引論：我們?yōu)槟砹?3篇宏觀調(diào)控政策論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

與20年來的市場化改革進(jìn)程相伴隨，中國的宏觀調(diào)控也先后經(jīng)歷了總需求大于總供給背景下的抑制需求型和總需求小于總供給背景下的擴(kuò)大需求型兩個階段。如果說1997年以前，面對總需求大于總供給的情形還能通過強制的行政手段、法律手段和經(jīng)濟(jì)手段壓制總需求來實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)總量均衡的話，那么，1997年以后，面對在市場機(jī)制作用不斷擴(kuò)大基礎(chǔ)上形成的總需求小于總供給的宏觀總量非均衡情形，盡管政府實施了更為市場經(jīng)濟(jì)意義上的一系列積極的財政政策與貨幣政策，但三年來的宏觀調(diào)控政策效應(yīng)與預(yù)期結(jié)果仍相距甚遠(yuǎn)。對宏觀調(diào)控政策效應(yīng)的實證分析和政策的規(guī)范研究業(yè)已引發(fā)出大量的研究成果。然而，目前學(xué)術(shù)界大多數(shù)關(guān)于宏觀調(diào)控的研究往往因暗含宏觀調(diào)控政策能完全解決經(jīng)濟(jì)衰退的假定前提以及由此演繹的邏輯推論而陷入了宏觀調(diào)控認(rèn)識的誤區(qū)。本文基于宏觀調(diào)控政策也是一種制度安排的觀點，依據(jù)現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，在對市場經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控政策有效性的制度基礎(chǔ)與邊界問題進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，試圖構(gòu)建一個解釋中國宏觀調(diào)控政策效應(yīng)的理論框架。

一、作為一種制度安排的宏觀調(diào)控政策：內(nèi)生與外生的績效

當(dāng)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們摒棄制度是外生或中性的新古典假設(shè)從而將經(jīng)濟(jì)運行分析由“無摩擦”的新古典框架轉(zhuǎn)向“新制度”的框架下進(jìn)行時，市場被描繪成一種為降低交易成本而選擇的制度安排(Coase，1937，1960；North，1981，1990)。在將制度分析引入新古典的生產(chǎn)和交換理論并更深入地分析現(xiàn)實世界的制度問題中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家同樣給出了各種非市場形式的制度安排理由，這就是，有限理性和機(jī)會主義的客觀存在使對市場的使用存在成本，因而，為把有限理性的約束作用降到最小，同時保護(hù)交易免于機(jī)會主義風(fēng)險的影響，經(jīng)濟(jì)主體必然會尋求諸如政府安排的制度(Williamson，1975)。任何特定制度的安排與創(chuàng)新無非是特定條件下人們選擇的結(jié)果，而有效的制度安排無疑是經(jīng)濟(jì)增長(績效)的必要條件。正是通過對產(chǎn)權(quán)、交易成本、路徑依賴等問題的強調(diào)，使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)得以將經(jīng)濟(jì)增長問題納入制度變遷的框架中作出深刻的解釋。由于制度安排的范圍相當(dāng)寬泛，這里，筆者并不打算涉及所有正規(guī)和非正規(guī)的制度問題，而只是運用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法和某些術(shù)語(這些術(shù)語可能并不一定具有相同的內(nèi)涵)，在闡述宏觀調(diào)控政策也是一種典型的政府制度安排的基礎(chǔ)上，就它相對市場基礎(chǔ)而言是內(nèi)生還是外生的角度來解釋中國宏觀調(diào)控政策的有效性問題。

市場經(jīng)濟(jì)中，對資源配置起基礎(chǔ)性作用的是市場機(jī)制，市場經(jīng)濟(jì)運行的基本理論已由標(biāo)準(zhǔn)的一般均衡分析框架給定。盡管市場實現(xiàn)帕累托效率的前提條件過于苛刻而被認(rèn)為在現(xiàn)實市場中不可能具備，但市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史表明，對市場制度作用的認(rèn)識不是削弱而是加強了。出于完善市場配置功能的需要，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)國家在市場基礎(chǔ)上日益衍生出了其他一些非市場形式的政府制度安排。其中最主要的有：(1)針對市場失靈而由政府進(jìn)行的微觀規(guī)制(管制)；(2)針對市場經(jīng)濟(jì)總量非均衡而由政府運用一定的宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行的宏觀調(diào)控。作為典型的政府安排，宏觀調(diào)控是政府在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)職能，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的特定方式，它的內(nèi)在必然性實際上可由市場經(jīng)濟(jì)運行的本質(zhì)是均衡約束下的非均衡過程推論出來(吳超林，2001)；而它的作用機(jī)理已在標(biāo)準(zhǔn)的凱恩斯主義模型中得到了經(jīng)典的揭示，并被戰(zhàn)后西方國家長期的實踐所驗證。

眾所周知，宏觀總量是由微觀個量組成，宏觀經(jīng)濟(jì)不可能離開微觀基礎(chǔ)而存在，宏觀調(diào)控也必然要依賴于現(xiàn)實的微觀基礎(chǔ)和制度條件。我們可以簡單地從宏觀調(diào)控是否具有堅實的微觀基礎(chǔ)和制度條件出發(fā)，將宏觀調(diào)控區(qū)分為內(nèi)生的制度安排和外生的制度安排兩類。市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)生安排的宏觀調(diào)控意指宏觀經(jīng)濟(jì)政策具有與市場制度邏輯一致的傳導(dǎo)條件和能對政策信號作出理性反應(yīng)的市場化主體。相對而言，如果市場經(jīng)濟(jì)意義上的宏觀經(jīng)濟(jì)政策是在沒有或不完善的市場基礎(chǔ)和傳導(dǎo)條件下進(jìn)行的，那么宏觀調(diào)控顯然就是一種外生于市場制度的安排。一般地，在有效的邊界范圍內(nèi)生安排的效應(yīng)顯著，而外生安排的效應(yīng)則會受到極大的限制。有基于此，我們可以給出一個分析中國宏觀調(diào)控政策效應(yīng)為何不理想的理論框架。

中國1993—1996年的主導(dǎo)政策被普遍認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期的一次比較接近市場經(jīng)濟(jì)意義上的宏觀調(diào)控，并成功地使1992年以來總需求嚴(yán)重大于總供給的宏觀非均衡經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)了“軟著陸”。但宏觀經(jīng)濟(jì)只經(jīng)歷了短暫的均衡之后，旋又在外部沖擊和內(nèi)部制約的條件下，陷入了持續(xù)至今且嚴(yán)峻的另一種類型的宏觀總量非均衡即總需求小于總供給的狀態(tài)。面對嚴(yán)峻的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，出于“速度經(jīng)濟(jì)”的要求及基于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本常識，中國首先選擇的是以貨幣政策為主的宏觀調(diào)控政策安排，目的在于阻止經(jīng)濟(jì)增長率持續(xù)下降的勢頭。然而，到1998年7月為止，盡管包括下調(diào)利率、取消貸款限額、調(diào)整法定準(zhǔn)備金率、恢復(fù)中央銀行債券回購業(yè)務(wù)等市場經(jīng)濟(jì)通用的主要貨幣政策工具幾乎悉數(shù)釋出，經(jīng)濟(jì)減速和物價下跌的勢頭卻并未得到有效的遏制。鑒于直觀的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實，當(dāng)時人們普遍的共識是貨幣政策失效。關(guān)于失效的原因，大多數(shù)的分析是借助IS-LM模型進(jìn)行的，其中主要的觀點是“投資陷阱”論、“流動性陷阱”論、“消費陷阱”論等。應(yīng)該說，這些觀點基本上是在給定貨幣政策的制度基礎(chǔ)和傳導(dǎo)條件的前提下，主要從貨幣政策本身的作用機(jī)理方面實證分析了制約貨幣政策效應(yīng)發(fā)揮的各種因素，這些政策層面的分析無疑是必要而且也是有針對性的。可是，如果給定的前提在現(xiàn)實中并不存在或不完全具備，那么，這種僅在政策層面的分析就不可能從根本上提出有效的對策。

事實上，中國仍處于從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的進(jìn)程中，市場制度基礎(chǔ)的建設(shè)取得了長足的進(jìn)展但還不完善。中國以增量促存量的漸進(jìn)式改革方式形成了微觀基礎(chǔ)的二元格局：一方面，改革后形成的增量部分——非國有企業(yè)——基本上是按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求建立起來的，它們具有產(chǎn)權(quán)明晰的特征，能對市場價格信號作出靈敏的反應(yīng)，其行為由市場機(jī)制調(diào)節(jié)，是市場經(jīng)濟(jì)意義上的微觀主體；另一方面，改革后仍然保存的存量部分——國有企業(yè)——雖然歷經(jīng)不斷深入的改革也日益向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變，但其積重已久的深層問題并非短期內(nèi)能得到徹底解決，無論在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)還是在治理結(jié)構(gòu)中，國有企業(yè)都存在著明顯的政企難分的特征，因而其行為具有對市場與政府的雙重依賴性，是不完全市場經(jīng)濟(jì)意義上的微觀主體。目前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對這種二元格局的另一種流行劃分法是所謂的體制內(nèi)的國有企業(yè)與體制外的非國有企業(yè)。其實，這是相對計劃經(jīng)濟(jì)體制而言的，如果相對市場經(jīng)濟(jì)體制而言，則體制內(nèi)的就應(yīng)該主要是非國有企業(yè)，而體制外的是傳統(tǒng)的國有企業(yè)。

有效的貨幣政策除了要有能對政策信號作出理性反應(yīng)的微觀基礎(chǔ)外，還必須有政策賴于傳導(dǎo)的條件。在市場經(jīng)濟(jì)中，利率是解釋貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的最重要變量，它通過多種途徑傳導(dǎo)并影響到實體經(jīng)濟(jì)。Munddl(1968)與Fleming(1962)分析了開放經(jīng)濟(jì)條件下利率變化經(jīng)由總需求和匯率波動效應(yīng)傳導(dǎo)的過程；robin(1969)通過對q值(資本資產(chǎn)的市值對重置成本的比值)的定義并將它作為把中央銀行與金融市場連接到實體經(jīng)濟(jì)的重要因素，分析了資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)的傳導(dǎo)過程；Modidjani(1977)從居民消費需求角度分析了財富變動效應(yīng)的傳導(dǎo)過程。所有這些傳導(dǎo)過程都是以利率市場化為前提、并以相對完善的貨幣市場和資本市場為基礎(chǔ)的。嚴(yán)格地說，中國的利率基本上是由政府確定。利率機(jī)制傳導(dǎo)的市場化前提不存在，所謂的“流動性陷阱”、“投資陷阱”、“消費陷阱”失去了分析的前提。假定政府確定的利率反映了市場供求，被認(rèn)為是一種準(zhǔn)市場化的利率，那么，在資本市場受到嚴(yán)格的管制以及金融市場被制度的性質(zhì)強制分割的情況下，金融市場制度基礎(chǔ)的局限也極大地制約著利率機(jī)制的有效傳導(dǎo)。謝平和廖強(2000)明確地指出了利率傳導(dǎo)機(jī)制的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)與財富變動效應(yīng)之所以不佳，原因正在于中國的非貨幣金融資產(chǎn)與貨幣金融資產(chǎn)、金融資產(chǎn)與實際資產(chǎn)之間的聯(lián)系不緊密、反饋不靈敏，金融體系與實際經(jīng)濟(jì)體系各行為主體和運行環(huán)節(jié)之間遠(yuǎn)未銜接成一個聯(lián)動體。張曉晶(2000)則在MundellV-Fleming模型結(jié)論的基礎(chǔ)上論證了開放條件下由固定匯率和資本有限流動引致的套利行為以及外匯占款必然制約中國試圖通過降息刺激經(jīng)濟(jì)政策效果。結(jié)合對微觀基礎(chǔ)的更進(jìn)一步分析，我們可以得出兩點結(jié)論：第一：非市場化的利率使中國的貨幣政策在總體上成為一種外生于市場經(jīng)濟(jì)的政府安排，實體經(jīng)濟(jì)難以對其作出靈敏反應(yīng)；第二，假定這種利率等同于市場化利率，那么，貨幣政策雖然相對于市場經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)的微觀基礎(chǔ)是一種內(nèi)生安排，但金融市場的制度分割與局限使體制內(nèi)的主體無法對利率作出反應(yīng)，而體制外的主體使貨幣政策相應(yīng)地又變?yōu)橥馍才牛由象w制外的改革滯后于金融制度本身的改革，金，融微觀主體基于金融風(fēng)險的考慮必然又會限制體制外主體的反應(yīng)(這就是所謂的“惜貸”)。

金融市場制度的局限使得中國貨幣政策的傳導(dǎo)實際上更主要是通過信用機(jī)制來進(jìn)行的。理論上，貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制主要有銀行借貸和資產(chǎn)負(fù)債表兩種典型的渠道。Bernankehe和Blinder(1988)的CC-LM模型從銀行貸款供給方面揭示了前一種渠道的作用機(jī)理，Bernankehe和Gerfier(1995)從貨幣政策態(tài)勢對特定借款人資產(chǎn)負(fù)債狀況的影響方面闡明了后一種渠道的作用機(jī)理。信用機(jī)制能否有效地發(fā)揮傳導(dǎo)作用，其關(guān)鍵的問題是如何降低在信息不對稱環(huán)境下存在于借貸行為過程中的逆向選擇或道德風(fēng)險等問題，從而使信用具有可獲得性。就中國的現(xiàn)實而言，體制內(nèi)外不同的微觀主體的信用可獲得性是完全不同的。市場體制內(nèi)的微觀主體(非國有企業(yè))因金融市場的制度歧視被隔絕在以銀行為主的金融體系之外，貨幣政策相對于它們是一種外生的安排，效應(yīng)當(dāng)然無從談起。市場體制外的微觀主體(國有企業(yè))的反應(yīng)則可從兩方面來分析，一方面是，對于那些效益和資信狀況均良好的主體，它們并非惟一地依賴銀行借貸渠道融資，這就意味著信用傳導(dǎo)機(jī)制所必需的銀行貸款與債券不可完全替代的前提難以成立，即使這類主體不受市場的制度歧視，而且金融機(jī)構(gòu)也愿意與它們發(fā)生借貸行為，但貨幣政策對它們的效力相當(dāng)微弱；另一方面，對于那些效益和資信狀況均不良的主體，由于它們存在嚴(yán)重的道德風(fēng)險和過大的監(jiān)督成本，金融機(jī)構(gòu)出于自身穩(wěn)健經(jīng)營的要求，又往往不愿與其發(fā)生借貸行為，所以形成銀行普遍的“惜貸”或“慎貸”現(xiàn)象，貨幣政策對這類主體的投資引誘也不明顯(只是較大地減輕了它們的利息負(fù)擔(dān))。由此可見，中國貨幣政策效果不顯著并不是(或主要不是)貨幣政策本身的原因，而是政策背后的微觀基礎(chǔ)和制度條件問題。

中國積極財政政策的效果同樣可以在制度內(nèi)生與外生安排的框架下得到說明。1998年中期，當(dāng)日益嚴(yán)峻的“通貨緊縮”和“有效需求不足”問題使得貨幣政策一籌莫展，以及東南亞金融危機(jī)致使通過出口擴(kuò)大外需受阻的情況下，為了解決總體物價水平持續(xù)下跌、經(jīng)濟(jì)增長率遞減、失業(yè)(下崗)面不斷擴(kuò)大等宏觀經(jīng)濟(jì)問題，政府秉持通過宏觀調(diào)控擴(kuò)大內(nèi)需以啟動經(jīng)濟(jì)的思路，確立了以財政政策為主并與貨幣政策相互配合的積極的宏觀調(diào)控政策取向。針對有效需求不足，積極財政政策主要是通過移動IS曲線的方式實現(xiàn)擴(kuò)大總需求的目的，實際上是凱恩斯主義政策主張在中國的一種實踐。對積極財政政策選擇實施的時機(jī)和它的重要意義(穩(wěn)定人們的預(yù)期)幾乎沒有人表示懷疑。盡管以增發(fā)國債為主要內(nèi)容的積極財政政策被認(rèn)為在擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施投資進(jìn)而拉動經(jīng)濟(jì)增長方面發(fā)揮了重大作用(權(quán)威部門統(tǒng)計測算的結(jié)果是增發(fā)國債對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率1998年和1999年分別達(dá)1．5％和2．1％)，但作為市場經(jīng)濟(jì)意義上的一種宏觀調(diào)控政策，財政政策的主要功能并不僅僅體現(xiàn)在擴(kuò)大支出的直接效應(yīng)方面，而是在于通過政府支出的擴(kuò)大去拉動民間投資的間接效應(yīng)方面，否則，財政政策就與計劃經(jīng)濟(jì)體制下的政府投資沒有兩樣。就后一方面而言實際效果并不理想。不少人擔(dān)心積極財政政策長期繼續(xù)下去有可能導(dǎo)致計劃體制復(fù)歸和債務(wù)危機(jī)。

關(guān)于積極財政政策為何難以有效地拉動民間投資需求增長的原因，學(xué)術(shù)界已展開深入的探討并提出了多種解釋。其中大多數(shù)的分析都將問題的癥結(jié)歸咎于基礎(chǔ)設(shè)施的產(chǎn)業(yè)鏈太短以及整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理方面，強調(diào)正是基礎(chǔ)設(shè)施的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性差，當(dāng)把財政資金集中投向本來就已存在生產(chǎn)能力嚴(yán)重過剩的基礎(chǔ)原材料部門，并且主要又是以政府大包大攬而不是貼息、參股和項目融資等方式投入的情況下，民間投資自然不可能參與進(jìn)來，最終的結(jié)果是積極財政政策的乘數(shù)效應(yīng)不大，經(jīng)濟(jì)啟而不動。無疑，中國積極財政政策效應(yīng)在現(xiàn)象層面表現(xiàn)出來的因果關(guān)系確實如此。但根本的原因卻正如光教授(1999)所指出的，是政策擴(kuò)張與體制收縮的矛盾。如果從財政政策是一種典型的政府制度安排的觀點出發(fā)。我們可以就它與微觀基礎(chǔ)的關(guān)系對政策效應(yīng)作出進(jìn)一步的解釋。這就是，由于財政政策與政府關(guān)系緊密的行為主體(特別是國有主體部門)具有較強的內(nèi)在一致邏輯(這種較強的內(nèi)在一致邏輯恰恰又是人們所擔(dān)心的計劃體制復(fù)歸的重要表現(xiàn))，積極的財政政策對這類主體的投資引誘效果相對明顯；由于財政政策相對市場體制內(nèi)的微觀主體是一種典型的外生制度安排，積極財政政策的各種乘數(shù)效應(yīng)受到體制的摩擦，因而對民間投資和居民消費需求的拉動效應(yīng)不明顯，亦即IS曲線移而不動。

上述給出的僅僅是制度基礎(chǔ)的分析框架，它并不是宏觀調(diào)控分析的全部內(nèi)容。如果到此為止，則很容易使人誤解為：只要宏觀調(diào)控政策是內(nèi)生的制度安排，就可以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的增長。其實，即使是內(nèi)生安排的宏觀調(diào)控政策，也并不必然意味著它能夠解決所有的問題(凱恩斯主義政策70年代在“滯脹”面前的失靈就是明證)。因為，如果宏觀調(diào)控作用的僅僅是宏觀經(jīng)濟(jì)總量，就不能要求它去解決結(jié)構(gòu)問題；如果宏觀調(diào)控政策的本義只是一項短期的穩(wěn)定政策，又豈能冀望它來實現(xiàn)長期的經(jīng)濟(jì)增長?這實際上也就涉及宏觀調(diào)控政策是否存在一個有效的邊界問題，內(nèi)生安排的宏觀調(diào)控政策效應(yīng)也只有在有效的邊界范圍內(nèi)才能得以釋放出來。

二、宏觀調(diào)控政策的期限邊界：短期還是長期?

