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篇1

一是督促基層行建立黨風廉政建設工作機制。各級行均能按照要求成立黨風廉政建設工作領導小組，層層簽訂《黨風廉政建設責任書》，并對黨風廉政建設責任制工作進行了任務分解，組織開展了黨風廉政建設責任制落實情況的監督檢查和量化考評工作。

二是監督和引導各級領導干部廉潔自律。各級行領導干部都能嚴格遵守廉潔自律的有關規定，按要求開展“三談兩述和函詢”工作；認真執行領導干部個人有關事項報告制度，建立了領導干部廉政檔案。

三是建立和強化了預防和懲治腐敗體系。各級行都能按照黨風廉政責任制要求建立預防和懲治腐敗體系制度，具有相應的懲防體系領導體制、工作機制、工作規劃。能夠按照民主集中制原則，做到重大問題集體研究決定。能夠嚴格執行民主生活會制度，對民主生活會征求的合理意見能夠認真落實整改。能夠嚴格遵守各項財經紀律，認真執行國家的制度和規定，杜絕各類違規現象的發生。

四是加強了黨風廉政建設糾風和行風建設。按照黨風廉政責任制的要求，各級行加強了對黨風廉政建設和糾風治亂工作的領導，調整完善組織機構，明確責任制，健全各項規章制度，進一步規范干部和員工行為。行風建設形成了統一領導、齊抓共管的局面。

五是嚴肅了黨風廉政建設責任追究制度。各級行都能夠按照總行、分行有關規定、辦法實施責任追究，認真落實審計部門或其他監督檢查部門提出的整改意見，對違紀和違反規定的行為和責任人進行嚴格的責任追究，進一步杜絕了逃避責任、規避檢查、隱瞞不報或弄虛作假的行為。

實行量化考核以來，在推動基層人行加強黨風廉政建設、建立預防和懲治反腐敗體系確實起到了很好的效果。但是隨著社會經濟形勢的發展，腐敗形式也呈現多樣化和隱蔽性，而基層人民銀行黨風廉政責任制考評機制由于缺乏相應的調整和改進，致使考核的效果逐漸弱化，甚至出現偏差，主要表現在：

一是考核的客觀性和真實性有所欠缺。從量化考核結果看，往往各單位都能達到較高分數甚至優秀，但實際情況卻不盡如此，從近年來基層人行暴露的多起案件來看，部分發案單位在問題沒暴露前，黨風廉政責任制考核結果竟然多年優秀，黨風廉政考核的預防和化解功能沒有發揮出來，考核的客觀性和真實性受到了質疑。

二是考核的全面性和靈活性明顯不足。從量化考核內容看，無法涵蓋考核單位黨風廉政的全部情況，特別是考核內容和指標多年不變，不能突出考核年度的黨風廉政建設工作重點和新增事項，也為考核單位應付考核提供了便利條件。

三是考核的權威性面臨考驗。由于當前基層央行部分干部人員對黨風廉政考核的認識不足和考核結果不能全面反映單位狀況等原因，特別是考核結果的普遍優秀無差異性，導致考評結果運用不夠充分，無法與個人評先、干部任用、績效工資、責任追究掛鉤，難以從根本上調動黨員領導干部履行職責的積極性。

二、基層人民銀行黨風廉政責任制考核評價機制存在的問題

當前，基層人民銀行黨風廉政責任制考核效果不理想，從考核評價機制看主要存在以下問題：

（一）考核指標設計不合理，缺乏有效性。目前基層人民銀行量化考核指標設計過于簡單化，雖然可操作性強，但有效性差。在量化考核指標的設計上，雖然制定了考核標準，明確了相應的工作內容，但很宏觀，不具體，而對應的考核辦法也不明確。如在查責任制落實時，主要是檢查年度工作報告和總結中是否有黨風廉政建設工作內容，有就得分，沒有就不得分，既然文件規定了，被查單位的年度工作報告中不可能沒有黨風廉政內容，將檢查目標定位在有無上，而不是考核目標單位落實責任制的實際效果上，雖然便于量化考核，但也失去了考核的意義。這些問題的存在，不能真正通過考核來指導、促進黨風廉政建設責任制的落實，加強黨風廉政建設的目的。

（二）考核重點不突出，缺乏針對性。部分基層人行生搬硬套，照搬上級對本級的考核內容、考核標準來考核下級單位的黨風廉政建設責任制的落實情況。有的則稍加修改，如把相應的考核單位、考核年度更換一下，根本沒有結合自身的工作實際，沒有結合當年黨風廉政建設的工作重點來制定標準，完善考核辦法。有的連單位都不改，或改也改得不徹底，留有明顯的痕跡，猶如天下標準一大統，既適合上級單位，也適合下級單位，既適合你，也適合我，沒有真正體現本地、本部門的工作特點和工作重點。

（三）考核形式相對固定，缺乏靈活性。目前，黨風廉政建設責任制的考核方式基本上是聽匯報、查資料，民主評議，個別訪談，交換意見等。在實際考核工作中，存在重形式、輕效果，重現場、輕平時，重資料、輕實際等現實不足。考核小組按照既定的方案進行考核，長則半天時間，短則一、兩個小時就能完成。在考核時，聽匯報都是頭頭是道，查資料也有相應資料支撐，民主測評也是形勢一片大好，個別訪談多半是只談優點、不談缺點。這些因素的存在將直接影響到考核結果，導致考核結果與現實情況存在差異甚至較大差異。

