引論：我們?yōu)槟砹?3篇科研項目經(jīng)費管理論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
二、對策與措施
1.改變立項辦法
公益性農(nóng)業(yè)科研單位所承擔(dān)的科研任務(wù)主要是為農(nóng)民提供優(yōu)良品種和先進適用技術(shù)，解決當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)發(fā)展過程中的關(guān)鍵共性問題，所提供的科研產(chǎn)品都為公共產(chǎn)品。也正因為如此，各級財政都給予很大的支持，公益性農(nóng)業(yè)科研單位所需的經(jīng)常性經(jīng)費都由財政供給，唯有其從事研究的經(jīng)費必須通過競爭性科研項目獲得。而現(xiàn)行的立項辦法通常是由各科研院所、企業(yè)自行選題各自申報，立項單位組織專家評審，然后從中選擇部分項目予以立項，而不是根據(jù)當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)發(fā)展的要求由立項單位進行主動設(shè)計，連續(xù)支持。從而導(dǎo)致項目多、小、散，為項目而項目的現(xiàn)象比比皆是狀況。這樣的立項方法既不符合農(nóng)業(yè)科研的特點，也給科研項目經(jīng)費管理帶來難度，更不利于科研項目經(jīng)費使用的績效提升。因此，應(yīng)改變現(xiàn)有農(nóng)業(yè)科研項目立項辦法，實行主動設(shè)計，滾動支持的立項方法。采用這樣的立項方法能有效改變目前項目多、小、散所帶來的經(jīng)費預(yù)算不準(zhǔn)確、監(jiān)督管理難的問題，提高財政資金的使用績效。
2.實行動態(tài)預(yù)算管理
如前面所分析，農(nóng)業(yè)科研項目由于受其周期長、內(nèi)容多、變化大等因素影響，立項時一次預(yù)算難以做到準(zhǔn)確。應(yīng)改變現(xiàn)有的預(yù)算方法，將一次性預(yù)算改為動態(tài)預(yù)算。其具體做法是，項目總經(jīng)費確定后，以年度預(yù)算為主，年度預(yù)算允許根據(jù)上年項目實施進展情況和當(dāng)年的實際需要，對不同科目經(jīng)費使用安排進行一定的調(diào)整。如，上年因自然災(zāi)害導(dǎo)致田間試驗失利，則允許下年度預(yù)算時增加相應(yīng)的試驗費和下鄉(xiāng)差旅費、交通費等。實行年度預(yù)算為主的動態(tài)預(yù)算管理，不僅符合財政部科技部《關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費管理辦法若干規(guī)定的通知》（財教2011）434號）文件的相關(guān)規(guī)定和財政部門的年度預(yù)算管理要求，而且能夠提高項目經(jīng)費預(yù)算的準(zhǔn)確，便于項目經(jīng)費使用的監(jiān)督管理。
3.建立項目經(jīng)費管理信息平臺
利用現(xiàn)代信息技術(shù)在農(nóng)業(yè)科研單位內(nèi)部建立項目經(jīng)費管理平臺，將項目經(jīng)費預(yù)算、執(zhí)行全過程及時在平臺上公布。這樣做，一則能使科研人員隨時掌握經(jīng)費的使用情況，使之對經(jīng)費使用進度與預(yù)算的相符性做到心中有數(shù)；二則能使項目領(lǐng)導(dǎo)、項目管理和財務(wù)管理人員對項目經(jīng)費的使用進行動態(tài)監(jiān)管；三則能有效解決項目經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行過程中財務(wù)人員與課題組成員之間溝通脫節(jié)的問題。四則能有效避免項目經(jīng)費用不完或不夠用以及項目結(jié)束后再進行經(jīng)費調(diào)賬等問題。真正實現(xiàn)項目經(jīng)費使用的過程管理。
篇2
當(dāng)今世界處在一個“知識爆炸”的時代，各種科學(xué)技術(shù)日新月異，科技進步成為推動我國經(jīng)濟和社會發(fā)展、提高我國綜合國力和國際競爭能力的關(guān)鍵因素。高校作為我國科研工作的一支重要力量，在加速科學(xué)技術(shù)進步的過程中不僅是培養(yǎng)人才的搖籃，同時也是重要的科研基地。近年來，隨著政府增強自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家的重大戰(zhàn)略決策的順利實施，高校承擔(dān)的科研項目及獲得的科研經(jīng)費均呈大幅上漲趨勢，經(jīng)費來源也趨于多元化，除有國家財政撥款外，還有高校自籌、校企合作開發(fā)。但是，由于部分高校對科研經(jīng)費管理重視不夠，缺乏完善的內(nèi)部管理機制，在經(jīng)費使用過程中出現(xiàn)了各種各樣的問題，比如超額度超范圍支出、使用與預(yù)算脫離等現(xiàn)象屢見不鮮。在這種形勢下，高校必須積極探索科研經(jīng)費管理的新模式和新手段，規(guī)范科研經(jīng)費管理，提高經(jīng)費的使用效率，促進高校科研工作健康發(fā)展。
1 高?？蒲薪?jīng)費的來源
1.1 縱向科研經(jīng)費
（1）國家自然基金委員會、國家發(fā)展和改革委員會、科技部、教育部、國家社科規(guī)劃辦、信息產(chǎn)業(yè)部、衛(wèi)生部等各部、委（局）批準(zhǔn)立項的各類科研經(jīng)費。
（2）省科技廳、教育廳、衛(wèi)生廳、省社科規(guī)劃辦、信息產(chǎn)業(yè)廳、省發(fā)改委等各廳、局批準(zhǔn)立項的科研經(jīng)費。
（3）各市、地等各級地方政府部門批準(zhǔn)立項的科研經(jīng)費。
（4）學(xué)校與外國政府、學(xué)術(shù)機構(gòu)間的國際科技合作經(jīng)費。
（5）由政府部門立項，由項目主持單位轉(zhuǎn)撥到高校的項目合作經(jīng)費；由政府部門批準(zhǔn)立項但經(jīng)費由科研項目負責(zé)人自籌的項目經(jīng)費。
1.2 橫向科研經(jīng)費
是指高校教師及科研人員以學(xué)院名義承擔(dān)的企（事）業(yè)單位根據(jù)生產(chǎn)實際和社會發(fā)展需求委托開發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新材料、新工藝等科技項目或與之合作的科研項目所取得的經(jīng)費。
1.3 其他科研經(jīng)費
是指高校立項資助的科研經(jīng)費及按有關(guān)文件規(guī)定給予的配套資助經(jīng)費。
2 目前高?？蒲薪?jīng)費管理的現(xiàn)狀
2.1 科研經(jīng)費預(yù)算編制缺乏科學(xué)依據(jù)，隨意性大
科研經(jīng)費是科研項目順利完成的物資保障，科研經(jīng)費預(yù)算是提高科研經(jīng)費使用效率的前提和基礎(chǔ)，可見經(jīng)費預(yù)算的重要性。但大多數(shù)科研人員都不是財會專業(yè)出身，對經(jīng)費預(yù)算的嚴肅性、關(guān)鍵性缺乏足夠的重視，而且目前在支出項目、預(yù)算定額等方面還沒有科學(xué)、統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，所以在編制項目經(jīng)費預(yù)算時，往往無據(jù)可依，只能憑經(jīng)驗估計，尤其是當(dāng)項目主管部門下?lián)艿慕?jīng)費較多時，沒有將項目經(jīng)費預(yù)算與項目研究目標(biāo)、相關(guān)的政策和經(jīng)濟合理性結(jié)合起來，編制的隨意性較大，使得經(jīng)費預(yù)算缺乏科學(xué)性和實際操作性。
2.2 科研項目管理與經(jīng)費管理脫節(jié)
大部分高校科研項目由科研部門管理，財務(wù)部門負責(zé)科研經(jīng)費的財務(wù)管理和會計核算，財務(wù)部門對科研項目的內(nèi)容以及經(jīng)費的預(yù)算不了解，缺乏對項目經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行管理的依據(jù)，也未及時向科研部門反饋經(jīng)費開支中存在的問題；科研管理部門注重爭取項目，忽視了經(jīng)費使用情況，也不向財務(wù)部門提供完整的項目資料與信息，這兩者缺乏信息的溝通與傳遞，使得科研經(jīng)費的項目管理與會計核算各成一體，經(jīng)費的使用失去監(jiān)管，個別項目負責(zé)人甚至本著“項目是我申請的，科研經(jīng)費是我爭取到的，我愛怎么用就怎么用，只要能夠完成課題就行”的思想，隨意支出，用虛假發(fā)票套取科研經(jīng)費。
2.3 科研項目購置的固定資產(chǎn)權(quán)屬不明，造成國有資產(chǎn)流失
科研經(jīng)費開支審批實行項目組負責(zé)制，使得課題經(jīng)費的管理、使用各自為政。比如各項目組設(shè)備的添置，大多由課題項目經(jīng)費支付，使用權(quán)也歸項目組，其他項目組不得使用。一些項目負責(zé)人或項目組成員往往同時參與多個課題的研究，通過不同的項目經(jīng)費重復(fù)購置設(shè)備，特別是筆記本電腦、數(shù)碼相機等歸個人使用的物品。項目結(jié)題后，項目負責(zé)人也未將設(shè)備移交高校，仍長期滯留在項目組（或負責(zé)人），導(dǎo)致部分科研人員視其為私人財產(chǎn)而長期占用，進而造成固定資產(chǎn)的流失。
2.4 科研經(jīng)費績效考核制度不完善
我國對科研項目的績效雖有考核，但其機制不夠完善。現(xiàn)有的評價考核指標(biāo)體系注重定量評價，評價一項科研成果往往看發(fā)表了多少論文、專著，刊登在核心期刊的又有多少。其實一些科研項目，尤其是應(yīng)用型的項目，其成績和效果并不是靠論文就可以產(chǎn)生的，要看成果的轉(zhuǎn)化以及實際的運用情況。論文、專著、專利等以無形資產(chǎn)形態(tài)存在的，其經(jīng)濟和社會價值往往難以確定，因此現(xiàn)有的考核評價體系不能反映項目的實際效益情況。再者，雖然對項目的考核建立了一定的制度、辦法和措施，但評價對象選擇機制缺失。在實際工作中，對哪些項目進行評價，如何進行評價，高校并沒有明確的規(guī)定，只有相關(guān)部門要求進行項目檢查時，高校才被動迎檢。所以無論科研項目做得如何，很少有主動進行績效評價的，最后科研項目變成了自我總結(jié)，請來的專家也是項目負責(zé)人自己請來的專家，一般都能通過驗收。
3 加強高?？蒲薪?jīng)費管理的措施
3.1 強化預(yù)算意識，確保預(yù)算落到實處
對于高等院校科研經(jīng)費管理，最關(guān)鍵的就是預(yù)算部分，而經(jīng)費的預(yù)算和決算由項目負責(zé)人編制，所以項目負責(zé)人應(yīng)該主動或被動地接受預(yù)算編制知識的培訓(xùn)，強化預(yù)算意識，嚴格按規(guī)定編制項目經(jīng)費的支出明細，不得擅自對科研項目經(jīng)費預(yù)算進行調(diào)整，也不能編制虛假預(yù)算以套取經(jīng)費。同時，財務(wù)部門在預(yù)算編制、執(zhí)行、考核工作中，要從高校全面建設(shè)和長遠發(fā)展全局出發(fā)，充分發(fā)揮經(jīng)費預(yù)算管理的監(jiān)督制約職能，要站在全局謀劃經(jīng)費預(yù)算管理工作，做好高校領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)濟高參。
3.2 建立信息資源共享平臺，加強各部門間的溝通協(xié)調(diào)
（1）科研管理部門將已經(jīng)立項或簽訂合同的情況：含項目負責(zé)人姓名、聯(lián)系方式、課題性質(zhì)、項目編號、項目名稱、項目期限、經(jīng)費金額、項目狀態(tài)（已立項、項目進行中、已結(jié)題）等登記到信息平臺。
（2）財務(wù)部門根據(jù)銀行進賬單，到信息平臺查找該款項分屬為哪個項目的經(jīng)費，并實際到賬金額、到賬日期登記到相關(guān)的項目。
（3）科研管理部門根據(jù)財務(wù)部門登記的經(jīng)費到賬情況打印經(jīng)費到賬確認單，通知項目負責(zé)人并制作經(jīng)費使用卡。
（4）項目負責(zé)人憑經(jīng)費使用卡進行日常業(yè)務(wù)支出的報銷。
（5）財務(wù)部門設(shè)立科研項目專用賬戶，并定期將項目的經(jīng)費使用情況上傳到信息平臺；項目負責(zé)人將項目進度及取得的成果及時更新。
（6）結(jié)題時，科研管理部門將項目狀態(tài)更改為結(jié)題，并將項目結(jié)題通知單交與財務(wù)部門，以便財務(wù)部門對已經(jīng)結(jié)題的項目經(jīng)費進行統(tǒng)一管理。
建立信息化管理平臺，可以有效保證科研經(jīng)費支出的計劃性和合理性，科研部門、財務(wù)部門可以隨時監(jiān)督項目預(yù)算的執(zhí)行情況，也有利于對項目預(yù)算執(zhí)行情況進行檢查和評價。
3.3 逐步建立科研經(jīng)費績效考評制度
科研經(jīng)費績效考評的主要內(nèi)容是績效目標(biāo)完成情況及其成效。包括：績效目標(biāo)和預(yù)算的合理性、組織實施和管理效能、項目的社會效益、項目的持續(xù)性影響、資金的使用效果以及財務(wù)管理狀況等。根據(jù)以上內(nèi)容可建立相應(yīng)的考評指標(biāo)，對項目取得的社會與經(jīng)濟效益進行考核和評價，提高科研經(jīng)費使用效益，減少資金浪費。并將科研項目經(jīng)費使用績效考核結(jié)果作為對項目負責(zé)人科研考評的重要依據(jù)。
