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（二）經營范圍有序擴大，結構分布更加合理

省內中小企業的經營范圍由勞動密集、技術含量低的服務業和圍繞汽車產業的加工配套鏈條，向新技術、新產業、新市場細分方向高速發展，經濟結構日漸優化。長春市范圍內非大型科技企業約2000余戶，涵蓋電子信息技術、互聯網IT業、現代中藥、新材料等領域，其中的佼佼者處于國際、國內領先地位，部分優秀的中小企業已經轉型為集團化或股份制企業，開始向更高層次發展。

（三）運作資本的能力不斷加強

幾年間，民間資本運作已成為整個社會經濟運行體系當中固定資產投資的重要部分。2014年全省民間投資增長17.4%，占固定資產投資總額的比重達71.4%。民營資本運作與資本投資早已不以擴大生產規模為主，已全面形成以促進新產品研發投產、新技術更新換代為主導，同時伴隨高技術實體化、跨行業綜合投資為特點的集約型投資方式。

（四）中小企業為整個社會帶來的貢獻愈加明顯

吉林省民營經濟已成為助推區域經濟增長極為重要的力量，是當地財政收入的重要來源，也是就業問題的主要疏導手段之一。吉林省民營經濟增加值占全省GDP的比重隨民營經濟的迅猛發展而逐年遞增。截至2014年，吉林省民營經濟增加值占全省GDP的比重達到51.8%，同比提高2.6個百分點；全省民營經濟實繳稅金748.2億元，同比增長10.3%，占全口徑財政收入的比重達到35.9%。

二、吉林省中小企業技術創新建設的現狀

（一）新產品研發需求旺盛，研發能力潛力巨大

企業新產品研發需要大量高素質的從業人員，資金能否及時有效投入是能否順利開展研發工作的前提。2014年省內中小企業技術研發人數約4200人，比2013年增長約20%。中小企業研發經費總投入、技術改造投入、技術引進投入，相比2013年分別增長了15.24%、42.90%、81.85%。目前，省內部分有實力的中小企業已與省內高校共建研發團隊，企業負責人對研發的興趣持續升溫，將企業自主科研形成常態化，研發出很多改型換代產品，取得可觀的經濟效益，進一步擴大了細分市場領域的占比。中小企業在科技創新方面獲得的成果數量也取得了顯著的增長，表明我省中小企業已經開始充分認識到擁有“自己的技術”這一決定性因素能為企業自身帶來的巨大能量。

（二）未來中小企業的發展緊緊依賴科技創新

我省大部分中小企業在應對經濟外部大環境的壓力下，都在積極主動謀求企業未來的發展途徑。通過走訪，對企業未來發展持謹慎樂觀態度的約70%，60%的企業已經初步制定了發展計劃。一部分企業具有開創精神，努力拓展新領域，根據市場需求及時轉型產品，使自身不斷做大做強。

（三）企業科技創新需求日益旺盛

隨著中小企業科技創新意識的不斷提高，其對科技創新顯現出了強烈的渴望，相應的需求也日益旺盛。越來越多的企業一改以往閉門造車的狀態，積極主動尋求專家和外部技術力量的支持，他們對高校中適合企業發展的新產品和科技項目顯得興趣十足，更樂于與高校的專家、學者們交流，期望在交流的過程中得到良方益策，助力企業科技創新的發展。

三、吉林省中小企業技術創新存在的問題

（一）政府支持力度相對較弱

在走訪過程中，僅有不足四成的企業對政府現有政策的支持力度比較滿意，很多企業負責人明確表示我省目前現有的政策相比南方省份無論是從靈活性、開放性和優惠性均尚有一定差距。正常來講，企業年研發投入額應不低于總收入的5%，若低于3%，在長期內就面臨被市場淘汰的危險，規模以上高新技術產品占主導的企業在研發一項上往往投入額要超過總收入的10%。我省中小企業面臨市場競爭日益激烈、電商林立、實體經濟份額下滑、利潤空間明顯縮水等不利條件，加之融資成本居高不下，一旦資金鏈出現問題，無法抽調額外資金開展技術研發。省內大多數企業意識形態層面仍停留在東北老工業基地的光環下，在創新過程中仍依賴于來自政府方面的全方位助力，包括優惠政策、天使基金、融通資金渠道和企業管理等方面。如何提供有力的財政支持、稅收減免政策，提供更完善的技術、市場軟環境，乃至政策信息的及時、透明、公開，是政府目前急需解決的問題。

（二）企業負責人對技術創新動向缺乏敏銳的直覺

廣大中小企業成立之初往往是以家族為基礎，由于某一獨特工藝而占有較多的市場份額。然而由于社會整體技術水平的不斷發展，能否及時應對外部變化、準確把握新工藝是制約中小企業發展的瓶頸因素之一。經調研，絕大多數的中小企業負責人在思想中是具備創新精神的，但受到企業自身桎梏，能夠充分發揮技術活力和作用的不到三成。中小企業必須及時、準確、有效地掌握先進的技術力量，將之融合進自己的產品中去，才能充分發揮創新機制的作用，適應高速發展的外部經濟環境，保持企業的可持續發展。

（三）技術人才缺乏是阻礙技術創新的不利因素

我省中小企業普遍存在的問題之一就是技術研發人才的極度缺乏，這里面既包括研發型人才在招募根源上的匱乏，又包括了如何留住現有研發型人才的困境。雖然對人力資源的培養開始逐漸重視，但在認識上仍有較大局限。這就造成在中小企業產品創新過程中，既缺乏解決關鍵技術瓶頸的研發人才，又缺乏高水平的工程技術人才，導致在產學研合作過程中，投產環節困難重重，極大地阻礙了產品從科研成果到實際投產這一鏈條的連貫性。這些人才，怎樣引進、保有、最大化發揮作用，是中小企業目前亟待解決的問題。

（四）企業技術創新的相關信息不對稱

信息不對稱主要體現在產學研用的結合過程中。企業既不知道誰掌握著能夠解決自身問題的技術力量，又不知道如何能與對方進行有效溝通。在技術轉化過程中更由于雙方不完全信任，最終導致轉化過程中途流產。這時就需要政府相關部門從中斡旋和協調，促進雙方的有效溝通，在發生問題的時候作為服務性質的第三方幫助雙方共同克服困難。

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一、中國中小企業技術創新的特點

中小企業的生存與發展環境以及在國民經濟和國家創新體系中所處的地位和所起的作用與大企業不同，因而其技術創新活動也表現出一些不同于大企業的特點。

（一）中小企業技術創斷呈現出多樣性和廣泛性

中小企業技術創新活動更多地接近市場和直接面向消費者，在許多方面體現出多樣性。從創新方式上說，包括產品創新、工藝創新、技術轉移、企業研究成品與開發等；從創新水平看，既有大量的漸進產品和工藝創新，也有一些具有重大意義的創新成果；而且中小企業技術創新往往涉及到技術創新的各個環節，或者從事技術轉移，或者只是為大企業的技術創新提供配套服務。總之，在創新來源、創新方式、創新過程以及創新成果等各個方面，中小企業都呈現出無限的多樣性。中小企業技術創新在許多產業占據主導地位中小企業技術創新的產業分布是非常廣泛的，幾乎所有的產業領域，都有中小企業在從事技術創新活動。在一些傳統產業中，中小企業技術創新活動有力地推動了這些產業的技術進步，促進了這些產業的重振與發展；而在近些年出現的一些新興產業中，中小企業的技術創新活動更加活躍，極大地促進了這些產業的發展和成功。

（二）中小企業技術創新具有充分的活力

中小企業技術創新在量和質兩方面都體現出很高的水平。有資料表明，中小企業技術創新成果不僅限于一般影響較小的產品創新，而且也包括具有重大意義的技術創新。在許多中小企業中，技術創新者同時就是企業的創辦人或經營者，更具有企業家精神。中小企業因規模較小，市場導向以及運營時間較短，其組織結構一般較為扁平，組織內層級較少，這都有利于信息快速、保真地在企業上下、左右的流通和傳遞。另外，中小企業較為寬松、少干預的管理方式能保持一種有利于激發創造性的組織環境。

（三）中小企業技術創新表現出較高的效率

中小企業由于機制靈活，對市場與技術的變化比較敏感，富有競爭意識和冒險精神，因此，其技術創新的動力與能力都比較強，常常在高新技術的研究、新產品的開發、工藝與設備的革新等方面打破常規，取得迅速的發展和重要的突破，表現出較高的效率。

技術轉移是中小企業技術創新活動的重要形式之一[1]。中小企業的技術轉移意味著中小企業技術創新活動并不局限于技術的發明和創造，而更多的是在高新技術成果的應用和商業化方面。中小企業的技術創新有賴于中小企業與外界機構的密切合作與聯合。中小企業的技術創新往往需要外界在法律、會計、銀行系統、資本市場以及技術、信息等方面的幫助和指導，還需要已有的商業、技術基礎設施的充分支持和中介機構的幫助。需要更好地處理企業與社會、市場等的關系，這是中小企業技術創新的重要特征之一。

二、國外一些國家中小企業技術創新的現狀

（一）美國中小企業技術創新的做法

美國的中小企業可以說是美國經濟的反映。2 300萬的中小企業是美國經濟的推動力量。中小企業的健康發展影響到美國經濟的健康發展。2006年，全美技術創新成果的55%是小企業提供的，在高科技企業中小企業占93%，其中70%的企業雇員少于20人。一批科技型小企業現已發展成為世界級的大企業。

美國中小企業同樣也面臨著技術創新資金投入不足的問題，美國中小企業的研發支出占全國研發支出的18.7%。中小企業技術創新能力在很大程度上必須依靠外部資源，與外部合作的優點是可以更好地獲得外部資源，獲得研發的規模與協調作用，減少風險和重復的工作，通過減少專用問題，提高研發投入的刺激。尤其對于中小企業，與外部合作創新可以克服內部資源的限制，提高競爭力和創新能力。所以中小企業技術創新合作能力應體現在如何與外部合作，有效獲取外部資源。美國中小企業在技術創新領域很注重與其他中小企業和大企業合作，同時美國政府鼓勵小企業與小企業之間進行聯盟，引導小企業與大企業進行合作，甚至從屬或依附于大企業，在資金、設備、技術、管理等方面得到大企業的支持。小美國中小企業與大企業之間的合作并沒有什么長期的合作關系，中小企業只是大企業眾多零部件提供商之一，但是大型企業會給中小企業提供一定的技術支持。

美國是世界上比較成功運用產學研結合的國家之一，其中小企業也廣泛地與各個大學合作。美國政府為了提高中小企業技術創新能力，主要是采取以下措施來增加對中小企業的技術創新投入能力和幫助中小企業獲取外部技術創新資源：財政政策，直接投資，建立推動中小企業技術能力提高的機構。

（二）日本中小企業技術創新的做法

日本的中小企業在“二戰”以后，一直在技術創新上依附于大企業。因為當時日本的經濟的發展需要從歐美引進先進技術，而只有大企業才具有動員資金和人力資本的能力。小企業一般是大企業的下請企業，接受大企業的技術指導和技術轉移。中小企業自身在技術創新投入上是很少的。2007年中小企業的研發投資只占全國研發資金的7.5%。在技術設備投入上，日本中小企業并沒有占據什么優勢。在日本的中小企業中，同樣存在著20世紀40年代或50年代的機床，但同時還有80年代的設備，它們能各盡其用。

在技術人員投入上，日本與美國等發達國家一樣，中小企業在技術人員的投入也是很大的。日本非常重視提高中小企業技術人員的素質。都道府縣及政府指定的城市，在產業界、學術界及公立試驗機關的協助和國家資助下完成各種技術人員的進修工作。中小企業振興事業團在東京、關西、野方、旭川辦有中小企業大學，為中小企業培訓技術人員。全國各地的200多個公立試驗機關為中小企業免費提供技術人員。

