引論：我們?yōu)槟砹?3篇科研成果轉化法范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
隨著國內外科技發(fā)展和經濟形勢的變遷，1996年公布施行的《促進科技成果轉化法》已經無法適應現(xiàn)有的形勢，修改勢在必行。尤其是在經濟增長乏力的今天，如何加速科技成果更加迅速地轉化為生產力，更成為此次法律修改的核心。人大常委會委員普遍認為，“新修訂的促進科技成果轉化法最大亮點是科技成果轉化處置權下放和科研人員獎勵、報酬比例提高。”[1]人大常委會社會法室負責人郭林茂表示：“如果我國有一批科技人員通過科學技術轉化成為先富有的人，那確實是我們國家之幸、民族之幸。”[2]與1996年頒布的原法案相比，新的法案有多處更改。但實際上除新法案的第四十五條外，大幅提高了科技人員在科技成果轉化中的收益外，其他的修改，都早已在以往的立法當中得以體現(xiàn)。縱觀我國科技創(chuàng)新立法體系的建立過程，這次立法是我國整個立法體系背后邏輯的必然、發(fā)展的必然。這個邏輯就是《拜-杜法案》所確立的原則。
1980年通過的《專利與商標修正案》，即《拜-杜法案》，起點是明確聯(lián)邦資助科研項目產生的技術專利產權歸屬于承擔項目的科研單位，其目的是使科學技術盡快轉化為有效生產力，改變美國經濟所處的頹勢。該法案不僅極大地解決了大科學計劃下科學知識生產的嚴重閑置的現(xiàn)象，明晰了產權，奠定了美國經濟知識經濟轉向的法理-產權基礎，促成了美國經濟的重新崛起。美國大科學計劃的輝煌成功并沒有給經濟帶來增長，在二戰(zhàn)之后的幾十年中，美國的經濟反而陷入沉重的滯漲和高額的貿易赤字中，反而成為沉重的經濟負擔。據調查，時至1980年，美國政府擁有2.8萬項專利，其中絕大多數都是世界領先的科研成果，但僅有不足5%得到轉化。《拜-杜法案》的推出，其背后正是此時的卡特政府通過大量的調查研究，發(fā)現(xiàn)了問題所在，嘗試通過以市場的邏輯來配置專利資源，進一步激活躺在實驗室中的先進技術，促進科技成果轉化。不同于以往的是，《拜-杜法案》第一次明確界定了由政府出資的科研項目所申請的專利，歸屬于發(fā)明人職務所在的大學或科研機構，并進一步規(guī)定了科技成果轉化比例[3]。
20世紀90年代，美國克林頓政府大力倡導的知識經濟獲得了空前成功，并很快成為引領世界的新經濟模式，知識經濟的科技成果轉化立法基礎――《拜-杜法案》，也為世界各國主要紛紛效仿。實際上從2000年《專利法》第二次修正案，直至最新修改的《促進科技成果轉化法》，經十幾次立法和修改，《拜-杜法案》所確定的原則在我國已然形成了完整的立法鏈條，都是《拜-杜法案》所確立的原則在中國科技成果轉化政策和立法?w系中邏輯的展開和實現(xiàn)。
二、傳統(tǒng)的科學政策研究視野下《拜-杜法案》的立法邏輯
專利制度之所以產生，其目的是通過對發(fā)明成果所有權進行明確有效的界定和保護，從而保護科技創(chuàng)新，進而保護介入到科技創(chuàng)新事業(yè)中資本的積極性。在當代專利制度發(fā)展變遷中，主要的立法邏輯是通過對專利時限和范圍的調整，平衡資本、市場、個人和科學共同體等多元主體的關系，達到獎勵技術研究的目的，從而成為科技成果轉化的主要方法。簡單地說，專利制度形成了一個“制度資源池”，通過調專利保護期和獎勵比例等方法，將制度資源釋放過程加以控制，已達到在制度層面促進科技發(fā)展和成果轉化。
在此觀點下通過進一步的邏輯推導，在《拜-杜法案》實施之前，由于產權不明晰，所以導致大量技術專利被閑置；政府擁有技術知識的產權，但沒有動力推動科技成果轉化；企業(yè)卻因產權不明而無法購買；該法案解開了當時科技立法和政策中的“死結”，理順了科技成果從大學到市場的轉化過程，為大科學計劃生產的技術知識轉移到市場奠定了法理-產權基礎。該法案的成功之處就在于通過制定合理的政策，明晰了大科學生產的知識產權屬于項目承擔單位，增加了對科研人員的獎勵，通過此種方式形成了制度資源，通過釋放制度資源從而推動大學和科研機構參與到市場當中來。
但隨著2008年國際經濟危機的到來，美國大學專利申請出現(xiàn)了明顯的衰退現(xiàn)象，產業(yè)界、政策界和學術界都產生了《拜-杜法案》效用的終結的憂慮，認為其制度優(yōu)勢已經釋放殆盡[4]。在我國，也有學者指出中國版《拜-杜法案》是失靈的，甚至是無效的[5]。在這種語境下，如何擺脫《拜-杜法案》效用終結的陰影，進一步加速科學成果轉化成生產力，刺激經濟發(fā)展就成為各國科學政策研究和制定者的重要課題。
西方學者普遍認同這一觀點，同時由于經濟危機加劇，政界、學界和資本等方面對改革該法案的呼聲越來越大，相關學者從多方面、多角度進行討論，以期扭轉當下西方大學解決科技成果轉化困難的問題。部分學者認為，在對多家大學進行研究后表示，以往科研項目承擔單位擁有知識產權的“大學所有權”[6]模式已不再適于當今的經濟形勢，該模式實際上依賴科技官僚，但他們卻不具備相應的專業(yè)知識和人際資源。所以，有必要進一步地釋放制度資源，將之直接授予技術發(fā)明人[7]。與之相呼應的是，對部分歐美科研型大學進行的訪談和調查結果顯示，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)配套措施完備的今天，科學家普遍傾向于將自己研發(fā)的技術作為股份投入到科技創(chuàng)新公司中[8]，或干脆自主創(chuàng)業(yè)[9]。眾多西方學者認為：成就《拜-杜法案》輝煌效果的原因，是釋放制度資源，將舊的知識產權制度轉變?yōu)椤按髮W所有權”。之所以會出現(xiàn)《拜-杜法案》效用的終結的現(xiàn)象，其原因在于科技專利的“大學所有權”模式，尤其是技術許可辦公室制度的官僚化，已經成為科技成果轉化的阻礙。所以解決這一問題的不二法門，就是繼續(xù)延續(xù)該法案成功的經驗，通過釋放制度資源，將專利權從大學進一步下放到科學研究者的手中。
對于我國而言，新的《促進科技成果轉化法》，雖然給出的解決方案與西方學者不同，但思路卻是相似的。當然，在地方法規(guī)層面，還有更為激進的措施，與西方學者不謀而合的是，河北省于2015年1月1日出臺的《河北省促進高等學校和科研院所科技成果轉化暫行辦法》，即“河北十條”，極大地釋放了制度資源，其核心是將知識產權進一步下放給知識產權的發(fā)明人。“河北十條”的第一條，就是“改革科技成果類無形資產處置方式。授予高校、院所研發(fā)團隊或成果完成人科技成果的使用權、經營權和處置權。”接下來還有，“高校、院所研發(fā)團隊或成果完成人在河北實施科技成果轉化、轉讓獲得的收益，其所得不低于70%”，在資金、人事和制度上有一系列的幫扶措施[10]。足見河北這一傳統(tǒng)產業(yè)基地，在世界經濟衰退和環(huán)境惡化雙重壓力下，所產生的緊迫感，以及在這種急迫感的促使之下，竭盡全力地釋放所擁有制度資源的沖動。
通過釋放制度資源推動科技創(chuàng)新，作為《拜-杜法案》最重要的成功經驗，已經成為全世界科技創(chuàng)新立法領域某種意義上的“金科玉律”。但釋放制度資源與推動科技創(chuàng)新兩者之間的關系，實際上只是一種經驗，從未有學者深入到其內部邏輯中，尤其是深入到市場經濟和科學規(guī)律內部的邏輯當中去討論這一問題。
三、科學政治學視野下《拜-杜法案》知識與權利的關系
與所有的法律一樣，科技成果轉化立法其背后的目的都是通過法律來規(guī)范人與人之間權利的關系，《拜-杜法案》的立法目的表面上是為了促進大科學計劃下產生的技術知識轉化為生產，但其實質卻是將科學技術知識的所有權授予某個固定的群體，以期促進先進的科學技術轉化成生產力，其本質是將科學知識的所有權與市場經濟的所有權兩者通過法律形式確立起來的政治-經濟（權利-利益）的行為，同時也是國家意志在科學技術成果轉化為市場利益過程中的表現(xiàn)。
對于科學技術知識與權利之間問題的討論是科學政治學的領域，從字面而言，就是探討科學實踐與政治實踐之間的關系。科學政治學將科學定性為一種“微觀權利”，勞斯認為“傳統(tǒng)的權力形式對科學的影響必須在貫穿于科學實踐的微觀權力關系背景中才能得以理解。”[11]他進一步指出，科學政治學需要“對科學實踐的政治影響及其向科學之外的適度拓展做出判斷性的評估。”[11]
也就是說，如果想探究《拜-杜法案》及其背后的立法思路，不僅需要將科學這種“微觀權利”放置在“傳統(tǒng)的權利形式”當中進行考察，同時也需要審視科學實踐對科學共同體之外的影響。在這一領域之中，所謂的“傳統(tǒng)的權利形式”即市場經濟的利益分配形式下對科學技術的規(guī)制，這種權利形式規(guī)范了資本的所有者和主體與技術的發(fā)明者之間的關系。
《拜-杜法案》成功的獨特之處在于高校和其他科研機構獲得了政府資助的科研項目所產生的專利的產權。這種產權模式實際上同時違背了學院科學和產業(yè)科學兩方面的規(guī)范――學院科學規(guī)范要求科學具有公有性，但是該法案卻鼓勵科學共同體將科研成果申請專利；專利權作為產業(yè)科學的核心規(guī)范，其產生和發(fā)展始終以技術研發(fā)投資人獲利作為核心原則，但是該法案卻將原本屬于國家的技術專利，授予特定的科研機構。
深入考察這種“獨特之處”，可以發(fā)現(xiàn)實際上在《拜-杜法案》立法邏輯的背后，實際上是市場經濟利益分配“宏觀權利”，將一部分屬于自己的權利，為了加速科技成果轉化，刺激科技創(chuàng)新，主?擁厝枚篩?了科學共同體的“微觀權利”――將原本屬于國家所有的知識產權，讓渡給了承擔科研項目的單位。而所謂的釋放制度資源，將所有權進一步授予發(fā)明人，也就是更進一步讓渡自己的權利。
那么，在《拜-杜法案》這一金科玉律背后，真正核心的問題就應該是，“為什么可以通過讓渡權利，就可以實現(xiàn)刺激科技成果轉化的效果？”
四、科技知識的地方性遷移與科技成果轉化的本質
《拜-杜法案》立法目的表面上是為了促進大科學計劃下產生的技術知識轉化為生產，但在現(xiàn)實中，技術知識從發(fā)明到轉化為生產是一個十分復雜的過程。這一過程的順利進行不僅需要國家的意志、高新技術的生產和市場的需求，同時還需要整個社會的通力協(xié)作。而這一過程的核心，也是最為復雜的部分，就是如何讓科學共同體生產的技術知識跨越學院和市場之間的“鴻溝”，投入到市場當中去。
在傳統(tǒng)的學院科學中，科學共同體的目標是推進科學理論的發(fā)展和科學知識的增長，并不是為技術生產服務的；科學知識被轉化為應用技術還有漫長的過程，這一過程與學院科學也基本無關。而在傳統(tǒng)的產業(yè)科學中，工業(yè)實驗室作為企業(yè)的一部分，科研人員作為企業(yè)雇員并沒有自由研究的權利，他們所研究的技術往往是由決策者下達的研發(fā)任務，如何將技術推向市場則是市場營銷部門的任務。大科學計劃所生產的技術，則與二者不同。大科學產出的成果是由國家戰(zhàn)略決定的，并不考慮如何推向市場。但是，當國家意志成為大科學計劃所生產的技術推向市場的動力時，由于大科學計劃所特有的地方性和復雜性這一轉化過程變得十分困難。所謂地方性知識，是與通常理解的科學知識這種“公共知識”相對的，公共知識往往放之四海而皆準，而地方性知識則是指某些知識只在某些特定的地方、領域才有效，比如某些技術因為保密的原因只在國防系統(tǒng)中才能傳播，而某些技術因為特殊的實驗技巧只在特定的研究所中才能復制。
由于當代科技的復雜性，致使生產某產品的全部技術不再由一個團隊或實驗室所獨占，而是將分布到了不同的群體中。技術知識以碎片化的形式與研發(fā)者緊緊“黏著”，只有他們隱約看到技術的實際價值。如果脫離相關研究人員的參與，就難以從研究領域轉移到生產領域。正如勞斯所指出的那樣，科技成果轉化，本質是科學知識從實驗室擴展到其外，經“‘轉譯’以適應新的地方性的情景”。由于環(huán)境的復雜性和技術系統(tǒng)的“緊密耦合性”，使“在科學實踐向實驗室外的各種拓展中，實驗室原本的規(guī)訓變得不可或缺，因為它們把起源于實驗室的諸多控制和限制強加給了世界。”[11]勞斯認為在轉譯中，科學技術生產過程中的規(guī)訓――這種微觀權利，經由技術從而施加給了外部世界，所以轉譯的過程依賴于科學研究者規(guī)訓的過程。也就是說，在實驗室這種微觀政治場所所形成的權利，通過技術的擴散，對宏觀社會形成了重要的影響。
正是由于當代科學的地方性和復雜性，所以才使得只有研發(fā)者才明白技術的發(fā)展前景，完整的技術-產業(yè)鏈條應該形成，甚至還包括“領先用戶”的特點和購買使用習慣。此類知識都來源于科學規(guī)訓，在科技成果轉化的過程中，如果離開了研發(fā)者，科技成果轉化就顯得比較艱難和乏力。基于此，市場承認了科研人員所擁有的特殊權利，資本不得不將一部分利益讓渡給研發(fā)者。讓渡的這一部分利益，就是《拜-杜法案》所規(guī)定的，應權屬于承擔項目的科研單位的部分知識產權。也就是在這一過程中，科學共同體通過技術的地方性遷移和語言的轉譯，從勞斯所說的微觀層面的權利，演變成為一種可以影響宏觀政治層面的政治力量。
五、結論與啟示
篇2
（1）從科技成果供給主體與接受主體看，一方面科技成果供給主體如高等院校、科研院所等科研單位的科技人員經濟意識、市場觀念不到位，在科技成果的轉化中未能充分發(fā)揮出其應有的作用。另一方面，作為科技成果轉化主體的企業(yè)的R&D投入不足，如我國大中型企業(yè)R&D投入占銷售額比例平均僅為0.5%，而發(fā)達國家這一比例一般為3%左右，其中高技術企業(yè)一般為5%以上，有的甚至達到10%；同時，科研單位、高等院校將技術成果轉讓給企業(yè)或與企業(yè)合作轉化，往往得不到合理的轉讓費或收益分成，企業(yè)、事業(yè)單位對完成科技成果及其轉化做出貢獻的人員獎勵的額度偏低，未能很好落實獎勵制度的情況也大量存在，導致科研單位、高等院校及科技人員參與科技成果轉化的積極性不高。
