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企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:解析稅收優(yōu)惠政策下民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

[摘要]近年來(lái),我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)證明,經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)越來(lái)越依賴(lài)于民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展。可以說(shuō),民營(yíng)企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康協(xié)調(diào)發(fā)展的重要基礎(chǔ),也是社會(huì)穩(wěn)定的重要保障。

但是,隨著民營(yíng)企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的地位和作用的不斷提升,原有的稅收優(yōu)惠針對(duì)性不強(qiáng)、內(nèi)容散亂、優(yōu)惠形式單一以及支持力度小的缺陷,使得現(xiàn)有政策已不能滿(mǎn)足民營(yíng)企業(yè)迅速發(fā)展和擴(kuò)散的要求。因此,我國(guó)現(xiàn)行稅制在促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中存在的問(wèn)題及解決的辦法,應(yīng)有以下幾種新思路:

一、完善增值稅,通盤(pán)考慮解決民營(yíng)企業(yè)的不公平待遇問(wèn)題

1、修定小規(guī)模納稅人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。小規(guī)模納稅人不具備一般納稅人資格,不能申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票,不能向需要增值稅專(zhuān)用發(fā)票抵扣的一般納稅人銷(xiāo)售貨物。如果要銷(xiāo)售貨物,也只能依據(jù)國(guó)家稅務(wù)總局下發(fā)的《關(guān)于由稅務(wù)所為小規(guī)模企業(yè)代開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票的通知》的規(guī)定。大部分民營(yíng)中小企業(yè)不具備一般納稅人的資格,只能是小規(guī)模納稅人。小規(guī)模納稅人不能開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票,使得與民營(yíng)中小型企業(yè)打交道的企業(yè)感到吃虧,不愿與民營(yíng)中小企業(yè)發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)。這嚴(yán)重影響了民營(yíng)中小企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和銷(xiāo)售,對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)的生存和發(fā)展帶來(lái)非常不利的影響,更不利于民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展壯大。因此,建議取消增值稅一般納稅人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)不分大小,只要財(cái)務(wù)制度健全,會(huì)計(jì)核算資料齊備,有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,對(duì)所有符合要求的民營(yíng)中小型企業(yè)都應(yīng)享受一般納稅人的待遇。

2、實(shí)現(xiàn)增值稅從生產(chǎn)型向消費(fèi)型轉(zhuǎn)變。生產(chǎn)型增值稅的弊端在于不利于我國(guó)民營(yíng)企業(yè)新增投資,不利于加入WTO的民營(yíng)中小企業(yè)降低出口成本,參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。因此,應(yīng)盡快轉(zhuǎn)型。同時(shí)建議適當(dāng)降低對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)增值稅的征收率,可修改對(duì)小規(guī)模納稅人的固定征收率為浮動(dòng)征收率,在3%-4%的范圍內(nèi)調(diào)整。

二、在統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅的基礎(chǔ)上,繼續(xù)對(duì)民營(yíng)中小企業(yè)實(shí)行低稅率的優(yōu)惠

1、統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅。由于我國(guó)外資企業(yè)實(shí)際稅負(fù)非常低,僅相當(dāng)于內(nèi)資企業(yè)實(shí)際稅收負(fù)擔(dān)的1/3—1/4,因此,內(nèi)外資企業(yè)所得稅的并軌趨勢(shì)勢(shì)在必行。建議以外商投資的企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅為基點(diǎn)合并統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅,在合并統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅的同時(shí),規(guī)范統(tǒng)一所得稅稅基,使內(nèi)資、外資及不同類(lèi)型的企業(yè)實(shí)行統(tǒng)一的稅前扣除標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范稅基。這將進(jìn)一步從源頭上為民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展注入更多的公平競(jìng)爭(zhēng)的因素。

2、改革企業(yè)所得稅的基本稅率。目前,世界各國(guó)企業(yè)所得稅的實(shí)際稅負(fù)均比我國(guó)低得多。如美國(guó)實(shí)行15%、18%、25%和33%的四級(jí)超額累進(jìn)稅率,日本為30%,德國(guó)為25%,較高稅率大多低于我國(guó),加上西方國(guó)家的稅前扣除項(xiàng)目又較多,實(shí)際稅負(fù)大大低于我國(guó)。因此,在統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅的同時(shí),應(yīng)考慮適當(dāng)降低稅率,可由33%降到25%左右。

三、鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠

1、給予高新區(qū)外的民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)與區(qū)內(nèi)企業(yè)同等稅收優(yōu)惠。目前實(shí)行的國(guó)家支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的所得稅優(yōu)惠政策,是以其是否經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的,或是否在高新區(qū)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)決定的。國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的高新技術(shù)企業(yè),頭兩年免征企業(yè)所得稅,以后減按15%征收。開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)出口的產(chǎn)品產(chǎn)值達(dá)到當(dāng)年總產(chǎn)值70%以上的,經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)核定,減按10%的稅率征收。建議取消按地域給予優(yōu)惠的作法,改為按企業(yè)是否為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行上述優(yōu)惠政策,對(duì)處于區(qū)域外的民營(yíng)企業(yè)應(yīng)一視同仁。

2、給予民營(yíng)企業(yè)R&D費(fèi)用的列支。我國(guó)現(xiàn)行的稅法規(guī)定,國(guó)有、集體以及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)發(fā)生的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)比上年實(shí)際發(fā)生額增長(zhǎng)達(dá)10%以上(含10%),其當(dāng)年實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用除按規(guī)定據(jù)實(shí)列支外,可再按其實(shí)際發(fā)生額的50%直接抵扣應(yīng)納稅額。虧損企業(yè)發(fā)生的R&D費(fèi)用只能據(jù)實(shí)列支,贏利企業(yè)的R&D費(fèi)用增長(zhǎng)達(dá)10%的,其實(shí)際發(fā)生額的50%可就其不超過(guò)應(yīng)納稅所得額的部分予以抵扣;超過(guò)部分,當(dāng)年和以后年度均不再抵扣。從以上的規(guī)定中,我們可以看到至少有兩點(diǎn)不足:首先,享受R&D費(fèi)用列支優(yōu)惠的企業(yè)范圍太窄,僅限于國(guó)有、集體以及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)中R&D費(fèi)用增長(zhǎng)達(dá)10%的贏利企業(yè),這對(duì)民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)是一種政策上的歧視;其次,50%的超額扣除要受到應(yīng)納稅所得額的限制,這對(duì)相當(dāng)一部分利潤(rùn)水平仍然很低的民營(yíng)中小型企業(yè)來(lái)說(shuō),優(yōu)惠的力度自然大打折扣。因此,可取消有關(guān)政策中對(duì)民營(yíng)企業(yè)造成歧視的限制,規(guī)定只要符合條件的R&D費(fèi)用,就可按150%的享受稅前扣除優(yōu)惠,不足抵扣的部分還可以向以后年度結(jié)轉(zhuǎn)。

3、給予民營(yíng)企業(yè)推行加速折舊。較之常用的“直線(xiàn)法”,加速折舊可讓企業(yè)獲得遞延納稅的好處,相當(dāng)于給了企業(yè)一筆無(wú)息貸款。從我國(guó)現(xiàn)行對(duì)加速折舊的規(guī)定來(lái)看,措施的范圍和力度都十分有限,主要針對(duì)進(jìn)行中間試驗(yàn)的設(shè)備以及船舶、飛機(jī)、汽車(chē)等大型機(jī)械制造企業(yè)的設(shè)備,缺乏對(duì)設(shè)備更新快的民營(yíng)企業(yè)的優(yōu)惠。因此,建議借鑒外國(guó)的做法,一方面,明確規(guī)定民營(yíng)企業(yè)用于研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的新設(shè)備、新工具等,可實(shí)行雙倍余額遞減法或年數(shù)總和法等加速折舊;另一方面,可考慮對(duì)民營(yíng)企業(yè)中技術(shù)先進(jìn)的環(huán)保設(shè)備、進(jìn)口軟件的購(gòu)置以及風(fēng)險(xiǎn)資本的投資實(shí)行“期初扣除”的折舊方式,允許在投資當(dāng)年就扣除50%-。

四、實(shí)行統(tǒng)一平等的出口退稅政策

近年來(lái),國(guó)家?guī)状翁岣叱隹谕硕惵?平均退稅已由1997年的8?3%提高到15%左右。在執(zhí)行退稅指標(biāo)分配管理辦法中,民營(yíng)企業(yè)常常由于出口退稅不及時(shí)、不到位,形成較大的資金缺口,影響了企業(yè)的發(fā)展和擴(kuò)大出口。從2002年1月1日起,我國(guó)決定對(duì)所有的生產(chǎn)型企業(yè)自產(chǎn)出口貨物統(tǒng)一實(shí)行“免、抵、退”的出口退稅政策。民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)不再是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的配角,而是和國(guó)有企業(yè)一樣構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩翼,在出口退稅政策方面要進(jìn)一步消除對(duì)民營(yíng)企業(yè)的歧視,一視同仁,使民營(yíng)企業(yè)享受完整的進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)。

五、結(jié)合稅費(fèi)改革,進(jìn)一步清理對(duì)民營(yíng)企業(yè)的不合理收費(fèi)

我國(guó)民營(yíng)企業(yè)稅(費(fèi))賦負(fù)擔(dān)沉重根據(jù)有關(guān)方面的調(diào)查研究顯示,目前私營(yíng)企業(yè)主和主要的投資人認(rèn)為,現(xiàn)實(shí)中不利于私營(yíng)企業(yè)發(fā)展的較大的社會(huì)問(wèn)題首先是“三亂”(亂收費(fèi)、亂罰款、亂攤派),經(jīng)濟(jì)政策中排位第二的即是稅收政策問(wèn)題。民營(yíng)企業(yè)的稅(費(fèi))賦環(huán)境問(wèn)題主要集中在兩個(gè)方面:一是一些稅收政策對(duì)民營(yíng)企業(yè)投資擴(kuò)張存在不利的影響。如現(xiàn)行稅收政策規(guī)定,民營(yíng)企業(yè)除了和國(guó)有企業(yè)一樣繳納33%的所得稅外,還要繳納20%的個(gè)人所得稅。《企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)稅前扣除辦法》將私營(yíng)企業(yè)排除在外。再如所得稅減免政策,對(duì)外資企業(yè)是從“獲利年度”起,對(duì)民營(yíng)企業(yè)則是從開(kāi)辦期起,而企業(yè)在開(kāi)辦初期往往沒(méi)有利潤(rùn)或獲利甚微,優(yōu)惠政策的效用大大降低了。二是不合理收費(fèi)問(wèn)題嚴(yán)重。收費(fèi)項(xiàng)目“雜”且“多”。大部分民營(yíng)企業(yè)要應(yīng)付30多個(gè)部門(mén),上交50種稅費(fèi)(其中大部分是各種收費(fèi)),一些問(wèn)題更加嚴(yán)重的地方收費(fèi)種類(lèi)多達(dá)70余種,其中相當(dāng)一部分屬于不合理收費(fèi)。另外,收費(fèi)不規(guī)范,隨意性,表現(xiàn)為收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,程序不規(guī)范。稅外收費(fèi)過(guò)多這一問(wèn)題的解決,有賴(lài)于國(guó)家財(cái)稅制度改革的進(jìn)一步深化,也與政府職能的轉(zhuǎn)變有著密切關(guān)系。作為財(cái)稅制度進(jìn)一步深化改革之前的過(guò)度措施,可以借鑒我國(guó)一些地區(qū)采用的“一次費(fèi)”的做法,即取消形形色色的不合理收費(fèi)項(xiàng)目,代之以政府規(guī)范的一次性征收規(guī)費(fèi)。這樣,自身承受能力與談判能力地位較弱的民營(yíng)企業(yè)可以借助政府的“一次費(fèi)”,來(lái)抗拒政府各部門(mén)各個(gè)方面向企業(yè)的亂收費(fèi)。清理稅外收費(fèi)、取消“三亂”收費(fèi),對(duì)民營(yíng)企業(yè)實(shí)際上也起到與減稅等價(jià)的效應(yīng)。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

六、建立以管理咨詢(xún)、信息服務(wù)、市場(chǎng)開(kāi)拓和人才培訓(xùn)等為主要內(nèi)容的民營(yíng)企業(yè)稅收服務(wù)體系

隨著民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展和其地位越來(lái)越顯重要,在稅收管理工作上要糾正在服務(wù)上的“重公輕私”傾向,轉(zhuǎn)變觀念,應(yīng)做到一視同仁。要轉(zhuǎn)變以往傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)寫(xiě)作論文體制下的一些直接干預(yù)的作法,突出服務(wù)與扶持,在民營(yíng)企業(yè)管理咨詢(xún)、信息服務(wù)、市場(chǎng)開(kāi)拓和人才培訓(xùn)等方面給予適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠。要加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的稅收宣傳和納稅輔導(dǎo),減少民營(yíng)企業(yè)申報(bào)納稅的時(shí)間,納稅程序給予簡(jiǎn)化和規(guī)范化,進(jìn)一步降低納稅成本,有利于民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展和壯大。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:高新技術(shù)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

1投入變量

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基本投入是資本和人員。基于中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際情況，本文選取企業(yè)科技活動(dòng)資本存量和科技活動(dòng)人員數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新投入的表征變量。1）科技活動(dòng)資本存量。科技活動(dòng)資本投入和使用是一個(gè)持續(xù)性的過(guò)程［16］。由于當(dāng)期的科技活動(dòng)資本投入對(duì)后期的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生影響，因此學(xué)者們?cè)谘芯考夹g(shù)創(chuàng)新效率時(shí)將資本投入轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的存量指標(biāo)［17］。2）科技活動(dòng)人員數(shù)。本文用企業(yè)的年科技活動(dòng)人員數(shù)表征企業(yè)科技活動(dòng)人員投入。

2產(chǎn)出變量

學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的衡量并無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入衡量中國(guó)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值和論文數(shù)作為中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)；項(xiàng)本武［21］用專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)衡量中國(guó)工業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入表征企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新產(chǎn)出。總體上，學(xué)者們傾向于用專(zhuān)利數(shù)和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。鑒于中國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)用高、流程復(fù)雜、占用時(shí)間較長(zhǎng)，很多學(xué)者認(rèn)為專(zhuān)利數(shù)并不能反映企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的全部成果。同時(shí)，中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的企業(yè)以制造類(lèi)企業(yè)為主，企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新獲得的新工藝、新設(shè)計(jì)等往往體現(xiàn)在新產(chǎn)品制造過(guò)程中，因此本文用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。

3技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素

1）企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放性。針對(duì)當(dāng)代全球企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，特別是中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況，本文將創(chuàng)新開(kāi)放性視為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的重要指標(biāo)。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開(kāi)放式創(chuàng)新概念以來(lái)，“有價(jià)值的創(chuàng)意可以從公司的外部和內(nèi)部同時(shí)獲得”的觀點(diǎn)得到越來(lái)越多的理論和實(shí)踐驗(yàn)證，同時(shí)人們發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)既可在公司內(nèi)部進(jìn)行，也可在公司外部進(jìn)行。其次，從產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角分析，能力互補(bǔ)、文化相近、目標(biāo)協(xié)同的不同創(chuàng)新主體進(jìn)行開(kāi)放式交流，有助于增加跨組織網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新產(chǎn)出、降低高昂的協(xié)調(diào)成本、提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效［24］。再次，從資源整合的角度講，進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新的企業(yè)通過(guò)有效整合內(nèi)外創(chuàng)新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，產(chǎn)學(xué)研合作等開(kāi)放式創(chuàng)新被視為提升創(chuàng)新績(jī)效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結(jié)果表明：外部研究的廣度和深度對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關(guān)系。陳勁［26］的研究證明：開(kāi)放式創(chuàng)新有助于企業(yè)充分利用和整合內(nèi)外部的知識(shí)和資源、吸納更多的創(chuàng)新要素、構(gòu)建創(chuàng)新的生態(tài)體系、降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在技術(shù)上和市場(chǎng)上的不確定性，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的成功。本文用委托外單位開(kāi)展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出表征企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放程度。在研究樣本中，委托外單位開(kāi)展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出包括4項(xiàng)內(nèi)容：對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)的支出、對(duì)境內(nèi)高等學(xué)校的支出、對(duì)境內(nèi)企業(yè)的支出和對(duì)境外（包括高校、研究機(jī)構(gòu)、合作企業(yè)等）的支出。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中不可或缺的重要環(huán)節(jié)，也是目前中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的顯著特征。首先，基于后發(fā)國(guó)家的基本現(xiàn)實(shí)，中國(guó)很多企業(yè)以引進(jìn)技術(shù)為重要的技術(shù)來(lái)源，而引進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)與消化吸收的努力程度對(duì)企業(yè)掌握核心技術(shù)進(jìn)而獲取技術(shù)能力至關(guān)重要。其次，在中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力刻不容緩，多元化的技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的必要途徑。再次，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，從外部獲取技術(shù)并積極開(kāi)展技術(shù)學(xué)習(xí)能實(shí)現(xiàn)新技術(shù)迅速投入規(guī)模生產(chǎn)。組織學(xué)習(xí)理論也認(rèn)為，從企業(yè)外部獲取的技術(shù)與企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的技術(shù)實(shí)現(xiàn)整合，可擴(kuò)大企業(yè)的知識(shí)面、形成規(guī)模效應(yīng)和重組效應(yīng)，進(jìn)而提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。Ahuja和Katila［27］研究了技術(shù)獲取、學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)獲取知識(shí)基礎(chǔ)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)其創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，非技術(shù)獲取對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出無(wú)顯著影響。當(dāng)然，也有國(guó)外學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為與其創(chuàng)新產(chǎn)出并無(wú)緊密聯(lián)系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過(guò)實(shí)證研究認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為對(duì)其創(chuàng)新產(chǎn)出沒(méi)有顯著影響。不過(guò)，筆者認(rèn)為，Lee等的研究結(jié)論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為分為兩個(gè)方面：一是技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的意愿；二是技術(shù)學(xué)習(xí)能力，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。衡量技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度的常用指標(biāo)是引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出與引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出的比值，但筆者認(rèn)為該指標(biāo)主要反映的是企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收的努力程度，而企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收只是一種狹義的技術(shù)學(xué)習(xí)，引進(jìn)技術(shù)才是廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，同時(shí)企業(yè)技術(shù)改造活動(dòng)一定伴有技術(shù)學(xué)習(xí)，因此本文考慮廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，將引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出三項(xiàng)費(fèi)用之和視為技術(shù)學(xué)習(xí)經(jīng)費(fèi)，并用其與企業(yè)當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的比值表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的努力程度。也就是說(shuō)，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)費(fèi)用越高，表征其學(xué)習(xí)意愿越強(qiáng)烈。企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力是一個(gè)復(fù)雜概念，受技術(shù)裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的變量。為簡(jiǎn)便處理和實(shí)際需要，可用企業(yè)研發(fā)活動(dòng)投入強(qiáng)度綜合地表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。本文用企業(yè)研發(fā)活動(dòng)投入強(qiáng)度，即企業(yè)年研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出額與參與研發(fā)活動(dòng)人員數(shù)的比值來(lái)表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。3）企業(yè)科技活動(dòng)的長(zhǎng)期行為傾向。技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是企業(yè)的一種長(zhǎng)期行為。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入上的長(zhǎng)期行為傾向越明顯，說(shuō)明企業(yè)越尊重技術(shù)創(chuàng)新本身的規(guī)律，越會(huì)以科學(xué)方式管理技術(shù)創(chuàng)新，其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平應(yīng)越高。一般說(shuō)來(lái)，企業(yè)的研發(fā)性固定資產(chǎn)投資是其科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為的重要體現(xiàn)，因此本文以企業(yè)當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出中形成固定資產(chǎn)的價(jià)值占當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額的比值作為反映其科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向的指標(biāo)。企業(yè)科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向?qū)ζ鋭?chuàng)新績(jī)效的影響也得到王小明［30］等學(xué)者的證明：對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)設(shè)備進(jìn)行改造可以改善企業(yè)的生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益、提高企業(yè)生產(chǎn)工具和工藝的技術(shù)水平。中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)多為以制造加工為主的勞動(dòng)密集型行業(yè)，在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)研發(fā)設(shè)備投資應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是世界各國(guó)通行的做法，也是中國(guó)政府的重要措施。依據(jù)中國(guó)的相關(guān)法律規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)可以享受稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼撥款、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等多種形式的政府支持。當(dāng)然，學(xué)術(shù)界對(duì)政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系存在認(rèn)識(shí)上的分歧。有些學(xué)者認(rèn)為，政府的稅收優(yōu)惠等可以降低企業(yè)的研發(fā)成本、增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)積極性［31］，并對(duì)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的提升有積極影響［32］。但另一些學(xué)者認(rèn)為，政府的研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)小規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)具有促進(jìn)作用，但對(duì)大規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)有負(fù)面影響［33］；Wallsten［34］認(rèn)為，政府資助會(huì)在一定程度上擠出企業(yè)的私人研發(fā)投資，從長(zhǎng)期看不利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)。本文用企業(yè)得到的、來(lái)自于政府的補(bǔ)貼收入與減免稅總額之和與企業(yè)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的內(nèi)在關(guān)系。5）控制變量。為了更地估計(jì)上述4項(xiàng)主要影響因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，本文選取了如下4項(xiàng)控制變量：企業(yè)規(guī)模，用企業(yè)從業(yè)人員的年平均數(shù)表示；勞動(dòng)者素質(zhì)，用年從業(yè)人員中本科以上學(xué)歷從業(yè)人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業(yè)人員中科技活動(dòng)人員所占比例表示；企業(yè)所有制形式，外資企業(yè)（包括港澳臺(tái)企業(yè)）賦值為1，內(nèi)資企業(yè)賦值為0。

4結(jié)果分析

利用Frontier4．1軟件對(duì)中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行隨機(jī)前沿分析。首先檢驗(yàn)將超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機(jī)前沿模型函數(shù)的適用性。建立原假設(shè)H0：式（9）中的系數(shù)βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適用于本文的實(shí)證研究。根據(jù)Coelli等總結(jié)的假設(shè)檢驗(yàn)方法，本文運(yùn)用LR（likelihoodratio）檢驗(yàn)法檢驗(yàn)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機(jī)前沿模型函數(shù)的適用性，檢驗(yàn)結(jié)果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無(wú)時(shí)滯、時(shí)滯1年和時(shí)滯2年的超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗(yàn)結(jié)果可知：各模型的廣義似然比均大于對(duì)應(yīng)的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據(jù)此可認(rèn)為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適合分析中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的原假設(shè)，即適合采用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型進(jìn)行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過(guò)了1％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際產(chǎn)出與前沿面的偏離具有包含技術(shù)無(wú)效率的復(fù)合結(jié)構(gòu)，且主要由技術(shù)無(wú)效率引起，也說(shuō)明隨機(jī)前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過(guò)了10％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明技術(shù)非效率指數(shù)隨時(shí)間推移不斷遞減，即中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨時(shí)間推移而不斷提高。表3列示了樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從表3可以看出：無(wú)論是否考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素，中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來(lái)，在國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略及政策的帶動(dòng)下，國(guó)內(nèi)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)加強(qiáng)了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新重要性的認(rèn)識(shí)，加大了科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入力度，但總體來(lái)說(shuō)這些投入并未有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。表4列示了考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素的情況下無(wú)時(shí)滯、時(shí)滯1年和時(shí)滯2年的超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型的回歸結(jié)果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過(guò)了1％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明技術(shù)無(wú)效率是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出未達(dá)前沿面產(chǎn)出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放性。模型4和模型5中企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放程度變量（Openness）的回歸系數(shù)都顯著為正，說(shuō)明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)在沒(méi)有時(shí)滯或時(shí)滯僅為1年的情況下，提高企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放性并沒(méi)有提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數(shù)為負(fù)值，但也未表明企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放性對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正面影響。該結(jié)果雖然沒(méi)有驗(yàn)證很多定性研究的普遍結(jié)論———企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升有促進(jìn)作用，但揭示了中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本事實(shí)。筆者認(rèn)為，導(dǎo)致這一現(xiàn)象的可能原因3條。一是通過(guò)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證的企業(yè)都具備基本的技術(shù)能力，會(huì)采取開(kāi)放創(chuàng)新形式（如與高校、科研機(jī)構(gòu)合作等）開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，其創(chuàng)新內(nèi)容往往涉及基礎(chǔ)或應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)，或?yàn)槠髽I(yè)建立技術(shù)儲(chǔ)備。特別是上海經(jīng)濟(jì)整體進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)受產(chǎn)品和技術(shù)升級(jí)的“陣痛”，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的換代特征。這種創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)短期的新產(chǎn)品產(chǎn)出沒(méi)有實(shí)際貢獻(xiàn)，甚至當(dāng)以新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入為產(chǎn)出衡量指標(biāo)時(shí)企業(yè)的短期技術(shù)創(chuàng)新效率會(huì)隨著合作創(chuàng)新投入的增加而下降。二是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)為主，其中企業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)技術(shù)和資本密集度高、產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)，從布局開(kāi)放式創(chuàng)新活動(dòng)到產(chǎn)生有市場(chǎng)價(jià)值的新產(chǎn)品的周期較長(zhǎng)。也就是說(shuō)，從投入經(jīng)費(fèi)開(kāi)展開(kāi)放式創(chuàng)新活動(dòng)到產(chǎn)生創(chuàng)新績(jī)效存在時(shí)滯。三是目前中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新水平整體不高，與高校、科研機(jī)構(gòu)及其他企業(yè)開(kāi)展的開(kāi)放式創(chuàng)新模式、機(jī)制等都在探索和磨合過(guò)程中，故短期內(nèi)難以產(chǎn)生有效的創(chuàng)新產(chǎn)出。基于上述分析可得以下結(jié)論：及時(shí)，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放性并沒(méi)有為其帶來(lái)短期的技術(shù)創(chuàng)新效率提升，企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)放程度的提升反而引致短期技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效下降；第二，在時(shí)滯為2年的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新開(kāi)放程度對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著但為正，說(shuō)明創(chuàng)新開(kāi)放程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的顯著推動(dòng)作用至少在2年后才可能顯現(xiàn)。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。從表4可以看出：模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度（Learning－effort）的回歸系數(shù)為負(fù)值，且通過(guò)了1％水平的顯著性檢驗(yàn)。這表明，企業(yè)提高技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度有助于提高其技術(shù)創(chuàng)新效率。該結(jié)果符合研究預(yù)期，也可得到相關(guān)研究文獻(xiàn)的支持。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)探索性學(xué)習(xí)過(guò)程，不論是引進(jìn)，還是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的消化吸收及改造，都是探索性技術(shù)學(xué)習(xí)的重要方式。與前20多年成套引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)裝配制造的發(fā)展模式相比，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展的新階段。今天引進(jìn)的不再是生產(chǎn)裝備，更多的是產(chǎn)品的核心關(guān)鍵技術(shù)；今天的消化吸收不再是對(duì)生產(chǎn)裝備技術(shù)的學(xué)習(xí)，而是對(duì)核心關(guān)鍵技術(shù)的探索性攻關(guān)；今天的技術(shù)改造不再主要是廠(chǎng)房和裝備的建造，更多的是關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的更新和研發(fā)裝備平臺(tái)的升級(jí)。這種技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)成了“引進(jìn)—吸收—再創(chuàng)新”的技術(shù)學(xué)習(xí)過(guò)程，自然對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有顯著作用。當(dāng)然，由于技術(shù)學(xué)習(xí)需要時(shí)間，因此技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度變量（Learning－effort）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響在時(shí)滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無(wú)時(shí)滯（即模型4）和時(shí)滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業(yè)對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術(shù)學(xué)習(xí)投入視為長(zhǎng)期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)能力（RD－intensity）的回歸系數(shù)至少通過(guò)了5％水平的顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的提升對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發(fā)投入強(qiáng)度是企業(yè)創(chuàng)新行為的綜合反映，即體現(xiàn)了企業(yè)在戰(zhàn)略上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重視，也表明企業(yè)的各類(lèi)研發(fā)項(xiàng)目可獲得更多資源，還說(shuō)明了企業(yè)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)基礎(chǔ)。研發(fā)投入強(qiáng)度的加大有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)活動(dòng)的開(kāi)展，有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，最終有利于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。3）科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向。模型4～模型6中科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新行為的長(zhǎng)期傾向越顯著，其技術(shù)創(chuàng)新效率水平越高。該結(jié)果既充分驗(yàn)證了高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的長(zhǎng)期特征，也體現(xiàn)了其技術(shù)資本密集的特點(diǎn)。科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向性較高的企業(yè)容易發(fā)揮人力和資本的優(yōu)勢(shì)、發(fā)揮經(jīng)驗(yàn)曲線(xiàn)和規(guī)模效應(yīng)的作用、有效積累知識(shí)信息和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明政府支持力度的加大有助于提高高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經(jīng)費(fèi)及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業(yè)可支配的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)增加，為企業(yè)更為有效地開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業(yè)面臨的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境更為有利，這有利于降低企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；，政府支持力度增大可進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，推動(dòng)企業(yè)更好地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值。本文的研究結(jié)論也得到了相關(guān)文獻(xiàn)［31］的支持。不過(guò)，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間呈U形關(guān)系，即當(dāng)政府支持達(dá)到一定程度后，會(huì)產(chǎn)生政府支持對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的“擠出效應(yīng)”。本研究之所以沒(méi)有得出這樣的結(jié)論是因?yàn)椋阂环矫妫虾８咝录夹g(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)整體處于轉(zhuǎn)型階段，相對(duì)于需求而言的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入水平整體還較低，還難以滿(mǎn)足創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的需要，尚未達(dá)到可能存在的“拐點(diǎn)”水平；另一方面，企業(yè)降低自身投入一般來(lái)自于對(duì)政府未來(lái)支持性投入增長(zhǎng)的預(yù)期，而形成這種預(yù)期需要一定的時(shí)限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩(wěn)定預(yù)期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業(yè)規(guī)模（Scale）的回歸系數(shù)均為負(fù)值，表明規(guī)模越大的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率越高———該結(jié)果與很多文獻(xiàn)的研究結(jié)果一致。在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較高主要是因?yàn)椋阂皇谴笃髽I(yè)的創(chuàng)新體系相對(duì)完備，能夠滿(mǎn)足高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)性、體系化的要求；二是大企業(yè)具有較好的技術(shù)基礎(chǔ)、較強(qiáng)的創(chuàng)新實(shí)力、應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的更為豐富的資源保障、較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；三是大企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)集成能力，能夠更好地實(shí)現(xiàn)自我主導(dǎo)的技術(shù)集成，可有效推進(jìn)新產(chǎn)品的完整研發(fā)和生產(chǎn)制造。模型6中勞動(dòng)者素質(zhì)（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數(shù)均顯著為正，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨著勞動(dòng)者素質(zhì)的提高、科研人員占員工比例增大反而會(huì)降低。這說(shuō)明，對(duì)于高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，單純提高科研人員數(shù)量或員工整體學(xué)歷水平并不能有效促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要原因可能在于目前該產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技活動(dòng)投入水平還較低，科研人員和高學(xué)歷人才已相對(duì)冗余，也就是說(shuō)，現(xiàn)有的科技活動(dòng)投入水平不足以支撐更多的科研活動(dòng)人員及高學(xué)歷人才有效地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，反而會(huì)出現(xiàn)人員冗余等引致創(chuàng)新效率下降的問(wèn)題。模型4和模型5中企業(yè)所有制形式（Owner）的回歸系數(shù)均為負(fù)，說(shuō)明外資企業(yè)（包括合資）的技術(shù)創(chuàng)新效率高于內(nèi)資企業(yè)。該結(jié)論可得到很多類(lèi)似研究的支持，也符合上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況。從整體技術(shù)水平、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力而言，外資企業(yè)明顯高于本土企業(yè)，它們的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效較好也在情理之中。