雖然，目前高校科研經(jīng)費管理存在一定的漏洞，但通過相關(guān)制度和建立和完善，積極運用專業(yè)知識和現(xiàn)代管理辦法，創(chuàng)新管理運行機制和管理模式，可以很好地解決這些問題，從而提高高校的科研水平，保障高?？蒲惺聵I(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展。
參考文獻：
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篇3
高校是國家實施“科教興國”的龐大生力軍，是開展科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的重要基地，承擔(dān)的科研項目和籌措的科研經(jīng)費呈大幅度增長，不僅增加高校收入，也提高了高校科技水平。但在科研經(jīng)費管理的過程中仍然存在一些不容忽視的問題，正確認識和加強科研經(jīng)費管理工作，認真分析科研經(jīng)費管理工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，已經(jīng)成為高校面臨的一個刻不容緩的課題。
一 高等院?？蒲许椖抗芾泶嬖诘闹饕獑栴}及原因
1 科研立項缺乏創(chuàng)新性，重復(fù)不實
近年來，科研事業(yè)取得了較為穩(wěn)健的發(fā)展，但是真正取得的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明卻很少。造成這種狀況的原因，科技工作評價體系是一大絆腳石。目前，高校科研評價通常是以論文和著作數(shù)量的多寡及科研經(jīng)費的多少來衡量教師的科研水平。這在一定程度上導(dǎo)致科研人員急功近利、心浮氣躁，不是潛心從事有可能取得重大突破的原始或集成創(chuàng)新研究，而是想盡各種辦法找關(guān)系爭項目，這樣致使科技項目課題孤立、目標(biāo)分散、技術(shù)水平低，不能在相關(guān)研究領(lǐng)域中實現(xiàn)理論上或技術(shù)上的突破。同時，目前尚未建立起有效的科技計劃信息共享，許多項目“換湯不換藥”，多頭申報現(xiàn)象仍然存在，這也導(dǎo)致經(jīng)費投入效益低下。
2 科研項目預(yù)算編制不科學(xué)
高校科研項目預(yù)算編制不科學(xué)主要有幾個難點：其一，科技研究具有探索性和不確定性，由此決定其工作量和所消耗的費用也具有不確定性，因此很難在事前對科研課題的經(jīng)費進行非常準(zhǔn)確的估算。其二，編制人員的專業(yè)局限性，科研經(jīng)費預(yù)算主要由項目負責(zé)人及項目組成員編制，參與預(yù)算編制的人員大多是某研究領(lǐng)域的專業(yè)型人才，對經(jīng)費預(yù)算的嚴肅性認識不足，對財務(wù)預(yù)算方面的知識缺乏，因此往往憑經(jīng)驗估計，寧多要勿少報，項目經(jīng)費預(yù)算編制工作隨意性大、科學(xué)性較差。其三，財務(wù)人員參與低，雖然財務(wù)人員也參與預(yù)算的編制工作，但由于財務(wù)人員對科研項目研究領(lǐng)域的專業(yè)知識不了解，對預(yù)算編制工作指導(dǎo)和監(jiān)督缺乏力度。
3 科研項目在審批環(huán)節(jié)可行性論證不夠、審查不嚴、監(jiān)管同一
多數(shù)項目負責(zé)人為了項目而項目，而對其項目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性和實施應(yīng)用條件缺乏全面、系統(tǒng)、前瞻性的分析，預(yù)期目標(biāo)虛高定位，主觀夸大項目預(yù)期目標(biāo)，效益指標(biāo)預(yù)測失真。評審部門對項目承擔(dān)單位的綜合條件考察不細、要求不高，對項目缺少深入客觀的調(diào)研。評審專家與中介機構(gòu)在參與課題評審中責(zé)權(quán)利不明晰，本應(yīng)與項目無聯(lián)系，實際上卻有著“千絲萬縷”的聯(lián)系，這就造成評審專家在整個運行中起到了許多不應(yīng)該起到的作用。
4 科研項目經(jīng)費撥款下達不及時
由于科研項目的管理主體分別由科研主管部門和財政部門來擔(dān)任，由于科研項目年度計劃和國家年度財政預(yù)算之間存在時間差異，就會導(dǎo)致科研主管部門要求課題正常開展，甚至到了中期檢查的時候，財政部門的科研經(jīng)費還沒有撥下來，接近年底，經(jīng)費剛撥付，就要求在極短的時間內(nèi)使用完畢等，導(dǎo)致在課題開始需要投入科研資金的時候沒有經(jīng)費，到年底又要突擊使用經(jīng)費。這些現(xiàn)象的存在加大了課題經(jīng)費的使用難度。其原因主要是政出多門，主管部門缺乏及時有效的溝通和協(xié)調(diào)機制造成的。
5 科研經(jīng)費支出存在套取現(xiàn)金、虛假支出、重復(fù)購置設(shè)備等問題
原因如下：財務(wù)人員在審核科研費用時只能對發(fā)票、單據(jù)的合規(guī)、合法性進行審核，而其經(jīng)濟事項的真實性難以確認，只能靠課題負責(zé)人把關(guān)并予以簽字確認。在設(shè)備購置上，由于同一單位內(nèi)部缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)，課題組自行采購，出現(xiàn)設(shè)備重復(fù)購置，造成設(shè)備閑置浪費，利用率低。課題組通過外協(xié)費名義轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費，逃避監(jiān)管，從而套取科研經(jīng)費。
6 結(jié)題不結(jié)帳，結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余過大
由于部分課題結(jié)題后經(jīng)費結(jié)余長期掛賬，不利于學(xué)校對課題的管理，也助長了亂支濫用課題經(jīng)費現(xiàn)象的發(fā)生。
7 科技成果轉(zhuǎn)化存在障礙，“產(chǎn)學(xué)研”科技成果轉(zhuǎn)化機制不健全
高校和科研院所是我國創(chuàng)新體系的核心組成部分，擁有豐富的人才和科技資源，但科技成果轉(zhuǎn)化率只有25%左右，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，與發(fā)達國家的80%轉(zhuǎn)化率和30%的產(chǎn)業(yè)化率差距甚遠，科技對經(jīng)濟的貢獻度遠遠低于發(fā)達國家。高校存在著輕科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和推廣，導(dǎo)致大量科研成果在研發(fā)之前沒有相應(yīng)的適用推廣對象，更不會談形成產(chǎn)業(yè)化的條件。橫向科研雖然具備市場應(yīng)用前景，但是橫向科研針對性強，成果應(yīng)用面過窄，只是應(yīng)用于委托單位，因此，除委托單位使用外，就難以推廣和再次轉(zhuǎn)化。
二 如何解決問題
1 科研管理部門要樹立質(zhì)量先行的觀念，引導(dǎo)鼓勵研究人員從事創(chuàng)新性、原創(chuàng)性的研究
項目立項要杜絕低水平的重復(fù)研究，不偏重資歷和名氣，充分發(fā)揮有潛質(zhì)青年教師的積極作用。青年科技工作者有著旺盛的精力，具有活躍的學(xué)術(shù)思想和勇于創(chuàng)新的膽識，但他們?nèi)狈蒲兴?、學(xué)術(shù)聲望的積累，很難獨立申請或承擔(dān)科研項目。此時高校應(yīng)給予一定的支持和保障，協(xié)助他們在科研活動中取得突破，培養(yǎng)學(xué)校科研的后備力量。
2 建立預(yù)算評審機制
為了保證科研課題預(yù)算的真實、準(zhǔn)確，必須建立預(yù)算評審機構(gòu)，對其預(yù)算進行評審，審查其健全性、真實性、統(tǒng)一性、有效性，找出其中的冗余與問題，督促其調(diào)整糾正，使科研課題預(yù)算的編制行為得到有效的控制，使其編制水平和質(zhì)量不斷得到規(guī)范和提高。同時，還要抓住機會廣開渠道，增加政府和社會對科技的投入，力爭實現(xiàn)科研的預(yù)期效益.
3 健全科技成果轉(zhuǎn)化的扶持和激勵機制
科技中介服務(wù)機構(gòu)是技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散的橋梁，是推進科技成果轉(zhuǎn)化不可或缺的紐帶。首先政府要積極引導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)體系建設(shè)，建立健全科技中介管理體制和機構(gòu)法律組織形式、運行模式與機制，加強中介隊伍建設(shè)，進一步推動技術(shù)市場的發(fā)展；加強全國技術(shù)市場合作網(wǎng)絡(luò)，積極吸引信貸資金和風(fēng)投資金對科技成果的投資；通過扶植、培育和規(guī)范科技中介服務(wù)機構(gòu)，使科技中介服務(wù)體系建設(shè)躍上新臺階，推進成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。
4 建立科研經(jīng)費管理信息網(wǎng)絡(luò)平臺
在學(xué)校局域網(wǎng)建立科研經(jīng)費管理信息網(wǎng)絡(luò)平臺，連接科研部門、財務(wù)部門、課題負責(zé)人以及審計、資產(chǎn)管理等部門。由科研部門將科研課題名稱、下達經(jīng)費單位、研究期限及經(jīng)費預(yù)算方案等信息錄到課題負責(zé)人名下；財務(wù)部門負責(zé)將收到的每筆收入、發(fā)生的每筆支出明細錄到每個課題中；課題負責(zé)人通過密碼可在網(wǎng)絡(luò)上查看自己的科研經(jīng)費使用情況及結(jié)余情況，做到心中有數(shù)；各職能部門可通過該網(wǎng)絡(luò)平臺及時快速地獲取準(zhǔn)確、完整的科研課題有關(guān)信息，達到管理環(huán)節(jié)的相互協(xié)調(diào)、相互依托、相互滲透，使科研經(jīng)費管理更加科學(xué)化、透明化和高效化。
5 加強科研項目結(jié)題結(jié)賬管理
項目負責(zé)人應(yīng)嚴格按照項目合同規(guī)定的時間開展研究工作，項目研究結(jié)束或通過驗收后，及時辦理結(jié)題手續(xù)。學(xué)?？蒲泄芾聿块T每年應(yīng)定期將結(jié)題項目的有關(guān)信息通知財務(wù)部門，財務(wù)部門協(xié)助項目負責(zé)人核對經(jīng)費收支結(jié)余情況，如實填制經(jīng)費使用報表。對項目結(jié)余經(jīng)費制定出合理的管理辦法，明確項目結(jié)賬時間和結(jié)余經(jīng)費的用途，避免應(yīng)結(jié)未結(jié)科研項目越來越多，長期掛賬現(xiàn)象。
6 改變不合理的高校評估機制和教師業(yè)績評價制度
對高校的評估指標(biāo)應(yīng)是多方面的，包括教學(xué)水平、科研實力、師資力量、各項硬件設(shè)備的質(zhì)與量、財源、就業(yè)率、歷屆畢業(yè)生的成就和聲望、同行評價等，科研項目和科研經(jīng)費只是其中的一個方面。目前高校的評估是由教育主管部門自己主持的，從長遠和國外經(jīng)驗來看，應(yīng)由公眾、社會、學(xué)校及政府均認同的權(quán)威評估機構(gòu)來進行，才更能體現(xiàn)公平、公正。
7 切實加強對科研經(jīng)費的監(jiān)管
科研經(jīng)費被濫用，早已不是新聞，但在一系列規(guī)范科研經(jīng)費使用的辦法出臺后，問題還是頻頻發(fā)生，這說明，科研經(jīng)費的監(jiān)管仍然沒有真正引起有關(guān)部門重視。為了確保科研資金安全并合理使用，審計、財政、科技和主管部門應(yīng)定期或不定期地對高?？蒲薪?jīng)費的管理規(guī)定及經(jīng)費收支情況進行監(jiān)督檢查，重點防止科研經(jīng)費使用違反預(yù)算管理規(guī)定，以協(xié)作費、勞務(wù)費等虛假名義外撥科研經(jīng)費，科研經(jīng)費形成資產(chǎn)流失等問題。對違反科研管理規(guī)定、造成學(xué)校經(jīng)濟損失或損害學(xué)校聲譽的，堅決予以懲處，挪用、貪污受賄觸犯刑法的移送司法機關(guān)處理。
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篇4
1 PDCA循環(huán)
PDCA循環(huán)是美國管理學(xué)家戴明（W?Ed.Wards Deming）博士根據(jù)客觀規(guī)律總結(jié)出來的，包括P（Plan，策劃）、D（Do，實施）、C（Check，檢查）、A（Action，處置）4個階段，是廣泛應(yīng)用于質(zhì)量管理的標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化的循環(huán)體系[3～5]，它是對持續(xù)改進、螺旋式上升的一種科學(xué)總結(jié)，是提高每一過程質(zhì)量到提高總體質(zhì)量的往復(fù)循環(huán)。它包括了四個階段和八個步驟。