（2）政府對成果轉化的政策扶持和財政金融支持不力。由于科技成果轉化主體在過去的行政管理體制之下形成了等、靠、要的工作作風，要形成新的市場理念，便迫切需要政府實行既“斷奶”又扶持的科技政策，以形成適宜的市場機制。目前科技成果轉化的投融資體系和機制尚不健全，國家財政撥款的增幅不大；稅收優(yōu)惠政策不完善，在增值稅征收中對高技術產品具有智力成本比重大的特點考慮不夠；科技資金的管理和監(jiān)督也不力。
（3）科技成果轉化的中間環(huán)節(jié)薄弱，社會化保障力度不夠。科研機構、高等院校和企業(yè)的中試基礎設施普遍較差，難以實現(xiàn)科技成果的產業(yè)化。信息不靈，未建立科學、公平、權威、有效的科技成果鑒定與無形資產評估機構和體系，技術市場交易活動不活躍，風險機制不夠健全，科技成果轉化缺乏資金支持，資金來源渠道單一。缺乏既懂科技又懂市場、懂管理的科技成果轉化人才。
2科技成果轉化法律法規(guī)實施效果不佳的原因分析
2.1法制方面的原因
這方面的主要原因是科技成果轉化法律法規(guī)本身的配套和具體落實措施沒跟上。《促進科技成果轉化法》中關于國家財政投入、稅收優(yōu)惠、信貸支持、風險基金、成果價值評估的規(guī)定過于原則，無程序性規(guī)定，缺乏操作性；《促進科技成果轉化法》、《合同法》和《專利法》明確規(guī)定了成果權的依據，但是無科技成果價值評估的規(guī)定，導致科技成果轉化主體間利益分配無法律依據；《技術市場管理辦法》、《技術合同認定登記辦法》等技術市場管理法規(guī)中無關于技術咨詢、登記、信息、知識產權及資產評估等中介組織的規(guī)定等。同時還存在著有法難依或執(zhí)法不嚴的情況，現(xiàn)實中，高校、科研院所在自己的權益被侵害時，往往因為訴訟費用高、耗時長、訴訟程序煩瑣而不愿打官司；另外在訴訟的過程中，存在地方保護主義的影響，難以做到秉公執(zhí)法。
2.2科技成果本身的原因
科技成果本身質量不高是推廣轉化難的根本原因。由于體制的原因，長期以來科技成果的“價值”都是單純以獲得國家經費的多少、的數量、參與人學術地位的高低等來確定。這種評價體系僅體現(xiàn)了科技成果的“學術價值”，忽略了“市場價值”，結果導致科研不是面向市場的需要，僅單純追求學術價值和地位而進行與實際脫節(jié)的研究，其成果不具有市場領先性，或不具備工業(yè)化生產可行性，或作為技術商品缺乏必要的服務支持等。市場價值的缺失造成科技成果的有效需求不足，產品“不適銷對路”，出現(xiàn)“滯銷”現(xiàn)象。另外，科研中存在短期行為，造成科技成果成熟性和先進性缺乏。產品本身“不合格”影響了轉化。
2.3實施條件方面的原因
（1）主體方面。人們在長期計劃經濟體制下形成的慣性思維模式和管理模式束縛著人們的思想，在人們的意識中仍然存在著重理論、輕實踐、重學術、輕應用的錯誤傾向，科研單位、高等院校缺乏專門從事成果管理專門化人員；科技管理部門人員缺乏，導致由成果單位自行選擇鑒定專家、組織成果鑒定，影響成果鑒定的公平性；作為轉化主體的企業(yè)吸納科技成果的能力不強，缺乏從事科技成果轉化工作的高素質人才。
（2）投入方面。研發(fā)經費占國內生產總值的比重（R&D/CDP）是世界各國和國際組織評價科技實力或競爭力的首選核心指標。它是反映一個國家經濟增長值的主要參數，既包含了科技投入的基本內容，又從科技在國民經濟發(fā)展中的地位方面直接測度國家發(fā)展戰(zhàn)略的實施狀況。各國在制定發(fā)展目標時，都十分關注這一指標。我國科技經費投入一直不足，1999年我國的R&D/CDP為0.83%，與發(fā)達國家（2%～3%）和新興工業(yè)化國家（1.5%～2%）相比有很大差距，也低于印度和巴西（0.9%～1.1%）。研發(fā)經費投入的不足嚴重阻礙了我國科技競爭力水平的提高。
（3）相關體制方面。舊體制下形成的科技結構不盡合理、機構重復設置、力量分散和科技后勁不足等問題，形成了科研機構、高校和企業(yè)在封閉的系統(tǒng)內搞成果應用、開發(fā)和生產體系，相互之間缺乏優(yōu)勢互補的環(huán)境和機制，客觀上造成了人、財、物的浪費。原來作為事業(yè)單位的科研機構，經費由政府撥給，課題由科研機構本身確定或科技管理部門下達，其追求的目標為項目完成后的論文及科研總結，課題與市場需求相脫離，科研單位、高校根據論文評定職稱和評價工作業(yè)績的制度，導致科技成果轉化動力不足。此外舊有體制對成果轉化和科技人員創(chuàng)新力的束縛，造成了科技成果和人才的外流；科技成果轉化的風險防范機制不完善，科技成果轉化的中介市場欠發(fā)達等都影響了科技成果的轉化。
3提高科技成果轉化法律法規(guī)實施效果的對策
（1）完善科技成果轉化法制體系，加強執(zhí)法和司法的力度。保護和促進科技成果轉化的法律法規(guī)體系必須完善并且能夠貫徹執(zhí)行。應建立以《促進科技成果轉化法》為核心，包括《科技投入法》、《科技成果登記、鑒定、推廣管理法》及《中介服務機構規(guī)范法》在內的體系完備的科技成果轉化法律法規(guī)體系，用以調整科技成果轉化管理主體、供給主體、轉化主體以及保障主體這四大主體的行為及相互關系。我國還需要制定《科技投入法》、《風險基金法》、《基礎研究法》、《產業(yè)振興法》、《成果推廣法》等相關單行法律以配合《促進科學技術成果法》的貫徹和實施。在完善法律法規(guī)的同時，廣大的科技人員要加強對有關法律法規(guī)的學習，學會用法律的武器維護自己的合法權益。要加強科技成果及其轉化的司法保護，提高司法人員的素質和業(yè)務水平，嚴格執(zhí)法，公正司法，認真糾正和嚴厲打擊違法行為，切實保護科技人員的合法權益。
篇3
一、科技成果轉化不同發(fā)展階段的融資特點
科技成果轉化存在著順序相連的四個發(fā)展階段：第一階段是通過實驗研究產生新技術、新材料、新樣品，并通過成果鑒定，為實驗研究階段；第二階段生產出小批量產品并在一定市場范圍試銷，為中試階段；第三階段為產業(yè)化與商品階段，即規(guī)模化生產階段；第四階段為管理營銷階段。科技成果轉化的四個階段是相互聯(lián)系、漸進的過程，也只有完成了這四個發(fā)展階段，才能達到科技成果轉化為現(xiàn)實生產力的目的。
（一）實驗研究階段
這一階段主要是通過課題實驗研究，研究出方法，產生新的技術，或者研究出樣品、樣機、新材料，并進行成果鑒定。主要融資點如下：
1.風險高。此階段面臨的主要風險有：一是技術開發(fā)失敗的技術風險，新技術、新工藝、新產品能否開發(fā)成功具有很大的不確定性。二是技術能否通過鑒定并被市場所接受的市場風險，市場對新技術新產品的接受也存在著很大不確定性。
2.資金需求小。此階段企業(yè)的支出主要集中于技術研發(fā)費用及市場調研費用，因而對資金的需求量不大。
3.需求時效性強。由于市場機會瞬息萬變，對科技成果轉化的時效性提出了很高要求，相應地提高了資金需求的時效性。如果資金無法短期內籌集，成果轉化的難度會增加。
（二）中試階段
這一階段主要是在實驗室成功的基礎上，解決生產技術問題，如工藝、原料、環(huán)境、場地等問題，進行中試生產出小批量產品，在一定的市場范圍內試銷，并求得可靠的經濟數據。主要融資特點如下：
1.風險較高。中試階段面臨的主要風險有：一是新產品生產要素組合的不確定性，企業(yè)要測試各種工藝、材料供應、配套零部件及設備供應能力，并在此基礎上確定新產品生產要素的最佳組合。如果不能較快地確定適合新產品生產的各種要素組合并形成生產能力，則生產計劃、市場開發(fā)就會受阻。二是新產品技術效果的不確定性，新產品能否滿足社會的需求往往需要通過較長時間的觀察才能確定。三是市場風險，科技成果轉化應用主體對市場需求的預判是否準確，對市場的定位是否正確。
2.資金需求量增大。中試階段企業(yè)需要進行第二次開發(fā)，需要進行大量的開發(fā)投入，如人力投入、各種測試、認證及試產等投入，資金需求量較試驗階段有明顯增加。
3.需求頻率高。在中試階段，科技企業(yè)需要持續(xù)投入資金，以保證材料、工藝吻合要求，保證成果調試及成果推廣的順利進行，對資金的需求頻率高。
（三）規(guī)模化生產階段
此階段為產業(yè)化或商品階段，即將成果量化生產，并推向市場，其對外部資金的需求較前明顯強烈。在成果規(guī)模化階段，企業(yè)需要進行市場調研、選購或制造設備、選定廠房、訓練工人、開拓市場，形成新的生產方式甚至建設新的企業(yè)，這些工作的完成。主要融資特點如下：
1.風險較低。科技成果轉化在經歷前兩個階段以后，技術和產品的穩(wěn)定性增加，同時也在一定范圍內被市場所認可和接受，這一階段所面臨的風險主要是管理風險和由于規(guī)模化生產而形成較大資金需求缺口的風險。其主要表現(xiàn)為：一是規(guī)模化生產需要補充大量的人員，并且需要對補充進來人員標準化的培訓，而這都需要一定的時間。二是由于生產能力的擴大，科技成果轉化應用主體需要進一步拓展市場，增加廣告等費用支出，依然存在著較大的財務風險，但相比前兩個階段，已大大降低。
2.資金需求量較大。在這一時期，科技成果轉化為新產品、新材料或新工藝已為市場所接受，開始批量生產，單位制造成本下降，成果應用主體的利潤不斷增加，財務狀況大為好轉，但仍需要進一步拓寬銷售渠道，擴大市場份額，對資金的需求較前兩個時期有了大幅提高。
（四）管理營銷階段
這一階段主要是對生產對象和生產工具的管理，對產品生產后進行常規(guī)的市場宣傳，對銷售渠道進行維護，并提供有力的售后服務和技術支持，以穩(wěn)固市場份額。主要融資特點如下：
1.風險低。此時成果應用主體已經完成了成果轉化的量產化，生產規(guī)模和利潤大幅擴大并趨于穩(wěn)定，市場份額穩(wěn)步提高，經營日趨規(guī)范，新產品的品牌和聲譽逐步建立起來，核心競爭力已經形成，技術、財務和市場風險相比前三個階段已經大大降低。
2.資金需求穩(wěn)定。科技成果轉化為新產品或新工藝，勞動生產率大幅提高，單位制造成本下降，成果應用主體的利潤增加，財務狀況好轉。應用主體對資金的需求主要轉化為培育新的利潤增長點，開發(fā)多元化的業(yè)務，因此融資需求比較穩(wěn)定。
二、科技成果轉化不同發(fā)展階段主要融資路徑
（一）實驗研究階段主要融資路徑
1.自籌。實驗研究階段，科技成果轉化的主要費用為成果研發(fā)費用，資金需求量不大，風險大，可以通過科技成果開發(fā)主體自行投入部分科研經費解決。
2.天使投資基金。對于以科技成果為核心進行創(chuàng)業(yè)的科技主成果主體，在實驗研究階段正是科技的初創(chuàng)期，可以申請?zhí)焓雇顿Y基金。天使投資比較青睞市場前景好、成果具有創(chuàng)新且處于種子期或初創(chuàng)期的科技企業(yè)，天使投資通過一次性投入小規(guī)模資金換取原始資本，以獲取高回報收益。天使投資者通過利用自己富有的資金和創(chuàng)業(yè)經驗，幫助新興科技公司創(chuàng)業(yè)與發(fā)展，為創(chuàng)業(yè)者提供難得的資金，并通常提供經營上的建議和顧問意見。
（二）中試階段主要融資路徑
1.天使投資基金。中試階段仍處于科技成果轉化的前期階段，對天使投資具有較強的吸引力；而天使投資的門檻較低，也便于科技成果轉化主體申請。
2.風險投資。中試階段的技術風險比試驗研究階段小，成果轉化的期限縮短，成果轉化成功的可能性增加，市場前景也相比試驗研究階段更為明朗，此階段風險資本進入的成本偏低，因此容易受到中小型風險投資機構的青睞，科技成果轉化主體應爭取以風險投資為主，爭取風險資金第一階段的投資。表1及圖3、圖4為2012年抽樣調查495家風險投資機構各階段的投資情況，表圖中種子期、成長期、擴張期分別對應著科技成果轉化的實驗研究階段、中試階段和規(guī)模化生產階段。調查情況顯示：投資數量方面，2012年我國風險資本投資成長期的比例最高，為56.16%，其次為擴張期19.89%；投資金額看，風險資本投資擴張期、成長期的比例分別為37.77%、21.54%，說明風險資本更青睞于成長期和擴張期，即科技成果轉化的中試階段和規(guī)模化生產階段。
3.創(chuàng)新基金。創(chuàng)新基金以技術創(chuàng)新項目為對象、以市場為導向，重點支持技術的第一次商品化過程，重點支持種子期項目和創(chuàng)立期企業(yè)。因此中試階段應主要申請創(chuàng)新基金的無償資助、貸款貼息和創(chuàng)業(yè)項目的方式資助。
4.融資租賃。中試階段需要采購一定生產設備，實現(xiàn)由科技成果向科技產品轉化，對于較為昂貴設備，一次性投入需要大量資金，科技成果轉化主體難以承受，可以采取融資租賃的方式將資金需求向后期轉移，分期向設備租賃方支付租賃費，以緩解此階段的融資需求。
（三）規(guī)模化生產階段主要融資路徑
1.風險投資。中試階段后，科技成果已轉化為新產品，并占領了一定的市場，產品的穩(wěn)定性和可靠性增加，市場前景更為明朗，并有了一定的經營業(yè)績，可以積極與大型風險投資者合作，吸引大型風險投資機構的介入。大型風險資本規(guī)模化生產階段初期科技成果轉化的重要融資路徑。
2.政策性科技貸款。對于符合政策范圍內的科技成果轉化，其主體可以申請政策性銀行的科技貸款，通過貼息、政府擔保等方式獲取部分資金。
3.商業(yè)銀行貸款。經過一段時間的規(guī)模化生產，新產品的不確定因素的減少，科技成果轉化主體的資產增加，風險進一步降低，并且有一定的抵押物，銀行貸款介入的可能性大大提高。科技成果轉化主體可以根據轉化實際申請抵押貸款、質押貸款、擔保貸款及科技銀行貸款等方式獲取發(fā)展所需資金。
4.私募股權。私募股權是指投資于非上市股權，或者上市公司非公開交易股權的一種投資方式。通過私募形式對私有企業(yè)，即非上市企業(yè)進行的權益性投資，在交易實施過程中附帶考慮了將來的退出機制，即通過上市、并購或管理層回購等方式，出售持股獲利。科技成果轉化進入規(guī)模化生產階段后期，隨著市場的進一步拓展，成果轉化主體對資金的需求持續(xù)增加，成果轉化效益也逐步擴大，盈利能力進一步提升，可以考慮通過非公開方式面向少數機構投資者或個人募集資金，并協(xié)商好贖回方案。中國私募股權投資中投資于成長期的企業(yè)或規(guī)模化生產階段的比例最大，占一半以上。