關(guān)于宏觀調(diào)控政策的長期與短期之爭，實質(zhì)上也就是關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)職能邊界的理念之爭。在西方，現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派之間對此也展開過激烈的論爭，從凱恩斯主義到貨幣主義再到新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派和新凱恩斯主義，其政策理論的核心實際上也可歸結(jié)為宏觀調(diào)控政策的期限邊界問題。比較分析各流派不同的政策理論主張，應(yīng)該會有助于我們對這一問題的理解。

(一)短期邊界論：凱恩斯主義、貨幣主義及新凱恩斯主義的政策主張

在20世紀(jì)30年代大蕭條背景下，凱恩斯從不變的價格水平可以存在不同的總產(chǎn)出水平及相應(yīng)的就業(yè)水平的現(xiàn)實出發(fā)，以現(xiàn)實存在的貨幣工資剛性、價格剛性、流動性陷阱和利率在長期缺乏彈性等作為分析前提，把經(jīng)濟(jì)分析的重點放在宏觀總體的真實變量上，指出宏觀經(jīng)濟(jì)總量的非均衡主要是總需求波動(有效需求不足)的結(jié)果，市場力量并不能迅速有效地恢復(fù)充分就業(yè)均衡。根據(jù)總需求決定原理，凱恩斯進(jìn)一步推論出，只有通過政府制定積極的財政政策和貨幣政策引導(dǎo)消費傾向和統(tǒng)攬投資引誘，并使兩者互相配合適應(yīng)，才能解決有效需求不足的問題，從而使經(jīng)濟(jì)在充分就業(yè)的水平上保持穩(wěn)定。

在凱恩斯看來，針對有效需求不足的總需求管理政策是相機(jī)抉擇的短期政策，因為“在長期我們都死了”。關(guān)于宏觀調(diào)控政策的短期邊界論，我們可用標(biāo)準(zhǔn)凱恩斯主義的AS一AD模型加以說明。在圖1中，假設(shè)總需求曲線AD0與總供給曲線AS相交的A點表示經(jīng)濟(jì)最初處于的充分就業(yè)均衡水平(Yn)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)受到現(xiàn)實總需求的沖擊，即AD0左移至AD1之后，由于現(xiàn)實中存在著貨幣工資剛性和價格剛性，必然導(dǎo)致廠商削減產(chǎn)量和就業(yè)量(從Yn減到Y(jié)1)，這時，經(jīng)濟(jì)將在小于充分就業(yè)水平的B點實現(xiàn)均衡，而不可能任由價格的自由下降調(diào)整到C點的充分就業(yè)均衡水平。正是投資者不確定預(yù)期及由此形成的有效需求不足，使得AS在A點以下演變?yōu)橐粭l具有正斜率的總供給曲線，它意味著完全依靠市場力量很難迅速有效地將Y1恢復(fù)到Y(jié)n。因此，要使經(jīng)濟(jì)在較短的時間內(nèi)從B點回復(fù)到A點，最有效的辦法是通過政府實施積極的財政政策和貨幣政策使AD1，移動到AD0。在有效需求不足問題解決后，AS曲線恢復(fù)到古典的垂直狀態(tài)，市場價格機(jī)制繼續(xù)發(fā)揮作用，此時如果繼續(xù)實施積極的政策會加劇價格水平的上漲(通貨膨脹)。從凱恩斯主義的AS一AD模型中不難看出，總需求管理政策的邊界只限于AS曲線具有正斜率的部分，亦即存在于有效需求不足的狀態(tài)。

在20世紀(jì)60年代末到70年代初，正當(dāng)凱恩斯主義需求管理政策在“滯脹”面前日益失靈的情況下，以弗里德曼為代表的貨幣主義學(xué)派提出持久收入假說和自然率假說來解釋“滯脹”現(xiàn)象，并對凱恩斯主義的需求管理政策發(fā)難。貨幣主義者認(rèn)為，長期菲力普斯曲線是一條起自自然失業(yè)率的垂直線，不存在失業(yè)率與通貨膨脹率之間的交替關(guān)系。雖然短期內(nèi)通過政府積極的財政政策可以影響產(chǎn)量和就業(yè)量，但就長期而言，財政政策的“擠出效應(yīng)”使得財政擴(kuò)張的量不過是對私人部門支出的量的替代，稅收的變化也因不能影響持久收入而僅有非常微弱的乘數(shù)效應(yīng)。貨幣政策也同樣只會在短期內(nèi)當(dāng)人們按錯誤的價格預(yù)期決策時對產(chǎn)量和就業(yè)量產(chǎn)生影響，而在長期一旦錯誤的價格預(yù)期得到糾正，即“貨幣幻覺”消失之后，實際工資、產(chǎn)量和就業(yè)量都將復(fù)歸到各自的自然率水平。因而任何通過政府相機(jī)抉擇的需求管理政策試圖保持較高的和穩(wěn)定的產(chǎn)量和就業(yè)量水平的努力，最終只會導(dǎo)致通貨膨脹的加速上升和經(jīng)濟(jì)的更不穩(wěn)定。與重視財政政策作用的凱恩斯主義者不同，貨幣主義者從穩(wěn)定的貨幣需求函數(shù)出發(fā)，堅持經(jīng)濟(jì)在遭遇需求沖擊后仍會相當(dāng)迅速地恢復(fù)到自然率的產(chǎn)量和就業(yè)水平附近，強調(diào)即使是短期的需求管理政策也不會使事情變得更好，因為政策制定者為了某種政治利益而操縱經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的政府失靈可能比市場失靈更糟。因此，為了穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，應(yīng)該用旨在穩(wěn)定價格預(yù)期的貨幣規(guī)則取代相機(jī)抉擇的需求管理政策。

新凱恩斯主義從最大化行為和理性預(yù)期的基礎(chǔ)上去探尋關(guān)于工資和價格粘性的原因，進(jìn)而建立了包含確定價格和接受需求的廠商、新古典生產(chǎn)函數(shù)、市場不完全性、信息不對稱等方面具有堅實微觀基礎(chǔ)的宏觀經(jīng)濟(jì)模型(Mankiw&Romer，1991)。由此導(dǎo)出的政策含義強調(diào)，由于經(jīng)濟(jì)自動均衡將以長期的蕭條為代價，因此，通過政府的總需求管理政策可以使經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)穩(wěn)定在產(chǎn)量和就業(yè)的自然率水平附近。新凱恩斯主義關(guān)于短期政策的觀點分別以工資粘性模型(圖2)和價格粘性模型(圖3)來說明。在圖2中，LAS是一條與古典一致的垂直總供給曲線，SAS則是由一定的預(yù)期價格水平(pe=p0=W0或pe=p1=W1)給出的短期總供給曲線。假定經(jīng)濟(jì)初始在產(chǎn)量和就業(yè)自然率水平(Yn)的A點上運行，當(dāng)發(fā)生意外的總需求沖擊后(總需求曲線從AD0移到AD1)，即使價格可自由伸縮，但由于工資已由談判合同固定，經(jīng)濟(jì)必然從A點移動向小于充分就業(yè)均衡(Y1)的B點。正是因為工資合同需要交錯調(diào)整不可能使勞動市場在C點出清，新凱恩斯主義者強調(diào)政府對意外沖擊的反應(yīng)遠(yuǎn)比私人部門協(xié)商調(diào)整工資迅速。因此，在短期內(nèi)，通過政府的總需求管理政策能夠?qū)⒔?jīng)濟(jì)穩(wěn)定在自然率水平附近。圖3表明的是，總需求的沖擊之所以使經(jīng)濟(jì)從A點移向B點，主要是因為存在價格粘性(比如菜單成本)。如果商品市場不可能在C點迅速出清，那么總需求管理政策在短期就應(yīng)該有所作為。

(二)零邊界論：新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策主張

建立在理性預(yù)期、自然率假設(shè)和市場連續(xù)出清基礎(chǔ)上的新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)包括以盧卡斯為代表的貨幣經(jīng)濟(jì)周期學(xué)派和以巴羅、基德蘭德、普雷斯科特等為代表的實際經(jīng)濟(jì)周期學(xué)派。前者從需求沖擊、信息不完全及閑暇(勞動)的跨期替代效應(yīng)方面建立起解釋經(jīng)濟(jì)周期波動的原因和傳導(dǎo)機(jī)制的貨幣經(jīng)濟(jì)周期模型，認(rèn)為在短期內(nèi)，雖然不完全信息下發(fā)生的意料之外的貨幣沖擊會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)總量的波動，但在長期中，由于人們能夠根據(jù)不斷獲得的信息去修復(fù)錯誤的預(yù)期，經(jīng)濟(jì)將自行恢復(fù)到自然率的增長路徑。基于預(yù)期到的貨幣沖擊對經(jīng)濟(jì)沒有實際的影響，因而旨在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的貨幣政策在任何時候都無效。這種貨幣政策零邊界的推論可由圖4說明。

在圖4中，垂直的LAS曲線表明具有理性預(yù)期的經(jīng)濟(jì)主體行為完全由市場價格機(jī)制調(diào)節(jié)，每一條傾斜的SAS曲線則由相應(yīng)的預(yù)期價格水平給出。假設(shè)現(xiàn)期發(fā)生了出乎意料的總需求增加(貨幣沖擊使AD0移到AD1)，則貨幣工資和價格水平必然會因商品和勞動市場存在超額需求而上升。此時，如果具有不完全信息的廠商(工人)誤將一般物價水平(貨幣工資)的上升當(dāng)做相對價格(實際工資)的上升并相應(yīng)地增加產(chǎn)品(勞動)供給，那么經(jīng)濟(jì)將暫時“意外”地沿SAS0曲線從A點移動至B點。然而，一旦經(jīng)濟(jì)主體理性地認(rèn)識到實際工資和相對價格并未發(fā)生變化并完全調(diào)整預(yù)期，則SAS0會迅速移到SAS1，產(chǎn)量和就業(yè)復(fù)歸到自然率水平(C點)。因此，除非貨幣政策不被意料到，否則，無論長期還是短期的貨幣政策都?xì)w無效，而意料之外(欺騙公眾)的貨幣政策本身只能進(jìn)一步加劇經(jīng)濟(jì)波動。如果用“適應(yīng)性預(yù)期”替代“理性預(yù)期”概念，則圖4也是一個貨幣主義的AS—AD模型。

實際經(jīng)濟(jì)周期學(xué)派堅持貨幣中性論，認(rèn)為貨幣對實際經(jīng)濟(jì)變量沒有影響，因為是產(chǎn)出水平?jīng)Q定貨幣變化而不是相反，所以貨幣政策的作用為零。他們主要從生產(chǎn)函數(shù)與總供給的關(guān)系方面建立起分析模型，強調(diào)實際因素(尤其是技術(shù))沖擊是經(jīng)濟(jì)周期波動的根源。在他們看來，當(dāng)一個部門出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步后，它必然會通過部門性的波動源傳導(dǎo)到經(jīng)濟(jì)的其他部門，技術(shù)沖擊的隨機(jī)性使產(chǎn)出的長期增長路徑出現(xiàn)隨機(jī)性的跳躍，產(chǎn)量和就業(yè)的波動實際上并不是對自然率水平的偏離，而是對生產(chǎn)可能性變化的最優(yōu)反應(yīng)，因此，任何反周期的政策都是反生產(chǎn)的沒有意義的。關(guān)于實際經(jīng)濟(jì)周期模型的政策含義，巴羅通過復(fù)活李嘉圖等價命題，認(rèn)為公債是中性的，經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期理性會抵消政府無論是以公債還是稅收等方式籌資的效應(yīng)，因而試圖刺激經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的積極財政政策無效。基德蘭德和普雷斯科特則通過比較有無約定條件下的均衡解，從政策的時間不一致性和政府信譽方面論證了凱恩斯主義的相機(jī)抉擇政策是無效的。

由上可見，凱恩斯主義為政府提供了市場經(jīng)濟(jì)中反蕭條的最初的政策理論，并將其邊界嚴(yán)格地界定在短期，它的效應(yīng)也被戰(zhàn)后西方國家20多年的實踐所證實。新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)將宏觀經(jīng)濟(jì)政策的期限邊界定格為零，雖然這種政策主張遠(yuǎn)離現(xiàn)實，但作為政策理論卻為反思傳統(tǒng)的宏觀調(diào)控政策效應(yīng)提供了一種路徑。現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，幾乎沒有任何一派是把宏觀調(diào)控政策當(dāng)做長期的政策。

三、宏觀調(diào)控政策的對象與目標(biāo)邊界：總量穩(wěn)定還是結(jié)構(gòu)增長?

作為一種制度安排，宏觀調(diào)控政策必然會存在一定的作用對象與目標(biāo)。關(guān)于宏觀調(diào)控政策作用的對象究竟是總量還是包括結(jié)構(gòu)?它的目標(biāo)究竟是穩(wěn)定還是增長?對此的不同認(rèn)識顯然直接影響到對宏觀調(diào)控政策有效性的評價，而在更寬泛的意義上則影響到能否正確地認(rèn)識市場經(jīng)濟(jì)中市場與政府的作用。

(一)宏觀調(diào)控政策的對象是宏觀經(jīng)濟(jì)總量

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的政府制度安排或經(jīng)濟(jì)職能從總體的內(nèi)容層次上可以區(qū)分為一般的市場條件的創(chuàng)立與維護(hù)、微觀經(jīng)濟(jì)規(guī)制、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控三大類。與基于市場失靈外在地要求政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的微觀規(guī)制安排不同，宏觀調(diào)控是市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)在機(jī)制充分發(fā)揮作用并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)總量嚴(yán)重非均衡基礎(chǔ)上形成的政府安排。由于動態(tài)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)周期的波動是不可避免的，雖然市場機(jī)制如果假以時日能夠自動調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)至自然率的均衡水平，但在經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡之前可能需要經(jīng)歷一個較長時期的蕭條意味著必須付出總體社會福利損失的嚴(yán)重代價，因此，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)一般內(nèi)在地要求通過政府運用一定的宏觀經(jīng)濟(jì)政策(主要是財政政策和貨幣政策)去調(diào)控經(jīng)濟(jì)總量，以減少市場機(jī)制調(diào)節(jié)時滯產(chǎn)生的高昂成本。從宏觀調(diào)控的內(nèi)涵來看，它作用的對象顯然是總量方面，但其作用的結(jié)果又必然會間接地影響到具體微觀主體的行為。而正是這種直接對象與間接結(jié)果的傳導(dǎo)表明了宏觀調(diào)控政策的有效性，這也是為什么說有效的宏觀調(diào)控必須有堅實微觀基礎(chǔ)和傳導(dǎo)條件的原因。有必要說明的是，如果依據(jù)作用結(jié)果來界定政策邊界，那么也許可以把結(jié)構(gòu)列為宏觀調(diào)控的對象。不過，隨之而來的問題可能就會陷入體制認(rèn)知的誤區(qū)(這點將在后面說明)。將宏觀調(diào)控政策的對象邊界嚴(yán)格界定為總量的觀點也明確地反映在現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中。

(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是市場配置資源的結(jié)果

前已述及，宏觀調(diào)控政策作用的結(jié)果不僅會而且應(yīng)該影響到微觀主體的行為決策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相應(yīng)調(diào)整。但宏觀調(diào)控政策的對象卻并不針對具體的行業(yè)和部門，否則宏觀調(diào)控就等同于微觀規(guī)制。理論和實踐的發(fā)展表明，對市場機(jī)制在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的普遍認(rèn)同，推動了市場經(jīng)濟(jì)在世界范圍內(nèi)的廣泛發(fā)展。在市場經(jīng)濟(jì)中，通過市場競爭和價格機(jī)制對供求關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)，生產(chǎn)要素的自由流動使資源在各產(chǎn)業(yè)和部門間得到有效配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成和優(yōu)化正是市場在產(chǎn)業(yè)間配置資源的必然結(jié)果。歷史地看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成和調(diào)整也曾在不同的體制下完全或主要由政府來安排(通過產(chǎn)業(yè)政策)，由此形成了典型的計劃經(jīng)濟(jì)體制及所謂的政府主導(dǎo)型市場經(jīng)濟(jì)體制(如日本和韓國等)。不過由政府取代市場、通過產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)市場機(jī)制在產(chǎn)業(yè)間的資源配置而形成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從長期看是非常脆弱的，日本和韓國經(jīng)濟(jì)(金融)危機(jī)不斷，中國重復(fù)建設(shè)問題嚴(yán)重，政府安排的產(chǎn)業(yè)政策不能不說是其中的重要原因之一。

由于產(chǎn)業(yè)政策在實質(zhì)上是政府依據(jù)自己確定的經(jīng)濟(jì)變化趨勢和目標(biāo)設(shè)想來干預(yù)資源在產(chǎn)業(yè)間的配置，產(chǎn)業(yè)政策在資源配置的方式上與計劃經(jīng)濟(jì)是相同的，計劃經(jīng)濟(jì)所固有的缺陷必然會重現(xiàn)于產(chǎn)業(yè)政策的制定上(湯在新、吳超林，2001)。政府對具體產(chǎn)業(yè)的干預(yù)應(yīng)以市場失靈為依據(jù)確定。如果將產(chǎn)業(yè)政策當(dāng)做一種宏觀調(diào)控政策，顯然它相對市場基礎(chǔ)是一種外生的安排，其績效將存在體制的制約。不僅如此，如果將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為宏觀調(diào)控的對象，也與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是市場配置資源的結(jié)果存在邏輯上的矛盾。應(yīng)該承認(rèn)，中國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)問題主要是結(jié)構(gòu)問題，但結(jié)構(gòu)問題不是宏觀調(diào)控直接的對象，結(jié)構(gòu)問題的解決有賴于市場基礎(chǔ)的發(fā)展和完善，這也是理解為什么要大力發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵之所在。

(三)宏觀調(diào)控政策的目標(biāo)是為市場對資源的基礎(chǔ)性配置創(chuàng)設(shè)穩(wěn)定的外部條件

對于通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策減少經(jīng)濟(jì)周期波動、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量均衡從而為市場機(jī)制有效進(jìn)行資源配置創(chuàng)設(shè)穩(wěn)定的外部條件的目標(biāo)業(yè)已獲得廣泛的認(rèn)同，并為當(dāng)今世界各國政府所采納(除新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派反對外)，不過，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長是否應(yīng)該作為宏觀調(diào)控政策的目標(biāo)則在理論上和實踐中都存在重大的分歧。嚴(yán)格地說，經(jīng)濟(jì)增長屬于總供給的范疇，它取決于生產(chǎn)要素的投入與組合，在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，一般堅信構(gòu)成總量內(nèi)容的總供給方面是市場配置資源的結(jié)果。即使出現(xiàn)總供給沖擊的經(jīng)濟(jì)周期波動，認(rèn)為也應(yīng)該由市場機(jī)制來調(diào)節(jié)。在現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論中，宏觀調(diào)控政策歸屬于總需求的范疇，政策的目標(biāo)被界定在因總需求沖擊引起經(jīng)濟(jì)周期波動后的穩(wěn)定方面，而且強調(diào)的是短期。如果說凱恩斯主義所強調(diào)的積極財政政策的乘數(shù)效應(yīng)中包含了一定的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，那么這種增長主要也是隨積極財政政策穩(wěn)定投資者預(yù)期而來的私人部門的增長，公共財政支出的增長本身在相當(dāng)大的程度上仍然屬于穩(wěn)定的手段，目標(biāo)是為民間投資的啟動創(chuàng)設(shè)良好的外部環(huán)境。在主要發(fā)達(dá)國家的貨幣政策實踐中，貨幣政策事實上也一直是以穩(wěn)定通貨而不是經(jīng)濟(jì)增長為目標(biāo)。

最近10年來，隨著現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，特別是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對政府安排的宏觀調(diào)控政策能夠產(chǎn)生合意的長期經(jīng)濟(jì)增長表示懷疑，認(rèn)為過分關(guān)注短期穩(wěn)定的需求管理政策忽視了長期經(jīng)濟(jì)增長的問題。他們指出短期的產(chǎn)量波動雖然具有重要的福利后果，但長期經(jīng)濟(jì)增長的福利含義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出任何短期波動的影響(Romer，1996)，強調(diào)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的重點應(yīng)該從總需求轉(zhuǎn)向總供給方面(因為總量非均衡都是微觀扭曲的結(jié)果)。這種從對短期穩(wěn)定的關(guān)注轉(zhuǎn)向長期經(jīng)濟(jì)增長路徑探討的理論發(fā)展方向所給出的政策含義是，政府既能夠積極地也能夠消極地影響長期經(jīng)濟(jì)增長，而積極政策的作用主要體現(xiàn)在為經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)增長路徑提供良好的外部條件。

在大多數(shù)發(fā)展中國家，尤其是像中國這樣處于從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國家，由于市場基礎(chǔ)不完善，政府安排的宏觀調(diào)控政策一直附存著經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)。在中國擴(kuò)大內(nèi)需的宏觀調(diào)控實踐中，先是1998年上半年明確地將貨幣政策作為保證8％的經(jīng)濟(jì)增長率目標(biāo)的手段，當(dāng)認(rèn)識到依靠貨幣政策難以實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的情況下，又進(jìn)一步明確提出啟用積極的財政政策來保證經(jīng)濟(jì)增長。應(yīng)該承認(rèn)，一系列積極的宏觀調(diào)控政策對于阻止經(jīng)濟(jì)增長率的嚴(yán)重下滑起到了重要作用。然而，現(xiàn)實結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的巨大差距表明，將宏觀調(diào)控政策目標(biāo)嚴(yán)格界定為短期穩(wěn)定更為確切。實際上，多重目標(biāo)之間的相互矛盾也在很大程度上制約了宏觀調(diào)控政策效應(yīng)的釋放，積極財政政策的短期經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)在中國經(jīng)濟(jì)的存量部分還一定程度上存在，但在經(jīng)濟(jì)的增量部分則明顯難容。目前，國內(nèi)已有不少學(xué)者開始在關(guān)注短期穩(wěn)定的基礎(chǔ)上探討中國長期經(jīng)濟(jì)增長的路徑問題，如北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心宏觀組(1999)就曾明確提出：“宏觀政策的制定和實施要始終堅持以市場化為取向，通過制度創(chuàng)新、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整來求得長遠(yuǎn)的發(fā)展，從這個意義上說，擴(kuò)大內(nèi)需如果不是作為一項短期政策而是作為一項基本政策，一定要和供給管理的政策結(jié)合起來”。特別是從2000年5月中國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)機(jī)后，關(guān)于長期經(jīng)濟(jì)增長要依賴市場基礎(chǔ)和制度條件的完善已逐步成為共識。

四、簡短的結(jié)語

在中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中，我們一向重視政府制度安排的作用，這無疑是中國客觀現(xiàn)實的要求。與此同時，我們又必須對政府制度安排在經(jīng)濟(jì)的不同領(lǐng)域和層次內(nèi)容上的差異有一個清晰的認(rèn)識。事實上，就宏觀調(diào)控政策作為一種政府制度安排而言，它在西方國家的理論和實踐中具有比較清楚的界定，而國內(nèi)對其內(nèi)涵和目標(biāo)等問題上的認(rèn)識則是相當(dāng)含混或者說是相互矛盾的。基于以上的分析，我們對宏觀調(diào)控問題的基本認(rèn)識是：

篇2

美國次貸危機(jī)造成全球經(jīng)濟(jì)的下滑

2007年8月集中爆發(fā)的美國次貸危機(jī)，造成次級抵押貸款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)、投資基金被迫關(guān)閉、股市劇烈震蕩，使得美國經(jīng)濟(jì)滑向衰退，并波及歐洲、日本乃至全球經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步造成歐盟、日本等主要金融市場的次貸危機(jī)。從英國到愛爾蘭再到西班牙，房市開始降溫，銀行面臨壞賬激增。國際貨幣基金組織估計，已經(jīng)有7000億美國抵押貸款資金以投資方式流向國外，這將給全球金融體系帶來巨大影響，加大全球信貸緊縮和經(jīng)濟(jì)下滑的風(fēng)險。

（一）美國經(jīng)濟(jì)衰退風(fēng)險加大

次貸危機(jī)爆發(fā)以來，美國財政部和美聯(lián)儲采取減息、增加貨幣投放、加大對受次貸危機(jī)影響金融機(jī)構(gòu)的援助等措施，以遏制可能出現(xiàn)的金融動蕩和經(jīng)濟(jì)衰退，但效果并不如意，美國經(jīng)濟(jì)衰退已現(xiàn)端倪。2008年7月在美國國會作證時，美聯(lián)儲主席伯南克一改上月底貨幣政策會議聲明中的樂觀，轉(zhuǎn)而承認(rèn)經(jīng)濟(jì)增長面臨“極大”的下行風(fēng)險。在向國會提交的半年度經(jīng)濟(jì)預(yù)測報告中，美聯(lián)儲表示：美聯(lián)儲聯(lián)邦公開市場委員會（FOMC）認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長前景面臨極大的不確定性，未來的風(fēng)險更偏于下行。具體表現(xiàn)為以下方面：

