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篇1

國外休閑農業起源于19世紀,歷經一百多年的發展歷史,目前在歐美、日本和澳大利亞等國最為盛行(方世敏),當前國外學者對休閑農業的概念、產品和功能的開發、市場研究、可持續性發展和宏觀政策等方面的研究比較充分,獲得較多的研究成果。國外休閑農業的具體研究成果歸納如下:

產品和功能開發研究。A.Hjalager(1996)研究認為休閑農業是在多功能農業的基礎上,由農業多樣化經營形成的。鄉村旅游因其規模小、特色設施、環保主義而形成富有創新性的旅游產品。但其潛力還未能充分發揮。C.Hegarty(2005)在對波蘭和愛爾蘭作了比較研究后認為,休閑農業產業多樣性決定了休閑農業發展的潛力,但其多樣性則取決于區域資源及客源市場條件。麥基(N.G.McGehee,2004)認為農場主擁有土地、經濟上依賴于農場經營、休閑農業深受大眾歡迎,是刺激休閑農業發展的推動因素。

休閑農業可持續發展研究。關于休閑農業可持續發展問題,國外多數學者認為雖然有諸如物價上漲的負面影響,但鄉村旅游對當地經濟轉型與發展起了一定推動作用。文化是休閑發展的重要內容,應在保護的基礎上充分挖掘。JohnTribe(2000)認為,隨著旅游規模的擴大,鄉村性將受到削弱。T.J.Forsyth(1995)對泰國北部的一個小山村的研究表明:旅游業不能使最貧窮的小農戶致富,但它可使那些有能力通過雇傭勞動力發展旅游業的農戶增加收入,發展旅游可能使農村社會進一步貧富分化,并因提高土地利用強度或環保意識的增強可能導致環境退化或環境改善。

宏觀管理政策研究。在歐洲,政府扶持鄉村旅游的措施主要是制定開發政策,提供人力、財政支持,設置專門管理、服務機構等。休閑農業產品的質量保證制度方面研究較多。英國約有10000個農場提供膳宿服務,但一半多的經營者未參加任何質量保證監督計劃。AlizaFleischer(2005)對基于農業生產活動的鄉村旅游企業與放棄農業生產活動的旅游企業的比較研究證實:基于農業生產活動的鄉村旅游企業經營業績更好。

休閑農業服務質量研究。當前國外學者在休閑農業的服務質量的研究文獻較少。但已有的文獻揭示了服務質量對休閑農業發展的重要意義。Reichel(2000)則采Gronroos(1984)的觀點,以技術質量及功能質量維度衡量服務質量,并參考Fleischer(1993)技術性及功能性二維度下之衡量問項,擬定休閑農業觀光服務質量屬性的問項;Akama&Kieti(2003)探討肯亞國家公園野生動物狩獵旅行游客服務質量滿意度,服務質量衡量維度采用了Parasuraman(1988)服務質量五維度,并參考SERVQUAL問項,以服務為導向,配合國家公園特殊性來擬定服務質量屬性;Maryam(2003)則是探討參與生態旅游之期望服務質量,經因子分析,將參與生態旅游者所期望的服務質量歸納出六項維度,分別為生態有形性、確實性、可靠性、反應性、同理心及有形性等方面,并將其命名為“ECOSERV”,為生態旅游服務質量建立了一個指向性的方向,其中生態有形性為生態旅游服務質量中最受游客重視的一個維度,游客對生態有形性的重視所表現的行為對環境是友善的、具有較小破壞的,該篇論文驗證了應用服務質量于生態旅游研究的可行性。

其他研究。這些研究主要包括了地理位置、休閑農業分類等等方面。國外研究在早、中期基本局限在產業的界定和政策支持上,隨著該產業的逐步成熟,研究重點偏向于具體經營的角度,主要還是圍繞顧客,如何在一個新興產業中嫁接成熟的服務理念,促進產業的健康發展。對于從微觀角度分析企業服務營銷的質量問題,僅僅停留在服務質量與休閑農業的相關性分析,為對服務質量評估維度和休閑農業績效的關系進行因果關系論證。

篇2

醫患關系不是孤立存在的，而是存在于社會聯系之中。表面上看，醫患關系緊張是發生在醫與患之間的，但其背后有廣泛的社會背景，受到政治、經濟、社會等多方面因素的影響與制約。

1.制度原因是根本。“看病難，看病貴”，制度成根源。由于當前的醫保制度，患者看病絕大部分報銷比例較少，自付比例較高，患者把就醫行為理解為消費行為，導致認識上的錯誤。現行的政策對于大型的綜合醫院給予了一定的經濟支持，但醫療體制的改革滯后于市場經濟的發展，醫院的補償機制尚未理順，補償嚴重不足；同時大部分的醫院包括基層的醫療機構都需要院方自己解決職工工資、福利等成本，以致“以藥養醫”和醫療服務的價格服務偏高的情況仍然存在，導致看病難、看病貴，加深了社會輿論以及老百姓對醫療行業的不滿和誤解。同時，醫療服務資源不足和配置不合理現象并存。

2.院方責任意識漸淡薄。醫方出于生存，同時也在利益的驅動下，將醫患關系物化，“開大處方”，甚至“收紅包”，一味追求經濟利益，責任意識淡薄。同時針對和諧醫患關系的建立，醫院未采取有利措施，對醫生也疏于管理，對醫護人員的醫術、倫理教育欠缺。同時醫院缺乏人性化施醫的理念。資源出現短缺，優秀人才比例少，全科醫生缺乏，醫學法學復合型人才稀有，以及醫療設備的稀缺等醫療資源也成為和諧醫患關系構建的瓶頸。

3.醫務工作者忽視了人文關懷。作為醫務人員，在診療過程中不能始終貫徹以人為本的思想，也不能謹記人文主義的精神，在利益的驅動下，個別醫務工作者甚至觸犯法律；個別醫務人員工作態度冷漠，對患者缺乏人文關懷，不能做到人性化的醫療服務，更加深了醫患雙方的誤解和鴻溝；現行醫療服務行業人員素質、技術水平參差不齊，醫患之間缺乏信任、理解，不能換位思考，幾乎沒有溝通，醫生為躲避責任，保護自己，采取“小病大檢查”，開不必要的檢查單，加深患者對醫生的失望；醫生在醫患關系中處于主導地位，醫生憑借自身在醫學知識技能的優勢，忽視患者的知情同意權。此外，由于醫患雙方的立場不同，醫患雙方信息不對稱，缺乏溝通，也是造成醫患關系緊張的原因之一，現有的服務模式也無法得到正常溝通。

4.患方醫學常識需加強。患者方面由于在醫患市場中處于弱勢地位，所以一直倍受同情，在提到醫患矛盾時，大家的矛頭首先指向了醫方。所以現實中，由于患者的期望值過高，對醫學的局限性不了解等將醫生神化、醫術神化，認為醫術萬能與現實產生落差，因此，產生失望等消極情緒。根據中華醫院管理學會維權部的調查統計，由于患者對醫學知識的不了解，對醫療期望值過高而引發的醫療糾紛占93.8%，希望少付醫療費用的占51.5%，無理取鬧的占49.5%，對治療不滿意的占37.6%。另外，隨著全民法律意識的提高，維權意識增強，更加重了醫療糾紛發生的頻率。此外，現有的關于醫患雙方的權利和義務的法律規范仍有漏洞，立法不健全；社會民生問題多，高房價、難就業、收入不公平等現象，加深了矛盾激發的可能；社會新聞媒體為博取眼球，追求效益，故意挑事端，進行不實報道，以點概面，對醫患緊張關系起到了推波助瀾的作用；社會對醫療行業的特殊性普遍存在不理解現象等原因也成為了造成目前醫患關系緊張的原因之一。

三、從生態文明視角探討構建和諧醫患關系的途徑

中國將嚴肅查處醫療衛生領域亂收費，、以醫謀私、收受紅包、開單提成和醫藥購銷領域商業賄賂等違法違紀行為，嚴肅行業紀律。老百姓看病貴、看病難問題一直是一個熱議話題，如何建立一種和諧的醫患關系需要政府、醫院、醫生、患者和社會的共同努力。造成醫患關系緊張的原因有很多，因此，緩解的途徑也有多方面的。從生態文明視角來看，構建和諧醫患關系的途徑主要有三點。

1.政府應加快相關制度建設。政府加快和諧社會建設的相關制度建設，完善生態文明制度，為和諧醫患關系的構建提供智力支持和制度保障。生態文明建設是貫徹落實科學發展觀的實際行動，是建設資源節約型、環境友好型社會的具體要求，是實現人與人、人與社會、人與自然和諧相處的根本要求，也是構建和諧社會、和諧醫患關系的戰略任務與重要支撐。這就要求政府對醫院要加大資金投入和技術支持，保證醫保制度有效運行和可持續發展。實施宏觀調控擴大社保基金籌資渠道，吸收外資和私人資本進入醫療衛生行業，增強了公共醫院的競爭力和運行資本。完善社會救助體系，鼓勵社會辦醫。政府要采取切實可行、有的放矢的辦法緩解醫患矛盾。健全農村三級醫療衛生服務網絡和城市社區服務體系，實現醫療資源的合理配置，解決看病難問題。要真正做到“以人為本”，迎難而上，扭轉公立醫院運行機制上不適用公益性目標的現狀，加大醫療衛生體制改革力度。積極推動醫療信息生態建設。目前，隨著信息技術的進步，世界范圍內掀起了一場以電子健康檔案為核心的醫療衛生信息化建設。患者個人的就診信息也能全面反映出來，有利于更準確、全面的診斷，也免去了患者各種不必要的檢查，減輕了患者的經濟負擔，緩解了醫患矛盾，增進了醫患互信，政府應該負起責任，盡快調動各相關機構、人員的積極性，推動信息生態建設。政府要正確處理人民內部矛盾，找到醫患關系緊張的主要矛盾的主要方面，狠下決心，共建和諧醫患關系。要暢通群眾請求渠道，廣開言路；聘請社會監督員，監督醫院的醫法醫風；設立投訴中心，醫學法律咨詢中心，讓患者有地方可說話；開展患者滿意度調查，可效仿電信公司進行打分制，督促醫方的責任的擔負；改變原有的評價模式，將生態環境建設、文明環境建設納入到考核模式，調整醫院的辦醫目標。政府要加大生態文明道理的宣傳以及和諧社會目標的宣傳，積極通過輿論化解醫患矛盾，鼓勵換位思考；引導媒體宣傳醫患之間美好的情感，為醫護人員創造良好的執業環境，提高其職業榮耀感。

篇3

關鍵詞：肇事逃逸多重侵害致死不作為刑法因果關系

如何認定行為人的肇事逃逸行為與被害人死亡之間的刑法因果關系，一直是刑法理論與司法實踐爭議的焦點，交通肇事逃逸情境下發生的多重侵害致死案件因被害人死亡的直接原因不明而常陷刑法因果關系判斷困境。司法實踐在評判相關逃逸行為與被害人死亡之間的刑法因果關系時裁判標準不一，裁量結果各異，嚴重影響了個案的裁判公正與法律適用的統一性。司法實踐亂局源于實務人員對肇事逃逸情境下不作為犯的刑法因果關系認知不清，混淆了刑法因果關系的應然認知與實然功能，未能立通肇事罪司法解釋所確立的歸責立場與“因逃逸致人死亡”的規制目的對刑法因果關系進行具體化建構。有必要結合具體的司法實踐案例，回到刑法因果關系的本源，明晰刑法因果關系的功能定位，圍繞“因逃逸致人死亡”的規范邏輯，理清交通肇事逃逸致多重侵害致死情形下行為人的相關行為與危害結果之間的刑法因果關系。

一、刑法因果關系是歸因與歸責的融合

刑法因果關系是一個實踐性與價值性融合的概念，涵括了存在論層面的事實認定與規范層面的歸責評判。雖先后經歷了諸多學說演繹，但理論界與實務界對刑法因果關系的認知依然未有定論，理論研究與司法實踐判例頗不統一，世界各國在刑法因果關系的認知上也不盡一致，我國理論界中過于哲學化的必然與偶然傳統因果關系劃分也開始受到挑戰，對刑法因果關系的認知開啟了“歸因”與“歸責”相對區分的新趨勢，客觀歸責理論也開始步入刑法因果關系理論領域。[1]國內外刑法因果關系理論的發展演變說明了圍繞刑法因果關系問題的一切理論均為服務刑事歸責而建構和發展，刑事歸責的復雜化導致了刑法因果關系理論的多樣化。隨著刑事歸責理論的不斷演變，刑法因果關系也經歷了功能性變遷，從以限制刑事歸責為初衷向為刑事歸責的合理性背書轉向。實質上刑法因果關系的判斷并非意在弄清行為與結果之間自然科學意義上的因果關聯，而是為了解決實際歸責問題。[2]這就意味著司法實踐對任何情境下的刑法因果關系建構與判斷，均需結合具體的歸責目的和歸責邏輯而展開。

刑法因果關系圍繞刑事歸責而建構，服務不同情境下的刑事歸責需要，其理論體系與實踐功能，也必然伴隨刑事歸責的發展而演變，服務不斷復雜化的刑事歸責實踐。理論界早期建構刑法因果關系概念的教義學目的在于限制歸責，而非擴張刑事歸責，但隨著刑事歸責理論和實踐模式的復雜化，刑法因果關系也日趨復雜多樣，以適應不同情境下的歸責背書需要。隨著刑事責任的功能化轉向，不作為犯成為了頗受爭議的實踐歸責難題。該領域的刑法因果關系建構也成為了一個新的話題。既然刑法因果關系以事實因果關系為基礎，那么在無明顯的客觀作為的情況下，如何將法益侵害結果歸屬于行為人，如何跨越事實基礎缺乏的問題，要解決這些疑問還需回到刑法因果關系的理論功能定位。從理論界對刑法因果關系的傳統性功能定位中走出來，以規范背后的目的之魂為指引建構歸責層面的因果邏輯，在經驗判斷和事實認知的基礎上建構符合歸責需要的規范性因果關系。實際上法律在追溯事件原因時所探尋的事實，是基于實用考慮所構想的事實，是相對于法律目的而言的事實。[3]在解釋不作為犯的刑法因果關系時，我們則需立足刑法條文的規制目的規范性地建構起不作為的“事實原因”以及不作為與結果之間的“因果聯系”。不作為犯的因果關系理論發展進程也充分體現了從“存在論”向“規范論”的規范化建構之路。為闡釋不作為與法益侵害結果之間的因果關系，理論界先后形成了他行為說、先行行為說、他因利用說、干涉說、準因果關系說等理論，但均被認為缺乏妥當性。而后演變為拋開具體的自然或物理的因果關系，從規范意義的角度建構不作為情境下的刑法因果關系。[4]可見隨著刑事歸責實踐需要的演變，以關系論為基礎的刑法因果關系，逐漸為一種著眼于規范目的的歸責原理所取代，將刑法因果關系的評價重點從結果發生的方式轉移到了是否處于規范所禁止的危險范圍[5]。

理論建構的目的與實踐功能是一切理論創新的源泉，對不作為犯的刑法因果關系的認知也應圍繞著刑法因果關系概念的實踐功能演變進行思考。從終極意義上而言，刑法因果關系實際上是為了闡釋個案中刑事歸責的合理性與正當性而建構，我們對刑法因果關系的理論探討，其目的在于讓因果關系理論更好地服務司法實踐的歸責需要，解決具體情境中刑法因果關系評判的恰當性，不是為了從事實層面理清特定行為與結果之間是否存在彼此影響的因果關聯，而是為將結果歸屬于誰提供正當理由與分析框架。這就意味著無論是理論界基于不同學說立場對刑法因果關系的完善與開拓，還是司法實務中基于不同的實踐歸責需要和具體案情，對刑法因果關系的創造性應用，都是為了讓個案的歸責更具合理性，更加符合民眾的常識常情常理。理論發展演變與實踐應用證明刑法因果關系是集實踐經驗與價值判斷于一體的規范性概念，不是懸而未決的哲學思辨，而是具有實踐操作性的分析工具，既限制刑事歸責的實踐濫用，也為歸責的合法性與合理性背書。從刑法因果關系理論的發展演變看，刑法因果關系已然是歸因與歸責的融合，司法實踐對歸因的尋找，目的在于歸責。在具體評判不作為犯的刑法因果關系時，需結合規范的規制目的與特定情境下事實因果關系探究的實踐可行性，全面衡量不同刑法因果關系假設情境下刑事歸責的可接受性，合理地建構符合歸責需要的刑法因果關系邏輯。

二、多重侵害致死情境下刑法因果關系的特殊性

在交通肇事罪的司法解釋所界定的刑事歸責基礎與標準下，司法定量的客觀歸責意味濃厚，司法解釋將入罪評價具體化和情境化，肇事逃逸行為在入罪評價和刑罰裁量中均有所涉及。而刑法因果關系歸屬則相對復雜，刑法因果關系的具體認定兼具經驗事實認定與規范邏輯評價，并非單純的事實認定或規范建構。司法解釋雖明確逃逸致人死亡的規范內涵和逃逸行為與死亡結果之間的因果歸屬原則，但要將這一規范內涵的規整范圍與具體的案件事實融合，則需結合社會事實經驗，充分考量逃逸規范的規制目的與實踐規制價值，更多地從規范的社會功能層面考察逃逸行為（不作為行為）與死亡結果歸屬之間的關聯。然而部分理論界人士和司法實務人員對肇事逃逸情形適用中的刑法因果關系認知依然停留于事實的層面，司法裁判糾結于被害人死亡的直接成因不明，而否認逃逸行為與死亡結果之間的刑法因果關系。理論上，有論者就主張：“逃逸”和“致人死亡”之間應有因果關系，若無證據證明死亡結果是逃逸行為所造成或介入了其他人的行為導致被害人死亡，則不能以逃逸致人死亡規制行為人。[6]更有論者將事實因果關系的要求闡釋得更為明確，其主張：行為人的逃逸與被害人的死亡有直接的因果關系方可認定“因逃逸致人死亡”。[7]上述觀點對因逃逸致人死亡情境下刑法因果關系的評判偏重于事實的因果關系思考，未結合“逃逸致人死亡”的規范內涵與規制目的去闡釋此種情境下的刑法因果關系。

司法實踐對“因逃逸致人死亡”規范的刑法因果關系認知也存在偏差，部分司法實務人員忽視規范的規制目的，而糾結于具體的事實因果關系。建構具體個案的裁判規范時僵硬地理解“因逃逸致人死亡”，未能深入探究逃逸致人死亡規范的規制目的與規整范圍，對肇事逃逸情境下多重侵害致死的刑法因果關系判斷，簡單采取了存疑有利于被告的歸責思路，導致“因逃逸致人死亡”條款的實踐虛置。比如，在馮某肇事逃逸所致的多重侵害致死案件中，區檢察院提起公訴時認定馮某的行為系肇事逃逸致人死亡，而審理該案的區法院在裁判邏輯論證中先從宏觀上肯定行為人的肇事及其逃逸行為與被害人死亡之間的刑法因果關系，但又從具體的事實層面認為行為人的肇事后逃逸行為與被害人死亡之間因果性關系不具有唯一性，進而否定肇事逃逸行為與被害人死亡之間的刑法因果關系。[8]這種事實認定存疑采取有利被告解讀的處理思路實際是典型的司法妥協，未能結合刑法因果關系的實踐功能和逃逸規范的規制目的判斷具體案件中刑法因果關系的成立與否。再如，河南登封市法院審理申某某、萬某某兩次肇事逃逸的案件時，就從因果行為論的視角理解肇事逃逸行為與被害人被再次碾壓死亡之間的刑法因果關系，[9]法院論證裁判理由時將被害人能否得到及時救助的事實可能性作為評判是否因逃逸致人死亡的基礎，而忽視了因得不到及時救助的規范內涵。以上案例凸顯了司法實踐在處理多重侵害案件時采取了相對保守的態度，從事實存疑有利于被告的角度將被害人死亡的時間節點擬定為行為人逃逸之前，顯然系典型的因果關系假定思路，缺乏規范層面的歸責思考。事實存疑有利于被告的司法裁判從保障行為人權益的角度而言是無可厚非的，但從準確適用法律打擊肇事逃逸行為，有效保障被害人權益而言，卻是存在問題的。這種妥協式司法裁判不當限縮了“因逃逸致人死亡”條款的規整范圍，大大限縮了具體個案歸責中刑法因果關系存在的范圍，導致立法規制的實踐虛置，實際上是以司法保守之刀閹割了立法規制的適用范圍。

三、多重侵害致死情境下的刑法因果關系認定

多重侵害致死情境下的刑法因果關系有其特殊性，對其認定應圍繞逃逸行為的不作為性建構。交通肇事后逃逸本質上是一個刑法意義上的不作為，刑法中的“不作為”實際上是為特定情境下的刑事歸責需要而建構起的規范性概念，沒有可實證研究分析的具體內容，本身就是法律價值判斷的產物。刑法因果關系的傳統分析模式則建立于實證的因果行為基礎上，即使是當前因果關系的“歸因”與“歸責”的二元判斷也是建立于事實因果關系之上。因而對不作為犯的刑法因果關系，若以不作為本身為建構前提，其刑法因果關系論證則存在無行為的原因解讀悖論，無法按照傳統的刑法因果關系分析框架推進，只能從不作為犯的刑法規范目的出發，圍繞規范的立法規制目的去建構規范規制領域內的不作為行為與相關結果之間的內在關聯性。只有回到規范的保護目的論證不作為行為的實行行為性與危險性，才能解決不作為結果歸屬的合法性與合理性問題。無論是對不作為行為的“作為性建構”，還是不作為情境下的刑法因果關系評價均建構在規范性的認知基礎上，而這一系列的規范基礎源于具體情境依存的規制環境。刑事歸責實踐中刑法因果關系所要解決的問題并非確定的原因與結果關系，而是為了讓結果的歸屬合理正當。不作為犯罪案件中，司法實務人員建構個案的刑法因果關系時不應試圖準確探尋行為人的行為與結果之間存在何種程度的因果關聯，而應努力嘗試給結果歸屬的可接受性做論證，其對類案或具體個案中刑法因果關系存在與否的判斷，完全是基于實踐規制需要的一種后果性考察，是為了將結果歸屬于特定的行為主體。

肇事逃逸本身就是在特定目的主導下的積極性作為，其既有內在的目的性，也有外在的行為性，對肇事逃逸致人死亡的刑法因果關系認知應立足于不作為犯的領域去建構。結果歸屬合理性論證中要解釋具體情境下逃逸與死亡結果之間的刑法因果關系，需結合規范的保護目的與不作為的行為性進行雙重考察，理清因逃逸致人死亡規范的雙重規制目的——保障法律追究與救助被害人，明確以行為人的社會角色為基礎的社會風險負擔。這就決定司法實踐對肇事逃逸行為與危害結果之間的因果關系判斷，不能離開先前的肇事行為單獨進行評判。肇事逃逸是行為人在特定社會角色下的事實性作為，若離開先前的肇事行為評判這一逃逸行為，將最終的危害結果歸屬于行為人則缺乏合理性與正當性。在將“因逃逸致人死亡”規范轉化為具體的裁判規范時，既要考量交通肇事逃逸致人死亡的規制邏輯與目的，也要考察具體情境下行為人逃逸行為的不作為性。適宜將“因逃逸致人死亡”的規制情形理解為客觀處罰條件，只要“因逃逸”而造成“致人死亡”的結果，就可認定為符合該客觀處罰條件的規定。[10]此種理論闡釋也有著地方化的實踐裁判規范的印證。浙江省高級人民法院于2011年3月4日的《關于在交通肇事刑事案件中正確認定逃逸等問題的會議紀要》明確規定：“因逃逸致人死亡，既包括被害人受重傷后得不到救助而死亡的情形，也包括被害人因傷無法離開現場而發生的其他車輛再次碾壓致死的情形”。因而在認定逃逸行為與死亡結果之間的刑法因果關系時則應立足逃逸致人死亡的規范保護目的，重點探究行為人肇事逃逸行為對刑事注意義務的違反程度，在建構“肇事逃逸”與死亡結果之間的刑法因果關系時以明確的規范評判標準取代模糊的經驗性認知標準，更多地進行歸責合理性的后果主義考察，重點分析行為人的肇事逃逸行為是否升高了被害人被再次侵害的現實風險，是否嚴重危及了被害人受到及時救助的權益，而非糾結于具體的事實認定中的直接因果關系不明。要將刑法因果關系判斷中的經驗認知與價值決斷結合起來，不能一味地強調刑法因果關系的實踐功能在于限制刑事歸責，而應注重刑法因果關系為刑事歸責合法性與合理性背書這一隱性功能的發揮。

