。眾所周知，在被訴具體行政行為中，有一些會牽涉到第三人利益及至社會公益，如行政裁決、行政合同等，在行政調解中，行政主體作出了一定讓步，有可能侵害到第三人利益或社會公益，而被侵害對象對此卻毫不知情，顯然是不公平的，還有可能釀成新的行政訴訟，有違法院進行行政調解的初衷。域外行政訴訟調解（和解）法律制度中，是允許第三人參加的。如《臺灣行政訴訟法》第219條第二款：“第三人經行政法院之許可，得參加和解。行政法院認為必要時，得通知第三人參加”。同時，第三人既然可以依法參加行政訴訟，那么參加作為行政訴訟過程之一的行政調解也正是題中應有之義。

（二）適用范圍。

行政訴訟調解適用于具有自由裁量權的具體行政行為引起的行政訴訟。具體而言，有下列幾類：

1、行政賠償案件。《行政訴訟法》第六十七條第三款規定：“賠償訴訟可以適用調解”。

2、行政裁決案件。行政裁決是指行政主體依照法律授權，對平等主體之間發生的、與行政管理活動相關的、特定的民事糾紛（爭議）進行審查并作出裁決的具體行政行為。在行政裁決案件中，相對人是圍繞著自己的民事權利義務來衡量被訴的行政裁決行為，這里面交叉著行政和民事兩種法律關系，而民事爭議是可以調解解決的，當民事雙方就爭議達成合意后，行政機關變更或撤銷原來的行政裁決，“實際上是民事糾紛當事人對自己權利自由處分的結果，并不涉及公權力的調整減讓”。因此，行政裁決案件是可以調解的。

3、行政不作為案件。所謂行政不作為，是指行政機關拒絕履行或拖延履行法定職責。對于此類案件，如果判決，只能是判決在一定期限內履行或確認其不作為違法（如果履行已無實際意義），對于可能急需行政機關履行職責的原告來說，這種判決離自己的預期目的相差甚遠或并無助益，而如果進行行政調解，則行政機關可以以“作為”程序的啟動來體現對原告的讓步。這種讓步本來就是其依法應當履行的法定職責，因而無關公權力的妥協和減讓，原告也得以迅速實現訴訟目的，從而解決爭議，實現雙贏。

4、行政合同案件。在現代行政管理中，行政合同是一種普遍的行政現象，近十多年來，隨著我國社會經濟的發展，行政合同被廣泛應用于諸多領域，如政府采購合同、科研合同、國家訂購合同、公用征收合同、公益事業建設投資合同、國有企業承包管理合同等。行政合同案件可以適用調解，因為行政合同是基于當事人的真實意思表示一致而成立的，這種合意是對行政合同糾紛進行調解的法律基礎。

5、其他自由裁量行政行為案件。如，在被訴行為是自由裁量型的法定行政獎勵和裁定的行政獎勵案件中，在規定了幅度的行政處罰案件中，由于行政機關都擁有了一定的自由裁量權，因而也具備行政調解的可能。

（三）程序

1、啟動。域外的有關行政訴訟調解（和解）的啟動有依當事人申請的，也有法院依職權提出的，如《臺灣行政訴訟法》第219條第一款：“當事人就訴訟標的具有處分權并不違反公益者，行政法院不問訴訟程度如何，得隨時試行和解。受命法官或受托法官，亦同”。筆者認為，考慮到我國的實際情況，以當事人的書面申請為行政訴訟調解的啟動程序較妥。

2、階段。筆者認為，行政訴訟調解應當只適用于一審程序中。因為在二審階段，法院不僅要審查行政機關的具體行政行為是否合法，還須審查一審法院認定事實和適用法律方面是否正確，此時若進行調解，相當于放棄自己的審查職責，也是不尊重當事人上訴權利的表現；再者，調解須遵循自愿原則，既然一審中當事人不接受行政調解，在二審中再行嘗試調解，并無多少實際意義。

3、參加人。當事人（包括原被告雙方和第三人）及其法定人（監護人）、代表人和委托人（臺灣行政訴訟和解制度要求必須“當事人、法定人、代表人或管理人本人到場”），筆者認為，就目前情況來看，我國行政機關的第 一～課>件 網y法定代表人多不愿意親自出庭應訴，為便捷、高效起見，宜允許其委托人參加調解，前提是被委托人有此權限。

參考文獻：

篇9

我國早在2002年就了《關于進一步推進城市供水價格改革工作的通知》,關于水價形成機制的探討和改革正逐漸推行,以其形成更合理的水價體系。我國現行水資源費還表現出缺乏針對不同用水戶的差異性。因此有學者提出,在水資源費收取上應該考慮實行“階梯式水資源費”的收取方法,以體現用水戶的差異和維護國家的利益。

基于此,本文力圖從政府規制和激勵理論的思想出發,將政府收取的水資源費看成一個控制變量,研究政府如何通過調整水資源費來達到激勵供水企業提高效率和努力水平的目的。本文基本研究思路是在考慮公共資金的影子成本的基礎上,從企業的效率參數、努力水平等出發研究,當規制者(即政府)從最大化社會福利角度出發時,水資源價格該如何確定的問題。

相關假設

為了簡化問題,首先本了一個假定。假設自來水水價只由兩部分組成:一部分為政府抽取的水資源費;另一部分為企業(包括制水、治污等一體化)收取的費用。并假設政府對水資源費的抽取是按總的水費收入的一個比例來抽取的。這里,我們將此比例系數設為b。

