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1科技項目的特點與實施規律

1.1科技項目具有創新性

上文中已經提到，科技項目與其它類型的項目相區別的本質屬性就是其具有創新性。創新性是一種具有探索性、獨創性、新穎性、實踐性的人類活動。這里的創新性不僅僅指項目的階段或可交付成果具有創新性，還包括對科技項目管理的創新。任何一個項目的管理都沒有一成不變的模式和方法可供參考，必須尋求一種新的項目管理思路，通過管理創新去實現對于具體項目的有效管理。

1.2科技項目具有風險性和不確定性

科技項目的另一個顯著的特點是科技項目具有高風險性。科技項目的風險是客觀存在的，貫穿于科技項目的各個階段。主要表現在以下幾個方面：

①項目的可變性：科技活動是一種創造和創新活動,在實際的研發過程中,有些項目由于研發方向的失誤,或研究條件的限制,不但沒有實現預設的科技目標,反而進展緩慢,甚至于失敗;有些項目由于研究過程中遇到新的問題而需要重新變更研究內容等也是時有發生。因此,科技活動無論時間進度、成本預算以及質量都是很難把握的,執行中有許多未知因素,到底會出什么結果往往難以預料和不可預見。

②技術的不確定性：技術的不確定性指的是技術本身的因素,如技術不成熟作為科研的不利因素,已被國外眾多學者的實證研究所驗證。當一項技術還不是很成熟時,—是會加大科研的工作量和難度,二是會增加失敗的比例。另一方面,當我們擁有先進技術的同時,不一定會對所運行的科研項目產生良好的效果,因為有些先進的技術并不具有運作的可行性。

③評估標準的不確定性：評估一般項目基本的標準,就是看項目是否在預定時間和預算成本內達到合同所要求的質量要求,大部分產品可根據其所具有的特性直接定量評估;但科技活動所涉及的指標和成果多為定性的不易量化,也正是由于它相對于其他項目有更多的不確定性及其評價指標不易量化造成評估體系不易規范,使得我們不能直接把對—般產品的評估標準和方法套用到科技項目成果中去。

1.3科技項目的明確指向性

科技項目的一個顯著特點就是其內容是具體的,具有明確的針對性,而不是寬泛的。科技項目的明確指向性貫串于論證、立項及實施的整個過程中,旨在解決某個具體的技術問題或是解決某個行業的共性技術關鍵技術問題,從而有效實現科技項目預設的經濟、社會效益。

2目前企業科技項目管理存在的問題

2.1立項前期可行性論證不足

項目可行性論證的重點是先進性、可行性、可靠性、適應性和經濟、社會效益等,目前科技項目論證存在的不足主要體現在:一是項目負責人急功近利,為了項目而項目,而對項目的技術可行性、經濟可行性和實施應用條件缺乏全面、系統、前瞻性的分析;二是對項目承擔單位的綜合條件考察不細,要求不高,對項目相關的生產經營、信用狀況、開發條件和組織管理能力缺少深入、客觀的調研;三是項目負責人貪大求全,預期目標虛高定位,主觀夸大項目預期目標,效益指標預測失真,技術水平先進性評估過高等。

2.2項目實施過程缺乏有效的動態監測機制

項目管理部門尚未建立有效的項目追蹤、評估等動態監測手段,未能對項目實施的全過程實施有效的監督管理,對項目實施過程中的經費投入情況、項目實施進度了解不細,項目實施單位存在任意改動攻關目標、不按合同要求使用科技經費、不能按合同要求期限結題等情況。

2.3科技項目“小、散、低”,無法形成鏈條模型

科技項目規模小、課題孤立,缺乏整體性、系統性的考慮。項目負責人往往也是“父子兵”,或直接單干,未能形成“大兵團”作戰。凡此種種,不能有效發揮項目承擔單位原有的經濟技術條件,難以體現科研在基礎研究和成果開發方面的引導帶動作用,更不能在相關研究領域中實現理論上或技術上的突破,推動科技成果產業化和規模化。

2.4沒有引進競爭機制,難以組合一流團隊

傳統的科技項目管理體制封閉、僵化,項目承擔單位之間缺乏競爭與交流,無法形成有效的合作關系,科研隊伍組建受固有的部門隸屬關系制約,不能聚合一流人才、集中科研力量,整合相關科技資源,造成科技項目的低水平重復,未形成項目鏈、產業鏈,項目實際效益不理想。

2.5成果評價機制倒置,導向作用偏離初衷

項目成果鑒定、驗收體制不完善,評價方法不夠科學、嚴謹,導向作用偏離生產力轉化目標,項目驗收結題工作不及時、不到位,不能體現對項目成果推廣工作的推動作用。

2.6履行合同缺乏法律約束,懲戒措施未建章立制

簽訂的科技項目合同法律約束力不強,對如何履行合同缺乏明確、清晰、有效的規章條款。實際實施過程中也沒有切實有效的監控措施來保證項目承擔方嚴格履行合同規定,違約后的懲戒措施無章可循。上述問題的存在,大大提高了科技項目的開發、實施成本,降低了項目實施效率,增加了科技經費的投入風險,影響了科技工作在地區經濟、科技建設與發展中應發揮的功能和作用。因此,改革目前的科技項目管理體制,建設高效、系統、科學的項目管理機制,是目前科技管理工作的重點

2.7缺乏風險意識

科技項目在論證和計劃時，沒有切實可行的風險應對計劃，對重大科技項目實施中造成的風險聽之任之。也沒有項目的風險管理計劃，更沒有用于項目的識別和分析的技術與方法。

3可行的科技項目管理模式探討

由于科技項目的特殊性和現階段我國科技項目管理上存在的諸多問題，結合筆者自己多年的科技項目管理經驗，針對科技項目可行的管理模式，特作如下探討：

3.1廣泛調研,精確謀劃,科學組織重大科技項目

調研是謀劃基礎,廣泛調研和主動謀劃是提高科技工作效率的前提,也是科技管理工作者的責任與義務。通過調研,不僅能夠加強管理部門與職能院系的信息溝通,建立相互支持、互相理解、彼此信任的關系,而且可以比較系統地了解國內外相關學科的發展動態、前沿信息,對科技人員的科研選題、立項、科研發展方向等做出正確的判斷和評價,為科技人員提出有益的建議，為科技預測、決策分析提供科學依據。

3.2加強項目監管,提高科技項目績效

項目監管是保證研究項目順利實施的重要環節,科技項目依托單位的科技管理部門與人員賦有不可推卸的責任。從另一方面講,項目監管的過程也是服務的過程。監管項目并非要管死,而重要的是提。另外,在項目執行過程中,通常涉及一些項目設計初期未預料到的因素,影響項目的執行質量,由此管理工作者要及時對這些情況做出變更處理,幫助科技工作者解決實際過程中碰到的困難和問題。對于不符合項目合同要求的,要進行必要的調整甚至中止項目執行。

3.3加強項目管理培訓工作

科技項目的效益不僅與科技管理部門的管理有關,還取決于項目承擔單位項目管理水平的高低。目前不少企事業單位的項目管理仍處于較低水平,粗放型的項目管理是造成一些科技項目效益不高的主要原因。定期開展有關項目管理的各種培訓,是提高項目承擔單位項目管理水平的一條有效途徑。培訓包括項目時間進度管理、成本管理、資源管理、投資機會研究、項目可行性分析評價、工程初步設計和施工圖設計、資金籌措、商務談判、招標投標、設備采購安裝、項目竣工運行以及項目設計能力及水平達標等各項內容,涉及行業技術、經濟、財務、組織機構、社會與環境等方面的可行性研究和風險評估方法。項目管理培訓不但有利于提高項目管理的水平,增進項目的整體效益,而且可以促進項目管理體制和機制逐步完善,培養出高素質的項目管理專業人才。這將對企事業單位科研開發工作產生持久的積極影響。

3.4引進項目風險評估系統

科技項目管理是一個復雜的系統工程,又加上其特有的屬性使其潛在風險性遠遠大干其它一般項目。一個項目的風險主要體現在項目中的任務是否能如期完成,資源是否能合理有效使用等問題上。項目風險主要包括:技術風險、商業風險、管理風險、預算風險、政策風險、法律風險,以及其他的一些不確定的社會或人為的風險問題。這些潛在的問題可能會對項目的計劃、成本、技術、產品的質量、項目的效益都有負面的影響。風險管理就是在這些潛在的問題對項目造成破壞之前識別、處理和排除。風險管理包括風險識別、風險評估、風險處理、風險監控四個相關階段。項目風險管理者的主要職責是在制訂與評估規劃時,從風險管理的角度對項目規劃或計劃進行審核并發表意見,不斷尋找可能出現的任何意外情況,試著指出各個風險的管理策略及常用的管理方法,以隨時處理出現的風險。

在科技項目管理中引入項目風險評估體系一方面是使潛在的風險在對項目造成破壞之前被識別、處理。另一方面從風險管理的角度對項目規劃或計劃進行審核并發表意見,不斷尋找可能出現的任何意外情況,并試著指出各種風險的管理策略及常用的管理方法。

3.5注重營造以“人”為本的組織環境

科研人員是科研機構最主要的資源,他們的智慧和創新能力是組織價值增值的源泉。長期以來形成的科研機構層次的組織機構體系,嚴重束縛了研究人員的發展,挫傷了科研人員的積極性。所以,組織的管理也應打破傳統觀念束縛,做一些變革和調整。應該構建適合當前科技管理需要的學習型組織。學習型組織強調信息的相互傳遞,成為一個相互學習、相互促進、相互提高的過程。同時建立一套與之相適應的組織制度,為科技工作者營造一個寬松、和諧的工作環境。

參考文獻：

[1]羅軼,劉濤,陳省平.國家科技計劃項目實施的過程管理模式探討[J].科技進步論壇,2006,(3):16-17.