（四）管理營銷階段主要融資路徑
1.銀行貸款。進入管理營銷階段，科技成果轉化主體的內部積累已經到了一定的規(guī)模，其規(guī)模、資產結構、企業(yè)信用等明顯發(fā)生一個質的飛躍，科技成果轉化主體擁有足夠的業(yè)績來證明自己的信用，成果轉化的各種風險都大幅度降低，以規(guī)避風險為原則的商業(yè)銀行等金融機構愿意向科技成果轉化主體提供授信，銀行會與科技成果轉化主體建立穩(wěn)定的合作關系，成為科技成果轉化主體融資的穩(wěn)定途徑。
2.債券融資。少部分科技成果轉化主體此時在公司治理、企業(yè)規(guī)模、公司盈利上達到發(fā)行企業(yè)債券的要求，可以通過發(fā)行企業(yè)債券募集資金，已滿足企業(yè)兼并業(yè)務、增加投資等需要；對于達不到單獨發(fā)行企業(yè)債券要求的科技成果轉化主體，可以通過聯(lián)合其他中小科技企業(yè)，發(fā)行中小企業(yè)集合債券進行募集資金。
3.股權融資。對于科技成果轉化的主要主體――科技企業(yè)來說，管理營銷階段使其籌資環(huán)境得到改善，企業(yè)籌資的空間很大，部分優(yōu)秀的科技企業(yè)上市條件已經成熟。對于各方面條件都較成熟的科技企業(yè)，可以選擇在主板市場上市融資；對于實力稍弱的科技企業(yè)可以選擇在中小板市場上市融資；對于成長性較好，但條件還沒達到主板市場要求的科技企業(yè)，可以選擇在創(chuàng)業(yè)板進行融資；同時也可以選擇在海外上市，從境外融資。
篇4
一、發(fā)達國家促進科技成果轉化的相關做法
1.企業(yè)與高校建立長期的相互信任的合作關系
發(fā)達國家企業(yè)與大學合作的方式通常是長期而形式多樣的。一是單一的工業(yè)企業(yè)對大學研究計劃提供資金，進行合作，工業(yè)企業(yè)則有權在大學研究的基礎上進行研制工作；二是公司聯(lián)合對大學研究計劃提供資金，聯(lián)合研制，共同取得成果；三是設立大學―工業(yè)合作研究中心，美國國家科學基金會（NSF）從20世紀70年代起就在許多大學設立大學-工業(yè)合作研究中心，為了加強跨學科與高技術領域的研究與開發(fā)，80年代又在大學建立工程研究中心；四是工業(yè)和大學聯(lián)合建立實驗室，實驗室共用。
2.建立完善的科技成果轉化和產業(yè)化咨詢和服務體系
美國建立的小企業(yè)發(fā)展中心、中小企業(yè)信息中心以及多建在大學的生產力促進中心等科技中介服務機構以及人力資源服務機構、技術轉移服務機構、金融資本服務機構、管理信息服務咨詢機構、財務服務機構及法律服務機構等；日本的“促進專利轉化中心”、“工業(yè)所有權綜合信息館”、“產業(yè)技術綜合研究所”、“大學專利技術轉讓促進中心”和知識產權中心等機構；英國的如英國皇家學會、皇家工程院、研究理事會和大學科技政策研究機構和獨立的科技中介機構等；芬蘭包括大學、科研機構、企業(yè)實驗室或技術開發(fā)中心以及科技園區(qū)和其他創(chuàng)新支持服務機構等。
3.科技成果轉化和產業(yè)化實現(xiàn)市場化運作與企業(yè)化經營
美國對進入小企業(yè)創(chuàng)新研究項目實施過程中，只在第一階段和第二階段給與一定資金支持，到第三階段，入選只具有象征性意義，目前對于該階段入選企業(yè)不再給予任何資助，企業(yè)自找風險投資及其他私人資金來源。不少國家的政府還規(guī)定，企業(yè)的項目必須尋找大學或研究機構作為伙伴才能得到資助，而大學、研究所的項目也必須有企業(yè)作為伙伴才能得到支持。這種重視產學研結合的資助機制，對于推動科技成果轉化和產業(yè)化起到了極為重要的作用。
二、發(fā)達國家經驗對我國的啟示和借鑒
1.重視國家創(chuàng)新體系的建設
從發(fā)達國家推動科技成果轉化和產業(yè)化方面都可看出他們對國家創(chuàng)新體系建設的重視。國家創(chuàng)新體系建設是一個國家為實現(xiàn)其提高競爭力的目標所采取的重大舉措，是國家意志的體現(xiàn)。也就是充分地整合社會全部的創(chuàng)新資源，推動各種創(chuàng)新要素的合作與互動，以此來服務于實現(xiàn)國家創(chuàng)新體系提高的目恕R虼耍我們要借鑒的正是要加快建設有中國特色的國家創(chuàng)新體系。在加強國家創(chuàng)新體系的建設過程中，要建立以企業(yè)為主體、產學研密切合作的技術創(chuàng)新體系。通過企業(yè)應用新技術、新工藝，包括新的組織形式、新的管理體制和管理模式，來實現(xiàn)經濟新的增長。換言之，只有將科技成果轉化和產業(yè)化后并能占領市場，取得經濟效益，才完成了真正意義上的技術創(chuàng)新。科技成果能不能轉化、能不能產業(yè)化、能不能取得效益、能不能占領市場，這個檢驗技術創(chuàng)新成敗的唯一標準，所以企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，同時離不開政府、高校、科研機構和金融部門的積極支持。
2.科技成果轉化必須以企業(yè)為主體
科技與經濟的重要結合點在企業(yè)，企業(yè)和社會的需求是科技成果轉化的主要動力。政府應當積極鼓勵與推動企業(yè)進行技術創(chuàng)新，調動企業(yè)追求科技進步的積極性，提高企業(yè)的技術開發(fā)能力，使企業(yè)不僅成為生產的主體、經營的主體，而且成為科技成果轉化的主體。科技與經濟的結合并非一朝一夕就能完成的，企業(yè)要樹立與高校、科研院所長期合作的思想。技術研發(fā)工作的針對性很強，那就是突破關鍵技術，提高產品的性能指標，因此技術開發(fā)工作必須源于產品的實際需求。失去市場基礎的技術成果注定是毫無意義的。企業(yè)要發(fā)揮市場敏感優(yōu)勢，主動策劃產品市場，然后將目標產品的技術問題交給高校、科研院所來解決。如果企業(yè)能轉變觀念，將市場優(yōu)勢與高校、科研院所的技術優(yōu)勢相結合，科技成果的轉化就就較容易達到目的。
3.建立更加緊密的產學研合作機制
首先院所的科研人員必須走出去，了解企業(yè)的實際需求，在可能的條件下，共同參與企業(yè)的實際工作，從企業(yè)中來，到企業(yè)中去，解決實際問題。第二，院所要降低與企業(yè)的合作門檻。在與企業(yè)的科技合作過程中，科研院所要收取一定的成本費用。但在實際工作中，往往會發(fā)生科研人員不切實際地漫天要價的現(xiàn)象。成果產業(yè)化是一個復雜系統(tǒng)工程，包括新產品的初步構思、研發(fā)、設計實驗試制、中試、批量生產、規(guī)模化以及市場、營銷、策劃、公關、宣傳、人財物管理等諸多環(huán)節(jié)。科研單位只能相對獨立完成上述環(huán)節(jié)中的少數。因此科研院所不要過分強調技術的作用，要降低合作門檻，主動與社會資源配合。第三，要擺正位置，只做科學家擅長的技術問題，不要太多涉及經營管理等問題。歷史經驗告訴我們，既當科學家又做企業(yè)家，成功的案例并不多。第四，科技人員應主動與兄弟院所聯(lián)合攻關。產品開發(fā)往往涉及多個學科領域，需要跨學科的組織與合作。因而科技人員要主動與相關單位合作，避免自行其是，大包大攬。
4.以公共科技平臺建設為重點，促進科技成果的轉化應用
篇5
1 創(chuàng)新性的科學管理對企業(yè)科研成果轉化為經濟成果的意義
1.1通過創(chuàng)新性的科學管理對企業(yè)科研成果轉化為經濟成果過程，提升其市場價值
企業(yè)的科研成果轉化為經濟成果的過程非常繁雜，根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的第二條，科技成果轉化是指，為提高生產力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料、發(fā)展新產業(yè)等活動企業(yè)進行成果轉化，合理地分配人力、財力、物力，提高現(xiàn)有資源使用效率，用有限的投入取得多而高效的產品，提高企業(yè)的市場競爭能力。利用創(chuàng)新性的科學管理理念監(jiān)督運行企業(yè)科研成果轉化的全過程，可以更為合理的利用資源配置，將轉化為經濟成果的市場效益最大化。
1.2創(chuàng)新性的科學管理將科研成果商品化、產業(yè)化的布局
將經濟成果轉化為商品，并批量化生產是企業(yè)科研成果轉化為經濟成果的必然過程，因為符合市場需求的商品，才能產生巨大的效益，科研成果的轉化才能發(fā)揮其應有的作用，所以科研成果轉化中的各個環(huán)節(jié)，如科研成果轉化的，對象，途徑、方式方法以及相關法律法規(guī)等環(huán)節(jié)決定了科研成果能否真正的轉化為經濟成果。因此，利用創(chuàng)新性的科學管理就能夠有效的對科研成果轉化為經濟成果的的途徑保駕護航，比如通過創(chuàng)新性的科學管理，可以將科研成果在市場有迫切需求時，應準確的把握時機，將科研成果變?yōu)樯唐罚@就是創(chuàng)新性的科學管理對于科研成果轉化為經濟成果的有效指導作用與保障。
2 實施科研成果轉化為經濟成果運用創(chuàng)新性的科學管理的主要問題
2.1企業(yè)缺乏成果轉化意識和創(chuàng)新性的科學管理觀念
現(xiàn)階段，企業(yè)經營者缺乏將科研成果轉化為經濟成功過的意識表現(xiàn)為，首先，將經營生產當作企業(yè)的主要生產目標，而對于科研成果的轉化多帶來的效益重視程度不夠，沒有將兩種企業(yè)生存發(fā)展的形式等同對待，其次只重視場產品的市場效益，而對科研成果沒有足夠的認識，從經濟學的角度分析，產品的價值是市場需求決定的，這個產品的研發(fā)成本是要從以后的產品投入市場后扣除才是盈利成本，所以企業(yè)追求高的盈利能力，必須降低研發(fā)成本，再次缺乏創(chuàng)新性的科學管理觀念，當前，我國部分企業(yè)的科研部門，對于技術的熱衷程度已經超越了此產品的性價比，使研發(fā)成本居高不下，導致市場的不認可，這就說明，如果不遵循市場，不以市場需求為導向，通過不符合市場的產品研發(fā)，就會造成產品應用面窄，而得不到推廣。
2.2企業(yè)科研成果轉化的投入和產出難以系統(tǒng)計量
科學技術和專業(yè)知識的應用在企業(yè)科研成果轉化為經濟成果過程中的作用是無可比擬的，衡量科研投入的指標應當分解為，科研人員的數量，專業(yè)化程度，科研經費，與引進的科研技術等，但是到目前為止并沒有一種全面的指標來衡量，產品研發(fā)的投入和產出，因為只是在投入科研研發(fā)中可以反復使用，并沒有產生損耗，所以講知識進行商品化計量就會有困難，對其進行投入和產出就更不會有意義。
3 科研成果轉化經濟成果實施創(chuàng)新性的科學管理的對策
企業(yè)應該轉變思想，積極樹立創(chuàng)新性的科學管理制度用來保障企業(yè)實施科研成果轉化成為經濟成果，以促進企業(yè)的效益最大化和市場占有率，盡最大努力轉化科研成果，實現(xiàn)其價值。
3.1通過創(chuàng)新性的科學管理制度樹立企業(yè)主體意識、市場意識
企業(yè)在進行科研成果轉化為經濟成果而批量生產成為商品時，其就擁有商品的使用權和經營權，它就成為轉化科研成果后的最大受益者，科研成果轉化為經濟成果不單是研發(fā)的活動，他的最終目的為創(chuàng)效益型的商業(yè)活動。為企業(yè)創(chuàng)造效益，是企業(yè)轉化科研成果的最終目的，科研成果轉化成功的主要依據為它的成功投入能夠為企業(yè)帶來多大的市場效益，為企業(yè)創(chuàng)造多大的利潤，與此同時，企業(yè)承擔了科研成果轉化為經濟成果的任務，但是企業(yè)也是最大的受益者，此外，利用創(chuàng)新性的科學管理制度樹立市場意識，才能將科研成果轉化為經濟成果由生產、管理，直至市場營銷的都貫穿起來，這也是通過創(chuàng)新性的科學管理制度樹立企業(yè)主體意識、并服務市場的精髓所在。
3.2通過創(chuàng)新性的科學管理將產學研有機結合，形成互助優(yōu)勢
影響企業(yè)科研成果轉化為經濟成果的因素很多，如：科技體制、科技實力、科技投入及產品壽命周期、營銷管理等因素。由于企業(yè)自身能力的限制，往往只注重諸多因素中的某一環(huán)節(jié)。因此，建立產學研有機結合，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，既可以降低企業(yè)科研成果轉化為經濟成果的成本，并減少風險，實踐證明，經過多年的科研成果轉化為經濟成果的事例，通過創(chuàng)新性的科學管理有機的將產學研相結合是提升企業(yè)科研成果轉化為經濟成果重要途徑。
3.3建立企業(yè)科研成果轉化為經濟成果利用創(chuàng)新性的科學管理的機制
企業(yè)要實現(xiàn)科研成果轉化為經濟成果時，除了要有良好的外部環(huán)境，更重要的是企業(yè)內部應實施有效的創(chuàng)新性的科學管理機制，以機制來保證科研成果轉化的效益。創(chuàng)新性的科學管理具有戰(zhàn)略性、綜合性、權變性和非程序性等特點，與傳統(tǒng)技術管理相比，更能適應市場經濟條件下的企業(yè)技術經濟型的轉變，從傳統(tǒng)技術管理型向創(chuàng)新性的科學管理型轉變，可有效消除技術與經濟兩分離的弊端。創(chuàng)新性的科學管理機制要作為企業(yè)科研成果轉化機制的核心內容之一，融入企業(yè)科研成果轉化的組織管理機制和科學決策機制中，促進對科研成果轉化的規(guī)范化管理，從而降低風險，實現(xiàn)科研成果轉化為經濟成果的價值。此外，還應建立相應的內部配套機制，作為創(chuàng)新性的科學管理機制的必要支撐，如激勵機制、人才機制、約束機制、投資機制、競爭機制等。企業(yè)應按市場經濟的規(guī)律和要求，突破過去條塊分割的局限，從深層次上系統(tǒng)地解決管理體制和成果轉化機制的問題，力爭建成一個實用、高效、系統(tǒng)的企業(yè)科研成果轉化運行機制。
