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藥檢檔案是指導藥檢、促進藥檢、發展藥檢事業、保障和服務民生，為藥監工作提供堅強有力技術支撐的重要工作手段。當前應當重視藥檢檔案的收集、整理和管理。

1藥檢檔案的基本內涵

藥檢檔案即藥品檢驗、鑒定檔案，是藥檢機構在藥品檢驗實踐、科研、培訓和管理活動中直接形成的，反映了藥檢機構的檢驗實力和檢驗水平的佐證，屬于科技檔案范圍，既具有科技檔案相同的屬性，又與其他檔案一樣，具有“自然形成”、“歷史記錄”、“使用價值”的屬性，還具有材料分散性、時效性強等自己的特性。

藥檢檔案其內容主要包括藥檢管理和藥檢業務兩部分。藥檢管理部分檔案材料主要有：上級工作指示、通知、決定，藥檢管理工作計劃、總結、教學管理有關通知、決定、檢驗事故、差錯、糾分處理等，這些材料是帶有文書材料性質的檔案；藥檢業務部分檔案材料主要有：檢驗(測)報告、藥品標準、中藥材質量標準、產品批文、原始數據資、儀器檔案等，這些材料是由于藥檢工作與其他科技工作的區別導致的既不同于文書檔案又有異于科技檔案的獨特個性的檔案。

2當前藥檢檔案管理中存在的主要問題

2.1藥檢檔案管理格局不明晰，管理機構不健全，管理職能不明確。工作中，藥檢檔案管理一般由行政辦公室負責。由于歷史沿革等原因和藥檢行業管理要求，檔案室一般只管理文書檔案，而藥品檢驗(測)報告書檔案、人事檔案、會計檔案、圖書檔案等分屬藥檢機構各個業務科室管理，在一個單位內形成多部門管理檔案格局。

2.2檔案管理制度不健全，檢查督促考核落實不力。在藥檢所管理中，一般按照《產品質量檢驗機構計量認證／審查認可(驗收)評審準則》及其繼承和發展準則——《實驗室資質認定評審準則》要求，制定了較為健全的《質量手冊》《程序文件》《作業指導書》等質量保證體系、管理制度手冊和各科室、各類人員的崗位工作職責，而涉及檔案管理特別是像藥檢檔案的制度、職責較少，沒有相關的制度和檢查考核措施，沒有把完整的檔案資料管理納入日常工作范圍。

2.3藥檢機構檔案內容界定不清，管理范圍不明。當前檔案系統的內涵和外延發生了較大變化，藥檢檔案的范圍也已由以往的文書檔案、藥品檢驗(測)報告檔案等發展到今天的科研檔案、電子文件、各種檢驗(測)設備及其使用時產生的圖文、數據檔案、實物檔案、照片檔案、聲像檔案、縮微膠片檔案和數字化檔案等等新型檔案。由于未對納入檔案管理的內容賦予明確要求，在實際工作中，各藥檢機構均根據自己的理解和實踐實施管理，使許多應該納入管理的藥檢檔案沒有納入管理。

2.4未能將檔案管理與藥檢業務建設同步規劃、同步發展。在藥檢機構近、遠期規劃中，一般對檢驗(測)設備、人員結構、技術水平、質量目標、檢驗項目及能力等都會作比較詳盡的規劃，而對藥檢檔案管理、檔案設備投入等考慮較少或完全未納入規劃，造成藥檢檔案管理水平不能與藥檢業務同步發展。藥檢檔案管理水平的滯后，在一定程度上影響了藥檢業務技術的發展，和實驗室資質的認定。

2.5檔案管理水平不高，現代化管理手段應用能力較差。隨著計算機及網絡信息技術在藥檢機構管理中的廣泛運用，藥檢機構管理手段在不斷進步。而運用計算機及網絡技術管理檔案的少，信息量小，基本還停留在手工收集、手中操作、手工檢索上，缺乏利用現代化技術設備的手段，不利于藥構檔案的收集、編研、開發和利用，加之檔案管理工作人員素質參差不齊，不利于發揮藥檢檔案更大的、應有的技術支撐作用。

3適應形勢的需要，進一步做好藥檢檔案管理工作

新的形勢和任務，要求藥檢機構調整管理思路、改進檔案管理方法，進一步重視和加強藥檢檔案管理工作。

3.1建立健全藥檢檔案管理網絡。應進一步加強藥檢檔案管理網絡建設，重視平時材料的積累和歸檔，明確專、兼職檔案人員，使藥檢機構每個單位從橫向(藥檢——藥監)到縱向(檔案室——各業務、檢驗室，稽查隊)組成一個檔案管理的整體網絡，并將管理工作納入目標責任中，形成橫的方面覆蓋包容、縱的方面前后連貫的信息內容結構模式，確保文字、圖片、聲像等材料不疏漏、不散失。

3.2加強藥檢檔案制度建設。一是建立健全相應的檔案工作管理機制和各項規章制度，完善歸檔制度、保管制度、鑒定制度、利用制度，完善檔案工作程序，逐步將檔案管理由多頭分散管理過渡為大集中統一綜合管理。二是堅持檔案檢查驗收制度。做到檔案工作與檔案歸檔要求同步管理。三是將檔案工作同業務工作放在同等重要的位置，與業務工作一樣同計劃、同布置、同檢查、同落實、同考核，同時采取措施調動檔案工作人員和專兼職文檔人員的積極性，使他們能夠主動收集、整理、歸檔，從而確保藥檢檔案文書資料的完整性和系統性。四是設立藥檢科研檔案保證金制度。在年度獎勵基金(或勞務費)和藥檢科研項目中明確一定比例(或數額)的檔案保證金，保證業務和科研檔案及時形成并在完成后按時向綜合檔案室移交，確保檔案完整、系統、準確和相互配套。

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較有效的方法來對所屬行政區域內所有單位的檔案工作進行監督指導。

當社會的檔案意識還達不到應有的程度時，就必須通過一定的手段強化人們的檔案意識，使之成為機關工作人員及公民的自覺行動。經過多年檔案工作的實踐，我認為檔案工作檢查可以說是檔案行政管

理部門依法行政的一種有效手段和方法。因為檔案檢查標準和條件可以根據本地區檔案工作的實際制定，適用于每個單位檔案工作狀況。檔案檢查可以觸及到所屬區域內各個行政企事業單位，又強調檔

案的基礎業務建設和檔案的開發利用，有利于檔案行政管理部門對各行政企事業單位的監督指導。這樣做檔案工作不僅可以引起各級領導的重視，將其納入機關的議事日程，而且檔案也在各項工作中發

揮了重要作用，可以收到較好的效果。豐臺區檔案局從一九八六年開始，就堅持對全區各行政企事業單位的檔案工作進行檢查評比和合格驗收，即年初將檔案工作的諸多要求制定出檢查標準和條件，每

年六月底之后對照標準對各單位逐條逐項檢查，檢查前加強監督指導，檢查時嚴格要求，檢查后有問題的單位認真整改，檢查結果向全區通報，檔案工作在全區引起了各級領導的重視，檔案工作管理水

平相應得到提高。經過十幾年的不斷修改和改善，現在檢查標準已經接近北京市二級標準，并納入了一部分市一級標準的內容，側重檔案基礎業務建設和開發利用。

檔案工作檢查在檔案行政管理部門依法行政的諸多方法和手段中，有明顯的作用，歸納起來主要有以下幾個方面：

一、可以引起各級領導對檔案工作的重視。

現階段，有些機關的檔案意識相對薄弱，僅憑檔案部門的工作人員去做工作，還不能引起一些機關和部門領導的重視，而做為地區檔案行政管理部門，代替政府履行行政管理職能，由檔案局組織檢查驗

收，必定會引起各級領導的重視，隨之會安排一定的人力、物力去從事檔案工作，必然也會取得一定的效果。

二、有利于檔案的綜合管理，推動檔案基礎業務水平提高。

檔案目標管理工作有力地推動了檔案工作水平的提高，但是在檔案目標管理工作中難免出現盲目追求升級單位數量，不顧升級質量等問題，從而達不到實際意義上的綜合管理，某些單位檔案工作中仍有

死角。而檔案工作檢查對文書、專門、科技、聲像、實物檔案的立卷歸檔情況一并檢查，絕不留死角，改變了以往檔案室只保存文書檔案而不管其它檔案的狀況。由于每年檢查，不會形成積存文件，不

搞突擊，也保證了檔案案卷質量。機關的會議檔案、專業檔案、基建檔案、設備檔案、照片檔案、錄音錄像檔案以及實物檔案得到了綜合管理或集中統一管理。檔案的門類增加了改變了室藏結構，提高

了檔案的綜合管理程度。而且檢查有利于發現立卷歸檔案卷中的質量問題，便于及時糾正，對于提高檔案基礎業務水平十分有益，也保證了檔案館檔案來源的質量。同時也可以避免因盲目追求升級數量

而忽視或影響檔案案卷質量的問題。

三、變消極等待指導為主動請求監督指導。

在社會檔案意識仍相對薄弱的現在，一些單位對檔案工作還不能得到應有的重視，檔案人員兼職較多，哪個部門的工作抓得緊，就給哪個部門干，檔案部門不主動有些單位就從來也不與檔案局聯系，甚

