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1、醫院電氣資源管理現狀及存在的問題

1.1 大部分醫療建筑在設計之初就沒有充分考慮節能

隨著人民群眾生活水平的提高，對醫院就醫環境的要求也越來越高，醫院為了給患者提高更為舒適的就醫環境，往往在設計時會提高樓層層高，美化照明環境等，這也加劇了醫院電氣資源的損耗。同時，一所醫院往往是經過幾十年甚至上百年的發展歷程，很多老建筑在設計之初就沒有充分考慮建筑電氣節能的重要性。這些種種因素，都是醫院電氣資源浪費的原因。

1.2 缺乏醫院能源管理的專門人員

醫院作為醫療衛生行業，通常以醫療質量為重點，而能源管理作為后勤工作往往沒有受到重視。目前，一部分醫院管理者已經意識到了能源管理的重要性，但實際工作中卻往往浮于表面和口號，沒有把節能工作落到實處。為此，必然需要有專門的能源管理人員，對節能工作進行設計、實施、監管和總結。

1.3 電氣能源管理制度不完善

沒有專門的電氣能源管理人員，就不會有完善的電氣能源管理制度。而沒有制度的管理往往不會成為良好的管理，也就不會取得預期的效果，所以，要想在電氣能源管理工作中取得成效，不光要建立電氣能源管理的專門團隊，還需要完善的管理制度做支撐。

1.4 新的節能技術運用不夠

近年來，隨著國家各級部門對能源管理的重視，也出臺了很多電氣節能的新技術、新設施、新思想，但很多醫院由于受到新技術改造經費和人力資源緊缺的實際因素，并沒有多少新的電氣節能技術得到真正的運用，這也使得醫院電氣能源節約的步伐行進緩慢。

1.5 職工、患者的節能意識不強

勤儉節約自古就是中華民族的傳統美德，但社會普遍現象還是存在一些職工到了單位就把節約拋在腦后，總是有在單位用電不會自己掏錢的潛意識，于是夏天把空調溫度開得很低、冬天把空調溫度開得很高，甚至常年不關辦公室的電氣設備的現在都有存在。某些患者也認為他既然來到醫院花了錢，就應該用這些電氣設備，以至于不需要用的都用上。這些行為，都是沒有公共節能意識的體現，也造成了醫院電氣資源的大量浪費，應該成為醫院電氣能源管理的重點。

2、醫院開展電氣能源管理工作的三個方法

2.1 技術節能

顧名思義，技術節能即是利用技術改造、新技術運用等既能滿足醫院日常使用需求又能達到節能目的的手段，通過提高終端耗能設備的利用效率，從而實現節能的方法。前面也提到了新的節能技術運用受限的問題，這個問題不光是經費和醫院領導重視的問題，也需要專門的技術人員提出更好的節能改造方案，這也對醫院后勤員工的專業技術和醫院領導班子的管理高度提出考驗。

2.2 管理節能

醫院要做好電氣資源管理工作，就必須要成立專門的能源管理小組，制定詳細的電氣能源管理制度。同時，將節能管理納入醫院管理體系，并指定總務部為辦事機構，成立醫院節能降耗工作小組，各科室指派節能管理員。將節能工作納入年度綜合目標管理責任制考核，確保節能降耗工作的落實。

2.3 制定能源管理獎懲制度

醫院科室分布通常是在固定的建筑區域內，根據各科室往年各月份電能消耗數據和對應月份的收治病人床位數，得出往年當月的床位電氣能耗均值作為參考值，若當月實際床位電氣消耗值多于參考值，則科室要受到相應的處罰，反之進行獎勵。以鼓勵科室員工主動節能，逐漸形成良好節能意識。

3、醫院電氣節能具體措施與案例分析

3.1 空調系統

據統計，空調是醫院能耗最大的電氣設備，約占醫院總能耗的40%-55%，所以空調節能的重要性可想而知。現在醫院的空調主要由電能中央空調、燃氣中央空調和分體式空調組成。針對中央空調系統，現在一般采用智能變頻節能技術應用于冷卻水泵、冷凍水泵和風機，一般節能效果達30%，這個技術基本已經運用于新的中央空調系統中。還要想節能，就要從管理和尾端控制著手。例如，醫院的門診樓一般只有白天工作時間使用中央空調，下班后關閉中央空調主機，而很多區域或診室下班后卻沒有關閉尾端風機，針對這個問題，可以在每層樓的空調風機主電源配電箱內裝設定時控制裝置，根據不同區域的使用要求設定啟停時間，就直接杜絕了上述現象的發生，挽回了不必要的浪費；而針對分體式空調，就主要從管理節能入手了，強行規定空調開設溫度夏天不得低于26℃，冬天不得高于20℃；夏天溫度低于30℃，冬天溫度高于8℃時不得開啟空調，且科室空調開放原則上每天不得超過14個小時等管理手段來實現空調的電氣資源節約。

3.2 照明系統

3.2.1 節能型照明產品的使用。使用高效的節能照明產品（如T5型高效熒光燈、LED節能燈具等）替代原有的高耗能光源（如T8型熒光燈、白熾燈等），在節電的同時還提高了照度，消除了頻閃，提升燈具壽命2倍以上，從而給人民提供一個更好的照明環境，有利于提高工作效率和人體健康。例如用T5-28W高效熒光燈替換原有T8-40W型熒光燈，用T5-14W高效熒光燈替換原有T8-20W型熒光燈，節能達30%以上；用節能燈替代白熾燈，節能65%以上，且壽命提高3倍以上。

3.2.2 照明開關及照明布局的優化設計。照明開關的設計也是照明節能的重要因數。例如一個病房3套燈具，若用一個開關控制，每次開時就得全開。若分別控制，很多時候就只需要開啟內側的一套燈具，而靠窗的兩套就不用開，從而實現節能；再如會議室的照明片區也應該分為左中右、前中后多路控制，以根據參會人的多少集中就坐，合理開燈以節約電能；而如樓梯等偶用區域，就應該用聲光控制或紅外控制；地下停車場應該是照明節能率最高的地方，通常的地下室在建筑設計時照明亮度非常大，而事實上地下室完全沒有必要那么亮，據統計，地下室照明燈具一般在原設計基礎上可減少65%以上而不影響正常運作，再加上節能燈具的使用和紅外感應等裝置的運用，通常節能率能達到75%-90%以上。

3.3 電開水鍋爐的使用

由于醫院開/熱水使用量的巨大，電開水鍋爐也是醫院的能耗大戶，約占醫院總能耗的8%-10%。引入智能開水器替代原來的浮球式開水器，同時為智能開水器電源開關設計安裝智能啟停裝置，根據不同科室的不同需求設定自動啟停時間，合計節能率達57%以上。

3.4 建筑節能

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一、研究目的和意義

節能減排對于保障我國能源安全、建設集約型社會具有十分重要的戰略意義。近30年來，我國的經濟長期保持10%以上的高速增長，各種耗能呈現高速的增長態勢。目前，我國已成為全球僅次于美國的第二大能源消耗國，但同時也是世界上用能效率最低的國家之一[1]。究其原因是產業結構不合理，長期以來節能僅僅依靠節能技術或節能設備，并沒有從系統上出發提高能源利用率。節能技術的應用固然能提高能源利用效率，但相比于提高整個能源系統的效率，僅利用節能技術的作用還是顯得微弱[2]。要從根本上提高能源系統的整體能效，應該把能源的利用當作一個系統工程來解決，合同能源管理機制就是從系統上降低能源消耗的機制。

二、合同能源管理概念及特點

合同能源管理的實質是節能服務公司（Energy Management Company,EMCo）與客戶簽訂合同，利用合同能源管理模式為客戶實施節能項目，為客戶進行用能診斷、工程設計、資金籌措、設備采購、施工安裝、調試驗收、員工培訓、維護保養等服務（如圖1）。合同中約定節能目標，節能服務公司通過分享節能改造后節能效益來獲取利潤。這種模式將節能改造的大部分風險由客戶轉移到節能服務公司。因此這種新模式對于缺少專業節能人才和資金的中小企業以及公共設施如學校、醫院等特別適用，對于資金充裕、技術能力較強的企業，也因為節能項目改造的機制變化和風險責任的轉移而取得更實在的效果[3]。

圖1.EMC圖解

合同能源管理是通過市場機制解決高能耗問題的有效模式。大多數企業為追求最大利潤，不愿意投入節能改造，雖然政府制定了企業減排目標，用能單位自主進行節能改造的積極性不高。利用合同能源管理模式，用能單位既能不投入資金設備，又可以不用承擔風險，便能達到節能減排目標并實現盈利，促進了企業自主減排的積極性。合同能源管理模式具有以下特點：

服務外包，客戶少操心

節能項目的能源審計、方案設計、融資、設備采購、施工、測量、運營維護和認證等活動均由節能服務公司負責，客戶只需要參與配合，不需要做大量的基礎工作，享受一條龍服務的“交鑰匙工程”[4]。

客戶投入少，或者零投入

用能單位一般不需提供節能改造所需的資金、設備及支付節能服務費用，前期資金投入可以由節能服務公司全部提供，包括節能設備也可以是節能服務公司投入，或通過租賃的方式獲得。

節能效益有保障，客戶無風險

節能服務公司與客戶簽訂的節能服務合同，約定改造后能達到的節能效果，保證節能改造完成后，相同條件下，所消耗的能源總量比改造前有一定比例的下降，如果達不到合同約定的要求，損失由節能服務公司承擔，客戶無需承擔節能改造失敗的風險。

節能效益共贏性

共贏性是EMC的一大特點，當項目成功實施，在達到節能效果的情況下，無論是用能單位還是節能服務公司，或者設備供應單位等其他參與方均可實現預定收益，并且實現了國家的節能減排要求，形成多贏的局面，正是由于這種共贏性，使得合同能源管理項目具有很大的潛力。

三、合同能源管理主要應用

客戶通常不需要承擔節能改造所需投入資金和設備的風險，由節能服務公司對項目進行部分或全部投資，并保證客戶的節能收益，大部分風險由節能服務公司承擔，合同結束后所有設備劃歸客戶所有。目前EMC項目的主要應用模式有[5-6]

1節能效益分享型模式

即節能公司對項目進行節能改造后，項目期內用戶和節能服務公司雙方分享節能效益的模式（如圖2）。

圖2.效益分享型合同能源管理模式

節能效益分享型的合同能源管理是合同能源管理的最典型類型。節能效益分享型的主要特點為：

1．客戶可以不用投入任何成本，由節能服務公司投入節能改造所需的資金和設備，節能服務公司可以使用自有資金也可以通過融資手段獲取資金，融資全部由節能服務公司負責償還。