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1運用電子信息技術的意義

在企業科技項目管理中，合理運用電子信息技術是在實現現代化經濟企業發展管理理念的前提下，從全局角度整合企業多方面信息資源，為企業科技項目的計劃、研發、落實、管理、控制等多方面提供價值性、全面性、系統化的管理模式和途徑。在科技項目管理中運用電子信息技術，可以全面優化企業內部信息資源，使價值資源更好地服務于企業科技項目管理中。電子信息技術本質是以信息為基礎的體系，可以有效整合多種企業內部資源。簡單地說，就是要統籌管理外部資源和內部資源，以此為企業科技項目管理與運作提供更加便捷的服務，并及時解決存在的問題。將電子信息技術融入企業科技項目管理工作中，可以有效減輕工作人員的工作壓力，降低科技項目的管理成本。電子信息時代下的企業科技項目管理與運作是基于信息網絡軟件系統進行的，這種系統可以滿足項目管理各項工作流程的需要，有效聯系相關部門，存儲多種與科技項目管理相關的數據信息，從根本上提升工作效率，降低項目資金成本。

2企業科技項目管理與運作模式

2.1信息平臺的建立和應用

依據企業科技項目管理體系的主要服務對象，工作人員需要及時構建科技項目管理信息平臺，將企業內部工作網絡、服務網絡、服務項目與運作結構有機聯合，在固定網段內設置單獨存在的信息技術項目管理服務器和信息數據庫服務平臺。該平臺以企業內工作網站和服務器為切入點，密切聯合企業內外部數據信息，同時，信息平臺的身份認證需要由單獨的某一部門管理。利用已有的管理格局創新平臺結構設置形式，可以為其設置表現層、業務層和數據訪問層。以表現層為例，工作人員利用內部信息網絡平臺，結合科技項目管理體系內各項模塊功能，合理設置不同功能的服務窗口，進而從根本上優化信息平臺的應用效果。

2.2信息管理環節的應用

電子信息化管理可以高效整理企業內部科技項目運作過程中所需的多元化信息和資源。信息資源的管理主要是指企業內部科技項目管理工作中涉及到的各類有價值的信息，并對信息進行有效重組和管控，使企業科技項目內信息資源更加高效的存取、使用、共享。信息資源的處理與交流需要貫穿于企業科技項目管理工作始終，有效整合項目實際運轉過程中涉及到的多種信息和資源。這也是項目管理運轉過程中不可或缺的重要環節之一。在實際研發科技項目時，需要結合其價值和顯著特征確定實施方案，比如針對企業實際發展過程中某一關鍵性信息或技術問題制訂解決方案。現階段，科技項目管理中最關鍵的是圍繞科技項目的經濟效益和社會效益，對其價值性、實用性等進行深入的解析和調查。在實際操作過程中，會涉及到大量的資源，借助電子信息技術可以將信息進行科學、有效的整合管理，進而獲取一定的數據成果，為企業科技項目管理工作提供一定的決策依據。

2.3實施環節的應用

科技項目自身具有較強的復雜性，在落實過程中，需要企業內多部門、多類型資源的一同執行，一方面，需要不斷整合信息資源；另一方面，需要不斷強化企業內部各部門之間的信息交流和配合。對于整合信息資源而言，可以充分發揮出電子信息技術的功能，運用計算機、網絡技術廣泛收集有效信息，第一時間整理、統計捕獲的信息，提取出價值信息，為推動企業科技項目管理奠定扎實的物質基礎。在落實企業科技項目管理工作時，必須要不斷增強信息管控和財務風險控制，以保證實施環節相關工作的順利開展，進而實現預期的經濟發展目標。科技項目實施質量直接關系著科技項目的質量。近幾年來，電子信息技術軟件如雨后春筍般迅猛成長，部分工作人員將其應用到項目管理系統中，以不斷提高項目實施環節的管理強度，科學預防經濟風險等。借助內部管理系統制訂科學、有效的計劃和發展目標，以經濟風險防控為重點，幫助企業更好地分析計劃與實施間的差別，不斷提高企業的執行力，進而對科技項目財務風險進行有效的管理。

2.4管理技術環節的應用

企業內部科技項目的開發領域涉及范圍比較廣，一般情況下，都是圍繞強化企業的經濟影響力，基于全新科學技術、全新素材、新商品、新設備等方面的研發。在開展科技項目管理工作時，企業要加快技術研發進程，與科學管理并駕齊驅，為企業科技項目的高效管理提供扎實的物質基礎。在研發一些產品、素材、設備的過程中，不可避免地會遇到一些問題。隨著信息技術的不斷發展，部分設計軟件被廣泛應用于各行各業中。例如CAD繪圖軟件，它是集速度、質量、效率等優勢為一體的繪圖軟件，逐漸取代了過去傳統的人工手動繪制軟件，被充分應用于新產品、新設備的研發工作中。與此同時，在科技項目管理工作中，企業在技術管理環節運用與之對應的電子信息軟件，為企業科技項目管理提供更高級的服務，進而從根本上提升企業的經濟發展能力。

3結束語

綜上所述，電子信息技術為企業科技項目管理帶來的變化遠不止文中提到的內容，更多的是對企業經濟影響力和管理能力的提升。基于當前日新月異的信息發展背景，如果企業想在殘酷的市場競爭中占領先機，就必須充分利用企業內外資源，發揮科技創新的功能，積極研發適應自身經濟發展的管理模式，進而從根本上推動企業的有序發展。

參考文獻

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（1）科技項目涉及部門較多、協調工作量大、信息共享困難，需要管理者對各部門的人員進行明確分工、通力協作；

（2）一個項目最終目標只有一個，但期間會出現不同的短期目標，如階段性目標、知識產權目標、人才培養目標等。這就需要管理者兼顧不同目標，有計劃地各個完成；

（3）一個項目從項目申請到最終驗收推廣，有多達9個流程，加大了對進度把控的難度；

（4）某些企業同時申請多個項目，這些項目可能有合同項目、計劃項目或專利項目等，對這些項目很難進行統一管理。針對以上難點，若不能有效解決，將給項目實施和企業發展帶來較大的阻力。

3科技項目管理要素

科技項目管理包括流程管理、人員管理、資金管理、過程管理等要素。如何對這些要素進行有效管理，使之形成最佳成果，為企業和社會帶來預期的經濟效益和社會效益，是政府和企業管理者面臨的難題。2015年3月12日，科技部長萬鋼表示政府部門不再介入科技項目管理，這將為企業的科技項目管理提供更加廣闊的空間。

3.1流程管理

流程管理包括企業相應的科研管理者及科研人員針對市場需求或企業長遠發展而進行針對性的項目申請；相應級別的科技機構對該項目的可行性進行立項論證；在論證通過后，申請單位對該項目組織實施，并不定期接受科技機構的檢查；項目完成后提交驗收資料，監督機構按照合同預期對項目成果進行鑒定；對優秀項目進行成果申報并加以科技推廣等一系列工作的統籌安排。尤其在科技推廣這一項，是最終體現項目價值和增加公司經濟效益的關鍵階段，卻不容易被管理階層所重視。

3.2人員管理

一個項目的實施，不僅單純是項目的技術研發活動，同時也包括項目的有效組織活動。一個項目得以順利完成，需要將權利和責任從企業的職能部門轉移到該項目的負責人和相應的項目團隊成員。因此，如何對企業各項資源尤其是人力資源有效整合將成為項目有效實施的關鍵。特別是在重大科技項目中，具有管理能力的人員和具有科研技術的人員進行配合，將是項目人員管理中人力資源的最佳配置。因此人員管理實行責任到人、獨立負責的制度。將項目的各個環節細化到每一個項目組成員，并進行實時監督，可解決企業在既有體制下，當遇到各部門人員權利交叉、責任交錯而產生責任不清、原因不明的尷尬問題。管理者及時對團隊的協作進行協調，使項目組成員的潛能最大化開發，為項目的順利進行提供保障。

3.3資金管理

為了項目能順利實施，政府、企業、社會團體對可行性項目進行資金支持。科技項目管理需要對每一筆資金的去向負責，嚴格按照項目的經費預算執行。將資金用于項目的各項工作當中，防止資金使用不當的情況發生。對結余資金或超額資金應在項目驗收或提前對相應級別的財務部門進行申報協商。

3.4過程管理

過程管理需要對項目進行動態管理。在制度體系、科技研發、項目運行機制三方面細化，使項目嚴格按照預定的計劃進行。管理者應做好風險預案，對存在的技術風險和管理風險及時識別并采取相應的應對措施提高項目的風險管理水平，防止項目流于形式甚至終止的不良結果。通過對實施過程的全程管理，可以及時發現項目中已經出現的風險和預期將要出現的風險，通過風險等級的劃分，提出不同的風險控制策略，進而通過及時調整項目計劃等手段盡可能規避風險，將風險水平降至最低。

4科技項目對企業發展的利好

科技項目是政府和企業實施科技計劃的主要途徑，優秀的科技項目管理團隊可通過科技項目的實施，為企業帶來更大的經濟效益，為客戶生產出新的或更優的產品，為社會增加更大的效益。

4.1技術進步，提升競爭力

科技項目是以提升核心產品和行業、產業的競爭力為重點的，在一定程度上代表了當前創新程度較高、預期經濟社會效益顯著的技術產品，因此科技項目的成功實施對提升科技實力和某一行業或國民經濟的綜合競爭力都會形成很大的影響。企業科技項目的成功與否直接關系著企業的發展目標和利潤水平，甚至關系著企業的生死存亡，更甚至關系著行業、產業的發展前景。高效的科技項目管理可促成項目的順利完成，使相應的技術得以提升。開展產學研的研發活動，將技術人員的理論知識和室內試驗凝聚于企業產品，提高了其附加值。通過項目中的知識產權保護，將使企業在同行業的競爭力不斷提高。

4.2培養人才留住人才

則需尊重人才，而尊重人才最基本的方式就是使其能力得以最大化發揮。通過科技項目管理，一個項目可培養一定數量的專業人才，或對專業人才的能力進行大幅提升，使得這些人才成為各個崗位的技術骨干，為企業的發展創造更大的價值。經過一個優秀項目的實施，部分技術人員將在相應領域成為專、精、尖的領頭人，這將成為企業發展的基石。