至立卷歸檔工作也不能按時完成。進行檔案檢查無疑會使這種狀態得到改變。豐臺區檔案局在進行了十年檔案檢查之后，現在各立檔單位不僅檔案意識提高了，而且主動請區檔案局進行監督指導，發現

問題請檔案局幫助解決，一改以往消極等待的狀況，檔案工作出現了一種新的局面。

四、標準適合，使行政區域內各單位檔案工作平衡發展。

近年來，全國大部分省、市進行檔案目標管理考核，有力地推動了檔案工作水平的提高。但是，檔案目標管理是在各單位自愿申請的基礎上進行的，一些單位只滿足于完成每年的立卷歸檔工作，或受某

些硬件及其它一些客觀條件的影響，根本就不申請升級，這樣就有可能成為檔案部門觸及不到的死角單位，使一個地區各單位之間檔案工作發展不平衡。進行檔案檢查則不同，所屬區域內各單位都要參

加檢查，接受檔案行政管理部門的監督指導，必須完成檢查要求的各項內容，而且檢查驗收標準也可以納入檔案管理體系、制度建設、基礎業務建設、檔案信息開發利用等內容，同樣可以達到目標管理

考核的主要要求，即使檔案保管條件相對較差的單位，也可以保證檔案軟件建設水平，從而保證一個地區檔案工作能夠平衡發展。堅持檔案檢查，還會使各單位由被動應付檢查變為主動自覺地開展檔案

工作，而且對于防止升級單位檔案工作滑坡也是一種有效的手段。

五、促進檔案開發利用工作。

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然而，我們也應清醒的看到，近年來，機關、企事業單位檔案工作的鞏固發展情況并不令人樂觀。從臨滄市、縣級單位檔案工作現狀看，新情況不斷發生，老問題又恢復重現，新老問題交織在一起，給檔案室工作的向前發展造成了嚴重障礙。主要表現在：少數單位檔案法制意識淡薄，不依法履職的現象在一定范圍內不同程度存在，檔案管理混亂的落后狀況得不到及時改變；部分單位檔案目標管理達等級標準成果不能鞏固發展，檔案業務建設出現倒退，不能按時完成年度歸檔，檔案室工作年度考核檢查僅為基本合格或不合格；新領域、新單位的組織者或當事人，不明白怎樣建立并開展檔案工作，單位成立初期，文件材料收集不齊，檔案管理混亂現象較普遍；一些單位隨著機構、人員的調整變更，沒有及時配備檔案人員，檔案工作出現了斷層現象。

針對上述存在問題，究其原因可能很多，但歸結起來，主要還是不了解掌握開展檔案工作的基本途徑，沒有堅持依法治檔，無章可循，無徑可行而造成的。突出表現在責任不落實，無人具體管；任務不明確，不知怎么做；檔案專業技能欠缺，做不好。因此，把握開展檔案工作基本途徑，堅持依法管理，認真做好檔案室工作是對各立檔單位的客觀要求。

二、做好市縣級單位檔案工作的基本途徑

確保市縣級單位檔案工作的持續穩定發展，涉及的具體工作內容雖然很多，但是，萬變不離其宗，只要牢牢把握住開展檔案工作的基本途徑，其他問題就能迎刃而解，抓住了關鍵環節，檔案室工作就會得到鞏固發展。經多年的工作實踐總結，筆者認為，做好各單位檔案室工作的基本途徑就是：建立健全檔案工作體制，堅持依法辦事；明確職責任務，切實履行職責；掌握業務技能，規范檔案管理。

（一）、健全檔案工作體制，堅持依法辦事

建立健全機關、企事業單位檔案工作體制，形成開展工作的有效運行機制，提供堅強組織保證，是做好檔案工作的根本前提。當前一些單位檔案工作不能正常開展，最關鍵的一點，就是隨著單位領導和檔案人員的變更，檔案管理網絡人員沒有及時調整充實，出現了無人管的不良狀況。綜合檔案室形同虛設，發揮不了職能作用。各級各立檔單位必須提高檔案法制意識，依照檔案法律法規，健全完善檔案工作管理體制，保證檔案工作依法開展。

《中華人民共和國檔案法》、《云南省檔案條例》都明確規定：國家機關、企事業單位應設置檔案機構和配備檔案人員，負責管理本單位的檔案，并對下屬單位的檔案工作實施監督指導。健全機關、企事業單位檔案工作體制，實質上就是成立檔案工作機構，明確檔案工作有領導分管，有專人具體負責，這種管理體制的形式，就是要成立并健全各單位的綜合檔案室，發揮其管理職能作用。多年檔案工作實踐告訴我們，在各立檔單位內成立綜合檔案室，明確單位分管領導，確定綜合檔案室主任和檔案人員，并根據內設機構情況配備兼職檔案人員，形成檔案管理網絡，是符合當前檔案室工作實際的。綜合檔案室負有集中統一管理本單位檔案和監督指導所屬單位檔案工作雙重職能，既要對本單位全部檔案實行統一管理、統一制度、統一標準。又要切實監督指導好下屬單位的檔案工作。

在健全檔案工作體制的基礎上，要堅持依法管理，實現檔案工作的“有法必依，執法必嚴、違法必糾”，用法制保障檔案工作的持續穩定發展。各單位堅持依法管理檔案工作，主要是體現在制定并認真執行檔案工作制度，用制度保證各項具體任務的順利完成。一般機關、企事業單位，應建立并落實好檔案管理網絡人員崗位職責、檔案工作綜合管理辦法、文書處理、歸檔文件整理、檔案保管、保密、利用、鑒定銷毀等制度。

（二）、明確職責任務，切實履行職責

根據《中華人民共和國檔案法》、《檔案法實施辦法》和《云南省檔案條例》有關規定，機關、企事業單位檔案機構履行下列職責：“貫徹執行有關法律法規和國家有關方針政策，建立健全本單位的檔案工作規章制度；指導本單位文件、資料的形成、積累和歸檔工作；統一管理本單位的檔案，并按照規定向有關檔案館移交檔案；監督指導所屬機構的檔案工作。”國家對各級各立檔單位的檔案工作法定職責是十分明確的，關鍵是要認識到位，依法履職。

按照國家有關規定，機關、企事業單位要進一步明確在檔案管理方面的職責任務，增強責任心和使命感，尤其是要制定出檔案管理網絡人員的具體職責任務，便于監督、檢查、落實。首先要明確單位分管領導的職責，主要從加強領導，把檔案工作納入 計劃和議事日程，創造工作條件，督促檢查落實上加以規定。其次要明確綜合檔案室主任的職責，主要從組織學習檔案法規和業務標準，督促收集歸檔工作，對本單位檔案工作實行統一領導、統一制度等進行規定。第三是要明確檔案人員的職責，主要從統一管理本單位全部檔案，統一檔案業務標準，組織開展各類檔案的歸檔整理，確保歸檔質量，業務建設規范化、積極提供利用等進行規定。只有任務明確，職責分明，檔案管理網絡各崗位人員各負其責，認真履職，按制度辦事，才能保證檔案工作持續穩定發展。

（三）、掌握業務技能，規范檔案管理

市縣級單位在健全工作體制，明確職責任務的基礎上，關鍵就看檔案專兼職人員是否熟練掌握檔案專業技能，結合單位實際，切實做好各類檔案的收集歸檔和保管利用工作。從邊疆民族地區市縣級單位實際出發，面對檔案專兼職干部新手多，業務生疏，開展檔案工作難度大的狀況，綜合檔案室檔案人員，在學習掌握檔案工作標準的基礎上，應把握并做好三個環節的關鍵工作。

1、制定好全宗內檔案實體分類與保管期限劃分方案。樹立起統一管理全宗內各類檔案的觀念，結合單位實際制定出一個科學、適用的檔案分類及保管期限劃分方案，規范全宗內各類檔案實體的歸檔整理。綜合檔案室檔案人員首先要了解掌握全宗檔案的構成情況，分清檔案門類、明確歸檔范圍、正確判定歸檔文件保管期限。其次要制定出檔案分類及保管期限劃分方案，基本方法是：

第一，分清檔案門類。就市縣級單位一般情況看，檔案門類主要有：文書、會計、科技（基建）、音像、實物、職工檔案。少數單位還有專業（業務）檔案。第二，對每一門類檔案進行分類，合理設置類目。比如有的單位就把文書檔案分為綜合類、組織人事類、業務類（體現主要職能特點的類別）。第三，確定基本歸檔范圍條款，在每一門類檔案的類目之下，細分出歸檔范圍條款。第四，對歸檔范圍的文件劃定參考保管期限。把檔案門類、類目、歸檔范圍條款、保管期限等項目內容以表格形式制作出來，就形成了檔案分類及保管期限劃分方案。示例：