2．節能服務公司承擔所有相關工作，包括提供能源審計、方案設計、融資、設備采購、施工、測量、運營、認證和培訓等全部服務，保證實現合同節能目標。

3．項目有收益后，雙方根據合同約定的分配方案分享節能改造所帶來的節能收益。合同期限內的分配方案由雙方協商確定，節能分享比例可以固定也可以不固定，節能服務公司為了盡早收回成本，一般在節能改造完成后的最初幾年，節能服務公司會收取一個較高的比例，收回成本之后該比例下調。

4.合同期滿后，節能服務公司退出項目，并無償將所有的節能設備和設施轉讓給客戶，客戶享有全部收益。

分享模式在能源價格保持不變或上漲的情況下，項目的收益就有保障，不過在能源價格大幅度下降的情況下，項目則有虧損的可能。

2節能效益保證型模式

節能效益保證型模式是由節能服務公司提供節能服務并承諾保證節能改造后項目節能量。節能改造完成后，經雙方檢測確認達到合同承諾的節能效益，客戶根據合同約定支付服務費，若未達到承諾的節能量，則由節能服務公司負責賠償損失。

節能效益保證型的特點是：

1.由節能服務公司或客戶進行節能改造的資金和設備投入，也可以雙方約定投入的比例共同投入。

2.節能服務公司提供整個節能改造項目所需的各項工作。

3.節能公司保證改造后的能達到的效益，合同約定節能改造后一段期限內能達到的節能量，在約定的期限內，如果節能量能達到節能服務公司的承諾，則客戶按合同約定一次性或分期支付節能服務費，如未達到合同中的承諾，則承諾節能量與實際節能量產生的差額部分由客戶從應支付的節能服務費中扣除或由節能服務公司賠償。例如，合同承諾改造后每年能夠節約100萬元，雙方以5年作為期限，這5年中，合同約定用能單位每年應當支付給節能服務公司50萬元。每年對節能量進行核算，如果當年節約100萬元以上，則客戶應當按約定支付50萬節能服務費；如實際節約了90萬元，未達到100萬元，則客戶應扣除未達標部分，僅需支付40萬元；但如果只節約40萬元，則客戶不但不用支付費用，節能服務公司還應賠償客戶10萬元。

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(一)用能單位對節能服務公司的業務缺乏必要認知，致使前期談判花費時間過長目前，節能降耗還沒有成為高耗能企業和地方政府的自覺行為。一些節能服務公司的人員說，哪怕只給他們10分鐘就有可能轉變大企業決策人員的觀念，促進合同能源管理項目的成功。如果僅從經濟效益的角度考慮，大企業的決策人員與節能服務公司合作的確沒有什么積極性。目前，中國在合同能源管理方面也沒有嚴格的政策、法規和制度要求，因此很多單位節能的壓力并不大。對機關事業單位來說，大多抱著多一事不如少一事的心態。因此，往往是一個項目的完成并不難，但在前期談判中卻需要花費過長的時間，投入很多的精力。

(二)節能服務公司考慮到前期投入的成本，在選擇項目時有一定局限性節能服務公司做一個項目要做大量的前期準備工作。首先要和相關人員聯系、溝通，對項目原有的工藝、操作工人、維修工人進行考察，看節能設備是否適合這種工藝，如果不適合還需要進行技術改造。如果適合，企業要先做可行性的報告，再與用能單位溝通，用能單位同意了，還要做樣機，在非生產時間安裝樣機做實驗。如果項目做不成，這些前期投入將無法收回。因此，節能服務公司往往都會很謹慎地選擇項目。一位節能服務公司負責人坦言，他們在選擇項目時一般都是要考慮那些節能量非常明顯、用能企業效益比較好、不需要大的技術改造的項目。這樣，對節能改造的項目就有了一定的局限性。

(三)節能服務公司先期投入大，回收周期長，資金運轉困難合同能源管理的投資少則幾百萬元，多則上千萬元，回收周期長，一般在3—5年以上，而銀行節能服務融資一般在三年以內。所以，節能服務公司目前很難得到銀行的貸款支持。而節能項目不像房地產等項目，有實物可以評估，也沒有過多的抵押物。

(四)稅收優惠政策無法全部實現，對節能服務公司的稅收方式不盡合理國家對合同能源管理項目給予很多稅收優惠政策:對節能服務公司實施合同能源管理項目取得的營業稅應稅收入，暫免征收營業稅;對其無償轉讓給用能單位的因實施合同能源管理項目形成的資產，免征增值稅;能源管理合同期滿后，節能服務公司轉讓給用能企業的因實施合同能源管理項目形成的資產，按折舊或攤銷期滿的資產進行稅務處理;節能服務公司與用能企業辦理上述資產的權屬轉移時，也不再另行計入節能服務公司的收入。河北省政府下發文件明確要求有關部門對于實施合同能源管理的公司給予政策和稅收等方面的支持。但這些優惠政策并沒有真正得到落實。主要原因是:合同能源管理和節能服務公司是最近幾年才出現的新生事物，基層稅務機關對合同能源管理項目不甚了解，往往把節能服務公司看作是節能設備銷售商，認為節能服務公司是通過銷售節能設備謀利，把節能服務公司與用能單位的節能服務合同看成設備購銷合同，把節能服務公司的服務收益看作是節能設備銷售商的加價，因此要征收增值稅。這樣，節能服務公司不但享受不到稅收優惠，還要比單純的銷售業務承擔更多的風險。

(五)節能量認定缺少統一的評價標準和權威性的評價機構，節能與用能單位易發生糾紛目前，河北省節能市場沒有權威的第三方認證機構，節能量的測算僅是節能服務公司和用能單位雙方測算，有的單位對節能效益的認同不一致，不愿以合同約定支付效益分攤，甚至單方變更合同，減少節能公司的分成。甚至在市場銷售趨旺、經濟效益看好時，將節能改造獲得的收益購買了設備，用于擴大再生產。節能公司無法拿到節能盈利后的分成。推行合同能源管理本是一件雙贏的好事，然而節能服務公司需要承擔很大的風險，又經常因為一些用能單位不講信用、鉆制度的空子造成矛盾和糾紛，遇到這種情況節能服務公司大都委曲求全，因為通過法律的途徑解決成本太高，而協商的結果往往是節能服務公司作出一定讓步。

三、進一步推進合同能源管理的措施建議

(一)政府部門加大宣傳力度，并起帶頭作用有關政府部門對合同能源管理要加大宣傳力度，向企業推薦信譽好的節能服務公司，讓更多的企業了解這一項目。政府搭建信息交流平臺，多組織一些交流活動，讓企業和節能服務公司之間增加了解及信任。同時，政府部門應起到帶頭作用，比如政府大樓包括市政府大樓和各個區縣辦公大樓帶頭使用合同能源管理的節能項目。

(二)加大對節能服務項目的政策支持力度應適當提高對合同能源管理節能項目的獎勵支持力度。財政部和發改委下發的文件中規定:“獎勵資金由中央財政和省級財政共同負擔，其中中央財政獎勵標準為240元/噸標準煤，省級財政獎勵標準不低于60元/噸標準煤。有條件的地方，可視情況適當提高獎勵標準。”河北省一直執行60元的補貼標準，而很多地方都已經調高標準，如北京市對合同能源管理項目節約每噸標準煤補貼260元，山西省節約每噸標準煤補貼350元至400元，深圳節約每噸標準煤補貼300元，都遠遠高于60元的標準。

(三)幫助節能服務公司解決融資難的問題一是政府可設立專項貸款擔保基金，為節能服務公司提供擔保。二是政府出面為企業和銀行對接牽線搭橋。政府可以多組織一些銀企對接活動，比如，上海市2012年6月開展主題為“節能低碳、綠色發展”的節能宣傳周系列活動，通過這次活動浦發銀行、中國銀行、上海銀行、農商銀行等十家銀行與上海市合同能源管理企業簽約，為上海市推行合同能源管理項目提供總額為100億元的綠色信貸。

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2吉林省既有建筑領域EMC現狀分析

2.1吉林省既有建筑領域EMC的現狀吉林省既有建筑領域EMC的現狀要從省內目前既有建筑節能改造的情況和EMC的應用狀況兩點來進行分析:

2.1.1吉林省既有建筑領域節能改造的現狀吉林省屬于北方嚴寒地區，建筑能耗問題尤為突出。作為嚴寒地區第一個進行既有建筑節能改造工程的大省,僅2014年吉林省的供熱能力在原有基礎上新增5000萬平方米，陳舊管網新建和改造達1500公里，小鍋爐房改造300座、新建鍋爐房38座；既有居住建筑節能改造2000萬平方米，陳舊小區綜合整理達1000萬平方米；城市供熱、室內保溫都得到明顯改善，并逐步建立、健全管理體制和運行機制。

2.1.2吉林省既有建筑領域EMC應用現狀目前已有部分用能企業將EMC應用到實踐并取得了一定的效果。如:吉林科龍建筑節能科技股份有限公司運用合同能源管理模式完成了長春亞泰桃花苑、亞泰廣場供暖區域既有建筑節能改造工程。經檢測,改造后的節能效率為42.3%，每年可節約標煤4670t，節電23.51%，減排二氧化碳12235.4t[2]。國家發改委和財政部下發的文件顯示，目前國內五批備案節能服務公司總數已達3210家,但由于ESCO的管理體制不健全、技術欠缺、經驗不足等原因，EMC在吉林省的應用情況還很不完善，節能服務公司總體數量十分有限：圖1為節能服務公司統計圖，橫向表示不同批次情況，縱向表示吉林省備案節能服務公司的數量。目前吉林省在國家備案的節能服務公司總數量僅占全國的1.68%。

2.2吉林省既有建筑領域EMC分析吉林省合同能源管理工作還處于初級階段，沒有很高的社會認知度，節能服務行業的進展速度也比較遲緩，影響EMC發展的因素主要有以下方面:

2.2.1誠信問題由于EMC為新興行業,沒有嚴格的標準和規范制約，因此存在節能服務公司以及用能單位雙方進行欺瞞的不良行為。部分用能單位故意將節能量說的偏低，而使ESCO處于劣勢，導致ESCO用大量時間進行風險控制。部分ESCO為了拿到項目，對自身的財務、技術等不足條件進行了隱瞞，更換約定好的節能設備,導致節能設備提前老化等不良行為。

