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縣域發展中，縣域經濟是重要內容。2002年以來，我國縣域經濟駛入快速發展的軌道，成果顯著，地位增強，這是縣域投資環境不斷改善的結果，也為接下來縣域投資環境的進一步優化奠定基礎。首先，縣域經濟發展增速明顯。根據《中國縣域經濟十年發展報告》顯示，十年來，平均縣域地區生產總值從2002年的28.20億元增長到2011年的121.10億元，翻了兩番；平均縣域地方財政一般預算收入從2002年的1.00億元增長到2011年的6.61億元，增長了5.61倍。其次，縣域發展成為社會發展的重要組成部分，縣域經濟已占國民經濟的“半壁江山”。根據《中國縣（市）社會經濟統計年鑒》，2011年，全國縣域內人口總數達8.85億人，占全國總人口的65.72%；全國縣域地區生產總值合計達24.14萬億元，占全國GDP的51.04%；全國縣域地方財政一般預算收入合計達1.32萬億元，占全國地方財政一般預算收入的25.07%，超過四分之一。

2.1河北省縣域發展的成果

河北省是農業大省，是全國糧、棉、油集中產區之一，全省下轄136個縣（市）（不含市轄區），縣域人口占全省人口82.73%，縣域生產總值占全省GDP的68.07%，縣域發展狀況對全省經濟社會發展意義重大。鑒于縣域發展的重要地位和具體省情，河北省各級政府把縣域發展作為主要任務之一，不斷優化投資環境，成果顯著。一方面，近年來，河北省通過實施“四個一”戰略，建設環首都經濟圈、打造沿海經濟隆起帶、加快發展冀中南經濟區和培育大型工業聚集區和企業集團，加快縣域經濟的整體發展，推動區域全面協調。和2007年相比，2011年河北省各縣（市）人均地區生產總值、人均縣域財政收入和農村居民人均純收入有了大幅提高。另一方面，我省各地相繼設立經濟技術開發區、沿海開放縣、各類產業園等吸引國內外投資、發展當地經濟的專門機構和區域。在國家級開發區（縣）的建設方面，目前我省擁有秦皇島經濟技術開發區、廊坊經濟技術開發區、滄州臨港經濟技術開發區、曹妃甸經濟技術開發區、石家莊經濟技術開發區等國家級開發區，此外，國務院劃定我省的灤縣、樂亭縣、唐海縣、昌黎縣等11個縣（市）為國家級沿海開放縣，這些開發區（縣）對當地及周邊各縣的投資環境產生了積極影響。在省級開發區的建設方面，河北省政府在各地設立省級開發區，以此優化投資環境，主要發展戰略性新興產業和高端現代服務業。據不完全統計，2011年，河北省省級以上開發區完成生產總值4803億元，財政收入556億元，開發區以不到全省0.8%的土地面積，聚集了全省23.8%的生產總值、25.2%的財政收入、56.5%的外商投資和57.1%的外貿出口。此外，全省大部分縣（市）已建立起吸引外來投資、促進本地經濟發展的各類產業園。

2.2河北省縣域發展的不足

良好的政策環境推動了河北省各縣（市）的快速發展，與此同時，和周邊省份的發達縣（市）相比，現階段河北省縣域發展也存在問題和挑戰。首先，河北省縣域發展中產業結構不合理，成為全省區域協調發展的薄弱環節。第一產業比重下降、第三產業迅速發展是各國經濟發展的普遍規律。2011年，全國百強縣產業結構中，三次產業比的平均值為7.7∶58.8∶33.5，而河北省縣域發展中三次產業比的平均值為16.0∶54.1∶29.9。和全國百強縣比較，河北省第一產業所占比重過大，是全國百強縣平均水平的2倍多；第二產業略低于全國百強縣平均水平，且對資源性產業依賴度過高；第三產業所占比重較低，且第三產業稅收比重為15.7%，比全國低23.6個百分點。其次，現階段京津冀的環境治理工程對河北省縣域投資環境的優化提出新的挑戰。河北省目前正處在節能減排、改善空氣質量的關鍵時期，各縣（市）按照“消化一批產能、轉移一批產能、整合一批產能、淘汰一批產能”的思路，壓減過剩產能，這對大部分縣域經濟產生重創。因此，如何推動各縣（市）產業轉型升級，保持縣域經濟社會的穩定發展，是優化縣域投資環境遇到的新問題。

3河北省縣域投資環境評價指標體系分析

文章在借鑒我國區域投資環境相關理論和構成要素的基礎上，針對河北省縣域發展的特殊性，并根據縣域數據資料的可得性，探索河北省縣域投資環境評價指標體系。

3.1經濟環境

經濟環境是縣域發展實力的綜合體現，和其他非經濟環境存在正相關關系，經濟發展是縣域全面發展的前提。因此，河北省縣域投資環境構成中，經濟環境是基礎，是決定縣域投資環境的先決條件。和其他區域經濟環境構成不同的是，縣域經濟環境主要包括第一、二、三產業發展環境以及其他綜合經濟環境。

3.1.1第一產業發展環境

河北省是農業大省，農林牧漁作為第一產業，其產值和人口比重較大，是縣域經濟發展的基礎和支撐。因此，只有第一產業的產前、產中、產后服務體系健全了，農村經濟才能全面發展，以此帶動農村的商業、生活服務業的發展，為縣域投資環境的改善奠定基礎。因此，文章選取人均第一產業地區生產總值、農林牧漁業生產率、農村居民人均純收入來衡量河北省各縣（市）第一產業發展狀況。

3.1.2第二產業發展環境

在河北省縣域發展中，雖然第一產業的發展非常重要，但縣域整體發展并不等于第一產業的發展。縣域發展不僅是農業的發展，而且涉及經濟領域的各個產業，僅僅依靠農業發展不可能克服河北縣域發展中存在的土地與人口之間的尖銳矛盾及縣級財政困難、農民增收遲緩、農村發展嚴重滯后等各種問題，這些矛盾和問題必須依靠第二產業的迅速發展來解決。工業作為第二產業的主要組成，按照農業支持工業、工業反哺農業的原理，河北省各縣（市）應大力實施工業強縣戰略，推動產業轉型升級，這不僅是增強縣域經濟競爭力的必然要求，也是提升縣域投資環境的必然選擇。因此，文章選取人均第二產業地區生產總值、第二產業生產率和人均規模以上工業總產值來衡量河北省縣域第二產業發展狀況。

3.1.3第三產業發展環境

第三產業是我國國民經濟的重要組成部分，具有能耗低、污染小、效益高等特點，對拉動縣域升值、集聚人氣、解決就業和增加財政收入具有重要的促進作用。第三產業也是吸納農村剩余勞動力就業的主要渠道，為社會提供更多的就業就會，為順利實現產業結構調整和減輕就業壓力做出了積極貢獻。河北省農村人口眾多，各縣（市）發展第三產業可以促進農村勞動力的有效轉移，增加農民收入。并且，當前河北省縣域發展中，受環境治理、金融危機、競爭壓力、資源枯竭等因素影響，以民營加工制造業為代表的第二產業發展出現停滯現象，因此，加快發展房地產業、金融保險、科技信息、文化服務、現代物流等重點服務業，努力提高第三產業發展水平對提升縣域投資環境、促進縣域發展意義重大。文章選取人均第三產業地區生產總值、第三產業生產率和第三產業占地區生產總值的比重來衡量河北省縣域第三產業發展情況。

3.1.4綜合經濟環境

綜合經濟環境是指經濟活動中各個部門、各個方面、各種因素所產生的經濟效益的綜合，包括了除三大產業之外的縣域經濟發展環境，如縣域發展潛力、縣域消費能力、開放化程度、產業化程度等因素。綜合經濟環境反映的是整個縣域經濟運行質量和效益狀況的全貌，是縣域經濟中各產業協調發展的助推器，也是國內外投資者考察縣域投資環境的重要指標。文章選取人均地區生產總值、城鄉居民人均儲蓄存款、社會消費品人均零售額來衡量河北省縣域經濟綜合發展情況。

3.2基礎設施環境

縣域投資環境離不開良好的基礎設施環境的支撐。基礎設施是為社會生產和居民生活提供公共服務的物質工程設施，其作用在于保障社會各項活動正常進行，它也是企業生存發展的一般物質條件。因此，基礎設施是否完善，是投資者所關注的重要因素。基礎設施環境中包括地理位置、交通運輸、通訊水平、醫療水平、生態環境等因素，這些要素影響到企業生產銷售和人們的生活，因而影響國內外資本的投資決策。文章選取人均民用汽車擁有量和人均醫院床位數來評價河北省各縣（市）基礎設施發展情況。

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（三）區域投資環境影響民間資本投資企業機能和效益投資者始終在尋覓著最佳的投資區域，這在國內投資和國際投資中均是如此。投資者十分熱衷于選擇最佳投資區域。而致使投資者形成這種投資傾向的原因在于，這些優質的投資區域能夠實現在最短時間內，以最少的投資成本獲得做大的投資收益。對投資者而言，對良好的投資環境可謂趨之若鶩，這表明對投資者來講好的投資環境能夠在資本生存基礎上實現資本的增值，且會對資本產生一定的牽引作用；反過來講，當投資者遭遇較為惡劣的投資環境，往往盡可能的規避。美國印地安那大學法默(R．N．Farmer)和多倫多阿爾尼亞大學里奇曼(B．M．Rugmam)兩位教授主要圍繞影響跨國經營的重大要素為研究要點進行系統的分析進而提出關于跨國經營企業效益是如何形成的模型，該模型假定“企業的綜合效益是內在因素企業經營機能和外在因素投資環境要素的函數。對企業而言，企業效益受到兩方面各自的差異而產生不同，即由內在因素企業經營機能和外在因素投資環境二者的共同作用”。上述模型揭示了內在因素企業經營機能和外在因素投資環境之間存在密切關系，內在因素企業經營機能受到來自外在因素投資環境的影響。“內在因素企業經營機能是企業內部資源組合、協調及其運作的方式，其廣泛包括企業的組織行為以及組織的生產和經營等。其中，組織行為主要涉及企業的戰略與規范、組織與控制以及領導與鼓勵。而組織的生產與運營則廣泛涉及企業內部的各個環節，包括資源的采購、產品的研發與生產、人力資源管理、營銷、財務以及公共關系等。”（鄧宏兵2000），外在因素投資環境影響內在因素企業經營機能，而內在因素企業經營機能則是企業得以生存和發展的重要因素，更是決定能否獲得投資效益的核心力量。特別是接受投資地區的經濟、文化、市場競爭狀況等均會對企業的經營機能產生重要影響：是處于劣勢需要政府幫助，還是已具備較強的競爭活力；在企業的生產經營過程中，是需要側重注重外部社會效益，還是應重點關注降低企業的內部各環節的成本。投資環境的不同，會使得企業在發展過程中，形成風格各異的企業特征，且通過投資環境的這種作用會對企業投資效益的獲得以及企業的決策產生影響。

二、我國區域投資環境評價體系構建與指數測算

（一）構建區域投資環境評價體系的理論分析民間資本投資是資本投資活動的一種典型形式，因此也具備一般資本投資活動的屬性。在整個的民間資本投資過程中，要牽涉到人文因素、社會因素、資源因素、經濟因素等多種環境因素，這些因素雖然不是民間資本投資成果生成的決定性因素，但絕對是保證民間資本投資活動得以全面實踐不可或缺的必要條件。客觀評價民間資本投資活動的前提是合理分解民間資本投資活動的環境因素。針對民間資本投資活動的自身特點，結合前人有關區域投資環境因素遴選的經驗，本文將區域投資環境細分為自然資源環境、經濟環境、社會環境、文化環境和生態環境。如圖1所示。如圖1所示，我們從自然資源、經濟、社會、文化以及生態五個方面對區域投資環境進行詳細地劃分為自然資源環境、經濟環境、社會環境、文化環境和生態環境因素。1.自然資源環境因素自然資源環境是區域投資活動能夠進行的基本物質保證。區域投資活動本身就是一項高投入、高產出的活動，尤其在投資過程前期，基本上是高投入、零產出。因此，區域投資活動一般容易發生在自然資源密集的地區，比如富含煤礦、天然氣、石油等區域。可以說，一個地區自然資源越富足，硬環境越良好，區域投資活動發生的概率就越高。2.經濟環境因素經濟環境因素對區域投資環境產生直接影響，是影響其能否獲得良好效果的決定性因素。如果投入區域投資活動中的人才、資金、設備足夠充分，經濟環境足夠優越，那么獲得投資成果的可能性也就會大大提高。另外，一個地區良好的經濟實力能夠提供吸引外來投資的良好經濟環境，這樣有利于對資金的轉換和吸收。可以說，一個地區經濟實力越強，經濟環境越好，用于投資活動的資金越充足、資金渠道越豐富、資金來源越充足，這個地區的區域投資環境越有利。3.社會環境因素社會環境因素在整個區域投資環境中，是以導向性的作用出現的。由于區域投資是一種風險性很高的活動，區域投資主體的創新熱情在很大程度上受到當地醫療、衛生、社會保障、基礎設施等社會環境的影響。為進一步推動區域投資環境的優化，從中央政府到各級地方政府出臺了一系列的激勵政策，涉及了醫療、衛生、社會保障等多個領域。可以說，看一個地區的區域投資環境是否有利，首要考察的就應該是社會環境因素。4.文化環境因素隨著我國教育事業的快速發展和廣泛性普及，我國人民文化素質有了前所未有的提高。因此，區域投資環境過程中也不能忽視文化因素。只有這個地區具備了一定的文化基礎，區域投資成果的后期推廣才能獲得廣泛認同。所以，一個地區的文化基礎越好，它的區域投資環境越有利。5.生態環境因素我國不同區域的生態環境存在較大的差異。城市的生態環境主要是以人工生態環境為主，而農村地區的生態環境則不同于城市地區，主要以自然生態環境為主。隨著近年來經濟發生速度的加快，我國各區域自然生態環境受到了不同程度來自環境污染、資源過度消耗等諸多方面的威脅。區域投資的生態環境因素是指要協同、全面地治理城市與農村生態環境，實現生態環境高度融合互補，達到經濟社會與生態協調發展，是區域投資環境的重要保障。

（二）構建區域投資環境評價體系的參數設計根據前文研究，本文從自然環境、經濟、社會、文化和生態五個方面對區域投資環境進行了詳細劃分。為提升運用于后續分析的有效性和實用性，我們借鑒陸遷和楊天榮（2010）、白永秀等（2013）的研究成果進一步將這些因素細化為23個二級參數，具體情況如表1所示。

（三）我國區域投資環境評價指數測算結果分析根據西部地區民間資本投資環境評價指標體系，我們遴選了東、中、西部地區以及全國投資環境的相關數據。各項統計數據從2007年到2012年，采用統一的年度時間維度，將各指標數據標準化，利用熵權模型計算二級參數的熵權，可以求出自然資源因素、經濟因素、社會因素、文化因素、生態因素對于總體區域投資環境的評價得分如表2所示。從表2數據顯示來看，我國區域投資環境呈現以下特點：（1）2007~2012年間，我國區域投資環境指數總體呈現增長趨勢，偶有波動。受美國次貸危機引起的全球金融危機影響，2007~2009年我國投資環境出現短暫的惡化。由于我國政府積極采取相應的應對金融危機政策，推進經濟改革的深化，2010~2012年我國投資環境出現明顯改善，并呈現明顯的增長趨勢。（2）目前我國區域投資環境呈現階梯狀分布特征，自西向東，呈現十分明顯的東強-中弱-西更弱特征。區域投資環境的這一特點與我國區域之間經濟水平的階梯狀格局是相符的。（3）東、中、西部地區投資環境相差懸殊。根據表2中2007~2012年區域投資環境指數評分結果顯示，東部地區是西部地區的2~3倍。這反映出我國投資環境地區差異明顯。（4）影響我國各地區投資環境指數的因素排名順序存在差異。從全國層面來看，影響我國投資環境指數的主導因素為經濟環境，其他依次為生態環境、社會環境、自然資源環境和文化環境；從分區域層面來看，影響東部地區投資環境指數的因素排名為經濟環境、生態環境、社會環境、文化環境與自然資源環境；對中部地區而言，影響投資環境指數的因素排名為經濟環境、社會環境、生態環境、自然環境與文化環境，而影響西部地區投資環境指數的因素排名為經濟環境、自然資源環境、社會環境、生態環境與文化環境。

三、區域投資環境對我國民間資本投資影響的實證分析

（一）灰色關聯度模型從系統論角度出發，一個完整的系統包涵多種不同類型的因素，各因素之間通過交互作用對整體系統的運行產生影響。一般而言，為確定各因素對整體系統的影響程度，我們在進行分析時，主要選用回歸分析、方差分析、主成分分析等數理統計分析法。但陳平（2004)指出，目前廣泛使用的計量經濟學的回歸方法缺乏可靠的理論基礎，我們必須發展非穩態非參數的分析方法和復雜經濟科學。基于此，本文嘗試運用復雜經濟科學———灰色關聯分析來檢驗區域投資環境對我國民間資本投資的影響。