某單位檔案分類及保管期限劃分方案

檔案

門類

類目

歸檔范圍條款

保管

期限

一

文

書

檔

案

┊

略

綜

合

類

┊

略

1.本單位年度工作計劃、總結、統計表。

2.本系統下屬單位年度工作總結、統計表、重要報告。

3．有關行政主管機關普發的就業、勞動保障、獎懲、工資政策規定。

┊

略

永久

長期

短期

二

會

計

檔

案

┊

略

會

計

憑

證

類

┊

略

1.本單位會計原始憑證、計帳憑證、傳票匯總表。

┊

略

15年

一個立檔單位的檔案分類及保管期限劃分方案，是指導并規范本單位各類檔案歸檔整理的重要業務文件，它能使檔案人員在從事檔案工作時，一目了然的進行對號入座的歸檔整理，便于較好地把握歸類合理、范圍清楚、期限判定準確、確保歸檔質量的要求，從而保持檔案業務規范化建設的連續性。檔案分類與保管期限劃分，根據不同的檔案門類，國家檔案行政主管機關和專業主管機關有不同的規范要求，要結合實際選擇參照標準。值得注意的是，企業檔案分類還要參照《工業企業檔案分類試行規則》。

2、依照檔案分類方案和相關業務標準，開展認真細致的歸檔整理工作。在堅持遵循文件的形成規律，保持文件之間的有機聯系，區分不同價值，便于保管利用原則的前提下，按照各門類檔案的具體標準和分類方案，對各類歸檔文件材料進行收集、分類、鑒定、組件或組卷、裝訂、排列、編檔號、編目錄、裝盒、統計、上架等的規范化整理。檔案專兼職人員必須掌握并應用好如下的規范標準，即：文書檔案整理執行《歸檔文件整理規則》；會計檔案整理執行《會計檔案管理辦法》；科技檔案整理執行《科學技術檔案構成的一般要求》；音像檔案整理執行《照片檔案管理規范》、《磁性載體檔案管理與保護規范》；電子文件歸檔整理執行《電子公文歸檔管理暫行辦法》、《電子文件歸檔與管理規范》，等等。

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無論綜合性評估還是專項評估，其評價指標體系都是系統而完整的，觀測點是全方位的，特別是本科教學工作水平評估，它涉及學校工作的方方面面，要求各方面的檔案都應當是齊全完備的。因此，迎評過程中的檔案建設需要動員各方面和各層面的人員積極參與，使每位教師都要參與對歷年試卷、畢業論文和畢業設計等存檔資料的自查與整理，通過全員參與的過程全面促進自評自建意識，盡可能使檔案材料規范完善。

學校在迎接評估的準備過程中，應將評估指標各項內容所需文件、檔案材料細化，并層層落實到各個院系、處室，使全校教職工和專兼職檔案員緊密結合，增強歸檔自覺性，做好歸檔工作。要使檔案人員認識到自身所肩負的責任,更加自覺地努力工作，提高業務素質，拓寬知識面，積極主動地提供高質量、高效率的服務,充分發揮高校檔案在評估中的作用。

第一，積極主動做好檔案資源的收集工作。從實際情況看，相當一部分檔案資源長期散存在部門或個人手中，尤其是科技、聲像檔案收集難度大，這就需要檔案工作者變被動收集檔案為主動上門服務，宣傳檔案工作的重要性、增強檔案意識。

第二，準確地把握評估工作對檔案工作的要求，學結一切創造性的先進做法和成果，為評估工作進行全面服務。檔案部門要借助評估工作的強大推動力，進一步提高檔案的服務功能，檔案管理人員要更新觀念，正確認識檔案管理工作在當今高校評估中的重要地位和所發揮的巨大作用，在職能上要從管理型向服務型轉變。

第三，提高自身的業務素質，力爭在評估中為評估專家提供快捷、準確的檔案材料。能否及時準確地提供檔案材料是評估專家衡量高校管理水平的重要依據，在目前信息查閱、信息處理、信息傳輸速度日益發達的網絡時代，檔案管理人員更應該提高業務水平、更新觀念、強化服務意識、端正服務態度，提高服務效率，更新知識結構，提高整體素質，以便迅速準確地從浩如煙海的檔案信息中找到評估專家所需的檔案信息。

二、豐富館藏，查漏補缺是本科教學工作水平評估之前檔案工作的首要任務

高校本科教學工作水平評估的指標體系包括辦學指導思想、師資隊伍、教學管理、學風、教學效果、畢業論文或畢業設計和思想道德修養七項一級指標，評估范圍涉及學校整體工作的方方面面，所以完整、充實、豐富的檔案材料在教學工作水平評估中的作用是不可替代的。任何一所高校要接受本科教學工作水平評估,無論是評估的程序，還是各級指標體系的數據結論，其支撐材料都離不開檔案信息，最有說服力的依據也是檔案材料，評估專家只有全面掌握了解由檔案材料整理歸納出來的真實數據資料，才能對一個評估單位的辦學實力和辦學水平進行全面評價。若在評估過程中拿不出“真憑實據”，評估工作也就難以進行。

目前高校檔案室庫藏檔案，在數量與質量上都難以滿足各級評估材料整理工作的需要。因此，檔案部門必須以迎接本科教學工作水平評估為契機，遵循一定的原則和方法，從其形成、積累開始入手，加以規范或統一，并進行科學合理的分類整理等系統化處理，對照教學評估指標體系方案要求,加大檔案建設的宣傳力度,強化各職能部門和二級學院檔案員建檔、收集、整理、歸檔、立卷等技能培訓工作,擴大檔案收集范圍，拓寬檔案收集渠道，查漏補缺；盡量做到經常性收集與集中性收集相結合，主動送交與上門收集相結合，歸檔范圍內與歸檔范圍外相結合，特別是對師資隊伍、學風、教學效果、教學評價、實踐教學、教學質量監控、多媒體課件、專業地位與特色、畢業生在各自工作崗位上的業績成就等非文件材料和電子文件多加關注，不斷豐富館藏,做到數量充足、質量優化、成分充實、結構合理，全面反映學校的教書育人情況，為準備豐富、翔實的本科教學工作水平評估匯報材料打下堅實的基礎。

迎評材料主要來源于學校教學檔案資料，而教學檔案資料是長期教學改革實踐中形成的原始記錄。在日常檔案工作中，要堅持檔案工作“四同步”的原則，在教學改革實踐的同時，同步做好教學檔案資料的形成、積累、整理和歸檔工作，真實系統地記載和反映教學實踐活動，使評估支撐材料準備工作形成良好的先天基礎。努力使管理工作規范，該建檔的建檔、該歸檔的歸檔，功夫下在平時。

近些年來，伴隨著我國高等教育的快速發展，各高校的教學、科研以及基本建設等方面都在發生著日新月異的變化，反映改革建設與發展的信息資料應當是十分豐富的。由于在學校各層面的工作群體中客觀存在著檔案意識的強弱差異，使得某些工作或環節的檔案資料未能及時整理成卷或未能及時收集入檔，要彌補這些缺失，充實檔案卷宗，就要借迎評階段全面動員，全員參與之機，組織相關人員在對具體工作實踐的真實過程進行回顧的基礎上，廣泛收集散存的原始件，匯總整理并充實到檔案資料體系中去。

與此同時，由于迎評工作本身又是對至少近三年時限長度的學校工作的整體總結或專項總結，所以，可以借此機會形成具有較為完備的階段性總結材料及時歸入檔案資料庫，充實檔案全宗。

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文件生命周期理論告訴我們文件從其產生形成到最終銷毀或作為檔案永久保存是一個完整的生命過程這一過程可分為若干階段由于各階段有其不同的價值、作用和特點各階段文件存在著與之相對應的保管地點和存放方式。國內外學者對周期理論階段劃分不一各執一詞。筆者認為比較適合我國國情和比較合理的是國內學者陳兆??的四階段劃分法將文件的生命運動過程劃分為制作階段、現實使用階段、暫時保存階段和永久保存階段。

文件生命周期理論強調文件從始至終都是一個完整的、動態的、連續的生命運動過程。而我國檔案工作通過歸檔口的設置將文件的第一、二階段作為文件將第三、四階段作為檔案并采取非統一的標準和方法進行管理使文件運動的不同階段相對獨立因此造成文檔分離的不正常現象。要解決這一實際工作的難題必須實現文檔一體化將文件和檔案即將原來分離的二、三階段揉合起來這種揉合是符合文件運動的特點的這兩個階段的文件都處于現行和半現行階段都具有不穩定性、中間性和過渡性的特點都主要是為產生文件的機關、為發揮其原始價值服務的。從本質上四個階段都是文件只是其價值、特點、存放地址不同因此文檔一體化在現實中主要是對二、三階段文件的一體化管理。

依據文件生命周期理論文件運動的不同階段需要不同的管理方式、保管場所其中暫時保存階段文件尤為特殊這一階段的文件要經受時間的考驗有的可能沒有價值可以銷毀有的一段時間內有價值然后再銷毀有的具有永久保存價值將來還需要進館保存因此需要一個過渡性的中間機構來專門對其進行整理、保管和利用。于是文件中心這一機構便應運而生了。國內外學者對文件中心的實踐范圍各說不一但其管理的對象、內容是一致的。