（三）德國中小企業技術創新的做法

在德國中小企業技術創新投入不足的缺點也表現得比較集中。中小企業由于融資難，中小企業技術創新投入不可能充足。迄今為止，產業界的技術創新投入仍然局限于一些大企業。2007年，所有的企業技術創新經費中，萬人以上的企業投入占了一半，而500人以下的中小企業的投入只占15%。

在研究人員方面，德國企業界集中了全國65%的以上的技術創新人員。但是中小企業人員缺乏的困境仍然無法解決。盡管德國失業人員超過了400萬，但是中小企業很難找到合適的專業人員。

德國的中小企業有很多與大企業進行合作，有些就是大企業的分包單位，這在汽車工業和電氣工業中表現得特別明顯，著名的西門子公司的數萬個分包單位中，中小企業就占了2/3，他們同西門子公司有著長期和鞏固的協作關系。

政府對中小企業技術創新的支持力度比較大。德國中小企業人才缺乏，尤其是研究開發領域更為突出。德國政府為了幫助中小企業提高企業員工素質，提出了中小企業促進計劃，把中小企業員工的初始培訓和管理人員和職工的進修作為中小工作來抓。另外，政府對中小企業技術創新提供一定補貼。

三、國外中小企業技術創新的幾點啟示

（一）加強中小企業人才技術培訓

人才培訓在企業發展中有著重要地位，也是提高企業員工素質，增加企業創新能力的重要途徑[2]。對中小企業提供信息和技術培訓也是西方發達國家成功的經驗。在美國，小企業管理局里設小企業信息中心，退休經理服務團，問訊處為小企業提供各種咨詢，培訓和拘束援助等全方位的服務。小企業管理局還通過商會、大專院校、中等學校、貿易協會和成年教育小組等向中小企業提供技術，經銷及決策等管理方面的培訓，開辦講座和討論會。在日本各道府縣的“支援中小企業機構”利用跨區域信息網和各種數據，向中小企業提供經營、技術和信息等各種咨詢服務。

（二）支持中小企業從事研究開發

為了鼓勵企業從事研發項目，美國政府從20世紀50年代起就實行了特別的科研稅收優惠，20世紀80年代后，對企業科研費用的增長額也進行稅收沖抵。1983年開始實施小企業創新研究（CSBIR）計劃，要求開放的研究和研究開發基金超過I億美金的聯邦機構要從其研發經費中拿出固定的比例支持中小企業技術創新。據統計，截至2005年底，美國有22萬多中小企業向SBIR提交了申請，3.3萬家獲得資助，金額達40多億美元。據一項調查顯示，65%的被調查企業認為SBIR/STTR項日可以直接提高企業銷售額。這些企業表示這些銷售額的增加受益于SBIR/STTR項目對產品創新與工藝改良。81%的企業認為獲得SBIR/STTR資助可以從新產品，工藝及服務中獲益。近年來，研究與技術部每年都向中小企業撥款2億馬克用于新技術，新產品開發。

（三）鼓勵中小企業采用新技術

鼓勵中小企業使用新技術和加快技術改造是提高中小企業質量的重要措施[3]。因此各國政府對中小企業的財稅支持也應用來引導其采用先進技術。美國實施的STTR計劃的主要任務就是推動中小企業采用新技術。而韓國政府也積極推動中小企業采用新技術。

（四）促進中小企業與大學等科研機構合作

中小企業技術力量薄弱，所以中小企業更具有與大學等科研機構合作的傾向。據美國SBA的資料，在沒有大學參與的研發中，大企業的支出回報率為30%，中小企業為44%。美國在1994年開始實施中小企業技術轉移研究計劃（STTR），旨在加強中小企業與非營利性研究機構之間的合作，提升中小企業的研發實力，德國聯邦研究與技術部于2003年執行中小企業研究合作促進計劃，目的在于激發中小企業從事高新技術研究和開發活動積極性，支持中小企業與科研機構合作。英國政府成立了工業研究協會，專門為中小企業提供科學研究服務，負責審議中小企業的科研成果，向中小企業提供科技資料和試驗設備，委托大學和科研機構同中小企業開展合作研究。

（五）促進中小企業更新設備

中小企業技術裝備對于提高中小企業提高制造能力有著很重要的作用，先進的設備不僅可以提高產品質量，還可以縮短制造周期。所以各國政府都積極地促進中小企業采用先進的設備。主要做法可以提供中小企業設備政策優惠貸款，提高折舊率，給中小企業補貼。如日本中小企業可以獲得中小企業金融公庫的長期款。而提高折舊率不僅可以提高設備更新換代還可以減少當期的稅收。如美國在20世紀80年代后修改了舊的折舊法，對加速折舊采取更為積極的態度，縮短固定資產折舊提成年限。德國的設備折舊率也從10%提高到20%。

（六）樹立技術創新主體意識

國外絕大多數的中小企業科技創新的動力源于其自身的需要，創新主體意識強烈，不斷開展創新活動，建立和發展競爭意識。國外中小企業的決策者通常在管理活動中表現出強烈的“科技意識”，每年都有固定的科技開發的資金投入。而在中國，部分企業決策者的科技觀念還不夠牢固。在科技日新月異的知識經濟時代，科技對中小企業發展的關聯度日益增大，不抓科技就會失去主動地出擊市場的能力，因此，企業應該有主體意識，樹立科技意識，主動強化技術創新觀念，以市場為導向，積極建立企業創新的內在機制，形成從技術開發到商業化應用的技術創新功能。不斷引進新技術，開發新工藝，消化新成果，獲取競爭優勢和發展后勁。

（七）建立政府宏觀管理體系

發達國家推進中小企業技術創新的舉措充分說明，在中小企業推進技術創新的活動中，不能夠忽略政府的重要作用。目前中國中小企業正處于發展的關鍵時期，面臨的競爭更加激烈，客觀上更需要相關政府部門采取切實有效的措施，加強引導、支持和管理力度，為企業創造公平健康的發展環境。首先要切實貫徹落實好 《中小企業促進法》，保護中小企業的合法權益。逐步完善與中小企業技術創新相關的法律法規，促進科研成果應用和技術轉移的規范化、法制化，為中小企業技術創新營造健康有序的環境。其次是建立和完善推動中小企業技術創新的財政、金融政策。政府部門要加大對中小企業的信貸支持力度，為中小企業成立相應的擔保和保險機構，建立風險投資機制、風險投資基金用于創業企業。再次是建立統一健全的中小企業管理結構。

（八）建立和完善中小企業的社會化服務體系

發達國家的實踐證明，中小企業的發展不僅是企業個體、政府的事務，也與整個社會密切相關，社會的力量往往更為有效。中介組織是聯結企業與政府的橋梁，也是加強企業間合作的最好媒介[4]。中國各級政府要有組織地建立中小企業服務中心，并對中小企業服務體系建設給予必要的資金和政策支持；推動中小企業的行業協會、同業工會等中介機構的發展，建立有效的執行標準和監督機制，鼓勵和支持科研院所，大專院校等單位為中小企業技術創新提供服務，支持中小企業信息咨詢機構的成立和發展，幫助中小企業進行技術轉移和提供信息服務。

參考文獻：

[1] 楊栩.中小企業技術創新系統研究[M].北京：科學出版社，2007：18.

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文章編號:1004-4914(2010)06-269-02

科學技術是第一生產力。具體到企業而言,科學技術對企業生存和發展的重大意義是通過科技創新來實現的。什么是創新?筆者認為凡是引入新產品、引用新的生產方法和工藝、開辟新市場、獲得原材料或半成品的新供給來源等都是創新。依此界定,企業的成本、質量、產品差異、品牌形象、組織形式的先進性都是以創新為前提的。

市場經濟條件下,所有企業在承擔應有社會責任的同時,最重要的任務之一就是獲取盡可能豐厚的經濟效益以實現企業的生存和發展。而在實現這一目標的過程中,科技創新發揮著中流砥柱般的重要作用。創新一方面提高了物質生產要素的利用率,減少投入;另一方面又通過引入先進設備和工藝,從而降低成本。有了科技創新,企業就從容獲取了參與市場競爭的入場券;有了科技創新,企業就擁有了出奇制勝的法寶;有了科技創新,企業就獲得了實現跨越發展的不竭動力。目前寧波企業科技創新的現狀卻不容樂觀,與新經濟時代的要求相比,仍存在著許多不足。

一、現狀及存在的問題

1.政府與企業角色的錯位。政府與企業角色的錯位是指仍沿襲著過去以國家為主的投資體制,政府投入的技術創新經費占總投入額的70%強,企業投入只占16%弱,而在發達國家和新興工業化國家,企業的研發投資要占全部研發投資的70%左右。寧波市規模以上工業企業中僅有幾家設有規范的研發機構或技術開發中心,多數企業的研發投入不足,遠遠低于國家對企業研發投入的要求,造成企業新產品、新技術的儲備不足,缺乏發展后勁。

2.技術創新主體錯位。企業應是技術創新的主體,但是很多中小企業缺乏對技術創新重要性的高度認識,對創新主體的角色意識淡化,觀念陳舊,在技術創新上對政府或科研單位過分依賴。目前寧波技術創新的主體仍然是政府主導的科研所和高等院校,這種主體的錯位,使科技成果供需產出的結構性矛盾不能從根本上解決,更使成果轉讓成本大大增加。同時,由于科研經費和科研人員主要集中在科研所,它們不直接面向市場,不甚關心科研成果能否轉化為生產力,也沒有足夠的資金和市場開拓能力將技術創新成果推向市場,因而很多科研成果被束之高閣。

3.科技創新意識不強。有相當一部分中小企業,起步早,但發展緩慢,企業規模小。一個很重要的原因是企業對科技創新重視不夠,企業的經營者缺乏現代企業家所具有的創造欲、不畏風險、成就感和事業心等特點的企業家精神,只滿足于“小富即安”、“個人享受”的低標準目標上,即使企業有些積累,也不愿投到科技創新方面,而且一些企業完全依附“外援”,滿足于為其他企業來料加工、配套,沒有自己研發的產品。

4.企業創新人才匱乏。據對寧波市中小企業調查,具有中級以上職稱的各類技術人員僅占企業從業人員的10%,在行業內頂尖技術人才更是空白。有些技術人員雜事纏身,對技術研發難以專心致志。同時,企業復合型的高層次人才更是缺乏,多數中小企業的管理者文化程度不高,對現代化企業管理知識缺乏,難以組織較大規模的生產和市場營銷。

5.管理制度不完善。寧波中小企業許多是從原來的國有、集體和鄉鎮企業改制、衍生而來,雖然產權已經明晰,但多數采用家族式管理,對外人“不放心”,不僅引進不了人才,而且原有的人才也留不住,失去了最寶貴的人力資本,使技術創新缺乏動力源。員工素質低,發展后勁不足。目前,工業企業技工人數、專業技術人才及中專以上學歷占職工總數只在26%左右,且主要集中在高新技術企業,并且結構不合理,創新能力弱。目前,專利技術、科技成果獎、新技術新產品獎獲得者集中在少數高新技術企業中,多數企業的知識產權保護不到位;信息交流、資源利用和專業化市場的發展都受到嚴重制約,企業無心無力于技術創新。

科技創新能力不是企業與生俱來的,它是企業在長期探索實踐過程中的歷史積淀、經驗積累、智慧凝結,是企業核心競爭實力的直觀體現?？萍紕撔?輸出的是產品,創造的是效益,贏得的是市場,收獲的是自信。

二、對策及建議

1.加大科技創新的宣傳,營造科技創新的氛圍。要認真學習《國家中長期科學和技術發展綱要》及配套政策,進一步完善寧波市科技發展規劃,加大科技創新的宣傳。一方面要把國家的科技方針、政策,特別是國家鼓勵中小企業科技創新的一系列政策及時向企業宣傳,用足用好這些政策,另一方面要宣傳科技創新中的典型和經驗以及現代企業家精神,在全市營造科技創新的氛圍。