（四）考核參評面較窄，缺乏外部性。目前基層人行黨風廉政考核歸根到底還是內部考核，參評人員主要包括被考核單位的在職干部職工、退休干部職工代表、管理對象代表和群眾代表。被邀請的管理對象、群眾代表多半是由被考核單位確定。所以，在民主測評和個別訪談時，參評人員多半只報喜不報憂，有的即使想表達真實想法，但由于誠信缺失、擔心保密等問題，不愿意反應真實情況，有的甚至還幫著被考核單位打掩護，為自己將來的工作留點余地、留點空間，打點基礎。由于社會各界及被服務部門參與不夠，參與人員面窄，所以考核結果缺乏廣泛的代表性。

（五）考核隊伍不固定，缺乏專業性。黨風廉政建設責任制具有一定的專業性，但是考核人員多是黨口部門臨時抽調的，掌握的標準和考評結論具有很大的主觀性，存在“尺度不一”的問題，影響了考核的公正性。

三、完善基層人民銀行黨風廉政責任制考核評價機制的建議

（一）改進考核評價方式，建立健全考評機制，不斷提高考評的質量。科學嚴謹、規范有序的考評機制是提高黨風廉政建設責任制考評質量的重要保障。一是建立考評機構。制定和完善考評制度，成立責任制考評小組，加強對考評工作的組織和領導。二是完善工作流程，通過建立嚴格的考評程序，統一考評標準、考評內容、考評要求，規范操作，保證考評工作規范、扎實、有序。三是改進考核評價方式。按照以平時考核、年度考核為基礎，以動態考評與靜態考評結合為重點，相互補充、相互印證，增強考核方式的完整性和系統性。特別是在重要項目、干部選拔實施中以及涉及個人利益時，要及時跟蹤考核；不定期進行民意調查，聽取有關社會各界和被服務部門提供的評價意見，加強平時的積累和綜合分析，完善基礎性資料。

（二）合理設置指標體系，確保考評結果的科學性和公正性。設置科學合理的考核指標要堅持三項原則，并著重從這三個方面著手。一是全面性的原則。責任制考評指標設置即要全面反映整個黨風廉政建設工作情況，又要突出重點工作、重點問題， 科學量化考核指標，合理確定計分權重。二是動態調整的原則。考核指標既要有確定性，在一定時期內相對固定，又要每年根據工作開展情況和工作重點變化，結合本地工作實際，因地制宜，合理調整考核內容和指標。三是可操作性原則。定性評價和定量評價相結合，能量化的指標都要量化，不能量化的也要提出明確的定性要求，盡可能的是考核項目具體化、直觀化，增強可信度和可比性。

（三）適當擴大參評的受眾面，增強考核評價的公認度。一是積極拓寬考評渠道，增加社會元素參與元素，從不同視角考核被評價主體。二是堅持組織考評與群眾評議相結合，充分尊重群眾在考評工作中的主體地位，認真落實群眾的知情權、參與權、選擇權和監督權，通過組織群眾測評、召開座談會、進行個別談話等，充分調動群眾參與黨風廉政建設的積極性，使責任制考核更公平、更真實，確保評價結果的公信度。三是建立一支政治上可靠、業務精通、作風嚴謹的考評工作隊伍，考評成員組成還要充分考慮專業性和代表性。制定落實考評人員工作規程及職責，定期組織培訓，學習相關規定和要求，保證考評工作的嚴肅性和規范性。

篇2

2014年3月4日，在市紀委常委會的統一領導下，市紀委企業工委組織國資公司、商業銀行公交總公司、供水總公司、城司、物資總公司、交司等10家市屬國有企業紀檢監察工作主要責任人，到市工商局、市民政局參觀學習黨風廉政建設及反腐倡廉工作自動化辦公系統和檔案歸檔工作。

1、學習組一行首先來到市工商局觀看了在我市率先實現無紙化辦公的自動化系統演示。聽取了工商局紀檢組組長及監察室主任對自動化辦公系統的介紹，意識到無紙化辦公所帶來的成本節約，并且實施無紙化辦公后，我們可以在網上辦公，工作任務可以在計算機上得到提示，哪些文件還沒有看還沒有批示，電腦或手機信息都有提醒。另外，我們還可以通過手提電腦或下班后在家里辦公，既節約紙張，降低行政成本，提高效率，又方便快捷。因此。從貫徹落實科學的發展觀的角度看，把無紙化辦公建設工作提高到重要議事日程，加快黨政機關事業單位無紙化辦公已經是我市實現持續快速發展迫切的內在要求，應加緊進行無紙化辦公過渡。

2、學習組一行對工商局的系統給予高度評價。推行無紙化辦公是持續發展的內在要求，是實現行政管理信息化的必備基礎，無紙化辦公充分分利用網絡技術和信息技術，改進傳統的管理方式和工作方法，理順內外行政管理程序，提高內外行政管理水平和工作效率，一方面適應社會發展，減輕了工作壓力；另一方面對外樹立了務實、廉潔、高效的政府形象。