5結(jié)語(yǔ)

5．1研究結(jié)論

及時(shí)，2008—2012年間上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率在40％～50％之間，不論相對(duì)于理想狀態(tài)值，還是相對(duì)于樣本企業(yè)的較大值，都還有較大提升空間。上海是中國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)中心和制造業(yè)基地，其高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在全國(guó)具有一定的代表性。可以認(rèn)為，全國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)都面臨提高技術(shù)創(chuàng)新效率的緊迫任務(wù)。能否有效提升高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，對(duì)推動(dòng)以制造業(yè)為主體的我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級(jí)、打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)的升級(jí)版、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有決定性影響。第二，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、科研活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向、政府支持力度等因素都對(duì)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著正面影響。仔細(xì)分析可以發(fā)現(xiàn)，這些因素都與企業(yè)可支配的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)直接或間接相關(guān)。可以認(rèn)為：企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入是影響當(dāng)前中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的最重要因素，也是制約其技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵因素。在企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入提高不顯著的情況下，單純?cè)黾友邪l(fā)人員數(shù)、提高學(xué)歷層次對(duì)提升技術(shù)創(chuàng)新效率的提升沒(méi)有顯著作用。第三，產(chǎn)學(xué)研合作等開(kāi)放式創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)短期技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有負(fù)面影響，在時(shí)滯2年的情況下才出現(xiàn)不顯著的正向影響；技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度在時(shí)滯2年的情況下才對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響；科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。這些研究結(jié)果都說(shuō)明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的長(zhǎng)期績(jī)效特征。第四，大企業(yè)、外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效高的特征在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中得到了顯著驗(yàn)證。如何更好地發(fā)揮大型企業(yè)在提高技術(shù)創(chuàng)新效率中的地位和骨干作用，同時(shí)激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要課題。

5．2政策建議

及時(shí)，將高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新放在更加突出、重要的地位。中國(guó)的高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)具有龐大的制造能力基礎(chǔ)，基本構(gòu)建了開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)的人才及物質(zhì)基礎(chǔ)。對(duì)之加大政策引導(dǎo)力度、強(qiáng)力促進(jìn)其技術(shù)創(chuàng)新效率的有效提升，對(duì)于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略特別是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要作用。同時(shí)，很多戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來(lái)自于傳統(tǒng)或現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)，以高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)迎接新技術(shù)革命機(jī)遇，通過(guò)在其基礎(chǔ)上嫁接新興技術(shù)來(lái)培育新興產(chǎn)業(yè)，具有更加現(xiàn)實(shí)的意義。第二，以有效政策引導(dǎo)企業(yè)加大科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入。科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入低是制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵因素，也是阻礙企業(yè)實(shí)施技術(shù)學(xué)習(xí)、開(kāi)放式創(chuàng)新等長(zhǎng)期績(jī)效行為的重要因素。因此，政府應(yīng)優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策設(shè)計(jì)，特別是要引導(dǎo)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的大型國(guó)有企業(yè)承擔(dān)自主創(chuàng)新責(zé)任，切實(shí)增加科技投入、開(kāi)展以獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的長(zhǎng)期績(jī)效創(chuàng)新。大型國(guó)有企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)不僅能在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)封鎖和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮骨干作用，而且能為中小企業(yè)及高校、研究機(jī)構(gòu)的自主創(chuàng)新創(chuàng)造有效需求，并引導(dǎo)社會(huì)形成良好的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)。第三，激發(fā)企業(yè)開(kāi)展長(zhǎng)期的自主創(chuàng)新活動(dòng)。國(guó)內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)表明：加大企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力度特別是國(guó)有企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的力度，能夠有效激發(fā)其開(kāi)展技術(shù)學(xué)習(xí)、開(kāi)放式創(chuàng)新等長(zhǎng)期創(chuàng)新活動(dòng)。因此，政府要加大傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)化改革力度，盡快推進(jìn)以使之面向國(guó)際市場(chǎng)，引導(dǎo)其開(kāi)展面向未來(lái)的自主創(chuàng)新活動(dòng)。第四，強(qiáng)化政府的支持作用和對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織推動(dòng)作用。高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)鏈長(zhǎng)、資本密集，依賴(lài)較強(qiáng)的創(chuàng)新體系支撐，因此政府應(yīng)發(fā)揮在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建中的組織推動(dòng)作用。政府要通過(guò)支持產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)、建設(shè)公共技術(shù)平臺(tái)建設(shè)、構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟等，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的多元支持，特別是重視以重大科技工程、產(chǎn)業(yè)振興項(xiàng)目等引導(dǎo)企業(yè)的自主創(chuàng)新行為。

作者：張玉臣 李曉桐 單位：同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

一、創(chuàng)新技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏

眾所周知，技術(shù)創(chuàng)新最為關(guān)鍵的是人才。而我國(guó)的現(xiàn)狀是，多數(shù)的科研團(tuán)隊(duì)和研發(fā)人才聚集在高校和科研機(jī)構(gòu)，還有一小部分集中在國(guó)有大企業(yè)集團(tuán)，很大一部分民營(yíng)企業(yè)都存在科研創(chuàng)新人才嚴(yán)重不足的問(wèn)題。而且，由于制度上的不健全和不完善，知識(shí)參與收入分配的落實(shí)如同“鏡中月，水中花”，這就導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)很難留住高素質(zhì)的創(chuàng)新人才。此外，民營(yíng)企業(yè)的管理模式具有局限性，大多數(shù)是家族式人才管理模式。這些都使得民營(yíng)企業(yè)對(duì)人才的吸引力遠(yuǎn)不如國(guó)有大企業(yè)，現(xiàn)有科技人員流失也非常嚴(yán)重，再加上部分民營(yíng)企業(yè)管理者不尊重知識(shí)和人才，企業(yè)文化氛圍不好，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神激勵(lì)嚴(yán)重貧乏，也會(huì)大大影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率和結(jié)果。

二、民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策分析

(一)政府部門(mén)的管理對(duì)策

1．創(chuàng)造為民營(yíng)企業(yè)服務(wù)的環(huán)境，建立對(duì)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制

促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)迅速發(fā)展，研究制定相應(yīng)的政策是當(dāng)前最重要的任務(wù)。相應(yīng)的政策內(nèi)容包括完善政府采購(gòu)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)投資、支持創(chuàng)業(yè)、促使技術(shù)創(chuàng)新、重視人才培訓(xùn)、鼓勵(lì)開(kāi)拓市場(chǎng)、健全企業(yè)信用制度等方面。政府部門(mén)要以財(cái)政資金為引導(dǎo)，落實(shí)財(cái)政貸款貼息政策，鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)從本年利潤(rùn)中提取技術(shù)創(chuàng)新基金，并給予企業(yè)一定的稅收優(yōu)惠。支持其他企業(yè)或者員工以入股參股的形式投資技術(shù)創(chuàng)新基金，按投資比例共負(fù)盈虧，構(gòu)建多元化高層次的自主創(chuàng)新基金。技術(shù)創(chuàng)新的積極需求者和創(chuàng)造者是民營(yíng)企業(yè)，因此，必須建立民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，因?yàn)樗軓母旧媳Ｕ虾痛龠M(jìn)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展和壯大。但是，民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新體系要求高水平的服務(wù)與信譽(yù)保障與之相匹配。為民營(yíng)企業(yè)建立優(yōu)良的政策環(huán)境，是促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)健康成長(zhǎng)的重要保障。在政府支持下，積極依靠各有關(guān)部門(mén)和社會(huì)各方面的力量，著力創(chuàng)建為民營(yíng)企業(yè)服務(wù)的政策環(huán)境。技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要各單位各部門(mén)之間相互高效配合，充分發(fā)揮其積極作用，真正達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新的目的。同時(shí)，政府和社會(huì)要加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)。

2．繼續(xù)調(diào)整信貸政策，進(jìn)一步拓寬融資渠道

商業(yè)銀行作為自負(fù)盈虧的企業(yè)銀行，收益與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該放在及時(shí)位。加強(qiáng)防范金融風(fēng)險(xiǎn)是必要的，也是必須的。在此基礎(chǔ)上，商業(yè)銀行在投融資方面，應(yīng)該打破以往以企業(yè)規(guī)模、性質(zhì)為支持與否的借貸框框，遵循公平、公正、公開(kāi)、誠(chéng)信原則，提高對(duì)民營(yíng)企業(yè)信貸投入的比重，從實(shí)質(zhì)上支持和鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)的合理資金要求。政府部門(mén)也應(yīng)該通過(guò)多渠道多方位幫助民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資，真正為那些欠缺技術(shù)開(kāi)發(fā)資金的企業(yè)雪中送炭，促進(jìn)科技與資本的有效結(jié)合。政府部門(mén)通過(guò)監(jiān)管融資主體的信用程度、融資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)駕馭能力以及融資企業(yè)的還債能力，既可控制金融風(fēng)險(xiǎn)，又能促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供更多更簡(jiǎn)便的融資渠道。

(二)民營(yíng)企業(yè)自身的管理對(duì)策

1．加強(qiáng)企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)管理

民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)建初期，發(fā)揮著巨大作用的是企業(yè)家精神。隨著公司的逐步壯大和發(fā)展，原來(lái)支撐企業(yè)強(qiáng)勁發(fā)展的非專(zhuān)業(yè)化的管理模式已經(jīng)不適合企業(yè)的管理，出現(xiàn)諸多不利的情況，長(zhǎng)期下去，會(huì)嚴(yán)重制約企業(yè)的成長(zhǎng)。民營(yíng)企業(yè)應(yīng)充分利用自身優(yōu)勢(shì)，積極整合研發(fā)人力、物力資源，提高技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，采取兼并聯(lián)合、控股收購(gòu)以及重組等多種形式，使企業(yè)的資產(chǎn)合理有效而高速地運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，進(jìn)一步擴(kuò)張生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，形成由少數(shù)企業(yè)掌控的市場(chǎng)壟斷結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

2．健全企業(yè)激勵(lì)機(jī)制

在我國(guó)，民營(yíng)企業(yè)激勵(lì)方式過(guò)于單一，大多數(shù)企業(yè)采取直接加薪的方式。這樣對(duì)企業(yè)而言，短期效益明顯，但缺乏長(zhǎng)期發(fā)展的后勁。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，人民生活水平已大幅度提高，精神追求越發(fā)重要起來(lái)。民營(yíng)企業(yè)重視員工的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，但精神激勵(lì)更是不能滯后。精神激勵(lì)的方式林林總總，概括起來(lái)有升職、培訓(xùn)、進(jìn)修、股權(quán)激勵(lì)等幾種方式。調(diào)動(dòng)企業(yè)員工的創(chuàng)造積極性，充分發(fā)揮其聰明才干，民營(yíng)企業(yè)就要根據(jù)員工的專(zhuān)業(yè)水平，提供符合其專(zhuān)業(yè)及個(gè)人要求的交流平臺(tái)和進(jìn)修的機(jī)會(huì)，提升員工的專(zhuān)業(yè)層次和個(gè)人素養(yǎng)。股權(quán)激勵(lì)作為精神激勵(lì)中最重要的一種激勵(lì)方式，是非常適合民營(yíng)企業(yè)的。股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)力度大，投入多，能使被激勵(lì)的員工有更強(qiáng)的歸屬感和主人翁精神。這樣，既提升了企業(yè)的層次，又穩(wěn)定了員工隊(duì)伍，企業(yè)長(zhǎng)足發(fā)展就有了保障。企業(yè)只有深入了解員工，體貼員工，增強(qiáng)員工的認(rèn)同感，他們才能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造更多的財(cái)富。

3．造就一支高素質(zhì)的科研團(tuán)隊(duì)

對(duì)民營(yíng)企業(yè)而言，如何推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新是至關(guān)重要的。要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，關(guān)鍵是建立行之有效的激勵(lì)機(jī)制。因此，民營(yíng)企業(yè)要奉行以人為本的人才戰(zhàn)略，以建設(shè)高效的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)為主要內(nèi)容，凝聚和造就一批具有創(chuàng)新力的高素質(zhì)創(chuàng)新人才。企業(yè)內(nèi)部要建立對(duì)技術(shù)研發(fā)人員和普通員工的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。這包括以下三個(gè)方面。一是企業(yè)要給科研人員提供靈活寬松和身心愉悅的工作環(huán)境，人性化管理，嚴(yán)格績(jī)效考核，根據(jù)績(jī)效進(jìn)行利益分配，使企業(yè)和個(gè)人達(dá)到雙贏。二是提倡企業(yè)創(chuàng)新文化。企業(yè)文化對(duì)企業(yè)而言至關(guān)重要，是引領(lǐng)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)明燈。要重視企業(yè)創(chuàng)新文化氛圍的創(chuàng)建，強(qiáng)化企業(yè)文化的熏陶，滿(mǎn)足員工的學(xué)習(xí)需要，建立學(xué)習(xí)型和契約性組織，使全體員工積極參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，滿(mǎn)足員工精神方面的需求。三是建立創(chuàng)新項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)基金。通過(guò)這個(gè)項(xiàng)目基金，鼓勵(lì)所有員工的創(chuàng)新行為。企業(yè)的員工如果有好的創(chuàng)意和的想法，可以通過(guò)申報(bào)和評(píng)估的方法取得創(chuàng)新基金的支持，創(chuàng)新成功后還可以獲得資助。

4．建立具有創(chuàng)造力的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系

綠色技術(shù)創(chuàng)新能力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心，也是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心。提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，關(guān)鍵是做好產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。科研機(jī)構(gòu)和高等院校是綠色技術(shù)創(chuàng)新的中流砥柱，但其也面臨經(jīng)費(fèi)匱乏、市場(chǎng)信息流通不暢、創(chuàng)新成果難以轉(zhuǎn)化生成的難題，而民營(yíng)企業(yè)正好缺乏過(guò)硬的技術(shù)。這樣，二者可以?xún)?yōu)勢(shì)互補(bǔ)，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，共同開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)雙贏。企業(yè)要與科研機(jī)構(gòu)、高校建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的科技合作，在科技、教育、人才培訓(xùn)與引進(jìn)項(xiàng)目等方面進(jìn)行多方位的合作。此外，民營(yíng)企業(yè)還要緊緊抓住影響地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一些重要課題，因?yàn)檫@些課題是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性建設(shè)課題，具有戰(zhàn)略性意義，起著關(guān)鍵性作用。民營(yíng)企業(yè)應(yīng)該突破人才區(qū)域流動(dòng)界限，集中優(yōu)勢(shì)資源，對(duì)這些重要重點(diǎn)課題展開(kāi)攻關(guān)，擴(kuò)大影響力，努力創(chuàng)造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的品牌。浙江華立集團(tuán)創(chuàng)立于1970年9月28日，經(jīng)營(yíng)以醫(yī)藥為核心的多元化產(chǎn)業(yè)，位列中國(guó)企業(yè)集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)力500強(qiáng)、全國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)。從2005年開(kāi)始，華立集團(tuán)的總資產(chǎn)與年?duì)I業(yè)收入雙雙超過(guò)百億元人民幣，員工已達(dá)到12000多人。華立集團(tuán)之所以取得這樣驕人的成績(jī)，與之堅(jiān)持的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)是分不開(kāi)的。一方面，華立集團(tuán)積極建設(shè)企業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，提升自身的科研水平，占據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性;另一方面，華立集團(tuán)積極展開(kāi)與國(guó)內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)及高校的合作。比如，與英國(guó)牛津大學(xué)、泰國(guó)馬其諾大學(xué)等國(guó)際名校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，開(kāi)展科技公關(guān)，研發(fā)成果應(yīng)用于本企業(yè)生產(chǎn)當(dāng)中;與浙江大學(xué)、清華大學(xué)也建立長(zhǎng)期的技術(shù)合作關(guān)系，突破特殊領(lǐng)域的研究;引入科研市場(chǎng)化機(jī)制，制定激勵(lì)政策，極大地調(diào)動(dòng)技術(shù)研發(fā)人員的主動(dòng)性。此外，利用資本手段獲取技術(shù)，是華立在技術(shù)創(chuàng)新方法上的創(chuàng)新突破，直接從高端掌握了許多關(guān)鍵技術(shù)，迅速進(jìn)入行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富領(lǐng)域。當(dāng)然，華立集團(tuán)能夠發(fā)展起來(lái)，跨出國(guó)門(mén)，走向世界，與我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展和國(guó)家政策的扶持是密不可分的。

三、結(jié)論

民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之困境，具體表現(xiàn)在核心創(chuàng)新技術(shù)缺乏、融資能力較弱、技術(shù)創(chuàng)新人才不足等方面，從根本上解決這些問(wèn)題，需從政府部門(mén)和企業(yè)自身兩方面加強(qiáng)管理。客觀地說(shuō)，對(duì)于民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題，還有很多地方值得進(jìn)一步研究探討，如民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的共享知識(shí)和信息問(wèn)題，創(chuàng)新資金融資的具體渠道和方式等。要集中多方力量，切實(shí)有效地推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)中華民族經(jīng)濟(jì)的騰飛。

作者：卜祥云 單位：鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:印刷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

1.數(shù)字化

(1)數(shù)字印刷技術(shù)快速發(fā)展

近年來(lái)，數(shù)字印刷技術(shù)得到了快速增長(zhǎng)，主要體現(xiàn)為高速?lài)娔∷⒃O(shè)備從概念到應(yīng)用、靜電數(shù)字印刷設(shè)備風(fēng)采依舊等。高速?lài)娔∷⒃O(shè)備的出現(xiàn)不僅提高了數(shù)字印刷的生產(chǎn)力，而且讓數(shù)字印刷的觸角延伸到了更廣闊的包裝印刷領(lǐng)域。近兩年來(lái)，隨著噴墨印刷技術(shù)的不斷成熟，高速?lài)娔∷⒃O(shè)備逐漸走向應(yīng)用，成為數(shù)字印刷挑戰(zhàn)膠印的“急先鋒”。在本屆全印展上，多家廠(chǎng)商推出了高速?lài)娔∷⒃O(shè)備，不少設(shè)備還是首度在中國(guó)展出。如富士膠片JetPress720S，采用silicon壓電式噴墨技術(shù)，可以實(shí)現(xiàn)1200dpi×1200dpi的輸出分辨率，印刷質(zhì)量驚人；佳能OcéColorStream3500支持單色至六色色組，在圖書(shū)印刷方面有著不可比擬的優(yōu)勢(shì)。盡管風(fēng)頭被高速?lài)娔∷⒃O(shè)備搶去，但靜電數(shù)字印刷設(shè)備依然有著較大的市場(chǎng)占有量。與高速?lài)娔∷⒃O(shè)備一樣，靜電數(shù)字印刷設(shè)備在印刷幅面、碳粉質(zhì)量等特性上也有了很大提升，是數(shù)字印刷市場(chǎng)中不可分割的重要環(huán)節(jié)。本屆全印展上，富士施樂(lè)推出的全新VersantTM2100Press配有緊湊型帶狀定影器及冷卻模塊，可以實(shí)現(xiàn)100頁(yè)/分鐘的高速輸出和2400dpi×2400dpi的彩色物理輸出分辨率；柯尼卡美能達(dá)推出的bizhubPRESSC1100/1085是一款新型高產(chǎn)能彩色數(shù)字印刷系統(tǒng)，印刷速度較高可達(dá)100頁(yè)/分鐘。

(2)傳統(tǒng)印刷設(shè)備廠(chǎng)商加速數(shù)字化

除了數(shù)字印刷設(shè)備廠(chǎng)商的影響力日益提升以外，傳統(tǒng)印刷設(shè)備廠(chǎng)商也在加速數(shù)字化轉(zhuǎn)型，主要表現(xiàn)在傳統(tǒng)印刷機(jī)的數(shù)字化和向數(shù)字印刷領(lǐng)域進(jìn)軍兩方面。傳統(tǒng)印刷機(jī)的數(shù)字化，主要通過(guò)在傳統(tǒng)印刷機(jī)中采用數(shù)字技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。一般而言，各大膠印機(jī)廠(chǎng)商實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)印刷機(jī)數(shù)字化的主要途徑為采用自動(dòng)控墨、自動(dòng)套印、自動(dòng)換版、連線(xiàn)檢品、不停機(jī)輸紙和收紙、其他輔助設(shè)計(jì)等機(jī)構(gòu)。如今，無(wú)論是國(guó)內(nèi)還是國(guó)際，傳統(tǒng)印刷機(jī)的數(shù)字化進(jìn)程都在加速發(fā)展，對(duì)于縮短印刷換單時(shí)間、提升印刷生產(chǎn)效率意義明顯。此外，隨著數(shù)字印刷的快速發(fā)展，越來(lái)越多的傳統(tǒng)印刷設(shè)備廠(chǎng)商意識(shí)到數(shù)字印刷的巨大發(fā)展?jié)摿Γ蚺c數(shù)字印刷設(shè)備廠(chǎng)商合作開(kāi)發(fā)數(shù)字印刷設(shè)備，亦或自行開(kāi)發(fā)數(shù)字印刷設(shè)備。如高寶自主研發(fā)推出了RotaJET76卷筒紙噴墨印刷設(shè)備；海德堡與理光合作，推出了Linoprint系列數(shù)字印刷機(jī)；柯尼卡美能達(dá)和小森合作，推出了KM1高速彩色噴墨印刷設(shè)備等。本屆全印展上，我們可以看出，傳統(tǒng)印刷設(shè)備廠(chǎng)商的數(shù)字化轉(zhuǎn)型仍在持續(xù)深化，如曼羅蘭與富士施樂(lè)簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議等。中國(guó)傳統(tǒng)印刷設(shè)備廠(chǎng)商也積極加入數(shù)字印刷轉(zhuǎn)型大軍，展出了全新的數(shù)字印刷設(shè)備，如大族冠華推出了筱原JETPress520噴墨數(shù)字印刷機(jī)、威海印機(jī)推出了WINJET56捷特噴墨印刷機(jī)等。雖然這些設(shè)備在性能等方面仍需提升，但也說(shuō)明了中國(guó)傳統(tǒng)印刷設(shè)備廠(chǎng)商在不斷探索進(jìn)軍數(shù)字印刷市場(chǎng)的道路上邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。

(3)印后自動(dòng)化程度不斷提升

印后進(jìn)軍數(shù)字化主要體現(xiàn)在印后自動(dòng)化程度不斷提升和數(shù)字印后設(shè)備快速發(fā)展兩個(gè)方面。自動(dòng)高效的設(shè)備之所以能夠獲得印刷企業(yè)的青睞，不僅因?yàn)槠淠軠p少勞動(dòng)力需求，更重要的是，其生產(chǎn)效率與品質(zhì)是人工所無(wú)法比擬的。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)印后設(shè)備自動(dòng)化程度逐漸提升，這在印后聯(lián)動(dòng)生產(chǎn)線(xiàn)的裝機(jī)量上可見(jiàn)一斑。《印刷技術(shù)》雜志第十次開(kāi)展的“平裝膠訂聯(lián)動(dòng)線(xiàn)裝機(jī)量調(diào)查”顯示，截至2014年9月30日，國(guó)產(chǎn)平裝膠訂聯(lián)動(dòng)線(xiàn)裝機(jī)總量為957條，平均增長(zhǎng)率為15.2%，高于行業(yè)的平均增長(zhǎng)水平。在本屆全印展上，我們也可以看到多家印后設(shè)備廠(chǎng)商展出了平裝膠訂聯(lián)動(dòng)線(xiàn)，如英厚機(jī)械的開(kāi)拓5500A全伺服膠裝聯(lián)動(dòng)線(xiàn)（整線(xiàn)）、上海紫光ZXJD450/18（24）超大開(kāi)本型平裝膠訂自動(dòng)線(xiàn)、威譽(yù)的CABS4000V膠裝聯(lián)動(dòng)線(xiàn)等。這另一方面說(shuō)明了國(guó)內(nèi)印刷企業(yè)已經(jīng)越來(lái)越關(guān)注整體印刷系統(tǒng)的效率和能力。而隨著數(shù)字印刷設(shè)備越來(lái)越快，連線(xiàn)數(shù)字印后也越來(lái)越吸引眼球，成為印后市場(chǎng)的重要增長(zhǎng)極。目前市場(chǎng)上的連線(xiàn)數(shù)字印后設(shè)備已比較成熟，且具有極高的兼容性，甚至可實(shí)現(xiàn)不同品牌設(shè)備之間的組合生產(chǎn)。在國(guó)內(nèi)，連線(xiàn)數(shù)字印后主要應(yīng)用在圖書(shū)印刷領(lǐng)域，如鳳凰傳媒、中教圖、虎彩已引進(jìn)了Hunkeler、精密達(dá)、MBO等品牌的數(shù)字印后設(shè)備進(jìn)行連線(xiàn)加工。在本屆全印展上，我們也可以看到MBO、好利用等一系列印后設(shè)備廠(chǎng)商帶來(lái)的可與數(shù)字印刷設(shè)備連線(xiàn)的數(shù)字印后解決方案。相信連線(xiàn)數(shù)字印后帶來(lái)的整體系統(tǒng)效率和能力的提升將會(huì)為印刷企業(yè)的發(fā)展提供更多的解決方案和技術(shù)法寶。

2.綠色化

(1)輔助設(shè)備減少能源消耗和原輔

材料的浪費(fèi)，提升生產(chǎn)效率通過(guò)輔助設(shè)備的使用，減少能源的消耗和原輔材料的浪費(fèi)，提升生產(chǎn)效率，從而實(shí)現(xiàn)綠色印刷，是國(guó)內(nèi)外很多印刷設(shè)備廠(chǎng)商使用較多的一種綠色化手段，如曼羅蘭、海德堡、小森、高寶的新型干燥系統(tǒng)可節(jié)約30%～50%的能耗；小森H-UV干燥系統(tǒng)的二氧化碳排放量?jī)H為普通UV系統(tǒng)的1/4；高寶、利優(yōu)比和筱原等可提供LED-UV干燥系統(tǒng)，能耗可以降低90%左右。