2.加快建立現代企業制度,明確其創新主體地位?，F代企業運行機制是企業發展的基礎,實踐證明,只有按現代企業制度發展的企業,才能在競爭中發展壯大,真正擔負起技術創新主體的作用。要按照“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的要求,對企業實行規范的公司制改造,有條件的企業還要進行股份合作制改造,使企業成為適應市場的法人實體和競爭主體。只有這樣,企業才會有技術創新的內部動力,從而成為研究決策、開發投入、承擔風險和利益分配的技術創新主體。

3.立足科學發展,健全科技創新體系。要建立起一套與本企業相適應的技術創新體系。它主要包括技術創新中心建設、技術創新人才管理、技術創新決策管理和技術創新過程管理等方面,要以企業產品改造和新產品開發為載體,努力提升研發水平和能力;把人才視為企業發展最重要的資源,高度重視技術創新人才的引進與管理,運用各種激勵手段,充分調動和發揮員工的積極性和創造性,不斷優化公司的人才結構。為保證公司員工的知識更新,要不斷探索和完善產、學、研相結合的人才機制,使他們有機會提高創新能力,有條件提高創新水平;強化對技術創新決策的管理工作,由企業技術骨干為顧問,負責企業重大科技決策咨詢、重大科技項目評估、新產品研制過程中的關鍵技術咨詢與指導等,從而降低創新風險,提高創新效率。

在健全科技創新體系方面要舍得投入,在實踐中不斷完善以企業為主體、以市場為導向、產學研相結合的技術創新體系,進一步增強中小企業整體科技創新能力,盡快實現經濟發展由要素驅動型向創新驅動型轉變。

4.加強人才隊伍建設,堅持人才強企、人才興企。實現科技創新主要靠具有創新能力的科技人才,創新者是最寶貴的人力資源,尊重創新人才,引進、培育創新人才,并且建立創新人才的激勵機制,是中小企業當前的一個迫切任務。首先,傳統的績效考核辦法面臨著一場深刻的革命,其主要問題是:鼓勵技術創新的力度不大,鼓勵技術創新的氛圍不濃,必須建立對科技創新的評價、考核的激勵機制。其次,必須堅持以人為本,努力完善各類優秀人才脫穎而出的機制,不斷加大人才資源開發的投入力度,拓寬選人、用人、引人渠道,把各類優秀人才集聚到企業科技創新中來。大力實施人才戰略,全面提高專業技術人才的科學素質和創新能力,培養造就出更多能解決實際問題的一流人才。利用多種渠道,采取靈活多樣的培訓形式,努力培養和造就科技創新團隊。中小企業配備足夠的人力資源,包括從外部引進,從內部培養,從政策上激勵、留住人才,都需要盡快考慮并認真落實。最后,著力構建技術難題、項目、人才的一體化培養機制,要求科技人員不僅要學會外延式思維,不斷拓展工作的范圍和空間;更還要學會內涵式思維,積極探索本部門、本崗位工作的基本規律和發展趨勢;要學會超越思維,用全新的視角去思考、去觀察問題,確立起“敢想他人所不敢想,敢為他人所不敢為”的信念,創造性地開展工作,制定具體的創新目標,力爭使工作有新的突破和創新性的成績。

5.加快科技創新步伐,不斷形成新的經濟增長點。要適應科學發展觀的要求和企業又好又快發展的需要,根據中小企業發展戰略的要求,從增加科技投入等方面入手,加快科技創新步伐,加快科技成果轉化。應研究好政府科技投入的相關政策,認真做好科技項目立項和申請資金工作,建立多元化、多層次的科技投入機制。健全科研資金提取、使用和監督機制,切實增加科技投入總量,保證科技開發資金需求。同時,圍繞企業發展戰略和產業需求,大力推進科技成果轉化,使科研成果真正形成生產力和經濟效益增長點。

6.大力提高引進、消化、吸收再創新的能力。獲得高技術原始創新困難較大,引進創新是捷徑。要引進、消化、創新,通過合作,提升企業的自主創新能力。不可否認,與著名大企業相比,中小企業無論在產品上還是制造技術上差距都是相當大的,所以提高引進消化吸收再創新能力,可能是中小企業今后一段時期所采用的主要創新模式。這種模式可稱之為模仿創新模式。模仿創新是一種強烈的實踐性學習,有許多功能優點:攻關方向明確,在原始創新技術的基礎上容易實現局部技術改進,從而避免了原始創新的許多彎路,易獲得技術上的跳躍式發展等等。實踐證明,模仿創新是部分中小企業實現后發優勢的重要趕超戰略。

模仿創新模式不僅僅是單純的模仿,而是從模仿到創新的發展技術模式,要想趕上或越過領先者,就必須首先努力鉆研模仿對方的一切長處,然后對其原始技術進行改進和進一步創新,其中抓好以下幾個環節是非常重要的:洞悉市場,跟蹤競爭對手,以發現顧客尚未得到滿足的需求,這就是需要再創新的課題。建立一支強有力的市場研究開發隊伍,主要進行實用工藝和工藝的改進。必須具有快速反應的能力,因為在技術創新競爭中,時間就是制勝的決定因素。要舍得把財力投資于研究和營銷,以盡快地實現技術創新的成果。把引進技術和消化吸收再創新綜合起來,著力增強自主開發能力,努力掌握自主知識產權,這是企業實現跨越式發展的一個關鍵。

參考文獻:

1.劉偉玲,李海平.我國企業技術創新能力的研究.商場現代化,2009(13)

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1、我省科技型中小企業現狀及申報創新基金項目概況

中小企業是貴州經濟和社會發展的重要基礎力量。促進中小企業發展，是保持經濟平穩較快發展的重要基礎，不僅促進貴州經濟的發展和經濟活力的增強，而且為貴州解決就業問題做出了重要的貢獻。

1.1貴州省科技型中小企業現狀

2012年12月26日，省科技廳啟動各市（州）科技局“關于開展科技型中小企業專項調查統計工作”。從統計情況看，全省科技型中小企業共3289家，共有職工209727人，大專以上學歷和科技人員68558人，年營業收入15749400萬元，資產總額28062389萬元。全省中科技型中小企業主要覆蓋光機電一體化、電子與信息、新材料、生物與醫藥、資源與環境、高技術服務業、農業與農村、新能源及節能技術、制造業、航空與航天、食品、社會事業等領域。

1.2九個市（州）產業特色格局

圍繞打造地方產業特色的總思路，貴陽、遵義、安順、畢節等九個市（州）不斷優化地方性特色產業的包裝和資源整合，形成了一定的產業格局。如，根據2012年省科技廳“關于開展科技型中小企業專項調查統計工作”的數據顯示，全省電子與信息領域中小企業主要集中在貴陽，光機電一體化領域主要集中在遵義，農業與農村主要集中在遵義和安順，生物醫藥主要集中在貴陽和安順，新能源與高效節能主要集中在貴陽和安順，制造業主要集中在貴陽，資源與環境主要集中在貴陽和遵義，高技術服務主要集中在貴陽和安順，新材料主要集中在遵義和安順。當前，裝備制造和電子信息成為貴陽的主打產業，而遵義主要為茶葉、白酒、航天裝備產業。

1.3貴州省中小企業申報創新基金現狀

2000年11月，為了扶持、促進我省科技型中小企業技術創新，經省人民政府批準，設立用于支持科技型中小企業技術創新項目的政府專項基金。

1.3.1貴州省中小企業獲國家創新基金支持情況

自1999年以來，貴州中小企業受到國家創新基金項目的支持力度逐年攀升。1999年獲得立項的項目僅有3項共180萬元，到2013年上升到191項共12092萬元?？梢?，國家戰略層面對貴州發展的重視力度不斷增強。

1.3.2我省中小企業獲省級創新基金支持情況

自貴州省創新基金實施以來，圍繞支持中小企業創新發展，科技廳共安排省級創新基金項目784項，投入專項基金21360萬元，平均支持強度為29萬元。而在項目技術領域方面，貴州大力發揮比較優勢，推動新材料、裝備制造等產業的快速發展，初步構建了新材料、機電一體化等產業集群，并在其中形成了一批創新性強、技術含量高、有較強競爭優勢的科技型中小企業和一大批具有自主知識產權的產品。

“十二五”以來，國家對貴州科技型中小企業的支持力度不斷增強，每年上千萬甚至上億資金下撥到貴州，鼓勵企業創新，支持企業發展。在這種充滿機遇的情況下，也使得貴州在管理創新基金項目上面臨很多新的挑戰。因此，貴州科技型中小企業要在新的市場經濟環境下實現新的突破，創新基金要真正發揮“雪中送炭”的作用，需要關注目前創新基金面臨的一些問題。

2、中小企業創新基金項目實施過程中發現的問題

通過對我省九個市（州）60家科技型中心企業，10家中介服務機構抽樣跟蹤調查研究發現，目前我省創新基金面臨以下一些問題：

2.1科技型中小企業資源不足，企業創新活力不強

由于貴州發展滯后于其他發達城市，因此企業在研發能力、創新活力、人才和技術引進等方面都面臨一定困難，導致技術資源缺乏，高層次科研人才不足，創新發展力有所欠缺。根據《2013貴州科技統計年鑒》顯示，貴州共64016人從事科技活動，其中，大學本科及以上學歷只有34372人。與發到地區相比，據天津市科委《2013年鑒》數據顯示，天津市共151702人從事科研活動，是貴州的2.3倍。據科技統計顯示，目前貴州共3289家科技型中小企業，而天津市擁有49212家，是貴州的近15倍。

2.2中小企業對國家政策了解不足，政策的引導作用發揮不夠

部分企業習慣于傳統的經營運作模式，對國家的優惠政策缺乏足夠的了解；其次，企業在取得相關成果或者遇到技術難題時，缺乏對外合作的意識，也不懂得利用網絡信息平臺尋求支持，產學研合作不夠緊密，創新資源的作用發揮不足。信息蔽塞與過于保守也導致企業分享成果，尋求進一步產品市場化的意識不強。

2.3生產規模小，經營風險大，風險投資機構不夠成熟

通過調查發現，中小企業通常缺乏較為科學的管理體制和約束機制，大部分的中小企業中管理人員等業務水平不高，技術人員創新能力不足；其次，中小企業規模小，市場反應遲緩，企業科技創新投入不足，集群創新模式尚未形成，導致企業抗風險能力不強。而在市場中，風險投資機構一般是有能力分析和做出對風險企業的投資決策，在投資之后監測風險企業并參與管理，對投資者負責，使不同類型投資者的利益得到保護?？墒怯捎谫F州風險投資機構發展滯后尚不成熟，參與投資企業在風險規避的引導作用不明顯。據省風投管理中心統計，截止2012年底，貴州省共有風險投資公司21家，其中，創業風險投資公司15家，創業風險投資管理企業6家。

2.4中介服務體系不健全，服務能力弱

中介機構是指依法通過專業知識和技術服務，向委托人提供公證性、性、信息技術服務性等中介服務的機構。2003年，省科技廳下發《關于印發的通知》（黔科通【2003】127號），自那以后，科技中介在貴州不斷發展，在助力貴州中小企業科技技術創新上發揮重要的作用。貴州省獲國家創新基金支持從1999年立項的項目僅有3項共180萬元，到2013年上升到191項共12092萬元，便是很好的證明，不可否認科技中介在其中的積極作用。

隨著社會的不斷發展，在市場激流的不斷沖擊下，貴州的科技中介服務機構顯露出以下一些問題：一是數量少，從事的低端服務多，高端服務少，尚未形成社會化、專業化的服務體系；二是服務機構對企業提供系統的政策咨詢、指導不夠深入，且在指導企業申報項目的過程中，重立項、輕服務，對中小企業發展的系統服務能力不足。

3、改進中小企業創新基金管理的一些建議

對于改進和發展好創新基金，需要正確處理好企業與政府的關系，使企業在自主創新與市場競爭中起決定性作用和更好發揮政府作用。政府做好政策引導和加強宏觀調控，彌補市場失靈。建立產學研協同創新機制，強化企業在技術創新中的主體地位，激發中小企業創新活力，建設新型貴州創新體系。

