引論：我們為您整理了13篇歷史知識大全范文，供您借鑒以豐富您的創作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發您的創作靈感，讓您的文章更具深度。

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4、第一部大百科全書是：永樂大典。

5、第一部詩歌總集是：詩經。

6、第一部文選：昭明文選。

7、第一部字典：說文解字。

8、第一部神話集：山海經。

9、第一部文言志人小說集：世說新語。

10、第一部文言志怪小說集：搜神記。

11、第一部語錄體著作：論語。

12、第一部編年體史書是：春秋。

13、第一部斷代史：漢書。

14、第一部兵書：孫子兵法。

15、文章西漢兩司馬：司馬遷。司馬相如。

16、樂府雙璧：木蘭詞、孔雀東南飛，加上《秦婦吟》為樂府三絕。

17、史學雙璧：史記、資治通鑒。

18、二拍：初刻拍案驚奇、二刻拍案驚奇、（凌蒙初）。

19、大李杜：李白、杜甫、小李杜：李商隱、杜牧。

21、三不朽：立德、立功、立言。

20、中國現代文壇的雙子星座：魯迅、郭沫若。

22、三代：夏、商、周。

23、《春秋》三傳：左傳、公羊傳、谷梁傳。

24、三王：夏禹、商湯、周公。

25、三山：蓬萊、方丈、瀛洲。

26、三教：儒、釋、道。

27、三公：周時，司馬、司徒、司空 西漢，丞相、太尉、御史大夫、清明，太師、太傅、太保。

28、三曹：曹操、曹丕、曹植。

29、公安三袁：袁宗道、袁宏道、袁中道。

30、江南三大古樓：湖南岳陽樓、武昌黃鶴樓、南昌滕王閣。

31、歲寒三友：松、竹、梅 32、三輔：左馮翊、右扶風、京兆尹。

33、科考三元：鄉試，會試，殿試和自的第一名（解元，會元，狀元）。

34、殿試三鼎甲：狀元、榜眼、探花。

35、中國三大國粹：京劇、中醫、中國畫 。

36、三言：喻世明言、警世通言、醒世恒言（馮夢龍）。

37、儒家經典三禮：周禮、儀禮、禮記。

38、三吏：新安吏、石壕吏、潼關吏。

39、三別：新婚別、垂老別、無家別。

40、郭沫若“女神”三部曲：女神之再生、湘果、棠棣之花。

41、茅盾“蝕”三部曲：幻滅、動搖、追求。農村三部曲：春蠶、秋收、殘冬。

42、巴金“愛情”三部曲：霧、雨、電“激流”三部曲：家、春、秋。

43、第一部國別史：國語。

44、第一部記錄謀臣策士門客言行的專集：國策、戰國策。

45、第一部專記個人言行的歷史散文：晏子春秋。

46、第一位偉大的愛國詩人：屈原。

47、第一首長篇敘事詩：孔雀東南飛（357句，1785字）。

48、第一部文學批評專著：《典論〃論文》（曹丕）。

49、第一位田園詩人：東晉，陶淵明。

50、第一部文學理論和評論專著：南北朝梁人劉勰的《文心雕龍》。

51、第一部詩歌理論和評論專著：南北朝梁人鐘嶸的《詩品》。

52、第一部科普作品，以筆記體寫成的綜合性學術著作：北宋的沈括的《夢溪筆談》。

篇2

每天翰蘇太太就是這樣一邊打理家務一邊畫插畫。她很喜歡在早晨家事俱畢后一個人悠然作畫。在自家潔凈明亮的書桌上，鋪開雪白平整的畫紙，手執筆，雖然護手霜仍沒能掩蓋住消毒水的味道，但這絲毫不會影響她的興致，沾著生活味道的畫才更讓讀者喜聞樂見呢。當然有時候靈感也會突如其來，面包在烤箱里烘培的時候，衣服在洗衣機里脫水的時候，所以，在家里，用來畫畫的紙和筆隨處可見：廚房的工作臺上、飯桌上，臥室的床頭邊，衛生間的洗手臺上。全職太太和插畫師水融地充盈在翰蘇太太從容自在的生活中。

對此，不僅女兒琳尼倍感驕傲，連翰蘇先生也心悅誠服地說：“漢蓮娜，我不得不折服，即使是當全職太太也無法銷蝕掉你的能力，甚至開啟了你的才華。”可不是嘛，誰說當了全職太太就會因遠離社會而落伍退化，對于翰蘇太太這樣有想法有主見的家庭主婦來說，即使是居家也能創造自己的價值。

隨著知名度的增加，翰蘇太太成了好幾家出版社的簽約插畫師。她用帶著洋蔥頭味道的手繪畫著人人愛看喜讀的圖畫，她用品嘗完肉醬的唇舌跟丈夫討論最新資訊。很早前，她就對自己說，不要湮沒在家務活里，也不要閑置在時間河里。在每個工作日里，翰蘇太太都很忙碌，都說女人一忙起來就有價值感，這確實讓她自信滿懷。

事實上，像翰蘇太太這樣從容自信的全職太太不止她一個。翰蘇太太有一個交際圈，她們自稱為全職太太圈。大家聚在一起的時候，很少談論家長里短或是吃穿住行，她們更關心哪位主婦的第二職業技能又精進了。是的，她們從不否認自己的第一職業是全職太太，之外的算是第二職業。比如喬萬尼太太，被大家稱為空間設計師。在常年的整理家務中，她深諳收納之道，能最大化最方便地利用空間存放物件，無論是廚房的櫥柜還是臥室的衣柜，她精妙合理的打理方法讓人嘆為觀止。現在喬萬尼太太是當地一家家具公司的場外指導，廠家每月的新品設計方案都會聽取她的見解與建議。是啊，有誰能想到當季最熱賣的帶儲柜沙發是那個在超市買番茄的普通婦女指導的產品，更想不到這個創意不過是喬萬尼太太天天收拾孩子滿地的玩具時突發的偷懶念頭——掀開沙發統統裝進去，便捷又省事。

還有阿爾豐太太是幼教園特聘的故事師。阿爾豐太太非常擅長講故事，不僅能講現成的童話，還能就地取材即興編講生動有趣的故事。附近的一家幼教園特意請她去做課外老師，孩子們都盼望上她的故事課，親切地叫她故事阿姨。每晚阿爾豐太太給小女兒講睡前故事時，阿爾豐先生總要感嘆一句：這事也能出人才？

此外，她們當中還有舊家具美容師，家居服裁縫師。可以毫不夸張地說，這幫太太們絕非碌碌庸閑之輩，個個都是“師”。她們不僅沒有落伍，甚至還成為某些方面的引領者。

翰蘇太太剛加入這個圈子時，組織者喬萬尼太太帶著善意風趣地說：“做家庭主婦，不能只婦而不主——要有主見，要為自己的生活做主，要成為家里主要的人。”

當時，身為全職媽媽的翰蘇太太一開始并不完全領悟這話中的深意，她的初衷只是簡單地想養育好女兒。當然養育孩子也不是容易的事，雖然自己做了一個全職媽媽，可隨著孩子一天天長大，作為媽媽以身作則的影響無處不在。如果自己是一個沒有情趣埋首于家務的人，怎能讓孩子成為一個有趣的人？也是緣于這個潛意識里的模糊念頭，翰蘇太太在帶孩子的過程中迷上了畫插畫，進而有了自己的第二職業。也正是在自己的兩個職業交織中，翰蘇太太悟透了當初喬萬尼太太所說的那番話：女人做什么并不重要，哪怕是全職太太也無妨，但一定得給自己規劃一個終身職業——這個職業不是媽媽，不是妻子，而是自己。

現在，翰蘇太太生活得自在又坦然，她對喬萬尼太太懷著深深的尊重和謝意。

篇3

    (一)審議發起人關于公司籌辦情況的報告;

    (二)通過公司章程;

    (三)選舉董事會成員;

    (四)選舉監事會成員;

    (五)對公司的設立費用進行審核;

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（4）我努力，我堅持，我一定能成功！

（5）惜光陰百日猶短，看眾志成城拼搏第一；細安排一刻也長，比龍爭虎斗誰為爭鋒？

（6）為五月最后統考拼搏，穩做王者看誰與爭鋒？

（7）腳踏實地，心無旁騖，珍惜分分秒秒。緊跟老師，夯實基礎。

（8）再露鋒芒，宜將剩勇追窮寇；一展鴻圖，不可沽名學霸王。

（9）辛苦一年，收益一生。

（10）天道酬勤勤能補拙 拼搏一年天高地闊

（11）鷹擊天風壯，鵬飛海浪春。

（12）灰心生失望，失望生動搖，動搖生失敗。

（13）理想是力量的泉源、智慧的搖籃、沖鋒的戰旗、斬棘的利劍。

（14）有志者自有千方百計，無志者只感千難萬難。

（15）心者，棲神之舍；神者，知識之本；思者，神識之妙用也。

（16）不思，故有惑；不求，故無得；不問，故不知。

（17）非學無以廣才，非志無以成學。

（18）勤學，勤思，勤問，苦鉆。

（19）行者常至，為者常成。

（20）修身，治國，平天下。

（21）決戰高考，改變命運。屢挫屢戰，笑傲群雄。

（22）沒有常勝，只有常省（xing）。

（23）笑看人生峰高處，唯有磨難多正果。

（24）苦海有涯，而學無涯；志者戰高考，惰者畏高考。

（25）勇者，必以決斗之勇氣與五張試卷一決雌雄；懦夫，概以鼠目之寸光量人生此戰必輸無疑！

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職業安全腱康管理體系認證認可工作，無論是法律法規、政策標準的制定，還是機構認證認可以及行為的管理，都離不開政府相關部門的支持和監督管理。政府通過立法制定有關的法規和標準，使認證認可機構和廣大企業有章可循，并通過強有力的監察體制，保證法律法規在認證認可工作中得到貫徹實施。

澳大利亞政府對職業安全健康有關法規制度和咨詢、認可、認證、培訓、執照審批、處罰等各方面，都實施了相應的監管，育力地支持和促進該項工作正常健康的發展。維多利亞州安全保障局設有戰略項目部，專門從事職業安全健康方面的戰略方針研究和戰術計劃，制定相關的法規、規范，并督促檢查。并規定凡在維多利亞州從事職業安全腱康管理認證認可的組織，應取得相應的資質后方可開展認證認可工作，并按要求定期向政府主管部門報告。

