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發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文:小額貸款公司發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

一、國內(nèi)小貸公司發(fā)展現(xiàn)狀

一是關(guān)于小貸公司功能、作用研究。夏秀淵以小貸公司在引導(dǎo)和規(guī)范民間借貸方面的作用為主題展開研究，認(rèn)為受制于親緣、地緣和業(yè)緣的傳統(tǒng)民間借貸已經(jīng)不能滿足我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，小貸公司正是一個良好的補(bǔ)充。二是關(guān)于小貸公司性質(zhì)及運營研究。歐夢柳就小貸公司的法律定位問題展開討論，認(rèn)為小貸公司是以企業(yè)法人之名、行金融機(jī)構(gòu)之實，法律性質(zhì)的混亂導(dǎo)致其法律適用不明確，應(yīng)該將其納入金融機(jī)構(gòu)行列。董曉林等以江蘇省227家農(nóng)村小貸公司為研究樣本，利用數(shù)理模型實證分析小貸公司運營效率的影響因素，得出資金規(guī)模、貸款利率具有顯著正向影響以及平均貸款額度與運營效率間存在倒U型關(guān)系等結(jié)論。三是關(guān)于小貸公司未來發(fā)展研究。張正平等選擇小貸公司發(fā)展相對成熟的五個典型地區(qū)，對其政策設(shè)計和發(fā)展?fàn)钭＿M(jìn)行比較，總結(jié)出小貸公司發(fā)展面臨法律法規(guī)缺失、監(jiān)管主體虛置、后續(xù)資金短缺等障礙，并提出相關(guān)建議。譚敏總結(jié)了小額貸款的國際起源及其主要模式，分析了小貸公司存在的意義、阻礙其可持續(xù)發(fā)展的因素及其對策，認(rèn)為應(yīng)運用適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)文化及激勵機(jī)制來促進(jìn)小貸公司的發(fā)展。

二、小貸公司特征分析

小貸公司作為一種新的制度安排，在各級地方政府出臺的政策規(guī)定范圍內(nèi)經(jīng)營發(fā)展，同時作為最基層金融服務(wù)的提供者，其實際業(yè)務(wù)經(jīng)營又具特殊之處。由此，為把握小貸公司的整體特征，這里先對各地政策相關(guān)條款進(jìn)行簡要的梳理和比較以了解政策層面的特征，再根據(jù)對江西省小貸公司的考察情況總結(jié)其在治理結(jié)構(gòu)、資金來源、風(fēng)險控制等方面的特征，分析小貸公司的重要作用。

（一）小貸公司地方政策

一是監(jiān)管與設(shè)立。在監(jiān)管主體上，除福建、貴州分別以經(jīng)貿(mào)委、中小企業(yè)局為主管部門外，其他省份均以政府金融辦為主管部門。在股東人數(shù)上，多數(shù)省份與《公司法》相同，即有限責(zé)任公司在50名以下，股份有限公司在2~200名之間，而閩青渝將股東人數(shù)的下限分別提高為8名、10名、10名。在注冊資本上，根據(jù)公司類型的不同（有限、股份），其下限一般在500萬元至2億元不等，其中粵桂豫黑湘蘇贛寧魯滬川新滇浙根據(jù)地方行政級別或者經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度做出了更為細(xì)致的規(guī)定，而閩粵豫湘蘇遼魯津浙還設(shè)置了1~5億元不等的上限。二是經(jīng)營與管理。在業(yè)務(wù)范圍上，皖京閩粵冀瓊鄂蘇贛遼寧青魯晉陜滬川新滇規(guī)定只能經(jīng)營小額貸款業(yè)務(wù)，甘桂豫湘吉浙增加了企業(yè)咨詢業(yè)務(wù)；貴州允許經(jīng)營小額貸款和票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，重慶則增加了資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；業(yè)務(wù)范圍較大的省份有：黑龍江允許開展小額貸款、票據(jù)貼現(xiàn)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、等業(yè)務(wù)，內(nèi)蒙古則是小額貸款、中間業(yè)務(wù)、資產(chǎn)租賃、信用擔(dān)保等業(yè)務(wù)，天津為小額貸款、票據(jù)貼現(xiàn)、貸款轉(zhuǎn)讓、結(jié)算、擔(dān)保、咨詢等業(yè)務(wù)。在貸款集中度上，對單一客戶的貸款占比，除寧陜的1%和北京的3%之外，其他省份均為5%,而閩粵蘇陜滬川津浙青魯在額度方面還有不同程度的限定。三是融資及投資。在融資上，多數(shù)省份都沿用央行、銀監(jiān)會的規(guī)定，而甘肅、福建規(guī)定質(zhì)量優(yōu)良的小貸公司的融資比例可放寬至資本金的，且福建還沒有限定融資機(jī)構(gòu)的數(shù)量；青海除允許向若干銀行融資以外，還允許向小額貸款公司再融資中心融入不超過資本金的資金。在貸款投向上，多數(shù)省份鼓勵投向“三農(nóng)”及小微企業(yè)，京甘寧規(guī)定該類貸款要占全部貸款余額的70%以上，江西、青海對于70%以上的內(nèi)容還增加了額度要求。

（二）小貸公司治理運營

一是股權(quán)特征及組織架構(gòu)。首先，各地均有規(guī)定要保持小貸公司股權(quán)結(jié)構(gòu)合理的分散性，法人和自然人持股比例均有上限。其次，小貸公司基本按照現(xiàn)代企業(yè)管理制度建立了“三會一層”的組織架構(gòu)，其中客戶業(yè)務(wù)部、風(fēng)險控制部、財務(wù)部和綜合部是常設(shè)部門。，據(jù)考察，江西省小貸公司股東中涵蓋企業(yè)和自然人，發(fā)起人或大股東多是當(dāng)?shù)赜袑嵙Φ膶嶓w企業(yè)，這些企業(yè)設(shè)立小貸公司主要是其多元化經(jīng)營的需要。二是貸款以“小額、分散”、面向“三農(nóng)”和小微企業(yè)為主。首先，“小額、分散”是小貸公司發(fā)放貸款的基本原則。目前，江西省小貸公司單筆貸款以30萬~50萬元為主，占全部貸款余額的80%以上。其次，從深入考察的兩家小貸公司看，均沒有向股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)放貸款，也沒有向地方政府融資平臺發(fā)放貸款，主要投向養(yǎng)殖業(yè)、種植業(yè)、林業(yè)、加工制造業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)以及商貿(mào)業(yè)，其中農(nóng)業(yè)種植、養(yǎng)殖戶貸款占比在50%以上。三是貸款期限以短期為主，利率以浮動為主。從貸款期限看，小貸公司的貸款以3~6個月為主，3個月的貸款比重較大，達(dá)到60%以上。利率水平按規(guī)定基準(zhǔn)利率的0.9~4倍執(zhí)行，整個江西省小貸公司的實際平均貸款利率為25%左右。

（三）小貸公司資金來源

一是銀行融資難度較大。首先，銀行出貸主動性不強(qiáng)。出于經(jīng)營“三性”的考慮，銀行對抵押物少、經(jīng)營風(fēng)險較大的小貸公司的融資政策相對嚴(yán)格，且整借整還的貸款方式與小貸公司靈活的貸款期限難以匹配。其次，市場競爭和成本因素使得小貸公司獲取銀行信貸支持的可能性不大。據(jù)考察，江西省只有個別小貸公司在國家開發(fā)銀行有少量融資業(yè)務(wù)，而后者也有收縮存量、控制增量的傾向。二是內(nèi)源融資規(guī)模有限。首先，發(fā)展時間不長。以《指導(dǎo)意見》以來的時間計算，小貸公司發(fā)展至今不過五六年時間，且多數(shù)小貸公司成立于2010年以后，發(fā)展時間十分有限。其次，可盈利資本規(guī)模有限。由于注冊資本門檻不高，小貸公司可用于貸款的資金規(guī)模不大，導(dǎo)致業(yè)務(wù)收入難以快速增大。總之，受制于發(fā)展時間短及業(yè)務(wù)收入有限等因素，小貸公司經(jīng)營所得凈利潤不高，導(dǎo)致其難以依靠內(nèi)源融資的方式迅速擴(kuò)大資本規(guī)模。三是小貸公司成立時股東繳納的注冊資本金是其主要資金來源。首先，低注冊資本的要求可以保障小貸公司的生存。各地對小貸公司注冊資本的要求一般在500萬元以上，基本上可以確保其正常運營。其次，目前股東對小貸公司的增資不多。小貸公司的大股東多為實體企業(yè)，在小貸公司的分紅收入不是其主要的利潤來源，因而大股東對小貸公司增資擴(kuò)股的意愿不強(qiáng)烈；此外，增資擴(kuò)股需要經(jīng)過小貸公司內(nèi)、外部流程耗時較長，難以滿足小貸公司不定期的資金需求。

（四）小貸公司風(fēng)控方式

一是風(fēng)險控制以“熟人連帶”為主。小貸公司的貸款客戶基本是商業(yè)銀行篩選過后的客戶，大部分不具備足額、品質(zhì)的擔(dān)保抵押物。小貸公司主要是通過人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取貸款客戶“軟信息”，利用自身及股東在當(dāng)?shù)匦纬傻摹笆烊松鐣标P(guān)系網(wǎng)，對借款人的信用情況進(jìn)行考察評價，由此形成了以“熟人連帶”為主的風(fēng)控方式。二是利用股東優(yōu)勢優(yōu)化風(fēng)控措施。由于小貸公司的股東多為當(dāng)?shù)貙嵙^強(qiáng)的企業(yè)集團(tuán)，業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍較廣，小貸公司可以利用股東的經(jīng)營優(yōu)勢保障自身資金的安全，像股東為房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的小貸公司，可以構(gòu)建小貸公司對供貨商的貸款、承建商對供貨商的欠款、開發(fā)商（股東）對承建商的欠款這樣一個供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)模式，貸出資金能保持在小貸公司及其股東共同構(gòu)成的現(xiàn)金流圈中，為貸出資金的安全回收提供保障。三是利用多種評價方法提升風(fēng)控質(zhì)量。雖然沒有先進(jìn)的風(fēng)險評估防控體系，但小貸公司可以利用一些基本的、比較成熟的估值評價方法對具有抵質(zhì)押物的貸款客戶進(jìn)行評價。此外，對于已經(jīng)獲準(zhǔn)接入央行征信系統(tǒng)的小貸公司，可以借助這個有力工具大大提升對客戶的信用評價效果，降低貸款本金及收益的回收風(fēng)險。

（五）小貸公司重要作用

一是小貸公司與“影子銀行”本質(zhì)不同。影子銀行引起系統(tǒng)性風(fēng)險主要關(guān)注的四個核心因素為：流動性轉(zhuǎn)換、期限轉(zhuǎn)換、信用風(fēng)險轉(zhuǎn)換和杠桿運營。而對于小貸公司：資金是依靠自有，尚不具備流動性轉(zhuǎn)換功能；期限是通過自身資產(chǎn)負(fù)債表進(jìn)行轉(zhuǎn)換，影響范圍較小；信用風(fēng)險上，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍有限，沒有從事信用風(fēng)險轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)；杠桿上，鑒于監(jiān)管要求及實際困難，只能低杠桿經(jīng)營。因此，作為正式制度安排的小貸公司，有明確的經(jīng)濟(jì)功能和嚴(yán)格的監(jiān)管政策，與“影子銀行”本質(zhì)不同。二是小貸公司正外部性明顯。首先，小貸公司作為農(nóng)村金融服務(wù)體系的最底端，很大程度上彌補(bǔ)了傳統(tǒng)金融的不足，已成為小微企業(yè)（個體經(jīng)營者）資金來源的主要提供者之一。其次，按照現(xiàn)有稅收政策，小貸公司繳納的稅收已成為地方政府重要的收入來源，并且對實體企業(yè)的支持也間接增加了地方政府收入。，小貸公司對普通員工的業(yè)務(wù)技能及知識水平要求不高，在引進(jìn)人員時門檻較低，能夠直接解決很多應(yīng)屆畢業(yè)生及失業(yè)人員的就業(yè)問題。

三、小貸公司發(fā)展面臨的問題——基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角

關(guān)于小貸公司的研究很多，在本文及時部分有所歸納，但少有將其作為一種新的制度安排、從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度去研究。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，一個制度安排是由國家規(guī)定的正式制度、社會認(rèn)可的非正式制度以及能動有效的制度安排實施機(jī)制構(gòu)成，制度安排的績效主要取決于這三個環(huán)節(jié)是否完善和相容。以下按照這種邏輯來分析小貸公司面臨的問題。

（一）正式制度安排不完善導(dǎo)致小貸公司面臨多種發(fā)展窘境

在法律法規(guī)方面，我國現(xiàn)行的法律法規(guī)體系中，沒有關(guān)于小貸公司的法律、條例，僅有一些監(jiān)管部門出臺的意見、辦法，其性和法律效力相對較弱。在身份定位方面，政策規(guī)定的“只貸不存”的經(jīng)營特點與非金融機(jī)構(gòu)的身份定位已經(jīng)成為小貸公司發(fā)展的主要瓶頸，導(dǎo)致其面臨嚴(yán)峻的融資問題。在行業(yè)監(jiān)管方面，現(xiàn)行的監(jiān)管體制導(dǎo)致監(jiān)管區(qū)域化現(xiàn)象嚴(yán)重，各地在監(jiān)管主體、權(quán)限設(shè)置、信息披露等方面的規(guī)定不盡相同，難以形成全國統(tǒng)一的監(jiān)管體系，不利于行業(yè)整體發(fā)展。

（二）非正式制度安排不配套影響小貸公司的快速發(fā)展

在社會信用體系方面，全社會誠信意識、契約精神參差不齊，導(dǎo)致了以“熟人連帶”為主要風(fēng)控方式的小貸公司面臨極大的貸款回收風(fēng)險，同時社會征信管理體系尚不完善，小貸公司在接入央行征信系統(tǒng)時普遍面臨準(zhǔn)入難問題，阻礙了小貸公司客戶信用評價能力的提高。在社會認(rèn)知度方面，受非法集資、民間借貸的普遍影響，合法經(jīng)營的小貸公司在短期內(nèi)難以得到全社會的廣泛認(rèn)可，同時由于其股東準(zhǔn)入在行業(yè)要求上相對寬松，容易形成“誰都可做小貸公司”的錯誤認(rèn)識，導(dǎo)致對小貸公司在認(rèn)知上的偏差甚至是誤解。

（三）制度安排實施機(jī)制乏力難以成為小貸公司快速發(fā)展的有效推動力

在輔助機(jī)制方面，雖然各地均允許小貸公司向銀行融資，但實際效果較差，銀行出于風(fēng)險控制及業(yè)務(wù)競爭等方面的考慮，難以給予小貸公司實質(zhì)性支持，而其他金融機(jī)構(gòu)與小貸公司的合作更加困難。此外，關(guān)于小貸公司行業(yè)發(fā)展配套的評估、擔(dān)保等業(yè)務(wù)也還沒有發(fā)展起來。在交易服務(wù)方面，有助于小貸公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的市場機(jī)制仍處在發(fā)展初期，雖然有部分地區(qū)已經(jīng)開始嘗試推行類似業(yè)務(wù)，但從全國范圍來看，現(xiàn)階段還沒有形成成熟的小貸資產(chǎn)交易機(jī)制。

四、促進(jìn)小貸公司良性發(fā)展的政策建議——基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角

（一）調(diào)整正式制度安排

調(diào)整小貸公司正式制度安排的關(guān)鍵，是要從根本上解決小貸公司正式制度安排上存在的各種缺陷和問題。一是出臺專門法律真正賦予小貸公司名副其實的法律地位，制定更高位階的法律法規(guī)來明確小貸公司的身份，如《小額貸款公司監(jiān)管條例》或《小額貸款公司法》。二是有效增加小貸公司制度供給，盡快解決制度供給不足與滯后的問題，在當(dāng)前無法改變小貸公司非金融機(jī)構(gòu)身份的前提下，在稅收優(yōu)惠、財政補(bǔ)貼、融資渠道、專項扶持基金等方面不斷增加有效的制度支持。三是以正式制度安排的形式，明確全國統(tǒng)一的監(jiān)管主體，例如央行或者銀監(jiān)會，逐步改變由地方政府各自為政、劃區(qū)監(jiān)管的監(jiān)管狀態(tài)，同時不斷提高行業(yè)監(jiān)管的專業(yè)性，針對小貸公司經(jīng)營的特殊性形成有力的監(jiān)管體系。

（二）優(yōu)化非正式制度安排

完善小貸公司制度安排，還要提高非正式制度安排與正式制度安排的相容性，以非正式制度安排來保障正式制度安排的正常運行。一是大力開展全民關(guān)注、全民參與的經(jīng)濟(jì)誠信道德教育，完善與現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的社會習(xí)俗，特別是要在縣級以下區(qū)域推廣，為小貸公司營造一個良好的市場信用環(huán)境。二是健全社會征信體系，完善市場聲譽評價傳導(dǎo)機(jī)制。從法律法規(guī)制定、政府職能履行、行業(yè)模式選擇、數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)等方面推進(jìn)征信行業(yè)的發(fā)展，尤其是要進(jìn)一步擴(kuò)大央行征信系統(tǒng)的覆蓋面和使用權(quán)限，逐步提高小貸公司系統(tǒng)接入比率；此外，要不斷完善市場聲譽評價傳導(dǎo)機(jī)制，提升各類經(jīng)濟(jì)主體的市場聲譽維護(hù)意識以及對他人違約失信行為的舉報意識，使得每一位主體都能得到合理、公正的市場評價。三是強(qiáng)化社會輿論引導(dǎo)，樹立良好正面形象。各級政府相關(guān)部門、小貸公司協(xié)會等組織要加大對小貸公司的經(jīng)濟(jì)社會職能、合法合規(guī)經(jīng)營等方面的正面宣傳，改變社會固存的負(fù)面看法，讓更多有融資需求的“三農(nóng)”和小微客戶了解和關(guān)注小貸公司。此外，小貸公司自身也要嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定合法經(jīng)營，致力于服務(wù)“三農(nóng)”和小微企業(yè)，以實際行動彰顯行業(yè)的良好形象。

（三）強(qiáng)化制度安排實施機(jī)制

要繼續(xù)發(fā)揮小貸公司制度安排的經(jīng)濟(jì)功能，除了積極改進(jìn)和完善小貸公司正式制度安排和非正式制度安排外，還必須要強(qiáng)化小貸公司制度安排實施機(jī)制。一是健全和完善法院機(jī)制。這是小貸公司健康快速發(fā)展的有力保障，特別是要加強(qiáng)法院在小貸公司類訴案辦理過程中的針對性和專業(yè)性，在案件集中的部分地區(qū)可嘗試設(shè)立或配備該方面的專門機(jī)構(gòu)或人員。二是健全和完善正規(guī)金融合作機(jī)制。各類金融機(jī)構(gòu)可將小貸公司作為其支持實體經(jīng)濟(jì)的重要通道，銀行要加大在資金支持、客戶信息共享等方面的合作力度，其他如信托、基金、金融資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)要積極探索與小貸公司合作的渠道和方式。三是健全和完善小額信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)機(jī)制。包括金融資產(chǎn)交易所在內(nèi)的相關(guān)交易市場可嘗試提供小額信貸資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓服務(wù)，可以將重慶金融資產(chǎn)交易所的相關(guān)經(jīng)驗加以推廣，同時為提高小額信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)的效率和效果，要大力發(fā)展配套服務(wù)，如特定資產(chǎn)流轉(zhuǎn)擔(dān)保、小貸公司主體評級以及特定小額貸款債項評價等。

作者：鐘勇 單位：武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士后流動站 中國長城資產(chǎn)管理公司博士后工作站

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文:新時期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

一、新時期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的新突破

(一)新時期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的觀念發(fā)生變化

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各國經(jīng)濟(jì)水平都有了明顯的增長，從全球來看，各國之間的經(jīng)濟(jì)往來也越來越頻繁，國家與國家間的各項貿(mào)易數(shù)量和金額相比之前都有了大幅的增加。因此，順應(yīng)時代的發(fā)展需要，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也開始從全球的角度考慮各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。尤其是隨著國際貨幣基金組織、世界銀行和聯(lián)合國有關(guān)機(jī)構(gòu)等國際性組織作用的逐漸凸顯，發(fā)展中國家相互依存、相互促進(jìn)的關(guān)系也日益增強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題成為全球而不僅僅是發(fā)展中國家的問題。斯特里頓((Streeten,P)就曾經(jīng)說過，我們應(yīng)該及早地從全球的視角去考慮各國之間政策的相互影響力，從而分析國家與國家之間的利害同盟關(guān)系。從他的主張我們可以清楚地了解到當(dāng)今時代，從全球范圍去考慮世界各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究所必需的新視角。