3.1采用分類支持方式，提高創新基金的支持效率

建議對中小企業技術創新采取分類支持的方式。對資產在1000萬元以下，年銷售收入500萬元以下的企業，適宜采取無償資助的方式；資產在1000萬元以上，銷售收入在500萬元以上的中小企業，可采取“有償+無償”的方式，有償部分可采取由風險投資機構向創新基金管理中心申請，有償資金收回后可作為風險投資機構的補助，以培育更多風險投資機構為中小企業提供融資途徑。

3.2建立效率導向下領域間的投入調整機制

由于創新基金的總體規模有限，為了提高創新基金的資金使用效率，切實發揮創新基金對產業發展的推動作用，建議建立一套基于效率評價的投入調整機制。通過對上階段扶持項目的效率評價結果進行分析，資金的投入向效率較高的領域傾斜，加大對資金使用效率高的領域資金扶持力度，對資金使用效率低而投入水平已經較高的行業以加強管理、提供延伸服務為工作重點。

3.3強化企業信息化管理，暢通宣傳渠道，推動產學研合作

貴州以企業為主體的自主創新機制尚未形成，省內的創新活動主要集中在大學和科研機構，企業“小富即安”、“避免風險”的心理和意識在影響，導致產學研結合不夠緊密。通過強化企業自身信息化管理意識和能力建設，可建立企業自己的對外交流網站，加強與省內外同領域企業的交流；積極利用政府搭建的創新基金窗口，研發技術、技術需求、典型案例等進行宣傳，讓政府有效了解企業發展需求，從而為企業推廣或引進省內外高校、科研院所、大中企業的先進技術，推動產學研緊密聯系，合作共贏。

3.4建立健全中介服務體系，提高創新服務能力

健全科技中介服務體系，提高創新服務能力，重點在于轉變原始服務觀念。服務創新的目的是提高服務質量，提供迅速有效、信賴度高的服務。有了思想上的正確認識，首先科技中介機構可以匯聚地方相近、同類別企業集中經營，形成產業集群，擴大企業影響力，采取優勢互補，資源共享的方式來解決個別企業的經營困難；其次，在建立產業集群的同時，中介機構還可以適當設立示范企業，采取動態調整的競爭模式，帶動周邊企業競爭意識，從而推動集群企業科技的進步，推動企業文化建設。集群企業發展好了，又將不斷促進中介服務機構提高服務質量、服務水平，形成良性循環。

總體來說，在貴州，創新基金的實施保持著良好的發展態勢，為加強科技型中小企業的創新能力、推動地方經濟發展發揮重要作用。然而，在新一輪經濟大浪潮下，如何使創新基金充分體現“雪中送炭”的特點，提升使用效益，還需政府和廣大科技型中小企業不斷地去探索，根據實踐中遇到的不同情況采取相應的策略，從而不斷激發貴州中小企業的創新活力。

參考文獻

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進入本世紀以來，中小企業技術創新不僅在數量上占有相當的份額，而且創新水平和效率與大企業相比毫不遜色。進入80 年代后，中小企業所完成的創新項目大約占70% 以上。中小企業技術創新效率較高的原因，一方面，高新技術產業興起，產品更新換代加快，技術創新風險加大，對人力資本和知識資本的要求更高，而對其他有形生產要素要求相對較低。使中小企業的“知識密集”的優勢得以發揮；另一方面，社會風險投資制度的建立有利于消除中小企業的資金短缺的優勢，對中小企業的技術創新、發展高新技術產業提供更有力的支持和更大促進作用。在信息時代，中小企業的技術創新成為經濟發展多元動力中不可忽視的部分，并將對技術發展和經濟增長發揮越來越重要的作用。

二、我國中小企業技術創新發展中的問題

改革開放以來，我國中小企業迅猛發展，科技型中小企業已成為我國技術創新和發展高科技產業的重要力量。然而，大部分中小企業技術創新能力差，生產成本高，市場形勢嚴峻。目前我國中小企業技術創新的現狀與問題，歸納起來主要有以下幾方面：

（一）中小企業自身的技術創新機制尚未建立，缺乏技術創新的動力

改革開放以來，我國從計劃經濟體制向市場經濟體制轉變，市場機制在經濟和科技創新運行中的作用日益增強，但是以中小企業為主體的技術進步與創新機制尚未真正形成，主要表現在： 中小企業在市場競爭中由于自身科技實力和資金實力的薄弱，應用技術開發很少，大多是拿來主義，引進技術較多； 中小企業使用的技術成果受科研機構的左右，科技創新成果不能迅速形成產品，企業就不能進行市場創新； 許多企業的技術引進、技術改造還是政府行為，而不是企業行為。

（二）中小企業規模小，技術創新資金匱乏，缺乏技術創新實力

我國中小企業大多屬縣（ 市） 工業企業和鄉鎮企業，主要是依賴銀行貸款和財政扶持發展起來的，企業技術開發資金，國家各級政府投資只占10%，40% 由企業自籌，50%依靠貸款。盡管企業希望依賴政府和銀行，但實際上90%的技術開發資金是由企業自己來承擔。就一般而言，中小企業債務比較沉重，甚至有些企業資不抵債還要超負荷運行，在資本營運低效或無效的情況下，不僅要償還債務、支付銀行利息，而且還要上繳稅金、提供財政收入，企業留利微薄甚至出現負增長，企業根本無力籌措技術創新的資金進行投入。

（三）中小企業技術創新的整體素質低下，缺乏技術創新的潛力

從技術開發能力看，我國科技力量布局不合理，2/3以上的技術開發力量在企業以外，而剩余的企業科技力量中絕大部分還分布在大型企業集團中，中小企業科技人才十分缺乏。

三、促進中小企業技術創新的政策建議

在當今知識經濟時代，有知識與技術的企業能夠生存與壯大，而缺少知識與技術的企業難以生存。為提高我國中小企業技術創新的能力，為中小企業生存與發展奠定長久的物質技術基礎，我們首先從宏觀政策選擇方面提出中小企業技術創新的政策建議：

（一）為中小企業技術創新創造一個更為有利的環境

建立健全促進中小企業技術創新的各項政策法規，把技術創新正式納入法制軌道，以增強中小企業技術創新的動力。為保證企業技術創新活動順利進行和技術創新戰略規劃的有效實施，必須把促進中小企業技術創新的各項政策以法律的形式固定下來。不僅要設立專門的機構對中小企業進行系統、綜合、有序的管理與促進，同時還要盡快制訂出促進中小企業技術創新的配套政策，包括科技政策、產業政策和進出口等政策中與技術創新有關的相協調的綜合性政策體系。

（二）在繼續推進經濟的市場化同時，加快科技體制改革

為此，國家要針對中小企業的特點，制定支持保障中小企業技術創新的政策計劃： 可以設立促進中小企業技術創新的科技計劃，鞏固并擴大現有的企業技術擴展中心，采取積極措施激勵科研機構與中小企業的合作等等。

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一、中小企業技術創新與融資模式

資金是中小企業技術創新所必需的要素，企業用于技術創新上的資金也就是進行研發的投資。銀企之間信息的對稱性與合理的融資結構為中小企業的技術創新提供了有力的保證。因此，信息的獲得與融資結構對中小企業技術創新的影響不容忽視。

中小企業與投資者在融資方面往往存在信息不對稱的問題，技術創新由于本身就具有很強的專業性，使其在融資上的信息不對稱尤為突出，從而逆向選擇與道德風險問題也比較嚴重。因而信息不對稱對技術創新融資的影響是很重要的。

融資前的信息不對稱容易引發逆向選擇問題。融資之后的信息不對稱會引起道德風險問題。

由信息不對稱引起的逆向選擇和道德風險問題使中小企業技術創新融資困難，這就需要中小企業有合理的融資模式以緩解困境?；谛畔⒉粚ΨQ，融資結構對技術創新融資有很大影響。

首先，內部融資不需要實際對外支付利息或股息，不會減少公司的現金流量，資金來源于公司內部，不會產生融資費用，融資成本遠低于外部融資。

其次，利用股權融資進行技術創新，沒有現金流的壓力，融資風險小，中小企業不必擔心負債過多無法償還，并且由于股權融資不需要承擔固定的股利，所以融資比較靈活，資金來源廣泛，且可以一次性籌集到大量資金，這對于技術創新所需要的持續多量的研發資金無疑是很好的選擇。

此外，股權融資可以通過公開市場和私募兩條渠道籌集資金，這就避免了單一的融資渠道所帶來的壟斷問題。但是股權融資成本較債權融資來說也比較高。但是總的來說，除了內部融資之外，股權融資是中小企業技術創新融資中優選的融資方式。

再次，債權融資的籌資速度較快，彈性較大，融資的成本也低于股權融資。 但是，債權融資受期限和額度限制，到期企業必須還本付息，因而對于中小企業來說利用債權融資的融資風險較大。所以企業在選擇債權融資的時候，就必須做好承擔現金流壓力的準備。

因此，中小企業在技術創新融資中，合理的融資結構應該首選內部融資，其次是股權融資，再次是債權融資。各種融資方式在融資結構中都應該占一定的比重，既不能太過分散，也不可以把所有雞蛋放在一個籃子里，一個可持續發展的中小企業在技術創新中必定具有科學合理的融資結構。

二、我國中小企業技術創新的融資現狀及存在的問題

目前在我國，中小企業技術創新融資的現狀不容樂觀。通過對中小企業技術創新融資現狀的分析，不難看出我國中小企業在進行技術創新的融資過程中所存在的一些問題。

從現實的情況來看，我國大多數中小企業都存在技術創新能力不足的問題，最主要的因素就是融資困難，缺乏足夠的研發資金，這意味著創新一旦未能成功，企業的投入就無法收回，會使其遭到重創，很難東山再起。因此，如何才能解決中小企業技術創新融資難的問題，鼓勵其大膽創新，合理利用資金，成為當務之急。

在我國中小企業技術創新的融資方式中，內部融資是現階段我國中小企業首選的融資方式。外部融資雖然風險和成本都高于內部融資，但它也在中小企業的融資中扮演著重要的角色。

中小企業技術創新融資過度依賴銀行，債權融資所占比重遠遠高于股權融資，這是技術創新融資結構不合理的表現，會加劇中小企業在技術創新融資中的道德風險和逆向選擇問題。另外，中小企業技術創新選擇政府、外資和風險投資等融資方式的比重很少。這種融資結構的失衡是中小企業技術創新融資難的重要原因。

就目前的情況來看，相對于股權融資，我國中小企業更傾向于借助債權融資來籌集資金，其中主要依靠向商業銀行等金融機構貸款，然而這種融資方式的單一性問題在一定程度上增加了融資風險，一旦中小企業的技術創新失敗，巨額投入將無法收回，增加了現金流壓力，企業可能無法到期償還本息，使企業經營出現風險。另外，借貸資金不能到期還本付息，也加深了融資的信用風險，對銀行貸款的抵押擔保條件難以滿足，使銀行的貸款積極性不高。逆向選擇和道德風險問題使中小企業技術創新融資越來越困難。

綜上所述，就現階段我國中小企業技術創新融資的現狀來看，內部融資比例過低，債權融資比例過高，債權融資優先于股權融資，融資結構還不合理，融資方式單一，過度依賴銀行信貸，逆向選擇和道德風險問題突出，這些因素使中小企業技術創新融資難的問題愈發嚴重，無法籌集到足夠的資金用于研發投入，阻礙了技術創新的順利進行。

首先，在外部融資中，由于中小企業與投資者之間在技術創新融資中存在嚴重的信息不對稱問題，使得其道德風險與逆向選擇的問題普遍存在。中小企業自身內部管理不規范，融資機制不健全，沒有經過審計的嚴格的財務報表，使得投資者很難對其信任，從而增加了技術創新的融資難度。

其次，由于中小企業技術創新融資結構不合理，利用外部融資的比重小，并且更多地傾向于債權融資，過度依賴銀行，加劇了技術創新融資的風險和現金流壓力，因而技術創新融資愈發困難，缺乏足夠的研發資金，阻礙了技術創新的順利進行。