(2)綠色材料的使用備受重視，漸入佳境

“綠色化”的另一個(gè)特征是綠色材料的使用備受重視。在本屆全印展上，幾乎所有參展的大中型耗材廠(chǎng)商都推出了綠色環(huán)保耗材，包括版材、油墨、印刷用化學(xué)材料等。可以看出，綠色環(huán)保已經(jīng)成為全印展上耗材廠(chǎng)商的主要賣(mài)點(diǎn)，主要呈現(xiàn)出免處理CTP版材受關(guān)注、環(huán)保油墨成廠(chǎng)商競(jìng)逐焦點(diǎn)、印刷用化學(xué)材料走向環(huán)保等趨勢(shì)。總之，在本屆全印展上，從版材、油墨，再到其他類(lèi)型的耗材，大家都可以找到關(guān)于綠色的話(huà)題。

作者：陳彥

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

廣東溫氏食品集團(tuán)有限公司創(chuàng)立于1983年，最初由七戶(hù)八人自愿入股，每股1000元，共集資8000元，牽頭創(chuàng)辦了勒竹畜牧聯(lián)營(yíng)公司。1986年雞場(chǎng)租用欖根鄉(xiāng)磚瓦窖，同時(shí)扶持欖根鄉(xiāng)辦的集體雞場(chǎng)，此雞場(chǎng)由何風(fēng)林承包，他便成為“溫氏”的及時(shí)個(gè)合作養(yǎng)戶(hù)。同年7月溫氏先董事長(zhǎng)溫北英先生制訂了辦場(chǎng)宗旨“造福員工、造福社會(huì)、科技興場(chǎng)”。次年勒竹雞場(chǎng)由內(nèi)部自繁自育自銷(xiāo)的養(yǎng)雞體系，逐步向養(yǎng)雞的社會(huì)化服務(wù)體系轉(zhuǎn)移。這年底，勒竹雞場(chǎng)已有合作養(yǎng)雞專(zhuān)業(yè)戶(hù)36戶(hù)。1989年下半年，肉雞市場(chǎng)深度疲軟，養(yǎng)戶(hù)的雞賣(mài)不出好價(jià)錢(qián)。為了養(yǎng)戶(hù)的利益，勒竹雞場(chǎng)采取對(duì)養(yǎng)雞農(nóng)戶(hù)保價(jià)回收肉雞的措施，開(kāi)創(chuàng)了運(yùn)用綜合效益促進(jìn)產(chǎn)品流通的先河，首創(chuàng)了“公司+農(nóng)戶(hù)”的模式。上世紀(jì)90年代初，勒竹雞場(chǎng)開(kāi)始發(fā)行職工內(nèi)部股票，共發(fā)行1萬(wàn)張，每張面額100元。并與華南農(nóng)業(yè)大學(xué)動(dòng)物科學(xué)系簽訂長(zhǎng)期技術(shù)合作協(xié)議。1994年新年伊始，溫氏集團(tuán)與新興縣食品公司簽訂聯(lián)合創(chuàng)辦新興食品聯(lián)營(yíng)養(yǎng)雞公司。1997年底至1998年初的香港禽流感事件，使溫氏集團(tuán)虧損6000萬(wàn)元，但溫氏集團(tuán)各種雞場(chǎng)連續(xù)三年獲得廣東省頒發(fā)的“無(wú)禽流感證”。香港禽流感風(fēng)波之后，肇慶動(dòng)植物檢疫局注冊(cè)登記出口肉雞的一家雞場(chǎng)——勒竹雞場(chǎng)，首批154籠2000只新興品質(zhì)黃雞運(yùn)抵香港。繼3月15日后，溫氏集團(tuán)屬下又有4家雞場(chǎng)肉雞出口。1999年元月28日，溫氏集團(tuán)被廣東省政府命名為“農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)”，享受省政府有關(guān)政策支持，并獲省“農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)基金”。這是廣東省首批20家農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)。進(jìn)入21世紀(jì)后，溫氏互聯(lián)網(wǎng)站正式開(kāi)通，標(biāo)志著溫氏集團(tuán)進(jìn)入了E時(shí)代。2001年6月23日，360頭澳洲良種奶牛乘飛機(jī)抵廣州，然后運(yùn)往溫氏鼎湖奶牛場(chǎng)檢疫。這次引進(jìn)的澳洲奶牛有176頭是世界著名品質(zhì)奶牛品種——娟姍牛。這批奶牛的引進(jìn)，使溫氏的奶牛存欄量達(dá)到1000多頭。2006年1月9日上午，由華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、廣東溫氏食品集團(tuán)等單位參加完成的“H5亞型禽流感滅活疫苗的研制及應(yīng)用”項(xiàng)目，獲國(guó)家科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)。2008年，“溫氏及圖”商標(biāo)被認(rèn)定為中國(guó)馳名商標(biāo)。真正成為一家以養(yǎng)雞業(yè)、養(yǎng)豬業(yè)為主導(dǎo)、兼營(yíng)生物制藥和食品加工的多元化、跨行業(yè)、跨地區(qū)發(fā)展的現(xiàn)代大型畜牧企業(yè)集團(tuán)，目前已在廣東省等全國(guó)20個(gè)省（市、自治區(qū)）建成110多家一體化公司。縱觀溫氏集團(tuán)的發(fā)展歷程從開(kāi)始到現(xiàn)在，我們不難看到，首先是將科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展的重要理念，早在上世紀(jì)80年代就提出了“科技興場(chǎng)”這樣的口號(hào)，這種開(kāi)拓意識(shí)是難能可貴的。同時(shí)在發(fā)展過(guò)程中的每一個(gè)階段，都是以科技創(chuàng)新、科技聯(lián)合等形式支撐著企業(yè)發(fā)展，如與華南農(nóng)業(yè)大學(xué)動(dòng)物科學(xué)系簽訂長(zhǎng)期技術(shù)合作協(xié)議并協(xié)作完成了“H5亞型禽流感滅活疫苗的研制及應(yīng)用”項(xiàng)目等。其發(fā)展經(jīng)營(yíng)理念也是始終走在了前列，如開(kāi)創(chuàng)實(shí)行了集資入股，早在1986年就合作養(yǎng)殖并逐漸拓展，首創(chuàng)了“公司+農(nóng)戶(hù)”的模式等。作為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的應(yīng)用上也給了我們很多啟示。

一、從溫氏集團(tuán)發(fā)展歷程分析農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義及其意義

溫氏集團(tuán)從集資創(chuàng)辦到實(shí)行股份制經(jīng)營(yíng)，從企業(yè)創(chuàng)辦之初提出了“科技興場(chǎng)”的經(jīng)營(yíng)理念到與農(nóng)業(yè)大學(xué)實(shí)行長(zhǎng)久的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合，我們可以看到：農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)依據(jù)了政府的產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，來(lái)從事農(nóng)產(chǎn)品加工，整個(gè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程具有市場(chǎng)開(kāi)拓能力，為農(nóng)民提供了服務(wù)，成為帶動(dòng)農(nóng)戶(hù)發(fā)展商品生產(chǎn)的市場(chǎng)主體。溫氏集團(tuán)在推動(dòng)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整、提升農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)層次和增強(qiáng)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力中成為促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要載體。溫氏集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新是以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，研究、開(kāi)發(fā)或引進(jìn)新知識(shí)、新技術(shù)、新工藝，通過(guò)組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新，不斷改進(jìn)生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，研究開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品、提供新的服務(wù)占據(jù)市場(chǎng)，并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的一系列技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。從溫氏集團(tuán)迅速發(fā)展中可以得到這樣的啟發(fā)：技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)生產(chǎn)要素、生產(chǎn)條件、生產(chǎn)組織進(jìn)行重新組合，以適應(yīng)效率更高，效能更好的新的生產(chǎn)體系，從而獲得更大利潤(rùn)的過(guò)程，它包括創(chuàng)新或引進(jìn)新的技術(shù)或工藝，采用新的管理方法與組織形式。是一種能夠把握市場(chǎng)和技術(shù)機(jī)會(huì)，正確作出產(chǎn)品和工藝的創(chuàng)新決策，并順利實(shí)施，最終成功占領(lǐng)市場(chǎng)的能力。加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，依靠科技進(jìn)步帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì)，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必經(jīng)之路。農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有利于企業(yè)加強(qiáng)新產(chǎn)品的研究與開(kāi)發(fā)，促進(jìn)高新技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化，不斷提高產(chǎn)品的附加值，提高經(jīng)濟(jì)效益，形成個(gè)性化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；有利于農(nóng)業(yè)參與國(guó)際、國(guó)內(nèi)的分工合作，進(jìn)一步調(diào)整和優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展特色主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，提升農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)水平；有利于農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)走勞動(dòng)密集型與科技密集型相結(jié)合的路子，提高科技成果的轉(zhuǎn)化率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與科技的有效結(jié)合；有利于企業(yè)形成自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，依靠有市場(chǎng)和高質(zhì)量的產(chǎn)品求發(fā)展，以形成一個(gè)良性的發(fā)展機(jī)制。培育一批帶動(dòng)農(nóng)戶(hù)能力強(qiáng)的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，這是推動(dòng)我市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)和農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

二、溫氏集團(tuán)發(fā)展過(guò)程中反映我國(guó)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顩r

在溫氏集團(tuán)推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，作為技術(shù)創(chuàng)新主體進(jìn)行了有益的探索和實(shí)踐。總的來(lái)說(shuō)發(fā)展態(tài)勢(shì)是好的，存在的問(wèn)題也不容忽視。

一是農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張很快，但效益偏低影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。

從1985年到1989年的短短4年時(shí)間，勒竹畜牧聯(lián)營(yíng)公司的產(chǎn)量和產(chǎn)值都增長(zhǎng)了600%左右，年平均增長(zhǎng)率60%以上。溫氏集團(tuán)在取得長(zhǎng)足發(fā)展的同時(shí)，也面臨著進(jìn)一步發(fā)展壯大的瓶頸，從整個(gè)肉雞生產(chǎn)過(guò)程來(lái)看，肉雞育種、飼料營(yíng)養(yǎng)、疾病防治這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)都有很高的技術(shù)含量，由于肉雞生產(chǎn)的特殊性決定了與公司簽訂合同的普通農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模不可能太大，公司面臨著巨大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。而我國(guó)自上世紀(jì)80年代國(guó)家作出加快發(fā)展農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的決定后，全國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展上開(kāi)始著力培育壯大農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，起步雖然較遲，但擴(kuò)張勢(shì)頭強(qiáng)勁。銷(xiāo)售收入和利稅呈遞增態(tài)勢(shì)，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)規(guī)模的逐步擴(kuò)大，涌現(xiàn)出一大批重點(diǎn)骨干農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)（如國(guó)家重點(diǎn)龍頭企業(yè)歐詩(shī)漫集團(tuán)公司），從而有效地拓展農(nóng)產(chǎn)品的加工領(lǐng)域，提升了我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)水平，但從主要經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)分析，中小型企業(yè)銷(xiāo)售利稅率和凈資產(chǎn)利潤(rùn)率以及經(jīng)濟(jì)效益水平明顯低于獨(dú)立核算的中小型企業(yè)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新源于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)又促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)效益不高，較大程度地影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。

二是農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)創(chuàng)新勢(shì)頭強(qiáng)勁，但能力不強(qiáng)影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果。溫氏集團(tuán)盡管處于成長(zhǎng)階段，但企業(yè)經(jīng)營(yíng)者著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)，具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)，視技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)的生命和發(fā)展的原動(dòng)力，并在技術(shù)創(chuàng)新中不斷發(fā)展壯大。上世紀(jì)90年代初，勒竹雞場(chǎng)就與華南農(nóng)業(yè)大學(xué)動(dòng)物科學(xué)系簽訂長(zhǎng)期技術(shù)合作協(xié)議。無(wú)獨(dú)有偶，湖州榮凱生化有限公司1999年與農(nóng)業(yè)部茶葉研究所開(kāi)放實(shí)驗(yàn)室建立技術(shù)合作關(guān)系，從茶葉中提取天然抗氧化劑——茶多酚，產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于食品、醫(yī)藥、化妝品等行業(yè)，公司生產(chǎn)的產(chǎn)品80%銷(xiāo)往美國(guó)、瑞士、日本。67名企業(yè)職工中擁有技術(shù)人員12人，占18%。總資產(chǎn)1030萬(wàn)元的小企業(yè)2001年實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入750萬(wàn)元，創(chuàng)利稅166萬(wàn)元，人均創(chuàng)利稅2.48萬(wàn)元。浙江新市油脂股份有限公司加大對(duì)油脂加工的科技攻關(guān)，生產(chǎn)工藝采用計(jì)算機(jī)程序控制，減少了煤耗，僅此一項(xiàng)降低了生產(chǎn)成本20%。長(zhǎng)興艾格生物有限公司開(kāi)發(fā)出從雞蛋中提取球蛋白，成為省級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，但從總體上看，溫氏集團(tuán)與其他農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)同樣在技術(shù)創(chuàng)新上受到了外部環(huán)境和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的影響尚處于相對(duì)弱勢(shì)階段。一方面科技型企業(yè)家匱乏，捕捉技術(shù)信息的能力較弱；另一方面企業(yè)的職工隊(duì)伍沒(méi)有經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的大工業(yè)熏陶，沒(méi)有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的培訓(xùn)，職工隊(duì)伍素質(zhì)較低。據(jù)不統(tǒng)計(jì)：農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的還不到7%，銷(xiāo)售收入在1000萬(wàn)元以上農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，中專(zhuān)以上文化程度的技術(shù)人員只有163名，平均每個(gè)企業(yè)還不到2人。農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)科技人員不足，從總體上削弱了農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。

三是農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)創(chuàng)新欲求強(qiáng)烈，但資本不足影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)展。溫氏的發(fā)展壯大離不開(kāi)先進(jìn)科技的支持。作為集團(tuán)創(chuàng)始人的溫北英先生1986年就提出了科技興場(chǎng)，一方面自己努力鉆研，總結(jié)出養(yǎng)雞36條，另一方面積極尋找科技合作對(duì)象。但溫氏集團(tuán)當(dāng)時(shí)尚處于原始資本積累階段，技術(shù)創(chuàng)新不只是單純的技術(shù)概念，是經(jīng)濟(jì)與技術(shù)統(tǒng)一的，而且往往取決于一個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。由于受客觀經(jīng)濟(jì)實(shí)力的限制，溫氏集團(tuán)引進(jìn)、吸收、消化、開(kāi)發(fā)新技術(shù)的困難較大，特別是金融體制改革以來(lái)，銀行按商業(yè)銀行模式運(yùn)作，企業(yè)貸款難度增加，資金籌集的困難，影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的信心和能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由于本身經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不足和固有的弱質(zhì)性，這就決定了農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不可能市場(chǎng)化，必須依靠政府予以扶持或補(bǔ)貼。從溫氏集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新上分析，盡管與前幾年相比，政府對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新建立了一個(gè)相對(duì)寬松的外部環(huán)境，普遍重視營(yíng)造一個(gè)良好的政策氛圍，但政府引導(dǎo)和扶持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的資金相對(duì)較少，據(jù)有關(guān)資料分析及測(cè)算，農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家投入農(nóng)業(yè)研究、開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)一般占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的2%以上，而我國(guó)僅占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的0.2%，盡管絕大部分農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)具有強(qiáng)烈的科技創(chuàng)新欲求，但苦于經(jīng)費(fèi)上的尷尬，只能將創(chuàng)新項(xiàng)目一拖再拖，嚴(yán)重影響到技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)度。

三、農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系與溫氏集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制不適應(yīng)的原因分析

農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下形成的，在政府的直接管理下，為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與促進(jìn)農(nóng)業(yè)的發(fā)展起著支撐作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，與都市農(nóng)業(yè)的發(fā)展已不相適應(yīng)。這也就直接導(dǎo)致了溫氏集團(tuán)在開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中不得不依靠自主的方式來(lái)完成，這樣就直接導(dǎo)致了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新上獲益期長(zhǎng)，從這上面可以看出我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系與溫氏集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制不適應(yīng)的原因主要表現(xiàn)在：

一是研究開(kāi)發(fā)主體布局不合理。現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新科研所職責(zé)不明確、重點(diǎn)不突出，研究?jī)?nèi)容時(shí)有交叉和低水平的重復(fù);研究?jī)?nèi)容與生產(chǎn)實(shí)際時(shí)有脫節(jié)，不能滿(mǎn)足現(xiàn)代高科技農(nóng)業(yè)發(fā)展之需要;與上游研發(fā)機(jī)構(gòu)和下游推廣機(jī)構(gòu)聯(lián)系不緊密，成果轉(zhuǎn)化效率不高，在農(nóng)業(yè)中的顯示度不高;研究機(jī)構(gòu)與業(yè)務(wù)管理和技術(shù)推廣部門(mén)職責(zé)不清，協(xié)作機(jī)制不健全，所站、所處、處站之間“爭(zhēng)飯”的現(xiàn)象也普遍存在，造成資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。

二是基層技術(shù)推廣體系力量薄弱，難以承擔(dān)新技術(shù)普及推廣及農(nóng)民技術(shù)培訓(xùn)等職能。表現(xiàn)為，一是鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)技部門(mén)人員少，結(jié)構(gòu)不合理，隊(duì)伍不穩(wěn)定，兼職化現(xiàn)象嚴(yán)重;二是縣(區(qū))以下推廣部門(mén)缺乏基本的實(shí)驗(yàn)基地，推廣手段落后;三是缺乏知識(shí)更新，知識(shí)老化，對(duì)現(xiàn)代效益農(nóng)業(yè)知識(shí)知之甚少。推廣部門(mén)與企業(yè)、協(xié)作組織的研發(fā)推廣缺乏必要的聯(lián)系。

三是民間技術(shù)力量薄弱。農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、農(nóng)民協(xié)作組織重生產(chǎn)流通，對(duì)農(nóng)村企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重視度不夠，責(zé)任心不強(qiáng)，內(nèi)部技術(shù)力量薄弱，對(duì)新技術(shù)的接受能力差，缺乏持續(xù)的技術(shù)支撐。

四是體制不順，機(jī)制不活，創(chuàng)新的動(dòng)力不足。研究推廣體制不順，大多為行政的附屬，行政化傾向嚴(yán)重，外部市場(chǎng)機(jī)制尚未建立，內(nèi)部分配、人員考核、人事等機(jī)制不活，競(jìng)爭(zhēng)的氛圍不足。

五是技術(shù)需求不旺。由于生產(chǎn)規(guī)模小，盡管農(nóng)業(yè)企業(yè)具備科技創(chuàng)新的強(qiáng)烈欲求，但作為生產(chǎn)主體的農(nóng)民處于傳統(tǒng)生產(chǎn)習(xí)慣的影響，缺乏技術(shù)投人熱情，同時(shí)由于農(nóng)民自身科學(xué)文化素質(zhì)低，接受能力弱，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比較效益低，抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱，導(dǎo)致生產(chǎn)者的技術(shù)需求不旺。

六是投入渠道單一，投入不足。目前農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以單純的政府投入為主，尚未建立多元化投入機(jī)制，其投入少，難以滿(mǎn)足農(nóng)村企業(yè)尤其是農(nóng)村龍頭企業(yè)對(duì)于科技創(chuàng)新的需要。

七是宏觀上市政府至今尚未制訂農(nóng)業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)，激勵(lì)機(jī)制等缺乏政策引導(dǎo)，導(dǎo)致研究目標(biāo)不明確，重點(diǎn)不突出，一定程度上造成技術(shù)資源的浪費(fèi)。

由于以上創(chuàng)新體系上的不完善，嚴(yán)重影響了農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。主要表現(xiàn)為創(chuàng)新的意識(shí)不強(qiáng)，動(dòng)力不足，創(chuàng)新人才奇缺，創(chuàng)新成果貯備不足。同時(shí)由于我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的分散性使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位相對(duì)來(lái)說(shuō)規(guī)模較小，一般都是以農(nóng)戶(hù)為生產(chǎn)單位，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有一定的區(qū)域性，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既受經(jīng)濟(jì)規(guī)律支配，也受生物規(guī)律支配，這也是導(dǎo)致農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制不順暢的主要因素。

四、溫氏集團(tuán)成為農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的實(shí)現(xiàn)途徑

技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)溫氏集團(tuán)高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效途徑。從實(shí)踐看，農(nóng)溫氏集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到方方面面，針對(duì)溫氏集團(tuán)的成功運(yùn)營(yíng)模式分析，溫氏集團(tuán)主要采用模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和自主創(chuàng)新等途徑實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

一是模仿創(chuàng)新。模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，吸取率先者成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，引進(jìn)購(gòu)買(mǎi)和破譯其核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)和完善，進(jìn)一步開(kāi)發(fā)。溫氏集團(tuán)在工藝設(shè)計(jì)、質(zhì)量控制、大批量生產(chǎn)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等創(chuàng)新鏈的中后期投入主要力量，生產(chǎn)出性能、質(zhì)量、價(jià)格方面富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，以此確立自己的競(jìng)爭(zhēng)地位，獲取了巨大的經(jīng)濟(jì)利益。模仿創(chuàng)新是一種十分普遍的行為，是溫氏集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新方式的有效選擇，但溫氏集團(tuán)模仿創(chuàng)新不是在原有基礎(chǔ)上的簡(jiǎn)單重復(fù)，而是在原有基礎(chǔ)上不斷改進(jìn)新產(chǎn)品和新工藝，是技術(shù)嫁接與融合的過(guò)程。上世紀(jì)80年代末期，勒竹雞場(chǎng)引進(jìn)當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)黃雞良的品種882,通過(guò)引種接觸到系統(tǒng)的先進(jìn)養(yǎng)雞技術(shù),提高了種苗的生產(chǎn)技術(shù),降低了生產(chǎn)成本。1991年,勒竹雞場(chǎng)又引進(jìn)世界品種AA雞,吸收到世界種雞飼養(yǎng)的新技術(shù)。這時(shí),勒竹雞場(chǎng)也開(kāi)始建立飼料分析室、疫病診斷實(shí)驗(yàn)室等,科學(xué)配合飼料日糧,及時(shí)監(jiān)測(cè)與診斷疾病。通過(guò)新技術(shù)的引進(jìn)與吸收,勒竹雞場(chǎng)的領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)識(shí)到技術(shù)在企業(yè)創(chuàng)造利潤(rùn)中的重要作用,更加渴望應(yīng)用新技術(shù),使產(chǎn)品形成了特色化、規(guī)模化、系列化生產(chǎn)，這就為我們?cè)趯?shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新上提供了一個(gè)很好的范例。

二是合作創(chuàng)新。合作創(chuàng)新是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的一種重要方式，是企業(yè)與企業(yè)之間，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、大專(zhuān)院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。合作創(chuàng)新通常以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則，合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程或某些環(huán)節(jié)共同投入，共同參與，共享成果，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。溫氏集團(tuán)于1992年底,以10%的技術(shù)股力邀華南農(nóng)業(yè)大學(xué)畜牧系加盟勒竹雞場(chǎng),對(duì)企業(yè)作的技術(shù)支持。以華南農(nóng)業(yè)大學(xué)加盟溫氏為標(biāo)志,溫氏集團(tuán)進(jìn)入了技術(shù)發(fā)展階段。華南農(nóng)業(yè)大學(xué)畜牧系以技術(shù)入股加盟廣東溫氏集團(tuán)后,派出了多位技術(shù)人員進(jìn)駐集團(tuán),對(duì)生產(chǎn)技術(shù)作了的改進(jìn),并且在技術(shù)研究方向上對(duì)集團(tuán)進(jìn)行引導(dǎo)與把握,對(duì)溫氏集團(tuán)日后能躋身行業(yè)的前排起了關(guān)鍵作用。與此同時(shí),溫氏集團(tuán)開(kāi)始向社會(huì)廣納人才,相繼有大批的大專(zhuān)生、本科生、研究生加盟集團(tuán),集團(tuán)生產(chǎn)技術(shù)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展,每一個(gè)技術(shù)指標(biāo)都基本可控,技術(shù)努力方向基本明確,生產(chǎn)成本大幅降低。合作創(chuàng)新很好地實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，極大彌補(bǔ)了科技創(chuàng)新中的不足，能夠使得企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的整個(gè)蛻變過(guò)程。

三是自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)自身的努力和探索產(chǎn)生技術(shù)，攻破技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲取商業(yè)利潤(rùn)，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng)。具有技術(shù)突破的內(nèi)生性、技術(shù)與市場(chǎng)方面的率先性、知識(shí)和能力支持的持久性等特點(diǎn)。自主創(chuàng)新的優(yōu)點(diǎn)，在于技術(shù)開(kāi)發(fā)方面有利于企業(yè)形成較強(qiáng)的技術(shù)壁壘，這種技術(shù)壁壘可通過(guò)專(zhuān)利保護(hù)的形式而加以鞏固，并從法律上確定自主創(chuàng)新的壟斷地位，形成企業(yè)自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。加大科技投入，實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新是提高農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)能力、技術(shù)含量和整體競(jìng)爭(zhēng)能力的保障。溫氏集團(tuán)的技術(shù)隨著科研的大規(guī)模開(kāi)展而進(jìn)入良性的循環(huán)，集團(tuán)建立了肉雞試驗(yàn)場(chǎng)、肉豬試驗(yàn)場(chǎng)、種雞試驗(yàn)場(chǎng)等先進(jìn)實(shí)驗(yàn)設(shè)施也廣泛使用。集團(tuán)每年從銷(xiāo)售值中提取一定比例的科研基金用于研究開(kāi)發(fā),促使技術(shù)快速進(jìn)步。集團(tuán)每項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)都由碩士或博士把握,不但能很好地維持正常的生產(chǎn),還可針對(duì)自己的薄弱環(huán)節(jié)開(kāi)展前沿性的研究工作。他們了解國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù),在合適的時(shí)候引進(jìn)使用。因此,廣東溫氏集團(tuán)各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)均居全國(guó)前列,如4億只肉雞成活率達(dá)96.5%,100多萬(wàn)頭豬料肉比達(dá)2.4:1等,這些指標(biāo)都與世界先進(jìn)水平同步,成熟的技術(shù)保障了集團(tuán)生產(chǎn)的連續(xù)穩(wěn)定,總體生產(chǎn)成本為全國(guó)同行業(yè)低,企業(yè)很具競(jìng)爭(zhēng)力。

五、從溫氏集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中得到的啟示

從溫氏集團(tuán)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程，我們可以發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，不但要具備良好的外部環(huán)境，同企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理制度、人才隊(duì)伍建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、技術(shù)聯(lián)合力度和產(chǎn)品技術(shù)含量也是關(guān)系到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，由此，從溫氏集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新上我們可以得到以下啟示：

一是加大政策措施扶持力度，為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造外部環(huán)境。各級(jí)政府要把大力發(fā)展農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)作為推進(jìn)我市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，提高效益農(nóng)業(yè)發(fā)展水平乃至實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村現(xiàn)代化的突破口和著力點(diǎn)，樹(shù)立抓技術(shù)創(chuàng)新就是抓及時(shí)生產(chǎn)力的觀念，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。以技術(shù)創(chuàng)新為主線(xiàn)，加大組織措施和政策扶持的力度，充分發(fā)揮政府的組織優(yōu)勢(shì)。組織科技力量，針對(duì)影響農(nóng)產(chǎn)品加工產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的重大關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)開(kāi)展立項(xiàng)論證和科技攻關(guān)，力爭(zhēng)在短時(shí)間內(nèi)開(kāi)發(fā)出一批有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景廣闊的農(nóng)產(chǎn)品加工技術(shù)與新產(chǎn)品。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)由于自身的特點(diǎn)和局限性，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中往往處于不利地位，需要政府和社會(huì)各界給予特別的關(guān)注和必要的支持，用足用好各項(xiàng)優(yōu)惠政策和配套措施，盡快形成符合實(shí)際和發(fā)展需要的政策支持體系，為農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。特別要從信貸、技術(shù)、信息和培訓(xùn)等方面，扶持一批科技創(chuàng)新能力強(qiáng)、市場(chǎng)前景廣闊、經(jīng)濟(jì)效益顯著的科技型農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，實(shí)施扶優(yōu)扶強(qiáng)戰(zhàn)略。有針對(duì)性地加大對(duì)這部分農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技改投入的力度，在企業(yè)技改投入上，可套用市政府扶持重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)政策，從技改貼息、科技創(chuàng)新補(bǔ)助、減免有關(guān)稅收等方面予以?xún)A斜和扶持。以有效的制度和體制促進(jìn)政府管理行為的規(guī)范，為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的加快發(fā)展?fàn)I造高效有序的政策環(huán)境