(二)新時期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法出現(xiàn)新發(fā)展

隨著科學(xué)研究方法的不斷創(chuàng)新，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在借鑒科學(xué)研究方法的基礎(chǔ)上，開始從過去同類型的研究轉(zhuǎn)向不同類型的對比研究。從哲學(xué)的角度上來分析，這就意味著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家放棄了對普遍理論的研究而關(guān)注個別理論研究，具體來說，就是開始對不同類型的發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)實際情況進(jìn)行分組分析或個別分析，從而改進(jìn)了研究的范圍和力度，加深了研究的深度。一般來說，對世界發(fā)展中國家的分類研究大致有三種：及時種是以地區(qū)的差異來分類，主要是依據(jù)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度；第二類是以地區(qū)的發(fā)展業(yè)績來分類，參考因素主要包括人均收入水平、經(jīng)濟(jì)增長點等；一類是以地區(qū)的發(fā)展條件，這一種分類主要是考慮了地區(qū)居民的整體素質(zhì)、當(dāng)?shù)赝獠抠Y源等。根據(jù)這種分組研究，不但對研究的范圍有了明確的規(guī)定，而且在同一組內(nèi)，也方便對各個國家進(jìn)行對比分析，促進(jìn)了發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論研究方法的更新。

二、結(jié)語

新時期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題不僅對我國，而且對世界各國來說都是一個古老而永恒的研究主題。經(jīng)濟(jì)的增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思想隨著時代的發(fā)展只會研究的愈來愈深。因此，通過對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的危機(jī)及新發(fā)展趨勢的分析，對世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的進(jìn)一步深化都有重要的意義。而又是通過這些分析，尤其是未來發(fā)展趨勢的分析，能更好地為發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論的豐富發(fā)展奠定一定的方向依據(jù)。

作者：王騰葦 單位：海南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)系

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文:發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的來源

對任何學(xué)科的研究都應(yīng)該從它的起源開始深入研究它的發(fā)展歷程。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門年輕的學(xué)科，它的發(fā)展是從20世紀(jì)50、60年代開始萌芽，經(jīng)過十年，該學(xué)科就被冷落。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)定義看這一問題，在上個世紀(jì)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，很多國家漸漸擺脫了發(fā)展中國家的桎梏，逐漸走上經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。

最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)萌芽是從1938年威廉姆·呂彼克用法文發(fā)表的《農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化問題》。一般把發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個階段：及時階段，20世紀(jì)40年代至60年代初。這是結(jié)構(gòu)主義興盛時期t經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一階段得到迅猛的發(fā)展；第二階段，60年代中期。這是新古典派理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中復(fù)蘇并出現(xiàn)依附論，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展昌盛時期，緊接著在70年代的時候出現(xiàn)了斷節(jié)。直到80年代中期至90年代中期為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三發(fā)展階段，這是一個新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新增長理論時期，這個時期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了理論成熟的時期，很多著作以及一些著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家漸漸地在理論上有所創(chuàng)新。

二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

廣義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是：凡是研究一個國家或一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，都可以算是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；狹義的概念是：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要任務(wù)就是研究農(nóng)業(yè)國家或發(fā)展中國家如何實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。

三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法

經(jīng)過戰(zhàn)后50余年的探索，人們對增長經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗，尤其在研究方法選擇上，以及方法論認(rèn)識上均達(dá)到了較高水平。不過，即使如此，人們尚無法解釋與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的許多問題。可見該學(xué)科知識體系的復(fù)雜性。了解發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的一些研究方法，這有助于在研究過程中減少因研究工具短缺、選擇不當(dāng)帶來的各種困難，也有助于更方便、更科學(xué)地解釋問題、解決問題。可以大體劃分為三類：實證主義、規(guī)范主義和實用主義。實證主義的哲學(xué)觀點認(rèn)為，只有通過觀察(感覺)獲得的知識才是可信賴的，舊的實證主義甚至認(rèn)為推理亦不，而較新的實證主義則信奉事實的邏輯延伸產(chǎn)生的知識也可以認(rèn)為是的，稱為邏輯實證主義。自然科學(xué)中的實證主義認(rèn)為，只有直接可以觀察到的事物，即有形的事物及其關(guān)系才是真實的，認(rèn)為只有當(dāng)理論或命題能夠用數(shù)量表示時，這種理論才是有效的。

四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

如果說發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中工業(yè)化理論對中國特色工業(yè)化道路具有一定的借鑒意義，那么這主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

首先是對工業(yè)化進(jìn)行了比較的定義。前世行副行長、經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里把工業(yè)化界定為“一般可以由國內(nèi)生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額的增加來度量”，我國的張培剛教授則運用熊彼特的創(chuàng)新理論，從技術(shù)創(chuàng)新角度對工業(yè)化進(jìn)行解釋，認(rèn)為“工業(yè)化是國民經(jīng)濟(jì)中一系列基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化(或變革)的過程”。概括起來說，工業(yè)化的實質(zhì)就是高效率的工業(yè)部門比例上升，低效率的農(nóng)業(yè)部門比例下降。

其次是工業(yè)化理論歷經(jīng)幾十年發(fā)展所形成的一套理論體系，也成為中國工業(yè)化道路的參照物。20世紀(jì)40年代到60年代，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工業(yè)化問題的最初階段，以劉易斯模型為代表。劉易斯認(rèn)為，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的是工業(yè)部門，決定經(jīng)濟(jì)成長的關(guān)鍵是工業(yè)部門自身的擴(kuò)張過程，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)化的前提條件；他還提出了發(fā)展中國家的三種工業(yè)化戰(zhàn)略：農(nóng)產(chǎn)品出口，強(qiáng)調(diào)國內(nèi)市場和制成品出口。

新古典學(xué)派這種發(fā)展觀點，顯然不符合發(fā)展中國家的客觀實際。事實上，市場機(jī)制起不了合理調(diào)節(jié)的作用，經(jīng)濟(jì)增長的利益并不能普及人群。貧困，失業(yè)、社會矛盾、資源不能充分利用等現(xiàn)象在一些發(fā)展中國家有增無減。除了前述對發(fā)展的基本看法外，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也承襲了新古典學(xué)派的研究方法，并有意或無意地忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)的規(guī)定性。

在國際經(jīng)濟(jì)舊秩序之下，發(fā)展中國家在和發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中處于不平等的、脆弱的地位，從而在貿(mào)易條件、商品出口、跨國公司投資各方面都蒙受損失。但一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻往往從發(fā)達(dá)國家的角度去解釋和辯護(hù)，從而模糊了是非界限。

盡管發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有上述的庸俗觀點，但也有一些有益的成份。它所分析研究的發(fā)展中國家的發(fā)展經(jīng)驗和教訓(xùn)，其本身是有參考價值的。發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論中對一些局部的、具體的問題的分析，并非都是謬誤。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的各個側(cè)面如人口、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、貿(mào)易、財政、金融以及教育等等，作了相當(dāng)細(xì)致的研究，得到了一些值得注意的論點。

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)中，還可以看到激進(jìn)學(xué)派的理論。激進(jìn)學(xué)派是作為主流派的對立面而出現(xiàn)的，在有關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的許多重要問題上，持有與新古典學(xué)派不同的觀點。例如，關(guān)于發(fā)展中國家不發(fā)達(dá)的性質(zhì)和根源，激進(jìn)學(xué)派就提出了，比較中肯的意見。總之，經(jīng)濟(jì)發(fā)展被認(rèn)為是一個無沖突、無飛躍、無質(zhì)變的過程，它所要求的僅止于創(chuàng)造適當(dāng)?shù)拇碳ぁ⑼晟剖袌龅臋C(jī)制和起動會自行運轉(zhuǎn)的增長機(jī)器而已。論文關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；歷史；流派；研究方法；發(fā)展前景

論文摘要：在分析發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的時代背景前提下，對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程和學(xué)術(shù)流派作了回顧，著重對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法進(jìn)行了綜述，對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)未來的發(fā)展前景作了展望。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文:國有企業(yè)效率發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

其效率如何直接關(guān)系到整個國家的經(jīng)濟(jì)運行和經(jīng)濟(jì)效率。改革以來，隨著各項企業(yè)改革的推進(jìn)，國有企業(yè)的效率發(fā)生了很大的改變。總體上說，國有企業(yè)的效率取得了一定的增長。這一方面得益于市場化改革給國有企業(yè)自身運行機(jī)制帶來的可喜的變化，另一方面，市場化的發(fā)展使配置效率提高給國有企業(yè)帶來的外部競爭壓力，促使其提高產(chǎn)出效率；尤其是非國有經(jīng)濟(jì)成分的崛起所形成的國有、私營以及三資企業(yè)平分天下的局面，對國有企業(yè)以及我國工業(yè)整體水平的提高起到了積極的作用。那么，我國國有企業(yè)的效率到底如何？影響國有企業(yè)效率的因素有哪些，引起效率增長的源泉在哪里？與非國有經(jīng)濟(jì)成分相比，國有企業(yè)的效率水平是高是低？這些間題值得分析。

一、企業(yè)效率的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)

在西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，關(guān)于企業(yè)的理論集中在“廠商理論”部分。所謂廠商是指能做出獨立生產(chǎn)決策的單位，主要包括個人企業(yè)、合伙企業(yè)和公司制企業(yè)。在研究生產(chǎn)者行為時，一般的理論假定是，企業(yè)都是具有理性的經(jīng)濟(jì)人，其生產(chǎn)目的是追求利潤的較大化，即在既定的產(chǎn)量下實現(xiàn)成本最小，或者在既定的成本下達(dá)到產(chǎn)量較大。廠商理論包括三個方面的內(nèi)容：（1）生產(chǎn)理論。主要研究投入的生產(chǎn)要素與產(chǎn)量之間的關(guān)系，即如何配置資源，使生產(chǎn)要素既定時產(chǎn)量較大，或者說使產(chǎn)量既定時投入的生產(chǎn)要素最少。（2）成本理論。主要研究成本與收益之間的關(guān)系，廠商只有在扣除成本后，才能談得上利潤的較大化。（3）市場理論。市場有不同的結(jié)構(gòu)，即競爭與壟斷的程度不同。它研究的是當(dāng)廠商面對不同的市場時，應(yīng)該如何確定自己產(chǎn)品的產(chǎn)量和價格。企業(yè)只有處理好以上三方面間題，才能實現(xiàn)利潤較大化目標(biāo)。

廠商以利潤較大化為目標(biāo)是傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論假設(shè)。實際上，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的進(jìn)一步分析認(rèn)為，廠商的目標(biāo)是多元化的。例如美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家W·鮑莫爾分析了廠商以銷售量較大化為目標(biāo)的行為；美國制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家K·加爾布雷斯則把穩(wěn)定與增長作為大公司這樣的廠商的目標(biāo)，它們追求的是適度利潤。但是，在一般的微觀經(jīng)濟(jì)理論中，仍以利潤較大化為基本假設(shè)，本文的分析也不例外。

在研究企業(yè)間題時，國內(nèi)普遍使用的“效益”概念，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中并沒有對應(yīng)的理論。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一般使用的是“效率”概念。雖然生產(chǎn)理論、成本理論和市場理論等主要關(guān)注的是實物量，但關(guān)注的不是總量，而是比率（ration）以及比率的變化率。例如，關(guān)注的不是總產(chǎn)量，而是邊際產(chǎn)量和平均產(chǎn)量；關(guān)注的不是總收益，而是邊際收益和平均收益；關(guān)注的不是總成本，而是邊際成本和平均成本；關(guān)注的不是總勞動量，而是勞動生產(chǎn)率等。因此，研究企業(yè)狀況時使用“效率”作為指標(biāo)順理成章。

在生產(chǎn)理論中，假定技術(shù)水平不變，那么，影響企業(yè)效率的因素主要有勞動、資本、土地、企業(yè)家才能。以Q代表總產(chǎn)量，L、K、N、E分別代表勞動、資本、土地和企業(yè)家才能，則生產(chǎn)函數(shù)可以表述為：

Q=f(L、K、N、E)

一般把土地作為固定的，企業(yè)家才能難以估算，因此，生產(chǎn)函數(shù)可以簡化為：Q=f(L、K)

著名的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)則進(jìn)一步表述為：Q=ALαKβ

在生產(chǎn)函數(shù)中，各生產(chǎn)要素的配合比例稱作技術(shù)系數(shù)。不同行業(yè)、不同企業(yè)的技術(shù)系數(shù)是各不相同的。一般的分析中假定技術(shù)系數(shù)不變，如果技術(shù)系數(shù)可以變動，則生產(chǎn)要素的最適組合的原則是：應(yīng)該使所購買的各種生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)量與價格的比例相等，即要使每一單位貨幣無論購買何種生產(chǎn)要素都能得到相等的邊際產(chǎn)量，達(dá)到生產(chǎn)者均衡狀態(tài)。

生產(chǎn)理論分析了影響企業(yè)效率的各種要素及其配置比例，主要考察的是企業(yè)的技術(shù)效率。但技術(shù)效率并不等于經(jīng)濟(jì)效率，技術(shù)效率反映的是企業(yè)的投入產(chǎn)出組合，而經(jīng)濟(jì)效率則是在考慮價格因素情況下的低成本組合，它要求投入價格與產(chǎn)出價格的比率等于生產(chǎn)邊界的斜率。因此，要實現(xiàn)利潤較大化的目標(biāo)，企業(yè)還要考慮收益與成本的關(guān)系，這就涉及到成本理論。

成本函數(shù)可以表述成下列公式：

C=f(Y、W、T)

其中，C為企業(yè)的總成本，Y為企業(yè)的產(chǎn)出變量，W是企業(yè)的投入價格向量，T為企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)。通常T被定義成“虛擬變量”。從該成本函數(shù)看，在對國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行評估時，人們所選擇的指標(biāo)主要不是通過工程成本研究來給定的一個效率值，而是一種制度性的相對效率。因此，這一方法所考察的是技術(shù)效率和經(jīng)濟(jì)效率共同作用的結(jié)果。例如，國有企業(yè)生產(chǎn)成本比私有企業(yè)低，這可能是由于前者技術(shù)效率比后者高，但經(jīng)濟(jì)效率并不一定高。

當(dāng)然，現(xiàn)實的市場結(jié)構(gòu)由于競爭與壟斷程度不同而是不同的。在不同的市場條件下，企業(yè)收益與成本變動的規(guī)律也不相同，因而，企業(yè)對較大利潤的追求要受到相應(yīng)的市場環(huán)境的制約，只有面對不同的市場采取不同的決策，才可能提高效率。

二、中國國有企業(yè)效率的決定因素及其影響程度分析

微觀經(jīng)濟(jì)分析中所涉及到的效率主要是技術(shù)效率和配置效率。前者主要是投入產(chǎn)出效率，后者則為資源配置效率。技術(shù)效率是把企業(yè)的勞動生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率加以綜合的生產(chǎn)率指標(biāo)，它能夠較好地反映出企業(yè)的綜合效率水平。測定技術(shù)效率的方法通常采用生產(chǎn)函數(shù)，主要是超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，然后運用OLS方法（普通最小二乘法）和隨機(jī)前沿模型進(jìn)行分析。本文主要從技術(shù)效率的角度研究中國國有企業(yè)的效率。

Groves、Hay和Gordon等人對中國國有企業(yè)進(jìn)行了抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)分析，認(rèn)為改革以來國有企業(yè)的效率的確取得了一定的增長，增長主要來自于獎金的激勵、人力素質(zhì)和教育程度的改善。

劉小玄、鄭京海（1998）在此基礎(chǔ)上對1985~1994年中國國有企業(yè)的狀況進(jìn)行了較為的研究，認(rèn)為影響國有企業(yè)效率的因素主要有以下幾個方面：

（1）留利。即企業(yè)在完成既定的基數(shù)利潤后留給自己的部分，由于上交的基數(shù)利潤是既定的，因而留利是一個變量。留利對產(chǎn)出效率的作用表現(xiàn)為，邊際利潤或留利的增長，會使邊際產(chǎn)出也相應(yīng)增長。他們認(rèn)為，企業(yè)真正追求的是留利或剩余的較大化，而不是利潤。

（2）浮動工資。浮動工資由獎金構(gòu)成，來源于留利，以浮動工資占總工資的比例來測定。浮動工資是直接對職工的激勵，因而一定程度上可以提高產(chǎn)出效率。

（3）經(jīng)理（或廠長）的工資。這是對經(jīng)營者的激勵因素，而經(jīng)營者對企業(yè)的發(fā)展和效率的提高具有舉足輕重的作用。尤其在中國的企業(yè)中，在缺乏資本的真正所有者、企業(yè)主要依靠企業(yè)家才能來推動和發(fā)展的情形下，經(jīng)理（或廠長）的工資對企業(yè)效率的提高作用重大。

（4）企業(yè)年齡。一些研究生產(chǎn)率的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)都證實了企業(yè)年齡對于企業(yè)的效率具有顯著作用，然而，究竟是年輕的企業(yè)有效率還是年老的企業(yè)有效率，在不同國家、不同時期和不同條件下往往是不同的。據(jù)Pitt和Lee（1981）的研究，年輕的企業(yè)比年老的企業(yè)更有效率。而另外的看法則是，年老的企業(yè)更有經(jīng)驗，在其市場經(jīng)營和組織管理和工人的技術(shù)操作方面積累了較多的信息，具有相應(yīng)的信息和人力資本的優(yōu)勢。在國有企業(yè)中，企業(yè)年齡對企業(yè)效率究竟是什么關(guān)系需要研究。

（5）教育程度。這是一個標(biāo)志企業(yè)人力資本質(zhì)量的變量，以企業(yè)的大專以上文化程度的職工占全部職工的比重來測定。通常認(rèn)為，企業(yè)的教育程度對企業(yè)的效率有著積極的正效應(yīng)。在Gordon和Li（1995）看來，在80年代中期，中國的國有企業(yè)的生產(chǎn)率的增長中大約有一半得益于勞動力教育程度的改善。雖有高估的可能，但一定程度上反映了教育和人力資本對效率的重要作用。

（6）其它的解釋變量。如開工率、決策權(quán)、市場競爭程度、預(yù)算約束、時間、地區(qū)、規(guī)模和產(chǎn)業(yè)等都對企業(yè)的效率有不同側(cè)面和程度的影響，可以作為“虛擬變量”進(jìn)行分析。

在此基礎(chǔ)上，他們提出了如下的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)：

㏑Y=α+β1㏑L+β2㏑K+β3(㏑L)(㏑L)+β4(㏑K)(㏑K)+β5(㏑K)(㏑L)+βiXi

其中，α為殘差，它在某種程度上可以看作效率的近似值，并可以為各種政策變量、制度變量、企業(yè)特征變量所解釋；K和L分別代表資本和勞動投入要素；Xi為添加的各種解釋變量。這里主要關(guān)注的是由Xi所代表的各種解釋變量與企業(yè)效率的關(guān)系。

對于上述生產(chǎn)函數(shù)，分別運用OLS方法和隨機(jī)前沿模型的極大似然方法（過程復(fù)雜，這里略去介紹）進(jìn)行了分析，得出的結(jié)論是：

留利對企業(yè)效率有著積極的正效果。在OLS分析中，留利大約可以解釋產(chǎn)出增長的10%；在前沿生產(chǎn)函數(shù)模型分析中，留利對產(chǎn)出增長的解釋大約8%；在殘差模型中，留利每增長一個單位可使效率增長約5%。看來，留利是企業(yè)發(fā)展和提高效率的源泉之一，也就是說，剩余權(quán)對于企業(yè)有著積極的意義。

浮動工資比例也對企業(yè)效率有著顯著的正效果。在OLS分析中，該變量大約可以解釋產(chǎn)出增長的8%；在另外兩個模型中，效率約可增長5-6%。

企業(yè)年齡變量對企業(yè)產(chǎn)出增長的作用也是積極的和顯著的，其解釋程度達(dá)到12%；即使排除了隨機(jī)誤差項干擾的其他模型中，效率的相應(yīng)增長也達(dá)到7-9%。

經(jīng)理（廠長）工資變量對企業(yè)效率也有著積極的正效應(yīng)，但這種效應(yīng)似乎不太大，在前沿生產(chǎn)模型和殘差模型中其解釋程度分別為3-5%。

教育程度變量對于企業(yè)的產(chǎn)出增長率的作用相當(dāng)穩(wěn)定，其在OLS和前沿生產(chǎn)模型分析中都能保持在10%的正效應(yīng)水平上，而在殘差模型中其解釋程度也不低于9%的水平。

在其他變量中，除開工率外其他變量都通過了顯著性檢驗。決策權(quán)、市場競爭程度、預(yù)算約束、產(chǎn)業(yè)變量等雖然都對企業(yè)的效率有不同側(cè)面和程度的影響，但效應(yīng)有的不明顯，有的不清楚。