文檔一體化和建立文件中心具有理論依據在理論上是成立的在實踐中是否切實可行是否確有必要呢?回答是肯定的。

文檔分離帶來大量的弊端造成大量失控的具有重要價值的賬外文件檔案部門由此館藏質量降低進而導致不能很好的發揮參考服務作用導致檔案部門信息服務功能降低也導致了檔案部門地位的降低。

隨著我國高新技術的發展文件檔案的計算機管理提上了議事日程。文件檔案的計算機管理克服了以往工作環節、工作程序的重復雷同將文件和檔案作為統一的系統工程加強文件管理的超前控制保證了檔案的質量從而充分發揮了檔案的作用。檔案工作者提前介入文件的生命周期從信息源頭做起的思想在世界范圍內受到一致歡迎這種思想主要來源于為解決文檔分離使電子時代檔案工作從根本上動搖而提出的也是解決現實文檔分離的根本辦法。

最早產生于美國并在國外許多國家廣泛流行的文件中心是否適合我國國情、能否在我國建立和推廣至今在學術界仍未取得完全一致的認識。我國檔案工作在集中統一管理原則指導下在全國范圍建立了各級各類檔案室、檔案館和檔案事業管理機構構成一個嚴密完整的組織體系文件也經歷著從現行文件階段到機關檔案室階段再到檔案館檔案階段的生命運動過程也存在著類似文件中心的管理中間性過渡性半現行文件的機關檔案室。然而筆者認為這并不排斥文件中心在我國建立推廣只要注意文件中心的適用范圍后文將詳述它可以成為我國檔案管理機構的有益補充。從目前試點的模式來看文件中心在我國是可行的而且是必要的，文件中心能改變中小機關檔案工作薄弱的現狀。檔案工作規范化、標準化是實現檔案管理現代化的重要中間環節，在搞好硬件建設的同時，做好文書處理工作則是實現檔案工作規范化、標準化的重要基礎工作。日益豐富的工作實踐表明，雖然文書處理工作與檔案工作各有不同的工作任務，具有相對的獨立性，但由于文書是檔案的來源，檔案是文書的歸宿，所以，兩者又是文檔工作流程中緊密相關的工作環節。因此，我們要強化系統思維意識，樹立文書處理工作規范化、標準化與檔案工作規范化、標準化同行的工作指導思想，在實際工作中，把住文書處理工作規范化、標準化的入口關，做好實現檔案工作規范化、標準化的基礎工作。

一、公文制發是推進檔案工作規范化、標準化的基礎性前提

公文是檔案的前身，檔案由公文轉化而來。可以說公文制發的怎樣，不僅僅決定公文本身的質量，同時，也影響日后檔案的質量，決定了檔案工作規范化、標準化的質量的問題。因此，我們在公文制發中必須要注意解決好規范化、標準化問題，以提高檔案實體質量，為檔案工作實施規范化、標準化管理打下牢固的工作基礎。首先公文用紙質量要好，幅面尺寸規格要統一、規范、標準，符合國家的有關規定。排版形式為橫寫橫排，左側裝訂。二要注意檢查制發公文是否履行了簽發手續，是否符合審批權限，公文標題是否準確，主送單位和抄送單位準不準，落款是否與公文一致，有無日期等。三是公文字跡要牢固清晰。不論是草擬公文，繕印公文，還是做出的各種記錄、報表、簽字、批注等，都不應使用容易褪色的筆種、墨水和紙張，以保證字跡鮮明、清晰，有利于日后長久保管利用。四是使用文種要合理，擬制格式要規范，行文不要濫用簡稱和使用不規范的字，以利于日后標準化、現代化檢索手段的實施應用。

二、實施“以我為主”的立卷歸檔原則是推進檔案工作規范化、標準化的關鍵環節

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文件生命周期理論告訴我們文件從其產生形成到最終銷毀或作為檔案永久保存是一個完整的生命過程這一過程可分為若干階段由于各階段有其不同的價值、作用和特點各階段文件存在著與之相對應的保管地點和存放方式。國內外學者對周期理論階段劃分不一各執一詞。筆者認為比較適合我國國情和比較合理的是國內學者陳兆??的四階段劃分法將文件的生命運動過程劃分為制作階段、現實使用階段、暫時保存階段和永久保存階段。

文件生命周期理論強調文件從始至終都是一個完整的、動態的、連續的生命運動過程。而我國檔案工作通過歸檔口的設置將文件的第一、二階段作為文件將第三、四階段作為檔案并采取非統一的標準和方法進行管理使文件運動的不同階段相對獨立因此造成文檔分離的不正常現象。要解決這一實際工作的難題必須實現文檔一體化將文件和檔案即將原來分離的二、三階段揉合起來這種揉合是符合文件運動的特點的這兩個階段的文件都處于現行和半現行階段都具有不穩定性、中間性和過渡性的特點都主要是為產生文件的機關、為發揮其原始價值服務的。從本質上四個階段都是文件只是其價值、特點、存放地址不同因此文檔一體化在現實中主要是對二、三階段文件的一體化管理。

依據文件生命周期理論文件運動的不同階段需要不同的管理方式、保管場所其中暫時保存階段文件尤為特殊這一階段的文件要經受時間的考驗有的可能沒有價值可以銷毀有的一段時間內有價值然后再銷毀有的具有永久保存價值將來還需要進館保存因此需要一個過渡性的中間機構來專門對其進行整理、保管和利用。于是文件中心這一機構便應運而生了。國內外學者對文件中心的實踐范圍各說不一但其管理的對象、內容是一致的。

文檔一體化和建立文件中心具有理論依據在理論上是成立的在實踐中是否切實可行是否確有必要呢?回答是肯定的。

文檔分離帶來大量的弊端造成大量失控的具有重要價值的賬外文件檔案部門由此館藏質量降低進而導致不能很好的發揮參考服務作用導致檔案部門信息服務功能降低也導致了檔案部門地位的降低。

隨著我國高新技術的發展文件檔案的計算機管理提上了議事日程。文件檔案的計算機管理克服了以往工作環節、工作程序的重復雷同將文件和檔案作為統一的系統工程加強文件管理的超前控制保證了檔案的質量從而充分發揮了檔案的作用。檔案工作者提前介入文件的生命周期從信息源頭做起的思想在世界范圍內受到一致歡迎這種思想主要來源于為解決文檔分離使電子時代檔案工作從根本上動搖而提出的也是解決現實文檔分離的根本辦法。

最早產生于美國并在國外許多國家廣泛流行的文件中心是否適合我國國情、能否在我國建立和推廣至今在學術界仍未取得完全一致的認識。我國檔案工作在集中統一管理原則指導下在全國范圍建立了各級各類檔案室、檔案館和檔案事業管理機構構成一個嚴密完整的組織體系文件也經歷著從現行文件階段到機關檔案室階段再到檔案館檔案階段的生命運動過程也存在著類似文件中心的管理中間性過渡性半現行文件的機關檔案室。然而筆者認為這并不排斥文件中心在我國建立推廣只要注意文件中心的適用范圍后文將詳述它可以成為我國檔案管理機構的有益補充。從目前試點的模式來看文件中心在我國是可行的而且是必要的，文件中心能改變中小機關檔案工作薄弱的現狀。

檔案工作規范化、標準化是實現檔案管理現代化的重要中間環節，在搞好硬件建設的同時，做好文書處理工作則是實現檔案工作規范化、標準化的重要基礎工作。日益豐富的工作實踐表明，雖然文書處理工作與檔案工作各有不同的工作任務，具有相對的獨立性，但由于文書是檔案的來源，檔案是文書的歸宿，所以，兩者又是文檔工作流程中緊密相關的工作環節。因此，我們要強化系統思維意識，樹立文書處理工作規范化、標準化與檔案工作規范化、標準化同行的工作指導思想，在實際工作中，把住文書處理工作規范化、標準化的入口關，做好實現檔案工作規范化、標準化的基礎工作。

一、公文制發是推進檔案工作規范化、標準化的基礎性前提

公文是檔案的前身，檔案由公文轉化而來。可以說公文制發的怎樣，不僅僅決定公文本身的質量，同時，也影響日后檔案的質量，決定了檔案工作規范化、標準化的質量的問題。因此，我們在公文制發中必須要注意解決好規范化、標準化問題，以提高檔案實體質量，為檔案工作實施規范化、標準化管理打下牢固的工作基礎。首先公文用紙質量要好，幅面尺寸規格要統一、規范、標準，符合國家的有關規定。排版形式為橫寫橫排，左側裝訂。二要注意檢查制發公文是否履行了簽發手續，是否符合審批權限，公文標題是否準確，主送單位和抄送單位準不準，落款是否與公文一致，有無日期等。三是公文字跡要牢固清晰。不論是草擬公文，繕印公文，還是做出的各種記錄、報表、簽字、批注等，都不應使用容易褪色的筆種、墨水和紙張，以保證字跡鮮明、清晰，有利于日后長久保管利用。四是使用文種要合理，擬制格式要規范，行文不要濫用簡稱和使用不規范的字，以利于日后標準化、現代化檢索手段的實施應用。