二是加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新提供制度保障。按照“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”的要求，加快現(xiàn)有農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，尤其是規(guī)模型農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度的改革，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)主體多元化的進(jìn)程。根據(jù)《公司法》和農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的實(shí)際，在調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，建立出資人制度，落實(shí)資產(chǎn)保值增值責(zé)任制，完善科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和活力等方面進(jìn)行深化和完善，加快公司制改造的步伐。對(duì)上規(guī)模的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)要努力使其成為具有規(guī)范化的公司財(cái)產(chǎn)組織形式，要積極探索股份制改造的有效途徑和辦法，對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)度強(qiáng)、產(chǎn)品協(xié)作關(guān)系緊密的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，通過(guò)企業(yè)之間相互換股、參股，將兩家或多家農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)改造成為股份制企業(yè)，做大做強(qiáng)特色產(chǎn)業(yè)，發(fā)展壯大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，從而形成一批具有特色產(chǎn)加銷(xiāo)一條龍、貿(mào)工農(nóng)一體化發(fā)展的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)水平的不斷提高。

三是加強(qiáng)企業(yè)人才引進(jìn)培養(yǎng)，為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新提供人力支撐。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)開(kāi)創(chuàng)性工程，技術(shù)創(chuàng)新的成功與否主要取決于人的因素，尊重知識(shí)、尊重人才，較大限度地發(fā)揮人的潛能，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。加快人才培養(yǎng)的力度，把培養(yǎng)人才放在更加突出的位置。要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才的培養(yǎng)，通過(guò)實(shí)施計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力和外語(yǔ)水平等級(jí)培訓(xùn)考核，舉辦大量“專(zhuān)升本”、大專(zhuān)證書(shū)班和研究生課程進(jìn)修班，以及選送到高等院校培養(yǎng)深造，促進(jìn)管理人員提高學(xué)歷，提高素質(zhì)。重視對(duì)企業(yè)技術(shù)骨干和員工的培訓(xùn)，有條件的企業(yè)可與大專(zhuān)院校聯(lián)合開(kāi)設(shè)職高班、專(zhuān)科班等，通過(guò)多種形式的職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，造就一代有文化、有知識(shí)、懂技術(shù)的新型產(chǎn)業(yè)工人，激發(fā)企業(yè)員工對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的熱情。大力引進(jìn)人才，建立集聚人才的機(jī)制和環(huán)境。簡(jiǎn)化引進(jìn)手續(xù)，加快職稱(chēng)、社保、分配等制度的改革以形成有利于吸引和集聚人才的良好氛圍及政策環(huán)境；強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制，主動(dòng)出擊招攬人才，加快人才市場(chǎng)建設(shè)，拓寬人才引進(jìn)渠道。優(yōu)化人才資源的配置，為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)提供更多的人才。加強(qiáng)農(nóng)技隊(duì)伍建設(shè)，搞活農(nóng)技推廣機(jī)制，推進(jìn)農(nóng)業(yè)科研體制改革。創(chuàng)新農(nóng)技推廣組織形式，逐步建立起適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，為發(fā)展效益農(nóng)業(yè)和區(qū)域特色農(nóng)業(yè)服務(wù)的農(nóng)技推廣體系。農(nóng)技推廣機(jī)構(gòu)和農(nóng)技人員要積極參與產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，鼓勵(lì)他們與農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)建立多種形式的技術(shù)服務(wù)，鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)科研單位及人員，通過(guò)技術(shù)承包、技術(shù)入股、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等形式參與農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的經(jīng)營(yíng)，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)、科研人員舉辦科技型農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、農(nóng)業(yè)科研教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和農(nóng)業(yè)科技開(kāi)發(fā)公司，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科研與生產(chǎn)、科研與市場(chǎng)的直接結(jié)合，加快農(nóng)業(yè)科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

四是建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新提供運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。當(dāng)前，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正面臨著一個(gè)前所未有的良好氛圍，要高度重視技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展總是以技術(shù)的發(fā)展為前提，一項(xiàng)成功的技術(shù)必然會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化，同時(shí)又牽動(dòng)著新一輪更高層次的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從而推進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新，就不可能有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，也就不可能有新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。任何一個(gè)企業(yè)要想在競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗之地，求得發(fā)展壯大，必須構(gòu)筑自己的技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，但從目前情況看，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)建立技術(shù)開(kāi)發(fā)中心推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，依靠自身實(shí)力還難以做到。比較現(xiàn)實(shí)有效的途徑是積極與大專(zhuān)院校、科研院所“聯(lián)姻”，大力開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，借助外力推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，不斷提高參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力。農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與大專(zhuān)院校、科研院所開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，要做好三個(gè)方面的工作：一要找準(zhǔn)定位。項(xiàng)目不在大小，關(guān)鍵在找準(zhǔn)一個(gè)與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的對(duì)接點(diǎn)，企業(yè)應(yīng)該實(shí)事求是地把握適合自己的合作項(xiàng)目，做到合作一個(gè)，成功一個(gè)，生產(chǎn)一個(gè)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與科研院所的互利雙贏；二要提高合作水平。與大專(zhuān)院校、科研院所開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，須向縱深方向發(fā)展，不斷提高水平，鼓勵(lì)更多的大專(zhuān)院校、科研院所以技術(shù)入股、科技成果折股的形式參與農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)行技術(shù)和資本的有機(jī)結(jié)合，增強(qiáng)合作的原動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”，真正結(jié)成產(chǎn)學(xué)研各個(gè)環(huán)節(jié)的利益共同體；三要營(yíng)造合作環(huán)境。政府要主動(dòng)熱情服務(wù)，積極組織協(xié)調(diào)，為雙方排憂(yōu)解難，創(chuàng)造一個(gè)寬松的合作環(huán)境，同時(shí)要結(jié)合我市實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)各項(xiàng)扶持政策，切實(shí)加大對(duì)產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目帶頭人的獎(jiǎng)勵(lì)力度，充分調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)者和科技人員的積極性。通過(guò)政策的鼓勵(lì)，逐步形成技術(shù)創(chuàng)新是硬本領(lǐng)，加快發(fā)展是硬道理的良好氛圍。

五是加大招商引資合作力度，為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新提供廣闊空間。把招商引資作為農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)大發(fā)展、大提高的突破口來(lái)抓。緊緊抓住我國(guó)新一輪對(duì)內(nèi)、對(duì)外開(kāi)放的有利時(shí)機(jī)，把握當(dāng)前國(guó)際資本流向的新特點(diǎn)，采取招商等多種形式吸引外商投資。要進(jìn)行廣泛調(diào)查研究，摸清農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的產(chǎn)業(yè)狀況和加工水平，并根據(jù)加工企業(yè)現(xiàn)有合作意向和可能，將其確定為目標(biāo)合作對(duì)象，然后通過(guò)招商機(jī)構(gòu)或派出有很強(qiáng)推銷(xiāo)能力的人員與外商直接接觸，采取大小企業(yè)都?xì)g迎的招商策略，在重視大型跨國(guó)公司的同時(shí)，要努力做好外資中小企業(yè)的工作。要保持政策的穩(wěn)定性、連續(xù)性和可預(yù)見(jiàn)性，提高政策的透明度。在積極改善投資硬環(huán)境的同時(shí)，要切實(shí)下大力氣改善社會(huì)環(huán)境和制度環(huán)境，建立一個(gè)穩(wěn)定和開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，引導(dǎo)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的快速、健康發(fā)展。

六是提高產(chǎn)品科技含量，為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新提供品牌效應(yīng)。占領(lǐng)市場(chǎng)、擴(kuò)大市場(chǎng)份額，最關(guān)鍵、最根本的是要生產(chǎn)適銷(xiāo)對(duì)路、價(jià)廉物美、深受消費(fèi)者歡迎的產(chǎn)品，否則就會(huì)被市場(chǎng)淘汰，因此要加快實(shí)施農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的產(chǎn)品名牌戰(zhàn)略，把實(shí)施名牌戰(zhàn)略作為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)品知名度的著力點(diǎn)。以實(shí)施名牌產(chǎn)品為突破口，推動(dòng)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐，提高產(chǎn)品的科技含量，從而帶動(dòng)產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)。政府有關(guān)部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)要聯(lián)合起來(lái)，以產(chǎn)品的質(zhì)量、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)效益為依據(jù)每年組織確認(rèn)一批“名牌產(chǎn)品”和一批“品質(zhì)產(chǎn)品”，對(duì)確認(rèn)市、省級(jí)以上名牌產(chǎn)品的企業(yè)，政府要給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，支持擁有名牌產(chǎn)品的企業(yè)上規(guī)模、上水平，擴(kuò)大名牌產(chǎn)品的市場(chǎng)占有份額。各級(jí)政府的扶持獎(jiǎng)勵(lì)政策要向名牌產(chǎn)品傾斜，重點(diǎn)支持對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量和工藝的技術(shù)改進(jìn)，提高名牌產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值，鼓勵(lì)支持農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)依靠科技進(jìn)步，開(kāi)發(fā)出一批高技術(shù)、品質(zhì)次、高附加值的產(chǎn)品，提高農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和科技含量。對(duì)粗制濫造產(chǎn)品的企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上給予制裁，特別對(duì)假冒偽劣行為要給予嚴(yán)厲的打擊，以保障名牌戰(zhàn)略的順利實(shí)施。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)高效增長(zhǎng)離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)的生存發(fā)展也必須依賴(lài)技術(shù)創(chuàng)新。“建立健全鼓勵(lì)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的體制機(jī)制”、“強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位”、“激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力，推進(jìn)應(yīng)用型技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化、企業(yè)化改革，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系”是黨的十八屆三中全會(huì)的明確要求。[1]目前，我國(guó)的中小企業(yè)迅猛發(fā)展，中小企業(yè)在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演了重要角色。由于數(shù)量多、規(guī)模小、分工專(zhuān)業(yè)化和所處行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)，具有技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)在許多行業(yè)發(fā)揮了主導(dǎo)作用，但也還面臨著很多困難和障礙，迫切需要積極破解，加以推進(jìn)。

一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)及意義

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前，中小企業(yè)總量已達(dá)1100多萬(wàn)戶(hù)，占全國(guó)實(shí)有企業(yè)總數(shù)的99％以上，中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值占全國(guó)GDP的60％，繳納的稅款占全國(guó)稅收收入的50％左右，中小企業(yè)還吸納了近80％的城鎮(zhèn)就業(yè)人口。全國(guó)75％以上的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是由中小企業(yè)完成的，大量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化也是由中小企業(yè)付諸實(shí)施的。[2]中小企業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱，對(duì)于繁榮經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)高科技發(fā)展，推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的自主創(chuàng)新等方面發(fā)揮著不可替代的作用。但是，從總體上看，中小企業(yè)大多屬于高消耗低附加值的制造業(yè)，處于價(jià)值鏈的下游，徘徊于低端市場(chǎng)，在技術(shù)選擇上集中于跟蹤模仿或技術(shù)引進(jìn)，而忽視自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)與提高。推進(jìn)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新，找出一條能力提升途徑，對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從資源依賴(lài)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變具有重要意義。通俗地說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新就是指一項(xiàng)新工藝、新產(chǎn)品從研究開(kāi)發(fā)、投入生產(chǎn)，到投向市場(chǎng)并進(jìn)入運(yùn)用的一系列活動(dòng)的總和。[3]因生存與發(fā)展環(huán)境以及在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家創(chuàng)新體系中所處地位及所起的作用的差異，和大企業(yè)相比，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是形式的多樣性。市場(chǎng)和消費(fèi)者需求瞬息萬(wàn)變，決定了直接面向市場(chǎng)和消費(fèi)者的中小企業(yè)自主創(chuàng)新的多樣性。在創(chuàng)新方式上，呈現(xiàn)出產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)研究成品與開(kāi)發(fā)等多種方式；從創(chuàng)新成果看，既有漸進(jìn)產(chǎn)品(服務(wù))和工藝創(chuàng)新，也有重大成果創(chuàng)新，還有更多的中小企業(yè)僅從事技術(shù)轉(zhuǎn)移，或?yàn)榇笃髽I(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新的配套和服務(wù)，并不擁有創(chuàng)新成果。同時(shí)，在創(chuàng)新來(lái)源、創(chuàng)新過(guò)程等方面也都顯示出無(wú)限的多樣性；二是活動(dòng)的廣泛性。中小企業(yè)分布在幾乎所有的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)分布非常廣泛；三是決策的高效性。一般大型企業(yè)受官僚體制的影響，比中小企業(yè)的決策更為保守，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策更為高效，能夠根據(jù)市場(chǎng)變化迅速作出創(chuàng)新決策，體現(xiàn)出更多的靈活性；四是創(chuàng)新工作的合作性。技術(shù)創(chuàng)新需要多領(lǐng)域的技術(shù)和知識(shí)，受資金與人力條件的限制，中小企業(yè)很難僅僅依靠?jī)?nèi)部力量獲得全部的關(guān)鍵技術(shù)和能力。同時(shí)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，獨(dú)立地完成一項(xiàng)較為復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新，往往成本投入大，開(kāi)發(fā)周期長(zhǎng)，所冒風(fēng)險(xiǎn)大，需要大家共同抵御風(fēng)險(xiǎn)。基于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，其技術(shù)創(chuàng)新在許多行業(yè)占據(jù)了主導(dǎo)地位，研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

二、影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素分析

目前中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)還面臨許多的問(wèn)題。主要表現(xiàn)在以下方面：

（一）創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，資金、人才缺乏

首先，中小企業(yè)負(fù)責(zé)人創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)。我國(guó)的中小企業(yè)多是從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營(yíng)和個(gè)體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者和管理者文化層次相對(duì)較低。安徽省中小企業(yè)局2010年調(diào)查638家中小企業(yè)中，只有130位中小企業(yè)負(fù)責(zé)人具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，比例不足30%，500位中小企業(yè)負(fù)責(zé)人具有大專(zhuān)及以下學(xué)歷，占總數(shù)的60%。[4]由于缺乏系統(tǒng)的現(xiàn)代管理知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)，往往習(xí)慣于墨守成規(guī)，缺乏前瞻性，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新認(rèn)識(shí)不足，熱情不高，動(dòng)力不足。其次，資金投入不足。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高投入的活動(dòng)，一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新成果要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，必須經(jīng)過(guò)研發(fā)、中試和產(chǎn)品銷(xiāo)售等階段，需要大量的資金支持。而中小企業(yè)由于發(fā)展歷程短，資本積累有限，融資渠道狹窄，技術(shù)創(chuàng)新資金緊張。再次，技術(shù)創(chuàng)新人才缺乏。目前，我國(guó)的科技人員70%以上集中在高校、科研院所，游離于企業(yè)之外。[5]由于隸屬關(guān)系的羈絆，造成產(chǎn)學(xué)研不能很好的結(jié)合，科技成果轉(zhuǎn)化率不高，中小企業(yè)獲得自身以外的技術(shù)支撐有限。同時(shí)，中小企業(yè)自身技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，從業(yè)人員主要來(lái)自農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力和城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力，其文化層次、基本技能相對(duì)偏低，技術(shù)創(chuàng)新人才缺乏，創(chuàng)新能力不足。加之，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制不健全，中小企業(yè)的企業(yè)文化、科研條件、工作環(huán)境、個(gè)人發(fā)展前景等制約，造成中小企業(yè)很難吸引和留住技術(shù)創(chuàng)新人才。此外，很多中小企業(yè)成長(zhǎng)壯大以后，未能很好地建立和運(yùn)行現(xiàn)代企業(yè)制度，仍然墨守家族式管理，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人才不敢大膽使用，也造成技術(shù)創(chuàng)新人才流失。

（二）擔(dān)保體系不健全，貸款融資門(mén)檻高

目前，我國(guó)的融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)不健全，提供的擔(dān)保品種單一，缺乏風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。同時(shí)，擔(dān)保機(jī)構(gòu)分布不均衡，在偏遠(yuǎn)和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)展很不成熟。銀行對(duì)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)的認(rèn)識(shí)水平還有待進(jìn)一步提高，信用擔(dān)保貸款的業(yè)務(wù)面不廣。在如此背景情況下，中小企業(yè)通過(guò)信用擔(dān)保的形式從銀行直接融資就更加困難。同時(shí)，由于銀行對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新認(rèn)識(shí)不足，技術(shù)創(chuàng)新貸款申請(qǐng)審批速度慢、門(mén)檻高、難度大，使技術(shù)創(chuàng)新在種子期、創(chuàng)業(yè)期、成長(zhǎng)期、擴(kuò)展期缺乏資金支持，制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。加之目前我國(guó)地方金融機(jī)構(gòu)，如村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)公司、小額貸款擔(dān)保公司等涉足技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)貸款業(yè)務(wù)少，且部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)展還不成熟，貸款利率高、額度低，風(fēng)險(xiǎn)投資公司發(fā)展還較為滯后，進(jìn)一步限制了中小企業(yè)的融資，影響了其技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

（三）政府扶持力度不夠，制度和法律保障乏力

目前，我國(guó)加大了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度，在國(guó)家層面設(shè)立了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，在財(cái)政、稅收、金融領(lǐng)域加大了政府投入。但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，相較于中小企業(yè)的龐大數(shù)量，政府對(duì)中小企業(yè)投入力度還很不夠，難以形成中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐條件。以安徽省為例，2006年2333家開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出174.8億元，其中，企業(yè)自籌資金141.7億元，占81.1%；政府撥款5.4億元，占3.1%；金融機(jī)構(gòu)貸款等其他渠道融資27.7億元，占15.9%。[6]同時(shí)，我國(guó)一些地方雖然建立了科技園區(qū)等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化中心，加大了對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的指導(dǎo)與服務(wù)，但是，技術(shù)創(chuàng)新所需要的咨詢(xún)、信息、科技、法律等服務(wù)體系建設(shè)還任重道遠(yuǎn)。為促進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展，我國(guó)近年出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)法》《關(guān)于鼓勵(lì)中小企業(yè)發(fā)展的政策意見(jiàn)》等法律法規(guī)，有力地促進(jìn)了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。但和發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)這方面的法律法規(guī)還很不健全和具體，缺乏可操作性。特別是政府出臺(tái)的保護(hù)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策相對(duì)缺乏，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，相當(dāng)多的知名民營(yíng)企業(yè)也飽受假冒侵權(quán)的困擾，甚至形成了“誰(shuí)創(chuàng)新，誰(shuí)倒霉”的怪圈。總之，我國(guó)中小企業(yè)由于發(fā)展歷程短、技術(shù)創(chuàng)新的意識(shí)滯后、資源缺乏，政府的支持力度有限，造成其在技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展歷程中舉步維艱，技術(shù)創(chuàng)新的能力、水平普遍較低，嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

三、促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策建議

（一）積極拓寬中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資渠道

充分發(fā)揮商業(yè)銀行的功能，減少對(duì)中小企業(yè)的歧視，通過(guò)貼息等措施，加大商業(yè)銀行對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度。設(shè)立中小企業(yè)發(fā)展基金，為中小企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、新技術(shù)運(yùn)用提供貸款貼息和擔(dān)保。通過(guò)組建中小企業(yè)聯(lián)合擔(dān)保共同體等形式，建立中小企業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)，成立中小企業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)，開(kāi)展中小企業(yè)間互助，實(shí)現(xiàn)抱團(tuán)發(fā)展。適當(dāng)允許符合條件的股份制中小企業(yè)發(fā)行債券、股票，面向社會(huì)募集資金。建立面向中小企業(yè)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)銀行，為中小企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)提供出口擔(dān)保，建立和完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，千方百計(jì)拓寬中小企業(yè)融資渠道。加大對(duì)中小企業(yè)的稅收優(yōu)惠力度,采取差別待遇的稅收優(yōu)惠政策,激發(fā)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新積極性。

（二）建立和完善技術(shù)創(chuàng)新支撐體系

制定完善相關(guān)法律法規(guī)、探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，嚴(yán)厲查處假冒偽劣產(chǎn)品和侵權(quán)行為。打破行政主導(dǎo)和部門(mén)分割，建立主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、評(píng)價(jià)成果的機(jī)制。[1]整合科技規(guī)劃和資源，完善政府對(duì)基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)研究和共性技術(shù)研究的支持機(jī)制。國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施依照規(guī)定應(yīng)該開(kāi)放的一律對(duì)社會(huì)開(kāi)放。建立為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的機(jī)構(gòu)，同時(shí)，鼓勵(lì)社會(huì)創(chuàng)辦高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提高信息咨詢(xún)、技術(shù)指導(dǎo)、法律援助、政策服務(wù)和行政支持等服務(wù)。[1]充分發(fā)揮科技園區(qū)的孵化器功能，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，縮短新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程，提高孵化成功率。

（三）加強(qiáng)和科研院所的產(chǎn)學(xué)研合作

中小企業(yè)應(yīng)充分應(yīng)用我國(guó)高校和科研院所的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，加大和他們之間的橫向聯(lián)合，開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，形成以企業(yè)為中心，科研院所和高校廣泛參與的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。

（四）培養(yǎng)企業(yè)家精神和技術(shù)創(chuàng)新氛圍

企業(yè)家和企業(yè)家精神是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，激發(fā)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，必須營(yíng)造一個(gè)良好的技術(shù)創(chuàng)新氛圍。而這離不開(kāi)企業(yè)文化建設(shè)和企業(yè)家精神的培育。執(zhí)行中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)家，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，是企業(yè)家抓住市場(chǎng)潛在的盈利機(jī)會(huì)，重新組合生產(chǎn)條件、要素和組織，從而建立效能更強(qiáng)、效率更高、費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)的活動(dòng)過(guò)程。因此，必須在企業(yè)戰(zhàn)略的指引下，以良好的企業(yè)創(chuàng)新氛圍為推動(dòng)，積極培育企業(yè)家精神。同時(shí)，中小企業(yè)內(nèi)部也要建立和完善技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，吸納和留住技術(shù)創(chuàng)新人才。

作者：賈海峰 單位：安徽工商職業(yè)學(xué)院

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:RD資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

通過(guò)政策發(fā)生時(shí)點(diǎn)影響作用發(fā)揮階段，進(jìn)而影響到實(shí)施效果，也即不同的資助方式可能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用階段不同，本文擬在前人研究基礎(chǔ)上，對(duì)資助方式對(duì)創(chuàng)新各階段的波及效應(yīng)連續(xù)分析。

1、直接補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠的激勵(lì)路徑對(duì)比

1．1特征比較

直接補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠都是政府常用的鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)的政策措施，但是兩者卻有不同的特征，程華從四個(gè)方面對(duì)比了其差異(表1)。在上述差異中，本文認(rèn)為，支持時(shí)點(diǎn)不同可能會(huì)對(duì)兩者作用的發(fā)揮產(chǎn)生重要影響。如表1所示，政府給予企業(yè)的直接資助是一種事前支持，即在企業(yè)實(shí)際的研發(fā)活動(dòng)之前先給予補(bǔ)貼，此種情況下，政府的信息是不充分的，企業(yè)獲得補(bǔ)貼之后是否按照原計(jì)劃投入到原來(lái)的項(xiàng)目政府無(wú)法掌握，道德風(fēng)險(xiǎn)便可能產(chǎn)生，因此對(duì)企業(yè)研發(fā)投入會(huì)出現(xiàn)互補(bǔ)或替代兩種可能。而稅收優(yōu)惠是事后支持，即企業(yè)研發(fā)活動(dòng)后的補(bǔ)償，道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性較小，應(yīng)主要發(fā)揮互補(bǔ)效應(yīng)。而且，一系列研發(fā)活動(dòng)耗時(shí)較長(zhǎng)，兩種資助對(duì)先期研發(fā)和后期研發(fā)的效果是否具有持續(xù)性，在不同階段的研發(fā)活動(dòng)中作用是否一致有待檢驗(yàn)。表1直接補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠特征差異［1］直接資助稅收優(yōu)惠政策對(duì)象政府選定的研發(fā)領(lǐng)域和項(xiàng)目從事研發(fā)活動(dòng)的所有企業(yè)項(xiàng)目決策政府選擇資助重點(diǎn)和項(xiàng)目企業(yè)選擇研發(fā)項(xiàng)目公平性可能扭曲公平公正、透明、非歧視反應(yīng)速度迅速、直接初期較弱，長(zhǎng)期較好支持時(shí)間事前事后資料來(lái)源:程華．直接資助與稅收優(yōu)惠促進(jìn)企業(yè)R＆D比較研究［J］．中國(guó)科技論壇，2005年3期:58．

1．2技術(shù)創(chuàng)新階段

劃分技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程可分為線(xiàn)性模型、鏈環(huán)模型、網(wǎng)絡(luò)模型等，在企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新大多遵循線(xiàn)性模型，線(xiàn)性模型是指技術(shù)創(chuàng)新由前一環(huán)節(jié)依次向后一環(huán)節(jié)推進(jìn)的過(guò)程，總體上是研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售三個(gè)環(huán)節(jié)的依次遞進(jìn)。為與政府資助在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的作用相聯(lián)系，本文根據(jù)前述學(xué)者的研究，按照線(xiàn)性模型將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新整個(gè)過(guò)程分為三個(gè)階段。及時(shí)階段為研發(fā)投入階段，包含資金、人力及其他方面的投入。這一階段是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的起始階段，主要為研發(fā)活動(dòng)籌集投入要素。第二階段為中間產(chǎn)出階段。這一階段完成了研發(fā)工作，有相應(yīng)的研發(fā)成果，比如新工藝、新程序、新產(chǎn)品設(shè)計(jì)完成，并取得相關(guān)測(cè)評(píng)認(rèn)證等。第三階段是最終產(chǎn)出階段，本階段在中間產(chǎn)出完成的基礎(chǔ)上對(duì)成果進(jìn)行商品化，制定符合市場(chǎng)需求的營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)，并最終產(chǎn)生市場(chǎng)利潤(rùn)。

1．3直接補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠的作用階段

對(duì)比直接補(bǔ)貼屬于事前支持，投入時(shí)點(diǎn)在創(chuàng)新及時(shí)階段，可對(duì)研發(fā)活動(dòng)的資金進(jìn)行補(bǔ)充，降低了企業(yè)研發(fā)成本，對(duì)企業(yè)的資金投入發(fā)揮示范作用，即通過(guò)促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入來(lái)推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新。但隨著時(shí)間推移，政府資金投入逐漸消耗，遭遇道德風(fēng)險(xiǎn)的可能性也逐漸加大，在技術(shù)創(chuàng)新第二、三階段作用可能會(huì)趨弱。稅收優(yōu)惠屬于研發(fā)活動(dòng)后的補(bǔ)貼，發(fā)生時(shí)點(diǎn)在技術(shù)創(chuàng)新第二階段或之后，此時(shí)企業(yè)獲得政府資金既對(duì)前期研發(fā)投入形成補(bǔ)償，又為后期的成果商品化提供資金支持，提高了企業(yè)利潤(rùn)預(yù)期，促使企業(yè)進(jìn)行研發(fā)成果的商品化并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，對(duì)三個(gè)階段都應(yīng)產(chǎn)生影響。

2、政府R＆D資助方式的實(shí)施效果分析

2．1研究假設(shè)

通過(guò)直接補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠的特征、作用方式及作用階段的比較，可以提出本文的研究假設(shè):(1)政府直接補(bǔ)貼能分擔(dān)企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)研發(fā)投入具有促進(jìn)作用，但由于不確定因素的存在，政府資助也可能會(huì)有反作用，對(duì)企業(yè)投入形成擠出效應(yīng)，總體來(lái)講直接補(bǔ)貼由于投入時(shí)點(diǎn)較早對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入階段的影響較為直接，而對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響是間接的，第二三階段效果將減弱或無(wú)效果。(2)稅收優(yōu)惠發(fā)生在技術(shù)創(chuàng)新第二階段或之后，與研發(fā)投入與產(chǎn)出所需資金都有直接關(guān)聯(lián)，不確定因素也較少，因此，三個(gè)階段都有可能受到積極的影響。

2．2企業(yè)創(chuàng)新投入階段的影響比較

(1)變量選取

①被解釋變量企業(yè)R＆D投入:企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的資金來(lái)源主要有三個(gè)，分別是政府資金、企業(yè)資金、國(guó)外資金。本文要考察的是政府投入對(duì)企業(yè)投入的影響，因此我們選取企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中企業(yè)資金來(lái)衡量企業(yè)R＆D投入。②解釋變量政府直接補(bǔ)貼:政府資助是企業(yè)研發(fā)活動(dòng)資金的重要來(lái)源，能夠表征政府直接R＆D資金投入的有兩個(gè)，分別是企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的政府資金，以及優(yōu)惠政策落實(shí)中的政府資金。筆者認(rèn)為，選擇政策落實(shí)情況中的政府資金更為合適，因?yàn)槠髽I(yè)研發(fā)投入的數(shù)據(jù)是研發(fā)活動(dòng)之后進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的，政府前期投入有沒(méi)有運(yùn)用在既定的R＆D活動(dòng)中是不明確的，企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的政府資金通常會(huì)小于政府全部投入。因此，選擇政策落實(shí)情況中的政府資金作為政府直接資金補(bǔ)貼的替代。③稅收優(yōu)惠稅收優(yōu)惠是企業(yè)研發(fā)活動(dòng)之后所得到的研發(fā)投入的補(bǔ)償，對(duì)企業(yè)從事研發(fā)投入同樣起到引導(dǎo)作用。2004年，當(dāng)時(shí)政府稅收政策還較為單一，企業(yè)僅享受政府技術(shù)創(chuàng)新減免稅，2008年政府稅收優(yōu)惠細(xì)化為研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)減免稅，由于二者對(duì)企業(yè)研發(fā)投入都有補(bǔ)償作用，因此將兩項(xiàng)稅收加總作為稅收優(yōu)惠的衡量。④其他控制變量包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)利潤(rùn)。選擇企業(yè)總資產(chǎn)作為對(duì)企業(yè)規(guī)模的衡量，企業(yè)利潤(rùn)總額作為對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的衡量。樣本數(shù)據(jù)均選自《2004年江蘇省經(jīng)濟(jì)普查年鑒》、《2010年江蘇省R＆D資源清查工業(yè)資料匯編》。由于數(shù)據(jù)年份不連續(xù)，因此只能對(duì)2004、2009兩個(gè)年份不同行業(yè)的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，并對(duì)比不同年份的變化。