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建國以來，我國大型能化企業盡管在科技管理方面取得了較大發展，但仍普遍存在方法不當、理念落后、體系不健全等問題。這些問題的存在致使國內大型能化企業科技研發能力差、創新能力不足，使企業的發展遇到了“瓶頸”。開展陜西大型能化企業科技管理模式與科技管理體系研究，對提升集團企業科技管理水平和科技創新能力、科技管理制度改革和創新、完善功能定位設計和配套制度建設、強化激勵約束機制建設等方面具有重大的理論和現實意義。

一、科技項目管理體系研究

項目管理是一個完整的管理體系，從項目選擇與確定開始，項目負責人的任命、計劃的擬訂和實施、項目的跟蹤與控制、項目完成的總結與評價，是一套完整的流程。大型能化企業科技項目的管理也應該遵循這個流程，以保證項目的順利完成。由于項目規模的大小、重要性、時限性等不同，相應的管理流程側重點可能不同，但管理流程的總體內容不變。大型能化企業科技項目管理流程如圖1-1所示。

圖1-2 科技項目存檔管理

1.科技項目的立項管理。包括：（1）科技項目題目征集，要求題目有一定的創新性，符合所在單位生產技術發展的實際，有利于提高單位的技術創新能力。具體情況，從理論和實踐兩方面予以論證。（2）編寫與項目申報指南，科技項目指南明確了申報主體、申報應該提交的材料、申報的期限、項目的專業類別、項目負責人的資格、項目團隊的構成、項目的選擇范圍及領域。（3）申請者提交項目建議書。項目申請者本著科學合理、實事求是的原則向申請者所在單位提科技計劃項目建議表、科技計劃項目申請書、科技計劃項目建議書、科技計劃項目資金預算申報書和科技計劃項目匯總表。（4）科技項目立項評審。科技項目立項評審是集團科技部對科技項目申請書組織審查、批準的過程。（5）科技計劃項目責任書的簽訂。科技計劃項目責任書的簽訂是立項程序完成的標志，并且為項目實施過程管理驗收管理和后評估提供依據。

2.科技項目過程管理。科技項目的計劃管理：科技項目計劃的目的是為了確定整個項目在時間、資金、人員等方面的安排，從各方面保證項目在執行過程中的效率和效益。科技項目的對外技術協作管理：對于需要合作進行研究的項目，可以選擇國內外專業技術水平較高、協作技術內容承擔能力強的科研院所與高等院校。中期檢查與評估：及時了解項目進展情況，監督、規范項目經費的使用，對實施期限超過3年的項目一般要進行中期檢查或中期評估。科技項目的中止與變更管理：科技項目在實施過程中，出現情況時，集團科技部或項目組織單位可以對科技項目進行及時調整、中止或撤銷。

3.科技項目管理的驗收管理。項目的驗收是指科技管理部門對項目承擔者是否完成項目合同書或計劃任務書所規定的考核目標以及對任務的認定。科技項目結項驗收的組織：科技項目的驗收一般成立驗收委員會。驗收委員會由熟悉項目的科技、財務和管理專家組成，一般為7～13人（人數應為單數）。科技項目驗收的內容和方式：根據已獲得批準的項目的可行性報告、合同文本或計劃任務書約定的內容和確定的考核目標為依據。科技項目驗收采取專家現場驗收、專家函審、會議驗收、權威機構檢測驗收等方式。科技部根據項目具體情況，有針對性地采其中一種或取多種驗收方式進行。項目驗收的結果分類：（1）通過驗收并有重大突破；（2）通過驗收；（3）需要復議；（4）不通過驗收。

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一、石油企業科技項目管理存在的主要問題

目前，國內的石油企業科技項目管理基本上都已實施課題制管理，由于其科技項目主要是以勘探開發等技術研發為主的項目，其項目本身就具有技術研發的高度復雜性和研發成果的不確定性等特點，實施課題制項目管理辦法雖然能夠在一定程度對以往項目管理的方法進行相應的改革和調整，但是仍然還存在著許多問題亟待解決。

1．缺乏專門的科技項目管理人才和技術工具。石油企業科技管理部門在具體的項目管理中，主要是采用課題長負責制。這樣對課題長的素質要求就會很高，既需要課題長能夠具備一定的技術專業知識，又要求課題長具備較強的項目管理能力，能夠及時地對人員、資源以及進度等方面進行協調和控制。而石油企業選派的項目課題長大多是技術崗出身，技術專業能力很強，能夠幫助項目組成員克服技術研究上的各種難題，但是在項目管理方面較為欠缺，石油企業在課題長層面也缺乏相應的系統的項目管理培訓，課題長們在以前的崗位中也很少或從未從事過專門的科技項目管理工作，這樣就很容易造成項目的中途因資源配置不善、人員內部不協調或進度控制不合理而失敗。

2．項目人員管理中激勵機制不夠完善。科技項目組成員主要以技術研發型人才為主，技術研發型人才具有通常具有很高的學歷，個性比較突出，具有個性化的思維方式和行為方式，他們在進行科技項目研發工作時，難以接受傳統的管理方式，不愿意受到外界的干擾和約束，而希望項目管理者能夠需要給予他們極大的空間和活動自由，以及靈活的工作時間和工作安排，這樣能夠讓他們保持工作的積極性，激勵他們能夠以更加富有激情地參與研發工作。此外，作為知識型人才更看重的是事業的前景、工作中的興趣以及自我價值的實現，單一的薪酬和獎金激勵方式難以達到激勵的效果。

3.項目考核體系存在不足。目前，石油企業科技項目主要是以技術方案的研發為主，所以企業在對各項目組成員的考核過程中主要以課題約定內容的完成情況作為考核的依據，考核的內容比較單一，主要考慮的只是項目任務的完成程度，沒有體現出對課題研發過程中產生的技術方法等內容的創新性，項目組成員在研發工作中所產生的創新難以反映到考核內容之中，這樣會影響到研發人員的創新積極性。另外，許多石油企業的科技項目考核結果與薪資福利相關性不大，不論考核結果的好壞，績效工資照發，只是在年終時各成員所獲得年終獎金有所不同而已。項目成果鑒定、驗收體制不完善，評價方法不夠科學、嚴謹，導向作用偏離生產力轉化目標，不能體現對項目成果推廣工作的推動作用。

4．缺乏風險防范措施。科技項目與一般項目最大的特點就是其本身的不確定性，在研發工作中會面臨著極大的風險。對于這種風險，石油企業目前的科技項目管理體制缺乏足夠的重視，未能充分體現出項目管理的風險意識，沒有制定出項目的風險管理計劃，缺乏相應的風險防范措施，更沒有專門適用于科技項目的風險識別和分析的技術與方法，因此在項目管理過程中難以充分估計出項目的風險因素，容易造成項目實施的目標受到影響，甚至中途失敗。

二、完善石油企業科技項目管理的對策

1．加強項目管理者培訓。石油企業對科技項目的管理者主要采取內部選拔的制度，而企業內部缺乏既懂專業技術又能夠管理好項目的復合型人才，容易出現因管理不利而導致項目失敗等問題。石油企業目前的解決方法主要是外聘專家進行咨詢，但是外部咨詢的次數不可能太多，而且外部專家對項目內部管理的實際情況也不是很熟悉，難以完全地解決項目管理的薄弱問題。可見缺少既懂專業技術又懂管理的復合型人才成為了制約科技項目管理水平提高的主要原因。所以石油企業應該建立完善培訓體系，加強對項目管理者的管理水平的培訓，對科技項目管理者進行項目管理方面的專業知識的繼續教育和培訓，舉辦包括項目可行性分析、項目進度管理、項目成本管理、項目資源管理、項目控制方法等各項內容的培訓班，考核有關經濟管理、合同、法律方面的知識，使其成為名副其實的科技項目管理和專業技術的復合型人才。對科技項目管理者進行培訓，不但有利于提高科技項目管理的水平，增進科技項目的整體效益，而且可以促進科技項目管理體制和機制逐步完善，培養出高素質、復合知識型的項目管理專業人才。

2.進一步完善項目管理激勵制度。對科技項目研發人員的激勵，如果只是在薪酬和獎金上進行體現是不夠的。石油企業應該根據科技項目研發工作人員的特點，建立專門的激勵制度。首先，在工作設計上，應該給予工作人員更大的空間，創造良好的工作環境，為他們提供富有挑戰性和有意義的工作，采用工作豐富化，給予更大的自，并鼓勵他們參與項目管理工作當中，并建立彈性的工作制度。其次，重視工作人員的職業生涯設計，充分了解人員的個人需求和職業發展意愿，為其提供適合其要求的上升道路，使員工的個人發展與企業的可持續發展得到最佳的結合，員工才有動力為企業盡心竭力地貢獻自己的力量，與組織結成長期合作、榮辱與共的伙伴關系，并且石油企業應注重對員工的人力資本投資，健全人才培養機制，為員工提供受教育和不斷提高自身技能的學習機會，從而具備一種終身就業的能力。

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電力企業不僅是國家經濟的基礎性產業，更是民生產業，因此電力企業的發展牽動著每個人的視線。而電力企業的發展最重要的則是電力相關技術的發展，技術水平提高，不僅提高了電力企業的生產能力，更對改造我們的生活產生重要影響。而與電力相關的科技項目則是電力技術成長的助推器、電力技術成果的孵化器。如去年江蘇電力企業《以電網低碳化為特征的智能電網綜合集成技術研究與示范》這個項目獲2500萬資助就是電力企業科技項目受到重視的最好證明。

同時，不可否認，在如今的科技項目中有許多項目科技研究意義不大、科技成果大大低于期望、研究費用去向不清晰等問題，讓人們對電力企業科技項目的運行尤為擔憂。所以，如何提高電力企業科技項目的質量則顯得尤為重要。本文基于全過程管理理論，創新性的思考如何提高電力企業科技項目的管理效率，更大程度地將科技轉化為生產力。