1.1 PDCA的四個階段 ①P階段：即計劃階段，分析現(xiàn)狀找出存在的問題；分析產(chǎn)生問題的主要影響因素；制定研究方案和實施計劃。②D階段：即執(zhí)行階段，實施制定的研究方案和計劃，強調(diào)在執(zhí)行措施前對相關(guān)人員進行必要的培訓(xùn)。③C階段：即檢查階段，對照計劃內(nèi)容，檢查執(zhí)行情況和效果。④A階段：即總結(jié)階段，把成功的經(jīng)驗加以肯定，納入標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程或制度；發(fā)現(xiàn)新的問題，反饋到下一循環(huán)P階段進行解決。
1.2PDCA的八個步驟 PDCA的八個步驟是四個階段的具體實施過程，包括：①分析現(xiàn)狀，找出存在問題；②找出并分析產(chǎn)生問題的各種影響因素；③找出各種原因中的最關(guān)鍵因素；④針對主要影響因素，提出改進計劃；⑤執(zhí)行所制訂的計劃；⑥根據(jù)計劃的要求，檢查執(zhí)行的情況；⑦總結(jié)經(jīng)驗，把好的經(jīng)驗提煉上升為"標(biāo)準(zhǔn)"；⑧提出遺留問題，并將其轉(zhuǎn)入到下一個PDCA循環(huán)予以解決。
2醫(yī)院科研管理中PDCA循環(huán)的應(yīng)用
在國家倡導(dǎo)科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化的科技發(fā)展大背景下，應(yīng)大力滿足臨床一線人才對科研存在迫切需求，提高項目基金支持率，促進個體發(fā)展、學(xué)科建設(shè)和醫(yī)院科研發(fā)展。運用PDCA循環(huán)對科研管理進行完善和提升，將構(gòu)建一線人才和項目招標(biāo)機構(gòu)之間的橋梁，彌補人才和科技政策之間"接口"缺失，實現(xiàn)醫(yī)院科技實力的提升。
2.1 P計劃 發(fā)現(xiàn)問題：醫(yī)院作為疾病臨床治療單位，在科研課題申請過程中，科研課題申請不足，缺乏相關(guān)科研合作機構(gòu)，科研成果保護不足等情問題時常出現(xiàn)。
分析原因：①臨床工作人員因臨務(wù)繁雜，對科技政策、項目申請要求關(guān)注度不足；②缺乏相應(yīng)的科研合作機構(gòu)，對課題中涉及的基礎(chǔ)科研問題不能提出完善的解決方案；③對科研成果專利分配政策了解不充分，申報不及時，造成科研成果丟失。
主要因素：①科研政策培訓(xùn)不足②缺乏科研合作機構(gòu)③科研成果保護不足。
制定改進計劃：①對科研人員進行分層分組，對人員實施精細化管理；②對不同科研項目政策、重點支持方向和基本要求，進行相關(guān)科研人員集中培訓(xùn)；③組織相關(guān)科研人員舉辦科研交流會；④完善科研激勵制度，促進科研成果申報。
2.2 D執(zhí)行
2.2.1建立初級、中級、高級職稱科研分組和分層動態(tài)管理，對人員實施精細化管理。①按照性別和年齡進行分組，青年項目組：男性
對于不同項目申請要求，通知符合的申請者并進行申請指導(dǎo)：鼓勵青年項目組申報青年項目；第一層次人員鼓勵申報院級、局級項目；第二層次人員鼓勵申報局級、省部級項目；第三層次人員鼓勵申報省部級、國家級項目。意義在于建立人才梯隊，合理配置項目申請名額，提高單位中標(biāo)率，給年輕和基礎(chǔ)相對薄弱的人才提供更多機會，調(diào)動其參與科研的積極性。
2.2.2對不同項目重點支持方向和基本要求進行集中培訓(xùn) 科研管理人員首先要不斷加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，充分了解不同項目的重點支持方向和基本要求，并將科研管理與臨床醫(yī)學(xué)等諸多相關(guān)學(xué)科融會貫通。項目開始申報前1個月組織聘請相關(guān)專家進行項目申請指導(dǎo)，在項目申請期間組織相關(guān)專家組成學(xué)術(shù)委員會對相關(guān)申請內(nèi)容進行審核，對有潛力的課題進行深入的申請指導(dǎo)，提高項目申報成功率。
2.2.3組織相關(guān)科研人員舉辦科研交流會 引進PUBMED、萬方等中英文數(shù)據(jù)庫平臺，結(jié)合醫(yī)院實際情況設(shè)置資料查詢室、圖書館、電子查閱室，便于科研人員查詢相關(guān)專業(yè)最前沿?zé)狳c，發(fā)現(xiàn)新的學(xué)科方向及創(chuàng)新點。組織相關(guān)科研人員舉辦科研交流會，將項目申請經(jīng)驗、注意事項、新的科研方法進行溝通交流。
2.2.4完善科研激勵制度，促進科研成果申報 公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量與質(zhì)量是衡量一個醫(yī)院科研教學(xué)及技術(shù)水平高低的一項重要指標(biāo)。將本院職工以本單位作為研究單位的第一作者和通訊作者的中華核心和SCI收錄文章，以及申報的專利、成果、獎項等，進行相關(guān)費用醫(yī)院報銷福利政策。并進行年終統(tǒng)計，根據(jù)醫(yī)院制定的獎勵制度，由科教、財務(wù)兩個科室制定獎勵計劃進行獎勵。與院內(nèi)職稱晉升掛鉤，在上級部門統(tǒng)一要求的基礎(chǔ)條件上，進行量化和細化，對專業(yè)期刊、核心期刊、專利、著作等由低到高賦予不同的分值，總和后的分值計入晉升成績，形成人事晉升促進科研產(chǎn)出、科研人才發(fā)展的管理機制。
2.3 C檢查 統(tǒng)計全院實施科研管理PDCA循環(huán)方式以來的課題立項數(shù)、科研經(jīng)費數(shù)、發(fā)表文章數(shù)。
2.3.1醫(yī)院科研立項項目在新的科研管理方式促進下，2008年至2014年科研立項項目逐年遞增，平均增幅為26%，另外至2014年承擔(dān)或合作的"十二五"傳染病重大專項課題21項。
2.3.2隨著申請課題的逐年遞增，到賬科研經(jīng)費也隨著逐年遞增，年平均增長率為26.5%，2014年共到賬經(jīng)費為3478萬元。
2.3.3論文數(shù)量間接反映了課題項目完成情況，數(shù)量持續(xù)增長，平均增幅為16.2%，且質(zhì)量也持續(xù)提高，SCI數(shù)持續(xù)增加，2013年、2014年發(fā)表SCI論文數(shù)較2011年、2012年增長近2.3倍。
2.3.4我院科研實力的持續(xù)增長，促進了我院學(xué)科平臺建設(shè)的發(fā)展。在醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，在北京市科委的指導(dǎo)下，成功搭建了"臨床疾病資源庫平臺"；與國內(nèi)、國外高水平研究機構(gòu)建立了長期合作關(guān)系，建立了"佑安-牛津臨床研究基地"、"首都醫(yī)科大學(xué)-卡爾加里大學(xué)聯(lián)合肝病研究所"；于2011年獲批了"艾滋病研究北京市重點實驗室"和"乙型肝炎與肝癌轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究北京市重點實驗室"，在2015年又成功獲批了"傳染病相關(guān)疾病生物標(biāo)志物北京市重點實驗室"。
3討論
我院是一家以感染、傳染及急、慢性相關(guān)性疾病群體為主要服務(wù)對象和重點學(xué)科的三級甲等醫(yī)院，現(xiàn)擁有開放病床710張，承接著北京市、全國傳染病、相關(guān)疾病、新發(fā)突發(fā)傳染病患者的收治工作。以"服務(wù)患者"為宗旨，在相關(guān)傳染病臨床治療工作處于全國同行業(yè)領(lǐng)先水平，同時大力拓展科研工作，搭建起國際化高新醫(yī)藥科技臨床與轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)高端平臺。科研處以醫(yī)院發(fā)展思路為指導(dǎo)，引進先進的"PDCA循環(huán)"管理理念，以"發(fā)現(xiàn)問題，解決問題"為目標(biāo)，積極推進科研工作的發(fā)展。以申報項目為抓手，積極推進相關(guān)政策培訓(xùn)，對科研人才實行動態(tài)分層管理，在不斷完善的7年中，科研工作取得很大的進步。
從我院科研管理部門實施一些具體措施和科研成果分析，將"PDCA循環(huán)"管理理念引入科研管理中，促進了醫(yī)院和個體的核心競爭力，促進了臨床與科研之間轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)的發(fā)展，提升了醫(yī)院的科研實力和科技競爭力。"PDCA循環(huán)"管理理念不只適用于科研管理，也適用于醫(yī)院其它業(yè)務(wù)，不斷發(fā)現(xiàn)問題解決問題，將對醫(yī)院的整體發(fā)展產(chǎn)生巨大的推動作用。
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1 引言
自2002年《布達佩斯開放獲取先導(dǎo)計劃》（BOAI）[1]首次正式提出“OA”概念至今已逾10年，開放獲取運動已取得繁榮發(fā)展。與以機構(gòu)知識庫為代表的“綠色OA”路徑相比，以開放獲取期刊為代表的“金色OA”因具有與傳統(tǒng)期刊類似的同行評議程序而更加受到學(xué)界的認可。
“金色OA”路徑即以開放出版形式實現(xiàn)的開放獲取，是指作者將其學(xué)術(shù)成果發(fā)表在開放獲取期刊或?qū)Ｖ希⑶疫@些出版物可以在某種使用許可協(xié)議下通過互聯(lián)網(wǎng)免費提供給最終用戶獲取，通常作品作者保留著作權(quán)[2]。與基于訂閱模式的傳統(tǒng)期刊出版相比，開放出版在辦刊理念、運作模式、編審流程、經(jīng)費來源、版權(quán)管理及期刊評價等方面均有著很大不同[3]。以經(jīng)費來源為例，開放獲取期刊目前主要采用“作者付費出版，讀者免費使用”的方式彌補出版成本，即作者或其所在機構(gòu)向出版商支付文章處理費（article processing charges，簡稱APCs）以實現(xiàn)作品的開放出版。
近年來，開放獲取出版物的數(shù)量急劇增加，據(jù)開放獲取期刊目錄（DOAJ）統(tǒng)計，截至2016年5月，已收錄來自136個國家的11 649種開放獲取期刊[4]。另據(jù)全球知名出版集團施普林格-自然統(tǒng)計，僅2016年至今已創(chuàng)建了包括《NPJ Clean Water》等在內(nèi)的14種全新的完全開放獲取期刊[5]。同時開放獲取出版物的類型也在不斷豐富，已從最初的期刊論文擴展到科研數(shù)據(jù)、教育資源和學(xué)術(shù)專著等。
然而與上述開放資源的長足發(fā)展相比，學(xué)術(shù)會議文獻的開放出版并沒有得到足夠重視，相關(guān)研究也較少。這不僅阻礙了會議資源影響力的最大化傳播，還可能影響到參會者的投稿積極性，進而影響會議質(zhì)量，違背會議主辦方的辦會初衷。
2 學(xué)術(shù)會議文獻出版現(xiàn)狀
學(xué)術(shù)會議是研究人員交流新想法的場合，雖然會議文獻往往并不是最成熟、最完善的，但它們通常代表了最新穎、最前沿的觀點[6]。國外學(xué)者C. Lisee等在Conference Proceedings as a Source of Scientific Information： a Bibliometric Analysis一文中，用文獻計量學(xué)的方法證明了會議文獻的老化程度要明顯快于其他類型資源[7]。
針對學(xué)術(shù)會議文獻的出版與，目前主要有3種傳統(tǒng)模式：通過商業(yè)會議錄渠道出版、通過合作期刊的正刊、增刊或特刊等形式出版以及非正式出版。這3種模式雖在一定程度上促進了會議文獻的傳播，但無論是從時效性、系統(tǒng)性、可持續(xù)性，還是資源質(zhì)量、認可程度和可獲取性上看均存在種種局限。以可獲取性為例，通過商業(yè)渠道出版的會議錄往往價格高昂，如國際光學(xué)工程學(xué)會（Society of Photo-Optical Instrumentation Engineers，簡稱SPIE）每年出版超過350卷會議錄，每卷定價70-250美元不等，這無形中為研究人員獲取這些資源帶來了障礙[8]。
為解決傳統(tǒng)出版模式下的不足，國外已進行了一些學(xué)術(shù)會議資源開放出版的探索和實踐，建立了若干會議文獻開放出版平臺，如國際著名出版集團Elsevier旗下的Elsevier Procedia Series，它擁有多個不同學(xué)科的子平臺，僅Procedia Engineering平臺自2009年至今就已出版142卷開放會議錄[9]。
盡管這些會議文獻開放出版平臺在出版主體、出版形式和學(xué)科覆蓋范圍上各異，但它們均遵循開放獲取原則，相較傳統(tǒng)模式下的會議文獻出版，在時效性和可獲取性等方面已大有改進。以IOP Conference Series子平臺Journal of Physics： Conference Series（JPCS）為例，其最近出版的一卷會議錄為4th International Conference on Science & Engineering in Mathematics， Chemistry and Physics 2016（ScieTech 2016），JPCS于2016年4月6日收到該會議提交的接收論文，于當(dāng)年5月5日實現(xiàn)在線開放出版，基本滿足了會議文獻對時效性的要求[10]。同時這些出版平臺在相關(guān)利益方權(quán)責(zé)界定、資源質(zhì)量控制、版權(quán)管理和增值服務(wù)等方面的做法也有很多值得借鑒的經(jīng)驗[11]。