刑法畢業論文范文模板(二)：毒駕在刑法中的相關問題研究論文

摘要：隨著社會的高速發展，我們出行已經離不開公共交通工具，車輛是屬于交通工具當中非常重要的一種。車輛在眾多的法律法規當中都有體現，例如說《道路安全法》、《刑法》，但是，在我們現行法律當中還存在于一個極大的隱患，比如說，酒后駕駛，早在《刑法修正案（八）》當中，已經將其正式的納入到了刑法的懲罰范圍之內，而吸毒駕駛依舊成為我們現在司法實踐當中的一大難題。以下針對相關的內容進行闡述。

關鍵詞：毒駕；刑法；立法問題

根據2018年《中國形勢報告》顯示，2018年中國吸毒人數占全國總人口的0.81%首次出現下降，截至2018年底全國共有在冊登記240.4萬名吸毒人員，而中國實際存在的吸毒的人數更多，估計超過1000萬，這樣龐大吸毒群體中，這其中當然也存在著許多人駕駛機動車，這為毒駕埋下隱患，盡管刑法要保持謙抑性，但毒駕行為所存在的社會危害性需要用刑法加以嚴厲的規制。

一、國外關于毒駕的規定

世界范圍內許多國家很早就通過立法對毒駕行為出臺了相關規定，根據毒駕的社會危害性，不同國家對毒駕做出了不同的處罰規定。美國法律將“吸毒后駕駛”規定在了“醉駕”的情形中，只要駕駛人存在“毒駕”的行為，不管其是否造成了危害后果都要先行羈押，隨后交由刑事法庭來處理，進而給予嚴厲的法律制裁；德國“刑法”在有關危害道路交通安全與鐵路、水道安全以及空中交通安全的罪名中對毒駕做出了規定。這些罪名雖然在處罰上有些不同，但相同點是，只要行為人有毒駕的行為，就會受到刑法的嚴厲處罰，這是屬于典型的行為犯；在法國，毒駕是以非故意傷害人之身體罪或者是非故意傷害生命罪來論處的，如果行為人毒駕被發現，就會被立即判以罰款與監禁，也是不考慮危害后果的有無。通過以上三個國家關于毒駕的法律規定，可以找到一個共同點：毒駕都是被列為行為犯加以規制。這為我國將毒駕以結果犯規制轉變為更嚴重的行為犯規制指明了方向。

二、“毒駕”入刑的立法現狀

我國對毒駕行為有比較多的規定，但都比較寬泛，且處罰標準不一，彼此之間缺乏相互聯系，具體來講，我國對于毒駕的法律規定可以分為兩類，第一類是處罰程度較輕的《治安管理處罰法》、《道路交通安全法》、《機動車駕駛證申領和使用規定》，其中，《治安管理處罰法》七十二條作出規定，如果行為人吸食或者注射，就會被處以兩千元罰款和十至十五日拘留，情節較輕的也要處五百元罰款或五日拘留。《道路交通安全法》第二十二條第二款規定了服用國家禁止服用的精神藥品或者麻醉藥品的，不允許駕駛機動車。根據《機動車駕駛證申領和使用規定》，吸食和注射的行為人三年內不得申領駕駛證，此外，對于吸食、注射駕駛機動車被發現的，還會吊銷機動車駕駛證。從以上規定不難看出，此類規定都只是對毒駕者申請駕駛證進行限制，或者只是處以輕微的罰款，嚴重的也只是處以半個月的拘留，難以形成與毒駕的危害性相適應的處罰，并且處罰標準也并不一致；第二類是《刑法》以及相應的司法解釋。我國《刑法》對毒駕的規制體現在兩個地方。第一個地方是將毒駕行為以交通肇事罪論處。根據《最高人民法院關于審理交通肇事刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》的規定，吸毒后駕駛機動車造成相應的嚴重后果的，以交通肇事罪定罪處罰；第二個地方是將毒駕行為以危險方法危害公共安全罪論處。交通肇事罪與以危險方法危害公共安全罪都是屬于結果犯，目前《刑法》中尚無將毒駕作為行為犯處罰的規定，因此無法凸顯出毒駕的社會危害性。

三、從犯罪構成分析“毒駕”入刑合理性

（一）入刑合理性

首先，從主觀方面來說，我們知道交通肇事罪是典型的過失犯罪，而我們認為毒駕行為人的主觀上應是故意，且至少是間接故意。《道路交通安全法》中明確規定了禁止在服用國家管制的精神藥品、麻醉藥品以后駕駛機動車輛，我們從中也能印證毒駕行為人的心理態度至少是間接故意。一般來說，毒駕行為人對吸毒的不良作用是有認識的，行為人明知道吸毒后的毒副作用仍然在吸毒后駕駛車輛或者在駕駛車輛的過程中吸食的足以說明其至少是持放任的心理態度。行為人毒駕明知可能會造成危害結果的發生仍然放任不管也足以見其主觀心理態度至少為間接故意。

其次，從犯罪的客觀方面來看，以危險方法危害公共安全罪是指以放火、決水、爆炸、投放危險物質以外的其他危險方法危害公共安全的犯罪。這里的“其他危險方法”描述屬于兜底條款，就是窮盡了同放火、決水、爆炸、投放危險物質的危險性相當的、足以危害公共安全的犯罪行為。如果要對毒駕這種危險駕駛行為進行處罰的話，只能將其歸入“其他危險方法”中的一種。由于使用了這樣的兜底性條款，在審理具體案件時，法官具有很大的自由裁量權，增加了同案不同判的情況發生的可能性。而且法律對實施了毒駕行為且造成嚴重后果的犯罪人進行嚴懲，但是毒駕與其他故意危害公共安全犯罪相比，主觀惡性顯然小了很多。因此，僅用嚴重的危害后果，就將主觀惡性不同的犯罪行為人，處以相同的刑罰，這是不合理的。

綜上，毒駕行為主觀上至少屬于間接故意，而交通肇事罪是一種過失犯罪，其主觀上為過失，所以毒駕行為不符合交通肇事罪的主觀構成要件；從客觀方面看，“以危險方法危害公共安全罪”來處罰毒駕行為時，仍存在著不確定性，主要依賴于法官的的判斷而并不具有針對性。所以，毒駕行為本身不應該按照上述“交通肇事罪”或“以危險方法危害公共安全罪”來直接進行定罪量刑。

以危險方法危害公共安全罪和交通肇事罪都是結果犯，而我們認為毒駕行為可能造成公眾個體的財產或生命、健康權利傷害或者公共安全設施和社會經濟重大損失的風險，而且這種危害隨時都有可能發生，因此僅采用結果犯理論對其進行刑事處罰，并不能有效預防這種危害社會行為的發生，進而造成對“毒駕”這種行為的放縱，以危險駕駛罪對毒駕行為進行規制更為合理。

（二）毒駕與危險駕駛罪

危險駕駛罪作為一種行為犯，不論是否發生了嚴重后果即構成犯罪，其客觀方面表現為醉酒駕駛機動車等行為，這種行為侵犯的客體是公路交通運輸安全及行人人身、車輛及其他公共設施的安全，因為醉酒駕駛機動車行為人已經部分或全部喪失駕駛能力，對行為可能危及公共安全在駕駛前是明知的，即對可能造成的嚴重后果持放任的心理態度，所以是故意犯罪。

吸毒者明知吸毒會損害其身體機能，卻繼續進行駕駛行為，這表明其主觀惡性大，是出于故意的心態。行為人吸食后，往往產生幻覺或被麻醉，導致其辨認能力與控制能力減弱甚至喪失，這種狀態與醉酒狀態相似，吸毒駕駛行為對不特定多人的人身、財產安全具有極大的潛在的社會危害性，不應當列入結果犯的范疇。綜上，“毒駕”與“酒駕”在犯罪構成要件上具有極大的相似性。

刑法不僅懲處法益已經遭到侵害的結果犯，也規制行為犯，當危險行為未造成實際的損害結果，但使法益面臨威脅，足以使特定或者多數人的生命、健康和重大財產陷入危險時，就可以將其犯罪化。吸毒駕駛與酒后駕駛行為顯然都屬于這種情況，而酒駕已經在2011年通過的《刑法修正案（八）》中納入作為行為犯的危險駕駛罪中，毒駕行為也應將其作為行為犯進行規制。由于時代的演遷，對法益的認識往往會有很大的變化，在過去，沒有必要通過刑法來保護某些利益。隨著人們對保護要求的提高，需要進行相應的新的刑事立法，比如以往我們沒有意識到環境資源保護的重要性，但是現在環境資源是刑法保護的重要法益。我們之前輕視了“毒駕”帶來的社會危害，在交通事故發生前檢測到駕駛員在吸毒后駕駛車輛，僅以治安管理法處罰，發生交通事故后才追究其交通肇事罪，事實證明這不足以遏制毒駕行為繼續蔓延，滿足了刑法第二性的原則，將法益保護前移，把“毒駕”歸于行為犯，對“毒駕”導致的不能安全駕駛的行為進行更加全面的打擊。

刑法對毒駕的規定并不完善而且缺乏系統性，存在著不足，所以在刑法中對毒駕的規定要進行進一步的完善，為此，課題小組建議，參考“危險駕駛罪”的量刑標準，提高毒駕刑事責任的最低法定刑，再結合吸毒量的多少作為量刑輕重的依據，并結合當事人意志及其它情節，將毒駕的刑事責任進一步細化。

四、毒駕刑事立法的完善建議。

（一）首先將毒駕納入危險駕駛罪之中

我國現行刑法對毒駕涉及在交通肇事罪與以危險方法危害公共安全罪，兩罪名的成立都需要以一定的結果作為構成要件，顯然與毒駕潛在的社會危害性不一致，雖然《刑法修正案（九）》已經在危險駕駛罪中增加對違反危險化學品安全管理規定運輸危險化學品的行為規定，但還是沒有將毒駕納入危險駕駛罪，毒駕行為的社會危害性與醉駕行為行為侵犯了同樣犯罪客體，都是具有社會危害性的危險駕駛行為，把毒駕納入危險駕駛罪符合毒駕的特征。

（二）提高毒駕刑事責任的最低法定刑

毒駕行為的刑事責任的大小應當與其所犯罪行的嚴重程度相適應，即使毒駕行為被納入危險駕駛罪，但毒駕的主刑只有一種拘役，顯然與毒駕的嚴重程度不適應，對此應加入有期徒刑這一主刑種，從而形成完善了懲罰體制、也能相對增加了懲罰力度。

（三）如果我們只是設置比較單一的主刑與附加刑很難表現刑罰的靈活性，應當結合吸毒量的多少作為量刑輕重的依據，并結合當事人意志及其它情節，將毒駕的刑事責任進一步細化才能更好體現罪責刑相適應，如果行為人的毒駕也行也符合交通肇事罪或者以危險方法危害公共安全罪的構成要件的，這時成立吸收犯，應根據毒駕行為的具體情況來對行為人判處交通肇事罪或者以危險方法危害公共安全罪。

當然對毒駕的規制不僅僅要從立法上進行規制，執法與司法中對毒駕的預防與控制也發揮著必不可少的作用。

（1）執法方面：基本上主要集中于司法實踐中存在的對毒駕檢測的技術性問題，如檢測技術范圍與檢測成本、了解尿液檢測和唾液檢測的不足、改善準確性較強的血液檢查卻因操作難度大很難實施的問題，因此應該推進先進檢測技術的研發，積極創新快速檢驗技術，現階段應該大力推進先進檢驗技術的發展，讓更多新型快速檢驗技術能夠在全國得到推廣。

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當前，整個社會的政治、經濟、文化以及價值觀、意識形態都在經歷著深刻的歷史性變革，高校作為教育機構中重要的一環也會隨之進行轉變，在這樣的大背景之下，高校自身的變革是面對社會變革的必然選擇，變革的基本支撐點必然落在學校文化建設上。學校文化是高校的靈魂和精神內核，是教育改革的基礎，學校文化的品位決定著高校的辦學質量和整體形象。同時針對大學生在大學期間存在的各種思想上的問題而言，尤其是對生命的認識問題最為嚴重，這也是近些年來高校普遍面臨的問題。因此，基于生命成長理念的高校文化建設的相關研究在促進大學生健康成長方面具有重要的現實意義。

一、客觀問題：高校文化建設現狀

高校文化建設已經被很多高校提上議事日程，但在實際推進的過程中也出現了一些問題。

（一）建設不協調，物質化傾向明顯

學校文化建設是一個系統反復的工程，不僅涉及物質建設和精神建設等多個方面，而且涉及教師、學生、學校管理者和家長等多個社會群體。目前在高校文化建設中，存在著重“硬件”建設和輕“軟件”建設的問題。

一是隨著近些年來的大學擴招，國家在高校硬件教育設施投入、辦學條件、教育教學設備升級換代方面做了大量的投入，校園變開闊、校舍更漂亮、設備更先進，但這些僅僅表明學校的物質條件建設越來越好，并不能表明學校越來越有文化。校園建設的盲目投入，將學校的發展膚淺地定位于物質層面的繁榮，正所謂：有高樓、有高分的學校并不一定是有文化的學校，一所學校的名氣如何取決于這所學校的學校文化，而不是這所學校的高樓幾何、綠化幾何、標語響亮與否。

二是高校師生并沒有切身參與到學校“物化”的過程中，師生普遍感覺自身與這些“物質”的生成、建設以及變化沒有關系。學校文化在建設的同時，其主體教師和學生同樣也應該被改造、被建設，在參與、享受“物化”建設的過程中，最終實現“人化+文化”建設的根本目的[1] 。

（二）理念不先進，功利化傾向明顯

我國是一個有著千年考試傳統的國家，高等學校雖然沒有升學壓力，但是卻面臨著生源、就業、學科建設、項目資源、考研率等各種壓力，在這些現實問題面前，任何一位學校的管理者在決策時都不得不受這些指標的影響，在這種情況下，學校的整體建設和規劃就會偏向于這些能給高校帶來實際利益的領域。在這樣的背景下，學校管理者忽視了先進教育思想、教育理念和學校文化的確立；學校文化則被扭曲成了簡單的“就業文化”、“高分文化”、“論文文化”等。這無形之中便忽視了學生生命成長，缺乏人文關懷，以致生活在其中的每個生命個體不能得到充分的尊重和合理的發展；嚴重的甚至導致學生心理扭曲，如由于生命教育的缺失導致學生不僅對自己生命的漠視，也直接導致了對他人生命的漠視，嚴重者甚至是一遇到困難和挫折，便想到自殺或報復性殺人。尤其是近幾年來，高校大學生由于學業、就業、感情等各種問題產生的心理壓力未能及時得到排解，最終選擇結束自己的生命，實在是令人扼腕痛惜。

（三）內涵不豐富，軀殼化傾向明顯

越來越多的高校意識到學校文化建設對提高辦學質量的重要意義，這本是值得提倡的。然而，現在的學校文化建設由于受到多元文化的沖擊，在多種選擇中迷失了方向，進入了內涵嚴重缺乏，建設軀殼化的誤區[2]。這主要體現在三個方面。

一是重視名稱，輕視內容。現如今很多學校都是大旗鼓地開展各種活動，而且不管是什么活動都冠以文化的名義，于是各式各樣的文化應運而生，如所謂的名人文化，即邀請一些明星或者名人來學校講座；所謂的廉政文化，即倡導教師和學生廉潔奉公，教師不得收受學生貴重禮物等；所謂的感恩文化，即通過千人共唱《感恩的心》來實施；所謂的國學文化，即通過背誦古詩詞，開設一些國學課來實施；等等。冠以各種明目的文化在學校被大力提倡，讓人目不暇接，學校注重的只是對這種文化的宣傳，但是對于具體的實施步驟仍然缺乏方向性和持久性，對于文化本身的內容和價值觀是否與學校文化建設的方向相一致，也缺乏深入探究。

二是重視外表，輕視內涵。部分高校將學校的文化建設付之于表象，忽視學校內部的細節建設。腹有詩書氣自華，這雖是用來形容人的，但是用在學校文化建設上，也恰如其分。只注重外表建設的學校，必然會缺乏內涵，缺乏延續性和持續性。例如美國的一些大學，從外表看來非常不顯眼，大門、題詞和建筑物的宏偉度都不能和國內的好多學校相比。但是，學校內部的內容設計卻十分新穎，每一處的設計都蘊含著知識性和教育性，這樣的學校既是學習的樂園，又是親切的家園。

三是將文化制度化。任何一個社會群體里，制度和文化始終是一體的，彼此之間互相依存互相制約，其中文化是靈魂，制度是軀殼。制度的存在只是社會越來越復雜的產物，是維護社會關系穩定的一種手段和約束力量，是人們意志的理性認識和量化行為準則，一旦確定就是“死”的，相對穩定固定，沒有生命，不可能主宰靈魂。而文化是靈魂，是人類思想的根本認識以及傳承的基本內容。總體說來，文化是“活的靈魂”，制度是“死的軀殼”，二者必須共存，才能保證人類社會的進步和傳承，對高校亦如此。然而，現在很多學校的文化建設卻忽略了文化，只看重制度，或者將文化變成制度，各種規章制度限制了教師和學生的行為與思想，任何事情都要依賴于制度來解決，不是獎勵就是懲罰，徹底地將文化變成了制度的軀殼，完全忽視了人的主體地位和文化的靈魂。

二、歸因分析：高校文化建設忽視生命成長教育的原因

（一）對生命漠視

人類社會的進步和發展都是基于生命的，教育因人的生命而存在，因此生命不僅是教育的基礎，還使教育變得可能而且更加豐富多彩。教育應是以人為本的直面人的生命的活動，高校作為教育的關鍵一環，是實施生命教育的主陣地，應該以關心學生生命成長和提升學生的生命質量為宗旨[3]。然而現實的情況是：學生僅僅是學習課本知識的“機器”，教師僅僅是機器旁邊的“傳送帶”[4]。學校的環境優美至極，教學樓高大宏偉，體育設施一應俱全，教學設備智能先進，而大學生的精神生活卻沒有相應的豐富，他們體會不到大學生活的快樂、幸福與無憂無慮，反而感到生命的無助和沉重。文化建設中有意無意地忽略了學生的發展，偏離了生命的基點，只強調教學生“如何生存”的本領，卻忽視了對“為何而生”的思忖以及生命最本真的存在意義[5] 。

（二）對教育誤解

著名教育家先生認為：“教育是幫助受教育者，使其能發揮自己的能力和完善自己的人格，為人類文化添磚加瓦；不是把受教育者造成一種特別器具，給抱有其他目的的人去應用的。”學校的主要教育目的是培養人和塑造人，相應地學校文化建設就應該是為培養人和塑造人創設環境、提供土壤并給予養分；學校的教育內容應該是以生命成長為主線，在此過程中實現知識和技能的傳授。然而，在當前應試教育模式的驅使下，這一根本的教育目的在為“考試”服務的教育內容的主導下被淡化乃至遺棄。正如葉瀾教授所說的：學生成為了知識的奴隸，教育中生命的本真意義被丟棄[6]。教育應該是教書育人，而不是現在普遍理解的教書，教育是使人成為“人”，是使人成為兼具知識、技能、情感、智慧和正確價值觀的正常的“人”，這才應該成為建設學校文化的根本意義。

（三）對文化曲解

目前高校對學校文化建設存在一定的曲解，主要表現在以下幾個方面。

一是將學校文化“物質化”。將學校文化片面地理解為物質化的、看得見摸得著的硬件建設，而完全忽略教師和學生生命成長的內隱意義，若這些物化建設缺少文化內涵的構建，高校將很難走出“物質建設”的局限和惡性循環，這也正是為什么學校的“文化”豐富了，而教師和學生卻感覺不到學校文化存在的真正意義。

二是將學校文化“文本化”。有的學校將學校文化曲解為規章制度和行為準則，于是制定了詳盡的、各式各樣的條條框框。這些制度和準則基本都是學校的管理者制定的，但執行者卻是廣大師生，由于師生并未參與制定，其認可程度自然不高，導致了這些制度成了擺設。

三是將學校文化“標語化”。學校文化的建設不能是喊幾句口號，或是將學校的辦學宗旨寫在最醒目的教學樓的最顯眼的位置。不管是口號還是標語僅僅是學校文化的表示符號而已，如果要將其稱為學校文化，就必須將其內化為師生的追求，反之便不能稱之為學校文化。

三、對策思考：生命成長理念在高校文化建設中的運用

（一）價值觀：樹立“用生命影響生命”的柔性教育理念

價值觀教育應是高校文化建設的核心，它決定著學校的辦學理念、管理理念和管理方式，并無形之中影響著師生的工作和學習方式。在傳統的學校管理文化中忽視了“人”這個教育根本的存在，學校文化成了“馭人”的文化，嚴重阻礙和限制了學生的生命成長和發展。每一個生命都不是單獨存在的，都是與其他生命有或多或少的聯系，因此關于生命成長的教育從本質上講，又是一種“用生命影響生命”的教育，這種教育強調把學生看作是自由、獨立、鮮活的生命個體所組成的群體，并根據學生的生命特征，以促進生命發展為原則，構建符合學生基本成長規律的教育模式，促使每個生命用更加“正能量”的生命去影響身邊的生命，從而開啟每個生命實踐、創造、發展的良性循環，最終讓學校文化的建設過程成為生命與生命相互交融的過程，也是每個個體生命能動、自主發展的過程。所謂“影響”，說的是去說教化，去形式化，去生硬化，形成一種“以柔克剛”的柔性教育理念，通過潛移默化的教育作用，達到潤物無聲的教育效果。為了實現這一目標，學校必須構建全方位的基于生命成長教育理念的學校文化氛圍圈，通過生命間的相互影響，為每個個體的生命成長創造向上的環境[7]。

（二）功能觀：讓學校每個地方都蘊含生命教育氣息

從本質意義上講，結合大學生生命成長的特點，高校的校園文化應該是以人格完善為核心并促進學生全面發展的文化[8]，這其實也是高校教育的基本功能。基于生命成長的教育，學校的功能應該從“維護統一秩序”向“”的方向轉變，學校文化的建設方向應該從“一成不變”向“多維多變”的方向轉變。學校的管理應一改傳統的按部就班、整齊劃一的管理方式，不再用“停留在紙面”的規章制度來維持秩序，而是在現有規范的基礎上充分調動師生的積極主動性、發揮人的潛能，讓學校里不管是顯性的物質環境還是隱性的人文環境，都蘊含著暗示性、情境性、持久性、滲透性、愉悅性的生命教育的因素。讓每天都生活在學校里的大學生，都沉浸在無形的生命教育氛圍之中，使他們的情操得到陶冶，品

行得到砥礪，意志得到磨煉。

（三）關系觀：創建“雷鋒學校”，引領師生教學相長

提到學校，一般的模式就是教師在臺上講，學生在臺下聽，教師講得好不好，最后考試說了算，學生學得好不好，最后直接看成績。師生關系在一定程度上決定了教育的品|。傳統課堂里，教師成了“一言堂”，學生被抽離成了“聽眾”，課堂過程就是知識由教師傳授給學生的單向傳輸過程，再無其他關系；這不僅忽視了學生的主體地位，更是將學生的生命成長、精神健康和情感世界徹底遺忘。雖然知識的傳授是學校的主要任務，但是不能是全部任務；課堂教學不能只是知識傳遞的過程，更是文化傳承、情感熏陶、啟迪學生心靈、關注生命成長的環境和途徑[9]。所謂“雷鋒學校”的學校文化建設就是以教師的愛心來影響學生的生命狀態，以學生的愛心來影響同輩，使得師生之間、學生之間彼此互相幫助、互相促進、教學相長，同時遠離劣質的、消極的生命狀態，在助人為樂、友善的氛圍中使學校成為師生生命成長的精神樂園、文化樂園。

學校文化是一個抽象的概念，學校文化建設更是一個復雜、系統的過程，涉及教育的每個環節和校園的每一處空間。積極正能量的學校文化可以使大學生完成生命的健康、全面成長，消極負能量的學校文化將會使大學生的生命成長受到遏制和壓抑。生命是文化的基本載體，也是文化的創造者和繼承者，因此，高校要順應形勢，將生命成長理念融入學校文化的建設過程之中，以生命成長為起始點和最終落腳點，凝聚學校文化建設力量，彰顯新時期下高校辦學特色，提升教育的質量和品質。

參考文獻：

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展研究，2008，（Z2）.

[2]徐志勇，張東嬌.學校文化認同、組織文化氛圍與教師滿

意度對學校效能的影響效應：基于結構方程模型（SEM）

的實證研究[J].教育學報，2011，（5）.