企業(yè)要實現(xiàn)科研成果轉化為經濟成果的價值，必須大力提高科研成果管理水平，運用創(chuàng)新性的科學管理方式實現(xiàn)科技與經濟的結合，切實發(fā)展科研成果轉化為經濟成果的價值，確保企業(yè)科研成果轉化為經濟成果的工作順利實施。
參考文獻：
[1]譚浩邦，左小德.價值經營[M].北京：經濟科學出版社，2013
[2]馬驍.淺談我國農業(yè)科技成果轉化的運行機制[J].吉林農業(yè)，2015（04）
[3]柳卸林.企業(yè)技術創(chuàng)新管理[M].北京：科學技術文獻出版社，1997
[4]牛斌，何真，白成云.[J].山西農業(yè)科學，2015（03）
[5]冀純國，霍曉明.淺論農業(yè)科技成果轉化中存在問題及其解決措施[J].中國新技術新產品.2016（10）
[6]張梅申，王慧軍.科技成果轉化的長效機制及實例分析[J].農業(yè)科技管理，2011（02）
篇6
DOI：10.14088/ki.issn0439-8114.2017.05.050
Research on the Transformation of Scientific and Technological Achievements
in Modern Agricultural Development of Wuhan
ZHAO Li-hua，LI Bao-xi，ZHOU Qi，ZHANG Ping-xiang，XIA Juan
（Wuhan Academy of Agricultural Science，Wuhan 430065，China）
Abstract： The transformation of agricultural scientific and technological achievements is a key problem in supporting the modern agricultural development， but the present transformation rate of agricultural scientific and technological achievements in Wuhan is generally lower and not sufficient to meet requirement of market. Through summarizing the causes of low transformation rate of agricultural scientific and technological achievements in Wuhan and the successful experiences from transformation of domestic and abroad scientific and technological achievements， the countermeasures for improving the transformation rate of agricultural scientific and technological achievements were proposed from motivating the main body， integrating into the technology exchange market， implementing the achievements assessment.
Key words： modern agriculture； transformation of scientific and technological achievements； countermeasure； Wuhan city
高水平的農業(yè)科技成果轉化是發(fā)展高水平農業(yè)現(xiàn)代化的重要途徑。武漢市要大力發(fā)展現(xiàn)代農業(yè)，應著重提高農業(yè)科技成果轉化率。目前國內高校、科研院所多關注科研學術研究，缺乏商業(yè)運作的意識和途徑，農業(yè)科技成果轉化率普遍不高。在這一大趨勢下，武漢市農業(yè)科技成果轉化問題也難以回避。另一方面，市場對科學技術的需求旺盛，但缺少與高校、科研院所對接的契機，市場化需求得不到滿足。
科技成果轉化問題得到國家的高度重視，2016年4月國務院辦公廳印發(fā)《促進科技成果轉移轉化行動方案》（以下簡稱《方案》），對實施促進科技成果轉移轉化行動做出部署。與之前修訂《促進科技成果轉化法》、制定《實施促進科技成果轉化法若干規(guī)定》這“兩部曲”不同，這次是部署實施一批有針對性的舉措和具體任務[1]。《方案》可視為促進科技成果轉移轉化的“第三部曲”，與前“兩部曲”一脈相承，目的是將已經出臺的法律規(guī)定抓實、落地、生根。武漢市緊跟國家政策，高度重科技成果轉化工作，不僅強化了農業(yè)科技力量，在農業(yè)科技成果轉化方面也做出了不懈努力，但收效甚微。
1 武漢市農業(yè)科技成果轉化現(xiàn)狀
據統(tǒng)計，截至2016年，武漢市有20個（農業(yè)類）國家和省重點實驗室（武漢市各行業(yè)合計154個），9個（農業(yè)類）國家級工程（技術）研究中心（武漢市各行業(yè)合計27個），1個（農業(yè)類）國家級產業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟（武漢市各行業(yè)合計7家）；38個（農業(yè)類）湖北省工程技術研究中心（武漢市各行業(yè)合計167個），12個（農業(yè)類）省級產業(yè)技術戰(zhàn)略聯(lián)盟（武漢市各行業(yè)合計31家）；35個（農業(yè)類）市級工程技術研究中心（武漢市各行業(yè)合計114個），6個（農業(yè)類）武漢市產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（武漢市各行業(yè)合計23家），36個農業(yè)科技專家大院。在2015年26項武漢地區(qū)獲國家科學技術獎項目錄中，主持或參與農業(yè)類項目4項。
2015年《武漢市知識產權促進和保護條例》（以下簡稱《條例》）正式實施，對知識產權促進與激勵、保護與管理、職務知識產權的處置及侵犯知識產權的法律責任等做出詳細規(guī)定，《條例》的實施對加強武漢市知識產權工作具有重要意義。2015年，武漢市組織實施高新技術成果轉化及產業(yè)化項目40項，計劃下達經費5 720萬元，其中當年下達4 576萬元，現(xiàn)代農業(yè)專項共安排項目11項，年度經費1 080萬元，占總經費的19%，在7大專項中占比最高。為鼓勵和扶持農業(yè)企業(yè)開展科技創(chuàng)新，增強企業(yè)核心競爭力，武漢市農委、市科技局聯(lián)合開展組織評選，在全市范圍內遴選出了139家2015-2016年度武漢市農業(yè)科技型企業(yè)，這些企業(yè)是武漢市農業(yè)科技成果落地的重要載體和平臺。
2 武漢市農業(yè)科技成果轉化低的成因
農業(yè)科技成果轉化率偏低是一個不容忽視的問題，具體表現(xiàn)在兩個方面：經費投入與專利等知識產權產出存在不對等情況；技術轉移效率低下。武漢市涉農高校和農業(yè)科研院所是農業(yè)科技成果產出大戶，農業(yè)科技成果轉化率低一直是科研界的敏感問題之一，大量“成果”變“陳果”，被鎖在“保險柜”無法走向市場，長期困擾各大高校、科研院所及其科研人員。綜合看來，有以下幾種原因。
2.1 目標導向存在片面性，評價激勵機制不盡合理
目前中國對科技人員的評價激勵機制主要依據前期研究成果，并由此給予職稱認定，對于成果是否能夠轉化實踐卻缺乏足夠的重視。許多人申報項目的目的在于評職稱和獲獎，而非解決某個生產技術問題；課題結項后，大部分項目也甚少有精力進行轉化投入，最終被束之高閣。
2.2 法律、法規(guī)及政策之間矛盾疊加
按照《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定》，擔任領導職務的科技人員獲得成果轉化獎勵成為了可能，但按照相關部門的規(guī)定，擔任領導職務的科技人員“不得在企業(yè)領取薪酬、獎金、津貼等報酬，不得獲取股權和其他額外利益”的條文依然有效。法律雖然作了修改，但相關規(guī)定不改，高校、科研院所執(zhí)行起來面臨兩難境地；《轉化法》重新修訂之后，科技成果的處置、收益和管理權“三權”下放到了高校和科研院所，但在實際操作中，不少高校和科研院所管理者還是會束手束腳，因為事業(yè)單位國有資產管理辦法及相關稅務政策尚未進行相應調整，國有資產保值增值的考評辦法依然存在，科研人員從成果轉移轉化中獲得的收益不高，卻承擔著國有資產保值增值的硬性任務，稍有不慎甚至會陷入牢獄之災[2]。“頭重腳輕”的“指揮棒”，科技成果轉化執(zhí)行難，讓大量科技成果難以走出實驗室。
2.3 成果轉化落地主體難以承接轉化成果
作為科技成果落地載體的企業(yè)，特別是廣大中小企業(yè)，大多處在價值鏈的中低端，存在著跟蹤模仿的路徑慣性，生產靠的是仿制和粗加工，流動資金緊張，購買專利和改造生產線能力偏弱；作為轉移轉化橋梁的中介機構，服務能力普遍不強，存在“連而不通”的路徑慣性。這就讓科技成果轉移轉化出現(xiàn)了“空白地帶”。
3 國內外科技成果轉化的經驗
美國在《史蒂文森-威德勒技術創(chuàng)新法》中規(guī)定，凡是年預算在2 000萬美元以上的聯(lián)邦實驗室，必須設立專門研究和技術應用辦公室，從事研發(fā)成果的技術轉移；日本《關于促進大學等技術成果向民間事業(yè)者轉讓法》規(guī)定，政府所屬大學具有推動技術轉移的義務。這就讓科研和轉化成為了一個整體；法國在《技術創(chuàng)新與研究法》中對政府科研資源和經費配置、公共研究機構與企業(yè)合作、促進科技成果轉化、研發(fā)直接面向市場等方面作出了明確規(guī)定，使創(chuàng)新和發(fā)展首尾相連。
中國科學院西安光學精密機械研究所通過與企業(yè)共建研究中心，把企業(yè)搬進研究所、把研究所建在企業(yè)，拆除圍墻，開放辦所，讓企業(yè)和技術團隊成為創(chuàng)新主體，緊跟市場需求，快速實現(xiàn)產業(yè)化，鼓勵“高大上”的成果主動“接地氣”。同時，研究所一直堅持“孵化”企業(yè)但不“辦”企業(yè)、參股而不控股的原則，把責、權、利捆綁在一起，讓創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的種子在寬松的環(huán)境中自由成長。
中國科學院重慶研究院通過改變人員結構，使產業(yè)結構更好轉型。首先，鼓勵在職科技人員走向市場，著力打造研究和產業(yè)兩支隊伍，在科研戰(zhàn)線和經濟戰(zhàn)線并肩作戰(zhàn)，并為科研人員搭建了風險共擔的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺。對于那些申請留職創(chuàng)業(yè)或離職創(chuàng)業(yè)的科研人員，只要符合成果轉化范圍的，同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升、按年度調整薪級工資的權利，而且三年內可要求返回該院工作，按照不低于原職級、薪酬的原則重新聘用。其次，在人才引進方面，中國科學院重慶研究院敞開大門，創(chuàng)新用人。成果產業(yè)化需要市場、生產管理、社會資本、政策環(huán)境等諸多要素介入，采用全員聘用、雙跨聘用和留職離職創(chuàng)業(yè)三種方式，不拘一格使用人才，推動研究院聚集海內外人才建設國家科技的創(chuàng)新中心和創(chuàng)新平臺。再次，中國科學院重慶研究院用“股權+現(xiàn)金”的方式進行獎勵，技術成果所占股權的50%獎勵給成果完成人，成果轉化現(xiàn)金收益40%以上獎勵給技術團隊。除技術團隊以外，全院員工還可在一定程度上享受成果轉化帶來的收益。中國科學院重慶研究院主要采取知識產權入股、員工眾籌、團隊自籌、整合資源等方式辦企業(yè)，推動科技成果轉化[3]。
4 武漢市農業(yè)科技成果轉化的對策
4.1 激發(fā)創(chuàng)新主體積極性，提高農業(yè)科技成果轉化水平
科技人員的積極性是科技成果轉移轉化的基礎要素，長期以來產權不明晰、激勵不明確是制約科技成果轉化的主要障礙。為增強農業(yè)科技成果轉移轉化有效供給，一要加快建立農業(yè)科研單位科技成果轉移轉化績效評價和年度報告制度[4]，將科技成果轉移轉化情況作為對單位考核和支持的重要依據，要重視科技成果轉化中的股權激勵問題，制定合理的股權分配制度激勵科技人員參與科技成果轉化的積極性；二要進一步細化科技人員離崗創(chuàng)業(yè)或到企業(yè)兼職的規(guī)定，在全社會全行業(yè)營造鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的文化氛圍；三要組建技術轉移職業(yè)群體，技術轉移職業(yè)群體在全世界范圍內尚處于起步階段，其從業(yè)人員分布于知識產權中介機構、生產性企業(yè)、科研機構、律師事務所、證券經營機構等行業(yè)內。中國技術成果轉移事業(yè)尚處于探索階段，高校和科研院所的農業(yè)科技成果轉化嚴重缺乏技術轉移專業(yè)人員，且沒有形成任何激勵機制留住人才，要通過制度設計促進技術轉移職業(yè)群體和共同體的形成。