再次，由于我國關于中小企業技術創新融資的相關機制不健全，各種政策法規不夠完善，實施力度有待加強，政府對中小企業的支持力度不夠，使得中小企業在技術創新融資中缺乏有力的制度保障。

三、中小企業緩解技術創新融資困境的對策

第一，政府應該制定相對穩定的支持中小企業技術創新的融資政策，完善多層次銀行體系和資本市場體系，深化金融體制改革，構建平等使用信貸資源的融資環境，切實解決中小企業技術創新融資難問題。

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一、中小企業技術創新的重要性

中小企業在我國國民經濟中的重要作用日益凸顯，中小企業的發展和成長對國民經濟的增長具有重要作用，而技術創新是企業競力的來源。很多國家、地區的政府把促進中小企業技術創新作為維持本國產品在國際市場上競力的重要措施。

壬經濟增長理論強調，技術進步是經濟持續增長的重要支危技術創新活動可以通過推動知識創新、技術創新和管理創新，來保證企業的長期產出。技術創新成果具有公共品屬性，技術創新活動不僅能虼來私人收益，而且能虼來更高的社會收益，研究表明，技術創新的平均私人收益是25%，而其平均社會收益為56%，比平均私人收益的2倍還有高。因此，從理論上講，共性技術的技術創新能虼來更大的社會收益，接近整個社會的帕累托最優。這是很多國家的政府積極扶持企業進行技術創新的一個重要原因。國群芏嗍抵ぱ芯懇嘀な盜蘇庖還鄣恪U府的財政補貼和企業技術創新投入之間存在顯著關系，政府財政補貼力度越大，企業技術創新投入也就越高。由于企業技術創新投入具有較強的正外部性，因此地方政府也愿意通過技術創新資助、技術創新補貼、收優惠等財政政策支持企業技術創新活動，增加企業技術創新投入，提升技術創新能力，增加社會效益，實現經濟目標和財政目標。

二、我國中小企業技術創新現狀

在全球化的背景下，不僅政府有推動技術創新專案的需求，企業為了自身生存、競的需要，也應該積極得進行技術創新活動。然而與大企業不同，我國中小企業兩極分化嚴重，既有產業結構合理，技術水準領先的企業，也有產業結構層次低、產能過剩的企業，而且前者的數量較少，而后者的數量多，大部分中小企業處于產業的中下游水準，競力較差。具體體現為以下幾個方面：

（一）創新動力不足

長期以來，我國技術創新主要由國家主道，科研機構完成，企業特別是中小企業一直都不是技術創新的主力軍，加上技術創新專案投入大，風險高，收益具有不確定性，使得科技實力和資金實力薄弱的中小企業缺乏技術創新的能力和動力。因此，我國中小企業應用技術開發很少，主要投資技術創新水準低、投資回報快的專案。

另一個方面，我國中小企業普遍為勞動密集型企業，一些中小企業處于微利狀態或者僅在維持，大多數中小企業為了維持現有的利益，技術創新的意愿并不強烈，在生產中大多是通過模仿其他企業的成果。國際上普遍觀點一致認為，企業的研發費用占銷售收入的2%，企業才能基本生產，當達到5%以上時，企業才有競力。而相關數據顯示，我國有研發活動的企業只有28%，技術創新投入占銷售收入的比重不足1%，我國中小企業對技術創新的意識有待提高。

（二）創新人才不足

統計數據顯示，我國絕大部分從事研究與開發的科技人員分布在大型企業集團，中小企業中從事研究開發的科技人員比重很低。中小企業本身的人力資本整體素質偏低，人才匱乏，加上中小企業在技術、設備、資訊和創新技術源等方面都不能與大企業相較，因此也很難吸引研發人才在中小企業工作。雖然，今年來這一現狀有所改善，一些民營高科技中小企業迅速崛起，吸納了一部分業務能力較高的研發人才，但是大部分中小企業研發人才匱乏的現狀并]有得到實質性改善。

（三）創新資金不足

資金問題一直是制約中小企業發展的瓶頸，中小企業規模較小，經濟基礎薄弱，企業資本積累不足，資金有限，融資管道有限，缺少技術創新必須的資金投入。資金的缺乏嚴重影響了企業技術創新投入。

從企業炔孔式鵠純矗中小企業的利潤率在5%左右，可以用于技術創新的資金很少；從外部資金來看，一方面國家的財政科技撥款中的絕大部分分給了科研機構、高校和大型企業，中小企業能蚧竦玫牟糠趾萇伲另一方面銀行信貸政策偏重與大企業，中小企業獲得的貸款規模小，時間短，成本高，多中小企業每年從銀行獲得的商業貸款不超過各商業銀行貸款總額的20%。這些因素都加劇了中小企業技術創新投入資金緊缺。

三、促進中小企業技術創新的建議

（一）加大政府補貼力度

目前，我國大型企業每年約投入當年銷售收入的5%-10%進行研發投入，但是中小企業銷售規模和利潤相對較少，無法投入大量資金進行技術創新，對于有意愿有實力進行技術創新的中小企業，國家可以給予補貼甚至是加大政府補貼的強度。當前我國全社會的研發投入占GDP的比重在1.5%左右，這和發達國家近17%的研發投入還有很大的差距。而且我國還面臨著研發投入分布不均的問題，大部分研發投入在科研機構、高校和大型企業，中小企業能虻玫降難蟹⑼度肷僦又少。為了促進和鼓勵中小企業積極進行技術創新，國家可以為中小企業設立專項發展基金，對于有能力有意愿進行技術創新的中小企業進行扶持，提供幫助。

（二）拓寬融資管道

拓寬中小企業的融資管道能有效幫助它們獲得更多資金進行技術創新。首先，利用政策引道，鼓勵銀行向中小企業貸款，例如，設立信用擔?；鹬С謸C構為中小企業提供擔保。其次，適度金融市場民間化，發展小額貸款公司。事實上，我國民間資本數額龐大而且非?；钴S，民間借貸是中小企業重要的融資管道，但是金融體系的限制，民間借貸成本很高，適度放寬金融體系讓民間資本合法進入市場，有助于為中小企業提高資金，同時也能p少中小企業的融資成本。

（三）創造良好的外部環境

我國中小企業技術創新的外部環境有待改善，因此國家應努力創造良好的外部環境，企業才能有意愿投入更多資金進行技術創新。外部環境的改善，可以通過完善中小企業的技術服務體系、健全知識產權法律體系以及制定鼓勵中小企業技術創新的收優惠政策等措施實現。

參考文獻：

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一、安徽省中小企業技術創新的發展現狀

(1)創新活動高于全國平均水平,區域發展很不平衡

2007年安徽省工業企業創新專項調查顯示,中型企業有69%的企業開展了創新活動,小型企業只有31.6%的企業開展了創新活動,而中國平均水平中、小型企業開展創新活動比例分別為55.9%、25.2%,安徽省創新活動處中等偏上水平。創新活動以合肥為中心,沿江各市較頻繁,區域發展很不平衡[2]。合肥市有一半以上的中小企業開展了創新活動,安慶市、六安市、銅陵市、馬鞍山市等市有創新活動的中小企業占比40%左右,創新比較活躍。

(2)新產品產值率下降趨勢明顯,創新活動多集中于企業新型和國內新型

中國統計年鑒數據顯示,安徽省規模以上工業企業新產品產值率呈下降的趨勢,從2000年新產品產值率為23.79%,到2008年新產品產值917億元,新產品產值率僅為8.49%。安徽中、小型企業屬于國際新型創新活動的企業分別占比17%和10.9%;屬于國內新型創新活動的企業占中、小型企業總數50.7%和43.9%;屬于企業新型創新活動的企業占中、小型企業總數的32.3%和45.2%[2]。中小企業創新活動多集中于企業新型和國內新型。

(3)創新經費來源主要依靠企業自籌,經費支出主要用于機器設備購置

從經費來源看,2006年2333家開展創新活動企業創新經費支出為174.8億元,其中,企業自籌資金141.7億元,占81.1%;金融機構貸款等其他渠道獲取的資金27.7億元,占15.9%;政府撥款5.4億元,僅占3.1%。從規模上看,中型企業自籌資金占籌集經費總額的比重高達86.3%,高于大型企業的81.6%,小型企業的73%[2]。表明企業創新資金主要依靠自籌為主。

從支出結構看,內部開展研究與試驗發展活動經費支出42.3億元,占24.2%;委托外單位開展研究與試驗發展活動經費支出7.3億元,占4.2%;獲取機器設備和軟件支出114.2億元,占65.3%;從企業外部獲取相關技術經費支出11億元,占6.3%。與全國平均水平相比,安徽省中小企業在購置機器設備和軟件上支出比例高,高10個百分點,而內部研發支出比例較低,低8個百分點。

(4)創新活動主體自主開發,消化吸收創新方式

2004年～2006年期間,安徽省開展創新活動企業中企業或企業集團自主開展產品創新的占70.3%,與其他企業、研究機構和高校合作開展產品創新的占21%[2],高于全國平均水平的15.9%,與國外有關機構合作開展產品創新的占0.6%,與全國平均水平的1.3%,存在較大差距,其他形式的創新占8.1%。安徽省創新活動以自主開發為主,與國內機構合作開發并重。

產品和工藝創新活動方式,原始創新占25.3%,集成創新占29.8%,消化吸收創新占44.9%。其中,中型企業集成創新占42.9%,原始創新和消化吸收創新分別占32.5%和24.6%;小型企業消化吸收創新占49.8%,原始創新和集成創新分別占23.7%和26.4%。中小企業原始創新和集成創新較少,消化吸收創新較多。

二、安徽省中小企業技術創新障礙因素分析

為了全面了解安徽省中小企業技術創新現狀,分析阻礙企業技術創新的主要原因,2009年課題組對安徽省68家中小企業進行了實地與問卷調查,被調查中小企業發展至今5年以內的占30.51%,5年以上10年以內的占44.07%,10年以上的占25.42%,行業分布由多到少依次是農產品加工、電子機械設備、紡織服裝、建筑、自然資源開采、交通運輸、電力生產。對于影響安徽省中小企業技術創新的障礙因素調查結果顯示:61.29%企業技術創新人員不足,48.39%企業技術創新資金不足,38.71%企業家創新意識薄弱,此外,技術創新模式選擇不當、技術創新服務體系不完善、研發投入產出低、知識產權保護體系不健全等諸多因素都制約了企業技術創新。

(1)技術創新人才匱乏

人才匱乏是制約安徽省中小企業技術創新的首要因素,也是中小企業不能成為技術創新主體的主要原因。據安徽省統計局2006年度人口抽樣調查結果顯示,安徽省機關、事業和企業單位中人才②的比例為24.1%,機關、事業單位中人才①的比例為54.9%,而企業只有13.1%。其中,具有高級職稱的人員僅占1%,具有中級職稱的人員占4.5%,高級技師只有0.3%,技師0.8%,高級工只有2.6%,高技能人才嚴重缺乏,缺少創新原動力。

安徽省人才主要集中在機關、事業單位、科研院所和國有大型企業,課題組調查結果顯示中小企業在吸引人才方面主要面臨如下障礙:企業名氣不夠,員工本身的發展規劃與公司的發展目標沖突,不利于員工以后跳槽或發展,占51.61%;薪水相對低,激勵不足占40.32%;缺乏系統和持續的培訓機會,缺乏良好的管理,福利、激勵等機制不完善,使得員工不能適應整個企業的組織環境占29.03%。

(2)技術創新資金欠缺

資金問題是制約安徽省中小企業技術創新的關鍵瓶頸。與大企業相比,中小企業資金緊張,融資渠道單一,不僅很少能從政府部門得到研究開發經費,而且因資信差、尋保難、抵押難[3],從銀行獲取貸款相當困難,更難以從資本市場上直接融資。這不僅提高了創新成本,而且也很難滿足企業創新的資金需求。