1 科技項目的特征

科技項目與一般項目不同，首先，它需要具有原創性，已有的科技成果研究肯定是對資源的浪費，因此科技項目的研究一定是在原來科技水平的基礎上的一次改進或提升，但因為這種改進或提升是估算出來的，所以無法像一般工程項目那樣具有標準的時間、項目成果；其次，科技項目具有指向性，它的研究實施對未來所處行業的發展方向有著指導作用，它的研究成果則將會為所處行業的生產發展帶來革新或者它的研究就是為了解決當前一個生產過程中出現的難題。就如智能化電網綜合管理就是為響應低碳化生活的要求進一步改進電力生產和管理；另外，科技項目具有風險性，科技項目的原創性決定著這樣的研究是創新的、從未有過的，即結果不可預見，該科技項目也有面臨失敗的風險。

2 電力企業科技項目申報管理

科技項目這個過程分為五個階段：即科技項目的申報、立項、實施、驗收以及成果轉化。科技項目申報作為科技項目這個過程中的第一步，決定著這個項目立項成功與否以及接下來項目發展的方向。

電力企業科技項目申報管理要保證申報內容的質量。為提高項目申報內容的質量，首先，要確保項目有個有意義、有價值的選題。選題作為科技項目的主題和靈魂決定著整個項目進行的意義和目的。作為與電力企業相關的科技項目，好的選題須與電力企業的現狀密切相關，主要解決電力行業面臨的問題，可以是電力企業生產過程中的安全、經濟、衛生、環保等方面相關，具有針對性，且圍繞著電力企業中長期發展計劃，依托現有的技術基礎，具有實現可能和實現意義。其次，高質量的申報書也是科技項目在申報中脫穎而出的關鍵。申報書的高質量，一方面體現在研究項目目標、成果預期的價值和吸引力，如所選項目跟蹤國際電力科技發展水平，3～5年內在某關鍵技術方面取得重要突破，利于我們電力技術達到國際先進水平的選題，則是電力企業科技項目評比十分有吸引力的選題；另一方面，體現在項目申請書的質量，若申請書在項目意義、理論依據、現實依據、成果預期、實施經費等方面沒有準確有效表述，即使再有意義的選題也會被踢出局。所以，項目編寫者在編寫項目書時要有嚴謹的科研態度，扎實的理論基礎和表達能力，準確地將項目內容進行描述，突出重點，這樣才能最終獲得評審者好評，通過申報

審核。

3 電力企業科技項目立項管理

科技項目申報階段過程之后，需要項目評審者對項目進行公平有效的評審，而申報的單位則需要準備相關評審答辯，加強申報有效性。若項目申報通過則接下來則是項目立項階段，在該階段需要做好兩方面管理：第一是科技項目合同的簽訂。在接到項目申報通過審核的批準后，申報單位需要根據自己申報的內容填寫項目合同書，再單位法人簽字以及單位蓋章連同申報附件一同遞交國家電力公司，若通過審核，蓋章寄回申報單位。在正式簽訂合同后，法律效力就開始生效，項目合同的簽訂不僅是對項目實施過程中對研究單位院校科研行為的約束，也是項目實施結束，驗收階段評審作為項目質量評估的一個評估依據；第二是需要做好經費管理。項目經費的有效管理與科技項目能否正常運行密切相關，所以在立項階段做好預算工作十分必要。而且通常項目申報中的預算經費與通過評審的預算經費不大一致，會有所調整，這就需要在立項階段對預算進行重新規劃，細致到每個項目實施階段需要花費多少經費，項目部門可能會涉及的經費等，做好精確控制，并且考慮到預算外的支付。另外，還需要做好專款專項，保證項目資金利用的有效性，防止浪費。按國家電力科技項目財務管理辦法要求，若項目單位因特殊原因，需要中途撤銷、更改重大的科技項目，在國家電力公司科技管理部門作出撤銷或更改決定后一個月內，必須作出經費決算，連同固定資產購置情況一并報送國家電力公司科技管理部門和財務部門核批，剩余的項目費用應全額上繳國家電力公司財務部門，由國家電力科技管理部門用于安排其他科技項目，可見項目的預算管理的重要性。

4 電力企業科技項目實施管理

首先，科技項目在立項完成后，即進入實施階段，也是科技項目的主要階段。對于實施過程有效管理首先需要建立健全的科技項目管理規范，即對項目的責任分工有清晰界定、對項目進度分成幾個階段的考核檢查機制、對項目實施的階段成果質量建立評價標準等。

其次，就是實時跟進項目進展。根據國家電力公司對科技項目管理的要求，科技項目單位在項目實施過程中，需要將項目的階段性進展以階段報告形式進行展現和回報，這個需要體現項目實施到預期目標的哪個程度，包括技術進展方面、物資采購方面、人力資源方面、裝備購置和使用情況以及與其他單位合作進展方面。針對實施的進度，項目單位要求及時對項目的進展進行分析，發現存在的問題，與項目組成員或其他相關科研單位進行溝通交流，對項目實施進行及時的改進。而作為項目管理者，除了關注項目實施的方方面面外，更需要抓住項目實施的重點，有效分配時間、人力、物力，提高項目實施有效性，確保關鍵性研究得以實現。

最后，成本控制需要與項目實施進展同步。項目單位除了對項目具體科技研究成果、進度進行回報外，還需要對項目的經費使用情況進行跟蹤，確保項目經費充足，可以保證項目的執行。國家電力公司根據項目合同也會每年對科技項目進行檢查，通過每年年底對項目執行情況描述的報告以及實地檢查，參考合同執行情況來做下年度的經費撥款計劃。

5 電力企業科技項目驗收管理

電力企業科技項目完成后，項目單位需要經過認真總結，作出項目結題報告正式提交國家電力公司，提出項目結束的申請。作為一般形式的驗收，其鑒定依據為項目單位與國家電力公司所簽訂的項目合同書。在此環節，需要將以下三點做好：第一是確保項目的完成是實現了項目申請時所預期的技術成果，即關鍵技術的各項指標符合項目合同書內所規定的技術標準，才可符合上報項目結束的基本標準；第二是要根據科技項目的驗收規范，做好驗收報告準備。驗收報告通常包括技術驗收報告、項目進度報告、項目全過程的經費使用報告、審計報告等等，要求這些報告在驗收時遞交，并且確保格式正確、描述清晰；第三是需要對項目中研發的科技成果進行保護，一方面可以迅速進行專利申請，保證技術的原創新不被盜用，另一方面可以盡快將技術知識轉換為現實生產力，實現技術價值。另外，在驗收過程中，還需要及時聽取鑒定人員的意見，對技術研究中存在的問題進行及時匯報和修正，保證科技項目最終質量。

6 知識成果轉化管理

在科技項目驗收之后，并非是科技項目的完結，恰好相反，卻是科技項目現實領域實現價值的開始。盡管項目單位不會像項目申報、立項、驗收時受到國家電力企業項目部門的約束，需要相關的項目書、報告書來作為項目成果的展示。在項目驗收之后，更重要的是將在科技項目中得到的科技成果在具體生產實踐中加以應用，將科技知識真正轉化為實際生產力，它可以體現在電力企業的安全維護、電力生產、環境保護、員工綜合管理、電網管理等方面，實現提高效益、降低能源的作用。作為項目單位可以通過與電力企業具體合作的方式，將技術成果轉化為實際生產中，電力企業也需要在實踐中檢驗科技項目成果，而不是停留在技術驗收表面。不僅如此，電力企業還將知識成果轉化管理作為科技項目管理的一部分，即在科技項目驗收之后，還關注項目成果是否成功應用于實際領域。在以后的電力企業科技項目申報中，項目單位之前所做的科技項目成果轉化成效或作為其其他科技項目評審的依據和參考。

總之，電力企業的科技項目從項目的申報、立項到項目的實施、驗收以及最后的成果轉化，每個環節都需要項目單位從全過程的視角進行管理，穩抓重點把握全局，才能順利取得科技項目、通過項目驗收，真正實現電力企業科技項目的真正意義。

參考文獻

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技基金項目績效評價體系[J].遼寧石油化工大學學

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概述

鋼鐵產業是我國最為重要的基礎產業之一，同時也是國民經濟的支柱產業，由于世界經濟的不確定性加上我國從上世紀七十年代后期大力發展鋼鐵行業，導致目前國內鋼鐵產能過剩，供需矛盾突出，從2010年起，國家眾多大型鋼鐵企業逐步步入了微利時代，那么如何在鋼鐵業快速增長期的過程中，保持高產值、高利潤的回報，是每家鋼鐵企業擺在面前的一個課題。在融入WTO大家庭后，鋼鐵企業的科技創新管理也顯得日益重要，在國家“十二五”規劃綱要中，明確提出了改變經濟增長方式，運用科技管理創新使我國經濟增長模式得以改變，從粗放式轉變為科技創新帶動企業高速增長的盈利模式，通過不斷探索和創新，建立起有效的科技管理體系，使得大型鋼鐵企業具備較強的競爭實力，逐步走上國際化的道路，依靠科技管理的力量使得市場份額逐年提高，利潤率逐步提升。

科研項目在創新項目管理中的運用

項目管理作為現代管理學發展的重要成果，在鋼鐵行業經過十幾年的應用和發展，已經滲入到了各層各業中，通過改進運作方式和思維模式，極大的優化了管理人員的工作流程，提高了工作效率。它的知識體系包含了九大管理領域，其主要是質量管理、進度管理、經費管理、人力資源管理、風險管理、采購管理、溝通管理、整體管理等。對于科研項目而言，除一般的項目管理的基本理念外，還具有自身的一些特點，如：探索性、創造性、不確定性、成果隱形等。

鋼鐵企業科研項目管理模式

目前，我單位的科研項目從項目論證、制定項目計劃、組建項目團隊、實施節點控制、項目經費管理、項目質量管理、項目風險管理、項目結題等部分組成。以某大型鋼鐵廠為例，其大多數科研項目具有項目的特征，可以利用項目管理的思路來指導科研活動。事實上，在許多科研項目在實施過程中，項目負責人都自覺或不自覺地利用了項目管理的一些思路和方法，以筆者從事科技管理多年總結出來的經驗來看，目前存在的主要問題大多數是沒有上升到理論的高度，也缺少適合具體項目的、操作性比較強的方法。項目管理作為以項目為對象的系統集成管理方法，是一種已獲得公認的管理項目的科學管理模式。而與項目管理的特點相對照，科研活動與之具有許多相似之處，使科研項目采用項目管理方法成為可能。