（二）灰色關聯度結果分析綜合考慮所用軟件的運算能力和樣本數據缺失等因素，本文研究認為民間資本是除政府資本、國有企業資本之外的國內非國有經濟的經營資本。考慮到從規范渠道極難獲取與民間資本相關的數據資料，本文采用近似法，選取2007~2012年我國全社會投資額減國有及國有控股經濟投資額，再減去外商及港澳臺經濟投資額的方法以獲得民間資本數據。本文數據均來自于CCER金融研究數據庫與《中國統計年鑒》（2008~2013），采用的灰色關聯度模型軟件是GM灰色關聯度分析軟件。具體結果如表3所示。本文使用灰色系統理論建模系統3.0軟件分析了東、中、西部以及全國投資環境指數與民間資本投資的灰色關聯度結果，具體如表3。其中，第一行關聯度R1表示的是灰色絕對關聯相關系數；第二行，關聯度R2表示的是灰色相對關聯相關系數；第三行，關聯度R3表示的是灰色綜合關聯相關系數（其中本文采用θ=0.5）。實證結果顯示，區域投資環境對我國民間資本投資都有較顯著的正相關性，東、中與西部地區關聯度系數存在較大差異，西部地區投資環境與民間資本投資綜合灰色關聯度才0.503，明顯低于全國綜合水平。造成這一現狀的原因可能主要在于西部地區經濟發展水平、自然環境、社會發展程度以及基礎設施不夠完善等。這也表明亟需改善和優化西部地區投資環境，積極引導、鼓勵和推進我國民間資本對發展相對落后的西部地區給予更多的投資，以進一步縮小西部地區與東部發達地區的發展差距為目的，推動西部地區社會、經濟等各方面的全面發展，以促進西部地區經濟社會全面發展、不斷縮小與其他地區發展差距。

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首先，要加快行業協會與政府的脫鉤步伐，完善社會對行業協會的監督管理體制，使行業協會真正成為行業內企業的自律組織.要從職能、機構、工作人員、財務等方面與政府及其部門、企事業單位徹底分開，使行業協會具有相對獨立性.其次，政府要把一些具體權力下放給行業協會等中介組織，如行業準人資質審查、技能資格考核、技術職稱評審、行業評估論證等.當然，行業協會不應該只是擺設，而應積極開展活動，以加強企業之間的學習、協作，謀求行業的共同發展大計.比如：按照政府的政策規定，根據本行業、企業的發展需求，出版刊物、組織考察互訪、設立網站以及舉辦知識講座、產品展覽會、經驗交流會等；開展行業交流，促進行業技術進步；舉辦人才培訓，提高行業企業人員的素質；制定行業自律守則和公約，維護行業公平競爭，維持市場競爭秩序，維護企業利益等等，讓行業協會在促進“產業聚集”升華為“產業集群”中發揮應有作用.

3建設信用政府

將融資難問題歸結于資金不足并不符合實際情況，安徽各地金融機構的數據顯示，每年安徽的存貸差是相當大的，這表示一方面在花大力氣招商引資，而另一方面大量的資金外流，造成這一相互矛盾的現象背后原因自然是省內企業的信用評級普遍不高，改變這一現象，要建設“信用政府”.政府要創造和維護一個很好的信用環境，督促金融系統改變工作作風，保證資金融通的傾暢進行，努力為中小型企業服務；另外，政府的政策、規定必須“言必信、行必果”，且保證政策的相對穩定性.

4營造全民創業的社會氛圍

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近年來，遼寧省各級政府為改善投資環境特別是在外商投資的軟環境建設方面，進行了一系列改革，取得了一定成效（參見遼寧省對外貿易經濟合作廳《我省外商投資軟環境建設成就及存在問題》，2003年7月）。

1.提高辦事效率，加強涉外窗口部門服務的規范化和科學化。首先是實行了辦事公開制度，公開和簡化了外商投資的辦事程序和效率，規范了利用外資的立項審批、合同、工商、土地、勞動、稅務、外匯、海關、商品檢驗等主要涉外部門的公開辦事程序，大力推行了“一站式服務、一部門執法、一窗口收費”的作法；其次是推行了社會服務承諾制度，要求公用、城建、供熱、商業、郵電、交通、電力、衛生、金融、口岸、旅游等重點社會服務部門公布社會服務承諾的內容、標準、責任和服務時限等，接受社會監督；第三是實施延伸服務，要求海關、商檢、衛檢、動植物檢、港監、邊檢等部門實行海港口岸國際航行船舶24小時值班制、機場留守待命制、貨物申報放行周六加班制、節假日加班預約等一系列方便企業的辦法；第四是建立了與外商對話例會制度，省政府每年召開一至二次有外資企業董事長和總經理參加的投資環境座談會，直接聽取外商對投資環境的意見和建議，幫助他們解決困難和問題。

2.加強依法行政，規范政府職能部門的管理行為。其主要作法：一是出臺了《遼寧省外商投資企業條例》，對外資企業的設立、變更、解散、組織機構、權利與義務、權益保護與服務、監督管理等都做了詳盡的規定。二是出臺了遼寧省進一步改善投資軟環境若干意見，對政府部門的管理職能和行為實行辦事“三公開”，提高涉外執法人員素質，對企業進行檢查、培訓、處罰、參觀考察等作出了規范。

3.治理了對外投資企業稅外收費。一是清理了外商投資企業反映比較大的行政事業性收費，制定了遼寧省外商投資企業行政事業收費手冊和收費監督卡制度，對不合理收費，外商投資企業有權拒絕。對于收費人員到企業收費行為，收費人員必須在收費監督卡上寫明收費項目、標準、依據、時間、金額并填寫收費單位和收費人員姓名。不填寫收費監督卡的單位不得收費。

4.加強了外商及外商投資企業的投訴工作。各級領導非常重視外資企業投訴工作，2002年直接批示的投訴案件占投訴中心受理案件的69%。自上而下地組建了外商投訴協調中心，加大對重大投訴案件及積案的處理。建立外商投訴工作負責制和責任制，實施“領導包案制”，將外商投資企業投訴結案率作為省政府考核各市工作的一項指標。建立了政府投訴部門與司法部門的聯席協調制度，以解決司法方面的外商投訴問題。

（二）總體評價

與東南沿海發達地區相比，東北老工業基地在區位、資源稟賦、交通、城市基礎設施、土地成本、勞動力成本等“硬件”方面具有一定的競爭力，而差距主要體現在“軟件”方面。從利用外資的總量上看，在東三省利用外資處于領先水平的遼寧省2002年實際利用外資總額也僅約40億美元（主要集中在大連和沈陽），在東部沿海地區處于落后位置，甚至低于同年蘇州一市的利用外資水平（48億美元）。不可否認的一個重要原因就是投資環境的建設方面存在差距。

遼寧省企業調查隊曾就外商投資環境問題在省范圍內進行了抽樣調查。在抽查的227戶樣本企業中，49.34%的樣本企業認為地理位置優越、區位優勢明顯是外商對遼寧省投資環境最具吸引力的首選因素，對遼寧省的交通、通信、航空運輸和港口裝卸便捷度的滿意度較高。同時，樣本企業普遍認為，遼寧省在投資“軟環境”建設上還有待改進，如投資手續、涉外投資管理、市場秩序、法律環境、社會保障體系、融資服務體系等方面還需要盡快改善（詳見表1）。

二、投資環境存在的主要問題

通過一系列調研座談，我們了解到，目前遼寧省的投資環境還亟待改善。下面列舉各界反映比較集中的幾個方面問題：

（一）以行政性審批為核心的投融資管理體制是影響社會性投資的一大障礙

近年來，遼寧省招商引資工作正面臨前所未有的大好形勢，一方面是在全球制造業加速向中國轉移的背景下，遼寧省的區位優勢、人才優勢、基礎設施優勢，以及裝備制造業和原材料工業的產業基礎優勢正逐漸顯現，另一方面是省內外一批民營企業快速成長，具備了在遼寧省投資大項目的資金和技術實力。然而，現行的投融資體制已不適應形勢發展的需要。據遼寧省有關人士反映，一是按投資額劃定的分級審批制過于嚴格，限制了一批大型外商投資項目的投資建設；二是審批環節手續復雜，周期過長，無形中也加大了競爭性項目的投資風險。

（二）沉重的“歷史包袱”和較高的金融風險極大地限制了本地和域外資本的進入

東北地區國有經濟比重大，“歷史包袱”沉重，表現為“幾多”：老企業和大企業多，中央企業多，離退休職工和富余人員多，國企內部嵌套的“大集體”職工多，銀行負債多，企業社會職能多，社會保障欠費多。此外，省內商業銀行長期居高不下的不良貸款比率影響了戰略投資者的投資信心和正常的金融活動。而徹底解決居高不下的不良貸款比率，降低金融風險，單憑一省之力是不夠的。

（三）不同所有制企業面對不平等的政策環境

遼寧省企業界特別是國有企業和民營企業都希望國家有關政策更加公平和透明。國有企業代表認為，除了歷史負擔重外，國有企業在行政干預、國有資產處置、經營者激勵機制（如年薪制）、稅收負擔、軍品生產等方面，與民營企業和外資企業沒有站在同一條起跑線上。民營企業代表反映的政策不平等問題則主要集中在國債項目、債轉股、下崗分流補貼、企業破產政策、進出口權、

稅收政策和稅務稽查活動、技術改造項目融資和財政貼息、國家工程研究中心認定等方面，相對于國有企業而言，民營企業總處于“被政策遺忘的角落”。關于“內外有別”的政策問題，內資企業普遍呼吁國家應對外資企業一視同仁。如省政府要求省內內資企業（含國有和民營企業）按銷售額2‰征收河道維護費，而外資企業可以免交，此外，國家應調整外資企業稅收優惠政策。相比之下，由于目前我國對外資優惠政策較多，外資企業代表反映政策不平等問題不多，問題主要集中在貿易政策、通關效率、政策的及時性與透明度等方面。

（四）貿易政策與通關環境

在調研過程中，遼寧省企業界代表普遍反映國家有關貿易政策需要進一步完善和調整，如東軟集團反映在數字醫療設備和核磁共振設備等高端產品領域，目前進口政策呈現出零部件和產成品“關稅倒掛”的現象，不利于國內企業零部件生產的本地化和進口替代。出口退稅難也是出口企業反映比較集中的問題。大連經濟技術開發區的兩家日資企業代表特別談到了國家關于二手進口設備控制過于嚴格，不利于日本企業向中國內地的產業轉移。

（五）工業用地和人才引進問題

據遼寧省政府有關部門和企業代表反映，與東南沿海其它地區相比，遼寧省的工業用地指標控制偏嚴，在一定程度上制約了遼寧省新增投資和改造項目。目前，遼寧省農田比例居全國首位，達到87%，而全國平均水平為80%。全省采煤沉陷地區的用地指標問題已經基本解決，但老企業的搬遷改造用地卻很難解決。省內企業還普遍反映，目前企業急需的高技術人才引進還需要政府在一系列配套政策上予以傾斜，如個人收入所得稅政策、家屬就業、子女就學、搬家安置、購買住房、汽車等大件消費品的消費稅政策等需要進行調整。

（六）經濟技術開發區與老工業基地的投資環境不配套問題

調研組在大連經濟技術開發區調研過程中了解到，該區是目前國內投資環境較好的國家級開發區之一。良好的投資環境和軟硬件建設使得大連經濟技術開發區近年來保持了GDP年均增長20%以上的發展速度（據零點調查、前進策略與《智囊》雜志聯合進行的《全國十大開發區投資環境進展》評價中，大連經濟技術開發區的綜合指標得分位居第6位。前五位分別是：昆山、北京、天津、浦東、深圳開發區。參見“投資者評各地投資環境蘇州昆山、北京綜合居前”，2002年5月29日《中國經營報》）。但是從投資環境特別是產業環境上看，大連經濟技術開發區與長三角、珠三角等地區的開發區相比還存在較大差距，這集中體現在產業集群發展水平、產業配套體系、技術環境、物流體系等方面。大連經濟技術開發區的主要產品與老工業基地很難配套，特別是對于開發區內的高新技術產品，難以形成“以整機帶動配套，以配套促進整機生產”的“產業生態環境”，以至于開發區內生產的零部件產品也主要是為南方企業來配套。

（七）行政效率和規范性、政策透明度和可預見性問題

遼寧省企業代表普遍反映，政府（中央政府和地方政府）在改善投資環境方面，除了要放松投資領域的市場準入限制外，還應該簡化行政程序，提高行政效率，特別是對于中央直屬企業，受條塊分割體制的影響，“婆婆”太多，職能交叉，程序繁雜，辦事效率不高。有的企業反映，因曾向當地稅務部門提出規范和改進稅務稽查工作的建議，就受到稅務機關工作人員的刁難。此外，政府還應該增強政策的透明度和可預見性。如政府在調整產業政策和貿易政策時，應該為企業留有一定的調整時間，同時，應該通過多種形式和渠道，如通過行業協會等中介組織及時向有關企業傳達和講解。

三、改善投資環境的若干建議

（一）盡快將東北老工業基地的調整、改造和振興工作上升到國家戰略高度

鑒于目前東北老工業基地調整、改造和振興所面臨的政治、經濟、社會和輿論形勢，我們認為，中央政府應下決心將東北老工業基地的調整、改造和振興上升到國家戰略高度上來推進，使之成為繼浦東開發開放戰略和西部大開發戰略之后的我國又一個重要的區域發展戰略。其主要原因是：第一，東北老工業基地的改造和振興是一項艱巨、復雜和長期的系統工程，零敲碎打式的改革和援助政策被以往經驗證明存在很大局限性，需要整體規劃和全方位推進，以發揮政策的整體效能和協同作用；第二，老工業基地改造和振興是全方位的制度創新，涉及到各級政府及職能部門、各類企業、社會組織和城鄉居民方方面面的切身利益，不從國家戰略高度上推進有可能會導致改革目標和政策初衷被既得利益所阻斷的困境；第三，將東北老工業基地的改造和振興上升到國家戰略高度在某種程度上將形成“政策感召力”，增強境內外投資者的信心，有利于本地區吸引和利用各種形式的戰略性投資；第四，浦東開發開放和西部大開發戰略的模式和經驗為東北老工業基地的改造和振興提供了現成的體制模式和政策參考；第五，東北老工業基地改造和振興國家戰略的制定和實施，為進一步改善投資環境，轉變政府職能提供了堅實的制度保障。

（二）加強法制建設，依法治政，依法行政，提高政府行政行為的合法性、規范性和科學性

改善投資環境，轉變政府職能，說到底是一個如何規范、約束政府行為，使政府決策更加規范化、科學化和民主化的過程。在成熟市場經濟社會，法律是規范和約束政府行為的最可靠的制度安排。在現實生活中，之所以出現屢禁不止的亂收費、亂罰款和亂攤派的“三亂現象”，繁文縟節的行政程序，拖拉低下的行政效率，一個根本原因是我們還沒有建立起一套完善、規范和透明的、規范政府行為的法律環境。在東北老工業基地，由于計劃體制的長期作用，經濟與社會管理體制明顯地帶有“大政府、小社會”的傳統特征，政府對經濟與社會生活的干預范圍和程度都要高于東部發達地區。可以預期，實施東北老工業基地調整、改造和振興的國家戰略，必將給當地政府及職能部門以更多的事權和財權，如果沒有健全的規范政府行為的法律環境，政府行為“錯位”、“失位”和“越位”的負面效應將更加突顯，的腐敗行為將愈演愈烈。因此，建議：（1）國家立法機構應盡快出臺《行政程序法》等規范政府行政行為的基本法律；（2）盡快出臺《國家公務員法》，實施以政務類和業務類分類管理為重點的公務員分類管理制度，建立健全行政首長的職務任期制、辭職制和用人失察失誤責任追究制；（3）加大地方性法規、規章以及各級政府及其職能部門的規范性文件的備案審查力度，重點解決違反法律、行政法規的規定設定行政許可、行政收費、行政處罰和行政強制措施，違反上位法規定或者自行設定實行地區封鎖的內容，違反上位法規定，或者自行設定增加管理相對人義務的內容，或者自行設定降低或者減少管理相對人合法利益的內容，以及超越本地區、本部門的權限規定行政管理的有關事項和內容等問題（“國務院法制辦:行政立法五大問題法規審查當立行”，2003年8月13日《中國青年報》）。

（三）簡化行政程序，提高行政效率，增強政策統一性和透明度，加強監督，完善政績考核制度，塑造“親商、親民”的“服務型誠信政府”