另外，運用前沿隨機(jī)生產(chǎn)函數(shù)模型還對國有企業(yè)的平均效率進(jìn)行了測定，它大約在0.5左右。這表明國有企業(yè)的效率普遍不高，只能達(dá)到生產(chǎn)可能性的一半的水平。

上述實證分析的結(jié)果表明，在中國企業(yè)改革過程中，生產(chǎn)率增長的決定因素除了規(guī)模、資本裝備率等由技術(shù)性規(guī)定的因素外，最主要的因素是產(chǎn)權(quán)（決定留利，進(jìn)而決定經(jīng)理和職工的工資）、人力資本（如教育程度）和市場競爭。雖然市場競爭因素在上述模型中效應(yīng)不明顯，但這說明國有企業(yè)之間的競爭效率很低，與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、合資企業(yè)等相比有很大的差距，這也恰恰提醒我們要進(jìn)一步加大國有企業(yè)的放開程度。1三、國有企業(yè)與非國有企業(yè)的效率比較

為了更地透視和把握國有企業(yè)的整體效率，有必要在以上對國有企業(yè)本身效率分析的基礎(chǔ)上，通過與非國有企業(yè)效率的比較來做進(jìn)一步的研究。對此，劉小玄（2000）從所有制結(jié)構(gòu)和企業(yè)隸屬等級制的角度作了較為深入的探討；姚洋（1998）則對非國有經(jīng)濟(jì)成分對工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的影響進(jìn)行了分析。

劉小玄以1995年全國工業(yè)普查的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從全部75萬家企業(yè)中選擇了20余個產(chǎn)業(yè)，共計大約17萬家具有競爭性特點的企業(yè)進(jìn)行了效率測定。分析方法主要采用了生產(chǎn)函數(shù)模型和OLS計量方法，分別對普查數(shù)據(jù)中提供的所有制變量和企業(yè)隸屬等級制變量對于企業(yè)效率的影響進(jìn)行了分析和比較，得出的結(jié)論主要是：

就所有制變量的影響看，國有企業(yè)在全部測定的行業(yè)中效率低，這個結(jié)論相當(dāng)穩(wěn)定，并且在所有測定的行業(yè)中表現(xiàn)得一致。同樣，另一個十分穩(wěn)定的結(jié)論是，私營個體企業(yè)的平均效率較高。具體來說：以國有企業(yè)為參照系來比較，私營個體企業(yè)的平均效率較高，大約為國有企業(yè)平均效率的2-5倍左右；其次為三資企業(yè)，平均效率約為國有企業(yè)的2倍左右；再次為股份制企業(yè)和集體企業(yè)，其平均效率約為國有企業(yè)的1-2倍。

這一結(jié)果表明，企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系對企業(yè)效率有直接的影響。國有企業(yè)效率低是由于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)單一，難以形成所有者激勵；令人關(guān)注的股份制企業(yè)效率不高，是由于其是人為的捏合和行政力量推動的結(jié)果，初步形成的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)還不夠穩(wěn)定，尚處于未定型的產(chǎn)權(quán)狀態(tài)；而私營和個體企業(yè)的良好業(yè)績則來自于明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，這種產(chǎn)權(quán)關(guān)系不僅十分穩(wěn)定，而且是在市場經(jīng)濟(jì)中自發(fā)形成和發(fā)展起來的；同樣，三資企業(yè)良好的績效主要得益于其相對明晰和穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。

對于企業(yè)隸屬等級制變量，模型分析的結(jié)果表明：在所有的行業(yè)中，村級企業(yè)的效率較高，而且十分穩(wěn)定和一致。其次，在大部分行業(yè)中，鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、村或街道這一層次的企業(yè)平均效率明顯高于縣級以上的企業(yè)。這表明，處于比較低的等級層次的、均為計劃外的民營企業(yè)，往往比那些較高等級層次的、主要是計劃內(nèi)的傳統(tǒng)國有企業(yè)和集體企業(yè)具有較高的效率。為什么會出現(xiàn)這種現(xiàn)象呢？這實際上是與所有制因素相聯(lián)系的。因為等級越低的企業(yè)往往是由民營或私有企業(yè)組成的，這些企業(yè)的產(chǎn)權(quán)模式實質(zhì)上是古典式的；而中央或省地級控制下的企業(yè)幾乎是清一色的國有企業(yè)。這與上述所有制因素對企業(yè)效率的影響的結(jié)論是一致的。這也說明，企業(yè)的效率高低不在于行政隸屬等級的高低，而且二者恰恰表現(xiàn)為反方向的關(guān)系。

可見，在計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)并存的轉(zhuǎn)軌狀態(tài)下，越是遠(yuǎn)離計劃控制鏈條的企業(yè)發(fā)展得越快，效率也越高，而且這種效率通過市場競爭關(guān)系逐漸“輻射”開來。這是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然導(dǎo)致的結(jié)論。

姚洋（1998）分析了非國有經(jīng)濟(jì)成分對工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的影響。改革開放以來，中國的非國有經(jīng)濟(jì)成分獲得了長足的發(fā)展，也對國有企業(yè)的整體效率產(chǎn)生了積極的作用。其作用之一便是提高我國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率，這種提高可能來自兩個方面：其一，非國有企業(yè)改變了國有企業(yè)的運行機(jī)制，變無人負(fù)責(zé)為有人負(fù)責(zé)，從而達(dá)到節(jié)約投入、提高效率的效果。其二，非國有成分的增加還可能對全體企業(yè)從兩方面產(chǎn)生正的外部性：（一）非國有企業(yè)的增加加劇了市場競爭，從而迫使所有的企業(yè)包括國有企業(yè)提高效率，以便能在激烈的競爭中生存，這種效應(yīng)稱為內(nèi)部效應(yīng)；（二）外資的進(jìn)入可能同時帶入先進(jìn)的生產(chǎn)和管理技術(shù)，并擴(kuò)散到其它企業(yè)中去，這種效應(yīng)可以稱為外部效應(yīng)。

姚洋利用1995年工業(yè)普查資料，抽取了12個大類行業(yè)中的14670個企業(yè)作為樣本，首先采用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型估計這12個大類行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，然后在此基礎(chǔ)上計算各個企業(yè)的技術(shù)效率，并對之進(jìn)行回歸分析。實證分析的結(jié)果表明：與國有企業(yè)相比，集體企業(yè)的技術(shù)效率高22%，私營企業(yè)高57%，國外三資企業(yè)高39%，港澳臺三資企業(yè)高33%。可見，非國有企業(yè)比國有企業(yè)具有更高的效率，同時，這些統(tǒng)計結(jié)果也充分地證明了非國有成分對提高中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)水平的內(nèi)部效應(yīng)。

那么，非國有經(jīng)濟(jì)成分對國有企業(yè)的外部效應(yīng)如何呢？實證分析的結(jié)果顯示：行業(yè)中集體企業(yè)和國外三資企業(yè)的數(shù)量每增加一個百分點，每個企業(yè)的技術(shù)效率分別提高0.2%和1.1%；但是行業(yè)中私營企業(yè)和港、澳、臺三資企業(yè)同等數(shù)量的增加卻使得每個企業(yè)的技術(shù)效率分別降低0.7%和2.8%。前者的正外部效應(yīng)說明，集體企業(yè)和國外三資企業(yè)在提高自身效率的同時，也對本行業(yè)的生產(chǎn)和管理技術(shù)的傳播起到了顯著的促進(jìn)作用。后者的負(fù)外部效應(yīng)說明，盡管私營企業(yè)和港、澳、臺三資企業(yè)自身的效率比國有企業(yè)高，它們的增加卻對行業(yè)內(nèi)其它企業(yè)技術(shù)效率的提高起到了顯著的抑制作用。對后一結(jié)果的一個解釋是，私營企業(yè)和港、澳、臺三資企業(yè)導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)部的過度競爭，造成產(chǎn)品的積壓，因而減低了效率。另一種可能的解釋是，私營企業(yè)和港、澳、臺三資企業(yè)封閉性較強(qiáng)，不輕易轉(zhuǎn)讓自己的技術(shù)和管理經(jīng)驗。

四、結(jié)論

通過以上粗線條的介紹和綜述可以看出，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論對中國國有企業(yè)的效率有很強(qiáng)的解釋力，為我們分析中國的國有企業(yè)效率間題提供了有用的工具。對國有企業(yè)效率的研究不僅需要理論上的分析，更需要嚴(yán)肅的實證分析，以為國有企業(yè)的改革提供的決策參考。

改革以來國有企業(yè)的效率的確有了一定程度的提高，這說明市場化的改革方向是正確的。國有企業(yè)效率增長的決定因素除了規(guī)模、資本裝備率等由技術(shù)性規(guī)定的因素外，最主要的因素是產(chǎn)權(quán)（決定留利，進(jìn)而決定經(jīng)理和職工的工資）、人力資本（如教育程度）和市場競爭。

其它因素中，產(chǎn)業(yè)因素對企業(yè)效率的影響表明我國市場經(jīng)濟(jì)仍在一定程度上存在著壟斷性特征，由此形成一定的壟斷性的效率來源。地區(qū)因素表明東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)具有明顯的生產(chǎn)率優(yōu)勢，這可能得益于該地區(qū)的開放程度、市場發(fā)育程度以及人力資源素質(zhì)較高等因素。當(dāng)然還有其它未提到的因素可能對國有企業(yè)效率的增長產(chǎn)生不同程度的影響，還需要從新的角度進(jìn)行挖掘。

國有企業(yè)的效率雖然有所提高，但與其它非國有企業(yè)相比都要低，這與國外關(guān)于企業(yè)效率的實證研究的結(jié)論是一致的。造成這種結(jié)果的原因，一方面與國有企業(yè)自身的性質(zhì)、所有制結(jié)構(gòu)、行政隸屬等先天因素有關(guān)；另一方面，也預(yù)示了國有企業(yè)有進(jìn)一步改善效率的巨大空間，這也許通過先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和成熟的管理經(jīng)驗的引進(jìn)得以實現(xiàn)。

國有企業(yè)先天效率的低下以及非國有企業(yè)對整個企業(yè)效率提高的積極作用，也向我們提供了一條有益的啟示，這就是政府應(yīng)盡量減少國有企業(yè)的數(shù)量，鼓勵其它非國有經(jīng)濟(jì)成分的生長，把政府可管可不管的事情盡量交給市場去完成，使國有企業(yè)和非國有企業(yè)的結(jié)構(gòu)達(dá)到自然的均衡狀態(tài)，這也許是中國國有企業(yè)進(jìn)一步改革和前進(jìn)的方向。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文:發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論管理

論文關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；新發(fā)展觀；發(fā)展理論

論文摘要：發(fā)展問題是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題。與傳統(tǒng)發(fā)展理論相比，新發(fā)展觀在許多方面都有所突破，然而也存在一些缺陷和不足，需要繼續(xù)加以完善和發(fā)展。通過研究發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)新發(fā)展觀的背景，內(nèi)涵和不足提出加速實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變應(yīng)具備的基礎(chǔ)條件及應(yīng)采取的對策建議。

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發(fā)展問題始終是人類社會所熱切關(guān)注的一個永恒課題。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)自誕生以來，就一直以發(fā)展為核心來探討發(fā)展中國家如何擺脫不發(fā)達(dá)的困境。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)六十余年的發(fā)展歷程中，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于發(fā)展這一核心問題進(jìn)行了不懈的探索，對于發(fā)展的認(rèn)識不斷深化，逐步形成了比較的新發(fā)展觀。因此，對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展觀進(jìn)行梳理和分析，對于樹立科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會主義和諧社會無疑具有很大的借鑒意義。

1新發(fā)展觀問題研究

筆者認(rèn)為，目前我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已從傳統(tǒng)的模式向新模式轉(zhuǎn)變，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅限于經(jīng)濟(jì)增長，而是在經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)上，追求實現(xiàn)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)、人口素質(zhì)、生活質(zhì)量、生活方式不斷提高和文明化，而所謂新發(fā)展觀是一個內(nèi)涵非常豐富的觀念體系，它涵蓋了當(dāng)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于對發(fā)展問題的許多新認(rèn)知。具體來說，主要包括以下三個方面：1.發(fā)展的方式應(yīng)當(dāng)具有可持續(xù)性。可持續(xù)發(fā)展觀對增長發(fā)展觀把經(jīng)濟(jì)發(fā)展看作是不依賴外部環(huán)境的孤立系統(tǒng)的這一重要缺陷進(jìn)行了必要的修正和補(bǔ)充，它認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展只是外部有限生態(tài)系統(tǒng)中的子系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的子系統(tǒng)與外部生態(tài)系統(tǒng)之間相互關(guān)聯(lián)，互相影響，必須反對人類對于自然生態(tài)系統(tǒng)的無限制索取。只有這樣，發(fā)展才能持續(xù)下去；2.發(fā)展的目標(biāo)應(yīng)是實現(xiàn)人類的自由發(fā)展。財富、收入、技術(shù)進(jìn)步、社會現(xiàn)代化等只屬于工具性的范疇，它們最終是要為人的發(fā)展、人的福利服務(wù)的。新發(fā)展觀把發(fā)展看作是一種不可剝奪的人權(quán)，認(rèn)為發(fā)展過程必須是公民真正參與的過程，是本著公平和公正利益分配原則穩(wěn)步提高所有人福利的過程”，“在此進(jìn)程中所有的人權(quán)和基本自由最終都將逐步充分實現(xiàn)；3、對發(fā)展的機(jī)制和手段做出了一些新的思考。新發(fā)展觀認(rèn)為，由于發(fā)展中國家的信息極不充分，因而，政府和市場失敗是一種普遍現(xiàn)象。從理論上講這可以通過法律程序來糾正，但是發(fā)展中國家的交易規(guī)模普遍較小，司法成本通常超過了調(diào)節(jié)爭端的預(yù)期收入。由此，新發(fā)展觀另辟蹊徑，提出了配置資源的新的經(jīng)濟(jì)運行機(jī)制。只有實現(xiàn)國家、市場與社區(qū)三者的互補(bǔ)結(jié)合，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展才能得以順利進(jìn)行。

筆者認(rèn)為，新發(fā)展觀的產(chǎn)生不僅昭示著發(fā)展理論的研究正在向更大的領(lǐng)域擴(kuò)展，同時也標(biāo)志著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了一個新的發(fā)展階段。然而新發(fā)展理論也存在著諸多的缺陷和不足，必須引起人們的重視。首先為發(fā)展目標(biāo)的泛化。汲取傳統(tǒng)發(fā)展觀把經(jīng)濟(jì)增長作為惟一發(fā)展目標(biāo)的教訓(xùn)，新發(fā)展觀把經(jīng)濟(jì)增長、分配公正、政治民主、環(huán)境保護(hù)、人的自由實現(xiàn)等等都納為發(fā)展的目標(biāo)，雖然面面俱到，卻不免使人無所適從。面面俱到的發(fā)展目標(biāo)在事實上是不可能實現(xiàn)的，各個發(fā)展目標(biāo)并不具有相容性，各目標(biāo)之間的沖突在所難免，這方面很大程度上被新發(fā)展觀所忽視；其次是缺乏對不確定性發(fā)展的關(guān)注。新發(fā)展觀提出的發(fā)展方式和手段基本上都屬于確定性發(fā)展和隨機(jī)性發(fā)展——尤其是確定性發(fā)展，這種對人類發(fā)展理性的過分推崇，難免會造成發(fā)展的某種迷失；為發(fā)展的視野狹窄。當(dāng)今時代，世界經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢加速發(fā)展，世界各國的發(fā)展相互聯(lián)系、相互影響，任何一國的發(fā)展都不可能再是國別范圍內(nèi)的封閉式行為。然而新發(fā)展觀的發(fā)展視野基本上局限于民族國家的界限之內(nèi)。超國別范圍的共同體、非國家行為主體、國際政治經(jīng)濟(jì)秩序?qū)τ诎l(fā)展中國家發(fā)展的影響，新發(fā)展觀都沒有進(jìn)行系統(tǒng)的分析，更缺乏建設(shè)性的理論體系建構(gòu)。

2在新發(fā)展觀模式下實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的思考

筆者認(rèn)為，當(dāng)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家植根于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實踐，通過系統(tǒng)反思傳統(tǒng)發(fā)展理論的優(yōu)點和不足，逐步形成了一系列的關(guān)于發(fā)展中國家發(fā)展問題的新認(rèn)知。與傳統(tǒng)發(fā)展理論相比，新發(fā)展觀在許多方面都有所突破。我們應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的經(jīng)驗教訓(xùn)，結(jié)合我國國情及新的發(fā)展觀的要求加快經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變：

（1）樹立以科學(xué)技術(shù)為先導(dǎo)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的科學(xué)技術(shù)觀。

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的提高，歸根結(jié)底都依賴或取決于科技進(jìn)步。當(dāng)今世界上經(jīng)濟(jì)增長方式已經(jīng)由粗放型轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型的國家和地區(qū)都十分重視科學(xué)技術(shù)的作用。結(jié)合西方國家的經(jīng)驗來看，美國政府把發(fā)展科學(xué)技術(shù)放在首要的地位，成立了國家科學(xué)技術(shù)委員會，由正副總統(tǒng)任正副主任，以加強(qiáng)國家對科技的領(lǐng)導(dǎo)作用。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的測算，二戰(zhàn)后的50年中，美國生產(chǎn)率增長的1/3應(yīng)歸功于科學(xué)研究取得的成果。就亞洲來講，日本在實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變時也十分重視科學(xué)技術(shù)的作用，1959～1979年，日本從西方其他發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)33854項，居世界及時位。因而要實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，必須牢固樹立科學(xué)技術(shù)是及時生產(chǎn)力的科學(xué)技術(shù)觀念，以科學(xué)技術(shù)為先導(dǎo)，這樣才能有力地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長及增長方式的轉(zhuǎn)變。

（2）具有培養(yǎng)提高勞動者素質(zhì)的多層次教育體系及職業(yè)培訓(xùn)機(jī)制。

經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的經(jīng)驗之一是，經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的提高是伴隨著技術(shù)含量的提高而實現(xiàn)的，而技術(shù)含量的提高需要高素質(zhì)的勞動者作保障。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨認(rèn)為，人力資本，即人的知識能力、健康等素質(zhì)的提高，對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)比物質(zhì)資本和勞動力數(shù)量的增加重要的得多。從美國等國家教育經(jīng)費占GDP的比重和該比重提高的速度看，這些國家都十分重視發(fā)展教育事業(yè)，這是使這兩個國家經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的一條重要措施。而我們要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的快速轉(zhuǎn)變，政府必須大力發(fā)展教育事業(yè)，建立多層次教育體系及職業(yè)培訓(xùn)機(jī)制，其開發(fā)和投資為經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變提供強(qiáng)有力的智力支持。

（3）積極促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，適時推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級。

廣義的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)、分配結(jié)構(gòu)、消費結(jié)構(gòu)等。最重要的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與區(qū)域結(jié)構(gòu)。發(fā)展中國家要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，必須將農(nóng)村的過剩勞動力轉(zhuǎn)移出來，并進(jìn)行合理的產(chǎn)業(yè)分工及產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)，進(jìn)而實現(xiàn)工業(yè)現(xiàn)代化。發(fā)達(dá)國家普遍走過的一條經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路就是從粗放型經(jīng)濟(jì)到集約型經(jīng)濟(jì)。面對日益嚴(yán)重的能源危機(jī)，我國必須調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)低能耗的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；改造高能耗的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；提升第二產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量，提高其勞動生產(chǎn)率；以促進(jìn)投資結(jié)構(gòu)的演進(jìn)來推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。這樣才能有力地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變。

（4）政府具備較強(qiáng)的駕馭經(jīng)濟(jì)的能力，對經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變能夠進(jìn)行適度干預(yù)。

對發(fā)展中國家來說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展要充分發(fā)揮市場機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，同時也需要政府進(jìn)行發(fā)展管理來彌補(bǔ)以確保經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定健康發(fā)展。在一定的社會形態(tài)和一定的發(fā)展階段上，何種經(jīng)濟(jì)增長方式占主導(dǎo)地位，應(yīng)主要由市場的力量來決定。西方國家實行自由市場經(jīng)濟(jì)走過了一段漫長的發(fā)展道路。如果我們從產(chǎn)業(yè)合理化入手，在政府的干預(yù)下，通過不斷調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，則可能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)集約化程度的快速提高。因此，政府對經(jīng)濟(jì)的有效干預(yù)對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變是十分必要的（5）以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