科研項目的創新管理

科研項目是一種創新的活動，科研項目的創新管理一方面是采取各種有效的措施，創造良好的環境，靈活的反應機制，使創新在復雜的智力系統中達到最佳的效果，另一方面的創新管理是探索一種有利于目標達成的有效管理組織形式。

科研項目的成本管理

隨著鋼鐵企業微利時代的來臨，要從各個方面節約成本，包括科研項目成本也要控制。科研項目成本控制并非指壓縮科研項目規模或者減少科研項目投資，而是指減少科研項目中不必要的開支，用較少的投入獲取較大的科研項目成果。科研項目成本管理要和科研項目成果收益結合起來。某大型鋼鐵企業使用成本倒逼手段來管理科研項目的成本，使產品在其生命周期的不同階段，所獲取的利益比例，來進行不同的投入，比如在新產品開發的時候科研項目投入較大，但是科研項目收益幾乎沒有，一旦新產品開發出來，受到市場的歡迎，則要加大科研項目投入，改進產品性能。到產品的成熟期，市場競爭激烈，產品改進科研項目投入要收縮，直至完全取消。

科研項目的風險管理

風險一般分為靜態風險和動態風險。“所謂靜態風險是社會經濟正常情況下的風險，”即由于人們的行為失誤造成的主觀風險；“動態風險是以社會經濟的變動為直接原因的風險，”即環境、技術、管理的因素造成的客觀因素的風險。

科研項目中的風險大多是動態風險，從宏觀的角度來講，主要的風險因素可以歸納為兩大類：管理風險和技術風險。對于一個新的科研項目還沒有現成的技術風險模式可以參考，也不能完全掌控項目實施過程所潛在的對項目不利技術事件和因素。一個科研項目的成功與否直接與風險管理的能力及信息搜集的程度相對應，這里所指的信息包括內部信息和外部信息兩大解，項目進度把握不夠，不能預測成本等。外部信息包括：該科研領域的前沿水平，市場預測不足，外部環境的變化等。當信息不對稱時，不確定性增加，將導致風險因素的增加；當信息能夠充分獲取時，不確定性減少，將導致風險因素的減少。顯然，風險管理的重要策略是加大信息量的搜集，以進行有效的決策。

科研項目的質量控制管理

目前某大型鋼鐵企業的質量控制分為：質量策劃、質量實施、質量檢查、質量改進的PDCA模式進行。我單位的科研項目質量是通過質量計劃的實施所開展的質最保障活動達到的，而不是通過質量檢查得到的。大致步驟分為：編制一個保證科研項目質量的規劃性的質量計劃，隨著相應的進展，再編制各階段較詳細的質量計劃；然后從計劃中明確該達到的質量標準和如何達到這些質量標準要求的工作安排；通過這一過程，努力控制有礙科研項目總目標實現的各種不利因素，最終達到質量要求。

同樣，科研項目按不同階段的質量實施情況進行監督和管理，并將項目質量的實際情況與項目質量標準相比較，確認項目質量誤差，采取糾編措施，以消除項目質量問題，確保科研項目質量達到要求。這是貫穿全過程的一項項目質量管理工作，是直接對科研項目質量進行把關的工作。

科研項目的進度管理

某大型鋼鐵企業按科研項目形成過程將進度的管理劃分為項目策劃、啟動和項目執行、服務兩個階段。 項目策劃、啟動階段控制管理的主要任務是：保持和上級業務主管部門經常性的溝通，掌握行業發展趨勢與要求，有關項目信息，對需求進行分析，確定項目目標和進度要求。策劃、啟動階段控制重在立項安排。項目執行、服務階段控制管理的任務是：編制質量策劃書、擬定進度計劃并嚴格貫徹執行，控制相關節點質量、提供優質服務等。計劃還明確提出了人員需求、資源配置與資金預算，畢竟人、財、物的合理安排，保證進度計劃順利執行。項目執行、服務階段控制是項目進度進行內部控制管理的重點。

科研項目的經費管理

科研經費的科學管理，直接關系到科研項目的完成質量和科研水平的提高，關系到員工積極性的提高和學科建設工作。加強科研經費管理，提高資金使用效益，是科研項目正常開展的基本保證。因此對科研項目的經費管理，是極為重要的一環。目前，某大型鋼鐵企業在項目申報的階段，就對項目實行全額預算管理，細化預算編制，實行項目預算評估評審制度，財務部門對項目經費預算、經費的來源和支出預算進行審核，經費預算一經批準，必須嚴格執行，一般不做調整。負責人按照項目進度、項目需求、項目調整實行專項管理，切實有效的保證項目經費的正常支出。

現行科技管理中存在的主要問題和原因分析

科學管理意識單薄，缺少現代化的項目管理手段

目前，在我單位還存在著許多的技術人員甚至有些項目負責人認為，科技管理工作是科研管理職能部門和領導的事，他們所從事的是具體的科研開發活動，是被管理的一方，他們的主要職責是按考核目標完成科研任務，因而他們所關注的只是所承擔項目的技術發展進程。其實，科技管理是對整個科技開發活動的組織、協調和管理的總稱，在不同的部門或組織機構，科技管理的范圍、內容、任務、方法和作用是不一樣的，作為科技開發活動基本組織單元的項目組，無論是項目負責人還是一般的技術人員，都有必要掌握科學的現代項目管理理論，利用項目管理方法和技術對項目的研究進程進行計劃、組織、領導與控制，這樣有利于加快科研開發項目的進度。

缺少懂技術、善管理的復合型人才隊伍建設機制

項目負責人(課題負責人)是科技團隊中有決策力和影響力的人物，對科技開發項目的成功實施起著關鍵性作用。既負責科研團隊研究學術方向的確定，也負責項目的組織協調等。依照項目管理知識體系，一個有成效的項目管理者應具備以下幾方面的技能：優秀的領導能力、快速應變能力、良好的人際交往能力、高效的時間管理能力、非凡的溝通能力、高效的激勵能力及其運用項目管理知識和技術的能力。因此，重視對復合型人才梯隊的建設及項目負責人員（技術人員）的培訓，是提高科研開發項目管理水平的當務之急。要重點培訓現代項目管理知識，學習項目管理的規律、計劃、控制、團隊建設等理論知識，其次也要學習項目管理技術，如網絡技術、進度管理、項目預算及成本控制、合同管理、風險管理、項目管理信息系統等知識，來提高復合型項目人才的科學管理能力和決策水平。

缺少多項目協同管理的機制

鋼鐵企業所涉及的較多的各類科技項目，有些項目需要同時使用企業的各種資源，例如：人員、資金、設備、儀器等。各業務、職能部門協同管理機制下建立一個特殊的群體：科研團隊，根據項目需要，將來自不同專業領域的技術人員組成。優秀的項目團隊具有技能互補、個人目標與組織目標一致性高、在解決問題的方案上容易達成共識、高度的合作互助、高度信任等特點，在運作上具有高效率。但是，高效率的科研團隊不是一開始就能形成的，任何團隊從建立到有效運作都有一個過程。優秀科研團隊的建設是一個持續的過程，它是管理層和技術人員的共同職責。其中，團隊成員間的良好溝通與信息交流是建設優秀團隊的重要途徑，它有助于解決分歧、促進合作，提高團隊效能。因此，搭建協同管理平臺是不可或缺的。

結束語

實踐證明，對鋼鐵企業來說只有創新才能得到發展，面對經濟全球化急速發展與鋼鐵企業間競爭日益激烈的今天，鋼鐵行業對科技投入的力度正在逐年加大，支持了很多科技項目，取得了很多高水平的科研成果。鋼鐵企業之間的競爭也越來越依賴于科技的力量，越來越依賴于研究與發展工作。由此可見，要提高鋼鐵企業科技競爭力與綜合實力及創新效益，就必須大力加強科技科研項目的管理工作。

現今，科研項目日趨復雜，實踐范圍日益廣泛，鋼鐵企業中科研項目管理實踐的深入發展又急需一套管理方法保駕護航，而且應該是綜合了多個領域的管理方法。而項目管理必將對鋼鐵企業的科研項目管理提供一種有力的組織管理方法，以改善人們對各種資源的利用效率，提高企業的科研項目的成功率。綜上所述，筆者認為應用項目管理的理論和方法，可以為解決上述問題提供一條新思路。

參考文獻：

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項目管理制度的主要原則是：第一，規范化原則。對于一個大的系統來說，其最大的作用是對各種職位的企業員工的業務活動建立標準化要求，從而實現企業的動態穩定發展。在具體的企業科研項目管理活動方面，項目管理標準的變化和科技創新制度的自身改變不能解釋規范本身的科學性和合理性，因此，必須要調整項目發展和變化的穩定性標準。在企業經營管理過程中，管理標準必須根據企業的實際需要進行階段評估調整，以滿足企業發展的實際需要。二，效能化原則。由于各個業務正在不斷發展，但取得的成果不盡相同，項目管理體系也必須不斷創新，確保工作活動的穩定性和可持續性。同時企業根據自身發展情況不斷創新，是項目管理體系實現合理化和科學依據的重要實踐。隨著管理活動的規范化和各種創新活動的實施，項目管理體系本身需要不斷完善，企業管理體系的發展需要以一定的標準為基礎，將管理體系和主體的使用范圍必須加強作用標準化不斷創新的標準。

二、科研項目中科技微創新制度的應用

通常情況下，我們所講的科技微創新制度指的是涉及到科研課題、生產技術以及微型創新技術等方面的管理制度。有相關報道指出，當前因缺乏制度導致技術活動無法落實而導致的資源浪費已經成為制約企業發展的重要因素。在造成資源浪費的同時，也會對企業職工的工作熱情做成極大的消極作用。針對這一問題，企業要結合各自發展的實際情況，在激發員工的創新潛能方面加大投入力度，不斷加強監管，從而形成長效、合理的微創新制度、新規范，并在動態中不斷修正、完善；同時，不斷調整經費使用和硬件設施的配備結構，從而推動科技微創各項新活動的發展與進步，為活動開展打下良好的基礎，從而有效地保證各項管理工作的有效落實。為了更好的制定項目管理制度，保障制度運行，我們需要注意以下幾個方面的問題。