2.2.2融資問題合同能源管理模式的運行方式是:改造過程中的成本由改造完成后節約的利潤來承擔，用能單位不需支付任何改造費用。ESCO要在前期墊付節能改造的全部費用，以及在節能改造后，聘請專業隊伍對其進行評估的費用。按照我國目前的信貸規定，ESCO如若沒有較強的經濟實力和穩定的行業基礎是很難融資的,融資問題成為阻礙EMC發展的關鍵因素。

2.2.3節能技術專業化水平不高在建筑節能合同管理中，ESCO對節能項目進行改造，在改造的過程中進行能耗的監測，改造后對節能量的檢測等，要求ESCO必須是專業的建筑節能隊伍。由于EMC模式在吉林省的運用時間才幾年,所以需要引進更多先進的技術和經驗，讓EMC模式在吉林省盡快成熟。

3完善吉林省既有建筑領域EMC的建議

如何讓EMC市場更加完善、規范，加快吉林省節能事業的前進步伐,是目前吉林省EMC面臨的主要問題，以下有幾點建議:

3.1完善EMC的法律體制加大對EMC的保護力度，用法律、法規對EMC市場進行規范化管理，避免用能單位與ESCO產生糾紛，使其有法可依，各自規范自己的行為，以此才能保證EMC在吉林省順利并長足發展。

3.2增設EMC監督管理委員EMC監督管理委員會對ESCO成立前的資質材料進行核實,審批合格的才可依法成立，確保ES-CO的專業性和正規性。ESCO不是終生制的一次性審查，而是需要ESCO對其定期審核，通過審核的ESCO，按規定時間進行信用評級，評級結果可給予銀行借鑒和使用。

3.3加強ESCO的自身建設節能服務公司必須確保誠信經營，“誠信”是用能單位選擇ESCO的最主要標準，同時也是融資的基本保證；不斷提升ESCO自身的業務、技術水平，積極吸取經驗；ESCO要根據自身情況，建立一套系統的管理制度;節能服務公司之間增強經驗互換、互補，以求ESCO行業的整體性進步。

3.4建立EMC產業基金銀行貸款由于程序多、要求嚴格等,使ESCO陷入融資困境。建立EMC專業產業基金，方便ESCO向EMC產業基金申請貸款。由專業的管理人員制定一套完整的EMC審批程序,對符合審批條件的單位發放貸款。EMC產業基金可以通過提供第三方擔保的方式為ESCO提供幫助,切實地解決好EMC融資難的問題。

3.5設立EMC節能檢測公司節能檢測公司的設立對整個EMC行業非常重要，公平、公正的對節能改造項目的成果進行證實。使用能單位和ESCO在面對項目的節能量上減少不必要的糾紛，也加大了雙方合作的成功率。在國內EMC法律環境不是十分健全的情況下,為雙方合作的順利進行，以及確保節能工程的發展都起著至關重要的作用。

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一、合同能源管理

合同能源管理（EPC――Energy Performance Contracting）是一種新型的市場化節能機制。其實質就是以減少的能源費用來支付節能項目全部成本的節能業務方式。能源管理合同在實施節能項目的企業（用戶）與節能服務公司之間簽訂，它有助于推動節能項目的實施。

1.合同能源管理的特點

“合同能源管理”是節能服務公司開展節能項目的一種商業手段。節能服務公司與客戶簽訂節能服務合同，向客戶提供節能減排的綜合服務，同時提供服務所需資金，并從設備運行節省下來的費用中回收投資，獲得利潤。合同能源管理具有以下特點：

（1）節能效果好

合同能源管理的核心是節能服務公司要在節能項目中創造經濟效益才能發展，如上海市首例合同能源管理項目―上海新亞藥業有限公司循環水系統節能改造項目，總投資240萬，由上海節能技術服務有限公司經過調研、測試、可行性方案論證、設計、施工、調試驗收后，取得節電61％，9個月就回收50％投資的好效益。

（2）企業零投資與零風險

支付合同能源管理項目所需要的資金來自于企業通過節能改造降低能耗節省下來的能源費用，企業不用支出任何費用（特定項目除外），便可以得到節能服務公司的服務和先進的節能設備及系統。這不會影響企業的現金流，可以大大降低企業節能改造的資金和技術風險，充分調動企業節能改造的積極性。

（3）合同能源管理項目投資回收期不宜太長

目前我國節能服務公司大多不具備龐大的資金實力，從已實施的項目來看回收期平均為2年左右。只有采用快進快出的模式，才能為后期項目提供足夠的啟動資金和后續資金。

2.我國合同能源管理的主要模式

（1）節能效益分享型

節能服務公司提供節能項目資金；合同期內節能服務公司與客戶按照合同約定分享節能效益；合同期結束后，設備和節能效益全部歸客戶所有。

（2）節能量保證型

客戶提供全部或部分項目資金；節能服務公司實施節能項目，保證節能量，從節能收益中獲得合理的收益；如果沒有達到承諾的節能量，節能服務公司賠付全部未達到的節能量的經濟損失。

（3）能源費用托管型

節能服務公司為客戶管理和改造能源系統，其經濟效益來自能源費用的節約，客戶的收益來自能源費用的減少。

二、合同能源管理在我國的發展

我國上世紀90年代末引進合同能源管理機制以來，通過示范、引導和推廣，節能服務產業迅速發展，專業化的節能服務公司不斷增多，服務范圍已擴展到工業、建筑、交通、公共機構等多個領域。合同能源管理機制在中國雖然起步較晚，但卻擁有巨大的市場潛力。企業對節能降耗的渴求，使中國節能環保產業潛在市場空間巨大，并成為國內外生產制造企業全力爭奪的焦點。

合同能源管理的模式在中國已經取得了一定的成績，據中國節能協會節能服務產業委員會介紹，合同能源管理在“十一五”期間的目標是節能投資500億元，年產值320億元。但是，我國合同能源管理還沒有得到足夠的重視，節能服務產業還存在財稅扶持政策少、融資困難以及規模偏小、發展不規范等突出問題。加快推行合同能源管理，積極發展節能服務產業，是建設資源節約型和環境友好型社會的客觀需要。

三、合同能源管理市場前景光明

2010年4月2日，國務院辦公廳轉發的發改委等部門《關于加快推行合同能源管理促進節能服務產業發展意見的通知》，2010年6月3日和10月19日，國家發改委聯合財政部兩次下發關于財政獎勵合同能源管理項目的有關通知，從財政補貼上推進EPC項目實施的一系列政策出臺，帶動大型國有企業、跨國公司等紛紛成立節能服務公司，大舉進軍節能服務市場，這其中甚至包括南方電網、神華集團這樣的“巨無霸”企業。中國節能協會節能服務產業委員會副主任諶樹忠分析，財政扶持政策的頻頻出臺將推動更多用能企業從“要我節能”變為“我要節能”。現在由政府牽頭大規模推廣合同能源管理，讓各方都嘗到市場化節能服務的甜頭，節能減排的春天真的到了。

目前，我國對合同能源管理的服務理念宣傳的力度還不夠大，在社會上還沒有形成一個共識。但是，隨著政府政策的支持，合同能源管理的前景將變得格外誘人。

參考文獻：

[1] 中國節能協會節能服務產業委員會.市場化節能新機制――合同能源管理[M].2006

[2] 成志剛,李衛,曹成.淺談“合同能源管理”在火力發電廠中的應用前景[J].新疆電力技術.2007.94(3):66-67.

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在美國能源協會、同濟大學、建委節能組織以及標準化辦公室的共同主持下上海已經出臺了建筑節能的設計標準。這個標準是以二十世紀八十年代初期公共建筑當做控制的基礎對象的，以將建筑運行的能源消耗節約50％作為控制節能的目標，對建筑各個能耗系統的運行參數以及圍護結構等參數進行規定，同時對于不能夠滿足某種強制性規章制度的建筑物提出全年建筑能耗的費用控制措施，強調了公共建筑全年運行的能耗不可以突破規定范圍值。然后根據實際情況對我國建筑管理與建筑能源匹配的情況進行分析。

一、建筑對象的調查

根據我國相關文件中的規定，將我國的公共建筑劃分為12個種類，其中占據比例較大的是商業建筑和辦公建筑，筆者在針對建筑管理與能源匹配的相關問題進行研究時，便以這兩類建筑作為基本的調查對象，因為其他的建筑大多是在設計或者是功能方面具有一定的特殊性，在電氣設備的使用和耗能方面存在著一定的特殊性。為了保證結果的科學性，根據不同的建筑物在照明設備和空調設備的運用情況，以過去十年之間完成的建筑物為基數，從中隨機選擇33棟不同高度、不同使用功能的建筑作為調查對象，對建筑管理與能源匹配形式及形成原因進行調查和分析。

二、調研結果

（一）當前我國公共建筑正處在快速增加的階段，其建筑功能也正在發生著巨大的轉變，傳統建筑的唯一功能在經過多年的改進后進行得到了充分的擴建和改建，通過多年的努力，建筑的功能越來越豐富，而新時代建筑在施工甚至是設計的過程中就將消費市場的這一需求充分考慮進去，致使目前我國公共建筑功能呈現出多元化的狀態。最為典型的就要數旅館、商業以及辦公建筑的結合。例如在本次被調查的33棟建筑物中，賓館辦公樓和商業辦公樓所占有的比重非常大，其占到了調查總百分比的55％。

（二）建筑管理的具體情況

在我國當前的建筑商場中有很多公共建筑的管理和維護模式，根據調查人員調查的結果可以看出，在該次調查研究的對象中，公共建筑物運行管理的模式主要由投資商控制，投資商通過出租來使用建筑物空間，并且以固定工資的形式招聘物業公司的管理人員，其管理人員主要負責的任務是管理整棟大樓的設備管理和建筑物維護，這樣的情況占調查百分比的55％。而建筑業主本身管理建筑物的情況只占到了33％。同時以固定資金的承包形式招聘物業公司的管理人員的情況占到了總百分比的6％。

（三）建筑空調系統能源匹配的具體情況

我國夏季空調通常都是以電作為空調運行的主要動力，在供電高峰期也使用過用油替代電能源的溴化鋰制冷機組來提供空調所需的能源消耗，但是后來因為經濟等方面的因素影響，有很大部分的溴化鋰制冷機組逐漸被取締。根據這次調查研究的結果能夠看出，雖然以電當做主要能源的格局仍然存在，但是復合能源和天然氣的使用頻度正在逐漸上升。比如像在該次調查研究的公共建筑物中，有大約8％的公共建筑用天然氣代替電能為空調提供運行能量，并且這些公共建筑物將天然氣當做空調運行的唯一能源在使用，而公共建筑物中使用復合能源的比例也占到了8％左右。