4.2 融入技術交易市場，實現(xiàn)農業(yè)科技成果交易、轉化
一要利用湖北省以武漢市為中心建設國家技術轉移中部中心契機，搭建武漢市農業(yè)知識產權投融資綜合服務平臺、農業(yè)科技金融創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務平臺、農業(yè)技術經濟培育中心、農業(yè)技術交易網絡平臺，進一步完善武漢市農業(yè)科技成果轉化的配套服務功能，強化武漢市農業(yè)科技同經濟對接、農業(yè)創(chuàng)新成果同產業(yè)對接；二要組建專業(yè)化技術經紀人隊伍，專業(yè)化技術經紀人隊伍是成果的有效“推銷員”，將農業(yè)科技成果轉移轉化領軍人才納入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進培養(yǎng)計劃，推動有條件的高校設立相關課程，培育專業(yè)化技術經紀人隊伍；三要借鑒國際專利池運營的經驗和大型項目知識產權共享的經驗，并制定促進國內專利組合或專利池建設的政策，以降低科技成果轉化的交易成本，提高農業(yè)科技成果轉化效率；四要借鑒工業(yè)技術研究院的模式，采取高校和研究院出成果、政府出現(xiàn)金共同作為出資形成一個公司制的農業(yè)類科學技術研究院，支持企業(yè)與高校、科研院所構建一批產業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟，協(xié)同開展合作研發(fā)、中試熟化、應用推廣及標準制定等。
4.3 落實成果評估問題，加快農業(yè)科技成果轉化為生產力
以市場和需求牽引的分類評價體系，是高校和科研院所科技成果轉化成功的秘訣之一。科技成果項目出來后存在信息不對稱問題，還有科技成果評估難、交易難等問題，沒有統(tǒng)一的評價標準、沒有科學的定價機制，難以準確評估。由此延伸的還有服務體系建設問題，比如提供精準的高端成果轉化服務機構的能力建設等。另外，一些跨地方的資源，由于不開放導致一些服務不能深入進行投入等問題。為此，一要讓市場之手進一步活起來，充分運用眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌等基于互聯(lián)網的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新理念新機制，發(fā)揮好企業(yè)家才能和市場在配置科技創(chuàng)新資源中的決定性作用[5]；二要打破“國有資產流失”的鎖鏈，建立科研機構、高校科技成果D移轉化績效評估體系，推動創(chuàng)新資源向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者開放。
參考文獻：
[1] 陳 瑜.讓科技成果轉移轉化暢通無阻――《促進科技成果轉移轉化行動方案》解讀[N].科技日報，2016-05-11（1）.
[2] 柯保平.科技成果轉化這塊“骨頭”該怎么啃？[N].科技日報，2016-05-12（1）.
篇7
一、高校人文社科類研究成果轉化的現(xiàn)狀
高校人文社會科學在弘揚傳統(tǒng)文化以及學習和借鑒人類文明的優(yōu)秀成果等方面均取得重大成果，但是高校人文社會科學成果的轉化在質量、數量和效率等方面還存在不足。許多人文社會科學成果僅僅停留在發(fā)表的刊物上，即使有少量的成果進行了轉化，也存在轉化的層次偏低，影響力不夠，不成體系的狀況。由于構建和諧社會對人文社會科學成果的需求日益迫切，人文社會科學成果的社會效用不斷凸顯。許多高校的人文社會科學研究還不能適應這個新的形勢和新的要求，成果轉化的效益無法得到保證。
二、高校人文社科類研究成果轉化難的原因
（一）人文社科類研究成果自身特點決定
人文社會科學類研究成果對于社會進步的作用方式和產生的影響與自然科學的研究成果大不相同。自然科學成果應用于社會生產和生活中，可以像企業(yè)生產產品一樣，從研發(fā)到投產，從生產到獲利，能夠比較精確地計算出成果轉化的效率。社科成果一般不直接作用于社會生產力，而是與自然科學成果結合起來共同發(fā)揮作用，因此它對于社會進步的促進作用一般是間接的、伴隨性的，這就增加了社科成果轉化的難度。
（二）高質量應用性人文社科成果較少
科研成果質量是市場轉化的生命線。我國高校文科科研成果轉化少、轉化難的現(xiàn)實，與高質量應用性人文社科成果較少有著很強的相關性。人文社科類科研成果的表現(xiàn)形式是論文、論著和研究報告，一所綜合性大學每年發(fā)表的人文社科類論文有上千篇，其中不少發(fā)表在核心期刊和權威期刊上，但通過仔細研究發(fā)現(xiàn)，這些論文推廣和轉化的價值較低，真正對現(xiàn)實有指導意義的更少。究其原因一是高校里有一部分文科類的教師主動與社會接觸少，對社會發(fā)展狀況了解不深、不透，難以有重點、有選擇性地開展針對性、前瞻性科研。如某一地方性本科學院，在申報當年所在市下達的社科科研課題時，很少申報與當地省情、市情結合緊密的課題，80％以上的教師都熱衷于那些比較務虛的純理論課題。最終的成果能直接指導地方社會、經濟發(fā)展的自然就少了。二是，高校文科科研中重數量、輕質量，重科研、輕轉化的現(xiàn)象比較突出。許多教師為了完成科研任務，不注重社會的現(xiàn)實需求，閉門造車，主觀臆斷，直接影響科研成果的實用性和針對性。所謂的科研成果不僅與社會現(xiàn)實嚴重脫節(jié)，而且難以進行轉化，成為庸俗的文字游戲。
（三）對人文社科類成果轉化重要性認識不夠
從上世紀九十年代開始，國家越來越重視科技成果轉化工作。但是，不管是主觀上還是客觀上看， 談到成果轉化，各級政府部門、政府官員、企業(yè)管理人員首先考慮的就是進行自然科學類科技成果的轉化推廣工作。國家設立的“成果轉化基金”、“產業(yè)化項目”等資助的全是自然科學類的項目。 國家1996年頒布的《促進科技成果轉化法》的第二條中注明:“本法所稱科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發(fā)展新產業(yè)等活動。”將人文社科類科研成果排除在可轉化的成果之外。可見人文社科類科研成果的轉化推廣工作還沒有引起全社會足夠的重視[1]。
三、促進高校人文社科成果轉化的對策
（一）樹立科學發(fā)展觀，提高對人文社科成果轉化重要性的認識。樹立和落實科學發(fā)展觀是解決人們對人文社會科學研究成果轉化重要性認識不足的關鍵。社科成果一般不直接作用于社會生產力，而是經過轉化作為精神動力和智力支持武裝勞動者。與自然科學類科研成果轉化相比，有著軟件性、滯后性、受眾不確定性、效果不確定性、轉化周期較長等特點。 這就要求：一是各級政府和政府官員要樹立科學發(fā)展觀和正確的政績觀，不能只顧任期內短期的社會和經濟發(fā)展指標。而應該高屋建瓴、具有前瞻性，如同重視自然科學類科技成果轉化工作一樣，重視人文社科類科研成果的轉化。二是高校的教師和科研工作者以科學發(fā)展觀為指導，要有“甘坐十年冷板凳的精神”，克服急功近利和浮躁的心態(tài)，潛心研究對社會發(fā)展有巨大推動和指導作用精神產品。
（二）加強引導提升高校人文社會科學研究成果質量。人文社科類科研成果的質量是轉化的前提。社會需要大量的切合社會實際的、有轉化價值的精品科研成果，這類成果的產生，需要引導和激勵，需要科學的、客觀的、適應于人文社科類科研成果的評價指標體系，需要與科研人員特點相適應的激勵措施。中國政法大學為了鼓勵精品成果，制訂的《文科科研成果評價辦法》對在一定考核期內有一個精品成果的教師、科研人員即可以豁免其他科研成果項數，鼓勵教師用足夠的時間準備高水平的成果， 起到了促進科研、激勵精品的效果，有較高的借鑒價值。
省市科技、教育行政管理部門在主持社科類科研課題立項時，應加強引導和管理，鼓勵教師積極申報與省情、市情緊密結合的課題，把純理論性的、“空對空”的課題量規(guī)定在合理的比例范圍內。
（三）健全機制，搭建平臺，暢通高校人文社會科學研究成果轉化渠道。不斷改革舊的體制機制，建立適合高校人文社會科學研究成果轉化的新機制。一是要加強高校自身的科研機制和體制改革，要變革那種純學術、脫離實際的研究，而應將純理論研究為主轉向綜合性、開發(fā)性、應用性研究為主；研究方式從無償研究轉變?yōu)橛袃斞芯浚恢挥袑崿F(xiàn)了科研導向、運行環(huán)節(jié)、隊伍結構等方面機制的轉變，才能真正促進高校科研成果的轉化。二是探索建立社會科學成果的產權認定制度、價值評估制度和權益保護制度。三是要建立健全社科研究機構與政府、黨政、企業(yè)等部門的信息溝通機制，加強社科研究的針對性、時效性，密切供求聯(lián)系[2]。
要搭建起一個平臺，全面調整產方—賣方—買方的關系，使成果的轉化正規(guī)化、程序化。作為買方的決策人要用社會科學成果支持和檢驗自己決策，作為賣方的社會科學成果管理機構要承擔起監(jiān)督決策者的決策是否科學的職能，同時根據需求制定合理的科研成果生產計劃。作為產方的科研工作者和科研機構要分析市場動態(tài)，使自己的成果能滿足市場需要。
隨著改革的深入，人們對社會科學研究成果的學術價值與應用價值、社會價值與經濟價值和直接價值與間接價值的認識和理解將不斷加深。人文社會科學繁榮發(fā)展的新局面必將到來。
篇8
2015年，我國專利的申請量和受理量均較上年大幅增加，接連5年排在世界第一。相關資料表明，中國大學科技成果轉化率在15%～20%，部分高校科技成果轉化率不足10%，而西方發(fā)達國家則達到60%～70%。相比之下中國大學科技成果轉化率如此之低，值得政府和科研機構深思。科技成果只有走出實驗室，得到有效地產業(yè)化才能滿足現(xiàn)實生產發(fā)展的需要，實現(xiàn)大學的社會目的。在“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的社會環(huán)境下，創(chuàng)新越來越成為中國經濟發(fā)展的動力源泉，高校作為中國科研的重要主體之一，使其科研成果走出實驗室，是時代亟待破解的難題。
筆者通過大量的查找，在多個網站和書刊中與科技成果轉化和股權激勵相關的研究文獻較少。我國內相關研究主要是有兩個重點，一是如何建立科技成果轉化中股權激勵機制，二是探討各種股權激勵的方式，及在各種科技成果轉化方式中如何確定科研機構和科研人員的股權數量。“重慶市人民政府關于印發(fā)重慶市促進科技成果轉化股權和分紅激勵實施辦法”是國內科技成果轉化與股權激勵最有代表性的研究成果，該辦法對股權激勵的實施的主體、激勵方式、激勵對象、激勵方案的限制性條件等做了明確的規(guī)定說明。主要的股權激勵方式有入股獎勵、收益分成、股權獎勵、股權出售、期權獎勵、分紅獎勵六種。
二、科技成果轉化現(xiàn)狀及原因分析
（一）我國高校科技成果的轉化率低
本人想找到近年我國高校科技成果轉化率，找到切確的數據分析來說明轉化率的現(xiàn)狀，本人查詢了國家統(tǒng)計局網站、國家知識產權局網站等網站均未能直接查詢到我國及我國高校的科技成果實際轉化率，這讓我感到困惑和值得思考。
在此我借鑒清華大學教授在演講中的話：“我國科技成果的轉化率相當低”，30%，我不曉得是從哪里來的，我個人的體會要低很多”。也就是說有70%的科研成果不能轉化為生產力來推動社會的進步，這些創(chuàng)新只停留在理論和科技上的創(chuàng)新，沒有形成生產力的創(chuàng)新。這樣造成了大量人力物力和財力的浪費。
（二）我國高校科技成果轉化率低的原因
1.研究的課題市場定位不準確，未能根據技術市場的現(xiàn)實需要來找準研究課題。現(xiàn)在大多的高校科研人員的市場觀念弱，在研究課題的選擇時通常不清楚企業(yè)的技術需求，脫離技術市場的需求，對企業(yè)的技術需求、生產能力和銷售能力不了解。這種封閉的科研，形成當前許多的研究成果止步實驗室的困境，很難實現(xiàn)轉化。
2.科研人員的成果轉化觀念不強。當今國內大多高校在教師職稱的評定時，過分要求在刊物中的數量，獲得何等獎項，但對教師的教學水平、工作能力和對學校貢獻重視不足，許多科研成果在通過鑒定或專利受理后便被束之高閣，而不是著力把技術成果的市場化，不追求市場化所帶來的轉化收益。
3.缺乏配套資金。校辦企業(yè)是當前科研成果轉化的主要方式，高校大量的設立校辦企業(yè)必然面對資金不足問題。高校不是企業(yè)，不是以盈利為經營目的，高校對科技企業(yè)的資金投入因此也是有限的，外部融資是決絕科技企業(yè)資金短缺的舉措之一，融資費用與企業(yè)的風險的高低與資金的多少相關，科技企業(yè)是資金投入大和經營風險高，使得外部籌資比較困難。
4.校企聯(lián)合喜憂參半。高校作為科研機構能過針對企業(yè)的生產選擇研究課題，提搞課題研究的針對性，企業(yè)作為技術的使用方，提供課題研究的資金，擁有的產業(yè)規(guī)模和市場份額，形成了產學互補。但這種產學模式也有較多的不足之處。第一，部分企業(yè)缺乏長遠眼光，不誠信的行為損害高校的利益，產學模式不能長期合作。例如部分企業(yè)不遵照技術轉讓協(xié)議，山寨科技成果，用于專利申請。科技成果一旦實現(xiàn)產業(yè)化，產品中的技術就容易被山寨，校企的合作關系也就發(fā)生微妙的變化。第二，科技成果轉化的收益分配問題。校企合，企業(yè)不用為使用科技成果直接支付資金成本，高校科技成果轉化的收益從企業(yè)使用技術帶來的利益中取得。生產經營的成本直接影響企業(yè)的利潤，而高校一般不參與企業(yè)的經營管理，在成本、利潤的計算上，企業(yè)往往損害高校的利益。有的企業(yè)遇到技術成果轉化的困難，不認真的尋找原因，解決問題，輕易否認技術的科學性和可行性，校企合作備受考驗。
5.沒有完善的科技成果交易市場。目前我國缺乏統(tǒng)一開放的成果交易平臺，供給和需求信息不暢通。
6.收益分配機制不健全。高校、學院、科研團隊、科研人員的利益分配直接影響到科研人員的工作熱情，不同高校的科研經費不一，導致我國專利法在各個高校具體實施中未能得到全面貫徹，科研人員的合理收益未能得到保護，科研人員的工作熱情不高。