長期以來，我國經(jīng)濟(jì)增長主要依靠粗放式的外延擴(kuò)張，以“高投入、高消費、高排放、低效益、難循環(huán)”為特征，以犧牲生態(tài)環(huán)境為代價，雖實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速增長，但卻造成礦產(chǎn)資源和能源日趨短缺，生態(tài)環(huán)境總體惡化的后果。據(jù)統(tǒng)計，2003年，我國消耗了世界鋼鐵總產(chǎn)量的30%，水泥總產(chǎn)量的40%，煤炭總產(chǎn)量的31%，實現(xiàn)GDP卻僅占世界的4%，并使資源基礎(chǔ)和生態(tài)環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞。陜西省在石油和煤炭等能源開發(fā)上也經(jīng)歷了同樣過程，付出了沉重代價。因而必須樹立可持續(xù)發(fā)展理念，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變及經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的提高。

（6）依據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程科學(xué)選擇經(jīng)濟(jì)增長方式的能力。

綜觀美國、日本等發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的歷史可以看出：經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)換不是由人的主觀意愿決定的，而是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程所支配，跨越客觀發(fā)展階段而人為地進(jìn)入某種經(jīng)濟(jì)增長方式對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程而言，未必是的，甚至效_果會適得其反。經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變是一個動態(tài)的過程，是一個漸進(jìn)的、長期的過程。對我國這樣的發(fā)展中國家來說，立刻由粗放型的經(jīng)濟(jì)增長過渡到低投入、高效率的集約型的經(jīng)濟(jì)增長是不切合實際的。因此，在現(xiàn)階段我國選擇集約化投入型的經(jīng)濟(jì)增長方式，繼續(xù)擴(kuò)大要素投入，更具有客觀現(xiàn)實性。當(dāng)然，在投入時我們應(yīng)該不斷地提高要素投入的效率和要素組合的優(yōu)化程度，逐漸提高經(jīng)濟(jì)的集約化程度，為經(jīng)濟(jì)增長方式向低投入、高效率型轉(zhuǎn)化創(chuàng)造必要的基礎(chǔ)和條件。

（7）具備良好的經(jīng)濟(jì)體制環(huán)境和完善的市場機(jī)制。

我們所謂的體質(zhì)包括經(jīng)濟(jì)體制和政治體制等。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究體制應(yīng)把體制作為發(fā)展的因素。構(gòu)造合理的經(jīng)濟(jì)運行模式，實際上是尋找一種合理配置資源、提高資源利用率的機(jī)制。以發(fā)展為綱來研究體制問題，使體制更加適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，而建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，一定要有相應(yīng)的市場體系。市場是市場經(jīng)濟(jì)活動的舞臺，是企業(yè)參與市場競爭、資源進(jìn)行市場配置的空間和環(huán)境。市場狀況如何，市場體系是否完善，市場機(jī)制是否健全，決定著整個經(jīng)濟(jì)的運行效率。這是西方國家經(jīng)濟(jì)增長方式成功轉(zhuǎn)變的經(jīng)驗，也是蘇聯(lián)東歐國家經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變失敗教訓(xùn)之總結(jié)。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文:科學(xué)理性發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

[摘要]現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是理性主義，科學(xué)哲學(xué)對此產(chǎn)生了重要影響。然而，在此基礎(chǔ)上建立的經(jīng)濟(jì)理論對于許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象不能作出較完滿的解釋。在社會經(jīng)濟(jì)體制的建構(gòu)中，非理性因素也愈來愈彰顯出它的重要性，正確理解與認(rèn)識它們之間的關(guān)系，就成為我們當(dāng)前亟需解決的重要問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)理性和非理性的融合，是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的必由之路。=====[關(guān)鍵詞]科學(xué)哲學(xué)；理性主義；非理性主義；

正文：

時至今，已經(jīng)沒有人對科學(xué)哲學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的密切關(guān)系提出質(zhì)疑。科學(xué)哲學(xué)理性主義及非理性主義的發(fā)展?jié)撘颇赜绊懙搅私?jīng)濟(jì)學(xué)。對于國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)來講，這兩種范式是不可或缺的。就理論經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義受科學(xué)哲學(xué)的影響，成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。然而近些年來，非理性主義的哲學(xué)思潮也沖擊著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。正確理解與認(rèn)識它們之間的關(guān)系問題，對于構(gòu)建合理的社會經(jīng)濟(jì)制度而言，提供了有益的借鑒和補(bǔ)充。

一、科學(xué)理性的發(fā)展

理性，從詞源上來看，這個詞來自希臘文“入0Y0S”(邏各斯)，邏各斯的基本含義是“規(guī)律”，是客觀地內(nèi)存于自然的東西，他支配著自然界的運動，是自然界運動規(guī)則性的表現(xiàn)。古希臘的哲學(xué)家不僅認(rèn)為整個社會是和諧的、有序的，是有規(guī)律的，其之處還在于，他們又直覺地認(rèn)識到這種和諧安排可以用數(shù)及數(shù)量關(guān)系加以明確表達(dá)，這一點最為集中地反映在畢達(dá)哥拉斯學(xué)派的自然理念之中。宇宙和諧的自然秩序觀及“萬物皆數(shù)”的理性主義思想，后來深刻影響了近代天文學(xué)、物理學(xué)、生理學(xué)等自然科學(xué)的發(fā)展。

如果說古希臘留給歐洲的文化遺產(chǎn)是把用理性的方式研究普遍的存在作為自己的任務(wù)，那么到了文藝復(fù)興時期，就是在沖破宗教神學(xué)的統(tǒng)治，崇尚人的理性，運用理性懷疑和批判神性的禁錮，肯定人生的意義和價值。事實上，在這種肯定現(xiàn)實生活，以積極的態(tài)度和深切的目光關(guān)注外部世界的文化氛圍中，自然科學(xué)才能得以迅速發(fā)展。近代自然科學(xué)的巨變，使實證思想深入人心，滲透到人類生活的各個領(lǐng)域。實證主義者認(rèn)為，實證意味著“科學(xué)的”、“理性的”甚至是“客觀的”，在他們眼中，每一門科學(xué)都是一個知識體系，即真的經(jīng)驗命題體系。哲學(xué)的研究就應(yīng)該是經(jīng)驗范圍內(nèi)的事，因此科學(xué)的發(fā)展只是一系列“真的經(jīng)驗命題的積累”、擴(kuò)大過程，是一項純粹客觀的累積性事業(yè)，是由理性機(jī)器生產(chǎn)出的產(chǎn)品，而與人們的精神活動、價值觀念沒有多大關(guān)系。而此時，數(shù)學(xué)方法在解決自然科學(xué)問題方面的巨大成功，使得自然科學(xué)的發(fā)展速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他領(lǐng)域的發(fā)展速度，正是由于此，數(shù)學(xué)的自然科學(xué)也被戴上了“理性”的桂冠。

科學(xué)的即是理性的，科學(xué)的成功，使得人們開始無限崇尚科學(xué)。科學(xué)理性在經(jīng)過了文藝復(fù)興、宗教改革和法國的大革命后，已經(jīng)取得了神性的地位，科學(xué)主義逐漸成為凌駕一切的原則，但在這個理性中，卻缺少了啟蒙運動時期的那種人類個性解放的思想，缺少了人類的道德價值原則，“傳統(tǒng)的價值基礎(chǔ)在宗教中的銷蝕，在理性中建立新的價值基礎(chǔ)的嘗試之不成功，再加上科學(xué)工具價值的極大強(qiáng)化，使得人們趨向于從理性思維的領(lǐng)域驅(qū)除與道德價值和其他形式的內(nèi)在價值(如哲學(xué)家所稱呼的相關(guān)問題)”。(這以后的科學(xué)理性在很大程度上表現(xiàn)為由“智力理性”向作為“自然規(guī)律的理性”的轉(zhuǎn)換，即轉(zhuǎn)向了工具理性。隨著科學(xué)發(fā)展成功和科學(xué)思想方法論的拓展，這種自然觀與方法論也被成功地運用到了社會學(xué)、人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)、法理學(xué)等中。

二、科學(xué)理性對經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響

經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于一個理性主義占主導(dǎo)地位的時代。“自從經(jīng)濟(jì)理論被系統(tǒng)化以來，它一直是以某種理性概念為基礎(chǔ)的。”17、18世紀(jì)，歐洲理性運動開始，對神的論證讓位于對人的思考，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始了這種建構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系所必須的抽象經(jīng)濟(jì)人的思考。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯密在《國富論》中曾對自然秩序作了歷史必然性的論證，提出了理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)，此假設(shè)的內(nèi)容及其特征可概括為如下幾點：

一是人是有理性的。人的理性在于，在各項利益比較中選擇自我表現(xiàn)較大利益。二是個人利益較大化。三是人們在從事經(jīng)濟(jì)活動中，追求的是個人利益，但同時也會帶來整個社會的豐裕，人們受一只“看不見的手”的支配。斯密及時個把實證科學(xué)的邏輯理性方法完整地運用到經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的建構(gòu)中。斯密把實證科學(xué)的抽象法變?yōu)榻?jīng)濟(jì)理性的抽象分析法。他十分注重概念規(guī)定及其聯(lián)系的主導(dǎo)作用，并把理性分析作為這一方法的主要內(nèi)容。

19世紀(jì)至20世紀(jì)30年代，受實證主義的影響，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們大都鼓吹并奉行實證主義方法論。最早把理性邏輯演繹法引向極端的是李嘉圖。繼李嘉圖之后，西尼爾對經(jīng)濟(jì)學(xué)理性邏輯演繹的方法及時次做了表述，即：經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是以四個不證自明的理論為前提的，理論家們正是從這些理論前提演繹出各種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的。約翰·穆勒把西尼爾不證自明的抽象進(jìn)一步加以公理化，在此基礎(chǔ)上提出了“經(jīng)濟(jì)人”概念。詹姆士·穆勒發(fā)展了李嘉圖的理論，但他采取了從形式邏輯上將“反常”硬塞人李嘉圖的理論體系，而不是根據(jù)“矛盾的現(xiàn)象”。西尼爾、穆勒等人的主張是19世紀(jì)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)“證實理性主義”傾向的集中體現(xiàn)。

19世紀(jì)后期發(fā)生的“邊際革命”把純粹理性抽象演繹的方法導(dǎo)向了新的極端。進(jìn)入20世紀(jì)30年代后，制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，又出現(xiàn)了向極端的理性邏輯演繹法回復(fù)的羅賓斯方法論和現(xiàn)代奧地利派方法論。現(xiàn)代奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家極力堅持西尼爾一穆勒一凱恩斯的理性邏輯演繹方法，認(rèn)為作為社會科學(xué)的一個分支的經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的是人類有目的的經(jīng)濟(jì)行為，因此，包括經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的社會科學(xué)方法不同于自然科學(xué)的研究方法，檢驗經(jīng)濟(jì)理論的最終標(biāo)準(zhǔn)不是基于證實或者證偽法，而是不附加任何經(jīng)驗成分的純粹理性邏輯推理。

經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)學(xué)的關(guān)系由來已久。可以說，經(jīng)濟(jì)學(xué)從它產(chǎn)生時起就已經(jīng)在某種程度上運用了數(shù)學(xué)的概念。經(jīng)濟(jì)思想史專家亨利·威廉·斯皮格爾指出，畢達(dá)哥拉斯“把數(shù)字從商業(yè)中分離出來，把任何事物都與數(shù)字進(jìn)行比較，他是觀念影響到經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的少有的人之一。”，亨利·威廉·斯皮格爾經(jīng)考證認(rèn)為“畢達(dá)哥拉斯的(萬物皆數(shù))思想后來成為亞里士多德所發(fā)展公平交換理論的數(shù)學(xué)方法的基礎(chǔ)”。在希臘的經(jīng)濟(jì)學(xué)成果中，度量、計算、推理、測量成為一種重要的方法論準(zhǔn)則，其水平不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出后來中世紀(jì)《圣經(jīng)》及經(jīng)院哲學(xué)的“善行”、“慈善”、“商業(yè)贖罪”的經(jīng)濟(jì)思想和方法，而且與后來的重商主義甚至古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的定量分析水平不差上下。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)勞動價值的創(chuàng)立者，無論亞當(dāng)·斯密、配第還是李嘉圖都有著深厚希臘哲學(xué)素養(yǎng)，無疑受到過古希臘勞動價值及其量值計算的影響，并使之在近揚光大。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)大量運用數(shù)學(xué)的方法始于19世紀(jì)30年代，其主要代表是法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾。經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍認(rèn)為，古諾是數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最重要的先驅(qū)者與奠基者。到了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時代，由于一種充分適合于描述收益、效用、價格形成的動態(tài)性質(zhì)的數(shù)學(xué)工具(微積分學(xué)和方程理論)的發(fā)現(xiàn)和選擇，數(shù)學(xué)化已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最為基本的規(guī)則和要求。

進(jìn)入20世紀(jì)后，經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)化不論從量上還是質(zhì)上都突飛猛進(jìn)，并走向科學(xué)化、體制化、大規(guī)模化、專門化。數(shù)學(xué)的方法滲入了經(jīng)濟(jì)學(xué)概念、命題、定理、原理和體系及其知識產(chǎn)生、檢驗、認(rèn)可的每一個環(huán)節(jié)，任何環(huán)節(jié)的進(jìn)展幾乎沒有一個是離開數(shù)學(xué)而獨立發(fā)展的，甚至數(shù)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了一體化趨勢。這體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯性、推理性和科學(xué)性，縮短了經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)之間的距離，促進(jìn)了這兩門學(xué)科之間的交流。

由此，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們相信，經(jīng)濟(jì)欲成為一門科學(xué)，必須擺脫所謂的“非科學(xué)成分”，盡可能地驅(qū)逐諸如價值判斷之類的不確定性因素，堅持實證分析，努力把經(jīng)濟(jì)學(xué)建成純粹的實證經(jīng)濟(jì)學(xué)，從“不證自明”的公理出發(fā)去發(fā)現(xiàn)“不可抗拒的真理”。顯然，這是一種機(jī)械的或技術(shù)的理性主義，按照它對科學(xué)的解釋和要求，“科學(xué)就被看成是某種超出人類或高于人類的本質(zhì)，成為一種自我存在的實體，或者被當(dāng)作一種脫離了它賴以產(chǎn)生和發(fā)展的人類狀況、需要和利益母體的‘事物”’。結(jié)果，經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然邏輯結(jié)構(gòu)日趨完善，但是離一門研究人類行為的科學(xué)卻偏離甚遠(yuǎn)了。

三、經(jīng)濟(jì)學(xué)的非理性走向

經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性主義是將物理、化學(xué)、生物學(xué)的體系應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中，“描述經(jīng)濟(jì)中的事實、情況和關(guān)系”的經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)以資源配置化為核心研究經(jīng)濟(jì)效率，因此它是一種見物不見人的分析范式。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義的籠罩下，人的主體性消失得無無蹤，對經(jīng)濟(jì)學(xué)的考究愈來愈注重其“工具理性”、“技術(shù)理性”的層面，缺少了必要的價值判斷和對人類終極幸福和自由解放的“人文關(guān)懷”，經(jīng)濟(jì)學(xué)日益成為“假科學(xué)的智力游戲”，由此也引發(fā)了人們對經(jīng)濟(jì)學(xué)理性的質(zhì)疑。但是，人文精神是市場經(jīng)濟(jì)深層本質(zhì)的一種要求和體現(xiàn)，忽視對人的終極關(guān)懷，最終必然使經(jīng)濟(jì)增長偏離人的幸福和解放這一終極目標(biāo)，從而使人類陷入工具理性的極度膨脹的社會混亂之中。經(jīng)濟(jì)學(xué)不能沒有人文精神。美國的貝爾指出：“為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供方向的最終還是養(yǎng)育經(jīng)濟(jì)于其中的文化價值系統(tǒng)。”馬歇爾也曾經(jīng)說過：“經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究財富的學(xué)問，同時也是一門研究人的學(xué)問。”穆勒在經(jīng)濟(jì)學(xué)推理分析中提出“干擾因素”這一概念，實際上暗含著對經(jīng)濟(jì)非理性因素的猜測或承認(rèn)，并提醒人們注意經(jīng)濟(jì)社會的非理性因素的影響。作為主流學(xué)派，歷史學(xué)派更是偏離了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義的軌道，在那場著名的方法論大戰(zhàn)中，歷史學(xué)派以“經(jīng)濟(jì)人”為焦點對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性主義思維方式進(jìn)行了的批判。類似的，制度學(xué)派的創(chuàng)始人凡勃侖也以“經(jīng)濟(jì)人“為焦點對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性主義方法論進(jìn)行了影響更為深遠(yuǎn)的批判，并試圖從非理性主義方法論的角度構(gòu)建經(jīng)濟(jì)理論體系。在他看來，經(jīng)濟(jì)社會的變遷沒有預(yù)定的目標(biāo)，而是一種因與果的連續(xù)，是各種文明的起伏，而不是一種文明單線直進(jìn)的過程。顯然，凡勃侖所強(qiáng)調(diào)的是歷史發(fā)展過程中的偶然性、無序性、對規(guī)則的偏離性，是歷史過程中的非邏輯、非理性因素對歷史進(jìn)化的支配性，而不是理性的統(tǒng)攝性。

經(jīng)濟(jì)活動主體是有意識的人，并且經(jīng)濟(jì)學(xué)不具有自然科學(xué)的可檢驗性、理論的一致性、知識的累積性以及理論的直接現(xiàn)實性，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中運用實驗方法，其結(jié)果不具有可比性和可重復(fù)性，不可能獲得確定性的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些研究者往往對經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門精密的科學(xué)深信不疑，而他們的志愿，是將經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展成為用數(shù)學(xué)表達(dá)的、幾乎可以與物理學(xué)相比肩的一門科學(xué)。著名的瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾認(rèn)為社會科學(xué)和自然科學(xué)的真正重大區(qū)別在于：社會科學(xué)所研究的問題是關(guān)于人的行為問題，而人的行為，不像自然物質(zhì)一樣具有永恒不變的性質(zhì)，人的行為有賴以生存其中的生活條件和組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成的錯綜復(fù)雜的復(fù)合體；人類行為現(xiàn)象表現(xiàn)為不同的、干變?nèi)f化的可變性與僵化東西的各種組合，因而即使是在時間的某一點上和在某種特殊情況下，這些現(xiàn)象確實是甚至難以把他們作為事實而定義、觀察和衡量的。

從上述觀點我們可以看出，西方理論經(jīng)濟(jì)學(xué)對于我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)有著重要的借鑒作用。總書記提到，實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)又快又好發(fā)展，關(guān)鍵在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制方面取得重大新進(jìn)展。科學(xué)哲學(xué)中如果存在著理性主義與非理性主義之爭，也只是科學(xué)內(nèi)部的分工和劃分不同而已，這種劃分源于研究視角和方法上的區(qū)別，并不存在哪種思潮或觀點的線性高低之分，而是相互依賴和滲透的。經(jīng)濟(jì)學(xué)在本質(zhì)上是一門科學(xué)，應(yīng)順應(yīng)科學(xué)發(fā)展的新趨勢，通過與整個社會文化的復(fù)合來開放自己，以更適應(yīng)人類社會的整體發(fā)展。所以，“回歸古典作家所秉承的人文精神，重新關(guān)注人，從而將理性主義和人文關(guān)懷加以融合，是經(jīng)濟(jì)學(xué)未來發(fā)展的必由之路”，同時也是我國建立合理的經(jīng)濟(jì)體制所需要借鑒與重視的。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文:發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新