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黃河水電光伏產業技術有限公司成立于2013年9月，公司創立伊始，依托黃河上游水電開發有限責任公司兩個生產單位（中電投西安太陽能電力有限公司、青海黃河上游水電開發有限責任公司新能源分公司），面向科研院所、大專院校合作開展前瞻性的科學研究，致力于太陽能發電產業鏈各環節的技術研究，在已經部分具備“太陽能發電技術研發中心”基礎上，努力打造集團公司光伏產業持續健康發展的技術支持平臺和創新驅動引擎。近年來，黃河水電光伏產業技術有限公司高度重視科技研發工作，積極探索研究科研管理新方法，根據科研項目管理實際，分析研究當前科研項目管理中存在的主要問題，逐步建立了創新管理的原則和創新管理的制度體系，促進了科研項目管理的科學化、規范化，激發了科技人員的創造積極性，取得了顯著的科研成果。

1 國有科技型企業科研項目管理中存在的問題

企業面對日益激烈的競爭環境，通過科研項目的研發與科技的創新才能使企業取得更多的成功，如何提高科學研究效率，成為科研項目管理中十分關注的問題。

當前科研項目管理中存在的問題既有運行機制方面的問題，又有項目管理人員方面的問題。在運行機制方面存在如下五個主要問題：（1）層次管理的作用發揮得不夠充分；（2）還沒有形成很好的目標管理機制；（3）項目經費撥款落后于計劃；（4）科研項目責任制管理中的責、權、利結合還不緊密，三者有些脫節；（5）評估、考核機制還不夠合理。

在項目管理人員方面存在的主要問題有：（1）部分人員安于現狀，缺乏開拓創新的精神，不愿打破常規管理的模式；（2）管理人員與科研人員、上級管理人員與下級管理人員缺少有效的交流與溝通；（3）一些科研管理人員對相關技術發展了解不夠全面，知識面太窄；（4）高素質科研管理人員比較缺乏。

2 科研項目管理制度體系建設的原則

2.1 責任制原則

所謂科研項目責任制是指：由具體的職能部室負責科研項目管理，針對具體的科研項目成立科研項目組，設立項目組負責人，由項目組負責人負責整個項目和項目成員的管理工作；項目組在項目實施初期制定項目研究的具體內容和步驟、研究時間，并根據項目組成員的自身特點配置工作量，并將其責任制化，做到研究工作誰承擔，質量、時間、進度、經費誰負責的機制，并根據個人的具體工作量，分享項目成功實施后的相關獎勵，實現“活、我負責、我收獲”的管理體制。

科研項目責任制管理方法使項目成員在日常工作中均承擔一部分責任，從而增強了員工的責任心，同時該方法不同于常規科研項目管理方法的單一性和教條性的局限，該方法將項目組效益與員工工作量相結合，促使員工在工作之初即開始從管理方法、專業技術以及資源運用等多個方面集思廣益，將現代化管理方法應用到項目研究之中確保了項目的實施效果。

2.2 責、權、利平衡配置原則

責、權、利是否平衡，直接影響到科研人員的積極性和創造性的發揮，科研項目目標的實現程度、技術創新的程度。重責任、輕權利，很難調動科研人員的積極性和創造性，技術創新也會受到限制。重權利、輕責任，會使部分科研人員對科研項目目標能否實現滿不在乎，可能難以實現預定目標。因此在科研項目的管理中，必須強調責、權、利的平衡配置，給相應的權利，必須要承擔相應的責任，與此同時，賦予相應的責任，必須要給予恰當的權利，合理的配置才會產生激勵

作用。

3 科研項目管理制度體系結構設計

科研項目管理制度體系應由科研項目全過程管理機制、考評機制、激勵機制組成，并建立行政決策、職能部門執行、項目組實施的三位一體管理模式。

3.1 科研項目全過程閉環管理機制

實行科研項目的全過程管理，有利于科研項目的績效評價，有利于整體技術能力的提高，有利于總體目標的實現。

科研項目全過程管理機制：戰略研究綜合論證立項申請專家論證立項實施與檢查階段評審目標調整成果驗收結題，從十個環節對科研項目進行全過程閉環管理。

3.2 考評機制

對科研人員進行合理、公正、有效的績效考核評價，是調動科技人員積極性、創造性的首要條件。對科研人員的績效考核評價是否公正、合理，將直接影響其積極性的發揮。在制定考核評價要素和各要素的權重等標準時，應提交科研人員充分掌握需要考核評價的標準，使其在工作中按照考核評價的標準去努力。

3.3 激勵機制

激勵機制是促進人力資源作用發揮的重要因素，建立有效的激勵機制能充分調動科技人員的積極性、主動性。首先要建立激勵的原則；其次是激勵要與考核評價結果相一致；最后是要建立激勵的基金制度。

4 科研項目管理采取的主要措施與實踐

4.1 建立完善的科研項目管理規章體系

黃河水電光伏產業技術公司在科研項目管理中制定了《科研項目責任制管理辦法》《科研項目經費管理細則》《科研項目對標管理細則》等一系列規章制度及考核指標。考核指標主要包括日常管理指標（報表、關鍵業績指標等）、進度控制、經費使用情況、報表報送情況以及協作情況、《專業部室關鍵業績指標百分制考核辦法》《專業部室日常管理考核管理辦法》《科研項目經費管理細則》《科研項目對標管理細則》等制度配套執行，考核按100分制執行，在實際考核中科研項目的完成率占60%權重，日常管理占40%權重。

科研人員――除執行項目責任制考核獎勵外，根據科研項目和一般技術工作比重，考核結果占個人績效考核的50%～100%，并與年終績效工資掛鉤。

項目組成員――根據項目責任制考核情況享受相應獎勵。

專業部室――執行關鍵業績考核指標與組織承擔科研項目責任制考核的綜合考核。

4.2 建立科研獎勵基金和獎勵標準

建立科研獎勵基金，對在科研一線做出突出成績、科研工作有重大創新的科研人員進行有效激勵，促進科研創新能力的提高。黃河水電光伏產業技術有限公司設立了獎勵激勵基金，基金來源主要是上級獎勵和政府獎勵，其中80%將用于科研項目組獎勵。

科技成果應用轉化是科研項目關鍵業績考核指標之一，科技成果應用于生產與工程實踐時，根據其產生的價值提取效益獎勵，并對專利、論文等科技成果進行一定獎勵。

4.3 建立有效的科研管理人才培養機制

科研管理人才隊伍培養是科研管理的重要環節，一支高素質的科研管理隊伍能夠有效提高科研工作的效率。建立有效的培養機制：（1）建立科研管理人才隊伍定期培養制度，使科研管理人員定期進行知識更新，了解相關技術發展信息；（2）著力形成一支相對穩定的科研管理隊伍；（3）要給科研人員壓擔子，使其感到工作中有壓力，使壓力變為工作的動力，迫使其不斷改進工作方法，提高工作水平；（4）將科研管理效益與科研人員利益掛鉤，激勵科研人員的積極性。

5 取得的成績及下一步努力的方向

公司組建以來，通過科研項目管理制度體系建設理論探索與實踐，承擔黃河公司委托科研項目29項；承擔政府、集團公司科研項目9項；配合生產單位完成科技項目5項；完成集團公司《光伏產品技術標準編制》7項，《高純多晶硅清潔生產標準編制》5項，產業類標準4項，行業類標準4項；完成科技成果認定3項，申報國家專利36項，其中10項已授權，26項已受理，發表科技論文24篇，產生經濟效益2703.36萬元。

今后，光伏產業技術公司將依托黃河公司全產業鏈優勢，發揮光伏發電系統實證科研平臺、光伏產業技術中心科研平臺作用，著力開展新技術創新、開發、儲備、應用，有效提升光伏產業鏈各環節的科技水平和整體競爭優勢，努力在光伏產業發揮示范帶動效應。

參考文獻

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篇10

1、科技創新在項目管理中的意義

現代項目管理作為管理學科的一個新的方向，其管理的理論和方法是是針對社會活動中的各個項目而言的。隨著市場經濟的飛速發展，全球性的競爭越來越激烈，項目研究領域和范圍不斷擴大，各個科研項目數量的激增，對項目的管理也更加復雜。科技的創新促進了項目管理的發展，項目實施者為了實現管理和科技發展相適應，加大了在項目管理的研究上的各方面的投入，對項目管理的方法進行研究和創新。21世紀以來，信息技術和網絡技術飛速發展以及各高科技項目的開發研究，使得項目管理面臨著更新的挑戰，為項目管理增添壓力的同時也促進項目管理不斷創新和發展。

2、企業科技項目管理中存在的問題分析

我國對科技創新的重視度的提高，對于科技創新的支持和投入也加大了力度。因為政府的支持不僅包括政策上的引導還有資金的投入，個別企業為了吸引更多的資金支持，出現虛報科技項目套取資金的現象。這不僅造成了資金資源的損失，也干擾了政府在科技發展方面的管理決策。在企業申報科技項目的類型上也有重復的現象存在。很多企業申報的課題項目具有趨同現象，有的甚至存在嚴重的雷同，在個別企業內部，也有新申報的項目和曾經申報的項目雷同的現象存在。此種問題不僅對科研經費造成重復浪費，對于科技的創新和發展也有負面的影響。因此，針對以上問題，政府應該對于申報企業進行嚴格的資質認定，對于企業申報的科研項目進行嚴格的審核排查。同時對于研發的整個過程進行適當的監督檢查，加強資金在項目的利用合理性方面的監管，提高科研經費的利用率。另外，政府要加強企業申報項目的引導，使之符合國家科技發展戰略的需要。對于技術水平落后的行業領域，政府要引導企業在項目申報上加大力度，對于此方面的項目，政府可適當放寬政策，加大科研資金的支持力度。