行政效率的高低直接反映一個地區的

政府形象和制度環境，是商業投資環境的“窗口”。遼寧省被調研企業的代表普遍認為提高政府（包括中央政府和地方政府）行政效率，簡化行政程序是改善投資環境和轉變政府職能的頭等要務。大連經濟技術開發區管委會在簡化行政程序和提高行政效率方面的成功經驗是值得借鑒和推廣的。通過完善行政程序制度和行政許可制度，從根本上解決目前在行政性放權過程中存在的“放小不放大”、“放輕不放重”和“放虛不放實”的問題。政府應通過多種渠道及時向行政相對人公布有關法律、法規和規范性文件，提高政策透明度，并適時召開社會各界參加的溝通座談會，傾聽行政相對人的意見，接受社會監督和問責。在政績考核制度上，要改變只重經濟業績不重經濟、社會、環境、教育等經濟與社會事業協調發展的考核體系，結合公務人員的行政效率建立完善的綜合考核體系。要改變“重管理、輕服務”的政府形象，塑造一個“親商、親民和誠信”的“服務型政府”形象，為社會投資者營造寬松良好的投資環境。

（四）進行投融資體制改革試點，放松市場進入限制，為老工業基地充分發揮裝備制造業和原材料制造業的基礎優勢創造寬松的條件

目前我國正著手進行投融資體制改革的試點，為此，我們建議可以將東北地區確定為投融資體制改革的試點地區。（1）在投資額度審批上，放松中央政府掌握的內外資項目審批的投資額度限制，如投資總額2億美元以下的外資項目可以由省政府自行審批，但要到中央政府備案，以吸引一批大型外商投資項目的進入，培育起新的增長點，并以此帶動東北地區產業結構的改造和升級。（2）在投資領域方面，不僅要充分放開競爭性領域的投資準入限制，而且在一些重要的城市基礎設施（道路、橋梁、城市軌道交通等）和公用事業（如供水、供電、供氣等）領域，也應逐步向社會性投資放開。但對于具有一定自然壟斷特征的投資領域，政府應加強價格和市場行為的監管，以維護正常和公平的市場競爭秩序。（3）政府投資主要集中在公益性和外部性強的領域，嚴格限制財政性投資進入競爭性領域。政府的公共投資要實行嚴格的招投標制度，充分利用社會中介組織（如國際知名的會計、咨詢、法律等機構）對項目的可行性進行公開和充分論證和審查，接受社會監督。（4）完善多渠道的、開放的融資體系，允許民營和外資企業利用股票、債券、基金等多種金融工具進行項目融資，對于一些重要基礎設施項目，允許地方政府發行長期建設債券進行項目融資。（5）政府審批內容主要集中在公益性和外部性強的領域。

（五）盡快解決東北老工業基地的沉重“歷史包袱”問題，開展“降低金融風險改革試點”工作

東北老工業基地的振興離不開原有裝備工業和原材料工業基礎，而這又涉及到存量資本的“歷史包袱”問題。長期積累下來的不良債務、富余人員安置和社會保障體系的資金缺口、解除“企業辦社會”的資金缺口、資源型城市發展持續產業的資金缺口和環境保護的資金缺口等“歷史包袱”，特別是高負債率造成的金融風險必須盡快加以解決。建議在分清中央政府和地方政府的職責前提下，制定并實施一個整體規劃的、資金來源多渠道的、分階段實施的解決方案。可以先確定一個試點地區（如大型重工業企業相對集中的沈陽市鐵西區），授予地方政府處置國有資產的必要權力，與財政部、國有商業銀行和國有資產管理公司協調與合作，通過增加核撥“核呆指標”、債轉股、破產、拍賣變現、債權交易、出讓土地使用權、發行專項債券等多種形式，集中解決多年遺留的不良債務問題。

（六）為各類企業特別是民營企業和科技型中小企業創造公平的競爭環境

民營經濟發展遲緩是東北地區與其它發達地區存在較大差距的一個重要原因。從長期來看，無論是培育新增長點還是利用民間資本來改造國有企業，都需要在政策上為民營資本營造寬松的環境，這樣的政策環境包括競爭性領域的市場準入、城市基礎設施建設、政策性和商業性融資、國債項目、下崗分流補貼、發行企業債券和股票并上市交易、兼并破產政策等等領域。對于科技型中小企業，政府應該積極予以政策引導和財政扶持。特別是在先進適用型技術的研發、高新技術改造傳統制造技術領域，政府應該在研發投入、人才待遇、土地使用、企業孵化、風險投資、產業化融資和所得稅等方面予以扶持，并充分利用園區經濟的作用，積極引導中小型科技企業形成集聚式發展格局。允許合格的民營科技型企業被認定為國家工程研究中心并享受相應的扶持政策。放寬中小型科技企業的無形資產入股和對外投資的限制性條件。

（七）實行傾斜性的區域產業政策，為東北老工業基地的振興營造“政策高地”

篇5

隨著科學技術的進步和市場經濟的發展，地區之間、城市之間的生存較量已從規模、專業、淺層次的外在競爭，逐步發展到內在的、隱含的、綜合性的、深層次的戰略性競爭，這就涉及到軟環境。我國學者對投資環境的研究還處在探索階段，現有的評價體系和評估方法主要針對宏觀經濟環境而設計，由于投資軟環境含義廣闊，評價范圍過于宏大和寬泛，評價指標直接關系到的是國家或區域創造性能力的提升，對中小城市而言，缺少針對性、可比性和可操作性。因此，筆者對中小城市投資軟環境評價指標體系進行構建，便于指導實踐工作。

二、中小城市投資軟環境評價指標體系的特性

1．價值性。中小城市投資軟環境的建設和優化是富有戰略價值的，因此，設計的評價指標體系不僅具有經濟價值，還應具有政治價值和社會價值。指標中要具體體現降低企業成本、吸引外部資本、促進經濟繁榮和改善民眾生活質量、解決社會矛盾方面的問題。

2.獨特性。投資軟環境是一個城市在長期發展過程中培育和積淀而成的，它是一個城市內在的、隱含的、深層次的，是本城市所特有的，能為城市帶來持續發展能力的內在因素，它不易被其他城市模仿和替代。設計的中小城市投資軟環境評價指標體系要反映城市的歷史優勢、資源優勢、文化優勢等信息。

3.整合性。中小城市的投資軟環境是由政治、經濟、法律、社會文化等要素構成的有機整體。單個某一方面的優勢和強大都不足以提升城市的整體價值。因此，這些要素必須與城市的其他軟環境要素形成一個有機的能力體系或具有整體互動的功能，才能向國內外的投資商展示出相對于競爭對手的顯著優越性。

4.針對性。中小城市無論在規模、基礎設施、發展機遇、人力資源等方面都無法與大城市相比。因此，中小城市投資軟環境的建設應具有針對性。著力于解決在執法、政府政務、市場競爭機制、文化特色等方面問題，所列指標要突出企業和群眾經常關注的熱點、難點問題，切實改善中小城市投資軟環境建設。這篇論文

5.導向性。評價指標體系既要反映投資軟環境的現狀，又要導向未來，指引人們應該如何加強投資軟環境建設。

三、建立中小城市投資軟環境的評價指標內容

對投資軟環境評價指標體系的特性分析為探索中小城市投資軟環境的構成提供了理論基礎。經過研究發現，中小城市投資軟環境建設的好壞集中在法治與政策環境、行政服務環境、商務環境和社會文化環境等四大方面，其構成了中小城市投資軟環境評價指標體系的核心內容。在此基礎上，下設法制環境、政策環境、政務環境、投資服務環境、資金盈余環境、誠信環境、市場環境、社會基礎服務、商務基礎設施、文化環境、輿論環境和教育環境等12個二級評價指標，并通過51個觀測群的調查分析，對中小城市投資軟環境的各個環節進行綜合評價和診斷。建立的中小城市投資軟環境的評價指標內容詳見下面圖表。

中小城市投資軟環境綜合評價指標體系是一個包含了目標層、指標層、觀測層等多層面的綜合評價體系。指標數量要繁簡適中，以便用來測度和分析我國中小城市的投資軟環境。

參考文獻:

篇6

[Keywords]WTOrules;foreigninvestment;softenvironment

外商直接投資在八十年代基本上是以港臺資本小額投入為特征，項目多為粗加工工業，技術含量低。九十年代中期以來，我國在引進外資特別是外商直接投資領域取得了長足的進步，表現為投資規模與質量大幅度提高，我國多次成為年度世界第二大外商投資國，外資項目的平均投資規模、技術含量也逐年提高，產業結構趨于合理。世界500強企業有近半數在我國進行了投資，標志著我國正在從區域性投資市場轉化為世界性投資市場。但這些成績取得有其歷史性原因，也有必然性原因，不能說明外商投資軟環境已盡善盡美。而事實上，正是由于在外商直接投資領域存在著大量與WTO規則不相符之處，外商直接投資軟環境存在嚴重缺陷，才導致了外商平均投資規模偏小，大中型跨國公司對華投資處于試探性、風險性投入階段。在華外資總規模與我國巨大的潛在市場容量、豐富而低成本的人力資源、低廉的土地價格及各種政策優惠條件均極不相符。如果扣除因文化因素而進入大陸的海外華人資本，因區位因素而進入的鄰國（區）資本，因回避高關稅等貿易壁壘而轉移至大陸的生產性資本及為占領我國市場、不顧短期效益的投資外，真正意義的由于投資軟環境優越而進入大陸的國際自由流動資本是少而又少。在當今跨國公司成為世界直接投資主體、國際資本流動規模日益增加的時代，我們吸引外資的工作勢必在軟環境中存在一些根本性缺陷，才會導致外資沒有大規模全方位進入我國。這些根本性的缺陷包括：

1．缺乏必要的財產保護

外商投資，意味著將資產長期置于我國境內。這些資產的安全是否能得到長期保證，是外商投資前首先要考慮的問題。

（1）法律問題

按照國際慣例，進入我國的外方投資者的財產保護主要依賴于中國法律，其次才是靠政府權力。而我國法律在財產保護上存在不完備之處，我國憲法沒有規定私人財產保護程度，沒有禁止政府對私人財產進行征收或國有化。一些法規如土地法、規劃法、水利法等多部法律認定政府對私人財產有處置權，且政府補償標準嚴重低于市場價值，甚至不予補償。因此，從法律角度講，投資方不僅在知識產權等無形資產保護上存在不安全性，甚至有形資產如房地產、機器設備等也缺乏有效保護。

事實上，中國各級政府積極保護投資者的財產，并不存在以國有化名義進行的政府征收，必要的財產征收如修建水利設施和交通設施而進行的財產征收數量極其有限，且政府均給予合理的補償。但由于依靠政府權力進行財產保護在投資者看來缺乏長期性和可靠性，因此只有建立完善的財產保護的法律才能解除外商投資的后顧之憂。

（2）政府權力問題

政府權力過大且缺乏有效監督也構成了對投資者的財產保護的潛在威脅。我國各級政府擁有政府較多的經濟權力，同時政府名義上又擁有眾多國有企業。因此，理論上說，政府有犧牲私人投資保護國有企業的傾向。更何況我國已建立起國有企業為主體的經濟基礎，外商投資者與政府合作，共同經營改造國有企業，既易受到政府扶持，又可避免在基礎工作上的投資，是外資進入中國的捷徑。可是合作雙方一旦發生財產糾紛，擁有一定的糾紛處置權的政府處于強勢地位，使外方感到不公平和財產缺乏安全感。盡管事實上由于國有企業產權虛置，各級政府并不真正代表國有企業利益，因此，一般也不存在政府利用

特權替國有企業謀奪外方投資者資產的可能性，但這種危險性的存在，在一定程度上阻礙了外商對華投資。

（3）無形資產的保護問題

如果說，來自法律與政府權力上的對外資有形資產安全威脅只是潛在性的和理論上的，那么在我國外資無形資產受到損害則可能是現實的。其主要原因在于：

首先，民眾對無形資產認可程度較低，除商標與專利外對軟件版權、地理標志權，外觀設計權、商業機密權等權利的保護缺乏深入認識，不主動保護知識產權，認可各種侵權邊緣行為，對侵犯知識產權采取寬容態度。這是外資企業無形資產安全得不到保護的基本原因。其次我國企業多為中小企業，規模小，設立時間短，缺乏品牌，也缺少創新能力。因此仿制與再開發是其生存與發展的主要途徑，在不同程度上存在侵犯產權的問題，使輕微的侵權成為普遍性問題；第三無論是在立法上還是在執法中，均存在觀念上的偏差，認為在我國保護知識產權的義務遠大于利益，因此存在被動性和地方保護主義。

無形資產保護是一個體系，不僅包括法律條款和制度上的措施，更包括觀念上的贊同和行為的主動性。只有建立起有效的無形資產保護體系，外商才會將一流的技術引入我國。

2．過度的行政干預

外商能否按自己的意愿自由經營其投資項目，是外商選擇投資地點時所要認真考慮的。在我國，受計劃經濟模式和國有經濟體制雙重影響，各級政府習慣于對經濟活動進行直接干預。在外商投資領域，政府也制定了一系列的管理制度。這些管理制度中的某些部分與市場經濟原則和國際慣例有一定的差別，構成對外商自由經營權的威脅。政府的過度行政干預主要有：

（1）外資企業設置主管部門，進行層層審批。

在我國，外資企業特別是中外合資企業擁有隸屬關系的行政管理門。根據《外資企業法》、《中外合資經營企業法》及《中外合作經營企業法》等有關法律，外商投資企業進行企業設立、企業終止、企業變更章程與合資和合同等重要經濟行為時必須報請對外貿易經濟合作部及其指定的機構審批，由此，類似于國有企業，外資企業有了事實上的業務主管部門。而在一些服務性領域，如旅游、廣告、投資、建筑、醫療、商品批發零售，須接受相關領域的主管行政部門與外經貿部的雙重管理。如果外商投資規模較大，還需報請計劃經濟委員會審批。于是，形成了我國特有的對外商進行的非職能部門的管理。

（2）阻止企業競爭，限制外資準入領域。

根據《外商投資產業指導目錄》及其它有關規定，政府有權

指定外商投資領域和投資地區。我國政府將投資領域劃分為三類，即鼓勵投資領域、限制投資領域和禁止投資領域。鼓勵外商投資領域一般均為難以獲利的領域，如農業、環保產業、基礎設施建設等，相反，對進入電信、銀行、保險、批發零售業、專業服務等易獲利領域進行限制，甚至禁入。為了阻止外資企業與國有企業發生競爭，對一些國內生產能力飽和的領域也限制外資進入。政府這種根據資本來源劃分企業類型并管理投資準入領域的作法與國民待遇原則嚴重背離，是阻礙外資大規模進入我國的直接障礙。

（3）提出種種附加要求。

我國企業除承擔納稅任務外，還須承擔許多社會義務，如安排復員軍人、殘疾人就業等，而對外資企業政府提出了更多的附加要求。如當地人員含量要求、貿易平衡要求、外匯平衡要求、外匯管制要求、出口實績要求、技術轉讓要求、當地股份要求、雇用勞動力要求等，企圖利用企業解決本地區的社會經濟問題。同時對外資企業的開業條件，貸款條件、獲取許可證配額條件的要求也高于其它企業。由此增加了外資企業的負擔，造成不平等的競爭條件。雖然在新修改的相關法律條文中對有關要求進行了部分刪除，但同時在新近開放的經濟領域，其附加要求仍大量存在。

3．缺乏仲裁機構與國際仲裁機制

外商在企業經營過程當中，難免不與中方國有企業、消費者、有關政府甚至有關法律發生矛盾。在通常情況下，這些矛盾在中國法律框架內可以由法院裁決，一般性糾紛可由政府仲裁。但也存在例外情況，包括：

（1）國家有關法律法規與中國承認的國際上通用的法律法則

和有關承諾相矛盾且損害了外商投資者利益的。如我國的《外國企業所得稅法》規定外資企業繳納所得稅率與國內企業所繳納稅率不完全一樣，國內企業所得稅稅率通常是根據企業利潤率、利潤規模確定為不同稅率，最高為33%，而外商投資企業所得稅皆為33%（除去優惠稅率部分，僅指一般情況）；

（2）中國各級政府做出的決定，該決定雖然不違背我國法律

但明顯不合理且損害外資方利益的；

（3）由于文化差異而得不到公正解決的糾紛。這些矛盾與糾紛實質上是外資方同中國法律、政府、文化之間的沖突。在沖突中，作為弱勢的外資方迫切需要進行公正的國際仲裁。在我國尚未建立完備的國際仲裁機構之前，公正地解決外資方與中國法律、政府、文化之間的矛盾的可能性較小。

4．歧視性環境

嚴格意義講外資企業是一類資金來源于境外的中國企業，它同國有企業、民營企業完全一樣，履行著納稅義務，因此，無論是在法律上，還是在觀念上，均不應對其另眼看待，更不應對其進行歧視。但目前歧視現象在一定程度上是存在的，主要有：