3、學習組又來到市民政局，在的帶領下，參觀學習黨風廉政建設檔案建立及歸檔工作。聽取了民政局紀檢組長對黨風廉政建設檔案建設的體會，深刻認識到建立廉政工作檔案，梳理各級黨風廉政建設的有關制度，總結工作經驗，查找問題，有利于建立健全黨風廉政建設制度，切實加強了制度執行的力度，有效推進了黨風廉政建設。此后，還對檔案歸檔工作進行了認真學習，參觀學習小組紛紛表示要加強對文件材料的歸檔管理，并將文件材料收集歸檔工作納入工作職責范圍，指定專人負責，配備必要設施，確保黨風廉政建設檔案的齊全完整。

4、最后學習組一行紛紛表示回去后要努力學習和借鑒鎮黨風廉政建設的先進經驗。并將這種經驗與自身黨風廉政建設的實際情況相結合，認真落實到工作當中去，以學促學，加強黨風廉政建設，建立反腐倡廉的長效機制，落實責任制，層層負責，做好檔案指導培訓和歸檔管理工作，以務實的工作精神，創新工作思維、規范業務工作，豐富工作經驗，為營造我市“以廉為榮，以貪為恥”的廉政氛圍而共同努力。

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(二)健全責任機制方面

結合分行實際，我系統積極制訂了黨風廉政建設責任制量化管理辦法，保證了黨風廉政建設及反腐敗各項工作的全面落實。一是將各項責任進行了分解，實現了將目標任務細化到崗，一級抓一級，層層抓落實，從而確保了“責任分解，責任考核，責任追究”落實到位，全面推動了分行的黨風廉政建設工作的深入開展。

(三)工作部署總結方面

今年上半年我分行將黨風廉政建設工作納入了年度工作中。做到了工作有總結、有計劃。

二、抓好領導班子黨風廉政建設工作

（1）認真傳達貫徹總、分行的反腐防案工作部署和活動安排，共6分：我分行及時開會傳達貫徹各項工作部署和活動安排，無扣分。

（2）制定和落實反腐防案的崗位職責，積極支持和配合紀檢監察部門開展工作,共4分。我分行積極制定崗位職責，大力支持配合紀檢監察工作，無扣分。

（3）主要領導按要求與分行簽訂黨風廉政建設責任書和案件防控責任書并認真履行責職，共2分，我分行關職能部門及時簽訂責任書，并做到認真履職，無扣分。

（4）員工按要求與本單位簽訂反腐防案承諾書，共1分，我分行全體員工按時簽訂承諾書，無扣分。

（5）每季定期召開一次案件防范和量化管理工作分析會，共4分，我分行按時每季度召開相關會議，認真進行總結分析，無扣分。

（6）民主決策，員工職級晉升、獎金分配等重大事項經集體討論，共3分，我分行已經于*月按要求向員工公布業務管理費、獎勵費，無扣分。

（7）單位業務管理費、獎勵費發放公開透明，每半年一次向員工公布一次，共3分，我分行已按要求向員工公布業務管理費、獎勵費，無扣分。

（8）領導干部按規定報告個人重大事項，共2分，我分行全體領導干部按要求報告個人重大事項，無扣分。

（9）領導班子團結進取、廉潔干事，共3分，我分行全體領導干部團結協作、廉潔干事，半年來無投訴、無舉報，無扣分。

（10）關心員工工作和生活，領導干部按要求落實員工談話制度，共3分，我行領導干部按要求落實談話制度，不但有談話而且還設有員工談話專用記錄簿，無扣分。

（11）主要領導每年按要求進行述職述廉，共2分，我行全體領導干部都認真進行了述職述廉，無扣分。

（12）嚴格遵章守紀，考核期內無發生違紀政紀案件，共3分，我分行未發生一次黨紀政紀案件，無扣分。

三、抓好案件防范和自查工作

（1）案件防范工作分工明確，內控措施落實到位，崗位之間形成相互制約，共2分，我分行分工明確，內部監督到位，無扣分。

（2）各項業務操作規范，考核期內無發生各類經濟案件，共10分，半年來，我分行全體職員認真、負責，無違規操作，沒有造成資金損失、重大風險，沒有任何案件發生，無扣分。

（3）內控檢查到位，發現問題整改及時，共5分，我分行各相關責任人按要求進行了內控檢查，發現問題后及時進行了認真、徹底的整改，并按規定管理密、押、印及重空憑證，無扣分。

（4）按要求落實重要崗位輪崗或強制休假制度，共3分，我分行全體職員按要求對重要崗位進行輪崗并且無一人強制休假，無扣分。

四、不斷加強行風建設

（1）制定和落實本單位員工考勤考核獎勵機制，共2分，我分行已制定并開始實施內部員工考核獎勵機制，無扣分。

（2）嚴守工作紀律和請銷假制度，共4分，我分行經檢查發現無一人遲到，無一人違反工作（會議）紀律或請銷假制度，無扣分。

（3）員工內部團結和諧，敬業愛崗，共2分，我行全體員工團結協作，堅決服從崗位調整和分工，在崗位上兢兢業業，完成了各項工作任務，無扣分。

（4）熱情待客，誠信經營，嚴格職業操守，共2分，上半年來我分行組織的規范化服務考評已達標，無扣分。

（5）考核期內無發生“黃、賭、毒”或其他有損銀行和企業利益行為，共4分，我分行全體員工潔身自好，無一人參與“黃、賭、毒”，無一人違反職業操守，無扣分。

五、加強廉政教育和隊伍建設

（1）按總、分行要求開展各項反腐防案、法律規章以及廣發理念職業道德教育活動，共10分，我分行按要求組織員工開展教育學習，參加學習的員工人數達到90%，活動結束后我行按時上報各類材料，無扣分。