[3]張鳳i.基于學生生命成長的課堂教學研究[D].濟南：

山東師范大學，2008.

[4]趙秀文.教育中的“人”何以困頓：學校文化的分析視角

田[J].教育科學研究，2010，（4）.

[5]葉瀾.試論當代中國學校文化建設[J].教育發展研究，

2006，（15）.

[6]吳`.適宜學生生命成長的文化建設[J].中國教育學

刊，2010，（2）.

[7]張寶貴.關于學校文化建設與學校發展的問題[J].教育

發展研究，2007，（11B）.

篇5

改革開放的腳步已經伴隨中國走了30多年。在這30年中，中國經濟發生著翻天覆地的變化，各種體制也在探索中發展，中國處在改革又改革的環境中。國有企業本身的局限性決定了它不可能適應社會主義市場經濟的發展，而必須進行改制。由此，20多年前產權市場應運而生， 為國有企業的改制提供了交易的平臺，經歷了20年的艱難探索，終于迎來了規范發展的新階段。產權市場發展20年里，完成各類產權交易約25萬宗，成交金額超過1.5萬億元，帶動或涉及資產規模超過6萬億元，為成千上萬家國有企業的破產兼并、改制重組、資產結構調整提供了綜合配套服務，涉及上百萬國有企業職工的安置和上萬億國有企業債權債務的處置。20年的實踐探索過程，交易方式也經歷著變化，為了最大限度的挖掘國有資產的價值，防范國有資產流失，交易方式和價格機制的探索顯得十分有意義。

縱觀我國對產權交易公開競價的研究，學者們的研究的方面主要有公開競價的方式與其他方式的區別利弊比較。公開競價方式的優點決定了它的強大生命力，如何從立法、行政方面解決公開競價推行中遇到的問題，是其發展的關鍵。應充分發揮政策的導向作用，為公開競價發展鋪平道路，本文從我國產權交易的現狀出發國有資產，分析討論公開競價的優勢，提出一些政策上的建議。

二、產權與產權交易

（一）產權的定義

產權，就是對財產的權利，亦即對財產的廣義的所有權——包括歸屬權、占有權、支配權和使用權；它是人們（主體）圍繞或通過財產（客體）而形成的經濟權利關系；其直觀形式是人對物的關系，實質上都是產權主體（包括公有主體和私有主體）之間的關系。

（二）產權的內容：

1、產權首先是指特定的客體，即任何產權都是以特定客體為前提和基礎，產權中“產”即為客體，沒有特定客體的存在，產權便不再存在；同樣任何產權都是以依賴于特定客體的產權，也只能某一特定客體的產權。在現實生活中這樣了客體有多種表現形式，如財產、資產、資本、商品等。

2、產權其次是指主體對客體的權利，即主體與特定客體的關系。這種關系在現實生活中常表現為財產權等。主要包括包括對財產的所有權、占有權、使用權、支配權、收益權和處置權等，可以說產權是主體對客體一系列權利束的總稱。

3、產權還應該包括，不同主體基于對特定客體的權利，相互之間發生的各種各樣的經濟關系論文服務。如常見的領導與被領導，監督與被監督，生產者、經營者、消費者等之間的相互關系。表現在現代公司制企業中，經常是公司的所有者與公司的管理者以及公司各利益相關者的關系等，構成現代公司法理理論的重要內容。

4、從權利本身的內容來講，產權的內容包括兩個方面，一是特定主體對特定客體和其它主體的權能，即特定主體對特定客體或主體能做什么不能做什么或采取什么行為的權力，二是該主體通過對該特定客體和主體采取這種行為能夠獲得什么樣的收益。所以產權又稱權益。傳統經濟學側重于研究收益的配置機制，而現代經濟學側重于研究權力的配置機制。

（三）產權的表現形式

具體而言，產權包含三層含義：

1、原始產權，也稱為資產的所有權，是指受法律確認和保護的經濟利益主體對財產的排他性的歸屬關系，包括所有者依法對自己的財產享有占有、使用、收益、處分的權利；

2、法人產權，即法人財產權，其中包括經營權，是指法人企業對資產所有者授予其經營的資產享有占有、使用、收益與處分的權利。法人產權是伴隨著法人制度的建立而產生的一種權利；

3、股權和債權，即在實行法人制度后，由于企業擁有對資產的法人所有權，致使原始產權轉變為股權或債權，或稱終極所有權。原始出資者能利用股東（或債權人）的各項權利對法人企業產生影響，但不能直接干預企業的經營活動。

（四）企業產權

國有企業產權是指國家對企業以各種形式投入形成的權益、國有及國有控股企業各種投資所形成的應享有的權益，以及依法認定為國家所有的其他權益。[3]企業產權是一種十分重要的社會資源，產權在交易中具有一般商品的屬性，但是比一般商品更加復雜，其價格的影響因素也比一般商品多。產權交易機制對產權的價格影響很大，同一產權在不同的交易機制下價格是不同的，一個好的產權交易機制的作用在于能夠發現價格。為了規范企業產權的交易行為，保證交易的合理性，防止國有資產流失，國家對企也產權的交易方式進行了規定。企業國有產權轉讓可以采取拍賣、招投標、協議轉讓以及國家法律，行政法規規定的其他方式進行。

三、原有產權交易方式的利弊分析

（一）協議轉讓

協議轉讓是產權交易雙方通過協商確定交易內容、交易價格國有資產，從而完成產權交易過程的交易方式。協議轉讓的方式在操作上簡單易行，運行成本也比拍賣轉讓和招投標轉讓方式低。基本方式是通過私下一對一的談判，最終達成一致的過程。但這種交易方式公開性不強，透明度不高，容易引起暗箱操作，價格發現作用不明顯，不利于最大限度挖掘國有資產的產權價值。但在實際的國有產權交易中，協議轉讓卻是成交量最高的交易方式。

協議轉讓的一般程序如下：

第一，填報資料，出讓申請登記；第二，產權交易機構對出讓方的審核答復；第三，出讓產權公示；第四，受讓方征集及受讓申請登記；第五，查詢洽談；第六，確定交易方式，進行交易；第七，成交簽約；第八，價款支付，產權交割；第九，成交確認；最后，變更登記。

（二）拍賣轉讓

拍賣是指以公開競價的形式，將特定物品或財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式。拍賣是一種傳統的價格發現機制，也是一種資源配置方式，起源較早，具有深厚的理論基礎，在實踐操作上容易把握。拍賣有如下幾個特點：

1、拍賣過程中競買人的機會是均等的，拍賣本著公平、公正、公開和誠實信用的原則，出價高者得到拍賣標的，因而透明度高，公開性強，能有效減少交易成本，提高交易效率和規避交易風險。

2、拍賣作為特殊的買賣方式是受到法律法規的嚴格規范的，《中國人民共和國拍賣法》為拍賣當事人、拍賣程序、糾紛解決等方面提供了法律依據。

3、拍賣具有價格發現功能，拍賣的過程正是一個搜尋市場真實價值的過程。通過拍賣形成的價格是由各競買人通過激烈的競爭，最終由出價最高者決定的成交價格，充分體現供求決定價格的原理，它可以真正的實現標的的物有所值，充分解決標的商品價格的不確定性，實現資源的優化配置。

但是拍賣這種交易方式本身就存在著問題，拍賣的過程反映的是一種委托的關系，如果人與投標人或是幾個投標人之間串謀，使拍賣僅存在于形式，拍賣標的只能以底價成交，而剩余的權益則被投標人或人瓜分。這樣的拍賣一旦交易成功，不僅使產權所有者甚至國家蒙受巨大損失，而且會擾亂市場秩序國有資產，敗壞社會風氣。

（三）招投標轉讓

招投標的轉讓方式分為公開招標和邀請招標。公開招標是指由招標人發出招標公告或通知，若干家投標單位同時投標，最后由招標人確定最佳投標人為中標人，并與之最終訂立合同的過程。邀請招標是指招標人根據自己的需要，提出招標項目和條件，向社會或幾個特定的單位發出招標邀請的行為。招投標的法律約束力強，招投標過程要按照《中華人民共和國招投標法》的規定進行。公開招標與邀請招標相比，更能體現公平、公正、公開的原則，有利于規范市場行為，創造公平環境；由于競爭較為激烈，所以招標過程中有利于產權的保值增值，在公開程度、競爭的廣泛性等方面具有較大的優勢，適用范圍較邀請招標廣泛論文服務。但是公開招標由于投標人眾多，一般耗時較長，需花費的成本大，參加競爭的投標人越多，招標人審查投標人資格、招標文件的工作量越大，耗費的時間越長，招標費用支出也越多。邀請招標的招標人在一定范圍內邀請特定的法人或其他組織投標，不須公告，招標人只要向特定的潛在投標人發出投標邀請書即可，因此邀請招標所需要花費的招標成本相對較低，對招投標雙方來說是雙贏的方式。但是邀請招標過程和結果均不能充分體現“公平、公正、公開”原則，在操作中容易產生不法行為，因此限制了充分競爭，不利于營造健康的交易環境。

四、公開競價轉讓優勢分析及實現條件

（一）公開競價轉讓的優勢

公開競價的轉讓是近幾年來我國對產權交易方式的新探索，是企業產權制度改革和社會公共資源市場化配置的需要。國資委2007年了《關于企業國有產權轉讓有關事項的通知》，明確國有產權不能賤賣，要在市場中公開競價。相對于前面三種交易方式，公開競價的轉讓形式在企業產權交易中具有如下優點：

1、公開競價徹底實現了“公平、公正、公開”的交易原則，避免了“地下作業”、“暗箱操作”，根除了場外交易不透明、不公開的弊端。將國有產權交易放在交易市場中公開進行，投資者公平參與，實現國有資產產權明晰，流轉有序，有效地防范了國有資產流失。

2、產權所有者和市場投資者能夠達到雙贏，投資者可以自己分析和判斷，并且比較其他投資者的出價，通過博弈，對稱信息，最終成交價格是雙方都能夠接受的最佳價格。

3、縮短了產權交易時間，提高了效率，公開競價方式能夠形成成熟的交易程序，競價方式的選擇可以根據標的的不同靈活運用，國內的產權交易機構在操作企業轉制出售過程中，已逐步摸索出一套行之有效的競價方式國有資產，主要有“評審法”、“一次報價法”、“限次報價法”、“不限次報價法”或“電子報價法”。這些方式適應了產權交易的特點和要求，以快捷的方式尋找到適當的價格和受讓人。

4、降低了轉讓方和受讓方的成本，公開競價雖形式上類似于拍賣，但是卻不用支付擁金，只用支會少量的手續費（一般約為交易額的千分之一），相對于高昂的拍賣擁金來說，這是一大筆成本的節約，這些節約的成本擴大了安置下崗分流人員的資金來源，保障了國有資產收益的提高。

5、充分發揮市場發現和公平確定價格的功能，市場化程度高，有效的保證了國有資產的保值、增值。企業產權交易通過公開競價轉讓，規范了程序，提高了效率和服務質量，充分體現了“三公一誠”的原則，吸引了大量投資者，特別是民營資本參與，擴大了交易市場，競買人通過平等、公平的競爭，最終形成交易價格，充分體現了價值規律在產權交易中的作用。

（二）我國已具備實行公開競價的條件

從1988 年5 月湖北武漢成立第一家企業產權交易所至今，我國的產權市場已經在實踐中走過了20 年的風雨歷程，產權市場的高速發展，為產權交易提供了一個平臺。從政策方面和實踐方面來看，我國已具備了實行公開競價的條件。

政策方面：國資委了《關于企業國有產權轉讓有關事項的通知》和《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》。按照《辦法》的規定，企業國有產權轉讓價格應當以資產評估結果為參考依據，在產權交易市場中公開競價形成，產權交易機構應按照有利于競爭的原則積極探索新的競價交易方式。這對產權交易公開競價提供了一定程度的政策上的支持。

實踐方面：近年來，我國的產權交易市場規范健康快速發展，已成為資本市場的重要組成部分。產權交易所的發展，交易過程的不斷完善，為公開競價提供了一個良好的環境。借助產權市場的力量，以國有資產保值增值為目的，建立一套“陽光”、“透明”的價格發現機制具有實踐上的需求性和緊迫性。

（三）國外產權交易方式的主要內容與借鑒

根據資產的存在形式，資本市場可以劃分為證券資本市場和非證券資本市場。證券資本市場是指證券化的產權交易場所，主要指股票市場。按照不同市場上市標準的高低，可以依次分為主板市場、二板市場和場外交易市場。非證券資本市場指資產尚未實現單元化、證券化的企業進行整體性產權交易的場所，它與證券資本市場最大的區別在于存在非標準化的產權交易方式，如協議轉讓、競價交易、招標轉讓、合作開發等等。

我國各地的產權交易所，就是非證券資本市場的有形場所，這種交易市場是中國特殊經濟條件下的特殊產物，是基于中國國有企業多，非上市公司多的國情而建立起來的，但是從世界各國的成功經驗來看，主要還是采取的證券資本市場的模式。從本質上講，中國目前的產權交易所和技術產權交易所都是有形的產權交易市場，也就是為產權交易提供集中競價交易的場所國有資產，雖然我們把它歸為非證券資本市場，但是在西方發達國家并不存在類似的有形市場。由于經濟嚴格按照市場方式運作、產權關系明晰、有關法律體系完備、中介機構發達以及信息渠道暢通，西方發達國家的產權轉讓都是在無形市場中自發進行，也就是說，西方國家的非證券資本市場采用的都是無形市場的形式。筆者認為在中國特色的社會主義條件下必須建立中國特色的產權市場和產權交易方式，而不能機械照搬國外的成功經驗，對于世界的大資本市場來說，中國產權市場可以說是剛剛走步，中國的產權市場可以說是一個過渡性的市場，而西方發達國家的市場經濟較為健全條件下的產權交易是中國發展的方向，但是必須經過一個由量變到質變的過程。

五、公開競價機制在推行中的問題及相關建議

公開競價的交易機制有在產權交易中有著它的魅力和優勢，但是我們必須看到，產權交易公開競價機制的法律法規尚不健全，還不能做到有法可依，而只能單純地以合同來約束。此外，產權市場的統一化程度不夠，信息披露制度不夠完善等問題都制約著公開競價機制的發展。筆者認為要發揮公開競價機制的作用，以下問題亟待解決論文服務。

（一）資產評估問題

要在我國建立和推行完善的公開競價機制，必須要建立一個完善的市場化的資產評估體系。資產評估是專業機構和人員，按照國家法律法規和資產評估準則，根據特定目的，遵循評估原則，依照相關程序，選擇適當的價值類型，運用科學方法，對資產價值進行評定和估算的行為。資產評估是國有產權交易的重要環節，國有資產評估結果是對國有資產作價的重要依據，保證國有資產評估結果的真實、客觀和公允，是防止國有資產流失的重要舉措。評估過程從評估方法的選擇到評估機構的選擇都遵循一定的原則。在評估方法的選擇上，更多地考慮到企業未來盈利能力，真正表現國有資產的實際價值，確保國有資產的保值和增值。在評估機構的選擇上，應落實“公平、公正、公開”的原則，遵循“優勝劣汰”，選擇那些獨立性和專業性較強的評估中介，充分發揮市場的作用。國有資產監督管理機構作為履行出資人職責的特設機構，對選擇評估機構是否符合規定要求、評估目的是否明確、評估基準日是否適當、評估依據是否充分、評估方法是否正確、評估過程是否規范、評估結論是否合理等有關內容進行審核，特別是要對評估結果的真實性進行合理的判斷。

（二）市場規范問題

經過20多年的發展，產權交易在交易規則內部管理、業務拓展等方面進行了不懈的努力與探索，規范化程度日益提高，但是各地的產權交易機構主要是為本地區國有企業改革服務，產權交易機構繁多，產權市場區域分割較為嚴重。據不完全統計，我國產權交易市場最多時高達270多家。《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》(國資委、財政部令3號)實施以來，國資委把推進各地產權交易市場的整合作為貫徹落實“進場交易”制度、規范企業國有產權轉讓的一項重要內容，出臺了《關于做好產權交易機構選擇確定工作的指導意見》用于指導地方國資委通過選擇確定產權交易機構國有資產，促進市場資源整合，規劃發展當地產權交易市場。通過合并、省市共建、異地聯建、異地委托等方式，對產權交易機構進行了整合，初步發揮了產權交易市場的整體資源優勢。截至目前，各省級國資委共選擇確定交易機構64家，產權交易機構整合取得積極進展，但是仍缺乏統一的監管機制。所以，建立全國統一的政府監管機構，打破地方政府管理的現行制度安排，是形成統一、規范的產權市場的關鍵環節，也是建立完善的產權市場監管體制的重要內容。政府應盡快出臺全國統一產權市場的監管機構和相關監管法案，進而在全國建立統一的產權交易市場，以改變目前各地產權市場監管機構設置不統一，制度不健全，責任和權利不明確造成的產權市場監管缺失的狀況。

（三）法律法規制度環境問題

盡管公開競價的轉讓機制相對于傳統的轉讓方式有著不可比擬的優勢，但是公開競價的法律規范性差，《中華人民共和國拍賣法》和《中華人民共和國招投標法》分別為拍賣和招投標轉讓方式提供了法律依據。公開競價卻沒有相關法律保駕護航，一旦產生糾紛，找不到法律依據可以遵循。目前，全國各地已經相繼出臺了公開競價的交易辦法，但統一性差，并且約束范圍公限于當地的產權交易。國家應該完善這方面的法律、法規建設，出臺一部全國統一的產權交易方面的法規文件，通過制定法規，明確各種交易方式含義和適用范圍做到標準統一、口徑一致，產權的公開競價作為一種新的方式進入市場必須有一個好的制度環境作保障。

參考文獻

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一、組織行為理論研究的新發展

目前，對組織行為理論的研究呈現多學科交叉態勢，不同專業背景的學者運用不同研究視角在廣度和深度上豐富和發展了組織行為理論。

1.在經濟學的研究范式中，人被抽象為“智慧人”的理性面孔(埃德加·莫蘭，1972)。效率概念是經濟學中的核心概念，認為在既定物質技術關系的約束條件下企業能夠實現利潤最大化目標;但現實中存在的明顯事實是，由于個人目標與企業目標的不一致，員工并不一定總是盡心盡力地工作，企業的成本也并非總是最小化，總還存在只要稍加努力便可增加的產出。這就說明存在著與配置效率不同的效率問題，即非效率問題。哈維·萊賓斯坦提出X效率理論，指出X效率理論實際上是指一種與組織或動機有關的效率;該理論從個人行為受到從表面看互相沖突的兩種傾向影響，每種傾向都會導致不同行為模式和對環境的反應。

2、著名心理學家班杜拉(Albert Bandura)的三方互惠決定因果模型對人性作了全新的論釋。他摒棄了心理動力學和心理特質論的內因決定論和傳統行為主義的外因決定思想，對個體的行為、認知與主體因素、環境三者之間的關系提出更為辯證和完善的分析;強調主體因素對人類行為的獲得與表現和對人性潛能發揮的決定性。通過建立三方互惠決定因果模型闡明了三者之間的動態決定關系，為進一步研究如何促使個體行為方向與組織目標發展方向的趨同奠定理論基礎。

3.新經濟社會學家格蘭諾維特(Mark E Granovetter)對當代組織行為理論研究有較大的影響。他發展了卡爾·波蘭尼(Karl Polanyi )的“經濟鑲嵌社會”概念，從嵌人性(embeddedness )、社會網絡( social network )、組織制度(organizational institutions)等三個角度分析了現代組織中社會情感聯系、信任、人際網絡等問題，增加了組織行為理論新的研究維度和研究命題。新制度經濟學代表人物威廉姆森(Oliver E Williamson)運用契約理論和交易成本理論對格蘭諾維特提出的組織信任問題作了進一步研究，在對前人研究成果的基礎上從風險角度對信任的內涵及類型作了新的界定，并通過建立模型對各種信任類型作了深刻分析。

4.社會資本理論(Social Capital Theory)的研究是20世紀90年代以后才為學者廣泛重視。“社會資本”概念由法國社會學家皮埃爾·布迪厄提出，詹姆斯·科爾曼、羅伯特·普特南等人作了進一步的發展和傳播。按照韋恩·貝克的解釋，社會資本主要是指人際和企業關系網絡中以及通過該社會關系網絡所能獲得的各種資源，包括信息、構思、線索、商業契機、金融資本、權利與影響、情感支持，甚至還有良好的祝愿、信任與合作。

二、組織行為理論研究的幾個熱點問題

1.人性研究的淵源及發展。

“有了人，我們便開始了歷史。”(恩格斯語)但是，人類從來就沒有停止過對“我們是什么，存在于世界中的人類意味著什么”(埃德加·莫蘭，1972)的爭議。對人類自身本性的理解和研究，用法國當代著名思想家埃德加·莫蘭的話來說還是一種貧乏的認識、封閉的范式。從普羅泰戈拉提出的“人是萬物的尺度”、蘇格拉底的“認識你自己”開始，到中國儒家“人之初，性本善”的性善論、基督教的原罪說、馬克思關于人的本質理論、馬斯洛的“需求塔”理論等，各種人性理論層出不窮，直至今日，人性問題仍促使人們不斷去探索、解析。休漠認為，“人性”是一切科學的基礎，一切科學都離不開以“人性”作為對象。人們希望通過對’‘人是什么”—人性、人的本質的解剖，通過對人的理解來尋求一種核心的價值觀念，并通過這種核心價值觀念的確立，從而為實踐活動確定合理的方式，再通過這種合理的方式來達到最佳效果。

早期對人的思考囿于人類自身力量的脆弱和外部世界的強大，認為人是缺乏獨立性的。在近代隨著工業革命的興起和人的力量的強大，資產階級思想家破除了上帝的神秘色彩，確立了理性權威。以康德、黑格爾為代表的古典哲學則把這種理性權威推向極至。然而，人類進人20世紀后，理性至高無上的地位開始受到動搖。人們開始感到，運用理性的創造活動并不總是給人類帶來正效益。“上帝死了!”—尼采向人類發出這樣的呼喊。“上帝死了!”代表現代人一種普遍心態，它是人們對傳統價值觀和普遍的道德規范失去信心、對個體命運和前途感到擔憂的表現，它是對理性至上主義的徹底反叛，它也是現代人絕望心態的表達。“人生而自由，但無往不在枷鎖之中”(盧梭語)，“人類根本無幸福可言，理性越發達，痛苦愈深，博愛、平等均是空談”，真正的人生都被人為的而非自然的力量所操縱和支配，人類的目的性不見了，人應該更多的是依靠感覺行事而不是靠理性。社會轉型帶來的道德缺失、精神“斷乳”和無所適從迫使人們去重新思考支撐人類社會發展的深層文化價值觀，“實現人的革命”、“重視主體間性”、“人類終極關懷”、“重建人類精神家園”，反映了人類為探尋人類未來發展所作的種種努力。

另一方面，理論家對人性的理解不僅決定他們的研究內容，也決定了他們的研究方法(班杜拉，2001)。康德認為，一個現代人應該是“由自身定義的”自我，他或她通過自我發展而發現和開掘自己的真正“人性”;這個命題宣布，人應該從自身而不是從任何其他的淵源尋求生命的神圣，從而為個人的理性主題奠定哲學基礎;在這個原則下，組織中個體有意識、有目的的理性行為被視為理論分析的最終基礎，而社會組織則被視為一種無數個體追求自身利益的無意識的產物。亞當·斯密在其巨著《國富論》中闡述了理性行為人在“看不見的手”( invisible hand)的指引下追求個人利益最大化，在獲取個人利益最大化的同時非出于本意發展的卻極大地促進了社會公共利益。亞當·斯密賦予理性行為人以新的名稱—經濟人，并為后人所繼承，成為經濟學研究的基本假設前提之一。偉大的管理實踐者、古典管理學家、科學管理之父泰勒繼承了這種人性假設，并采用了物理學最常用的方法—隔離法，通過一系列假定，排除一切干擾，把個人從社會中抽象出來，得到一個“理想類型”( ideal type)的“經濟人”。盡管泰勒的管理思想強調勞資合作、雇員和雇主利益的一致性，但是，在實踐中嚴格科學的定量定性管理常常是沖突無法調和的根源。 基于此，埃德加·莫蘭提出應該停止將人簡化為“工匠”(“制造工具的人”的技術性面孔)和“智者”(“智慧人”的理性面孔)。“應該在人類的面孔上也看到神話、節慶、舞蹈、歌唱、癡迷、愛情、死亡、放縱、戰爭等。不應該把感情性、神經癥、無序、隨即變化作為‘噪音’、殘渣、廢料拋棄。”理解人性應該“超越對生活狹隘和封閉的理解(生物學主義)，超越對人的島民和超自然主義的理解(人類主義)，超越出無視生活和個人的概念(社會學主義)”，“每一個人都是一個生物一心理一社會學的整體”。