三、運用股權激勵促進科技成果轉化的建議
高校科研成果作為一種資源，要發(fā)揮市場在資源配置中的作用，作為科技成果的供應方，高校應當主動作為，建立成果轉化中心，搭建交易平臺；在成果轉化中引入股權激勵機制，盤活科研的無形資產，把科研人員從校辦企業(yè)中解放出來。
股權激勵模式的優(yōu)點：科研人員從成果轉化中獲取的收益可以是長期的，可以隨著公司的發(fā)展增值，而不是科技成果轉化后或是幾年之后與該科技相關的收益無關，增強科研人員繼續(xù)研究的積極性；科研人員無需被企業(yè)的經營運作困擾，可以全身心的投入到科研創(chuàng)新中去；高校無需為創(chuàng)辦校辦企業(yè)和高校科技園所需的資金、人員及其運作困擾，可以把更多的人力物力財力集中到教學和科研中。
（一）完善股權激勵實施辦法
1.建立科技成果轉化中心。高校科技成果轉化中心是一個綜合的科研成果管理中心，主要分為對內和對外兩部分職能。對內的話，課題的申請、立項、成果申報、專利申請及科技資料檔案等行政性工作；對外的話，負責科技成果的市場轉化工作，主要負責市場宣傳、尋找轉化企業(yè)、評估企業(yè)、成果作價評估、制定轉化方案、簽訂技術轉讓合同。
2.配渥ㄒ檔娜嗽薄3曬轉化中心工作人員必須是專業(yè)的人員，擁有過硬的專業(yè)技術知識和強硬工作能力。因為科技成果的生命力就在于成功的轉化，成果若是未能成功的轉化，那么在課題研究上的人力、物力、財力的付出將會是徒勞的。工作人員應當有具備良好的溝通能力、很強市場洞察力、很強的風險評估和駕馭能力、精準的科技成果價值評估能力、過硬的產權保護知識和法律知識。
3.制定科學的利益分配模式。遵照我國的專利轉化法，根據高校自身的經費情況，建立科技成果轉化收益分配制度。針對各種不同的股權激勵模式，制定相匹配的收益分配模式。平衡高校、學院、科研團隊、科研人員之間的利益分配，激勵科研人員進行科研和科技成果轉化。
4.做好高校科技成果的宣傳及反饋市場需求。高校科技成果的供給與企業(yè)的技術需要不匹配，科技成果轉化中心要搭建一個科技成果交易的市場平臺，企業(yè)的技術需求能夠讓高校得知，提高課題研究的針對性，優(yōu)秀的技術成果讓企業(yè)認知，合理的分配研究課題，避免重復研究。
（二）合理選擇股權激勵模式
股權激勵模式的選擇需要考慮科研成果的轉化價值、科技成果后續(xù)研究的需要、實施轉化的公司的經營情況、科研人員的喜好。股權激勵只適應轉化企業(yè)為股份制企業(yè)，不適應是非股份制企業(yè)。
1.相關的技術研究比較成熟，公司實施轉化后的不需要技術的更新升級。即公司只需要一次性買斷技術專利，不需要后續(xù)的對科研人員的激勵。對該類科研成果可以選著入股獎勵、股權出售。
2.相關的科研技術處于繼續(xù)研究開發(fā)階段，公司產品的更新升級主要依賴技術的進步。此類科研成果的轉化中激勵模式的選擇，主要是考慮提高科研人員在后續(xù)研究中的積極性，可以選擇股權獎勵、期權獎勵，對做出突出貢獻的人員進行獎勵。
3.公司經營情況較好，處于成長期的公司。可以選擇入股獎勵、股權獎勵、股權出售、期權獎勵。首先，此類公司的經營業(yè)績不斷上漲，股市青睞此類公司的股票，股票的價值會上升；其次，是這類公司可用于購買科技成果的資金不富足，想比之下較看好不用直接支付現(xiàn)金的成果轉讓模式；再者，科研機構和科研人員看好公司的股份。
4.公司處于成熟階段，投資需求較少，有穩(wěn)定的現(xiàn)金流，趨向回報股東。對于該類公司可以選擇入股獎勵、股權獎勵、股權出售、分紅獎勵，科研機構和科研人員比較看好公司的分紅而愿意持有公司的股票。
5.科研機構和科研人員的喜好也是選著何種股權激勵方式的主要影響因素。有的科研人員比較喜歡直接的轉化收益，現(xiàn)金為王，對于該類科研人員應傾向于收益分成和分紅獎勵；對于那些偏愛高風險和高收益的科研人員，則可以選擇股權獎勵、股權出售、期權獎勵。
參考文獻
[1]重慶市人民政府關于印發(fā)重慶市促進科技成果轉化股權和分紅激勵若干規(guī)定的通知
篇9
一、高校科技成果轉化促進生產力發(fā)展
科技成果轉化是科技部門的科技成果向應用部門輸出并與之進行交換的過程，是科學技術轉化為生產力的重要環(huán)節(jié)。科技成果可以促進勞動者素質的提高、產品結構的變化和新興產業(yè)的誕生。
1、高校科研成果產業(yè)化的意義
高校科學研究由于長期受計劃經濟的影響，體現(xiàn)出以下特點：重學術、輕應用；科研與經濟脫節(jié)；知識產權保護不足；利益機制不適應社會發(fā)展需要。在傳統(tǒng)的高校科研體系中，教師申請立項、政府撥款、課題研究、學術性論文產出、專家論證，構成了獨立于社會環(huán)境的封閉式系統(tǒng)，企業(yè)資金與社會支持難以參與。
要實現(xiàn)高校科研成果的產業(yè)化，就是要讓科研理論走出實驗室，進化為新產品、新工藝、新材料，經過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產，最終實現(xiàn)產業(yè)化。在這個過程中，科研成果以知識產權的新身份參與到商業(yè)化運作中，與資本、市場相結合，承擔風險，創(chuàng)造價值。
2、高校科研成果轉化過程
科技成果轉化的過程大致可分為市場預測確定科研目標、科技成果的產生、科技成果的轉移和科技成果的使用四個階段。科技成果轉化的四個階段是相互聯(lián)系的、漸進的過程，只有完成了這四個階段，才能達到科技成果轉化為現(xiàn)實生產力的目的。在科研成果轉化過程中，政府部門、高校科研機構、社會服務機構、企業(yè)、市場等各要素分別承擔不同的職能，發(fā)揮不同的作用。各要素相互配合、相互支撐，構成一個復雜的系統(tǒng)工程。
資金在所有環(huán)節(jié)中都起著關鍵的作用，因此，科技成果轉化必然是一個在規(guī)范管理下的經濟利益驅動的運轉系統(tǒng)。如果缺少了經濟利益這只無形的手，科研與商業(yè)之間只能隔河相望。用資金作杠桿，以企業(yè)為主體，以市場為導向，運用政府在社會主義市場經濟環(huán)境中的宏觀調控手段，發(fā)揮高校科研優(yōu)勢，充分利用社會服務的資源配置作用才能使這一復雜的系統(tǒng)高效率運轉，推動產學研結合，使科技、經濟、社會和諧發(fā)展。
二、促進高校科技成果產業(yè)化需選取合適的模式
根據高校科研成果轉化過程和高校與環(huán)境的互動融合程度，高校科技成果產業(yè)化呈現(xiàn)出不同的模式。這些模式從產權形態(tài)上可分為兩類：合作型態(tài)和非合作型態(tài)。合作型態(tài)包括技術轉移、技術合作，共建經濟實體等模式；非合作模式包括自建經濟實體和自建大學科技園等模式。
1、技術轉移模式
技術轉移是早期高校參與科技成果產業(yè)化的一個主要模式。高校研發(fā)所獲得的專利技術通過一定的渠道向社會轉移，是科學技術成果變成現(xiàn)實生產力并實現(xiàn)其經濟價值的根本途徑，是一個國家或地區(qū)加速技術進步、增強經濟實力和國際競爭力的重要手段。為了擴大和規(guī)范技術轉移，我國相繼建立了不同層次的技術市場，形成了技術市場網絡，建立了以《技術合同法》、《成果轉化法》為核心的一系列與行政法規(guī)相配套的技術市場法律體系。
這一模式的優(yōu)點在于企業(yè)能利用高校的創(chuàng)新成果彌補企業(yè)內部技術資源不足或技術資源的結構性缺陷，利用資金優(yōu)勢加快新產品、新技術、新工藝的開發(fā)，加速企業(yè)的技術創(chuàng)新。缺點在于高校與企業(yè)的互動融合程度較低，不利于高校對企業(yè)技術需求進行有針對性的研發(fā)，同時企業(yè)也無法分享創(chuàng)新過程的信息，不利于企業(yè)培養(yǎng)自己的研發(fā)人員。
2、技術合作模式
技術合作是高校與企業(yè)特別是國有大中型企業(yè)共同建立產學研合作中心、技術開發(fā)中心等。我國政府非常重視產學研結合，并把它作為“九五”期間的技術創(chuàng)新工程。近十年來，產學研的結合有了很大的發(fā)展，不少的技術創(chuàng)新成果就是技術合作成功的例證。
技術合作模式具有重要的意義，一是技術合作是一種資源優(yōu)勢互補的合作，高校和企業(yè)能根據各自的優(yōu)勢進行合理分工，這種需求和資源結構的互補性能夠產生比單一資源單獨使用更大的效率，在合作項目進展的不同階段資源的配置也更加合理；二是通過技術合作對資源集中使用能有效地控制資源的投入規(guī)模，減少了由于單個單位因資源不足或資源結構不合理而引起的創(chuàng)新滯后，因而能夠縮短創(chuàng)新時間；三是高校和企業(yè)共同參與創(chuàng)新過程，能有效地分擔創(chuàng)新的技術風險和財務風險等。
3、共建經濟實體模式
這種模式是大學參與科技成果產業(yè)化中與其他組織合作的最高級、最緊密的一種合作模式。這種模式的特點有：高校提供技術、文化等軟件條件，企業(yè)提供資金、設備、場地等硬件條件；作為合作一方的高校對共建的經濟實體有自己可接受的管理方式和思考；明確了各方的責、權、利的關系。在上世紀的80年代后期和90年代初，我國高校參與科技成果產業(yè)化主要是通過這種方式來進行的，而且這種方式也取得了不俗的成績，出現(xiàn)了一批有影響的企業(yè)。
這種共建經濟實體的模式，是高校與環(huán)境相互作用中環(huán)境作用較大的一種模式，與技術轉移相比，這種模式會給高校帶來更多的制約和市場競爭環(huán)境的影響，同時也能使高校獲得更大的創(chuàng)收效益。
4、自建經濟實體模式
20世紀80年代后期，我國一些擁有科技實力和人才優(yōu)勢的高校紛紛開始利用自己的專利技術創(chuàng)辦經濟實體，如北京大學創(chuàng)辦的北大方正、清華大學創(chuàng)辦的清華同方、南開大學創(chuàng)辦的南開戈德等。這些自建的經濟實體由于擁有自己的專利技術和專利產品，同時高校不斷為企業(yè)輸送高質量的人才，使這些校辦企業(yè)獲得了不同程度的發(fā)展，很多都成為了國內同行業(yè)中的領先者。
近年，高校財力的增強、政府政策的寬松和支持，使得高校有可能自建經濟實體。這種發(fā)展是在高校自有技術成熟、政府政策寬松、高校財務增強的條件下進行的。在這種自建經濟實體里，大學能更自由和更靈活地執(zhí)行其自身的管理思想和組織文化，同時還可以達到自己培養(yǎng)更適應社會需要人才的目的。這種模式為高校與環(huán)境互動和融合的最高形式——大學科技園的發(fā)展奠定了基礎。
該模式有以下特點：一是主要集中在能充分發(fā)揮高校技術優(yōu)勢的高技術行業(yè)，如信息技術、新材料、軟件等，由于起點高，技術先進，許多高技術產品填補了國內空白，為我國高技術產業(yè)發(fā)展作出了貢獻。二是發(fā)展不平衡，在創(chuàng)辦經濟實體的全國400多所高校中，銷售收入前十位的校辦企業(yè)，銷售收入占全部校辦企業(yè)收入的70%；占創(chuàng)辦企業(yè)高校不足10%的36所高校，其校辦企業(yè)銷售收入占全部高校企業(yè)銷售收入的90%；其余90%的高校企業(yè)僅占10%；其中北大和清華兩校校辦企業(yè)的銷售收入占全部高校校辦企業(yè)銷售收入的45%。可見，高校企業(yè)的集中度非常明顯，幾所著名的高校占有相對的優(yōu)勢。三是培育了一批科技企業(yè)家。與在其他類型企業(yè)中成長的企業(yè)家不同，在高校企業(yè)中成長的企業(yè)家具有更高的科學素養(yǎng)和技術前瞻眼光，是我國高新技術產業(yè)發(fā)展最寶貴的人才。眾多高校大型科技企業(yè)集團和上市公司的董事長、總裁、總經理等過去都是高校的教師，他們通過創(chuàng)辦企業(yè)得到實際鍛煉，既是具有商業(yè)頭腦的科學家，又是具有科學頭腦的企業(yè)家。
5、自建大學科技園模式
目前，高校參與科技成果產業(yè)化的一個更為成功的模式就是其利用自身的優(yōu)勢自建科技園區(qū)，大學科技園利用其所具有研發(fā)人才、研發(fā)機構、研發(fā)場地、實驗設備建立研發(fā)基地，吸引社會資金、企業(yè)及人才到園區(qū)創(chuàng)業(yè)，同時利用科技園把大學的科研成果與社會的優(yōu)勢資源緊密結合起來，最終實現(xiàn)科技成果的產業(yè)化。我國科技部、教育部于2001年開始在國家層面上推動國家大學科技園的建設。近年來，大學科技園的建設和發(fā)展迅猛異常，促進了學校科技成果轉化，高新技術企業(yè)孵化的功能與定位日趨成熟，運作模式也逐步形成特色。
從理論上來看，大學科技園的產生是高校參與科技成果產業(yè)化的最高水平。這種組織形式的出現(xiàn)，給高校最合理和最高效配置其創(chuàng)新資源、促進科技成果轉化為產業(yè)、培養(yǎng)卓越人才提供了最大的自由和最有效的組織結構。這種形式承載了高校促進社會發(fā)展、為社會服務的使命，實現(xiàn)了大學服務社會的功能，因此科技園的產生，是對高校功能的延伸和拓展。
以上是對我國高校技術創(chuàng)新成果產業(yè)化的可選模式的描述，高校科技成果產業(yè)化的發(fā)展促進了高校功能的轉變。只要我們能夠正視差距，抓住機遇，吸取發(fā)達國家的經驗，制定出切實可行的科技成果轉化的措施并選擇合適的產業(yè)化模式，盡快建立起符合科技發(fā)展和科技成果轉化的機制，著力解決高校成果產業(yè)化過程中技術源頭、市場開發(fā)、政策保證、資金投入等關鍵要素上存在的根本性問題，就能加速高校技術創(chuàng)新成果產業(yè)化的推進。
【參考文獻】
[1] 高杰、周敬馨：我國高校科技成果轉化的現(xiàn)狀、影響因素與對策研究[J].中國科技信息，2005（23）.