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近年來，我區地方財政收入連續三年過億元，，全國公務員公同的天地為全區的經濟發展和社會進步注入了強勁的動力。區財政局在區委、區政府的正確領導下，在各級各部門的大力支持下，堅持科學理財、廉潔理財、陽光理財，連續三年被區委、區政府評為黨風廉政建設先進單位、紀檢監察工作先進單位、勤政廉政優秀領導班子。下面，就我局近年來落實黨風廉政建設責任制的有關做法匯報如下：

一、加強自身黨風廉政建設，打造了勤政廉潔型機關

近年來，我局以加強黨風廉政教育為基礎，以制度建設為根本，以提升班子素質為關鍵，狠抓了局機關黨風廉政建設責任制的落實，打造了廉潔型機關和廉潔型財政工作人員隊伍。一是開展形式多樣的黨風廉政教育活動，筑牢了思想防線。我局高度重視黨風廉政宣傳教育，為加強財政隊伍廉政建設提供了堅實的思想基礎。近三年來，區財政局出廉政專欄期，全方位多角度宣傳了黨紀法規；組織領導班子集中學習次，舉辦黨員培訓場次、中層干部學習培訓班多場次，邀請有關專家對黨風廉政知識進行專題講座；組織黨員觀看電教片余場次，認真觀看了《廈門特大走私案》、《兩面人生》、《鄭培民》等正反典型教育片；組織干部職工參觀了國防教育基地、監獄警示教育基地，黨風廉政警示教育深入人心。通過卓有成效的專題學習宣傳教育活動，使全局干部職工進一步樹立起了正確的世界觀、人生觀、價值觀和權力觀、地位觀，形成了倡導學習的風氣、民主的風氣、清廉的風氣、自警自律的風氣，筑牢了拒腐防變的思想防線，夯實了勤政廉政的思想基礎。通過學習進一步增強了干部職工盡心竭力為群眾辦實事的思想意識。如：在“雙基雙聯”工作中，我局多次深入到大塘鄉渣梨洞村進行調研，與該村一起分析、論證，支持興建了一個千瓦的小水電站，實現了該村集體經濟收入零的突破。在農村稅費改革調查中，通過實地調查，積極向上級財政爭取資金，解決了市郊鄉杉山嶺村豹沖組多村民長期以來飲水難的問題等等。二是建立健全制約機制，構筑了制度防線。俗話說：“常在河邊走，沒有不濕鞋”。要使自己拒腐蝕永不沾，必須加強制度建設，用制度約束人，用制度堵塞漏洞、用制度保護干部。在制度建設方面，我們突出抓了以下幾個方面：其一，嚴格執行了黨風廉政建設責任目標管理。我局按照黨風廉政建設責任制有關要求，每年都要將黨風廉政建設目標任務細化分解到局領導班子成員和職能股室，與個股室和個基層財政所簽訂了《執行黨風廉政建設目標管理責任狀》，構建了職責明確、上下聯動、左右協調的責任網絡體系，加大了追究力度。其二，積極推行了廉政公開承諾制度。局領導班子和職能股室從崗位職責出發，針對群眾關注的熱點、難點、焦點問題，向社會公開作出廉政承諾，有效推進了黨風廉政建設，有效推進了誠信廉政。其三，完善了內部監督管理制度。我局針對在財政工作中容易滋生腐敗的重點部位、重點環節、重點時段，分別建立健全了重大事項集體研究、局機關內部審計、干部職工廉潔自律、財政收支管理、專項資金管理、財政紀檢監察等一系列規章制度，有效地規范了財政干部職工工作行為，確保了廉潔從政。三是自覺接受監督，拉緊了行為防線。局領導一班人能帶頭遵守領導干部廉潔從政有關規定，嚴格執行個人重大事項向組織報告制度，自覺接受群眾監督，沒有“索、拿、卡”等現象。近年來，局領導班子成員共拒收紅包禮金萬多元，拒請吃多次，有效樹立了財政干部廉潔形象；局領導班子民主意識強，在工作人員調動和任用、機關工程建設、財務支出等重大事項中，能堅持按公平、公開、公正的原則，由局領導集體研究決定，不搞個人說了算，做到大事講原則，小事講風格，形成了班子內部既分工又合作，班子成員與干部職工親密融洽的良好氛圍，切實增強了工作的透明度，促進了黨風廉政建設。在局領導班子的廉政表率作用下，財政系統廣大干部職工，能常想貪欲之害、常懷律己之心，常辦利民之事，做到警鐘長鳴。近三年來，區財政局干部職工無一違紀違法現象。