中國統計年鑒數據顯示,2007年安徽省科技活動的經費支出中,基礎研究經費投入較大,占全部研發經費比重為8%,遠高于全國平均4.3%;用于研究與發展經費72.8億元,位居中部六省第四;研發經費占地區生產總值比重不足1%,與全國平均水平1.49%還有一定的距離。中小企業技術創新和技術改造資金需求大,與地方財政支持力度較弱,金融機構貸款總額有限之間的矛盾非常突出。

(3)企業家創新意識薄弱

企業家是企業創新活動的發起者和推動者,對企業的技術創新起了非常重要的作用。安徽省中小企業局2006年底的調查資料顯示,受調查的638家中小企業創業者中,大學本科以上文化的占比不足30%,大專及以下文化的占60%。課題組調查顯示,38.71%企業經營者反映管理層創新意識薄弱,未能把依靠創新作為市場競爭的取勝之本,缺乏主動從外部獲取知識源進行創新的動力。另外,中小企業市場輻射圈較小,收集信息的技術和能力較弱,獲取新知識、新思想的速度較慢[4]。這些使得企業家在思想上與日新月異的科學技術進步間或多或少存在著時滯。

(4)技術創新模式選擇不當

安徽省中小企業技術實力普遍較弱,自身的技術積累較差,技術的獲取主要來自外部。大部分企業技術戰略的重點在如何通過低水平的產能復制,快速和低成本、低風險地獲取所需要的技術,以獲取超額利潤。課題組調查結果顯示,安徽省中小企業獲取核心技術調查屬于外部引進技術人才自主開發達46.77%,模仿生產的為14.52%,購買技術的為15%,依托大專院校和科研為29%。目前安徽省技術創新的層次普遍不高,一方面,中小企業自主開發,會受本身的資金等因素制約,技術設備更新緩慢,開發周期長,二次開發或周期性開發難以為繼;另一方面,主要采用的是模仿型創新模式,存在明顯的缺點即技術研發缺乏超前性,對技術專有方的技術依賴程度深,在技術上受制于人,在激烈的市場競爭中就會處于非常不利的境地。

(5)技術創新服務體系不完善

技術創新信息是圍繞技術創新活動展開的人力、物力、財力、信息、組織等要素的信息組合,直接關系著技術創新活動能否順利獲得所需要的資源,是影響技術創新成敗的重要因素。課題組調查顯示,被調查企業中真正建立獨立網站的企業不足50%,多用于宣傳或查詢信息,用于電子交易的不足10%。在供應鏈集成、網上支付、分銷渠道等方面的應用更是薄弱。中小企業很難利用外部創新環境,吸引高校和科研院所與其進行長期穩定的產學研合作創新,進一步削弱中小企業的信息源。

目前,安徽省尚未建立起高效完善的技術創新服務體系,未能充分發揮政府管理、服務職能,存在部門眾多、審批程序繁瑣問題,投資軟環境亟待改善。市場需要的中介服務機構缺位較多,如管理咨詢、市場營銷、技術開發等,且經營水平良莠不齊,硬件設施和服務支撐體系較薄弱[5],難以為企業提供全方位的優質服務。

三、促進安徽省中小企業技術創新發展的政策建議

要使安徽省的中小企業進一步在經濟發展中發揮出主動性、靈活性與技術創新,成為安徽經濟成長的動力,我們認為可采取如下政策措施。

(1)完善激勵機制

完善激勵機制,建立以薪酬體系為主的激勵機制以吸引和留住人才。中小企業不僅要重視物質薪酬如工資、獎金、提成等,同時關注精神薪酬,如勝任感、成就感、認同感等。中小企業還應鼓勵科技人員利用工作和業余時間進行技術創新,并確保技術創新人才的合法權益。同時,針對安徽省中小企業技術和管理人才缺乏現狀,安徽省中小企業應通過建立各類人才培養基地,采取企業自我培訓、企業互助、送入高校深造和聯合辦學的形式,建立企業高素質的人才隊伍,提高企業領導干部的經營管理能力和職工的生產技能。

(2)加強投融資支持

第一,中小企業加強自身努力,強化內部管理,建立現代企業制度,優化產權和產業結構,積極與銀行及其他金融機構的聯系,以改善其自身融資條件。第二,抵押品觀念創新,將企業擁有的其他有形資產和無形資產都可以作為抵押資產,從而降低了抵押資產的門檻,提高了中小企業的融資能力。第三,建立合適安徽省中小企業的信用評級體系和擔保模式。根據中小企業的需要,提供不同安排、不同層次的擔保,形成一個全省范圍內的信用體系。第四,政府積極籌措資金,增加技術創新專項貸款的額度,并采取財政貼息、稅收優惠等方式對技術創新項目給予支持,幫助具有成長性和“專精特新”[6]中小企業減少技術創新成本和風險。

(3)培育企業家精神

中小企業的企業家執行企業技術創新職能,因此必須具備對市場變化的高度警覺力和預見力,強烈的事業心與責任感;要把握行業技術趨勢,熟知企業技術狀況,洞察市場與技術關系及過人的膽識與領導才能。因此,發展中小企業技術創新急需加強企業家創新精神的培養,進一步提高企業家的眼界和胸懷。

(4)選擇較為合適的技術創新模式

安徽省中小企業技術創新發展緩慢,很大程度上受企業技術創新模式的選擇制約[7]。因此,安徽省中小企業應充分挖掘和發揮自然、經濟、人文、資源等優勢,利用自身規模小機制靈活的特點,根據市場的變化及時調整經營方向,采取與大企業建立技術創新協作關系,在合作的大企業技術幫助與指導下,進行二次創新和合作開發創新的發展模式。

(5)完善技術創新服務體系

國家和地方政府應加快建立完善的中小企業技術創新服務體系,充分給予其優惠的政策,積極創造良好的外部環境,為企業發展服務。一方面,圍繞安徽省優勢產業,采取政府引導、市場化運作的方式[8],加快建設專業公共技術服務平臺,以提高中小企業獲取信息的能力和信息的開發能力。另一方面,鼓勵中介機構發展,使其在技術創新過程中技術的供方和需方之間起橋梁作用。通過中介機構可以把高新技術、市場信息及時準確地提供給中小企業,對中小企業自主創新進行信息支持,有利于企業正確決策。

注釋:

①企業就業人員中具有大專及以上文化程度的人,視為人才。

參考文獻

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[2]安徽工業企業創新調查分析報告[R].安徽省統計局,2007.

[3]吳貴生.技術創新管理[M].北京:清華大學出版社,2003.

[4]王國紅.我國中小企業技術創新的四大障礙[J].經濟與管理,2004,(3):41-42.

[5]徐磊.安徽省中小企業技術創新障礙與對策[J].鄭州航空工業管理學院學報,2009,(9):41-45.

[6]李時平.安徽工業立省探討[J].華東經濟管理,2006,(5):28-30.

[7]孔令剛,安徽工業技術創新存在的問題、原因及對策研究[J].安徽科技,2008(1):20-22.

[8]夏德彥.中小企業技術創新途徑及其選擇[J].民營科技,2004,(1):40-41.

基金項目:安徽省哲學社會科學2007-2008年度規劃項目――促進安徽省中小企業可持續發展研究(編號:AHSKF07-08D52);合肥工業大學2009年度博士基金項目――中小企業可持續發展因素分析及對策分析(編號:GDBJ2009-059)。

作者簡介:

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中小企業較大企業相比，靈活性較高，對各個方面的要求較低。對于這樣特點的中小企業，技術創新尤為重要。不同中小企業的技術創新有著不同的重點，代表著企業的不可效仿的核心競爭力。一個中小企業如果沒有自己的技術創新，那么其就不能在激烈的競爭中存在下去。另一方面,在整個社會技術創新中，中小企業占據著重要的地位。首先,在進入市場的初期，中小企業基本上是通過技術創新開始創業，新的技術創新給市場中原有的大企業造成沖擊,促使原有大企業進一步研發新的技術,對應市場中的創新,保證市場占有率。其次，在技術創新過程中,由于中小企業規模小,其建立和滅亡速度都比較快，從另一個側面增加了社會中各種技術的創新。無論是技術創新對于中小企業的作用，還是中小企業對于整個社會的技術創新二者都有著不可分開的聯系。所以為了更進一步地發展我國的中小企業，必須根據中小企業的特點制定相應的政策途徑來促進技術創新的應用。

三我國中小企業的現狀及特點

近年來，隨著世界經濟的發展，中小企業在國際經濟中占據著重要地位。在我國，中小企業的發展沒有國外的國家早，但是中小企業在我國經濟中的地位越來越重要。目前，我國中小企業的發展存在以下特點：

1.中小企業規模小，機制靈活，適應市場能力強。

中小企業由于自身規模小，運轉起來能夠更加靈活。又由于中小企業人、財、物等資源相對有限，他們沒有辦法經營多種產品來分散風險，也無力與大企業競爭其難以復制的產品，因而，中小企業往往將力量投入到大企業不重視的細小市場。專注于某一細小產品的經營，不斷改進產品質量，提高生產效率，以求在市場競爭中站穩腳跟，進而獲得更大的發展。

2.中小企業具有廣泛的經營范圍，成本較高。

隨著現在消費者消費理念的轉變，大批量、單一化的產品已經不能滿足消費者的需要。作為中小企業來說，他們的品種單一，生產量較小，不能大批量生產，導致單個產品成本會增加。

3.中小企業經營風險的抵御能力差。

從經濟情況的發展狀況來看，中國與世界相比，流動資金主要依靠商業銀行，所以，在中國，企業的資金大部分都來源于銀行。因為大企業不容易倒閉，銀行的貸款有保障，但是對于流動性較強的中小企業來說，貸款變成死賬的概率比較高。所以，對于中小企業，他們的經營風險高，且沒有足夠的資金來抵御經營中出現的風險，抵御能力差。

四我國中小企業技術創新的現狀與存在的問題

在我國中小企業技術創新相關鼓勵政策以后，中小企業技術創新的積極性明顯增強。但是，相比國外發達國家，我國的中小企業技術創新還處于初級階段，還存在以下一些問題亟待解決。

1.我國中小企業的技術創新觀念淡薄。

企業都是以利益為主，我國中小企業都是采用比較保守的方式來經營，大部分都是沿用傳統的模式來經營盈利。傳統的經營模式對于中小企業來說是一種保障，能夠為企業帶來穩定的利潤。所以中小企業大部分是傳統模式，技術創新的觀念淡薄。

2.我國中小企業缺乏技術創新人才。

技術創新是企業的核心競爭力的不竭動力，在我國技術創新人才是非常稀缺的人才。在科技發達的當今社會，科技人才尤其重要。但我國中小企業缺乏技術創新人才是一種極其普遍的現象。目前，我國的中小企業的員工大部分是中年人，缺乏時代的優先感。3.我國中小企業缺乏技術創新所需的資金。在中小企業的現狀及特點中提到我國中小企業對經營風險的抵抗力差。就是由于我國的中小企業在流動資金的銀行貸款上受到限制，所以也會導致企業中缺乏資金。沒有資金就引進不了先進的技術，也就談不上技術創新。以上就是我國中小企業技術創新所存在的問題。想要進一步發展我國的中小企業就應該盡力解決我們所面臨的問題，進一步促進我國經濟的發展。

五推進我國中小企業技術創新的途徑

根據以上所述的我國中小企業的現狀和特點以及我國中小企業的技術創新的現狀和存在的問題，我們可以總結以下幾個方面來改善我國中小企業所面臨的問題，推動我國中小企業的技術創新的發展。

1.建立現代化的企業制度，增強管理人員的創新意識。

在我國的有些企業里，大家的積極性減退，多干少干都一樣，這樣的心理充斥著員工的內心。員工提出創新也要經過層層的批準通過，而且對于員工也沒有獎勵。所以，員工也就不會去創新。在現代化的企業里，這樣的現象就會導致一個企業墮落，最后退出市場。所以，要增強管理人員和每一個職工的創新意識。