（1）以保護民族工業、幼稚工業為由制定限制外資企業發展保護國有企業的政策。在我國普遍地將外資企業產品同國有企業、民營企業產品在市場上競爭，等同于進口商品與國內商品的競爭，即將外資企業產品特別是外商獨資企業產品等同于進口產品。因此，很輕易地將世貿組織容許發展中國家在一定期限內保護國內幼稚產業的作法，作為制定限制外資企業，發展民族幼稚產業政策的基礎。其實，這是由于并未真正理解世貿組織相關規定的實質所致。利用較高的關稅保護發展中國家的幼稚產業，是為避免這些產業消亡或發展不充分而造成稅收和就業問題與經濟發展問題。外資企業在東道國已經上繳了稅費、雇用工人，也就不存在對其限制的理由。相反越是發展薄弱的經濟領域和目前效率低下的領域均應鼓勵其進入，以增加稅收與就業，并帶動相關經濟領域的發展。

（2）歧視性收費。我國在許多領域存在著對外企和外國人收取高于國企和本國公民用費的作法，甚至由政府提供的服務收費標準（如土地價格）也有相同問題。由此造成經濟意義并不大但外資方心里上難以接受的歧視性收費問題。

（3）透明度歧視。在我國目前仍存在經濟貿易領域政策信息缺乏透明度問題。由于外商在制定政策過程中沒有發言權，這點明顯不同于國有大中型企業領導者，而且由于與政府各部門接觸相對較少，因此，對我國有關法律法規、行政依據及相關信息知之甚少，而對一些變更的規定的了解常常滯后，造成透明度歧視。

由于我國處在由計劃經濟向市場經濟轉型時期，在引進外資領域存在不完善實屬必然。對此應進行充分討論并逐步完善。上述問題是全國性問題但一些地區已經通過地方性法規、政策對此進行一定程度的補救，取得了明顯效果。可見，目前存在于外商直接投資領域中的種種問題是前進中的問題，也是完全可以通過改革解決的問題。

參考文獻

1．IBRD.1992.GuidelinesontheTreatmenttoForeignDirectInvestment.[M]

篇7

附圖

根據上述方法得出我國各省區投資環境綜合得分值（見表1）。

表1宏觀層面上的投資環境評價指標體系及得分和排序（2000年）

附圖

注：（1）、香港、澳門、臺灣因資料不全，暫未考慮。（2）信息化水平指數（X[，2]）取自國家統計信息中心《中國各地區信息化水平測算與比較研究》的測算結果（1998年數據）。（3）行政管理效率取自樊綱、王小魯主編：《中國市場化指數——各地區市場化相對進程報告（2000年）》，北京，經濟科學出版社，為1999年數據

由表1可知，北京、上海、廣東的投資環境綜合得分居前3位，其次是天津、海南、浙江、遼寧、江蘇等省市，投資環境較好；福建、吉林、山東、湖北等省投資環境居于中游；黑龍江、湖南、河北、重慶、陜西、江西、廣西、云南、河南、貴州、新疆、四川等省、市、區總體投資環境欠佳，在軟、硬環境上存在一些缺陷和不足；而山西、寧夏、內蒙古、青海、安徽、甘肅等省區總體投資環境相對較差，亟需加強改善和優化建設。

三、中觀層面上的投資環境評價

附圖

評價結果見表2。由表2可知，深圳、佛山、東莞、珠海、廣州五個城市投資環境居廣東省前5位。而湛江、茂名、陽江、河源、清遠、揭陽、云浮、汕尾等城市投資環境則排廣東省后列。惠州、中山、江門、肇慶、韶關、汕頭、梅州、潮州等城市的排序雖有變化，但大居中游。

表2廣東省城市（中觀層面）投資環境評價結果及排序（1998～2000年）

附圖

續表2

附圖

根據1998～2000年的評價結果，筆者運用坐標圖示方法對各年度城市投資環境進行分類（因篇幅所限，此處圖略），劃分出如下四種類型：第一類：軟硬環境互動發展型；第二類：硬環境滯后發展型；第三類：軟環境滯后發展型；第四類：軟硬環境緩慢發展型。

以2000年為例。屬于第一類的城市有深圳市、佛山市、廣州市、東莞市、珠海市、惠州市、江門市、肇慶市和潮州市；屬于第二類的城市有韶關市、湛江市、梅州市；屬于第三類的城市有中山市、汕頭市；屬于第四類的城市有茂名市、陽江市、河源市、清遠市、揭陽市、云浮市、汕尾市。

二、我國投資環境評價研究述要

一般認為，投資環境是指某一特定經濟地域為投資這種經濟活動所提供的一系列要素和生產條件及其相互作用的統一體，包括硬環境和軟環境兩個方面，并具有整體性、開放性、動態性、區域性和層次性等特點。

改革開放以來，我國吸引外資成效顯著，1979至2000年，全國累計實際利用外資達到5189.2億美元，其中對外借款1473.39億美元，外商直接投資3466.37億美元，外商其他投資額249.44億美元。此間，吸引外資大體經歷了從政策引資到環境引資再到特色引資的階段更替，體現出對投資環境認識的逐步深化。

對投資環境進行分析、評價、改善和調控是學術界和政府部門面臨的重要理論和實踐任務。1993年我國政府舉辦了關于投資環境的國際學術研討會，對投資環境的內涵和外延進行了較為全面的討論，其成果被編入《論投資環境與吸引外資》一書中，[1]但投資環境的定量評價尚未引起足夠重視。魯明泓在分析我國投資環境的基本構成因素的基礎上，運用主成分分析等數學方法，選取一般經濟因子、通脹因子、勞動力因子、政策因子等四類因子共11個具體指標組成評價指標體系，分別對除以外的大陸29個省、市、自治區和45個主要城市的投資環境進行了定量測算和評估，并提出了改善投資環境的政策性建議和措施。[2]該研究存在的主要問題有三個方面：一是省區和城市的評價指標體系相同，未能體現出不同層次的差異性；二是對非經濟因子考慮較少；三是評價結果未能反映各年度之間投資環境的動態變化趨勢。程連生則運用熵的原理來探討中國城市投資環境的特點和熟化類型，同時也提出了改善投資環境的主要措施。[3]不過，對投資環境熟化度和投資環境熟化率的內涵界定和計量的科學性還需做進一步的探究，增長熟化型、穩定熟化型、潛在熟化型、發展熟化型等類型劃分也值得商榷。1997年，魯明泓再次運用計量經濟模型篩選出對外資區位分布有較大影響的因素，然后用主成分分析方法計算各地區投資環境綜合指數；繼而運用偏差系數分析法劃分出過度投資地區和投資不足地區，借此評判各地吸引外資的“工作努力程度”和未來潛力；最后分析了各地區投資環境的內部結構和區域差異。[4]但對過度投資區和投資不足區的劃分依據和結果難以令人信服。蘇亞芳在對投資環境的基本理論和研究方法進行歸納總結的基礎上，以寧波市為例，運用定性分析與定量分析相結合的研究方法，選取自然環境、人口和勞動力、交通條件、基礎設施、稅收優惠五類因子共21個基本因子構成評價指標體系，對海港城市寧波的投資環境進行了綜合質量評價；與此同時，又對重工業、輕工業、高技術工業和服務業等四個投資行業分別進行了適宜性評價。[5]將投資區的綜合質量評價與投資產業的適宜性評價結合起來，是該項研究的重要特色之一；將投資環境評價與投資環境信息系統的設計、應用分析模型的開發結合起來，則是該項研究的又一特色。國家計委投資研究所等從經濟發展水平、產業結構、基礎設施、技術資源和交通便捷性五個方面，選擇人均GDP、第二、第三產業比重、工業企業凈資產利潤率、進出口額占GDP的比重、人均累計實際利用外資額、人均投資額、高中畢業及以上人口比重、專業技術人員比重、路網密度、市區離機場距離、市區離鐵路線距離、人均市內電話交換機容量共12個具體指標，對東部、中部和西部地區的49個城市的投資環境進行了綜合分析和評價。[6]

投資環境評價研究雖然取得了驕人進展，但仍存在下列主要問題：（1）在指導思想上，側重于改善投資環境以吸引外資，而忽視國內各地區或城市間的橫向經濟合作。在改革開放的初期，大力吸引外資成為城市和區域經濟發展的重要驅動力。從高新技術產業開發區的發展階段來看，在前期的增長極階段（即常規技術階段），外力確實是主要的發展驅動力；但隨著增長極階段向新產業區階段（即高技術階段）的轉變，內力因素的重要性將日趨上升。實際上，利用外資是專業化生產分工協作關系由國內向國際的進一步延伸和擴展。國內良好的經濟合作關系和秩序，是吸引外資的重要基礎。因此，當前在重視吸引外資的同時，同樣要注重吸引內資。據上海市統計，截止2000年底，全市累計吸引外商投資項目22270個，合同利用外資454.23億美元，實際到位外資308.89億美元；累計吸引內資企業1.5萬家，累計吸引內資金額602億元；上海投資各地企業420家，投資金額超過180億元。又如上海張江高科技園區至2001年共引進項目231個，吸引外資45.77億美元，內資51.5億元，成為海內外創業者向往的投資熱土。可以預見，我國城市和區域經濟將進入分工與協作、外資與內資互動發展的新階段。（2）各地在吸引外資的手段上，偏重于優惠政策方面的非公平競爭，而相對忽視公平競爭環境的營造。各地在招商引資中運用最多的手段是優惠政策。各種稅收減免等優惠政策，不僅在具體執行過程中因層層變異而被濫用，使各地的招商競爭淪為一場曠日持久的“價格戰”，導致國家和地方政府兩敗俱傷，而且多如牛毛的各種優惠政策同樣令外商一頭霧水，缺少政策穩定感和對當地政府的誠信度的信心，同時，不少內資企業為了享受優惠而爭相“假合資”。時至今日，越來越多的有識之士認識到，一個城市投資環境的優劣，主要不在于該城市的行政當局制訂出超過國家文件規定的范圍之外的優惠政策，而在于簡化行政管理程序，促進法律、法規清晰化和執法透明化；在于健全必要的交通、能源、通訊等基礎設施；在于消除在進入國內市場方面所存在的行政障礙；在于保障投資者有利可圖。因為，一方面，優惠政策存在效益遞減現象；另一方面，中國入世后，專對外商的“土優惠”與WTO的“普惠精神”明顯相悖，取消特殊，統一待遇，建立公平、公正、公開的市場競爭環境已勢所必然。（3）偏重廉價勞動力和土地等成本因素的比較，而相對忽視人力和技術資源及社會資本等重要因素的作用。隨著經濟的發展，基本生產要素的重要性將下降，而高等生產要素的重要性將上升。過去某一種物質上的基礎設施（如交通、能源和水供應）常常就足以吸引外國投資，而現在則要求有高度發展的人力和技術基礎。特別是在高新技術產業開發區，技術創新者和職業經理人等是決定區域發展的重要因素。而且隨著投資環境的逐步改善，勞動力價格和土地價格將呈上升趨勢，傳統生產要素的低成本優勢有可能逐步喪失。此外，輔配套服務業的發達程度往往是投資環境評價中容易被忽略的因素。現有的產品網絡和相關的服務業網絡也是外國投資者頗感興趣的因素。（4）局限于單個城市投資環境的靜態評價，而較少關注城市投資環境的動態變化，較少關注本地城市與周邊城市甚至更遙遠城市之間的動態聯系和競爭。或側重單項軟硬環境設施或條件的改善，而相對忽視投資環境整體功能的協同提升。（5）在評價指標選取上，偏重于一般經濟因子，而相對忽視非經濟因子；或偏重于外資企業或產業布局的適宜性評價指標的選取，而相對忽視外商對城市生態環境和生活適意性需求方面的考慮。因為，外資企業要在一地扎根，其要求是多方面的，如交通、通訊、城市景觀、社會治安、污染狀況、居住條件、文化娛樂設施等等，這些都是吸引外資的重要砝碼。（6）不同區域層次投資環境的影響因素應當有所差異。一般來說，投資環境可劃分為宏觀、中觀和微觀三個層次。宏觀層面主要是指國家或大的區域的投資環境，中觀層面主要指城市的投資環境，微觀層面則主要指企業或特定產業的投資環境。在對不同區域層次或不同目標的投資環境進行評價時，其影響因子或參評因子及其權重也會因層次和目標不同而發生變化。這在以往的投資環境評價中是較少顧及的。本項研究試圖彌補這一缺憾。

四、微觀層面上的投資環境評價

微觀層面上的投資環境評價的目的即是在宏觀和中觀決策的基礎上，對具體的投資場所的適宜性和投資潛力進行比較分析評價，以便為投資者的投資決策提供科學依據。主要從投資項目、投資時機和投資方式等方面來進行場址選擇。精明的投資者往往能夠恰當地選擇投資項目與投資時機和投資方式，以便減少失誤，提高效率，贏得競爭。

進行投資場所的適宜性評價時，首先應根據重工業、輕工業、高新技術產業和服務業等不同產業對自然、經濟、技術、環境等條件的個性要求，來選擇和構建評價指標體系。如在自然條件和環境條件方面，應綜合考慮海拔高度、地面坡度、地基承載力、水質、大氣質量、綠化覆蓋率、洪水淹沒的機率、地震烈度、外方職員子女的教育問題、“三亂現象”等因素；在經濟和技術條件方面，應綜合考慮距車站、機場、港口等主要交通節點的距離、土地成本和租稅、水電氣的供應及成本、離市級商業中心的距離、當地的支持產業和輔工業的配套程度、勞動力技術水準、資源稟賦、現有的產品網絡和相關的服務業網絡、個人和企業的信用狀況等因素。

投資場所評價的具體方法有：（1）專家決策法：即根據所選取的場址特征指標值進行評判和加權，以場址總合得分最高者為最優選址。（2）匹配法：即根據用戶需求和可選擇的場址之間的最佳匹配程度來選擇最優場址。（3）層次分析法：即在可能性選擇中運用層次分析方法來確定其最優場址。

如高新技術產業對勞動力素質、交通條件、創新環境等有較高的要求，靠近知識密集區，有較強的工業基礎、完善的基礎設施和生活服務設施，良好的自然環境、政策環境和金融環境，成為其布局的重要條件。以上海市漕河涇新興技術開發區為例，該園區選址于上海市西南部，以信息產業作為重點發展方向。該園區距市中心人民廣場11公里，距虹橋國際機場7公里，距鐵路上海站12公里，距內環線高架道路4公里，距地鐵一號線1.5公里。園區內基礎設施齊全，交通便利，通訊捷達；環境幽雅，降塵率低，水質較好；工業配套協作條件較好，智力資源豐富（附近有上海交通大學等20余所大專院校和120余所研究所；16家國家科研開發機構，270家民營科技開發機構），海關、商檢、金融、保險、外貿、咨詢、律師、會計、專利商標、質檢、人才培訓等支撐服務體系健全。至2000年底，區內共有各類企業800家，其中有研發功能的機構和企業650家，約占企業總數的81％；職工總數4.1萬名，其中大專以上各類專業技術人員14350人，直接從事研發工作的工程技術人員達到8000人，分別約占職工總數的35％和20％。在已開發的6平方公里土地上，每平方公里累計產出銷售收入181億元、利稅20億元、出口創匯6.2億美元，單位面積產出列全國高新區之首；世界500強跨國高科技公司已有30多家在區內投資項目。園區還與國際國內的孵化器公司、風險投資機構、上海市高新技術成果轉化服務中心等合作，在擔保、中介、加速孵化等技術創新機制方面進行有益的探索。目前該園區正以寬帶網絡、電子商務平臺為抓手，創建數字園區；以國際認證為抓手，爭創質量管理和環境管理“雙優園區”；以中英合資“科技綠洲”項目為抓手，創建國際園區。通過努力營造高品質環境，實現由產業發展向功能開發的轉變，以期塑造一個符合高新技術產業發展需要的、優越的創新環境，使該區的服務質量、環境保護與國際接軌，進一步提高國際競爭力。

五、結語

投資環境評價的根本目的在于使政府部門、投資者和企業家對該區域的投資環境有一個科學的、全面的、系統的認識，以便指導其投資環境的改善和投資場所的選擇。因此，只有從宏觀、中觀和微觀三個層面進行關聯性考察和比較分析，才能達此目的。

綜合運用經濟學、地理學、統計學、模糊數學、灰色系統理論、層次分析方法、遙感和地理信息系統等多學科理論、方法和技術開展投資環境評價的多層次綜合研究，是深化投資環境研究的一條有效途徑。微觀層次投資環境的系統綜合研究仍是一個蘊含巨大潛力的領域。