二、深化財政制度改革，推進了源頭治腐

近年來，我局立足部門職能，把深化財政體制改革作為黨風廉政建設責任制的重要內容來抓，從源頭上預防和治理了腐敗。一是深化國庫集中收付制度改革，打造了“陽光財政”。為進一步加強財政收支管理，打造高效、透明的“陽光財政”，我區在全市率先試行了國庫集中收付制度改革。成立了國庫集中收付中心，對全區多個預算內機關事業單位進行了摸底清理，家單位被列為試點單位；針對過去財政預算單位重復和分散設置賬戶、預算外資金管理失控、財政收支信息反饋遲緩等存在的問題，先后制定了國庫集中收付會計核算辦法、集中收付業務流程和財政專項資金業務流程等規章制度，規范了財政資運作程序；嚴格了賬戶管理，由紀檢監察、財政、審計等部門對各單位在商業銀行開設的賬戶進行全面清理，對國庫單一賬戶、集中支付“零余額帳戶”等進行集中統一管理，從源頭上預防與杜絕預算單位資金擠占、挪用、浪費等腐敗現象的發生。二是深化部門預算改革，嚴肅了財政紀律。近年來，我區預算外資金納入財政專戶管理面達，進一步規范了預算外資金管理。在此基礎上，我區的部門預算改革從去年的五個擴大到今年的七個，預算編制進一步規范，定員定額標準日趨科學合理，支出項目逐漸細化。部門預算經人大批準后，即具有法律約束力，有效地規范了政府廉潔管財行為、財政廉潔理財行為和部門廉潔用財行為，有利于從源頭上和機制上鏟除腐敗，促進廉政建設。通過部門預算，每年可節約財政支出以上。三是深化政府采購制度改革，提高了資金使用效率。我區自年實行政府采購制度以來，采購的規模不斷擴大，采購的范圍不斷拓寬，采購的行為不斷規范。同時，我們實行了政府采購工作監管分離制度，進一步增強了政府采購工作的透明度，避免了“暗箱”操作，防止了財政內部腐敗，堵塞了財政資金流失的漏洞，減少了流通環節，杜絕了層層加價、層層吃回扣、人情交易、權錢交易、損公肥私等各種腐敗現象的發生。據統計，近三年來，累計實行政府采購次，采購預算總金額達萬元，節約資金萬元，節支率達。今年，我區的政府采購工作還在全市紀檢監察工作會議上作了典型發言。四是深化國有資產經營管理體制改革，防止了資產流失。今年，我區成立了國有資產經營中心，逐步構建了政府決策、財政監督、國有資產經營中心營運盤活的新型國有資產管理體系。同時，對全區的公有資產進行了全面清理規范，進一步從體制上防止了一些單位和部門低估公有資產價值、亂開支等現象，防止了國有資產經營管理不善，資產流失。此外，我們還實行了非稅收入收支兩條線管理，堵住了一些單位和部門亂收費的行為；出臺了規范財政供養范圍、移動通訊話費貨幣化改革、統一獎金補貼發放辦法等政策，進一步規范了財政支出行為，制止了奢侈浪費，促進了廉政建設。每年可為國家節約財政開支多萬元。

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基層央行經過多年反腐敗工作實踐和探索,初步建立和形成了教育防范、制度規范、監督制約、監察懲處、考核測評、廉政預警等六大機制,在黨風廉政建設和反腐敗斗爭中發揮了積極的作用。但是預警監測機制與黨風廉政建設其它機制相比較還處于探索階段,尚未形成一套科學、系統、可行性相統一的工作機制,事前發現、預防在先的作用還沒有得到應有的發揮。因此,如何構建適合基層央行實際的廉政預警監測指標體系,建立完善基層央行廉政預警監測機制,是當前亟需研究解決的一個重要課題。

一、建立基層央行廉政預警監測機制的意義

(一)構建預警監測機制是反腐敗工作深入開展的現實需要

人民銀行系統反腐敗工作始終堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針,在嚴厲懲治腐敗的同時,把事前預防作為工作的重點,進行了許多有益的探索與實踐,取得了顯著成效。廣大干部尤其是各級領導干部廉潔自律的意識明顯增強,系統內違法違紀案件總量呈逐年下降趨勢,腐敗現象得到有效遏制。但違法違紀案件在一些部門和環節仍時有發生,預防腐敗的體系建設仍有待進一步加強與完善。建立科學的廉政預警監測機制,及時全面掌握有關廉政工作信息,對獲取的廉政信息梳理歸納,進行定量定性分析,能夠從中發現存在的漏洞和薄弱環節,正確分析和判斷腐敗行為的苗頭和動向,并針對不同時期出現的新情況、新問題,及時調整工作重點,研究制定解決問題的相關措施,不斷完善機制和制度,做到關口前移,防范在先,把腐敗現象遏制在萌芽狀態,有效推動反腐倡廉建設工作深入開展。

(二)構建預警監測機制是把握反腐敗工作規律性的必然要求

縱觀多年來腐敗行為發生的特點和規律,如果只注重懲治而忽視預防、只注重治標而忽視治本,一些違紀違法問題就可能查而再來、糾而復生,甚至出現查不勝查的情況。反腐敗工作實踐證明,只有抓好預防監測,及時分析腐敗行為發生發展的特點、原因和防治對策,掌握腐敗案件發生的特點和規律,從源頭上鏟除腐敗滋生蔓延的土壤,才能鞏固和發展反腐敗取得的成果。當前,隨著金融體制改革發展的不斷深入,迫切要求不斷加大預防腐敗的力度。為此,人民銀行總行制定一系列建立健全懲治和預防腐敗體系規定,明確要求各級行要建立健全科學的評估預警機制,提高反腐敗預警能力,努力從源頭上遏制和減少腐敗現象的發生。