我國是一個發展中國家，職業安全健柬管理體系認證認可工作起步較晚，相關的法律法規還不健全。同時，需要開展該項工作的企業數量眾多，涉及的行業很廣，所以職業安全健康管理體系認證認可工作更需在政府主管部門的支持和監管下進行。

2．從國情出發，制定和完善相關法規、政策和標準

澳大利亞在職業安全腱康管理體系方面做了大量的工作，頒布了職業安全健康管理體系規范和職業安全健康管理體系實施指南兩個國家標準。這些標準與GBl8001育相通性，大原則是一致的，但角變和某些細則有些不同。GBl8001更多的是站在審查者角度。他們在實際工作中根據不同的客戶要求可靈活采用。同時，為了對，本系運行效果評估更具有針對性和可操作性，澳大利亞還研究制定了《商業評定程序》等管理系統。這些系統結合了澳大利亞國情特點，有的放矢。縣有很強的實用性和可操作性，因此，有拂電支持了國家標準的實施，受到廣大客戶的歡迎。

我國企業數量眾多，各行各業的環境、條件、設備情況、管理狀況差別很大，在實施’過程中如果僅僅有一兩個主要法規標準，那么可能會在具體操怍上，碰到許多困難。所以，我們應在國際通行準則的前提下，結合國情，結合現有的生產水平、安全狀況，加快制定一些具有可操作性的規范、標準，切實降低作業風險，減少傷亡事故的曳生，為推進我國的職業安全健康工作服務。

3．拓寬覆蓋面，更好地為中小企業服務

在這次考察中發現，澳大利亞目前開展的職業安全健康管理體系的認證工作，主要還是面對100多家大型企業(按澳方標準，每個企業職工700人以上、年工資額500萬澳元以上為大企業)。所依據的標準和采用的方法均應用在大企業上，并取得不少的成功經驗。但對中企業如同進行職業安全健康管理體系認證仍是一個薄弱環節，今后要探索建立和完善適合中川、企業職業安全健康管理體系的規范和標準。

我國職業安全健康管理體系也存在類似的問題。目前，職業安全健康管理體系主要建立在規模比較大、經濟效益比較好、外向型的企業，沿海經濟發達地區相對比較集中。全國中小型企業多達幾十萬家，且點多面廣，多種所有制并存，工業結構復雜多樣，加之生產力水平、經濟發展規模差異很大，如果簡單地將在大企業適用的方法和程序用在中小型企業上，勢必事倍功半。因此，中小型企業實施職業安全健康管理體系任重道遠，將是一項長期的工作，不能一蹴而就。

為此，有必要開發和建立一些針對性更強、具有行業特色、可操作性強、結構也較簡明、實施成本相對較低的系統，為廣大中小企業建立職業安全健康管理體系服務。

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一、幽默與中學生學習效能的關聯性探討

從中學生心理的視角探析，他們對教師的情感和學習態度的樹立又源于哪里？筆者認為，前者是源于教師在教學過程中所表露的個人魅力，而后者則取決于學生在學習中獲得了什么。首先，課堂教學并非教學活動的全部內容，因此，教師的魅力展現也并非僅能通過課堂途徑；其次，假設學生通過學習獲得了兩種體驗：一是知識和技能體驗，二是知識、技能、品味、歡樂、震撼、感悟等多種體驗，顯而易見，學生會更樂于選擇后者。進而對照兩種體驗，后者的全面性更能提升學生的綜合素質，促進學生的全面發展，換言之，后者更能提升學生的學習效能。

那么，應如何通過課堂教學讓學生獲得多種體驗呢？這正是本文探討的主題。筆者認為，第一，教師應給自己創造更多展示魅力的機會，因為學生對教師的情感本身即是一種正能量；第二，教師要優化課堂詮釋方式，力求通過課堂詮釋讓學生獲得更多體驗，而這兩者都離不開幽默藝術。因此，連接上述論述的因果關系，教師的幽默與中學生的學習效能之間存在著重要關聯。幽默不是萬能的，但沉悶、枯燥、單調的課堂教學肯定會降低學生的學習效能。

二、用幽默詮釋打造精彩歷史課堂

在生活中，幽默的方式有很多，但與生活中的幽默相比，課堂上的幽默有著更重要的價值和更為明確的目標。不能體現價值和不能達成目標的幽默是失敗的，進而更會成為影響學生學習的負累。因此，如何合理進行幽默詮釋，打造充滿歡樂的高效課堂，是教師需深入探究的重要課題。

1.溝通中的幽默

在課堂上，溝通是師生、生生交流互動的主要方式，是讓學生全面掌握知識的重要手段，進而在師生溝通中充分運用幽默藝術，更是營造歡快課堂氛圍、提升學生學習興趣的重要舉措。

例如《第一次世界大戰》一課，在這一課中，筆者每次詮釋完一個知識點，都組織學生進行一次討論，本意是讓幾名成績落后的學生能夠得到鍛煉。然而，每當一名平時不愛發言的學生參與討論，小麗總是插口說：“他回答得不對，這道題我會答。”這次輪到小明發言，小麗又搶著說：“老師，這道題我會答，他答的不正確。”而筆者適時抓住這個機會，對學生們說：“小麗的積極發言值得大家學習，我也相信她能正確回答這個問題。因為，即便小麗不曾引發過世界大戰，但她的破壞能力卻是有目共睹的。

2.用幽默糾正學生的錯誤思路

幽默是一種傳遞思想情感的方式，也是一種魅力的體現。但在課堂教學中，有時候幽默卻是一種糾正學生錯誤的手段，與嚴厲的批評相比較，用幽默來糾正學生的錯誤思路更能發揮效用，也更能讓學生對自己的錯誤產生認識。

例如《大河流域――人類文明的搖籃》一課，在課堂開篇，筆者采用回顧舊知識、導入新知識的方式來導入新課。首先提出問題：“想一想，上節課我們學習了什么？”這時有名學生回答：“政治！”筆者順勢回答：“錯，鄭智是足球員。”學生們大笑。而在課堂討論中，筆者再次提出問題：“誰能列舉幾種平時常吃的食物？”有名學生顯然沒能將問題理解透徹，馬上站起來回答：“豬肉！”學生們再次大笑起來。筆者答道：“回答正確，但是豬不吃豬肉，它是以什么為食的呢？”如此，通過這樣的回答，馬上將學生們的思路拉了回來，而這名學生也認識到了是自己理解錯了問題。

3.用幽默打破沉默和尷尬的局面

對于中學生而言，男生的個性大多比較躁動，而女生的個性又比較含蓄靦腆，即便在課堂上，他們的這些個性也表露無遺，并由此而經常會造成一些沉默和尷尬的局面，甚至有時會影響課堂秩序。在一些突發事件中，教師的作用不容忽視。而用幽默來打破沉默，化解尷尬局面，是教師展示自我魅力的重要時機。

例如，在一次課堂活動中，筆者讓一名女生來臺前講述自己對課文的感受，而這名女生卻有些靦腆，站在講臺上遲遲不說話。這時筆者看看表，對她說：“宗教神話中，上帝創造世界也只用了6天，這位同學，我們的活動不會進行到下世紀吧？”這名女生靦腆地笑笑，馬上加快了語速。再如，在另一次活動中，筆者讓一名男生協助筆者懸掛一張地圖。但這名男生卻比較毛躁，不小心將一杯水打翻，全灑在了筆者的鞋子上。教室中瞬間鴉雀無聲，這名男生也有些尷尬。而此時筆者卻笑了笑，對他說：“這名同學，難道你不知道在洗腳之前是要先脫鞋的嗎？”尷尬的氣氛馬上緩和了，而隨后這名男生也努力克制了自己的毛躁。

由此可見，在課堂教學中幽默不僅是需要刻意制造的，在很多時候更需要通過教師的靈活應變而體現出來。只有讓幽默詮釋成為一種習慣，才能彰顯教師的魅力；而只有讓課堂充滿歡樂，才能提升教學質量，打造高效課堂。

參考文獻：

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基金項目：教育部人文社會科學研究專項任務項目(高校思想政治工作)(12jdsz2027)；中央高校基本科研經費資助項目（kd2012w24）；江蘇省普通高校研究生科研創新計劃資助項目（cxzz12-0921）；中國礦業大學教代會工會工作研究重點課題（kd201101）研究成果。

作者簡介：趙保全（1976-），男，山東臨沂人，中國礦業大學黨委辦公室助理研究員，學院博士生，研究方向：道德哲學；羅承選（1947-），男，四川樂山人，中國礦業大學原黨委書記，學院教授，博士生導師，研究方向：道德哲學。大學權力是大學治理結構的重要內容，關系著高等教育的長遠發展。近年來，關于大學權力的研究日漸深入，討論的內容主要集中在如何界定大學權力的定義、形式和特征，以及行政權力與學術權力在大學權力結構框架中的地位和關系等，但大都是從高等教育組織結構角度進行分析，缺乏從權力的內部生成邏輯暨知識的視角進行探究。大學是研究高深知識的地方，創造、發展和運用知識是大學的特殊使命。大學作為一種知識生產的場域已經成為社會的重要制度，它反映了知識本身及其在社會中生產、組織、地位、功能的轉變。[1]為此，從知識的視角來分析大學權力的生成邏輯以及內在的倫理價值，探究大學權力的和諧發展之路，具有重要的學術價值和實踐意義。