班杜拉的研究揭示了人的本性是主體因素、行為和環境三者動態相互作用的結果。人類行為是自我系統和外界環境相互作用的產物，而人類行為又分別影響外界環境和自我信念。一方面，個體的期待、信念、目標、意象、情緒等主體因素影響或決定他的行為;另一方面，行為的內部反饋和外部結果反過來決定他的思想信念和情感反應。同樣，在行動與環境的相互決定中，雖然環境狀況作為行為的對象或現實條件決定著行為的方向和程度，但行為也改變著環境，以適應人的需要。三方互惠決定論包含著對人性的理解，即人一方面是自己的主人，人生意義取決于個體的把握，另一方面也要受到環境條件的制約而不是無限自由的。

2.組織嵌人、社會資本及社會關系網絡研究。

社會資本理論的發展，反映了人們對人性的重新認識。芝加哥大學心理學家米哈利·切克斯贊米哈利經過長達25年的研究發現，決定快樂的秘密在于有意義的工作和人際關系質量。心理學的“新關系論”認為生命的動力在于“參與”，即，在與他人的關系中成長和發展。一個人擁有完善的關系網絡就會擁有一個健康的身心。管理者必須刺激員工的動機，發展他們的能力，賦予良好的工作環境，使其自發地完成工作。在信息時代，人際關系網絡因為企業與顧客間、企業與企業間以及企業內部員工間的自發合作而變得重要。

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一、生產者身體的活力

馬歇爾認為，物質財富的生產取決于工業效率，而身體的活力即強健的體格、堅強的意志、旺盛的精力是工業效率的基礎，是一切進步的源泉。他說：“我們必須考慮身體的、精神的和道德的健康與強壯所依靠的種種條件。這些條件是工業效率的基礎，而物質財富的生產要看工業效率而定；……在許多職業中，工業效率，除了身體的活力———這就是筋肉的強壯、健全的體格和奮發有為的習慣———之外，不需要什么其他東西。……這種人的堅強、這種決心、精力和自制力，簡言之，這種‘活力’，是一切進步的源泉：它在偉大的事業中，偉大的思想中，以及對于真正的宗教情感的能力中表現出來。”[1]（P212-213）他認為，決定體力和活力的因素主要有以下三種：

（一）生活必需品

馬歇爾認為，生活必需品的第一樣就是食物，食物的烹調是否適當關系很大。烹調不當，會使食物的營養受到損失，或者營養難以吸收，甚至食物中毒。營養過剩、不足或不平衡都會危及人的活力。在馬歇爾生活時代的英國，食物缺乏導致身體普遍衰弱，體弱多病是工業效率低下的主要原因。適度的休息和娛樂也是一種生活必需品。休息與食物、衣著等其他物質的必需品一樣，都是人們保持旺盛的活力所必需的。馬歇爾指出，維持效率的生活必需品因工作的性質而不同，隨著社會的發展而變化。曾幾何時，手機還是身份的象征，現在的城里人可以說人手一部手機。在當今信息時代，一臺高檔筆記本電腦對普通員工而言還是奢侈品，但對高級管理和研究人員來說則是必需品，沒有它工作效率會大大降低。所以馬歇爾說：“高工資不僅能提高工資領受者的效率，而且能提高他們子孫的效率，……即報酬優厚的勞動一般地是有效率的勞動，因此，不是昂貴的勞動。”[2]（P184）

（二）希望、自由、變化

馬歇爾認為，希望、自由和變化三個因素與人的活力密切相關。有希望才有進取的動力，有自由才有創造力。他把自由分為兩種，一種是“不受外界約束的自由”，一種是“由自制力而來的較高的自由”，后一種自由對于高級的工作更為重要。希望與自由使人樂于工作，有助于發揮人們的主動性和創造性。有變化才有生機，呆板的、單調的生活會損害人的進取精神，以至于破壞身體的活力。亞當·斯密在論及變化與活力的關系時說：“大多數人的智力，必然由他們的日常活動發展起來。終生從事簡單操作的人……沒有機會運用自己的智力……他的遲鈍和無知就達到無以復加的地步。……他的呆板的、單調的生活自然損害了他的進取精神……他甚至破壞了他的身體的活力”。[3]（P401）

（三）生活環境

馬歇爾對生活環境與健康的關系論述較多，他重點從城市與農村生活環境差別的角度，分析了污染嚴重、擁擠不堪的城市環境對活力的消極影響。他說：“新鮮空氣和陽光的缺乏，各種年齡的人和兒童游戲所需要的室外休息處的缺乏，耗盡那些不斷流入大城市的最優秀的英國人的精力。”[2]（P316）因此，馬歇爾主張，在大城市中設立公園和運動場，以改善人們的生活環境；通過發展交通運輸等措施，加快企業和工人向郊外遷移，使人們能夠親近大自然，享受清新的空氣和明媚的陽光，從而提高人們的活力。

二、生產者的能力

馬歇爾認為，知識也是資本，知識是最有力的生產動力。投資于教育是否明智，不能單以其直接結果來衡量。“一個偉大的工業天才的經濟價值，足以抵償整個城市的教育費用；因為，像白塞麥的主要發明那樣的一種新思想之能增加英國的生產力，等于十萬人的勞動那樣多。”[1]（P233）

但知識不等于能力，所以馬歇爾強調了能力。他批評以往的經濟學家太不考慮這一事實：人類的才能與其他任何種類的資本，同樣都是重要的生產手段。他特別強調了企業管理才能，他說：“私人企業成功的主要因素之一是權衡任何方針的得失和鑒別它們真正相對重要性的那種能力。由于實踐和天才而學會使各種因素各得其所的人，業已獲得致富之道；我們生產力的效率的增加，在很大程度上是由于許多能干的人，他們孜孜不倦地致力于獲得這種企業才能。”[2]（P168）

影響能力的主要因素是教育。他把教育分為普通學校教育和工業教育兩大類。普通學校教育重在培養人的綜合素質，為人們在以后的專業性工作中發揮潛能、自我發展打好基礎。他強調：“教育必須更加普及。學校教師必須懂得他的主要任務不是傳授知識，因為幾先令買來的報刊上的知識一個人的頭腦就容納不了。他的主要任務是培養個性、能力和才干。為高級工業而設的工業教育，應像普通教育那樣，不斷以發展才能為目的。它應當與完善的普通教育建立在同一的基礎上，但應進一步詳細制訂出特殊的學科，以利于特殊的行業。”[1]（P227）

轉貼于中國論文下載三、分工協作

亞當·斯密認為分工能夠提高生產效率，他說：“勞動生產力上最大的增進，以及運用勞動時所表現的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結果。……有了分工，同數勞動者就能完成比過去多得多的工作量”。[4]（P5、8）但是，馬歇爾指出,分工不是越細越好“在低級工作上，極端專門化能增大效率，而在高級工作上，則不盡然。在最高級的工作部門中應當實行專業化到什么程度，是一個困難而未解決的問題。在科學研究中以下一點似乎是一個正確的法則：研究的范圍在青年時代應當廣泛，而隨著年事日增，就應當逐漸縮小。”[1](P267-268)雖然工作并無高低貴賤之分，但其意思是正確的。馬歇爾舉了兩個醫師的例子，說明研究范圍較廣的醫師比專門研究一種疾病的醫師高明：一個醫師總是專門研究某一種疾病，而另一個醫師依靠廣泛的經驗來研究這種疾病與一般健康的關系，然后集中于這種疾病的研究。盡管前者很專，但他對于這種疾病的見解不如后者高明。許多疾病具有相似的癥狀，僅研究一種疾病顯然難以做到精確診斷。

馬歇爾的理論雖然產生于19世紀末，但在今天看來仍有很大的現實意義，從中我們可以得到以下幾點啟示：

（一）飲食要科學，勞逸要結合，節儉要有度

我國有句諺語說“病從口入”。1992年世界衛生組織的“維多利亞宣言”提出健康四大基石，第一個就是要合理膳食。日本人均年勞動時間比德國多547個小時，比法國多542個小時，但日本卻是世界上第一高壽國家，一個很重要的原因就是日本非常重視飲食科學。1947年日本頒布了《營養師法》，1952年頒布了《營養改善法》，規定凡能容納100人用餐的食堂，至少要配備一名營養師，日本的營養師與全國總人口的比例為1:300。自改革開放以來，人們的生活水平迅速提高，營養不足的現象大大減少，但營養過剩問題日趨嚴重，肥胖人口迅速增加。我國有兩億人超重，7000萬胖子。肥胖會導致少兒智力偏低，是誘發動脈硬化、高血壓、冠心病等慢性疾病的最危險因素，肥胖已經成為世界性四大醫學問題之一。導致肥胖的一個重要原因就是缺乏運動。提出“發展體育運動，增強人民體質”。適當的休息和運動是必要的，過度勞作、煩惱憂慮、精神緊張有損于人的健康和活力，使人的工作效率降低。

節儉是我們中華民族歷來提倡的美德，但是節儉要有度，節儉不等于吝嗇。有一個公司的員工說計算機運行速度太慢，要求提高配置。總經理批復：半小時以內能夠開機就不必升級。這位老總只知道升級配置需要花錢，而不知道時間就是金錢。這樣的老總將會象286一樣，很快就會被時代所淘汰。

（二）要開創一種開放型的文化環境

作為領導，要對所有員工一視同仁，任人唯賢，讓員工感到只要努力工作，就會有升遷和提薪的希望；要學會放權，用人不疑，要放手讓下屬大膽干，不要象婆婆管小媳婦似的，事事過問，事必躬親；要從善如流，學會善待不同的聲音，廣泛聽取意見和建議，革故鼎新。古人云：“窮則變，變則通，通則久。”工作、地點和個人接觸事物的變化，能夠帶來新的思想，鼓勵一種“神圣的不滿”，使人富有創造力和創新精神。束縛于既定框框之內，沒有自由，就很難有創新。熊比特認為，經濟增長不等于經濟發展，創新才是發展的本質。

（三）要加強環境保護

馬歇爾早就強調了環境污染對人的健康與活力的消極影響，但沒有引起人們足夠的重視，現在環境問題已經成為一個全球性難題。馬歇爾提出通過發展交通運輸等措施，加快企業和工人向郊外遷移，以改善人們的生活環境，從而提高人們的活力。企業外遷要占用大量耕地，我國雖然地大，但人更多，人均土地很少，改善生活環境不能靠企業外遷，而是要靠積極采取措施，提高全民的環境保護意識，減少污染，加強污染治理。馬歇爾的在大城市中設立公園和運動場的建議值得考慮，更重要的是要在現在的基礎上提高綠化率，專用運動場公共化，以改善人們的生活環境，維護人們的健康與活力。

（四）要加快應試教育向素質教育的改革

知識使人們能夠征服自然，改造自然、以滿足自身的需要。知識作為一種非實體性生產要素，其重要性隨著社會的進步而增加。在知識經濟時代，知識重要已成為人之共識。人們上班忙工作，下班忙充電，各種成人教育、職業教育如雨后春筍般涌現。有人預言，資本時代行將過去，知本時代指日可待。無論資本時代還是知本時代，都是能者統治的時代。能力源于知識，知識的綜合運用表現為能力。知識的獲取是一個過程，靈活運用知識以提高工作能力是學習的目的。我國的教育在傳授知識方面已經做得很好，但應試教育導致的高分低能現象依然嚴重。當務之急是加快應試教育向素質教育的改革，從注重傳授知識向全面培養能力轉變。

（五）專業不可太專

分工雖然提高了效率，但也潛藏著危機。工人一旦失業，就難以找到曾經從事的工種，不得已進入一個新的行業，工作效率也不會高，在產業結構調整加快、經濟飛速發展的今天尤其如此。另有一些人具有特殊的天賦，只適合于特定的行業，若使他做其他工作，則難以發揮其特長，工作效率低下，造成人力資源浪費。這就需要政府加快勞動力市場建設的步伐，來減少結構性失業和結構性人才浪費。

有些大學一二年級的學生不分專業，學生能夠打下廣泛而深厚的基礎，對以后的工作具有較強的適應能力。而且學生有時間對各個專業進行了解，進而選擇自己感興趣的、適合自己的專業，避免了因為不了解，選錯專業而留下終生遺憾。而有些大學在學生入學以前就已經分了專業，學生知識面很窄，就業面也就窄，難以找到對口的工作，對專業相近的工作也難以勝任。在學科交叉發展的今天，專業太專，知識面狹窄，科學研究很難出新的成果。

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可持續發展（Sustainable Development）作為一個明確的概念，是1980年由國際自然資源保護聯合會，聯合國環境規劃署和世界自然基金會共同出版的文件《世界自然保護策略：為了可持續發展的生存資源保護》中第一次出現的。1987年世界環境與發展委員會的報告《我們共同的未來》明確指出，環境問題只有在經濟和社會持續發展之中才能得到真正的解決。該報告首次給出了可持續發展的定義：持續發展是既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害的發展。可持續發展理論在20世紀80年代，由西方學者首先提出的，到90年代初成為全球范圍的共識，中國學者也在這一時期引進和接受了可持續發展的概念。可持續發展的概念和理論從西方國家傳入中國，中國學者對可持續發展的概念和理論的認識是一個不斷地引進吸收、創新與本土化、再引進吸收、再創新與本土化的過程。

中國傳統可持續發展理論

可持續發展的思想在中國自古有之。志文、史文山（2002）提出始于春秋戰國時期的“天人之辯”就是一場關于如何認識人與自然的關系之爭。孫文學（2001）提出先哲老子主張順應、尊重自然規律，與大自然和諧共處的“道法自然”思想，對當代可持續發展思想來說，包含著深刻和豐富的營養。高中華、李穎（2003）提出中和思想，作為中國古人調節人與自然、人與社會、人與他人及自身內部各種矛盾關系的高級哲理，與可持續發展有共同的哲學根據，與可持續發展所揭示的動態平衡與協調發展不謀而合。王圣云、張瑞芳（2005）分析了《周易》中蘊含著樸素的可持續發展思想，包括《周易》的環境觀、以“生生不息變易觀”為基礎的可持續發展思想內核、可持續發展模式等思想精華。馮華（2002）論述了中國古代社會從采集和狩獵的生產方式向農耕和畜牧轉化的先秦時期，人類第一次遇到了人口、資源和生產、消費的矛盾沖突，因此，產生了保護生物資源以便持續利用的思想，人口與土地等資源相協調、與生產相適應的思想，以及生財和節用并重的生產和消費思想，雖然還不是可持續發展的系統理論，但它可以說是較系統的可持續發展的經濟思想。王芳（2006）在深刻理解科學發展觀中可持續發展的含義和要求的基礎上，通過對傳統文化中有關人與自然和諧相處的重要思想的闡釋分析，挖掘出中華傳統文化與可持續發展具有繼承性的相關內容，從而在傳統文化的角度為科學發展觀中的可持續發展提供可貴的原則和精神。占毅（2004）認為我國古代先哲們提出的樸素系統思想，與現代系統論有許多相似之處。可持續發展觀是基于現代系統論解決環境問題而提出來的，二者的契合點就是系統的整體觀、協同觀。陳秋南等（2003）認為“天人合一”的思想是中國傳統文化的精華和核心所在，是資源環境可持續發展的理論基礎之一。人類要實現可持續發展，必須處理好人類與自然環境的關系，合理開發資源，掌握適度發展的原則，使得人類與整個自然和諧相處，相互依存。彭飛（2001）從可持續發展的目標、動力、方式、調控四個方面，分析“天人合一”觀巨大的道德指導價值，并從儒家的“天人合一”觀出發，對可持續發展的四個方面進行新的思考和定位。馬志生（2000）分析和批判繼承中國古代天人價值觀，對于推動我國社會全面進步，促進我國社會主義市場經濟持續、穩定、快速的發展具有重要的理論意義和現實意義。葉文虎等（1999）認為中國古代的天人關系論能夠為可持續發展提供一種必要的倫理學基礎，并在中國傳統哲學“天人合一”觀念的基礎上提出了自然的價值、人在世界中的地位、人對自然的權利和義務的理論觀點，這對可持續發展的倫理建設具有重大的理論和實踐意義。

中國學者對可持續發展概念的研究

劉培哲（1994）定義可持續發展：可持續發展是能動地調控“自然―經濟―社會”復合系統，使人類在不超越資源與環境承載能力的條件下，促進經濟發展、保持資源永續和提高生活質量。國家計委、國家科委1994年關于進一步實施《中國21世紀議程》的意見中將可持續發展定義為：可持續發展是指既要考慮當前發展的需要，又要考慮未來發展的需要，不以犧牲后代人的利益為代價來滿足當代人利益的發展，可持續發展就是人口、經濟、社會、資源和環境的協調發展，既要達到發展經濟的目的，又要保護人類賴以生存的自然資源和環境，使子孫后代能夠永續發展和安居樂業。路子愚（1995）提出的可持續發展的含義是指“伴隨著人類需求的增加，人類資源利用持續圈要不斷擴大，在這個發展過程中，人類持續圈總能維持在比資源利用持續圈小的程度。同時，在當今需求圈增長的過程中，要為未來的持續圈的增長留出余地。比如保護生物物種，以便使未來持續圈能夠擴大。”葉文虎和欒勝基（1996）將可持續發展定義為：不斷提高人群生活質量和環境承載能力的，滿足當代人需求又不損害子孫后代滿足其需求能力的，滿足一個地區或一個國家人群需求又不損害別的地區或國家的人群滿足其需求能力的發展。賈華強（1996）提出的可持續發展定義為：“在人類社會的運行中，無論現今還是未來，都能夠保持社會進步、體制優化、人與自然相互交融的這種經濟、社會發展道路”。王軍（1997）在博士論文中明確指出：“可持續發展包括生態持續、經濟持續和社會持續，它們之間互相關聯而不可分割。……生態持續是基礎，經濟持續是手段，社會持續是目的。人類共同追求的應該是“自然――經濟――社會”復合系統的持續、穩定、健康發展”。劉思華（1997）從經濟學角度作了分析，指出可持續發展經濟必須以生態可持續發展為基礎，以社會可持續發展為根本目的，實現三者的有機統一。鄭易生和錢薏紅（1998）提出：可持續發展是從環境和自然資源角度提出的關于人類長期發展的戰略和模式，它關注長期承載力。尹繼佐（1998）指出，可持續發展起源于環境保護問題，但作為指導人類走向21世紀的發展理論，它已超越了單純的環境保護，將環境問題與發展問題有機結合起來。可持續發展涉及可持續經濟、可持續生態和可持續社會三方面的協調統一，要求人類在發展中講求經濟效率、關注生態和諧和追求社會公平，最終達到人的全面發展。黃順基、呂永龍（1999）認為，可持續發展包括兩個方面：系統內部的持續能力和環境的持續能力。系統內部的持續能力，是指建構一個既有利于經濟有效增長，又有利于整個社會公平的分享經濟增長好處的體制；環境的持續發展，是指資源的可持續利用的能力，要求在開發利用環境資源時，不僅要從當代人和未來人的需要出發，更要從環境資源的供給能力出發，在環境資源承載能力容許的范圍內合理利用。滕藤（2001）定義總結如下：“可持續發展是為使全人類能夠在地球上永久生存和發展下去，而自覺形成的以人為主體，以生態、環境、資源為基礎，以經濟發展為核心，以全體參與和科技進步為保證，以人的全面發展和社會全面進步為目標，實現代際之間和同代人之間相公平、人與自然相協調的一種發展道路”。馮華（2004）給出的可持續發展的概念是：“可持續發展是為使全人類能夠在地球上永久生存和發展下去，而自覺形成的以人為主體，以人口、資源、生態、環境為基礎，以經濟發展為核心，以制度創新和科技進步為保證，以人的全面發展和社會全面進步為目標，實現代際之間和同代人之間相公平、人與自然相協調的人類發展道路和模式。”

中國可持續發展評價指標體系的研究

建立可持續發展指標體系是實現可持續發展的評價依據和測度的標準。葉文虎、唐劍武（1995）認為，可持續發展指標體系由兩大部分組成：描述性指標與評估性指標。描述性指標是分別 表示資源、經濟、社會與環境四大系統的發展狀況的指標；評估性指標是評估資源、經濟、社會與環境四大系統相互聯系與協調度的指標。“中國可持續發展研究課題組”（1997）建立的可持續發展指標體系分為兩部分：第一描述性菜單式指標體系，以基礎性指標為主，按照一定的體系匯集了以往各項統計指標中能為之所用的各項指標。第二評價性指標，以相對指標為主，主要是對可持續發展狀況進行評價。姜曉秋、馬廷玉（1997）采用3個層次、6個系統、70個左右指標構成可持續發展指標體系。陳迎（1997）建立的可持續發展指標體系分為經濟、社會、資源三大子系統。目前在國內影響最大的是中國科學院的指標體系。中國科學院可持續發展戰略研究組（2003）按照可持續發展的系統學方向，在世界上獨立地設計了一套“五級疊加，逐層收斂，規范權重，統一排序”的可持續發展指標體系。依照人口、資源、環境、經濟、技術、管理相協調的基本原理，對有關要素進行了外部關聯及內部自治的邏輯分析，并針對中國的發展特點和評判需要，把可持續發展指標體系分為總體層、系統層、狀態層、變量層和要素層五個等級。

中國特色可持續發展模式研究

可持續發展的具體實現方面的研究成果主要圍繞發展模式。梁言順（1999）提出了低代價的經濟增長模式。他具體提出了可持續發展的兩循環標準和三增長模式，可持續發展的兩循環標準：一是實現自然資源的循環使用和循環替代，二是實現生態環境的循環凈化。可持續發展的三增長模式即經濟低代價增長；人口適度零增長；自然資源和環境容量擴大增長。張孝德、錢書法等（2001）主張建立成本內化的中國可持續發展模式。在中國建立“成本內化”的可持續發展模式就是將資源、環境要素納入整個經濟系統要素前提下，按照可持續發展的本質要求，在人與自然制衡統一生態觀的指導之下，以技術和知識創新為動力，以制度創新為核心，以產業結構、居住方式、生活方式、經濟形態等為內容，將原工業經濟系統運行中形成的外部成本予以“內化”，使生產力在一個更加經濟的模式中持續發展。楮大建（2000）、王金南（2002）、解振華（2003）等人主張循環經濟模式。循環經濟是對物質閉路流動型經濟的簡稱，是以物質、能量梯次和閉路循環使用為特征的可持續發展模式，在環境方面表現為污染低排放，甚至零污染零排放。循環經濟把清潔生產、資源綜合利用、生態設計和可持續消費融為一體，運用生態學規律來指導人類社會的經濟活動。復旦大學焦必方（2001）主張環保型經濟增長模式。在中國可持續發展實施中要選擇環保型經濟增長模式，實現經濟效益與生態效益的結合。

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如果把EDI的研究歸結為電子商務應用的初級階段的話，那么根據對美國ASP+BSP、荷蘭SDOS、美國博士論文庫、我國CNKI數據庫、我國優秀碩博論文庫等數字論文庫的檢索，發現在電子商務產生的價值和對企業績效影響的研究中，最早的研究文獻始于1999年，而且定性研究的文獻居多，但也有一定數量的定量分析。就研究的角度而言，定量研究文獻可以分為四類:(1)分析電子商務活動對企業績效的影響;(2)分析資源和能力對電子商務應用企業績效的影響;(3)分析電子商務應用驅動因素對電子商務應用企業績效的影響;(4)分析戰略聯盟對電子商務應用企業績效的影響。對應的研究方法一般采用大樣本數據調研和統計分析的方法，也有采用系統仿真的方法進行。本文嘗試對該領域的研究現狀進行歸納、總結，以探討進一步研究的方向。

一、電子商務活動對企業績效的影響

根據波特的價值鏈理論，不少學者從企業業務活動的角度探尋電子商務應用如何成為企業增加價值的源泉。George、Ray 和 Georgios(1999)在現實案例研究結果的基礎上，利用仿真的方法評價了EDI對企業績效有利和不利的影響。與其他研究不同的是，他們對企業績效的測量是從下訂單時間、反向訂貨時間以及發貨時間這三個維度進行的。研究發現，單獨采用EDI只能在一定限度上增加主要流程(訂單完成時間)的績效，而非期望中可以很好地改善訂單完成的時間。