1.房地產(chǎn)市場和建筑業(yè)繼續(xù)下滑。受次貸危機(jī)的直接影響，美國房地產(chǎn)市場趨于衰退，具體表現(xiàn)在兩方面：一是銷量銳減，2008年1月現(xiàn)有住房和新建住房銷量分別比2007年的高點（7月）減少51.2%和21.6%。二是住房價格下跌，2008年1月現(xiàn)有住房和新建住房價格中位數(shù)分別比2007年的高點（7月）下降12.1%和12.3%。房地產(chǎn)市場價格下跌和銷量下降，進(jìn)一步導(dǎo)致建筑業(yè)嚴(yán)重不景氣。到2008年1月，美國建筑業(yè)支出環(huán)比下降1.7%，累計已連續(xù)5個月下降，為1996年12月以來最大跌幅；新批準(zhǔn)住房開工量為1994年6月以來新低，實際開工住房為1991年6月以來新低。此外，建筑業(yè)裁員嚴(yán)重影響到整體就業(yè)形勢。2008年1—2月，美國總體就業(yè)出現(xiàn)減少，其中有一半以上來自建筑業(yè)。

2.資本市場和貨幣市場受到嚴(yán)重沖擊。伴隨著美國次級抵押貸款市場危機(jī)的出現(xiàn)和惡化，眾多次級抵押貸款公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，甚至被迫申請破產(chǎn)保護(hù)，其中包括美國第二大次級抵押貸款機(jī)構(gòu)——新世紀(jì)金融公司。美國兩家房貸巨頭房利美和房地美陷入困境，考慮到房利美和房地美在美國房地產(chǎn)金融行業(yè)中的主導(dǎo)地位（在美國12萬億美元的住房抵押貸款市場中，房利美與房地美擁有或者擔(dān)保了一半左右的貸款），一旦這兩巨頭轟然倒塌，美國的住房抵押貸款市場將徹底停擺，樓市困境更顯風(fēng)雨飄搖。同時，隨著美國次級抵押貸款市場危機(jī)愈演愈烈，一些買入此類投資產(chǎn)品的美國和歐洲投資基金也受到重創(chuàng)。美國第五大投資銀行貝——爾斯登公司，受次級抵押貸款市場危機(jī)拖累旗下兩只基金近來倒閉，導(dǎo)致投資人總共損失逾15億美元。美國第一大銀行花旗集團(tuán)公司宣布，去年第四季度虧損98.3億美元，合每股虧損1.99美元。

更為嚴(yán)重的是，隨著美國次級抵押貸款市場危機(jī)擴(kuò)大至其他金融領(lǐng)域，將會造成整個金融體系的全面危機(jī)。據(jù)國際清算銀行統(tǒng)計，銀行普遍選擇提高貸款利率和減少貸款數(shù)量的辦法來應(yīng)對次貸危機(jī)。美國、歐元區(qū)和英國利率2月中旬再度擴(kuò)大到50個基點左右，比危機(jī)爆發(fā)前的2007年7月高出40個基點。盡管美聯(lián)儲為了拯救美國經(jīng)濟(jì)，多次降低聯(lián)邦基準(zhǔn)利率，增加窗口貸款，信貸市場依然很不景氣。投資者對信貸市場和美國經(jīng)濟(jì)前景的悲觀預(yù)期，致使美國股市大幅下跌。截至2008年2月29日，道瓊斯股指比上年底下跌了7.5%，納斯達(dá)克指數(shù)下跌14.4%。大量資金從債市和股市轉(zhuǎn)移到國債、期貨市場避險，一度促使兩年期美國國債收益率跌破1.5%，成為四年來最低點。

股市、債市價格的大幅度下滑和信貸萎縮，使企業(yè)投資意愿和消費者信心受到嚴(yán)重打擊。2月美國消費者信心指數(shù)僅為75，為15年來新低；投資預(yù)期指數(shù)僅為57.9，為17年來的新低；制造業(yè)采購經(jīng)理人指數(shù)為48.3，環(huán)比下降2.4，為5年來最大降幅。投資者信心和消費者信心的下降，股市低迷、銀行貸款意愿下降，導(dǎo)致投資不振、消費低迷，進(jìn)一步?jīng)_擊資本市場和貨幣市場，加大美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展下滑的風(fēng)險。

3.實體經(jīng)濟(jì)受到嚴(yán)重沖擊。由于房地產(chǎn)市場、資本市場、貨幣市場和建筑業(yè)受到嚴(yán)重影響，次貸危機(jī)已明顯影響到美國的實體經(jīng)濟(jì)。主要表現(xiàn)在：就業(yè)形勢惡化。2007年12月美國失業(yè)率兩年來首度突破5%，今年頭兩個月略有回落，主要是因為部分長期失業(yè)者離開勞動力市場所致，并非就業(yè)市場改善。相反，1月和2月全國非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)崗位環(huán)比分別減少2.2萬人和6.3萬人，為2003年以來首度減少。住房投資下降影響到投資需求。截至2007年四季度，美國私人住房投資環(huán)比連續(xù)8個季度下跌，其中2007年四季度環(huán)比折年率跌幅超過25%。在住房投資需求快速下降的帶動下，總體固定資產(chǎn)投資2007年三季度和四季度持續(xù)下跌。居民消費需求增長大幅放緩。住房市場衰退本身就帶動了相關(guān)消費品支出減少，加上實際收入增長停滯不前，作為國內(nèi)需求中最穩(wěn)定部分的居民消費需求將大幅放緩。2007年12月零售額環(huán)比名義下降0.4%，2008年1月增長0.4%，2月下降0.6%，考慮到2007年11月至2008年1月消費者價格環(huán)比漲幅均在0.4%以上，零售額實際上已連續(xù)三個月為零增長或負(fù)增長。由于房地產(chǎn)業(yè)約占美國GDP的13%，在經(jīng)濟(jì)中占有重要地位，住房市場衰退影響到相關(guān)產(chǎn)業(yè)，從而直接或間接對整體經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)面影響。由于內(nèi)需不足，從2007年第四季度以來，美國經(jīng)濟(jì)增長近乎停滯，美聯(lián)儲不斷調(diào)低對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)期。

（二）歐盟、日本和世界新興經(jīng)濟(jì)體受次貸危機(jī)影響增長減緩

由于歐元區(qū)和日本與美國經(jīng)濟(jì)聯(lián)系密切，美國經(jīng)濟(jì)總量占全球的25%以上，加上美元貶值造成了歐元和日元升值，次貸危機(jī)和美國經(jīng)濟(jì)增長大幅放緩將不可避免地影響到歐元區(qū)和日本經(jīng)濟(jì)。盡管近期統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，歐元區(qū)和日本經(jīng)濟(jì)雖然仍保持一定的增長，表現(xiàn)出對次貸危機(jī)有一定的“免疫力”，但這只是暫時現(xiàn)象。隨著次貸危機(jī)的進(jìn)一步顯現(xiàn)，歐盟和日本經(jīng)濟(jì)下滑不可避免。

與美國經(jīng)濟(jì)前景惡化相比，日本經(jīng)濟(jì)也出現(xiàn)了下降。2008年7月16日，日本央行在月度經(jīng)濟(jì)報告中下調(diào)了對經(jīng)濟(jì)增長的預(yù)期，為三個月來首次。根據(jù)日本央行的預(yù)期，2008財政年度經(jīng)濟(jì)增長率平均值為1.2％，比上次預(yù)測值下降了0.3個百分點。日本央行總裁白川方明7月15日表示，受能源等原材料價格上漲影響，日本經(jīng)濟(jì)減速傾向已經(jīng)更加明顯。他表示，貿(mào)易狀況的持續(xù)下滑將會導(dǎo)致日本經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步放緩歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)也在持續(xù)惡化，經(jīng)濟(jì)衰退的陰影開始在歐洲大陸蔓延。丹麥成為第一個陷入技術(shù)性衰退的歐盟國家。歐洲各經(jīng)濟(jì)體目前面臨著通脹壓力加劇、油價高漲、匯率走強、全球經(jīng)濟(jì)增長疲軟以及信貸緊縮等種種難題。經(jīng)歷了最近的樓市繁榮之后，丹麥、西班牙、英國和愛爾蘭也步美國后塵面臨房價節(jié)節(jié)下跌的情況。2008年7月15日，西班牙建筑集團(tuán)Martinsa-Fadesa申請破產(chǎn)保護(hù)，成為歐洲房地產(chǎn)泡沫破裂的第一個犧牲品，也是西班牙有史以來最大的破產(chǎn)案。同一天，歐元對美元匯率再上1.60的紀(jì)錄高點，而歐洲最大經(jīng)濟(jì)體德國的投資者信心則下跌至20世紀(jì)90年代初經(jīng)濟(jì)衰退以來的最低水平。歐洲陷入衰退的風(fēng)險越來越大，顯示始于美國的經(jīng)濟(jì)低迷正蔓延到其他地區(qū)，打消了認(rèn)為全球經(jīng)濟(jì)的相互影響或許已經(jīng)減退、足以令世界其他地區(qū)安然渡過美國經(jīng)濟(jì)低迷期的希望。

隨著三大傳統(tǒng)“火車頭”陷入困境，世界經(jīng)濟(jì)前景也更加充滿不確定性。由于美國、歐盟和日本經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中占有很大份額，這些經(jīng)濟(jì)體的下滑，新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展對外出口減少，進(jìn)而制約其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中國作為世界第四經(jīng)濟(jì)體，在美元貶值和全球經(jīng)濟(jì)緊縮的背景下，很難獨善其身，未來經(jīng)濟(jì)增長下滑不可避免。

美元持續(xù)貶值造成通貨膨脹全球蔓延

受到美元貶值和市場供求等多種因素影響，世界石油、糧食和初級礦產(chǎn)品價格不斷上漲。國際石油價格從2007年10月的每桶85美元，上漲到2008年7月的150美元左右一桶，幾乎上漲了一倍。國際市場大米貿(mào)易價格進(jìn)入2008年以來一路暴漲。根據(jù)聯(lián)合國糧農(nóng)組織（FAO）的統(tǒng)計，作為全球大米價格基準(zhǔn)的泰國大米，高品質(zhì)100%B級大米1月的出口價格是每噸385美元，2月漲到483美元，3月攀升至546美元，較1月上漲42%。2008年3月27日，報價達(dá)到每噸760美元，26日報價每噸580美元，漲幅超過30%。根據(jù)泰國米商出口公會的最新數(shù)據(jù)，4月9日，高品質(zhì)100%B級大米出口價格已暴漲至每噸854美元，是年初價格的兩倍多。除了大米價格飛速上漲外，大豆、小麥、玉米等糧食價格都出現(xiàn)了不同程度的上漲。鐵礦石價格在2007年上漲的基礎(chǔ)上，2008年漲幅達(dá)到65%。石油、糧食等初級產(chǎn)品價格的大幅度上漲，帶動與此相關(guān)的其他產(chǎn)品價格的上漲，如運輸、食品、鋼鐵等價格的上漲。世界上因石油、糧食價格上漲造成的罷工、騷亂相繼出現(xiàn)。

埃及工業(yè)城市大邁哈萊因糧食價格上漲持續(xù)兩天發(fā)生騷亂，造成一名抗議者死亡；海地爆發(fā)了近一周來暴力抗議活動，導(dǎo)致5人死亡，20人受傷，其中包括對聯(lián)合國維和人員的襲擊；在喀麥隆，今年2月因糧食危機(jī)引發(fā)的騷亂奪走了40人的生命；聯(lián)合國糧農(nóng)組織報告說，因糧食價格上漲引發(fā)社會普遍動蕩的國家，目前還包括布基納法索、喀麥隆、印尼、毛里塔尼亞、莫桑比克、玻利維亞和烏茲別克斯坦等國。2008年7月，為抗議過高的燃油價格和各項過重的稅收負(fù)擔(dān)，印度數(shù)百萬卡車司機(jī)開始舉行全國罷工。而在同一天，也是因為同樣的原因，英國貨運司機(jī)在倫敦也采取了同樣的行動。

全球石油、糧食等初級產(chǎn)品價格的不斷上漲，成為這次全球通貨膨脹的直接原因之一。全球通貨膨脹的加劇，一方面降低了居民的消費能力，另一方面增加了投資的風(fēng)險，使投資、信貸活動受到抑制，加上美國次貸危機(jī)所引起房地產(chǎn)泡沫破裂、經(jīng)濟(jì)衰退，全球“滯漲”正一步步成為現(xiàn)實。

雙重緊縮性貨幣政策強化中國經(jīng)濟(jì)“滯漲”風(fēng)險

自2005年7月人民幣匯率形成機(jī)制改革以來，人民幣幣值不斷攀升。而美元貶值引起的糧食、石油等礦產(chǎn)資源價格上漲，通過各種途徑輸入國內(nèi)。物價不斷上漲，通貨膨脹壓力加大，中國經(jīng)濟(jì)面臨人民幣升值預(yù)期和通貨膨脹不斷上漲雙重壓力。如何應(yīng)對這一困境，是現(xiàn)階段我國宏觀調(diào)控的重點。

面對人民幣預(yù)期升值和通貨膨脹日益嚴(yán)重的現(xiàn)實，中國政府采取了人民幣小幅度逐步升值和緊縮性貨幣政策。2007年以來，中國人民銀行采取緊縮性貨幣政策，先后10次上調(diào)金融機(jī)構(gòu)人民幣存款準(zhǔn)備金率共5.5個百分點。2008年1月25日、3月25日、4月25日和5月20日，準(zhǔn)備金率再次各上調(diào)0.5個百分點，一般金融機(jī)構(gòu)人民幣存款準(zhǔn)備金率達(dá)到16.5%。先后六次上調(diào)金融機(jī)構(gòu)人民幣存貸款基準(zhǔn)利率。一年期存款基準(zhǔn)利率從年初的2.52%上調(diào)至年末的4.14%，累計上調(diào)1.62個百分點；一年期貸款基準(zhǔn)利率從年初的6.12%上調(diào)至年末的7.47%，累計上調(diào)1.35個百分點。2007年12月，在上調(diào)存貸款基準(zhǔn)利率的同時，較大幅度地上調(diào)了一年以內(nèi)的定期存款利率，其中，三個月期存款利率上調(diào)0.45個百分點，六個月期存款利率上調(diào)0.36個百分點。在不斷調(diào)整金融機(jī)構(gòu)存款準(zhǔn)備金率和存貸利率的同時，央行靈活采取多種貨幣政策工具回籠貨幣，對沖由于國際收支順差對國內(nèi)貨幣政策的沖擊。2007年中國人民銀行累計發(fā)行中央銀行票據(jù)4.07萬億元。年末中央銀行票據(jù)余額為3.49萬億元，比年初增加4600億元。通過特別國債發(fā)行，逐步加大以特別國債為工具的正回購操作力度，全年共開展正回購操作1.27萬億元，年末余額6200億元，比年初增加5600億元。對部分貸款增長較快、且流動性充裕的商業(yè)銀行定向發(fā)行3年期中央銀行票據(jù)5550億元，既有效收回了流動性，也對信貸增長較快的機(jī)構(gòu)起到警示作用。適度上調(diào)中央銀行票據(jù)發(fā)行利率，引導(dǎo)市場利率適度上行，發(fā)揮市場利率調(diào)節(jié)資金供求關(guān)系的作用。2007年以來，3個月期、1年期和3年期中央銀行票據(jù)發(fā)行利率分別上升90、126和155個基點。

緊縮性貨幣政策取得了一定效果。2008年3月末，廣義貨幣供應(yīng)量M2同比增長16.3%，增速比上年同期低1個百分點。人民幣貸款增長明顯放緩，3月末余額同比增長14.8%，增速比上年同期低1.5個百分點，比上年年末低1.3個百分點。第一季度，人民幣貸款增加1.3萬億元，同比少增891億元。3月末，人民幣對美元匯率中間價為7.0190元，比上年年末升值4.07%；2008年上半年中國GDP同比增長10.4％，增速比上年同期回落1.8個百分點。中國居民消費價格指數(shù)同比上漲7.9％。其中，6月份上漲7.1％，環(huán)比下降0.2％。

但就人民幣匯率來看，緊縮性貨幣政策并沒有改變?nèi)嗣駧诺纳殿A(yù)期，人民幣對美元中間匯價從2007年12月的7.3572上升到2008年7月6.8271。在人民幣升值預(yù)期沒有改變的情況下，國際熱錢不斷流入。目前對熱錢具體規(guī)模眾說紛紜，有說1.75萬億美元，也有說5000億美元。郝大明認(rèn)為2002~2008年流入我國的熱錢總規(guī)模為4807億美元。其中2002年和2003年流入熱錢很少；2004年這一比重達(dá)到13%；2005年后，在人民幣升值預(yù)期高漲和資產(chǎn)收益預(yù)期不斷增強的影響下，熱錢流入加速；進(jìn)入2008年，熱錢注入更加洶涌，規(guī)模更大，前5個月，流入我國的熱錢為1196億美元，2005~2008年流入我國熱錢共有4593億美元，占同期新增外匯儲備的40%。

盡管中國居民消費價格指數(shù)同比上漲7.9%，但如果扣除由于對石油、糧食的價格管制造成的價格變化，那么中國居民消費價格指數(shù)可能會上升的更大。我國工業(yè)品出廠價格（PPI）持續(xù)上升的趨勢仍未改變。國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)顯示，2月，我國PPI同比上漲6.6％。1月至2月累計，PPI同比上漲6.4％，這一累計漲幅已經(jīng)比2007年全年3.1％的增長速度高出一倍以上。5月份我國工業(yè)品出廠價格（PPI）同比上漲8.2%，漲幅比上月加快0.1個百分點，比去年同期加快5.4個百分點。這是今年以來月度PPI增幅第三次沖破8%，也是我國PPI在近3年來標(biāo)出的最高刻度。PPI的不斷上漲，不可避免的通過多種途徑進(jìn)一步推高CPI指數(shù)，國內(nèi)通貨膨脹水平仍將處于高位。經(jīng)濟(jì)增長速度在緊縮性貨幣政策和貨幣不斷升值的情況下出現(xiàn)一定程度的下降。2008年上半年國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）增速為10.4%，大大低于2007年上半年修正后的12.2%，增速明顯放緩。中小企業(yè)面臨經(jīng)營困難，房地產(chǎn)企業(yè)出現(xiàn)資金短缺。大批外銷型企業(yè)經(jīng)營困難甚至倒閉。僅以廣東省為例，2007年一年，一般貿(mào)易匯兌或損失500億元。匯率變動頻繁，成本難以控制，通過漲價轉(zhuǎn)嫁成本的空間越來越小，直接造成出口兌換收入下降，企業(yè)不想出口、不敢出口。廣東省外經(jīng)貿(mào)廳在最新一輪的調(diào)研中稱：僅加工貿(mào)易一項，廣東省涉及的直接和間接出口額達(dá)1500多億美元以及1100多萬人就業(yè)，人民幣不斷升值，使廣東省外貿(mào)出口企業(yè)的持續(xù)發(fā)展受到了嚴(yán)峻考驗，對勞動密集型企業(yè)和中小出口企業(yè)造成沖擊，直接導(dǎo)致這些企業(yè)的生存問題和就業(yè)減少。全國上半年出口較上年同期增長21.9%，增速低于2007年全年的25.7%；同期進(jìn)口則增長了30.6%，增速大大高于2007年全年的20.8%。其中，6月份當(dāng)月出口僅增長了17.6%，大大低于5月份的28.1%。2008年前五個月我國的貿(mào)易順差是780億美元，比去年同期下降了8.6%。貨幣升值對出口的抑制作用正在逐步顯現(xiàn)。

總的來看，貨幣緩慢升值和緊縮性貨幣政策并沒有改變?nèi)嗣駧派档念A(yù)期，通貨膨脹上漲趨勢并沒有改變，但經(jīng)濟(jì)增長受到一定限制。因此，如果不改變這種政策，那么中國經(jīng)濟(jì)可能由偏熱轉(zhuǎn)向偏冷，隨著現(xiàn)有政策的繼續(xù)，“滯漲”將不可避免的出現(xiàn)。

我國經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控政策的選擇分析

綜上所述，我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)出現(xiàn)了下滑，人民幣升值預(yù)期并沒有改變，通貨膨脹并沒有明顯得到遏制的局面，CPI下降與部分產(chǎn)品價格管制有關(guān)。如果不改變目前貨幣政策，未來中國經(jīng)濟(jì)可能出現(xiàn)嚴(yán)重下滑、通貨膨脹高企的“滯漲”局面。那么未來中國宏觀政策如何選擇？具體來講主要是：

改變?nèi)嗣駧艈芜吷殿A(yù)期，干預(yù)外匯市場，保持目前人民幣匯率基本穩(wěn)定，簡單地說就是果斷停止人民幣繼續(xù)升值。在維持外匯收支基本穩(wěn)定前提下，加大對海外能源、資源類的投資，鼓勵有能力企業(yè)在海外投資，有效利用我國外匯儲備。

繼續(xù)采取緊縮性貨幣政策，同時防止由于內(nèi)外利差增加引起的熱錢大規(guī)模流動。但在貨幣政策具體執(zhí)行上要有針對性，對于符合國家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展方向的產(chǎn)業(yè)，要采取相對優(yōu)惠的利率；而對不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、污染嚴(yán)重、資源耗費比較大的行業(yè)，繼續(xù)采取限制性的利率；對民營經(jīng)濟(jì)，尤其是出口型、勞動密集的企業(yè)，給予一定的信貸支持。

密切監(jiān)管國際套利性資金的異常動向，可以適時宣布采取征收托賓稅，加大資本流動成本，加強對各種套利性資金非合規(guī)進(jìn)入和流出的審查。

鑒于人民幣升值對我國出口造成很大影響，為了抵消貨幣快速升值對經(jīng)濟(jì)的破壞，應(yīng)調(diào)整出口退稅政策，對于紡織品等勞動密集性產(chǎn)品出口應(yīng)加大退稅力度。

鼓勵企業(yè)轉(zhuǎn)變增長方式，加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持，對節(jié)能、減耗、未來發(fā)展前景好的企業(yè)和行業(yè)，在財政和金融方面給予支持。