反觀國內(nèi)，雖然開放獲取運動在中國已得到足夠重視，但到目前為止，國內(nèi)還沒有出現(xiàn)專門針對學(xué)術(shù)會議文獻的開放出版平臺，會議文獻的和出版仍由前文所述的傳統(tǒng)模式主導(dǎo)。這種局面一方面導(dǎo)致了這些會議資源的傳播范圍有限，且使讀者在獲取會議資源時也存在諸多不便，另一方面也與國內(nèi)不斷增長的研究實力和科技管理水平不相符。
3 中國科學(xué)院會議文獻出版與現(xiàn)狀
中國科學(xué)院（以下簡稱“中科院”）是中國自然科學(xué)最高學(xué)術(shù)機構(gòu)、科學(xué)技術(shù)最高咨詢機構(gòu)、自然科學(xué)與高技術(shù)綜合研究發(fā)展中心[12]。針對目前中科院系統(tǒng)內(nèi)會議文獻的出版和傳播機制，筆者調(diào)研了中科院近期舉辦的若干不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)會議，并對其會議文獻的出版與方式進行了分析，如表1所示。
從表1中可以看出，目前中科院在會議文獻的出版與傳播機制上還比較傳統(tǒng)，雖然一些研究單位選擇與國際知名出版商合作出版會議文集，在一定程度上保證了這些資源具有^高影響力，但面對數(shù)量更為龐大的其他類型會議，長期依賴合作期刊的副刊形式出版或采用非正式出版的方式并不是長久之計?；诖?，筆者認為從經(jīng)濟性、系統(tǒng)性和可持續(xù)性角度來看，中科院有必要建立專門針對會議文獻的統(tǒng)一開放出版平臺――CAS Proceedings。
4 中科院會議文獻開放出版策略探討
4.1 建立中科院會議文獻開放出版平臺的可行性與優(yōu)勢分析
4.1.1 擁有大量的會議文獻資源
中科院作為國內(nèi)最重要的研究機構(gòu)之一，擁有全國最龐大的研究所群體，而且?guī)缀跞渴菄鴥?nèi)甚至國際各相關(guān)領(lǐng)域領(lǐng)先的研究機構(gòu)。這些組織每年都要單獨或合作舉辦大量各級別的學(xué)術(shù)交流活動，吸引大批各領(lǐng)域國內(nèi)外研究人員參會和投稿。據(jù)中科院國際合作局公布的數(shù)據(jù)，僅2014年中科院系統(tǒng)就主辦或承辦了145次國際性學(xué)術(shù)會議[13]。
4.1.2 對開放獲取運動的重視
中科院高度關(guān)注學(xué)術(shù)資源的開放獲取，并積極參與開放獲取運動實踐。早在2003年，時任中科院院長的路甬祥院士就曾在德國柏林代表中國的科學(xué)家簽署了《開放獲取柏林宣言》，表明中國科學(xué)界對開放獲取的支持。之后中科院采取一系列有力措施，繼續(xù)推動開放獲取運動發(fā)展，例如，2007年提出構(gòu)建中科院機構(gòu)知識庫網(wǎng)格（CAS IR Grid）的建設(shè)框架并付諸實踐，目前該網(wǎng)絡(luò)可公開訪問的資源數(shù)量已達68萬余條[14]。
4.1.3 中科院下屬文獻情報機構(gòu)的實踐
中科院文獻情報中心承擔(dān)著建立中科院全院科技文獻資源保障體系并提供文獻信息和知識服務(wù)的重要職責(zé)，同時也是國內(nèi)開放獲取運動及開放學(xué)術(shù)資源建設(shè)的先行者，其下設(shè)的編輯出版中心正積極進行開放獲取出版期刊的嘗試，如其主辦的《知識管理論壇》采用純網(wǎng)絡(luò)出版方式，按篇出版，按期歸檔，對刊發(fā)的文章實行立即完全開放獲取[15]。
4.2 建立中科院會議文獻開放出版平臺的難點與制約因素
學(xué)術(shù)會議文獻的開放出版作為開放出版的類型之一，其發(fā)展同樣會受到一系列共同因素的影響。歐盟委員會開展的開放出版研究項目（Study of Open Access Publishing，SOAP）曾在2010年對世界范圍內(nèi)不同學(xué)科的研究人員進行了一次關(guān)于開放出版供給與需求的大規(guī)模在線調(diào)查，結(jié)果顯示期刊聲望與質(zhì)量、出版費用、個人績效評價及出版速度等成為影響其選擇開放出版與否的最重要因素[16]。此外，就國內(nèi)及中科院的具體情況而言，學(xué)術(shù)會議文獻的開放出版還面臨著以下因素的制約。
4.2.1 組織機構(gòu)制約
中科院雖下轄120余家研究院所，但對學(xué)術(shù)會議的管理較為松散，沒有對各研究機構(gòu)主辦的會議進行統(tǒng)籌規(guī)劃，更沒有對在這些會議上產(chǎn)出的文獻進行統(tǒng)一的收集與管理。筆者認為原因之一是中科院缺乏負責(zé)學(xué)術(shù)會議協(xié)調(diào)與組織的職能機構(gòu)或部門；原因之二則是由于中科院下屬研究機構(gòu)群體過于龐雜且遍布全國各地，每年舉辦的各類型會議數(shù)量巨大，統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)難度較大。
4.2.2 經(jīng)費制約
開放出版模式在同行評審、平臺運營及維護、資源長期保存等方面需要大量經(jīng)費支持。目前舉辦學(xué)術(shù)會議的資金來源大多包括項目撥款、合作機構(gòu)資助及參會者的注冊費等，而會議主辦方通常需要在會場租賃、與會人員餐食、會議錄出版、演講嘉賓及會務(wù)人員報酬等多方面支出經(jīng)費，可見如何利用有限的資金合理控制會議文獻的開放出版成本是會議主辦者不得不考慮的現(xiàn)實問題。
4.2.3 出版政策制約
學(xué)術(shù)會議文獻開放出版平臺本質(zhì)上是一種正式出版物，因此要受到我國《出版管理條例》制約，該條例明確規(guī)定只有具備出版單位資質(zhì)的機構(gòu)才可以獲得刊號，出版刊物[17]。而現(xiàn)實情況是，中科院下屬的研究機構(gòu)中絕大多數(shù)并不是出版單位，沒有取得出版資質(zhì)，這直接影響到學(xué)術(shù)會議文獻的正式開放出版。
4.2.4 論文質(zhì)量制約
通常會議文獻的同行評審是由會議主辦方組織開展的，一方面，由于一些會議組織者為盡快完成會議錄準(zhǔn)備工作，片面追求數(shù)量而降低對論文質(zhì)量的要求；另一方面，迫于時間和工作量壓力，對會議論文的評審工作往往不能像期刊評審那樣可以與作者溝通進行反復(fù)修訂。雖然中科院下屬研究單位大多為各領(lǐng)域內(nèi)頂尖的研究機構(gòu)，但由于會議規(guī)模、定位、組織形式及會議組委會成員構(gòu)成等原因，也會存在資源質(zhì)量參差不齊的情況。
4.3 利益相關(guān)方需求分析
學(xué)術(shù)會議文獻的開放出版活動與期刊相比在利益相關(guān)方上略顯復(fù)雜，主要涉及5個參與主體：研究人員、會議主辦方、出版機構(gòu)、資助機構(gòu)和圖書館，各主體有著不同的利益需求?，F(xiàn)簡要分析如下。
4.3.1 研究人員
研究人員可分為投稿作者和讀者兩類進行討論。對投稿作者而言，他們提交會議論文往往并不是為了獲得商業(yè)利益，而是為獲取與領(lǐng)域內(nèi)同行進行直接學(xué)術(shù)交流的機會，使自己的研究成果可以廣泛傳播并得到有效反饋。同時，作者還希望自己投稿并被錄用的會議論文能夠被知名索引數(shù)據(jù)庫收錄，在個人科研評價中得到認可；對讀者而言，他們希望可以便捷、及時且以最低的成本獲取經(jīng)過同行評審的高質(zhì)量會議論文。
4.3.2 會議主辦方
會議主辦方是會議文獻開放出版活動有的一個主體。研究機構(gòu)舉辦學(xué)術(shù)會議一方面是為來自不同研究團體的科研人員提供相互交流的平臺，使他們能夠就某一主題交換各自最新的研究進展與成果；另一方面也是為了通過吸引高水平研究人員參會及出版高質(zhì)量會議論文集，提高機構(gòu)在學(xué)術(shù)界的聲望和地位。此外，會議主辦方還希望將舉辦會議的總成本控制在合理范圍內(nèi)。
4.3.3 出版機構(gòu)
出版機構(gòu)是會議文獻開放出版的實施主體。營利性商業(yè)出版商的首要目的是通過出版學(xué)術(shù)信息從中獲取利潤，諸如BMC Proceedings[18]和Web of Conference Series[19]等國外會議文獻開放出版平臺都會根據(jù)會議錄文章數(shù)量及所需服務(wù)種類向會議主辦方收取一筆費用；非營利性學(xué)術(shù)出版機構(gòu)則更加看重提高旗下期刊的知名度，吸引更多高水平投稿文章以促進學(xué)術(shù)信息的廣泛傳播。
4.3.4 資助機構(gòu)
資助機構(gòu)是指直接向會議文獻開放出版參與主體提供資助的組織，資助對象可以是投稿作者、會議主辦方，也可以是出版機構(gòu)。資助機構(gòu)的最大利益需求是使他們資助項目產(chǎn)出的成果得到更多關(guān)注以及使他們資助的學(xué)術(shù)會議產(chǎn)生更大影響力。同時，他們還希望資助經(jīng)費能夠得到最優(yōu)化使用。目前世界上一些重要的資助機構(gòu)已采取強制規(guī)定，對公共資助科研項目發(fā)表的論文必須實現(xiàn)開放獲取，如美國國立衛(wèi)生研究院[20]、英國研究理事會[21]和歐洲研究委員會[22]等。
4.3.5 圖書館
圖書館的直接需求就是在有限的經(jīng)費支持下，最大限度地為用戶提供完備的資源和滿意的服務(wù)。開放獲取和開放資源的出現(xiàn)為圖書館緩解“期刊危機”帶來了機遇，在開放和數(shù)字環(huán)境下，如何提升圖書館作為信息服務(wù)平臺的功能，確保對各類型的信息資源進行高效整合和成為了圖書館工作的新要求。此外，圖書館作為為教學(xué)科研、學(xué)科發(fā)展提供支撐的決策支持性機構(gòu)，還肩負著幫助所在學(xué)?；蚪M織提高學(xué)術(shù)地位和影響力的責(zé)任。
總之，只有會議文獻開放出版活動中涉及到的各個主體之間相互協(xié)調(diào)、形成良性互動才可以達到最佳的實踐效果，這需要決策者在認真分析各方利益訴求的基礎(chǔ)上，設(shè)計出一套能夠兼顧各方權(quán)益的會議文獻開放出版策略。
4.4 建議與措施
針對中科院學(xué)術(shù)會議文獻出版與傳播現(xiàn)狀，在借鑒國外現(xiàn)有會議文獻開放出版系統(tǒng)的先進經(jīng)驗基礎(chǔ)上，筆者就中科院會議文獻開放出版工作提出4點建議與措施。
4.4.1 制定全院統(tǒng)一的會議文獻開放出版政策
政策的制定能夠為各參與主體提供規(guī)范性要求和制度性保障。雖然中科院在2014年制定了正式的支持受資助科研項目成果實施開放獲取的政策，但該政策的對象是發(fā)表在期刊上的研究論文，并沒有提及學(xué)術(shù)會議文獻的開放出版問題。因此，筆者認為中科院有必要針對在其下屬各研究單位舉辦學(xué)術(shù)會議上產(chǎn)出的文獻，研究制定全院統(tǒng)一的開放出版政策，即要求這些會議文獻通過CAS Proceedings平臺實現(xiàn)開放出版，并鼓勵投稿作者將錄用的會議論文存儲到其所屬機構(gòu)的知識庫中。
考慮到目前各研究所舉辦會議組織形式的多樣性和復(fù)雜性，例如，一些機構(gòu)由自身單獨主辦會議，一些機構(gòu)與中科院系統(tǒng)外機構(gòu)合作舉辦會議，還有一些機構(gòu)則是作為承辦單位承辦國際知名學(xué)協(xié)會的系列會議，因此，現(xiàn)階段的政策并不能強制要求所有參與舉辦會議的研究所必須將會議文獻經(jīng)由CAS Proceedings開放出版。筆者認為，在CAS Proceedings運營初期，應(yīng)根據(jù)會議組織形式不同分別采取強制或鼓勵開放出版的措施。而對于最后一種情況，由于國際知名學(xué)協(xié)會大多都有自己規(guī)范的會議錄出版途徑，因此，對于這部分會議文獻的開放出版并不宜做過多要求，但可提出對錄用文章實現(xiàn)部分開放出版的訴求。
4.4.2 明確機構(gòu)分工與職責(zé)
會議文獻的開放出版活動需要多方參與主體的協(xié)同配合，因而有必要研究制定合理的工作機制，明確各機構(gòu)及職能部門的分工與責(zé)任。就中科院系統(tǒng)的會議文獻開放出版而言，筆者認為可以自上至下分為三級管理體系，即中科院科學(xué)傳播局、中科院文獻情報中心和科學(xué)出版社以及各研究單位的文獻情報部門，其各自職責(zé)如下：
（1）中科院科學(xué)傳播局作為全院科學(xué)傳播和出版管理的組織機構(gòu)，應(yīng)制定會議文獻開放出版的指導(dǎo)性總則，要求各研究單位對產(chǎn)出的會議文獻實行開放出版，并提供一系列資助措施。同時還應(yīng)對全院的學(xué)術(shù)交流活動進行合理統(tǒng)籌及規(guī)劃并探索建立學(xué)術(shù)會議的評估機制，從源頭上提高全院學(xué)術(shù)會議的總體質(zhì)量。
（2）鑒于中科院文獻情報中心和科學(xué)出版社在傳統(tǒng)及開放出版上的理論與實踐經(jīng)驗，筆者認為這兩家機構(gòu)應(yīng)合作創(chuàng)建中科院會議文獻開放出版平臺CAS Proceedings，并設(shè)立專職部門負責(zé)平臺的日常運營與維護。此外，應(yīng)授權(quán)文獻情報中心制定中科院會議文獻開放出版實施細則；科學(xué)出版社則需利用自身的出版資質(zhì)，申請平臺的ISSN及國內(nèi)刊號。
（3）各研究單位的文獻情報部門作為本機構(gòu)的文獻情報主管部門，應(yīng)負責(zé)監(jiān)督中科院會議文獻開放出版總則及實施細則在機構(gòu)內(nèi)的執(zhí)行情況。同時還應(yīng)從投稿作者角度出發(fā)，率先將經(jīng)由CAS Proceedings開放出版的會議論文納入研究人員的科研評價指標(biāo)體系中。