二、實施“以我為主”的立卷歸檔原則是推進檔案工作規范化、標準化的關鍵環節

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從筆者所在的福建省晉江市了解的情況和河南開封市非公有制企業檔案工作情況調查結果來分析，我國民營企業檔案工作的現狀大致可歸結為兩點。

1.1我國民企檔案工作處于自發的狀態，部分企業已有相當的發展水平。據筆者對福建省晉江市的恒安紙業集團、親親食品集團、七匹狼集團、鳳竹集團、福馬食品集團等10余家民營企業的調查中發現，這些企業均已開展了不同程度的檔案工作，特別是鳳竹、七匹狼和恒安三家集團公司的檔案工作雖然管理模式各不相同，但其工作都已達到相當的水平，恒安集團公司因已在香港上市，注重汲取和采用國外的管理模式，鳳竹集團公司在國內上市，許多檔案業務在借鑒國企的管理模式上有所創新發展，其檔案管理已通過國家二級標準的驗收。七匹狼集團則采用與國企截然不同的分散式管理模式。而據河南開封市的調查結果表明，在被調查的82家企業中，已開展檔案工作的68家，占被調查企業的83％；尚未開展檔案工作的10家，僅占被調查企業的12％；未說明是否開展檔案工作的4家，占被調查企業的5％。庫房、檔案專用設備的設置情況也較好，在調查的企業中，明確有檔案庫房的占90％，未說明庫房情況的只占10％。這些企業都具有一定的代表性，分別為加工業、制造業、流通業、服務業、房地產業及其他行業。這說明當前民營企業對于開展檔案工作已有相當的自覺性和發展水平。

1.2民營企業的整體檔案管理呈橄欖形狀，水平不均衡。一般而言，規模大的企業好于規模小的企業，明星企業好于一般企業，創立時間長的企業好于創立時間短的企業，效益好的企業好于效益差的企業。從開封市調查中可以發現，隨著企業資產的增加，企業規模的擴展，已開展檔案工作企業的比例數量也隨之上升，顯示企業規模與企業資產情況對檔案工作有非常直接與重要的影響，同時，調查結果也表明未開展檔案工作的企業比例很少，僅占12％，加上未說明開展檔案工作的企業也僅有20％，而檔案管理已達到較高水平的示范企業也是少數，所以，從總體上看，民營企業整體的檔案管理呈現出兩頭小、中間大的橄欖型狀，水平不均衡。我們業界一些學者將當前民營企業的檔案管理狀況，分為四個類型。一是“重視型”。檔案工作被企業列入重要議事日程，有專門的寬敞的庫房和檔案人員辦公室，檔案閱覽室；有專職檔案人員，管理設施設備齊全；根據企業的實際情況制定了一整套檔案管理制度，各類文件資料收集齊全、歸檔及時，保管科學、利用見效。其中，少數企業的檔案管理甚至通過了國家級標準的驗收。二是“上進型”。企業主有一定的檔案意識，配備了檔案兼職人員，設置了檔案室，也開展了一定的檔案工作，但檔案人員素質不高，兼職過多，檔案工作未能有效地全面開展起來，檔案的效益也未能充分地發揮出來，三是“隨意型”。企業主的檔案意識還不夠強，對檔案工作的關注還不到位，急需用時強調要管一管，平時對檔案持可有可無的態度，無專門的檔案室和檔案人員，檔案工作只是辦公室、行政部或相關部門的一個末位的工作。工作隨意性較大。四是“不管型”。企業主沒有檔案意識，企業一些重要證件、核心文件零散地放在企業主或部門負責人手里，檔案管理處于“三不管”和“五無”的狀態，即“檔案部門不管、工商部門不管、企業主自己不管；無機構、無人員、無庫房、無設備、無經費”這種類型在小型企業中比較多見。

從我國民營企業檔案管理出現的這兩種狀況中可以看出，以往很多業內人士認為我國民企檔案工作總體上處于一種無序的，混亂的狀態的看法是片面的，是認識上的一處誤區。福建省晉江市和河南省開封市這一南一北的情況頗具代表性。從調查分析中，我們可窺見我國民營企業檔案工作的發展現狀。改革開放以來，特別是中國加入世貿組織以來，我國的民營企業在激烈的市場競爭中，在國際市場的博奕中，已逐步成熟起來，企業主的檔案意識被不斷喚醒，特別是一些規模企業，明星企業的老總們，對檔案已有了比較深刻的認識。福建鳳竹集團公司年產值5億多元，利稅9400多萬元，是全國同行業的明星企業，該公司陳澄清董事長認為檔案對企業的發展起著至關重要的作用，當前市場的競爭歸根到底是企業文化的競爭，而檔案是企業文化的重要基礎，企業文化提升取決于企業檔案作用的充分發揮。所以，他除親自帶隊到晉江、泉州市檔案局爭取業務上的支持外，并經常過問和解決檔案工作中存在的人、財、物問題，公司早在1991年檔案管理就通過省級先進標準的驗收，2001年通過了企業檔案目標管理“國家二級”評審。目前，有2名專職檔案人員，并形成一個嚴密有序的檔案管理網絡，有1個綜合檔案室和4個檔案分室，檔案在公司上市和經營管理中發揮了不可替代的重要作用。而鳳竹公司并非只是我國民營檔案管理的一葉“諾亞方舟”。很多規模~,Ak的企業主已經具有相當的檔案意識，在實踐中認識到檔案是企業極為重要的核心資源，并已經開展檔案管理工作，但沒能得到及時的指導。其水平有很大的局限性。忽視檔案工作的大多數為小型企業的企業主，對企業開展檔案工作的心態復雜，認為檔案室工作增加小企業的負擔，怕在外部人員的指導下泄露商業秘密，影響生產經營的正常開展。在認識上把建檔工作與企業利益對立起來，這其中與檔案部門的宣傳與服務的缺失不無關系。所以，客觀地、全面地認識當前民營企業檔案工作的現狀、將有助于我們有針對性地推進民營企業檔案工作的全面、健康發展。

2推進民營企業檔案工作全面發展的對策

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1.1創新與基礎的關系

工作創新不是憑空想象，不是“空中樓閣”，創新必須在原有基礎之上進行。建國以來，我國檔案工作歷經半個世紀的發展，形成了一整套理論、方法和工作經驗，檔案事業得到了較快發展，形成了獨具特色的工作體系，這些基礎對我們今后的工作仍具有較強的指導意義，是創新的根基，因此，創新絕不能拋棄這個基礎，要在認真研究、總結過去的基礎上，分析現在和將來的形勢，在發展中尋求新的突破。

1.2創新與現實的關系

工作創新不能脫離實際。當前，檔案工作仍處于初級發展階段，在由計劃經濟模式向市場經濟模式的轉變過程中，許多問題沒有解決好，檔案工作還處于受多種條件限制發展較慢、社會檔案意識不強、檔案部門工作不到位、檔案事業發展后勁不足狀態。創新就要重視現實，面向未來，從實際出發，圍繞如何解決現實存在的問題，在打好基礎、快速發展上求突破。

1.3創新與學習、借鑒的關系

學習是創新的基礎，借鑒是創新的階梯，創新是學習的動力，也是學習的目的。檔案工作創新既要學習本行業專業知識，借鑒本行業成功的經驗和方法，又要學習相關專業、其他行業知識，借鑒其他行業和專業創新方法和成功經驗。創新要堅持“推陳出新”原則，運用否定之否定認識規律和批判、繼承觀念，在學習、借鑒中創新。

1.4創新與實踐的關系

創新是事業發展的動力，但創新絕不能是虛無飄渺的創新，理論創新、方法創新都要經過實踐檢驗，凡是對事業的發展有促進作用的創新，都要大力推廣，在實踐中不斷完善。

2服務手段創新

2.1建立檔案館（室）網頁，開展網上利用服務。隨著檔案館（室）內部局域網的建立，檔案部門將充分利用企事業單位的網站制作自己的網頁，積極組織上網數據和信息，使檔案管理服務系統聯上企事業單位網站，實現檔案信息的網上檢索，為用戶提供更好的服務。

2.2建立“電子文件（檔案）數據管理中心”。檔案館（室）與企事業單位信息管理部門可加強密切配合，建立“電子文件（檔案）數據管理中心”。該中心設在企事業單位檔案館（室），是企事業單位信息資源庫的重要組成部分。電子文件（檔案）數據管理中心集中管理網站內各單位的歸檔電子文件，并在網站上提供有限制性或非保密電子文件查詢、利用服務，實現電子文件信息資源共享。其優點是覆蓋面廣，內容豐富，利用率高。

2.3電子文件的自動上傳收集。目前在單機上形成的電子文件的收集工作，已成為檔案管理部門不容忽視的問題。與傳統紙質檔案收集有很大差異的是，許多電子文件的形成通過下載和上傳就完成了，因此，檔案部門可以改變傳統工作模式，在網頁上建立電子文件自動上傳的工作窗口，在第一時間將其收集到，并在檔案館（室）的服務器上歸檔。