同時,根據拉豐(Laffont)等的研究,假設企業(包括制水、治污等)的成本函數為C=β-e。其中,β為效率參數,e為經理(企業)的努力(e≥0)。如果企業發揮了e的努力水平,它就將該項目的(貨幣)成本降低了e,并造成了負效用。負效用是努力程度的增函數,且滿足對e>0,有,,。這一效用函數可以用圖1所示的圖形較直觀的反映出來。

首先,本文假定政府可以事后對企業的成本C進行審計,但不具體考察β或 e。 為了讓企業接受這一任務,政府除了要補償企業的成本之外,還要向企業補償數量為t的凈轉移支付。假設t是由企業收取的總的水費T中除去上繳政府的水資源費后余下的部分。令U表示企業的效用水平,則:

(1)

對企業而言,要接受這一項目,必須保證其效用不少于其外部機會的效用水平。這里將外部機會效用標準化為0,那么企業的個體理性約束將是:

(2)

若考慮λ>0為公共資金的影子成本,則消費者的凈剩余是:

(3)

相應地,得到社會福利函數為:

(4)

模型分析

(一)完全信息假設下的分析

在完全信息條件下,政府知道β并觀察到e,則政府將對下面的目標函數求解最大化問題:

(5)

滿足約束條件為:U≥0

求解這個線性規劃問題,得到如下解:

=1或者記ee* (6)

U=0或者t=(1-b)T= (e*)(7)

由上式可知,如果能設計出努力的效用函數,則可求解出水資源費的比例系數的具體形式。它可能只與效率參數有關,即政府只需知道企業的效率參數,而無需知道企業的努力水平,就可確定水資源的價格。此外,在完全信息下,政府可以通過向企業提供一個固定價格合約來達到抽取企業租金的目的。此固定價格合約為:

t(C)=a-(C-C*)(8)

其中,a=(1-b)T= (e*),C*=β-e*。這樣,企業將成為它自身成本剩余的索取者,因此它會選擇e來最大化a-(β-e-C*)- (e),由此可以得到e=e*,其效用U=0。

此外,值得說明的是,b作為水資源價格的系數,其值是可以調整的,以便政府抽取企業的租金。在實際情況下,政府可能無法獲知企業的真實β值,一個可以操作的方法是利用標桿企業來確定β的大體數值范圍,或者通過調查獲知行業的平均效率水平。

(二)信息不對稱假設下的分析

實際情況通常是政府不能充分獲知企業的技術參數(效率參數),那么政府將無法選擇一個合適的固定轉移支付(與此相對應的固定水資源費比例系數)來完全抽取企業的租金。

在信息不對稱下,本出如下合理的假定,當企業與政府簽訂合約時,企業知道自己的參數β,而政府只有關于此參數的一個貝葉斯先驗估計:在區間內的累積分布為F(β),密度函數為f(β)。且假定風險的分布率f/F是弱遞減的,這個假設不僅符合大多數常用分布-均勻分布、正態分布、對數分布、x分布、指數分布、拉普拉斯分布,而且也能保證本文后面分析中的二階條件得到滿足。

因此,對于一個給定的激勵方案t(C),最后的分配{e(β),c(β)=β-e(β),U(β)=t[c(β)]-[β-c(β)]}是依β而定的。

由于供水具有準公共產品的性質,政府想法設法都實現其社會價值。現在,假設政府目標是要使社會福利的期望值E[W(β)]最大化,同時政府面臨兩種類型的約束條件:參與約束

U(β)≥0(9)

對所有的β和激勵相容約束。它使得面對一個激勵方案t(C),企業選擇e,或者等價于C=β-e,從而求解:

(10)

對上式,由包絡定理可以推出:

(11)

(11)式表明,企業租金隨著效率的提高而增加,這意味著參與約束條件只需滿足對較差類型的,滿足其參與約束:

(12)

由此可以得到政府在信息不對稱下的目標函數:

(13)

在滿足上述參與約束(12)和激勵相容約束(11)的條件下求解最大值,由努力的一階條件得到:

(14)

顯然上式得到的≤1,同時由前面對風險分布率弱遞減性的假設,可以得出e(β)是一個滿足的遞減函數(即)。令表示上式的解(由于太過復雜,本文沒有具體求解出其表達式,但這并不影響本文后面的分析),可以看出此最優努力水平低于完全信息下(6)式所得到的最優努力水平e*,并且在信息不對稱下企業可以獲得的租金:

(15)

因此,企業相應得到的轉移支付為:

(16)

這樣,得到了信息不對稱下政府制定的水資源費比例:

(17)

因此可以得出結論:完全信息下,由于政府可以獲知企業的效率參數,政府可以通過制定合適的合約來完全抽取企業的租金,此時制定的水資源費比例只與企業最優的努力水平e*有關;而在信息不對稱情況下,企業可以獲取部分租金,并降低其努力水平,此時的水資源費比例與企業努力的負效用和獲取的租金之和有關。

(三)信息不對稱下的進一步分析

雖然上面得到了信息不對稱下的水資源費的比例系數,然而本文更希望知道的是政府能否通過制定合適的水資源費比例來誘使企業說真話。下面來說明政府如何達到這一目的。

首先,可以驗證(16)式所表示的轉移支付函數是一個凹函數。由前面關于企業成本的假定有:c(β)=β-e(β),由C(•)的非遞減性,努力水平e在β上遞減性,可以得到:

(18)

(19)

由此說明了此轉移支付是遞減的、凹的。如圖2所示,由凹函數的關鍵性質可知,此轉移支付可看成是其切線的包絡。這意味著政府可以坦然地提供一系列的線性合約菜單供企業選擇。

(20)