(三)構建預警監測機制是提高反腐敗預見性的客觀需求

預警機制作為一種“防患未然”的有效手段,目前已在多個領域得到廣泛應用。如防災、突發事件、社會公共安全等預警機制的應用,有效增強了人們對各類風險的預見性,提高了抵御風險的能力,避免了危機的進一步擴大和再一次發生。增強預警預判能力,正確分析與判斷黨風廉政建設和反腐敗斗爭的形勢,是加大預防腐敗力度的重要基礎,是提高反腐敗預見性的客觀要求。在反腐敗工作中引入預警監測機制,目的就是多渠道、全方位地收集與反腐倡廉工作有關的信息資料,并根據掌握的信息進行深入的分析研究,動態剖析腐敗行為的類型、形式、手法和發生環節,及時準確地預測出一段時間內黨風民情的動向,從而為廉政教育、制度防范、加強管理和強化監督提供完整準確的決策依據,提高反腐倡廉工作的科學性、前瞻性和主動性。

(四)構建預警監測機制是有效預防腐敗的重要保證

誘發腐敗行為的因素多種多樣,既有內因,也有外因,包括權力因素、腐敗動機和腐敗機會,而這些因素又始終處在動態發展變化之中,這就決定了對腐敗行為的發現和預防都絕非易事。全面把握誘發腐敗行為的各種因素,多渠道搜集相關信息,是有效預防腐敗的前提,對于增強預防工作的針對性,做到有的放矢發揮著重要的作用。從近年來人民銀行系統查辦案件的情況看,預測能力不強、預警信息的反饋相對滯后的問題仍然存在,有相當一部分案件的線索并沒有被掌握,直至案發后才被發覺,造成了工作的被動。有的問題已在某一區域、某一環節有所暴露,卻因為是個別現象而沒有引起應有的重視。產生這些問題的原因就在于,目前我們仍缺乏有效的反腐敗預警機制,還不具備對分散的信息進行科學評估的能力[1]。

二、基層央行建立廉政預警監測機制的難點

一是從基層央行職責看,相關部門分別承擔執行貨幣政策、經理國庫、支付清算、貨幣發行與回籠、外匯管理、內部管理與黨建工作,各部門職責不盡相同,工作內容的多樣性為建立廉政預警監測機制帶來客觀上困難,難以統一標準。

二是建立廉政預警監測機制工作處于初創階段,沒有現成的一整套科學、規范的統一模式,因此需要有條件的基層央行紀檢監察部門勇于創新,主動探索。

三是基層央行各單位及部門領導對這項工作重要性的認識水平存在差異,重視程度不同,給紀檢監察部門建立廉政預警監測機制帶來一定的難度。

四是廉政預警監測機制具有分析預測功能,對獲取的廉政信息要作出科學的分析和綜合評價,這就需要合理設計一些指標體系。但目前廉政預警指標體系的設計沒有統一的可參考依據,如何將這些指標定量轉化成具體的分值進行分析評估,形成操作性較強的考評結果,需要基層央行紀檢監察部門認真的摸索和嘗試。

五是限于基層央行紀檢監察部門人員自身綜合業務水平,在認識的層次和主動性方面也不盡一致,建立這樣一個復雜的系統工程,還需要科技、內審、人事等部門的配合和支持,這也是影響建立健全預警監測機制的因素[2]。

三、基層央行廉政預警監測系統構建的基本框架和指標體系

(一)基層央行廉政預警監測系統構建的基本框架

預警監測系統實質上是一種及時采取措施防止問題發生的前饋控制信息管理系統。因此,基層央行的反腐倡廉廉政預警監測系統應以規章制度和工作流程為依托,以科學嚴謹的調查研究和分析預測為依據,以完善而有效的預警保障措施為手段,由信息收集系統、監測分析系統、預警反饋系統等三個子系統組成的綜合性系統工程(見圖1)。

1.信息收集系統。信息收集是啟動預警機制的基礎環節,主要采集反映黨風廉政建設中存在的問題和可能發生的問題,具體內容為:紀檢監察、組織部門、辦公室等受理群眾舉報、投訴情況;案件查處情況;各類檢查發現的問題;貨幣政策出臺前后社會輿論反映;干部職工對反腐倡廉宣傳教育工作、制度建設工作、監督制約工作、懲處工作的滿意程度;職務犯罪及部門和行業不正之風的新情況、新特點;履行職責過程中涉及反腐倡廉方面的苗頭性、傾向性問題的反映等等。可以由紀檢監察、人事、內審、事后監督、辦公室等部門共同組建一支兼職的監測隊伍,由紀檢監察部門負責匯總整理,通過如下途徑和渠道廣泛收集相關廉政信息:一是從各類檢查發現的問題取得,如季度風險檢查評估、執法監察、內部審計、專項業務檢查等等;二是每季度從紀檢監察、內審、人事、事后監督等部門獲取定期分析報告,通過建立廉政信息庫,將領導干部個人有關事項、落實黨風廉政建設責任制情況,任期經濟責任審計情況、廉潔從政情況以及被舉報等情況納入廉政信息庫;三是掌握職工對反腐倡廉的意見和建議,及時了解干部職工關心的熱點問題,深入基層實地調查;四是建立基層央行反腐敗預情直報點,通過在各級紀檢監察部門建立廉情民意直報點,設立舉報電話和信箱,及時收集反腐敗方面苗頭性、傾向性問題及損害職工利益等方面的問題,發揮信息前哨的作用;五是聘請外部廉政輿情觀察員收集相關信息,可以利用聘請的糾風和行風建設監督員兼任廉政輿情觀察員,及時將基層央行行業作風、依法行政方面出現的問題予以反饋,建言獻策;六是通過年終考核工作,匯總各單位(部門)的整體情況,綜合評估。