2.建立中小企業金融服務體系，加大對中小企業的信貸投入，拓寬融資渠道。

資金不足一直是困擾中小企業技術創新的主要障礙，目前我國比較活躍的中小企業絕大多數是民營企業或股份制企業，在企業的流動資金的存儲方面，商業銀行成為企業的依賴，所以為了能夠更好地促進中小企業的發展，我國各個銀行都要加強中小企業的信貸申請的成功率，提高對于中小企業的金融支持能力。

3.大力引進科技人才，建立健全創新機制，努力提高中小企業自主研發能力。

科技人員是科學技術的載體，是企業技術創新的主力軍，而我國中小企業的科技人才稀缺，中小企業應該通過“產學研”的結合，在高校建立自己的基地，培養自己的專需人才。大學生能夠跟上時代的步伐，有著很好的創新能力，所以對于中小企業來說，集聚人才，大力育才是一項長期艱巨的任務。

4.建立比較完善的法律法規保障體系。

法律是保證企業各項活動能夠正常、規范進行的規則。我國中小企業正在進一步發展壯大，我國就要制定出完善的中小企業運行的相關法律法規，保證中小企業能夠有所依據，有所保護。

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一、風險投資與中小企業技術創新的關系

技術創新理論的奠基人熊彼特首先提出了創新概念,認為技術創新是指把一種從來沒有過的關于生產要素的“新組合”引入生產體系。世界經濟與合作發展組織對技術創新的定義包括新產品和新工藝,以及原有產品和工藝的顯著技術變化。如果在市場上實現了創新,或者在生產工藝中應用了創新,那么創新就完成了。由此可知,每一項創新的經營決策,必定取決于技術可行性與市場需求的組合。而要實現這一組合,必須有第三方在資金方面的某種承諾,即廣義上的投資?？梢?作為重要的基礎性要素資源,資金是企業技術創新能力得以保證的重要因素。中小企業的技術創新常常面臨嚴重的資金短缺,這成為其技術創新能力薄弱的一個突出現象。

風險投資是一種向極具發展潛力的新建企業或中小企業提供股權資本的投資行為。它支持的中小企業大多數是科技含量高、風險大、具有快速成長潛力的高新技術企業。作為一種新型的投資融資體制,它是連接資本市場和企業的一座橋梁,具有市場篩選、產業培育、風險分散、政府導向、資金放大、有效治理、要素集成、激勵創新、降低交易成本和更新文化價值觀的功能,在中小企業技術進步和創新中起到關鍵作用,能有效增強企業的技術突破和開發新產品的能力。

二、中小企業技術創新現狀

1、缺乏技術創新資金.資金短缺經常是中小企業技術創新的主要障礙。從外部融資環境來看,無論是直接融資還是間接融資,中小企業都感到困難重重。由于直接融資方式對資金使用者要求較高,限制較多,中小企業進入資本市場直接融資的障礙較大;間接融資方面,我國中小企業普遍存在規模較小、抗風險能力低、資信程度不高等弱點,而銀行從降低貸款的風險出發,不愿過多經營中小企業貸款業務。另一方面,在國家創新體系建設中擔負著重要的角色的政府,其資助項目又主要集中于大型國有企業,這導致中小企業既無力投資于產品的研究開發,又無力聘用優秀的科研人員,更加難以保證新產品的生產和市場推廣費用。上述種種因素,使得中小企業技術創新的資金投入嚴重不足,很難進行深入的技術創新和市場開拓。

2、缺乏技術創新人才.技術設備落后如果說技術創新是中小企業發展的生命線,那么人才就是中小企業發展的關鍵。然而目前中國的中小企業人才極為匱乏,成為制約中小企業技術創新能力提高的又一大因素。目前我國從事R&D的科技人員只有38%在企業,其中絕大多數又集中在大企業,真正在中小企業從事技術創新的就更少。這主要是由于中小企業規模小、資金少,加上社會觀念和認識的偏差等因素,難以吸引高素質的人才所導致。此外,我國大多數中小企業的技術設備陳舊落后,有很多是從大企業淘汰下來的,還有相當一部分處于較原始的手工操作階段,生產的產品大多屬于勞動密集型,技術含量和附加值低,缺乏競爭力,資源浪費嚴重。而

正是由于中小企業設備陳舊,技術改造十分繁重,才使得中小企業難以進行技術創新。

3、缺乏技術創新的信息中介和服務網絡.技術創新過程是一種高度社會化的活動,其中信息中介和服務網絡的作用至關重要。我國的中小企業技術創新普遍面臨信息有效供給不足,尤其是技術信息和市場信息極度缺乏。市場信息缺乏,對企業創新的不利影響同樣也是廣泛而深刻的,缺乏市場信息,企業無從尋找創新機會,更無法保證創新成果的市場前景。這時候需要發揮信息中介機構綜合、互動和集成的優勢?，F代市場經濟發展的理論與實踐證明,各類中介服務機構是市場機制運行最重要的主體之一。它們獨立于政府與企業之外,通過運用專門的知識和智力提供特定的服務。而我國目前中介機構數量少,專業化水平低,彼此獨立,協同程度低,且行為不規范,服務功能單一。另外,我國的中小企業缺少完整支持其技術創新的服務網絡,在科研與生產的連接問題、技術成果的轉化問題、風險資本的運營問題方面缺少中介機構的咨詢和幫助,大多還處于自生自滅的狀態。這直接導致了中小企業無法專注于產品創新,分散精力,技術創新成功率低。

4、缺乏技術創新的政策支持,法制環境不健全.改革開放后,為了促進中小企業的發展和技術創新活動,我國相繼制定并實施了《中華人民共和國中小企業促進法》、《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《關于鼓勵和促進中小企業發展的若干政策意見》等法律法規。這說明我國相關的法律法規體系正日趨完善,然而與發達國家和我國眾多的中小企業技術創新的內在需求相比,仍缺少包括技術創新在內完整的政策法規支持體系。而國外中小企業之所以能在技術創新上取得佳績,與政府全方位的支持是分不開的。如美國在1982年就用立法手段保障了中小企業的技術創新,確立了中小企業技術創新的主體地位,并以資金扶持、稅收優惠等政策激勵中小企業的技術開發與創新。另外,在知識產權保護方面,盡管我國保護知識產權立法工作取得很大進步,但是知識產權保護的問題仍然不少,突出的問題就是中小企業開展技術創新成果的知識產權很難得到保護,經常發生知識產權被盜的現象,由于知識產權被侵害,中小企業發明者就會喪失從創新投資中獲取受益的機會,增加技術創新的風險,這不利于提高中小企業增加研究開發投入和參與技術創新活動的積極性。

三、發展風險投資。促進中小企業技術創新的建議

1、積極拓寬風險資本的籌資渠道,實現風險投資資金的來源多元化.我國的風險投資資金來源渠道單一,資本結構存在缺陷,這也決定了我國風險投資機構風險偏好較弱,不愿意投入具有高風險性的自主創新的中小企業,不愿投入風險較大的前期研發活動。對此,要放寬對風險投資的限制,引導保險金、養老金、企業、個人以及外資進入風險投資業,擴大我國風險投資的規模,優化風險投資的資本結構。

2、完善風險投資的運行機制.風險投資的運行機制可以概括為籌資一投資一管理一退出。而又以投資和退出兩個環節為關鍵。由于風險投資的高風險性,要求高素質的專業人員和投資公司進行運作,以獲取高收益。在投資環節中,要明確風險投資機構的投資范圍和方向,將風險投資與常規投資區別開來,要加強引導、支持和監督作用,利用稅收優惠、財政補貼,以及信用擔保等積極引導風險投資資本投向中小企業技術研發和創新領域;鼓勵風險投資機構參與投資后管理,發揮其增值服務能力和項目監控能力,優化中小企業的治理結構,促進中小企業的健康成長。另外,要完善風險投資退出機制。風險投資的根本目的是資本增值,因此風險投資活動需要一個可靠的投資退出機制作為安全保障。要建立健全我國的資本市場,完善風險資本的退出渠道,形成投入一退出一再投入的風險資本良性循環。

3、構建中小企業技術創新和風險投資相融合的網絡體系.風險投資與中小企業技術創新有著密不可分的關系,風險投資是中小企業技術創新的孵化器和催化劑;同時,中小企業的技術進步和創新也是推動風險投資發展的強大動力,兩者只有緊密結合才能進入良性發展的軌道。一方面,中小企業有著“技術”優勢,另一方面,風險投資機構憑借其“資金”和“人才”優勢,兩者的結合恰好實現了技術創新所需要的關鍵要素。為促進兩者的融合,國家需要制定有利于中小企業技術創新與風險投資相結合的優惠政策,需要培育整個社會良好的創新氛圍。另外,還要構建完善的信息和中介服務網絡體系,并以此推動兩者相互依存、相互制約、相互影響的發展體系,實現中小企業和風險投資的“雙贏”發展模式。

作者單位:大理學院計財處

參考文獻:

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文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)19-0125-02

1 安徽省中小企業技術創新存在的問題

1.1. 外部環境方面

1.1.1 傳統社會文化觀念

安徽人普遍存在著小富即安思想,缺乏謀求大發展的雄心、闖蕩大市場的勇氣和敢于創新的精神。而良好的創新文化氛圍是培育創新人才和獲取創新成果的溫床,構建激勵創新的社會文化對于加強企業技術創新的能力至關重要。

1.1.2 相關法律法規的支持

在市場經濟條件下,法律法規的正確規范是經濟活動的基礎,工業化國家對以中小企業為主的技術創新活動往往制定了特別的法律文件或條款。近些年來,盡管我國針對中小企業和技術創新制定了不少法律法規,但是仍存在著諸多問題。關于技術創新的立法不系統,沒有專門的技術創新法,從而阻礙了技術創新的發展。

1.1.3 市場環境的完善

良好的市場環境是技術創新的基礎,只有在公平競爭等有利于技術創新的環境中,企業才能更好的進行技術創新,促進自己的生存和發展。我國企業市場環境存在著許多不足之處:首先,壟斷因素的存在和市場體系的不完善導致了企業競爭機制的不健全;其次,我國市場結構中普遍存在著集中度障礙和規模經濟障礙;最后,創新技術交易的市場交易制度不健全。而以上問題在經濟原本就不發達的安徽就更加突出。

1.2 內部環境方面

1.2.1 企業文化

安徽省中小企業的大多企業家都缺乏勇于創新和敢于拼搏的創新精神,甚至有一些企業家不思進取抱著得過且過態度。在這種情況下,安徽省中小企業的技術創新則少之又少,大多中小企業技術落后,設備陳舊,管理不善,與其他發達省份同類企業相比毫無競爭力可言。所以我們需要要培養敢于創新的企業文化,消除計劃經濟體制和一些中國傳統文化對安徽省中小企業發展的不利影響,創造出一個良好的技術創新的氛圍。

1.2.2 企業的經濟實力及抗風險能力

一方面,技術創新是一項長期性戰略任務,需要大量的資金投入,必要的資金是技術創新的物質保證。據有關資料顯示:發達國家高新技術企業研究開發費用占年銷售收入的5%以上,一般企業應在2%以上,而安徽省的中小企業每年研究與開發費用卻遠遠達不到這一水平,中小企業資金不足一直是困擾其進行技術創新的一大問題。另一方面,安徽省大部分中小企業的實力比較弱,競爭力不強,因此大多中小企業不敢或不愿意進行技術創新,這樣就陷入了“實力弱(抗風險能力弱)――不愿意或不敢于進行技術創新――實力弱”的惡性循環之中,使得安徽省的中小企業技術創新活動始終難以活躍起來。

1.2.3 科技人才、企業吸引、培養人才的機制

科技人才是現代企業最寶貴的資源,高質量的科技創新人才是技術創新成功的保證,中小企業缺乏技術人才是全國各地區都極為普遍的現象。首先,安徽省絕大部分科技人員集中在高校、科研院所和國有大企業,而中小企業的科技人員所占比重非常小。其次,安徽省大部分中小企業對于各類技術人才和管理人才仍然缺乏吸引力,與外資企業、合資企業、大型國有企業以及其他發達省份同類企業相比,在人才競爭上仍然明顯處于劣勢。