4.4.3 創(chuàng)建會議文獻開放出版平臺
CAS Proceedings平臺是中科院會議文獻開放出版政策推行的實體和落腳點，這一平臺的構(gòu)建將有助于規(guī)范中科院會議文獻的出版活動，提升會議論文的影響力。
篇6
研究生教育作為高等教育的重要組成部分，是培養(yǎng)我國社會主義建設(shè)所需高層次人才的主渠道。研究生教育質(zhì)量是研究生教育的生命線，是研究生教育自身可持續(xù)發(fā)展的根本保障。近年來，隨著我國高等教育大規(guī)模擴招，高等教育迅速進入了大眾化階段，我國研究生教育也隨之取得了快速發(fā)展，招生數(shù)量逐年遞增。1994年全國招收的研究生僅為3.2萬人，到了2009年，研究生招生達47.5萬人，這種大規(guī)模的擴招適應(yīng)了我國經(jīng)濟發(fā)展的需要，加速了我國大眾化的進程，同時也推動了社會的發(fā)展。但是，研究生規(guī)模迅速膨脹也使研究生教育質(zhì)量問題日益凸顯出來，引起人們的高度重視。
一、我國大眾化進程中研究生教育質(zhì)量存在的問題
1．研究生生源質(zhì)量下滑
研究生教育是培養(yǎng)高層次人才的主渠道，招收研究生應(yīng)具備基本能力要求，尤其是應(yīng)具備科研潛能。然而，隨著研究生招生規(guī)模的不斷擴大，使考研熱繼續(xù)升溫，報考生源的學(xué)歷結(jié)構(gòu)越來越復(fù)雜，通過函授學(xué)院、高職院校及廣播電視大學(xué)等取得學(xué)歷的考生報考研究生的比例不斷增加，這部分生源的教育質(zhì)量令人擔(dān)憂。同時一些招生不理想的高校開始降低專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以吸引更多生源，這種降低入學(xué)門檻的現(xiàn)象勢必影響到研究生的教育質(zhì)量。另外，生源報考的動機也比較復(fù)雜。由于大學(xué)生就業(yè)形勢的嚴峻，考研已成為部分大學(xué)生逃避就業(yè)壓力的一種備選，碩士、博士學(xué)位對他們來說已經(jīng)不再是學(xué)術(shù)有造詣的標(biāo)志，僅僅是職場的一塊敲門磚而已。此外，近年來還出現(xiàn)了大量的官員讀研、攻博的現(xiàn)象。官員“讀研”則更多地表現(xiàn)為一種“學(xué)權(quán)交易”、“錢學(xué)交易”，這嚴重影響了研究生教育質(zhì)量。
2．研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)滯后于擴招的步伐
導(dǎo)師在研究生的培養(yǎng)過程中起著導(dǎo)向性作用，這就要求其對所帶的學(xué)生有全面的了解，然后針對學(xué)生自身的特點合理安排學(xué)生的培養(yǎng)方案和研究方向。但是，擴招后研究生師生比嚴重失調(diào)。據(jù)江蘇省教育廳相關(guān)資料表明，2003－2004年度全國高校有全日制在校研究生4.87萬人，另有在職攻讀博士學(xué)位人數(shù)1.2萬人，江蘇省高校共有導(dǎo)師7846人，師生比達到1∶7.74。導(dǎo)師指導(dǎo)的研究生太多，就無暇對每一位研究生進行具體指導(dǎo)。此外，部分導(dǎo)師把主要精力放在兼職或項目的申請、科學(xué)研究等方面，而把較少的時間用于指導(dǎo)學(xué)生，這樣研究生教育質(zhì)量自然受到影響。
3．研究生課程系統(tǒng)設(shè)置不完善
在研究生培養(yǎng)過程中，課程學(xué)習(xí)占很大的比重，在此過程中能否加強基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識及相關(guān)學(xué)科知識的學(xué)習(xí)，直接涉及到研究生個人的知識面和是否能夠構(gòu)建合理的知識體系，這些都是學(xué)生后期進行研究工作的基礎(chǔ)。但是，目前我國研究生教育課程系統(tǒng)尚未完善，嚴重影響到研究生的教育質(zhì)量。主要有以下幾種表現(xiàn)：①課程內(nèi)容陳舊，不能與社會經(jīng)濟的發(fā)展與時俱進。②課程結(jié)構(gòu)不完善，科目設(shè)置與本科階段存在大量重復(fù)現(xiàn)象。③授課方式與本科生無異，都比較單一，缺乏讓學(xué)生參與討論的機會，不利于創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)。④在研究生教育過程中，缺乏實踐研究能力的培養(yǎng)。
4．研究生教育經(jīng)費投入不足
開展科學(xué)研究是提高研究生教育質(zhì)量的主要途徑。但是，近年來我國高校的教育經(jīng)費投入雖然有所增長，卻遠遠跟不上研究生的增長速度。教育經(jīng)費投入增長速度的緩慢，使研究生科研經(jīng)費面臨很大的經(jīng)濟困難并由此帶來了一系列問題，如實驗室、科研設(shè)備及師資等都出現(xiàn)了緊缺現(xiàn)象。這直接影響到研究生進行科學(xué)研究的積極性，不利于研究生教育質(zhì)量的提升。
5．研究生教育淘汰機制缺失
目前，我國大部分高等院校在管理層面上幾乎還沒有一套行之有效的且具有可操作性的研究生培養(yǎng)淘汰機制，研究生不管理論水準(zhǔn)與創(chuàng)新能力如何，只要最后不犯什么錯誤，就能順利畢業(yè)。零淘汰的培養(yǎng)機制滋生了一些研究生混日子的思想，這些研究生在學(xué)習(xí)上缺乏動力、在學(xué)術(shù)論文撰寫中缺乏理論創(chuàng)新，在畢業(yè)答辯過程中走形式，長期發(fā)展下去，必將導(dǎo)致高等學(xué)校研究生教育質(zhì)量的下降。
二、大眾化背景下提高我國研究生教育質(zhì)量的路徑選擇
1．良好的生源質(zhì)量是研究生教育質(zhì)量提高的前提條件
優(yōu)秀的生源是提高研究生教育質(zhì)量的前提條件。我國“985”、“211”院校生源相對比較充足，選擇性較大，而一些非重點或地處偏遠的院校連計劃指標(biāo)都無法完成，僅靠調(diào)劑生源來維持。因此，高校應(yīng)不斷加大宣傳力度，制定切實可行的措施，以吸引更多的考生報考。在此基礎(chǔ)上，還要做到以下幾點：首先，要堅決杜絕盲目的追求規(guī)模擴張，根據(jù)學(xué)校發(fā)展的實際，制訂研究生招生計劃，確保研究生數(shù)量與教學(xué)科研資源的匹配。其次，改革招生模式，將大學(xué)階段的成績、研究生考試初試及面試等成績相結(jié)合，側(cè)重考查學(xué)生的基礎(chǔ)知識和研究潛力。最后，加大獎、助學(xué)金的發(fā)放力度，鼓勵研究生參與科技創(chuàng)新活動，培養(yǎng)其創(chuàng)新能力。
2．加強導(dǎo)師隊伍建設(shè)是研究生教育質(zhì)量提高的關(guān)鍵
研究生導(dǎo)師在高層次人才培養(yǎng)方面具有不可替代的作用，建設(shè)一支高素質(zhì)的研究生導(dǎo)師隊伍，是當(dāng)前確保目前研究生教育質(zhì)量的最有效、最現(xiàn)實的選擇。有以下幾項措施：①多種渠道引進人才，促進導(dǎo)師隊伍多元化?？梢云刚埻饧淌趽?dān)任研究生導(dǎo)師或兼職導(dǎo)師，也可以引進和選留國內(nèi)外培養(yǎng)的優(yōu)秀研究生充實教學(xué)科研隊伍，也可以加強在崗優(yōu)秀青年教師的培養(yǎng)。②建立嚴格的導(dǎo)師遴選、聘任制度。導(dǎo)師規(guī)模的擴大，絕不能以降低水平和責(zé)任心為代價，而要建立行之有效的遴選制度，對導(dǎo)師的研究能力、學(xué)術(shù)成果有明確的規(guī)定。另外，要打破導(dǎo)師終身制，實行優(yōu)勝劣汰的聘任制。③建立有效的激勵機制，提高導(dǎo)師工作積極性。
3．優(yōu)化課程設(shè)置是提高研究生教育質(zhì)量的重要內(nèi)容
系統(tǒng)的課程學(xué)習(xí)是研究生提高科研能力的基礎(chǔ)。但是，我國傳統(tǒng)的研究生課程設(shè)置模式僵化不適應(yīng)研究生創(chuàng)新能力發(fā)展的要求。科學(xué)合理的課程建設(shè)應(yīng)從以下幾方面著手：①課程設(shè)置需立足社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，著眼于培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新思維能力。②課程設(shè)置要靈活多樣，要根據(jù)學(xué)生的興趣和愛好。③注重理論與實際的結(jié)合，將理論教學(xué)與社會實踐有機地結(jié)合起來。④課程設(shè)置要打破學(xué)科之間的界限，突破傳統(tǒng)的學(xué)科知識結(jié)構(gòu)體系，立足實際，開設(shè)一些邊緣學(xué)科、交叉學(xué)科和應(yīng)用性較強的課程，開闊研究生視野，全面提高其教育質(zhì)量。
4．增加教育經(jīng)費投入是提高研究生教育質(zhì)量的基礎(chǔ)
教育經(jīng)費是高校辦學(xué)的物質(zhì)基礎(chǔ)，增加教育經(jīng)費投入是確保高校研究生在擴招進程中教育質(zhì)量穩(wěn)步提高的保障。如何增加教育的投入，滿足研究生學(xué)習(xí)和科研需要？第一，國家和地方財政繼續(xù)適度增加高等教育經(jīng)費投入，提高教育支出占財政總支出的比重；第二，根據(jù)高等教育具有國家和個人受益的特征，繼續(xù)推進教育成本分擔(dān)機制，適當(dāng)提高家庭個人教育成本分擔(dān)比例，為發(fā)展高等教育做貢獻。
5．加強研究生自身建設(shè)是提高研究生教育質(zhì)量的核心
提高生源質(zhì)量，增加研究生教育經(jīng)費投入及加強導(dǎo)師隊伍建設(shè)等都是提高研究生教育質(zhì)量的外部因素，而內(nèi)部因素是研究生自身素質(zhì)的提高。應(yīng)把研究生自身建設(shè)作為提高研究生教育質(zhì)量的重點。首先，有少部分研究生是為了混文憑，必須排除這種不利因素，使其擺正學(xué)習(xí)態(tài)度，從而不斷提高自主學(xué)習(xí)、思考的能力。其次，研究生不僅要提高理論知識水平，更要把理論知識用到科學(xué)實踐中去，多參加學(xué)術(shù)活動和科研項目活動有利于實踐能力的培養(yǎng)。
參考文獻
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篇7
Application of PDCA circulation in the youth science fund project declaration management
LI Qi1 CHEN Jin2 LIU Fu-quan1
1.Department of Science and Technology，Beijing Shijitan Hospital，Capital Medical University，Beijing 100038，China；2.Admin Office，Xiyuan Hospital CACMS，Beijing 100091，China
[Abstract]Objective To investigate the application and feasibility of the PDCA mode in the National Nature Science Youth Science fund project，propose the constructive management advice for the National Natural Science Foundation of young talent cultivation project，promote the development of hospital technology.Methods Filter young people，who meet the requirement，the declaration rate and winning bid rate from January 2012 to December 2014 were compared.The PDCA mode was applied to reason analysis，making management plan，establishing hospital young talent foundation，hospital research performance appraisal，supervision incentive mechanism，long-term mechanism and the National Natural annual youth counseling measures.After fund winning feedback，departments implement and collaborative supervision were summarized at final.Results After the application of PDCA，the declaration rate and winning bid rate of young people have reached the expected target.Conclusion The application of PDCA obviously improves the rate of declaration and winning bid.It can be widely used in hospital scientific management.