其中,,。顯然,當企業效率較高(β較小)時,它愿意承擔較高比例的超出最優決策下成本的差額。特別的,最高效率類型企業將選擇,因為高效率類型企業知道自己成本較低,故其潛在可得到的轉移支付較高。其次,發現這樣一個線性清單還可以達到讓企業說真話的目的。假設企業的真實效率參數是β,而企業聲稱的效率參數為。那么根據(20)式,政府可以提供給企業如下的線性合約:

(21)

在這樣的合約下,企業最優規劃是:

(22)

加上(16)式,由最優化一階條件可以得到:

(23)

(24)

這意味著企業將選擇努力水平,(這里可由(14)式確定。所以通過向企業提供(21)式的合約,政府可以很容易的誘使企業說真話。在這樣的機制下,回到本文討論的關于水資源費比例的確定問題,可以得到相應的水資源費比例系數,應滿足:

(25)

因此,可以得到:

(26)

從(26)式可以看出,政府可以參照企業聲稱的效率參數制定一個合適的水資源費比例,通過調節此比例系數來達到誘使企業說真話的目的。比較(25)式與(17)式所得到的水資源費比例系數,可以看出(25)式的可實施性增強了。政府可以直接根據企業宣稱的效率參數和審計到的實際成本與總的水費收入來確定應該提取多少水資源費。同樣的,這個水資源費的比例是可以根據企業聲稱的效率參數來變動,這樣可以達到讓企業講真話的目的。

結論

綜上,本文認為在資源水價的確定上,政府可以將水資源費作為水價中的控制變量,通過對它調節來達到在完全信息下抽取企業租金、信息不對稱下誘使企業講真話的目的。同時,這種按比例抽取水資源費的做法在一定程度上體現了不同用水戶支付水資源費的差異性,更能維護國家的利益,并起到激勵企業提高效率的作用。當然,本文中的分析做了簡化,僅限于一家供水(單供貨來源)情況,可視之為現實中的單個供水企業負責區域性供水的情況。若要對整個城市的供水進行分析,則應該考慮具有不同效率參數的企業在面對相同的水價結構下如何進行甄別和激勵的問題。這個問題值得進一步的研究和分析。

參考文獻:

篇10

理論上對行政訴訟協調和解經歷了由否定到肯定的轉變。20世紀80、90年代,行政法管理論的行政機關無處分權說在理論界占上風,強調“公權力不得處分”,認為法院作為司法機關,只能對被告行政行為進行合法性審查,并據此直接裁決,無權要求行政機關對原告讓步,否則構成行政違法。行政訴訟協調和解因帶有調解性質遭到否定。2000年以來,理論界的主流觀點由否定行政訴訟調解到贊成行政訴訟調解,從而肯定行政訴訟協調和解,主要理由如下:一、行政權絕對不可轉讓、不能妥協的說法,只是學理上的一種假設,事實上公權行使遠比行政領域更加嚴格的刑事領域都可允許辯訴交易。二、司法實踐中存在普遍的變相調解、協調處理,與其成為規避法律的工具,不如從制度上進行規范,使之成為保護行政相對人合法權益、促進行政主體依法行政的重要方式。①三、從域外制度來看,在一些國家和地區,調解(和解)已是行政訴訟程序終結的方式之一。20世紀50年代以來,ADR運動發展迅速,推動糾紛解決方式向多元化方向發展。

行政立法逐漸明確協調和解的內容。最高人民法院由20世紀80、90年代的排斥調解(包括協調和解),到本世紀初提倡協調和解,將其與民事訴訟調解相提并論,后來通過《關于行政訴訟撤訴若干問題的規定》明確撤訴的概念、適用條件,為與撤訴制度密切相關的協調和解機制提供間接法律依據,鞏固了制度空間。此外,《關于進一步貫徹“調解優先、調判結合”工作原則的若干意見》明確了協調和解案件的范圍。

司法實踐開始探索行政訴訟協調和解。2006年以來,由于最高人民法院的大力推動,理論界對行政訴訟調解(和解)的宣傳,各級各地法院廣泛深入地開展行政案件協調和解工作。在制定協調和解規則方面,廣東省高級人民法院、上海市高級人民法院先后出臺了《關于行政案件協調和解工作若干問題的意見(試行)》、《關于加強行政案件協調和解工作的若干意見》。在協調和解模式方面,福建寧德中院總結了多主體、多角度、多對象、多方式的協調模式,提出了七種協調方法:黨政授權協調法、借力協調法、提前介入協調法、左右聯動協調法、換位思考協調法、利益衡量協調法、層級協調法等。②

行政訴訟協調和解機制存在的問題

法律支撐不足。行政訴訟協調和解并沒有直接的法律依據,《關于行政訴訟撤訴若干問題的規定》只是從完善撤訴制度方面予以間接的法律支撐。由于相應立法的缺失,和解協議對雙方當事人不能形成有效約束,如果事后一方違約,則訴訟之前的沖突局面又重新出現,當事人和法院因此付出的財力、時間等都歸于“沉沒成本”,甚至因此發生二次沖突。③

對行政訴訟和解調解機制的規范化程度不高。各地的人民法院在行政爭議協調解決的過程中,并沒有明確和統一的法律規范,做法也是多種多樣。一是沒有統一的法律依據;二是沒有統一的范圍;三是沒有統一的程序規則;四是沒有統一的解決方法。