一、歷史考察：知識特性與權力生成

梳理知識與權力之間的關系，必須解決這樣幾個問題：什么是知識？知識的特性是什么？知識的生產方式和表現形式是什么？人們對于“知識”這一異常熟悉的概念，一向存在不同的認識，無論是對其起源與定義，還是對知識的價值與表現諸方面都存在相當大的分歧。當代哲學認為，知識是認識主體對外在事物正確把握后形成的信息。北京大學胡軍教授撰文認為，知識構成的三個條件分別是信念、真和證實。關于知識的特征，默頓以“四原則”表明了知識具有公共性、普遍性、非牟利性質和有組織的懷疑。也有學者認為，知識的特點突出表現為程度上的高深性、功能上的專門性、性質上的公共性、過程上的游移性。[2]知識的門類眾多，按照內容可分為自然科學知識、社會科學知識和思維科學知識；按照存在的形式，可以分為隱性知識和顯性知識。知識在社會實踐中不斷得到積累和發展，并日漸呈現出明顯的分化態勢。鑒于知識定義與表現形式的多樣性，本文所指的知識是與普通知識相對的高深知識，主要是指處于知識結構的頂端、依托大學研究所形成的深奧、專門化的系統知識。高深知識是大學存在和發展的根基。大學作為學術共同體，追求知識的生產、創造、應用、傳承為其首要目標。正如弗萊克斯所說，“大學是這樣一種機構：它自覺地獻身于對知識的追求，力爭解決難題，用挑剔的眼光去評價人們的成就，并用真正的高水平去教育人。”

知識所具有的認識與實踐價值使其逐步成為人類行為的基礎和社會發展中的活躍要素，不斷刺激新的社會關系和社會結構出現，與知識相關聯的組織形式也日益復雜化。甚至有專家認為，在知識社會中，知識生產成為社會經濟生活的中心，知識已經超越了生產資本的附庸，以知識行動重構了當代的社會結構。[3]52因此,無論是政府機構還是社會組織都對知識給予了高度重視。大學作為知識生產重要基地，自然而然地為社會各界或權力主體所關注。我們要特別指出，在大學研究的知識體系中，自然科學因為其突出的工具理性，以及系統的知識體系，與實踐保持著非常緊密的聯系，超越于人文科學而成為社會核心知識，占據著明顯的文化優勢。知識不僅是大學作為獨立機構合法存在的基礎，也是學術共同體成員的活動領域和共同要素，由此形成的各項大學職能都與知識要素緊密相聯。大學因為擁有對社會發展具有重要意義的知識資源，作出了對社會發展不可或缺的知識貢獻，形成了特殊的知識權威地位，也就擁有了其他社會組織難

以企及的權力。也正是知識及其力量，促使大學成為社會的良知、批判變革社會的力量、人類的公器。

大學與知識生產存在著歷史繼承和現實需要的雙重依存關系。知識分子是知識生產的主體，又是知識運用和聯系的主體性媒介。由于高深知識的特性，決定了其研究主體是學院派知識分子——大學教師，而非普通公共知識分子。[4]5-6隨著知識領域的細分和專業分割的強化，大學不是完全意義上的道德推崇者，而是由學科分割而形成的知識操守者，大學教師的角色定位也相應發生了變化，積極將自己融入權力系統中，通過與政府企業合作、承擔課題等方式將所擁有的知識轉化成權力。所以，以高校教師為代表的知識分子已經成為聯系政府與高校權力系統的媒介。即政府、科研機構以及市場經濟等社會因素與知識生產的內在規律相互作用，影響和決定著當下的知識生產方式，并借助大學組織特性將內在的權力因素表現出來。無論德國大學堅持的“教學科研相統一”，還是美國的巨型大學，都是圍繞知識生產進行的權力配置再調整，使大學知識生產在生產力和生產關系上初步實現契合。大學因此凝聚了一大批科學家等社會知識分子，以人才培養為平臺將知識的創造、傳播和應用緊密聯系起來。知識產生的條件，也印證了權力對大學和知識發展的獨特作用。隨著知識經濟的到來，大學承擔著更為迫切的知識生產任務和要求。

什么是權力？知識如何構成權力？中外學者都重視權力的控制和影響力，把權力定義為一種由利益關系而產生的掌握著特定資源的個人和機構對其他公眾影響和支配的能力。[5]29權力可分為經濟權力、政治權力和文化權力。本文所談的主要是大學權力，指介于政治權力、行政權力和學術權力之間的一種控制力量，其有兩種表現形式：一種是大學組織自身科層化所形成的行政權力，一種是政府教育行政主管部門的行政權力。通常而言，前者與大學學術權力一起行使的是大學自治權，后者則行使對大學的管理權。[6]33大學權力究竟源自哪里？借助前人對大學組織—權力結構演變的歷史考察，可以發現無論是早期的行會大學還是當下的研究型大學，其權力主要來于自主管理大學內部事務的能力。基于實現研究高深知識的宗旨，大學在運行中為了獲取發展學術研究相關的資源，必然要求分享話語權和參與決策權，因此被以政府為首組建的公共權力體系所關注，并試圖利用掌控大學來實現對知識、利益和價值的獲取。大學與制度、權力、知識建立了聯系。當然，大學權力與政治權力或政府權力有所不同。賀麟曾提出，學術與政治兩者彼此應互不侵犯，但是“學術和政治中間，又有一種密切的聯系，失掉了這一聯系，就會兩敗俱傷”。[7]這一聯系是對大學權力與知識關系的簡約概括。毋庸置疑，西方哲學研究者也認為知識與權力緊密相連。福柯不僅將知識和知識體系由客觀的科學知識拓展至具有更為廣泛的文化背景和文化意蘊的知識，而且將權力由單純的國家強勢權力拓展至介入社會生活各方面的控制和支配方式，增加了更為豐富的內容——微觀權力，進一步深化了對“知識/權力觀”的認識。他曾明確指出，在人文科學里，所有門類的知識的發展都與權力的實施密不可分。[8]“知識是權力的眼睛。凡是知識所及的地方也是權力所及的地方。知識總是以真理的形式為權力作辯護。知識為權力劃定范圍，權力為知識確定形式。兩者互相支撐。”[9]可見，知識本身就是一種權力，高深知識所產生的權力和利益成為各方竭力爭奪的對象。各國政府把權力觸角伸向大學，希望憑借知識內在的功利性和實用性鞏固自己的權力基礎，并實現對知識分子的控制。知識與權力的緊密結合已經成為常態。大學成員也利用所掌握的知識以及在專業領域的權威地位，得以分享世俗權力和大學內部資源。關于權力對知識的作用，張之滄認為，“自從知識與權力結合后，知識就逐漸發生異化:一是通過權力的支配、控制和利用，使知識從屬權力，形成工具知識。二是通過權力壟斷、支配人力、物力、財力和相關的學術機構與教育資源優先發展與權力相關的知識，形成權力知識。”[10]此處所說的權力，主要是基于“探究高深知識的需要”形成的維護學術自由和大學自治的重要力量。 ，知識特別是高深知識，具有深刻的理性思維，由大學教師為主的知識分子所掌握，由此構成的權力體現出濃郁的知識色彩和知識含量。外在權力比如政府權力和市場形成的經濟權力為促進知識發展提供了一定的空間和平臺，而

內在的大學行政權力則為實施知識管理和知識傳播設定了規則，產生著積極或消極性的作用，呈現出推動或拖延的作用。換言之，權力通過知識可以得到加強或削弱，知識通過權力可以得到傳播或抑制。所以，權力、知識相互影響、相互作用，產生了一種明顯的趨勢：知識越來越擁有權力，權力越來越依靠知識。兩者的結合點在于知識的真理性和實用性。

二、理性哲思：大學權力的知識底色

大學圍繞高深知識開展工作，知識與權力的關系決定了大學權力具有的知識底色。考察知識底色，目的在于更加深入地區分大學權力與社會權力的關系，更好地把握大學權力作用的方式，實現大學權力保障學術研究和知識創新、人才培養的應有目的。為此，筆者從下面三個角度來考察大學權力所獨有的知識特質：

（一）認知維度：大學權力受高深知識發展規律的制約

1.權力受知識發展水平的制約。知識對社會發展具有重要作用。大學依據知識的權威地位，為社會發展做出重要的知識貢獻，展現了學術共同體成員對知識的共同興趣和追求，也從另一側面說明了知識在大學組織要素中的特殊地位，不僅都以獲取知識為共同目標，而且固化為共同體所履行的重要職責，并內化成組織的行動規則和自由平等的精神指導。無論是大學的教學、科研還是社會服務，都是圍繞知識要素展開的，進行知識的生產、傳播和應用轉化。即使現在宣稱的大學“第四大功能”——文化傳承和創新功能，也是基于以知識為基礎所形成的人類文化的傳遞和創新。所以，大學的知識稟性是大學產生和發展的關鍵所在，追求高深學問是大學合法存在的基礎，也是與其他社會機構相區別的標志。何立民編撰的《知識學原理》[11]認為知識發展規律可分為人類知識的分離性發展規律、人類知識的集成性發展規律與人類知識的非線性發展規律。所以，大學權力無論是作為政府權力的外在的延伸還是學術權力的內在拓展，都要根據高深知識發展規律進行設計，并據此對大學成員的活動進行制約，以期實現對知識控制的元目的。另外，知識的專業化趨勢越演越烈，使得學術的職業化和大學人對大學的依附性愈來愈強，由此，大學權力主體不可避免地受制于學術職業所共同認可的基本倫理規范、機構內部學術晉升標準和業績評定及報酬分配準則等知識要素演變規律的制約。[12]

2.權力受知識運用水平的制約。知識運用效果有兩個影響因素：一是掌握知識的群體和對知識的掌控程度；二是知識運用的環境及知識作用于權力的方式。在社會管理進入技術時代的今天，以大學教師為主體的知識權威依靠在相關知識領域的掌控力，通過發表建議和意見來參與管理，成就了“專家統治”現象。根據對知識掌控的程度劃分為處于強勢的專家群體和處于弱勢的民眾兩個群體，前者與管理階層一起分享著資源配置權與話語權。因此，基于對知識的產生、掌控的要素不同來考慮，大學內部分化成以干部為代表的管理人員、以教師為代表的學術人員，權力也隨之分化為行政權力和學術權力，前者如校長的管理權，后者如學術委員會的裁決權，并往往通過制度將權力予以固化。即使在學術人員內部，也因知識掌控力的不同又進一步分化，比如，相對于年輕教師，教授等高級職稱人員憑借其在知識和學術領域的領導性地位，對學科與專業建設、職稱評定等資源分配方式具有絕對優勢，引申和衍生出具有權力性的控制關系，并借助科層體系將自己的意志通過正式或非正式的方法轉化為法定的權力，讓被實施者順然接受。[3]150所以，無論是借助知識直接構成制度化的權力，還是借助知識權威的魅力形成非制度化的權力，都與知識運用水平有著密切的關系。