可是冬季熱源使用的情況就有多種多樣的形式了。根據調查人員調查統計的數據可以清楚的了解高層建筑物中，雖然單一能源使用的情況仍然占據了88％的最大比例，但是其中以電作為單一能源的公共建筑物卻只占到了大約44％。對于將蒸汽、燃氣以及油等作為公共建筑空調供能的單一能源，其使用的比例有明顯的增長變化，特別是使用燃油鍋爐的情況占到了冬季熱源的大約30％。

三、技能潛力的具體分析

（一）多樣化的建筑功能致使管理系統和建筑能源管理系統越來越復雜

也許是處于人性化考慮，使得多樣化的建筑功能已經成為了當今我國最流行的建筑形式。就算是在相同功能的公共建筑物中，由于建筑物用戶的使用方式不同，致使建筑空間使用的功能也會出現很大的差別。使用功能的不同致使建筑物內各個空調的能源復合特征和使用時間也不盡相同，與之對應的能源系統管設計和管理以及建筑管理都需要做出相應的適應和調整，所以，建筑功能變化的情況直接帶來了建筑能源供應管理與供應系統的復雜化。

（二）從我國建筑技能工作目前展開的形式上來說，其主要側重點在于對建筑的設計上，而事實上，因為建筑工程竣工以后，其運行管理和功能管理通常更能夠決定建筑實際的能耗，所以從某種意義上來說，建筑設計對于建筑節能的影響要低于建筑管理對于建筑節能的影響。我國目前建筑管理的模式主要是建筑的業主聘請物業管理公司的管理人員來管理建筑物，與此同時，交付管理費問題上主要采用的是定額支付方式，就是不管建筑物的能耗是否降低，物業公司的酬勞都是相同的，用這種方式來管理建筑，很明顯不能起到激勵管理工作者努力工作作用，因此在實際的管理過程中也沒有管理人員對節能問題進行改進。所以就出現了能耗持續增高的情況，致使建筑物業的管理模式存在一定問題，這些問題的出現對管理人員更好的開展工作有一定的阻力，所以建議物業管理單位改進傳統的物業管理模式，從而真正的適應新時代下建筑節能的具體需要。

（三）大力發展符合能源對開展建筑節能工作有一定的促進作用

公共建筑物內的復合能源在今后一段時間的使用中使用頻度必將逐步增加，它的優勢可以清楚的了解到。第一點，西氣東輸工程必將促使我國天然氣更好的應在建筑節能建設中，同時其也可以為符合能源應用提供各種各樣的選擇空間。第二點，建筑使用的能源可以降低建筑物對電網的依賴，最終實現環節電網壓力的目標，同時也可以將供求矛盾很好的解決。第三點，能源制冷機組運行特性的不同致使其各個特性也各有各的優點，它們合理的搭配能夠幫助物業管理工作者靈活調度建筑需求，并且能夠適應復雜的功能建筑需求。但是就建筑領域應用復合能源的情況看，還需要政府部門及時的改善原有的市場機制、政治導向等內容，在這方面還需要有關人員做進一步的研究。

總結

建筑能源與建筑管理匹配中的建筑節能問題是一個值得關注的問題，其對我國建筑產業的發展有一定促進作用，同時其也是保證我國經濟實現可持續發展和促進人們生活水平提高的重要課題之一，所以對于該問題的研究就有一定的現實意義，建議我國有關方面的專家學者積極研究最新匹配措施，為我國建筑產業做出自己應盡的貢獻。

參考文獻

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文章編號：1004—4914（2012）06—011—02

改革開放以來，我國住宅與房地產業發展取得了前所未有的巨大成就。尤其是“十一五”期間，住宅與房地產業從投資與消費兩個方面拉動了國民經濟發展，正在發展成為國民經濟的重要產業。目前是我國住房新舊體制轉換的關鍵性階段，住宅建設與房地產業運行環境發生了深刻變化。

現在城市居民人均居住面積已超過10平方米，實現千人住宅竣工20套。農村人均住宅建筑面積達到25.7平方米。城鄉居民住房的工程質量、功能質量、環境質量和綜合配套水平都有了較大改善，居住水平有了很大提高，極大地改善了人民的物質生活水平。隨著住宅建設的發展和居住條件的改善，我國住房供應極度短缺的時代基本結束。

隨著現代化建設的發展和人民生活水平的提高，舒適的建筑熱環境日益成為人們生活的需要。這與我國大部分地區冬冷夏熱的氣候特點關系很大。與世界同緯度地區相比，1月平均氣溫我國東北要低14～18℃，黃河中下游要低10～14℃，長江以南要低8～10℃，東北沿海要低5℃左右；而7月平均氣溫，我國絕大部分地區卻要比同緯度地區高出1.3～2.5℃。由此可見，我國冬冷夏熱的問題是相當突出的，而人民生活越是改善，越不堪忍受寒冬酷夏的折磨，因而耗能問題也就越突出。我們不得不承認，建筑物是用能大戶。

我國有400億平方米的既有建筑需要進行節能改造，但目前的障礙是這筆巨大的改造費用由誰出資，由誰受益。縱觀國外這幾十年來的成功經驗，我們發現其對既有建筑節能改造比較行之有效的管理模式是合同能源管理模式。

一、合同能源管理的內涵

合同能源管理（Energy Performance Contracting，簡稱EPC）是一種基于市場的、全新的管理模式，是專業化的節能服務公司（國際上稱為Energy Service Company，簡稱ESCO；國內稱為Energy Management Company，簡稱EMC）針對不同的需求和不同的建筑類型，與需要進行節能改造的客戶簽訂相應的能源服務合同，為客戶的節能項目提供全過程的服務或者是提供檢測、能效審計、設計、融資、改造、運行和管理等部分一項或幾項服務的組合，并通過與客戶分享改造項目運行使用過程中產生的節能收益來收回投資并取得本公司的利潤，如果改造后的項目不能達到預期的節能量，節能服務公司將承擔由此而造成的損失。合同能源管理下，節能服務公司在合同期為客戶提供專業性的綜合節能服務，擁有項目（包括設備）的所有權，項目實施后產生的節能效益由節能服務公司和客戶共同分享。合同期結束后，項目的所有權和全部節能效益轉移給客戶。

二、合同能源管理模式的特點

EMC以合同能源管理模式對既有建筑進行節能改造，解決了我國目前在既有建筑節能改造工作上面臨的諸多問題，如節能改造資金籌措困難，系統運行節能效率不高，能源浪費現象嚴重等等。合同能源管理模式具有以下特點：

1.客戶投入少風險低。既有節能建筑改造中的一個難點是改造的資金來源。針對改造資金問題，專業化的節能服務公司如果能夠得到政府和金融部門的支持而參與到節能改造中，就可以承擔部分或全部節能改造所需要的前期投資，以克服客戶的資金障礙。在合同能源管理模式下，節能改造項目經濟效益明顯，投資回收期一般為3～5年，而且具有較高的投資回報率。客戶因為與節能服務公司共享節能收益，因此能從節能改造后節約的能源費用來償還先前為節能改造項目的貸款并支付節能服務公司相關的服務費用。

由于節能服務公司是專業化的服務公司，技術成熟而且使用設備規范可靠，并有在不影響生產情況下實現節能效益為前提的承諾與保證，而且在能源合同中規定了如改造項目不能達到預期的節能效果，由此而造成的損失將由建筑節能公司全部承擔。這樣客戶所承擔的改造項目的風險很低，甚至趨于零。

2.集成化的節能服務。建筑節能公司為客戶提供檢測、能效審計、設計、融資、改造、運行和管理的一條龍服務，為建筑節能改造項目提供資金；提供先進成熟的節能技術和節能設備并保證節能項目的質量；在項目運行后提供最優服務方案等，為客戶提供的是項目的總體的節能解決方案及集成化的節能服務。這種集成化的節能服務將會形成節能改造項目的效益保障機制，有效地降低既有建筑節能改造項目的成本，提高既有建筑節能改造項目的經濟效益，并促進建筑節能向產業化發展。

3.多方共贏。在“合同能源管理”模式下，參與既有建筑節能改造的單位主要有：EMC、客戶企業、工程施工單位、銀行、節能設備制造商等。“合同能源管理”模式是一種實現多方共贏的管理模式。首先，建筑節能服務公司通過節能改造項目的實施可以在合同期內通過分享大部分的節能收益而收回先前支付的改造投資并取得可觀的利潤。而客戶企業一方面在合同期內能從節能收益中分享屬于自己小部分收益，另一方面，由于合同期結束后，項目的所有權和全部節能效益轉移給客戶，客戶因此獲得的收益是非常可觀的。其次，銀行因為可以連本帶息地收回對節能改造項目的貸款而獲得銀行自身的收益。再次節能設備制造商也可以因為節能產品和設備而實現他們的收益，等等。在“合同能源管理”模式中，參與既有建筑節能改造的各方形成了一種良好的合作關系，節能成為了參與各方共同的目標和努力方向。

三、合同能源管理模式的類型

我國建筑領域的合同能源管理大致有三種模式：保證節能量型、節能效益共享型、能源費用托管型。

1.保證節能量型。在這種形式的合同中，客戶分期提供節能項目資金并配合項目實施，節能服務公司提供全過程服務并保證節能效果。按合同規定，客戶向EMC支付服務費用，如果沒有達到承諾的節能量，按照合同約定由EMC承擔相應的責任和經濟損失。由客戶籌措節能改善計劃與過程資金，而EMC即保證依計劃執行，保證節能計劃之節能金額可抵償客戶之債務償還。假如節能計劃之節能金額未達到客戶債務償還金額，即由EMC負責償還其差額。如果節能金額超出先前的承諾保證額，超出部分則依據雙方同意的方法在客戶與EMC之間分配。

2.節能收益共享型。這種模式是EMC提供資金和全過程服務，在客戶配合下實施節能項目，在合同期間與客戶按照合同約定的比例分享節能收益，合同期滿后，項目節能效益和節能項目所有權歸客戶所有。節能效益分享合同因受賄投資的時間要比保證節能兩合同場，所以合同期限也較長，風險也較大。

3.項目融資合同型。項目融資合同型允許節能服務公司收取一筆固定費用，作為回報，客戶可以享受某一水平的服務，該服務覆蓋了客戶用能的所有方面，包括支付能源費用和日常維護。

四、合同能源管理模式的運行流程

合同能源管理模式的運行流程主要包括建筑能效審計、合同簽訂、節能改造方案設計、實施改造、運行保養和維護、節能量檢測評價以及分享節能效益等。如圖1所示。

1.建筑能效審計。

第一步，與客戶初次洽談業務，了解客戶要求，與客戶討論節能改造的潛力；進行初步的能效審計，初步分析客戶的節能潛力，所需要的投資和節能改造的經濟效益，并向客戶提出節能服務的具體建議，與客戶簽訂意向書。