行政訴訟當事人的抵觸心理直接影響協調和解的成功與否。當事人對協調和解的理解和認識是影響協調和解成功與否的關鍵因素。行政機關出于維護其行政行為權威性的考量,在被訴行政行為違法或不當的情況下,不愿主動與行政相對人和解而自行糾正錯誤。而作為原告的被訴行政行為相對人大多是公民,往往以弱勢自居,只要法官著手協調和解,就習慣性對協調和解持抵觸情緒。正是由于二者之間的矛盾與沖突,使得法官難以開展協調和解工作。在行政訴訟中,大多數案件均有第三人參加訴訟,進行協調和解時,除考慮原被告雙方的權益之外,還必須兼顧第三人的權益,這種利益沖突元素的增加,往往會導致“三角利益關系”的不可均衡,從而使得協調和解工作難以進行。④

行政訴訟協調和解機制的優化構建

修改《行政訴訟法》,確立協調和解制度。鑒于建立和規范協調和解機制已經成為司法實務界與理論界的共識,而且最高人民法院的司法解釋難以為屬于司法制度或訴訟制度范疇的行政訴訟協調和解制度提供有力的法律支撐。因此,應當修改《行政訴訟法》,給予行政訴訟協調和解制度缺失多年的“正式名分”,使其走上規范、高效、穩定的軌道。在修改過程中,可以考慮按照2005年《行政訴訟法修改建議稿》將《行政訴訟法》第五十條修改成“人民法院審理行政案件,可適用調解。可調解的行政案件的范圍和調解程序由最高人民法院以司法解釋的方式確定。”此外,還要明確規定人民法院在不違反、不違背公共利益或不侵犯他人的合法權益的前提下,可以對行政案件調解的具體規則作出規定。⑤

明確自愿合法為協調和解基本原則。行政訴訟協調和解在本質上就是由法院主導的合意解決行政糾紛機制,合意是其糾紛解決的正當化基礎,由此引申出自愿原則;在行政訴訟過程中,法院的主導就意味著被訴行政行為、和解協議要接受合法性審查,故產生合法原則。諸如法律地位平等、公平合理、誠實信用都可以從自愿合法原則中引申出來,不必將其作為行政訴訟協調和解的基本原則。而有限協調、程序規范以及和解的實效性更多的是協調和解規則所需注意的技術性規范。

合理設置協調和解范圍。最高人民法院《關于進一步貫徹“調解優先、調判結合”工作原則的若干意見》明確了協調和解案件的大致范圍。在立法時,可以采取先列舉后歸納再排除的體例,即先列舉規定平等主體之間的民事爭議所作的行政裁決、行政確權等行政案件,行政機關自由裁量權范圍內的行政處罰、行政征收、行政補償和行政合同等行政案件,以及具體行政行為違法或者合法但不具有合理性的行政案件可以適用協調和解,然后以“其他適宜和解處理的案件”作為兜底條款,在從排除的角度規定法律、法規、規章有關禁止性規定或者行政法律關系的性質不適宜協調和解的,不適用協調和解。⑥

完善協調和解程序規則。首先,建立以當事人申請為主的啟動機制。應以當事人申請啟動協調程序為主,法院依職權啟動為輔,以體現對當事人程序選擇權的尊重,促進合意的形成。此外還可考慮制作《行政訴訟協調和解程序提示書》,對協調和解的目的、原則、和解協議的效力、協調和解工作程序等事項進行詳細說明,以起到釋疑解惑、正確引導當事人心態、提高協調效率的作用。其次,建立相對調審分離的程序。相對的調審分離,就是把庭前協調程序與審判程序相分離,確定不同的協調和解主持人及法官分別進行協調。由于前后審判人員視角不同、切入點不同,當事人通過換位思考,認識可能發生轉變,從而增加協調機會。當然,在相對的調審分離的情況下,不能放棄庭中協調、庭后協調。第三,建立圓桌審判的審判環境。在協調過程中,行政機關與行政相對人之間的對抗心理能否得到極大地緩和,影響著合意的達成,關系著協調效果的好壞。因此,有必要借鑒圓桌審判模式,為協調和解創造一個莊嚴而又相對寬松的氛圍。

明確和解協議效力及其瑕疵救濟。首先,明確和解協議的法律效力。行政訴訟協調和解協議是混合性法律行為,有關公法事項的部分是公法契約,有關民法事項的部分具有私法契約的性質。關于公法契約部分,服從公法法規、公法原則;關于民事契約部分,服從私法法規及私法原則。⑦對于和解協議效力可規定,行政訴訟和解成立后,即產生訴訟終結之效果,并產生與訴訟判決相同的法律效力。其次,規范和解協議的救濟途徑。基于協調和解協議前述的契約性,其無效或可撤銷情形可適用合同法關于合同無效或者可撤銷之規定。另外對協調和解協議無效或可撤銷之救濟,可借鑒我國臺灣地區“行政訴訟法”之規定,即和解有無效或得撤銷之原因時,當事人得請求繼續審判。為了維護已經確定的權利義務關系的穩定性,當事人請求繼續審判應當自和解成立之日起30日不變之期間內為之,當事人對于無效或得撤銷之原因知悉在后者,自知悉時起計算。和解成立后經3年者,不得請求繼續審判。但當事人主張權有欠缺者,不在此限。(作者單位:重慶市酉陽縣法院)

注釋

①劉高林,徐繼超:《行政訴訟調節制度理論討論述評》,《求索》,2009年第3期,第135頁。

②“閩東經驗――寧德中院行政訴訟協調和解機制調查”,《人民法院報》,2006年12月17日。

③白雅麗:“論中國行政訴訟和解制度的建立”,《現代法學》,2006年第3期,第163頁。

④成都市武侯區人民法院:“對行政訴訟協調和解機制的探索與實踐”, whfy.省略/remark.ap?id=2704,于2010年5月18日訪問。

篇11

一、前言

作為針對鋼結構的一項常見施工與處理方法，焊接施工的水平在不斷提升，但焊接變形卻時常出現。研究鋼結構焊接變形的控制及矯正，能夠更好地提升鋼結構施工的實際效果。本文從介紹鋼結構焊接變形的分類及成因著手本課題的研究。