[2] 丁同玉：高校科技成果轉化中存在的問題[J].江蘇高教，2003（4）.
[3] 李慶祝、彭光銘、關鈴、駱宏華：高校科研成果推廣應用的現(xiàn)狀及對策[J].高等教育研究，1994（4）.
[4] 康敏：關于推進高校技術創(chuàng)新成果產業(yè)化的研究[J].山西科技，2011（4）.
篇10
2014年1月，北京市對市屬高校科研成果轉化的管理體制和獎勵機制作出了重大調整，制定了《加快推進高等學校科技成果轉化和科技協(xié)同創(chuàng)新若干意見（試行）》，簡稱《京校十條》;2014年6月，湖北省人民政府召開新聞會，了湖北省《促進科技成果轉化實施細則》;2014年年底，國務院通過了《促進科技成果轉化法修正案（草案）》。很多人形容這一系列政策為學校和企業(yè)在科技轉移轉化中“松了綁”。例如，在《京校十條》中，“不少于70%”這個數字在業(yè)界引起強烈反響。按照新的政策，高校實施科技成果轉化給予科技人員獎勵比例下限由以前的20%提高至70%。同時，允許高校科技成果轉化收益中用于人員激勵支出的部分一次性計入當年高等學校工資總額，但不納入工資總額基數。而《促進科技成果轉化法修正案（草案）》則完善了科技成果信息、處置收益分配等制度，突出了企業(yè)在科研方向選擇、項目實施等方面的主體作用，強化了知識產權保護，也為企業(yè)在“產學研”結合過程中釋放活力提供了政策支持。
英國政府對于企業(yè)和高校之間的合作一直很重視，在很早以前便在政策上給予了一定的指導。據約翰?阿爾蒂介紹，英國的企業(yè)與高校之間一直保持著良好的合作關系，特別是在過去的十五至二十年間，它們之間的合作變得更為密切了。產生這種合作的原因多種多樣，除研究質量比較高之外，也得益于政府的支持。大約在十五年前左右，英國就開始提供資金支持，在各個主要以研究為主的大學中建立了技術轉讓辦公室（Technology Transfer Offices），專門負責管理技術轉讓方面的工作，幫助企業(yè)和大學進行更好地接觸和交流。
從更寬泛的層面上講，英國有著靈活的知識產權體系，該體系可以盡量滿足企業(yè)和大學的需求，讓雙方自己決定以何種方式開展合作。在這方面，英國知識產權局也一直在不懈地努力。早在2005，英國知識產權局就與企業(yè)界共同聯(lián)手推出了蘭伯特工具包（Lambert Toolkit）。該工具包中不僅提供了一些范例式的合作協(xié)議，可以使企業(yè)和大學在磋商具體合作條款時更容易達成一致，而且根據最新評估，該工具包在促進高校與企業(yè)合作實踐中非常成功。
除此之外，英國政府對整體流程也很關注，從項目研究開始到產品的最終生產，政府始終關注其如何在不同階段提供不同的支持。以醫(yī)學或生命科學領域的項目為例，政府對項目的支持可能會涉及諸多不同的部門，有的部門側重于專利實施，有的部門可能著眼點于資助基礎性的研究。總的說來，政府所要建立的是一個完整的體系，從研發(fā)立項開始到最后的專利實施，確保每個環(huán)節(jié)都能順利推進，不會出現(xiàn)中途斷檔的情況。
高校借企業(yè)之力
清華大學作為中國頂級名校，科研能力頗具實力。從基礎學科到工程學科，技術學科，一直走在科技創(chuàng)新的最前沿，因此在知識產權轉移轉化方面實踐起步較早，也有著豐富的經驗和深刻的體會。據清華大學經濟管理學院管理科學與工程系林麗慧副教授介紹，清華大學是中國高校當中最早成立類似于英國的技術轉讓辦公室的大學，建立初期稱為科技處，現(xiàn)在是科研院。它可以幫助老師將研究進行技術轉讓，例如幫助老師與企業(yè)溝通，進行合作開發(fā)及技術轉讓。技術轉讓辦公室最早主要負責審批工作，現(xiàn)在也從事一些類似于專利申請的服務工作。目前，清華大學每年在國內的技術轉讓成交額約達十億元人民幣，與海外的合作和轉讓約達五億元人民幣，發(fā)展態(tài)勢良好。但目前存在學校輔助介入較晚、服務功能有待加強的問題：一般情況下，在老師做了一些研究，取得了一些成果之后，如果涉及到申請或轉讓專利，技術轉讓辦公室才會在談判或者協(xié)議方面給予幫助;甚至很多時候，老師已經完成了所有工作，辦公室僅僅只是進行了審批。目前，學校正在積極地改變現(xiàn)狀，為了提供更全面、細致、有針對性的服務，學校成立了不同的專門辦公室和部門，包括合作開發(fā)辦公室和海外合作辦公室等，有效地在不同階段提供針對性的服務與幫助。
另外，清華大學于2013年4月創(chuàng)建了清華x-lab，通過整合校內外各種資源，為學生提供商業(yè)模式和社會價值實現(xiàn)的方式和途徑。隨后一年，清華x-lab知識產權中心成立，旨在提供知識產權相關教育、法律專業(yè)服務和商業(yè)指導。清華x-lab知識產權中心主管泰麗Tal Badt在圓桌會議中表示，她在工作中經常接觸到大量的學生，這些學生對于知識產權的貢獻是非常有價值的，但是因為畢業(yè)后進入公司或者自己創(chuàng)業(yè)等原因，他們手中的資源出現(xiàn)了斷檔，由于他們對知識產權了解甚少，很少能夠把想法轉變成現(xiàn)實或是可持續(xù)的有競爭性的產品;另外，還有一些學生，尤其是博士生利用學校的設備和資源進行科研，對于發(fā)明所屬問題，在研究之前并沒有一個清晰的認識。因此，在這些方面，泰麗建議首先應當對學生進行知識產權知識的普及，另外在科研前期，學校應當與學生簽署協(xié)議，對權屬等一系列問題進行規(guī)約，從而有效地促進更多的交易。
英國在知識產權知識普及方面已經開始了實踐。他們所采取的做法就是從課程安排上做起，無論是從資質還是從標準制定方面，學校盡量使知識產權知識能夠嵌入到各個教育或培訓課程當中去。由于實現(xiàn)起來不太容易，所以目前只在一些課程里實現(xiàn)了，比如工程學。英國對知識產權的普及不僅體現(xiàn)在學生上，還體現(xiàn)在高校的教師上。英國知識產權局從2014年開始為高校教師提供知識產權方面的教學材料供他們對知識產權進行深入了解，如需得到律師和其他方面專家的建議，也可以實現(xiàn)，此項目預計到2015年3月完成。
高校能夠孵育一些良好的技術成果，而且也能夠孵育出一些很偉大的公司。除與外界企業(yè)合作進行技術轉移轉化，很多高校選擇自己建立企業(yè)，直接進行技術轉移轉化。以方正集團為例，它最初由北京大學投資創(chuàng)辦，王選院士經過近十年的研究所發(fā)明的漢字激光照排技術奠定了方正起家之業(yè)，它也從一個企業(yè)做大做強到可以影響整個產業(yè)，成為中國最成功的校辦企業(yè)典型代表。方正雖然成功，但并不是可以無條件復制。關于大學在決定哪些采用技術合作轉讓，哪些自己成立公司這個問題上，林麗慧認為需要根據不同技術的具體情況來分析，大學自建企業(yè)有利有弊。大學所建企業(yè)由于有著大學背景，CEO通常是有著技術背景的科研人員，他們有著良好的學術思維，可以充分展示學術成果，然而往往這些CEO在商業(yè)思維方面略微欠缺，不一定能充分將科研成果的商業(yè)潛力發(fā)揮出來。而且綜合性大學的研究成果涉及的行業(yè)非常廣泛，因此大部分的情況下，高校依舊需要借助企業(yè)之力進行技術轉移轉化。
篇11
數據分析：
1）根據省技術市場提供的數據，高校納入統(tǒng)計的學校共計41所，大部分是理工類的學校或綜合性大學，涉農高校共4所，南農，南林、揚大、江南。綜合3年來看，我們幾年都逐年進步，但和江南大學和揚州大學差距還是比較大.在技術轉讓上，我校的數據并不落后，但在技術開發(fā)上差距較大，這點，我們和林大比較相似，主要數據貢獻體現(xiàn)在技術咨詢和技術服務上，也體現(xiàn)農業(yè)或林業(yè)技術的公益性強的特點。但我校的技術轉讓又遠超過林大，說明我們科研實力還是遠超對方的。
2）技術開發(fā)少，一個是項目少，二是單項開發(fā)合同額也少。項目少說明我校參與社會服務或者說與企業(yè)的合作還是小眾行為的，合同額小說明農業(yè)技術開發(fā)相比工業(yè)技術來說要價更低，這也是體現(xiàn)了農業(yè)技術商品化的特點。主要原因，可能是我校對于合同科研沒有進行一定的考量。相對于縱向經費來說，橫向經費不僅難拿而且在項目實現(xiàn)過程中付出時間和其他成本更高。有能力從事社會服務或進行合同科研的團隊往往優(yōu)先可能會考慮申請縱向項目，而且普通科研教師，往往縱向和橫向機會都很少。
3）從客觀上講，揚大和江南大學經過并校及所在城市的關系，都已經成為綜合性大學，無論在師資、學科數及規(guī)模上都超過我們學校。揚大和江南大學都有不少理工科的學科，江南大學以前更是輕工類學科強校，除食品學院外，其余大部都是理工科，而且都擁有科技園。我校目前的發(fā)展方向中世界一流農業(yè)大學，行業(yè)性大學發(fā)展，這點和南林有點相似。
4）起步較晚，重視度不夠。2012年執(zhí)行新的對外服務管理方法后，我校的合同額無論從數量和總額上都有了明顯的提高，從2012年占揚大總額1/7，到2014年也占到揚大的1/4左右。但經過這兩年運作之后，也有一個明顯的問題，就是后續(xù)無力，既無科技園又無孵化器。
5）在機構上，揚大有社會合作與服務處與科技處科技成果推廣科統(tǒng)共同負責社會服務與產學研工作，科技處主要負責各類產學研相關的項目管理，社會處主要負責各類平臺的搭建。江南大學在管理上項目管理主要科研院內成果處和江大技術工程公司，平臺搭建主要在產業(yè)技術研究院。
2 方法與對策
1）機構整合，把產學研處和成果處進行整合，從成果的源頭進行，實現(xiàn)專利申請、持有、轉化一條龍服務。另外一種模式，推廣與轉化一體化。在新成果新技術的推廣過程，完成轉化的過程。
2）在成果轉化上，尤其是需要有產出的產學研合作，就要加強與農藥企業(yè)、肥料企業(yè)、飼料企業(yè)、種子企業(yè)、農機企業(yè)等合作，這類企業(yè)在生產中能做到標準化、規(guī)模化、技術保密性強、產品明確、科研投入大、知識產權交易清晰，技術投入對于的企業(yè)的經營有著明確的影響的。主要是有涉及生產工藝或生產線的農資類企業(yè)。
3）要設立種子基金或者概念證明基金，以解決科研成果與企業(yè)產品開發(fā)之間的“死亡之谷”因為大學與企業(yè)本質的不同，所以大學和企業(yè)在技術發(fā)展和推銷階段信息、動機的不對稱以及科學、技術和商業(yè)企業(yè)存在的制度距離，構成了大學研究成果走向市場的障礙。這個目前國家主要通過孵化器和科技園及一些配套的政策來解決。但目前高校如果沒有相應的孵化器或科技園。可以先通過種子基金來扶持一批有商業(yè)化前景的成果來進行深入開發(fā)。
4）成立涉農科技企業(yè)的孵化器。與工業(yè)或其他領域的孵化器相比。涉農科技企業(yè)有其獨特的要求。對于土地或實驗基地有著一定的要求。現(xiàn)在工業(yè)項目的孵化器比較多，專門為農業(yè)的很少。
5）尤其是大的學科組，設立兼職的技術經濟人。進行一系列的培訓。可以負責所在學科組或學院的成果挖掘和技術交易等相關事務，可以通過工作量或交易額提成的方式進行激勵。