【參考文獻】

[1]中國市長協會編：《論投資環境與吸引外資》，北京，中國城市出版社，1993年。

[2]魯明泓：《中國不同地區投資環境的評估與比較》，《經濟研究》，1994年第2期，第64～70頁。

[3]程連生：《中國城市投資環境分析》，《地理學報》，1995年第50卷第3期，第240～246頁。

[4]魯明泓：《外國直接投資區域分布與中國投資環境評估》，《經濟研究》，1997年第12期，第37～44頁。

[5]蘇亞芳：《海港城市投資環境評價》，載于陳述彭主編：《城市化與城市地理信息系統》，北京，科學出版社，1999年，第322～349頁。

[6]國家發展計劃委員會投資研究所、中國市場經濟報編：《中國城市投資環境評價》，北京，工商出版社，2001年。

[7]國家統計信息中心：《中國各地區信息化水平測算與比較研究》，《統計研究》，2001年第2期，第3～11頁。

[8]樊綱、王小魯主編：《中國市場化指數——各地區市場化相對進程報告》（2000年），北京，經濟科學出版社，2001年。

[9]國家統計局編：《中國統計年鑒——2001》，北京，中國統計出版社，2001年。

[10]石憶邵、顧萌菁：《我國城市綜合競爭力理論與評價方法探析》，《規劃師》，2001年第3期，第86～89頁。

篇8

（三）重視政府、團體行為，相對忽視社會文化體系的建立和個體行為從投資者的角度來考慮，要認真地分析擬投資西部民族地區的社會文化環境以及個體素質，這也是在投資決策過程中必須要考慮的相互要素。對西部民族地區來講，分析它的社會文化體系，怎么樣才能把非常深厚的傳統文化積淀變成有著強大前景的生產力，還需要進一步強化相關研究活動，使得它的社會文化體系具備持續開展創新的意識和能力。反之，傳統文化和歷史積淀的豐富性將以一定程度的固步自封和保守思想帶給了西部民族地區人民。對西部民族地區而言，這種人力資源的巨大優勢，在一定程度上，也可以被看成是低廉的低素質勞動力的不合理運用而造成的。

（四）不具備整體吸引投資的理念，區域間存在著顯著的不公平西部民族地區存在著較為顯著的資源稟賦差別，然而也有一定程度的相近狀況，難以避免地形成了爭奪投資的問題。本文認為，肯定是要進行爭奪，但如何爭奪是關鍵，是借助投資經濟環境的改善還是其他非正當手段，這是重中之重。對于少數民族不同地區而言，假如缺乏整體協調的系統或能力，相關地區間肯定會存在一些矛盾，從而造成更加嚴重的地方保護主義。

（五）注重吸引投資者，忽略了被投資地區的社會經濟系統社會經濟系統屬于規模非常大的系統，從其中的子系統來看，相互之間都是彼此聯系，相互制約的，無論哪個子系統存在問題，均可能會影響相關子系統，或者會影響整個系統，包括被投資地區附近的人民生活水平、經濟的發展程度以及穩定性。從投資場所來看，周圍地區所具備的經濟形勢以及環境，也是必須要估計的投資環境方面的關鍵因素。假如周邊環境不是十分有利，肯定會以負面作用影響投資，地區如此，國家也同理。難以想象處在某個特別不發達的鄉村的被投資西部民族地區會存在著較為有利的投資經濟環境。還要認真關注投資項目的發展狀況，市場的發展重點處在廣袤的少數民族農村地區，但是農村的經濟發展形勢不好，不具備一定程度的購買力，難以達到投資的預期目標。

二、完善西部民族地區投資經濟環境四大路徑

（一）培育市場主體對西部民族地區而言，為了破解長時間以來的資金短缺現象，要更好地將市場機制的作用發揮出來，還要合理地培養合乎市場經濟要求的投資以及融資主體。民營經濟在市場經濟中是合格的發展主體。它涵蓋了民營經濟等相關的非公有制經濟，非公有制經濟和國有經濟是社會主義市場經濟的重要組成部分。非公有制經濟涵蓋了個體、私營、港澳臺合資企業和獨資經濟，此外也囊括了外資獨資經濟以及合資企業，多元化的混合所有制經濟、股份制經濟和聯營經濟中的民營部分。在市場經濟中合格的市場主體是民營經濟，這是由于民營企業具備了非常清晰的產權關系，可以獨立地進行經營，而且實現了自負盈虧。這些民營企業有著較強的約束機制以及動力機制，較為靈活的經營機制以及強大的創造力。它們也在追逐企業經營利潤的最大化，盡可能地實現最佳效益的資金運營目標，這種投融資主體在市場經濟中也是非常合格的。[6]從東南沿海省份的經濟發展來看，能夠很好地證明這一點。為了高效地在西部民族地區培育合格的市場主體，可以從兩方面入手，首先要加大力度在西部民族地區培育大量的民營企業，其次，對于西部民族地區而言，要想盡一切辦法吸引中東部地區的民營企業來投資，這樣才能更好地增強西部民族地區在民營經濟發展方面的支撐和力量。對民營企業而言，這種市場投融資主體對西部民族地區而言是非常合格的，也能夠在很大程度上推動西部民族地區經濟的迅猛發展。

（二）培育公平競爭的市場環境為了更好地在西部民族地區將市場機制的巨大作用發揮出來，扎實地建立市場化的公平競爭環境，要在以下方面作出努力：1．嚴厲打擊造假、欺詐等不誠信或者違法行為如果發現存在著假冒偽劣商品，特別是多種類的大宗服務交易場所或商品市場，需開展嚴格有力的整肅活動，切實將制假售假的相關場所鏟除殆盡，嚴查大案以及要案，對肆意橫行的虛假廣告進行嚴懲，尤其是對那些包治疑難病癥的虛假廣告和保健食品領域要嚴查狠打；對商標侵權行為進行嚴厲的懲處；如果印刷企業出現了印制假商標、包裝以及標識，要對其從嚴查處；對包括逃稅、偷稅、走私、販私以及騙匯等花樣繁多的行為進行嚴厲打擊。[7]2．嚴格審查違法經營，規范市場主體的準入行為西部民族地區還要進一步強化審查市場主體的準入資格，堅決將那些不符合準入制度的市場主體從市場中清除出來：要對生產者、流通者以及企業家等相關主體的行為，進一步規范，確保流通主體的最低注冊資金。阻止部分市場主體，可能是能力不強，但是在進入市場后對相關的市場秩序進行干擾的丑惡行為；在市場退出機制方面，要遵守相關的手續和程序，制止它們侵害其他市場主體在市場經濟中的合法權益。3．打破地區封鎖和部門、行業壟斷，規范市場競爭行為對西部民族地區的工商部門而言，務必努力地開展好反壟斷和反不正當競爭活動，更好地破除行業壟斷、區域經濟封鎖以及地方保護等，對相關單位或壟斷性行業采取多種措施，更好地提升和改進市場主體的公平競爭環境，切實體現出市場競爭環境中優勝劣汰機制的巨大作用。

篇9

環境、資源和人口問題是當代人類面臨的三大社會問題。就投資與貿易領域的發展趨勢而言，無論是國際還是國內，環境指標都正在變成一個影響產品競爭力和進入市場的重要因素，環境問題日益成為國際經貿合作的重要內容。世界貿易組織（WTO）的前身關貿總協定（GATT）也非常關注環境問題，將烏拉圭回合后的下一個回合確定為討論環境與貿易關系的“綠色回合”。因此，有必要對環境與國際投資、貿易的關系及有關法律問題進行探討。

2環境與國際經濟貿易的關系

21自由貿易對環境的影響

自由貿易對環境的影響，猶如一把“雙刃劍”，既有有利的一面，也有不利的一面。積極、有利的影響在于：（1）、通過技術貿易帶動發展中國家的技術結構調整和整體技術水平的提高；（2）要求取消補貼，可以減少那些有害于環境的經濟活動的數量。消極、不利的影響在于：（1）、通過促進經濟發展而刺激土地、礦產、森林、水等資源以及能源的消耗，形成新的環境壓力；（2）、在現行條件下，自由貿易制度同樣存在忽視環境損失的“市場失靈”問題。

22環保標準對產品競爭力和國際資本流向的影響

各國生產力發展階段，環境問題的嚴重性及重要程度、環保資金和技術水平等的差異，決定了各國環保標準的參差不齊。而環保標準對產品的生產成本、產品在國際市場上的競爭力以及國際資本流動的方向都會產生影響。可以說，各國間環保標準的不一致，會使那些投資于環境管理嚴格的國家或地區的企業的產品競爭力受到削弱，從而使工業遷移到那些環保標準較低的國家或地區，甚至出現“生態殖民”。而在發達國家，產品制造商往往要求所在國的政府對來自環保標準較低的國家或地區的產品征收“污染傾銷稅”、“綠色關稅”等，以消除因環保標準的差異給產品競爭力帶來的不同影響。

23環境標準與非關銳貿易壁壘在逐步降低、直到取消多邊貿易中的關稅壁壘的情況下，具有合法身份的環境保護逐漸成為一種服務于各國貿易保護主義政策的武器。從烏拉圭回合“最后文件”的規定看，關稅水平進一步降低，傳統非關稅壁壘的活動余地明顯減少，“自愿出口限制”等灰色區域措施將被限制使用。因此，今后國際貿易中的保護主義將更多地使用環境保護名義，通過設定種種環境等方面的障礙即“綠色壁壘”，抵制外國商品的進口，形成國際貿易中的“綠色保護主義”。

3國際條約和公約有關環境與貿易的規定

31國際環境條約、公約中的貿易條款

為了控制跨國界的污染轉移，保護候鳥、魚、海洋動物以及瀕危物種，控制危險產品和物質的危害，保護全球生態環境，許多國際環境條約、公約規定了貿易條款，把貿易措施作為保護環境的一個重要手段。

（1）、規定許可證基礎上的進出口。如《瀕危野生動植物物種國際貿易公約》規定：如果確認為是瀕臨滅亡物種的貿易，應全面禁止；對于有可能面臨滅亡威脅的物種，除非這些物種的貿易受到嚴格控制，應該在科學和管理當局批準承認的出口許可證的基礎上準許出口，同時規定進口國只能在出口國政府頒發許可證的前提下才允許進口。

（2）、禁止或限制進出口。如《關于消耗臭氧層物質的蒙特利爾議定書》、《控制危險物品越境轉移及其處置的巴塞爾公約》、《瀕危野生動植物物種國際貿易公約》等，不僅要求締約國限制或禁止與其它締約國之間的貿易，還要求限制或禁止與其它非締約國間的貿易。32關貿總協定（GATT）中的環境條款

GATT第20條允許國家采取“保護人類和動植物生命或健康所必需的措施，以及在與國內生產和消費的措施相結合的情況下，采取有效保護可能用竭的天然資源的有關措施”；烏拉圭回合《貿易技術壁壘協議》規定：“任何國家可在其認為適當的范圍內采取必要的措施保護環境，只要這些措施不致成為在具有同等條件的國家之間造成任何不合理的歧視，或成為對國際貿易產生隱蔽限制的一種手段。”但在實際上，該規定為發達國家的“綠色壁壘”提供了“依據”。

4環境問題對我國外經貿發展的影響

41環保標準差異對我國引進外資的影響

在投資方面，由于發達國家和地區的環保標準已相當嚴格，在這些國家或地區被限制或淘汰的重污染產業正在向發展中國家轉移，而這種轉嫁污染的行為又使發展中國家的環境狀況更趨惡化，國家經濟利益受到損害，在國際貿易中的地位受到不利影響。我國在利用外資過程中也存在上述現象，而目前在對外商投資項目進行審批的過程中缺乏對環境因素的適當考慮，對項目的環境影響評價制度也沒有得到嚴格的實施。

42綠色貿易壁壘及其對我國外貿出口的影響

國際貿易中的“綠色壁壘”，以一系列的國際條約、公約和國內法律法規為根據，以保護人體健康、環境與資源為表面目的，涉及與保護人類健康、生態環境和自然資源有關的各種產品，因而具有合法性、隱蔽性、廣泛性等特點。就實施效果而言，發達國家制定的較高環保標準和相應的限制措施絕大多數對來自環保水平較低的發展中國家的產品不利。

從目前國際貿易的實踐看，常見的綠色非關稅壁壘主要有下述幾種形式：（1）單邊主義，即一國對其內部及外部的商務活動單方面制定法律、標準，并加以實施。（2）境外裁決權，即某一項法案，它有權對發生在本國之外的活動加以裁決。這方面最著名的案例就是美國與墨西哥之間的金槍魚-海豚事件。（3）國家環境管制法律法規，即根據GATT第20條的規定，國家可以采取“必要的保護人類、動植物生命與健康”的環境措施。（4）多邊環境措施，即有些國家利用國家間締結的環境條約、公約的某些條款建立新的非關稅貿易壁壘。

我國外貿出口的主要市場是香港、日本、美國、歐盟、東南亞、韓國，以及我國的臺灣省等發達或較發達的國家和地區，這些國家或地區的產口進口標準，大都包含我國產品在短期內難以達到的嚴格的標準，如防污標準、噪聲標準、電磁輻射標準等。如果這些國家、地區憑借自身在環保方面的優勢將貿易與環境緊密掛鉤，將使我國在產品出口范圍、出口速度上遭受打擊。在產品結構方面，綠色產品在國際貿易商品結構中的比重日益增大，而初級產品的比重將進一步下降，這對以初級產口出口為主的我國顯然不利。面對這一國際性趨勢，我國必須大力發展環保產業，進一步提高出口產品的技術含量，以優化我國的出口產品結構。就對出口企業國際競爭力的影響而言，由于綠色壁壘的制定涉及從產品生產、銷售到報廢處理的各個環節，制造商、出口商為了達到進口國的環境標準，必須增加有關環境保護的檢驗、測試、認證、鑒定等手續及其相關費用，從而使企業生產成本進一步提高，影響到出口企業的國際競爭力。

5對策和建議

51完善環境法律和強化環境執法

應當進一步完善環境資源法律法規，特別是制定和完善環保產業專項法規，促進環保產業和環保技術的發展，并強化環境影響評價制度在外商投資項目中的實施力度，防止發達國家通過污染轉嫁對我國進行“生態侵略”。

52利用雙邊或多邊貿易體系中的非歧視原則，抵制國際貿易中的“綠色保護主義”

如果發達國家或地區根據其環保標準對我國產品在當地的銷售采取歧視性做法，我國一方面可以根據雙邊或多邊貿易協定所確認的相互給予非歧視待遇和國民待遇的規定和有關環境保護的國際條約、公約中對發展中國家給予特殊照顧的規定，向有關國家提出抗辯，力爭通過磋商、談判解決此類貿易糾紛，同時也可以向有關國際組織提出申訴；另一方面可依據《對外貿易法》的有關規定采取必要的反報復措施，維護我國在國際貿易中的合法權益。

53盡早推廣實施ISO14000環境體系國際標準并從法律上完善有關制度

國際標準化組織制定的ISO14000系列國際標準已于1996年正式公布。該標準以改善全球環境、促進國際貿易為目標，涉及從原材料的開發生產到產品制造、使用及報廢處理的所有環節和活動。對于任何不符合該標準的產品，任何國家都可以拒絕進口。因此，為了適應國際市場對出口產品環保標準的要求，我國應制定和實施與ISO14000環境體系國際標準配套的國內法律法規以及適合我國國情的環境標志法律法規，通過立法程序把ISO14000環境體系國際標準轉化為國家標準，在全國范圍內推廣實施。

54加強國際立法合作

應積極參與國際社會現在和將來環境與貿易所進行的討論和談判，表明我國在環境與貿易關系問題上的立場，為包括我國在內的廣大發展中國家爭取公正、合理的地位。

參考文獻

①曲小如，環保時代國際貿易發展的新趨勢，國際貿易問題，1996（1）。

②王瑜，中國社會標志規劃，環境，1996（3）。

③孫昌華，國際貿易與環境保護，法學評論，1996（4）。

④曲小如，論多邊環境協定的貿易條款與關貿總協定條款的相容性，國際貿易問題，1996（7）。

篇10

根據國家的規劃，到2010年，中國將建立起比較完善的循環經濟法律、法規體系、政策支持體系、技術創新體系和有效的約束機制。首先，國家重點行業資源利用效率將有較大幅度提高，形成一批具有較高資源生產率、較低污染排放率的清潔生產企業;重點領域建立和完善資源循環利用體系和機制;全國資源生產率大幅度提高，廢棄物排放顯著削減，初步建立起資源消耗、環境污染少、經濟效益好的國民經濟體系的資源節約型社會。同時，國家將把發展循環經濟作為政府投資的重點領域，加大對循環經濟發展的支持。對一些重大項目進行直接投資或資金補助、貸款貼息的支持，引導各類金融機構對有利于促進循環經濟發展的重點項目給予貸款支持。