2.監測分析系統。由紀檢監察部門對反映廉政建設的相關信息進行綜合分析,提交廉政預警監測分析報告,針對出現的新情況、新問題,做到早發現、早報告、早處理,為廉政建設、制度防范、強化監督和管理決策等提供準確完整的參考依據。具體內容為:一是建立和完善重大事項分析報告制度,及時準確地掌握黨員干部在黨風廉政建設方面存在的苗頭性、傾向性問題,做到早發現、早提醒、早預防、早糾正。重點做好初信、初訪苗頭性問題的排查分析,加強對重復、越級的專題性分析監測;二是強化對個案、類案與案件綜合分析,對典型案件進行深入剖析,查找主客觀原因和體制機制制度上存在的漏洞和薄弱環節,從中發現違紀違法案件發生發展的特點和規律,并提出對策建議;三是加強廉情民意綜合分析,及時了解干部職工對黨風廉政建設和反腐敗斗爭狀況的意見和看法,掌握職工關心的熱點問題,及時分析反腐敗斗爭各項措施的落實情況、達到的效果,提出改進意見和建議,對預警監測體系實施的有效性進行評估;四是召開相關部門聯席會,定期組織召開由紀檢監察、組織人事、內審、事后監督、辦公室、宣傳群工、工會等部門負責人參加的聯席會議,重點加強反腐倡廉重點、難點、熱點問題的研究,提出針對性的意見建議,為綜合分析廉政預警指標體系提供可靠的信息支撐。

3.預警反饋系統。預警反饋是預警機制的關鍵環節,直接影響著預警機制的作用和成效。紀檢監察部門在預警信息分析得出結論的基礎上,按照行為發生的性質、頻率及可能造成的后果進行分別處理。若分析得出的結論在廉政狀態,可結合處室、縣市支行季度考評予以表揚獎勵。若分析得出的結論有可能出現不廉潔行為,處于警戒狀態的,需要立即實施預警,采取廉政教育等方式,涉及干部個人問題的可開展針對性的學習教育、采取提醒談話或調整崗位等措施,給予告誡和勸勉;涉及某一部門(單位)的黨風廉政建設問題的,對處室或單位主要負責人進行廉政談話,督促其限時整改。若分析得出的結論表明已經出現不廉潔行為,但情節輕微,尚未構成違法違規,處于危險狀態,首先由紀檢監察、內審、人事部門進行調查核實,一經查實立即警示糾錯,采取對責任人進行誡勉談話、通報批評等教育方式,不僅要限期整改,更要達到舉一反三,教育廣大干部職工的目的[3]。

(二)基層央行廉政預警監測系統指標體系的構成及其考評

從圖1可看出,廉政預警監測系統指標體系處于廉政預警監測系統的中樞位置。實際上,廉政預警監測系統指標體系也是基層央行廉政預警監測系統化、數量化和科學化的重要組成部分。廉政預警監測系統指標體系可供選擇的指標很多,但如何才能使這些指標成為完善基層央行廉政制度建設及反腐倡廉的參數,指標本身的選取和設定就顯得尤為重要。根據評價對象的不同,本文從“組織機構”和“領導干部”兩個視角對基層央行廉政預警系統指標體系進行設計。

1.基層央行組織機構廉政預警監測系統指標體系的構成及其考評。借鑒國內外學者的最新研究成果以及各地、各部門、各行業的具體實踐,結合當前我國反腐倡廉工作的最新進展,在擴展1994年南開大學課題組廉政建設綜合指數①的基礎上,從腐敗發生學的角度出發構建基層央行組織機構廉政預警監測系統指標體系。該指標體系具體包括:一級指標3項,主要從評價標準的角度設置為制度指標、行為指標和效果指標,并將評價標準分類為10項二級指標體系,在此基礎上將二級指標繼續細化為科學可行、易于評價的30項三級指標(見表1)。

基層央行組織機構廉政預警監測系統指標體系的考評可采用百分制,根據考評結果得分X按“無風險”(X≥85分)、“需要關注風險”(70≤X

2.基層央行領導干部廉政預警監測系統指標體系的構成及其考評。基層央行領導干部廉政預警系統指標體系,核心是將領導干部“廉潔指數”評價指標設定為“個人認知”、“民主評議”和“客觀評價”三個一級指標(見表2)。其中,“個人認知”指標是一名領導干部達到廉潔自律所必須具備的最基本的內在素質;“民主評議”指標信息由紀委通過組織集中測評的方式進行采集;“客觀評價”主要是上級組織通過監督檢查某些直接或間接影響領導干部廉潔性的廉政信息進行量化評分。三個一級指標下設10個二級指標,分別涉及領導干部廉政文化認同、職業發展信心、自我評價、干群關系、民主測評、廉政信息填報、個人被舉報情況、親屬被查處情況、生活奢華程度和遵紀守法情況等諸方面的信息。

同樣,基層央行領導干部廉政預警監測系統指標體系的考評也可采用百分制,根據考評結果得分X按“無風險”(X≥85分)、“需要關注風險”(70≤X

四、提升基層央行廉政預警監測水平的相關建議

(一)以制度作保障,確保廉政預警機制正常有序運轉

1.組織保障。由紀檢監察部門牽頭,主要負責預警機制運行的組織領導和協調工作,廉情信息的收集、整理工作,廉情預警的發出和反饋監督落實工作。內審、人事、事后監督等相關部門參與預警監測相關工作,主要負責預警信息的采集、報送和情況反饋工作,從而形成整體聯動的預警網絡。