把經(jīng)濟(jì)增長真正轉(zhuǎn)移到主要依靠內(nèi)需推動上來，提高居民收入，完善消費環(huán)境，建立完善的社會保障體系。

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篇3

在市場經(jīng)濟(jì)中，追求利潤最大化的企業(yè)、追求效用最大化的消費者和追求收益最大化（或風(fēng)險最小化）的投資者構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)運行的微觀基礎(chǔ)。滿足了這種定語限制的經(jīng)濟(jì)主體是與市場經(jīng)濟(jì)運行的內(nèi)在要求相適應(yīng)的或者說相容的，反之則反是。這幾個看似簡單的修飾語，可以作為判斷經(jīng)濟(jì)主體是否市場化的標(biāo)準(zhǔn)。以此標(biāo)準(zhǔn)來衡量，目前我國各種經(jīng)濟(jì)主體尚未實現(xiàn)市場化或者尚未完全實現(xiàn)市場化。換言之，目前我國經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)與市場經(jīng)濟(jì)是不相容的或者說是不完全相容的。財政政策與貨幣政策是市場經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀調(diào)控手段，而宏觀調(diào)控手段與傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)條件下的“經(jīng)濟(jì)計劃”手段最大的區(qū)別就在于，后者是—種對經(jīng)濟(jì)的事前規(guī)制，因為它是計劃者對被計劃者的直接控制，所以它發(fā)揮作用不需要市場作為媒介。而前者即宏觀調(diào)控是市場機(jī)制充分發(fā)揮作用從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)總量非均衡對政府提出的調(diào)控經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，以減少市場機(jī)制自動調(diào)節(jié)的時滯所產(chǎn)生的高昂成本。可見宏觀調(diào)控既是市場機(jī)制作用的結(jié)果又是提高市場經(jīng)濟(jì)效率的必然要求。同時，宏觀調(diào)控政策的有效性又必須以市場行為人能夠?qū)Ω鞣N市場信號作出靈敏的反應(yīng)為前提。這就是說，財政貨幣政策有效性是基于與市場經(jīng)濟(jì)相容的、完善的微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的。那么，要提高財政政策和貨幣政策效應(yīng)，就必須首先改善這種微觀基礎(chǔ)，具體包括：

1.進(jìn)一步打破壟斷，向非公企業(yè)開放更多的領(lǐng)城。第一，減少對傳統(tǒng)國有壟斷部門的準(zhǔn)入障礙，即向民間資本（非國有經(jīng)濟(jì)）開放這些投資領(lǐng)域，這一方面為競爭格局形成提供基本前提，另一方面達(dá)到啟動民間投資需求，增強社會對未來經(jīng)濟(jì)良好預(yù)期之目的。第二，正如國有部門壟斷地位形成靠的是國家力量一樣，打破這種壟斷也必須依靠國家力量，對諸如電信、民航、電力、鐵路、教育、金融等傳統(tǒng)壟斷領(lǐng)域，科技進(jìn)步及社會發(fā)展已為它們成為競爭性領(lǐng)域提供了可能性，國家不僅要允許而且應(yīng)以優(yōu)惠政策鼓勵新人者，同時對目前居于壟斯地位的企業(yè)賦予更多的逆補貼方式，以促使競爭格局的早日形成。

2.保護(hù)非公產(chǎn)權(quán)。財政投資對民間投資的帶動不足，是擴(kuò)張性財政政策效應(yīng)偏低的一個重要原因。而民間投資不足的原因主要有兩個：其一為銀行對非公企業(yè)貸款的歧視性政策，另一則為對非公產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律框架不健全。在這種情況下，非公財產(chǎn)所有者特別是私人財產(chǎn)所有者的不確定因素多，保衛(wèi)自己財產(chǎn)的交易成本過高。這種不確定使企業(yè)家無法形成對未來的穩(wěn)定預(yù)期，從而導(dǎo)致非公投資者缺乏全力以赴投資的長期行為。這樣，作為市場經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)不可或缺的重要組成部分的各種非公企業(yè)，就很難發(fā)展到其應(yīng)有的規(guī)模、水平和實力。

3.從宏觀層次和微觀層次改革國有企業(yè)。從宏觀層次改革國有企業(yè)就是站在全局的高度對國有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性重組和結(jié)構(gòu)性調(diào)整。這需要進(jìn)一步完善國有企業(yè)的退出機(jī)制，以全面收縮國有企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)線，使其盡可能地從一般競爭性領(lǐng)域退出，讓位給比它具有更高效率的其他所有制企業(yè)。這既是非國有企業(yè)發(fā)展的需要，同時也是國有企業(yè)自身和整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。事實上，國有企業(yè)的巨額虧損不僅使中央和地方財政難以承受，也給銀行造成了沉重的負(fù)擔(dān)。因為一個充斥著不可持續(xù)的信用擴(kuò)張的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及一個充斥著大量的不良債權(quán)的經(jīng)濟(jì)體系都是不可能持續(xù)下去的。一個很明顯的經(jīng)驗事實是，在傳統(tǒng)國有企業(yè)經(jīng)營體制下，由于預(yù)算的極度軟約束，為了追求控制權(quán)的擴(kuò)大，國有企業(yè)普遍存在無效率的規(guī)模擴(kuò)張，在這種情況下它對貸款利率信號是極不敏感的。國有企業(yè)累積的風(fēng)險可以轉(zhuǎn)嫁給銀行，銀行最終又轉(zhuǎn)嫁給國家。在這種微觀基礎(chǔ)上，貨幣政策和財政政策（由于缺乏效率）都將無效。從這個意義上說，從宏觀層次改革國有企業(yè)是提高財政貨幣政策效應(yīng)的首要前提。而從微觀層次改革國有企業(yè)是指對那些經(jīng)戰(zhàn)略性重組后保留下來的有存續(xù)必要的國有企業(yè)，按照其行業(yè)性質(zhì)和對國家經(jīng)濟(jì)安全影響程度等方面的不同。分別建立適合他們各自特點的企業(yè)制度和企業(yè)經(jīng)營機(jī)制。但總的趨勢應(yīng)該是，除極少數(shù)企業(yè)繼續(xù)保持國有獨資外，對絕大多數(shù)國有企業(yè)都要進(jìn)行規(guī)范的股份制改造，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，進(jìn)行全面的制度創(chuàng)新，建立起與市場經(jīng)濟(jì)體制相容的微觀運行機(jī)制，從而強化它作為市場主體的性質(zhì)和功能，參與市場的公平競爭，或發(fā)展壯大，或退出消失。

二、深化投融資體制改革

投融資體制缺陷是我國重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理和財政政策效應(yīng)低下的重要根源之一。實踐表明，缺乏微觀指引的擴(kuò)張性宏觀政策往往只能大量增加存貨而使資金沉淀，從而不能帶來較大的乘數(shù)效應(yīng)。那么如何發(fā)揮微觀指引作用呢?這就需要深化融資和投資領(lǐng)域的改革，讓市場在資源配置中發(fā)揮更大的作用，使資金流入有效益的行業(yè)和企業(yè)。改革的方向是減少政府在投融資領(lǐng)域的干預(yù)，建立符合市場規(guī)律和國際標(biāo)準(zhǔn)的投融資體系。具體而言，一方面要求商業(yè)銀行提高貸款回報，并從外部“硬化”企業(yè)的財務(wù)預(yù)算。另一方面，則需要建立和發(fā)展新型的中介機(jī)構(gòu)，尤其是高水準(zhǔn)的專業(yè)化投資銀行和基金管理公司，以識別高回報的投資項目，進(jìn)行有選擇的融資和投資提高投資的效益水平。不僅如此，這些金融機(jī)構(gòu)可以依托市場對國有企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)和債務(wù)重組，從而將國有企業(yè)改革、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與投融資有機(jī)結(jié)合起來，造就行為端正的微觀經(jīng)濟(jì)單位，為包括財政貨幣政策在內(nèi)的各種宏觀政策的實施提供良好的微觀基礎(chǔ)和機(jī)制。

三、改革國有商業(yè)銀行的產(chǎn)權(quán)制度和經(jīng)營機(jī)制

在通貨緊縮條件下貨幣供應(yīng)的內(nèi)生性加強是貨幣政策有效性降低的一個重要原因，而商業(yè)銀行對央行調(diào)控行為的不配合又是貨幣內(nèi)生性增強的原因。目前我國四大商業(yè)銀行的存貸款總額仍占全部存貸款總額的近70%，它們的行如何對貨幣政策效應(yīng)有著舉足輕重的影響。而目前我國四大商業(yè)銀行不僅有著一般國有企業(yè)的通病，而且還存在大企業(yè)病。在1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)前，四大商業(yè)銀行普遍缺乏風(fēng)險控制機(jī)制，形成了大量爛帳、壞帳（當(dāng)然原因是多方面的）。吸取亞洲金融危機(jī)的教訓(xùn)，危機(jī)之后我國商業(yè)銀行普遍加強了風(fēng)險控制。但現(xiàn)在的問題是它們似乎從一個極端走到了另一個極端，即在強化風(fēng)險控制的同時沒有構(gòu)建與之相匹配的激勵機(jī)制，以致出現(xiàn)普遍的消極“借貸”的行為，這種行為加劇了這次的通貨緊縮。究其根源，這種消極“借貸”與當(dāng)初缺乏風(fēng)險控制一樣，都是產(chǎn)權(quán)制度的缺陷所致。基于此，目前理論界和銀行實際部門都在探索深化國有銀行改革的措施，比如，“多級法人制”、“切塊上市”等等。盡管在改革的具體措施上有不同爭論，但在總體改革方向上是比較一致的，那就是國有商業(yè)銀行也必須建立現(xiàn)代企業(yè)制度，在實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化的基礎(chǔ)上建立有效的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。使之成為以利潤最大化為目標(biāo)的真正的企業(yè)。

四、完善金融市場。逐步實行利率市場化

1.完善金融市場。金融市場是貨幣政策以及耐政政策傳導(dǎo)和發(fā)生作用的重要條件，培育和呵護(hù)市場特別是金融市場，其本身就是實施有效財政貨幣政策的前提和內(nèi)容之一。隨著我國金融自由化步伐的加快，金融市場的發(fā)展極為迅速，在這種條件下，原有的市場管理原則已不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。而且發(fā)生這種變化后，中央銀行貨幣政策的傳導(dǎo)過程也會相應(yīng)發(fā)生變化，所以必須對有關(guān)方面進(jìn)行改革。從貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的角度來看，主要應(yīng)該從以下幾方面入手；一是逐漸增加同業(yè)拆借市場的市場參與者，根據(jù)有關(guān)規(guī)定允許符合條件的合作金融機(jī)構(gòu)、證券公司以及投資基金管理公司參與同業(yè)拆借市場，從而擴(kuò)大同業(yè)拆借市場的資金需求，降低銀行信貸資金滯留在同業(yè)拆借市場的比例。二是發(fā)展國債回購市場，建立國債回購的一級交易商制度，這不僅能完善我國的金融市場體系，而且還能為中央銀行公開市場操作提供交易場所與交易對象。三是加快商業(yè)信用票據(jù)化的步伐。實現(xiàn)企業(yè)間資金融通的票據(jù)化不僅有助于解決長期以來困擾我國的“三角債”問題，而且還為中央銀行貨幣政策調(diào)控增加了一條有效的途徑。四是發(fā)展資本市場，增加企業(yè)直接融資的比率，提高企業(yè)和居民戶資金安排的利率敏感度。五是大力開發(fā)金融產(chǎn)品，鼓勵和引導(dǎo)各種金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新和有利市場化改革方向的制度創(chuàng)新。

2.采取措施逐步實現(xiàn)利率市場化。利率作為資金的價格，在成熟的市場經(jīng)濟(jì)條件下，它對資金這種稀缺資源的配置起著不可替代的作用，故常被用來作為貨幣政策的中介目標(biāo)。然而在存貸款利率受到嚴(yán)格管制的條件下，利率的這種作用受到極大的限制。市場化的利率作為貨幣政策有效性的重要條件之一，從提高貨幣政策效應(yīng)的角度上說，實行利率市場化是有益的。但實行利率市場化必須具備一定的前提，他們至少包括：第一，對利率變化具有較高敏感度的存、貸款主體；第二，完全商業(yè)化運作的銀行機(jī)構(gòu)，它們既有嚴(yán)格的風(fēng)險控制機(jī)制和能力，又有追求利率最大化的有效的激勵機(jī)制和動力；第三，中央銀行具有較高的監(jiān)管水平。目前，中國的通貨膨脹負(fù)增長，總體利率水平較低，商業(yè)銀行自我約束加強，利率擴(kuò)張機(jī)制受到抑制，是實行利率市場化改革的有利時機(jī)。可以在擴(kuò)大銀行貸款利率浮動幅度的基礎(chǔ)上逐步放開對貸款的直接利率管制，讓商業(yè)銀行根據(jù)貸款對象的資信狀況和貸款的風(fēng)險大小，靈活確定貸款利率。此后，對存款利率實行上下限管理，擴(kuò)大浮動幅度，最終實現(xiàn)存款利率的自由化，讓利率真正成為資金的“價格”，居民戶可以充分自由地選擇金融商品，各類企業(yè)可以在利率約束條件下一視同仁地獲得貸款，這樣必能反過來提高居民戶和企業(yè)資金需求的利率彈性，從而促進(jìn)貨幣政策效應(yīng)的提高。

五、提高低收入階層的收入水平和中、高收入階層的消費傾向

消費是驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車之一，無論是對財政政策乘數(shù)還是對貨幣政策乘數(shù)而言，都是邊際消費傾向越大則乘數(shù)越大。所以提高低收入階層的收入水平和提高全體居民特別是中、高收入階層居民的邊際消費傾向，對于提高財政政策和貨幣政策效應(yīng)有著特別重要的意義。為此應(yīng)該從以下幾個方面采取措施：

1.提高農(nóng)民收入，降低貧困人口比重。第一，增加對農(nóng)村的財政投入，努力改善農(nóng)村的自然條件、基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)，這是提高第一產(chǎn)業(yè)相對生產(chǎn)率進(jìn)而提高農(nóng)民收入的物質(zhì)前提。第二，改革現(xiàn)行農(nóng)村土地使用權(quán)的管理方法，研究農(nóng)民具有固定土地使用權(quán)并可進(jìn)行交換的具體方法，以促進(jìn)土地的規(guī)模化經(jīng)營。這是改變落后耕作方式，提高相對生產(chǎn)率進(jìn)而提高農(nóng)民收入的制度前提。第三，逐漸取消戶籍制，堅決取消對農(nóng)民的歧視性就業(yè)政策，徹底清除限制農(nóng)民向城市流動的體制障礙，使進(jìn)入城市并能在城市以合理合法方式生存的農(nóng)民獲得體制內(nèi)生存，享受公正的體制待遇。這既是農(nóng)業(yè)規(guī)模化經(jīng)營的前提，也是迅速降低貧困人口比重的有效途徑。第四，實行優(yōu)惠（至少是公平）政策，進(jìn)一步促進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，并在政府的規(guī)劃及其相關(guān)政策配合下通過市場機(jī)制引導(dǎo)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)向一定的地域適當(dāng)集中，以產(chǎn)生集聚效應(yīng)，促進(jìn)農(nóng)村城市化進(jìn)程。農(nóng)村城市化是農(nóng)民非農(nóng)化進(jìn)而降低貧困人口比重的最根本途徑。

2.加快建立社會保障體制，引導(dǎo)居民消費倫理合理轉(zhuǎn)變。居民對未來預(yù)期收入與支出的不確定性，是居民預(yù)防性儲蓄的主要動因。居民的這種不確定性越大，預(yù)防性儲蓄的比率就越高，相應(yīng)地即期消費也就越少。如果建立社會保障體制，可以消除或減少居民的不確定性，使消費持久上升。同時應(yīng)積極發(fā)展消費信貸，促進(jìn)居民消費倫理合理轉(zhuǎn)變。居民在從低收入的生存型消費轉(zhuǎn)變?yōu)楦呤杖胭|(zhì)量型消費時，消費占其收入的比重增加，周期變長，若靠居民自己儲蓄，則需要很長時間，使消費波動性較大，容易出現(xiàn)消費的“斷層”。消費信貸的介入使居民可以“花未來的錢”，從而使居民消費結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變在支出上得以平緩地實現(xiàn)，降低消費的過度敏感性，避免消費“斷層”的出現(xiàn)。如果說低收入階層的消費疲軟可以通過收入調(diào)節(jié)來激活的話，高收入階層的消費疲軟則只能通過供給調(diào)節(jié)來激活。應(yīng)通過供給主體性質(zhì)的多元化來增加有效供給，從而消除供給結(jié)構(gòu)“折層”，這對啟動高收入群體的消費進(jìn)而提高他們的消費傾向有著不可替代的作用。

六、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，增加有效供給

無論對于財政政策還是貨幣政策而言，其效應(yīng)的形成機(jī)理都是通過最初的政策變量的改變進(jìn)而經(jīng)過該變量在一定經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)內(nèi)與其他變量的相互作用而產(chǎn)生的。如果經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理，即使是適當(dāng)?shù)呢斦泿耪咭膊荒馨l(fā)揮應(yīng)有的效應(yīng)。

我國目前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理突出表現(xiàn)在：第二產(chǎn)業(yè)的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同、同一類型的企業(yè)低水平重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重；第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后；第一產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化程度太低，勞動生產(chǎn)率低下。這些問題的存在，使社會總供求的結(jié)構(gòu)錯位，既抑制了有效需求，使得需求嚴(yán)重不足，又造成了大量的低效供給與無效供給，使供給相對過剩，亦即供給相對過剩與有效供給不足并存，在這種情況下，擴(kuò)張需求僅依靠財政貨幣政策往往難以湊效，而必須通過調(diào)整結(jié)構(gòu)改善供求的結(jié)構(gòu)性關(guān)系來實現(xiàn)。調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)一是要促進(jìn)傳統(tǒng)部門的產(chǎn)品升級換代；二是要治理低水平重復(fù)；三是要促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。例如促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)生物工程產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)以教育產(chǎn)業(yè)化和旅游產(chǎn)業(yè)化籌為特征韻精神產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使新的需求得以較快增長：四是要加大對農(nóng)業(yè)的投入，提高第一產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化水平；五是要減少對第三產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入障礙，向民間資本開放第三產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，形成有效競爭的格局，全面提高第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重和質(zhì)量水平，以增加第三產(chǎn)業(yè)的有效供給。總之，只有在結(jié)構(gòu)調(diào)整中，才能在形成新的供給（有效供給）的同時形成新的需求，使供求結(jié)構(gòu)相銜接。這樣財政投入和貨幣政策引致的投資增加才不會以存貨的形式沉淀下來，從而為財政貨幣政策乘數(shù)的形成提供必要前提。

七、改革財稅體制，提高政策之間的協(xié)調(diào)性

財稅體制從根本上說是關(guān)于資源和收入在社會成員與政府部門之間以及在各級政府機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行配置和再配置的制度安排。因為這種制度安排對社會成員的經(jīng)濟(jì)行為有著巨大影響，進(jìn)而也通過這種影響對財政貨幣政策效應(yīng)的形成發(fā)生作用。目前我國的稅制主要是1994年在治理嚴(yán)重通貨膨脹的背景下產(chǎn)生的，現(xiàn)在的宏觀經(jīng)濟(jì)背景與當(dāng)年顯著不同，故現(xiàn)行稅制與經(jīng)濟(jì)發(fā)晨不相適應(yīng)的矛盾日益突出，稅收政策與擴(kuò)張性財政貨幣政策的目標(biāo)取向顯得極不協(xié)調(diào)，也因此降低了財政貨幣政策的有效性。比如現(xiàn)行增值稅，其模式是生產(chǎn)型的，即是一種對投資征高稅的制度，越是高新技術(shù)或者機(jī)器設(shè)備越多的大型企業(yè)，不能抵扣的稅金就越多，企業(yè)稅負(fù)就越重，這種抑制投資需求的稅種阻礙了投資的擴(kuò)大，不符合加強技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的要求，從而也不利于提高財政貨幣政策的有效性。財政政策和貨幣政策內(nèi)部各工具之間（如利率、稅率、匯率）以及財政政策和貨幣政策之間，都應(yīng)圍繞宏觀調(diào)控的總目標(biāo)彼此協(xié)調(diào)一致、相互配合，避免相互沖突而使政策效應(yīng)弱化。

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篇4

2006年,建設(shè)部《關(guān)于落實新建住房結(jié)構(gòu)比例要求的若干意見》,要求新建住宅項目,套型建筑面積90m2以下的戶型必須占整個項目70%以上。并制定出落實該政策的措施。

而后筆者調(diào)查了居民收入與住房的消費價格:根據(jù)杭州統(tǒng)計局的居住消費價格指數(shù)統(tǒng)計顯示,住房的價格達(dá)到了居民全收入的105.8%,亦即不吃不喝也買不起房。上海則沒有明確這一數(shù)據(jù)。根據(jù)搜房網(wǎng)從對上海,杭州等城市的購房者購房面積需求的歷年統(tǒng)計數(shù)據(jù)比較,顯示城區(qū)內(nèi)這一數(shù)據(jù)每年呈下降趨勢。統(tǒng)計結(jié)果是,民眾的住宅面積的需求集中在71m2～140m2區(qū)間。

這些是否表明“70,90”住宅面積政策順應(yīng)潮流？該政策肯定也不是完全合理,但又如何不合理呢？筆者以下將就政策的積極性,局限性展開分析,并對新加坡的住房面積政策對比。

1 政策本身積極性分析

1.1 90平米前提下居民生活模式

各種居住空間構(gòu)成了人類的行為單元。所有的行為單元的組織都應(yīng)該有滿足人類日常生活行為活動習(xí)慣,并能是這些習(xí)慣在一套居室內(nèi)相互聯(lián)系順暢。90平米是否能滿足當(dāng)下人們的居住需要。還得從居住模式上分析。

1.1.1 居住空間首先涉及居住群體這一主客體對等的關(guān)系

從計劃生育政策執(zhí)行以來,中國的主要家庭模式已經(jīng)變成了3口之家(一對夫妻加一個小孩)。這表明居住空間主要以兩室為主。當(dāng)然還有兩代居的模式,即一對父母,1～2個老人,一個小孩。這便要求有三個及以上的居室。而90平米的居住面積恰好是一個一個中間值,可以勉強滿足兩室到三室這樣一個變換過程。此外,居住人數(shù)3人以下的,諸如單身,無子女的夫妻等,90平米對他們而言過大,沒有討論的價值。對于居住人口超過5人的諸如四世同堂的情況,90平米的面積就像汽車不能超載一樣,不能承受這么多人的居住。討論也沒有意義。從中國當(dāng)下社會主流的居住群體層面上考慮,這一政策是相對積極的,是可行的。

1.1.2 居住空間再次涉及居住群體的生活模式問題

近些年來,由于城市經(jīng)濟(jì)的較高速發(fā)展,人們的工作行為及住居方式發(fā)生了較大的變化,這些變化主要表現(xiàn)在以下幾方面。

(1)在經(jīng)濟(jì)、文化迅速發(fā)展轉(zhuǎn)變的大背景下,社會競爭加劇、工作強度增加、精神壓力加重。這致使人們在工作之余尋求各種適合自身放松的方式,家庭娛樂則是主要方式,自己的住宅變得重要。