Wu、Vijay 和 Sridhar(2001，2003)應用似乎不相關回歸分析的方法分析了電子商務應用對美國企業的績效影響。他們在分析中把企業的電子商務應用分解為四個方面:溝通、內部管理、訂單接收和電子采購。結果顯示應用電子商務并沒有給企業績效帶來很顯著的影響，而只在一定水平上對客戶滿意和關系改進的影響大些，對效率和銷售績效的影響較小。

邵兵家、蔡志剛(2005)認為企業通過將電子商務的某項活動和行為將價值增加到了產品或服務中去，使得顧客愿意比原來更高的價格來購買該產品，這樣企業績效有可能會增加。因此，他們將電子商務中增加價值的活動分為四種:信息、網上交易、與顧客交流交互、與供應商經銷商交互。通過對中國IT業64家上市公司的調查，他們采用回歸分析的方法研究了電子商務活動對企業績效的影響作用。研究發現，電子商務能夠增加企業的收入，提高企業的運作效率，同時也增加了企業成本的支出，但總體上電子商務對企業績效存在正面的影響。

Apigian等人(2005)認為企業在應用互聯網技術的時候，一定要根據戰略需要，并和企業當前的業務流程緊密結合起來才能提升其市場地位，增加其收入。為此，他們分析了互聯網使用和互聯網績效之間的關系。使用結構方程模型的方法對257個有效問卷數據進行了分析，結果發現為了實現收入增加和增進關系的戰略目的，企業可以在市場渠道和與客戶互動方面使用互聯網;為了增進關系，企業還可以在與供應商的互動方面使用互聯網;為了降低成本，企業可以在分銷、供應商互動和內部運作方面使用互聯網;而為了節省時間，企業可以利用互聯網進行與客戶和供應商的互動，進行內部運作管理。

George，Despina(2000)將銷售管理活動和產品管理活動作為中介變量，利用結構方程模型的方法分析了互聯網預算、互聯網工具的應用與銷售績效和銷售效率之間的關系，通過對美國和加拿大企業的調查，證實了網絡的使用確實對企業營銷活動和營銷績效有正面影響。

任峰，李垣，孫愛英(2003)構建了由網絡預算、網絡工具的使用、網絡應用作為自變量、客戶關系管理活動、信息管理活動作為中介變量，銷售業績和市場改善作為因變量的概念模型，在對廣東等八個省份、12個行業、112份有效問卷的調查基礎上，應用結構方程模型的方法證明了網絡預算、網絡工具的使用程度和網絡應用對客戶關系管理活動、信息管理活動存在正向影響，表明中國企業通過網絡確實可以改善營銷活動，可以加強客戶關系的管理以及有利于信息管理。

二、資源和能力對電子商務應用企業績效的影響

基于資源的觀點是戰略管理研究中的重要理論之一。Zhu和Kenneth(2002)認為基于資源的觀點是將組織資源和能力與企業績效相連接的橋梁，可用于分析電子商務價值的形成。Lumpkin和Dess(2004)認為企業可以通過應用電子商務這種特定的資源，提高企業的能力，增加企業績效。盡管如此，在電子商務應用研究中只有極少數的文獻采用基于資源的觀點分析了資源和能力對企業績效的影響，到目前為止，有影響力的探討電子商務能力及其對企業績效影響的定量研究成果不多，僅限于Zhu等(2002，2004)、Chu(2004)、Zhuang和Lederer(2006)、呂蘭、趙晶(2008)、Soto-Acosta和Meroo-Cerdan(2008)等。

Zhuang和Lederer(2006)從企業資源觀的角度出發分析了電子商務技術資源、人力資源和業務資源對電子商務績效、對企業績效的影響。其研究結論為:信息技術資源和業務資源對企業的電子商務績效有影響，而人力資源對電子商務績效的影響并不顯著;同時企業的電子商務績效對企業績效的影響是顯著的。這一結果支持了對電子商務可以通過其增加的分銷渠道、新營銷媒介、加強的運營效率、自動化的客戶服務運營、改進了的客戶數據收集技術、以及實時和互動的信息交換等方式影響對企業績效的期望。

Chu(2004)通過網絡調查的方式收集了5個國家(馬來西亞、新加坡、美國、英國、澳大利亞)不同行業的250家企業的數據，采用多層回歸的方法檢驗了電子商務能力與企業整體績效(包括電子商務績效、經營績效、競爭績效、利潤和銷售)的關系，發現電子商務能力對企業整體績效影響顯著，不同的電子商務能力維度對企業績效的影響作用不同。

呂蘭和趙晶(2008)根據在中國收集的175份實施電子商務的制造企業的數據，利用偏最小二乘分析(PLS)檢驗了電子采購業務中的電子商務能力、電子采購流程績效和企業財務績效的關系(具體指標沒有說明)，發現電子商務能力對企業財務績效無直接影響，但對電子采購流程績效有顯著影響，而電子采購流程績效對企業財務績效產有影響。

Soto-Acosta和Meroo-Cerdan(2008)選擇西班牙的十個行業(紡織和皮革制造、化工、電器制造、交通設備制造、手工藝品加工和貿易、零售業、旅游業、商務服務、電信和計算機服務、健康和社會服務)1 010家企業作為實證調查樣本，應用結構方程模型檢驗了電子商務能力對電子商務價值(由在線采購成本、供應商關系、物流和庫存成本表示)的影響，發現電子商務能力對電子商務價值有顯著的正向影響作用。

從上面綜述可以看出，這類從企業資源觀的角度對電子商務應用與企業績效之間關系的分析實際上是對電子商務應用企業本身所具有的各項資源和能力與企業績效之間關系的研究，并沒有分析由電子商務應用與企業的其他能力作用所產生的能力對企業績效的影響。國內學者劉璞(2007)應用結構方程模型的方法通過實證研究的方式初步證實了營銷能力在電子商務應用與企業績效關系中的影響作用，證明營銷能力是企業電子商務應用與營銷績效之間重要的中介變量。該研究雖然在一定程度上彌補了相關研究領域的缺憾，而且可以為后續相關研究提供參考，但是對于內涵豐富的企業能力來說，尚缺乏更多的實證研究成果。

三、電子商務應用驅動因素對企業績效的影響

一般來說，電子商務應用驅動因素分析主要用于分析企業是否會采用電子商務，哪些因素會對企業的這種行為產生影響，但也有一些文獻分析了影響企業采用電子商務的因素在企業應用電子商務后與企業績效之間的關系，如Barua等(2002)，Iacovou等人(1995)，Ramamurthy等人(1999)，Zhu等人(2004)。

Barua等(2002)認為驅動企業電子商務應用的因素與企業運營績效(Operation Performance)和財務績效存在顯著的相關關系。他們在信息技術業務價值(IT business value)研究的基礎上，構建了將績效驅動器(例如，Internet應用，流程，以及客戶和供應商的電子商務準備度)和運營、財務評價指標連接起來的電子商務價值框架，認為企業進行電子商務應用的三個主要驅動因素與企業運營績效(Operation Performance)之間存在顯著的相關關系，這三個因素為(1)IT應用(包含顧客導向、供應商導向和企業內部導向的IT應用);(2)流程的變革(包括面向顧客、面向供應商和企業內部的流程變革);(3)就緒程度(指的是顧客和供應商電子商務就緒程度)。因此，他們認為進行電子商務轉型的企業必須進行增效投資，不僅在信息技術方面分配資源，同時必須規范業務流程，分析客戶和供應商的準備度，從而實現利潤的最大化。

Iacovou等人(1995)，Ramamurthy等人(1999)，Zhu等人(2004)利用了TOE框架(技術、組織和環境)分析了TOE因素是如何對信息系統創新企業的績效產生影響的。Iacovou等人(1995)應用TOE框架發現EDI對企業績效的影響直接受其與其他信息系統和流程的集成水平所影響。Ramamurthy等人(1999)認為EDI對企業績效的影響受到技術、組織和環境因素的制約。Zhu等人(2004)利用TOE框架分析了電子商務企業價值形成的影響因素，研究結果發現，技術準備度是對電子商務價值影響最大的因素，財務資源、全球范圍和監管環境同樣對電子商務價值有重要貢獻;雖然競爭壓力會驅使企業采用電子商務，但是電子商務的價值更多的是與技術集成和組織資源相關而非外部競爭。

四、戰略聯盟對電子商務應用的績效影響

除了分析單個企業的電子商務應用對企業績效的影響之外，還有一些學者分析了戰略聯盟對電子商務應用企業的績效影響。如Evans和Wurster(1999)認為電子商務聯盟的主要利益在于業務范圍的擴大和更容易的保留忠實客戶。Straub等人(2004)研究了電子商務下的聯盟績效。他們認為多個企業聯盟能夠創造更深意義的利益，像虛擬市場的網絡經濟能夠使聯盟的企業發展或者獲得主要的資源信息，并且顯著降低信息交換的成本。Park等人(2004)在資源聯盟中談到了傳統公司聯盟電子商務將挖掘出新的聯盟利益。企業可以通過電子商務提高聲譽，減少在線活動的投資，并且可以從聯盟伙伴(傳統的企業)中學習先進的管理經驗。通過對69家應用電子商務企業的聯盟調查發現，營銷聯盟所產生的價值要遠遠大于技術聯盟產生的價值。研究的另一個結論是，與其它應用電子商務伙伴的聯盟與傳統意義上的伙伴聯盟對企業價值的影響并沒有很大區別。陳代江(2004)從交易成本角度出發，研究了在技能聯盟中企業電子商務和聯盟績效之間的關系。通過對建立了技能型戰略聯盟同時應用了電子商務的國內企業以及聯盟體的相關數據分析，得出如下結論:在技能聯盟中，企業的電子商務對聯盟績效有明顯的正向作用，電子商務對聯盟績效的競爭優勢、技術創新有非常顯著的促進作用，對聯盟中的規模效應有明顯的促進作用。

五、發展展望

通過對相關研究文獻的總結，筆者發現不管是研究電子商務應用對企業整體績效影響的還是研究對企業職能績效影響的文獻，都是直接將電子商務應用與企業績效聯系起來，或者是考慮現有企業能力將對電子商務應用產生的績效影響，絕大多數直接將電子商務應用與企業績效聯系起來，沒有考慮中介變量的影響。而根據信息技術的相關研究成果，中介變量可能是非常關鍵的聯系電子商務應用和企業績效的環節。雖然國內學者劉璞(2007)分析了營銷能力在電子商務應用和企業績效關系之間的中介作用，但是，該研究所涉及的營銷能力只是企業能力的一個方面，因此，非常有必要針對其他能力開展中介作用的研究。

就分析方法而言，除了Apigian等人(2005)、Zhuang & Lederer(2006)、George & Despina(2000)等少數學者應用了結構方程模型外，其他學者使用的數據分析方法都是比較傳統的探索性因子分析、相關分析和回歸分析，由于多重共線性和忽視測量誤差的困擾，分析結論的客觀性經常存在不同程度的問題。數據分析方法的滯后影響了對電子商務應用與企業績效之間關系論證的嚴密性。

就調查對象而言，只有邵兵家、蔡志剛(2005)的研究是針對中國企業的，其他的實證研究數據幾乎與中國毫無關系。而邵兵家、蔡志剛(2005)的研究只選取了64家上市公司作為研究對象，樣本數據較小。在中國電子商務發展受到如此重視的今天，相關研究的不足也是實證研究的一個缺憾。另外，現有研究在分析電子商務應用和企業績效之間的關系時，以初期應用和短期績效代替深入應用和長期績效，只選取了企業電子商務初級應用的橫截面績效數據，而沒有從縱向歷史發展的角度分析電子商務應用不同階段的企業績效問題。但實際上，我們通過前期研究發現，電子商務應用和實施作為企業信息化的重要內容，其本身是一個與企業戰略、結構、技術變革相關的過程。隨著電子商務應用的逐步深入，企業將不斷深化業務創新和管理變革，同時提升相關能力，改善企業績效。從這個意義上說，初級的電子商務應用當然難以使企業經營績效得到顯著的提升。

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引言

本文立足于對天津市當前養老機構現狀的問卷調查，被調查的養老機構遍及天津市16個區縣共158家，通過口問筆填的方式獲得了157份有效問卷；除養老機構注銷、新增的情況外，此次調查率達到96.9%。如下表。

論文從文獻回顧出發，結合相關理論，分析定量數據和定性訪談資料，詳細描述機構的數量、規模、布局、性質方面的數據和發展狀況，并針對目前機構存在的服務質量低下的問題，探討與之相關的工作人員、入住老人、投資運營、制約因素等方面的狀況，預測天津市養老機構發展趨勢。

一、功能分析：養老機構在養老服務體系中的地位和作用

（一）有關養老機構的理論論述

1.個人――環境關系論：入住機構是個人與環境的相互適應。個人――環境關系理論解釋了老年人入住養老機構的原因。環境并不是一種靜止的背景，老年人從中獲取他們所需要的東西，控制著能縱的東西，適應不能被改變的條件。（霍曼，1992）要達到個人與環境的適應的話，個人或環境必須改變。住進構造特殊、有人照顧的養老機構，是改變老年人的外部環境，以達到其適應狀況的一項舉措。

當老年人身心方面的損害達到比較嚴重的程度的時候，單純依靠家庭的設施和照料，或者社區日托中心的照料已難以達到老年人所需要的水平。所以，入住專業化機構，是許多老人及其家庭在長期照料時期，特別是后期做出的必要選擇。

2.連續性理論：專業服務能滿足老年人人生連續發展的需要。個體在老年期需要保持以往生活的一致性。盡管個人或環境不得不改變，但任何改變只有取得老年人的同意、適應他們的基本情況，才能符合人生發展連續性的需要；否則，不良的改變會傷害老年人的心理、情感甚至身體健康。老年人入住養老機構是人生當中一個重大的變化，對那些身心脆弱的老年人來說更是如此。

提供良好的設施和服務，才能符合老年人的生命發展歷程，保持良好的身心健康和愉快的情緒；反之，則會對老年人帶來巨大的傷害。養老機構根據老年人特點已經進行了特殊的建構，并為老人提供各個方面的服務，因此在機構的環境中要求老人做出反應和改變的環境壓力非常小。在這種情況下極易使老年人產生無聊、消極、被動的感覺，這時候，應該從專業方面加強老人的主觀性和控制自我與環境的能力。比如有的實驗嘗試讓老年人在機構內照顧植物或寵物，使得老年人的主動性和能力得到了大大的提升。（霍曼，1992）。

3.機構養老服務：一種準公共產品。養老服務具公共產品所具備的非排他性，但由于養老服務存在著的供需矛盾，所以養老服務同時具有競爭性和擁擠性，是一種準公共產品。準公共產品的屬性決定了養老機構所具有的社會屬性以及政府具有承擔養老服務的責任。一方面，政府有責任以財政投入的方式直接提供養老服務，尤其是在弱勢老年群體的養護上；另一方面，政府有責任積極鼓勵社會力量投入養老服務，促進養老服務社會化體系的建設。

4.機構發展：社會福利社會化。 “社會福利社會化”是指采用多元化和多來源的方法解決社會福利問題，將市場、企業和民間組織等納入中國的社會福利的政策體系，用社會資源形成由家庭、企業、市場、非政府組織和國家共同組成的多元福利體系，以實現社會福利總量的最大化。

民辦養老機構的出現正是社會福利社會化理論的最好實踐。但是，在實踐過程中，民辦養老機構卻面臨著“社會化合作管理機制難以形成、社會化的籌資渠道匱乏、社會化的福利服務隊伍成長緩慢三大困境”[1]。

（二） 養老機構在養老服務體系中的地位和作用

1.機構養老在各個社會都不是主要的養老方式，大部分老年人還是居住在原屬的社區或子女的家中度過晚年生活，接受來自親屬或外部人員的居家照料，只有部分老人，特別是需要長期照料的老人會入住機構接受照料。

2.除了為自理老年人建造的公寓之外，養老機構是長期照料服務連續體的組成部分，通常是最后一個環節；（霍曼，1992）其次，機構在收住無人照料的“三無”老人方面發揮著重要作用。養老機構在養老服務體系中發揮著兜底的作用。

從系統論的角度來說，社會化養老服務體系的一端是面向年輕老人的積極老化援助服務，另一端是為即將走完生命歷程的垂暮老人提供的臨終服務，兩端之間是與老年人失能程度及需求相對應的環節相聯結的環鏈[2]。因為機構服務較強的專業性和專門性，在老年人健康和認知嚴重受損的階段發揮著重要的作用。據美國一項統計研究表明，有25%左右65歲以上的老年人曾在養老院中生活過一段時間。（霍曼，1992）在我國，養老機構目前也是為“三無”、“五保”老人提供供養服務的主要機構。

3.在居家和社區服務尚不發達、社會服務提供缺乏的現階段，為數不多的養老機構發揮著社會服務的支撐作用，彌補了居家服務提供的不足；養老機構還將以其專業、技術方面的優勢，作為居家、社區服務的示范，發揮技術的輻射作用，帶動整個服務體系的發展。

二、需求分析：天津養老機構入住情況調查

（一）入住老人基本情況

當前養老機構的入住人員中，92%的入住者都是60歲以上的老年人，還有8%非老人入住者。60歲以下的非老年人入住者包括殘疾人、兒童（孤兒和隨父母居住在機構的兒童）、需要護理的患病人員、臨時居住的拆遷戶等。

總體來看，入住老人（60歲以上）的男女性別比例為0.88：1，總體基本平衡。但機構之間入住老年人的性別比例很不均衡，有的機構的男女比例低為0.22： 1，有的機構則高為7.8：1。雖然各個機構的性別分布狀況不一，較多數機構的女性比男性多一些。

入住老人中有退休金的比例是較高的，占總人數的75.2%，有71.2%的機構其入住老人有退休金的比例在70%以上；擁有醫療保險的比例也是很高的，占總人數的81.3%，有67.7%的機構其入住老人擁有醫療保險的比例都在80%以上，大多數機構（77.9%）中自費老人的比例都在30%以下。

（二）醫療服務需求突出

被調查的老人中，大多是不能自理、半自理的老人，他們都具有不同程度的身心障礙，需要進行24小時護理，或者在日常生活中進行某些幫助。不能自理的老年人最多，占40.1%，普遍存在著大、小便失禁和患癡呆癥的情況；占25.2%的半自理老人在吃、穿、行走方面都需要幫助；34.6%的自理老人身體狀況比較好。有45.9% 的老人對養老機構的“醫療條件”最為關心[3]。在此次針對入住老人家屬、居家老人的訪談中，所有人都主張發展醫養結合形式的機構。

（三）專業化水平不高

居家老年人對機構當前的服務質量印象不好，根據此次的訪談，老年人中流行著對機構的這樣一種評價：“如果兩個人最好別去，如果一個人，能自理的時候可以去，不能自理了，不能去。養老院的管理不是正規的。”對當前機構的管理和服務，居家老年人的評價是：“管理不行，老人在床鋪上拉、尿，不能及時給你換、護理。” “那不行，條件，一看那老頭老大爺，臟臟呵呵的，到那去心情不舒暢。”居家老人期待 “正規，收費合理，人員專業。”的養老機構。其中，規范的管理和良好服務被放到了對機構期望的首位。

三、養老機構發展趨勢探討

基于以上對養老機構地位和作用的論述，以及老年人的實際需求和期望，機構未來的發展應以專業化為導向，保持福利性質，加強外部監管。

（一）定位――政策支持的準公共服務機構

入住機構進行養老，對老年人和家庭來說是個重大的抉擇，不僅因為他們要在思想上做好準備，而且還因為入住機構是一件需要花費大筆資金的事情。根據發達國家的經驗，入住機構有可能會是一個令人“傾家蕩產”的過程。此次調查的數據證明，除了少部分的商業性老年公寓外，大部分的養老機構面向的是廣大靠養老金生活的中低收入家庭，以及城市“三無”和農村“五保”老人。因此，養老機構應該保持其福利性，保證廣大入住對象在合理的范圍內支付入住費用，保持機構的競爭性，將機構建設成為具有政策支持的準公共服務機構。

準公共服務機構的性質，決定了服務對象具有非排他性，機構之間具有競爭性。需要政府在規劃上予以考慮，進行公共資金的投入，制定并實施各種優惠，在一定情況下對入住對象予以補貼，并建立良性的運行機制以實現機構之間的合理競爭。具體來說，就是要投入資金為機構配備良好的設施，提供各種優惠條件以降低機構運行成本，并引導專業人員進入機構工作，對廣大入住對象提供補貼，由此而達到機構服務質量的提高和維持合理的支付水平。

運行成本高成了當前機構運營發展中的一個重大制約因素。運行成本主要包括房屋租金、日常消耗、人員工資等方面，其中房屋租金占了很大一部分。有很多機構表示當前的負面影響和發展制約是缺乏房屋、地域或房屋租金太高。實際上，政府掌握著重要的資源――土地和房屋，如果政府能夠為機構提供場地和房屋，而機構只負責組織運營、提供服務，那么運營成本就會大大地減少。中央和各地已出臺了對養老機構劃撥土地、為日常消耗提供優惠價格等方面的政策，當前的問題主要是落實不力。

（二）發展導向――加強專業化建設，提高和保證服務質量，輻射社區

1.重點建設護養型機構。伴隨著生理方面的老化，老年人的自理能力減退及至喪失是一種客觀現象；但老年人在還能夠自己活動的時候，大多不愿意進養老院。根據老化的理論觀點，還有我們實證調查的結果――入住機構的大部分是半自理、不能自理的老人。這種狀況指明了這樣一種發展導向：養老機構的服務應該重點幫助那些日常生活自理困難、身心健康欠佳的老年人群，未來的發展應重點建設為半自理、不能自理老人提供服務的護養型機構。

在護養型機構中，需要按照專業化標準來進行建造、裝修和配備各種設施，規范管理和服務。這些設施和服務應該覆蓋日常生活、康復治療、保健鍛煉、娛樂休閑、繼續學習等各個方面。所以，針對不能自理、半自理的老年人，一定要優化設施，規范管理和服務。

2.逐步實現醫養結合，配置各類專業人員。老年人群對于健康和醫療服務有著高于其他人群的需求，這種特性決定了養老機構服務內容的特性――健全的養老機構應該能夠及時、便捷地為入住老人提供醫療服務，無論是利用其內設醫療機構或掛靠醫療機構。能否及時、便捷地為老人提供醫療服務是衡量一個養老機構是否健全的重要標準，也是服務對象選擇機構時一個重要的考慮內容。

除了要逐步實現醫養結合的方式，還要注意其他專業人員的配置，包括社會工作者，心理咨詢師等。老年人的家屬也意識到要豐富機構人員配置的問題，發達國家和地區的養老機構，一般都能夠提供及時、有效的醫療護理服務，專業人員隊伍中一般都包括專業醫療護理人員和社會工作者。以芬蘭的老人院為例，“老人入住前，先由護工與老人或其家屬一起制訂護理計劃。每個護工最多護理3人，有專門的醫生為老人服務。”

還有一點需要注意，那就是對于目前已經進行醫養結合的機構來說，由于其醫療機構級別的限制而使得設備、醫保、處方權方面受到限制，不能提供老人所需的服務。比如徐先生所說的：“實際上，本身醫養院做得已經很到位了……比如他現在想進CT，但是國家規定了，必須得達到什么程度才可以進CT。”究竟是應提高養老機構內設醫療機構的級別，還是在養老機構的布局上靠近大醫院，值得進一步探討。

3.建立細化的服務標準，規范機構內部管理和服務。要保證機構的服務質量，除了配備優良的設施、配置專業的人員、提供必要的服務外，還需要有一套科學、細化的服務標準，來指導和規范專業人員的服務行為，并為判定意外事件的責任歸屬提供依據。

我國現有的機構服務標準過于寬泛，缺乏系統性、針對性、實踐性和強制力，一些發達國家的養老服務標準涵蓋從服務開始到收尾階段的各個行為，具體到“老人的飲食速度、一口一次的量”的評估。（黃麗珍，2010）真正要做到對服務進行明確的指導和規范的話，必須參考發達國家和地區的專業服務標準，對現有的制度進行細化、科學化、制度化，這樣才能對服務行為進行有效的指導和約束，明確機構的職責，減少那些因為服務不規范、不到位而導致的意外傷害的發生。

4.以專業優勢輻射社區。 在當前我國的養老社會服務體系中，養老機構成為服務的支撐力量，社區服務和居家服務的提供尚欠缺和正在完善。但是，絕大部分老人將要在家庭中養老，強烈地需要社區和社會能夠提供必要的醫療護理服務和日常生活幫助服務。

養老機構經過一段時間的發展之后，已經具備了一些專業和技術方面的優勢，并且對于一些成規模的機構來說，同時也具備組織和管理優勢，能夠提供更大范圍的規范化服務。比如本市的鶴童社會福利協會，具有一套成熟、規范的運營體制，已經面向社區進行配餐、醫療和護理服務。