經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)說在二十世紀(jì)五六十年代大行其道。誰是創(chuàng)始者有兩種說法。一說起自RagnarNurkse一九五三年出版的ProblemsofCapitalFormationinUnderdevelopedCountries；另一說起自我們的張培剛在哈佛大學(xué)獲獎的博士論文，一九四九年以AgricultureandIndustrialization之名成書出版。今天回顧，從影響力的角度衡量，Nurkse之作遠(yuǎn)為優(yōu)勝。這是不幸的，因為這影響帶來數(shù)之不盡的怪誕不經(jīng)的理論。如果當(dāng)年經(jīng)濟(jì)學(xué)界以張培剛的論文作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)說的基礎(chǔ)，我們的眼界和思維早就有了長進(jìn)。于今塵埃落定，我認(rèn)為還是張大哥勝了。二十年來中國的驚人發(fā)展，是成功的農(nóng)業(yè)工業(yè)化。大哥的思想早發(fā)晚至。———張五常一、早年對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)1947年，作為東方及時人，張培剛教授的博士論文《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》，獲得了美國哈佛大學(xué)1946年－1947年度論文獎即大衛(wèi)·威爾士獎。《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》的主題是研究工業(yè)化過程中農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間的調(diào)整問題，特別是著重研究農(nóng)業(yè)的調(diào)整，以及農(nóng)業(yè)對于這個特殊的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變階段的種種變化的適應(yīng)過程。但是，迨至張培剛教授開始研究這一問題時（1945年），世界上尚無一本著作，甚至一篇論文，用一種系統(tǒng)的方法，不管是理論的、歷史的或統(tǒng)計的方法，來探討農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間動態(tài)的及演進(jìn)的關(guān)系，并討論農(nóng)業(yè)改進(jìn)和工業(yè)發(fā)展之間動態(tài)的及演進(jìn)的關(guān)系。因此，采用什么方法來研究農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間在工業(yè)化演進(jìn)過程中的動態(tài)依存關(guān)系，就成為張培剛教授當(dāng)時必須面對和解決的重大理論和方法論問題。為此，張培剛教授對當(dāng)時存在的一般均衡分析方法、局部均衡分析方法和區(qū)位理論分析方法進(jìn)行了系統(tǒng)的分析和考察，通過若干改進(jìn)和取舍，建立了自己獨特的方法論體系。從對整個問題的分析來看，張培剛教授首先在靜態(tài)的假設(shè)條件下，分析了農(nóng)業(yè)與工業(yè)的相互依存關(guān)系，然后分別不同時期和不同因素的變動，對影響工業(yè)化過程的若干因素進(jìn)行了分析，并對這一動態(tài)演進(jìn)過程中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)技術(shù)變化的過程及條件進(jìn)行了詳細(xì)考察。在整個問題的分析中，張培剛教授的分析方法總是綜合的、多維的，力求克服單一方法的缺陷和吸取各類方法的優(yōu)點。他對整個問題的分析既是理論的，又是歷史的，使其分析既具有理論的一般性，又不失實際應(yīng)用的具體性；他的分析既有定性的，也有定量的，使其分析結(jié)論既能預(yù)見一般趨勢，又不失應(yīng)有的性；他在時間上分析了工業(yè)化的演進(jìn)及工業(yè)和農(nóng)業(yè)的相互調(diào)整，在空間上描述了多種經(jīng)濟(jì)活動的并存，比較了多種工業(yè)化模式。這種綜合的、立體的、時空結(jié)合的分析方法，應(yīng)成為我們研究復(fù)雜經(jīng)濟(jì)問題的楷模。農(nóng)業(yè)與工業(yè)的聯(lián)系或農(nóng)業(yè)的貢獻(xiàn)理論。張培剛教授在有關(guān)的靜態(tài)假設(shè)條件下，論述了農(nóng)業(yè)與工業(yè)的相互依存關(guān)系，這是對農(nóng)業(yè)貢獻(xiàn)理論的及時次系統(tǒng)論述，比庫茲涅茨關(guān)于農(nóng)業(yè)貢獻(xiàn)的論述要早15年。工業(yè)化理論。張培剛教授對工業(yè)化理論的貢獻(xiàn)，集中反映在他關(guān)于工業(yè)化的定義、工業(yè)化的發(fā)動因素和限制因素的論述，以及關(guān)于工業(yè)化的類型的分析中。張培剛教授指出，“工業(yè)化”可以定義為一系列基要的生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過程。這種變化，可能發(fā)生于某一個生產(chǎn)單位的生產(chǎn)函數(shù)，然后再以一種支配的形態(tài)，形成一種社會的生產(chǎn)函數(shù)而遍及于整個社會。基要的生產(chǎn)函數(shù)能引起并決定其他生產(chǎn)函數(shù)的變化，對于后者，我們可以稱為被誘導(dǎo)的生產(chǎn)函數(shù)。總之，工業(yè)化的真義，并不是大工業(yè)代替小工業(yè)，甚至也不是機(jī)器居于支配地位，而是“駕馭自然來為人類服務(wù)”。不應(yīng)該把實現(xiàn)工業(yè)化與發(fā)展農(nóng)業(yè)對立起來，相反，農(nóng)業(yè)發(fā)展本身就是工業(yè)化過程不可分割的一部分。確立了工業(yè)化的概念之后，張培剛教授在綜合前人關(guān)于工業(yè)化過程的影響因素分析的基礎(chǔ)上，提出了解釋工業(yè)化過程的五項基本因素，包括：（1）人口（數(shù)量、組成及地理分布）；（2）資源或動力（種類、數(shù)量及地理分布）；（3）社會制度（人和物的生產(chǎn)要素所有權(quán)分配）；（4）生產(chǎn)技術(shù)（著重于發(fā)明的應(yīng)用）；（5）企業(yè)家創(chuàng)新管理才能。其中，企業(yè)家創(chuàng)新管理才能和生產(chǎn)技術(shù)屬于發(fā)動因素，人口和資源屬于限制因素，社會制度則既可能是發(fā)動因素，又可能是限制因素。據(jù)此，除了社會制度一項以外，張培剛教授對各發(fā)動因素和限制因素依次進(jìn)行了分析。張培剛教授從多角度對工業(yè)化的類型進(jìn)行了分析，為工業(yè)化理論和戰(zhàn)略提供了豐富的理論模式。他指出，完成工業(yè)化有不同的方式或類型，主要依我們所采用的分類原則如何而定。我們可以依據(jù)工業(yè)化由政府或個人先行發(fā)動，將工業(yè)化分為個人或私人發(fā)動的、政府發(fā)動的以及政府與私人共同發(fā)動的三種類型。張培剛主要分析了私人發(fā)動的工業(yè)化類型，指出，在這種演進(jìn)的過程中，使工業(yè)化開始的主要發(fā)動力量，是企業(yè)創(chuàng)建精神和生產(chǎn)技術(shù)，并描述了這一演進(jìn)過程中技術(shù)、組織和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的一般規(guī)律，從而為政府在工業(yè)化過程中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，提供了重要的參考框架。《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》還分別探討了工業(yè)化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響和工業(yè)化對于農(nóng)業(yè)勞動，特別是農(nóng)村剩余勞動力的影響。這兩個方面的問題能否妥善解決（產(chǎn)值結(jié)構(gòu)和人口職業(yè)分布結(jié)構(gòu)能否轉(zhuǎn)換），在很大程度上決定著工業(yè)化的成敗，因而至關(guān)重要。總之，《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》無論在方法論上，還是在具體理論結(jié)論上，都為當(dāng)展經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了重要的基礎(chǔ)，其理論以及以此為基礎(chǔ)的政策推論，經(jīng)受了實踐的考驗，在今天仍然具有重要的理論和現(xiàn)實意義。二、對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新和發(fā)展1988年，他發(fā)表了《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)往何處去？———建立新型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)芻議》的著名論文，首次提出了建立新型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的設(shè)想。他認(rèn)為，要從根本上解決發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所遇到的難題，擺脫發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所處的困境，必須從以下幾個方面對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)加以徹底改造和革新：其一是要擴(kuò)大研究范圍，把發(fā)展中的社會主義國家包括進(jìn)來。其二是要改進(jìn)研究方法，加深分析程度，改變過去發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)那種單純就經(jīng)濟(jì)論經(jīng)濟(jì)的做法。其三是要重視對照國外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗，分析當(dāng)今發(fā)展中國家走向工業(yè)化的環(huán)境條件差異。其四是要從發(fā)展中國家本國的國情出發(fā)，制定切實可行的發(fā)展戰(zhàn)略。后來，張培剛教授又深入細(xì)致地論述了新型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想，為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫困境，以及為新型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立和發(fā)展，做出了巨大貢獻(xiàn)。建立新型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想提出之后，引起了全國經(jīng)濟(jì)學(xué)界、特別是中青年經(jīng)濟(jì)學(xué)者的強(qiáng)烈反響。在這種情況下，張培剛教授針對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)狀和存在的問題，結(jié)合發(fā)展中國家在戰(zhàn)后的實踐經(jīng)驗，尤其是發(fā)展中大國的發(fā)展經(jīng)驗和教訓(xùn)，進(jìn)行了比較深入系統(tǒng)的研究，并于1992年出版了《新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》專著，作為建立新型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的初步嘗試，受到了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的普遍關(guān)注。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文:職業(yè)教育發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

摘要：本文側(cè)重從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析中等職業(yè)教育發(fā)展困難的原因并提出相應(yīng)的對策。

關(guān)鍵詞：中等職業(yè)教育；發(fā)展；市場；技能

大力發(fā)展中等職業(yè)教育，不僅能夠為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供大量的熟練技術(shù)工人，而且對緩解目前就業(yè)壓力、以教育扶貧、對社會進(jìn)行綜合治理有重大作用。但目前中等職業(yè)學(xué)校招生和畢業(yè)生就業(yè)困難已經(jīng)直接影響到中等職業(yè)教育的正常發(fā)展。

一、中等職業(yè)教育發(fā)展困難的原因

1.我國中等職業(yè)教育發(fā)展困難有其深刻的社會經(jīng)濟(jì)原因。就工業(yè)化進(jìn)程而言，我國正處于工業(yè)化初、中期階段、企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備落后，經(jīng)濟(jì)增長方式?jīng)]有轉(zhuǎn)到依靠人力資源素質(zhì)和科技進(jìn)步的軌道上來，資本經(jīng)濟(jì)增長的影響往往大于勞動者技能和素質(zhì)對經(jīng)濟(jì)增長的影響，造成企業(yè)注重勞動力價格而忽視勞動力素質(zhì)，甚至企業(yè)在減員增效過程中，為了減少支出，出現(xiàn)減技術(shù)工用普通二，減高工資用低工資現(xiàn)象。“先培訓(xùn)后就業(yè)”和“持證上崗”喊了多年卻難以真正執(zhí)行、有其深刻的經(jīng)濟(jì)背景。從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上來說。我國是典型的先進(jìn)工業(yè)部門與落后的農(nóng)業(yè)部門并存的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，勞動力供給相對于勞動需求具有無限傾向。無限勞動力供給是由于工業(yè)部門勞動生產(chǎn)卒遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)業(yè)部門，引起農(nóng)業(yè)剩余勞動力大量轉(zhuǎn)移的結(jié)果。同時，人口過剩，國有企業(yè)職工下崗和機(jī)構(gòu)改革，也是形成無限勞動供給的原因。勞動力市場供過于求現(xiàn)象的長期存在使中等職業(yè)教育發(fā)展面臨苛刻的外部環(huán)境。從價值取向上來看，受“學(xué)而優(yōu)則仕”等傳統(tǒng)文化影響，很多家庭往往把讀書當(dāng)作子女出人頭地的主要途徑，并不是把教育當(dāng)作一種就業(yè)的手段。中等職業(yè)教育則是培養(yǎng)有一技或數(shù)技之長的技術(shù)型勞動者、無法滿足這種讀書出人頭地的心理需求，這就是很多學(xué)生即使上不了高中也不愿上職業(yè)技術(shù)學(xué)校的重要原因。就當(dāng)前社會用工情況而言，部分企業(yè)用工片面追求高學(xué)歷，使得大學(xué)本專科生干一些中專生也能干的工作。這種“高才低就”現(xiàn)象不僅給我國有限的教育資源造成極大浪費，而且對整個勞動力市場造成了負(fù)面影響。從投資和收益的角度來分析，個人教育成本分為兩個部分：一是教育費用，二是學(xué)生效棄的收入。教育費用又包括兩個部分：一是政府撥出的經(jīng)費，二是個人負(fù)擔(dān)的學(xué)費。學(xué)生估價自己受教育后的收益分為個人未來較高的收入和個人未來較大的職業(yè)機(jī)動性以及個人未來較大的自我發(fā)展空間。現(xiàn)在中等職業(yè)教育發(fā)展困難，實際上就是學(xué)生花費了較大成本，難以獲得較大收益的原因。

2.不合理的教育體系和教育結(jié)構(gòu)制約了中等職業(yè)教育的發(fā)展。改革開放以來，雖然我國的教育改革取得了很大成就，但從計劃經(jīng)濟(jì)時期沿襲下來的教育結(jié)構(gòu)并沒有從根本上得到轉(zhuǎn)變。從某種程度上來說，我國教育資源不足本身并不是主要問題，更重要的問題是教育資源配置不當(dāng)。在1997年按年齡段(該年齡段一般來說學(xué)生已經(jīng)高中畢業(yè))小學(xué)畢業(yè)生占28.6%，初中畢業(yè)生占51.5%，即80.1%的人沒有受到任何形式的職業(yè)培訓(xùn)就進(jìn)入了就業(yè)崗位。在我國這種重學(xué)歷教育輕技能教育的教育結(jié)構(gòu)環(huán)境下，一旦整個教育從計劃體制向市場體制轉(zhuǎn)軌，中等職業(yè)教育發(fā)展必然處于不利地位。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，合理的教育結(jié)構(gòu)應(yīng)是在普九義務(wù)教育基礎(chǔ)上的高等教育注重學(xué)術(shù)教育，質(zhì)重于量；職業(yè)教育應(yīng)側(cè)重技能教育，使之成為多數(shù)人就業(yè)的手段。從社會發(fā)展角度來看，培養(yǎng)人才應(yīng)注重大部分人力資源素質(zhì)的提高，而不是僅僅把有限資金用來為培養(yǎng)高級學(xué)術(shù)人才作準(zhǔn)備。

3.近年來，在中等教育內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理的狀況下，盲目放開管理，無限制補(bǔ)充低水準(zhǔn)生源，導(dǎo)致中等教育結(jié)構(gòu)不合理現(xiàn)象更為嚴(yán)重，造成大量的無效教育，隊而使得職業(yè)教育發(fā)展更為艱難。市場經(jīng)濟(jì)條件下、中等職業(yè)學(xué)校招生數(shù)量和專業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)與一定經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)尤其是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)所決定的勞動力資源配置結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，并不是高水平人才資源越多越好。目前“高才低就”現(xiàn)象就是教育資源無效配置的一種表現(xiàn)。一方面我國缺乏熟練的技術(shù)工人，企業(yè)中經(jīng)過中等職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)工人的比例很低；另一方面卻又出現(xiàn)中職生就業(yè)普通困難的現(xiàn)象。一個很重要的原因就是中等職業(yè)教育不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，很多受職業(yè)教育培訓(xùn)的人所具備的技能并不是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的技能。教育具有間接性、滯后性和長期性特點，現(xiàn)在的專業(yè)、課程設(shè)置、招生效量要適應(yīng)的是三、四年后的市場需求。而很少有學(xué)校或教育機(jī)構(gòu)對市場需求進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查、分析和預(yù)測。更為嚴(yán)重的是，中等職業(yè)教育管理各自為政，缺乏一個的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，使得各學(xué)校之間專業(yè)設(shè)置交叉重復(fù)，招生惡性競爭。特別是近年來，在利益驅(qū)動下，各校一窩蜂地開辦經(jīng)濟(jì)類課程、計算機(jī)專業(yè)等熱門學(xué)科，導(dǎo)致低層次人才重復(fù)培養(yǎng)，從而制約了中等職業(yè)教育的發(fā)展。

4.教育質(zhì)量下滑，招生困難與就業(yè)困難互為因果、相互推進(jìn)，使得中等職業(yè)教育雪上加霜。就業(yè)困難本身就是社會對目前教育質(zhì)量的一個總體評價。質(zhì)量下降的主要原因：其一是職業(yè)學(xué)校招生因難制約了學(xué)生素質(zhì)，加上對教學(xué)缺乏強(qiáng)有力的約束相激勵機(jī)制，造成畢業(yè)生質(zhì)量滑坡；其二是大多數(shù)學(xué)校沒有真正把培養(yǎng)學(xué)生技能放在首位，沒有突破普通教育的辦學(xué)模式，重理論、輕技能的現(xiàn)象不同程度地存在，致使學(xué)生畢業(yè)后不能立即適應(yīng)工作崗位需要；其三是管理體制上各自為政，使得教育質(zhì)量整體水平難以提高，其四是社會力量辦學(xué)缺乏必要的辦學(xué)條件和質(zhì)量約束。

二、中等職業(yè)教育走出困境的關(guān)鍵在于給自己正確定位。

中等職業(yè)教育應(yīng)以就業(yè)為目標(biāo)，以企業(yè)為課堂。以市場作為檢驗質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)社會需要組織教學(xué)，構(gòu)建中等職業(yè)教育新體系。

1.中等職業(yè)教育要成為失業(yè)和下崗職工的培訓(xùn)基地。從經(jīng)濟(jì)角度看，失業(yè)會造成資源浪費，帶來經(jīng)濟(jì)上的損失；從社會角度看，失業(yè)會影響社會穩(wěn)定。中等職業(yè)教育就是要把制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的失業(yè)人員轉(zhuǎn)變?yōu)樾滦偷娜肆Y源。解決失業(yè)問題不僅僅是從創(chuàng)造就業(yè)崗位入手，更重要的是利用現(xiàn)有教育資源，從培養(yǎng)失業(yè)者技能入手，實行“開放式就業(yè)”。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，結(jié)構(gòu)性失業(yè)(勞動技能不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和升級所產(chǎn)生的失業(yè))是不可避免的，這是中等職業(yè)教育長期的市場。我們應(yīng)學(xué)習(xí)德國的經(jīng)驗.把失業(yè)救濟(jì)與轉(zhuǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)崗結(jié)合起來，失業(yè)人員必須經(jīng)過培訓(xùn)，否則不能給予失業(yè)救濟(jì)與補(bǔ)貼。

中等職業(yè)教育要面向農(nóng)村大市場。我國農(nóng)村現(xiàn)代化的關(guān)鍵在于農(nóng)民素質(zhì)的提高，把幾億農(nóng)民培養(yǎng)成懂技術(shù)、懂經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化農(nóng)民，這是職業(yè)技術(shù)教育的較大市場。農(nóng)村教育在大力普及義務(wù)教育的同時，應(yīng)增加職業(yè)教育的比重，加強(qiáng)農(nóng)村職業(yè)技術(shù)學(xué)校的建設(shè)。農(nóng)民上農(nóng)業(yè)學(xué)校不舉行入學(xué)考試，不受年齡限制，不受時間限制，在市場規(guī)律指導(dǎo)下，以培養(yǎng)實際農(nóng)用技術(shù)為主。農(nóng)業(yè)實用技術(shù)教育有很大的外在效應(yīng)。因此，政府應(yīng)把農(nóng)科類職業(yè)學(xué)校當(dāng)作公益事業(yè)來辦。

2.中等職業(yè)教育內(nèi)容要以具體的實際操作技能為主。企業(yè)對熟練技術(shù)工人的需求是職業(yè)教育的生命力所在。德國職業(yè)教育采用雙軌制，把理論與實踐、學(xué)校與企業(yè)聯(lián)系起來，其中以企業(yè)的操作技術(shù)為主。學(xué)生在三年的職業(yè)技術(shù)教育中，以企業(yè)學(xué)徒身份學(xué)習(xí)操作技能，在職業(yè)學(xué)校或培訓(xùn)中心以學(xué)生身份學(xué)習(xí)技術(shù)理論，一般學(xué)生每周四天在企業(yè)進(jìn)行實際技能培養(yǎng)，24小時在學(xué)校學(xué)習(xí)理論課。在學(xué)徒期間企業(yè)發(fā)給部分工資。德國經(jīng)驗對我國目前的中等職業(yè)教育有很大借鑒意義。

職業(yè)教育應(yīng)把社會引進(jìn)課堂。香港職業(yè)教育一大特色是請知名的商界人士參與策劃及組織教學(xué)工作，課程的設(shè)置總是根據(jù)實際的需要.沒有固定的模式。學(xué)科專業(yè)的設(shè)置具有很強(qiáng)的針對性，注重操作技巧，使教育與訓(xùn)練結(jié)合起來，學(xué)生一畢業(yè)就是熟練的技工或技術(shù)員。香港的人才培訓(xùn)突破了普通教育模式，不圖形式，不囿“文憑”“學(xué)歷”，從實際需要出發(fā)，講求培訓(xùn)實效，真正做到學(xué)用一致。大陸中等職業(yè)教育應(yīng)學(xué)習(xí)香港經(jīng)驗，把社會引進(jìn)課堂，和市場接軌。

三、中等職業(yè)教育發(fā)展露要良好的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境

1.根據(jù)國外經(jīng)驗，我國應(yīng)制定法規(guī)對城鎮(zhèn)初高中畢業(yè)生就業(yè)前一律實行強(qiáng)制性2—3年職業(yè)培訓(xùn)，沒有經(jīng)過崗前培訓(xùn)一律不得就業(yè)。這樣，一方面可以提高勞動者素質(zhì)，另一方面延續(xù)他們進(jìn)入就業(yè)隊伍的時間，緩解目前十分嚴(yán)重的就業(yè)問題。

2.中等職業(yè)教育發(fā)展應(yīng)注重質(zhì)量，優(yōu)化結(jié)構(gòu)。學(xué)校要在詳細(xì)的市場調(diào)研基礎(chǔ)上對市場進(jìn)行分析和預(yù)測，根據(jù)市場情況確定培養(yǎng)方向、數(shù)量、質(zhì)量和時間。實行職業(yè)學(xué)校辦學(xué)準(zhǔn)入制度，從辦學(xué)條件、生源情況、師資條件、市場行情等確定準(zhǔn)入條件。對不符合條件的學(xué)校一律實行關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)。