(2)隨著跨國學(xué)習(xí)、工作、經(jīng)商、旅游等活動的不斷普及。人回到家中讀書、看電視、上網(wǎng)的時間就明顯增加;人們要么選擇遠(yuǎn)行,要么選擇居家,近距離室外運動頻率劇減。居家的生活舒適性就要提高:洗浴方便,家務(wù)勞動電氣化。

這些生活模式上的變化,暗示了在住宅設(shè)計中舒適性,功能空間界定的可變性,電氣化的便捷性都變得空前重要。90平米的住宅面積,客廳的面積約12平米左右,要適應(yīng)一些諸如家庭聚會之類的活動顯得非常困難。諸如餐廳客廳結(jié)合的可適應(yīng)性設(shè)計就會發(fā)揮巨大作用。而根據(jù)黃一如老師的《上海緊湊型住宅單元建筑面積指標(biāo)探討》中給出的數(shù)據(jù),緊湊型兩室戶套內(nèi)面積在68.6平米左右,加上住宅的公攤面積(根據(jù)住宅單元層數(shù),單層戶數(shù)變化折中取15平米),還有6平米左右的彈性空間。這就意味著90平米對于兩居室的可適應(yīng)性設(shè)計是有利的。而對于3居室(緊湊設(shè)計后套內(nèi)面積為81.9平米)則顯得局促。

1.2 市場經(jīng)濟(jì)與購買力上分析

商品住房市場價格高昂是當(dāng)下中國的社會問題,這是一個事實。一般認(rèn)為,房價收入比是衡量購房壓力的最好指標(biāo),其理想值是3～5(UN—Habitat,2002)①而中國一線城市房價收入比已接近20∶1,二線城市亦達(dá)到15∶1左右,三四線城市也已超過10∶1,幾乎花掉一般居民一生的積蓄,這對于大多數(shù)消費者而言是沉重的負(fù)擔(dān)。②這一懸殊的數(shù)據(jù)顯示,中國需要推出居民相對能夠購買的住房。這只能從3個方面著手:(1)降低房價;(2)提高居民收入;(3)縮小房屋面積來控制總價(這里指商品房,廉租房,經(jīng)濟(jì)適用房除外)。而前兩者要符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律,而第三者則是政策的宏觀調(diào)控。因此,推出“70,90”面積政策具有積極意義。

2 政策的局限性思考

但如上文提到的,“70,90”面積政策也存在許多不足。

2.1 面積上的“一刀切”不合理

從上文提到的需要三房的家庭,90平米就顯得局促而不適用。住宅房型70%的90平米以下,是否意味著100～110這種經(jīng)濟(jì)的三房相對占有比例就下降了。應(yīng)該根據(jù)家庭結(jié)構(gòu)在中國社會的構(gòu)成比例的詳細(xì)數(shù)據(jù),做出更加細(xì)致的設(shè)計上的面積規(guī)范(并鼓勵設(shè)計上將適應(yīng)性納入考慮范圍)。而不是“90平米以下”這樣去“一刀切”。

2.2 功能用房面積規(guī)范的細(xì)化

現(xiàn)在設(shè)計市場上有很多因為對“70,90”政策理解不透徹,而做出90平米以下卻不符和舒適性的住房。例如筆者在實習(xí)的時候,公司就有項目將90平米(算公攤)做出兩房,兩衛(wèi),兩陽臺的房型。這大為降低了購房者的居住品質(zhì),也違背了緊湊型的原則。所以,政策應(yīng)該還包括各功能用房的相關(guān)面積的建議和規(guī)范。不能只講究緊湊型,還要講究舒適性。

2.3 套型可變性考慮

當(dāng)前的這一面積政策抱著一種“過渡階段”的心態(tài)。而實際上使用者卻是將住房當(dāng)做永久的使用對象。面對社會的發(fā)展,人們生活水平的提高,各種消費品的沖擊,住宅面積要求會隨之增加。所以,現(xiàn)行的緊湊標(biāo)準(zhǔn)在以后會有潛在的變化。這樣的變化現(xiàn)行政策就要有所考慮,要對住宅房型居室數(shù)目的變化做一定的可變性設(shè)計才能滿足潛在的改變的需要。

通過這種根據(jù)家庭結(jié)構(gòu)對住宅面積的細(xì)致規(guī)范;在基于緊湊型與舒適性的基礎(chǔ)上規(guī)范各功能用房的面積以保證舒適性,并存在可變的彈性空間;政策本身就變得人性而具有吸引力,自然很好落實。

3 新加坡社會住宅的相關(guān)經(jīng)驗

筆者通過《城市的遠(yuǎn)見》影視欄目及相關(guān)論文了解了新加坡祖屋的經(jīng)驗,引用表1做粗淺的說明。

新加坡政府通過堅持建造小戶型的組屋來控制房價,以保證絕大多數(shù)居民買得起住房。從上表可以看出其與“70,90”政策的差別—— 根據(jù)了家庭的結(jié)構(gòu),基于舒適性考慮了房型中各功能用房的數(shù)量。其實上表還只是粗淺的數(shù)值,事實上他們的面積政策細(xì)化到了每一居室,衛(wèi)生間的面積大小。

這種方式不但確保了絕大多數(shù)的居民能夠住的起房,也實現(xiàn)了居住空間的優(yōu)化配比,合理利用有限的土地資源,新家坡地少人多,是人口密度較大的一個國家,但是新家坡的人均森林覆蓋率居于世界前列,這正是由于這項政策所帶來的好處。

4 結(jié)語

隨著我國城市化進(jìn)程的進(jìn)一步加快,鄉(xiāng)村人口大量的入住城市和城市家庭人口數(shù)量的相對穩(wěn)定,居民收入與住房購買力差距懸殊,這些說明中小戶型住宅必定將會有很大的市場潛力。70/90政策也是順應(yīng)市場發(fā)展和適應(yīng)我國國情的。綜合以上分析。明確了70/90政策的優(yōu)越性和一些不足之處。我國的住房面積政策相比發(fā)達(dá)國家還是處于粗略規(guī)定的階段,有待進(jìn)一步完善。

注釋

① 車徑光.美國、新加坡低房價收入比成因及對我國的啟示[學(xué)位論文][D].2008.

② 邵軍.由90/70政策論道中小戶型住宅設(shè)計[J].城市建設(shè)理論研究,2011(21).

③ 車徑光.美國、新加坡低房價收入比成因及對我國的啟示[D].2008.

參考文獻(xiàn)

[1] 賀永,黃一如.上海緊湊型住宅單元建筑面積指標(biāo)探討.住宅營造、評測、監(jiān)控與全生命周期運營的相關(guān)技術(shù).

篇5

然而，我國高校每年科技成果有效轉(zhuǎn)化率尚不足30%，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成果不足5%，豐富的高校科研產(chǎn)出與低效的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力之間的鮮明對比折射出我國高校科技成果轉(zhuǎn)化尚存在一系列阻礙性因素，有關(guān)制度不盡完善也使得科技成果轉(zhuǎn)化中存在一些弊端。建立完善的知識產(chǎn)權(quán)法律制度是高校科技成果得以有效轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性保障。唯有重構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度性框架，方能保障高校科技成果轉(zhuǎn)化途徑的暢通，實現(xiàn)高校科技成果的產(chǎn)業(yè)化。

二、高校科技成果轉(zhuǎn)化的特點、要素與現(xiàn)實困境

（一）高校科技成果轉(zhuǎn)化的特點

1.價值功能的多重性

高等院校不僅承擔(dān)著培養(yǎng)人才、傳播知識的社會職能，還是發(fā)現(xiàn)知識、創(chuàng)造知識、研究知識的重要陣地，高校科技成果的轉(zhuǎn)化將科學(xué)技術(shù)應(yīng)用到新興的產(chǎn)業(yè)活動，是教學(xué)過程的延伸和科研活動的構(gòu)成部分，為國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步貢獻(xiàn)力量;革新的生產(chǎn)過程反過來又可以改造專業(yè)課程或更新教學(xué)內(nèi)容，形成培養(yǎng)模式、課程體系等的創(chuàng)新，為高校教育教學(xué)改革提供思路。因此，高校科技成果的轉(zhuǎn)化兼具教育價值、科技價值、經(jīng)濟(jì)價值等多重功能，承擔(dān)著多元化的社會角色。

2.管理界面的多層次

高校教學(xué)、科研、技術(shù)轉(zhuǎn)移分屬不同的運行體制，人員結(jié)構(gòu)和外部關(guān)系的多層次自然決定了高校科技成果轉(zhuǎn)化管理界面的復(fù)雜性。一方面，科學(xué)研究根據(jù)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究不同的項目性質(zhì)需要不同的管理方式和考核評價機(jī)制，不宜以單一的評價機(jī)制等同視之，需要根據(jù)項目開發(fā)的進(jìn)展以及社會和市場的實際需求予以適時的調(diào)整;另一方面，科學(xué)研究的不同階段要求不同的管理模式，如前期開發(fā)階段需以事業(yè)管理模式審核、協(xié)調(diào)、引導(dǎo)，后期轉(zhuǎn)化階段則應(yīng)以企業(yè)管理方式調(diào)研、推廣及服務(wù)。此外，科研項目參與主體的多層面亦決定了人事管理的復(fù)雜性，包括專職人員與兼職人員、技術(shù)人員和行政人員以及研究生等，各個主體參與研究及轉(zhuǎn)化的程度亦不相同。

3.成果形式的多元性

表現(xiàn)在不同的科研性質(zhì)和科研項目科技開發(fā)的成果形式亦不相同，有些可能直接投入生產(chǎn)過程物化為商品，有些則需要在企業(yè)等生產(chǎn)平臺上進(jìn)行再試驗、開發(fā)以適應(yīng)市場需求，有些則以論著等精神產(chǎn)品形式形成理論成果用以指導(dǎo)實踐;同時，高校科技成果轉(zhuǎn)化的效益評價亦呈多元化，高校目前多以或著作出版情況為主要衡量標(biāo)準(zhǔn)，而企業(yè)則需要以科技成果投入市場后的收益率作為評價標(biāo)準(zhǔn)，政府部門、社會團(tuán)體等不同的主體因需求目標(biāo)的差異對科技成果的評價亦不盡相同。

（二）高校科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)要素

1.科技成果轉(zhuǎn)讓和受讓方

高等學(xué)校是高校科技成果轉(zhuǎn)化的轉(zhuǎn)讓方和供給方，是開展科學(xué)技術(shù)研究的集中地，是科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長力的基礎(chǔ)和源泉。高校科技成果轉(zhuǎn)化的受讓方和需求方是企業(yè)，是科技成果產(chǎn)業(yè)化、商品化的實施基地，是科技成果轉(zhuǎn)化的最終目的實現(xiàn)地。高等學(xué)校科技成果的供給數(shù)量和供給質(zhì)量直接影響企業(yè)的生產(chǎn)能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，企業(yè)對科技成果轉(zhuǎn)化的需求能力直接決定高校科技創(chuàng)新帶動生產(chǎn)力的速度和規(guī)模，因此，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研一體的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺是保證高校科技成果順利轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和必要。[1]

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移中介方

技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)是高校科技成果轉(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)，包括中介機(jī)構(gòu)、高校科技處、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、政府參與到科技成果服務(wù)與轉(zhuǎn)化過程的相關(guān)機(jī)構(gòu)等，這些中介方是連接轉(zhuǎn)讓方和受讓方的紐帶和媒介，以其專業(yè)知識和技術(shù)經(jīng)驗為高校科技成果產(chǎn)業(yè)化提供相關(guān)的法律、政策、物資、人力等支持，為高校和企業(yè)雙方提供科技成果供需信息并協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，一方面為高校科技成果的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移提供前期調(diào)研、產(chǎn)權(quán)歸屬、合同審查及收益分配等制度保障;另一方面，依照市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律引導(dǎo)促進(jìn)科技成果的交流、交易、傳遞和擴(kuò)展。

3.政府宏觀調(diào)控方

高校科技成果轉(zhuǎn)化作為科技與經(jīng)濟(jì)共同作用的結(jié)果，需要政府利用經(jīng)濟(jì)、法律、行政等手段制定相關(guān)的政策文件、支持計劃等對科技成果轉(zhuǎn)化的各方參與主體進(jìn)行宏觀調(diào)控與導(dǎo)向引導(dǎo)，如通過稅收、財政等政策支持引導(dǎo)高校與企業(yè)共建產(chǎn)學(xué)研平臺、大學(xué)科技園等，通過人才激勵機(jī)制為高校科研人員在職稱評定、待遇、獎勵等方面制定相關(guān)優(yōu)惠政策，等等。政府通過適度的宏觀調(diào)控和制度保障措施，為實現(xiàn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)范化運行奠定基礎(chǔ)。[2]

（三）高校科技成果轉(zhuǎn)化率低，知識產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重

根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒（2012）》數(shù)據(jù)顯示（見下表），我國高校發(fā)表科技論文和出版科技著作均呈逐年遞增趨勢，并占全國發(fā)表科技論文和出版著作總量的絕對比例，高校成為國家科學(xué)技術(shù)研究的重要基地。同時，我國高校專利申請數(shù)量和專利授權(quán)數(shù)量持續(xù)快速增長，在全國技術(shù)創(chuàng)新體系中承擔(dān)著日益重要的角色。例如，2010年在國家自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎和科技進(jìn)步獎三大獎項中，高校獲獎比例均超過總數(shù)的70%，高校作為第一完成單位的項目達(dá)到54.5%。

但是高校快速增長的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量未能有效推動其科技成果的轉(zhuǎn)化，高校科技成果與社會生產(chǎn)仍存在著嚴(yán)重脫節(jié)現(xiàn)象，其突出問題體現(xiàn)為：

一是高校科技成果的轉(zhuǎn)化率較低。從高校發(fā)表理論研究成果的龐大數(shù)量來看，專利輸出比例所占甚少，且高達(dá)20%的比例集中在清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)、華南理工大學(xué)等幾所高校。另據(jù)清華、復(fù)旦等20所高校聯(lián)合完成的“大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的探索與實踐”課題研究報告顯示，我國高校每年雖有6000～8000項科技成果產(chǎn)生，然而能夠簽約轉(zhuǎn)化的尚不及30%，轉(zhuǎn)化后能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的也僅占被轉(zhuǎn)化成果的30.5%，且只有10%的研究成果能夠取得經(jīng)濟(jì)效益。[3]

二是高校知識產(chǎn)權(quán)流失現(xiàn)象嚴(yán)重。由于高校和科研人員知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強，在研究取得進(jìn)展時急于或交流學(xué)術(shù)成就，導(dǎo)致技術(shù)內(nèi)容公開，使發(fā)明創(chuàng)造喪失新穎性而失去獲得法律保護(hù)的可能性;[4]同時由于頻繁的人員流動和人才流失，如對調(diào)離、退休等科研人員沒有進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)方面審查或簽訂有關(guān)協(xié)定，學(xué)生在校期間參加導(dǎo)師的科研項目，了解到大量的技術(shù)秘密，離校后科技成果亦隨之外流等。

三、高校科技成果轉(zhuǎn)化面臨的法律困境

（一）高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)有法律環(huán)境分析

目前涉及高校科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度構(gòu)成主要有幾部分內(nèi)容：一是國家法律、法規(guī)、規(guī)章中與科技成果轉(zhuǎn)化或高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的內(nèi)容，如《民法通則》、《合同法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》等;二是與科技成果轉(zhuǎn)化或者高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的法規(guī)性文件或部門規(guī)范性文件，如《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》、《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》、《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006―2020年）》、《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》等;三是地方與科技成果轉(zhuǎn)化或者高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的政策與法規(guī)，如《山西省推動產(chǎn)學(xué)研合作實施辦法》、《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》、《北京市鼓勵企業(yè)與高校、科研院所進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的若干意見》等;四是各個高校內(nèi)部制定的規(guī)章制度，如《清華大學(xué)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定》、《浙江大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)基金管理辦法》、《華僑大學(xué)專利管理辦法》、《大連理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》等。

總體而言，中央與地方各層級的制度規(guī)范對高校科技成果轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行了宏觀指導(dǎo)和政策調(diào)控，及時調(diào)整了在高校科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中可能出現(xiàn)的專利權(quán)、著作權(quán)等問題，部分高校在政策范疇內(nèi)有針對性地制定了相應(yīng)的內(nèi)部規(guī)章制度，通過不同位階的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律文件，高校科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系已具雛形。[5]但是高校科技成果轉(zhuǎn)化作為一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，過于概括的制度供給無法滿足現(xiàn)實多步驟、多層面運行中最基本的秩序需求，③保障作用甚微。

（二）高校知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)制度尚不健全

尚不健全的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在現(xiàn)實適用中會引發(fā)產(chǎn)權(quán)糾紛、轉(zhuǎn)讓收益、分配機(jī)制等一系列法律風(fēng)險，進(jìn)而導(dǎo)致高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制運行不暢，難以發(fā)揮高校科技成果的創(chuàng)新效應(yīng)以及應(yīng)有的輻射能力。目前我國高校科技成果轉(zhuǎn)化中相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系，尚存在諸多問題。

一是現(xiàn)行法律制度存在空白，高校科技成果轉(zhuǎn)化法律保障的范圍有限。目前只有《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》一部專門性法規(guī)，而其他的法律如《專利法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例》、《對外貿(mào)易法》等都僅是涉及高校知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)中的一個方面，難以為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供全面有力的制度保障。

二是現(xiàn)行法律規(guī)定可操作性差，高校科技成果轉(zhuǎn)化法律體系的功能弱化。其一，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等基本法律的配套制度和實施細(xì)則缺失，缺乏《科技成果定價法》等專項立法，缺乏《技術(shù)市場管理辦法》和《技術(shù)合同認(rèn)定登記辦法》等技術(shù)市場管理的法規(guī);其二，雖然《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》、《專利法》明確規(guī)定了科技成果權(quán)屬的法律依據(jù)，但缺乏對科技成果價值評估的相關(guān)規(guī)定，致使科技成果轉(zhuǎn)化所涉及的各個主體之間的利益分配缺乏明確的法律依據(jù)，知識產(chǎn)權(quán)無法得到充分保護(hù)。[6]

（三）高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制尚不完善

1.高校科技成果產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清晰

大量科技計劃項目成果的知識產(chǎn)權(quán)形式上歸國家所有，事實上卻歸單位所有，權(quán)利與義務(wù)界定不清的狀況普遍存在。如有些科研項目龐大，參與其中的科研人員和行政人員人數(shù)眾多，致使研究周期偏長，科研資金來源復(fù)雜，主管機(jī)構(gòu)交叉重疊，形成了復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，最終在形成科技成果時產(chǎn)權(quán)界定模糊。再如，在科技成果轉(zhuǎn)化中的歸屬問題上，職務(wù)與非職務(wù)權(quán)屬界定問題尤為突出。現(xiàn)行法律缺乏具體細(xì)則，且法律條款仍存在難以量化、模棱兩可的因素，導(dǎo)致實際操作中發(fā)明人與單位對于職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明、本職與兼職發(fā)明的成果歸屬問題，仍然存在一定的分歧。

2.知識產(chǎn)權(quán)評價體系不合理

一些高校的科研成果評價體系存在著重學(xué)術(shù)價值輕技術(shù)價值以及重論文成果輕技術(shù)轉(zhuǎn)化的問題，且將其與研究人員的職稱評定、績效考核等直接掛鉤，缺乏對自主知識產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)衡量體系，[7]導(dǎo)致科研人員缺乏對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)在動力，有的科研人員甚至將核心信息泄露給競爭對手，造成知識產(chǎn)權(quán)大量流失。

3.科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制不健全

當(dāng)前高校科技成果轉(zhuǎn)化對接渠道不暢，如目前高校主要是通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技成果博覽會或科技對接會等與企業(yè)洽談合作，而科技成果展覽會的針對性較強，適用于一些投資少、見效快的項目，高校科技成果大多成熟性不足，需要以企業(yè)為平臺進(jìn)行二次開發(fā)，導(dǎo)致實質(zhì)性合作項目甚少，實際轉(zhuǎn)化成功率不高。高校知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制較為落后，缺少專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)專門管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員，知識產(chǎn)權(quán)管理的事業(yè)化色彩較重，難以與市場經(jīng)濟(jì)接軌，技術(shù)轉(zhuǎn)移合同不規(guī)范、知識產(chǎn)權(quán)條款規(guī)定不明確的現(xiàn)象普遍存在，甚至有的高校教師私自簽約，致使大量科技成果和技術(shù)秘密出現(xiàn)糾紛甚至被對方侵占。

4.知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)制不完善

知識產(chǎn)權(quán)的估價是一項集合技術(shù)價值、合作機(jī)制、學(xué)校信譽等多方面因素的體系，如果沒有科學(xué)的評估依據(jù)，將會直接影響學(xué)校和科研人員的經(jīng)濟(jì)利益，甚至出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)糾紛。目前我國的知識產(chǎn)權(quán)市場評估體系和知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)尚處于發(fā)展初期階段，過分強調(diào)前期論證而忽視成果轉(zhuǎn)化等問題突出，加之高校缺乏專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移管理隊伍，在實踐中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓或技術(shù)入股，或者由合同雙方自行協(xié)商，或者直接套用有形資產(chǎn)的評估方法，往往與實際價值相差甚大，直接影響了高校科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。

四、高校科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)制度之重構(gòu)

（一） 健全高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度體系

高校科技成果轉(zhuǎn)化作為一項關(guān)系到國家、社會、高校等多主體多層面的復(fù)雜工程，需要從縱橫兩個方面完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度體系，既包括國家層面制定高位階的知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范體系，亦涉及科技成果轉(zhuǎn)化中高校自行制定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的各項具體規(guī)章制度;既包括引導(dǎo)規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化全過程的宏觀性、綱領(lǐng)性法律文件，也包括關(guān)系高校科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)類型、主體、權(quán)屬、利益分配等實施細(xì)則。

應(yīng)當(dāng)建立以《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》為核心，包含科技成果登記、鑒定、推廣、管理等在內(nèi)的完備的科技成果轉(zhuǎn)化法律體系。[8]例如《科技投入法》、《成果推廣法》等，明確高校科技成果的產(chǎn)權(quán)屬性、管理制度、轉(zhuǎn)化方式等，改變高校陳舊的、事業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)管理觀念，注重發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)對科技人員的激勵作用，明確高校科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)責(zé)關(guān)系，為高校科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。