（二）組織維度：大學權力的制度安排和組織結構制約

1.知識制度：大學權力、知識、制度三位一體。大學發展的本質是對知識與制度的再造。知識的真理性和實用性決定了自身的權力性。知識不完全等同于權力，必須借助人和一定的制度體制才能發揮作用。大學權力借助知識權威和教師人身依附關系，通過工資待遇和人事管理等方式將基于知識形成的權力進行有限放大，呈現出了背后的知識因素。從這種意義上來說，知識就是知識、權力就是權力，兩者通過制度的安排得以相連。大學融高深知識、教師和制度于一體，大學制度集權力性、利益性和學術性于一身。這種聯系是建立在學術分工的基礎上，直接影響著知識生產和再生產的內容、形式和價值取向，規定著大學性格和發

展方向。根據知識與學術分工的內在關聯，大學為知識生產活動設立了被專家稱為知識制度的活動規則，進一步強化了學科制度化、大學教師角色制度化、知識的分裂和知識管理專業化，[13]反映了知識的內在邏輯。這里提及的制度，既包括大學條例、章程、操作規程等正式文件，也包括與校風、學風、校園文化有關的非正式文化形態。[4]25大學權力在制度安排的掩蓋下，將知識的工具性在當下發揮到極致，以科學的表面性遮蓋了內在的本質，以更加科學、合理的方式使人接受。或者說，根據涉及權力的知識體系和運轉規則的認識和把握，以及形成的相關管理制度，大學權力對知識發展呈現出制約或鼓勵性的雙重作用。

2.組織結構：官僚體系與學術機構的雙重特質。知識生產要素，必然與知識生產所涉及的組織結構和制度安排緊密聯系。權力和知識的結合透過內在的制度束縛呈現為外在的組織結構形態。當大學由“學術共同體”嬗變為“學術—行政共同體”后，學術權力不再是“自主管理大學內部事務”的惟一權力，行政權力隨后介入了對大學內部事務的管理。[6]回溯歷史可以看到，繼學術權力之后，從大學組織內部又生長了行政權力，不是外部“賦予”大學。這樣，大學權力結構依據知識特性呈現出不同的特質，表現為學術權力和行政權力并存的矩陣結構。這種組織結構，適應了高深知識的專門化發展趨勢，由傳統的“手藝人行會”的組織形態向基于學科分割而形成的現代大學組織形態逐步演變，形成了內部科層機構與學科院系組織共存的二元結構，使得官僚制的層級管理權威與知識權威的專業魅力共同作用于大學組織形態，促進了大學在組織結構、權力運行與知識制度的內部結合。為了能夠以自由的方式進行知識生產，隨著知識的分化，以學術分工為基礎進行機構建制、力量配置成為必然，通過學科與學者知識功能的承載體，構建了“學者—學科—院系”基本的組織形式；隨著大學規模的擴張和知識的發展，出于管理專門化的考慮，行政人員逐漸增多，對開展學術研究所需要的各種資源進行掌控，大學也由學術共同體向“學術—行政共同體”衍變，有著明顯的“科層制”和行政化傾向。 屬性：大學權力運行的邏輯基礎

權力的知識底色也體現為權力對知識發生的作用，即基于知識而產生的大學權力的特殊性，暗含著大學應承擔的責任，使知識得到良性使用和循環發展。一方面，大學權力帶有明顯的外在屬性，根據國家意識賦予大學維護和促進知識生產與管理的權力，體現了政府權力對大學的內在利益要求，客觀上促進了大學權力主體對政府和市場等外部權力資源的主動迎合。另一方面，大學權力也具有內在屬性。由于權力主體具有自我性，很容易脫離公平和公正性的導向，通過控制與知識生產相關的要素，包括知識權威等，實現自己的根本利益需求。比如，大學權力大力發展自然科學，造成了自然科學和社會科學知識陣營的分化；為了控制與知識發展相關的資源，通過制定經費分配政策、學科發展規劃等方式，主動把學科和專業權威納入權力體系，共同實現對學術共同體的管理。另外，大學知識分子的“權力”是最具有知識底色的，這種權力并不是某個組織或階層的賦予，而是來自于他們運用知識理論對社會和其他人所產生的精神、心理和生活等方面的影響。

三、遭遇異化：權力與知識誰是根源

許多研究者認為，當下大學已經被異化。面對與政府、社會及各種組織體系的復雜關系，大學越來越行政化，行政權力盛行，無視知識產生和作用的內在邏輯，甚至直接以行政命令方式插手學術事務，必然導致學術問題迭出，學術權力生存空間狹窄。“知識和組織結構內在秩序的崩潰、大學對物質資源的追逐遠勝于對知識的追求以及培養目標從精神陶冶向謀生準備的轉化，已把大學原有的組織制度、精神風范、學術規范、精英教育價值傾向推到岌岌可危的邊緣。”[14]這究竟是權力的異化還是知識的異化？究竟是知識的異化作用權力，還是權力的異化導致知識的難產？洪堡曾經說過，對知識自由產生的威脅既可能來自政府部門，也可能來自知識機構本身。筆者在此不能簡單地做出判斷，但可以肯定的是，權力和知識在外界的作用下，都發生了一定的變化，脫離原本的宗旨，才會導致大學異化的產生。或者說，大學權力的越界，是權力為了應對知識的作用形式發生變化而不斷調整產生的結果。

知識的異化表現在哪些地方？一是趨向功利性。知識與功利性漸行

近。早期的知識活動為了滿足求知欲和探索真理，帶有明顯的純粹概念性質和絕對理念的特性。隨著知識的專業化進程，自然科學研究成為主流后，知識就和功利性的關系愈加密切。知識異化不僅使知識日益喪失審美性和真理性，最終不再以獲取知識、追求真理為終極目標，利益的誘惑使得知識和科學成為奴役人類自身的力量。二是行政權力和學術權力的對立。大學作為知識性組織結構，應該“主要根據知識的內在價值來進行大學制度的變革與調整”，體現大學學術本性。但傳統的大學組織形式已發生變化，機構設置傾向科層化、考評注重績效化、趨同社會組織化，出于法律授權或組織權威形成的科層權力占據了主導地位，致使行政權力日益昌盛，基于知識和專業性的學術權力運行邏輯受到破壞，甚至出現了以行政權力代替學術權力的現象。行政權力和學術權力博弈、沖突日顯，受到社會的關注。專家把這種情況視為，大學行政權力已經異化成政府行政權力的代言者，通過這根權力鏈條，政府教育行政部門對大學管理一直延伸到大學內部，實際上取代了大學對自己的管理。[6]

大學權力的異化致使價值導向發生錯位。大學權力在于維護應有的學術秩序。知識創造和維護著人類精神追求。大學權力異化根源在于知識的異化，在于知識所承載的價值和作用形式發生了變化，人們的精神追求已被市場經濟的利益追求所取代，經濟的理性壓制了學術本身的標準和邏輯。知識的產生和作用形式外在的變化折射出權力的內在行為。彼得·嘉維斯認為，大學在知識社會中的角色發生了變化，大學已經公司化了。[15]博格斯認為,現代大學的悲哀在于知識生產為“官僚程序所控制”，使其淪為“國家一公司教育管理”所在地，技術霸權統治了一切。[12]知識生產中的利益化取向，必然導致短視行為。受外在知識制度的驅動，大學盲目追求學術產出率和知識的外在價值，導致了諸如學術泡沫、學術腐敗等現象泛濫，學術研究在向“善”的高度上出現了問題，突出表現為科研工作的異化。與以往崇尚的自由研究不同，大學權力打著圍繞著服務國家的重大戰略需求或促進新興學科發展的旗號，將大學教授等知識權威捆綁在經濟利益的戰車上，甚至違反科學倫理開展研究，過分重視科研利益導致教學科研關系失衡，忽視了人才培養質量。當大學教育傾向于以“效率”和“功用”來作為考察標準時，所謂神圣的教授光環、學術蘊涵的精神滿足和價值關懷必然消散，知識分子也失去了應有的普世關懷與社會責任擔當。解決這個問題，僅僅依靠大學內部權力的覺醒、博弈和調整勉為其難，關鍵在于國家政策的正確導向以及大學權力的倫理性救贖。

大學權力的異化受知識專業化影響。知識性是大學的本質屬性，科層制是為了保障傳授知識的組織特征。從組織結構形態上來說，公共權力追求控制力催生了大學的科層制。政府主管部門通過控制辦學經費、招生指標等方式，將行政意志內化成大學內部的行政權力，通過大學管理層以人事管理、監督與考核獎勵等規范化裁決范式，對大學師生進行全方位的控制。但是大學本質上是學術機構，等級管理必然將學術管理推向邊緣，人為地將平面化的知識共同體變成一個等級森嚴的金字塔。行政理性主導的管理制度也排斥了教師對學校管理和決策的參與，師生作為大學自治主體地位已然失去，成為被管理的對象和“由組織、權力和職責界定出來的被客體化了的產物”。同樣，在博弈力量不對等的情況下，學術權力作為經歷傳統而形成的“在學術場域中制訂規則和分配資源的話語權力”的權威地位，面對強大的行政意志和市場的沖擊不得不讓位于行政權力，大學偏離了“學術本位”。總之，大學科層制憑借法定的權力與專業型權威產生了價值分歧，教師的影響力大為縮小，導致了大學專業階層和管理階層明顯的文化沖突。由此可見，知識與權力的關系發生破裂，導致知識與權力的雙重異化。一方面，知識成為牟利的工具，難以實現作為真理的導向作用，另一方面，權力屏棄了服務知識發展的原有涵義，對知識的控制和大學人控制更加緊密。導致了大學學術自由、教學自由受到嚴重的制約，陷入了自由與絕對服從的兩難困境。 救贖：大學權力的理論重塑

中國自古以來崇尚知識與道德合一，西方蘇格拉底關于知識即美德的名言深入人心，客觀上印證了知識所具有的倫理性。知識與權力關系密切，為權力的形成和運行提供了天然法理基礎，影響著權力運行方式和模式，所以大學

權力運行也必然具有倫理性：一方面以范式或制度的方式調整和影響著大學人的生活，體現著社會對大學人的規則性認同，另一方面也反映出大學人結合社會規則進行自我評價所具有的自我道德感。從前文分析可知，無論是知識的異化還是大學權力面對的困境都反映了大學倫理的缺失。因此，揭示權力的價值性，反思現代大學權力，通過倫理的追求重塑權力與學術發展，引導其實現超越“實然”達到“應然”，不僅是知識分子自我解救之路，也是大學的自我救贖之途。