第二步，進行詳細的能效審計和經濟分析。根據改造前客戶的設備特征和運行狀況進行項目的能源審計、確定工程技術方案，分析項目所需的投資、運行費用及節能收益。

2.合同簽訂。與客戶商議合同的商業條款和法律條款后即可簽訂合同。

3.提供能源管理服務。在與客戶簽訂合同后，EMC與客戶合作執行合同。具體包括：a.確定改造前的能源消耗量，監測技術和辦法，并應得到雙方的確認，以確認改造后的節能量；b.工程設計和施工。EMC自行設計/施工，或委托其他公司設計/施工，EMC負責這期間的管理和費用；c.交付使用。確保施工質量，驗收后交付并培訓客戶正常使用；d.項目維護。根據合同提高設備維護服務。

4.監測節能量，效益分享。根據合同規定的節能量檢測方式進行節能量的監測，確定節能效應，并根據合同規定的節能效益分享方式分享節能效益。

人們目前對于建筑能耗占全國總能耗的比例已經達成了共識，即在30%以上。這樣大的比重，超過了所有其它的行業。而建筑節能可實現的幅度也是所有行業中最大的。我國對建筑節能的要求是最低也要節能50%以上，而且很多大城市已將次標準提高到了65%以上。任何其它的行業都不可能有這樣大的節能幅度。由此我們可以看出，建筑節能對于我國整體節能減排的貢獻是巨大的。

建筑節能所面臨的困難就是節能改造的投資與收益歸屬問題。合同能源管理可以完美地解決這個問題。北美和歐洲已經進行了超過30年的實踐，取得了巨大的成功。合同能源管理既在政府的指導監督下有序進行，又因其符合市場經濟規律而得到了銀行和企業的支持，在增加經濟效益的同時，又使政府得到了解脫。

我國已經局部開始了建筑合同能源管理的試點。3年前在邯鄲的某個小區進行了節能改造。該項目由當地政府和國際機構共同出資。改造完成后由出資方和居民共同益。該小區的居民一開始對節能改造不完全理解，認為施工會妨礙正常生活，且擔心改造影響房屋的安全性。在當地政府的耐心工作下，人們認識到節能改造已經是一項很成熟的技術，不會傷害房屋。施工雖然會對正常生活有一定影響，但考慮到將來通過節能所能得到的收益，居民們最終對節能改造非常支持，積極配合。目前該項目已經完工2年了，各方已經開始分享節能改造所帶來的收益。

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能源作為經濟可持續發展的重要物質基礎，其供需矛盾在全球范圍內將長期存在，隨著我國經濟結構工業化趨勢的不斷增強，這種矛盾將進一步突出。能源問題已嚴重制約了我國經濟和社會的發展。

化工工業既是能源生產大戶，又是能源消費大戶，化工行業是能源消費量大、污染產生多的行業，其能源消費量在3億噸標煤以上，約占工業消費總消費量的25%；排放的廢水、廢氣和固體廢棄物分別占全國工業“三廢”排放總量的16%、6%和5%，位居第1、第4和第5位，因此化工行業節能減排面臨巨大壓力。

能源管理中心是一項融和自動化、信息化和數字化技術的管控一體化解決方案，通過能源科學管理、合理調配、高效轉化和利用，實現系統節能的有效方式，能夠推動企業從原有的事后統計、分析、查找原因的能源管理模式，向以生產流程和生產計劃為中心進行預案設置、過程跟蹤、實時統計、動態分析的能源管理模式轉變，從而實現系統性節能降耗。

目前，隨著能源管理中心在鋼鐵行業的成功實施，在化工行業以及其他高能耗行業也逐步受到重視，在化工行業的節能降耗中發揮越來越重要的作用。

2、化工企業能源管理中心建設及作用

2.1 能源管理中心架構

化工企業的能源管理中心作為能源管理和優化的一體化系統，由硬件、軟件和系統節能優化服務組成，覆蓋企業生產流程中的各種能源介質的計量、控制與管理。能源管理系統（EMS）按電力、動力（煤、蒸汽、壓縮空氣、冷風）、水、環保四個系統采集的生產過程信息，進行基本處理和存儲，再將這些信息傳送到數據庫服務器、應用服務器、操作員站等，進行能源介質系統運行趨勢及主要能源設備運行狀態的顯示、報警、歸檔和其他處理，并通過系統對主要設備進行運行參數設定、遠程操作和實時調整。同時與其他信息系統（MES、ERP等）進行必要的信息交換。在此基礎上系統完成計劃管理、質量管理、成本管理、能耗預測、優化調度、循環經濟管理等管理功能。

2.2 建設內容

能源管理中心通過對用能設備實現在線集中監控, 在實時能源信息的基礎上，做到能源科學管理與調配，充分回收利用二次能源，針對化工企業生產連續性強的特點，在全廠能源介質平衡基礎上，搞好各種能源介質的綜合利用，進而優化企業的能源結構，其主要建設內容如下：

（1）能源管理中心場地建設

建設場地包括能源中心調度大廳、配電室、機房、巡檢辦公室、現場設備間等場地建設。

（2）能源中心能源管理系統EMS

能源管理系統EMS是能源管理中心系統的核心。基于分布式數據采集系統和現場控制系統的軟硬件之處，利用采集的各種能耗數據進行分析和建立數學模型，實現“分散控制、集中管理”的信息化目標。主要包括計算機系統、通信網絡系統、應用軟件系統。

（3）基礎自動化建設

由于該企業的原有的能源系統部分計量設施和自動化設施未達到建設能源管理中心的要求，因此需要進行相應的基礎自動化建設改造需要改造的能源系統有電力系統、動力系統、給排水系統、主體區現場能源采集站、計量儀表、環境檢測儀表完善、視頻監控系統、通訊系統和電子巡檢及門禁系統。

（4）與企業現有系統數據關聯

能源管理中心系統與企業的ERP（企業資源計劃）、MES（生產管理系統）和DCS/PLC等系統存在數據關聯。EMS能從ERP、MES和DCS/PLC等系統讀取企業能耗等基礎數據，經過處理分析后為企業提供能耗分析的圖表和數據信息。EMS與企業現有的系統數據關聯如圖2所示：

圖 2 EMS與其他信息系統數據關聯圖

2.3 能源管理中心的目標和功能

能源管理中心的應用功能從應用層次上分為3大應用中心，即能源監控與調度、能源信息管理和能源優化與決策支持。

（1）能源監控與調度：主要完成能源數據實時采集、生產過程的監視、控制與調整操作、能源平衡，支持調度人員完成日常調度、點巡檢工作。

（2）能源信息管理：主要完成能源信息的基本管理功能，支持管理人員實現能源計劃編制、平衡管理、能源運行、經濟分析等管理業務。

（3）能源優化與決策支持：包括能源預測、優化調度、能耗分析、數據挖掘與分析等功能，為調度人員、管理人員提供調度和管理決策支持，同時支持能源業務處理的辦公自動化。

3 基于能源管理中心的節能優化

能源管理中心建成后，該企業技術人員利用能源管理系統運行的數據，運用系統分析方法，對企業的生產工藝流程進行充分的調查和研究，找出系統之間和生產單元之間在能源流向方面的關系；對企業能源的采購、儲藏、加工轉換、分配使用各個環節進行分析，找出存在浪費及耗能高的環節，提出解決方案。實現了能源管理和計量的精細化、信息化，把所有生產報表實現自動化分析和處理，減少人工管理和勞動強度，提高能耗分析的準確性。通過能源管理系統，企業在節能優化方面獲得明顯效益，其中電力損耗從3.58%降至2.8%，減少損失0.78%；蒸汽線損從8%降至5%，減少損失3%；水的利用率提高5%，實現節能8171噸標準煤（當量值），企業取得節能效益如表1所示：

表 1 能源管理系統節能優化效果

4、結語

化工企業能源管理中心的建設充分體現了信息化、自動化和數字化的特點，通過對企業能源生產、輸配和消耗實施動態監控和管理，改進和優化能源平衡，實時提供在線能源系統平衡信息和調整決策方案，確保能源系統平衡調整的科學性、及時性、合理性，從而提高能源利用水平，實現系統性節能降耗，并取得明顯效益。

參考文獻：

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[2]工業和信息化部節能與綜合利用司.鋼鐵企業能源管理中心建設設施方案[EB/OL].，2011-10-26

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1、分析原因

(1)對節能工作不夠細致和重視。一是節能工作脫離群眾,引不起員工廣泛關注和參與,導致群眾性節能意識淡薄,員工觀念還停留在過去粗放型生產與管理的意識形態,認為企業里的浪費與自己無關。二是領導就節能工作的講話長期停留在口號上、會議上、標語上,只顧形式、不抓實效、不重落實。三是企業不注重培養本企業的節能管理人員隊伍的建設,包括能源計量器具檢驗人員的配備與培訓,導致相關節能領域的技術人員缺乏。四是對能源計量資金投入不足,不能按照GB17167-2006《用能單位能源計量器具配備和管理通則》的要求執行,導致分攤消耗,估值計量引發下屬單位官司不斷,造成各單位消耗指標及消耗定額失真失據,影響企業的能源統計工作及節能工作的有序開展。

(2)有些企業雖建立了較為完善的能源管理體系,但缺乏實際的操作性,僅停留在應付檢查的層面上,不能有效的指導節能降耗工作。

(3)有些企業技改、擴建、新建項目由于資金緊張對節能新技術、新產品、新工藝的應用缺乏動力,只追求短期效益而無視長遠利益與能源資源問題。

(4)在有些較大型企業里,能源管網錯綜復雜,由于初期未考慮加裝計量裝置,后期又不得不補裝,安裝位置不佳導致計量儀器準確度降低。同時由于企業內部車間時分時和造成計量裝置的相互嵌套關系,給能源計量及統計工作帶來諸多不便。

(5)有些進出企業的較為關口能源計量裝置,由于各種條件所限無法按期校驗和量值溯源,數值的準確性難以保證,這也成為相關企業能源計量管理的一大困惑。

2、措施及對策

2.1 領導重視 主抓落實

抓好企業能源計量管理,領導的態度是關鍵,各種制度是保障,全員參與是基礎。尤其是企業的決策層,要將能源管理工作提高到全新的高度去認識,建立能源計量組織機構,健全能源計量管理與考核制度等。節能管理是成本管理的重要部分,要在人力、物力、財力方面給予大力支持,只有企業高層領導做表率,員工才有跟進的動力和信心。企業一定要制定節能目標責任書和各種消耗定額,層層分解逐級落實。同時要加強能源管理與計量管理監督考核體系建設,確保職責到位、管理到位、措施到位。特別對一些高耗能崗位企業一定要建立能耗特別檢測制度,確保計量裝置完好無損,確保能源消耗不超標。