所以，在社區和居家服務尚不完善的階段，應鼓勵那些條件具備的養老機構擴大服務范圍，進行外展服務，針對廣大居家老人的需要，靈活地提供各種醫療護理和日常生活幫助服務；并為即將廣泛建立的社區日間照料中心提供必要的服務指導和示范。

（三） 理順關系，加強外部監管

1.建立監評制度。要從根本上提高和保證機構的服務質量，除了從機構內部加強專業化和規范化建設之外，還要在外部實施對機構的監管并對服務進行定期評估。在許多國家，養老服務業都是管制最嚴格的行業之一，需要有專門的機構來對養老機構從建立到服務的全程提出要求和進行監督，及時處理違規事件、取締不合格的機構。

上文已經提出了需要在機構的服務過程中建立細化的服務標準來進行指導和約束，對于這套制度的實施還需要在外部有一個有力、專業的部門來進行審查和定期評估，才能保證服務標準的作用得到有效的發揮。因此，建立機構服務的監評體系需要有一個有效的實施機構，一套定期評估的制度，一個評估信息的交流和公布平臺。

2.發揮行業協會的作用。與以往的養老機構服務體系相比，在新的養老機構服務體系中，各個主體的角色作用都將發生轉變。政府的主導地位沒有發生變化，但是所扮演的角色發生了改變。政府逐漸淡出“劃槳者”的角色，而向“掌舵者”的角色轉變，扮演政策制定、組織和規劃、資源投入等角色。新成立的養老機構行業協會作為政府和養老機構之間的橋梁，成為政府經濟管理職能轉變的重要途徑和載體，扮演著溝通、協調和監督的職能。養老機構成為獨立的經營主體，民辦養老機構與公辦養老機構并存，并在市場上形成競爭。計劃經濟時期的單位在社會改革后退出了養老服務體系，并引入了市場競爭，各種社會力量，包括集體（自治）組織、個人和外資、社會團體以及慈善組織等以多種形式參與到養老服務中來。

目前，以上幾方面主體的關系沒有理順，權責不明。政府沒有完全實現其角色的轉變，對養老機構的監管和評估缺乏專業性和有效性；行業協會的獨立性不足，行政色彩過濃，沒有發揮其應有的作用；不同性質的養老機構之間沒有實現公平、良性競爭。應該充分發揮行業協會的專業和行業優勢，將一定的權利交由行業協會，由其作為機構監評體系的實施機構，代替政府進行機構監管、服務評估、仲裁、評估信息等事宜。

參考文獻：

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20世紀60年代以后，與景觀和環境相關的概念開始出現在有關國際文件中，引起國際社會的普遍關注。1962年12月，聯合國教科文組織第12屆會議在巴黎通過的《關于保護景觀和遺址的風貌與特性的建議》，第一次提出了保護景觀的目的，指出“為本建議之目的，保護景觀和遺址的風貌與特征系指保存并在可能的情況下修復無論是自然的或人工的，具有文化或藝術價值，或構成典型自然景觀的自然、鄉村及城市景觀和遺址的任何部分”。1964年5月，第二屆歷史古跡建筑師及技師國際會議在威尼斯通過的《關于古跡遺址保護與修復的國際》(威尼斯)，第一次在文物古跡的保護中引入了環境的概念。指出：“歷史古跡的要領不僅包括單個建筑物，而且包括能從中找出一種獨特的文明，一種有意義的發展或一個歷史事件見證的城市或鄉村環境”。i969年，L.麥克哈格(L.McHarg)在《設計結合自然》一書中，從自然、歷史、人文的角度探討了環境問題，描述了自然過程如何引導土地開發。規劃設計結合自然理念的提出不僅是在理論上的重大突破，而且還標志著生態學方法第一次完整地引入了城市規劃之中。

隨著社會經濟和現代工業化的高速度發展，自然資源、人口、糧食和環境等一系列影響社會生產和生活的問題日益突出。同時，人類活動范圍的日益擴大，正在直接和間接地影響著生物圈。為了尋找解決這些問題的科學依據和有效措施，國際生物科學聯合會(IUBS)制定了國際生物計劃，1972年，聯合國教科文組織設立了人與生物圈(MAB)國際組織，開展森林、草原、海洋，湖泊等生態系統與人類活動的關系，以及農業，城市。污染等有關的科學研究。同年11月，聯合國教科文組織第17屆會議在巴黎通過的《保護世界文化和自然遺產公約(世界遺產公約)，第一次明確了“文化和自然遺產”的定義。其中“文化遺產”包括文物、建筑群和遺址，而遺址則指“從歷史、審美，人種學或人類學角度看具有突出的普遍價值的人類工程或自然與人聯合工程以及考古地址等地方”：“自然遺產”則包括：“從審美或科學角度看具有突出的普遍價值的由物質和生物結構或這類結構群組成的自然面貌，從科學或保護角度看具有突出的普遍價值的地質和自然地理結構以及明確劃為受威脅的動物和植物生境區；從科學，保護或自然美角度看具有突出的普遍價值的天然名勝或明確劃分的自然區域”。其中“文化遺產”中的“自然與人聯合工程”引起人們的深入思考。

1976年11月，聯合國教科文組織第會議在內羅畢通過的《關于歷史地區的保護及其當代作用的建議》(內羅畢建議)，第一次提出了“歷史和建筑地區”的概念，指出：“‘歷史和建筑(包括本地的)地區’系指包含考古和古生物遺址的任何建筑群。結構和空曠地，它們構成城鄉環境中的人類居住地，從考古、建筑，史前史，歷史，藝術和社會文化的角度看，其凝聚力和價值已得到認可。在這些性質各異的地區中，可特別劃分為以下各類史前遺址、歷史城鎮，老城區、老村莊。老村落以及相似的古跡群”。同時明確了“環境”和“保護”的定義，即“‘環境’系指影響觀察這些地區的動態、靜態方法的。自然或人工的環境”。在這層意義上，定必不僅涉及趨于靜態的文物，建筑物與遺址，還考慮到社會文化進程中的動態性以及歷史和建筑地區環境要素的延續性，而“‘保護’系指對歷史或傳統地區及其環境的鑒定，保護。修復。修繕，維修和復原”。之后，人類環境和文化遺產保護問題更加引起世界范圍的重視。

1977年12月，一些國家的著名建筑師、規劃師，學者和教授，在秘魯馬丘比丘山的古文化遺址，簽署了具有宣言性質的《馬丘比丘》。其中“文物和歷史遺產的保存和保護”部分指出：“城市的個性和特性取決于城市的體型結構和社會特征。因此不僅要保存和維護好城市的歷史遺址和古跡而且還要繼承一般的文化傳統”。在該的結束語中寫到：“古代秘魯的農業梯田受到全世界的贊賞，是由于它的尺度和宏偉，也由于它明顯地表現出對自然環境的尊重。它那外表的和

精神的表現形式是一座對生活的不可磨滅的紀念碑，在同樣的思想鼓舞下，我們純樸的提出這份”。這一在文化景觀遺產地誕生的莊嚴，無論對城市規劃領域的觀念更新，還是對文化遺產保護范圍的擴展都產生了深遠的影響。恰好也在1977年，《實施世界遺產公約的操作指南》(操作指南)作為《世界遺產公約》的實施細則予以公布，明確提出了評價世界文化遺產和自然遺產突出的普遍價值的標準及其真實性、完整性和相關管理要求。在理論界，J.D.西蒙茲(J.D.Simonds)在《大地景觀》(1978)中全面闡述了生態要素分析方法、環境保護，生活環境質量提高，乃至于生態美學的內涵，從而把生態景觀研究推向了“研究人類居住空間與視覺總體的高度”。

1980年8月，在東京召開的第24屆國際地理大會上，大會主席倫敦大學教授M.J.懷斯(M.J.Wise)在開幕詞中指出，“在今日世界人口日增，環境急劇，資源匱乏和自然災害頻仍的處境中，如何協調自然環境和人類文化生活的關系，已成為國際地理學界所面臨的主要研究任務”。美國未來學者A.托夫勒(A.Toffler)于1980年出版了《第三次浪潮》，認為人類已經經歷了兩次巨大的變革浪潮：第一坎是農業革命。第二次是工業革命，而電腦的發明標志著人類進人了第三次浪潮，即信息革命時代，并將從根本上影響人們的生產方式、政治準則、生活方式、社會傳統及意識形態等。美國經濟學家J.奈斯比(J.Naisbitt)于1982年出版了《大趨勢――改變我們生活的十個新方向》，提出了未來社會的十個發展方向。在諸多學派中，人文主義學派強調城市空間秩序最終是生態秩序的產物，人類社會在生物學和文化的兩個層面上被組織，從而發生著類似于生物界的競爭，淘汰，演替等過程。生態主義學派強調城市是一種生態系統，人的生活要從自然界的背景中得到理解。因此人不再是中心，而只是自然界的一個組成部分，人類必須放棄那種認為科學和技術能夠解決所有問題的錯誤想法，變得謙虛、溫和與適度。這些思想反映了人與自然的關系從尊重順應，到控制征服，到保護利用，直至上升到和諧共處的演進過程，啟發人類在獲得改造世界巨大能力的同時，應謀求更加理想的人居環境。1984年，M.荷夫(M.hough)在《城市形態和自然過程》中重點論述了城市的自然演進過程與城市空間營造的關系問題。

以上國際文件中的定義，理念和相關學者的研究成果、思想，成為文化景觀概念形成與發展的理論基礎，在文化景觀遺產保護中起到了重要作用。1984年召開的世界遺產委員會第8屆會議上，關于文化景觀的概念已經予以提出并討論。會議指出“純粹的自然地已經十分稀少，更多的是在人為影響之下的自然地，即人與自然共存的區域，這些區域中有相當一部分具有重要的價值”；“應將‘文化’與‘自然’同等看待，力求避免兩級化；《世界遺產公約》目的不是‘選定’景觀，而是在一個動態的和演變的框架中保護遺產地的和諧與穩定，更深層次的含義就是使人們逐步意識到文化與自然之間的相互依賴關系”。1987年10月，國際古跡遺址理事會第8屆全體會議，在華盛頓通過了《保護歷史城鎮與城區》(華盛頓)，該“涉及歷史城區，不論大小，其中包括城市，城鎮以及歷史中心或居住區，也包括其自然的和人造的環境。除了它們的歷史文獻作用之外，這些地區體現著傳統的城市文化的價值”。《華盛頓》列舉了歷史地段應該保護的內容，其中包括地段和街道的格局和空間形式：建筑物和綠化，曠地的空間關系：地段與周圍環境的關系，包括與自然和人工環境的關系等涉及文化景觀的內容。從這些內容看，歷史地段保護更關心的是整體環境，強調保護和延續其中人們的生活。該還歸納了保護歷史地段共同性的問題，指出“今天，由于社會到處實行工業化而導致城鎮發展的結果，許多這類地區正面臨著威脅，遭到物理退化、破壞甚至毀滅”。

在我國，近代人文地理學和經濟地理學，是在20世紀20～30年代，通過外國傳教士和我國派往的留學生而陸續傳入國內。1926年迄至1949年，在先后成立的+多所大學地理系內系統地進行講授，其中以法國人文地理學家J.白呂納(J.Brunhes)為代表的人地相關論和以英國經濟地理學家L.D.斯坦普(L.D.Stamp)為代表的經濟地理思想具有廣泛的影響。前者認為人對人地關系的形成具有選擇的可能和自由，而后者倡導經濟地理應用于城鄉規劃。在這一時期我國的理論刊物上發表的一些有關人口分布、土地利用，農業分區，城市地理，邊疆勘察、地區綜合考察，以及人文景觀等方面的著作，表明人文地理和經濟地理研究工作相互交錯。但是，此后的一些年代里“除經濟地理學、人口地理學、城市地理學和歷史地理學以外的人文地理學其他的分支均被視為唯心主義學術思想而一概摒棄”。特別是隨著經濟建設和大規模基礎設施建設，要求摸清各地區生產布局。流域區劃，鐵路選線，區域規劃，農業區劃以及建設條件，資源儲量，生態環境等方面情況，為經濟地理學的發展開拓了更為廣闊的道路，提供了前所未有的有利條件。于是就出現了人文地理學和經濟地理學一衰一盛迥然不同的局面，這種現象一直延續到“”結束。

近30年來，“景觀”和“文化景觀”的概念，在人文地理學、經濟地理學、歷史地理學、人口地理學、區域地理學等學科中被廣泛應用，并對其定義與內涵進行了系統的考證與闡釋。譚其驤先生推動了我國沿革地理和歷史地理學的發展，對我國民族遷徙和文化作了大量的研究。他主編的《中國歷史地圖集》，以歷史文獻資料為主，吸取了考古等方面的研究成果。李旭旦先生是我國現代人文地理學奠基人，同時致力于區域地理學等方面的研究，他強調人文地理學的理論基礎是“人地關系論”，研究的目的是謀求人地關系的協調。認為“文化景觀是地球表面文化現象的復合體，它反映了一個地區的地理特征”，主張從研究文化景觀來分析人地關系。侯仁之先生倡導以現代地理學的方法，研究中國歷史地理。幾十年來，他孜孜不倦地探索北京城市起源、城址變遷，園林營建、水源開發利用，地下古河道復原及城市平面布局特點等，對北京城市規劃建設不斷提供科學的依據。早在1950年，候仁之先生就曾建議將大學歷史課中的“中國沿草地理”改名為“中國歷史地理”，認為歷史地理學的任務是探討一個地理環境在“過去”和“現在”之間發展演交的規律。1962年，他發表了《歷史地理學芻議》一文，進一步闡明了現代歷史地理學的學科性質。研究方法及與傳統沿草地理的重要區別，使其發展成為一個新的學科。在以后的數十年間，他先后出版

了《歷史地理學的理論與實踐》、《歷史地理學概述》等專著，為這一學科的建立，發展做出了杰出的貢獻。侯仁之先生這一理論體系的闡述，從一個側面表明了我國現代文化景觀遺產研究的獨立探索。

上述眾多學者的學術研究成果皆成為文化景觀遺產概念的思想基礎。同時，我國關于區域社會和歷史文化的研究成果也頗為豐富，早在20世紀30年代，冀朝鼎先生就在《中國歷史上的基本經濟區與水利事業的發展》中提出了“基本經濟區”的概念，探討了歷史上各個時期的基本經濟區分布情況，并認為它們是我國歷史上統一與分裂的經濟基礎和地方區劃的地理基礎，實際上也與文化發展演變的區域特性是基本一致的。李旭旦先生在《人文地理學導論》中指出，“長期以來，地理學科總是分成自然地理和人文地理兩大互相密切聯系的組成部門。但近30余年來，我國一直按照1950年代蘇聯一部分地理學者的片面論述，把地理學分裂成自然地理和經濟地理兩門各自獨立的學科，不僅割裂了自然與人文現象的客觀聯系，還把人文現象的研究局限于經濟上的生產配置這一狹隘的范疇之內”。今天“人文地理學正和新興的環境科學、生態科學，區域科學與行為科學相結合，力求在解決世界性資源短缺，人口危機、自然災害、環境污染與生態平衡等重大社會問題上作出貢獻，從而促進了人文地理學在方向內容與方法上的創新”。譚其驤先生也在1980年代提出“不能籠統地，簡單地談論中國文化，而在任何時代，都不存在一種全國共同的文化，文化的地區差異應予以足夠的注意”。

在考古學研究方面，經過幾代考古學家的努力，自20世紀80年代以來，我國考古學的年代譜系，在全國各地就已經基本建立并逐步得到完善和細化。長期以來，人們稱黃河為中華民族的母親河，視黃河流域為中華文明的發祥地，將中原地區作為中華文明的核心。最近20年的一系列考古發現，迅速擴展了人們的視野，面對各地不斷涌現的史前時代的城址、祭壇、大墓，大型夯土建筑基址，精美的玉器、陶器和漆器，人們看到了中華遠古文化的多源和多彩，看到了中國文明起源過程的新層面，也了解到中華民族大家庭的形成之久遠，成份之復雜。“多元一體”是我國文明起源、發展的重要特征，地域之間的差異以及千絲萬縷的聯系，無疑是認識區域文化的一個重要思路，也是區域文化遺產保護和發展的重要支撐。基于“多元一體”的文明進程，以及與此密切相關的復雜多樣的自然地理單元，考古學、歷史學。地理學家們對我國豐富多彩的地域文化開展了深入的考察和研究工作。除此宏觀的地域文化研究之外，還有不少著眼于具體文化現象的歷時性或共時性區域研究成果，為深入了解我國文化遺產的區域特性，以及發展演變的時空背景提供了堅實的學術基礎，也成為我國文化景觀研究的重要方法。

“20世紀70～80年代是中國考古學發展走向成熟的轉折期，經過60年代的摸索和解悟，終于找到一條中國特色的考古學發展道路，一個帶根本性的學科理論，這就是中國考古學文化區系類型學說”。考古學家蘇秉琦先生著眼于各地的文化淵源、特征和發展道路，從全國范圍將中國史前考古學文化分為六大區系，即以燕山南北長城地帶為重點的北方；以山東為中，己、的東方：以關中(陜西)、晉南，豫西為中心的中原，以環太湖為中心的東南部；以環洞庭湖與四川盆地為中心的西南部；以鄱陽湖――珠江三角洲一線為中軸的南方。在此基礎之上，他提出了著名的“考古文化區系類型說”，即“區是塊塊，系是條條，類型是分支”，既指明了文化的區域差異，也闡述了文化的歷史傳承。這一學術思想在考古學界產生了重大影響，并帶動了國內區域考古學的深入發展，嚴文明先生曾論及中國史前文化的統一性與多樣性，將中國考古學文化劃分為中原、甘肅，山東，燕遼，江浙和長江中游六大文化區。張光植先生也曾將龍山時期文化劃分為相互關聯的山東，良渚、黃河中游、齊家河。清龍泉五個區。這些都是基于史前考古學文化特征而進行的區劃研究，在某種程度上也反映了文化的區域性。上述考古學文化的劃分，本身就說明了中國文化內涵豐富多采，正如蘇秉琦先生言簡意賅地概述為“滿天星斗”。

文化景觀遺產的探索與國際共識

隨著人們對世界文化遺產內涵和價值認識的逐步深化，促使人們從更廣闊的視野、更深入的角度去分析和梳理文化遺產之間的內在聯系，探索和建立新的文化遺產類型和相應的保護方式，手段、體系，受到關注與保護的文化遺產類型也在不斷擴充，例如“歷史城鎮”、“傳統村落”，“運河遺產”和“文化線路”等特殊的文化遺產類型。這些新型文化遺產的共同特點，都體現出文化與自然兩者的密切關聯和相互結合，世界文化遺產開始呈現出多元化的價值，并擁有了更為深刻的涵義。1987年，世界自然保護聯盟考察我國申報項目――泰山時，發現泰山不同于一般世界遺產項目的獨特價值，即它不僅符合世界自然遺產的標準，也同時符合世界文化遺產的標準，促使了在世界遺產類別中，“世界文化與自然雙重遺產”這一新類別被認可。文化景觀遺產概念的最終確立源自于世界文化遺產的保護。1992年10月，世界遺產中心會同國際古跡遺址理事會與世界自然保護聯盟，在法國的拉貝第皮埃爾召開關于將“文化景觀納入《世界遺產名錄》”專題研討會。這是文化景觀遺產在邁向世界文化遺產的道路上具有重要意義的會議。為了適應文化遺產的整體區域與多樣化類型，來自各成員國的專家分別對《操作指南》提出修改意見，討論了新修訂的文化遺產評估標準，并總結出文化景觀遺產的定義、分類和提名等方面規定，建議將杰出的文化景觀遺產納入《世界遺產名錄》的體系之中。

1992年12月，在美國圣菲召開的世界遺產委員會第16屆會議上，決定將具有突出的普遍價值的文化景觀遺產納入《世界遺產名錄》。至此，在《世界遺產公約》公布120年后，世界文化遺產的體系中增加了“文化景觀遺產”這一新的類型。文化景觀遺產的確立意義重大，使人類和自然相互依存，相互影響的關系在文化遺產中得到具體的體現。其背景是城市化發展進程不斷加快，人們生存環境日益遭到破壞，人類需要保存土地利用的歷史和遺跡，維持生物的多樣性，實現人類與自然和諧健康的發展。根據《世界遺產公約》第一條的內容，世界遺產委員會認為，文化景觀遺產代表著“自然與人類聯合工程”，具有多種多樣的形式，兼具文化遺產與自然遺產保護的要求與特性。長期以來，世界遺產始終在“文化”與“自然”兩個支點之間尋求平衡，而文化景觀遺產將文化與自然兩種因素聯系起來，促進了它們之間的平衡與穩定。“文化景觀”是指自然與人類創造力的共同結晶，反映區域的獨特的文化內涵，特

別是出于社會、文化、宗教上的要求，并受環境影響與環境共同構成的獨特景觀。“文化景觀”也是從較大的范圍、較充分的規模去發現和認識在某種特定環境中人的創造和生存狀態。

自1992年文化景觀遺產正式確定為世界遺產中的特殊類型以來，人們的認識發生了許多變化，對于人類與自然的關聯，被明顯重視起來，衡量世界遺產突出的普遍價值的評估標準也經歷了多次改變與調整。其中，許多實質性的進展與文化景觀遺產類別的納入，以及對其不斷深入的思考直接相關。文化景觀遺產的確立使世界遺產更具平衡性和代表性，也使世界遺產所代表的自然與文化，人類與環境、物質與非物質遺產之間的關系更加全面和深刻。在《實施世界遺產公約的操作指南》的附錄中，把文化景觀分為“由人類有意設計和建筑的景觀”，“有機進化的景觀”和“關聯性文化景觀”三種類型。“由人類有意設計和建筑的景觀”包括出于美學原因建造的園林和公園景觀，它們經常(但并不總是)與宗教或其他紀念性建筑物或建筑群有聯系。“有機進化的景觀”它產生于最初始的一種社會，經濟、行政以及宗教需要，并通過與周圍自然環境的相聯系或相適應而發展到目前的形式。“關聯性文化景觀”以其與自然因素，強烈的宗教，藝術或文化相聯系為特征，而不是以缺失文化的物證為特征。文化景觀遺產作為連接文化與自然的紐帶，更加體現出“人類長期的生產，生活與大自然所達成的一種和諧與平衡，與以往的單純層面的遺產相比。它更強調人與環境共榮共存、可持續發展的理念”。

1993年lO月，聯合國教科文組織在德國都柏林舉行“有關具有突出世界價值的文化景觀的專家會議”，提出了“未來行動計劃(文化景觀)”。該行動計劃總結了有關提供“成員國在確認，評價，提名和管理文化景觀進八《世界遺產名錄》的資格方面的指導”，以及準備“對文化景觀進行專題研究”的建議。1994年，世界遺產委員會第18屆會議提出建立具有代表性與平衡性《世界遺產名錄》的“全球戰略”。并認為主題研究可以作為建立具有代表性的《世界遺產名錄》的有效方法。人們意識到，歐洲建筑與宏偉，壯觀的人造景觀等古跡在《世界遺產名錄》中占據優勢地位，而具有深度，復雜度和與環境建立多樣化聯系的傳統文化卻鮮有代表。而這種不平衡性正是由于過去將“文化”與“自然”遺產過于簡單地一分為二所造成的，新納入的文化景觀遺產顯然可以作為調整失衡的杠桿。同時，《實施世界遺產公約的操作指南》本身也在不斷根據《世界遺產公約》的精神和文化遺產保護的實踐進行調整和完善，逐步擴充世界遺產的類型及其所代表的普遍價值。1977年～2005年間，《操作指南》先后修改達17次。在文化遺產的保護要素方面，從重視單一文化要素的保護，向同時重視由文化要素與自然要素相互作用而形成的綜合要素保護的方向發展。例如兼具文化和自然復合特征的“文化與自然雙重遺產”、由文化要素與自然要素相互作用而形成的“文化景觀遺產，均成為國際社會探討加大保護力度的對象。