同時，修訂并完善《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》。該規(guī)定于1999年出臺，需要根據(jù)近年頒布的《科技進(jìn)步法》（2007年）、《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（2008年）、《著作權(quán)法》（2010年）等規(guī)范性法律文件，并結(jié)合近年來各高校科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗，進(jìn)行修訂完善。在此基礎(chǔ)上，制定《高校科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)細(xì)則》，針對高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中所涉及的各方利益主體、權(quán)屬、轉(zhuǎn)讓及利益分配機(jī)制均做出專門規(guī)定，使高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作逐步實現(xiàn)科學(xué)化、規(guī)范化、法制化。

（二）規(guī)范高校科技成果轉(zhuǎn)化的運行機(jī)制

1.建立科學(xué)規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度

在高校建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，專人負(fù)責(zé)科技成果的鑒定、評審、登記，專利的申請與維護(hù)、技術(shù)合同的管理等要合理確定高校知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬與利益分配，并建立相應(yīng)的責(zé)任追究機(jī)制，保證落實到人。如明確科技成果的產(chǎn)權(quán)歸屬，對于外部資助的智力研究成果歸屬問題應(yīng)著重審查;對于某些科研項目如需離校教師或?qū)W生參與，要提前與之簽訂一攬子協(xié)議，明確知識產(chǎn)權(quán)歸學(xué)校所有，防止可能出現(xiàn)的利益沖突或權(quán)利糾紛影響科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)移應(yīng)用。同時，培養(yǎng)和引進(jìn)專業(yè)的科技產(chǎn)權(quán)管理人才，并定期對工作人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度和相關(guān)專業(yè)知識的培訓(xùn)，培養(yǎng)兼具科技、法律、金融等知識的多層次的復(fù)合型人才;國家可為技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才建立專門的資質(zhì)準(zhǔn)入制度和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)該行業(yè)人才管理的專業(yè)化、規(guī)范化;有條件的高校可建立專門的知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院或成立知識產(chǎn)權(quán)研究基地，為高校的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范管理提供人才保障。

2.建立合理高效的知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制

其一，改革現(xiàn)有的高校科技成果評價體系，依據(jù)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究的不同性質(zhì)分別制定評估制度和評價指標(biāo)體系，并將自主知識產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化作為評價體系的重要指標(biāo)，科學(xué)設(shè)計權(quán)重指標(biāo)，促使科研人員在第一時間積極申報知識產(chǎn)權(quán)或促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。其二，高校實行有效的科研成果激勵機(jī)制，按照《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第26、27條規(guī)定適當(dāng)提高獎酬所占比例，并在高校內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)章制度中予以明確規(guī)定;在多個創(chuàng)造者之間還應(yīng)當(dāng)堅持公平的原則，以貢獻(xiàn)業(yè)績決定收益比例，以防止出現(xiàn)“馬太效應(yīng)”。其三，政府設(shè)立專項基金加大科研經(jīng)費投入，鼓勵企業(yè)出資設(shè)立各類基金，支持高校科學(xué)研究和科技成果轉(zhuǎn)化，對于校企合作的產(chǎn)學(xué)研項目給予政策優(yōu)惠;高校還應(yīng)當(dāng)按照《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第28條規(guī)定，設(shè)置一部分基金專門獎勵對高校科技成果轉(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的工作人員，并在工作業(yè)績和職稱評定等方面給予合理的政策傾斜。

3.整合科技成果轉(zhuǎn)移相關(guān)部門的力量

改變現(xiàn)行高校內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)管理事業(yè)化的傾向，在高校內(nèi)設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)高校的科技成果轉(zhuǎn)化與市場運營工作;并可通過設(shè)立風(fēng)險投資基金、專項基金或給予低息貸款、稅收優(yōu)惠等政策支持，更好地實現(xiàn)科技產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效用。同時，可仿照清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的有益實踐，④將技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中的相關(guān)部門進(jìn)行整合，形成申報、評估、確權(quán)和許可的整套技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，將核心知識產(chǎn)權(quán)交由專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)集中經(jīng)營管理;以地區(qū)或高校聯(lián)盟建立統(tǒng)一的校企對接平臺，建立高校科技成果數(shù)據(jù)庫以及技術(shù)人才數(shù)據(jù)庫，建立高校科技成果展示平臺和企業(yè)需求平臺，注重社會或企業(yè)的實際技術(shù)需求，以“教育、科技、經(jīng)濟(jì)一體化”發(fā)展模式為導(dǎo)向推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程。

4.健全知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)制

政府要建立健全科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)評估制度，合理地確定技術(shù)成果的價格，推動當(dāng)事人協(xié)議的順利履行和科技成果的有效轉(zhuǎn)化。如可借鑒國外以投入、產(chǎn)出指標(biāo)為主的技術(shù)轉(zhuǎn)移價值測度，建立科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效用評價體系，其主要包含以下內(nèi)容：一是對知識產(chǎn)權(quán)的組成要素進(jìn)行規(guī)范性描述;二是對知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出效果及其對科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的作用進(jìn)行動態(tài)評價和分析;三是以投入-活動-產(chǎn)出作為主線設(shè)計統(tǒng)計指標(biāo)體系。[9]另一方面，要加快知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)的建立和規(guī)范工作，培養(yǎng)專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)評估人才，制定專門的知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)管理辦法，保證對科技成果價值評估的公平、公正與客觀、中立。

5.拓展國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施研究基地

國家知識產(chǎn)權(quán)局自2010年底至今先后與中南財經(jīng)政法大學(xué)、北京大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、天津大學(xué)聯(lián)合建立了“國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施研究基地”，基地的主要工作內(nèi)容包括戰(zhàn)略研究、政策論證、調(diào)查研究、高端人才培養(yǎng)、信息服務(wù)、企業(yè)與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟合作以及其他戰(zhàn)略實施工作的前沿性研究等，這一基地建設(shè)對于深入推進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施具有重要的現(xiàn)實意義。目前急需加強國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施研究基地的建設(shè)，這需要政府、高校、社會各方力量的協(xié)作支持與共同努力，一方面政府要發(fā)揮其公共服務(wù)職能保證基地能夠順利地調(diào)配資源，為基地研究工作的開展提供政策支持;另一方面企業(yè)要配合基地開展知識產(chǎn)權(quán)實證研究，加強高端知識產(chǎn)權(quán)研究人才和科技人才的培養(yǎng)，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化投產(chǎn)。

五、結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)制度作為一個社會政策的工具，其功能導(dǎo)向即在于維護(hù)知識權(quán)利的正義秩序和促進(jìn)科技進(jìn)步的效益目標(biāo)。[10]高校作為我國創(chuàng)新體系的核心基礎(chǔ)，其科技成果轉(zhuǎn)化率的高低是體現(xiàn)國家科技創(chuàng)新水平以及自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一。如何促進(jìn)和加快高校科技成果的轉(zhuǎn)化，已經(jīng)成為目前國家促進(jìn)科技進(jìn)步、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和經(jīng)濟(jì)增長的一個重要課題。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為最經(jīng)濟(jì)、持久、有效的創(chuàng)新激勵機(jī)制，是高校科技成果轉(zhuǎn)化能力的核心要素。當(dāng)前，也只有將實行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度貫穿高校科技成果轉(zhuǎn)化的始終，為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供基礎(chǔ)性、持續(xù)性、穩(wěn)定性的法律保障，才能形成高校科技成果規(guī)范、有序、高效轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，實現(xiàn)高校科技創(chuàng)新能力的內(nèi)生性增長和內(nèi)涵式發(fā)展。

注釋：

①《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》明確提出：“國家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)”，而現(xiàn)階段，中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)重點“一是建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，二是建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識創(chuàng)新體系，三是建設(shè)軍民結(jié)合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系，四是建設(shè)各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系，五是建設(shè)社會化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系”，由此可見高校在國家創(chuàng)新體系中所占據(jù)的重要地位。

篇6

Research on the Taxation Incentive Policy of Sports Industry Dev elopment in China

YANG Jing zhong1，LV Qing hua2，YI Jian dong3

(1.Economic and Trade Department of Liming University，Quanzhou 362000，F(xiàn)ujian China；

2. Business Management Institute of Hua qiao University， Quanzhou 362021，F(xiàn)ujian China；

3. JiangxiFinance an d Economics University， Nanchang 330013，Jiangxi China)

Abstract: To study the incentive role of tax policy on the sports industry in China， thepaper adopts the method of comparative analysis and charts to make a qualitativeresearch on the current tax laws and incentive policies to support the developm ent of sports industry and make a comparison on the active role of current tax p referential policies in support of the sports industry to achieve a positive rol e in its development and its problems and deficiencies. The results indicate th at， on the one hand，tax incentives policy have close correlation with the spo rts industry. On the other hand，tax policy can play an instrument of economicleverage to encourage the sustainable development of China's sports industry，and then facilitate the building of the tax incentive system with Chinese charac teristics for sports industry.

Key words: sports industry； tax policy； tax revenue preferential；ince ntives

體育產(chǎn)業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物，體育社會化、產(chǎn)業(yè)化是體育發(fā)展的必由之路。改革開 發(fā)以來，我國以體育健身服務(wù)、體育競賽表演、體育用品市場等為主要內(nèi)容的體育產(chǎn)業(yè)體系 初步形成,體育產(chǎn)業(yè)已經(jīng)構(gòu)成了一個獨具特色的產(chǎn)業(yè)門類。［1］隨著我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級,人民生活水平的不斷提高，人們的消費意 識從生 存向休閑娛樂轉(zhuǎn)變，這給中國體育產(chǎn)業(yè)帶來了更加廣闊的發(fā)展空間和極大的發(fā)展?jié)摿Αｈb于 此，從現(xiàn)行稅收政策的視角來研究中國體育產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展，具有積極的促進(jìn)作用和現(xiàn)實意義 。

1 體育產(chǎn)業(yè)與稅收激勵政策的關(guān)聯(lián)度

體育產(chǎn)業(yè)是當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)中發(fā)展最快的產(chǎn)業(yè)之一，是改革開放30多年以來我國最具活力 的新興產(chǎn)業(yè)之一。體育產(chǎn)業(yè)市場潛力大，啟動速度快，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度廣，提供就業(yè)機(jī)會多，具 有明顯的綜合效益。同時，體育產(chǎn)業(yè)具有污染小，產(chǎn)值高，具有關(guān)聯(lián)效應(yīng)和正外部性，能為 社會提供大量的就業(yè)機(jī)會等特征。［2］作為國民經(jīng)濟(jì)中極具關(guān)聯(lián)效應(yīng)和巨大發(fā)展?jié)?力的新興 產(chǎn)業(yè)，由于是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組成部分，其發(fā)展?jié)摿薮蟆Ｄ壳埃瑖鴥?nèi)從事健身娛樂業(yè)、 競賽表演業(yè)、技術(shù)培訓(xùn)業(yè)的體育企業(yè)、體育產(chǎn)業(yè)經(jīng)營性機(jī)構(gòu)2萬多家,總投資額已超過2 000 億 元人民幣,年營業(yè)額超過600億人民幣。［3］另據(jù)北京奧組委統(tǒng)計，2008北京奧運會 直接帶動 體育產(chǎn)業(yè)的收入約在30億美元,而間接收入在54億美元左右，促進(jìn)國民生產(chǎn)總值增長0.5個 百 分點。［4］由此可見，體育產(chǎn)業(yè)由于科技含量高，資源消耗低，環(huán)境污染少，附加 值高，發(fā)展?jié)摿Υ螅蚨蔷哂袕V闊發(fā)展情景、永不衰落的“朝陽產(chǎn)業(yè)”。

然而，我國體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展尚處于初期階段，規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)業(yè)社會化、 產(chǎn)業(yè)化程度不高，體育市場零星單一、發(fā)育緩慢，面對市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境的適應(yīng)能力不強，運用 市場機(jī)制推進(jìn)體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的競爭能力也不強。基于此，其建立、運行和發(fā)展迫切需要國家 制定相應(yīng)的激勵政策予以扶持和促進(jìn)。體育業(yè)是產(chǎn)業(yè)和事業(yè)的結(jié)合，并不排斥政府公共財政 對體育的大力支持，這是因為體育產(chǎn)業(yè)的許多內(nèi)容是公益性、社會性的事業(yè)，很多不完全是 商業(yè)盈利，體育產(chǎn)業(yè)政策在一定程度上反映的是國家財政和體育業(yè)的相互關(guān)系。在目前我國 體育業(yè)仍然是“舉國體制”的國情下，體育事業(yè)和體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開國家政策的強有力 支持。我們知道，稅收政策是國家重要的經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策之一，對資源配置發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 ，在對體育產(chǎn)業(yè)資源的配置方式上起著宏觀調(diào)控的主導(dǎo)作用。國家在稅收政策上給予稅收優(yōu) 惠支持，這是稅收杠桿的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段。特別是在體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程中，稅收政策的激勵 目標(biāo)主要體現(xiàn)了國家對這一綠色朝陽產(chǎn)業(yè)和僅處于起步階段和初步增長階段的弱勢產(chǎn)業(yè)的支 持與激勵，以及對體育產(chǎn)業(yè)稅收負(fù)擔(dān)的減輕和產(chǎn)業(yè)利益的保護(hù)。國家通過采取稅收優(yōu)惠政策 措施來促進(jìn)體育產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和優(yōu)化,促進(jìn)區(qū)域體育產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，降低體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展成 本、降低體育產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險，促進(jìn)就業(yè)，鼓勵出口，增加產(chǎn)業(yè)收益等發(fā)揮著主導(dǎo)作用。同 時強調(diào)對體育產(chǎn)業(yè)的稅收公平，而在現(xiàn)行企業(yè)所得稅的稅收優(yōu)惠政策中，對諸如高新技術(shù)產(chǎn) 業(yè)、軟件產(chǎn)業(yè)、集 成電路產(chǎn)業(yè)和小型微利企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)、非居民企業(yè)等均制定有完善的稅收優(yōu)惠政策，極大 地支持這些產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）的發(fā)展，而對體育產(chǎn)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)等具有國民經(jīng)濟(jì)新增長點的新興 產(chǎn)業(yè)卻沒有制定優(yōu)惠政策來專門加以扶持和激勵。因此，不管從體育產(chǎn)業(yè)是綠 色朝陽產(chǎn)業(yè)且具有新經(jīng)濟(jì)增長點的長遠(yuǎn)角度講，還是從產(chǎn)業(yè)周期理論中我國體育產(chǎn)業(yè)是幼稚 產(chǎn)業(yè)的角度而言，體育產(chǎn)業(yè)都應(yīng)得到國家稅收政策的大力扶持與長期激勵。國家要立足我國 體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的現(xiàn)實國情，依據(jù)受益原則和能力原則使體育產(chǎn)業(yè)承擔(dān)的稅收負(fù)擔(dān)與其發(fā)展 能力相適應(yīng)，并使納稅人之間的負(fù)擔(dān)水平保持平衡。從稅收激勵傳導(dǎo)機(jī)制而言，運用稅收宏 觀調(diào)控手段來實現(xiàn)支持體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收政策目標(biāo)。主要通過諸如減免稅、稅前扣除、寬 限期、加速折舊、投資抵免等稅收優(yōu)惠措施對體育產(chǎn)業(yè)資源實施優(yōu)化配置，降低企業(yè)的稅收 負(fù)擔(dān)，促使其投入與產(chǎn)出效率的最大化，進(jìn)而影響、調(diào)節(jié)體育產(chǎn)業(yè)中的產(chǎn)品和服務(wù)的總需求 和總供給，最終調(diào)整和優(yōu)化體育產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)充分就業(yè)，保持體育產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的快速增長。 據(jù)國家體育總局資料顯示，我國財政對體育產(chǎn)業(yè)的扶持每年以12％～13％的增幅增長。［5］可 見，憑借稅收扶持激勵政策給予相關(guān)的體育產(chǎn)業(yè)稅收優(yōu)惠政策，為體育產(chǎn)業(yè)的做強做大創(chuàng)造 有利條件，獲得良好的體育投資效益。而且稅收激勵政策產(chǎn)生一種良性示范效應(yīng)，引導(dǎo)更多 的資金流向體育產(chǎn)業(yè)，從而帶動體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同時，體育產(chǎn)業(yè)必須承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任 和社會利益，承擔(dān)包括增加國家稅收、增強就業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整等社會責(zé)任 。體育產(chǎn)業(yè)越大，為社會所做的貢獻(xiàn)就越多。這種稅收與體育產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性必將有助于促進(jìn) 我國體育產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展大繁榮，成為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)新的經(jīng)濟(jì)增長點。基于此，我國體育產(chǎn)業(yè)的 發(fā)展離不開政府的積極引導(dǎo)，稅收政策作為支持體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的宏觀政策調(diào)控工具，激勵體 育產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，有其客觀必然性，必將大有作為。

2 現(xiàn)行體育稅收激勵政策存在的問題與制約因素

改革開放以來,我國體育產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成了“體育競賽表演業(yè)、體育健身娛樂業(yè)、體育用 品業(yè)”比較成熟的三大產(chǎn)業(yè)板塊。［6］現(xiàn)行在促進(jìn)體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收激勵政策措 施在相關(guān) 稅種的稅收優(yōu)惠措施中加以體現(xiàn)，主要反映在流轉(zhuǎn)課稅、所得課稅、資源課稅和財產(chǎn)課稅中 （表1）。

我國對于扶持體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策比較零散、沒有形成完整、規(guī)范、統(tǒng)一的稅 收政策激勵體系，而且激勵體育產(chǎn)業(yè)的稅收政策不穩(wěn)定，特別是臨時性的體育稅收政策扶持 多，持久性的稅收激勵政策少，但總體上稅收支持力度不大，激勵不足，存在諸多的問題和 制約因素。

2.1 現(xiàn)行稅收政策對體育產(chǎn)業(yè)的激勵手段單一、內(nèi)容不完整，稅收負(fù)擔(dān)沉重主要表現(xiàn)在：一是扶持體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收政策激勵手段單一，以直接優(yōu)惠政策為主， 其他方式較少。［7］即從產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）稅收優(yōu)惠的角度促進(jìn)體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收政 策極少。 二是沒有建立一套長久、有效執(zhí)行的稅收激勵政策體系。缺乏通過投資抵免、減稅、免稅、 退稅（出口退稅和再投資退稅）、加速扣除、稅項扣除、虧損彌補等直接和間接稅收手段來 全面、完整激勵我國體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收政策體系。三是現(xiàn)行扶持體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收政策 內(nèi)容不完善。如對我國未來發(fā)展前景廣闊的體育創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、體育休閑旅游業(yè)、體育用品業(yè)、 體育競賽表演業(yè)、全民健身服務(wù)業(yè)、體育廣告業(yè)、體育會展業(yè)等新興體育產(chǎn)業(yè)，以及重點培 育大型體育企業(yè)集團(tuán)和對龍頭體育企業(yè)的資產(chǎn)重組、創(chuàng)業(yè)投資等的稅收優(yōu)惠激勵政策幾乎沒 有，致使扶持我國體育產(chǎn)業(yè)的稅收政策激勵內(nèi)容不全面、不完善。四是目前體育產(chǎn)業(yè)的稅收 負(fù)擔(dān)沉重。現(xiàn)行對體育產(chǎn)業(yè)征稅的稅種主要分布在流轉(zhuǎn)課稅和所得課稅中，其中營業(yè)稅和個 人所得稅是對體育產(chǎn)業(yè)征稅最多的稅種（表2）。如體育健身娛樂經(jīng)營企業(yè)繳納營業(yè)稅平 均超過10％，體育休閑娛樂業(yè)實行20％的高稅率。體育贊助、體育廣告等創(chuàng)收收入均要征收 25％的企業(yè)所得稅等，［8］且體育贊助在企業(yè)所得稅稅前不得列支扣除，還應(yīng)按照 《中華人 民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》第54條的規(guī)定進(jìn)行納稅調(diào)整，并入體育企業(yè)收入總額中全 額繳納企業(yè)所得稅。由此可見其稅收負(fù)擔(dān)的沉重。

2.2 體育業(yè)捐贈稅收政策存在諸多限制性矛盾，極大制約了體育業(yè)籌融資的積極性 一方面，2008年實施的《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》第9條和《中華人民共和國企 業(yè)所得稅實施條例》第53條均規(guī)定，對企事業(yè)單位、社會團(tuán)體等社會力量通過非營利性的公 益組織對體育業(yè)公益性捐贈可按年度利潤總額12％的標(biāo)準(zhǔn)扣除的規(guī)定，超過此標(biāo)準(zhǔn)的部分要 調(diào)整繳納企業(yè)所得稅。同時，《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》第10條明確規(guī)定，企業(yè)贊助 支出不得在稅前扣除，也不允許企業(yè)將其計入成本,這意味著企業(yè)對各類體育競賽和體育產(chǎn) 業(yè)的贊助支出不能扣除，增大了體育產(chǎn)業(yè)的納稅成本和體育企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)，極大制約了體 育產(chǎn)業(yè)的籌融資，［9］極大地影響了社會對體育業(yè)（包括體育事業(yè)和體育產(chǎn)業(yè)）贊 助捐贈的 主動性和積極性。另一方面，《中華人民共和國個人所得稅法》和《中華人民共和國個人所 得稅法實施條例》第24條規(guī)定，個人將其所得向非營利性的社會團(tuán)體和其它社會公益事業(yè)的 捐贈未超過個人應(yīng)納稅所得額30％的部分準(zhǔn)予扣除。

然而，兩部稅法中的捐贈稅收政策存在矛盾和限制性規(guī)定。具體體現(xiàn)在：個人向非營利 性的社會團(tuán)體和體育組織的捐贈超過個人所得稅應(yīng)納稅所得額30％的部分不準(zhǔn)扣除，而且還 需納稅調(diào)整繳納個人所得稅。盡管2008年頒布的《企業(yè)所得稅法》第9條規(guī)定，企業(yè)發(fā)生的 公益性捐贈支出，在年度利潤總額12％的部分準(zhǔn)予在稅前扣除，但對企業(yè)捐贈給國內(nèi)合法的 其它民間體育公益性團(tuán)體等非營利性組織，仍然沒有享受到捐贈扣除比例的稅收優(yōu)惠政策， 對它們沒有一視同仁。另外，新企業(yè)所得稅法對體育產(chǎn)業(yè)稅前捐贈扣除比例12％依然偏低， 國際上一些發(fā)達(dá)國家，如西班牙對體育產(chǎn)業(yè)捐贈扣除比例高達(dá)100％，免征企業(yè)所得稅；英 國對體育產(chǎn)業(yè)的贊助實施“體育配對”計劃和“一英鎊對一英鎊”政策，［10］鼓勵 社會進(jìn)行 捐贈，以發(fā)展體育產(chǎn)業(yè)服務(wù)于社會。因此，與其他國家相比，我國現(xiàn)行對體育產(chǎn)業(yè)的捐贈比 例仍然偏低。