[Key words]PDCA cycle；Youth science fund project；Declaration management；Application青年科研人才是支我桓鲆皆嚎沙中發(fā)展的中堅力量，青年科研人才培育成長過程對醫(yī)院的人才隊伍建設(shè)及提升醫(yī)院的科研實力有著至關(guān)重要的作用[1]。國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項目是國家自然科學(xué)基金委為支持青年科學(xué)技術(shù)人員開展基礎(chǔ)研究工作，培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人員獨立主持科研項目，進行創(chuàng)新研究的能力而單獨設(shè)立的基金項目類別。該項目為我國青年人才搭建了良好的科研平臺，鼓勵醫(yī)院青年人才在智力和技能高度發(fā)達的基礎(chǔ)上，培養(yǎng)和激勵青年科技人才追求真知的品質(zhì)、統(tǒng)籌分析、整合實踐的能力和選取判斷的敏銳力[2]。在國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金申報中，讓青年人才獲得最大的幫助，并經(jīng)過努力獲得基金資助，是科技管理工作中的一項重點。美國管理學(xué)家戴明（W?Edwards Deming）博士根據(jù)客觀規(guī)律總結(jié)出來的PDCA循環(huán)，包括計劃（alan，P）、實施（do，D）、檢查（check，C）、改進（action，A）4個階段，是廣泛應(yīng)用于質(zhì)量管理的標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化的循環(huán)體系[3]。PDCA循環(huán)原理同樣適用于國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金的申報管理。本研究根據(jù)首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京世紀壇醫(yī)院近3年可申報博士人員數(shù)、實際申報人員數(shù)、實際中標(biāo)數(shù)等信息進行歸納匯總、數(shù)據(jù)比較，對將PDCA循環(huán)應(yīng)用于國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金申報管理的可行性進行了研究。
1資料與方法
1.1一般資料
國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項目申報要求為具有從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷，具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦，申請當(dāng)年1月1日男性未滿35周歲，女性未滿40周歲的科研人員。根據(jù)條件要求，對首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京世紀壇醫(yī)院2012年1月～2014年12月符合條件的青年博士進行篩選，進行可申報博士人數(shù)、實際申報人數(shù)及實際中標(biāo)數(shù)分析（表1）。
從表1中數(shù)據(jù)可發(fā)現(xiàn)醫(yī)院實際申報人數(shù)不及可以申報項目的博士人數(shù)的一半，其中大量有研究基礎(chǔ)及相關(guān)科技能力的青年博士人員沒有進行課題研究，由于各種原因申報不積極。醫(yī)院中標(biāo)率雖然每年逐步上升，但均沒有超過10%，而國家青年基金的中標(biāo)率維持在20%左右，實際中標(biāo)率低，也體現(xiàn)青年科學(xué)研究人員雖然有申報熱情，但申報書質(zhì)量存在問題，前期科研水平不足，科研撰寫能力差。
究其原因主要為科研意識不強且科研基礎(chǔ)薄弱，醫(yī)院青年博士醫(yī)師剛到醫(yī)院，臨床工作繁忙，醫(yī)療任務(wù)重，面臨各種考試輪轉(zhuǎn)的壓力。部分科室重臨床、輕科研，近年來，雖然醫(yī)院對學(xué)科建設(shè)、學(xué)科發(fā)展工作重視度不斷加大，但因長期的文化積累，短時間內(nèi)難以完全扭轉(zhuǎn)局面[4]。加之青年博士人員還普遍面臨結(jié)婚、生子、學(xué)歷深造等壓力，也影響了對科研的投入。造成醫(yī)院高學(xué)歷青年醫(yī)師雖具有科研潛力，但精力主要投放于臨床工作，獨立自主從事科研工作的能力不足，沒有培養(yǎng)出科研意識，主動性不夠，亦沒有充足的時間和精力開展科研工作[5]。青年博士人才往往剛從學(xué)校畢業(yè)，科研內(nèi)容主要是碩士、博士學(xué)習(xí)階段的科研項目，自主發(fā)現(xiàn)的科研選題沒有較多的科學(xué)研究基礎(chǔ)，針對自己研究的方向，前期研究積累相對薄弱，對申請的項目設(shè)計實施考慮不周[5]。申報書撰寫內(nèi)容有限且撰寫經(jīng)驗少，標(biāo)書質(zhì)量低。部分青年博士人才對申報課題項目缺乏深入了解[6]，對國家自然科學(xué)基金青年基金項目的設(shè)計、申報、評審、組織實施、中期評估、結(jié)題驗收等環(huán)節(jié)不熟悉，不知道如何按照指南的要求撰寫符合國家自然科學(xué)基金資助方向的標(biāo)書。
1.2方法
科研管理制度建設(shè)對醫(yī)院科研能力起到極大的促進作用[7]，將PDCA循環(huán)的4個階段應(yīng)用于國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金申報管理中，是本次研究的主要方法。
1.2.1 計劃（P）
醫(yī)院計劃對青年科技人員從科研經(jīng)費、科研時間、科研質(zhì)量、科研平臺等方面進行政策扶持。具體通過頒布相關(guān)青年基金政策、獎勵政策，搭建青年科技平臺，使青年科研課題、青年科研成果有針對性的政策支持。
1.2.2 實施（D）
實施過程我院具體采取了5個政策支持。
1.2.2.1設(shè)立中青年學(xué)科骨干專項 國家自然科學(xué)基金評審重點之一就是申報人前期研究基礎(chǔ)及資質(zhì)，即以往應(yīng)用與申請項目有關(guān)技術(shù)方法的經(jīng)歷、申請人及主要參加者所做的與項目有關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績等[8]。具體表現(xiàn)在申報人有無前期項目研究基礎(chǔ)，是否獲得過相關(guān)課題資助，相關(guān)研究論文特別是SCI文章或其他高水平文章的發(fā)表情況等。
針對科研前期基礎(chǔ)建設(shè)方面，醫(yī)院設(shè)立中青年學(xué)科骨干專項，以加強對青年醫(yī)生的關(guān)注和培養(yǎng)力度，加快后備人才培養(yǎng)和團隊結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提高廣大青年醫(yī)護人員的成才意識，建立有效的培養(yǎng)激勵機制。專項設(shè)立四類基金分別為：針對有潛力國家自然科學(xué)基金青年基金項目的院國青基金；針對有科研基礎(chǔ)博士人才的院青博基金；針對所有優(yōu)秀青年醫(yī)師的院青年基金；針對具有留學(xué)歸國經(jīng)歷青年科研人才的院留學(xué)基金。從不同角度、對不同類型青年人才給予合適的基金資助，以期做好申報的前期基A研究工作。
1.2.2.2醫(yī)院科研績效考核 為加強醫(yī)院科研的全過程管理，使醫(yī)院的科研工作能良性可持續(xù)性發(fā)展[9]，同時從科室平臺加大科學(xué)研究氛圍，提高科學(xué)研究意識。醫(yī)院根據(jù)學(xué)科發(fā)展需要設(shè)立重點學(xué)科、重點發(fā)展學(xué)科及特色學(xué)科，以學(xué)科發(fā)展為基礎(chǔ)對不同科室進行年度科研指標(biāo)要求，把科研績效與職務(wù)晉升、職稱評定和年底獎金收入直接聯(lián)系[10]。針對科室青年人員，要求具有碩士以上學(xué)位的人員每年完成一定數(shù)量的課題申報、文章撰寫及參加科研培訓(xùn)，適當(dāng)施加科研壓力，督促青年人員提高科研意識，培養(yǎng)科研素養(yǎng)。
1.2.2.3監(jiān)督獎懲機制 科技獎勵政策在促進科技事業(yè)的發(fā)展、激勵科技工作者方面可以發(fā)揮巨大的促進作用[11]。醫(yī)院出臺院科研獎勵辦法，鼓勵科研成果產(chǎn)出，激勵科研成果轉(zhuǎn)化，培養(yǎng)高素質(zhì)人才。獎勵辦法中對青年科研人才具有政策上的傾斜，如科室獲得國家自然科學(xué)基金青年基金項目對科主任及項目負責(zé)人加大獎勵金額；國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項目在研期間，青年基金項目負責(zé)人可獲得15 d左右的帶薪科研休假；青年人才發(fā)表高質(zhì)量SCI文章進行高額現(xiàn)金獎勵等等。在進行獎勵的同時，也頒布懲罰措施，如硬性要求滿足國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金申報條件的博士人員撰寫國家自然科學(xué)基金標(biāo)書并參加輔導(dǎo)。以現(xiàn)金懲罰措施，鞭策有能力、有科研潛力的青年博士人才，關(guān)注科學(xué)研究，了解國家自然科學(xué)基金，重視自身科研方向。
1.2.2.4長效機制 醫(yī)院青年科研的培養(yǎng)需要長效發(fā)展機制，在醫(yī)院每年績效考核及獎懲機制的基礎(chǔ)上，考慮青年人才長遠的發(fā)展需要，院內(nèi)每年給予博士研究時間，不影響收入，要求青年晉升職稱前要有在研課題、SCI論文及相應(yīng)出國經(jīng)歷，同時醫(yī)院也大力支持，每年選派一定數(shù)量的青年博士到國外知名院校、醫(yī)院、研究機構(gòu)進行基礎(chǔ)研究。人事招聘也以科研能力作為重要招聘條件，篩選儲備優(yōu)秀青年科研人才。
1.2.2.5國家自然科學(xué)基金年度青年規(guī)范化管理 每年下半年開始進行下一年度國家自然科學(xué)基金科學(xué)基金申報工作，同時啟動青年科學(xué)基金項目規(guī)范化輔導(dǎo)管理，針對全院有申報條件的青年博士及碩士人員，內(nèi)容包括國家自然科學(xué)基金啟動講座，向青年人員講解國家自然科學(xué)基金指南內(nèi)容、申報類型及申報政策，鼓勵大家積極申報；申報標(biāo)書撰寫專題講座，邀請具有評審經(jīng)驗的專家做專題講座，以標(biāo)書為模板逐條講解撰寫技巧及注意問題，并通過經(jīng)驗分享，從多角度對青年博士人才進行指導(dǎo)；國家自然科學(xué)基金申報專家遴選輔導(dǎo)會，硬性要求博士青年人員撰寫申報書并請評審專家進行項目的個性化遴選輔導(dǎo)，遴選出有國家自然科學(xué)基金申報意義及基礎(chǔ)的項目；國家自然科學(xué)基金強化一對一輔導(dǎo)，對有中標(biāo)希望的優(yōu)秀項目進行進一步深入指點；醫(yī)院三級審查，在最后申報階段進行自查、院審、校審，即通過項目負責(zé)人、醫(yī)院科技處管理人員、學(xué)?？萍继幑芾砣藛T三級，對申報文書中的選題、研究類型、預(yù)算情況等進行檢查，避免不必要的形式錯誤。
1.2.3 檢查（C）
醫(yī)院臨床科室是科研管理工作的第一平臺，臨床科室的科研工作落實情況，直接影響了措施執(zhí)行的有效性。經(jīng)過與各科主任的聯(lián)系溝通，大部分都能認可科研監(jiān)督機制的獎懲措施，部分醫(yī)技輔助科室也提出了本科室所存在的實際問題與困難，經(jīng)過溝通與修訂，科技處不斷完善科研績效考核內(nèi)容，避免科研任務(wù)過重，科室消極應(yīng)對。
一些政策的落實需要醫(yī)務(wù)處、人事處等多部門的協(xié)同落實，比如對有在研項目的青年人員給予科研休假，讓青年人才有足夠精力全力以赴地進行科研活動。該工作不僅需要科室主任的支持，同時需要人事部門的協(xié)同，具體落實情況要在院領(lǐng)導(dǎo)的幫助下，由項目負責(zé)人提出具體休假時間，進行落實。在多部門的協(xié)同溝通下，管理處室共同監(jiān)督把管理政策執(zhí)行落實下去。
在整個管理過程中，也遇到了行政管理層及臨床科室由上而下的一些執(zhí)行困難，科技處總結(jié)相關(guān)科室醫(yī)務(wù)人員的問題進行分析，與行政管理層進行上報溝通，采取相應(yīng)個性化的政策調(diào)整，同時將存在的問題轉(zhuǎn)入下一個PDCA循環(huán)解決。將政策執(zhí)行情況納入科室目標(biāo)考核，并按照綜合目標(biāo)考核相關(guān)規(guī)定給予獎勵和處罰，包括績效、培訓(xùn)等方面的獎懲[12]。
1.2.4 行動（A）
根據(jù)檢查內(nèi)容的反饋，我院修訂了新的科研管理辦法包括《中青年學(xué)科骨干培養(yǎng)專項管理辦法》、《關(guān)于科研獎勵辦法的規(guī)定》，制作了《科研年度質(zhì)控條例》，將各種政策落實在文件上，繼續(xù)進入下一階段的PDCA循環(huán)。
2結(jié)果
院內(nèi)經(jīng)過以上措施頒布與實施，2015年對可申報博士人員數(shù)、實際申報人員數(shù)及實際中標(biāo)數(shù)進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計，得出以下數(shù)據(jù)：可申報博士人數(shù)為91人，實際申報21人，申報率為23.10%，實際中標(biāo)2人，中標(biāo)率為9.50%，國家青年中標(biāo)率為20.00%。