6）繼續(xù)建立技術轉移中心。利用地方的資源進行有效的布點，深入了解地方的企業(yè)科技需求狀態(tài)。篩選有效信息，促進高校教師或學科團隊與地方及企業(yè)的合作。促進學校科研成果的轉化及獲得更多科研經費投入。
7）充分利用網絡平臺，現(xiàn)在各類技術交易平臺比較多，要選擇一些比較活躍的、有政府背景平臺，尤其針對農業(yè)技術和農業(yè)企業(yè)的更好，作為我們成果轉化的有效平臺。
篇12
“九五”和“十五”期間，清華大學和威視股份在高校科技成果轉化及產業(yè)化道路上邁出了可喜的一步。“輻射成像技術應用于集裝箱檢查及安全檢查領域”成果的順利轉化。集裝箱檢查系統(tǒng)系列產品的快速上市，產品市場份額和占有率逐步上升，以及企業(yè)在競爭中從跟隨者逐步成為領先者等事實和成績，有力地說明了科技成果的有效轉化為高校、企業(yè)、國家和社會所帶來的益處。而作為一個企業(yè)，這一成績的獲得僅僅是其邁向成功的第一步，保持并突破已取得的成績才是企業(yè)此時應冷靜思考和面對的問題。威視股份在競爭中逐步認識到現(xiàn)代企業(yè)競爭所需要具備的條件和實力，也就是“知本時代”所特有的競爭焦點――知識產權之爭和標準之爭。
在競爭中增強對知識產權保護及標準的認識
雖然清華大學工程物理系在進行科學研究的同時，并沒有忽視知識產權的保護，但其真正認識到知識產權的重要性，還要歸結于在扶持威視股份進行成果轉化、產業(yè)化及參與市場競爭的過程當中。
在知識產權的保護上，清華大學和威視股份并沒有停留于某項科研成果和技術的專利化上。而是將技術專利化貫穿在了科學研究、成果應用與轉化、產品化、產業(yè)化的整個過程中例如，清華大學在科學研究過程中對其科研成果和專項技術進行專利保護，形成以基礎技術為主的專利；在成果應用及轉化過程中，由威視股份與清華大學共同對轉化過程中所產生的新的專有技術進行保護，形成技術應用專利；在成果產品化及產業(yè)化的過程中，又由威視股份負責將這過程中技術應用及對專有技術實施有效的保護，形成技術應用及集成技術專利，并將專利申請及維護費用作為企業(yè)科技投入的一部分，使成果在由清華大學向威視股份轉移的同時，知識產權保護的職責與義務也得到了有效的轉移和延續(xù)僅輻射成像技術在集裝箱檢查系統(tǒng)中的應用這項，從科研成果到產品化及后續(xù)的應用創(chuàng)新中，雙方共申請專利100多項，形成了從技術、技術應用、應用創(chuàng)新等多方位的專利覆蓋，并為后續(xù)科研創(chuàng)新成果的保護摸索出了可行的運作模式，奠定了良好的基礎。于此同時，威視股份也在激烈的市場競爭中不斷遇到關于知識產權的紛爭和風險，體會到了技術保護在競爭中的重要作用，也嘗到了技術保護的益處和甜頭可以說在研發(fā)及產業(yè)化的過程中，清華大學和威視股份從全部核心技術的掌握者真正成為了核心技術及知識產權的擁有者。
努力實踐，將認識轉化為行動
科技成果的轉化及產業(yè)化是國家科技創(chuàng)新體系的重要內容，也是高校與企業(yè)合作的目的與衡量成功與否的關鍵所在。而技術標準則是科技成果迅速實現(xiàn)向生產力轉化的橋梁和催化劑，是科技成果產業(yè)化的基礎，在把新技術轉化為產品，以及采用新技術后產業(yè)結構優(yōu)化升級的過程中都離不開標準。威視股份在承接與轉化清華大學的科研成果并將其產業(yè)化的過程中，從起初在新技術產品化的同時制定企業(yè)的產品標準、嘗試參與行業(yè)標準的制定，到根據對技術、行業(yè)發(fā)展、市場前景的預測主動申請主持制定新技術產品的國家標準，直至在國際競爭中認識到知識產權與標準在競爭中的重要作用進而向國際標準化組織申請國際標準的制定權，最后經過努力取得了國際標準的制定權，前后經歷了七、八年的過程，同時也是對標準認識不斷提升的過程。
像很多企業(yè)一樣，威視股份第一份企業(yè)產品標準的制定出于對《中華人民共和國標準化法》、地方性標準化法規(guī)的貫徹和遵守，以及產品上市的需要。隨著產品上市數量的增加，受到同行企業(yè)的關注，并形成競爭格局時，才開始認識到一個企業(yè)除了做好自己的產品、制定產品的企業(yè)標準外，還應該在使自己產品符合技術法規(guī)標準的基礎上通過一些可行的手段及途徑引導市場。
威視股份最早參與行業(yè)標準的制定是在2001年(GBZ143《集裝箱檢查系統(tǒng)放射衛(wèi)生防護標準》)。但GBZ143畢竟只從職業(yè)安全管理的角度對產品的某項安全性能提出了要求，而對產品的功能、性能以及其他安全特性等并未做出規(guī)定和統(tǒng)
同年威視股份與清華大學共同向國家標準化管理委員會提出了制定GBl9211《輻射型集裝箱檢查系統(tǒng)》產品標準的申請，并得到了委員會的大力支持和批準。
百事人為先，威視股份和清華大學工程物理系迅速抽調了有力的人員組成了標準編寫團隊，于此同時也認識到自身對標準特別是產品標準缺乏足夠的認識和編寫經驗，并考慮到輻射成像技術在集裝箱不開箱檢查方面的應用在國內也屬于剛起步階段，非常需要有經驗的組織或專家能給予指導和把關。于是雙方邀請了在核技術行業(yè)和標準化領域均具有多年經驗和優(yōu)勢的核工業(yè)標準化研究所作為合作伙伴，共同建立起了集技術起源者、新技術產品化主導者、行業(yè)技術及標準化專家組成的聯(lián)合小組，開始了從零起步的標準制定進程。
聯(lián)合小組利用各自的優(yōu)勢、從不同的視角，以優(yōu)質高效完成標準的制定為目標，開始了為期兩年多的信息調研、競
爭對手情況調查、行業(yè)發(fā)展趨勢及技術調查、產品測試/引用及采用標準調研，逐步完成初稿編寫、征求意見、專家溝通、專題討論、標準初審、確定送審稿、組織評審、聽取用戶意見、送審上報等工作歷程。清華大學工程物理系以其技術原創(chuàng)者的身份。對產品所采用的核物理、輻射探測與成像、算法、輻射防護等核心技術通過簡便易懂、通俗嚴謹的標準語言融會貫通于標準中的功能性要求、產品性能指標、輻射安全要求、試驗方法等章節(jié)中，使高深的技術在標準中得到了很好的詮釋，同時將具有我國自主知識產權的核心技術納入標準中。威視股份則從產品化的角度，根據市場需求及國外競爭對手的狀況，利用其在機械、電控、軟件開發(fā)及技術集成方面的優(yōu)勢，將用戶對產品的潛在需求(如外觀、電氣安全、電磁兼容性、產品的環(huán)境適應性、產品的技術穩(wěn)定性、可靠性、耐用性等)通過標準的安全指標、環(huán)境要求、檢驗要求等融入標準的相關章節(jié)，并綜合考慮標準所涉及關鍵指標在競爭中的優(yōu)勢所在。核工業(yè)標準化所的專家則著重從制定標準的專業(yè)化、規(guī)范化角度給予指導和把關。
通過三方的共同努力和友好合作，該項標準于2002年8月順利通過全國核儀器儀表標準化技術委員會的審查。并得到專家們的高度評價。認為該項標準規(guī)定的技術內容先進、全面合理，為我國集裝箱檢查系統(tǒng)的設計、生產和使用提供了主要技術依據。該標準的制定及實施將對提高我國此類產品的技術水平，增強國際競爭力具有重要的推動作用。
實現(xiàn)技術標準制定與科技研發(fā)的協(xié)調發(fā)展
科技和標準是密切相關的。科技是標準的基礎和內核，對標準起到支撐的作用；標準是科技的結晶和市場的應用形式，只有標準與科技研發(fā)緊密結合、協(xié)調發(fā)展，才能產生具有競爭力的標準。一方面使標準跟上科技發(fā)展的步伐。通過標準加速科技成果的產業(yè)化；另一方面，通過技術標準帶動科技進步，推動科技的發(fā)展，進一步提高標準的科技水平。
截至目前，采用該項標準研制生產的200余套輻射型集裝箱檢查系統(tǒng)已銷往全球五大洲、60多個國家，應用領域涉及海關、鐵路、民航、公安等各重要領域，取得了可喜的經濟效益和社會效益，受到了海外用戶的高度贊譽，提升了我國高科技產品在國際上的形象。威視股份也在競爭中成長壯大。成為國際上集裝箱檢查行業(yè)的技術領先者
篇13
導向沒有變，動力從哪來？
“從法律條文來講，問題不是很大。但是，做轉化的動力從哪里來？”上海海事大學技術轉移中心副主任莫劍英干脆在紙上寫下“論文”“職稱”“雙一流”幾詞，認為“現(xiàn)在重視的依然是這些”。
論壇上，大家嘗試討論一個宏大的主題―高校專家如何在教學、科研和服務社會之間進行平衡？
2010年，《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》，明確要求高校要牢固樹立主動為社會服務的意識，推進產學研用結合，加快科技成果轉化。
在高校里，確實存在這樣的“地位不等式”―“搞科研>搞教學>做社會服務”。
南京工業(yè)大學黨委副書記朱躍釗坦言，校方要爭“名分”，教師要爭“頭銜”，國內高校和人才評價體系都向科研傾斜，如果專注做“社會服務”，那就成了末流。
“國家出臺了這么多政策，怎么落實呢？各個高校的看法其實都是不一樣的。政策在空中飄著。”朱躍釗認為，教學、科研和社會服務三者應該是相互促進、榮辱與共的關系。
轉化收益稅收，能否適用“偶然所得”
北京理工大學技術轉移中心副主任陳柏強的發(fā)言，其實就圍繞一個詞―“個人所得稅”。
不少高校成果轉化負責人認為，出臺了這么多法律法規(guī)，卻還少了一項―國家稅務總局的政策。
原來，新的科技成果轉化法出臺后，對轉化職務科技成果作出重要貢獻的科研人員，往往能拿到高額現(xiàn)金獎勵。
但是，國家對轉化收益現(xiàn)金獎勵沒有明確的稅收政策。在實際執(zhí)行中，這部分獎勵會按照“工資、薪金”所得進行納稅。根據規(guī)定，最高納稅稅率可達45%。
也就是說，如果某項發(fā)明專利轉讓費凈收入為100萬元，即使高校將凈收入的70%獎勵給主要發(fā)明人，該發(fā)明人拿到手的，最終也只有40余萬元。
怎么辦？陳柏強調研了一圈，發(fā)現(xiàn)兄弟院校各有不同的應對辦法。有的“細水長流”，將大筆錢拆成小數目慢慢發(fā)；有的“按兵不動”，錢先趴在學校賬戶上，等政策。
陳柏強專門去研究了稅法。他認為，科技成果從誕生到實現(xiàn)轉化充滿了“偶然”。對大部分教師來說，一生也僅有一項或很少幾項科技成果能實現(xiàn)轉化。“教師能獲得成果轉化現(xiàn)金獎勵，是偶然事件，屬于非經常性的機遇性所得，完全符合‘偶然所得’的性質和特征。”陳柏強呼吁，應將科技成果轉化現(xiàn)金獎勵視作“偶然所得”，這樣一來，根據法律，稅率可以降至20%。
你給的我要不起，怎么破？
高校、企業(yè)和政府，在合作中總有些磕磕絆絆。
廣西防城港市高新區(qū)黨工委副書記、管委會副主任韓凱，曾經在清華大學技術開發(fā)部工作。換位思考，他能更清晰地發(fā)現(xiàn)問題。
韓凱說，防城港的本地企業(yè)大多處在產業(yè)鏈的上游，高校的科研項目到了這里，很難落地。企業(yè)的技術和人才都不足，對高校出來的科研成果“接不住”。而希望能推動本地經濟發(fā)展的政府，又覺得引來的科技成果對本地產業(yè)結構的完善、產業(yè)體系的建設促進不大，經濟效益不明顯。