二、鋼結構焊接變形的分類及成因

對于鋼結構而言，結合其變形的外觀，能夠將變形現象分成這幾種：第一，角變形；第二，錯邊變形；第三，撓曲變形；第四，波浪變形；第五，螺旋變形；第六，橫縱向變形。影響其變形的主要因素有焊接工藝、焊接位置以及焊接方法等。

1.關于角變形。在對鋼結構進行焊接時，鋼構件受平面焊縫影響，導致角位移現象的發生，原因是鋼結構中沿著板厚方向的相關焊接縫中出現收縮變形的現象，另外，如果焊接順序不對或者是操作人員沒有使用較好的焊接方法也會導致角變形現象的發生。

2.關于錯邊變形。操作人員在對兩個鋼結構進行焊接時，因為兩者之間受到的具體熱力不一樣，會使兩個鋼結構在長度和高度方面產生一定的差異，從而發生錯位現象，也就是錯邊變形。因為兩者的剛性是不同的，所以其收縮變形也不同，從而導致錯邊變形現象的發生。

3.關于撓曲變形。在對鋼結構進行焊接后，鄰近的焊接縫中有變形現象發生，導致相鄰焊縫之間沒有相同變形，使鋼結構在外觀上有撓曲現象發生。鋼結構具體的材料質量與這一現象有著極大的關系。

4.關于波浪變形。若是需要進行焊接的鋼結構，其厚度比較小，是薄板結構，在經過高溫后，就會發生膨脹現象，焊縫在被內應力拉扯后，就會有收縮變形現象發生，因為這種變形呈現出的形狀是波浪形，所以叫做波浪變形。

5.關于螺旋變形。在焊接完成之后，鋼構件發生了扭曲變形現象，也就是螺旋變形，這一現象發生的原因是焊縫角沒有均勻分布，在縱向位置上有錯邊現象發生從而導致的。

6.關于橫縱向變形。在對鋼結構進行焊接以后，若是鋼結構發生的收縮變形正好在焊接縫的相關軸向位置中，就是縱向變形。如果收縮變形發生在焊接縫垂直方向上，就是橫向變形。這一變形現象產生的原因是鋼結構的相關焊縫受溫度影響，產生程度不一樣的膨脹，從而導致鋼結構中有橫縱向變形現象發生。

三、影響鋼結構焊接變形的因素

1.焊接方法及其工藝規范的影響

鋼結構制造時一般的焊接方法有埋弧自動焊、手工電弧焊和CO2氣體保護焊。不同的焊接方法產生的熱量不同，造成的變形也不同。同一焊接方法中，由于焊接工藝規范的不同所產生的焊接變形也不同。鋼結構在施焊前要制定焊接工藝評定指導書進行指導焊接，同時對作業環境的溫度和濕度都有要求。

2.結構剛度的影響

剛性是指焊件抵抗變形的能力，它與焊件材質、焊件截面形狀和尺寸等有關。結構剛性越大，則阻止焊縫及其附近熱變形的能力越強，焊接變形就越小。反之焊件的剛性越小，則焊接變形就越大。在鋼結構剛度較小時，焊接接縫成對稱分布，在施焊程序步驟正確合理的情況下，只會產生線性縮短變形；當焊接接縫不對稱分布，焊縫收縮與重心之間有距離使截面向上彎曲會產生彎曲變形；在施焊程序合理的情況下，焊縫截面中心與接頭截面中心在同一方位上，只產生線性縮短；焊縫截面中心偏離接頭截面中心時會產生角變形。

3.裝配-焊接順序的影響

不同的裝配與焊接順序焊后將產生不同的變形量，所以在裝配與焊接時應采取合理的順序。焊接時盡量采用對稱焊接；焊縫不對稱時，先焊焊縫少的一側。特別是對于焊縫較多的構件的焊接，合理選擇焊接順序，能夠有效減少焊接變形，可以使多次焊接的變形相互抵消。

四、減少焊接應力的控制措施

1.焊縫尺寸的選擇

由于焊接區域存在熱脹冷縮的現象，這就形成了焊接應力。一般焊接區域越小，熱輸入就越少，焊接變形也越小，焊接應力相對越小，如小角度坡口、厚板盡量采用雙面坡口來減少焊接應力。

2.合適的焊接材料和焊接參數

焊接材料的選擇對焊縫金屬的塑性、韌性和抗裂性能等都有重要的影響，還可以適當降低焊縫中淬硬組織的形成和應力集中。通常情況下，母材的含碳量要高于焊縫金屬的含碳量，焊縫強度要達到與母材等強度主要通過提高金屬中的硅、錳含量來實現。焊接參數中的焊接線能量與焊接變形成正比，即焊接線能量越大，產生的焊接塑性變形越大，焊接應力越大，隨之焊后變形也越大；反之則越小。

3.合理的焊接工藝

焊接鋼結構中不可避免的會存在長焊縫，這時應該采用分段焊接的方式而非連續焊接。分段焊接需要注意：（1）注意接頭處要交錯覆蓋對方的接頭，避免出現接頭對齊的問題；（2）注意焊接變形，當溫度太高時需要停止、緩冷或者翻轉焊接背面；（3）注意多件焊接構件的順序，一般先焊拘束度大的構件，后焊拘束度小的構件。