3.地方政府應(yīng)增加對中等職業(yè)教育的投入。教育具有很強(qiáng)的外在性，把教育推向市場，市場就不能對教育起很好的配置作用。中等職業(yè)教育本身兼有個人收益和社會收益雙重性，學(xué)生為獲得個人收益應(yīng)交納一定學(xué)費，政府作為職業(yè)教育的社會收益受益者，也應(yīng)承擔(dān)一定的教育成本。因此，職業(yè)教育雖非義務(wù)教育，但應(yīng)受到政府的鼓勵和投入

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文:職業(yè)教育發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

大力發(fā)展中等職業(yè)教育，不僅能夠為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供大量的熟練技術(shù)工人，而且對緩解目前就業(yè)壓力、以教育扶貧、對社會進(jìn)行綜合治理有重大作用。但目前中等職業(yè)學(xué)校招生和畢業(yè)生就業(yè)困難已經(jīng)直接影響到中等職業(yè)教育的正常發(fā)展。

一、中等職業(yè)教育發(fā)展困難的原因

1.我國中等職業(yè)教育發(fā)展困難有其深刻的社會經(jīng)濟(jì)原因。就工業(yè)化進(jìn)程而言，我國正處于工業(yè)化初、中期階段、企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備落后，經(jīng)濟(jì)增長方式?jīng)]有轉(zhuǎn)到依靠人力資源素質(zhì)和科技進(jìn)步的軌道上來，資本經(jīng)濟(jì)增長的影響往往大于勞動者技能和素質(zhì)對經(jīng)濟(jì)增長的影響，造成企業(yè)注重勞動力價格而忽視勞動力素質(zhì)，甚至企業(yè)在減員增效過程中，為了減少支出，出現(xiàn)減技術(shù)工用普通二，減高工資用低工資現(xiàn)象。“先培訓(xùn)后就業(yè)”和“持證上崗”喊了多年卻難以真正執(zhí)行、有其深刻的經(jīng)濟(jì)背景。從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上來說。我國是典型的先進(jìn)工業(yè)部門與落后的農(nóng)業(yè)部門并存的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，勞動力供給相對于勞動需求具有無限傾向。無限勞動力供給是由于工業(yè)部門勞動生產(chǎn)卒遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)業(yè)部門，引起農(nóng)業(yè)剩余勞動力大量轉(zhuǎn)移的結(jié)果。同時，人口過剩，國有企業(yè)職工下崗和機(jī)構(gòu)改革，也是形成無限勞動供給的原因。勞動力市場供過于求現(xiàn)象的長期存在使中等職業(yè)教育發(fā)展面臨苛刻的外部環(huán)境。從價值取向上來看，受“學(xué)而優(yōu)則仕”等傳統(tǒng)文化影響，很多家庭往往把讀書當(dāng)作子女出人頭地的主要途徑，并不是把教育當(dāng)作一種就業(yè)的手段。中等職業(yè)教育則是培養(yǎng)有一技或數(shù)技之長的技術(shù)型勞動者、無法滿足這種讀書出人頭地的心理需求，這就是很多學(xué)生即使上不了高中也不愿上職業(yè)技術(shù)學(xué)校的重要原因。就當(dāng)前社會用工情況而言，部分企業(yè)用工片面追求高學(xué)歷，使得大學(xué)本專科生干一些中專生也能干的工作。這種“高才低就”現(xiàn)象不僅給我國有限的教育資源造成極大浪費，而且對整個勞動力市場造成了負(fù)面影響。從投資和收益的角度來分析，個人教育成本分為兩個部分：一是教育費用，二是學(xué)生效棄的收入。教育費用又包括兩個部分：一是政府撥出的經(jīng)費，二是個人負(fù)擔(dān)的學(xué)費。學(xué)生估價自己受教育后的收益分為個人未來較高的收入和個人未來較大的職業(yè)機(jī)動性以及個人未來較大的自我發(fā)展空間。現(xiàn)在中等職業(yè)教育發(fā)展困難，實際上就是學(xué)生花費了較大成本，難以獲得較大收益的原因。

2.不合理的教育體系和教育結(jié)構(gòu)制約了中等職業(yè)教育的發(fā)展。改革開放以來，雖然我國的教育改革取得了很大成就，但從計劃經(jīng)濟(jì)時期沿襲下來的教育結(jié)構(gòu)并沒有從根本上得到轉(zhuǎn)變。從某種程度上來說，我國教育資源不足本身并不是主要問題，更重要的問題是教育資源配置不當(dāng)。在1997年按年齡段(該年齡段一般來說學(xué)生已經(jīng)高中畢業(yè))小學(xué)畢業(yè)生占28.6%，初中畢業(yè)生占51.5%，即80.1%的人沒有受到任何形式的職業(yè)培訓(xùn)就進(jìn)入了就業(yè)崗位。在我國這種重學(xué)歷教育輕技能教育的教育結(jié)構(gòu)環(huán)境下，一旦整個教育從計劃體制向市場體制轉(zhuǎn)軌，中等職業(yè)教育發(fā)展必然處于不利地位。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，合理的教育結(jié)構(gòu)應(yīng)是在普九義務(wù)教育基礎(chǔ)上的高等教育注重學(xué)術(shù)教育，質(zhì)重于量；職業(yè)教育應(yīng)側(cè)重技能教育，使之成為多數(shù)人就業(yè)的手段。從社會發(fā)展角度來看，培養(yǎng)人才應(yīng)注重大部分人力資源素質(zhì)的提高，而不是僅僅把有限資金用來為培養(yǎng)高級學(xué)術(shù)人才作準(zhǔn)備。

3.近年來，在中等教育內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理的狀況下，盲目放開管理，無限制補(bǔ)充低水準(zhǔn)生源，導(dǎo)致中等教育結(jié)構(gòu)不合理現(xiàn)象更為嚴(yán)重，造成大量的無效教育，隊而使得職業(yè)教育發(fā)展更為艱難。市場經(jīng)濟(jì)條件下、中等職業(yè)學(xué)校招生數(shù)量和專業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)與一定經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)尤其是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)所決定的勞動力資源配置結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，并不是高水平人才資源越多越好。目前“高才低就”現(xiàn)象就是教育資源無效配置的一種表現(xiàn)。一方面我國缺乏熟練的技術(shù)工人，企業(yè)中經(jīng)過中等職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)工人的比例很低；另一方面卻又出現(xiàn)中職生就業(yè)普通困難的現(xiàn)象。一個很重要的原因就是中等職業(yè)教育不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，很多受職業(yè)教育培訓(xùn)的人所具備的技能并不是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的技能。教育具有間接性、滯后性和長期性特點，現(xiàn)在的專業(yè)、課程設(shè)置、招生效量要適應(yīng)的是三、四年后的市場需求。而很少有學(xué)校或教育機(jī)構(gòu)對市場需求進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查、分析和預(yù)測。更為嚴(yán)重的是，中等職業(yè)教育管理各自為政，缺乏一個的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，使得各學(xué)校之間專業(yè)設(shè)置交叉重復(fù)，招生惡性競爭。特別是近年來，在利益驅(qū)動下，各校一窩蜂地開辦經(jīng)濟(jì)類課程、計算機(jī)專業(yè)等熱門學(xué)科，導(dǎo)致低層次人才重復(fù)培養(yǎng)，從而制約了中等職業(yè)教育的發(fā)展。

4.教育質(zhì)量下滑，招生困難與就業(yè)困難互為因果、相互推進(jìn)，使得中等職業(yè)教育雪上加霜。就業(yè)困難本身就是社會對目前教育質(zhì)量的一個總體評價。質(zhì)量下降的主要原因：其一是職業(yè)學(xué)校招生因難制約了學(xué)生素質(zhì)，加上對教學(xué)缺乏強(qiáng)有力的約束相激勵機(jī)制，造成畢業(yè)生質(zhì)量滑坡；其二是大多數(shù)學(xué)校沒有真正把培養(yǎng)學(xué)生技能放在首位，沒有突破普通教育的辦學(xué)模式，重理論、輕技能的現(xiàn)象不同程度地存在，致使學(xué)生畢業(yè)后不能立即適應(yīng)工作崗位需要；其三是管理體制上各自為政，使得教育質(zhì)量整體水平難以提高，其四是社會力量辦學(xué)缺乏必要的辦學(xué)條件和質(zhì)量約束。

二、中等職業(yè)教育走出困境的關(guān)鍵在于給自己正確定位。

中等職業(yè)教育應(yīng)以就業(yè)為目標(biāo)，以企業(yè)為課堂。以市場作為檢驗質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)社會需要組織教學(xué)，構(gòu)建中等職業(yè)教育新體系。

1.中等職業(yè)教育要成為失業(yè)和下崗職工的培訓(xùn)基地。從經(jīng)濟(jì)角度看，失業(yè)會造成資源浪費，帶來經(jīng)濟(jì)上的損失；從社會角度看，失業(yè)會影響社會穩(wěn)定。中等職業(yè)教育就是要把制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的失業(yè)人員轉(zhuǎn)變?yōu)樾滦偷娜肆Y源。解決失業(yè)問題不僅僅是從創(chuàng)造就業(yè)崗位入手，更重要的是利用現(xiàn)有教育資源，從培養(yǎng)失業(yè)者技能入手，實行“開放式就業(yè)”。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，結(jié)構(gòu)性失業(yè)(勞動技能不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和升級所產(chǎn)生的失業(yè))是不可避免的，這是中等職業(yè)教育長期的市場。我們應(yīng)學(xué)習(xí)德國的經(jīng)驗.把失業(yè)救濟(jì)與轉(zhuǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)崗結(jié)合起來，失業(yè)人員必須經(jīng)過培訓(xùn)，否則不能給予失業(yè)救濟(jì)與補(bǔ)貼。

中等職業(yè)教育要面向農(nóng)村大市場。我國農(nóng)村現(xiàn)代化的關(guān)鍵在于農(nóng)民素質(zhì)的提高，把幾億農(nóng)民培養(yǎng)成懂技術(shù)、懂經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化農(nóng)民，這是職業(yè)技術(shù)教育的較大市場。農(nóng)村教育在大力普及義務(wù)教育的同時，應(yīng)增加職業(yè)教育的比重，加強(qiáng)農(nóng)村職業(yè)技術(shù)學(xué)校的建設(shè)。農(nóng)民上農(nóng)業(yè)學(xué)校不舉行入學(xué)考試，不受年齡限制，不受時間限制，在市場規(guī)律指導(dǎo)下，以培養(yǎng)實際農(nóng)用技術(shù)為主。農(nóng)業(yè)實用技術(shù)教育有很大的外在效應(yīng)。因此，政府應(yīng)把農(nóng)科類職業(yè)學(xué)校當(dāng)作公益事業(yè)來辦。

2.中等職業(yè)教育內(nèi)容要以具體的實際操作技能為主。企業(yè)對熟練技術(shù)工人的需求是職業(yè)教育的生命力所在。德國職業(yè)教育采用雙軌制，把理論與實踐、學(xué)校與企業(yè)聯(lián)系起來，其中以企業(yè)的操作技術(shù)為主。學(xué)生在三年的職業(yè)技術(shù)教育中，以企業(yè)學(xué)徒身份學(xué)習(xí)操作技能，在職業(yè)學(xué)校或培訓(xùn)中心以學(xué)生身份學(xué)習(xí)技術(shù)理論，一般學(xué)生每周四天在企業(yè)進(jìn)行實際技能培養(yǎng)，24小時在學(xué)校學(xué)習(xí)理論課。在學(xué)徒期間企業(yè)發(fā)給部分工資。德國經(jīng)驗對我國目前的中等職業(yè)教育有很大借鑒意義。

職業(yè)教育應(yīng)把社會引進(jìn)課堂。香港職業(yè)教育一大特色是請知名的商界人士參與策劃及組織教學(xué)工作，課程的設(shè)置總是根據(jù)實際的需要.沒有固定的模式。學(xué)科專業(yè)的設(shè)置具有很強(qiáng)的針對性，注重操作技巧，使教育與訓(xùn)練結(jié)合起來，學(xué)生一畢業(yè)就是熟練的技工或技術(shù)員。香港的人才培訓(xùn)突破了普通教育模式，不圖形式，不囿“文憑”“學(xué)歷”，從實際需要出發(fā)，講求培訓(xùn)實效，真正做到學(xué)用一致。大陸中等職業(yè)教育應(yīng)學(xué)習(xí)香港經(jīng)驗，把社會引進(jìn)課堂，和市場接軌。

三、中等職業(yè)教育發(fā)展露要良好的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境

1.根據(jù)國外經(jīng)驗，我國應(yīng)制定法規(guī)對城鎮(zhèn)初高中畢業(yè)生就業(yè)前一律實行強(qiáng)制性2—3年職業(yè)培訓(xùn)，沒有經(jīng)過崗前培訓(xùn)一律不得就業(yè)。這樣，一方面可以提高勞動者素質(zhì)，另一方面延續(xù)他們進(jìn)入就業(yè)隊伍的時間，緩解目前十分嚴(yán)重的就業(yè)問題。

2.中等職業(yè)教育發(fā)展應(yīng)注重質(zhì)量，優(yōu)化結(jié)構(gòu)。學(xué)校要在詳細(xì)的市場調(diào)研基礎(chǔ)上對市場進(jìn)行分析和預(yù)測，根據(jù)市場情況確定培養(yǎng)方向、數(shù)量、質(zhì)量和時間。實行職業(yè)學(xué)校辦學(xué)準(zhǔn)入制度，從辦學(xué)條件、生源情況、師資條件、市場行情等確定準(zhǔn)入條件。對不符合條件的學(xué)校一律實行關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)。

3.地方政府應(yīng)增加對中等職業(yè)教育的投入。教育具有很強(qiáng)的外在性，把教育推向市場，市場就不能對教育起很好的配置作用。中等職業(yè)教育本身兼有個人收益和社會收益雙重性，學(xué)生為獲得個人收益應(yīng)交納一定學(xué)費，政府作為職業(yè)教育的社會收益受益者，也應(yīng)承擔(dān)一定的教育成本。因此，職業(yè)教育雖非義務(wù)教育，但應(yīng)受到政府的鼓勵和投入

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文:發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與西部民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展探析

【內(nèi)容摘要】發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是詮釋發(fā)展中國家如何由貧窮落后走向繁榮發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和進(jìn)步是發(fā)展中國家的發(fā)展主題，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有指導(dǎo)意義，對我國后發(fā)展西部民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更是具有普適性。

【關(guān)鍵詞】發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué);西部民族地區(qū);經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生

1776年亞當(dāng)?斯密在《國富論》中談到一個國家如何由窮變富的問題，實質(zhì)上已涉及到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題。亞當(dāng)?斯密關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的構(gòu)想是:經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長是一個宏觀經(jīng)濟(jì)問題，是國民財富和社會財富的集聚與增長。勞動生產(chǎn)率的高低和勞動力人數(shù)的多少決定了國民財富的增長。這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的雛形。但是，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科則產(chǎn)生于二戰(zhàn)后。當(dāng)時一些國家為擺脫殖民壓迫，紛紛獨立，迫切需要發(fā)展經(jīng)濟(jì)。當(dāng)時在實踐上和理論上遇到的問題主要是:在實踐上，一是發(fā)展中國家的發(fā)展問題，二是當(dāng)時戰(zhàn)敗國的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇問題;要么對原有理論加以改造，這比較容易，要么建立新的理論，這相對困難。一些學(xué)者深入研究各發(fā)展中國家之后發(fā)現(xiàn)，其環(huán)境與發(fā)達(dá)國家最初不一樣，傳統(tǒng)理論無法復(fù)制和拷貝到發(fā)展中國家。西方國家的經(jīng)濟(jì)增長理論由于條件不同、問題很多、相去甚遠(yuǎn)，也無法照搬到發(fā)展中國家。所以當(dāng)時在實踐上和理論上都迫切需要一門新理論，由此發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生了。早在1939年，克拉克(Clark，C．G．，1939)就出版了《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的狀況》一書，對后來經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想產(chǎn)生了重要影響。20世紀(jì)40年代出版的《落后地區(qū)的工業(yè)化》和《東歐與東南歐工業(yè)化問題》是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中具有引領(lǐng)性和開創(chuàng)性的歷史地位，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)志性文獻(xiàn)。

二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在其發(fā)展的過程中，根據(jù)其政策演化和發(fā)展思路的差異性，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家將發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個階段。及時階段是20世紀(jì)40年代末到20世紀(jì)60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段;第二階段是20世紀(jì)60年代末到20世紀(jì)70年代末的新古典主義發(fā)展階段;第三階段是20世紀(jì)80年代后的新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展階段。

(一)及時階段。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中的及時階段是20世紀(jì)40年代末到20世紀(jì)60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段，其結(jié)構(gòu)主義思想，是這一時期的主導(dǎo)思想，后來也成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流學(xué)派。二戰(zhàn)結(jié)束后，很多發(fā)展中國家取得了政治上的獨立地位，經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為發(fā)展中國家迫切需要解決的問題，但是發(fā)展中國家面臨著諸多阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素，如:經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低、發(fā)展滯后、經(jīng)濟(jì)變量彈性低、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性，表現(xiàn)為明顯的剛性結(jié)構(gòu)。因此，結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實不同，市場不完善是發(fā)展中國家的普遍現(xiàn)象，價格剛性，有時還會出現(xiàn)市場機(jī)制的失靈，經(jīng)濟(jì)在沒有外部因素的影響下難以達(dá)到均衡狀態(tài)。因此，結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是靜態(tài)資源的重組和優(yōu)化配置，而應(yīng)建立在動態(tài)調(diào)整可投資資源和保障供給增長的前提下，使社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作出相應(yīng)的調(diào)整。

(二)第二階段。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中的第二階段是20世紀(jì)60年代末到20世紀(jì)70年代末的新古典主義發(fā)展階段。結(jié)構(gòu)主義發(fā)展思路使許多發(fā)展中國家在二十世紀(jì)五六十年代經(jīng)濟(jì)社會得到了長足的發(fā)展，取得了令人矚目的發(fā)展成就，但是，結(jié)構(gòu)主義還存在理論上的缺陷和實用上的局限性，從20世紀(jì)60年代后期開始，新古典主義“復(fù)活”而成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的新的主流思想。概括起來，新古典主義的主要觀點是:一是社會的發(fā)展應(yīng)是綜合的發(fā)展，滿足人的基本需要是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo);二是重視人力資本，糾正唯物質(zhì)資本的缺陷;三是強(qiáng)調(diào)對外貿(mào)易在發(fā)展中國家對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的顯著拉動作用;四是新古典主義突出了市場機(jī)制、資源優(yōu)化配置、微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等在發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性。

(三)第三階段。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中的第三階段是20世紀(jì)80年代后的新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展階段。同樣，由于新古典主義在實踐中和理論上也存在諸多缺陷，于是新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)開始盛行，新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)思想表現(xiàn)在如下:一是可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀念的產(chǎn)生;二是新增長理論的快速發(fā)展;三是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起。

三、發(fā)展中國家發(fā)展的不平衡性

從世界范圍內(nèi)來看，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，都普遍存在著地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡問題，即都存在著發(fā)達(dá)地區(qū)和和相對落后的后發(fā)展地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要討論發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。我國是發(fā)展中大國，發(fā)展中大國又具有不同于一般發(fā)展中小國的特征。現(xiàn)有的研究已經(jīng)表明發(fā)展中的大國發(fā)展經(jīng)濟(jì)有如下幾個特點:及時，發(fā)展中大國人口數(shù)量眾多，消費需求旺盛，市場容量的數(shù)相比較發(fā)展中小國要大。第二，發(fā)展中大國人口基數(shù)大，幅員遼闊，為了滿足日益增長的公共服務(wù)需求和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的集聚、調(diào)整、優(yōu)化，必須建設(shè)與之相適應(yīng)的龐大的基礎(chǔ)設(shè)施，同時滿足不斷增長的龐大的國內(nèi)需求，需要資金數(shù)量大，依靠外援或外資幾乎不可能解決問題。第三，由于發(fā)展中大國在工業(yè)化起步階段缺乏外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動因，實現(xiàn)的是內(nèi)向型發(fā)展的政策，工業(yè)化起步階段建立門類齊全的工業(yè)體系也就是必然選擇。第四，自然資源豐富、勞動力資源豐腴是發(fā)展中大國良好的資源稟賦，國內(nèi)市場規(guī)模大，但是，發(fā)展中大國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中也存在如下難題:一是遺產(chǎn)和文明傳統(tǒng)的重大影響;二是沉重的人口壓力、嚴(yán)峻的就業(yè)問題和低下的經(jīng)濟(jì)效率;三是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡;四是落后農(nóng)業(yè)與工農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展問題;五是內(nèi)部發(fā)展與對外開放的適度選擇。發(fā)展中大國與發(fā)展中小國相比較，其工業(yè)化過程亦不同:一是資本積累。發(fā)展中小國既可以自身積累，也可以依靠國際資本。而發(fā)展中大國則不行，盡管利用外資量不少，但所占比例有限。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。發(fā)展中大國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要求門類相對齊全，這是由發(fā)展中大國的資源狀態(tài)和國內(nèi)需求狀況共同決定的。三是國內(nèi)市場與國際貿(mào)易。發(fā)展中小國幅員小，國內(nèi)統(tǒng)一市場較易形成;發(fā)展中大國幅員遼闊，建立交通和通訊網(wǎng)絡(luò)需要巨額投資，且耗用時間長。所以，發(fā)展中大國不同于發(fā)展中小國，發(fā)展中大國發(fā)展的不平衡問題更為嚴(yán)重，更為棘手。比如中國，存在三大經(jīng)濟(jì)地帶，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平東部、中部、西部依次遞減，處于末端的西部民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平低，與東部沿海地區(qū)的差距大。發(fā)展中大國的發(fā)展存在不平衡性、層級性。