2.4開展在線服務。傳統的檔案利用方式，如到檔案部門利用檔案、參加檔案展覽、閱讀檔案復制件或公布件，特別是到檔案部門利用檔案原件的方式，在信息化時代里必然要發生變化，至少是部分變化。社會的全面信息化改變了人們工作、學習和生活的環境，使人們更注重信息的時效性，希望通過信息系統、信息網絡及時準確地獲得多種信息。因此，被動的、手工式的檔案提供利用方式必然逐步被主動的、現代化的檔案服務方式所代替。

2.5開展現行文件閱覽服務。隨著改革開放的不斷深入，到檔案館（室）查閱黨政機關及有關部門制定的文件的人員逐年增多。尤其是我國加入WTO后，公民出于維護自身合法權益、投資興業等需要，希望能夠更加便捷地了解到有關政策信息。為適應新形勢發展要求，進一步轉變工作職能，提高工作效率，密切黨和政府與人民群眾的聯系，維護廣大人民群眾的根本利益。3拓展服務領域

3.1信息服務的社會化、多主體。由主要為企事業單位內的對象服務轉化為社會全方位服務，已成為檔案管理者的共識。這是因為檔案部門既要面對黨政機關、企事業單位等一切社會活動中利用或可能利用檔案信息的組織和個人，又要針對性地為特殊利用者提供特定服務。信息化社會中，人們對各類信息的需求日益迫切。隨著科學技術的發展，人們從事的科學研究和生產建設、行政管理活動變得越加復雜，越離不開信息服務。對檔案信息的單一需求必然將被對檔案、文件、圖書、情報檢索資料的綜合需求所代替。

3.2興辦服務實體，發展檔案產業。處于信息化社會的今天，從信息資源開發的角度看，檔案人員不再單純是檔案的保管員，還應是檔案信息財富的擁有者和提供者；檔案館（室）也不再是單純的收藏機構，還是檔案信息的聚集中心、交流中心和信息技術的用戶。知識經濟時代檔案館（室）的改革創新方向就是走信息化道路，在為社會提供檔案信息服務的基礎上，創建檔案信息服務產業，建立以檔案信息搜集、加工、貯存、檢索、服務為主要內容的工作實體。

3.3加強橫向聯合，實現信息資源共享。隨著信息時代的發展，人類的知識和信息總量在急劇增長，面對浩瀚繁雜的文獻情報，任何一個文獻部門都不可能將所有知識和信息全部加以收集、整理、加工、保存和利用。因此，必須打破檔案、圖書、情報等部門各自為政的局面，建立一個完整的社會信息系統，實行一體化管理，充分發揮整體優勢。而建立聯合目錄，實行資源共享，正是建立社會信息系統的前提條件和核心內容之一。

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二、實行標準化、規范化的工作程序和方法，提高檔案管理基礎工作水平

從科學與經驗中都可以獲知要想提高檔案管理的水平就必須實行標準化、規范化的工作程序與方法即要求檔案管理的收集、整理、鑒定、著錄、保管等各個環節都要按照統一的程序和科學的方法進行工作。

1全面普查案卷，去糟取精

這是實現檔案管理標準化、規范化的第一步工作。因為一般的綜合性檔案館由于多年來未做全面的清查加之移交單位劃分保管期限不準不可避免地存在許多重份或無查考價值的文件所以首先要剔除這些無用的文件才能避免今后實行計算機管理時出現重復與低效率的情況。

2重新組合案卷實現案卷規范化

將那些組卷過厚內容混雜的案卷進行重新組卷。重新組卷的原則是盡可能將那些相互存在某種聯系的文件組合在一起。在重組案卷的過程中還應對那些無頁碼、無卷內目錄、無案卷標題或標題不清楚的案卷要重新加工填寫以保證全部案卷更加規范。重新組卷不僅可以優化館藏、科學保管而且亦可以提高實行計算機管理檔案后的利用效率。

3結合本館實際規范著錄工作

著錄是實行計算機管理的一項重要基礎工作也是直接影響輸入計算機數據與信息的準確性的一項重要的前期工作。1986年國家頒布的《檔案著錄規則》是規范著錄工作的最基本依據。但是由于各個檔案館的條件存在差異再加上計算機管理又提出了新的技術性要求所以各個檔案館應該以《規則》為依據，并從自己的實際情況出發根據計算機管理的技術要求制定出適合本館著錄工作的著錄細則。我們根據這一原則制定了《北京市檔案館著錄細則》從目前實施的情況來看已經起到了提高基礎工作水平的作用并對我館實行檔案計算機管理工作有很大的促進。

4統一分類號保證檢索查全率

計算機檢索的顯著優勢就是能夠滿足人們族性檢索的需要。為了確保檢索的完整性我們在分類過程中，首先根據《中國檔案分類法》進行分類再因事制宜制定出一些具體細則。例如“物價”問題涉及的行業較多我們就統一歸入“J”類然后再根據每一文件具體特征輔以關鍵詞標識加以區分。另外在分類的過程中還應加強校審力度以便及時校正分類人員的錯誤。并且還應經常組織大家統一認識統一標準盡量做到前后標引一致同一類文件標引一致從而達到標準化和規范化管理。

5規范題名保證檢索查準率

檔案的分類號保證了檢索查全率而題名準確才能保證檢索的查準率。但僅保證查全率是不行的，還須同時保證查準因此在著錄時要統一規范題名。我們認為規范題名應掌握的原則與要點是在填寫題名項過程中要規范機構簡稱盡量避免在檢索時出現含混不清、文不對題和計算機識別不清的情況發生。如北京市計劃委員會簡稱為市計委北京市計劃生育委員會簡稱為市計生委而不能都簡稱為市計委還要統一題名中應具備的要素。我們結合計算機檢索需要在著錄過程中將題名中責任者、事由、文種必要時加上人名、地點和時間）等要素都填寫完整。如果題名要素不完整。則要補齊如果題名冗長則刪除多余的贅詞。還要統一文種題名中經常有“請示報告”等含義不清的文種出現很影響檢索的準確率。所以我們便規定凡是要求批復的文件寫“請示”凡不要求批復的文件則寫“報告”等等這樣就可在檢索中區分出每份文件的實質作用。

另外我們還利用計算機一次輸入多次輸出的功能將關鍵詞項中的人名、地點、時間與機構分別著錄為日后制作《人名目錄》等檢索工具打下了基礎。

三、加快數據準備推進檔案現代化管理進程

在檔案管理基礎工作的各個環節中計算機數據的準備工作是一個大工程尤其是對于那些建館時間較長的綜合性檔案館來講由于館藏案卷多著錄工作不僅量大而且復雜如果沒有一整套規范化和科學化的工作程序與方法會使計算機因數據準備不足而無法使用甚至直接影響檔案管理工作現代化的進展速度。在著錄工作中只要掌握了以下重點便基本可以取得著錄工作“多”、“快”、“好”兼而有之的效果。

1分清輕重緩急，循序漸進

檔案管理的一個重要目的就是要使檔案為社會所用而實現計算機管理檔案的目的是為了提高檔案的利用率。綜合性檔案館在推進計算機管理的過程中應先根據各全宗的重要程度、價值大小、利用率高低和是否開放的情況對所有全宗進行排隊將那些可以開放的核心檔案和社會利用率較高的檔案進行優先加工整理。這樣就可以加快檔案管理計算機化的進程和提高社會利用的效率。

2分級次著錄，省時省力

在著錄過程中可以將案卷分為三個層次進行著錄即將那些反映問題單一或查考價值不高的檔案進行案卷級著錄對那些一卷內幾個文件涉及同一個內容且又排在一起的檔案進行文件組合級著錄而對那些重要文件或反映問題龐雜的文件則進行文件級著錄。這樣處理不僅能將揭示檔案的主題內容和特征而且也可以減少著錄條目和錄入條目既節約了時間、人力與財力又提高了效率。

3分門別類，充分利用檔案原基礎

對于那些案卷基礎較好又具備全引目錄的案卷在著錄時可以直接在全引目錄上面分類標引而對那些特殊形式的檔案如“房檔”、“案件”等則可用計算機程序將人名、地址、時間用案卷目錄直接錄入然后用計算機統一給出分類號。這樣分門別類地充分利用檔案目錄的原有基礎可以減少著錄環節大大地提高著錄速度。

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前言

隨著社會的發展及辦公條件的改善，在機關工作和各類活動中形成了大量的聲像檔案。為了更好地保護好、利用好這些生動、形象的特殊載體檔案，我們就房山區161個立檔單位的聲像檔案管理情況進行了調查。調查發現，聲像檔案普遍存在著歸檔不完整、保管條件差、管理混亂等問題，直接影響了檔案的完整和聲像檔案的保管及利用。聲像檔案管理嚴重滯后于檔案工作的整體發展水平，已到了非抓不可的程度。因此，采取有效措施，加強聲像檔案管理工作刻不容緩。