4.熱處理措施

適當的熱處理措施，一方面可以消除應力和變形，另一方面可以防止產生裂紋，如厚板下料和焊接之前都需要進行預熱處理，如果低合金鋼板板厚超過100毫米，預熱的溫度需要高于100攝氏度，預熱范圍是切割線或坡口兩側150mm到200mm。焊后需進行緩冷或后熱處理，避免氫的逸出堆積而產生應力。

五、鋼結構焊接變形的控制方法分析

1.設計上的鋼結構焊接變形控制分析

鋼結構由于本身固有的屬性，有著成材后不易修復的特點。如果鋼材料在設計過程中就存在不足和缺陷，那么焊接變形便會不可避免。而這時的誤差只能依靠人工修復，如果設計存在嚴重缺陷，那么鋼材料只能回爐從造了。設計上的缺失會導致鋼材料在焊接變形中的不可控制，而合理科學的設計則會大大降低焊接的難度，將焊接過程中的變形減少到最低。

2.施工過程中的焊接變形控制分析

在鋼材料的施工和焊接過程中，焊縫的不同形式和節點的不同構造是鋼材料焊接施工的依據。對于焊縫要以對稱焊接的方法進行施工。而不對稱焊縫則需先對焊縫較少的一側優先焊接，然后再進行另一側的施工。在焊接后所產生的變形角度，可以通過焊接前的反變形方法對其進行合理的控制。而遇到T形接頭板厚度相對較大時，通常情況下我們采用開坡口角進行焊縫對接。

3.熱處理措施

在鋼材料的焊接過程，熱處理過程十分重要。當鋼材料直接作用在高溫下時，采取合理的熱處理措施既能消除變形和應力，又能防止產生變形時的裂紋。而普遍采用的方法是在焊接時采用預熱以及厚板下料的方法。對鋼材料焊接預熱時會有效降低熱影響區和焊接金屬的常規冷卻速度，抑制淬硬組織馬氏體的形成，從而減少了焊縫產生的較大應力，也避免了氣割邊緣。熱處理的措施是控制鋼結構焊接變形的重要方法之一，國內雖然早有應用，但由于專業和細節的不過關與不到位，總體上講，收效不大，故而培訓合格的專業技術人員，做好優質的質檢工作便十分緊迫了。

六、結束語

通過對鋼結構焊接變形的控制及矯正的相關研究，我們可以發現，影響焊接變形的因素是多方面的，有關人員應該從鋼結構的客觀實際出發，充分結合焊接的施工方法，研究制定最為優化合理的焊接變形控制及矯正方案。

參考文獻：

[1] 王紅兵，黃正東.鋼結構焊接變形的成因及矯正方法[J].建筑.2010（08）：52-54.

[2] 陳柏新,根.有關建筑鋼結構焊接工藝評定和裂紋的探討[J].中國建筑金屬結構.2010（07）:48-51.

篇12

2．有利于增強鄉鎮企業的競爭力，促進縣域經濟發展。政府采購是一個大的消費市場，不容忽視。政府通過公開、公正、公平的原則來采購價格低、質量高的產品，鄉鎮企業為了進入政府采購市場，就必然會在降低產品成本、規范經營管理、提高產品質量以及完善服務上下功夫，這一過程就增強了企業的競爭實力。通過政府采購有意識地引導他們經受市場的考驗，并通過調整政府采購規模來直接或間接地促進縣域經濟戰略調整，提升產業結構，增加就業機會，激發縣域經濟的活躍程度，推動縣域經濟良性發展。

3．可以抑制腐敗，促進縣級政府建立反腐倡廉機制。采購過程中沒有有力的監督措施，容易出現有意采購價格高的商品，拿提成回扣的腐敗現象,使本來就有限的財力更加困難。政府采購作為“陽光采購”，它以公開投標為主要形式，并依托法制來提高采購過程的嚴密性和公正性，避免了“暗箱操作”和由個人說了算帶來的尋租行為。通過制定規范來約束政府行為，提升基層政府依法行政的意識和高效廉潔的運作機制。

二、縣級政府采購中存在的問題

1．思想認識上有偏差，推行政府采購工作困難。一是有些人認為縣鄉實行政府采購沒有必要。政府采購就是財政拿出資金來購買產品，縣級財政大部分處于“吃飯財政”的局面，只能暫保人頭費，而不能保證公用經費的支出。既然政府拿不出錢來，各單位購買的物品，大都是本單位自己的錢，也就用不著政府采購了。二是認為縣級開展政府采購不大可能。因為縣級政府采購規模不大，價格就難以下降，不但達不到節約的目的，反而要政府或各單位拿出資金來供養采購機構的人員，增加了成本，失去政府采購的意義。正是這些認識上的偏差，導致縣級政府采購工作難以深入開展。

2．市場發育不規范，具體操作規則滯后。《政府采購法》的實施促進了我國政府采購工作規范化的進程，但政府采購是市場經濟的產物，它依賴于市場經濟的發展程度。地方經濟條件發達，市場發育相對健全，政府采購工作就可以順利推行，反之，地方經濟欠發達，市場發育相對滯后，政府采購工作就難以開展。對于供應商來說，由于縣級采購規模比較小，又零星分散，再加上政府采購本身要求價格較低，除去成本無利可圖。所以縣級政府采購市場很難吸引較多供應商，尤其是資質好、業務大的企業，某些項目的采購供應商還達不到法定的三家，無法建立起一套功能齊全、信息暢通、運作規范的政府采購機制。另外由于政府采購實施細則程序滯后，政府采購法對縣級沒有明確的規定，縣級采購還沒有可遵循的規范或可推廣的成功模式，直接影響了政府采購工作的深入開展。