(2)模型設(shè)定

政府的經(jīng)濟(jì)行為在地區(qū)科技發(fā)展過(guò)程中起到了重要的作用，安同良、周紹東等，顧元媛、沈坤榮等都通過(guò)對(duì)數(shù)模型來(lái)衡量政府參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的程度［16］［17］。因此本文采取通用的做法，即采用對(duì)各變量取自然對(duì)數(shù)的形式來(lái)考察政府直接補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠對(duì)企業(yè)投入的效應(yīng)，構(gòu)造的模型如下:LnPRD=β0+β1LnGRD+β2LnGTAX+β3LnSIZE+β4LnPRO+ui通過(guò)對(duì)兩個(gè)年份自變量的偏相關(guān)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模、企業(yè)利潤(rùn)存在多重共線(xiàn)性，回歸結(jié)果中企業(yè)利潤(rùn)的T值為1．48，在1%、5%、10%的顯著性水平下均無(wú)法通過(guò)檢驗(yàn)，因此我們運(yùn)用逐步回歸的辦法，剔除了企業(yè)利潤(rùn)，得到含有政府直接資助、稅收優(yōu)惠、企業(yè)規(guī)模三個(gè)自變量的模型:LnPRD=β0+β1LnGRD+β2LnGTAX+β3LnSIZE+ui(2)(3)回歸結(jié)果分析我們收集2004年、2009年規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，共計(jì)136個(gè)樣本數(shù)據(jù)，對(duì)上述模型做最小二乘回歸。并對(duì)結(jié)果進(jìn)行懷特檢驗(yàn)，結(jié)果顯示在10%顯著性水平下接受同方差性的原假設(shè)，說(shuō)明模型不存在異方差。則兩個(gè)年份模型的回歸結(jié)果為:觀察上述結(jié)果，可以得到以下結(jié)論:政府直接資金投入對(duì)企業(yè)研發(fā)投入具有正效應(yīng)。觀察回歸結(jié)果，政府直接補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入具有正向影響，兩年的彈性系數(shù)分別為0．0891、0．0472，結(jié)果說(shuō)明政府資金補(bǔ)貼在技術(shù)創(chuàng)新階段發(fā)揮了一定的積極作用，但系數(shù)還比較小。雖然政府補(bǔ)貼分擔(dān)了企業(yè)的研發(fā)成本，但是無(wú)法克服道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，這樣直接資助的效果就會(huì)大打折扣。呂久琴利用2007－2008年的上市公司數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了政府科研投入對(duì)研發(fā)投資具有“擠出”效應(yīng)［18］。政府稅收優(yōu)惠對(duì)企業(yè)投入具有正向影響，效果略好于直接補(bǔ)貼。2009年稅收優(yōu)惠的彈性系數(shù)為0．19，遠(yuǎn)高于同期直接補(bǔ)貼的效應(yīng)。對(duì)比2004年，直接補(bǔ)貼與稅收補(bǔ)貼的作用呈現(xiàn)反向變化。稅收補(bǔ)貼作用由弱到強(qiáng)，而直接補(bǔ)貼作用由強(qiáng)到弱，這與2006、2008年稅收補(bǔ)貼政策完善有關(guān)。2006年以前，中國(guó)企業(yè)在享受技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)稅收政策時(shí)，對(duì)企業(yè)當(dāng)年的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)的限定為:企業(yè)當(dāng)年的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)必須比上年實(shí)際增長(zhǎng)10%(含10%)以上，補(bǔ)貼要求嚴(yán)格，激勵(lì)效果有限。2008年國(guó)家較大幅度完善了研發(fā)成本加計(jì)扣除政策，明確規(guī)定一般性研發(fā)費(fèi)用在稅前按照50%扣除，半成品以上研發(fā)支出按照成本的150%扣除，比較好地調(diào)動(dòng)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響最為顯著。2009年，企業(yè)規(guī)模每擴(kuò)大1%，企業(yè)的R＆D投入增加0．77%，比2004年還繼續(xù)提高0．03個(gè)百分點(diǎn)，可以認(rèn)為處于穩(wěn)定態(tài)勢(shì)。健全大型企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)一直是江蘇抓企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，全省大型企業(yè)雖僅占企業(yè)總數(shù)的2．7%，研發(fā)投入?yún)s占到53%。國(guó)外調(diào)查數(shù)據(jù)也顯示，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)綜合成功率僅為65%。因此，研發(fā)失敗對(duì)于資金有限的中小企業(yè)來(lái)講確實(shí)是難以負(fù)擔(dān)的，企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模越大，承擔(dān)失敗風(fēng)險(xiǎn)的能力就越強(qiáng)，也就越有可能進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。2009年，美國(guó)小企業(yè)研發(fā)投入占到總投入的1/5，而江蘇只有1/7。

2．3企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響對(duì)比

政府資助的目的不僅僅是為了促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入，更重要的是提高創(chuàng)新能力，使前期的研發(fā)投入最終變?yōu)槠髽I(yè)的新產(chǎn)品，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。因此，政府R＆D資助對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出效果如何同樣有待檢驗(yàn)。

(1)變量選取

①被解釋變量技術(shù)創(chuàng)新中間產(chǎn)出:技術(shù)創(chuàng)新第二階段的產(chǎn)出用專(zhuān)利衡量是合適的選擇，有專(zhuān)利申請(qǐng)與專(zhuān)利授權(quán)兩類(lèi)專(zhuān)利數(shù)據(jù)，專(zhuān)利都是企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的體現(xiàn)，因此專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)更能體現(xiàn)企業(yè)的中間產(chǎn)出。技術(shù)創(chuàng)新最終產(chǎn)出:最終產(chǎn)出是指企業(yè)研發(fā)成果能夠產(chǎn)品化，并最終為企業(yè)帶來(lái)實(shí)際的利潤(rùn)，因此選取新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入作為對(duì)最終產(chǎn)出的衡量較為合適。②解釋變量政府直接R＆D資金投入:考慮到“擠出”效應(yīng)的可能性，選擇政府政策落實(shí)情況中的政府資金可能會(huì)人為的降低政府資金對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出效果的評(píng)價(jià)，因此選擇企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的政府資金作為直接補(bǔ)貼的替代。稅收優(yōu)惠:2004年，選擇企業(yè)享受政府技術(shù)創(chuàng)新減免稅。2009年，選擇企業(yè)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)減免稅的總和。企業(yè)投入:選擇企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的企業(yè)資金。人力資本:選擇R＆D人員全時(shí)當(dāng)量作為人力資本的衡量指標(biāo)。

(2)模型設(shè)定

Griliehes對(duì)R＆D與生產(chǎn)率的關(guān)系做過(guò)專(zhuān)門(mén)研究，運(yùn)用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)分析研究開(kāi)發(fā)投入、技術(shù)引進(jìn)、政府對(duì)企業(yè)R＆D資助對(duì)提高生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)［19］。樊琦，韓民春在Griliehes所建模型的基礎(chǔ)之上考察了政府的研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，設(shè)定的模型如下:Y=C(Kq*Kz)βLα(3)其中K指自主研發(fā)的資本投入，L指人力投入，Y代表創(chuàng)新的產(chǎn)出能力。C代表系統(tǒng)內(nèi)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出造成影響的其它因素。其中，資本投入又被分為了企業(yè)資金(Kq)與政府資金(Kz)兩部分［20］。本文為了比較政府不同的研發(fā)投入政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的效果，在上述模型的基礎(chǔ)上加入政府稅收優(yōu)惠(Kt)，所得模型如下:Y=C(Kq*Kz*Kt)βLα(4)上述模型兩邊取對(duì)數(shù)得:LnY=LnC+αLnL+β1LnKq+β2LnKz+β3LnKt+μi(5)為了衡量?jī)少Y助方式在技術(shù)創(chuàng)新不同階段的效果，分別選取企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)作為中間產(chǎn)出指標(biāo)，企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入作為最終產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)表征企業(yè)各階段的創(chuàng)新產(chǎn)出，兩模型如下:LnPAT=LnC+αLnL+β1LnKq+β2LnKz+β3LnKt+μi(6)LnPRODSALES=LnC+αLnL+β1LnKq+β2LnKz+β3LnKt+μ(3)中間產(chǎn)出———回歸結(jié)果分析依據(jù)模型6對(duì)企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)出進(jìn)行普通最小二乘回歸(OLS)，觀察殘差序列圖發(fā)現(xiàn)，回歸方程可能存在異方差性，進(jìn)一步進(jìn)行懷特檢驗(yàn)nR2=10．8114，該值大于在5%的顯著性水平下自由度為4的χ2分布相應(yīng)臨界值9．49，拒絕同方差性的原假設(shè)，原模型存在異方差。為了修正原模型的異方差，我們采用加權(quán)最小二乘法對(duì)原模型重新進(jìn)行回歸。用原模型的OLS估計(jì)量殘差平方的倒數(shù)為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)最小二乘估計(jì)(WLS)，回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，模型的擬合優(yōu)度、T檢驗(yàn)均有了很大的改善，模型具有較好的統(tǒng)計(jì)性質(zhì)。結(jié)果如下:直接補(bǔ)貼效果不顯著。2004年政府直接補(bǔ)貼彈性系數(shù)為－0．0274，通過(guò)1%顯著水平檢驗(yàn)，2009年這一數(shù)值變?yōu)?．0219，但影響不顯著。從一般意義上講，政府直接補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出應(yīng)有一定的促進(jìn)作用。但是2004年系數(shù)值為負(fù)，且是高度負(fù)相關(guān)。可能是當(dāng)時(shí)政府資金支持衡量標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利無(wú)關(guān)，更多地屬于大企業(yè)的項(xiàng)目配套。2009年雖然不存在反向關(guān)系，但是系數(shù)值較小且沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。隨著各級(jí)政府不斷把專(zhuān)利作為區(qū)域創(chuàng)新的重要考核指標(biāo)，不排除政府投向逐漸重視自主創(chuàng)新能力問(wèn)題，把發(fā)明專(zhuān)利成為政府資助的考核目標(biāo)。但顯著性檢驗(yàn)還不能支持這一判斷。政府稅收優(yōu)惠作用較顯著。2004年，稅收每補(bǔ)貼1%，可促進(jìn)專(zhuān)利產(chǎn)出增長(zhǎng)0．052%個(gè)百分點(diǎn)，推動(dòng)作用較小。到2009年，隨著國(guó)家支持研發(fā)的稅收政策的逐步完善，政府稅收支持每增加1%，企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)出增加0．0916%。對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)出的影響大于直接補(bǔ)貼，因此在第二階段，稅收優(yōu)惠的作用要強(qiáng)于直接補(bǔ)貼。但還有較大提升空間。根據(jù)常州武進(jìn)區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)稅收調(diào)查顯示，高新區(qū)內(nèi)82家高新技術(shù)企業(yè)中，只有39戶(hù)享受了高新企業(yè)減免稅，45戶(hù)享受了研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除優(yōu)惠。稅收激勵(lì)政策惠及企業(yè)不足總數(shù)的50%。因此，完善和落實(shí)政策的空間還很大。企業(yè)資金投入效果變化較大。2004年企業(yè)投入的彈性系數(shù)為0．2592，對(duì)企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)出有正向影響，符合我們的預(yù)期，但僅通過(guò)10%檢驗(yàn)。但到2009年，彈性系數(shù)為－0．3014，t值通過(guò)1%水平顯著性檢驗(yàn)，呈現(xiàn)反向關(guān)系。可能是企業(yè)研發(fā)主要目的并不是專(zhuān)利數(shù)量而是經(jīng)濟(jì)收益，與政府資助的價(jià)值取向是不一致的。人力資本在所有影響因素中效果最明顯。2004年，彈性系數(shù)就達(dá)到0．8729，2009年提高到1以上，說(shuō)明研發(fā)人員投入對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)出推動(dòng)強(qiáng)勁，人力資本具有報(bào)酬遞增的特征，也再次表明企業(yè)研發(fā)隊(duì)伍對(duì)創(chuàng)新能力的重要性。通過(guò)上述分析，我們可以得出:政府直接補(bǔ)貼作用不明顯，稅收優(yōu)惠政策具有正效應(yīng)。政府資助與企業(yè)研發(fā)價(jià)值取向有偏差。同時(shí)，研發(fā)人員對(duì)專(zhuān)利具有規(guī)模遞增效應(yīng)，政府有必要在人才引進(jìn)、培養(yǎng)上加大資助力度。(4)最終產(chǎn)出階段回歸結(jié)果分析對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)出模型采用加權(quán)最小二乘法進(jìn)行回歸。回歸結(jié)果如表6。觀察回歸結(jié)果有如下結(jié)論:政府直接補(bǔ)貼效果由正轉(zhuǎn)為負(fù)。2004年，彈性系數(shù)為0．0495，雖然數(shù)值偏小但達(dá)到1%水平顯著。2009年轉(zhuǎn)變?yōu)椋?．1391，也是1%顯著性水平。可能存在著政府資金投向最主要是撬動(dòng)企業(yè)資金，對(duì)提高企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)、開(kāi)發(fā)能力效果基本無(wú)作用。這與假設(shè)基本吻合。只有2004年是例外。可以認(rèn)為，政府投入較少轉(zhuǎn)化為企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)力。稅收優(yōu)惠的彈性系數(shù)在2個(gè)時(shí)期均較高。彈性系數(shù)由2004年的0．2533提高到2009年的0．3828。這與稅收優(yōu)惠的特點(diǎn)有關(guān)，稅收優(yōu)惠服從于企業(yè)的自主研發(fā)活動(dòng)，實(shí)際上也是企業(yè)研發(fā)投入的副產(chǎn)品，企業(yè)與政府選擇目標(biāo)差異不明顯。因此稅收優(yōu)惠對(duì)企業(yè)最終產(chǎn)出具有顯著的推動(dòng)作用。企業(yè)自身投入效果好。企業(yè)彈性系數(shù)由2004年的0．897提高到2009年的1．0173，表明企業(yè)自身投入的規(guī)模報(bào)酬遞增，企業(yè)自身研發(fā)投入對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)出影響非常顯著。在專(zhuān)利和市場(chǎng)份額面前，更加關(guān)注市場(chǎng)。人力資本的效應(yīng)不顯著。2004年彈性系數(shù)為－0．5574，且通過(guò)5%顯著性檢驗(yàn)。2009年仍為負(fù)值，但顯著性沒(méi)有通過(guò)檢驗(yàn)。通常情況下，人力資本的投入應(yīng)該促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，為什么兩年的回歸結(jié)果都表現(xiàn)出了負(fù)效應(yīng)?筆者以為，研發(fā)人員與企業(yè)激勵(lì)目標(biāo)存在差異，大企業(yè)主要是國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)為主，體制機(jī)制比較死，新產(chǎn)品市場(chǎng)與研發(fā)人員績(jī)效不密切，研發(fā)人員更加關(guān)注的是專(zhuān)利，以獲得更高職級(jí)的技術(shù)職稱(chēng)。

3、結(jié)論與啟示

本文以江蘇制造業(yè)為例對(duì)政府直接補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠兩類(lèi)資助方式進(jìn)行分階段比較分析，得出如下結(jié)論:直接補(bǔ)貼作用主要發(fā)生在技術(shù)創(chuàng)新的投入階段，盡管存在替代、道德風(fēng)險(xiǎn)，但是直接補(bǔ)貼對(duì)推進(jìn)企業(yè)增加投入還是具有一定的積極作用。對(duì)中間環(huán)節(jié)作用微弱，這與政府直接補(bǔ)貼目標(biāo)選擇有關(guān)。而稅收優(yōu)惠政策對(duì)投入、中間產(chǎn)出及最終產(chǎn)出三個(gè)環(huán)節(jié)均發(fā)生積極影響，與企業(yè)自身研發(fā)投入關(guān)系密切，有助于充分發(fā)揮企業(yè)作為創(chuàng)新主體的作用，矯正政府直接補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)投入的偏好，達(dá)到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)連供需方的作用。政府直接補(bǔ)貼雖然對(duì)企業(yè)研發(fā)投入具有正效應(yīng)，但效果有減弱的趨勢(shì);政府稅收優(yōu)惠對(duì)企業(yè)投入具有正向影響，整體效果好于直接補(bǔ)貼。人力資本在某些階段作用巨大，具有報(bào)酬遞增的特點(diǎn)。有必要通過(guò)政府政策的支持，達(dá)到調(diào)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的積極性。根據(jù)上述結(jié)論，我們提出以下幾條建議取向:一是適度調(diào)整政府直接補(bǔ)貼目標(biāo)。政府直接補(bǔ)貼不但要求企業(yè)資金配套，而且還應(yīng)與專(zhuān)利、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)掛鉤。建立資助項(xiàng)目的決策、執(zhí)行、評(píng)價(jià)的相對(duì)分開(kāi)、互相監(jiān)督的管理制度改革。如，明確對(duì)各級(jí)財(cái)政資助立項(xiàng)的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用實(shí)行信息公開(kāi)，主動(dòng)接受專(zhuān)家和群眾監(jiān)督。二是抓好稅收優(yōu)惠政策的落實(shí)。該政策從國(guó)家層面看，基本是2年進(jìn)行一次完善，今后堅(jiān)持繼續(xù)不斷完善該項(xiàng)政策。重點(diǎn)是抓好政策落實(shí)，切實(shí)做到應(yīng)減則減、應(yīng)免盡免。改進(jìn)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用計(jì)核方法，合理擴(kuò)大研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除范圍。加強(qiáng)稅務(wù)、科技、工信等部門(mén)在認(rèn)證、核算信息等方面的協(xié)同性。三是重視中小企業(yè)的創(chuàng)新作用。中小企業(yè)受制于資金、人才、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等多重限制，技術(shù)創(chuàng)新能力比較薄弱。許多企業(yè)常年從事代工生產(chǎn)。政府應(yīng)該在孵化器、研發(fā)平臺(tái)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等方面出臺(tái)扶持中小企業(yè)的政策，培養(yǎng)“小、精、專(zhuān)”的研發(fā)型企業(yè)。四是完善人力資本效用評(píng)價(jià)工作。推廣落實(shí)江蘇提出的:鼓勵(lì)企業(yè)按不低于年銷(xiāo)售收入的0．6%設(shè)立人才發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金的做法，該資金可計(jì)入企業(yè)研發(fā)費(fèi)用的政策。改進(jìn)績(jī)效考核工作，堅(jiān)持將專(zhuān)利與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，更好地促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

作者：李琳琳 張繼良 單位：南京財(cái)經(jīng)大學(xué)江蘇產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

1我縣中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的存在問(wèn)題

1.1企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)

中小企業(yè)在資金的投入看中立竿見(jiàn)影的效果，因此一些企業(yè)只注重現(xiàn)有的生產(chǎn)組織、生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，加上技術(shù)創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出存在很大的不確定性，擔(dān)心投資風(fēng)險(xiǎn)，輕視技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、采用新的生產(chǎn)方式缺乏應(yīng)有的勇氣和激情。從目前，全縣民營(yíng)科研機(jī)構(gòu)僅33家，從事新技術(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的科研機(jī)構(gòu)少之又少可以看出，技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)嚴(yán)重滯后于企業(yè)發(fā)展的需要。

1.2企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足

研發(fā)經(jīng)費(fèi)是衡量企業(yè)創(chuàng)新活力的重要指標(biāo)。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入是提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。在全縣工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與其銷(xiāo)售收入的比例，多年來(lái)一直在0.8%，按企業(yè)發(fā)展的要求，所投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷(xiāo)售收入的比重一般不低于3%,高新技術(shù)企業(yè)的比例要在8%以上，可見(jiàn)，惠安的中小企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費(fèi)與其銷(xiāo)售收入的比例遠(yuǎn)低于這個(gè)比例，由于重視短期效益，缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略眼光，企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足，成為制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及削弱企業(yè)發(fā)展的后勁的主要瓶頸之一。

1.3企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄

中小企業(yè)在生產(chǎn)發(fā)展過(guò)程中，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新品牌往往會(huì)成為中小企業(yè)戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)脫穎而出戰(zhàn)據(jù)新市場(chǎng)的重要法寶，很顯然，對(duì)于這些“新成果”的所有保護(hù)顯得尤其重要。然而，受傳統(tǒng)觀念的影響，對(duì)于用技術(shù)的公開(kāi)換取保護(hù)的方式很多企業(yè)未能重視，更談不上使用專(zhuān)利了。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我縣中小企業(yè)近三年來(lái)申請(qǐng)的發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利僅有上百件，嚴(yán)重落后于其他地區(qū)，創(chuàng)新成果未能得到有效保護(hù)。

1.4企業(yè)高素質(zhì)技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏

高素質(zhì)的綜合型人才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要資源，對(duì)于企業(yè)的生產(chǎn)力水平和產(chǎn)品提高起著至關(guān)重要的作用，但由于多數(shù)中小企業(yè)管理者的素質(zhì)難以與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)建立現(xiàn)代管理制度不夠重視，一方面缺乏自主研發(fā)的激勵(lì)機(jī)制，那些有能力的人才即使引進(jìn)了，也大多不會(huì)留下來(lái)，另一方面又怕培育的人才被人挖走，很多企業(yè)不肯花本錢(qián)培育人才，因此在企業(yè)中從事高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的科技人員中，具有高中級(jí)技術(shù)職稱(chēng)的人員比率很低，缺少的團(tuán)隊(duì)技術(shù)創(chuàng)新是無(wú)從談起，因此，高端人才的缺乏嚴(yán)重制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高，使得惠安中小企業(yè)難予形成有水平的技術(shù)創(chuàng)新。

1.5企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境有等改善

在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，工商、稅務(wù)、財(cái)政、科技與業(yè)務(wù)主管部門(mén)協(xié)調(diào)不夠，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新融資渠道不暢比較突出，一些社會(huì)化的科技體系尚不健全，現(xiàn)有的服務(wù)機(jī)構(gòu)不多，不夠規(guī)范，未能滿(mǎn)足企業(yè)對(duì)技術(shù)信息、人才流動(dòng)、市場(chǎng)能力分析、管理咨詢(xún)等技術(shù)創(chuàng)新方面的實(shí)際需求，還沒(méi)有形成關(guān)心科技進(jìn)步，支持技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)氛圍。

2政府在增強(qiáng)惠安縣中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新幾點(diǎn)對(duì)策

進(jìn)入以知識(shí)化、信息化、技術(shù)化為特征的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，相比與大企業(yè)，中小企業(yè)由于相對(duì)簡(jiǎn)易的決策程序，以及企業(yè)結(jié)構(gòu)的活力與效率，使得中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有多樣性、廣泛性，全球很多技術(shù)創(chuàng)新及新產(chǎn)品都是由中小企業(yè)創(chuàng)造的，像蘋(píng)果、索尼、松下很多知名的大企業(yè)只是圍繞產(chǎn)業(yè)鏈條，對(duì)具有獨(dú)特技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)實(shí)施高價(jià)收購(gòu)，并利用自身強(qiáng)大的技術(shù)力量進(jìn)行完善補(bǔ)漏或改進(jìn)，然后依靠自身強(qiáng)大的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)優(yōu)勢(shì)迅速推出技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品去占領(lǐng)市場(chǎng)。因此，作為公共服務(wù)的提供者，管理者的政府，應(yīng)克服以往的“扶大不扶小”、“扶強(qiáng)不扶弱”的觀念，轉(zhuǎn)變思想，給予中小企業(yè)更多的關(guān)注，激活中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積極性，成為中小企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力，突破發(fā)展困境的背后推動(dòng)者。

2.1營(yíng)造中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境

通過(guò)出臺(tái)并落實(shí)好《惠安縣鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新暫行規(guī)定》及《關(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的若干意見(jiàn)》等鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)、科技政策的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式。實(shí)施激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的稅收政策，推進(jìn)企業(yè)研發(fā)平臺(tái)建設(shè)，如對(duì)企業(yè)有關(guān)研發(fā)的費(fèi)用實(shí)行稅收減免和抵扣，企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)抵免企業(yè)所得稅，按照企業(yè)年度研發(fā)支出的平均額實(shí)行優(yōu)惠稅率，加速研發(fā)設(shè)備的折舊，縮短折舊期限。實(shí)施支持技術(shù)創(chuàng)新的金融政策，如開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)和非專(zhuān)利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)的質(zhì)押貸款試點(diǎn)，推進(jìn)多層次的信用擔(dān)保體系建設(shè)、針對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多層次信用擔(dān)保。

2.2組織中小企業(yè)搞聯(lián)合創(chuàng)新

作為縣級(jí)中小企業(yè)，因資金、人才的欠缺，對(duì)于企業(yè)的技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新，特別是針對(duì)行業(yè)的共性、關(guān)鍵性技術(shù)，單靠單個(gè)企業(yè)單打獨(dú)斗搞技術(shù)創(chuàng)新，投入的資金技術(shù)是很有限的。所以政府應(yīng)牽頭，通過(guò)聯(lián)合創(chuàng)新的形式，引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)企業(yè)與高校進(jìn)行聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新。如：(1)引導(dǎo)中小企業(yè)采取與高校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研對(duì)接。可直接應(yīng)用高校的成果，或?qū)⒓夹g(shù)創(chuàng)新的難題，提供經(jīng)費(fèi)，委托高校進(jìn)行，技術(shù)創(chuàng)新成果直接歸企業(yè)或與高校共同擁有。與高校建立實(shí)體的科技創(chuàng)新載體，如工程研究中心、企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)中心等。(2)組建或加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。這種形式主要是通過(guò)協(xié)議的形式圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵問(wèn)題，對(duì)現(xiàn)有的創(chuàng)新資源的進(jìn)行分工，開(kāi)展技術(shù)合作，共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，共同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展核心技術(shù)的突破，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移及科技成果的商業(yè)化運(yùn)用，提升產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。(3)建立新型科研機(jī)構(gòu)。這是一種有實(shí)體支撐的科研機(jī)構(gòu)，區(qū)別于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu),它主要由民間資金舉辦,像泉州榮廣雕刻研究所，由惠安縣榮發(fā)石業(yè)和廣州美術(shù)學(xué)院共建，由于運(yùn)行機(jī)制靈活多樣,重視成果轉(zhuǎn)化,大部分從事源頭性的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)工作,引領(lǐng)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

2.3發(fā)展科技中介服務(wù)體系

科技中介服務(wù)體系是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的橋梁，是為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和提高競(jìng)爭(zhēng)力提供社會(huì)化、產(chǎn)業(yè)化服務(wù)的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)所組成的科技組織系統(tǒng)。目前在惠安主要由惠安縣生產(chǎn)力促進(jìn)中心、惠安縣高新孵化基地、惠安縣綠谷高新技術(shù)孵化基地、技術(shù)市場(chǎng)等政府舉辦的公共服務(wù)體系。這種單一的政府運(yùn)作方式不能適應(yīng)現(xiàn)階段惠安縣中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要，特別是面對(duì)很多中小企業(yè)很難配備專(zhuān)門(mén)的科技管理人員，對(duì)于許多的科技政策享受，項(xiàng)目的管理、與政府進(jìn)行溝通等存在著很多薄弱環(huán)節(jié)，政府應(yīng)通過(guò)政府引導(dǎo)資金與政策，鼓勵(lì)成立由政府、企業(yè)、金融保險(xiǎn)、民間資金等共同介入中小企業(yè)服務(wù)體系，探索中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)的績(jī)效評(píng)估機(jī)制，提高平臺(tái)的專(zhuān)業(yè)化水平和專(zhuān)業(yè)服務(wù)質(zhì)量。

2.4鼓勵(lì)企業(yè)柔性使用人才

由于縣域中小企業(yè)，受生活、交通，人文、技術(shù)創(chuàng)新氛圍的限制，很多中高端人才都往大企業(yè)、大城市發(fā)展，中小企業(yè)很難招到，即使招到也很難留住人才。因此政府可通過(guò)引導(dǎo)企業(yè)建立博士后工作站，院士工作站的形式，引導(dǎo)企業(yè)柔性使用人才，達(dá)到不為我所有，但為我所用。