知識和基于知識產生的大學權力都具有倫理意義。根據中外倫理學家的觀點，倫理作為協調人與人之間關系的行為準則，與權力的內在勾連不言而喻。權力以公共性、正義和秩序為其道德使命，旨在公平、公正地調整分配社會資源，維持一定的秩序。但是，權力因其工具性和強制性以及行使者的意志難免會產生變異，淪落為私人或小團體私利的工具。[5]2“所有的權力都趨于占有，絕對的權力是絕對地占有。”[16]于是，權力運行邏輯的結果往往與其初衷相悖離，變成危害公共價值的手段。大學作為學術共同體，努力追求權力與倫理道德的結合，即權力主體把實現公共利益、謀求人類幸福作為行為理念指導，更好地遵循學術價值規律，實施權力服務于知識產生、傳播和應用，達到“作為一種外在強制性力量的硬權力與具有內在約束性的軟權力相結合，權力的強制與權力主體的德性自律就取得了相得益彰的一種平衡”。[5]46在這里倫理等同于道德，權力的特性與終極價值都蘊含道德稟性與道德倫理的因子。[5]30大學人通過對權力是與非、善與惡的道德拷問，折射出在權力行使過程中所應追求的價值目標、倫理人格和理想境界。[5]3認識大學權力的倫理性有助于詮釋大學權力異變的內在原因。筆者認為，首要原因在于大學權力公共本性的迷失，忽視了知識的公共性，以各種方式追求科研經費等自身利益，并凌駕于社會公共本性。其次在于，大學科層制也難免受官僚制的負面影響，傾向于以嚴格的等級控制來提高管理效率，忽視了人的主體性和道德的優先性，廣大成員被置于權力的邊緣，大學以及組織權力的異變成為現實。[5]173總之，異化可以歸結為權力的價值性與工具性關系的錯位。

知識社會也是道德的社會。倫理道德不僅成為知識社會的文化基礎，而且是文化體系的核心所在，有利于激發大學人的社會責任感，創造出更多的知識價值。大學要服務于知識社會的建設，必然要以追求善與真為終極目標，實現科學知識和倫理知識的良性互動、平衡發展，將知識的生產運用與服務人的本質發展相結合。那么，如何設定權力的倫理原則呢？在大學權力的運行制度和運行原則中，既要吸取傳統倫理道德和西方倫理道德的精華，又要依據大學共同體的實際情況來確定合適的倫理導向，讓權力保留在應有的范圍，處理好權力的內外關系，實現知識視野中的大學權力和諧運行。為此，在實踐中要做到：

（一）大學權力要自覺追求至善，促進知識的自由發展

自由理念是權力倫理基本理念的首要因素。實現知識自由，離不開與權力的博弈。大學行政人員難以放棄既得的利益，也不會主動實現道德自覺，只有通過協商、談判、完善制度等民主方式，與行政權力及其科層體制進行權力博弈，在有利于知識生產的基礎上實現利益均衡和價值共識，唯此才能實現行政權力和學術話語權的協調，消解自由與絕對服從之間的兩難選擇，讓權力在運行過程中更好地體現行政人員和學術人員的共同意志。[17]自由的理念要通過大學制度設計來落實，特別要注意遵循大學發展的內在邏輯，彰顯大學學術自由理念，增強學術組織和學術權力在學術管理方面的制度權威，并以此來消除和解決以行政管理代替學術管理的行政權力泛化現象，為學術創新和人才成長營造寬松和諧的學術環境。[18]同時，還要在制度設計中擴大民主參與自由度。從學術共同體的特質出發，通過制度設計從外部將道德理念嵌入民主程序之中，推動民主決策、民主參與和民主監督更加多元化，讓更多師生能夠充分參與大學事務，以道德的指向從制度上消除大學權力主體的功利傾向，促進利益的博弈與民主本質更好地結合，力爭達到實質公正、形式公正及主體行為公正的統一。自由的理念的落實還要求提升大學行政人員的道德水平，即借助王曉玲倡導的公共節操理念，[19]使大學行政人員在履行職權的過程中，具有對知識的自覺追求及其維護自由、公平的學術制度的忠誠感

和責任感，從而超脫自身的狹隘觀念，做到自覺服務知識發展與對公共利益的道德關懷的一致性，從中享受精神上的愉悅和滿足。

（二）大學權力要自覺追求正義，促進與學術權力的和諧共生

正義是權力倫理的基本理念和價值追求。正義在于促進大學與政府等外界關系以及大學內部各種應然關系的平衡與合理。知識是大學存在的基礎，大學必須依據學術邏輯確定行為模式，最大限度地釋放大學的學術功能，以維護學術自由來實現大學正義。首先，合理把握大學與社會之間的“度”，尋找政府控制和大學自治之間的結合點，即在承認政府干預合理性的基礎上，重新理順政府與大學的關系，[20]尊重大學內在發展規律，讓大學真正擔負起學術的權力和責任，推動知識的創造、傳授和運用。其次，從發展高深知識的角度來實現學術權力和行政權力的和諧。最重要的是，要張揚學術權力，減少行政權力對學術事務的干涉，通過學術權力的制度化和學術機構的學術化來充分擴大學術權力的影響力。大學知識分子只有擁有了自己的學術權力及其組織，才能在學術活動中擁有實權和話語權，與大學行政權力進行自由、平等博弈。[17]在實踐中，一要以人員的交融來實現權力運行的和諧。學術權力和行政權力組織都要注意吸收對方的主要成員來參與重大決策，通過人員的平衡與協調來處理職責交叉范圍的事務，并最大限度地吸取各方意見，促進決策和管理的科學化、民主化。二要完善學術權力的運行機制。尤其要以章程為核心建立健全高校民主管理制度體系，明確黨委、校長、學術委員會、教代會及廣大師生在治理結構中所處的地位、參與管理的途徑、決策的規則程序、權力保障和救濟等問題，對“教授治學”、“校長治校”進行程序方面的規范與制度性的制約，民主地行使領導、決策和管理職權，推進中國特色的大學制度建設。 ：

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篇8

多年來，在很多產品領域，制假售假已經到了令人觸目驚心的地步。該不該打假？這是一個不容置疑的問題。但問題是這種運動式的突擊打假，對于知識產權保護收效甚微，對摸準門道的一些商戶而言，運動來臨時他們“躲”字當頭，不開門營業，只要躲過風頭，回頭依舊可以按照原來的軌道行事。一陣風過后，除了少量的“倒霉蛋兒”，大量躲過風頭的人則是“外甥打燈籠——照舅（照舊）”。

這也正是我們打擊假冒偽劣、保護知識產權的軟肋所在。這種運動式的執法，重點在于運動，而不在于執法，很多時候，執法甚至只是運動的陪襯。打擊假冒偽劣、保護知識產權，其關鍵在于日常的行動和作為，如果平時相關部門和執法人員都能夠嚴格履行自己的職責，在日常工作中做到嚴格執法，就不會有假冒偽劣產品龐大的市場空間，也不需要運動式的執法，打假時也就不會出現市場“大蕭條”的怪現狀了。

篇9

這種體制以美國為代表,日本、韓國、我國臺灣、印度尼西亞、埃及等國也屬于這種體制。美國的聯邦證券交易委員會,簡稱SEC,是一個根據1934年的美國《證券交易法》設立的極具權威性的準司法機構,直屬于美國總統,對證券交易、發行及證券市場各主體等進行全面管理,享有廣泛的權限。其在證券監管方面的職能有:解釋有關法律;制定相應的法規、制度、調查和處罰各種證券違法行為。當然,與美國聯邦制的政治體制相應,美國還有州一級的證券管理法和證券管理機構。但是,美國的證券委在證券市場的監管體制中的地位是極富權威性的,這一體制確保了美國證券市場的統一、高效和繁榮。日本仿效美國體制設立過證券交易委員會,韓國也仿效美國設立了類似的公司證券委員會。

(二)高度自律型的證券監管體制

這種體制以英國為代表,并影響到瑞士以及印度等英聯邦國家。以英國的證券市場監管體制為例,英國法律只是強制制定了信息公開制度,對證券交易所及其會員實行完全放任政策,國家沒有專門的證券監管行政機構,基本上由證券行業的自律組織(如證券交易所、行業協會等)建立自律機制進行監督。這些自律組織主要有4個:一是證券交易所,它是證券市場的核心,是非官方性質的證券市場監督機構;二是證券交易協會,它管理地方易所大廳的業務,制定各種交易規則來規范交易行為;三是證券業理事會,這是目前英國主要自律機構,負責制定證券市場規則,并解釋和執行這些規則;四是收購與合并專門小組,該專門小組嚴格控制著收購和合并的活動。上述4個自我監管機構是與政府機構相對獨立的,它們通過自身的組織和規劃進行有效的監管。在此基礎上,英國還制定了1986年《金融服務法》,該法在保留傳統的自律型監管體制的同時,也引入了法定型監管的內容,使其證券監管更為有效①。

(三)中間型監管體制

有學者稱之為折衷型監管體制。在歐洲大陸,以法國、德國、意大利為代表;在亞洲,以新加坡、馬來西亞和我國香港為代表。以法國為例,監管證券的最高機構為:經濟、金融與預算部,但對證券發行的審查,則由證券交易委員會這樣的自律組織執行。不過,當代歐洲大陸各國也出現了設立專門性證券主管機關的發展趨勢②。中間型的證券市場監管體制的特點在于:國家對證券業進行實質性的監管,根據有關立法來審核證券發行,制止不公平和證券欺詐行為;同是,對證券交易又依靠證券交易所自律,一般沒有專門法調整,政府基本上不干預,至于對證券商則往往依靠銀行法來規范③。

二、世界證券市場監管體制的發展趨勢和經驗

世界證券市場監管體制中存在普遍的經驗和共同的發展趨勢,歸納起來,主要有以下三個方面:

(一)不斷強化政府對證券市場的集中統一監管。美國是典型的集中型政府監管體制,其政府在證券市場中的主導地位和權威性自不待言。即使是英國這種傳統高度自律性的證券監管體制也有逐步加強政府監管作用的趨勢。英國于1986年對其證券市場進行了一次“大爆炸”式的全面改革④。這次改革出臺了《金融服務法》,建立了新的立法監管體系,增加了政府對證券市場的集中統一監管的內容。而采取中間型證券高層監管的國家也改變政府對證券交易基本上不干預的傳統,正日益向政府集中統一監管型靠近。

(二)賦予證券市場監管機構足夠的權力和資源。當今各國的證券市場監管均離不開官方或非官方的證券監管機構的管理,但其證券市場繁榮與否則與該國有關監管機構的職責是否明確,權威是否足夠,管理措施是否得力等方面是休戚相關的。如前所述,美國的聯邦證券管理委員會(SEC)就是一個具有高度權威性和充分權力資源的官方性最高證券監管機構,它有力地保證了美國證券市場的高速發展和相對穩定。

(三)注重發揮證券自律機制的一線監管作用。作為高度自律性監管體制的代表,英國證券業自律組織的嚴密以及自律規則的完善是眾所周知的。然而,即使是強調政府集中監管作用的美國式證券市場監管體制也從來不敢忽視自律管理的重要作用。美國1975年《證券交易法》修正了對證券交易委員會的監督,建立了一套對自律組織監管的程序。在此基礎上,將大量的具體管理事項交給自律組織進行自我管理。這樣,美國政府管理重點放在宏觀的間接管理上,由證券業自律組織具體從事一線監管,并把這種自律管理看作是主管機構直接管理的補充和延伸。而中間型的證券市場監管體制的國家,如法國、新加坡等,普遍實行政府行政法律控制與證券商自律管理有機結合的體制,這些國家對在證券市場一線監管中充分發揮自律組織的作用也是相當重視的。

三、我國《證券法》對證券市場監管體制的構建

(一)我國舊證券監管體制的狀況分析。

我國《證券法》出臺前的舊證券監管體制是根據1992年12月17日國務院《關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》而確立的。這個體制,概括說來,是由國務院證券管理委員會(下稱證券委)和證券監督委員會(下稱證監會)負責監管全國證券市場;國務院有關部門(主要有國家計委、中國人民銀行、財政部、國家體改委等)和地方人民政府分別依各自職責分工負責證券工作。這種監管體制固然對我國證券市場的培育和發展起到過一定的歷史作用,但隨著市場經濟改革的深入和證券市場向國際化發展,它越來越不能適應社會發展要求,并暴露出種種弊端:首先,對證券市場實行監管的部門繁雜,頭緒過多,缺乏統一而高效的集中管理體制。除了證券委和證監會這兩個主要的監管機構外,國務院有關各部委以及地方各級人民政府也或多或少地參與管理,并且這些機構之間沒有明確的權限界定,行業或部門保護主義色彩過濃,這些都影響著監管的公平和效率。其次,兩大主要證券監管機構缺乏充分的權力與資源,權威性不夠,難以擔當大任。實踐中的中國證券委有名無實,只相當于有關各部委負責人組成的一個議事機構,且受其他部門的牽制過多。至于中國證監會,雖然事實上行使著證券市場監管職能,但無權行使作為國務院各部委才能行使的行政權利,這些都使證券市場的集中統一管理功能的實現大打折扣。再次,政府對證券市場的直接管理過多,限制了證券市場的自由度。我國的舊監管體制中,政府直接干預市場過多,政府與證券市場聯系過于緊密,這必然影響了市場的有效運行,處理不好甚至會引發社會不安定因素。最后,證券行業自律功能弱,自律機制不健全。我國于1992年成立的證券行業性自律組織是中國證券業協會,但實際上它只起到了“聯誼會”的作用。由于政府事無巨細地采用包辦代替的行政管理辦法,迫使自律組織及其他市場參與者被動應付政府監管,自律機制的發揮便無從談起。

(二)《證券法》所構建的新證券市場監管

體制評述。1998年12月29日通過的《中華人民共和國證券法》,1999年7月1日正式實施,以法律形式確立了我國新證券市場監管體制,即在政府機構集中統一管理下,充分發揮證券交易所和證券業協會的雙重自律機制功能,形成政府主導型的證券監督管理機構。其主要內容為:

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與此同時，聯邦政府也提出大學管理體制改革舉措，要求大學必須做到五個“一”：一個管理機構（one governing body）、一位首席執行官（one chief executive officer）、一份教育發展計劃（one educational profile）、一份資金分配計劃（one funding allocation）、一套學位授予制度（a single set of academic awards）。[1]這種管理體制改革盡可能將學校管理權力集中在校長手中，有助于提高大學的管理效率，節約成本，提高辦學效益。但是，這種權力集中是建立在分權思想上有限度的集中。在澳大利亞的大學管理中，校務委員會對重大事務具有決定權，對辦學情況具有監督權，而學術委員會在教學和科研方面享有很大自，這些機構在一定程度上都對校長的權力形成制衡。

本文以澳大利亞國立大學（Australian National University，ANU）為案例，結合對11所高校實地考察結果，深入剖析澳大利亞的大學內部治理結構，并分析權力運行中的制約機制，為完善具有中國特色的現代大學治理制度提供參考和借鑒。

一、澳大利亞國立大學內部治理結構與權力分配

ANU是根據聯邦議會的一項法令于1946年成立的，目的在于引導戰后的人民思考生活的意義，支持國家統一和發展，改善澳大利亞對自身及其鄰國的理解，并促進經濟發展和加強社會凝聚力。基于這樣的使命，ANU與澳大利亞聯邦政府的關系非常特殊。

成立之初，ANU的任務是提供普通學科和國家重點學科的研究生教育，并圍繞物理學、醫學、社會科學和太平洋研究組建了研究機構，它是全國唯一一所全日制研究型大學。從那時起，ANU的活動范圍一直在逐步拓展，并于1960年起開始提供本科生教育。

經過幾十年發展，現在，ANU在研究和教育方面都享有極高的國際聲譽。它集聚了澳大利亞絕大多數最權威的學者、最優良的專家和最優秀的學生，在追求知識時恪守學術自由，在行為活動中倡導誠信，在相互交往中促進合作，關注師生價值取向的多元化，并積極參與社區和國家事務。

在ANU制定的2020年發展規劃中，其目標是建立一個與眾不同的卓越的國立大學，并努力成為澳大利亞最優秀的大學。

1． 治理結構

與澳大利亞其他大學一樣，ANU也是仿照英國大學制度、依據聯邦議會立法設立的，大學管理和運行均以相關大學設立法和1997年頒布的《聯邦機構和公司法》為基本依據，實行校務委員會領導下的校長負責制和行政與學術分權的運行機制，這一點通過其組織機構設置和行政機構設置可見一斑（見圖1）。

2． 管理權力分配

根據《澳大利亞國立大學行動法》（1991），大學由校務委員會（Council）管理，以它認為最有利于大學發展的方式處理學校所有事務。校務委員會由15個理事組成，包括校監、校長、1位學院院長或研究院院長、1位高級研究所學術人員、1位學院學術人員、1位大學普通教師、1位研究生、1位本科生、7位校外理事代表。

校務委員會的基本職責包括：任命校監和副校監，任命校長為學校的行政主管并監督其行為表現，監督學校的戰略方向，監督和審查學校管理及其效果，制訂符合法律規定和社會期望的政策和程式化原則，批準、監控監督機制和問責制，監督和監控全校的風險評估與管理，監督和監控學術活動，批準學校重要的商業活動，確保校務委員會有效運行。

校務委員會的大部分職責是由其專門委員會行使，主要有學術委員會、財務委員會、審計與風險管理委員會、名譽學位委員會、校長遴選與任命委員會等。

3． 行政權力分配

ANU的日常行政事務由校長領導其辦公室成員形成行政領導班子共同負責。領導班子成員包括1名校長、2名首席副校長（分別主管教學和科研）、4名副校長和1名執行主任。

（1）校長（Vice-Chancellor）

校長是ANU的首席執行官（CEO），負責戰略指導和學校的日常領導。校長由校務委員會選舉產生，也是校務委員會成員。其主要職責是在校務委員會制定的發展框架下，負責學校的實際運作（包括學術、人事和財務等方面），并向校務委員會報告學校年度運行情況。

（2）首席副校長（Deputy Vice-Chancellor）

首席副校長主要提供政策領導和制定戰略舉措，以推動高質量研究和教育成果的產生。具體來說，其職責包括：確保學校科研與教育委員會政策的有效性；制定策略以推進研究信息獲取、基礎設施建設和科研誠信的建立；提高本科教育的質量和標準，包括對課程的開發和實施進行創新；推進國際教育戰略和海外雙邊聯盟；監督學術進展，制定政策，促進高品質成果問世。

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搞好設區的市地方立法工作，審議法規草案是其最重要的環節，也是打造良法、實現善治的關鍵程序。如何搞好法規草案的審議，不僅考驗著地方人大的政治智慧和擔當，也考驗著執法者的水平和能力。

其實，對于審議，地方人大并不陌生，聽取和審議專項工作報告作為人大一項經常性、普遍性的監督方式，廣泛運用于人大工作監督實踐之中。但是，審議法規草案雖然同屬“審議”之列，但與聽取和審議專項工作報告時的“審議”相比，要求更高，規范更嚴。從相同的方面看，兩者都是對被審議的議題發表看法，反映情況，提出建議意見；不同的是，聽取和審議專項工作報告的“審議”，重在“審”，即組成人員及列席會議的人員針對聽取的專項工作報告及其相關工作和問題，一個接著一個發表意見，闡明觀點和態度。而審議法規草案，重點在“議”。即在組成人員及列席會議的人員在提出建議意見的基礎上，需要進行反復討論、爭辯、交鋒、博弈。對審議意見的處理方式也不同。聽取和審議專項工作報告后，以審議意見的形式交由“一府兩院”研究辦理，審議意見只要真實、全面、準確、鮮明地反映出席、列席人員的意見即可。而審議法規草案的“審議”，顯然不能馬虎隨意，必須慎重對待，對法規草案中的每一款、每一個條文，都必須經過反復討論，協商溝通，達到比較一致的意見，為最后表決提供基礎。