3．機構設置不明、工作職責不清。根據《政府采購法》的要求，縣級財政應設立政府采購辦公室，行使監督管理職能，政府采購中心可根據各地的實際情況而定，有條件的可脫離于財政部門，單獨設立，無條件的可委托上一級采購中心執行采購業務。但是，實際上，大部分縣采購辦是掛靠在財政局某個科室，而成立采購中心來實際履行集中采購任務，并規范、制定各種制度，建立信息庫、專家庫，負責采購的監督管理職責；有的縣采購中心和采購辦一套人馬兩塊牌子，既當運動員又當裁判員。因為機構設置不合法、不規范，也就失去了開展政府采購的意義，不能體現政府采購的目的和優勢，采購單位不理解，采購人不接受，從而制約了采購工作的深入開展。

4．采購方式單一，采購程序不規范。受財力和采購規模的限制，縣級政府采購主要以詢價采購和邀請招標采購為主，公開招標采購因要采購信息，增加費用且時間較長而采用不多。這雖然節約了時間和費用，但不能形成規范效益，也有悖于《政府采購法》中“以公開招標為主，其它方式為主輔”的要求。在具體采購操作中，也是由采購單位向采購中心報采購計劃，由采購中心來確定采購方式，并具體實施采購行為。由于沒有形成規范的運行機制，采購沒有計劃，形成采購中心坐等采購單位報來臨時采購計劃的現象，造成了采購活動的盲目性和無序性。

5．發展不平衡，工作人員素質不高。由于政府采購是新生事物，政策性強，涉及面廣，不僅涉及到財政、財務管理知識，還涉及到商品質量鑒定，招、投標等知識，專業性很強，特別對于科技含量高、技術要求強的采購項目，更是陌生。縣級采購中心一般只設3－5人，且都是從財政內部其它科室抽調去的，對于市場知識、法制知識以及政府采購知識懂得不多，對于一些本應納入政府采購目錄的采購因為缺乏相應的知識而未納入政府采購，例如：一些專用醫療設備、建筑材料、水利防洪工程、交通工程、綠化工程等。由些就大大縮小了政府采購的范圍，也為采購單位不進行集中采購找到了借口，不利于財政部門加強管理。

6．監督力量不足，監督力度不夠。縣級財政由于編制不足，采購辦單獨設立的很少，采購中心既要組織采購活動，完善手續、程序，又要抽出力量配合監督科室對各采購單位政府采購執行情況檢查，力量明顯不足。由于財政部門內部對政府采購的職能設置不明確，手續程序不夠規范，對違紀問題的查處力度明顯不夠。例如，對應該納入集中采購的，由于年初沒有采購預算，也沒有有效的運行機制，預算科或國庫科將資金直接撥入單位在集中支付的賬戶而不撥入政府采購賬戶，單位自行采購后，在報銷票據或檢查時作為問題提出時，單位振振有詞，認為財政將資金撥入集中支付賬戶，單位認為就可以自行采購，致使采購工作始終處于被動，缺乏有效的、全方位的監督機制。

三、推進縣級政府采購工作的對策

針對縣級政府采購制度實施中存在的問題，要結合縣級的實際情況和特點，從基礎工作入手，建立科學規范的縣級政府采購制度，使《政府采購法》真正落到實處。

1．全面推行綜合預算，為縣級政府采購營造有利的外部環境。縣級的采購資金十分有限，不能只在預算內資金上做文章，更需要加強對預算外資金的管理，將政府采購工作與實行預算外資金管理結合起來。現在的預算外資金管理還停滯在簡單粗糙的將資金入財政籠子，在支出時各單位認為是自己的錢，財政無權干涉，正因為財政對他們的支出沒有進行深入管理及有效的控制，造成政府采購時沒有足夠的資金，而預算外資金成了部門資金，改變了資金的性質，使推行政府采購沒有了基礎，也導致了人們認識上的偏差。

2．制定實施細則規范管理，推動縣級政府采購工作。針對縣級政府采購資金量少、規模小的特點，上級主管部門要盡快制定出切合縣級實際的政府采購實施細則，來規范和推動縣級政府采購工作。制定政府采購目錄要結合各縣的經濟狀況，認真篩選政府采購商品的范圍，既不能項目過于瑣細而難以操作，也要防止項目過于簡單而使采購單位有空子可鉆。實際操作中可以選擇幾個比較容易的項目進行采購，取得經驗，待時機成熟后，以點帶面，全面鋪開。

3．明確機構設置，建立有效的運行機制。縣級政府采購機構設置可根據各地的實際情況，因地制宜。既要保證縣級政府采購活動規范運作，又要考慮政府采購規模的大小及采購成本、機構人員編制等客觀因素。筆者認為縣級政府采購設立采購辦是非常必要的，主要負責履行監督管理職能，即編制、審批政府采購預算，制定政府采購計劃，制定政府采購制度、程序、手續，確定政府采購方式，批準采購資金的支付，保存備案的采購文件，履行對供應商和采購中心以及采購單位的監督檢查，受理投訴和質疑。縣級是否設置采購中心，應以當地的政府采購規模作為重要的判斷標準，并采取多樣化的形式。對于一些集中采購程度高、規模大任務重的縣可設置獨立的集中采購機構；其它一些采購規模較小的地方，不必縣縣建機構，這些縣區的一般性采購項目可在政府采購管理部門的監督下，實行部門采購或區域聯合采購，對于一些大型或比較復雜的采購項目，可以委托上一級集中采購機構和其它機構采購。但縣級政府采購的機構無論是設還是不設，都要在管理與執行上形成制約機制，也要在管理機制和程序上與執行的運作機制和程序上形成制約機制。因此研究制定縣級政府采購管理機構內部制約機制是當務之急。