煤炭企業的經濟效益主要依賴量的增長，企業抗風險能力非常差。由于長年開采，對生態環境破壞非常嚴重，地質災害、空氣污染、水資源破壞、水質污染、固體廢物污染已經直接影響到礦區的生產生活。煤炭資源枯竭，次級資源、伴生資源大量廢棄。煤砰石山自燃破壞了環境，影響了地下水、土壤土質和空氣等的質量。以往高投人、高消耗、高污染、低效益的粗放型增長方式，必然會導致資源的枯竭，釀成災難性的環境污染后果。

煤炭企業應在科學發展觀的指導下，積極推進循環經濟發展模式，走一條科技含量高、經濟效益好、資源利用少、環境污染低、人力資源得到充分發揮的新型工業化道路。發展循環經濟，有利于促進產業結構調整、提高企業科技含量。煤炭企業是以煤炭資源為重點的企業，發展原煤洗選、型煤加工，提高礦產資源綜合開發和回收利用率，加大粉煤灰、煤砰石的綜合利用，構建煤一電一建材產業鏈，引進關聯度較高的技術、加大節能技術、節水技術、鏈接技術、新材技術、生態技術的研究應用，用高科技技術和先進實用技術改造傳統產業，提高資源韋約利用水平，促進產業結構升級。

同煤集團用發展循環經濟的原則，積極推進煤炭企業產業結構的升級。同煤集團塔山工業園區的建設模式，具有鮮明的“循環經濟”特點，體現了“減量化、再利用、資源化”的要求，通過拉長產業鏈，榨干廢棄物，形成閉合的產業鏈條，在經濟發展的同時，使環境、資源所付出的代價降到最低。在規劃上充分利用地形高差，使煤流方向自高向低流動，各廠以園區主千道為中軸線，按原材料的來源進行合理布置，并力求工藝合理，系統簡單，功能分區明確，減少環境污染。并設計上按照“以煤為主，多業并舉，綜合發展”的思想，形成以礦井為龍頭，以煤炭深加工和資源綜合利用為目的，實現以煤為主，多業并舉的產業鏈。

塔山工業園區的產業鏈構成是:以建設塔山礦井為龍頭，配套建設相應的選煤廠;選煤廠生產的精煤直接裝車外運;選煤廠分選出來的低熱值煤(包括煤泥、中煤)和煤砰石輸送到4x5萬kW的資源綜合利用電廠發電，電廠產生的余熱用于居民區的冬季取暖，同時建設裝機容量為2x60萬kw的坑口電廠，利用電廠排出的粉煤灰和煤殲石為原料，建設水泥廠和建筑材料廠;利用采煤過程中采出的伴生物高嶺巖為原料建設高嶺土鍛燒廠。這樣，各個生產單位首尾相聯，環環相扣，上一個生產單位的廢料正好是下一個生產單位的原料，做到了資源的充分循環利用，并且把廢物排放和對環境的污染降到最低。將傳統的資源一產品一廢棄物單向直線式經濟發展模式，變為資源一產品一廢棄物一再生源的反饋式循環經濟發展模式。

塔山工業園區的建設，將從根本上扭轉多年來大量消耗、大量廢棄、大量污染的傳統經濟增長模式，為資源型企業的可持續發展走出一條新路。從經濟效益上看，塔山工業園區具有較大的盈利能力。根據初步制定的園區循環經濟實施方案，園區各個項目全部建成并達產后，年銷售收入可達60億元人民幣，稅后財務內部收益率12.39%，投資利潤率10.57%，投資利稅率14.78%,盈虧平衡點64.7%,12年即可收回投資，這些都大于(或好于)建設項目的基準要求。從社會效益上看，塔山工業園區建設將為改變資源型企業的發展模式樹立樣板，做大了煤炭主業，實現了規模化經營;調整產業結構，實現多元化經營;保證生產接續，促進礦區社會穩定;并為節約資源和保護環境，建立資源節約型和環境友好型社會做出了貢獻。

篇11

近年來，遼寧省各級政府為改善投資環境特別是在外商投資的軟環境建設方面，進行了一系列改革，取得了一定成效（參見遼寧省對外貿易經濟合作廳《我省外商投資軟環境建設成就及存在問題》，2003年7月）。

1.提高辦事效率，加強涉外窗口部門服務的規范化和科學化。首先是實行了辦事公開制度，公開和簡化了外商投資的辦事程序和效率，規范了利用外資的立項審批、合同、工商、土地、勞動、稅務、外匯、海關、商品檢驗等主要涉外部門的公開辦事程序，大力推行了“一站式服務、一部門執法、一窗口收費”的作法；其次是推行了社會服務承諾制度，要求公用、城建、供熱、商業、郵電、交通、電力、衛生、金融、口岸、旅游等重點社會服務部門公布社會服務承諾的內容、標準、責任和服務時限等，接受社會監督；第三是實施延伸服務，要求海關、商檢、衛檢、動植物檢、港監、邊檢等部門實行海港口岸國際航行船舶24小時值班制、機場留守待命制、貨物申報放行周六加班制、節假日加班預約等一系列方便企業的辦法；第四是建立了與外商對話例會制度，省政府每年召開一至二次有外資企業董事長和總經理參加的投資環境座談會，直接聽取外商對投資環境的意見和建議，幫助他們解決困難和問題。

2.加強依法行政，規范政府職能部門的管理行為。其主要作法：一是出臺了《遼寧省外商投資企業條例》，對外資企業的設立、變更、解散、組織機構、權利與義務、權益保護與服務、監督管理等都做了詳盡的規定。二是出臺了遼寧省進一步改善投資軟環境若干意見，對政府部門的管理職能和行為實行辦事“三公開”，提高涉外執法人員素質，對企業進行檢查、培訓、處罰、參觀考察等作出了規范。

3.治理了對外投資企業稅外收費。一是清理了外商投資企業反映比較大的行政事業性收費，制定了遼寧省外商投資企業行政事業收費手冊和收費監督卡制度，對不合理收費，外商投資企業有權拒絕。對于收費人員到企業收費行為，收費人員必須在收費監督卡上寫明收費項目、標準、依據、時間、金額并填寫收費單位和收費人員姓名。不填寫收費監督卡的單位不得收費。

4.加強了外商及外商投資企業的投訴工作。各級領導非常重視外資企業投訴工作，2002年直接批示的投訴案件占投訴中心受理案件的69%。自上而下地組建了外商投訴協調中心，加大對重大投訴案件及積案的處理。建立外商投訴工作負責制和責任制，實施“領導包案制”，將外商投資企業投訴結案率作為省政府考核各市工作的一項指標。建立了政府投訴部門與司法部門的聯席協調制度，以解決司法方面的外商投訴問題。

（二）總體評價

與東南沿海發達地區相比，東北老工業基地在區位、資源稟賦、交通、城市基礎設施、土地成本、勞動力成本等“硬件”方面具有一定的競爭力，而差距主要體現在“軟件”方面。從利用外資的總量上看，在東三省利用外資處于領先水平的遼寧省2002年實際利用外資總額也僅約40億美元（主要集中在大連和沈陽），在東部沿海地區處于落后位置，甚至低于同年蘇州一市的利用外資水平（48億美元）。不可否認的一個重要原因就是投資環境的建設方面存在差距。

遼寧省企業調查隊曾就外商投資環境問題在省范圍內進行了抽樣調查。在抽查的227戶樣本企業中，49.34%的樣本企業認為地理位置優越、區位優勢明顯是外商對遼寧省投資環境最具吸引力的首選因素，對遼寧省的交通、通信、航空運輸和港口裝卸便捷度的滿意度較高。同時，樣本企業普遍認為，遼寧省在投資“軟環境”建設上還有待改進，如投資手續、涉外投資管理、市場秩序、法律環境、社會保障體系、融資服務體系等方面還需要盡快改善（詳見表1）。

表1外商建議遼寧投資環境需要改善的主要方面

資料來源：“遼寧投資環境調查”，國家統計局2003年6月9日，參見中華網。

二、投資環境存在的主要問題

通過一系列調研座談，我們了解到，目前遼寧省的投資環境還亟待改善。下面列舉各界反映比較集中的幾個方面問題：

（一）以行政性審批為核心的投融資管理體制是影響社會性投資的一大障礙

近年來，遼寧省招商引資工作正面臨前所未有的大好形勢，一方面是在全球制造業加速向中國轉移的背景下，遼寧省的區位優勢、人才優勢、基礎設施優勢，以及裝備制造業和原材料工業的產業基礎優勢正逐漸顯現，另一方面是省內外一批民營企業快速成長，具備了在遼寧省投資大項目的資金和技術實力。然而，現行的投融資體制已不適應形勢發展的需要。據遼寧省有關人士反映，一是按投資額劃定的分級審批制過于嚴格，限制了一批大型外商投資項目的投資建設；二是審批環節手續復雜，周期過長，無形中也加大了競爭性項目的投資風險。

（二）沉重的“歷史包袱”和較高的金融風險極大地限制了本地和域外資本的進入

東北地區國有經濟比重大，“歷史包袱”沉重，表現為“幾多”：老企業和大企業多，中央企業多，離退休職工和富余人員多，國企內部嵌套的“大集體”職工多，銀行負債多，企業社會職能多，社會保障欠費多。此外，省內商業銀行長期居高不下的不良貸款比率影響了戰略投資者的投資信心和正常的金融活動。而徹底解決居高不下的不良貸款比率，降低金融風險，單憑一省之力是不夠的。

（三）不同所有制企業面對不平等的政策環境

遼寧省企業界特別是國有企業和民營企業都希望國家有關政策更加公平和透明。國有企業代表認為，除了歷史負擔重外，國有企業在行政干預、國有資產處置、經營者激勵機制（如年薪制）、稅收負擔、軍品生產等方面，與民營企業和外資企業沒有站在同一條起跑線上。民營企業代表反映的政策不平等問題則主要集中在國債項目、債轉股、下崗分流補貼、企業破產政策、進出口權、稅收政策和稅務稽查活動、技術改造項目融資和財政貼息、國家工程研究中心認定等方面，相對于國有企業而言，民營企業總處于“被政策遺忘的角落”。關于“內外有別”的政策問題，內資企業普遍呼吁國家應對外資企業一視同仁。如省政府要求省內內資企業（含國有和民營企業）按銷售額2‰征收河道維護費，而外資企業可以免交，此外，國家應調整外資企業稅收優惠政策。相比之下，由于目前我國對外資優惠政策較多，外資企業代表反映政策不平等問題不多，問題主要集中在貿易政策、通關效率、政策的及時性與透明度等方面。

（四）貿易政策與通關環境

在調研過程中，遼寧省企業界代表普遍反映國家有關貿易政策需要進一步完善和調整，如東軟集團反映在數字醫療設備和核磁共振設備等高端產品領域，目前進口政策呈現出零部件和產成品“關稅倒掛”的現象，不利于國內企業零部件生產的本地化和進口替代。出口退稅難也是出口企業反映比較集中的問題。大連經濟技術開發區的兩家日資企業代表特別談到了國家關于二手進口設備控制過于嚴格，不利于日本企業向中國內地的產業轉移。

（五）工業用地和人才引進問題

據遼寧省政府有關部門和企業代表反映，與東南沿海其它地區相比，遼寧省的工業用地指標控制偏嚴，在一定程度上制約了遼寧省新增投資和改造項目。目前，遼寧省農田比例居全國首位，達到87%，而全國平均水平為80%。全省采煤沉陷地區的用地指標問題已經基本解決，但老企業的搬遷改造用地卻很難解決。省內企業還普遍反映，目前企業急需的高技術人才引進還需要政府在一系列配套政策上予以傾斜，如個人收入所得稅政策、家屬就業、子女就學、搬家安置、購買住房、汽車等大件消費品的消費稅政策等需要進行調整。（六）經濟技術開發區與老工業基地的投資環境不配套問題

調研組在大連經濟技術開發區調研過程中了解到，該區是目前國內投資環境較好的國家級開發區之一。良好的投資環境和軟硬件建設使得大連經濟技術開發區近年來保持了GDP年均增長20%以上的發展速度（據零點調查、前進策略與《智囊》雜志聯合進行的《全國十大開發區投資環境進展》評價中，大連經濟技術開發區的綜合指標得分位居第6位。前五位分別是：昆山、北京、天津、浦東、深圳開發區。參見“投資者評各地投資環境蘇州昆山、北京綜合居前”，2002年5月29日《中國經營報》）。但是從投資環境特別是產業環境上看，大連經濟技術開發區與長三角、珠三角等地區的開發區相比還存在較大差距，這集中體現在產業集群發展水平、產業配套體系、技術環境、物流體系等方面。大連經濟技術開發區的主要產品與老工業基地很難配套，特別是對于開發區內的高新技術產品，難以形成“以整機帶動配套，以配套促進整機生產”的“產業生態環境”，以至于開發區內生產的零部件產品也主要是為南方企業來配套。

（七）行政效率和規范性、政策透明度和可預見性問題

遼寧省企業代表普遍反映，政府（中央政府和地方政府）在改善投資環境方面，除了要放松投資領域的市場準入限制外，還應該簡化行政程序，提高行政效率，特別是對于中央直屬企業，受條塊分割體制的影響，“婆婆”太多，職能交叉，程序繁雜，辦事效率不高。有的企業反映，因曾向當地稅務部門提出規范和改進稅務稽查工作的建議，就受到稅務機關工作人員的刁難。此外，政府還應該增強政策的透明度和可預見性。如政府在調整產業政策和貿易政策時，應該為企業留有一定的調整時間，同時，應該通過多種形式和渠道，如通過行業協會等中介組織及時向有關企業傳達和講解。

三、改善投資環境的若干建議

（一）盡快將東北老工業基地的調整、改造和振興工作上升到國家戰略高度

鑒于目前東北老工業基地調整、改造和振興所面臨的政治、經濟、社會和輿論形勢，我們認為，中央政府應下決心將東北老工業基地的調整、改造和振興上升到國家戰略高度上來推進，使之成為繼浦東開發開放戰略和西部大開發戰略之后的我國又一個重要的區域發展戰略。其主要原因是：第一，東北老工業基地的改造和振興是一項艱巨、復雜和長期的系統工程，零敲碎打式的改革和援助政策被以往經驗證明存在很大局限性，需要整體規劃和全方位推進，以發揮政策的整體效能和協同作用；第二，老工業基地改造和振興是全方位的制度創新，涉及到各級政府及職能部門、各類企業、社會組織和城鄉居民方方面面的切身利益，不從國家戰略高度上推進有可能會導致改革目標和政策初衷被既得利益所阻斷的困境；第三，將東北老工業基地的改造和振興上升到國家戰略高度在某種程度上將形成“政策感召力”，增強境內外投資者的信心，有利于本地區吸引和利用各種形式的戰略性投資；第四，浦東開發開放和西部大開發戰略的模式和經驗為東北老工業基地的改造和振興提供了現成的體制模式和政策參考；第五，東北老工業基地改造和振興國家戰略的制定和實施，為進一步改善投資環境，轉變政府職能提供了堅實的制度保障。

（二）加強法制建設，依法治政，依法行政，提高政府行政行為的合法性、規范性和科學性

改善投資環境，轉變政府職能，說到底是一個如何規范、約束政府行為，使政府決策更加規范化、科學化和民主化的過程。在成熟市場經濟社會，法律是規范和約束政府行為的最可靠的制度安排。在現實生活中，之所以出現屢禁不止的亂收費、亂罰款和亂攤派的“三亂現象”，繁文縟節的行政程序，拖拉低下的行政效率，一個根本原因是我們還沒有建立起一套完善、規范和透明的、規范政府行為的法律環境。在東北老工業基地，由于計劃體制的長期作用，經濟與社會管理體制明顯地帶有“大政府、小社會”的傳統特征，政府對經濟與社會生活的干預范圍和程度都要高于東部發達地區。可以預期，實施東北老工業基地調整、改造和振興的國家戰略，必將給當地政府及職能部門以更多的事權和財權，如果沒有健全的規范政府行為的法律環境，政府行為“錯位”、“失位”和“越位”的負面效應將更加突顯，的腐敗行為將愈演愈烈。因此，建議：（1）國家立法機構應盡快出臺《行政程序法》等規范政府行政行為的基本法律；（2）盡快出臺《國家公務員法》，實施以政務類和業務類分類管理為重點的公務員分類管理制度，建立健全行政首長的職務任期制、辭職制和用人失察失誤責任追究制；（3）加大地方性法規、規章以及各級政府及其職能部門的規范性文件的備案審查力度，重點解決違反法律、行政法規的規定設定行政許可、行政收費、行政處罰和行政強制措施，違反上位法規定或者自行設定實行地區封鎖的內容，違反上位法規定，或者自行設定增加管理相對人義務的內容，或者自行設定降低或者減少管理相對人合法利益的內容，以及超越本地區、本部門的權限規定行政管理的有關事項和內容等問題（“國務院法制辦:行政立法五大問題法規審查當立行”，2003年8月13日《中國青年報》）。