3、企業科技項目管理方法的應用

3.1合作創新戰略

合作創新戰略是指加強企業、科研院所、高校之間的聯合創新，是項目管理方法中的一個重要方法。它是以合作為基礎，資源互補為條件，創新為目標的一種創新方式。企業相對于高校和科研院所來說，其技術能力基礎比較差，創新的能力有限，如果單憑企業自身的資源能力來進行科技的創新需要的周期較長，而且對于技術水平和生產效率來說，在短時間內加以提高難度較大。而在創新資源的分配方面，高校和科研院所卻具有很大的優勢。如果企業、高校、科研院校三者各行其是，對于企業來說，其創新性不能及時的滿足市場需求；對于高校和科研院所來說，研究和開發與市場需求相脫離，創新不能及時的取得市場效應，造成科技的進步和經濟的發展相脫節。合作創新戰略正是對創新資源的優化合理的配置，實現了資源的互補，使創新的有效性得到提高，很好的解決了資源分布不均的問題。合作創新戰略將科技發展建立在市場經濟的基礎之上，使科技創新滿足市場的需求，彌補了企業在科技創新中的不足。將創新資源進行整合，不僅是創新成本得以降低，創新周期得以縮短，同時也使創新向更高級別發展，提高企業的競爭力。

3.2信息化戰略

信息化戰略作為現代企業項目管理的重要方法，將企業的整體發展和信息化建設相結合。首先，企業的對自身擁有的各種資源充分加以利用，建立功能齊全，操作簡單的企業信息系統。其次，企業將地域信息資源加以充分利用，使企業的信息化系統的建立與社會環境相適應。再次，企業要將現代先進的信息網絡手段充分加以利用，注重人才的培養和開發，積極引入具有高技術能力的人才。最后，政府要充分認識自身在科技創新體系中所處的重要地位，重視信息化工作的開展。信息網絡不僅要在企業中建立和完善，更要在全社會進行信息網絡知識的應用和推廣，重視信息服務業的發展，積極推進信息網絡的社會化發展，形成多行業多格局的信息化網絡工程。另外，做好建立科技傳播平臺，提高全民科技認識。

3.3自主創新戰略

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從當前科技企業的實際情況看，企業科研管理往往對項目立項、上報經費的撥款、結題審計、研究等幾個大的環節方面比較重視，而對科研經費使用情況及其效益關注不夠。與事業單位經費管理相比，企業對撥付的科研經費和自籌的科研經費管理過于粗放，財務部門對科研經費收支核算的好壞和結題的財務審計報告是否通過直接關系到科研項目的完成質量。

二、企業科研經費管理現狀及原因分析

1．科研項目立項的預算科目缺乏合理的預算。根據《北京市科技計劃項目（課題）經費管理辦法》第三章規定，經費的支出范圍中，直接費用包括設備費、材料費、測試化驗加工費、咨詢費、會議費、管理費、燃料動力費、差旅費、檔案/出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費、其他費用等十二個科目。首先，有些單位在申請課題時，為了爭取到更多的經費，往往對課題研究工作中的經費支出情況不能客觀地予以分析和估算，而是為了盡量增加申請經費支出類別和數額。其次，企業科研機構的科研人員由于缺少財務知識，所編制的項目預算經費不能全面、真實地反映科研活動中實際所需的成本，造成預算編制科目與實際發生的費用不一致，實際經費超支。再次，有的企業管理部門對科研人員考評只認科研項目第一負責人、科研論文第一作者，致使科研人員在項目申報、成果報獎等方面缺乏團隊協作精神，導致申報項目規模小而數量多，科技含量不高，沒有一定的開發價值，企業匹配的自籌資金投入大，這樣給企業帶來了一定的經濟困難，使得團隊的跨學科聯合科技攻關受限，科研創新的學科優勢互補和交叉集成效應難以實現，影響了重大科技成果的投入產出和核心技術的競爭優勢。

2．科研經費管理制度不規范。項目（課題）首先經費應當納入單位財務統一管理，實行單獨核算，確保專款專用，不得截留、擠占和挪用。其次，科研經費管理制度不規范。盡管許多科技企業制定有詳盡的科研經費支出范圍和標準，但由于科研經費種類繁多，資金來源的多層次、多元化，尤其是在橫向經費管理方面，不容易被監督控制，導致科研經費管理規定執行乏力。

3．科研經費支出結構不合理，成本難以計量。科學研究與企業經營有著密切聯系，把科學研究成果推向市場，用縱向科研經費作橫向課題的實驗經費或其他研發支出，使科研項目的成本難以準確計量；企業對從事科研所用的房屋、水電費、交通用車、儀器設備使用費以及科研人員的工資、科研津貼、獎金等都不計入科研成本，而是從企業成本費用列支，無形中加大了企業開支范圍。科研經費管理中的“成本核算”，實際上是核算經費是否用完，至于將經費花在何處，用途是否與科研管理條例規定的科目有關，科研、財務等部門缺乏協作審核，加之科研人員普遍認為科研項目是他們爭取來的，因而出現了科研經費支出無序性和隨意性，“專款未必專用”，而且支出結構也不盡合理。

4.科研項目結余資金處理不明晰。科研項目在預算編制時，各單位從自身的利益出發，盡量多報預算，使得預算編制脫離實際工作；預算內容沒有細化到具體開支項目上，缺乏可操作性；科技項目支出預算缺乏可比性和參考性，影響了預算編制數與執行數的差異性。預算編制的不準確、不細化導致科研項目資金不能按階段及時用出去，形成結余。單位為了不使結余資金上繳，申請項目延期結題，集中采購支出經費，造成了大量科研經費閑置沉淀，使課題的預算收入和研發支出不匹配，同時也給財務核算和項目管理帶來了一定難度。

5．科研資產管理混亂、材料領用大進大出、設備利用率低。企業購置的固定資產的管理，名義上由資產管理部門、財務處等部門共同管理，但在實際工作中一些專用設備、儀器儀表科研用較多。其次，由于科研資金實行“專款專用”，有些科研項目購置了固定資產，課題完成后固定資產使用率低下，造成科研設備(尤其是專用設備)閑置長久不用，不僅占用了大量科研資金，而且設備利用率不高。再次，企業對科研成果轉化和形成的專利權、商標權、軟件等無形資產管理措施也非常薄弱，造成被侵權事件的發生和資產流失現象十分嚴重。

6．科研項目資金流失嚴重。目前，研發機構科研項目資金來源主要由縱向、橫向和企業自籌專項三部分組成。對于橫向科研經費由于其來源的多樣性，有科研收入、有企業與事業合作項目以及其他單位投資等等，大部分要以科技服務或科研成果作為企業的投資回報。縱向財政資金(無償性)和企業自籌專項按規定納入科研管理經費的管理范疇，科研經費監督管理失控。

7．科研經費績效考評管理的監督機制不完善。首先，現存的監管體系不健全，對課題經費的管理和使用規范作用不強。其次，企業普遍存在科研經費績效考評管理監督檢查意識不強現象，缺少對科研經費結題審計和效益分析；尚未建立經費監管下的科研項目績效考評指標體系，對科研項目技術水平與經費開支的綜合考核沒有開展，成為科研項目管理水平不高的重要原因之一。

三、加強科技企業科研經費管理對策

（1）提高科研經費管理認識，不斷完善科研單位科研經費管理體制。企業科研部門、財務等部門要密切配合，加強財經法規宣傳力度，進一步明確科研部門、財務等各部門及項目負責人在科研經費使用與管理中的職責和權限，不斷完善科技企業科研經費管理體制。（2）完善科研經費預算管理，建立科研經費全成本核算制度。根據科研項目性質和資金來源渠道的不同，實行科研經費的分類管理和核算，避免科研項目支出擠占科技企業日益緊張的經營費用，保證科研經費支出的合理性；嚴格控制科研項目經費的開支范圍和標準，與項目研究無關的支出堅決不予以報銷，國家明確禁止的消費項目嚴禁在科研經費中開支，建立科研經費審批權限制度，減少科研人員報賬的盲目性、隨意性，做到管而不死，活而不亂。（3）加強科研資產管理，提高資產利用率。利用科研經費或結題經費購置的資產，按照國家和省級有關規定均屬國有資產，企業應按照固定資產管理辦法對其進行核算、管理和處置，以達到“統一管理，資源共享”的目標，避免資產的重復購置和閑置浪費。（4）制定科技企業科研結算管理辦法，強化結題經費管理。國科發財字[2005]462號《關于嚴肅財經紀律規范國家科技計劃課題經費使用和加強監管的通知》(通稱禁令)的第六條禁令明確規定:“嚴禁課題結題后不及時進行財務結算，長期掛賬報銷費用”。科技企業應根據單位實際情況制定內部科研經費結算管理辦法，明確科研課題的結賬時間和課題剩余經費的使用方向，項目負責人應嚴格執行科研合同，按規定及時結題。（5）利用現代網絡信息技術等先進手段，建立健全科研經費核算和管理的監督約束機制。企業要根據財政部制定的有關內部會計控制規范，建立健全科研經費使用和管理的監督約束機制，努力構建以科研部門和財務部門為主管，資產管理部門、審計和行政部門參與的管理監督信息系統。（6）開展科研經費的結題審計和效益審計，完善科研項目的績效考評制度。首先，課題結題審計是對科研經費預算執行情況進行監督的一種強有力手段。其次，績效考評注重的是科研結果的評價，而對科研投入與產出的對比關系、科研支出目標的實現程度，很少有人將其納入其中進行評價。因此，我國可以在借鑒國外先進的科研評價制度的基礎上，探索一條適合我國國情的科研經費評價體系和相關制度。

參 考 文 獻

[1]張振剛．淺談全面預算管理在現代企業管理中的作用[J]．現代會計．2007（5）

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一、高新技術項目評價管理體系

高新技術科研項目的評價屬科學技術評價范疇,是政策性和技術性相結合的工作。科技評價是科技管理工作的重要組成部分,通過科技評價可以有效地監督檢查對科技資源投入的效果,為合理分配科技資源,提高科技活動的效率提供依據。一般科技評估包含預先估計(或立項評價)、中間過程(執行評價)和事后評估(結項評價)。根據評價過程和評價原則可把高新技術科研項目的評價體系分為三個部分:高新技術科研項目立項評價、高新技術科研項目執行評價和高新技術科研項目完成評價。高新技術科研項目立項評價體系按立項的依據和意義、研究內容、技術研究及產業化方案、研究開發基礎、應用前景、產業化預期效益與風險等六大項,采用層次化結構進行設計,分為多級指標。每一級指標可根據實際設計不同權重。一級指標有以下幾項。