2.3 現(xiàn)行體育業(yè)稅收政策大多是臨時性的，缺乏連續(xù)性和持久性 從現(xiàn)行稅收政策看，我國體育業(yè)稅收政策更多的是具有臨時性和非持續(xù)性，一般是針對 國際（國家）某一大型比賽專門特殊制定而頒布實施的，大都具有一定的針對性和臨時性， 其政策缺乏連續(xù)性和持久性 。如為支持2008年第29屆奧運會和第13屆殘奧會，我國政府從2003年開始，先后制定和頒布 了一系列專門針對2008年北京奧運會的稅收優(yōu)惠政策。如：1）財政部、國家稅務(wù)總局、 海關(guān)總署《關(guān)于第29屆奧運會稅收政策的通知》（財稅［2003］10號），對第29屆奧運會組 委會實行了13項稅收優(yōu)惠政策。2）財政部、國家稅務(wù)總局《關(guān)于奧運會場館建設(shè)占用耕地 免征耕地占用稅的批復(fù)》（財稅［2004］38號），明確對北京和青島的奧運場館免征耕地占 用稅。3）2008年，財政部、國家稅務(wù)總局《關(guān)于第29屆奧運會第13屆殘奧會和好運北京體 育賽事有關(guān)稅收政策問題的補充通知》（財稅［2008］128號），明確了對北京第13屆殘疾 人奧運會實行的稅收優(yōu)惠政策。4）針對國際奧委會和奧運會參與者實行6項稅收優(yōu)惠政策。 至此，國家對涉及奧運會的營業(yè)稅、增值稅、消費稅、關(guān)稅、土地增值稅、印花稅、企業(yè)所 得稅、個人所得稅、車船使用稅和新購車輛應(yīng)繳納的車輛購置稅等11個稅種給予了免稅待遇 ，這無疑對奧運會在我國的成功舉辦發(fā)揮了巨大的支持和促進(jìn)作用。然而，上述稅收政策均 具有一次性，臨時性的特征，2008年奧運會結(jié)束，這些稅收優(yōu)惠政策也就隨之弱化或消失。

3 完善具有中國國情和中國特色體育產(chǎn)業(yè)的稅收政策建議

與發(fā)達(dá)國家體育產(chǎn)業(yè)GDP平均貢獻(xiàn)率3％的水平相比，我國體育產(chǎn)業(yè)對GDP的貢獻(xiàn)率尚不 足0.5％,［11］這說明我國體育產(chǎn)業(yè)化水平仍然十分落后，這與我國競技體育在國 際上的地 位極不相稱。縱觀西方各國體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展,政府都在稅收政策方面給予優(yōu)先扶持。基于此， 以國務(wù)院的《關(guān)于加快發(fā)展體育產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》（〔2010〕22號）為指南和契 機(jī)，適時構(gòu)建一套完善、持久性的具有中國國情和中國特色的體育產(chǎn)業(yè)稅收政策激勵體系， 顯得尤為必要。

3.1 豐富現(xiàn)行體育業(yè)稅收政策，構(gòu)建規(guī)范統(tǒng)一的體育產(chǎn)業(yè)稅收激勵政策一是擴(kuò)大體育業(yè)稅收激勵政策范圍，將扶持體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的的稅收激勵范圍擴(kuò)大到現(xiàn)行 的流轉(zhuǎn)課稅、所得課稅、財產(chǎn)課稅、資源課稅和行為課稅等所有稅種中，構(gòu)建完善、規(guī)范的 體育業(yè)稅收政策激勵體系。二是豐富體育稅收政策內(nèi)容，通過聯(lián)營、合資（作）、特許經(jīng)營 和參股等方式，鼓勵境內(nèi)外企業(yè)參與體育基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在出口退稅、期限（稅率）減免、 投資抵免等方面給予稅收政策優(yōu)惠。三是憑借稅收政策的調(diào)節(jié)機(jī)制，政府應(yīng)設(shè)置“體育產(chǎn)業(yè) 風(fēng)險投資基金”來引導(dǎo)民間資本投資體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展，［12］通過再投資退稅、稅收抵 免、加速 折舊、稅利返還等不同的稅收政策，激勵境內(nèi)外企業(yè)不斷增加對體育產(chǎn)業(yè)的投資比例，擴(kuò)大 其產(chǎn)業(yè)投資規(guī)模和效益。四是實施差異化的稅率政策。由于體育產(chǎn)業(yè)中的體育產(chǎn)品（服務(wù)） 具有不同的特性和特質(zhì)，可采取差異化的比例稅率形式。［13］如對政府提倡的大眾 體育休閑 、全民健身娛樂活動、體育場館開放免征營業(yè)稅；對屬于高檔奢侈體育消費的高爾夫球等高 利潤體育項目，應(yīng)在征收20％營業(yè)稅的基礎(chǔ)上加征五成或十成的特別附加征稅；對屬于體育 核心層的體育文化推廣業(yè)、體育會展業(yè)、體育新聞傳播業(yè)，體育出版發(fā)行和版權(quán)服務(wù)業(yè)，體 育影視業(yè)、體育品牌服務(wù)業(yè)等體育高端服務(wù)產(chǎn)業(yè)可從低適用稅率，采用2％的優(yōu)惠營業(yè)稅率 符合激勵體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收政策目標(biāo)。五是鼓勵中小體育企業(yè)的發(fā)展，對新成立的中小體 育企業(yè)給予其企業(yè)所得稅小型微利企業(yè)的優(yōu)惠政策待遇，同時給予其免征3年的營業(yè)稅優(yōu)惠 措施等。

3.2 完善激勵體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策 1) 在體育捐贈方面，借鑒發(fā)達(dá)國家鼓勵體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成熟做法，建議在企業(yè)所得稅中 ，社會捐贈給各類體育產(chǎn)業(yè)的稅前扣除標(biāo)準(zhǔn)由目前的12％擴(kuò)大到30％或50％的扣除比例， ［1 4］進(jìn)而鼓勵或培育社會大眾捐贈體育產(chǎn)業(yè)的積極性和主動性。同時，對社會捐贈給其他 合法 的體育業(yè)非營利性、公益性組織的捐贈款項，按照稅收全面優(yōu)惠原則也應(yīng)平等地享受國家規(guī) 定的捐贈扣除標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)惠政策待遇；2)在體育產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)方面，對體育企業(yè)自主研發(fā)（如 體育科技器械、體育裝備研發(fā)、體育醫(yī)療技術(shù)等）形成的技術(shù)開發(fā)費用，允許按當(dāng)年實際發(fā) 生額的200％加計扣除。［15］體育科技企業(yè)科技開發(fā)前期試驗費用，按10％的比例 在企業(yè)所 得稅稅前列支。準(zhǔn)予企業(yè)按收入總額的5％計提技術(shù)開發(fā)風(fēng)險準(zhǔn)備金和呆帳準(zhǔn)備金，以降低 體育企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險和研發(fā)成本；［16］3)在體育產(chǎn)業(yè)的贊助方面，調(diào)整現(xiàn)行體育贊 助支出不 得扣除的稅收政策，允許企業(yè)和個人贊助體育賽事和體育活動的，其出資部分可計入生產(chǎn)成 本或在廣告費用中列支， 以鼓勵體育產(chǎn)業(yè)的籌資融資。4)在體育產(chǎn)業(yè)投資方面，對于境內(nèi) 外企業(yè)或個人在我國境內(nèi)開辦新的體育產(chǎn)業(yè)項目，或新建（改建、擴(kuò)建）體育訓(xùn)練、競賽、 科研設(shè)施工程投資建設(shè)的，或增加體育企業(yè)注冊資本的，且經(jīng)營期在5年以上的，給與其60 ％或100％比例的再投資退稅。［17］5)在進(jìn)口體育器材方面，運動隊訓(xùn)練使用的進(jìn) 口器材的 進(jìn)口稅，采用先征后退的稅收優(yōu)惠給予支持。6)在體育彩票征管方面，鑒于體育彩票的籌資 成本低，開拓體育融資渠道，極大減輕國家財政負(fù)擔(dān)，發(fā)展體育事業(yè)和體育產(chǎn)業(yè)的特殊優(yōu)越 性等特點，筆者建議國家應(yīng)取消體育彩票中獎繳納個人所得稅的規(guī)定，以吸收更多的社會閑 散資金發(fā)展體育產(chǎn)（事）業(yè)。7)在新興體育產(chǎn)業(yè)方面，借鑒國外做法，對體育賽事經(jīng)紀(jì)、體 育健身等產(chǎn)業(yè)，自開辦之日起，免征3年企業(yè)所得稅；經(jīng)營性體育事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為大型體育 產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的，三年內(nèi)免征企業(yè)所得稅。

3.3 開征體育稅，構(gòu)建中國特色的體育事業(yè)和體育產(chǎn)業(yè)稅收政策體系 發(fā)展體育產(chǎn)業(yè)是體育業(yè)自身發(fā)展的需要，也是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的必然要求。縱觀美國、 俄 羅斯、韓國、西班牙等國家在體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中,各國政府都在稅收政策上給予優(yōu)先扶持 和激勵。［18］基于此，國家應(yīng)建立與規(guī)范、持久的體育事業(yè)與體育產(chǎn)業(yè)相互協(xié)調(diào)發(fā) 展的稅收 政策體系。筆者認(rèn)為，體育產(chǎn)業(yè)是文化產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，建議國家實行“費改稅”，將 從1997年1月開始附加征收的“文化事業(yè)建設(shè)費”改革為具有中國國情和中國特色的“體育 稅”。其征收的稅收收入專門用于公益性、非營利性的社會體育事業(yè)，以及符合國家產(chǎn)業(yè)政 策導(dǎo)向的弱勢體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，專款專用。具體講：1）體育稅可以設(shè)計為獨立的稅種， 有自己完整的一套科學(xué)、合理、有效征管的課稅要素和稅收政策體系，由國家稅務(wù)局單獨征 收管理；2）體育稅也可設(shè)計為附加稅種，像現(xiàn)行的“城建稅”和“教育費附加”那樣， 對繳納增值稅、消費稅、營業(yè)稅的單位和個人征收，以其繳納的增值稅、消費稅和營業(yè)稅稅 額為計稅依據(jù)，按照3％的征收比例分別與現(xiàn)行增值稅、消費稅和營業(yè)稅同時附加征收，專 款專用，從而構(gòu)建具有中國國情和中國特色的體育事業(yè)和體育產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的稅收政策激勵 體系。

4 結(jié) 論

我國的體育產(chǎn)業(yè)尚處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初級階段，受其產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)化程度、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段、市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，市場競爭力等諸多因素的影響和制約，極大地阻礙了我國體 育產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，其良性運行和長足發(fā)展迫切需要國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的大力支持 。而稅收政策作為國家重要的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策，對體育產(chǎn)業(yè)的資源配置發(fā)揮著基礎(chǔ)性調(diào)節(jié) 作用，能夠通過稅收優(yōu)惠激勵政策，有效引導(dǎo)調(diào)節(jié)更多的資本流向體育產(chǎn)業(yè)。同時，減輕或 消除現(xiàn)行對體育產(chǎn)業(yè)稅收政策的制約因素，與時俱進(jìn)，揚長補短，適時構(gòu)建和完善一套規(guī)范 化、常規(guī)性的且具有中國國情和中國特色的體育產(chǎn)業(yè)稅收政策激勵體系。為我國體育產(chǎn)業(yè)的 做大做強提供強有力的稅收政策支持，進(jìn)而獲得良好的體育產(chǎn)業(yè)投資效益，最終達(dá)到社會效 益和經(jīng)濟(jì)效益“雙贏”的體育產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展格局。

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篇7

作者簡介：孫芳芳（1982—），女，河北滄州人，河北科技師范學(xué)院職業(yè)技術(shù)教育研究所助教，研究方向為職業(yè)教育管理與人力資源開發(fā)。

基金項目：河北省科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展計劃2011年度軟課題“河北省職業(yè)技術(shù)教育集團(tuán)化辦學(xué)研究”成果（項目編號：114572159），主持人：王玉芬。

中圖分類號：G710　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編號：1001-7518(2012)13-0041-06

職業(yè)教育集團(tuán)作為一種新興的辦學(xué)組織，它是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，也是職業(yè)教育自身為了提高辦學(xué)效益，對辦學(xué)體制和辦學(xué)模式進(jìn)行有益改革的探索和實踐。20世紀(jì)90年代以后，我國的職業(yè)教育集團(tuán)獲得了前所未有的發(fā)展。然而實踐先行，理論后發(fā)，對職業(yè)教育集團(tuán)的理論研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于人們對實踐的熱衷。理論研究的缺失，使得部分職業(yè)教育集團(tuán)發(fā)展過程中出現(xiàn)盲目和隨意現(xiàn)象。本文主要通過理論與實踐相結(jié)合的方法，對職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)的幾個重要方面做了進(jìn)一步思考。

一、職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)的理論依據(jù)

職業(yè)教育集團(tuán)的形成不僅與發(fā)展背景密切相關(guān)，還與一定的理論依據(jù)息息相關(guān)。目前主要借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)進(jìn)行分析。

（一）資源依賴論

資源依賴?yán)碚搶儆诮M織理論的重要理論流派，萌芽于20世紀(jì)40年代，在70年代以后被廣泛應(yīng)用到組織關(guān)系的研究。資源依賴?yán)碚摰暮诵募僭O(shè)是:所有組織都必須為了生存而與其他因素或組織進(jìn)行交換和互動，才能獲得自身發(fā)展所需要的資源。

職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)中的重要組織如學(xué)校、行業(yè)、企業(yè)、政府、科研單位等，各方既有優(yōu)勢又有不足，在人才培養(yǎng)和應(yīng)用技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)化過程中，無法產(chǎn)生各自內(nèi)部所需要的資源，必須通過相互的合作與交換，實現(xiàn)資源整合來獲得。目前職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)普遍存在企業(yè)參與積極性不高的問題，用資源依賴?yán)碚搧矸治觯蛟谟诼殬I(yè)學(xué)校的專業(yè)設(shè)置、課程開發(fā)與企業(yè)需求相脫節(jié)，在人才、資金、實訓(xùn)場地等方面的資源優(yōu)勢不明顯，這些都影響到人才培養(yǎng)的質(zhì)量。這種資源的不對稱性必將影響到合作的程度和共享資源的質(zhì)量。因此職業(yè)院校必須通過多種途徑提高自身的辦學(xué)實力，增強與企業(yè)的相互依賴程度，強化合作共贏的辦學(xué)機(jī)制，這樣職業(yè)教育集團(tuán)才能健康、長久地發(fā)展下去[1]。

（二）交易費用論

交易費用(Transaction Cost)是由科斯(Ronald H·Coase)1937年在其著名論文《企業(yè)的性質(zhì)》中首先提出，他指出，交易費用是為完成交易所必需的度量、界定和保證產(chǎn)權(quán)、發(fā)現(xiàn)交易伙伴和交易價格、進(jìn)行交易談判、訂立交易合約、監(jiān)督違約的行為并對之制裁、維護(hù)交易秩序的各種費用的總和[2]。

職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)作為一種市場行為，在其辦學(xué)過程中同樣存在交易費用。職業(yè)教育集團(tuán)利用自身規(guī)模優(yōu)勢，可以有效化解或減少交易費用。一般來說，職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)在組建過程中的交易費用主要包括調(diào)查成本、談判成本、違約成本等。職業(yè)教育集團(tuán)化經(jīng)營可以通過對集團(tuán)內(nèi)的人、財、物統(tǒng)一調(diào)配、管理，避免教育資源的浪費；利用自身規(guī)模優(yōu)勢，集團(tuán)統(tǒng)一面向市場，提高組織程度，打破市場壁壘。這些都有利于降低集團(tuán)化辦學(xué)在合作中的交易費用。在幾種交易費用同時存在，必須權(quán)衡各項費用以及合作項目中費用效益的關(guān)系時，必須做出是否進(jìn)行合作的決策。

（三）博弈論與策略聯(lián)盟

博弈論又稱為對策論(Games Theory)，是研究具有斗爭或競爭性質(zhì)現(xiàn)象的理論和方法，分為合作博弈和非合作博弈。其區(qū)別在于雙方之間有沒有一個具有約束力的協(xié)議。如果有，就是合作博弈，反之，則是非合作博弈。而策略聯(lián)盟的概念源于企業(yè)的聯(lián)合，指企業(yè)在面臨國際競爭壓力時，基于自身資源及能力的不足，期望通過合資、共同研發(fā)、交互授權(quán)、資源共享、優(yōu)勢互補等戰(zhàn)略手段，運用各種契約而結(jié)成的風(fēng)險共擔(dān)、要素雙向或多項流動的合作活動。

從博弈理論的角度看，職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)中的校企雙方是相互博弈的過程，而且是合作博弈。校企合作辦學(xué)本質(zhì)上是策略聯(lián)盟的一種方式。合作雙方在合作之前應(yīng)先評估自身的資源、優(yōu)勢和劣勢，建立明確的合作目標(biāo)，在互利共贏的理念下，提出具體可行的方案，決定合作的方式，通過契約來達(dá)到聯(lián)盟。策略聯(lián)盟成功的四大關(guān)鍵要素是：訂立聯(lián)盟策略；選擇合適對象；建立聯(lián)盟結(jié)構(gòu)與管理制度；訂立終止聯(lián)盟計劃。所以集團(tuán)管理者必須站在全局的高度，以集團(tuán)化辦學(xué)的總體目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化教育資源，提升整體水平，更好地實現(xiàn)教育目標(biāo)[3]。

（四）規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

規(guī)模經(jīng)濟(jì)(Economics of Scale)理論是由英國人馬克西和希爾伯斯對汽車工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究提出來的。指在一定時期內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)品絕對量增加時，其單位成本下降，即擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模可以降低平均成本，從而提高利潤水平。當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，投入以一定比例增加時，產(chǎn)出增加的比例大于投入增加的比例，這就會產(chǎn)生規(guī)模收益遞增的現(xiàn)象，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)；反過來，規(guī)模擴(kuò)大，而產(chǎn)出增加的比例小于投入增加的比例，即規(guī)模效益遞減，便是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)[4]。

借鑒企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，對職業(yè)教育集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行研究時，必須注意的一點是職業(yè)教育不同于企業(yè)，職業(yè)教育集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)必須在保證教育質(zhì)量的前提下獲得。職業(yè)教育集團(tuán)的規(guī)模優(yōu)勢體現(xiàn)在：1、在集團(tuán)組建后，各個成員單位之間的資源互相依賴，互相利用，避免了集團(tuán)內(nèi)的某些學(xué)校因生源困難而導(dǎo)致資源浪費與閑置，或借鑒生源爆滿而教育資源不夠的問題。2、通過扁平化和信息化的組織形式，可以有效地減少中間環(huán)節(jié)，建立靈活的快速反應(yīng)機(jī)制，提高集團(tuán)的組織程度，改善集團(tuán)的運行效率和辦學(xué)質(zhì)量。這些都有利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)和內(nèi)部成本的降低[5]。由于集團(tuán)內(nèi)成員單位過多，管理難度加大，這就造成組織監(jiān)控滯后，信息傳遞緩慢或失真，組織效率不高等問題。因此，組建職業(yè)教育集團(tuán)時要注意適度規(guī)模擴(kuò)張，強化內(nèi)涵的培養(yǎng)，而不能盲目擴(kuò)大規(guī)模。

二、職業(yè)教育集團(tuán)的組建形式

我國國情的特殊性和地域的不平衡性，決定了職業(yè)教育集團(tuán)的組建形式是一種多元形式的聯(lián)合。以下幾種組建形式吸取了我國現(xiàn)已組建的各類職業(yè)教育集團(tuán)的經(jīng)驗，重新對職業(yè)教育集團(tuán)進(jìn)行了分類。通過分析各種組建形式的特點、組建條件及優(yōu)缺點等，為預(yù)計準(zhǔn)備組建職業(yè)教育集團(tuán)的有關(guān)部門提供一定借鑒。

（一）根據(jù)辦學(xué)的結(jié)合程度劃分

1.緊密結(jié)構(gòu)型。這類集團(tuán)體現(xiàn)了政府對教育的干預(yù)。主要是政府部門通過行政命令，以一個實力比較強的學(xué)校為核心，合并一批院校，通過校際之間的資源重組而成立的緊密型職業(yè)教育集團(tuán)。如江都市職業(yè)教育集團(tuán)，由原江都市職業(yè)教育中心校、揚州電大江都分校、江都市曹王職業(yè)高級中學(xué)、江都市第一職業(yè)高級中學(xué)、江都市龍川技校、江都市建工學(xué)校合并而成的實質(zhì)性辦學(xué)主體。這種實體性的組建模式可以達(dá)到擴(kuò)大規(guī)模、增強整體實力的目的。在集團(tuán)發(fā)展初期，這類集團(tuán)的聯(lián)合主要在校際之間進(jìn)行，很少有企業(yè)的參與，同時由于成員單位原隸屬關(guān)系不同，強弱程度不同，組建過程中存在產(chǎn)權(quán)變更與人事、權(quán)限變動等問題，且人員冗余會加大管理難度，加重集團(tuán)負(fù)擔(dān)，組建難度比較大。

2.松散聯(lián)合型。這類職業(yè)教育集團(tuán)往往以契約為紐帶，通過企業(yè)辦學(xué)或校辦企業(yè)的方式形成松散型的職業(yè)教育集團(tuán)。集團(tuán)各成員之間不是實質(zhì)意義上的合并，其人、財、物及原有的法人資格保持獨立不變，其主管部門的隸屬關(guān)系也不變。這類集團(tuán)一般要建立一個可以維系相關(guān)各方的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)主持中心工作，溝通各方信息，平衡各方利益，推動產(chǎn)教整合發(fā)展。

由于該類形式易于操作，組建方便，因此成為很多集團(tuán)組建采取的主流形式。但由于各校的人、財、物相對獨立，相互難以協(xié)調(diào)和做到政令統(tǒng)一，這種連結(jié)方式也制約了集團(tuán)化的深入發(fā)展，不利于形成集團(tuán)核心競爭力和品牌優(yōu)勢。另外，由于職業(yè)教育集團(tuán)本身不具有法人地位，在日常運行管理與業(yè)務(wù)拓展過程中，需要與其他市場主體和有關(guān)部門簽訂合同，所以明確集團(tuán)的法人地位至關(guān)重要。