因此，對于設區的市的人大來說，審議法規草案是一項全新的具有挑戰性的工作，也是打造良法的前提和基礎，要充分認識法規審議的職能作用，準確把握審議的原則方法，要在總結聽取和審議專項工作報告的基礎上，健全完善法規草案的審議機制。要建立議前法律學習制度。在法規案審議之前，舉辦專題講座，請專家學者介紹法規案所規范事項當前的國內外情況，以及涉及上位法的有關規定等，為審議法規提供保障和支持；要落實審議意見發言制度。健全完善議事規則，對常委會組成人員審議發言的言論免責和發言時間限制作出規范，既保護組成人員審議發言的言論自由權，同時約束一些組成人員漫無邊際、漫不經心的發言。常委會組成人員在提出審議意見時，要提得準、提得實，提到“點子”上，不講套話、空話，審議應當著重于必要性、可行性、合法性、協調性方面的把關，不拘泥于表述技巧和文字性爭論；要建立分組審議制度，充分發揚民主，確保每一個組成人員有發言機會、有時間發言，特別是對涉及部門職責、體制機制、公民法人和其他組織的權利義務，涉及行政許可、強制和處罰等實體問題時，要求分M審議的組成人員都要發言，努力使個別意見變成一致意見，或者否決該個別意見；要建立審議重點發言人制度。針對每個議題，事先確定3～5人在集中審議時就立法關鍵問題作解釋性、說明性發言，以便提高審議質量和效率；要探索法規審議辯論制度，對分歧大、牽涉廣、影響深的問題，組織辯論，進行深入的探討，讓不同意見充分表達。在意見分歧較大時，可以召開分組聯組會議，尚不能達成一致意見的，須報常委會黨組會議決定。

（作者單位：湖南省婁底市人大常委會研究室）

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3、嚴肅的人模仿高尚的人的行動，輕浮的人則模仿卑劣的人的行動。

4、人以為我最聰明，但是我自己知道我是什么都不知。

5、在不幸中，有用的朋友更為必要；在幸運中，高尚的朋友更為必要。在不幸中，尋找朋友出于必需；在幸運中，尋找朋友出于高尚。

6、幸福屬于滿足的人們。

7、人生頗富機會和變化。人最得意的時候，有最大的不幸光臨。

8、沒有瘋狂性格的人，絕沒有龐大的天才。

9、勇敢乃是自信與害怕中間之道。

10、對于美德，我們僅止于認識是不夠的，我們還必須努力培養它，運用它，或是采取種種方法，以使我們成為良善之人。

11、語言的準確性，是優良風格的基礎。

12、仲裁人要以衡平法為依據，法官要以法律為準繩。

13、幸福就是至善。

14、人在達到德性的完備時是一切動物中最出色的動物；但如果他一意孤行。目無法律和正義，他就成為一切禽獸中最惡劣的禽獸。

15、教育應由法律規定，并且應是國家的事務。

16、人生最終價值在于覺醒和思考的能力，而不只在于生存。

17、邪惡事件起因于邪惡。

18、人類是天生社會性動物。

19、公正是賞罰公明者的美德。

20、德可以分為兩種：一種是智慧的德，另一種是行為的德。前者是從學習中得來的，后者是從實踐中得來的。

21、我愛我的老師，但我更愛真理。

22、好感是友誼的先決條件，但不能把兩者混為一談。

23、憐憫是一個人遭愛顧運而引起的，恐懼是這個遭受厄運的人與我們相似而引起的。

24、在科學上進步而道義上落后的人，不是前進，而是后退。

25、運動太多和太少，同樣的損傷體力；飲食過多與過少，同樣的損傷健康；唯有適度可以產生、增進、保持體力和健康。

26、知識是為老年準備的最好的食糧。

27、人生最終的價值在于覺醒和思考的能力，而不只在于生存。

28、美麗的相貌和優雅的風度是一封長。

29、美是一種自然優勢。

30、一個人人的尊嚴并非在獲得榮譽時，百在于本身真正值得這榮譽。

31、對上級謙恭是本分；對平輩謙遜是和善；對下級謙遜是高貴；對所有的人謙遜是安全。

32、所謂平等，就是窮人不占富人的便宜。

33、人類是天生社會性的動物。

34、情感，是指嗜欲，忿怒，恐懼，自信，妒嫉，喜悅，友情，憎恨，渴望，好勝心，憐憫心，和一般伴隨痛苦或快樂的各種感情。

35、羽毛相同的鳥，自會聚在一起。

36、人，在最完美的時候是動物中的佼佼者，但是，當他與法律和正義隔絕以后，他便是動物中最壞的東西。……他在動物中就是最不神圣的，最野蠻的。

37、當你被水噎住的時時候，你還能喝別的什么飲料把那口水送下去呢？

38、凡善于考慮的人，一定是能根據其思考而追求可以通過行動取得最有益于人類東西的人。

39、習慣實際上已成為天性的一部分。事實上，習慣有些像天性，因為經常和總是之間的差別是不大的，天性屬于總是的范疇，而習慣則屬于經常的范疇。

40、求知是人類的本性。

41、天才必然和瘋子結成親密的聯盟。

42、德可以分為兩種：一種是智慧的德，另一種是行為的德，前者是從學習中得來的，后者是從實踐中得來的。

43、記憶為智慧之母。

44、習慣實際上已成為天性的一部分。事實上，習慣有些像天性，因為“經常”和“總是”之間的差別是不大的，天性屬于“總是”的范疇，而習慣則屬于“經常”的范疇。

45、上帝所做的、勝過一切想象中的幸福行為，莫過于純粹的思考，而人的行為中最接近這種幸福的東西，也許是與思考最密切的活動。

46、最易于使人衰竭，最易于損害一個人的，莫過于長期不從事體力活動。

47、人們為善的道路只有一條，作惡的道路可以有許多條。

48、天才必然和瘋子結成親密的聯盟，

49、善性是難能可貴的，也是高尚和值得稱贊的。

50、一個人面對正當之事物，從正當的時機，而且在這種相應條件下感到自信，他就是一個勇敢的人

51、真正的美德不可沒有實用的智慧，而實用的智慧也不可沒有美德。

52、政治學并不制造人類，然而它使人類脫離了自然，并駕馭他們。

53、如果惡完全變成不堪忍受的，它也將自滅。

54、人生最終的價值在覺醒和思考的能力，而不只在于生存。

55、一個人面對正當之事物，從正當的時機，而且在這種相應條件下感到自信，他就是一個勇敢的人。

56、習慣能造就第二天性。

57、有人問：寫一首好詩，是靠天才呢？還是靠藝術？我的看法是：苦學而沒有豐富的天才，有天才而沒有訓練，都歸無用；兩者應該相互為用，相互結合。

58、謬誤有多種多樣，而正確卻只有一種，這就是為什么失敗容易成功難脫靶容易中靶難緣故。

59、真正的朋友，是一個靈魂孕育在兩個軀體里。

60、熱愛真理的人在沒有危險時愛著真理，在危險時更愛真理。

61、幸福在于自主自足之中。

62、放縱自己的欲望是最大的禍害；談論別人的隱私是最大的罪惡；不知自己過失是最大的病痛。

63、最初偏離真理毫厘，到頭來就會謬之千里。

64、壞習慣是在不知不覺中形成的。()

65、一切藝術、宗教都不過是自然的附屬物。

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3、外觀設計專利是專利權的客體，是專利法保護的對象，是指依法應授予專利權的外觀設計。它與發明或實用新型完全不同，即外觀設計不是技術方案。《專利法》第二條中規定：“外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所做出的富有美感并適于工業應用的新設計。”可見，外觀設計專利應當符合以下要求：（1）是指形狀、圖案、色彩或者其結合的設計；（2）必須是對產品的外表所作的設計；(3)必須富有美感；(4)必須是適于工業上的應用。

4、《專利法》第三十五條規定：“發明專利申請自申請日起三年內，國務院專利行政部門可以根據申請人隨時提出的請求，對其申請進行先掛審查，申請人無正當理由逾期不請求實質審查的，該申請即視為撤回。”

5、根據《專利法》及其實施細則的規定，專利申請人對國家知識產權局駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內，向專利復審委員會請求復審。國家知識產權局作出駁回專利申請的決定包括兩種情況：一種是國家知識產權局經過初步審查后，認為發明、實用新型或者外觀設計專利申請不符合專利法的規定而予以駁回；另一種是國家知識產權局經過實質審查后，認為發明專利申請不符合專利法的規定而予以駁回。

6、專利申請人對專利復審委員會的復審決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內向人民法院起訴。

授予專利權的發明和實用新型，應當具備新穎性、創造性和實用性三個條件。

新穎性，是指該發明或者實用新型不屬于現有技術；也沒有任何單位或者個人就同樣的發明或者實用新型在申請日以前向專利局提出過申請，并記載在申請日以后（含申請日）公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。現有技術的時間界限是申請日，享有優先權的，則指優先權日。廣義上說，申請日以前公開的技術內容都屬于現有技術，但申請日當天公開的技術內容不包括在現有技術范圍內。現有技術公開方式包括出版物公開、使用公開和以其他方式公開三種，均無地域限制。

創造性，是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質性特點和進步。

實用性是指：

(1)該發明或者實用新型能夠制造或者使用。即該發明或者實用新型在任何一種工業部門都能夠制造、使用；

(2)該發明創造能夠產生積極效果，即該發明創造或者實用新型應當是先進的產品，或者是先進的技術，運用于生產實 踐具有良好的經濟效益和社會效益，能夠推動社會的文明和進步。

實用性不能以該發明創造或者實用新型的創造過程、目的為標準，也不能以該發明創造或者實用新型是否已實施為標準。

8、確定發明或實用新型的新穎性主要有以下三條客觀標準:

(1)公開標準公開與否，是區別新舊發明、新舊實用新型，以及判斷發明或實用新型是否具有新穎性的重要根據。所謂公開，主要是指書面公開、使用公開和口頭公開三種公開的方式，即用上述的方式公開發明或者實用新型的實質內容，以達到為人們所知曉。在實際操作中，審查一項發明或者實用新型是否具有新穎性，往往靠文獻檢索。查閱已批準的專利中是包括申請專利的發明或實用新型，查閱公開發表的文獻中是否包括申請專利的發明或實用新型。