2.5傾斜技術(shù)創(chuàng)新投入

由于技術(shù)創(chuàng)新的高投資和高風(fēng)險(xiǎn)性和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)激烈的競(jìng)爭(zhēng),中小企業(yè)受其自身?xiàng)l件的限制,一次技術(shù)創(chuàng)新的成敗可能直接關(guān)系到中小企業(yè)的生存和發(fā)展。因此對(duì)于中小企業(yè)承擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目應(yīng)財(cái)政投入應(yīng)當(dāng)適當(dāng)給以?xún)A斜，降低中小微企業(yè)科技研發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)。政府可以設(shè)立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金和中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保資金，以貸款貼息、無(wú)償資助和資本金投入等方式,培育和扶持技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景好的科技項(xiàng)目,引導(dǎo)社會(huì)生產(chǎn)要素的聚集，加快中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的步伐。政府還可以設(shè)立一些針對(duì)中小企業(yè)的政府購(gòu)買(mǎi)的競(jìng)爭(zhēng)性科技項(xiàng)目，引導(dǎo)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新。

2.6加強(qiáng)公平競(jìng)爭(zhēng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

大部分中小企業(yè)沒(méi)有大企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)先進(jìn)工藝設(shè)備的優(yōu)勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)實(shí)力及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于弱勢(shì)群體，在同質(zhì)低價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)是沒(méi)有優(yōu)勢(shì)，必須走“制造差別化”，通過(guò)靠自已獨(dú)特的技術(shù)創(chuàng)新贏得市場(chǎng)逐步發(fā)展。因此，在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，最關(guān)鍵是創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的外境，政府履行職責(zé)加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別在縣域中小企業(yè)本身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，有些中小企業(yè)通過(guò)惡性競(jìng)爭(zhēng)的挖走掌握核心技術(shù)的人才，占有對(duì)方的創(chuàng)新成果屢見(jiàn)不鮮。這種政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)宣傳和執(zhí)法力度，通過(guò)各種渠道加強(qiáng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，還應(yīng)監(jiān)督企業(yè)約束自身，不要通過(guò)不公平競(jìng)爭(zhēng)來(lái)帶動(dòng)企業(yè)的一時(shí)發(fā)展。

3結(jié)束語(yǔ)

中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)階段中小企業(yè)的“二次創(chuàng)業(yè)”健康發(fā)展尤為重要，我們應(yīng)針對(duì)當(dāng)前惠安中小企業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，繼續(xù)做好“五清零，六提升”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，分批分年對(duì)沒(méi)有研發(fā)機(jī)構(gòu)及人員、沒(méi)有設(shè)立研發(fā)專(zhuān)帳及投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)、沒(méi)有開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)、沒(méi)有獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利）、沒(méi)有享受科技政策支持的規(guī)模以上企業(yè)和科技型中小企業(yè)開(kāi)展“清零”行動(dòng)，對(duì)已經(jīng)具備一定創(chuàng)新研發(fā)能力的科技型企業(yè)，著重從企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目帶動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、信息化運(yùn)用和創(chuàng)新示范等方面加以引導(dǎo)“提升”，推動(dòng)中小企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”，進(jìn)一步提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

作者：莊月蓉 單位：惠安縣科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:煙草企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

1技術(shù)創(chuàng)新管理的特點(diǎn)及層次

技術(shù)創(chuàng)新管理的特點(diǎn)包括：一是戰(zhàn)略性。技術(shù)創(chuàng)新管理從技術(shù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)到技術(shù)研發(fā)及推廣應(yīng)用，具有一定的戰(zhàn)略性。二是綜合性。技術(shù)創(chuàng)新管理作為企業(yè)管理的一個(gè)子系統(tǒng)，既包括技術(shù)戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)、產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)及技術(shù)應(yīng)用等工作，還包括進(jìn)度質(zhì)量控制、人力資源管理、制度健全和組織保障等工作，涉及的人員有技術(shù)研發(fā)人員、生產(chǎn)人員、銷(xiāo)售采購(gòu)等人員，所以存在綜合性。三是權(quán)變性。技術(shù)創(chuàng)新管理存在穩(wěn)定性的一面，即技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)按一定的規(guī)范、計(jì)劃進(jìn)行；但更應(yīng)強(qiáng)調(diào)非穩(wěn)定性的一面，包括技術(shù)的新進(jìn)展、新的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等，所以存在權(quán)變性[3]。四是市場(chǎng)性。目前企業(yè)處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境中，生產(chǎn)計(jì)劃是根據(jù)市場(chǎng)需求及其變化的預(yù)測(cè)，再結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際資源基礎(chǔ)來(lái)確定的。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理工作必須首要考慮生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)際需要。技術(shù)創(chuàng)新管理的層次包括：創(chuàng)新項(xiàng)目管理和創(chuàng)新戰(zhàn)略管理。創(chuàng)新項(xiàng)目管理是對(duì)R&D項(xiàng)目（如產(chǎn)品或工藝開(kāi)發(fā)項(xiàng)目）的管理活動(dòng)，它是企業(yè)R&D功能的體現(xiàn)，目標(biāo)是成功發(fā)起、協(xié)調(diào)和完成企業(yè)的技術(shù)過(guò)程和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng)。任務(wù)包括項(xiàng)目可行性（包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)）分析和評(píng)價(jià)、項(xiàng)目進(jìn)度（包括技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品化）與費(fèi)用管理等，以加快項(xiàng)目開(kāi)發(fā)周期，降低成本，盡快投入商業(yè)化過(guò)程或市場(chǎng)，提高投資效益。具體管理可由R&D項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，也可由R&D部門(mén)或某一業(yè)務(wù)（如營(yíng)銷(xiāo)、生產(chǎn)制造）部門(mén)來(lái)執(zhí)行[4]。創(chuàng)新戰(zhàn)略管理是以技術(shù)戰(zhàn)略的貫徹為主線(xiàn)，以提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目的，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的整體管理。創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的目標(biāo)是創(chuàng)造、維持和利用企業(yè)所必需的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)，突出的是企業(yè)技術(shù)發(fā)展的使命以及企業(yè)生存的理由和能力，因此主要是企業(yè)決策層和R&D部門(mén)的職責(zé)。

2煙草企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素

2.1企業(yè)合作能力合作化能力是組織內(nèi)成員與內(nèi)外部單位或團(tuán)體通過(guò)互動(dòng)、溝通了解、彼此支持將顯性復(fù)雜或隱性知識(shí)整合成新知識(shí)的能力。企業(yè)與企業(yè)之間通過(guò)交流溝通，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)特別是隱性知識(shí)的流動(dòng)和擴(kuò)散，提高了企業(yè)自身的知識(shí)存量水平。企業(yè)的合作能力越強(qiáng)，知識(shí)分享者的關(guān)系就越緊密，有效地發(fā)揮了知識(shí)的作用，促進(jìn)了新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。在企業(yè)內(nèi)部合作能力越強(qiáng)，公司各部門(mén)的協(xié)調(diào)程度就越高，例如研發(fā)部門(mén)與營(yíng)銷(xiāo)、制造部門(mén)間的協(xié)調(diào)程度就會(huì)影響著新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)效果。

2.2企業(yè)社會(huì)化能力社會(huì)化能力是組織通過(guò)推動(dòng)企業(yè)文化、價(jià)值和信念將隱性知識(shí)整合成新知識(shí)的能力。企業(yè)通過(guò)提高員工的積極性，創(chuàng)造互幫互助的氛圍，使企業(yè)所有部門(mén)成為一體。企業(yè)不同部門(mén)的員工對(duì)企業(yè)文化、價(jià)值和信念的理解和接受程度影響著企業(yè)知識(shí)整合的效果以及將創(chuàng)意和思維轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新機(jī)會(huì)的能力。員工對(duì)企業(yè)的愿景越了解，越能增強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)的歸屬感和對(duì)企業(yè)管理的認(rèn)同感，彼此之間的適應(yīng)與協(xié)調(diào)也就越好，從而形成共同的精神語(yǔ)言。當(dāng)員工在工作中需要幫助時(shí)，就會(huì)很容易得到其他部門(mén)和人員的支持。

2.3知識(shí)整合效果隨著社會(huì)的發(fā)展、科技的進(jìn)步，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激勵(lì)，產(chǎn)品的生命周期越來(lái)越短，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的速度在占領(lǐng)市場(chǎng)份額，贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上顯得越來(lái)越重要。知識(shí)整合在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成功中發(fā)揮著重要作用。新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程的日益復(fù)雜使得其對(duì)組織內(nèi)各部門(mén)之間甚至跨組織之間的協(xié)調(diào)與合作越發(fā)的依賴(lài)。只有有效的整合企業(yè)內(nèi)部和外部不同領(lǐng)域的知識(shí)，不斷和外部接觸與合作，持續(xù)不斷的進(jìn)行新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，提高學(xué)習(xí)新知識(shí)的速度，才能有力推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，改善技術(shù)創(chuàng)新的能力。

2.4工藝創(chuàng)新水平在經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的帶動(dòng)下，高新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，推動(dòng)了企業(yè)的發(fā)展與進(jìn)步。衡量一家公司的實(shí)際技術(shù)水準(zhǔn)，不僅要考察企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，還要分析公司的工藝創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新是指用新的、先進(jìn)的工藝取代舊的、落后工藝的一種創(chuàng)造性活動(dòng)。它屬于公司技術(shù)創(chuàng)新的范疇。工藝創(chuàng)新的目的是提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，側(cè)重點(diǎn)是應(yīng)用于制造產(chǎn)品的過(guò)程或用于為制造成品而合成新原料的各個(gè)步驟。工藝創(chuàng)新及其水平直接決定著各種投入資源配置的合理程度，如果公司工藝落后會(huì)導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不高，經(jīng)濟(jì)效益惡化等嚴(yán)重后果。一定的生產(chǎn)技術(shù)狀況決定了產(chǎn)品的利潤(rùn)空間，只有持續(xù)不斷的進(jìn)行工藝創(chuàng)新，才能提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，也能改進(jìn)對(duì)未來(lái)的技術(shù)儲(chǔ)備和創(chuàng)新能力。

3煙草企業(yè)未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的建議

3.1加強(qiáng)產(chǎn)品特色化研究開(kāi)發(fā)，打造企業(yè)品牌獨(dú)特風(fēng)格充分利用中國(guó)豐富的天然植物和中草藥資源優(yōu)勢(shì)，積極開(kāi)展特色香原料研究開(kāi)發(fā)。加強(qiáng)中國(guó)傳統(tǒng)文化香韻風(fēng)格（如檀香、沉香、藥香等）的研究，通過(guò)配方技術(shù)和調(diào)香技術(shù)的改進(jìn)、提升，盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品應(yīng)用，形成并彰顯真龍品牌的獨(dú)特風(fēng)格。加快推進(jìn)增香保潤(rùn)技術(shù)研究，強(qiáng)化減害降焦技術(shù)的原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，力爭(zhēng)形成企業(yè)獨(dú)有的增香保潤(rùn)和減害降焦自主核心技術(shù)，進(jìn)一步支撐企業(yè)產(chǎn)品風(fēng)格特色。根據(jù)企業(yè)品牌提結(jié)構(gòu)、上規(guī)模的發(fā)展要求，有針對(duì)性地開(kāi)展產(chǎn)品研發(fā)工作。集成應(yīng)用特色化、差異化研究成果，開(kāi)發(fā)2個(gè)以上具有明顯風(fēng)格特色的新產(chǎn)品，適度補(bǔ)充一些異型包裝，加快品質(zhì)卷煙防偽技術(shù)研究和應(yīng)用，加強(qiáng)品質(zhì)卷煙產(chǎn)品質(zhì)量維護(hù)，為一二類(lèi)產(chǎn)品穩(wěn)定增長(zhǎng)奠定堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)品基礎(chǔ)。著重做好三類(lèi)產(chǎn)品的改造和品質(zhì)提升，加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控和配方維護(hù)，保障產(chǎn)品的品質(zhì)穩(wěn)定，為企業(yè)品牌上規(guī)模提供有力支撐。

3.2加強(qiáng)工藝技術(shù)研究，為自主品牌和合作品牌生產(chǎn)提供技術(shù)支撐一方面，落實(shí)與煙草研究院的戰(zhàn)略合作。通過(guò)具體的合作項(xiàng)目，強(qiáng)化工藝基礎(chǔ)知識(shí)和技能的培訓(xùn)，快速提升公司工藝技術(shù)隊(duì)伍整體素質(zhì)，強(qiáng)化新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的合作研究、技術(shù)咨詢(xún)和成果引進(jìn)，采取多種手段迅速提升自身工藝技術(shù)水平，形成符合企業(yè)品牌特色化發(fā)展道路的特色工藝技術(shù)體系。另一方面，優(yōu)化技術(shù)改造工程的工藝設(shè)計(jì)研究，提高精細(xì)化、柔性化加工能力。通過(guò)適應(yīng)性調(diào)整設(shè)備布局，增加必要的設(shè)備，消除設(shè)備產(chǎn)能瓶頸。同時(shí)調(diào)整部分工藝技術(shù)路線(xiàn)，并預(yù)留工藝功能布局發(fā)展空間，加強(qiáng)與品牌合作方的溝通、交流和學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照合作方要求執(zhí)行生產(chǎn)工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，保障自主品牌和合作品牌生產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)定。

3.3加強(qiáng)原料綜合技術(shù)研究，滿(mǎn)足品牌發(fā)展新需要加快推進(jìn)煙葉質(zhì)量評(píng)價(jià)體系的建立。通過(guò)每年對(duì)基地?zé)熑~質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，逐步建立完善煙葉質(zhì)量數(shù)據(jù)庫(kù)和評(píng)價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)依據(jù)評(píng)價(jià)體系提出基地?zé)熑~生產(chǎn)質(zhì)量目標(biāo)，指導(dǎo)基地?zé)熑~生產(chǎn)，穩(wěn)步提高基地?zé)熑~質(zhì)量和可用性。加強(qiáng)特色煙葉種植技術(shù)和綜合技術(shù)研究。針對(duì)各煙葉基地實(shí)際情況，積極開(kāi)展基地特色煙葉種植技術(shù)與應(yīng)用研究，明確并簽訂相關(guān)煙葉科研項(xiàng)目，保障科研資金投入，制定科學(xué)合理的種植技術(shù)方案，使基地?zé)熑~進(jìn)一步彰顯特色風(fēng)格。加強(qiáng)打葉復(fù)烤差異化技術(shù)研究，形成品牌煙葉打葉復(fù)烤特色工藝技術(shù)，加強(qiáng)煙葉倉(cāng)儲(chǔ)醇化技術(shù)研究與應(yīng)用，構(gòu)建科學(xué)的煙葉養(yǎng)護(hù)技術(shù)和管理體系，逐步形成一套科學(xué)合理的煙葉原料研究和技術(shù)保障體系，滿(mǎn)足品牌特色化、差異化發(fā)展需求。

3.4加強(qiáng)分析檢測(cè)技術(shù)研究，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全嚴(yán)格按照行業(yè)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)建設(shè)總體要求，加快推進(jìn)分析檢測(cè)中心建設(shè)，整合公司分析檢測(cè)技術(shù)資源，不斷完善檢測(cè)設(shè)備和檢測(cè)環(huán)境。加強(qiáng)分析技術(shù)研究，不斷引進(jìn)、吸收和消化國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的煙草分析檢測(cè)技術(shù)，拓寬分析檢測(cè)領(lǐng)域，提升分析技術(shù)水平，滿(mǎn)足煙葉、卷煙、煙用材料、煙用添加劑等常規(guī)指標(biāo)和質(zhì)量安全指標(biāo)、履約中煙草制品及煙氣釋放物成分檢測(cè)的承檢能力。持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量安全評(píng)價(jià)體系建設(shè)，著力做好卷煙、卷煙材料和添加劑中有關(guān)質(zhì)量安全成分的監(jiān)督檢測(cè)，增強(qiáng)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)、評(píng)估和處置能力。

3.5不斷完善技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)繼續(xù)強(qiáng)化技術(shù)中心建設(shè)。積極按照國(guó)家局“環(huán)境、手段、人才、成果”的要求，進(jìn)一步做細(xì)、做實(shí)各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，進(jìn)一步解放思想，利用現(xiàn)代科學(xué)手段和方法進(jìn)行流程再造，積極推進(jìn)技術(shù)中心非法人實(shí)體化運(yùn)作，在技術(shù)中心建設(shè)上走出一條創(chuàng)新之路。深化項(xiàng)目課題制管理模式。以項(xiàng)目為紐帶推動(dòng)科研工作的開(kāi)展，對(duì)公司科研項(xiàng)目按國(guó)家局層面、省市級(jí)層面和公司級(jí)層面進(jìn)行縱向管理，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)立項(xiàng)、過(guò)程控制、考核評(píng)估的橫向管理，建立起橫縱結(jié)合的立體管理模式，進(jìn)一步提高了科研工作效率。與鄭州院及其他科研機(jī)構(gòu)、高等院校積極開(kāi)展聯(lián)合研究，充分利用外部智力和科研資源推動(dòng)公司科技進(jìn)步，謀求科技重點(diǎn)突破和跨越式發(fā)展。建立完善信息化協(xié)同研發(fā)機(jī)制。加快推進(jìn)技術(shù)研發(fā)信息子系統(tǒng)建設(shè),通過(guò)信息化技術(shù)手段,對(duì)各種技術(shù)研發(fā)和管理資源進(jìn)行有效調(diào)配整合，實(shí)現(xiàn)公司原料、物資、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等技術(shù)研發(fā)上下游各環(huán)節(jié)信息資源的高效流轉(zhuǎn)和科學(xué)利用，圍繞著品牌和產(chǎn)品建立一種全公司的信息化協(xié)同研發(fā)機(jī)制。

3.6加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍建設(shè)加強(qiáng)高層次和高技能人才的培養(yǎng)、引進(jìn)、使用。積極引進(jìn)和使用博士等高學(xué)歷科技人才，積極培養(yǎng)具備高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的人才，通過(guò)實(shí)行項(xiàng)目課題制，大力培養(yǎng)造就公司學(xué)術(shù)學(xué)科帶頭人和科技領(lǐng)軍人才。加強(qiáng)中堅(jiān)骨干科技人才隊(duì)伍的培養(yǎng)。結(jié)合公司科技發(fā)展實(shí)際需要，通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)外部培訓(xùn)和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，著力培養(yǎng)調(diào)香、工藝、材料、化學(xué)等研究領(lǐng)域的技術(shù)骨干和中堅(jiān)力量，使人才特別是中青年科技骨干和跨學(xué)科復(fù)合型人才脫穎而出，在企業(yè)建立學(xué)科、結(jié)構(gòu)合理的科技人才隊(duì)伍。完善創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制。認(rèn)真研究制定調(diào)動(dòng)科技人員積極性的辦法措施，努力營(yíng)造科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、寬容、開(kāi)放的良好氛圍，重視人才的個(gè)性發(fā)展，發(fā)揮人才的特有優(yōu)勢(shì)。進(jìn)一步完善技術(shù)研發(fā)人員的激勵(lì)機(jī)制和分配制度，認(rèn)真落實(shí)科技人員各項(xiàng)待遇，激發(fā)科技人員的創(chuàng)新熱情。

作者：周肇峰唐志明李小蘭單位：廣西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:沖突與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

1研究設(shè)計(jì)

1．1研究方法

在效率測(cè)度方面，目前主要有兩類(lèi)方法:一類(lèi)是以Charnes(1978)［8］等提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)為代表，另一類(lèi)是以Aligner等(1977)［9］提出的隨機(jī)邊界分析方法(SFA)為代表。與DEA方法相比，SFA方法具有明顯的優(yōu)勢(shì)，前者采用數(shù)據(jù)規(guī)劃方法，無(wú)需建立變量之間嚴(yán)格的函數(shù)關(guān)系，也就難以對(duì)變量的顯著性進(jìn)行檢驗(yàn)，而后者則以堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，可以判斷模型擬合的優(yōu)劣。同時(shí)考慮到隨機(jī)沖擊效應(yīng)和技術(shù)欠效率是隨機(jī)邊界模型理論的精髓，相比于平均生產(chǎn)函數(shù)和確定性前沿生產(chǎn)函數(shù)同樣具有優(yōu)勢(shì)。基于以上考慮，我們決定采用這一方法。我們首先假設(shè)在沒(méi)有沖突的情況下，經(jīng)營(yíng)者為了實(shí)現(xiàn)高額回報(bào)率和企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，會(huì)根據(jù)其外部環(huán)境和內(nèi)部條件設(shè)定其創(chuàng)新投入。在放松這一假設(shè)后，任何形式的沖突都會(huì)降低企業(yè)的研發(fā)投入，使得該值并未達(dá)到較大，而我們恰恰可以把這一技術(shù)水平損失看作公司的實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新能力與前沿技術(shù)創(chuàng)新能力的偏離。基于這一想法，在考慮沖突的情況下，公司的實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新水平可以表示為。的相關(guān)變量，考慮了企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的影響。(4)式和(5)式構(gòu)成了異質(zhì)性隨機(jī)邊界技術(shù)創(chuàng)新模型。通過(guò)這一設(shè)定，使得本文的后續(xù)分析具有很大的靈活性:其一，可以采用似然比檢驗(yàn)進(jìn)行定性分析，考察模型的異質(zhì)性設(shè)定是否正確。其二，可以構(gòu)造“技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)”進(jìn)行定量分析，它表示企業(yè)的實(shí)際研發(fā)支出與研發(fā)支出的偏離程度。

1．2變量構(gòu)造

1．2．1被解釋變量目前，理論界采用以下幾種方法來(lái)衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平:一是用創(chuàng)新投入來(lái)衡量，如Hansen＆Hill(1991)以研發(fā)支出與銷(xiāo)售額的比值度量。二是以創(chuàng)新產(chǎn)出來(lái)衡量，Kochhar＆David(1996)［11］以公司開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品數(shù)量作為技術(shù)創(chuàng)新水平的度量指標(biāo)，鑒于技術(shù)創(chuàng)新成果的可比性較差，而且較少受管理層控制(Davidetal．，2001)［12］，所以不宜把創(chuàng)新產(chǎn)出作為被解釋變量，但創(chuàng)新投入?yún)s不同，它主要由企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者決定，加之考慮數(shù)據(jù)的可得性，故本文以研銷(xiāo)比作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的變量，記為L(zhǎng)nInno。

1．2．2公司特征變量一是企業(yè)規(guī)模(size)。本文借鑒Hansen＆Hill(1991)［10］等學(xué)者的做法，選用企業(yè)固定資產(chǎn)年平均余額作為企業(yè)規(guī)模的度量。二是現(xiàn)金流動(dòng)性(cash)。根據(jù)Jensen(1976)［3］提出的自由現(xiàn)金流假說(shuō)，如果企業(yè)有充足的現(xiàn)金流，那么企業(yè)管理者傾向于擴(kuò)大企業(yè)R＆D投資，以便獲取更多的控制權(quán)私有收益。本文選用經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量?jī)纛~/營(yíng)業(yè)收入總額來(lái)衡量。三是負(fù)債率(debt)。當(dāng)企業(yè)外部融資受到約束導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部資金不足時(shí)必然會(huì)減少研發(fā)投入。四是資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率(TAT)。研發(fā)投入作為一種風(fēng)險(xiǎn)大、收益高的投資活動(dòng)，其回收周期通常具有長(zhǎng)期性，如果企業(yè)注重短期資產(chǎn)周轉(zhuǎn)的話(huà)，勢(shì)必會(huì)降低企業(yè)的研發(fā)投入水平。五是主營(yíng)業(yè)務(wù)比重(ratio)。企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，更容易有更多的財(cái)力和物力去進(jìn)行研發(fā)投入。本文選用企業(yè)及時(shí)位主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占總收入的比重來(lái)表示。

1．2．3沖突變量本文主要選取四種治理結(jié)構(gòu)變量反映企業(yè)的沖突因素:一是股權(quán)集中度，我們用企業(yè)前三大股東持股比例作為變量;二是股權(quán)制衡度，我們選用Z指數(shù)對(duì)其進(jìn)行度量。Z指數(shù)反映的是企業(yè)及時(shí)大股東和第二大股東之間的持股比例的比值，Z指數(shù)越大，意味著及時(shí)大股東和第二大股東之間的力量差異越大，及時(shí)大股東的優(yōu)勢(shì)越明顯，其對(duì)公司的控制能力也越強(qiáng)，股東之間的制衡能力也隨之越弱;三是機(jī)構(gòu)持股對(duì)沖突的影響，我們選用機(jī)構(gòu)持股比例作為變量;四是高管激勵(lì)對(duì)沖突的影響，我們按照大多數(shù)學(xué)者的做法選用高管持股比例作為變量。本文數(shù)據(jù)來(lái)自于wind數(shù)據(jù)庫(kù)，樣本區(qū)間為2006－2011年。篩選原則如下:1)剔除金融類(lèi)上市公司;2)為了避免離群值的影響，我們?cè)诘?%和99%百分位上對(duì)主要變量進(jìn)行了Win-sorized縮尾處理，數(shù)據(jù)處理和估計(jì)均采用sta-ta12．1完成。各變量的名稱(chēng)、含義以及相關(guān)統(tǒng)計(jì)特征如表1所示。

2結(jié)果及分析

2．1異質(zhì)性隨機(jī)邊界技術(shù)創(chuàng)新模型估計(jì)結(jié)果為了保障估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性和客觀性，我們?cè)诙喾N設(shè)定下分別進(jìn)行了估計(jì)。估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2。模型1為傳統(tǒng)的固定效應(yīng)模型，模型2－模型6則是采取異質(zhì)性隨機(jī)邊界模型，其中，模型3－模型6是在模型2的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)參數(shù)施加各種約束得到的回歸結(jié)果。根據(jù)各模型的對(duì)數(shù)似然值以及似然比檢驗(yàn)，模型2要顯著優(yōu)于其他模型，這意味著本文選用異質(zhì)性隨機(jī)邊界模型是合理的，所以后文的分析主要是依據(jù)模型2進(jìn)行。根據(jù)表2及時(shí)部分的回歸結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)無(wú)論是約束方程還是非約束方程，企業(yè)特征變量都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著負(fù)向影響，這是因?yàn)殡S著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，研發(fā)投入在總規(guī)模中的比例是降低的，從而導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模變量為負(fù)。負(fù)債率與我們預(yù)期的符號(hào)一致，這意味著隨著企業(yè)負(fù)債水平的提高，用于研發(fā)的比例降低，不利于企業(yè)創(chuàng)新投入的提高，這與馮根福等(2008)［1］和王燕妮(2011)研究結(jié)論基本一致。資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新投入影響為負(fù)，雖然創(chuàng)新是一種高收益的投資活動(dòng)，但通常也伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)周期特征，如果企業(yè)更注重資產(chǎn)的短期周轉(zhuǎn)，必將導(dǎo)致企業(yè)長(zhǎng)期技術(shù)創(chuàng)新投入的不足。現(xiàn)金比率因素和主營(yíng)業(yè)務(wù)占比因素的系數(shù)都顯著為正，這意味著主營(yíng)業(yè)務(wù)占比越高，企業(yè)創(chuàng)新投入越多，這一方面是因?yàn)橹鳡I(yíng)業(yè)務(wù)突出的企業(yè)有更多的精力去集中進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，另一方面是因?yàn)橹鳡I(yíng)業(yè)務(wù)突出的企業(yè)通常是那些在該市場(chǎng)領(lǐng)域更突出、占據(jù)主導(dǎo)地位的企業(yè)，為了保持其經(jīng)驗(yàn)豐富地位也更傾向于投入更多進(jìn)行研發(fā)，以提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，保持其市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)豐富地位。表2的第二部分是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新約束進(jìn)行估計(jì)的結(jié)果。根據(jù)前文的理論分析，如果治理工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新約束(u)影響為負(fù)，意味著治理工具會(huì)降低沖突水平，有助于企業(yè)創(chuàng)新投入的增加;反之，則企業(yè)會(huì)降低創(chuàng)新投入。我們發(fā)現(xiàn)，股權(quán)集中度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新約束的影響顯著為負(fù)，這意味著隨著股權(quán)集中度的提高，會(huì)降低沖突水平，促進(jìn)企業(yè)參與創(chuàng)新活動(dòng)，這也與Shleifer＆Vishny(1997)［14］的研究結(jié)果基本一致，股權(quán)集中可以提高大股東的監(jiān)控能力，促使管理者關(guān)注企業(yè)的長(zhǎng)期利益，從而有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。反映股權(quán)制衡度指標(biāo)的Z指數(shù)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新約束的影響顯著為正，意味著隨著Z指數(shù)的增加，也即隨著股權(quán)制衡度的降低，企業(yè)的沖突也會(huì)愈加嚴(yán)重，從而降低企業(yè)的創(chuàng)新投入。正如楊建君等(2007)［15］研究發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，大股東的存在對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入有微弱的負(fù)影響。究其原因無(wú)非有二:一是企業(yè)股東之間制衡能力的減弱使得企業(yè)股東更關(guān)注自身利益而犧牲其他股東利益;二是隨著企業(yè)及時(shí)大股東比例的提高，及時(shí)大股東所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也隨之提升，大股東存在資本鎖定風(fēng)險(xiǎn)促使其更傾向于投資風(fēng)險(xiǎn)較低、收益較為穩(wěn)定的項(xiàng)目，從而對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)生約束。機(jī)構(gòu)持股對(duì)技術(shù)創(chuàng)新約束的影響為負(fù)，但并不顯著。根據(jù)已有研究，機(jī)構(gòu)持股對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的影響也未達(dá)成一致結(jié)論(馮根福等，2008;任海云，2010)。機(jī)構(gòu)投資者一方面具有較強(qiáng)的監(jiān)督能力;另一方面，他們一般都采用組合投資方式，這種分散化的投資策略會(huì)降低其承擔(dān)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，所以從總體來(lái)看，機(jī)構(gòu)持股比例的提高會(huì)在一定程度上增加企業(yè)的創(chuàng)新投入。高管持股比例對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新約束的影響顯著為負(fù)，這意味著高管激勵(lì)可以顯著降低企業(yè)的創(chuàng)新投入約束，提高企業(yè)的創(chuàng)新投入。這與國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)上市公司研發(fā)投入的實(shí)證結(jié)果基本保持一致(王燕妮，2011)。根據(jù)理論，股權(quán)激勵(lì)的核心是通過(guò)“金手銬”將公司的長(zhǎng)期價(jià)值與經(jīng)營(yíng)者的利益捆綁在一起，從而減少了經(jīng)營(yíng)者的短期行為，降低委托成本，促使經(jīng)營(yíng)者從公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，增加企業(yè)的研發(fā)投入。表2第三部分是治理工具對(duì)創(chuàng)新投入不穩(wěn)定性的影響。股權(quán)集中度和高管激勵(lì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不穩(wěn)定性影響為正，通過(guò)了1%的顯著性水平，這意味著二者的大小會(huì)顯著影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不穩(wěn)定，隨著股權(quán)集中度的提高，其創(chuàng)新的不穩(wěn)定性也隨之提高。反映股權(quán)制衡度的變量Z指數(shù)以及機(jī)構(gòu)持股沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，意味著上述兩個(gè)因素并不會(huì)對(duì)創(chuàng)新投入的不穩(wěn)定性產(chǎn)生顯著影響。