一、聲像檔案管理存在的問題

（一）聲像設備存在著"一硬一軟"的現象

"一硬"是指聲像設備數量多。隨著社會的發展及工作需要，機關、企事業單位的聲像設備有了很大改善。在調查的161個單位中，僅有21個單位沒有聲像設備，占13％，87％的單位都有1臺以上的聲像設備，設備總數達671臺（架）。從總體講，聲像設備可算比較"硬"。"一軟"是指聲像設備管理之亂。有101個單位沒有制定聲像設備管理制度或相應的使用要求，占62％，致使有的設備閑置，沒人會用，難以充分發揮作用；有的設備存放在科室或個人手中，沒有合理利用；有的設備使用人員不明確或頻繁變動，設備不能有效地利用。從而形成了"硬件硬、軟件軟"的現狀，而且"軟"的方面直接影響了"硬"的方面作用的發揮，最終造成一些重要活動沒能及時攝錄，檔案沒能完整保存下來，給以后聲像檔案的產生及歸檔留下了隱患。

（二）攝錄人員中存在著"一強一弱"的現狀和兩種誤區

攝影錄人員在各自單位中直接從事著產生聲像檔案的工作，并決定著聲像檔案的數量和質量。調查反映出在攝錄人員中存在著"一強一弱"的現狀。"強"表現在所調查單位的443名攝錄人員中，有專職156人，兼職287人，平均年齡35歲，大專以上文化程度的占72％。隊伍強大、年齡適中、文化程度較高這是"強"的一面；"弱"表現在443人中，專業工齡1至5年者381人，占86％，5年以上者僅占14％。經過專業培訓的共68人，僅占16％，其中1至3個月短訓（攝錄專業）的66人，專科畢業2人，有84％的人都屬"自"。專業工齡短、專業知識及技能普遍較低這是"弱"的一面。

調查中還發現攝錄人員中存在著兩種思想認識上的誤區。一種是部分人根本就不知道什么是聲像檔案。他們一直誤以為只有上級來文、紅頭文件才是檔案，而他們在公務活動中形成的照片、錄音、錄像帶等，認為拍完、錄完就算完成任務了，不需要歸檔保存；另一種是部分人誤以為誰拍的照片就歸誰，送往報社、電臺的用完就算完了，怎么處理這些聲像檔案屬于個人行為。

事實證明，攝錄人員"弱"的一面影響了"強"的一面發揮作用，加上認識上的誤區，造成了聲像檔案管理上的不規范。也就是說，產生聲像檔案的第一關棗形成和歸檔不把好關，待用時再靠檔案員去催要或檔案館去征集，那只能是"亡羊補牢"了。

（三）聲像檔案管理混亂，問題復雜

1、管理制度不健全，聲像檔案沒有集中統一管理

調查中有75個單位制定了相應的聲像檔案管理制度，占47％，有半數以上的單位處于無章可循的自由形成、自由處理狀態。據調查，聲像檔案的管理主要存在著3種形式：一是檔案室集中統一管理，隨時形成隨時移交，僅占26％；二是各科室一年一次移交檔案室，占35％；三是由科室分散保管或個人保存，占39％。由此表明有五分之二的單位聲像檔案沒有集中統一管理，缺乏必要的管理制度，或有的單位雖有管理制度，但落實不夠，缺乏有效的保障措施。

2、檔案意識不強，聲像檔案難以及時完整歸檔

聲像檔案有較強的時效性和特殊的歸檔要求。例如照片底片需同時歸檔，影像需輔以文字說明，如果不及時歸檔，日后就是攝影人員自己也難以追憶齊全和準確。調查發現，有近20％的單位有積存照片沒歸檔，且多數照片、底片早已分家或已無底片，文字說明更難說清。本來是很珍貴的照片，卻由于沒有及時歸檔而失去了其應有的保存價值和利用價值。從錄音、錄像帶的歸檔情況來看，更令人擔憂，相當一部分單位都是"一盤帶子反復用"，原始錄音（像）沒有保存下來。另外有些部門或個人手里保存著部分珍貴的聲像檔案，雖管理不規范，但當檔案部門去收集時，往往不愿交。究其原因，主要是檔案意識不強，對聲像檔案管理缺乏重視。

3、保管條件差，聲像檔案難以長久保存

聲像檔案的保管條件比紙質檔案要求更嚴格。而調查發現，只有廣播電視局、韓村河村等少數幾個單位設置了聲像檔案室或配備了聲像檔案專柜，其余各單位都將聲像檔案存放在文書柜內與其它檔案混存，不具備恒濕、恒溫、防磁等保存要求。致使一些照片變黃褪色，底片粘連變質，磁帶受損等，不利于聲像檔案的長久保存和利用，一旦發生問題，悔之晚矣！

4、管理狀況"喜""憂"懸殊，發展不平衡

調查單位中設備、人員、聲像檔案管理都比較規范的有11個單位，占6．8％；而無設備無聲像檔案、有設備無聲像檔案、有聲像檔案沒集中統一管理的單位48個，竟占40％，兩極所占比例懸殊。從照片數量看：最多的一個檔案室存有20000余張，其余160個單位20860張，平均130張（其中多者上千張，少者幾張）。僅從照片檔案一項看，聲像檔案的管理水平就很懸殊。

5、收集渠道不暢，聲像檔案館、室藏匱乏

區檔案館是全區永久保存檔案并向社會提供利用的基地。但目前館藏聲像檔案極為匱乏。基層單位中有近四分之一的照片檔案散存在個人或科室內部，沒有集中統一管理。正是由于多年來沿襲下來的聲像檔案分散保存，難以及時完整歸檔統一管理，致使基層檔案室聲像檔案不齊全，檔案館的聲像檔案也就沒了來源。源頭沒控制住，加之征集措施不得力，渠道不暢，造成今?

6、區域性重大活動檔案失控，聲像檔案流失嚴重

眾所周知，每次區里或基層單位組織重大活動，召開重要會議，都安排人員攝錄像，形成了許多有價值的聲像檔案。其中一些在報刊上刊登或印成圖書、畫冊對外發行，但在檔案館（室）卻找不齊這些原始檔案。分析原因：一是多個單位同時參與的大型活動，檔案管理不集中統一。各部門領導及相關工作人員都是臨時抽調的，各自負責一塊工作，相應形成的檔案材料缺乏協調、統一、集中，活動結束后，檔案材料也各歸東西，聲像（包括文書、實物等）檔案流失在所難免；二是從籌備到結束沒有歸檔要求和相應的控制措施以及貫穿始終的檔案管理、服務工作，也造成檔案材料流失；三是有關專業人員檔案意識不強，加之缺乏有效的管理，形成的檔案不及時歸檔，用完之后就歸為已有或是下落不明，又造成檔案的流失。

二、加強聲像檔案管理工作的對策及建議

（一）加強宣傳、提高意識，爭取領導重視

搞好檔案工作不僅是檔案主管部門的事，更是各立檔單位乃至全社會的事，而各級領導的重視是做好檔案工作的重要保證。從這幾年的經驗看：一要爭取宣傳主管部門、新聞單位的大力支持，引起社會的廣泛關注，從而提高全民，特別是各級領導及有關人員的檔案意識，營造出一種良好的檔案工作氛圍；二要抓住機遇，服務中心工作。檔案主管部門、各立檔單位要善于抓住機遇，結合本地、本單位中心工作，通過館、室藏檔案以及生動的利用實例，發揮檔案自身的宣傳教育作用。

（二）加強監督，分類指導，注重業務培訓

針對聲像檔案管理現狀，檔案行政管理部門要加大對聲像檔案的監督指導力度，并把其作為檔案目標管理、年度執法檢查的重點內容。同時，針對不同單位現狀，采取不同方式進行分類指導，力爭整體水平的提高。對人員、設備、檔案管理都比較規范的單位，要鞏固提高，在開發利用上下功夫；對有設備、有專業攝錄人員，而檔案管理沒跟上的單位，應在依法管理、建章立制上加強指導和監督，促其逐步規范管理；對問題較多、基礎薄弱的單位，要限期建檔，加大指導監督力度，不留死角。注重業務培訓，全面加強對攝錄人員、檔案人員的有關專業知識和技能的培訓，為形成好、保管好聲像檔案奠定良好的基礎。

（三）加強管理，制定辦法，狠抓制度落實

要改變聲像檔案管理混亂的現狀，制定一個切合實際的管理辦法來規范此項工作很必要。區檔案局將與有關部門配合出臺《房山區聲像檔案管理辦法》；同時，各立檔單位也要建立相應的管理制度，強化規范管理，對產生的聲像材料從收集、歸檔到移交檔案室統一管理，制定一套嚴格的制度，防止分散流失，杜絕歸為己有。對聲像檔案的日常保管、借閱、利用作出明確規定。永久、長期保存的聲像檔案應定期向區檔案館移交；在此基礎上要狠抓落實。要確保有關法規和制度落到實處，必須制定有效的配套措施，明確責任，依法管理，做到有章可循、有法必依，使之逐步變成自覺的行動，以確保聲像檔案歸檔質量。