3討論
國家自然科學(xué)基金項目的申報與中標(biāo)是一項遠期持續(xù)性工作，在頒布以上措施后青年基金項目與前3年作對比?？梢园l(fā)現(xiàn)申報率有所下降，經(jīng)后期與參加輔導(dǎo)青年人員溝通了解，其原因在于大部分青年人員在培訓(xùn)和基金資助情況下，認識到項目基礎(chǔ)不足，需進一步完善，通過基金項目補充前期基礎(chǔ)，待申報條件成熟后再申報國家自然科學(xué)基金，這變相提高了中標(biāo)率，并為以后項目打下良好的基礎(chǔ)。中標(biāo)數(shù)量雖然只有2項，但縱向從醫(yī)院自身科研基礎(chǔ)比較，中標(biāo)率有了明顯提高，雖然離國家青年中標(biāo)率有一定差距，但總體中標(biāo)率已接近10.00%，實際落實情況達到了預(yù)期目標(biāo)。
面對競爭日益激烈的科研工作，不僅科研人員需要不斷創(chuàng)新、深入的研究，管理者也必須不斷優(yōu)化、變革、創(chuàng)新管理思路和方法，兩者共同發(fā)展相互促進醫(yī)院科研管理水平的提升，促進科學(xué)基金的發(fā)展[13]。運用PDCA循環(huán)這一科學(xué)的管理理論和方法，在領(lǐng)導(dǎo)重視、完善制度、措施得力的前提下，多環(huán)節(jié)、多部門協(xié)同管理[14]，能夠有效提高國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金申報中青年申報人員的科研態(tài)度及申報質(zhì)量，增強青年科研人員的研究基礎(chǔ)和研究背景，幫助青年科研人員獲得青年科學(xué)基金的資助[15]，從而提高申報率及中標(biāo)率。科技管理中青年基金項目的管理是一個持續(xù)而動態(tài)的過程，應(yīng)不斷總結(jié)問題，實施政策，檢查效果，總結(jié)討論，將PDCA循環(huán)下去，才能適應(yīng)科技發(fā)展工作的需要，更好的服務(wù)于醫(yī)院科技發(fā)展工作。
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篇8
概括地說，校本教研，就是為了改進學(xué)校的教育教學(xué)，提高學(xué)校的教育教學(xué)質(zhì)量，從學(xué)校的實際出發(fā)，依托學(xué)校自身的資源優(yōu)勢和特色進行的教育教學(xué)研究。
有關(guān)專家認為，所謂校本教研，也就是教師為了改進自己的教學(xué)，在自己的教室里發(fā)現(xiàn)了某個教學(xué)問題，并在自己的教學(xué)過程中以追蹤或汲取他人的經(jīng)驗解決問題。也有人把這稱之為“為了教學(xué)”、“在教學(xué)中”、“通過教學(xué)”。
“為了教學(xué)”，是指校本教研的主要目的不在于驗證某個教學(xué)理論，而在于“改進”、解決教學(xué)中的實際問題，提升教學(xué)效率，實現(xiàn)教學(xué)的價值。
“在教學(xué)中”，是指校本教研主要是研究教學(xué)之內(nèi)的問題而不是教學(xué)之外的問題；是研究自己教室里發(fā)生的教學(xué)問題而不是別人的問題；是研究現(xiàn)實的教學(xué)問題而不是某種教學(xué)理論假設(shè)。
“通過教學(xué)”，是指校本教研就是在日常教學(xué)過程中發(fā)現(xiàn)和解決問題，而不是讓教師將自己的日常教學(xué)工作放在一邊，到另外的地方做研究。
（二）校本教研的主要特征
第一，校本教研的主體是教師。教師即研究者，是新課程的基本理念之一。教師在教學(xué)實踐中發(fā)現(xiàn)問題、明確問題，并以此作為自己的研究課題。教師在教學(xué)過程中是以研究者的身份置身于教學(xué)情境之中，以研究者的眼光審視和分析教學(xué)理論和教學(xué)實踐中的各種問題，對出現(xiàn)的問題進行探究，對積累的經(jīng)驗進行總結(jié)，使其形成規(guī)律性的認識。
第二，校本教研是在教育教學(xué)情境中生成的教學(xué)研究。校本教研不同于學(xué)術(shù)性的專業(yè)研究，而是基于學(xué)校，為了學(xué)校而進行的實踐性教學(xué)研究。這種研究的重心在學(xué)校，基地也在學(xué)校。校長是第一責(zé)任人，教學(xué)一線教師是研究的主體，專家及其他教研人員下到學(xué)校提供指導(dǎo)和幫助。
第三，研究對象是教學(xué)中亟待解決的具體問題，是教師自己的問題。教師在教學(xué)實踐中，能夠直接了解到教學(xué)的困難和問題，能立刻感知問題的所在。因而，教師最有條件也最有資格開展這種應(yīng)用型研究。許多教學(xué)問題如果脫離具體的教學(xué)實踐去研究——盡管理論上看上去很完美，實際上是經(jīng)不起教學(xué)實踐的檢驗的。多年來師范生最感枯燥無味的課程恰恰是教育學(xué)和心理學(xué)，這是最有力的證明。因為它和真實的教學(xué)情境有距離，也無法解決具體教學(xué)中的問題。在具體教學(xué)情境中出現(xiàn)的問題，只有任課教師才最有資格去研究它，解決它。
第四，自我反思、同伴互助、專業(yè)引領(lǐng)始終貫穿在研究過程之中。教師個人的自我反思、教師集體的同伴互助、專業(yè)研究人員的專業(yè)引領(lǐng)是開展校本教研和教師專業(yè)化成長的三種基本力量。自我反思是開展校本課程的基礎(chǔ)和前提。校本教研只有轉(zhuǎn)化為教師個人的自我意識和自覺自愿的行為，才能得到真正的落實和實施。校本教研是一種合作性的參與式研究，強調(diào)研究的民主性，包括教師之間、教師與專家、學(xué)校管理者、其他合作者之間的相互協(xié)作與支持。以校為本的教研，還應(yīng)有專業(yè)研究人員的參與，學(xué)校要積極主動地爭取他們的支持和指導(dǎo)。專業(yè)研究人員要以高度的責(zé)任心和滿腔熱情，積極主動地參與校本教研制度的建設(shè)，努力發(fā)揮專業(yè)引領(lǐng)的作用，為學(xué)校和教師提供切實有效的幫助，并虛心向教師學(xué)習(xí)，在改革的實踐中不斷地提高自己。
（三）校本教研的基本理念
校本教研的理論基點是，學(xué)校是真正發(fā)生教育的地方，教學(xué)研究只有基于學(xué)校真實的教學(xué)問題才有直接的意義。校本教研旗幟鮮明地強調(diào)三個基本理念：第一，學(xué)校是教學(xué)研究的基地；第二，教師是教學(xué)研究的主體；第三，促進師生共同發(fā)展是教學(xué)研究的主要而直接的目的。
第一、學(xué)校應(yīng)該是教學(xué)研究的基地
校本教研強調(diào)學(xué)校是教學(xué)研究的基地，這意味著要把教學(xué)研究的重心置于具體的學(xué)校教學(xué)情境中，因為教學(xué)研究的問題是從學(xué)校教學(xué)實踐中歸納和匯集的，而不是預(yù)設(shè)和推演的，所以要在學(xué)校的教學(xué)情境中發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題。
對于許多教學(xué)問題，如果脫離了具體的教學(xué)情境抽象談?wù)撌侨菀鬃龅降模饬x不大。比如，在實施新課程的過程中，三級課程管理政策對學(xué)校提出了新的要求，學(xué)校不僅要創(chuàng)造性地執(zhí)行國家課程和地方課程，還有權(quán)力和責(zé)任開發(fā)適合本校特點的校本課程，這樣就會出現(xiàn)與以往任何時候都很不相同的教學(xué)情境，再加上各個學(xué)校的情況差異較大，對于具體學(xué)校而言，解決所謂“面上”的教學(xué)問題就顯得不那么“真實”，總有一種隔離感，不能對學(xué)校的教學(xué)實踐產(chǎn)生直接的影響。如校本課程如何開發(fā)？綜合實踐活動如何開展？大班額背景下如何體現(xiàn)學(xué)習(xí)的自主性、合作性和探究性？等等之類的問題，只有把它們置于學(xué)校的具體教學(xué)情境中才可能找到解決的辦法。如果教師持續(xù)地關(guān)注某個或某些有意義的教學(xué)“問題”，想方設(shè)法（“設(shè)計”）在教學(xué)“行動”中解決問題，并且不斷地回頭“反思”解決問題的效果，那么教師的教學(xué)工作就同時具備了教學(xué)研究的性質(zhì)，教學(xué)質(zhì)量和水平的不斷提高就有了堅實的基礎(chǔ)。
強調(diào)教學(xué)研究的基地是學(xué)校，這意味著教學(xué)研究的工作方式將發(fā)生很大變化。一方面，學(xué)校內(nèi)部的教學(xué)研究要立足于學(xué)校自身的真實教學(xué)問題，另一方面，校外教學(xué)研究機構(gòu)不僅要采用自上而下的工作方式，還要更多地采用自下而上的工作方式，傾聽和反映學(xué)生、教師和校長的教學(xué)要求和教學(xué)問題。教學(xué)研究除了研究教材、教參和教法之外，還要重視研究學(xué)生、研究課堂、研究學(xué)校、研究課程。如果只是傳達指示和分派任務(wù)，即使天天在學(xué)校，也不能說教學(xué)研究的基地在學(xué)校。
第二、教師應(yīng)該是教學(xué)研究的主體
校本教研強調(diào)教師是教學(xué)研究的主體，認為教學(xué)研究不能只是少數(shù)專職研究人員的專利，還應(yīng)該是所有教師的權(quán)力和責(zé)任。只有當(dāng)越來越多的教師以研究的態(tài)度對待自己的教學(xué)實踐和教學(xué)工作，并且在這個過程中不斷提高解決實際教學(xué)問題能力的時候，學(xué)校教學(xué)質(zhì)量的普遍提高才有真正的可能。
以教師為主體所從事的教學(xué)研究不同于以倡導(dǎo)“思想觀念”和“理論流派”為己任的象牙塔式的研究，應(yīng)該是“問題解決”式的行動研究，自覺和主動地致力于探索和解決自身教學(xué)實際中的教學(xué)問題，從而達到改進教學(xué)實踐和提高教學(xué)質(zhì)量的目的。
強調(diào)教師是教學(xué)研究的主體，就應(yīng)該對中小學(xué)在教學(xué)研究中的一些誤區(qū)加以澄清。例如，在一些學(xué)校，教學(xué)研究項目僅由學(xué)校個別科研能人乃至校外專家代勞，或者教育科研項目越做越大，甚至動輒就要形成某某理論，這不僅讓廣大教師對教學(xué)研究望而卻步，也否定了教師從事教學(xué)研究的權(quán)力和責(zé)任，而且這樣的研究游離于教師自身的教育教學(xué)實踐之外，脫離教師的經(jīng)驗范圍，對提高學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量起不到應(yīng)有的支持作用。這些現(xiàn)象的存在和蔓延，會使教學(xué)研究越來越遠離學(xué)校的教學(xué)實踐，這與校本教研機制方面的制度建設(shè)跟不上有密切關(guān)系。加強校本教研，必須提高教師教學(xué)研究的意識和能力。教師成為教學(xué)研究的主體是整個教育創(chuàng)新的活力所在。
第三、促進師生共同發(fā)展應(yīng)該是教學(xué)研究的主要而直接的目的
校本教研，無論作為一種教學(xué)研究活動，還是作為一種教學(xué)研究機制，其直接目的都是為了改善學(xué)校實踐，提高教學(xué)質(zhì)量，促進教師和學(xué)生共同發(fā)展。其中的核心是教師的專業(yè)發(fā)展和學(xué)生的身心健全發(fā)展，這是體現(xiàn)學(xué)校辦學(xué)水平的主要內(nèi)容。丟掉了這個直接目的，“以校為本”就會變成一句空話。
考察教學(xué)研究的直接目的是否指向改善學(xué)校實踐、提高教學(xué)質(zhì)量、促進教師和學(xué)生共同發(fā)展，一個重要的標(biāo)志就是看它是否植根于教師和學(xué)生的日常教學(xué)活動，是否與學(xué)校日常教學(xué)行為的改善聯(lián)結(jié)起來
二、校本教研的基本方法和模式
（一）校本教研的基本研究方法
校本教研的基本研究方法是行動研究。行動研究最初由美國心理學(xué)家勒溫（K．Lewin）提出，現(xiàn)已廣泛運用于教育領(lǐng)域。行動研究本質(zhì)上就是用教育科學(xué)理論解決教學(xué)實踐中的問題，因此，它是校本教研中比較適宜于教師的一種方法。作為研究者的教師，應(yīng)當(dāng)在持續(xù)的教學(xué)實踐中養(yǎng)成“發(fā)現(xiàn)問題——提出問題——探究問題——討論問題”的思維習(xí)慣，使“研究的意識”貫穿到日常具體的教學(xué)生涯中。
行動研究的具體方法有：
多角分析。主要用于問題診斷和課題立項階段。對學(xué)校學(xué)科建設(shè)、教學(xué)中存在的問題研究，召開由學(xué)科教師、學(xué)生、研究人員、教學(xué)行政管理人員和校長參加的多角分析座談會。大家從不同的角度去分析教學(xué)現(xiàn)象和問題，尋求共同認可的教改方案。教師通過自我反思，了解教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)期望與實際教學(xué)效果之間的差距；研究人員、教師通過與學(xué)生座談，了解學(xué)生的感受、變化和想法。
訪談。主要用于問題診斷和課題立項階段。包括學(xué)生訪談、家長訪談和教師訪談，了解和征求各方意見。
問卷調(diào)查、態(tài)度量表和能力測量表。主要用于問題診斷和課題立項階段。設(shè)計相關(guān)量表對教師和學(xué)生進行態(tài)度調(diào)查和水平測試。
日記/教學(xué)反思錄。主要用于研究過程階段。研究人員和教師堅持寫試驗研究的日記/日志，記錄每次研究活動的情況并反思存在的問題和改進建議。