另一方面，在國際景觀生態學會(IALE)與美國地理學家協會(AAG)舉辦的大型學術活動中，都有景觀與文化的專題討論會。1994年在美國地理學家協會第90屆年會上有“文化研究在地理學中的應用：神話，景觀、通訊”專題報告會；1994年世界自然保護同盟(IUCN)大會提出，要利用景觀生態學原理來規劃和管理土地資源，促進文化景觀持續發展戰略的實施。1995年國際景觀生態學會大會上對景觀類型與人類活動特征、景觀建設的量化因子、21世紀的文化景觀、持續發展與文化景觀等命題都有所涉及。1999年，美國學者霍納蔡夫斯基(Honachefsky)提出“生態導向”的概念。他認為美國城市的無序蔓延及其對生態環境破壞等問題的出現，是因為將土地的潛在經濟價值置于生態過程之前所致，因此提出“生態優化”的思想。這一思想迅速在全球范圍內得到積極響應，并開始從“生態優化”所強調的單純“保護”，向利用生態來引導區域開發的“生態導向”思想方向發展。在這一思想推動下，美國在區域開發中開始推行“精明增長”計劃，提出了控制城市蔓延，保護農地，保護生態與社會人文環境、繁榮經濟、提高人民生活水平的精明增長目標。精明增長作為一種旨在平衡發展與保護關系的區域發展模式，在全球范圍內得到了積極的響應。

在此期間，一系列相關問題的國際公約和文件相繼問世，成為人們步入21世紀的共同行動綱領，標志著實現人與自然和諧發展成為全球共識。例如1996年聯合國第二次“人類住區”會議，發表了《伊斯坦布爾宣言》，2001年聯合國教科文組織第31屆會議通過了《世界文化多樣性宣言》。我國也制定并公布了《中國21世紀議程――中國21世紀人口。環境與發展白皮書》，將可持續發展作為基本國策之一。21世紀人類進入“生態時代”，生態思想成為人們解決所有與生命現象有關問題的具有普遍意義的指導思想，在這一背景下，強調人類與自然和諧相處的文化價值觀和生活方式極為重要。同時，在21世紀，國際上已將生物多樣性的三個層次，即基因、物種和生態系統，拓展為包含景觀在內的四個層次，文化景觀被放在重要位置，并賦予崇高的使命。文化景觀既是“生物多樣性的最后儲藏所”，也是文化遺產保護不可或缺的內容，既是反映過去人類土地利用的歷史和遺跡的證據，也應該成為人類土地持續利用的樣板，并為人類提供享受美和愉快以及自然與文化多樣性的機會。

隨著文化景觀遺產進入世界遺產范疇，對其進行有效管理逐漸引起人們的關注。事實上，經過幾十年的探索，各國將文化遺存的區域保護與國家和地方的文化和生態建設，社會發展等結合起來，帶有預見性的劃定相關文化遺產保護區，為城市規劃，政府管理、土地利用等密切相關的部門預先提供科學決策的依據，以及新的保護和管理思路，為區域整體協調發展戰略提供有力支撐，取得了許多成功的經驗。例如美國最早通過設立“國家公園”(nationalpark)制度，堅持文化景觀遺產保護的公益性、完整性、科學性，將重要的文化景觀遺產地收歸國有，完整地保留了大面積的、類型豐富的國家財富；在意大利，一般強調不改變文化遺址現狀，尤其重視環境要素的保護，例如在龐貝遺址的保護中得以充分體現；在英國約克郡曾通過“地下古跡分布圖”的編制為保護對策提供了科學的依據，從而免遭大規模城市建設的破壞，在日本，通過國家，地方立法，由中央。地方政府保護實施，使得京都和奈良等地作為歷史史跡保護區被整體保護下來：在德國，結合現代航空測量，遙感技術，頻繁對國土范圍內的文化遺存進行普查。

文化景觀遺產保護理論和方法的

形成經歷了較為復雜的過程，進入20世紀后逐漸達成共識。2001年2月，來自南亞、東亞和東南亞的考古，建筑、市鎮規劃及遺產地管理等領域的專家相聚越南會安，參加聯合國教科文組織發起的研討會，探討建立和頒布最佳保護范例的區域性標準，以確保亞洲遺產地的內在價值得到應有的保護。會議強調了遺產在可持續發展中的重要作用，認為“在亞洲，天然和人造遺產不僅與其自然地理和文化環境有著不解的聯系和淵源，同時也是更多非物質性文化傳統的表現背景。因此，與會專家尤其強調了自然遺產地，非物質遺產和文化景觀的保護規范間的相互關聯性”。針對文化景觀，會議認為“文化景觀是指與歷史事件。活動，人物相關或展示出了其他的文化或美學價值的地理區域，包括其中的文化和自然資源以及野生動物或家禽家畜”。與會專家認為“文化景觀反映了不同文化的有機哲理和觀點，必須得到了解和保護”。同時，“文化景觀并非靜態。保護文化景觀的目的，并不是要保護其現有的狀態，而更多的是要以一種負責任的。可持續的方式來識別，了解和管理形成這些文化景觀的動態演變過程”。2005年12月，聯合國教科文組織在會安通過了《會安草案――亞洲最佳保護范例》。

2003年7月，在巴黎召開的世界遺產委員會第27屆會議期間，曾就擬在維也納“中央車站項目”場址建造三棟高層塔樓的問題，以及就世界各地歷史性城市，包括世界遺產城市及其附近，出現的高層建筑建設這一常見問題展開了辯論。經過辯論，世界遺產委員會要求世界遺產中心就這一問題召開專題會議進行研究。2005年5月，主題為“世界遺產與當代建筑――管理具有歷史意義的城市景觀”的國際會議在維也納召開。會議實地考察了維也納歷史城市景觀的保護狀況。維也納的歷史城市景觀以中、低層公寓樓為特點，樓房普遍為4―6層，整個城市的屋頂采用19世紀古典主義建筑風格，形成協調的城市文化景觀。教堂和其他宗教建筑的穹頂和尖頂，從城市的各個角度清晰可見，發揮著地標性建筑的作用。而建造于20世紀50～70年代的幾棟高層辦公建筑，由于位于歷史中心的邊緣地帶，當時并沒有被視為對城市文化景觀的侵擾。2001年，維也納歷史中心列入《世界遺產名錄》，提高了市民對城市文化景觀價值的認識，他們對新的高層建筑可能對城市輪廓線和文化景觀遺產產生的影響提出質疑，并由此引發了世界遺產委員會的關注。維也納會議還討論了有關北京、加德滿都。科隆、里加、波茨坦，阿維拉和危地馬拉城等世界遺產城市的高層或當代建筑的案例，這些城市一直在不斷投資興建新的基礎設施、住房和辦公場所，且這種現象會持續下去，并進而對城市文化景觀構成長期威脅。

維也納會議討論的焦點包括，如何協調歷史文化名城或歷史地區與現代化建設的關系：如何在滿足持久投資需要的同時不破壞城市的歷史特點和文化特征；如何確定文化景觀可以接受的變化限度，如何建立適用的評估和評價標準等問題。會議形成了《保護具有歷史意義的城市景觀備忘錄》(維也納備忘錄)，并提交世界遺產委員會第29屆會議通過。《維也納備忘錄》是一份具有歷史意義的文件，它側重于當展對具有文化遺產意義的城市整體景觀的影響，其“歷史城市景觀”的概念超出了以往國際和相關建議中通常使用的“歷史中心”，“整體”或“環境”等傳統術語的范圍，涵蓋的區域背景和景觀背景更為廣泛，綜合考慮了當代建筑、城市可持續發展和文化景觀完整性之間的關系，被視為提倡采取綜合方法維護城市景觀的重要聲明，并作為《內羅畢建議》的補充性區域級指南。在此基礎上，2005年lO月，聯合國教科文組織第15屆《世界遺產公約》締約國大會在巴黎通過了《保護具有歷史意義的城市景觀宣言》，宣言“強調將當代建筑恰當地融入歷史城市景觀中的必要性，并強調在計劃進行當代干預時開展文化或觀賞影響研究的重要性，宣言要求各締約國”將《維也納備忘錄》中確定的原則納入各自的遺產保護政策”。

篇12

城市內部空間結構向來是地理學者和城市規劃學者密切關注的對象。伴隨19世紀工業革命以后經濟社會的飛速發展，城市內部的流動性愈來愈強烈地影響著城市內部空間結構。正如Knight所言：“近一個世紀，城市主導交通方式從馬車、地鐵演變至依賴高速公路的私人汽車，每一次交通方式的變革都引起城市的爆炸性擴張”[1]。作為重要的大運量快速交通方式，城市公共交通極大地改變著城市內部的流動性狀況和特點，促進功能用地的分化與組合，逐漸成為影響城市內部空間變化的主導性因素之一。

對西方發達國家而言，由于上世紀50年代過度發展小汽車和大規模修建高速公路直接加劇了城市無序蔓延，致使各國政府不得不重新認識公共交通對城市空間組織的積極意義。對中國而言，當前各大中城市正處于快速發展期，普遍采取了發展公共交通的策略以緩解交通擁堵。公共交通的空間影響作用可謂與城市的可持續健康發展息息相關。目前國內外已有不少關于此論題的研究，但缺乏系統總結，不利于及時了解進展與借鑒學習。基于此，筆者梳理國內外文獻并比較分析兩者特點，對其進行展望。這里的公共交通主要指市內快速公共交通，包括電車、常規公交（巴士）、快速公交系統（BRT）、城市軌道交通（包括地鐵、輕軌、市郊鐵路）等。

1 研究進展

從上世紀60年代初起，已有文獻論及北美公共交通與城市空間結構的相互關系，但大部分成果集中在1980年后出現。從內容來看，國外研究分為三個階段：第一階段為1970年以前，學者們主要從宏觀尺度觀察公共交通與城市空間拓展的對應關系。此階段的研究尚不深入，對問題未形成共識。第二階段從1970年末至1980年末。這一時期的研究主要從實證上探索各類公共交通方式的空間影響效果，重點考察這種效果的存在性與表現形式。由于研究結果存在很大差異，學者們對公共交通的空間影響結論持謹慎態度。第三階段從1990年初至今。從1990年中期起，學者們逐漸明晰公共交通對城市空間拓展的積極作用，并將公共交通視為引導土地開發和調整空間秩序的一種手段，對其產生影響的條件、結果和作用機理等問題展開廣泛探討。而后隨著實踐深入，公共交通沿線的土地利用模式和土地變更的驅動因素成為研究熱點。

對國內而言，在90年代末期大中城市普遍發展公共交通的背景下，公共交通與城市空間結構的關系論題才得到廣泛關注。總體而言，國內研究起步較晚、時間不長，初期主要從城市宏觀尺度探究公共交通對城市空間結構的影響，近年側重公共交通對土地利用影響的實證研究。隨著愈來愈多的城市大規模建設與軌道交通開通，以地鐵為代表的城市軌道交通對城市空間結構的影響成為學者們關注的主要內容。

2 研究內容

2.1公共交通對城市形態結構的影響

國內外研究集中在兩方面，一是公共交通與城市形態結構的關系，二是城市空間發展過程中公共交通發揮的“集中”或“分散”作用。

從國外研究看，城市交通與城市發展相輔相成。根據主導交通方式的差異，北美城市發展可劃分為步行馬車時代（1800-1890）、有軌電車時代（1890-1920）、娛樂性汽車時代（1920-1945）和高速公路時代（1945年至今）[2]。不同交通類型的城市具有不同空間結構特征：步行城市用地密度高且混雜；軌道城市用地密度居中，呈向心組團型結構；汽車城市用地密度低且呈分散結構[3]。由此可見公共交通在城市形態結構的演變中發揮著重要作用。正如19世紀末至20世紀初的波士頓，其城市發展恰處于快速分化期，此時電車線路的擴張促進了城市分散結構的形成[4]。此外，類似研究也出現在北美其它城市中[5-6]。

在城市蔓延過程中，關于公共交通對城市空間的“集中”與“分散”作用的問題得到學者的熱烈回應。Kim建立均衡模型比較案例城市就業、居住區位與交通系統的聯系，結果顯示地鐵的建設對中心商務區的振興或郊區化趨勢的扭轉無必然作用[7]；Israel的研究表明通勤軌道交通是內城居民考慮是否遷居至郊區的決定因素，它加劇了郊區化與分散化[8]。然而Myung和Bocarejo等的研究表明BRT引導郊區活動向城市中心集聚，促進了城市中心的高密度發展[9-10]。從目前成果來看，公共交通對城市擴張的作用屬性受公共交通規模、城市人口規模與密度、城市用地組合、公共政策導向等多方因素制約，它在不同城市及城市內部不同地域的作用差異顯著。

從國內研究看，雖然起步晚于國外，但研究結果與國外相差不大。官瑩等認為不同模式的軌道交通線網影響城市空間形態擴展模式，其線路常常發展為城市空間形態擴展軸[11]。李文翎等基于居民出行探究廣州地鐵沿線的城市空間格局變化，認為地鐵促進多中心都市形態的形成[12]。一般認為軌道交通對城市空間布局的影響主要表現為居住空間變化、商業空間變化及城市更新三方面，國內許多城市如鄭州、寧波的軌道交通均具有顯著的空間引導作用[13-15]。這類研究多從宏觀角度反映軌道交通空間引導作用，側重解析其影響下城市形態格局變化的過程與狀態。概括起來，軌道交通的導向作用體現在：軌道交通強化城市中心（CBD）的集聚與輻射功能；促進沿線交通樞紐節點發展成為城市副中心；帶動城市邊緣新區的開發。在城市軌道交通的影響下城市沿軸線發展并向多中心演進。

2.2 公共交通對城市土地利用結構的影響

探討公共交通對沿線土地利用的影響，不僅是深入解釋公共交通與城市空間形態關系的需要，更牽涉到城市交通與土地開發政策的制定，向來是國內外學者關注的熱點。國外學者們對這一問題的認識經歷了由淺入深的過程，關注點集中在以下三方面：

（1）公共交通影響沿線土地利用的程度

公共交通對沿線土地利用結構的影響程度不盡相同，具體表現在強度、范圍與時間等方面。例如在全線和局部上公共交通的影響強度存在差異，Moon認為舊金山灣區捷運系統（BART）和華盛頓地鐵（METRO）對郊區段站點周邊商住用地的發展貢獻大，且使人口從CBD向沿線郊區擴散[16]；但Cervero 等人的研究則顯示20多年來，BART的發展未給沿線地區帶來大尺度的土地利用變化，他們利用回歸模型測得與BART的鄰近性、可供開發的用地量和土地混合度是影響站點區土地用途變化的三個關鍵因素[17]。另一方面，站點尺度上公共交通的影響作用相對趨同。一般來說愈靠近站點，集聚作用愈明顯。例如，在首爾BRT沿線土地變化類型影響因素的測度中表明距離因素最顯著，以站點為中心500m范圍內的用地更容易獲得緊湊使用效果[18]；Johnson提出有必要在公交汽車站點周圍形成混合的用地形態，零售活動在距站點1/4英里范圍內表現活躍[19]；位于馬德里近郊的新地鐵線吸引了零售、金融房地產、餐飲酒店、社會服務等眾多經濟活動的空間集聚，這些經濟活動的區位模式與城市可達性和由規模經濟引起的集聚相關[20]。

（2）公共交通影響土地利用的條件和機理

公共交通對土地利用的影響屬于交通與土地利用關系研究的范疇。大量實證表明公共交通對土地利用的影響效果不一，探析這種作用發生的條件及機理是深入實踐的需要。Polzin針對這種情況總結了交通投資對土地利用產生直接、間接和次要影響的條件與路徑（圖1）[21]。紐約城市地鐵與土地的互動影響探討中顯示：地鐵線網的拓展往往跟隨商住活動的發展，商業繁榮的區域線網密度最大，這表示快速公共交通并非總能對城市土地發展起主動的引導作用[22]。客觀而言，公共交通對城市土地的優化整合需要在其它因素的共同協作下才能發生作用[23]。

（3）多類型公共交通影響土地利用的效果比較

由于不同公交系統的載客量、占地規模、適用性與可達性等屬性特征具有很大區別，因而它們對土地利用產生的作用效果并非一致。在多種公交形式中，大運量快速軌道交通（地鐵、通勤軌道、輕軌等）更可能帶來顯著的土地利用變化，而傳統常規公交影響甚少[1]。其中，地鐵最早成為研究重點且成果最豐富。伴隨新式交通系統的推廣，輕軌和BRT的土地利用影響研究亦逐漸增多。

從國內研究看，國內學者主要圍繞軌道交通對沿線土地利用的影響程度和空間分異特征兩方面展開探究。軌道交通帶動沿線土地利用格局發生較大變化，沿線建筑用地占主導且迅速集聚成片狀[24]；上海和南京的研究顯示軌道交通對城市用地空間分異的作用隨距離增大呈衰減趨勢，對居住用地的吸引最顯著而對工業用地“排斥”明顯。由此可見，軌道交通對沿線土地的作用強度不均，不同功能用地具有不同的響應方式[25-27]。以深圳地鐵1號線為例，表現出傳統商業中心區土地利用信息熵和均衡度下降，新區土地利用信息熵和均衡度上升的特點[27]。這種空間響應的區域差異在很大程度上受到站點所在的城市區位和原來的用地組合狀況的影響。城市軌道交通建設常常帶動地下空間開發，與土地的復合利用存在密切關系[28]。

2.3 公共交通對城市內部功能區變化的影響

城市由商業區、居住區、工業區、休閑娛樂區等各類功能區構成。公共交通的發展不可避免地改變了部分功能區的區位條件，成為城市內部功能空間變化的主要驅動力之一。

從國外研究看，雖早有研究論及公共交通對社會空間隔離的影響[29]，但關注點集中在公共交通對商業與居住空間變化的影響上。盡管結論不盡相同，但相似的是大部分文獻不直接從商住實體空間變化的角度討論公共交通的影響效果，而從沿線土地經濟屬性變化的角度反映公共交通發展下功能區的變化。這類研究圍繞公共交通設施建設前后沿線商業、居住用地價格的變化和公共交通站點鄰近區域內商住用地價格的空間分異特征等內容展開，常使用特征價格模型（hedonic price model）測度物業價格變化的影響因素[30-33]。

從國內研究看，關于軌道交通對商住空間影響的探討比較活躍，已有研究涉及軌道交通影響下城市不同尺度范圍內商住空間形態結構、等級體系的變化狀態等內容，并借用區位論和土地經濟地租等理論解釋變化的原因與過程。蔡國田認為地鐵的布局改變了零售商業的市場、距離和競爭區位因子，推動城市零售業活動空間發生巨大變化[34]；林耿等認為地鐵開發引導大城市商業業態的向心集聚，強化了大城市消費空間的等級分異和職能分異[35-37]；在城市尺度上，軌道交通建設使零售商業由傳統的點狀、條狀和塊狀空間逐步轉變為多中心、網絡化的空間結構[38]。由于城市商業空間的變動是局部商業活動重新布局和組合的結果，因此了解軌道交通沿線的商業集聚狀況是解析其影響下商業空間演變的關鍵要素之一。方向陽、暖等對廣州地鐵站口零售業的集聚類型、分布形態、集聚規模等展開系列研究，為深入理解城市商業空間格局提供了豐富的實證[39-46]。此外，軌道交通是影響城市居住區位的重要因子，潘海嘯等基于上海實地調查得到軌道交通對居住地選擇的影響首先體現在通勤時間減少的結論[47]；部分城市地鐵的發展大大增強了城市中心區商服用地的付租能力，加速住宅郊區化進程[48]。與商住空間相比，國內對其它功能空間的探討明顯較少。

2.4 以公共交通為導向的空間發展與土地開發

TOD（Transit-Oriented Development）模式，即以公共交通為導向的發展模式。探討適宜公共交通發展的城市形態或公共交通沿線的土地開發，屬于公共交通與城市空間結構互動關系的延伸。國外研究通常從土地與交通整合發展的角度出發，探尋不同環境條件下的土地利用模式。如南非豪登省地區采用的SDI模式具有典型性，即利用快速軌道交通推動沿線土地整合以達到城市空間重構的目的[49]；在低密度城市里，城郊鐵路站點區宜采取步行式、小汽車環境式以及站點換乘式相結合的土地開發模式[50]；輕軌開通前實行“覆蓋分區”不失為一種具有戰略眼光的土地開發模式，“覆蓋分區”內土地利用模式的差異受站點所在區域的特征影響[51]。此類研究在西方發達國家（尤其是美國）較成熟，學者們提出了不少有益的參考模式。

由于國內TOD實踐尚未深入展開，因此相關研究仍處于初步階段。除介紹國外理論與案例外，借鑒國外經驗探究適合中國的以公共交通為導向的城市空間模式亦十分必要。在宏觀層面，常常探究有益于公共交通發展的城市空間形態結構。例如，管馳名等建議國內大都市建立公共交通導向的以CBD為中心、沿著放射狀的公共交通線站點為次中心的、疏密相間的多中心城市空間結構模式[52]；鄧春林針對南寧市外東環地區提出“軸帶組團生長+高密度混合中心+開敞綠地空間”的空間結構形態發展構想[53]；陳燕萍總結出適合公共交通服務的居住區組織模式是以公共交通站點（樞紐）結合商業服務和其它公共活動場所為中心，以步行距離為半徑的居住單元（細胞）為基礎，以公共交通線路為紐帶組織居住生活用地的模式，這在空間上表現為“細胞”布局形態[54]；金鑫等認為TOD模式對中國城市發展的借鑒價值主要在于“交通與土地使用整合”和 “公共交通優先”兩大內涵[55]。在微觀層面，主要圍繞軌道交通沿線（站點）的土地開發強度、土地功能類型及其空間組織等方面展開討論。例如，何建軍等人對軌道交通沿線的土地開發強度控制和TOD開發密度分區構建等進行詳細探討[56-58]；劉旭輝等認為軌道交通車站與周邊地下空間的銜接是一種很好的開發模式，它不但能提高土地利用效率還開拓了新的城市發展空間[59]。

3 國內外研究的比較

3.1 以實證研究為主，方法趨同

國內外研究多以案例實證為主，宏觀尺度上的結論較一致，既公共交通能夠引導城市空間發展與土地整合，并且這種作用已成為規劃、決策與管理實踐中實施公共交通導向策略的重要依據。但兩者都缺乏對眾多實證的理論提煉，顯現出深度不夠的特點。另外，兩者研究方法相似，宏觀層面多從公共交通線網與城市空間結構的歷史和現狀上總結對應關系；中微觀層面主要基于公共交通建立前后不同時段的調查數據，建立統計回歸模型檢驗相關關系與測度影響效果（表1）。

3.2 研究背景和起步相差較大，研究的廣度和深度不同

由于國內與國外城市的發展階段與背景存在巨大差異，因此兩者的研究程度不同。具體表現在：

研究地域范圍的差異。發達國家城市化水平高，城市與城市之間已形成大都市區、都市連綿帶，因此研究地域已突破核心城市內部，進而對整個大都市區內的公共交通的空間影響效應進行探討，而國內研究基本為大中城市內部的探討。

研究對象的差異。經過多年的發展，國外研究涵蓋多種公交形式，對公共交通體系的空間影響作用已有較完整的認識；國內公共交通建設起步晚，研究主要集中在軌道交通上，而對其余公交形式的涉足較少。

研究深度的差異。國外非常關注公共交通在郊區化與城市蔓延過程中對城市空間的重構作用。在90年代興起的 “新城市主義”、“精明增長”等理念影響下，公共交通對沿線土地產生影響的條件、時間、結果、機理等各方面均有細致探討。相比之下，受國外理念的影響和基于國內實踐的需要，國內研究之初就介入影響結果與實踐應用層面的探討，特別在公共交通對沿線土地利用的數量變化與空間分異帶來的影響上積累大量成果，而對影響關系產生的條件與因素關注較少，表現出實用主義特色。

3.3 研究角度與尺度存在差異

國內外研究視角的差異反映在解釋同一問題的不同思路上。國外研究多以沿線物業價格變化的角度反映公共交通對商住空間的影響；國內研究直接探討公共交通影響下城市商住實體空間變遷，而公共交通引起的房產價格變化反映的只是公共交通影響下沿線土地經濟屬性的變化，通常只用于輔助解析實體空間的變化模式。從目前成果來看，國外的微觀研究優于國內。國內學者對城市形態結構與土地利用層面的理解比較深入，但對城市內部微觀空間層面的認識仍不充分。關于公共交通的空間影響結果與沿線地區居住就業等社會特征的關聯分析比較少，這不利于在綜合因素影響下合理看待公共交通的空間影響作用。

4 結論與討論

公共交通對城市空間結構的影響，反映了以公共交通為載體的城市流動性與城市空間格局的關系。隨著今后城市經濟社會的迅猛發展，公共交通的城市空間效應將愈發顯著，這對城市發展具有極大的現實意義。通過國內外文獻的梳理與比較，可知兩者內容均涵蓋四方面，研究方法類似；受城市發展背景和歷程的影響，國外研究更為綜合和深入。結合國內實踐與借鑒國外研究經驗，今后國內研究應重視：（1）加強新型流動性方式與城市發展變化關系的理論總結與提煉，豐富城市內部空間結構理論。（2）拓展與深化研究主題，例如開展新型公共交通的空間影響研究；加強TOD模式的區域差異研究；深入公共交通發展對城市內部居住選擇、辦公活動、休閑娛樂等就業和生活空間公平（國外剝奪理論）的影響研究。（3）注重研究方法多樣化，以彌補計量模型方法的不足，增強結果的客觀性。

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The Comparison of Study Progress of the Urban Spatial Structure Impacts of Public Transport

FENG Yue， CHEN Zhong-nuan

篇13

Abstract：The research method of philosophical anthropology has formed certain research value in the study of sport history and sport philosophy. The "observer-player" relationship is a significant feature in sport violence， so this study uses the method of the philosophical anthropology to analyze the historical vicissitude process of sport violence on the basis of this "significant feature". By clearing the changes of the "observer-player" relationship and the changes of the form of sport violence from the ancient Greek period， the ancient Rome- Byzantine period to the Middle Ages， we can find that there are historical continuity and contingency in the history of sport violence， which will promote the use of the method of philosophical anthropology in sport philosophy.