四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)適用于我國民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

與其他國家的后發(fā)地區(qū)相比較，我國西部地區(qū)在自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、歷史條件等方面都具有某種程度的相似性。及時，我國西部地區(qū)自然環(huán)境相對惡劣，自然資源豐富。第二，區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，二元結(jié)構(gòu)典型。第三，教育科技落后，基礎(chǔ)設(shè)施差，社會發(fā)育度低，資本形成能力弱。第四，西部民族地區(qū)是我國少數(shù)民族集中分布的地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于推動發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為發(fā)展中國家擺脫貧困、產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出了積極的貢獻(xiàn)。如今，作為發(fā)展中大國的中國內(nèi)部，亦存在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的先進(jìn)地區(qū)和落后地區(qū)，即存在經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)和經(jīng)濟(jì)相對落后的西部后發(fā)展民族地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為解決發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)社會問題探索了良好的范例，提供了成功的借鑒，那么用它來解決一國內(nèi)部經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的不平衡問題也是可行的。這是因為一國內(nèi)部后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的諸多條件和現(xiàn)實情況與世界上其他發(fā)展中國家的情況類似，所以，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)可以用來解決中國后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展問題，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的后發(fā)展地區(qū)具有普適性。

五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下西部民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

發(fā)展中國家要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，就必然要走工業(yè)化道路。但是，對工業(yè)化的理解不同，就會導(dǎo)致不同的結(jié)果。結(jié)構(gòu)主義和激進(jìn)主義所采取的工業(yè)化，既忽視農(nóng)業(yè)的發(fā)展，又只采取單向的工業(yè)品導(dǎo)向，雖然使工業(yè)獲得較大的發(fā)展，但也導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)社會的二元結(jié)構(gòu)。不但農(nóng)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后，而且工業(yè)發(fā)展亦后勁乏力。張培剛教授早在20世紀(jì)40年代就曾指出，完整的工業(yè)化是包括農(nóng)業(yè)發(fā)展在內(nèi)的工業(yè)化。后來發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以陷入危機(jī)，是因為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有完成使命，廣大農(nóng)村依然貧困，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會二元結(jié)構(gòu)依然存在。如今許多發(fā)展中國家開始重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展和農(nóng)業(yè)與工業(yè)的協(xié)調(diào)。我國后發(fā)展的民族地區(qū)與東南沿海地區(qū)的差距，和發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家相類似，作為一個整體我國還是發(fā)展中國家，而民族地區(qū)又更為落后，暫時還不具有進(jìn)行工業(yè)化的現(xiàn)實條件，發(fā)展中國家在由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)化國家向工業(yè)化國家轉(zhuǎn)化時，應(yīng)具備較強(qiáng)的物質(zhì)資源的儲備，包括:數(shù)量龐大的、可使用的資本儲備，勞動技能較高的、符合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展需要的勞動力資源儲備;先進(jìn)的科技發(fā)展水平、現(xiàn)代企業(yè)管理制度;良好的基礎(chǔ)設(shè)施等。顯然，西部民族地區(qū)在整體上還不具備這些條件。從資本資源來說，西部民族地區(qū)資本形成能力弱，資本使用效率差;從適合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展所需要的勞動力資源來說，西部民族地區(qū)科技教育水平低下，具有一定人力資本存量的勞動力資源稀缺、素質(zhì)差;就現(xiàn)代化的科學(xué)技術(shù)與先進(jìn)的現(xiàn)代管理制度的適應(yīng)性來看，就連東部沿海地區(qū)目前都還不夠成熟，何況西部民族地區(qū);從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來看，西部民族地區(qū)由于地勢地貌和氣候和水資源等特征，其基礎(chǔ)設(shè)施相當(dāng)落后，其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也相當(dāng)困難。因此，西部民族地區(qū)的工業(yè)化和現(xiàn)代化應(yīng)該是這樣的路徑選擇:一是繼續(xù)做好脫貧致富奔小康的工作。因為一個民族、一個區(qū)域如果還沒解決溫飽問題，怎么奢談現(xiàn)代化。二是在國家扶持下完成經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的“先行關(guān)”———基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施是現(xiàn)代化工業(yè)建立和發(fā)展的基本條件。三是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成一批有競爭力的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，西部的工業(yè)化和現(xiàn)代化不能搞重復(fù)建設(shè)，要從自身特點和優(yōu)勢出發(fā)，依靠現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，發(fā)展有潛力的特色經(jīng)濟(jì)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。四是發(fā)展科學(xué)技術(shù)，注重人才培養(yǎng)。實現(xiàn)西部民族地區(qū)由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化，毫無疑問應(yīng)是后發(fā)展的西部民族地區(qū)的發(fā)展主題。

作者：饒毅

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文:城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理念

黨的十七大報告指出:“解決好農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民問題,事關(guān)建設(shè)小康社會大局,必須始終作為全黨工作的重中之重”。建立以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)長效機(jī)制,化解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)矛盾,推進(jìn)社會主義新農(nóng)村建設(shè),統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展,就是有效解決“三農(nóng)”問題的重要途徑和抓手,務(wù)必引起各級各部門的高度重視,繼續(xù)加大推進(jìn)力度,力求收到實際效果。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者劉易斯認(rèn)為,在發(fā)展中國家存在著突出的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題,即城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)問題。如果城鄉(xiāng)在經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展方面存在很大差距,就會在一定程度上影響到經(jīng)濟(jì)和社會的協(xié)調(diào)發(fā)展,并帶來諸多方面的矛盾和問題。我國是世界上較大的發(fā)展中國家,城鄉(xiāng)差別突出。隨著改革開放的進(jìn)一步深化,不平衡規(guī)律的作用還可能更加凸現(xiàn)。逐步消除城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不平衡的矛盾,對于促進(jìn)社會和諧,建設(shè)小康社會,顯得尤為重要而緊迫。當(dāng)前,全國上下正在積極進(jìn)行體制機(jī)制的探索、創(chuàng)新,特別是我們重慶作為全國統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗區(qū),應(yīng)該大膽探索、大膽創(chuàng)新,力爭在重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破,為全國統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展闖出一條新路子。

理論是行動的先導(dǎo)。統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展,理論的創(chuàng)新具有特別重要的意義。只有用正確的理論指導(dǎo)實踐,分析研究實踐中的矛盾和問題,才有可能制定有效的政策措施,城鄉(xiāng)統(tǒng)籌才有可能按照正確的軌道前進(jìn),從而收到事半功倍的效果。但從目前的實際情況看,在一些地方還存在著只注重分析研究城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的表象,操作上也習(xí)慣于“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”,工作措施和思路不得要領(lǐng)的現(xiàn)象,其結(jié)果仍然是“穿新鞋走老路”。認(rèn)真貫徹落實黨的十七大精神,重視解決“三農(nóng)”問題,切實推進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展,就需要加強(qiáng)理論的學(xué)習(xí)和研究,并切實運用理性思維解決城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)中的突出矛盾和問題,促進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為二戰(zhàn)后新興的一門綜合性、應(yīng)用性經(jīng)濟(jì)學(xué)科,具體研究發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)如何從不發(fā)達(dá)狀態(tài)演進(jìn)到發(fā)達(dá)狀態(tài)。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的矛盾,實際上是發(fā)展不平衡的矛盾,是工業(yè)化、城市化與“三農(nóng)”的矛盾,是發(fā)展中的矛盾。在建設(shè)中國特色社會主義的新時期,正確認(rèn)識和運用發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,對于結(jié)合國情、市情及縣情、鄉(xiāng)情,制定城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的政策措施,理清發(fā)展思路,明確工作目標(biāo),突出工作重點,具有極其重要的理論意義和現(xiàn)實意義。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)來看,改變或者逐步消除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)矛盾,統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展,實現(xiàn)公平與效率的兼顧,國際上主要有兩種理論可資借鑒和研究。

一種是通過勞動力流動,以城市發(fā)展帶動鄉(xiāng)村發(fā)展。這種理論認(rèn)為,起初,在鄉(xiāng)村傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門中存在大量過剩勞動力,其邊際生產(chǎn)力趨近于零。只要農(nóng)業(yè)部門與工業(yè)部門的勞動收益存在差距,鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)部門的過剩勞動力自然會流向城市工業(yè)部門,形成勞動力的無限供給。雇用鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)部門過剩勞動力所形成的積累不斷轉(zhuǎn)為投資,生產(chǎn)日益擴(kuò)大,從而吸引更多的農(nóng)業(yè)過剩勞動力。隨著農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)率逐步提高,收入不斷增加,鄉(xiāng)村過剩勞動力的逐步減少乃至消失,城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)才會轉(zhuǎn)為現(xiàn)代化的一元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。另一種是通過增加農(nóng)業(yè)投入,確保城鄉(xiāng)平衡發(fā)展。這種理論認(rèn)為,鄉(xiāng)村過剩勞動力大量流向城市,并不會自然而然地實現(xiàn)農(nóng)業(yè)部門與工業(yè)部門收入相等,二元結(jié)構(gòu)也不會自然消失,相反,隨著城市人口不斷膨脹,城市失業(yè)日益嚴(yán)重,并出現(xiàn)眾多“城市病”。這種理論假設(shè):城鄉(xiāng)之間勞動力的轉(zhuǎn)移是由城鄉(xiāng)之間預(yù)期收入的差異引起的,只要城市的就業(yè)機(jī)會和預(yù)期收入大于留在鄉(xiāng)村的預(yù)期收入,即使城市存在大量失業(yè),鄉(xiāng)村勞動力還是會源源不斷地向城市轉(zhuǎn)移。如果城市就業(yè)機(jī)會的增長速度趕不上鄉(xiāng)村勞動力的轉(zhuǎn)移速度,不僅使城市發(fā)展產(chǎn)生嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)社會問題,也會使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)萎縮,糧食等農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)缺乏,最終影響國民經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。為此,這種理論提出,政府要縮小城鄉(xiāng)之間就業(yè)和收入差距,關(guān)鍵是要加大對農(nóng)業(yè)的投入,努力增加農(nóng)民收入,改善鄉(xiāng)村公共設(shè)施和醫(yī)療衛(wèi)生、社會福利事業(yè),就地就近解決農(nóng)村過剩勞動力的轉(zhuǎn)移就業(yè)等問題。以上兩種理論,在我們現(xiàn)實工作中都有所體現(xiàn)和反映,并經(jīng)實踐放大,顯示出各有其利弊。前一種理論在部分黨政領(lǐng)導(dǎo)層面有較大市場,并付諸實踐的比較多,因為發(fā)展城市經(jīng)濟(jì)見效快,在領(lǐng)導(dǎo)頻繁調(diào)整的情況下,容易在短期內(nèi)出政績,其弊端在于不能從根本上建立解決“三農(nóng)”問題、化解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)矛盾的長效機(jī)制。后一種理論在理論界和黨政領(lǐng)導(dǎo)的施政報告中有較多的體現(xiàn),由于其投入大、工作周期長等現(xiàn)實問題,理論往往落后于實踐,說的多落實的少,有的甚至根本不重視研究“三農(nóng)”問題,其投入也是“毛多肉少”。

對上述兩種理論,我們不能盲從,要結(jié)合我們的特殊國情、市情、區(qū)情、縣情,借鑒、吸取發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的合理因素,因地制宜,創(chuàng)造性地加以運用。因為城市與農(nóng)村有著天然的聯(lián)系,城市與農(nóng)村相互促進(jìn),其作用是不可或缺的。從建立消除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)長效機(jī)制、確保國家長治久安的角度,筆者傾向于用后一種理論指導(dǎo)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)實踐,同時兼顧前一種理論,實現(xiàn)城鄉(xiāng)結(jié)合、城鄉(xiāng)互動,不斷增強(qiáng)農(nóng)村發(fā)展能力,才能從根本上解決“三農(nóng)”問題。在目前的改革發(fā)展中,有一種傾向值得注意。這就是盲目發(fā)展大城市,企圖通過城市擴(kuò)張和發(fā)展,吸引農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工、經(jīng)商、定居,也就是通過所謂“農(nóng)民變市民”的途徑,一勞永逸地解決“三農(nóng)”問題。實際上,這是一種帶有理想色彩的思維方式,容易被一些干部急功近利化。況且,城市的就業(yè)壓力本身就比較大,大量農(nóng)民工進(jìn)入城市,將使就業(yè)問題的矛盾更加激化,使城市交通、醫(yī)療、教育等問題更加突出。同時更為嚴(yán)重的是,由于城市與農(nóng)村、農(nóng)業(yè)、農(nóng)民職能的錯位,導(dǎo)致資源的浪費,大量的城市居民因農(nóng)民工的涌入,就業(yè)更加艱難,而農(nóng)村大量的土地撂荒或者不能精耕細(xì)作,農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量下降、質(zhì)量下滑,市場物價也會因糧油、生豬、蔬菜等農(nóng)產(chǎn)品供給不足而大幅上漲,城鄉(xiāng)的發(fā)展和人民生活都會受到嚴(yán)重影響。走中國特色社會主義道路,必須從中國實際出發(fā),在適度發(fā)展城市的同時,更加關(guān)注農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民問題,切實增加對農(nóng)業(yè)的投入,增強(qiáng)農(nóng)業(yè)的“造血”功能。在制定政策和法律法規(guī)時,要胸懷大局,統(tǒng)籌考慮城鄉(xiāng)規(guī)劃,統(tǒng)籌推進(jìn)城鄉(xiāng)交通、教育、醫(yī)療衛(wèi)生、文化等事業(yè)發(fā)展,使農(nóng)民與城市居民享有同質(zhì)的公共服務(wù)和同等的民主政治權(quán)利,不斷增強(qiáng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力,在發(fā)展中逐步消除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)矛盾,建設(shè)小康社會。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文:發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的來源

對任何學(xué)科的研究都應(yīng)該從它的起源開始深入研究它的發(fā)展歷程。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門年輕的學(xué)科，它的發(fā)展是從20世紀(jì)50、60年代開始萌芽，經(jīng)過十年，該學(xué)科就被冷落。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)定義看這一問題，在上個世紀(jì)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，很多國家漸漸擺脫了發(fā)展中國家的桎梏，逐漸走上經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。

最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)萌芽是從1938年威廉姆·呂彼克用法文發(fā)表的《農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化問題》。一般把發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個階段：及時階段，20世紀(jì)40年代至60年代初。這是結(jié)構(gòu)主義興盛時期t經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一階段得到迅猛的發(fā)展；第二階段，60年代中期。這是新古典派理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中復(fù)蘇并出現(xiàn)依附論，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展昌盛時期，緊接著在70年代的時候出現(xiàn)了斷節(jié)。直到80年代中期至90年代中期為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三發(fā)展階段，這是一個新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新增長理論時期，這個時期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了理論成熟的時期，很多著作以及一些著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家漸漸地在理論上有所創(chuàng)新。

二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

廣義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是：凡是研究一個國家或一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，都可以算是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；狹義的概念是：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要任務(wù)就是研究農(nóng)業(yè)國家或發(fā)展中國家如何實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。

三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法

經(jīng)過戰(zhàn)后50余年的探索，人們對增長經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗，尤其在研究方法選擇上，以及方法論認(rèn)識上均達(dá)到了較高水平。不過，即使如此，人們尚無法解釋與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的許多問題。可見該學(xué)科知識體系的復(fù)雜性。了解發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的一些研究方法，這有助于在研究過程中減少因研究工具短缺、選擇不當(dāng)帶來的各種困難，也有助于更方便、更科學(xué)地解釋問題、解決問題。可以大體劃分為三類：實證主義、規(guī)范主義和實用主義。實證主義的哲學(xué)觀點認(rèn)為，只有通過觀察(感覺)獲得的知識才是可信賴的，舊的實證主義甚至認(rèn)為推理亦不，而較新的實證主義則信奉事實的邏輯延伸產(chǎn)生的知識也可以認(rèn)為是的，稱為邏輯實證主義。自然科學(xué)中的實證主義認(rèn)為，只有直接可以觀察到的事物，即有形的事物及其關(guān)系才是真實的，認(rèn)為只有當(dāng)理論或命題能夠用數(shù)量表示時，這種理論才是有效的。

四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

如果說發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中工業(yè)化理論對中國特色工業(yè)化道路具有一定的借鑒意義，那么這主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

首先是對工業(yè)化進(jìn)行了比較的定義。前世行副行長、經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里把工業(yè)化界定為“一般可以由國內(nèi)生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額的增加來度量”，我國的張培剛教授則運用熊彼特的創(chuàng)新理論，從技術(shù)創(chuàng)新角度對工業(yè)化進(jìn)行解釋，認(rèn)為“工業(yè)化是國民經(jīng)濟(jì)中一系列基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化(或變革)的過程”。概括起來說，工業(yè)化的實質(zhì)就是高效率的工業(yè)部門比例上升，低效率的農(nóng)業(yè)部門比例下降。

其次是工業(yè)化理論歷經(jīng)幾十年發(fā)展所形成的一套理論體系，也成為中國工業(yè)化道路的參照物。20世紀(jì)40年代到60年代，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工業(yè)化問題的最初階段，以劉易斯模型為代表。劉易斯認(rèn)為，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的是工業(yè)部門，決定經(jīng)濟(jì)成長的關(guān)鍵是工業(yè)部門自身的擴(kuò)張過程，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)化的前提條件；他還提出了發(fā)展中國家的三種工業(yè)化戰(zhàn)略：農(nóng)產(chǎn)品出口，強(qiáng)調(diào)國內(nèi)市場和制成品出口。

新古典學(xué)派這種發(fā)展觀點，顯然不符合發(fā)展中國家的客觀實際。事實上，市場機(jī)制起不了合理調(diào)節(jié)的作用，經(jīng)濟(jì)增長的利益并不能普及人群。貧困，失業(yè)、社會矛盾、資源不能充分利用等現(xiàn)象在一些發(fā)展中國家有增無減。除了前述對發(fā)展的基本看法外，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也承襲了新古典學(xué)派的研究方法，并有意或無意地忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)的規(guī)定性。

在國際經(jīng)濟(jì)舊秩序之下，發(fā)展中國家在和發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中處于不平等的、脆弱的地位，從而在貿(mào)易條件、商品出口、跨國公司投資各方面都蒙受損失。但一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻往往從發(fā)達(dá)國家的角度去解釋和辯護(hù)，從而模糊了是非界限。

盡管發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有上述的庸俗觀點，但也有一些有益的成份。它所分析研究的發(fā)展中國家的發(fā)展經(jīng)驗和教訓(xùn)，其本身是有參考價值的。發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論中對一些局部的、具體的問題的分析，并非都是謬誤。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的各個側(cè)面如人口、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、貿(mào)易、財政、金融以及教育等等，作了相當(dāng)細(xì)致的研究，得到了一些值得注意的論點。

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)中，還可以看到激進(jìn)學(xué)派的理論。激進(jìn)學(xué)派是作為主流派的對立面而出現(xiàn)的，在有關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的許多重要問題上，持有與新古典學(xué)派不同的觀點。例如，關(guān)于發(fā)展中國家不發(fā)達(dá)的性質(zhì)和根源，激進(jìn)學(xué)派就提出了，比較中肯的意見。總之，經(jīng)濟(jì)發(fā)展被認(rèn)為是一個無沖突、無飛躍、無質(zhì)變的過程，它所要求的僅止于創(chuàng)造適當(dāng)?shù)拇碳ぁ⑼晟剖袌龅臋C(jī)制和起動會自行運轉(zhuǎn)的增長機(jī)器而已。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文:經(jīng)濟(jì)學(xué)對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