2.2 加強節能教育培訓,提高能源計量人員的業務水平

要定期對企業員工進行節能培訓知識講座,尤其要加強對企業能源計量管理人員的業務素質培訓,以及檢修人員解決實際應用問題的能力的培訓,能源計量管理人員、抄表員及檢修人員的業務水平和敬業精神關系著計量數據的準確與否,計量數據關系著領導層對企業節能降耗長期規劃和階段性措施的決策,所以計量隊伍應是一只責任與業務雙提升的隊伍。

3、加大能源計量投入與管理,提升能源計量檢測水平

(1)應按照GB17167-2006《用能單位能源計量器具配備和管理通則》的要求,認真執行強制性條款,做到計量器具配置率達標。同時詳查在用計量器具的質量和精度,逐步優化用能管網及陳舊的計量器具,在條件允許時優先升級換代。

(2)用能單位應設專人負責計量儀器設備的檔案管理,要有相應的管理制度；同時對于能源計量器具應執行巡檢與定期檢定,特別是屬于強制檢定的計量器具應按照有關計量法律法規執行。強化對計量器具的管理,是體現能源計量工作重要性的關鍵環節。

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一、引言

目前,應對氣候變化是全球重要發展進程,以二氧化碳為主的溫室氣體對全球氣候和環境的影響已經成為國際社會普遍認同的科學事實,各國都在不同程度上采取多種措施減排二氧化碳。中國作為《聯合國氣候變化框架公約》、《京都議定書》和《哥本哈根協議》的締約方之一,雖然在《京都議定書》的第一承諾期不承擔溫室氣體的減排任務,但是,作為目前全球二氧化碳排放量最高的國家,在不遠的將來勢必會承擔更多的減排任務。國家已在“十一五”期間基本實現GDP能耗水平下降20%的目標,并將在“十二五”期間制定更為嚴格的能耗排放標準。在節能減排的發展趨勢下,采取致力于低碳發展的創新金融工具和手段,應用“合同能源管理”(Energy Performance Contacting,EPC)這一全新的節能金融機制,已成下一階段節能減排的重要方向。較之于歐美相對成熟的合同能源管理市場,中國仍處在節能金融機制的探索階段,在推廣EPC的過程中還面臨著諸多的障礙,在此背景下,有必要對EPC中的節能服務合同模式進行進一步的探索和研究。

二、背景及文獻綜述

合同能源管理(以下簡稱EPC)是一種致力于節能融資的新型金融機制。受全球和國家氣候變化應對政策的影響,與碳減排相關的節能服務市場規模日益壯大,以建筑、工業和交通等部門為代表的高耗能產業部門面臨著越來越大的節能挑戰,他們需要專業的節能服務公司為其提供高水平的節能服務。與此同時,盡管節能可以在長期帶來巨大的經濟收益,但在初期往往產生較大規模的資金和資源投入,使得大部分中小型的節能客戶望而卻步。節能服務在成本和收益上的時間差顯然為那些可以解決節能初期資金缺口的創新金融工具提供了發展的機會,EPC正是為此應運而生。

在EPC的模式下,節能服務公司(國外稱為Energy Service Company,ESCO,國內名為Energy Management Company,EMCo)與能耗部門簽訂節能服務合同,為節能項目進行投資或幫助其向金融機構融資,向其提供能源效率審計、節能項目設計、原材料和設備采購、施工、 安裝及調試、運行、保養和維護、節能效益保證、檢測和確認等一條龍服務, 其關鍵所在便在于通過節能服務公司的介入使客戶在未來產生的節能收益得以資本化,使之提前用于節能改造的成本投入。在合同期內,節能服務公司的投資回收和合理利潤由節能項目產生的節能效益來支付,或者由節能服務公司與節能客戶共同分享項目的節能效益,在合同期結束后,一切設備的所有權和以后產生的節能效益歸節客戶所有。在該模式下,節能服務公司不僅提供節能管理上的經驗和技術,更為重要的是,它還利用其它多種融資渠道來為有節能需求但又缺乏節能資金的客戶提供金融上的保證,這顯然比傳統意義上的簡單節能服務有更大的生命力(P. BERTOLDI 2005)。

(一)常見的合同模式及比較

EPC有兩種最基本的合同模式,分別是節能量保證型(Guaranteed Saving Contract)和節能效益分享型(Shared Saving Contract)。

節能量保證型,是指在節能服務合同中節能服務公司向客戶承諾最低節能指標,保證其項目在改造后的節能收益。在項目實施后的合同期內,由客戶歸還進行節能改造的金融機構貸款,如果實施節能措施后的合同期內項目的節能收益沒有達到節能服務公司在合同中承諾的數字(通常還包括統計誤差), 那么節能服務公司必須將這部分收益差額退還給客戶。而如果節能收益超出合同規定的部分則可在雙方同意的基礎上按合同上事前商定的比例分配。

節能效益分享型,則是指即合同中商定工程初期進行工程改造的款項可由節能服務公司單獨融資,或者與客戶分擔融資,項目運行后所得的節能收益在節能服務公司和客戶之間按比例分配,其中節能服務公司分得的節能收益足以償還其進行節能改造的貸款以及保證其合理利潤率。

以上兩種合同模式的區別主要是借貸風險的承擔者不同(Cudahy and Dreessen 1996)。對節能量保證型合同,節能改造的工程款由節能服務公司為客戶尋找,以客戶的貸款信用向融資機構借貸,這筆貸款也由客戶自己歸還,此時,貸款信用是與客戶的日常借貸信用相聯系,同時節能服務公司也必須保證每年的節能收益能夠償還這筆貸款的利息和本金, 使客戶得以在合同期內還清所有貸款。因而,借貸風險由客戶承擔,而節能服務公司則承擔項目的運營風險,從而實現風險的共同分擔。但由于貸款人是客戶,所以這筆貸款是出現在客戶的,而不是節能服務公司的資產負債表上,這樣節能服務公司就可以以保持較高的現金流和較低的資產負債比,來同時承接多個節能服務項目(Poole and Stoner 2003,Bertoldi and Rezessy 2005)。

而對于節能效益分享型合同,則是由節能服務公司承擔所有主要的風險――借貸風險和項目運營風險。也就是說,節能服務公司向金融機構進行融資,貸款出現在節能服務公司的資產負債表上,而客戶與第三方金融機構沒有借貸上的聯系。這樣一來如果客戶中途沒有按照節能服務的安排進行運營,從而產生了節能效率的不足,其結果就會比前一種模式更大程度上影響節能服務公司的收益和債務。同時,并且每年回收節能收益的方式使得節能服務公司的資金流動比較緩慢,公司的資產負債比率也會較高,并影響到它的下次借貸。

所以,在節能服務市場發展的初期,節能效益分享型模式比較有利于吸引客戶進入市場(不用承擔較大的風險),有利于節能服務市場的培育,但是卻不利于負債能力有限的中小型節能服務公司的發展,只有在節能服務發展到一定階段后,由于節能服務的需求規模擴大,出于分擔風險的需要,合同模式才會逐漸向節能量保證型過渡,這種模式有利于比較有利于節能服務公司的長期發展。(Hansen 2004)

(二)關于EPC的研究進展

目前國外大部分對EPC的研究都是基于市場調研的數據以及實踐經驗的一些總結和定性的分析,主要集中在兩個方面:對EPC的合同模式進行介紹和比較,以及對各國EPC和節能服務的發展過程、現狀和經驗教訓作總結和歸納。

國內有關EPC的研究也主要是集中在總結分析歐美各國開展EPC的情況和EMCo發展狀況(朱霖 2003,吳剛 2006,續振艷 郭漢丁和任邵明 2008),以及調研和總結分析國內節能服務市場現狀和EPC推廣與EMCo經營面臨的諸多障礙(楊振宇 趙劍鋒和王書保 2004,王李平 王敬敏和江慧慧 2008,張春雷 2008)這兩個方面,而對合同模式本身的理論研究比較缺乏。

本文將嘗試通過模型來對最常見的兩種合同模式――節能量保證型和節能效益分享型進行比較分析,通過社會總福利函數來討論在不同合同模式對節能服務效益的影響,以及分析節能服務公司和客戶間的博弈行為所產生的制度和福利效應。最后,通過模型分析總結出一些結論并且提出一些政策性的建議。

三、兩種合同模式的制度和福利分析

(一)基本框架

模型的基本設定:

e為客戶按項目設計進行節能化管理和運營的努力水平

q為項目本身的系統性風險系數

s(e,q)為項目最終實現的節能量,,即在風險系數不變的條件下,客戶按規定運營的程度越高或者簡單講客戶的努力水平越高,則實現的節能量越高,但是努力的邊際回報是遞減的;并且項目的風險系數越高,同樣的努力水平實現的節能量越低。節能量的貨幣表示為,其中P為能源的價格。

c(e,q)為客戶努力的貨幣成本,,即在風險系數不變的條件下,客戶的努力水平越高,努力的成本就越高,且努力的邊際成本是遞增的;并且項目的風險系數越高,同樣的努力水平花費的成本就越大。

L為EMCo為客戶進行節能改造的花費,由第三方金融機構貸款,需要在合同期內歸還。

我們將客戶和EMCo的效用簡單考慮為分到的節能收益減去付出的成本。

節能量保證型合同模型:

S*為項目在改造后,在能源價格處在合同規定的最低水平時,能夠保證客戶償還貸款的預期節能量,r為當實際節能量超過預期時,EMCo可分得的比例

在實際節能量s>s*時,

在實際節能量s≤s*時

節能效益分享型合同模型:

t為合同規定的保證EMCo能夠償還貸款時分得的節能量比例

(二)兩種合同模式的制度性分析

在考慮外生因素――項目的系統性風險和能源價格的影響時,我們不考慮EMCo與客戶相互之間的作用,因為他們的相互作用造成的他們各自的效用變動對社會來講只是福利從一個口袋向另一個口袋的轉移,對社會總福利來講是沒有什么影響的,所以我們只需要考慮社會總福利函數:

(7)我們分別加總節能量保證型以及節能效益分享型合同模式下的客戶和EMCo效用,最后得到的社會總福利函數的形式均是

(8)即社會總福利是實現的節能量水平減去在項目實施時客戶按規定運營付出的努力成本以及歸還給融資機構的貸款,它與三個因素相關:項目的系統性風險、能源的價格,以及客戶的努力水平。

考慮外生的因素對社會總福利的影響,我們首先排除內生因素-客戶的努力水平e的影響。

給定項目風險q和能源的價格P,在社會總福利函數中對客戶的努力水平求導:

(9)

由于,則在給定項目的系統性風險系數的情況下,實現社會最優福利水平的努力水平是使努力對節能量的邊際貢獻與客戶努力的邊際成本相等,即Pse=ce,從中我們可以推出最優努力水平ew(q,P),即每組給定的項目的風險系數和能源價格總會對應一個客戶的最優努力水平ew(q,P),使得在這個努力水平下的社會總福利函數為:

(10)

這樣我們在假定客戶總是進行最優努力的情況下討論項目的系統性風險和能源價格對社會總福利的影響。

1.項目系統性風險()

在以上函數中對q求導,根據包絡定理:

(11)

由于sq0,(11)式小于零,即當項目的系統性風險很大時,即使客戶進行該風險水平下的最優努力,社會福利仍然有可能為負。

在W=0處,對應每一個給定的能源價格P我們可以從總福利函數(10)中解出一個社會可接受的最大風險系數q*=q(P),當項目的總風險超過它時,實施EPC會造成社會總福利的凈損失。

在現實中影響項目系統性風險系數q的因素主要有:

技術進步。在節能服務的合同期內,若有新的更準確和完善的測算和認證實現的節能量的方法出現和被采用,或者新的管理節能項目和實施節能服務的技術出現,會在一定程度上降低節能項目的系統性風險,根據前面推出的在客戶最優努力水平下社會總福利的變化與項目的系統性風險呈負相關((11)式小于零),技術進步會帶來社會福利的增加。

項目的規模。在節能服務市場上,特別是建筑節能服務市場上,項目的規模對項目實施的風險有較大的影響,不僅表現在要求節能改造的初期投資較多,還表現在項目設計時需要的信息量更大以及在項目實施的合同期內管理和監督更加困難。

以建筑節能服務市場為例,設單位建筑風險系數為,項目的規模系數為a,項目的總風險是,根據前文的分析,在最優努力水平下的社會總福利函數(10),在W=0時存在同樣的,即在單位建筑風險系數相同時,項目的規模越大,面臨的風險也越大,也越易超越社會可接受的風險系數上限從而造成社會福利的損失,則項目的規模上限是。

2.能源價格(P)

在社會總福利函數(10)中對能源價格求導,根據包絡定理可得:

(12)

由于對每一個給定的項目系統性風險系數,客戶在最優努力程度下實現的節能量總是為正的,所以能源價格的上升會增加社會總福利,即在能源價格較高的情況下,不論通過哪一種合同模式實施節能服務對全社會來講都是有益的。

在W=0時,可以找到可接受的最低能源價格Pmin,當P

(三)兩種合同模式的福利性分析

前面我們分析了項目的系統性風險因素和能源價格這些外生的因素對社會總福利的影響,下面我們從兩種合同本身出發,來分析不同合同模式下,客戶和EMCo的效用,以及他們各自的行為是怎樣影響各自的效用。

1.兩種合同模式的比較

在節能量保證型模式下,s*為保證客戶能歸還貸款的節能量指標,而在節能效益分享型模式下,t為在預期節能水平下保證EMCo能歸還貸款時,EMCo分得的節能收益比例。那么對于一個系統風險性風險確定的節能項目,經測算得出的進行改造后的預期節能量無論采用哪種合同模式均是相同的,所以,當實際節能量為s*時,一定會成立:

,則根據 (13)

以預期節能量s*為分界點:

當實際節能量s≤s*時

當實際是實現的節能量s>s*時

(17)

可以看出 ,即在實際節能量未達到預期時,客戶在節能量保證型的合同模式下獲得更高的效用水平,而節能服務公司在節能效益分享型合同模式下獲得更高的效用水平,因為根據節能量保證型的合同規定,在實際節能量達不到預期時節能服務公司需要支付這部分差額給客戶,在該種情況下合同總能保證客戶的收益。而在節能效益分享型合同模式下,客戶需要自己承擔損失。

而與的符號取決于t與r的比較,即當節能量超過預期水平時,兩種合同模式下客戶與EMCo的效用孰高孰低,取決于對EMCo對節能效益的分配比例,由于在節能量保證型合同模式中EMCo僅承擔項目運營風險,而在節能效益分享型模式中EMCo承擔了借貸風險和項目運營中的風險,所以要求的分配比例t會比較高,所以在通常情況下t>r,即

則客戶與節能服務公司從自身效用角度考慮對合同模式的選擇如下圖所示:

以上選擇結果的可能解釋是,對于公共部門、大型社區和大型企業來講,它們本身的借貸信用較好,比較容易獲得銀行的貸款。在金融體制較完善的歐美國家,這些部門出于節能社會和經濟效益而在采用節能改造技術上有著較高需求,使得他們傾向于以自身信用進行融資。并且,在EPC中,節能收益用于彌補節能改造成本,并進行還貸,所以項目運營的風險是與借貸的風險緊密聯系的,對前面提到的節能客戶來講,只要項目運營成功,借貸風險基本不存在,也就是說他們基本不承擔任何風險,而如果項目運行的不盡人意,節能量未達到預期水平,也是由節能服務公司來彌補損失。所以從總體來看,節能客戶面臨的風險是較低的,這也許是他們傾向節能量保證型合同模式的一個原因。

2.節能效益分享型合同模式的福利分析

在節能效益分享型合同模式中,要求在測算的預期節能量水平下EMCo所分得的節能收益能夠歸還銀行貸款,即在保證的條件下,對應每一個預期的節能量水平,有一個分配比例,預期的節能量水平越低,則EMCo要求分得的比例就越高,則在實際項目操作中,EMCo有激勵低報預期節能量水平,以期獲得更高的分配比例從而獲得更高的利潤。

下面對這種情況建立博弈模型進行分析

分階段:

第一階段:EMCo確定分配比例t

第二階段:客戶看到分配比例和對應的預期節能量,在合同期內選擇其努力水平e

用逆向歸納法(Backward Induction)求解

看到EMCo選擇的分配比例t時,客戶選擇一個努力水平最大化其效用,即:

(18)由于,則在時有客戶效用最大化下的努力水平e(t)。

預期到客戶的努力水平, EMCo的選擇分配比例t最大化其效用,即:

(19)

由于,則在時有EMCo效用最大化下的最優分配水平。

但是,社會在實行節能效益分享型合同時,還需要考慮節能服務對社會總福利的影響。

對于社會福利函數:

(20) 由于,則當時,社會總福利最大,此時的客戶努力水平是ew。

比較ew與e(),從下圖中我們可以看到,分配給EMCo的比例越大,則客戶的努力水平越低,并且極端的情況,即當客戶全部占有節能收益時,客戶的努力水平是最大的,所以在t>0時,總會成立e()

令W=0,會得到一個對應的e0,并且e0=e()在時,會得到一個對應的0,這是在保證社會總福利為正時EMCo所能確定的分配比例的上限,當分配比例大于0時,不能對客戶的節能努力構成足夠的激勵,從而不能產生令社會滿意的節能效果。

所以在節能效益分享型的合同模式下,節能服務公司有可能低報預期的節能收益,并通過制定較高的分配比例以獲得更多的實際節能收益,而客戶考慮到這樣的情況,則會根據分得的比例選取一個最優的努力水平,以實現相應的節能收益。在此,如果節能服務公司能夠比較準確的預計到客戶努力水平對分配比例的反應情況時,就會選取較為合理的分配比例,而不會制定過高的分配比例,造成客戶努力程度不足而最終致使低效的節能水平。然而,如果節能服務公司不能形成對客戶努力水平對分配比例反應情況的準確預期,為了規避客戶努力不足造成節能量水平較低的風險,節能服務公司有激勵制定一個更高的分配比例,來保障其最基本能夠歸貸款,而這樣一個過高的分配比例可能對社會總福利帶來負效用。

四、基本結論

前文中我們建立模型對EPC的合同模式進行了分析和比較,并通過兩種常見的合同模型分析了EPC在推廣過程中可能遇到的障礙和問題。基于模型的分析,我們可以得到一些基本的結論:

(一)制度角度

無論采取哪種合同模式,項目本身的風險和能源的價格都是在進行EPC時需要考慮的重要影響因素。

社會可接受的項目風險系數存在上限。考慮到項目規模越大,越難以進行管理和監督,由此,項目的規模越大,項目的風險系數越高,從而社會福利可接受的項目規模也存在著上限。

能源的價格則存在下限。能源價格過低時,能耗部門的耗能成本較低,開展節能服務產生的節能收益并不顯著,節能收益甚至無法彌補節能改造的成本,在此情況下,客戶接受節能服務和采用EPC的積極性較低。

(二)福利角度

通過比較兩種合同模式下客戶和節能服務公司的各自福利,可以看到,客戶總是傾向于選擇節能量保證型合同模式,而節能服務公司比較傾向于選擇節能效益分享型合同模式。

就中國而言,雖然現在大部分項目采用的都是節能量保證型合同模式,但是我們仍處在EPC市場發展的初期,出于推廣EPC和發展EMCo的需要,應著力于發展有利于培育市場的節能效益分享型合同模式,而當市場逐漸成熟和金融體系較完善時,再過渡到風險分攤的節能量保證型合同模式。因而,在EPC的初期推廣中政府應予以一定的政策扶持和保護。一方面政府需要對EPC市場進行合理規制,不僅要為符合市場準入標準的節能服務公司進行貸款擔保,而且還要逐步建立完善的金融體系為EPC提供服務。另一方面通過模型的分析我們可以看到,在推廣節能效益分享型合同模式時,EMCo和客戶的博弈過程中可能會有不合理的行為造成社會福利的損失,EMCo可能會低報預期節能量而獲得高的分享比例,而客戶可能會采取規避措施,不完全按合同規定運營,造成節能量水平達不到預期目標。這時需要政府或者政府設立的第三方獨立機構對合同簽訂進行項目審計以及對合同執行過程中客戶的行為進行監督,提高博弈雙方的信息透明度,以避免不合理的行為給社會帶來的福利損失。

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16.張春雷:“我國合同能源管理機制實施的難點分析與對策研究”[J],《能源技術與管理》,2008年第1期,113-115頁