(2)時間標準，同一發明或實用新型可以由兩個以上的人分別獨立地創造出來，那么，判別誰的發明具有新穎性，就有一個時間標準問題，這是認定發明或者實新型是否具有新穎性 的第二標準。目前，世界各國有兩種時間標準：一種是發明日標準，根據這種標準，只要發明或者實用新型的實質內容在發明日之前未被公開(公知公用)，就具有 新穎性；另一種是申請日標準，凡是發明或者實用新型的實質內容在申請日之前未被公知公用就具有新穎性。我國采取的是申請日時間標準，專利法第九條明確規定，兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申請專利的，專利權授予最先申請的人。

(3)地區標準，主要指在法定地區內未被人們所公知公用的發明或實用新型，均可被確認為具有新穎性。目前，世界各國判斷新穎性所采用的地區標準，有絕對世界性地區標準、本國地區標準和相對世界性地區標準三種。我國專利法在書面公開上采用了絕對世界性地區標準，而在使用公開或者其他公開上采取了本國地區標準。

9、《專利法》第二條規定：“發明創造是指發明、實用新型和外觀設計。”發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。

10、《專利法》對發明和實用新型專利權的保護范圍有明確規定。即發明專利和實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，外觀設計專利權的保護范圍，以表示在圖片中的該產品的外觀設計為準。

《專利法》 第五十九條：“發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，說明書及附圖可以用于解釋權利要求的內容。”

外觀設計專利權的保護范圍以表示在圖片或者照片中的該產品的外觀設計為準，簡要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產品的外觀設計。

11、發明專利權的期限為二十年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為十年，均自申請日起計算。

12、我國負責專利申請審批的組織是專利局。

13、專利權人對合法投放市場的專利產品不再具有銷售或使用的控制權，叫做專利權用盡。

14、專利申請原則包括：（1）形式法定原則，申請專利的各項手續都應當以書面形式或國家知識產權局專利局規定的其他形式辦理，否則不產生效力；（2）單一性原則，也稱為“一發明一申請原則”，是指一份專利申請文件只能就一項發明創造提出專利申請；（3）先申請原則，兩個或兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申請專利的，專利權授予最先申請的人；（4）優先權原則，專利申請人就其發明創造自第一次提出專利申請后，在法定期限內，又就相同主題的發明創造提出專利申請的，以其第一次申請的日期為其申請日，這種權利稱為優先權，此處所謂的法定期限，就是優先權期限。優先權分為外國優先權和本國優先權。

15、《專利法》第六條規定：“執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造為職務發明創造。職務發明創造申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權人。非職務發明創造，申請專利的權利屬于發明人或者設計人；申請被批準后，該發明人或者設計人為專利權人。”

利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，單位與發明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定。

16、專利權人的權利：

（1）自己實施其專利的權利,即自己享有制造、使用、銷售、許諾銷售和進口其專利產品或者使用其專利方法的行為。

（2）許可他人實施其專利的權利，被許可方取得相應的專利實施權并向專利權人支付專利使用費。按照被許可人取得實施權的范圍和權限，可以將專利實施許可分為如下幾種類型：

a.獨占實施許可，簡稱獨占許可，即指在一定的時間和有效地域范圍內，被許可人享有獨占的實施權，專利權人不得向其他人許可實施該專利，而專利權人本人也不得實施該專利；

b.排他實施許可，簡稱排他許可或獨家許可，即指在一定的時間和有效地域范圍內，專利權人僅許可被許可人實施該專利權，不得許可其他人實施該專利，但專利權人本人可以實施該專利；

c.普通實施許可，亦稱普通許可，即指在一定的時間和有效地域范圍內，專利權人在許可被許可人實施該專利權權的同時，還可以許可其他人實施該專利，專利權人本人也可以實施該專利；

d.交叉實施許可，簡稱交叉許可或互換實施許可，即指兩個專利權人之間相互許可對方實施自己的專利；

e.分實施許可，簡稱分許可，即專利權人許可被許可人實施其專利，同時授權被許可人有權許可第三人實施該專利。

(3)禁止他人實施其專利的權利，未經專利權人許可，任何單位或者個人，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、使用或者銷售其專利產品，或者使用其專利方法。

外觀設計專利權被授予后，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造或者銷售其外觀設計專利產品。

(4)請求保護的權利。對未經專利權人許可，實施其專利的侵權行為，專利權人或者利害關系人可以請求專利管理機關進行處理，也可以直接向人民法院起訴。

(5)轉讓專利權的權利。專利申請權和專利權可以轉讓。全民所有制單位轉讓專利申請權或者專利權的，必須經上級主管機關批準。中國單位或者個人向外國人轉讓專利申請權或者專利權的，必須經國務院有關主管部門批準。轉讓專利申請權或者專利權的，當事人必須訂立書面合同，經專利局登記和公告后生效。

(6)在產品上標明專利權的權利，專利權人有權在其專利產品或該產品的包裝上標明專利標記和專利號。

17、專利權人的義務：

(1)充分公開發明內容的義務，專利法規定，發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，說明書及附圖可以用于解釋權利要求。外觀設計專利權的保護范圍以表示在圖片或者照片中的該外觀設計專利產品為準。如果專利權人不履行此義務，其發明就得不到法律的保護。

(2)繳納年費的義務，專利權人應當自被授予專利權的當年開始繳納年費。逾期不繳納年費的，專利權即告終止。但《專利法實施細則》第七條規定，當事人因不可抗拒的事由而延誤專利法或者本細則規定的期限或者國務院專利行政部門指定的期限，導致其權利喪失的，自障礙消除之日起2個月內，最遲自期限屆滿之日起2年內，可以向國務院專利行政部門說明理由并附具有關證明文件，請求恢復權利。當事人因正當理由而延誤專利法或者本細則規定的期限或者國務院專利行政部門指定的期限，導致其權利喪失的，可以自收到國務院專利行政部門的通知之日起2個月內向國務院專利行政部門說明理由，請求恢復權利。當事人請求延長國務院專利行政部門指定的期限的，應當在期限屆滿前，向國務院專利行政部門說明理由并辦理有關手續。

18、申請專利時申請人應當向專利局提交申請文件一式兩份。

19、申請人可以對其專利申請文件進行修改，但是，對發明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍，對外觀設計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。

20、專利權的客體，也稱專利法的保護對象，是指人們可以依照專利法取得專用權利的發明創造。我國《專利法》第二條規定：“本法所稱的發明創造是指發明、實用新型和外觀設計。”因此，專利法的客體就是指發明、實用新型和外觀設計。

21、兩個以上單位或者個人合作完成的發明創造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發明創造，除另有協議的以外，申請專利的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權人。

22、專利權的合理使用根據我國《專利法》第六十三條第1款的規定：“在法定的情形下，未經專利權人許可，未向專利權人支付使用費而使用專利技術，不構成侵犯專利權。”所謂“法定情形”包括：

（1)權利用盡后的使用、許諾銷售或銷售。即專利產品或者依照專利方法直接獲得的產品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產品的，不構成侵犯專利權。

（2）先用權人的制造與使用。即在專利申請日前已經制造相同產品、使用相同方法或者已經作好制造、使用的必要準備，并且僅在原有范圍內繼續制造、使用的，不構成侵犯專利權。

（3)外國臨時過境交通工具上的使用。即臨時通過中國領陸、領水、領空的外國運輸工具，依照國際條約，或者依照互惠原則，為運輸工具自身需要而在其裝置和設備中使用專利的，不構成侵犯專利權。

（4）非生產經營目的利用。為科學研究和實驗目的，為教育、個人及其他非為生產經營目的使用專利技術的，可以不經專利權人的許可，不視為侵權行為。這里所說的在科學研究、實驗、教育中使用他人專利技術，只能是小范圍的非營利性質的使用。如果在整個教育系統內大量使用他人專利技術制作的教學用具，即便沒有盈利，但由于單位節省了大量購置教具的經費，屬間接盈利，并且使專利權人失掉了這一主要消費市場而蒙受經濟損失，因此，這種行為不屬于合理使用的范圍。

23、專利權的終止是指專利權保護期限已滿或由于某種原因專利權失效。主要有以下幾種情況：（1）沒有按照規定交納年費；（2）專利權人以書面聲明放棄專利權；（3）專利權期滿，專利權即行終止。

24、實用新型專利申請

申請文件準備申請步驟審批流程辦理機構辦理時限繳納費用

實用新型的申請文件應當包括：

實用新型專利請求書、說明書、說明書附圖、權利要求書、摘要及其摘要附圖。委托專利機構的，應提交委托書。申請費用減緩的，應提交費用減緩請求書及相應的證明文件。

25、發明與實用新型的區別有：(1)對創造性的要求不同；(2)保護對象不同；(3)授權審批程序不同；(4)保護期限不同。

26、《專利法》第二十二條的規定，判斷發明和實用新型專利的創造性標準是不同的。發明專利的創造性要求是，“同申請日以前已有的技術相比，該發明有突出的實質性特點和顯著的進步”，實用新型專利的創造性要求是，“同申請日以前已有的技術相比，該實用新型有實質性特點和進步”。

27、根據《專利法》第十一條規定：“發明和實用新型專利權被授予后，除本法另有規定的以外，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。”

外觀設計專利權被授予后，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、許諾銷售、銷售、進口其外觀設計專利產品。

28、《專利法》第十二條規定：“任何單位或者個人實施他人專利的，應當與專利權人訂立實施許可合同，向專利權人支付專利使用費。被許可人無權允許合同規定以外的任何單位或者個人實施該專利。”

29、《專利法》第十七條規定：“發明人或者設計人有權在專利文件中寫明自己是發明人或者設計人。”

專利權人有權在其專利產品或者該產品的包裝上標明專利標識。

30、《專利法》第二十六條規定：“申請發明或者實用新型專利的，應當提交請求書、說明書及其摘要和權利要求書等文件。”

請求書應當寫明發明或者實用新型的名稱，發明人的姓名，申請人姓名或者名稱、地址，以及其他事項。

說明書應當對發明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現為準；必要的時候，應當有附圖。摘要應當簡要說明發明或者實用新型的技術要點。

權利要求書應當以說明書為依據，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。

依賴遺傳資源完成的發明創造，申請人應當在專利申請文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源；申請人無法說明原始來源的，應當陳述理由。