2．2所有制、沖突對(duì)創(chuàng)新投入的影響分析為了進(jìn)一步考察不同所有制企業(yè)沖突對(duì)創(chuàng)新投入的影響，我們把所有上市公司分為國(guó)有控股和非國(guó)有控股兩組，回歸結(jié)果見(jiàn)表3。首先，從技術(shù)創(chuàng)新投入約束方程回歸結(jié)果來(lái)看，股權(quán)集中度的提高有助于降低創(chuàng)新約束，而且對(duì)非國(guó)有上市公司的影響更為明顯。股權(quán)制衡度只能對(duì)國(guó)有上市公司創(chuàng)新約束產(chǎn)生顯著影響，這意味隨著股權(quán)制衡能力的降低，國(guó)有上市公司更容易發(fā)生沖突問(wèn)題，降低企業(yè)的研發(fā)投入。相比于非國(guó)有上市公司，高管持股比例對(duì)國(guó)有上市公司的影響更大，高管持股比例的提高在國(guó)有上市公司中更容易降低創(chuàng)新投入約束。Shleifer＆Vishny(1997)認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)實(shí)際上為官員所控制，他們更關(guān)注自身的經(jīng)濟(jì)利益和政治目標(biāo)，在給定相同激勵(lì)機(jī)制的情況下，國(guó)有企業(yè)會(huì)更有效的降低沖突水平，提升企業(yè)的創(chuàng)新投入。其次，從創(chuàng)新投入約束不穩(wěn)定性方程回歸結(jié)果來(lái)看，股權(quán)集中度和高管激勵(lì)對(duì)兩類(lèi)性質(zhì)上市公司的創(chuàng)新投入約束不穩(wěn)定性影響為正，但是對(duì)國(guó)有上市公司的影響更大。這可能是因?yàn)閲?guó)有企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)目標(biāo)多元化、產(chǎn)權(quán)主體虛置、多層委托關(guān)系的存在，加之技術(shù)創(chuàng)新的專(zhuān)業(yè)性、復(fù)雜性以及非程序性特征，更容易導(dǎo)致國(guó)有股東及其人的監(jiān)督動(dòng)力和監(jiān)督能力的不足，股權(quán)集中度以及高管激勵(lì)的變化更容易導(dǎo)致企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生更大波動(dòng)。，從控制變量來(lái)看，所有控制變量都通過(guò)了1%的顯著性水平，而且符號(hào)與所有樣本的回歸結(jié)果基本保持一致。

2．3上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率分析在識(shí)別了各種治理機(jī)制對(duì)上市公司技術(shù)創(chuàng)新約束的影響之后，按照(7)式的設(shè)定，我們可以進(jìn)一步得到各個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值。根據(jù)隨機(jī)邊界方法計(jì)算的技術(shù)創(chuàng)新效率的值域?yàn)椋?，1］，數(shù)值的大小反映了企業(yè)研發(fā)投入效率的高低，1表示技術(shù)創(chuàng)新效率，0表示技術(shù)創(chuàng)新投入無(wú)效率。根據(jù)回歸結(jié)果我們得到3615個(gè)效率估計(jì)值，均值為0．645，標(biāo)準(zhǔn)差為0．075，較大值和最小值分別為0．798和0．298，所有上市公司投資效率的分布頻數(shù)如圖1所示。從圖1中可以看出，絕大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率介于0．55到0．75之間，這說(shuō)明我國(guó)上市公司面臨的沖突導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新水平比水平低了約25%至45%，因而還具有較大的增長(zhǎng)潛力可以挖掘，也就為各種政策提供可操作的空間。為了進(jìn)一步考察所有制對(duì)上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，我們繪制了圖2。從繪制的時(shí)序圖來(lái)看，在2006－2011樣本區(qū)間內(nèi)，樣本總體的技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。具體來(lái)看，國(guó)有上市公司在2006年的技術(shù)創(chuàng)新效率偏低，隨后呈現(xiàn)穩(wěn)步增加趨勢(shì)，漸漸高于非國(guó)有上市公司，這也與李春濤和宋敏(2010)［5］的研究結(jié)論相一致。Atkinson＆Stiglitz(1980)［17］的分析認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)的出現(xiàn)是為了解決社會(huì)收益與企業(yè)自身成本不同而導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈問(wèn)題，因此從體制上來(lái)說(shuō)，國(guó)有企業(yè)有條件比非國(guó)有企業(yè)更具有創(chuàng)新性。正如Davidetal．(2001)［12］發(fā)現(xiàn)的，即便非國(guó)有企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率比國(guó)有企業(yè)高，但是技術(shù)創(chuàng)新需要的大部分資源被國(guó)有企業(yè)所擁有，民營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)的更多是資本或勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，其技術(shù)附加值低，所以其創(chuàng)新效率低于國(guó)有企業(yè)。

3結(jié)論與啟示

本文基于沖突導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新投入不足的特點(diǎn)，運(yùn)用異質(zhì)性隨機(jī)邊界模型對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算。主要研究結(jié)論是:及時(shí)，沖突問(wèn)題使得中國(guó)上市公司的技術(shù)創(chuàng)新效率比水平低了25%～45%。第二，股權(quán)集中度的提高、股權(quán)制衡度的增強(qiáng)以及高管激勵(lì)政策的實(shí)施可以顯著降低沖突水平，提升企業(yè)的創(chuàng)新投入;機(jī)構(gòu)持股不是影響沖突的關(guān)鍵因素。第三，國(guó)有控股公司治理結(jié)構(gòu)的改善會(huì)更顯著提升企業(yè)的創(chuàng)新效率，在樣本期間內(nèi)，國(guó)有控股公司技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)穩(wěn)步增加趨勢(shì)，漸漸高于非國(guó)有控股公司。基于上述結(jié)論，得出如下研究啟示:及時(shí)，提升公司技術(shù)創(chuàng)新效率的過(guò)程中既要重視優(yōu)化公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也要增強(qiáng)股東之間的制衡能力和采取有效的高管激勵(lì)政策，三者不可偏廢;第二，政府在促進(jìn)國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注對(duì)國(guó)有控股公司治理結(jié)構(gòu)的完善，以進(jìn)一步提高投入資源的配置效率。

作者：呂新軍單位：河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

1我縣中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的存在問(wèn)題

1.1企業(yè)高素質(zhì)技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏高素質(zhì)的綜合型人才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要資源，對(duì)于企業(yè)的生產(chǎn)力水平和產(chǎn)品提高起著至關(guān)重要的作用，但由于多數(shù)中小企業(yè)管理者的素質(zhì)難以與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)建立現(xiàn)代管理制度不夠重視，一方面缺乏自主研發(fā)的激勵(lì)機(jī)制，那些有能力的人才即使引進(jìn)了，也大多不會(huì)留下來(lái)，另一方面又怕培育的人才被人挖走，很多企業(yè)不肯花本錢(qián)培育人才，因此在企業(yè)中從事高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的科技人員中，具有高中級(jí)技術(shù)職稱(chēng)的人員比率很低，缺少的團(tuán)隊(duì)技術(shù)創(chuàng)新是無(wú)從談起，因此，高端人才的缺乏嚴(yán)重制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高，使得惠安中小企業(yè)難予形成有水平的技術(shù)創(chuàng)新。

1.2企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境有等改善在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，工商、稅務(wù)、財(cái)政、科技與業(yè)務(wù)主管部門(mén)協(xié)調(diào)不夠，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新融資渠道不暢比較突出，一些社會(huì)化的科技體系尚不健全，現(xiàn)有的服務(wù)機(jī)構(gòu)不多，不夠規(guī)范，未能滿(mǎn)足企業(yè)對(duì)技術(shù)信息、人才流動(dòng)、市場(chǎng)能力分析、管理咨詢(xún)等技術(shù)創(chuàng)新方面的實(shí)際需求，還沒(méi)有形成關(guān)心科技進(jìn)步，支持技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)氛圍。

2政府在增強(qiáng)惠安縣中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新幾點(diǎn)對(duì)策

進(jìn)入以知識(shí)化、信息化、技術(shù)化為特征的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，相比與大企業(yè)，中小企業(yè)由于相對(duì)簡(jiǎn)易的決策程序，以及企業(yè)結(jié)構(gòu)的活力與效率，使得中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有多樣性、廣泛性，全球很多技術(shù)創(chuàng)新及新產(chǎn)品都是由中小企業(yè)創(chuàng)造的，像蘋(píng)果、索尼、松下很多知名的大企業(yè)只是圍繞產(chǎn)業(yè)鏈條，對(duì)具有獨(dú)特技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)實(shí)施高價(jià)收購(gòu)，并利用自身強(qiáng)大的技術(shù)力量進(jìn)行完善補(bǔ)漏或改進(jìn)，然后依靠自身強(qiáng)大的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)優(yōu)勢(shì)迅速推出技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品去占領(lǐng)市場(chǎng)。因此，作為公共服務(wù)的提供者，管理者的政府，應(yīng)克服以往的“扶大不扶小”、“扶強(qiáng)不扶弱”的觀念，轉(zhuǎn)變思想，給予中小企業(yè)更多的關(guān)注，激活中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積極性，成為中小企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力，突破發(fā)展困境的背后推動(dòng)者。

2.1營(yíng)造中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境通過(guò)出臺(tái)并落實(shí)好《惠安縣鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新暫行規(guī)定》及《關(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的若干意見(jiàn)》等鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)、科技政策的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式。實(shí)施激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的稅收政策，推進(jìn)企業(yè)研發(fā)平臺(tái)建設(shè)，如對(duì)企業(yè)有關(guān)研發(fā)的費(fèi)用實(shí)行稅收減免和抵扣，企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)抵免企業(yè)所得稅，按照企業(yè)年度研發(fā)支出的平均額實(shí)行優(yōu)惠稅率，加速研發(fā)設(shè)備的折舊，縮短折舊期限。實(shí)施支持技術(shù)創(chuàng)新的金融政策，如開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)和非專(zhuān)利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)的質(zhì)押貸款試點(diǎn)，推進(jìn)多層次的信用擔(dān)保體系建設(shè)、針對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多層次信用擔(dān)保。

2.2組織中小企業(yè)搞聯(lián)合創(chuàng)新作為縣級(jí)中小企業(yè)，因資金、人才的欠缺，對(duì)于企業(yè)的技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新，特別是針對(duì)行業(yè)的共性、關(guān)鍵性技術(shù)，單靠單個(gè)企業(yè)單打獨(dú)斗搞技術(shù)創(chuàng)新，投入的資金技術(shù)是很有限的。所以政府應(yīng)牽頭，通過(guò)聯(lián)合創(chuàng)新的形式，引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)企業(yè)與高校進(jìn)行聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新。如：(1)引導(dǎo)中小企業(yè)采取與高校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研對(duì)接。可直接應(yīng)用高校的成果，或?qū)⒓夹g(shù)創(chuàng)新的難題，提供經(jīng)費(fèi)，委托高校進(jìn)行，技術(shù)創(chuàng)新成果直接歸企業(yè)或與高校共同擁有。與高校建立實(shí)體的科技創(chuàng)新載體，如工程研究中心、企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)中心等。(2)組建或加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。這種形式主要是通過(guò)協(xié)議的形式圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵問(wèn)題，對(duì)現(xiàn)有的創(chuàng)新資源的進(jìn)行分工，開(kāi)展技術(shù)合作，共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，共同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展核心技術(shù)的突破，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移及科技成果的商業(yè)化運(yùn)用，提升產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。(3)建立新型科研機(jī)構(gòu)。這是一種有實(shí)體支撐的科研機(jī)構(gòu)，區(qū)別于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu),它主要由民間資金舉辦,像泉州榮廣雕刻研究所，由惠安縣榮發(fā)石業(yè)和廣州美術(shù)學(xué)院共建，由于運(yùn)行機(jī)制靈活多樣,重視成果轉(zhuǎn)化,大部分從事源頭性的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)工作,引領(lǐng)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

2.3發(fā)展科技中介服務(wù)體系科技中介服務(wù)體系是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的橋梁，是為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和提高競(jìng)爭(zhēng)力提供社會(huì)化、產(chǎn)業(yè)化服務(wù)的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)所組成的科技組織系統(tǒng)。目前在惠安主要由惠安縣生產(chǎn)力促進(jìn)中心、惠安縣高新孵化基地、惠安縣綠谷高新技術(shù)孵化基地、技術(shù)市場(chǎng)等政府舉辦的公共服務(wù)體系。這種單一的政府運(yùn)作方式不能適應(yīng)現(xiàn)階段惠安縣中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要，特別是面對(duì)很多中小企業(yè)很難配備專(zhuān)門(mén)的科技管理人員，對(duì)于許多的科技政策享受，項(xiàng)目的管理、與政府進(jìn)行溝通等存在著很多薄弱環(huán)節(jié)，政府應(yīng)通過(guò)政府引導(dǎo)資金與政策，鼓勵(lì)成立由政府、企業(yè)、金融保險(xiǎn)、民間資金等共同介入中小企業(yè)服務(wù)體系，探索中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)的績(jī)效評(píng)估機(jī)制，提高平臺(tái)的專(zhuān)業(yè)化水平和專(zhuān)業(yè)服務(wù)質(zhì)量。

2.4鼓勵(lì)企業(yè)柔性使用人才由于縣域中小企業(yè)，受生活、交通，人文、技術(shù)創(chuàng)新氛圍的限制，很多中高端人才都往大企業(yè)、大城市發(fā)展，中小企業(yè)很難招到，即使招到也很難留住人才。因此政府可通過(guò)引導(dǎo)企業(yè)建立博士后工作站，院士工作站的形式，引導(dǎo)企業(yè)柔性使用人才，達(dá)到不為我所有，但為我所用。

2.5傾斜技術(shù)創(chuàng)新投入由于技術(shù)創(chuàng)新的高投資和高風(fēng)險(xiǎn)性和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)激烈的競(jìng)爭(zhēng),中小企業(yè)受其自身?xiàng)l件的限制,一次技術(shù)創(chuàng)新的成敗可能直接關(guān)系到中小企業(yè)的生存和發(fā)展。因此對(duì)于中小企業(yè)承擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目應(yīng)財(cái)政投入應(yīng)當(dāng)適當(dāng)給以?xún)A斜，降低中小微企業(yè)科技研發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)。政府可以設(shè)立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金和中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保資金，以貸款貼息、無(wú)償資助和資本金投入等方式,培育和扶持技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景好的科技項(xiàng)目,引導(dǎo)社會(huì)生產(chǎn)要素的聚集，加快中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的步伐。政府還可以設(shè)立一些針對(duì)中小企業(yè)的政府購(gòu)買(mǎi)的競(jìng)爭(zhēng)性科技項(xiàng)目，引導(dǎo)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新。

2.6加強(qiáng)公平競(jìng)爭(zhēng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)大部分中小企業(yè)沒(méi)有大企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)先進(jìn)工藝設(shè)備的優(yōu)勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)實(shí)力及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于弱勢(shì)群體，在同質(zhì)低價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)是沒(méi)有優(yōu)勢(shì)，必須走“制造差別化”，通過(guò)靠自已獨(dú)特的技術(shù)創(chuàng)新贏得市場(chǎng)逐步發(fā)展。因此，在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，最關(guān)鍵是創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的外境，政府履行職責(zé)加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別在縣域中小企業(yè)本身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，有些中小企業(yè)通過(guò)惡性競(jìng)爭(zhēng)的挖走掌握核心技術(shù)的人才，占有對(duì)方的創(chuàng)新成果屢見(jiàn)不鮮。這種政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)宣傳和執(zhí)法力度，通過(guò)各種渠道加強(qiáng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，還應(yīng)監(jiān)督企業(yè)約束自身，不要通過(guò)不公平競(jìng)爭(zhēng)來(lái)帶動(dòng)企業(yè)的一時(shí)發(fā)展。

3結(jié)束語(yǔ)

中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)階段中小企業(yè)的“二次創(chuàng)業(yè)”健康發(fā)展尤為重要，我們應(yīng)針對(duì)當(dāng)前惠安中小企業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，繼續(xù)做好“五清零，六提升”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，分批分年對(duì)沒(méi)有研發(fā)機(jī)構(gòu)及人員、沒(méi)有設(shè)立研發(fā)專(zhuān)帳及投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)、沒(méi)有開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)、沒(méi)有獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利）、沒(méi)有享受科技政策支持的規(guī)模以上企業(yè)和科技型中小企業(yè)開(kāi)展“清零”行動(dòng)，對(duì)已經(jīng)具備一定創(chuàng)新研發(fā)能力的科技型企業(yè)，著重從企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目帶動(dòng)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、信息化運(yùn)用和創(chuàng)新示范等方面加以引導(dǎo)“提升”，推動(dòng)中小企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”，進(jìn)一步提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

作者：莊月蓉單位：惠安縣科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:小型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

一、模型、變量與數(shù)據(jù)

(一)模型研究分為兩個(gè)部分，及時(shí)部分的研究目的在于判定能夠顯著標(biāo)志和區(qū)別企業(yè)出口概率的因素是否與能夠顯著標(biāo)志和區(qū)別企業(yè)出口強(qiáng)度的因素存在差異。在每一種創(chuàng)新衡量標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)下，進(jìn)行兩種模型的估計(jì)，一是企業(yè)出口概率的預(yù)測(cè)模型，采用Logit估計(jì)模型，其中因變量為(0，1)變量，有出口行為的企業(yè)賦值1，無(wú)出口行為的企業(yè)賦值0。在Wakelin的研究中，使用Porbit模型對(duì)企業(yè)的出口概率進(jìn)行估計(jì)。本研究認(rèn)為:由于自變量均為連續(xù)變量，且又因?yàn)镻robit模型對(duì)分組實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的分析會(huì)更加有效，因此認(rèn)為使用Logit模型估計(jì)企業(yè)的出口概率會(huì)更加合理;第二個(gè)模型僅以有出口行為的企業(yè)為樣本，并采用相同自變量指標(biāo)考察企業(yè)出口強(qiáng)度與企業(yè)特征之間的關(guān)系，其中因變量為企業(yè)出貨值占產(chǎn)品銷(xiāo)售收入比重，同時(shí)由于異方差出現(xiàn)的可能性，采用WLS估計(jì)。

(二)變量影響企業(yè)出口行為的自變量分為五個(gè)部分，及時(shí)部分為企業(yè)規(guī)模，采用平均職工人數(shù)指標(biāo)，并加入平均職工人數(shù)的平方項(xiàng)，檢驗(yàn)企業(yè)的出口概率與企業(yè)規(guī)模之間是否存在“U”型關(guān)系;第二部分反映企業(yè)的人才積累，采用人均主營(yíng)業(yè)務(wù)工資指標(biāo)，通常認(rèn)為企業(yè)職工的工資水平越高，則該企業(yè)職工的技能水平也相應(yīng)越高;第三部分為企業(yè)的盈利能力，采用營(yíng)業(yè)利潤(rùn)指標(biāo)，反映企業(yè)應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)能力;第四部分表示企業(yè)的成本狀況，采用銷(xiāo)售成本指標(biāo)，反映企業(yè)出口對(duì)成本的敏感程度;第五部分為企業(yè)的創(chuàng)新行為，根據(jù)不同的創(chuàng)新類(lèi)型劃分辦法，分別采用研發(fā)費(fèi)用支出和新產(chǎn)品產(chǎn)出兩個(gè)指標(biāo)，用來(lái)反映企業(yè)的創(chuàng)新行為對(duì)出口的作用［3］。

(三)數(shù)據(jù)本研究所用數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2009年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)包括全國(guó)160231家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的詳細(xì)數(shù)據(jù)，其中涉及到創(chuàng)新的指標(biāo)只有研發(fā)費(fèi)用支出與新產(chǎn)品產(chǎn)值。本研究采用兩種方式衡量企業(yè)的創(chuàng)新類(lèi)型，及時(shí)種是以企業(yè)是否具有新產(chǎn)品產(chǎn)值為衡量企業(yè)是否進(jìn)行創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)，在這種衡量標(biāo)準(zhǔn)下，將企業(yè)分為創(chuàng)新企業(yè)和非創(chuàng)新企業(yè)，并就相同的自變量建模，其中反映創(chuàng)新行為的指標(biāo)為研發(fā)費(fèi)用支出;第二種是以企業(yè)是否具有研發(fā)費(fèi)用的支出作為衡量創(chuàng)新行為的標(biāo)準(zhǔn)，據(jù)此將企業(yè)分為創(chuàng)新企業(yè)和非創(chuàng)新企業(yè)，其中反映創(chuàng)新行為的指標(biāo)為新產(chǎn)品產(chǎn)出。

二、實(shí)證分析

(一)描述分析在創(chuàng)新屬性和出口類(lèi)型交叉分類(lèi)下，我國(guó)小型工業(yè)企業(yè)表現(xiàn)出一些基本特征:非出口企業(yè)與出口企業(yè)數(shù)量上的差距較大，其中非出口企業(yè)幾乎是出口企業(yè)數(shù)量的4倍，各種創(chuàng)新類(lèi)型下出口企業(yè)與非出口企業(yè)各自的職工人數(shù)保持在一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的范圍，出口企業(yè)職工人數(shù)在100人左右，略高于非出口企業(yè)(75人左右);出口與非出口企業(yè)的平均工業(yè)總產(chǎn)值，以及人均主營(yíng)業(yè)務(wù)工資相差非常小，這樣看來(lái)小型企業(yè)中出口企業(yè)與非出口企業(yè)在規(guī)模經(jīng)營(yíng)方面并不存在顯著的差異。從企業(yè)的創(chuàng)新行為看，小型企業(yè)中創(chuàng)新型企業(yè)與非創(chuàng)新型企業(yè)，以及各種創(chuàng)新類(lèi)型企業(yè)內(nèi)部出口企業(yè)與非出口企業(yè)之間差距卻十分顯著。新產(chǎn)品成為小型企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的重要工具，而研發(fā)費(fèi)用投入并未成為促進(jìn)企業(yè)出口的有效措施:在以新產(chǎn)品產(chǎn)出作為劃分企業(yè)創(chuàng)新屬性標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，創(chuàng)新型企業(yè)中出口企業(yè)的研發(fā)投入大大少于非出口企業(yè)，而對(duì)于非創(chuàng)新型企業(yè)內(nèi)部，出口企業(yè)與非出口企業(yè)在研發(fā)投入上的差距并不明顯。整體來(lái)看，創(chuàng)新型企業(yè)在研發(fā)上的投入整體上優(yōu)于非創(chuàng)新型企業(yè)，但是已經(jīng)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的小型企業(yè)卻在研發(fā)投入上有所欠缺。在以研發(fā)投入作為判別企業(yè)創(chuàng)新屬性標(biāo)準(zhǔn)下，創(chuàng)新型企業(yè)不僅在新產(chǎn)品產(chǎn)值總量上優(yōu)于非創(chuàng)新企業(yè)，而且在兩種創(chuàng)新類(lèi)型企業(yè)內(nèi)部，出口企業(yè)也擁有更多的新產(chǎn)品。

(二)模型分析從表1顯示的模型擬合結(jié)果看，兩種分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)下Logit預(yù)測(cè)模型的率均較高(率均達(dá)到60%以上，較高達(dá)到80%強(qiáng))，WLS模型的擬合優(yōu)度也近乎達(dá)到了1。從模型擬合結(jié)果看出，在小型工業(yè)企業(yè)中，基本上影響企業(yè)出口概率的因素，也同時(shí)影響到了企業(yè)的出口強(qiáng)度，也即是說(shuō)，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)前后企業(yè)發(fā)展所關(guān)注的因素變化不大。小型工業(yè)企業(yè)規(guī)模對(duì)出口概率和出口強(qiáng)度都表現(xiàn)出明顯的倒“U”型關(guān)系，也即是說(shuō)當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張到一定程度后，企業(yè)人數(shù)的進(jìn)一步擴(kuò)張會(huì)降低企業(yè)的出口意愿和出口強(qiáng)度，而在這個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)之前，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張對(duì)企業(yè)出口行為的優(yōu)化大有益處。因此，對(duì)于小型工業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，將企業(yè)的人員規(guī)模控制在一個(gè)合理的區(qū)間內(nèi)，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)資源有效使用的基礎(chǔ)之一。人均主營(yíng)業(yè)務(wù)工資的提升對(duì)兩種分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)下非創(chuàng)新型企業(yè)出口概率和出口強(qiáng)度都顯示積極作用，對(duì)于缺少創(chuàng)新投入或是創(chuàng)新產(chǎn)出的小型工業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，他們更加依靠的是高技術(shù)的人員，或是更多的熟練工人，因此人力資本的積累是它們出口擴(kuò)大的重要基礎(chǔ)。對(duì)于創(chuàng)新型企業(yè)而言，新產(chǎn)品分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)下的創(chuàng)新型企業(yè)人均主營(yíng)業(yè)務(wù)工資的提升降低其出口概率，但是出口概率的提升得益于營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的提升，這與其他類(lèi)型企業(yè)的表現(xiàn)不同，即具有新產(chǎn)品的小型工業(yè)企業(yè)在面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的挑戰(zhàn)時(shí)，更多的是依靠企業(yè)自身利潤(rùn)的增加，人才的積累對(duì)其進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)并無(wú)優(yōu)勢(shì)，但是當(dāng)企業(yè)進(jìn)入到國(guó)際市場(chǎng)后高技術(shù)人才的積累會(huì)支持企業(yè)在國(guó)外市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)，這也是中國(guó)小型工業(yè)企業(yè)與大型企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)入策略上的較大不同之處。小型工業(yè)企業(yè)的出口概率對(duì)成本具有較高的敏感性，但是從擬合結(jié)果可以看出，不論企業(yè)是否進(jìn)行了創(chuàng)新，企業(yè)的銷(xiāo)售成本都對(duì)企業(yè)出口概率具有積極作用，且這種促進(jìn)作用在創(chuàng)新型企業(yè)中表現(xiàn)更為明顯。

小型工業(yè)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用的支出不論是對(duì)企業(yè)出口概率還是出口強(qiáng)度而言，都顯示消極作用，而相對(duì)而言，新產(chǎn)品產(chǎn)值卻刺激了企業(yè)出口預(yù)期。理論上，小型工業(yè)企業(yè)的出口行為和出口競(jìng)爭(zhēng)力建設(shè)都要依靠創(chuàng)新能力的提升，但是由于其本身無(wú)法承擔(dān)巨大的創(chuàng)新費(fèi)用，因此創(chuàng)新費(fèi)用支出作為增加成本的一項(xiàng)措施，對(duì)其出口行為反而會(huì)有抑制作用，這也說(shuō)明對(duì)于處于弱勢(shì)的小型工業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，它們自主創(chuàng)新能力的提升必須依靠國(guó)家的扶持，當(dāng)自身能力達(dá)到一定程度之后，才可通過(guò)自身的研發(fā)投入來(lái)加強(qiáng)創(chuàng)新能力，從而通過(guò)新產(chǎn)品的生產(chǎn)和組織上的優(yōu)化來(lái)完善出口貿(mào)易行為［4］。