17.張維迎:《博弈論與信息經濟學》上海三聯書店 上海人民出版社 2004

篇12

實施節能效益分享型合同能源管理項目的節能服務企業，符合規定條件的，可享受企業所得稅“三免三減半”優惠政策。依據現行企業所得稅優惠原則，該類項目應具備查賬征收條件，實行核定征收的不得享受優惠政策。

對節能效益分享型合同期短于定期減免稅優惠期的處理問題，按照孰低原則，規定對效益分享期短于6年的，可以按合同約定的實際效益分享期享受上述定期減免稅優惠。

110號文件第二條第（二）款第2項規定“能源管理合同期滿后，節能服務公司轉讓給用能企業的因實施合同能源管理項目形成的資產，按折舊或攤銷期滿的資產進行稅務處理”，按照應稅收入與稅前扣除匹配的原則，避免這部分資產因稅法規定折舊或攤銷年限大于合同約定管理年限而未折舊期滿或攤銷結束，77號公告規定部分資產的折舊或攤銷年限，應與合同約定的效益分享期保持一致。即，有關投資項目所發生的支出應按稅法規定作資本化或費用化處理。形成的固定資產或無形資產，應按合同約定的效益分享周期計提折舊或攤銷。

對于在合同約定的效益分享期內發生的期間費用，77號公告規定了合理分攤的具體辦法。即，期間費用的分攤應按照投資額和銷售（營業）收入額二個素計算應分攤比例，二因素的權重各為50%。

77號公告還明確，享受企業所得稅優惠政策的項目應屬于《財政部 國家稅務總局 國家發展改革委關于公布環境保護節能節水項目企業所得稅優惠目錄（試行）的通知》（財稅[2009]166號）規定的節能減排技術改造項目，包括余熱余壓利用、綠色照明等節能效益分享型合同能源管理項目。

合同能源管理項目優惠實行事前備案管理

節能服務企業享受合同能源管理項目企業所得稅優惠的，應向主管稅務機關備案。涉及多個項目優惠的，應按各項目分別進行備案。節能服務企業應在項目取得第一筆收入的次年4個月內，完成項目享受優惠備案。辦理備案手續時需提供以下資料：

（一）減免稅備案申請；

（二）能源管理合同復印件；

（三）國家發展改革委、財政部公布的第三方機構出具的《合同能源管理項目情況確認表》，或者政府節能主管部門出具的合同能源管理項目確認意見；

（四）《合同能源管理項目應納稅所得額計算表》；

（五）項目第一筆收入的發票復印件；

（六）合同能源管理項目發生轉讓的，受讓節能服務企業除提供上述材料外，還需提供項目轉讓合同、項目原享受優惠的備案文件。

篇13

“合同能源管理”（EPC）是一種新型的市場化節能機制，是由節能服務公司（國外簡稱ESCO，國內簡稱EMCo）通過與企業簽定能源服務合同來為企業實施節能項目的模式。即：節能服務公司自帶資金、技術為企業實施節能改造提供診斷、設計、融資、改造、運行、管理一條龍服務。在合同期，通過與客戶分享項目實施后產生的節能效益來回收投資和獲得利潤，合同結束后，設備及效益歸企業所有。

2.“合同能源管理”模式的特點

“合同能源管理”模式，具有以下特點：一是原本由能源用戶進行的節能改造工作現由節能公司承擔，能源用戶坐享節能改造成果；二是以合同能源管理機制實施節能項目來實現贏利的目的；三是能源用戶利用預期的節能效益引進新型節能技術，改造升級現有設備；四是節能服務公司不斷開拓節能市場，在發展壯大自己的同時，客觀上提高了全社會節能降耗水平。

3.“合同能源管理”模式的作用

“合同能源管理”機制的作用是能夠有效排除市場經濟條件下市場障礙，其核心是節能服務公司與客戶合作，通過實施節能項目創造節能價值來實現互惠雙贏。

能耗企業通過“合同能源管理”模式接受節能服務，自身不投入，不擔風險，不占用太多精力，不需要額外投入節能資金就能引進新型節能技術，改造升級現有設備，坐享節能成果。

節能服務公司運用“合同能源管理”模式提供的節能服務，容易開發潛在的巨大節能市場，通過同類項目的開發和大量“復制”來提高其節能項目的運作能力，降低節能項目的實施成本，在為能耗企業提供節能服務的同時獲得更多的利潤。

隨著節能服務公司運用“合同能源管理”模式開發潛在的巨大節能市場，可帶動節能產品生產、租賃和節能投資等相關產業的發展。

二、“合同能源管理”在國內、國外的發展現狀

1.“合同能源管理”在國外得到普及

“合同能源管理”早在20世紀70年代中期石油危機之后，就在許多市場經濟國家逐步發展起來，基于這種節能新機制運作的專業化節能服務公司的發展也十分迅速。經過30多年的發展，尤其是在美國、加拿大，其已經發展成為一種新興的節能產業。據統計，美國已有專業節能企業2100多家，其中有些公司已形成跨國集團。2003年僅紐約州專業節能公司的營業額就達85.5億美元，節能客戶已由工業企業擴大到機關、團體、學校和私人住宅。1990～1994年，加拿大EMCo協會所屬公司的營業額每年遞增了60%。

2.“合同能源管理”在國內得到推廣

我國政府高度重視推廣“合同能源管理”，以促進國內節能機制的轉換，提高能效，節能減排。早在1996年就開始組織實施“世行/GEF中國節能促進項目”以示范和推廣“合同能源管理”。項目一期，于1998年12月正式實施，在北京、遼寧、山東建立了3個示范EMCo，并成立了國家節能信息傳播中心，為項目提供技術援助。項目二期，于2003年11月正式啟動，將世行/GEF贈款的絕大部分用作EMCo商業貸款的專項擔保資金，進一步在全國推廣“合同能源管理”，促成更多新EMCo的建立與發展。到2005年12月底，三家示范EMCo累計為客戶實施了423個節能項目，節能能力達到135萬噸標煤/年，項目壽命期內的節能總量為1411.3萬噸標煤/年。二期到位專項擔保資金1100萬美元，拉動節能投資29505萬元人民幣，實現銀行貸款18090萬元人民幣，累計擔保總額16271萬元人民幣。

面對經濟發展中的能源瓶頸和國內巨大的節能市場，在國家示范項目的帶動下，各省紛紛建立和發展節能服務公司，加快推廣“合同能源管理”步伐。湖北2002年1月成立首家EMCo――湖北美歐節能環保工程技術有限公司，并申報第二批世行/GEF中國節能促進項目；2002年10月，上海成立合同能源管理指導委員會和上海首家EMCo――上海市節能服務有限公司，并制定了2003～2005年上海合同能源管理發展規劃。自2002年10月起，“合同能源管理”在上海興起后3年多的時間里出現了一批節能服務公司。其中30多家專門從事合同能源管理的公司，完成了各類節能項目200多個，有3.1億元的非政府資金投入，年節約能源15萬噸標準煤，減少用電負荷80MW，年減排二氧化碳10萬噸，粉塵42噸，全部投資預計在3年內可收回。“十一五”期間，上海市合同能源管理指導委員會辦公室將再結合本市“十一五”節能規劃的內容，組織、協調安排40個大中型節能項目，預計可削峰140MW。經過5年努力，采取“合同能源管理”模式的效果要達到相當于建成一個600MW的能效電廠。

從2004年國家成立中國節能協會節能服務產業委員會（EMCA）到2006年，EMCo會員已發展到226家，年均增長54%。截止到2006年底，國內各類EMCo共計實施“合同能源管理”項目1426個，形成年節能能力280萬噸標準煤，減排二氧化碳181萬噸。

三、加快推廣“合同能源管理”，促進吉林省節能工作

吉林省正處在工業化和城市化快速發展期，要完成“十一五”能耗減低目標，是一項非常艱巨的任務。從節能效果看，國外普及、國內正在推廣的“合同能源管理”節能新機制可大幅降低企業的投入和風險，是節能的有效方式。加快推廣“合同能源管理”模式，對推動全省節能減排，建設節約型社會，具有現實和長遠的意義。

（一）吉林省推廣“合同能源管理”面臨的主要問題

吉林省推廣“合同能源管理”除了財稅、融資等國內共性市場障礙外，面臨的主要問題：

一是節能產業薄弱。據各節能網統計，目前相關節能企業有16家，其中14家為節能產品生產企業，2家為節能服務公司。節能服務公司起步晚，發展緩慢。

二是節能市場尚未形成。“合同能源管理”在省內尚未廣為人知。從長春市四星級以上酒店能管部門的問卷調查顯示，不知道“合同能源管理”機制的占70％。從3家大型企業、20家中小企業的調查看，大型企業對“合同能源管理”機制都有所了解，而中小企業則基本空白。由于對“合同能源管理”機制不甚了解，EMCo與客戶在節能服務的具體環節上難以達成共識。

三是存在信息障礙。目前全省還沒有一家專業機構為企業提供權威、實用的綜合節能信息。金融部門、私人投資者等潛在的節能投資方，對節能項目的可贏利性不甚了解，節能市場和節能資金市場存在嚴重的信息脫節。

（二）加快推廣“合同能源管理”的對策建議

2007年是實現“十一五”節能降耗的關鍵一年，需要強化手段為節能降耗助力。在加快產業結構調整的同時，有必要加強政府推動，并發揮市場主導作用，積極培育節能服務公司，加快推廣“合同能源管理”。

1.成立專門機構，大力推廣“合同能源管理”。借鑒外省推廣“合同能源管理”的經驗，建議成立專門機構，負責推廣“合同能源管理”和對EMCo的指導工作。從科研院所、大型重點企業、機關部門中挑選人員，組成過硬的節能管理專家隊伍，研究制定“吉林省‘合同能源管理’發展規劃”和相應的激勵政策及扶持政策，營造產業發展的良好環境。

2.加強培訓工作，提高對“合同能源管理”機制的認知度。舉辦政府各級相關部門、大中型重點企業、節能服務公司參加的“合同能源管理”培訓班。一是提高對推廣“合同能源管理”在建立全省節能服務體系、推動節能降耗工作中的重要地位的認識，以及對國家節能政策和形勢的認識；二是使耗能企業與EMCo正確理解和運用“合同能源管理”。

3.加大宣傳力度，廣泛傳播“合同能源管理”。一是動員新聞媒體大力宣傳節能知識、政策和法規，提高全民節能意識；二是在政府網站開辟節能專網，權威、可靠和有效的信息，引導社會投資者及企業決策者了解、關注節能，搭建節能服務公司與耗能企業之間的合作平臺；三是開通能效診斷熱線，積極開展網上培訓、交流和咨詢活動。