以19世紀(jì)德國歷史學(xué)派作為思想淵源的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，作為一個學(xué)派產(chǎn)生于19世紀(jì)20年代初。其產(chǎn)生之后大體上經(jīng)歷了三個階段：19世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代，以凡勃倫、康芒斯和米切爾等為代表的舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)時期；20世紀(jì)30到40年代，以伯利、米恩斯和加爾布雷斯等為代表的從舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)向新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)過渡的時期；20世紀(jì)50年代至今，以科斯、諾斯和威廉姆森等為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)時期。[1](p.3)而對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)影響較大的是處于第三階段的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和分析方法。

本文將分三個層次，及時層次介紹發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的困境與制度分析的興起，第二層次闡述制度分析引入后對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的改進(jìn)，第三層次由制度分析方法的不足之處看發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)今后的發(fā)展。

一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的困境與制度分析方法的興起

隨著二戰(zhàn)以后一批殖民地國家的獨立，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)運而生。從其誕生之日起，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實踐休戚相關(guān)，其對發(fā)展中國家現(xiàn)實的解釋力和其政策主張的切實效果將直接決定該學(xué)科的發(fā)展命運。20世紀(jì)40年代末至70年代初的結(jié)構(gòu)主義從發(fā)展中國家的“結(jié)構(gòu)剛性”出發(fā)，提出“資本化、計劃化和工業(yè)化”“三位一體”的“國家控制教條”（拉爾語），政策推行的結(jié)果盡管使一些國家經(jīng)歷了初期的短暫增長，但最終使廣大發(fā)展中國家使陷入了農(nóng)業(yè)停滯、工業(yè)蕭條、尋租盛行、二元結(jié)構(gòu)次級分化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展乏力的惡果。

不僅如此，結(jié)構(gòu)主義在以發(fā)展中國家特殊國情為基礎(chǔ)，向理論宏觀化方向發(fā)展的同時，其理論基礎(chǔ)卻依然置身于傳統(tǒng)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中,自覺不自覺地將發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)歷作為參照來提出其思想和政策主張。一句話，沒有將對發(fā)展中國家現(xiàn)實的研究貫徹到微觀層面，結(jié)構(gòu)主義最終造成了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀與宏觀的不協(xié)調(diào)，影響了其整體的一致性和完善性。理論建構(gòu)和政策實踐上的雙重缺陷，最終使結(jié)構(gòu)主義主導(dǎo)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸失去了發(fā)展的動力。

在猛烈抨擊結(jié)構(gòu)主義中興起的新古典主義，在制度既定、交易成本為零和信息的嚴(yán)格假定下，認(rèn)為發(fā)展中國家的人們與發(fā)達(dá)國家的人們一樣會在理性的驅(qū)使下，對價格機(jī)制做出靈活的反應(yīng)。發(fā)展中國家只要充分發(fā)揮“看不見的手”的作用，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會自動實現(xiàn)。既然“價格—市場”機(jī)制可以同時解決發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的問題，那么獨立的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就無存在的必要。在新古典主義“單一經(jīng)濟(jì)學(xué)”（哈伯勒語）主張的沖擊下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨著“走向死亡”的危險。

事實上，正如尼古拉斯·阿爾迪托-巴萊塔所指出的，“過去經(jīng)濟(jì)學(xué)家之所以不能夠充分解釋經(jīng)濟(jì)增長，關(guān)鍵是第四個因素—制度—受到忽視。”[2](p.2)無論是結(jié)構(gòu)主義還是新古典主義，其共同缺陷是都忽視了制度對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的決定性作用，也未能看到發(fā)展中國家存在著制度缺陷，這不僅損害了經(jīng)濟(jì)效率，而且也使持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為不可能。

早期已有些經(jīng)濟(jì)學(xué)者意識到了制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重大作用。如劉易斯在對經(jīng)濟(jì)增長源泉的分析中指出，技術(shù)進(jìn)步是表層原因，而由土地制度、產(chǎn)權(quán)制度和專利制度等所激發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新熱情才是更為深層次的因素。他對二元結(jié)構(gòu)的分析顯著的解釋了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)制度各方面的不均衡性。繆爾達(dá)爾討論了許多發(fā)展中國家的循環(huán)累計因果效應(yīng)，揭示了其制度根源，提出只有進(jìn)行農(nóng)村土地制度創(chuàng)新，才能擺脫惡性循環(huán)，走向良性循環(huán)。庫茲涅茨對大量低收入國家的歷史統(tǒng)計和羅斯托對“傳統(tǒng)社會”的分析，也體現(xiàn)了政治結(jié)構(gòu)、法律體系及社會文化整合等方面的特征，指出了制度缺陷是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后的根源。但是，在這些學(xué)者看來，制度是很難進(jìn)行嚴(yán)格分析的范疇。他們只是描述、羅列了大量的現(xiàn)象，并沒在制度研究方面形成體系。[3](p.362)激進(jìn)主義學(xué)派的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)者也注意到了制度因素對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，但他們更多的是從階級的視角來分析的。

制度分析方法真正對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生巨大影響是在20世紀(jì)80年代以后。以V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特等為代表的一批學(xué)者利用科斯和諾斯等人開創(chuàng)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，對以資源、技術(shù)和人的偏好來解釋經(jīng)濟(jì)增長的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想提出了挑戰(zhàn)，為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了新視角。在短短的十幾年內(nèi)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法已經(jīng)引起了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的高度重視，制度內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論已成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種流行的觀點。[4](p.41)

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來的新變化

1、在方法論上

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)首先在研究方法上對傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了巨大的影響。人們在對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)開山鼻祖科斯論文的詳細(xì)考察中發(fā)現(xiàn)，“其研究方法具有三個突出的特點：一是僅僅研究現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，不僅研究的對象是現(xiàn)實中出現(xiàn)的具體案例，而且模型的假定條件也要符合現(xiàn)實；二是注重以個案為基礎(chǔ)的小樣本研究，重視歸納，但不排除演繹；三是從邊際上入手。”[5]諾斯也強(qiáng)調(diào)：“歷史至關(guān)重要。……因為現(xiàn)在和未來是通過一個社會的連續(xù)性與過去連接起來的。今天和明天的選擇是由過去決定的，過去只有在被視為一個制度演進(jìn)的歷程時才可以理解。”[6](P.2)這對后來運用新制度分析方法研究發(fā)展問題的學(xué)者產(chǎn)生了深遠(yuǎn)地影響。V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特等人對“運用啟發(fā)式研究”的推崇即與科斯、諾斯一脈相承。他們期望“運用啟發(fā)式研究來詳細(xì)闡述選擇—行動的情況以及這些情況內(nèi)在的約束和刺激”，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論特別是新古典理論“被過度概括模型的危險……（能夠）在某種程度上通過對啟發(fā)式研究如何在特定環(huán)境適時并安置可變物進(jìn)行詳細(xì)說明而得到避免。”在現(xiàn)實個案研究的基礎(chǔ)上，制度分析可允許我們“穿透”社會事實而不是遠(yuǎn)離事實的分析模式來對發(fā)展問題予以說明。同時，通過“跨文化的啟發(fā)式研究”得到大量的個案積累，也“應(yīng)該產(chǎn)生對不同的社會和文明內(nèi)在的行動傾向理解水平”。[2](pp.351-353)

事實上，不同國別發(fā)展績效的差異，只用正式制度安排往往并不能做出有效的解釋，非正式的制度安排在許多情況下對發(fā)展績效會有更大的影響。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)個案研究方法的采用正是源于其對不同時空中制度的復(fù)雜性和多樣性、發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始條件具有的較大異質(zhì)性和特殊性的深刻洞見。新古典主義的約束條件根本不足以表達(dá)這諸多的復(fù)雜性。傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是在偏好既定的假定下將對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響的文化、意識形態(tài)等制度因素給排除了。從這個意義上說，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅克服了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的過度簡單化傾向，而且還克服了其把經(jīng)濟(jì)理論置于抽象時空的。

以赫希曼、繆爾達(dá)爾為代表的早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家也曾就一些發(fā)展中國家的情況進(jìn)行過個案研究，但由于其主要是從總體上來把握有關(guān)變量，因而充其量只是一些粗糙的描述和分析。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)倡導(dǎo)方法論個人主義，認(rèn)為“對社會單位的分析必須從具體成員的地位和行動開始”，“‘社會’、‘人民’、‘企業(yè)’或‘政黨’不是再被認(rèn)為是‘一個像個人一樣行動的集體’”。[7](p.4)V·奧斯特羅姆、D·菲尼、H·皮希特等學(xué)者也明確指出，“采取這樣的（啟發(fā)式研究）方法時，我們不必設(shè)想人類經(jīng)驗的世界需要被概念化為諸如‘國家’和‘社會’、‘市場’和‘經(jīng)濟(jì)集團(tuán)’或者‘社會主義’和‘資本主義’這類籠統(tǒng)的東西。我們可以取而代之地設(shè)想交換關(guān)系存在于所有社會之中，市場可以具有不同的特征，在行動情況中的角色既面臨約束也面臨機(jī)會，約束和機(jī)會的存在依靠各種結(jié)構(gòu)的環(huán)境所組成的要素之中。”[2](p.351)對特定環(huán)境下個體行為的重視有可能為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論建立堅實的微觀基礎(chǔ)，克服結(jié)構(gòu)主義微觀基礎(chǔ)建構(gòu)不力的缺陷和新古典主義過于抽象的不足。

雖然以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在引入制度作為分析對象的前提下，基本保留了新古典主義方法的“內(nèi)核”，具有與新古典主義一樣的靜態(tài)和比較靜態(tài)的分析特征。但是，以諾斯和福格爾為代表的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派，則通過對制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的考察，更具有動態(tài)特征。避免了新古典方法將靜態(tài)方法用于分析發(fā)展這一動態(tài)問題的窘境。

2、在發(fā)展的決定因素上

反貧困首先始于對制約發(fā)展因素的探討。所以對發(fā)展決定因素的求索一直是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容之一。20世紀(jì)50年代—60年代的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家依據(jù)哈羅德—多馬模型和羅斯托的“起飛理論”，認(rèn)為對發(fā)展中國家來說，資本形成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束條件和決定因素，形成了過分強(qiáng)調(diào)資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用和地位的“唯資本論”。根據(jù)這種理論，發(fā)展中國家貧困的根源在于資本稀缺。納克斯提出貧困惡性循環(huán)理論和納爾遜提出的低水平均衡陷阱理論則進(jìn)一步展示了資本不足與發(fā)展停滯的惡性互動關(guān)系。

但“唯資本論”忽視了這樣的事實,即在發(fā)展中國家資本不足的同時,廣泛地存在著資本低效配置和資本浪費現(xiàn)象。正如麥金農(nóng)所指出的，“在所謂資本匱乏并且某些特定部門遭受供給瓶頸限制的經(jīng)濟(jì)中，普遍存在的卻是過剩的未充分利用的工廠和設(shè)備。”新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，“土地、勞動和資本這些要素，有了制度才得以發(fā)揮作用。制度至關(guān)重要。”[2](p.122)這充分說明，資本不足不是阻礙發(fā)展中國家發(fā)展的根本原因，而恰恰是欠發(fā)達(dá)的結(jié)果。阻礙發(fā)展的是發(fā)展中國家普遍存在的制度缺陷。不少落后國家尋租盛行，不僅使生產(chǎn)經(jīng)營者在提高經(jīng)濟(jì)效率方面的動力消失，而且還導(dǎo)致整個經(jīng)濟(jì)的資源大量耗費于尋租活動，并且通過賄賂和宗派活動增加了經(jīng)濟(jì)活動的交易費用。所有這些方面無疑大大削弱了國民經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在實力，并且使得發(fā)展經(jīng)濟(jì)急需的投資或者難以形成或者投資方向和結(jié)構(gòu)受到嚴(yán)重扭曲。

在猛烈抨擊“國家控制教條”中起家的新古典主義，認(rèn)為發(fā)展中國家存在嚴(yán)重的“政府失靈”，正是“看得見的腳”對“看不見的手”的踐踏應(yīng)該對糟糕的經(jīng)濟(jì)績效負(fù)責(zé)。只要政府放棄對經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù)，讓經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“獲得正確的價格”，市場機(jī)制會自動地實現(xiàn)資源的配置，靜態(tài)的必將最終轉(zhuǎn)化為有效率的動態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的科斯定理告訴我們：交易是市場的前提。在交易成本為正的現(xiàn)實世界里，沒有適當(dāng)?shù)闹贫龋魏斡幸饬x的市場經(jīng)濟(jì)都是不可能的。奧爾森也明確指出，興盛的市場經(jīng)濟(jì)最重要的是那些能夠保障個人權(quán)利的制度。沒有這些制度，也就沒有人會積極地儲蓄和投資。諾斯在《西方世界的興起》一書中則開門見山地指出：有效率的組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵；也是西方世界興起的原因所在。因為制度提供了人類相互影響的框架，它們建立了構(gòu)成一個社會，或者更確切的說一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競爭關(guān)系。

3、在發(fā)展政策上

認(rèn)為發(fā)展中國家存在結(jié)構(gòu)剛性和資本短缺的結(jié)構(gòu)主義的自然主張是，利用國家的力量扭曲資源價格進(jìn)行資本積累，組織對國民經(jīng)濟(jì)各部門進(jìn)行平衡或有選擇的大規(guī)模投資，以期借此走出貧困陷阱。新古典主義則認(rèn)為，只要政府“使一切自由化，使一切私有化，然后呆在一邊”，經(jīng)濟(jì)就能自然地得到發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策最重要的是建立一個有效率的制度系統(tǒng)。因為①制度通過確定明確的規(guī)則，增加了資源的可得性，提高了信息的透明度，因而減少了經(jīng)濟(jì)活動的不確定性和風(fēng)險，降低了交易成本，從而促進(jìn)了市場更好的運行；②制度通過明確界定產(chǎn)權(quán)，使私人收益率接近社會收益率，鼓勵了創(chuàng)新和企業(yè)家的出現(xiàn)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了持續(xù)的動力；③制度通過建立社會活動的基本規(guī)則，擴(kuò)大了人類在經(jīng)濟(jì)、政治、法律、文化等領(lǐng)域的選擇機(jī)會，從而進(jìn)一步豐富了發(fā)展的內(nèi)涵。

特定制度的出現(xiàn)與否取決于對它的需求和供給。D·菲尼認(rèn)為，“對制度安排變化的需求，其基本上起源于這樣一種認(rèn)識：既然現(xiàn)有安排無法獲得潛在的利益，行為者認(rèn)識到，改變現(xiàn)有安排，他們能夠獲得潛在的原有制度下所得不到的利益。”而“制度變化的供給，取決于政治秩序提供的新的安排的能力和意愿。”[2](p138)而弗農(nóng)·拉坦則進(jìn)一步闡明了經(jīng)濟(jì)增長與制度變遷的互動關(guān)系：經(jīng)濟(jì)增長一方面產(chǎn)生潛在的增長利潤，這是對制度變遷的需求方面；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長也促進(jìn)了社會科學(xué)、組織行為等方面的知識進(jìn)步，這構(gòu)成了制度變遷的供給方面。兩方面綜合導(dǎo)致了誘致性制度變遷的發(fā)生。可見，拉坦式的制度變遷是一種市場行為。鑒于制度的公共物品特性，林毅夫認(rèn)為，如果誘致性制度變遷是新制度安排的來源的話，那么一個社會中制度安排的供給將少于社會。所以，由政府推行強(qiáng)制性制度變遷是必要的。但是公共選擇理論和“諾斯悖論”卻向我們昭示：政府一方面可能通過安排激勵系統(tǒng)來刺激經(jīng)濟(jì)增長，但另一方面又可能因為統(tǒng)治者的偏好、意識形態(tài)剛性、官僚政治等因素而導(dǎo)致政府維持低效率的制度安排。有鑒于此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在促進(jìn)發(fā)展上，制度的建立和完善重于一切。而有效率制度安排的出現(xiàn)要依靠政府和社會的共同作用，特別是對政府要施加嚴(yán)格的限制，即建立一個受限政府。從這個意義上說，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)破除了結(jié)構(gòu)主義“政府萬能”和新古典主義“市場萬能”的幻想，為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策研究和取向提供了更為現(xiàn)實的視角。

總之，無論是在方法論上，還是從理論本身涵蓋的內(nèi)容來講，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都汲取了結(jié)構(gòu)主義和新古典主義的諸多積極因素，并在自己的框架內(nèi)進(jìn)行了富有啟發(fā)意義的整合，并在此基礎(chǔ)上有所深化，充分反映了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀實證化，內(nèi)部各學(xué)派之間融合的發(fā)展潮流。從這個意義上說，新制度分析方法在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中的地位日高，可能是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)真正的復(fù)興之路。

三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度分析方法面臨的挑戰(zhàn)與今后的趨勢

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在不到二十年的時間內(nèi)對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了巨大的影響，在讓研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的學(xué)者們刮目相看的同時，其自身也因為尚處于成長階段而又有諸多不足。不可否認(rèn),制度是一個涵蓋面廣、內(nèi)容極為豐富復(fù)雜的范疇，對它的分析早已超越了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)研究領(lǐng)域。與之相適應(yīng)，有關(guān)將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)相結(jié)合的文獻(xiàn)還顯得駁雜和凌亂，不僅諸如制度、交易成本等一些核心概念尚無統(tǒng)一定義，而且缺乏一個公認(rèn)的嚴(yán)謹(jǐn)邏輯體系，模型化也不夠。在邏輯實證主義依然是檢驗經(jīng)濟(jì)理論必不可少的主流方法的現(xiàn)在，其主要概念的可計量性差，取得數(shù)據(jù)的困難，也嚴(yán)重阻礙了對制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系作更為和深入地研究，妨礙了其在政策研究領(lǐng)域的定量運用。對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)整合進(jìn)來還需進(jìn)行大量的概念梳理、框架建構(gòu)和模型化的工作。

同時，從嚴(yán)格意義上來說，抨擊新古典是“無制度”分析的制度主義，其本身對制度的內(nèi)生化也是不的。比如，張五常在充分利用交易成本分析契約安排的選擇時，就把立法機(jī)構(gòu)的法律實施水平視為當(dāng)然；V·奧斯特羅姆等人也是將發(fā)展中國家的憲政體制作為外生變量來進(jìn)行分析的。而且，市場本身也是一種制度。但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有從理論上解釋市場何以產(chǎn)生。科斯只是在市場存在的條件下研究了企業(yè)的起源；威廉姆森也是將“市場存在”的假定作為其分析的初始條件。20世紀(jì)80-90年代，大量的發(fā)展中國家從計劃到市場，迫切需要一個培育市場的理論作為指導(dǎo)，面對這一情況，制度分析至今沒有提供令人滿意的答案。對于以上的問題，以楊小凱為代表的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了一些探索性的貢獻(xiàn)。

另一個重大的挑戰(zhàn)，正如V·奧斯特羅姆等所承認(rèn)的，是“如何理解人類社會中秩序的本質(zhì)和建立”。因為“它要求學(xué)者及有關(guān)職業(yè)人士選擇使自己能夠探索他人在不同的人類社會中所創(chuàng)造的制度安排格局。解決這個難題往往是我們陷入不正當(dāng)?shù)奈幕N族中心主義，……相對生活在欠發(fā)達(dá)社會中的人，生活在發(fā)達(dá)社會中的人易于表現(xiàn)出強(qiáng)烈的優(yōu)越感，如果不是傲慢的話……”[2](pp.334-335)比如，在當(dāng)今新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展經(jīng)學(xué)融合較好的代表作《制度分析與發(fā)展的反思》中就表現(xiàn)得非常明顯：錢堂馮實際上認(rèn)為美國式的多元化民主制是最理想的政治制度；V·奧斯特羅姆等人也或多或少地認(rèn)為，只有在西方式的政治制度、市場制度下，經(jīng)濟(jì)才能持續(xù)發(fā)展。對于今后的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合而言，如果不能真正做到從發(fā)展中國家的實際出發(fā)，考察這些國家的經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的因素對制度安排的要求和影響，也必將行而不遠(yuǎn)。

20世紀(jì)80年代勃興的新制度主義分析方法，已經(jīng)對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了重大而深遠(yuǎn)的影響。正如阿羅所說，“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)運動”主要并不限于對經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)問題給出答案。相反的，他還回答了新問題，即經(jīng)濟(jì)制度為什么以這種而不是那種方式出現(xiàn)；它與經(jīng)濟(jì)史相融合，帶來了比傳統(tǒng)理論更加犀利的“本原經(jīng)濟(jì)”的分析。諾斯也說：“我們對制度的嚴(yán)肅研究還只是一個開端。這一研究的前途是光明的。我們可能對所有這些問題永遠(yuǎn)不會有一個明確的答復(fù)，但我們可以做得更好。