1.立項依據及意義,包括二級指標2個,即立項依據和立項意義;立項依據包括產業技術政策、研究目標、國內外現狀3個三級指標;立項意義包括知識產權、導向性、市場需求、產業化前景4個三級指標。2.研究內容,包括前瞻程度、創新程度、難易程度、指標水平4個二級指標。3.產業化方案,包括技術方案科學性、產業化可行性、市場開發可行性3個二級指標。技術方案科學性包括技術關鍵及難點、研究內容與研究目標、達到的技術指標、研究方法、技術與工藝路線5個三級指標;產業化可行性包括技術與產業化吻合性、預期目標可達性、設備選型合理性3個三級指標;市場開發可行性包括市場調研充分性、市場預測科學性、市場開發措施3個三級指標。4.研究開發基礎,包括項目組單位條件、項目組條件、前期工作、資金預算及籌措和關聯關系5個二級指標和相應的16個三級指標。5.應用前景,包括經濟社會發展結合性、科學技術導向性、相關領域帶動性、市場廣闊性4個二級指標。6.產業化預期效益與風險,包括預期經濟效益、預期社會效益和風險分析3個二級指標和投資利潤率、投資內部收益率等12個三級指標。

二、高新技術科研項目評價管理系統

高新技術科研項目評價管理系統可實現對高新技術科研項目調查表的管理以及對科研項目進行立項、執行和完成評估的自動管理功能。具體功能包括添加、修改、刪除、打印、查詢等。可以安裝運行于Window9X/2000/XP系統及SQL Server數據庫平臺上。

1.功能說明。系統可分為四個部分。(1)合同基本信息管理。包括添加和查詢基本功能。查詢功能又包括修改、刪除功能。其中添加操作采用全屏幕界面,同是支持鼠標和鍵盤,添加合同記錄的基本信息時,可以連續添加記錄,添加完畢后再存盤退出。同時,在添加操作中,必須設計容錯功能,當輸入非法數據時,系統會自動提示警告,保證數據錄入的正確性。查詢包括多個查詢條件,優先級從查詢條件開始依次降低。在進行修改時,可直接雙擊所選記錄進入修改界面,也可單擊記錄然后選擇“修改”按鈕進入修改。刪除功能可以實現一條或多條記錄刪除和系統刪除警示。(2)項目立項評估管理。包括立項評估和查詢基本功能。查詢包括修改、刪除、打印功能。立項評估是對高新技術科研項目成立的綜合評價,評價指標內容見上。模塊首先能實現錄人評估專家對申請立項的項目的各項評價指標的打分錄入,即添加記錄,包括三級指標46項,二級指標8項。系統自動地依據預設的權重,先根據三級指標的評分,計算出13項二級指標得分;并與直接評分的8項二級指標一起,根據二級指標的權重,得出6項一級指標的分值;最后依據預設的一級指標的權重,得出該項目的評價總分。記錄查詢、修改和刪除功能與合同基本信息管理相似。打印功能可以實現選擇一條或多條記錄的打印操作。同時能實現用戶友好的提示對話,用戶可以自己設置打印字體字號,或進行打印預覽查看打印效果,若不滿意可退出進一步修改。(3)項目執行情況調查管理。包括添加和查詢兩大基本功能。查詢包括修改、刪除、打印功能。執行情況調查是項目執行狀態的綜合評價。(4)項目完成情況調查管理。包括添加和查詢基本功能。查詢包括修改、刪除、打印功能。完成情況調查是對項目的完成情況進行綜合評價。系統功能模塊結構和系統軟件結構。

2.系統開發方法、工具、硬軟件環境。本系統的建立主要針對的是科研管理部門,因此用戶明確。根據科研評價系統用戶特定、數據量適中的特點,可采用SQL Server數據庫。因為SQL Server簡單易學,而且也支持大規模、復雜的數據庫,如果科研項目評價系統升級,它完全可以支持更多的數據存儲及相關處理。在編程語言方面,可選擇與SQL Server配合極好的Visual Basic 6.0。作為本系統運行基礎的計算機硬軟件環境,決定了系統最終的運行效果。可使用CPU為PIII700M或者速度更高的配置,內存128M以上,操作系統可為Win9x及以上操作系統,服務器則用Microsoft SQL Server7.0或其以上版本。以上配置既可實現上述功能的高新技術科研項目評價管理系統的運行,也有足夠的容量或能力支持而后的系統升級。

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每年國家科技部及各地方科技主管部門會根據全國及本地區經濟、社會活動規律、行業發展態勢等情況進行調研分析，并制定符合產業發展要求及促進區域經濟、社會發展的科技計劃項目申請指南，按照一整套科學化、系統化、流程化管理的模式，鼓勵有關企業、科研院所等單位積極跟蹤所處領域的科技前沿態勢，掌握高精尖技術，積極申請有關項目，對于申請成功的單位予以一定比例的專項經費支持。

1 科研項目的申請及立項

1.1 指南的

每年年初科技部及地方科技主管部門會年度科技計劃申請（征集）指南（各地方主管部門視自身的情況不同，指南的時間不同），例如國家科技部年初下一年度國家三大主體計劃：863計劃、973計劃、國家科技支撐計劃項目征集指南，筆者所在的河北省科技廳每年在第二季度下發下一年度河北省省級科技計劃項目的通知及申報指南。

1.2 項目的選擇與立項

作為企業科技項目管理團隊，在接到有關的項目申報通知后，應依據指南中的申報要求制定本單位的項目申報計劃，并確立項目負責人。企業在申請計劃中需要考慮項目的立項背景、研究內容、研究目標、實施方案、科研團隊建設、項目預計產生的經濟社會效益、專項經費的申請金額以及自籌經費的配套等情況，并進行可行性論證。同時，按照項目的支出情況，編制項目財務預算。

1.3 填寫項目申請書

企業登錄科技主管部門的網站在線填寫申請書（推薦書）、預算書或下載電子版表格填寫，在規定的時間內完成，并打印紙質材料后，加蓋承擔單位的公章，提交到主管部門。

1.4 主管部門的審核與批復

科技主管部門將組織業內知名專家對申請材料進行審核，重點檢查企業的研究內容是否符合國家及地方指南中的要求，企業是否有充足科研條件完成國家及地方科技計劃，企業在創新能力方面的建設情況等等，最后提出專家組意見，并最終決定是否立項。

1.5 項目立項與項目經費下撥

項目通過立項，科技主管部門將通知企業正式填寫項目任務合同書和經費預算書，并于項目執行前撥付專項經費，項目開始實施。

2 項目績效評估及中期檢查

2.1 項目績效評估

1）年度工作報告。項目在執行期內，為了更好的掌握項目的執行情況，年底前，科技主管部門將通知承擔單位編制項目年度工作報告，承擔單位需將本年度科技工作的開展情況、指標的完成情況等進行上報。

2）編制項目決算報告。第二年年初，科技主管部門將要求項目承擔單位提交項目決算報告，承擔單位需要將上一年度項目的支出情況進行統計并上報。項目承擔單位依據國家及地方科技專項經費管理規定的有關要求對國撥專項經費及企業自籌經費進行核算統計。

2.2 項目中期檢查

科技主管部門屆時會親臨企業，認真聽取項目負責人的工作匯報，并對項目經費的支出情況進行監督檢查。可以說，中期檢查是項目驗收的提前預演，決定著項目能否按時、按質、按要求順利結題。

3 項目結題驗收

1）提交驗收申請。項目結題后的三個月內，承擔單位要向科技主管部門提交項目驗收申請，并開始著手項目驗收的各項準備。項目驗收分為技術驗收和財務驗收兩部分，技術驗收主要是檢查項目是否完成、項目指標是否達到預期指標、人才隊伍建設情況、成果產出情況、對經濟社會效益的推動作用等。財務驗收主要是檢查承擔單位專項經費及自籌經費的支出情況。

2）專項經費審計。企業在準備審計之前，首先需要對經費科目支出情況進行核算、統計，并將財務報銷憑證及各類發票提前收集完整，復印后統一將復印件交予會計事務所，由會計事務所核算審查后編制審計報告。

3）填寫驗收總結報告、工作報告。承擔單位登錄科技主管部門網站下載項目驗收的管理要求及驗收報告附件材料，按照報告書的要求填寫相關內容，總體來看，驗收報告分為：驗收申請書、驗收工作總結報告、驗收技術總結報告、驗收證書以及草擬的專家驗收意見等。這一階段，項目承擔單位還需準備項目匯報PPT。

4）召開項目驗收會（驗收形式分為：會議驗收、函審驗收等，本文以會議驗收的方式進行介紹）。

驗收會現場，項目負責人通過PPT介紹本項目的各項完成情況，專家組通過聽取項目負責人的工作匯報，審查有關資料，現場考察項目的運行情況、科研設備投入情況、科研經費實際支出情況、承擔單位內部的組織管理制度后，經過質詢和討論，最終形成驗收專家組意見，并由驗收專家組組長簽字確認。科技主管部門領導參考專家組組長的意見，最終宣布項目是否通過驗收。

5）驗收材料的提交與歸檔。驗收通過后，項目承擔單位需要按照科技主管部門的要求將驗收匯報材料進行提交，同時拷貝電子版驗收材料，一并提交科技主管部門進行歸檔，經過主管部門的批復蓋章后，項目正式結題。

4 結束語

隨著全社會對科研投入力度的加大，未來將會有更多的企業有機會承擔國家及地方科技開發計劃。同時也需要企業科學合理、公開透明的使用科研經費，同時需要企業強化自身的監督和審核機制，使科研經費能夠最大化地發揮其應有的作用和價值，助力企業科技創新的騰飛和提升，使我國科技創新工作邁上一個新的臺階。

參考文獻

[1]國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）.

[2]關于印發《關于加強科技部科技計劃管理和健全監督制約機制的意見》的通知 國科發計字〔2006〕218號.