1.2.4 專利權以及知識產權的保護

對于專利權利、知識產權的保護往往是實行發明、創新的重要保證。然而中小企業大都既無專門保護機構也無專門人才,遇到被侵權時,政府及司法部門的保護往往要大打折扣,不少情況下是有投訴無回應,中小企業也難以承擔知識產權糾紛所需的巨額訴訟費用。

2 關于提高安徽省中小企業技術創新的對策分析

2.1 強化政府在中小企業技術創新中的行為與作用

2.1.1 建立并完善中小企業技術創新的相關的法律法規

建立并完善相關法律法規是改善中小企業經營環境,促進中小企業技術創新的重要前提和保障。為此,我們應建立并完善《中小企業技術創新法》、《高科技風險投資法》、《科研機構法》等相關類似法律法規,制定專門針對中小企業技術創新的法律,加強完善《專利法》和《知識產權法》,使之與國際標準接軌,符合我國國情的要求,全面促進中小企業中小企業的技術創新。

2.1.2 創造良好的融資環境

融資環境對中小企業技術創新至關重要,要解決技術創新投入嚴重不足的問題,必須拓寬融資渠道。在推動中小企業技術創新的過程中,政府應當加大政策扶持力度,具體包括以下措施:第一,設立專門的政府部門和政策性金融機構。第二,對中小企業技術創新提供專項貸款、貼息貸款等形式的籌資優惠,如對中小企業技術創新提供無息貸款或擔保貸款。第三,建立和健全中小企業融資信用擔保體系。

2.1.3 建立和完善社會服務體系

社會服務機構的大力發展是扶持中小企業技術創新發展的重要方面,具體要從以下幾個方面入手:(1)設立專門的信息服務機構。加大中小企業信息化建設,建立中小企業信息中心,設立中小企業信息網,為中小企業技術創新提供信息、培訓、咨詢等相關內容,并且把政府管理機構,行業協會等機關單位聯系在一起,形成以信息為紐帶,集管理、技術創新、市場交換為一體的商務網絡,(2)設立專門的技術咨詢機構和推廣機構。這些機構主要為中小企業技術創新提供廣泛的技術咨詢、技術轉讓、理論指導等全方位的服務,主要在企業與科研機構之間、企業與企業之間開展技術協作及技術創新成果擴散的活動。(3)設立專門的管理咨詢和培訓服務機構。

2.2 充分發揮中小企業技術創新中的主體意識

2.2.1 加強企業文化建設

在企業內部建立一種有利于技術創新的寬松環境和文化氛圍,在這個氛圍中,創新者得到支持和幫助,企業更有合作精神,從而形成促進中小企業技術創新發展的不竭的動力源泉。

2.2.2加大技術創新的投入力度

企業要加大對技術創新投入的力度,在人力、物力、資金等方面給于足夠的支持,一方面增強企業自我投資機制,企業至少要保證從銷售收入中提取1.5%-2%部分作為技術創新經費。另一方面是人才投入,人才是技術創新的動力源,企業應建立以人為本的人才機制,選用引進那些既有戰略眼光、創新膽識,又有敬業精神的企業家和研發人員。

2.2.3 提高經營者素質,培養創新人才

不僅要對經營者進行有效的物質激勵,更重要的是提高他們的素質,培養他們的創新精神。科技人員是技術創新的主要承擔者,要在企業內部形成一整套人才培養、吸引、使用評價和激勵機制,激發他們的工作熱情,提高他們的創新能力。同時要進一步深化企業分配制度的改革,形成良好的聚才機制,吸引更多的優秀人才積極投身于企業的技術創新活動中。

2.2.4 加強企業制度創新、注意專利及知識產權的保護

在企業的制度創新上要做到以下幾點:首先,在產權制度方面要實現中小企業產權結構多樣化,進而實現企業經營機制民營化。其次,要建立現代企業制度,主要是指建立產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現代企業制度。最后,要建立完善的激勵制度,使創新利益的分配有利于為企業技術創新做出貢獻的人。

參考文獻

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[2]王琳.淺談我國中小企業技術創新存在的問題及對策[J].北方經貿,2008.

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[4]程全性.中小企業技術創新存在的問題及對策[J].安陽師范學院學報,2003.

篇12

改革開放以來，廣東中小企業得到迅猛的發展，取得了令人注目的成就。中小企業的發展，推動廣東形成新的經濟格局。其特點在于，一是高新技術產業迅速崛起，特別是電子信息設備制造業發展強勁，已成為廣東經濟發展的重要牽引力；二是以專業以鎮形式出現的鎮級經濟，在廣東經濟發展中發揮越來越大的作用；三是非公有制經濟迅速發展，在全省工業總產值中己占半壁江山；四是外向型經濟繼續拉動經濟發展。然而，隨著改革開放的深入，廣東中小企業與全國中小企業一樣，也面臨著增速緩慢，發展后勁不足的矛盾，是因為只依靠制度創新，拋棄技術創新。

首先，中小企業開始重視技術創新活動并取得了一些成績。在市場經濟體制下，競爭日趨激烈，迫使中小企業一改過去以大企業為中心、為大企業加工零部件，或專門的工藝加工以及原材料生產等轉為自我成長。另外，中小企業技術創新市場日趨完善，初步形成了一個具有多種所有制、多層 次、跨行業、跨地域、跨組織、覆蓋面寬且各具特色的綜合性技術市場。

二、廣東省中小企業發展在技術創新方面的問題

（一）中小企業自主創新服務平臺建設滯后，中小企業很難成為產學研合作的主體

自主創新必須以科技創新平臺作為載體和依托，目前主要有四類平臺：大學、科研機構、企業研究機構及公共創新平臺。產學研是中小企業進行自主創新的有效方式，但仍有很多企業目前沒有開展產學研合作，這表明產學研合作還存在著一些制約因素，中小企業仍然未能成為產學研合作的主體。

（二）中小企業技術創新人才缺乏，技術創新能力不足

隨著經濟和科技的發展，中小企業創新人才不足逐漸成為技術創新中最突出的矛盾，制約著中小企業創新能力的進一步提升。從事科研開發的科技人員雖然大部分在企業，但絕大多數集中在大企業，中小企業缺乏從事技術創新的人才，致使其自主創新的鏈條處于斷裂狀態，不完整的體系和斷裂的鏈條使其不可能進行有效的技術創新。

（三）產業集群仍未真正成為中小企業自主創新基地，區域間技術創新發展不平衡

廣東產業集群處于起步發展階段，結構松散，缺少內生的創新需求。從總體上看，珠三角地區中小企業的發展水平要高于東西兩翼和山區研發投入。珠三角等地由于經濟發展水平較高，資金投入力度、建設力度較大，服務平臺建設進展較快，各類中介服務機構發展迅速，而山區和兩翼等欠發達地區，服務平臺建設較為緩慢，社會化中介服務機構相對較少。

（四）中小企業技術創新融資困難

中小企業由于規模、信譽等種種原因，其正常發展的資金都不能靠從銀行融資來解決，更不用說進行風險很大的技術創新活動。據了解，中小企業目前從銀行融資渠道很窄，“求貸無門”、“融資難”成為制約全省中小企業發展的最大障礙。

三、廣東中小企業基于技術創新的核心競爭力培育的戰略構想

（一）建設完善中小企業技術創新公共服務體系，具體措施

①構建公共科技基礎平臺，為中小企業自主創新活動提供保障體系；②完善信息平臺和電子商務平臺建設，推進中小企業信息化進程；③建設人才引進和培訓平臺，逐步形成自主創新人才培訓網絡，通過政府培訓、高校培訓、社會培訓相結合，采取多種形式開展對中小企業科技人員、管理人員和民營企業家的培訓，不斷提高企業科技人員、管理人員和職工的自主創新意識和開展自主創新的技能。

（二）推進產學研結合，強化企業技術創新主體地位，建設合作新機制

根據廣東的情況，可以開辦不同行業的中小企業“技術交流市場”，不同領域技術資源的融合開拓新的領域。此外，政府應利用在企業的技術力量促進中小企業技術進步，如可以每年在省內外相關大型企業聘請技術和管理專家到中小企業進行技術指導。引導中小企業建立與科研機構、大專院校的協作關系。由科研單位進行研究開發，經費可由政府及相關企業協會提供，并將其研究成果迅速在中小企業普及。

（三）加快產業集群升級，引導中小企業自主創新在重點行業實現新突破

首先，推進廣東地區中小企業自主創新在高新技術產業實現新突破，培育發展具有支柱產業功能的產業集群，創造中小企業自主創新良好氛圍。重點是推動中小企業積極參與構建現代產業體系，提高產業和產品的技術含量，加快技術密集型產業的發展，推動產業結構的調整升級，有選擇地轉移勞動密集型產業，有重點地發展資本密集型產業；利用發達國家產業轉移模式和結構變化的重大機遇，加強創新，帶動產業的快速增長和企業效益的提高。其次，推進山區和東西兩翼地區中小企業自主創新在特色產業實現新突破。

（四）建設金融信用支撐體系，拓寬中小企業自主創新融資渠道

首先，建立銀企合作平臺，加強銀企信息溝通。充分發揮政府部門統籌協調作用，進一步推動行業協會、擔保機構與銀行開展交流與合作，搭建中小企業、銀行、擔保機構的信貸合作平臺和自主創新信息溝通平臺。

其次，中小企業勢單力薄、財力不足，承擔風險的能力差，而且由于缺乏市場信息和技術信息、管理水平低等因素，也難以建立有效的風險防范機制，所以在中小企業創新的過程中，加大政府扶持力度，為中小企業營造自主創新的政策環境和法制環境，為中小企業技術創新建立有效的保障體系。

總之，國家和政府必須為廣東中小企業的發展提供有效的政策扶持、資金支持，為中小企業的技術創新創造一個良好的環境氛圍，不斷地提高其企業自身的技術創新能力，打造企業的核心競爭力。

參考文獻：

篇13

針對我國中小企業技術創新的現狀,要解決我國中小企業技術創新所面臨的問題,需要從以下幾個方面入手。2.1建立健全創新支持服務體系，改變中小企業融資難狀況針對中小企業的創新需求，集中建立和發展與中小企業發展相配套的社會服務協作體系，包括資產評估、技術評估、產權交易、融資服務、法律服務等。同時，對中小企業的服務需求進行深入調查，以實現中介機構所提供的服務與中小企業的實際需求有效對接。2.2營造有利于中小企業技術創新的體制環境2.2.1建立與技術創新配套的融資制度盡快健全各項制度,讓更多的高新技術企業能上市直接融資。各級政府可以考慮設立創新基金,用基金來支持企業技術創新。2.2.2運用稅收優惠政策鼓勵中小企業技術創新稅收優惠對企業的技術創新有著直接的影響。目前,我國在增值稅、營業稅、企業所得稅等多個稅種中都有關于鼓勵企業采用新技術方面的稅收優惠政策。但是在具體執行中還存在著一定的問題。今后應該注意完善稅收政策,讓中小企業真正享受到各項優惠。2.2.3加大對知識產權的保護力度對知識產權的各種侵權行為嚴重影響了我國技術創新的發展,必將干擾正常經濟秩序。國家要從法制經濟和信用社會的高度,盡快完善各種獎懲機制,加大對知識產權的保護力度。2.3重視培養和引進創新人才在企業內營造尊重創造和尊重人才的創新氛圍。做好企業自有人才的開發和利用,選派優秀人員外出培訓,根據企業需要擴充科技人員的主要研究領域,改善科技人員的知識結構,使他們成為既有技術專長,又具備市場眼光的復合型創新人才。加大引進企業急需的高新技術人才，尤其是針對技術創新管理人才、關鍵技術人才和具備綜合素質的人才的引進。同時強化激勵機制,吸引人才并且留住人才。