3.混合型。混合型集團(tuán)一般具有緊密型和松散型兩類集團(tuán)并存的特點，或具有區(qū)域型和行業(yè)型并存的特點。實際上，單純的緊密型或松散型的集團(tuán)較少，許多職業(yè)教育集團(tuán)都屬于混合型類型。江蘇無錫立信職教中心為江蘇立信職業(yè)教育集團(tuán)的主體學(xué)校，該集團(tuán)實現(xiàn)了與東部發(fā)達(dá)地區(qū)、中西部發(fā)展地區(qū)的廣泛聯(lián)合，并與跨區(qū)域、跨行業(yè)的25家企業(yè)和10所職業(yè)學(xué)校率先架構(gòu)了核心層、緊密層、松散層的復(fù)合型組織模式。

由于這類集團(tuán)組建形式靈活，只要有利于集團(tuán)的發(fā)展，不同性質(zhì)和類型的單位都可以以不同的形式加入集團(tuán)。緊密型單位的并入，可以迅速充實集團(tuán)的整體競爭實力，形成集團(tuán)的核心品牌；松散型辦學(xué)單位的加入，根據(jù)各自優(yōu)勢將教育資源合理配置，形成多方面的競爭優(yōu)勢。這類組建形式是職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)中比較理想的一種。但依然存在的難點和問題，主要體現(xiàn)在集團(tuán)內(nèi)部存在兩種類型的成員關(guān)系，如協(xié)調(diào)不當(dāng)可能產(chǎn)生集團(tuán)內(nèi)緊密層和松散層的完全獨立和兩極化發(fā)展。

（二）根據(jù)合作辦學(xué)的目的劃分

1.區(qū)域聯(lián)合型。區(qū)域聯(lián)合型職業(yè)教育集團(tuán)一般屬于合作帶動型辦學(xué)組織，不是真正的辦學(xué)實體。它通常指以經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的職業(yè)院校或企業(yè)為主導(dǎo)，聯(lián)合經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)職業(yè)院校，以相同的專業(yè)設(shè)置或同一行業(yè)為基礎(chǔ)，為了各自的需求和目標(biāo)共同發(fā)展，推動跨區(qū)域的合作辦學(xué)，實現(xiàn)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度地區(qū)間的職業(yè)教育共同發(fā)展。這種跨區(qū)域帶動型的協(xié)作式辦學(xué)組織，可以充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)優(yōu)質(zhì)教育資源優(yōu)勢，對處于弱勢地位的經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的學(xué)校起到帶動、助推、提攜作用 [6]。上海長三角職教聯(lián)盟是2007年1月國內(nèi)第一個成立的跨地區(qū)的職業(yè)教育合作團(tuán)體，由10所職業(yè)技術(shù)學(xué)校加盟而成，涵蓋了60個專業(yè)和3萬多名學(xué)生。聯(lián)盟內(nèi)，不同地區(qū)不同學(xué)校的學(xué)生可以跨校跨地區(qū)學(xué)習(xí)，并且根據(jù)市場需求，實現(xiàn)跨地區(qū)就業(yè)。

2.中心輻射型。中心輻射型職業(yè)教育集團(tuán)是指由政府組建一、二所規(guī)模大、條件好的職業(yè)教育中心，以該中心為龍頭，上聯(lián)中心城市和省、市級職業(yè)教育集團(tuán)，下聯(lián)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(社區(qū))職教、成教基地，橫聯(lián)縣域(區(qū)域)各行業(yè)與企業(yè)職工教育培訓(xùn)基地，形成職前培養(yǎng)與職后培訓(xùn)一體化網(wǎng)絡(luò)，組建具有中心輻射作用的職業(yè)教育集團(tuán)。

中心輻射引領(lǐng)式辦學(xué)組織需要一定的保障條件:

（1）當(dāng)?shù)卣仨殞嵤娪辛Φ暮暧^調(diào)控；

（2）必須加強“中心”軟硬件的建設(shè)和規(guī)章制度的建立；

（3）教育行政部門應(yīng)賦予“中心”明確具體的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，在一定程度上具有“準(zhǔn)行政”的色彩，以保證其對各“輻射點”的專業(yè)設(shè)置、生源質(zhì)量、師資配備、教學(xué)計劃的統(tǒng)一制訂，教學(xué)質(zhì)量的統(tǒng)一監(jiān)控等方面發(fā)揮輻射作用[7]。

（三）根據(jù)合作辦學(xué)的主體構(gòu)成劃分

1.政校企一體型。政校企組建形式指政府授權(quán)教育部門統(tǒng)籌，打破隸屬關(guān)系限制，各部門通力合作，利用政策杠桿和市場機(jī)制，采用集團(tuán)化、市場化的運作方式進(jìn)行資源重組，發(fā)揮優(yōu)質(zhì)教育資源優(yōu)勢，調(diào)動一切社會力量投入職業(yè)教育，提高集團(tuán)的規(guī)模效益和整體效益。

這種辦學(xué)實體特征有三:一、建立“一主多元”的辦學(xué)體制，即政府辦學(xué)為主，多種民辦形式并存的辦學(xué)格局；二、建立多渠道投資、融資體制。在加大政府投資力度的同時，要力求投資主體的多元化，投資方式的多樣性，積極爭取社會各種力量以各種形式投入資金；三、建立“一統(tǒng)多參”的宏觀協(xié)調(diào)管理體制。所謂“一統(tǒng)多參”，指“教育部門統(tǒng)籌，行業(yè)配合，社會參與”的新型管理體制，這種體制成立政府統(tǒng)籌的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)是必要的。

2.產(chǎn)學(xué)研一體化型。產(chǎn)學(xué)研合作教育是由產(chǎn)業(yè)界、高校和科研院所組成的科研聯(lián)合體。這種一體化的營銷模式體現(xiàn)了強強聯(lián)合的優(yōu)勢。產(chǎn)學(xué)研一體化的實現(xiàn)可以考慮以下途徑:(1)校內(nèi)產(chǎn)學(xué)合作模式。它是一種需要高投入的、市場化運作的，并融產(chǎn)業(yè)開發(fā)、教學(xué)、科研和人才培養(yǎng)于一體的產(chǎn)學(xué)結(jié)合模式。(2)高效益科技型企業(yè)。目前，對于企業(yè)完全依靠自身力量建立技術(shù)創(chuàng)新體系難度很大，所以需要將市場上所需要的技術(shù)以課題的形式交給學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)，而后通過企業(yè)將其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化[8]。(3)科普示范基地。科普示范基地以具有較強科研實力的職業(yè)院校、工程技術(shù)中心、科研機(jī)構(gòu)為依托，以推進(jìn)區(qū)域重要產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展為重點，通過政策引導(dǎo)，促進(jìn)職業(yè)院校或科研機(jī)構(gòu)的科技研發(fā)優(yōu)勢與企業(yè)生產(chǎn)制造優(yōu)勢有機(jī)結(jié)合，促使科研成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化所形成的具有示范效應(yīng)的技術(shù)支撐和服務(wù)平臺[9]。

3.多類型垂直式聯(lián)合體型。多類型垂直式是我國職業(yè)教育的一個基本方向。所謂多類型，是指不同層次職業(yè)院校和相關(guān)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)間的聯(lián)盟。垂直式即初、中、高等職業(yè)教育和高等職業(yè)師范院校的直線式聯(lián)盟，主要目的是保證不同層次職業(yè)教育辦學(xué)的相互銜接，避免教學(xué)脫節(jié)和專業(yè)的重復(fù)設(shè)置，為低層次學(xué)校進(jìn)入高級院校打下基礎(chǔ)。

多類型垂直式聯(lián)合體可以使初、中、高等職業(yè)教育協(xié)調(diào)發(fā)展，形成多種職業(yè)教育并舉、城鄉(xiāng)一體化的網(wǎng)絡(luò)體系，充分發(fā)揮優(yōu)質(zhì)職業(yè)教育資源的整體效益。其核心是以專業(yè)建設(shè)和人才培養(yǎng)為紐帶，以“學(xué)校、企業(yè)、教師、學(xué)生多贏”為基本原則，達(dá)到資源共享、優(yōu)勢互補、分段培養(yǎng)、科學(xué)發(fā)展的目的。這一模式有利于教學(xué)、培養(yǎng)、培訓(xùn)的整體性，減少教學(xué)過程的重復(fù)和學(xué)生學(xué)業(yè)上的彎路。這一聯(lián)盟的形成，其核心問題是證書系統(tǒng)一體化的建設(shè)。如何建立一套可以融通各類教育和培訓(xùn)的證書體系，形成“大職業(yè)教育辦學(xué)體系”，以更好地體現(xiàn)多類型垂直式的多元合作職教聯(lián)盟的價值[10]。

三、職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)存在的問題

在我國，職業(yè)教育集團(tuán)發(fā)展時間較短，無論在理論和實踐層面都存在許多困難和問題，在認(rèn)真總結(jié)職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)經(jīng)驗，充分肯定職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)取得的成績的同時，必須注意到職業(yè)教育集團(tuán)的組建和運行中需要迫切解決的一些問題。

（一）集團(tuán)內(nèi)部各實體單位間責(zé)、權(quán)、利不明

職業(yè)教育集團(tuán)利益相關(guān)者主要是集團(tuán)的龍頭學(xué)校、企業(yè)行業(yè)及其他相關(guān)社會機(jī)構(gòu)，并存在著利益主體多元化的特點。首先集團(tuán)參與各方是基于“共建、共享、共贏”的基本原則而組建起來的，整合并協(xié)調(diào)各方的利益可以說是集團(tuán)一項伴隨始終、至關(guān)重要的中心工作。目前，大多數(shù)集團(tuán)內(nèi)的職業(yè)學(xué)校與企業(yè)之間沒有明確的責(zé)、權(quán)、利的分工和利益分配機(jī)制，導(dǎo)致在運行過程中各方關(guān)系逐漸呈現(xiàn)松散狀態(tài)。對于多數(shù)企業(yè)而言，能否獲得經(jīng)濟(jì)效益成為企業(yè)是否參與職業(yè)教育集團(tuán)化的主要動因。而對于整個集團(tuán)來說，必須同時兼顧經(jīng)濟(jì)利益和社會效益，努力挖掘成員之間合作與交流方面的“結(jié)合點”[11]。

（二）企業(yè)行業(yè)的參與程度和支持力度不足

企業(yè)行業(yè)參與職業(yè)教育的程度直接影響了職業(yè)教育集團(tuán)的辦學(xué)質(zhì)量，但在我國職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)中企業(yè)行業(yè)的作用被不同程度的弱化。目前已成立的職業(yè)教育集團(tuán)，理事長均由集團(tuán)內(nèi)核心職業(yè)院校的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，這就從某種程度上忽視或弱化了企業(yè)行業(yè)在職業(yè)教育集團(tuán)中的地位和作用。

從企業(yè)來看，企業(yè)與職業(yè)教育集團(tuán)的合作點多局限于人才利益方面，如在人才選拔上優(yōu)先選擇優(yōu)秀畢業(yè)生、學(xué)校為企業(yè)承擔(dān)培訓(xùn)任務(wù)等，這些利益是隱性的，短期內(nèi)無法看到明顯的、直接的效益。企業(yè)參與職業(yè)教育所獲得的經(jīng)濟(jì)收益率、品牌收益率相對偏低，導(dǎo)致企業(yè)參與職業(yè)教育的積極性不高。從行業(yè)來看，學(xué)校從行業(yè)剝離后，行業(yè)的辦學(xué)責(zé)任和指導(dǎo)作用均被弱化。目前不少資金和項目的審批權(quán)、技能鑒定權(quán)等集中在一些綜合性行政部門，行業(yè)失去了原有的資源和優(yōu)勢，客觀上導(dǎo)致行業(yè)支持乏力[12]。

（三）政府對職業(yè)教育集團(tuán)的政策支持和引導(dǎo)不力

首先，政府沒有賦予職業(yè)教育集團(tuán)明確的社會地位。目前的職業(yè)教育集團(tuán)大多是由企業(yè)、行業(yè)或其他相關(guān)社會機(jī)構(gòu)構(gòu)成，由于不具備法人地位，作為一種組織形式參與各種社會活動中難以界定其承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任，導(dǎo)致部分集團(tuán)運作的隨意性。其次，政府部門的有效參與、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)與監(jiān)督不到位。在現(xiàn)行職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)的實踐中，政府發(fā)揮的作用中管理大于調(diào)控；手段上以單一的行政指令為主；方法上缺乏支持、激勵和保障的措施。再次，缺少支持職業(yè)教育集團(tuán)建設(shè)的專項經(jīng)費。由于集團(tuán)性質(zhì)和現(xiàn)有體制等多種因素，目前我國尚未劃撥專項經(jīng)費支持整個職業(yè)教育集團(tuán)建設(shè)，在一定程度上影響了集團(tuán)的深入發(fā)展。

（四）集團(tuán)內(nèi)部可操作性的運行機(jī)制不健全

職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)的實質(zhì)是實行職業(yè)教育的集約化管理和開放式發(fā)展。雖然職業(yè)教育集團(tuán)建立了章程和規(guī)定，表面看起來完全具備自我運行的能力。但在實際操作中，由于集團(tuán)內(nèi)的各成員單位隸屬關(guān)系、管理體制、人事關(guān)系、資金關(guān)系諸多方面都不一致，管理起來非常困難，導(dǎo)致集團(tuán)后期運行乏力。這就需要政府通過制定法規(guī)等手段進(jìn)行有效調(diào)控，使集團(tuán)的運行機(jī)制更具有方向性。

四、職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)的發(fā)展建議

作為一個新生事物和一項開創(chuàng)性工作，職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)在實踐中面臨著許多急待解決的問題。這些問題和矛盾的解決需要集團(tuán)自身體制、機(jī)制方面的創(chuàng)新，更需要外界多方力量的參與和支持。

（一）職業(yè)教育集團(tuán)自身發(fā)展層面

1.重視機(jī)制創(chuàng)新。首先，校企互惠機(jī)制創(chuàng)新。利益機(jī)制是推動校企合作良好發(fā)展的動力和良性運轉(zhuǎn)的紐帶。校企雙方可以通過多種方式構(gòu)建資源共享機(jī)制，如校企合作項目的開發(fā)，利用企業(yè)原有職教資源為職業(yè)學(xué)校提供服務(wù)，協(xié)同配置實習(xí)條件等[13]。其次，內(nèi)部運行機(jī)制創(chuàng)新。要注重從傳統(tǒng)縱向多層的科層管理模式向橫向互動扁平化管理模式轉(zhuǎn)變，變傳統(tǒng)的自上而下的管理模式為信息過程的增值管理模式。還要建立團(tuán)隊式合作機(jī)制和柔性式組織形態(tài)，建立跨單位、跨部門的協(xié)調(diào)組織、網(wǎng)絡(luò)組織、學(xué)習(xí)型組織和無界限組織，打破原先的工作狀態(tài)，實現(xiàn)信息的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)，建立新型的柔性式組織形態(tài)[14]。再次，利益分配機(jī)制創(chuàng)新。健全的利益分配機(jī)制是保證集團(tuán)健康穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。集團(tuán)的各種收益要根據(jù)集團(tuán)各個成員單位在具體項目中承擔(dān)的責(zé)任、貢獻(xiàn)的大小進(jìn)行合理分配；創(chuàng)造條件，引進(jìn)經(jīng)營理念和民辦機(jī)制，通過技術(shù)入股、專利加盟、項目合作等方式，積極探索教育與產(chǎn)業(yè)接軌的新模式[15]。

2.集團(tuán)質(zhì)量和品牌策略。首先，質(zhì)量是集團(tuán)生存發(fā)展的生命線，職業(yè)教育集團(tuán)通過質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和系統(tǒng)服務(wù)來實施對各成員單位的管理，必須建立一個共同遵守的質(zhì)量管理體系，確保形成整個職業(yè)教育集團(tuán)的知識品牌，提升整體競爭力。其次，品牌塑造至關(guān)重要。樹立品牌意識、找準(zhǔn)品牌定位、注重營銷運作系統(tǒng)的運用有助于提高品牌在社會中的知名度與美譽度，最終提高集團(tuán)在社會上的影響力。最后，集團(tuán)整體核心競爭力策略，核心競爭力理論對職業(yè)教育集團(tuán)的發(fā)展提出一個新的思維視角。筆者認(rèn)為以集團(tuán)文化和產(chǎn)學(xué)研一體化提升集團(tuán)的核心競爭力是重中之重。其中集團(tuán)文化是整個集團(tuán)的靈魂，集團(tuán)的精神文化、教學(xué)文化和管理文化代表了一個集團(tuán)的核心文化。產(chǎn)學(xué)研一體化要求職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)在各個方面都要根據(jù)教育、產(chǎn)業(yè)、科研的要求來展開。但由于許多聯(lián)合屬于松散型組織，缺乏資金保障，集團(tuán)在資源的共享、整合、重組以及今后的深入發(fā)展等方面均受到很大的限制。所以，如何建立并推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體互動發(fā)展是目前迫切要解決的問題。

（二）職業(yè)教育集團(tuán)外部支撐體系構(gòu)建

1.政府層面。首先，建立有效的政府引導(dǎo)機(jī)制。在職業(yè)教育集團(tuán)的組建啟動階段，政府必須發(fā)揮主導(dǎo)作用，在建立健全職業(yè)教育集團(tuán)整合機(jī)制、企業(yè)行業(yè)參與辦學(xué)等方面給予政策傾斜，制定相關(guān)政策，協(xié)調(diào)組建工作；根據(jù)行業(yè)發(fā)展和社會發(fā)展需要，指導(dǎo)集團(tuán)做好近期、中期以及長期發(fā)展規(guī)劃。其次，賦予職業(yè)教育集團(tuán)合法的身份和地位。目前松散型集團(tuán)，在申請獨立法人資格方面存在著許多障礙，但仍舊可以變通一些方式，如在政策上允許由集團(tuán)的成員單位共同組建一個具有法人資格的能夠承擔(dān)經(jīng)濟(jì)社會責(zé)任的實體。再次，目前企業(yè)和行業(yè)參與職業(yè)教育的積極性還比較低，需要政府出臺一系列政策予以鼓勵。如實行激勵性政策與懲罰性政策并舉、稅收政策和特惠政策的導(dǎo)向、轉(zhuǎn)變財政投入方式，建立多元化投資體系等。

2.企業(yè)行業(yè)層面。企業(yè)層面，首先，牢固樹立人力資源是第一資源的觀念，鼓勵和激發(fā)員工樹立終身學(xué)習(xí)的理念，并真正地付諸行動，這是企業(yè)保持活力，提升核心競爭力的重要途徑。其次，企業(yè)管理者應(yīng)改變企業(yè)減員增效的發(fā)展戰(zhàn)略。可以通過人力資源開發(fā)，對員工進(jìn)行培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗，通過結(jié)構(gòu)性培訓(xùn)，來實行結(jié)構(gòu)性就業(yè)。如企業(yè)可以將部分項目在集團(tuán)內(nèi)實施，利用學(xué)校的土地修建廠房、安置設(shè)備，利用學(xué)校的學(xué)生當(dāng)作企業(yè)的實習(xí)員工等。這樣既降低了企業(yè)成本，又一定程度上解決了學(xué)生實訓(xùn)與就業(yè)問題。

行業(yè)層面，首先，應(yīng)強化行業(yè)組織的管理和監(jiān)督職能。通過立法的形式賦予行業(yè)組織一定的法律地位，使其成為連接學(xué)校、企業(yè)和政府聯(lián)系的橋梁。其次，擴(kuò)大行業(yè)組織的管理和協(xié)調(diào)職能。制定行業(yè)內(nèi)企業(yè)參與職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)的法規(guī)和制度，并統(tǒng)籌組織企業(yè)參與職業(yè)教育集團(tuán)化的責(zé)任、義務(wù)以及應(yīng)承擔(dān)的職業(yè)教育培訓(xùn)費用，使行業(yè)組織在維護(hù)企業(yè)利益的同時，監(jiān)督并約束企業(yè)履行職業(yè)教育的相應(yīng)義務(wù)，保障職業(yè)教育集團(tuán)的合法受益權(quán)[16]。

3.市場體系層面。職業(yè)教育集團(tuán)本身是按照市場化的規(guī)則建立的，所以就必須按照市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)律組織運行，以提高市場化運行的效率。集團(tuán)的運行可以通過以下方式引進(jìn)市場機(jī)制:

（1）引入市場經(jīng)濟(jì)成本概念，運用按比例進(jìn)行固定資產(chǎn)折舊、按效益劃定職工工資總額、按需求擴(kuò)大辦學(xué)規(guī)模和建立有效的財務(wù)管理體系等經(jīng)濟(jì)成本核算指標(biāo)來降低集團(tuán)化辦學(xué)成本。

（2）通過技術(shù)入股、專利加盟、項目合作、人才交流等不同方式，分散合作中預(yù)計出現(xiàn)的產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)交換和成果占有等風(fēng)險問題。

（3）積極探索職業(yè)教育與產(chǎn)業(yè)接軌的模式，創(chuàng)新利益分配機(jī)制，在最大程度上實現(xiàn)集團(tuán)內(nèi)部利益共享、風(fēng)險共擔(dān)。

（4）通過集團(tuán)的內(nèi)部活動，如開展短期和長期培訓(xùn)，為相關(guān)機(jī)構(gòu)提供信息渠道等有償服務(wù)，籌集資金，以市場化運作維系集團(tuán)的日常運行。

（5）職業(yè)教育集團(tuán)作為一個經(jīng)濟(jì)實體，與其他部門一樣獨立核算成本與收益，向顧客和其他單位宣傳并推銷自己的產(chǎn)品與服務(wù)，真正實現(xiàn)職業(yè)教育集團(tuán)的市場化運作[17]。

在職業(yè)教育的運行中，市場機(jī)制是通過勞動力市場來發(fā)揮作用的。市場在職業(yè)教育發(fā)展中的功能主要表現(xiàn)為:調(diào)整教育資源的合理配置，實現(xiàn)教育供求關(guān)系的平衡，從而優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)，提高教育質(zhì)量。必須注意的是，我國正處于以信息化帶動工業(yè)化階段，未來幾十年仍需要大批的以第一、二產(chǎn)業(yè)為主的職業(yè)院校，仍需要靠政府的力量來舉辦。因此，只有政府有形調(diào)控和市場無形調(diào)節(jié)的有機(jī)結(jié)合，才能更好地促進(jìn)職業(yè)教育集團(tuán)化辦學(xué)健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

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