（三）簡化行政程序，提高行政效率，增強政策統一性和透明度，加強監督，完善政績考核制度，塑造“親商、親民”的“服務型誠信政府”

行政效率的高低直接反映一個地區的政府形象和制度環境，是商業投資環境的“窗口”。遼寧省被調研企業的代表普遍認為提高政府（包括中央政府和地方政府）行政效率，簡化行政程序是改善投資環境和轉變政府職能的頭等要務。大連經濟技術開發區管委會在簡化行政程序和提高行政效率方面的成功經驗是值得借鑒和推廣的。通過完善行政程序制度和行政許可制度，從根本上解決目前在行政性放權過程中存在的“放小不放大”、“放輕不放重”和“放虛不放實”的問題。政府應通過多種渠道及時向行政相對人公布有關法律、法規和規范性文件，提高政策透明度，并適時召開社會各界參加的溝通座談會，傾聽行政相對人的意見，接受社會監督和問責。在政績考核制度上，要改變只重經濟業績不重經濟、社會、環境、教育等經濟與社會事業協調發展的考核體系，結合公務人員的行政效率建立完善的綜合考核體系。要改變“重管理、輕服務”的政府形象，塑造一個“親商、親民和誠信”的“服務型政府”形象，為社會投資者營造寬松良好的投資環境。

（四）進行投融資體制改革試點，放松市場進入限制，為老工業基地充分發揮裝備制造業和原材料制造業的基礎優勢創造寬松的條件

目前我國正著手進行投融資體制改革的試點，為此，我們建議可以將東北地區確定為投融資體制改革的試點地區。（1）在投資額度審批上，放松中央政府掌握的內外資項目審批的投資額度限制，如投資總額2億美元以下的外資項目可以由省政府自行審批，但要到中央政府備案，以吸引一批大型外商投資項目的進入，培育起新的增長點，并以此帶動東北地區產業結構的改造和升級。（2）在投資領域方面，不僅要充分放開競爭性領域的投資準入限制，而且在一些重要的城市基礎設施（道路、橋梁、城市軌道交通等）和公用事業（如供水、供電、供氣等）領域，也應逐步向社會性投資放開。但對于具有一定自然壟斷特征的投資領域，政府應加強價格和市場行為的監管，以維護正常和公平的市場競爭秩序。（3）政府投資主要集中在公益性和外部性強的領域，嚴格限制財政性投資進入競爭性領域。政府的公共投資要實行嚴格的招投標制度，充分利用社會中介組織（如國際知名的會計、咨詢、法律等機構）對項目的可行性進行公開和充分論證和審查，接受社會監督。（4）完善多渠道的、開放的融資體系，允許民營和外資企業利用股票、債券、基金等多種金融工具進行項目融資，對于一些重要基礎設施項目，允許地方政府發行長期建設債券進行項目融資。（5）政府審批內容主要集中在公益性和外部性強的領域。

（五）盡快解決東北老工業基地的沉重“歷史包袱”問題，開展“降低金融風險改革試點”工作

東北老工業基地的振興離不開原有裝備工業和原材料工業基礎，而這又涉及到存量資本的“歷史包袱”問題。長期積累下來的不良債務、富余人員安置和社會保障體系的資金缺口、解除“企業辦社會”的資金缺口、資源型城市發展持續產業的資金缺口和環境保護的資金缺口等“歷史包袱”，特別是高負債率造成的金融風險必須盡快加以解決。建議在分清中央政府和地方政府的職責前提下，制定并實施一個整體規劃的、資金來源多渠道的、分階段實施的解決方案。可以先確定一個試點地區（如大型重工業企業相對集中的沈陽市鐵西區），授予地方政府處置國有資產的必要權力，與財政部、國有商業銀行和國有資產管理公司協調與合作，通過增加核撥“核呆指標”、債轉股、破產、拍賣變現、債權交易、出讓土地使用權、發行專項債券等多種形式，集中解決多年遺留的不良債務問題。

（六）為各類企業特別是民營企業和科技型中小企業創造公平的競爭環境

民營經濟發展遲緩是東北地區與其它發達地區存在較大差距的一個重要原因。從長期來看，無論是培育新增長點還是利用民間資本來改造國有企業，都需要在政策上為民營資本營造寬松的環境，這樣的政策環境包括競爭性領域的市場準入、城市基礎設施建設、政策性和商業性融資、國債項目、下崗分流補貼、發行企業債券和股票并上市交易、兼并破產政策等等領域。對于科技型中小企業，政府應該積極予以政策引導和財政扶持。特別是在先進適用型技術的研發、高新技術改造傳統制造技術領域，政府應該在研發投入、人才待遇、土地使用、企業孵化、風險投資、產業化融資和所得稅等方面予以扶持，并充分利用園區經濟的作用，積極引導中小型科技企業形成集聚式發展格局。允許合格的民營科技型企業被認定為國家工程研究中心并享受相應的扶持政策。放寬中小型科技企業的無形資產入股和對外投資的限制性條件。

（七）實行傾斜性的區域產業政策，為東北老工業基地的振興營造“政策高地”

篇12

中西部地區經濟落后與其產業集群發展緩慢有很大的關系。據報道，中西部地區由于產業集群發展程度低，招商引資難度很大，一些已經引進來的企業也由于地方缺乏足夠多的相關產業和上下游產業形成產業集群，造成產品成本上升，在市場上競爭力顯著下降而撤出，移師東部。事實上，產業集群給企業提供的是一個可持續發展的環境。一些地方雖然過去通過政策優惠，稅收減免等措施能引進一些企業，但隨著經濟全球化、中國改革開放的不斷深入，這方面的優勢將越來越少。過去單純靠政府營造的投資環境越來越不可持續。在這方面，東部地區的發展為中西部可以提供一些有益的借鑒。

產業集群理論綜述：

產業集群,又稱企業集群,簡單地說，就是從產業發展的角度進行研究而劃分的專業化產業區域。有關它的定義，不同學者也給出不同的定義。美國哈佛大學教授邁克爾.波特（M.E.Porter2000）認為，產業集群是一組在地緣上接近的相關企業和相關機構，由共同性和互補性聯系在一起。斯切特密茲(Schmitz1995)認為，產業集群是企業在地理和部門上集中，企業之間存在著范圍廣泛的勞動分工，并擁有參與本地市場為競爭所必須具備的、范圍廣泛的專業化創新的企業群組。派克(F.G.Pyke1992)等人則將產業集群定義為，在生產過程中相互關聯的企業聚集，通常在一個產業內，并且根植于地方社區。克若曼斯科(Czamanski1979)提出，產業集群是指在所有經濟產業中，一群在商品和服務聯系上比國民經濟其他部門聯系緊密，并在空間上相互接近的產業。

其實，有關產業集群的研究最早可以追溯到19世紀末馬歇爾關于外部經濟理論的研究，而后1909年韋伯的工業區位理論，1934年科斯的交易費用理論，以及1991年克魯格曼的規模收益遞增理論等，都是從不同的角度對產業的形成、特征和內在機理進行了探討和研究。然而當代最有影響的要算美國哈佛大學教授邁克爾.E.波特在20世紀中后期提出的新競爭理論。1998年波特在哈佛《商業周刊》上發表了“產業集群和新經濟學”一文，更是將產業集群的理論推向新的高峰。

產業集群與投資環境的關系：

毫無疑問，產業集群與投資環境之間具有互動關系，二者可以相互影響，相互推動。一方面，政府引導營造良好的投資環境，同一產業的相關企業（既包括縱向處于同一產業鏈上的關聯企業，即上、中和下游企業，也包括橫向與某一產業鏈相關的企業）加速在同一空間區域的聚集，形成產業集群。但是，這里必須明確的是，好的投資環境并不必然促成產業聚集，現實給我們提供了大量的這方面例子；另一方面，產業集群通過更專業化的分工，使得技術、信息、人才、政策及相關產業要素等資源能夠得到充分共享，知識傳播與創新的速度加快，集群內企業因此而獲得規模經濟，大大提高集群內企業的市場競爭力，而為企業提供了實質性的、可持續發展的良好投資環境。與前者不同的是產業集群一定會改善投資環境。對于二者的關系，我們還應該區分各地區不同的經濟發展階段來進行考察：在經濟發展的初期，各地方應該通過加大對基礎設施的建設投入，給予入住企業相當的政策扶持，稅收減免等優惠措施來改善投資環境，讓更多的企業入住以便后來可能形成產業集群。因為企業入住并不必然形成產業集群，所以在隨后的階段，政府在制定產業政策時需要利用政策引導、市場主導、企業參與的方式來有意識地培育產業集群的形成。我們這里研究的就是經濟發展的第一、二階段政府制定產業政策時重點應該考慮的問題。

產業集群改善投資環境的機理分析

如上所述，產業集群主要通過提升集群內企業的市場競爭力來改善投資環境，所以在實證分析中國東部地區如何通過產業集群改善投資環境之前，從理論層面來分析產業集群的特性，以及其如何提升集群內企業的市場競爭力，即分析其經濟學機理。產業集群能夠提升群內企業的市場競爭力是與產業集群的特性分不開的。產業集群具有互動性、共生性和柔韌性三大特性。所謂互動性是指產業集群內的企業既有競爭又有合作，既有分工又有協作，彼此間形成一種互動性的關聯。由這種互動的競爭壓力、潛在壓力有利于構成集群內企業持續的創新動力，并由此帶來一系列的產品創新，促進產業加快升級；所謂共生性指的是產業集群內眾多的企業在產業上具有關聯性，能共享諸多產業要素，包括專業人才、市場、技術和信息等，一些互補產業則可以產生共生效應，集群內的企業因此獲得規模經濟和外部經濟的雙重效益；所謂柔韌性則是由于集群內聚集了大量的經濟資源和眾多的企業，一方面高度聚集的資源和生產要素處于隨時可以利用的狀態，為集群內的企業提供了極大的便利，降低了企業的交易成本；另一方面大量企業的存在也使集群內的經濟要素和資源的配置效率得以提高，達到效益的極大化。產業集群內自發形成的這種經濟資源與企業效益的良性運作，增強了集群適應外界變化的能力，使產業集群具有一般經濟形態所不可比擬的柔韌性，造成了產業集群得以持續繁榮不衰的優勢。

正是因為產業同時集群具有上述三種特性，可以快速提升集群內企業的競爭力，而為企業進入和發展提供了一個實際可靠，穩定持續的投資環境。這種內在機理也可以用現代西方經濟學的一些經典理論進行分析。（1）外部經濟理論：英國經濟學家馬歇爾在1890出版的《經濟學原理》中首先提出了外部經濟的概念。他認為相對于單個企業而言，產業集群內的企業能利用地理接近性，通過規模經濟使學習經驗曲線中的生產成本處于或接近最低狀態，使無法獲得內部規模經濟的單個中小企業通過外部合作獲得規模經濟。（2）“規模報酬遞增”模型：美國經濟學家克魯格曼發展了馬歇爾的外部經濟理論，提出了“規模報酬遞增”模型。他把馬歇爾的“產業區”優勢的論述總結為三點：本地專業化勞動力的發展；大量增加的相關企業和生產服務活動對核心產業的支持；以及頻繁的信息交流對創新的貢獻。這些優勢構成了規模報酬遞增的基礎。（3）交易費用理論：科斯于1937年在“論企業的性質”一文中首先提出了交易費用的理論。由于產業集群內眾多的企業區位成本低、交易頻繁，使交易的空間范圍和交易對象相對穩定，這些均有助于減少環境的不確定性，減少企業的交易費用；同時，由于數目眾多的企業地理接近，增加了市場參與的角色，市場機制更能發揮作用有利于提高信息的對稱性，加強了企業間的合作與信任，促使交易雙方達成并履行合同，節省了企業搜尋市場信息的時間和成本，大大降低了交易費用。（4）聚集經濟理論：德國的韋伯、美國的胡佛和英國的巴頓先后都提出了聚集經濟理論。韋伯強調在集聚經濟環境下，企業通過分享公共基礎設施、專業化勞動力資源、銷售市場等獲得聚集經濟效益；胡佛認為產業集群是某產業將集聚經濟視為生產區位的一個變量，認為產業集群是某產業在特定地區的集聚體的規模所產生的經濟；巴頓的貢獻在于探討了產業集群與創新的關系。他認為，地理上的集中給予企業很大的刺激去進行改革和創新，同時聚集有利于企業、供貨商和客戶間的溝通和交流，并在信息的傳播中了解市場動態，最終導致創新的產生。（5）新競爭理論：哈佛大學教授邁克爾·波特于1998年發表了“產業集群與新競爭經濟學”一文，從競爭優勢的角度系統地提出了產業集群理論。波特認為，產業集群代表著一種能在效率、效益和柔韌性方面創造競爭優勢的空間組織形式，它所產生的持續競爭優勢源于特定區域的知識、聯系及激勵，是遠距離的競爭對手難以達到的。

產業集群除了通過提升集群內企業競爭力，增強內部企業粘附力和成長力、集群外企業吸引力改善投資環境之外，還通過降低企業進入門檻真正改善了投資環境。波特認為：“在內部的交會點上，產業簇群的發展通常特別激烈。在暴風眼中，來自不同領域的洞察力、技能和技術匯集在一起，激發出新的事業。多重交會的產業簇群出現后，回進一步降低進入障礙，因為潛在的加入者和擴散效應來自好幾個方向，多元化的學習也刺激創新。”（《競爭論》第257頁）另外，產業集群發展到一定階段后會觸發自我強化過程，成立新公司也是產業集群改善投資環境的具體體現。波特認為：“在一個健全的產業簇群中，企業樹木達到最初的關鍵多數時，會觸發自我強化的過程。在其中，專業化供應商開始萌芽，信息積累，本地機構發展出培訓、研發、基礎設施和適當的法規。而產業簇群的面貌愈來愈清楚，也在同步成長。企業家看到潛在的市場機會，而且進入障礙也在降低，因而成立新公司。（《競爭論》第257頁）最后，產業集群的發展加速了本地機構的培訓、研發、基礎設施建設和完備的法規建設，更重要的是產業集群內的企業頻繁交易更容易培育出一個良性、規范、健全的市場體系。而這些對于企業的設立、組織經營、擴張等都至關重要，也集群外企業無法與之比擬的。這些是從整體上改善了地方投資環境。

中國東南沿海產業集群發展的實證分析

我國的產業集群現象首先出現在經濟開放度較高的地區，現在還主要集中在東南沿海經濟比較發達地區：如浙江寧波、溫州地區（服裝行業）、廣東的珠江三角洲地區（家用電器行業）、江蘇的環太湖地區（紡織行業）和福建閩東地區（電器、制鞋行業）等。所以以下通過對這些地區的實證考察來總結發展產業集群的規律，為中西部經濟發展提供借鑒。

東南沿海地區產業集群發展狀況：

浙江省。從全國來看，浙江的產業集群程度是最高的。據初步統計，1999年，浙江省特色工業總產值約達4300億元，占全省全部工業的65％，部分鄉鎮甚至達到80％以上。“一鄉一品”、“一縣一業”已成為浙江省區域經濟發展的一大特色。目前全省已形成特色優勢產品產值超億元的塊狀經濟306個，平均每個區域8.7億元。涌現出了諸如溫州的鹿城服裝、鰲江鞋業、樂清電工電器，臺州的模具，紹興的紡織，海寧的中國皮都、經編等國內外具有較高知名度的工業園區。

浙江產業集群概況

產業集群名稱所在地理區域企業數（家）產出（億）統計年度備注

市縣（市）區鎮

五金機械金華永康6500108.51997（1）

低壓電器溫州樂清柳市1080641996（2）

皮革皮件嘉興海寧4000721999（3）

紡織印染紹興紹興柯橋11803071996（2）

領帶紹興嵊州116533.12000（4）

襪子紹興諸暨849883.72000（4）

鞋業溫州鹿城905602000（5）

服裝寧波12758.8億件1996（1）

資料來源：（1）《浙江區域特色經濟研究》第150頁；（2）《小企業集群研究》第59頁；（3）《浙江區域特色經濟研究》第170頁；（4）《浙江非國有經濟年鑒》（2001）第133頁；（5）《鹿城文史資料》第13輯第117頁。

上海：如今幾大產業集群已成上海經濟版圖最鮮亮的底色。在北面，政府推動與市場驅動相結合的寶鋼與上鋼聯合重組，使200來家從冶煉、軋鋼到各式管、線型材的產、銷，非鋼產品的生產企業和研發中心，聚集在以寶鋼為龍頭的鋼鐵產業鏈上，形成60多億元的年純利。在南面，多元投資的上海化工區圍海造地，先期形成10平方公里區域面向全球招標，BP、BASF、BAYER三大國際化工巨頭同時落戶。一個北連金山石化、南接吳涇化工、生態和諧的世界級化工產業帶雛形已傲立于昔日荒蕪的灘頭。在東南，已形成國內微電子生產線最密集區。中央和上海兩級政府數十億元的投資帶動了數十倍于國資的海外資本、民間資本以及先進技術與一流人才的進入。在英特爾、IBM等國際巨頭編織的IT產業群落里，近2000家IT企業的上中下游產品占據了全國市場的半壁江山。往日浦東的繁華只限于黃浦江畔，而今不斷東擴。在西北，上海汽車城雄姿英發。國內唯一的轎車試驗場、汽車測試中心崛起于此，汽車學院和F1賽場興建于此，整車與零部件廠商云集于此。