篇13

關于證人保護機構的討論，有的學者指出應該由檢察院作為證人保護的機關。在美國證人保護的官方主體是檢察官執法辦公室，主要負責證人保護計劃的核準與管理。結合本國國情我認為：首先檢察院有著自己法律規定的職責，人力，物力，財力方面十分有限，恐怕很難承擔起證人保護的職責。而且更為重要的是檢察院作為追訴機關，在刑事追訴活動中有自己的利益訴求。即成功的追訴被告人的責任，以滿足自己的利益訴求。我們知道，一旦法院判決檢察院“敗訴”，隨之而來的是對檢察院的非常不利的影響，甚至可能影響到辦案檢察官的前途。而國家賠償制度的建立，為那些合法權利受到侵害的受害者向檢警機構申請賠償的權利。因此，在司法實踐中就出現了一些由追訴機關侵犯證人權利的事情，甚至對一些不積極“配合“的證人采取了刑訊逼供的事情。國外的非法證據排除規則無疑就是在這些背景下產生的：即通過宣告那些通過刑訴逼供、威脅、引誘、欺騙的方面獲得的證言排除其作為證據使用的資格，從而有效的抑制這些行為的發生。而這一制度建立的背景就是追訴機關為了獲得對自己有利的證言，對證人采取非法的手段。這些受到權利侵害的證人通常包括那些為辯護方提供證言的證人以及那些事先為控方承擔舉證責任但后來又轉而為辯護方提供證言的證人。試想，如果將保護證人的權利交給檢察院，作為“自私”的追訴機關，無疑給自己多了一項在控辯雙方對抗中獲得優勢地位的籌碼。在強制證人出庭作證制度的設計前提下，如果證人在必須出庭的情況下，怎樣提供證言就會對控辯雙方力量的對比產生很大的變化。這時候如果證人積極配合檢察院的工作的話，按照檢察院的指示提供有利于證人的證言才能獲得證人保護機關的保護的話，這樣是不是更加不利于公平，正義的實現。這時候證人的權利誰來保障，被告人的權利誰來保障。中國的控辯式的審判模式的建立就會更加偏離正常的軌道，而使得刑事司法活動更加傾向于追究形勢被告人的犯罪行為，實體正義的發現將成為刑事司法活動的一切。因此，將證人保護機構這個神圣的職責交給檢察院是一件非常可怕的事情。因此本人堅決反對檢察院作為中國的證人保護機關。

其次，有學者主張將法院作為證人的保護機關。首先，法院作為專門的審判機關，本身負有非常艱巨的任務。其裝備，經驗，人力都遠遠達不到保護證人的要求。其次，從我國的三機關的關系來看，由法院進行保護也不具有可行性。我國實行的嚴格的“偵審阻斷制”，法院和公安機關，檢察院在一定程度上是割裂的關系。而我國也沒有建立完全意義上的“審判中心主義”。在偵查階段，公安機關采取強制措施往往根本不需要通過法院的審查。而國外實行“審判中心主義”的國家，對于那些偵查機關采取的各種限制甚至剝奪公民人生自由的強制性措施的時候，是需要通過預審法官等法院的力量來進行審查和監督的。而我國的法院對于審判前的行為基本上是不參與的。這樣，對于那些在審判前階段出現的危害證人的行為，法院進行參與就不具有現實的可行性。因為在審判前階段法院基本上是處于缺位的狀態。

還有學者提出應該由公安機關來全權負責證人的保護。英國的證人保護機構最早就是由警察機構負責。在我國公安機關的派出所負有治安管理和偵破刑事案件的雙重職責，且機構健全，人員較多，裝備較好，管轄的區域較廣。因此應該由公安機關來負責。本人認為，公安機關作為偵查機關，是為檢察院的控訴職能提供準備和條件的，在控辯審的三方當中，公安機關和檢察院均為控訴方。因此，公安機關和檢查機關在許多方面有著共同的利益。正如同在上面對于檢察院的分析一樣，由公安機關來全權負責證人的保護工作可能會造成極大的不公平。公安機關作為作為與犯罪分子作斗爭的一線機關，其力量和實力是毋庸置疑的。因此本人的構想是：建立專門的證人保護機關，作為獨立的，中立的證人保護的審查機關，而公安機關則負責具體承擔證人的保護工作。有很多學者提出，證人保護機關全權負責證人保護的工作，由公安機關負責配合。那么我就想到既然還離不開公安機關的配合，不正說明了證人保護工作中公安機關的不可缺少性嗎？而且公安機關承擔著大多數案件的偵查工作，可能是最先接觸案件事實，對于證人的情況可能也會有更多的了解。對于證人的保護是無法擺脫公安機關的。與其還要拐彎抹角的讓其配合，不如讓公安機關作為證人保護工作的執行機關更為貼切。

因此經過上面的論證，本人得出了以下結論：由公安機關作為證人保護的執行機關。同時為了進行有效的監督以及能從整體上協調證人保護工作，獨立的證人保護機構是必要的。證人保護機構負責證人保護工作的審查，并根據情況的發展相應的變更或者解除保護措施。當然，如前所述，公安機關最先接觸到案件的事實，也是證人保護中的重要分子。因此當遇到緊急情況下，公安機關得先采取緊急保護措施，并于5日內向獨立證人保護機構陳報。證人保護機構則根據情況決定是否變更保護措施。

參考文獻：

[1]姚健.從國外立法經驗看我國的刑事證人保護制度.河南公安高等專科學校學報，2005，4

[2]趙嵬.直接言辭原則與刑事證人出庭作證制度研究.北京科技大學學報，2008，3