Key words：sport violence； significant feature； history of sport； observer； player； philosophical anthropology

1問題與方法

1.1從體育暴力定義出發的思考

一般認為體育暴力是指在競技比賽過程中，行為人基于心理作用而實施的身體上、語言上、姿勢等幾方面不友好的惡意傷害[1-2]。它的發生場域往往在觀眾與運動員、雙方運動員、雙方觀眾之間[3-4]。在這一定義模式下， 就有社會學學者在社會發展、人群心理壓力、社會傳媒及社會商業化等背景下對體育暴力的形成進行較為寬泛的探討，致力于分析社會發展的不健康因素[5-6]；亦有歷史學家以體育暴力史為切入點，認為體育暴力或展現了古代濃厚的原始宗教色彩[7]，或映射了當時政治紛爭的局面[8]。各色研究皆展示了體育暴力的現實與歷史畫面，但大多是將體育暴力作為其一個例證材料進行展開。法國體育史學家喬治?維加埃羅（Georges Vigarelle）就曾深刻地指出，以這些方式思考體育中的暴力是一種“體育界之外”的研究[9]，將普遍、寬泛意義上的人類暴力等同于體育暴力，直接以研究人類暴力形式的方法研究體育暴力，這一做法極易大而化之，無法區分體育暴力與一般身體暴力之間的關聯。

德國社會學家諾貝特?埃利亞斯（Norbert Elias）在其著作《體育與文明：一種受控的暴力》[10]一書中對體育暴力新的定義與探討方式形成了對上述定義方式的反思。埃里亞斯另辟蹊徑，認為體育是對人類身體暴力的一種控制，其本身便是一種暴力形式。在埃利亞斯看來，體育暴力是對人類身體暴力進行控制的一種暴力形式。隨著政治制度的變遷，體育規則、場地等條件的變化，體育暴力呈現出不同的控制手段、方式和暴力程度。可以說，埃利亞斯筆下的體育暴力是一種從“體育界之內”進行定義的產物。

在埃里亞斯定義的引導下，形成了體育暴力定義由“體育界之外”向“體育界之內”的轉向，引發了研究體育暴力歷史發展方式的方法思考。

1.2哲學人類學的進路與“觀眾―參與者”關系的介入

出于埃利亞斯對體育暴力定義形成的反思，思考一種能夠進入體育暴力自身進行分析的方法勢在必行，而當代國內學者對哲學人類學方法在體育中的應用已在這類問題中做出了積極的嘗試。哲學人類學的理論與方法源于舍勒（chelex）與蘭德曼（Luckmann）的工作，有著較為冗長和抽象的分析和說理[11]，本文不作贅述，而它在體育研究中所秉承的思路是：不試圖窮盡有關體育的所有特征，也不去刻意確定、定義體育的“本質屬性”[12]，而去尋找、描繪體育的“顯著的”“必不可少”的特征在歷史過程中的變遷[11]。

在哲學人類學方法的引導下，尋找屬于體育暴力的顯著特征是展開其分析的先導。心理學及體育心理學的相關研究已展示了體育暴力形成的內在“顯著特征”及“必不可少”的條件，即體育暴力產生于心理變化所導致的賽場行為的變化。梅爾的“挫折―攻擊”理論已對這一體育暴力的“心理―行為”模式進行了闡釋，認為參與者受到情緒波動時，容易產生攻擊性的暴力行為[14-16]。這就可以解釋運動員個體和個體間產生暴力的因由。而心理學家米勒和勒龐則對“心理―行為”模式進行了推進，認為體育暴力其實來源于“群體心理”，正是觀眾等外在環境因素才使賽場挫折和情緒波動強化且催生暴力行為[5，17-18]。從“挫折―攻擊”理論到“群體心理學”的推進可以發現，以“群體心理”角度解釋體育暴力是以一個更為寬泛的視角對體育暴力的“心理―行為”模式進行解釋，同時也涵蓋了運動員個體和個體間體育暴力產生的因素。基于本文的哲學人類學考察方式，“心理―行為”模式需要在歷史層面上找到具體的對象才能得以展開，所以“觀眾―參與者”關系便成為“心理―行為”模式在哲學人類學研究視角下的轉型。

“觀眾―參與者”關系首先呈現在體育暴力形成的基始――情感宣泄之中。這種宣泄是有著兩個指向：從觀眾對參與者影響這一維度， 觀眾并不是消極地觀賞比賽，觀眾與運動員之間的情感和行為存在著一種交流，這種交流通過觀眾的評論、吶喊、鼓掌等外在行為，通過運動員的精湛技藝、攻防的不斷轉換、的迭起等相互影響著。運動員從觀眾的吶喊助威中汲取了巨大的精神力量，猶如服了一劑興奮藥，甚至在觀眾強烈的情感作用下，忘卻了原定的戰術，表現出異常的“勇猛”，犯規激增，侵犯性抑制作用減弱，從而埋下暴力的種子。觀眾則從運動員的行為中獲得一種滿足，更起勁地為運動員加油助威，甚至達到忘我的境地，情感任意傾瀉，縱溺于情感釋放之中，并且互相感染，造成‘集體無意識’[5]；而從參與者到觀眾維度，埃利亞斯在《體育與暴力》一文中認為“體育比賽的結束或者勝利的那一刻只能帶來太短暫的愉悅，只有通過比賽的（時間）延續、（場面）擴大，比賽情節的跌宕起伏，以及比賽本身的緊張程度，這種愉悅和激情才能被強化”[19]。他文中的“激情與愉悅”屬于觀眾層面，是由參與者的競技行為引發的，而這種情緒又能反過來影響參與者，相互促發，形成體育暴力孕育的溫床。在情感層面上將“觀眾―參與者”與體育暴力的形成進行契合無疑是極具啟發意義，可以將體育暴力中的“心理―行為”模式落實成為其中一個“顯著的”、在某種程度上“必不可少的”特征，為哲學人類學的展開，進而深入體育暴力的歷史形成了研究契機。

1.3研究對象、目的、理論與方法

以哲學人類學的理論基礎與方法論研究古希臘、古羅馬―拜占庭、中世紀三個時代的體育暴力，探索“觀眾―參與者”關系變化與體育暴力歷史變遷方式之間的關聯。主要采用文獻資料法，通過“體育暴力”“古希臘”“古羅馬”“古代奧運會”“哲學人類學”“角斗士”“中世紀”“騎士體育”等關鍵詞在上海華東師范大學圖書館、中國知網、EBCO體育學全文學術資料檢索平臺、JOR數據庫、AGE數據庫、Persée數據庫進行文獻查閱，文獻迄止年限為1967年至2013年，總計查閱文獻95篇，參考文獻36篇。

2從古希臘到中世紀：“觀眾―參與者”關系變遷與體育暴力的歷史呈現

2.1古希臘時代：“觀眾―參與者”之間的概念分化與體育暴力的歷史呈現

古希臘時代體育作為一項重要的社會機制，同時存在著其崇高性和世俗性。在崇高性意義上，古希臘有著獨特的多神教信仰，形成了多種形式的祭祀活動，涵蓋音樂、戲劇、詩歌等等，其中體育競技也是祭祀的一種重要形式，幾乎所有的比賽場地和觀眾席都設在靠近祭祀的場所。正如古希臘人創立了奧林匹克運動會，這是獻給萬神之主宙斯的祭祀活動。在世俗性意義上，古希臘的體育競技既是公民在身體層面上成人的必要訓練[20]，同時也是在心智層面上成人的必經過程，通過參與、觀看競技比賽會形成“健全的精神寓于健康的身體”這一理念。但是這一充滿了宗教神圣性、成人教育世俗性，甚至說充滿社會“正能量”的競技運動會緣何與血腥的體育暴力行為相伴而生，卻是值得深思的。“觀眾―參與者”之間首先在古希臘時代形成概念層面上的分化則為這一深思打開了邏輯和歷史的起點。

從原初的概念角度出發，“觀眾”與“參與者”之間的概念分化不甚明了。“‘觀眾’這一術語的最初含義是指競爭者和觀眾為一個整體。在古希臘競賽中的‘觀眾’一詞可讀作‘參與者’，‘觀眾即參與者，參與者即觀眾’。假如失去觀眾，那么就不會有運動員參加競技比賽”[21]，所以在古代奧運動會中觀眾和參賽者都沒有嚴格的界限。而在之后，觀眾與參與者的整合體中形成了概念上的分化，參與者一維首先發生了主要的變化，將觀眾排除在參與者之外：針對參與者，古奧運會的參賽資格有了明顯的限制，只有具有古希臘血統和自由民身份的男子才可以參加；再者在公元5世紀，形成了“受到專門供食和職業訓練，遠離一般公民生活的”[22]賞金獵人，即今天意義上的職業運動員。而在觀眾身份上也開始變得復雜，包括政界官員、商人、知識名流、婦女、兒童、奴隸，還有下等人和一些平民百姓。而且，為了容納來自四面八方的大量觀眾，很多競技場館都設有數量龐大的觀眾席，供觀眾觀看時使用。在古希臘時期，城邦眾多及城邦間戰爭的此起彼伏，導致了參與者具有比較明顯的地域政治色彩和傾向性，參與者的勝負極大影響著觀眾，如“古代奧運會的參賽者從一種純粹的愉悅之意，逐漸地過渡到一種在世俗力量潛移默化下的競賽”[23]，“熱情的觀眾并不是以單純的競技目的或不偏不倚的態度來觀看比賽的。幾乎每一個觀眾都把自己認同為某一參賽者――其原因也許是家庭的聯系、種族的歸屬、鄉土的認同，還有個人的愛好”[21]。

隨著觀眾與參與之間形成概念層面上的分化，體育暴力也得到了相應的歷史呈現。早期，古希臘的拳擊比賽限制很少，開始的時候只有兩條規則：不準抓對方眼睛，不準用嘴咬。比賽過程相當殘酷：各種招數都可以用，可以故意讓對方脫臼、骨折，不分重量級別，直到一方倒下或者一方認輸為止。比賽結束后，拳手往往都面目全非。但是隨著競技參與者的身份發生轉變，觀眾與參與者之間的距離開始拉開，對競技行為有了更為精致的規劃，追求暴力的因素得到一定的控制。首先，參與者更多的是社會上層青年，所以競技行為逐漸與青年的教育行為相關，與個人的心智培養相關，與城邦的榮譽相關[24]；其次，競技行為更多地在競技場中發生，而且形成了規則上的一定改變，如到公元前496年，拳擊比賽的規則有了一些變化：不能拉住對方長時間不放。所以在這一時期，隨著觀眾與參與者在概念層面上的分化，體育中的身體暴力因素逐漸受到了規則、場地、參賽人員的控制，一種在埃利亞斯理論意義下的受控的暴力，才得以脫離身體暴力的范疇，形成了體育暴力。

但是這一時期的體育暴力在表現形式上與早期的身體暴力形式有著極大的相似，規則與血腥程度方面的控制仍然是不力的，如在古希臘時代，搏擊比賽中可以大量運用現代搏擊中所禁止的動作以及攻擊對手的要害部位[25]，這點甚至在之后的體育暴力中得到了強化。

2.2古羅馬―拜占庭時代：“觀眾―參與者”關系的翻轉

恩格斯曾說：“沒有希臘就沒有羅馬，沒有羅馬就沒有近代歐洲[26]。”所以古羅馬時代與古希臘時代和之后的歐洲歷史有著顯而易見的承繼關系。古希臘體育之中的某些元素在古羅馬時代既有繼承，又有改變。這使古羅馬時代的“觀眾―參與者”之間的關系既有了希臘遺風，又形成了新的形式，而在古羅馬與中世紀之間的拜占庭帝國則是充分展現了這種轉變，所以在這一階段將“古羅馬―拜占庭”并提。

“古羅馬―拜占庭”時代，首先依舊繼承了體育作為宗教祭祀行為的特征，但是其中政治特征已有后來居上的趨勢，且已經孕育著明顯的娛樂性[7，27]，這點直接顯現在該時代的“觀眾―參與者”關系上，改變了古希臘時代“觀眾―參與者”關系中“參與者”主導的局面，形成了兩者關系的翻轉，“觀眾”因素開始極大地影響“參與者”的行為表現和比賽方式，并使體育暴力的呈現形式發生了極大的轉變。其中極具特征意義的是古羅馬時代的角斗士運動和拜占庭時期的競技活動。

首先重新思考古羅馬角斗士運動中的“觀眾―參與者”關系為體育暴力的形式帶來的轉變。雖然眾多學者較為熟悉的都是角斗士運動的血腥特征，如“無論是奴隸士之間的殘殺，還是角斗士和猛獸的搏斗，結果總是角斗士鮮血淋淳，倒地斃命”[26]之類描述不絕于耳。需要注意的是，雖然這一時期會較大地體現暴力的血腥程度，但是觀眾群體的改變與對參與者的影響已經與日俱增，主要體現在體育中政治性的增加和規則層面上的改變。在競技場上，角斗士是觀眾（公民）參加行使國家權力的中介，觀看角斗競技表演“滿足了民眾渴求‘參政議政’的權力欲，格斗中民眾也參加行使對罪人和騙子的審判權”[8]。觀眾是決定角斗士生死大權的主宰者，“在古羅馬，觀眾甚至可以影響某些參賽人員的命運：在觀看角斗士比賽時，對于失敗者，觀眾舉手表示寬恕他，或者用手指指地要求處死他。主席通常屈從于觀眾的意志，決定將失敗者驅逐出場或賜他一死”[28]。觀眾對角斗士的利用與角斗士對觀眾的依賴之間的雙重關系，導致觀眾與參與者（角斗士）之間力量關系實現了翻轉。從表面上看，雖然角斗士運動有著濃重的血腥性，但是觀眾影響力的增加卻為體育中身體暴力增加了更多桎梏，這在拜占庭帝國時期表現得更為突出。

受制于體育史研究的歷史觀因由，對拜占庭體育的研究一直處于體育史研究的邊緣[29-30]，所以關于它的研究較為碎片化，但是其中透露出的對觀眾與參與者之間的描述卻是形成體育暴力歷史變遷的重要環節。在“觀眾―參與者”關系中的從“政治化”到“去政治化”的歷史過程對體育暴力的歷史變遷極具影響作用。拜占庭體育秉承古希臘與古羅馬時代的遺風，宗教祭祀性與政治性仍然占據其主體，競技場很大程度上成為了一種政治意愿表達的場所。由于在拜占庭帝國時代由白、紅、綠、藍四種顏色為代表的黨派占據政治舞臺主體，拜占庭的體育比賽幾乎是黨派之間的政治對抗。這種政治角力直接催生了公元532年的“尼卡黨爭”，一如當代體育暴力的雛形。但是隨著政治舞臺的轉移，競技場失去了其突出的政治性，而更多地注重技藝和娛樂性。所以在拜占庭體育“去政治化”后，技藝因素與娛樂因素成為主導，所以在這個時代“觀眾的意愿凌駕在運動員之上”甚至在這個時期，某些特殊的觀眾還能根據自己的意愿改變比賽的規則與日程[31]。

足見，在“古羅馬―拜占庭”時代，“觀眾―參與者”之間的關系一改之前參與者主導的境況，形成了觀眾主導的局面。所以在這一時期的體育暴力雖然依然存在一定的血腥程度，但是已經改變了在古希臘時代僅僅受到外在的場地、規則、參賽人員等表層上的控制。“觀眾―參與者”關系的翻轉，在觀眾層面上所帶來的政治性、娛樂偏好等因素已然深深地帶入了體育暴力的內部，使體育中身體暴力的內外受控機制逐漸成型。

2.3中世紀時代：“觀眾―參與者”關系的重構

從歷史紀年來看，中世紀是古典社會（古希臘羅馬及拜占庭時代）與現代社會的中間時代，但是“對于中世紀，學者總是毀譽不一”[32]。在其中作為“中世紀之花”的騎士是歐洲中世紀特殊的產物，“是當時唯一的武力階層”[33]，而“騎士體育是歐洲中世紀唯一被基督教教會允許的體育形式”[34]，是教會維護其統治的政治工具。所以在體育史研究中，中世紀騎士制度和與之相契合的騎士比武大賽就備受關注，而在其間發生的“觀眾―參與者”關系的轉變形成了那個時代體育暴力的特定呈現形式，也為現代體育中體育暴力的呈現奠定了基礎。

中世紀生產方式與土地制度的變更，在比武中“觀眾―參與者”關系悄然實現了重構。在參與者層面上，騎士與封建領主的關系屬于從屬關系，為領主服務，但是騎士也屬于貴族階級的一分子，已然不似古羅馬時期角斗士近乎奴隸的身份。在觀眾層面上，主要是封建領主、民眾、貴婦人。觀眾與參與者之間有著更為密切甚至互為促進的關系。以下一段描述最能體現這種觀眾與騎士之間的關系。“在騎士比武大會當中，許多貴婦人都被安排在顯要的位置，為騎士的英勇表現助陣……貴婦人在比賽當中，毫不掩飾自己對于心中騎士的喜愛和支持，向他們拋絲巾、手絹之物以示愛慕之情……其實比武大會給騎士和貴婦人之間的接觸創造了條件，成了騎士追求愛情，崇媚貴婦的最好場所。通過比武大會，把自己最勇敢的一面展示給自己心中最完美的女人，獲得她的青睞，這也是許多騎士參加比賽的動力之一”[34]。騎士與貴婦的傳說為人稱道，但更為深層的是騎士比武運動已經不再是一個追求比賽勝負，而是實現了一種社會交往、社會地位顯現的方式。在這一轉變的催動下，不僅僅是作為從屬的騎士，甚至作為統治者的封建領主也樂于參加比武活動。而這個歷史過程催生的結果便是參與者逐漸在“觀眾―參與者”關系層面上占據了主導，實現了兩者關系的重構，直接形成了體育暴力呈現形式的轉變。

出于中世紀時期騎士比武活動中“觀眾―參與者”之間關系的改變，技藝的呈現、優雅儀表的展示逐漸取代了血腥打斗。在公元11世紀到16世紀初，比武大多只在兩個騎士之間進行，規則簡單，幾乎沒有限制，類似一場真正的戰爭。如1559年亨利二世在比武中受傷致死，1517年瓦拉多利德馬上長槍比武引發的聚眾斗毆等。隨后，在16世紀中期后比賽規則逐漸完善，參賽人數、形式、裝備受到限制。在17世紀之后，達到騎士體育的鼎盛時期，此時比武大會已經演變成一場觀賞性與娛樂性并存的盛典。如馬上長槍比武的變化就是一條清晰的歷史線索。16世紀早期大量致傷、致死事件的馬上比武運動已經被新的比賽形式――“穿圓環競技和擊木靶比武”取代，取消了“正面交鋒”，更強調“靈巧與敏捷”，更為重要是“在武力和靈巧之上應該結合優雅、風度、某種彰顯禮儀的特定方式”[35]。

可見在這一時期，“觀眾―參與者”關系的重構形成了體育暴力展示形式的變化。當參與者逐漸成為這一關系的主導后，體育暴力不僅僅受制于規則、場地與參與者身份，禮儀、技巧也逐漸滲透于競技行為之中，制約著體育中身體暴力形式的展現。

3對體育暴力本質和研究方法論的思考

以哲學人類學的方法分離出體育暴力中存在的“觀眾―參與者”關系，并貫徹在體育史中，所希望實現的首先是形成對體育暴力研究的一定反思，其次是對哲學人類學方法應用的總結和發展。

3.1基于體育暴力本質的“血腥性”思考

在眾多有關體育暴力的研究中，“血腥性”“血腥程度”往往是關注的焦點和重心，甚至被理解為體育暴力的核心所在。從表面上看，在不同的時期體育比賽中都會呈現出一定的“血腥性”，即便在高度文明的現代社會，體育比賽中的“血腥性”也偶有發生，其程度甚至不遜于古典時代。而正如埃利亞斯所說“對暴力的約束并不是‘文明民族’的優越本性，不是他們種族性的永恒特征，而是特定社會發展形態的一些方面，是對暴力手段的形形但穩定的社會控制和相應的良知形成的結果”[36]。從埃利亞斯對體育暴力的定義――在體育中受控的身體暴力――出發，以“觀眾―參與者”關系變遷維度進行哲學人類學梳理后，則能發現“血腥性”只是體育中身體暴力受制因素缺乏后的一種表現，而非體育暴力的本質體現。體育暴力更多地展現為不同時代、多種因素對身體暴力的控制和制約。

3.2哲學人類學方法的應用與發展

在體育哲學研究中，哲學人類學方法已經為探究“體育”概念的界定、體育史學問題的爭議提出了新的視角和研究的方法[10]。在本文中以哲學人類學的方法對蘊含在體育暴力表象深處的“觀眾―參與者”關系進行揭示，一來能破解蘊含在體育暴力研究中的些許誤讀，形成歷史性的解讀，二來也能形成研究方法上的推進與發展。

3.2.1體育暴力歷史延續性與歷史偶然性的揭示

以“觀眾―參與者”關系為特征考察體育暴力的歷史，所形成的不同于簡單的歷史梳理而更為重要的是發現了在歷史之中存在的必然性與偶然性。從古希臘至古羅馬到中世紀的歷史發展中，“觀眾―參與者”之間存在著形成與發展的歷史過程，而每個階段都會觸發體育暴力形式的轉變。在這一歷史轉變過程中則清晰地凸顯出歷史延續性與偶發性成分：對體育中身體暴力進行外部的控制――規則、場地、參與者身份限制和內部控制――禮儀、技巧等控制的逐漸拓展、加深是歷史的延續；而體育暴力中血腥性的顯現則是偶發的，這些認識是簡單歷史事件梳理所不能實現的。從而也能實現更為直接的實踐價值，即觀眾與參與者之間的關聯方式是形成體育暴力發生的一個關鍵因素，如改變觀眾與參與者之間的關聯方式，以及參與者暴力的表現方式來消弭其血腥性危險。

3.2.2從抽象體育概念到具體體育現象：哲學人類學方法的拓展

在加深對體育暴力這一體育現象認識的基礎上，將體育暴力置于哲學人類學方法之下更是一種對哲學人類學方法的積極拓展與嘗試。目前哲學人類學在哲學層面與體育哲學層面的應用中大多針對的是較為抽象和普遍的概念，如“人”“體育”等，所選擇的“顯著特征”之間也不存在較為清晰明確的歷史關聯，如“身體”“技藝”等。而本文則是從抽象的概念轉向了具體的體育現象――體育暴力，不僅僅試圖實現研究對象上的拓展，更意旨于實現哲學人類學方法的推進，即通過對“顯著特征”內部關系歷史變遷的分析實現對具體現象的分析。

4結論

體育暴力既非一個一成不變的固有概念，又非一個古今一致的社會現象，而是在不同的歷史、社會背景下發生著或被包容、或被貶斥的過程，而“觀眾―參與者”關系的變動恰是參悟其中變化機理的理論鑰匙，同時形成著對體育暴力的重新理解和方法論上的改變。

首先以哲學人類學的方法討論“觀眾―參與者”關系與體育暴力歷史變遷過程之間的關聯，一方面可以拓展、加深對體育暴力的認識，將體育暴力的種種表現都置于歷史文化變遷史的背景下進行考察，以祛除遮蔽其上的認識誤區，進而解讀不同歷史文化背景對體育暴力乃至體育現象的賦值過程；另一方面，作為一種方法論的嘗試，哲學人類學方法論的指導為體育中種種抽象的概念賦予鮮活的歷史形象，使體育哲學的思辨與體育史學的考據能更好地結合，為形成“新知”奠定復合型的理論基石。

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