廣東省產業集群集中的行業有玩具、食品、服裝、電子、家電以及陶瓷等。有代表性的如中山的燈飾；佛山的陶瓷等。伴隨著經濟全球化和世界汽車工業一體化時代大潮的沖擊，受益于中國經濟持續快速發展和汽車消費市場繁榮活躍，短短4年間，廣州市花都區——一個容易被人們聯想起“盛產鮮花和農副產品”的都市郊區，以市場經濟為動力，不斷地演繹業界傳奇，在珠三角經濟版圖上，迅速聚集了眾多的汽車及相關企業。

江蘇省產業集群已初具規模，已經成形的產業集群有110個，集群企業數46571個，2002年實現銷售收入5320億元。產業集群不僅有紡織、服裝、金屬制品、建材、電器、輕工等傳統產業，也有IT、環保、花木園藝等新興產業。產業集群幾乎在各個縣市都有分布，帶動了地區經濟的發展，而且還形成了一批集群名牌。江蘇的產業集群中紡織占有重要地位。

福建省已形成了幾個初具規模的產業集群。一是電子信息產品制造業產業鏈、群凸顯，成為拉動電子信息產業乃至全省工業生產增長的主要力量。二是汽車產業群和工程機械產業鏈的活力進一步增強，成為全省機械工業發展的主力軍。三是石化行業運行質量處于全國先進水平，一個龍頭、兩條鏈、兩個基地（集群）的發展局面正在形成。四是冶金行業已形成從礦山采選到冶煉壓延加工、輔助材料、冶金機修及科研院所等門類比較齊全的產業鏈、群。五是逐步形成紡織、服裝、化纖、鞋業等產業鏈，以產業鏈的形成促進產業集群和產業基地的健康發展。

從以上集群經濟比較發達的省份看，目前中國的產業集群現象主要出現在輕紡、電子信息、汽車和石化等產業。二、東南沿海地區產業集群的形成規律

按照波特的理論，產業集群的產生可能有多種情況：（1）早期企業的形成，一個很明顯的動機是像專業化技能、大學的研究專長、有效率的具體地點、特別的或適當的基礎設施等生產因素，不但充分而且容易取得。（2）產業集群也可能從不尋常、精明或嚴苛的本地需求中產生。（3）原有的供應商產業、相關產業或完整的相關產業簇群，也可能是新產業集群的種子。（4）新產業集群也可能因一兩家創新能力強的廠商，刺激其他簇群的發展而出現。（5）對產業簇群誕生而言，機遇也是很重要的。一個地方早期出現的企業，通常與當地有利的狀況無關，而是反映出創業的行動。

波特對產業集群產生的原因是基于西方發達國家的實例得出的。改革開放以來中國東南沿海產業集群的產生有其特點：（1）民間自發形成的產業：在我國東南沿海的浙江、廣東和福建分布著眾多民間自發形成的中小企業集群，具有較強的活力，尤其以浙江溫州為代表的鄉鎮企業集群最為突出。這類集群以私營企業、家庭工業為主，集制造、營銷和配套服務為一體。雖然這些企業單個規模都較小，但集聚成群大大提高了它們的競爭力。如溫州的低壓電器、打火機和鞋業響譽世界，產品占據世界總產量的近三成。（2）外商直接投資驅動的外向型加工產業集群：改革開放初期，我國東南沿海，特別是珠江三角洲一帶出現了眾多一勞動密集型出口加工業為特色的外向型加工產業集群。如在珠江三角洲一帶形成的電子產業中間產業集聚群，是一個以日美投資為主面向出口市場的產業集群。（3）信息化浪潮推進的高科技產業集群：美國硅谷的高科技產業集群持續數十年的繁榮和在信息技術領域不但引導潮流的神話，激起了世界各國建設高科技園區的熱潮，我國也不例外。上海張江高科技園區經過近10年的開發，構造了三大國家級基地，即國家上海生物醫藥科技產業基地、國家信息技術產業基地和國家科技創業基地。（4）政府規劃扶持的各種工業園區：在中國的各大城市，出現一批有政府規劃和扶持的經濟開發區和工業園區。如上海漕涇化學工業園區是1996年上海市政府規劃和啟動的。目前該工業園區已吸引了國際上著名的跨國公司前來投資，如BP公司、拜爾和巴斯夫公司等，總投資達70億美元的項目已經啟動。

中西部地區發展產業集群的建議

通過以上規范和實證分析可以看出產業集群對改善地方投資環境，發展地方經濟有多么重要的作用。根據波特的研究，產業簇群發展始于國家層面，但已經延伸到省和地方，新西蘭約四分之三的地方經濟發展單位都是采用界定產業簇群和促使升級的辦法，作為它們活動的整合機制。我國東南沿海地區經過近二十年的發展，產業集群已經發展到一定規模，現在都在加速發展，作為推動地方經濟增長的有效途徑。同珠三角、長三角等東南沿海經濟發達地區相比,我國西部地區省份產業集群發展極不理想,主要表現在產業集群數量少、質量低。這不僅高新技術產業如此,而且傳統產業也是如此,甚至有些省份至今還沒有自己像樣的產業群。為什么西部地區省份產業集群發展緩慢,筆者認為除西部地區有些省份工業基礎比較薄弱之外,還有如下幾個主要原因是：觀念落后、缺乏龍頭骨干企業、不太重視產業鏈整合與產業集群規劃、電子化供應鏈管理運用問題和政府行為問題等。對中西部地區發展產業集群的政策建議如下：

（一）政府引導、市場選擇、企業主導是發展產業集群的基本原則。一些地方政府處于發展地方經濟的良好動機、強烈愿望，政府替代市場選擇，強制企業搬遷等催生形式上的產業集群。政府應是集群的催化劑和劑或者橋梁，間接參與產業集群的創建過程，要讓企業成為集群的主導者，不要企圖創造一個全新的產業集群，新的產業與產業集群最好是從既有的集群中萌芽。政府不要刻意創造產業集群，要避免創造產業集群導致的高成本、高風險和不同的地區追求相同的產業集群重點導致的重復建設。

（二）產業集群產業的選擇要因地制宜，盡量避免盲目照搬。地方政府制定產業集群發展計劃，不能只瞄準發達地區發展起來的集群類型，如制造業、高新技術產業、或外向型的出口加工業等，應該考慮包括農業、輕工業等傳統產業，還應該考慮萌芽中的或新興產業群。實際運作中，早期的產業集群發展工作應該兼容并蓄，從各種類型、有代表性的產業機群中篩選出適合本地方情況的方案。

（三）大力發展民間部門，發揮它們對產業集群生成、發展的重要作用。政府積極參與民間部門主導的產業集群的發展，比政府全盤掌控更有機會讓產業集群發展成功。地方政府應加快市場中介服務體系的建設；適當引導集群的規模，增強集群總體的生產能力和市場占有，擴大集群的影響力。在集群的形成和發展過程中，政府應引進產業內極具競爭力的企業或一些公共機構、智囊團體，改善集群的結構。

（四）集群政策的目標應該是遵循產業集群形成、演進、升級的規律。地方政府應把握集群發展各階段的特征、滿足產業集群發展的外部環境要求，并有針對性地對產業集群發展中的共性問題進行深入研究，制定切實可行的措施來促進產業集聚，通過對集聚產業的整合、調整從而延長產業鏈和促進產業結構優化升級。

參考文獻：

厲無畏、王振，《中國產業發展前言問題》，上海人民出版社2003年版。

邁克爾·波特，《競爭論》，中信出版社2003年版。

邁克爾·波特，“簇群與新競爭經濟學”，《經濟社會體制比較》，2000年第2期。

水，《產業經濟學》，高等教育出版社2000年版。

篇13

一、跨國公司對發展中國家環境的影響

由于跨國公司在母國的生產受到政府和環保主義者的限制，環境成本正在朝著內在化方向發展。所謂環境成本內在化，是指將環境成本納入到生產成本之中，體現資源的稀缺性及污染付費原則。環境成本內在化在各國有權制定本國環境標準的情況下，使各國環境標準存在差異、環境成本內在化程度存在差異，企業在不同國度和地區生產同樣產品，所承擔的環境成本不同。也就是說，發達國家及新興工業國家和地區的環境標準成本要高，由此必然引發直接投資主體——跨國公司在全球范圍內的“尋租”活動。即將資本從環境標準高、環境成本內在化程度高的國家和地區撤出，投向環境標準低、環境成本內在化程度低(實際上是一部分環境成本外部化)的國家和地區，以獲取源于環境成本差異的“租金”(超額利潤)。因此，在東道國經濟增長的背后，是環境惡化的代價。跨國公司大量開采能源，把發展中國家作為“污染避風港”，將污染嚴重、耗費量大的生產制造部門轉移到發展中國家。

還有一種觀點是“污染光環”論。持這種論點的經濟學家認為，受國內較嚴規則管制的外國企業所使用的新的清潔技術以及環境管理體系向東道國擴散。由于跨國公司在母國內要面臨更嚴格的環境標準以及政府、社會、消費者的環境要求，跨國公司相應的具備更先進的環保或污處理技術。跨國公司在向東道國投資的同時，不僅能改善資源的使用效率，還可以通過技術外溢、知識擴散，來解決東道國本土企業的污染問題。從福利經濟學的角度考慮，跨國公司這種“污染光環”的做法，正是達到帕累托最優。跨國公司的投資活動給東道國帶來的正面影響，在于它促進了東道國經濟的發展、技術的進步，國民對環境標準的要求提高。跨國公司在投資過程中，通過技術轉讓、資金投入促進了東道國環保工業和技術的發展，推動了國家之間深層次、廣泛的環保合作，這對實現東道國的可持續發展是必不可少的。

二、跨國公司影響環境的效應

GrossmanandKrueger提出了經濟活動通過三種效應影響環境：規模效應、結構效應以及技術效應。類似的，跨國公司對環境污染的效應也分為三種：規模效應、結構效應以及技術效應。一方面，生產和消費的增長(規模效應)會導致更多的環境壓力，例如自然資源的使用和污染物向環境(空氣、水和土壤)的排放；另一方面，結構變化和技術效應提供了增加材料和能源生產的新的可能性。全球化對環境的結果依賴于這三類效應的綜合變化。

(一)規模效應

因經濟發展和經濟活動而對環境產生的影響就是“規模效應”。隨著跨國公司在東道國投資的增加，對自然資源的需求也隨之增加。在污染系數和生產結構一定的情況下，由于生產規模擴大使用大量資源，并帶來大量的廢棄物，經濟增長對環境的規模效應應當是負的。但是規模效應究竟有多大，要取決于研究定的環境要素。

事實上，一些實證研究表明，在經濟發展的早期階段，環境污染是隨著經濟的發展而增加的。也就是說，外國直接投資的增加回加重環境污染。當經濟發展到某一程度的時候，環境污染將會逐漸減少，這就是著名的環境庫茲涅茲曲線，它說明了經濟發展與環境污染之間存在一種“倒U型”的曲線關系。規模效應究竟對環境產生正面還是負面的效應，在很大程度上依賴于跨國公司在東道國的經營戰略及其所產生的經濟格局。由于缺乏足夠的數據和有效的分析工具，很難對跨國公司的環境規模效應得出定論。

(二)技術效應

跨國公司的直接投資直接或間接地給東道國帶來了先進技術。先進的技術使得生產效率提高，同樣的產出使用更少的投入并排放更少的污染，對環境的危害更小。除技術轉移外，外國投資者還會給東道國帶來積極的技術外溢，仿效跨國公司的技術、雇傭跨國公司的技術職員，以及提出一些必要的條件(比如更高的環境標準)等。而東道國廠商能否效仿跨國公司的技術通常取決于東道國知識產權制度的嚴格程度。

(三)結構效應

結構效應指跨國公司通過投資影響東道國的經濟結構，進而對東道國的環境產生影響。結構效應與由于資源使用方式改變而帶來的各種經濟利益之間或者各經濟體內部的調整有著密切的聯系。在一定程度上，跨國公司投資加速東道國經濟結構的變動，進而對東道國環境所產生的結構效應被認為是積極的。跨國公司的投資加快了東道國專業化分工，東道國更依賴于自己的稟賦優勢參與國際競爭，從而推動東道國經濟結構的轉變。經濟結構的轉變使東道國的產業結構由污染嚴重的第一、二產業為主導向污染較輕的第三產業為主導轉變。正如在許多發展中國家發生的狀況一樣，跨國公司的投資為東道國的環境帶來巨大的改善。從環境的角度看，跨國公司在東道國服務業的投資，產生的經濟結構變化是積極的，對東道國環境的影響是正面的。有研究表明，新興工業化國家的經濟結構從第一產業轉向資源處理，向輕工業、服務業轉變，帶動了環境質量的提高，而服務業也將從環境的改善中獲益。但是由于每一種服務業對環境影響各不相同(例如，金融業和航空運輸業)，所以必須要做更多的量化研究，才能更好地理解經濟結構調整對環境的作用。

三、跨國公司在環境保護方面的努力

一般來說，美國或歐洲的跨國企業對環境保護的要求普遍高于發展中國家廠商的環境保護標準。經濟合作與發展組織在2000年6月修改了跨國公司的指導方針，明確指出跨國公司必須遵循高標準的環保規則。由于跨國公司的母公司可以經由國外直接投資的途徑直接監督投資于東道國的分公司，所以跨國公司的海外分公司及其相關企業會因所在國不同而面臨不同的環境保護標準。一旦跨國公司的某一海外分公司發生環境爭端，就會影響到整個跨國公司的商譽。所以跨國公司已經無法規避環境保護的社會責任。

目前，國際上大多數的跨國公司都在公司內部制訂了保護環境的原則和方針，對東道國也作出了相應的環境保護和治理

污染的承諾，并且不少跨國公司已經付諸實踐，比如美國的道化學公司、日本的NEC公司等國際知名的跨國公司已經明確提出在東道國要普遍采取母公司的環境標準。歐盟國家也開始要求所屬跨國公司不僅要在歐盟內部，而且在海外投資時都要采取母公司的環境標準。此外，在我國投資的其他跨國公司雖然沒有采取母國的環境標準，但其環境保護意識較高。這些跨國公司把先進的污染防治技術、環境管理的思想和方法帶到我國，

在我國的環境保護領域起到了示范帶頭作用，并通過技術轉移和技術外溢的手段更新了我國本土企業的環境技術，提高了他們的環保意識。

技術的創新和擴散，以及快速的技術改進，有力地促進了節能環保事業。高效的使用自然資源，能夠不斷降低能耗和污染強度。清潔技術越來越有效地解決各種環境問題；市場的力量能夠矯正計劃體制下形成的嚴重的價格扭曲，有效防止資源過度利用，大大降低資源退化的風險，實現資源的合理配置和環境收益。全球化的趨勢下，跨國公司向發展中國家投資，大大強化了技術和市場的力量，這是一種更為革命性的力量。它使一國在開放的條件下更有效地利用全球的技術、資源、資金和管理，加速經濟轉軌，加快經濟結構調整，從而有助于形成一種能源高效利用、低環境損害的經濟發展模式。其機理在于：由以原料為基礎的高污染的傳統制造業向以知識為基礎的無污染或低污染的服務產業轉移；促進清潔技術的廣泛傳播和使用；減少貧困和與貧困有關的環境負效應；為支持環境投資創造外部資源。通過這些方式，跨國公司的對外投資使經濟增長同產生污染及消耗資源分離開來，進而促進發展中國家的可持續發展。

通過刺激跨國公司在發展中國家的FDI，可以轉移環境敏感技術，作為可持續發展的工具。除了鼓勵發展中國家中更多的FDI，跨國公司集團還希望聯合國制定高標準的全球環境規則。很明顯，這對于環境是有利的，但是也可以認為這僅僅是為了提高跨國公司的全球實力。它會淘汰當地產業和較弱的跨國公司，因為只有擁有大量財富的跨國公司才有達到環境法規要求的資本資源。有時跨國公司的環境保護行為卻是被動的。當跨國公司認為自身的生產和投資對實現公司的利潤最大化目標很重要時，它們就會在環境保護方面表現得積極。這些跨國公司也許有關于環境、健康、安全的部門，但是這些部門可能僅僅是提出了“良好的實踐的聲明”，而不是達到實踐的具體目標和行動。在這樣的跨國公司內部，環境保護的管理戰略仍然處于雛形。