三、結(jié)論

研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)小型工業(yè)企業(yè)在金融危機(jī)中難以抵御風(fēng)險(xiǎn)的原因:我國(guó)規(guī)模以上小型工業(yè)企業(yè)對(duì)成本的敏感度很高，企業(yè)對(duì)研發(fā)資金的使用缺乏效率，使其效用得不到充分的發(fā)揮，企業(yè)的創(chuàng)新投入并不能顯著提升企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，同時(shí)對(duì)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)后企業(yè)的完善和發(fā)展也無(wú)益處［5］。與此相反，研發(fā)費(fèi)用會(huì)增加小型工業(yè)企業(yè)的成本，從而降低其價(jià)格靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì);我國(guó)小型工業(yè)企業(yè)雖然自主創(chuàng)新能力較差，但是在模仿等創(chuàng)新模式下獲得的新產(chǎn)品對(duì)企業(yè)出口的促進(jìn)作用顯著，新產(chǎn)品的生產(chǎn)很大程度上增加了企業(yè)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)了我國(guó)小型工業(yè)企業(yè)在國(guó)外市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

作者：王元福單位：鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:熵值法的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

1構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在省級(jí)區(qū)域之間存在顯著差異已是廣泛共識(shí)，學(xué)術(shù)界對(duì)這一事項(xiàng)的發(fā)展?fàn)顩r及其區(qū)域間的差異展開(kāi)了積極地探索。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)涵蓋多項(xiàng)指標(biāo)范疇的綜合性概念。在測(cè)度區(qū)域間的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與差異情況時(shí)，我們需要設(shè)立一套科學(xué)合理的指標(biāo)體系。根據(jù)現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究成果，本文秉著對(duì)“創(chuàng)新能力”涵義的界定，兼顧指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性原則，設(shè)計(jì)了如下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體參見(jiàn)表1。這套指標(biāo)體系包括創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新實(shí)施能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力以及創(chuàng)新環(huán)境利用能力共五個(gè)方面的一級(jí)指標(biāo)，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)按其涵蓋內(nèi)容設(shè)置二級(jí)指標(biāo)，并利用熵值法計(jì)算出了相應(yīng)指標(biāo)的權(quán)重。

2研究方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明

2.1研究方法眾多經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析方法中綜合評(píng)價(jià)法是較為廣泛運(yùn)用的研究方法，而對(duì)研究對(duì)象指標(biāo)值的差異評(píng)價(jià)被認(rèn)為是非常重要的環(huán)節(jié)。熵值法能夠充分獲取原始數(shù)據(jù)信息，克服主觀選取指標(biāo)的隨意性，因此這種方法是一種科學(xué)客觀地賦權(quán)的處理辦法，被廣泛應(yīng)用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域。其主要原理是：利用熵值大小來(lái)測(cè)度已知指標(biāo)數(shù)據(jù)的有效信息量并進(jìn)一步計(jì)算出權(quán)重，也就是通過(guò)評(píng)價(jià)對(duì)象的指標(biāo)差異程度來(lái)確定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重。如果指標(biāo)的離散程度越大，說(shuō)明各評(píng)價(jià)對(duì)象的某項(xiàng)指標(biāo)值差異較大，熵值較小，則表明該項(xiàng)指標(biāo)對(duì)綜合評(píng)價(jià)的影響較大，所提供的有效信息量較多，其權(quán)重也相應(yīng)較大；相反地，當(dāng)指標(biāo)的離散程度越小，說(shuō)明各評(píng)價(jià)對(duì)象的某項(xiàng)指標(biāo)值差別較小，此時(shí)熵值較大，則反映了該項(xiàng)指標(biāo)所提供的有效信息量較少，在整個(gè)指標(biāo)體系中，作用很小，該指標(biāo)權(quán)重也相應(yīng)較小。如果各評(píng)價(jià)指標(biāo)的某項(xiàng)指標(biāo)值一致時(shí)，此時(shí)熵值達(dá)到較大，這意味著該項(xiàng)指標(biāo)可以從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中剔除。該方法的具體核算過(guò)程為。

2.2數(shù)據(jù)說(shuō)明在考慮符合國(guó)家戰(zhàn)略和便于企業(yè)理解的前提下，創(chuàng)新指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)該具有較強(qiáng)的可操作性，政府、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等可以比較方便地開(kāi)展客觀評(píng)價(jià)工作。選取的指標(biāo)主要考慮便于收集、可量化、易于比較，通常采用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局指標(biāo)以及企業(yè)財(cái)務(wù)科目可產(chǎn)生的指標(biāo)數(shù)據(jù)，較多采用比例指標(biāo)等。本文以2012年我國(guó)31個(gè)省區(qū)為研究對(duì)象，數(shù)據(jù)信息來(lái)源于2013年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》等資料收集和整理我國(guó)省市自治區(qū)的2012年各項(xiàng)指標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)。本文所考察的變量指標(biāo)是2012年的截面指標(biāo)，所以未對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行價(jià)格平減處理，所涉及的價(jià)值量指標(biāo)均采用現(xiàn)價(jià)計(jì)算方法。為了更為深入地研究我國(guó)省級(jí)區(qū)域間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，揭示其在各方面的具體情況，我們根據(jù)綜合評(píng)價(jià)體系中一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行排名，并對(duì)省市自治區(qū)指標(biāo)分布的結(jié)構(gòu)性特征詳細(xì)分析。

3企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)能力及其區(qū)域差異

根據(jù)上述熵值法的具體過(guò)程計(jì)算了我國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重（表1）以及各省市自治區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的排名得分（表2）。由企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力各領(lǐng)域的權(quán)重可知，創(chuàng)新產(chǎn)出能力的權(quán)重較大，其次是創(chuàng)新環(huán)境利用能力，其余的創(chuàng)新能力按權(quán)重由大到小依次為：創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新實(shí)施能力。相比較而言，一些指標(biāo)所體現(xiàn)的創(chuàng)新能力權(quán)重較多，說(shuō)明指標(biāo)在創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出上取得了較好的效果，相應(yīng)地對(duì)該創(chuàng)新領(lǐng)域的貢獻(xiàn)也越大。比如，在創(chuàng)新基礎(chǔ)條件指標(biāo)體系中，貢獻(xiàn)較大的指標(biāo)是“有研發(fā)能力的企業(yè)數(shù)”和“有R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)”，而創(chuàng)新實(shí)施能力中，各項(xiàng)指標(biāo)貢獻(xiàn)度較為平均。通過(guò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的區(qū)域綜合得分與一級(jí)指標(biāo)排名情況，可以看出，2012年?yáng)|部沿海地區(qū)中的廣東、江蘇、、山東、上海等排名靠前，而西部地區(qū)的青海、西藏排名靠后；從一級(jí)指標(biāo)排名變化來(lái)看，四川和青海五項(xiàng)指標(biāo)變化較大，陜西和西藏指標(biāo)變化最小；寧夏和安徽在創(chuàng)新礎(chǔ)方面上升較大，吉林在創(chuàng)新投入能力方面排名下降9位，福建省創(chuàng)新實(shí)施能力下降較大，貴州在創(chuàng)新產(chǎn)出方面進(jìn)步較大，貴州和天津創(chuàng)新環(huán)境利用能力變化幅度較大。通過(guò)熵值法測(cè)算的指標(biāo)權(quán)重，明晰了創(chuàng)新領(lǐng)域在綜合評(píng)價(jià)中的地位，一定程度上，客觀地證明了各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)在整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的貢獻(xiàn)比例，也從某種程度上反映了當(dāng)前我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重點(diǎn)領(lǐng)域仍在創(chuàng)新的產(chǎn)出與環(huán)境利用方面，相比之下創(chuàng)新實(shí)施活動(dòng)能力仍顯不足。2006年，我國(guó)首次提出了以自主創(chuàng)新的國(guó)家戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型的國(guó)家目標(biāo)。同年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委、科技部以及全國(guó)總工會(huì)決定開(kāi)展評(píng)選國(guó)家創(chuàng)新型企業(yè)的活動(dòng)，用以體現(xiàn)企業(yè)是自主創(chuàng)新、創(chuàng)新性國(guó)家主體的核心思想。我國(guó)政府制定的“十二五”規(guī)劃明確指出了“加快建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，重點(diǎn)支持和引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，加大政府科技資源扶植力度”。但由于受到多方面因素的制約區(qū)域間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展存在不平衡、不協(xié)調(diào)狀態(tài)，創(chuàng)新之路依然任務(wù)艱巨。

4研究結(jié)論與政策建議

通過(guò)熵值法測(cè)算分析可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)省自治區(qū)之間及東南沿海、西部等四大地區(qū)之間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差異較大，企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展正面臨多方面因素制約，這是我國(guó)制定經(jīng)濟(jì)、文化、科技、人才等發(fā)展必須面對(duì)的客觀事實(shí)。針對(duì)區(qū)域間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的差距，提出以下政策建議：（1）引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各要素在區(qū)域之間的流動(dòng)。由于經(jīng)濟(jì)、科技、教育、自然資源等方面的差異，決定了不同區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新要素的稟賦并不均衡。如何激勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)，成為各級(jí)政府著力解決的問(wèn)題。可以通過(guò)財(cái)政、稅收、金融等方面政策，鼓勵(lì)創(chuàng)新要素流動(dòng)，通過(guò)積極發(fā)揮地域間創(chuàng)新輻射及聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間技術(shù)、資金、人才等資源擴(kuò)散與優(yōu)化配置，達(dá)到創(chuàng)新能力區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，最終形成共同提高的局面。（2）轉(zhuǎn)變企業(yè)的戰(zhàn)略定位模式，注重企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)成長(zhǎng)。基于市場(chǎng)銷(xiāo)售的成長(zhǎng)戰(zhàn)略容易使企業(yè)忽視技術(shù)創(chuàng)新，更多的是通過(guò)在現(xiàn)有市場(chǎng)開(kāi)發(fā)需求，與對(duì)手進(jìn)行產(chǎn)品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，來(lái)獲得市場(chǎng)份額售。雖然這種戰(zhàn)略定位在過(guò)去的若干年中對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了極大地促進(jìn)作用，但這種定位模式不具長(zhǎng)久性，我國(guó)廣大企業(yè)應(yīng)樹(shù)立以技術(shù)創(chuàng)新為成長(zhǎng)戰(zhàn)略的定位思想。（3）根據(jù)不同地區(qū)，實(shí)施差異化的區(qū)域性創(chuàng)新戰(zhàn)略。面對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的區(qū)域分布并不均衡的現(xiàn)狀，實(shí)施差異化創(chuàng)新戰(zhàn)略是必然選擇。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較低的省份如青海和西藏，應(yīng)將逐步把培育與積累技術(shù)創(chuàng)新能力的作為發(fā)展戰(zhàn)略重點(diǎn)；對(duì)于創(chuàng)新能力處于中等偏下的省份如寧夏、內(nèi)蒙古，建議其技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略重點(diǎn)應(yīng)放在引進(jìn)、消化吸收后，再進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；那些己具備較強(qiáng)創(chuàng)新能力的省份比如重慶、安徽等，可以考慮開(kāi)展以技術(shù)集成為主導(dǎo)的創(chuàng)新戰(zhàn)略；己經(jīng)具備較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力與基礎(chǔ)條件的省份，如廣東、江蘇、上海等地企業(yè)應(yīng)不失時(shí)機(jī)地實(shí)施自主創(chuàng)新技術(shù)戰(zhàn)略，繼續(xù)增強(qiáng)其技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)能力。

作者：任淑榮單位：河南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:石油企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

1石油企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用

1.1技術(shù)創(chuàng)新是石油企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力

在石油企業(yè)發(fā)展的歷史長(zhǎng)河中，技術(shù)創(chuàng)新起到了重要的作用，它是石油企業(yè)不斷發(fā)展的動(dòng)力，如果缺少技術(shù)創(chuàng)新，石油企業(yè)不可能走的很遠(yuǎn)，只能最終被社會(huì)所淘汰。在我國(guó)80年代初期，那時(shí)的石油企業(yè)技術(shù)尚未成熟，不能滿(mǎn)足生產(chǎn)需要，于是根據(jù)需求研發(fā)了噴射鉆井技術(shù)，該技術(shù)的研發(fā)使當(dāng)時(shí)的石油產(chǎn)業(yè)發(fā)生了質(zhì)的改變，不僅解決了鉆井效率低的問(wèn)題，更是極大的提高了生產(chǎn)效率，這也使石油企業(yè)感覺(jué)到技術(shù)的重要性。當(dāng)時(shí)間到達(dá)90年代時(shí)，石油企業(yè)研究開(kāi)發(fā)了新的技術(shù)—水平井鉆井技術(shù)，該技術(shù)的開(kāi)發(fā)使用極大的解決了老區(qū)油田開(kāi)采難度大的問(wèn)題，提高了開(kāi)采效率。

1.2石油企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是提高競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段

當(dāng)今社會(huì)是比拼技術(shù)能力與技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，石油企業(yè)面臨的不僅僅是國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，更有國(guó)際石油企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，要想提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，就必須不斷進(jìn)行技術(shù)革命，將世界的科技技術(shù)應(yīng)用于實(shí)踐之中。在國(guó)際市場(chǎng)上早已經(jīng)注意到技術(shù)革新的重要性，如早前世界著名的石油公司埃克森研制的“地質(zhì)導(dǎo)向鉆頭”，該技術(shù)可以根據(jù)地下油層的變化而自動(dòng)調(diào)整鉆探參數(shù)，不僅提高了鉆井效率更是降低了成本。在如此嚴(yán)峻的形勢(shì)下，石油企業(yè)必須要增強(qiáng)危機(jī)感和緊迫感，堅(jiān)持技術(shù)革命路線(xiàn)，加快改革步伐，只有這樣才能提高石油企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

2石油企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要途徑

2.1適當(dāng)?shù)募夹g(shù)引進(jìn)

不可否認(rèn)，當(dāng)前我國(guó)石油企業(yè)的技術(shù)能力的確與國(guó)際石油企業(yè)有差距，尤其是一些高端核心技術(shù)，鉆井配套設(shè)備等方面，而且在鉆井效率與油氣采集率等方面也有明顯差距。所以如果我們想提高石油企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，就必須適當(dāng)?shù)囊M(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備。在我們技術(shù)水平處于欠發(fā)達(dá)階段時(shí)，可以先進(jìn)行使用與模仿，后進(jìn)行自主研發(fā)。

2.2加大石油企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度

石油企業(yè)在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)與設(shè)備的同時(shí)，更要加大企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新的力度，不能只是一味的引進(jìn)和使用，而忽略自身的技術(shù)發(fā)展，相反更應(yīng)該樹(shù)立堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新的信心，只有這樣才能提高我國(guó)石油企業(yè)在國(guó)際中的地位，趕上甚至超過(guò)世界的先進(jìn)水平。例如早在20世紀(jì)90年代，勝利油田從美國(guó)進(jìn)口過(guò)水泥攪拌技術(shù)，由于當(dāng)時(shí)的固井施工過(guò)程中用的水泥需要人工攪拌，人工攪拌不僅效率低，質(zhì)量差，而且浪費(fèi)大量的人力資源，所以亟需引進(jìn)新的技術(shù)，在引進(jìn)美國(guó)水泥攪拌設(shè)備后，雖然其解決了攪拌效率低的問(wèn)題，但是其自身也有一些缺陷，例如適用范圍小等缺點(diǎn)。所以該企業(yè)技術(shù)人員大膽的對(duì)該技術(shù)進(jìn)行改造，不僅提高了其攪拌效率更是將原來(lái)只能攪拌2種物料提高到4種以上，此后該技術(shù)在許多油田被推廣使用，為油田創(chuàng)造了極大的經(jīng)濟(jì)效益。從上述例子中可以看出，國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)對(duì)我國(guó)石油企業(yè)的快速發(fā)展具有重要作用，但是技術(shù)創(chuàng)新才是企業(yè)實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍的關(guān)鍵。

3技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中需要注意的問(wèn)題

3.1正確認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新

在當(dāng)今社會(huì)背景下，很多人提到技術(shù)創(chuàng)新都感到離自己很遙遠(yuǎn)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新高不可攀，造成這種現(xiàn)狀的根本原因是沒(méi)有正確認(rèn)識(shí)和理解技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新并不是一夜之間爆發(fā)的靈感，而是在實(shí)際工作中的工作經(jīng)驗(yàn)積累到一定程度而產(chǎn)生的靈感。石油企業(yè)是大型企業(yè)，從最初的地質(zhì)勘探工作到最終的油田開(kāi)采，其中歷經(jīng)很多道工序，每一道工序都可以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，所以一定要在企業(yè)內(nèi)部宣傳好技術(shù)創(chuàng)新的重要性，使企業(yè)員工積極的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

3.2在企業(yè)內(nèi)部建立技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制

當(dāng)前我們國(guó)家頒布了一系列關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的政策，鼓勵(lì)人們進(jìn)行自主創(chuàng)新，所以石油企業(yè)一定要把握時(shí)機(jī)，在企業(yè)內(nèi)部建立技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，制定和完善技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策，增大企業(yè)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的資金投入，重點(diǎn)培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的團(tuán)隊(duì)，充分調(diào)動(dòng)科研團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新積極性，并增加技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)與外界交流學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。

4結(jié)語(yǔ)

綜上所述，我們不難看出，雖然我國(guó)石油企業(yè)技術(shù)整體上與國(guó)際水平還有差距，但是不能妄自菲薄，而是應(yīng)該根據(jù)當(dāng)前石油企業(yè)的實(shí)際情況以及自身特點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)改革，石油企業(yè)只有不斷的進(jìn)行技術(shù)改革，才能在這個(gè)優(yōu)勝劣汰的社會(huì)中，找到企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)和方向。希望通過(guò)筆者的探討能夠?yàn)槲覈?guó)的石油企業(yè)發(fā)展做出一份貢獻(xiàn)。

作者:王丹 單位:中海油能源發(fā)展股份有限公司天津人力資源服務(wù)公司

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文:化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

一、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問(wèn)題

1.創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制落后

化工企業(yè)主要任務(wù)是有效組織生產(chǎn)進(jìn)而創(chuàng)造利潤(rùn)，所以中心工作圍繞生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)滯后于技術(shù)進(jìn)步的需要。

2.技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制不到位

大部分化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)立足于實(shí)際創(chuàng)效，也就是在成果轉(zhuǎn)化成效益后才有激勵(lì)，激勵(lì)方式單一，而對(duì)創(chuàng)新的過(guò)程激勵(lì)微乎其微，尤其在鼓勵(lì)試驗(yàn)性的創(chuàng)新和原創(chuàng)方面激勵(lì)缺陷更為明顯。3.缺乏足夠的技術(shù)創(chuàng)新支撐體系技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。除了參與創(chuàng)新本身所需資源，還需要強(qiáng)有力的后臺(tái)支撐體系，而化工企業(yè)目前普遍缺乏系統(tǒng)的人、財(cái)、物的支撐。

二、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程劃分

技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程根據(jù)創(chuàng)新的成果顯現(xiàn)可以劃分為技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期、投入期、產(chǎn)出期、后評(píng)價(jià)期。

1.技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期

技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期有兩層意思，一是企業(yè)確定了明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，并據(jù)此制定具有戰(zhàn)略指導(dǎo)意義的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，搭建了高效的組織機(jī)構(gòu)。二是科研人員到位，崗位職責(zé)明確，科研目標(biāo)定位，科研人員也做好獻(xiàn)身科研的準(zhǔn)備。

2.技術(shù)創(chuàng)新投入期

指技術(shù)創(chuàng)新定位，項(xiàng)目明確后，技術(shù)創(chuàng)新組織和技術(shù)創(chuàng)新人員按照既定方針、目標(biāo)和要求，實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程。這一過(guò)程在技術(shù)創(chuàng)新中持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)。創(chuàng)新組織為技術(shù)創(chuàng)新人員提供良好的工作平臺(tái)和創(chuàng)新保障，并在方向和政策上予以指導(dǎo)。技術(shù)創(chuàng)新人員付出艱辛努力，在實(shí)驗(yàn)中不斷總結(jié)，不斷創(chuàng)新，不斷突破自我思維模式，而行為上的付出、思想的創(chuàng)新、方向的多變性都會(huì)隨時(shí)隨地考驗(yàn)一個(gè)科研人員的意志。

3.技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出期

是整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的落腳點(diǎn)，有了前期的準(zhǔn)備、努力，就有了技術(shù)創(chuàng)新成果。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出期是對(duì)準(zhǔn)備期和投入期的檢驗(yàn)和總結(jié)。不管是新技術(shù)的應(yīng)用，還是新產(chǎn)品的出世，都使企業(yè)和科研人員有了物質(zhì)鼓勵(lì)和精神滿(mǎn)足，又會(huì)產(chǎn)生新的動(dòng)力，繼續(xù)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。

4.技術(shù)創(chuàng)新后評(píng)價(jià)期

是在技術(shù)創(chuàng)新成果鑒定完成并在推廣使用后，在追求創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化后的利潤(rùn)過(guò)程中的評(píng)價(jià)過(guò)程。由于技術(shù)創(chuàng)新成果具有很強(qiáng)的外部性特征，創(chuàng)新利潤(rùn)容易溢出或不足，加強(qiáng)后評(píng)價(jià)工作，是對(duì)整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的總結(jié)。

三、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程激勵(lì)及平衡控制

在技術(shù)創(chuàng)新中建立過(guò)程激勵(lì)機(jī)制，注重從創(chuàng)意提出，到項(xiàng)目實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)開(kāi)拓的全過(guò)程的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。具有正面導(dǎo)向作用的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制可以較大限度地激發(fā)和調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造性。企業(yè)使命在于追求效益較大化，將效益和技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制掛鉤需要做好平衡控制。同時(shí)平衡控制好技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制可以解決好各層面和群體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的利益訴求。

1.準(zhǔn)備期的激勵(lì)機(jī)制

在準(zhǔn)備期的激勵(lì)實(shí)質(zhì)上是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新從源頭實(shí)施激勵(lì)，實(shí)質(zhì)是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新“概念”的獎(jiǎng)勵(lì)。主要包括科技創(chuàng)意、市場(chǎng)調(diào)研、合理化建議等。其中科技進(jìn)步創(chuàng)意獎(jiǎng)旨在開(kāi)拓科技人員創(chuàng)新思路、尋求創(chuàng)新課題、保護(hù)創(chuàng)新成果、激發(fā)創(chuàng)新熱情，鼓勵(lì)原創(chuàng)性建議。市場(chǎng)調(diào)研獎(jiǎng)作為技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的專(zhuān)類(lèi)子項(xiàng)，主要獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)行業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)具有全局性趨勢(shì)研究，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有指導(dǎo)意義的重大市場(chǎng)調(diào)研課題。合理化建議激勵(lì)目的是對(duì)職工提出的合理化建議進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，推進(jìn)群眾性合理化建議的深入開(kāi)展，因?yàn)楹侠砘ㄗh是實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的源泉和基礎(chǔ)。

2.投入期的激勵(lì)機(jī)制

投入期的激勵(lì)重點(diǎn)在于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程激勵(lì)。主要包括科技項(xiàng)目過(guò)程激勵(lì)獎(jiǎng)，其目的是針對(duì)部分持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、實(shí)施難度大、參加人員變化多、影響深遠(yuǎn)的重大科技項(xiàng)目，對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)施激勵(lì)可以確保其能按照計(jì)劃節(jié)點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)，并最終取得預(yù)期效果。

3.產(chǎn)出期的激勵(lì)機(jī)制

產(chǎn)出期的激勵(lì)分成果激勵(lì)和成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)兩種。成果激勵(lì)主要包括科技進(jìn)步獎(jiǎng)，目的是對(duì)具有自主創(chuàng)新，能形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，完成工業(yè)化應(yīng)用，具有良好經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的科技成果給予的獎(jiǎng)勵(lì)，可以細(xì)化為包括科研開(kāi)發(fā)、新產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、推廣應(yīng)用、論證及重大工程建設(shè)等類(lèi)別。成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)主要包括科技項(xiàng)目利潤(rùn)提成獎(jiǎng)、專(zhuān)用產(chǎn)品激勵(lì)獎(jiǎng)，其中科技項(xiàng)目利潤(rùn)提成獎(jiǎng)旨在對(duì)在開(kāi)發(fā)新品，市場(chǎng)開(kāi)拓，推廣應(yīng)用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低物耗能耗，提高生產(chǎn)效率等工作中取得直接新增利潤(rùn)的科技成果。

4.后評(píng)價(jià)期的激勵(lì)機(jī)制

在注重技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的同時(shí)，同樣注意不斷鞏固技術(shù)創(chuàng)新所取得的成果，啟動(dòng)對(duì)科技進(jìn)步獲獎(jiǎng)成果連續(xù)三年及以上后評(píng)價(jià)工作。企業(yè)科技主管部門(mén)要跟蹤獲獎(jiǎng)成果，對(duì)獲獎(jiǎng)成果效益、效果進(jìn)行連續(xù)三年評(píng)估，向上級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)提出評(píng)估報(bào)告。構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，對(duì)效益、效果不能鞏固的成果，要采取負(fù)激勵(lì)，通報(bào)批評(píng)或者必要的責(zé)任考核是可以采用的方法，尤其是對(duì)直接責(zé)任人的負(fù)激勵(lì)，更會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)效。

四、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系

在技術(shù)創(chuàng)新中，建立系統(tǒng)完善的配套支撐體系和公共服務(wù)平臺(tái)，對(duì)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是必要和有益的。支撐體系也是技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)的補(bǔ)充和完善，以及為完成這種創(chuàng)新而建立起的保障措施。

1.組建技術(shù)智庫(kù)

大型化工企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中要有自己的技術(shù)智庫(kù)，有效指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。從創(chuàng)新方向、領(lǐng)導(dǎo)和組織、成果評(píng)審，智庫(kù)可以發(fā)揮重要的作用。

2.充足的資金支持

技術(shù)創(chuàng)新需要“下本錢(qián)”，要舍得投入。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要緊跟市場(chǎng)需求，更要引領(lǐng)市場(chǎng)需求。在追蹤和超越前沿技術(shù)時(shí)，前期的必要資金投入會(huì)很好地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。足夠的資金投入保障了裝備的更新升級(jí)、科技實(shí)驗(yàn)的材料費(fèi)用支撐。

3.強(qiáng)有力的人才支持

具體做法包括在人才的引進(jìn)上注重針對(duì)性、適用性和計(jì)劃性，注重考察引進(jìn)人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和綜合素質(zhì)。注重與大專(zhuān)院校合作培養(yǎng)模式。以學(xué)科帶頭人的培養(yǎng)，帶動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。加強(qiáng)內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)交流、論文、對(duì)外技術(shù)交流，開(kāi)擴(kuò)技術(shù)人員視野。注重年輕科技人員在實(shí)踐中鍛煉成才。建設(shè)仿真培訓(xùn)系統(tǒng)、培訓(xùn)信息化平臺(tái)，搭建科技人員專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)信息化體系。

4.持續(xù)完善的硬件支持

企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上要按照總體規(guī)劃、分步實(shí)施、急需優(yōu)先的原則，加強(qiáng)科研硬件設(shè)施的建設(shè)，持續(xù)提升技術(shù)創(chuàng)新手段，為科研人員開(kāi)展新工藝、新技術(shù)研究及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供有效的硬件保障。同時(shí)編制中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃。

5.信息化的軟件支持

適應(yīng)全球信息化發(fā)展的要求，化工企業(yè)需要建成高效實(shí)用的企業(yè)信息化軟件體系，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供查找資料、收集信息的方便、快捷通道。完善的管理信息系統(tǒng)可使技術(shù)人員方便、及時(shí)查詢(xún)企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)、技術(shù)、管理及相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)企業(yè)辦公自動(dòng)化、資源信息化和決策科學(xué)化。同時(shí)需要建設(shè)科技情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)，方便查詢(xún)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的近期信息，收集資料，了解前沿技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，為研發(fā)工作提供信息資源。

五、結(jié)論

綜上所述，化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，在創(chuàng)新過(guò)程中科學(xué)劃分技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，并實(shí)施過(guò)程激勵(lì)，同時(shí)有效控制平衡獎(jiǎng)勵(lì)，建立配套的化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系，可以促進(jìn)化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)有效開(kāi)展。

作者:張慧淵單位:中國(guó)石化集團(tuán)四川維尼綸廠(chǎng)辦公室