課堂觀察。主要用于研究過程階段。對每次試驗課進行課堂教學(xué)觀察和記錄。
數(shù)碼照片記錄。主要用于研究過程階段。對研究活動和試驗課的情景運用數(shù)碼相機進行照片記錄。
錄像記錄。主要用于研究過程階段。運用錄像機對每次試驗課進行課堂教學(xué)全程實錄。
個案研究。主要用于研究過程階段。對教師、學(xué)生進行個案研究。
（二）嘗試校本教研的“問題——設(shè)計——行動——反思”模式
對于如何開展校本教研，華南師范大學(xué)教育科學(xué)院劉華良博士提出了校本教研的一種操作模式：“教學(xué)問題——教學(xué)設(shè)計——教學(xué)行動——教學(xué)反思”。
第一、基于教學(xué)問題的課題研究
校本教研強調(diào)解決教師自己的問題、真實的問題、實際的問題。不過，并非任何教學(xué)問題都構(gòu)成研究課題，只有當(dāng)教師持續(xù)地關(guān)注某個有意義的教學(xué)問題（即追蹤問題），只有當(dāng)教師比較細心地設(shè)計解決問題的思路之后，日常的教學(xué)問題才可能轉(zhuǎn)化為研究課題，教師的問題意識才上升為課題意識。
強調(diào)對問題的追蹤和設(shè)計意味著所研究的課題來自教師自己的教學(xué)實踐，課題產(chǎn)生的途徑往往是自下而上而不是自上而下的；它是教師自己的問題而非他人的問題；它是教室里發(fā)生的真實的問題而非假想的問題。
強調(diào)對問題的追蹤與設(shè)計，意味著校本教研不是隨意性問題解決或經(jīng)驗性問題解決。教師雖然在日常教學(xué)中從來就沒有遠離過解決問題，但如果教師只是以日常經(jīng)驗和慣用策略去解決問題，而不是想方設(shè)法（設(shè)計）之后采取行動并持續(xù)地反思其效果，那么，這種問題解決只屬于日常性教學(xué)活動，算不上研究。
強調(diào)對問題的追蹤與設(shè)計，能使日常教學(xué)中的問題意識與校本教研中的課題意識區(qū)分開來。不過，這不是說問題意識就不重要。在教學(xué)研究中，常見的障礙既可能是課題意識太弱，也可能是課題意識太強。課題意識太弱的教師容易滿足于以日常經(jīng)驗解決那些瑣碎的日常問題，自下而不上，不善于在解決日常教學(xué)問題的過程中捕捉一些關(guān)鍵的，值得設(shè)計、追究的研究課題。由于缺乏必要的追究與設(shè)計，那些日常的教學(xué)問題雖然不斷被解決，但教師卻很難從整體上轉(zhuǎn)換自己的教學(xué)觀念、改變自己的教學(xué)行為；與此相反，課題意識太強的教師容易熱衷于熱點問題、宏大問題，自上而不下，對自己日常教學(xué)中的實際問題視而不見，或以善小而不為。滿足于大問題、大課題的后果是忽視、輕視了教室里每天都在發(fā)生的真問題和產(chǎn)生的真困惑。
第二、基于有效教學(xué)理念的教學(xué)設(shè)計
在確認了日常的教學(xué)問題只有經(jīng)過設(shè)計才能轉(zhuǎn)化為研究課題這個觀點之后，接下來需要澄清的是設(shè)計究竟意味著什么。教師日常的教學(xué)設(shè)計（即備課）所形成的方案即教師的教案。校本教研意義上的設(shè)計雖不完全等同于一節(jié)課或一個單元的教學(xué)設(shè)計，但它實際上離不開教師日常的、具體的、以一節(jié)課或一個單元教學(xué)為單位的教學(xué)設(shè)計。校本教研中的設(shè)計意味著教師在發(fā)現(xiàn)某個值得追究、追蹤的教學(xué)問題之后，在接下來的一系列的課堂教學(xué)的設(shè)計（備課）中尋找和確定解決該問題的基本思路和方法。
不過，設(shè)計與其說是個體化的備課、寫教案，毋寧說是具有合作意義的（不是形式化的）集體備課和說課。集體備課和說課實際上是借鑒他人的經(jīng)驗或他人的智慧。當(dāng)教師在集體備課、說課中借鑒他人的經(jīng)驗或他人的智慧來設(shè)計解決教學(xué)問題的基本思路與方法時，這種備課活動或教學(xué)設(shè)計活動就具有校本教研的意味。
就此而言，校本教研就是以研究的意識來強化教學(xué)設(shè)計活動。但校本教研中的設(shè)計又不只限于備課或集體備課?；蛘哒f，當(dāng)教師期望借鑒他人的經(jīng)驗、他人的智慧來設(shè)計自己的教學(xué)方案以便解決某個教學(xué)難題時，教師還可以從另外的地方獲得他人的經(jīng)驗或他人的智慧，比如與專家對話，以及閱讀相關(guān)的教學(xué)論著。也就是說，一個有責(zé)任感的教師總是想方設(shè)法地教學(xué)，而想方設(shè)法又意味著教師既反思自己的經(jīng)驗，又琢磨他人的經(jīng)驗。當(dāng)教師將自己的經(jīng)驗與他人的經(jīng)驗做比較時，自己想方設(shè)法的教學(xué)便有了著落、有了靈感。
第三、基于教學(xué)對話的教學(xué)行動
行動是指將已經(jīng)設(shè)計好的方案付諸實踐。如果校本教研所設(shè)計的方案是一節(jié)課或一個單元的教學(xué)過程，那么，接下來的行動既包括教師的上課，也包括相關(guān)的合作者的聽課（即一般所謂的集體聽課，此時教師的上課被轉(zhuǎn)化為公開課或稱之為研討課）。
就教師的上課而言，行動不僅意味著觀察事先所設(shè)計的方案是否能夠解決問題，而且意味著在教學(xué)對話中創(chuàng)造性地執(zhí)行事先設(shè)計的方案。教師一旦進入真實的課堂，面對具體的學(xué)生，教師就不得不保持某種教學(xué)對話的情境，在教學(xué)對話中根據(jù)學(xué)生的實際學(xué)習(xí)狀況、根據(jù)教學(xué)過程中發(fā)生的意想不到的教學(xué)事件，去靈活地調(diào)整教材、調(diào)整教案。
第四、基于問題解決的教學(xué)反思
在整個校本教研的過程中，反思實際上是貫穿始終的。問題之所以能夠被提出來，設(shè)計之所以可能，行動之所以能夠創(chuàng)造性地執(zhí)行方案的過程，都有反思的介入和參與。也有人因此將設(shè)計的過程稱為行動前的反思，將行動的過程稱為行動中的反思，將回頭思考的過程稱為行動后的反思。不過，所謂反思一般指回頭思考，它指教師以及合作研究者在行動結(jié)束后回頭思考解決問題的整個過程，查看所設(shè)計的方案是否能夠有效地解決問題；如果問題沒有很好地被解決，就需要進一步搞清究竟是由于所設(shè)計的方案本身不合理，還是因為方案的執(zhí)行發(fā)生嚴重偏離，如此等等。
由于校本教研常常是一種基于教師個體自主思考的合作研究，因此這種反思也可以稱之為集體討論，它與此前的集體備課、集體聽課相呼應(yīng)。事實上，校本教研需要經(jīng)常性地與中小學(xué)已經(jīng)存在的集體備課、集體聽課、集體討論等教學(xué)研究制度相結(jié)合。這樣看時，校本教研與其說是對傳統(tǒng)的教學(xué)研究方式的改變，不如說是對傳統(tǒng)教學(xué)研究方式的一種落實和恢復(fù)。在課后討論的過程中，教師們一般能夠提出問題，但對于如何解決問題卻往往感到無計可施。教師們的困惑是不知道別人是怎么做的，或者不知道他人的經(jīng)驗是什么。
由此看來，無論是教學(xué)設(shè)計，還是教學(xué)反思，其關(guān)鍵都在于開放自己的眼界，汲取他人的經(jīng)驗，并將他人的經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為自己的設(shè)計和自己的行動。其實，由于對別人的經(jīng)驗缺乏了解，教師不僅無法解決問題，而且無法提出問題，導(dǎo)致教師對自己的教學(xué)問題因為習(xí)以為常反而視而不見。只有反思自己的經(jīng)驗并使自己的經(jīng)驗與他人的經(jīng)驗相互關(guān)照，教師才能真正發(fā)現(xiàn)和解決問題。
（三）校本教研的“發(fā)現(xiàn)問題——組織團隊——學(xué)習(xí)準(zhǔn)備——設(shè)計實施——總結(jié)反思”模式
上海教科院周衛(wèi)先生根據(jù)美國圣路易部新城小學(xué)“推動多元智能行動研究”提煉出來教師校本教研的過程應(yīng)當(dāng)是“發(fā)現(xiàn)問題——組織團隊——學(xué)習(xí)準(zhǔn)備——設(shè)計實施——總結(jié)反思”五個階段。他還以臺北縣一所小學(xué)的案例對這一模式作了說明：
第一階段是發(fā)現(xiàn)問題。它的主要任務(wù)是，通過聽課、觀課和研討交流，參加者要發(fā)現(xiàn)學(xué)校原有教育現(xiàn)場中的問題；而后是整理和收集相關(guān)的文獻資料；接著要確定研究的方向，并且擬訂研究計劃。
第二階段是組織團隊。大學(xué)研究人員和學(xué)校的教師自愿組織成專業(yè)發(fā)展團隊，努力尋求校方關(guān)于課表的安排、人員、經(jīng)費、時間和設(shè)備等各方面的支持。同時，向?qū)嶒瀸W(xué)生說明開展這次研究項目的意圖，并要征得家長的同意（這是學(xué)術(shù)道德，即開展一項研究的時候必須征得家長的同意和學(xué)生的愿意，而不是隨便把學(xué)生當(dāng)做一種實驗品）。
第三階段是學(xué)習(xí)的準(zhǔn)備。第一，要研讀、研討多元智能的理論，構(gòu)建團隊的共同愿景。第二，讓每個兒童都親歷各種智能的教學(xué)。第三，團隊成員要填寫每個學(xué)生多元智能的核對表，教師通過其在實踐中的表現(xiàn)，來診斷和發(fā)現(xiàn)每個學(xué)生的多元智能。第四，在實驗的全過程中，專家和教師平等對話，分享經(jīng)驗。
第四階段是設(shè)計和實施。這個階段主要摘了兩個單元教學(xué)活動，第一個單元叫“歡樂中國年”，就是圍繞過春節(jié)的活動來開發(fā)學(xué)生的多元智能。先是討論教學(xué)方案：怎樣才能使每個學(xué)生在豐富多彩的實踐活動中發(fā)揮自己的智能優(yōu)勢?在此基礎(chǔ)上制訂教學(xué)目標(biāo)，而后把教學(xué)目標(biāo)轉(zhuǎn)換為豐富多彩的實踐活動。還要和家長座談，讓所有學(xué)生、家長理解開展這一活動的意義和實施計劃，充分調(diào)動他們的積極性。在實施過程中，研究人員和教師要觀察學(xué)生的表現(xiàn)情況，如果出現(xiàn)問題要及時調(diào)整教學(xué)內(nèi)容或者給予指導(dǎo)。隨后，學(xué)生要完成“歡樂中國年”寒假作業(yè)，整個活動持續(xù)幾個月。春季開學(xué)后，他們又開展了以“親情”為主題的單元教學(xué)活動。讓學(xué)生完成圍繞“親情”這一主題的相關(guān)報告，并組織全班交流，觀察學(xué)生在活動中的表現(xiàn)和他們各自能力提升的情況，同時對學(xué)生進行個別訪談
整個研究過程，要非常注意資料的收集。第一，要把所有活動的過程記錄下來。第二，在每次活動中，對研究者要進行現(xiàn)場的觀察和記錄（這叫做“第三只眼睛”）：研究人員和教師是如何互動的?最初的觀點是如何發(fā)生碰撞的?研究計劃在實施過程中發(fā)生了哪些改變?通過研究如何提煉出一個主題?等等。第三，是教師和家長的反思札記。第四，是多元智能的分布表和每個學(xué)生多元智能的檢核表，每個學(xué)生的學(xué)習(xí)成長檔案袋（從最初的表現(xiàn)到完成一段學(xué)習(xí)任務(wù)后的情況，前后可以作對比）以及對教師、學(xué)生和家長的個別深度訪談記錄。
另外，每次活動后都要進行初步的資料分析，就好像我們上完課以后，都要有一個簡單的評課活動：這節(jié)課上完以后的感受怎么樣?是不是達到了預(yù)期的教學(xué)目標(biāo)?遇到了哪些困惑或者突發(fā)事件?這里面有哪些有價值的事件或故事，把它們整理出來，從中可以提煉哪些觀點?等等。還要注意對原始材料進行編碼分類，然后理出一個研究的線索，或者逐步概括出一個主題來。此后，通過反復(fù)的比較和思考，形成一個描述性的研究報告框架。最后，要對所有資料進行檢核和加工，完成研究報告。
（四）敘事研究——表達校本教研的成果的一種方法
所謂“敘事研究”，也就是由研究者本人（“我”）敘述自己在研究過程中所發(fā)生的一系列教育事件：包括所研究的問題是怎樣提出來的；這個問題提出來后“我”是如何想方設(shè)法去解釋問題的；設(shè)計好解決問題的方案后“我”在具體的解決問題的過程中又遇到了什么障礙，問題真的被解決了嗎？如果問題沒有被解決或沒有很好地被解決，“我”后來又采取了什么新的策略，或者“我”又遭遇了什么新的問題？
當(dāng)“我”這樣敘述在研究的過程中發(fā)生的一系列教育事件時，已經(jīng)在思考或反思，這也就使“我”的經(jīng)驗性教學(xué)轉(zhuǎn)化為某種反思性教學(xué)。
更重要的是，當(dāng)“我”這樣敘述在研究的過程中發(fā)生的一系列教育事件時，“我”已經(jīng)在收集研究資料和解釋研究資料。敘述的內(nèi)容也就構(gòu)成了“我”的可供公開發(fā)表的研究報告。這種研究報告使以往的“議論文”、“說明文”式的研究報告轉(zhuǎn)換為某種“記敘文”式的、“散文”式的、“手記”式的、“口語”化的心得體會。它顯得更親近讀者或聽眾，更容易使有類似經(jīng)歷的人通過認同而達到推廣。
這樣一來，校本教研的基本過程就轉(zhuǎn)換為由中小學(xué)教師講述自己（“我”）的教育故事：
第一，是我講我自己的故事，而不是他人的故事。從這個意義上說，任何行動研究的報告都可以視為一種教師的“自傳”。
第二，講述的是一個過去的、已經(jīng)完成的教育事件，而不是對未來的展望或發(fā)出的某種指令。它所報告的內(nèi)容是“實然”的教育實踐，而不是“應(yīng)該”的教育規(guī)則或“或然”的教育想象。
第三，所報告的內(nèi)容往往是我參與的研究過程中所發(fā)生的一系列真實的教育事件。