（四）全面出擊，形式多樣，疏通收集渠道

要實現聲像檔案收集完整，采取必要的行政手段和物質保障，建立并疏通收集渠道，運用多種形式收集也很重要。結合地區實際，各立檔單位、區檔案館要全面出擊，采取多種形式收集。主要有：①通過正常移交接收。科室移交檔案室，檔案室移交區檔案館。②重點單位、重點科室重點收集。對本地重點單位、立檔單位重點科室產生聲像檔案比較集中的，要有重點地強化收集，經常溝通及時掌握情況。③重點人物（攝錄人員）直接征集。有一部分攝錄人員除擔當本單位的攝錄任務外，還被指派（或聘請）攝錄本地區的重大活動、重要會議、城市建設、外事活動等。對保存在這些人手中的屬于歸檔范圍的聲像檔案，要多方努力，登門收集和征集。④廣泛的社會征集。對散存在民間的聲像檔案，運用發公告、發文件、上門實地尋求等形式，采取有償征集、無償捐獻、建立名人全宗、個人代存等方式廣泛征集。

（五）結合實際，創造條件，力求妥善保管

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二、健全制度、規范管理

建立完善的檔案管理工作制度，是檔案工作逐步實現規范化管理的有力措施和可靠保證。各科（處）室做到職責明確，使歸檔有范圍，立卷有標準，借閱有規定，保密有條例，庫房管理有措施，開發利用有目標，這就在細節上保證了檔案管理的順利開展。《綜合檔案室工作職責》、《檔案人員工作職責》、《檔案庫房管理制度》、《檔案保密制度》、《檔案利用制度》、《檔案鑒定、銷毀制度》、《檔案室管理制度》等制度的制定，促使各科室人員都重視檔案工作，認真研究落實本部門的檔案工作任務，使學校檔案工作保質保量限期完成。

三、強化業務，提高能力

檔案管理工作水平的高低、質量的優劣，取決于檔案工作人員的素質。在加強政治思想教育和職業道德教育的同時，還必須要求檔案員，真正做到“業務精通，愛檔如珍，維護歷史，兢兢業業，服務現實”理念。加強檔案人員自身業務建設，一方面積極參加檔案業務培訓，學習檔案專業知識理論，另一方面建立檔案工作網絡，選拔年紀輕、懂電腦且熱愛檔案事業、默默奉獻的人擔任學校專職檔案管理員，運用現代化管理知識和先進技術設備，提高管理水平，使學校的檔案工作跟上辦公自動化步伐，為學校教學、科研和其他工作服務。因此，加強檔案人員的業務能力培養，提高檔案工作者素質，是加速檔案科技進步，推動檔案事業發展的關鍵。

四、穩定干部隊伍，改善工作條件

要采取切實措施，建立一支有較好的政治、業務素質的檔案干部隊伍，并保持相對穩定。專職檔案干部屬專業人員，與教學、科研、圖書管理人員同等對待，按有關規定，認真做好專業技術職務聘任(或任命)工作。檔案干部中的骨干，一般不要輕易調動。檔案部門的經費，應列入學校預算，統籌解決。學校各職能部門要對與本部門關系密切的歸檔材料、設備，從學校經費中給予支持。要為檔案部門添置必要的設備，以便于開展工作。檔案館(室)的庫房建設，應列入學校基本建設規劃，逐步改善工作條件，維護檔案的完整與安全。

五、注重收集，加強管理

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黨的十八屆四中全會，讓我們迎來了法治的春天，我們必須要按照黨的十八屆四中全會精神要求和總體部署，依據《檔案法》加快檔案治理體系和治理能力的現代化,使檔案工作步入法治化軌道。一要完善檔案法規體系。要依據《檔案法》，協調省人大積極適應全省經濟發展、山川秀美、民族團結、社會和諧，全面建成小康社會的新要求，依據中央辦公廳、國務院辦公廳《關于加強和改進新形勢下檔案工作意見》對《甘肅省檔案條例》進行修訂和完善。各市州要根據當地實際，制定檔案地方規章，確保檔案事業健康有序發展。各單位要進一步增強依法管理檔案的意識，建立健全檔案管理各項制度，使之成為人人遵守的法律依據，不斷提高檔案規范化管理水平。二要依法落實責任主體。去年8月中旬，國家檔案局對我省2011年以來貫徹執行《檔案法》情況進行了檢查，指出了存在的一些問題。主要是我省各級國家檔案館建設水平相對滯后。14個市州級國家檔案館中，只有蘭州市達到國家標準，沒有新建檔案館的10個市州，平均面積只有1449平方米，不到國家標準最低限的22%。86個縣區級國家檔案館中，沒有新建館的50個縣區，平均面積只有720平方米，僅有國家標準最低限的60%。嚴重制約了檔案館“五位一體”功能發揮。這說明我們在檔案館建設上差距還很大。今年各級黨委政府每年至少要聽取一次檔案工作匯報，黨委要有一名常委分管檔案工作，政府要確定一名負責同志聯系檔案工作，對檔案工作中存在的問題，要及時研究解決。要切實將檔案事業發展列入國民經濟和社會發展規劃，力爭把不達標的市級國家檔案館納入本地“十三五”規劃，縣區級國家檔案館要納入“十三五”國家支持中西部建館項目，各地要做好相關配套工作。要把檔案經費列入本級財政預算，保證各項經費的落實。三要依法強化治理能力。檔案行政管理部門要把行政執法貫穿于檔案工作的全過程，依法收集、依法保管、依法利用。縣級以上檔案行政管理部門要依法管理本行政區域內各項檔案事務，依法履行監督指導職能，適時開展檔案行政執法檢查，嚴厲查處檔案違法行為，不斷提高依法治檔的能力和水平。對違反《檔案法》的行為要敢于追究、敢于查處，解決政策落實不到位、依法移交檔案不及時和損毀丟失檔案等違法現象，切實提高檔案行政執法的實效。

三、要以創新的勇氣謀劃檔案工作

創新是發展的原動力，是事業興旺的保證。新的時代、新的潮流、新的需求，都要求檔案事業創新。一要在觀念上創新。任何工作的跨越和創新，都必須有一個嶄新的有創意的思想觀念作前導。要破除計劃經濟條件下形成的許多思維定式，解決檔案工作與經濟社會發展結合不緊密，檔案工作者在繼承和創新關系上的猶豫彷徨等問題，解決這些問題，唯有解放思想，更新觀念，在尊重歷史、實事求是的前提下，大膽試，大膽闖，才能在探索中前進，創新中發展。二要在管理上創新。檔案工作從收集、整理、鑒定、保管到利用，都有一整套緊密相聯的工作流程，每一程序的科學性、技術性都很強。伴隨著科學技術的發展，檔案載體己呈現出多樣性的趨勢。如何解決電子檔案收集、鑒定、使用、管理、保密和安全等諸多方面的新問題，主動適應檔案管理現代化的需要，實現計算機和手工管理兩種方式，融合發展問題等，都需要同志們下力氣解決。三要在服務上創新。創新服務手段、服務內容、服務方式，為社會提供社會化、專業化的檔案服務，更好地融入到經濟社會發展中去，融入到人民群眾生產生活中間。

四、要以隊伍的強化保障檔案工作

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在學校檔案中存在大量的信息資源能夠集中反映學校的發展情況。在學校檔案管理工作中要充分的體現檔案的價值，實現對師生的服務效果，檔案在教學工作開展過程中能夠充分的體現服務性質，發揮自身的重要性將是檔案充分開發利用的重點。因此學校管理部門應該積極主動的進行檔案收集工作，提升檔案的質量。采取認真負責的態度完善檔案管理工作。在創新方法上，學校檔案管理改變傳統的工作方法，提升檔案管理的透明度，對檔案內容進行定期開放，完善檢索方式利用現代科學技術提升檔案信息化處理系統方法的創新。這是現代化管理理念在學校檔案工作發展創新應用的表現。學校檔案管理工作人員要通過多元化的方式對檔案進行收集、整理，實現對信息資源的建檔處理，檔案的價值最終體現在充分的應用上，這也是檔案存在的必要性。檔案不能夠僅僅滿足于數量的增加上，同時還要充分的體現在解決問題的功能性上，問題的充分解決是衡量檔案價值高低的決定因素。檔案工作重點內容的明確將是提升檔案利用的重要措施。只有強化對信息資源的反饋，才能夠根據檔案的需求進行詳細的研究工作。發揮檔案信息資源的優勢，能夠充分的體現信息需求過程，不斷強化檔案利用情況。在檔案工作發展規律影響下實現檔案工作標準化管理，這是學校檔案工作的重要發展趨勢。檔案管理人員要重視對檔案規律形成的分析，對涉及到的工作文件進行匯總處理，在客觀規律的影響下，保證自身工作的獨特性質，利用學校檔案工作特點在實際工作中形成系統性規范發展，針對檔案內容的性質，進行收集、整理、保管工作。避免出現學校檔案工作整體性被破壞的特點。計算機技術在學校檔案工作中的應用能夠為人們進行信息資源搜索提供重要的便利條件，現代化檔案管理工作的實現將進一步提升檔案管理工作的影響。國家制定了中華人民共和國標準化法》、《檔案工作標準體系》都是學校檔案工作發展的重要依據，也是實現檔案工作標準化發展的重要指導。學校檔案管理工作要根據工作要求制定專業化標準，完善程序流程，對管理工作中的參數進行維護。檔案主管部門要積極應對檔案工作的標準化發展，對學校檔案管理工作進行有效的研究，制定統一的科學化標準，在工作過程中實現各方面積極有效的溝通，實現科學管理現代化發展。