2.制度保障。預警機制建立后,還須有相關的制度與之相配套才能正常運轉發揮作用。一是建立廉情信息收集匯總制度,一般每季度由紀檢監察部門收集一次廉情信息;二是建立黨風廉政建設形勢分析制度,一般每季度召開一次黨風廉政建設形勢分析會;三是建立預警通報制度,根據黨風廉政建設形勢和特點,及時向所屬黨員干部通報廉情信息和注意的事項;四是建立黨風廉政建設反饋制度,主要是由相關單位(部門)反饋有關黨風廉政建設措施的落實和整改情況。

3.程序保障。一是啟動預警機制。紀檢監察部門應協同各職能部門,需啟動預警機制加以防范的,應立即向單位黨委(黨組)報告情況,實施預警保障,防范制止違法、違紀和違規行為的發生。二是啟動保障機制。需實施保障措施的,由單位紀檢監察部門監督實施。三是反饋落實情況。預警保障措施實施結束后,實施部門應將實施過程、結果及下步工作打算等情況及時報送紀檢監察部門備案。紀檢監察部門應及時將預警保障制度落實情況向單位黨委(黨組)匯報。四是健全個人廉政檔案。為加強對各級領導班子的監督力度,實行廉政情況報告制度。每年年初,單位領導班子成員和部門負責人應將上年度個人廉潔自律情況書面報告,存入個人廉政檔案。

(二)建立完善廉政預警監測系統指標體系

基層央行應根據黨風廉政建設的實際,與時俱進,探索建立完善廉政預警監測系統指標體系。有條件的地區可在內聯網開發具有廉政信息收集匯總和預警功能的軟件,定期收集和生成廉政預警監測與考評的相關圖表。紀檢監察部門對獲取的信息梳理歸納,進行定量定性分析,及時發現存在的漏洞和薄弱環節,正確分析和判斷腐敗行為的苗頭和動向,科學預測反腐敗工作形勢。通過指標分析,本著針對性原則,做到具體問題具體分析,嚴格區分問題的普遍性與特殊性,主觀性與客觀性,防止絕對化和一刀切。對共性的問題抓重點、抓關鍵,標本兼治,綜合治理。對個性的問題有的放矢,對癥下藥。把強化監督與營造干事、創新的寬松環境相結合,注重綜合效果。

(三)深入宣傳發動,營造全員參與的氛圍

構建廉政預警監測機制,主要依靠廣大群眾多渠道、全方位監督和檢舉各級領導干部的自律情況,只有全員參與,才能更好地發揮這一機制的作用。因此,要針目前仍有部分職工存在舉報的戒備心理現象進行深入宣傳和發動,消除舉報人的顧慮,保護舉報權不受侵害。同時建立相應的約束機制,對惡意、虛假舉報行為給予嚴肅處理,切實維護各級領導干部的形象不受損害。

參考文獻:

[1]張奎.對建立推廣基層央行廉情預警機制的思考[J].中國人民銀行內部調研資料.2010.

[2]中國人民銀行毫州中支調研課題組.基層央行建立腐敗預警和監測機制的難點與對策[J].中國人民銀行內部調研資料.2010.

[3]中國人民銀行連云港中支紀委課題組.基層央行可能產生的腐敗問題預警和監測機制研究[J].中國人民銀行內部調研資料.2010.

Discussion on the Construction of the People's Bank grass-roots level early

warning and monitoring mechanisms for the Independent Commission Agains

HUANG Liang-mou, XU Dao-shun, LIU Fang

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（五）全面推廣住房公積金聯名卡。管理中心在去年與建行、工行、市商行聯合，發放住房公積金聯名卡取得經驗的基礎上，今年要求經辦住房公積金業務的所有銀行都了開辦住房公積金聯名卡業務。目前中國銀行攀枝花分行和農業銀行攀枝花分行已進行了前期的聯名卡準備工作，至今年9月末已發行公積金聯名卡8萬余張，方便職工住房公積金查詢、提取和還貸。

（六）抓黨風廉政建設。管理中心黨組每年制定下發了《黨風廉政建設安排意見》并與各部門、辦事處簽訂了《黨風廉政建設目標責任書》。并結合管理中心實際，認真開展了廉政文化進機關活動。

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（三）可操作性原則。選擇作為審計評價的信息和依據并不是內容和事例越多、數據越龐大就越好，應考慮審計信息的量化及數據獲得難易程度和可靠性，利用人民銀行現有的審計信息統計渠道或其他審計資源，盡量選擇具有代表性的主要內容和綜合指標，為實施審計評價提供有效的、可操作性的審計信息和依據。

（四）謹慎性原則。實施審計評價時必須在取得充分的審計證據、可靠的審計事實、有效的溝通交流和客觀分析的基礎上進行，堅持實事求是和客觀公正，不得隨意擴大或縮小，既及時指出存在的問題，也充分肯定取得的成績，盡可能采用“寫實”的方式進行評價，做到寓評價于敘事之中，避免鑒定式的抽象評價。

二、科學界定履行職責審計的評價標準

對審計對象實施評價，可在科學界定審計內容和評價標準的基礎上，采用百分制的方式，堅持定性與定量相結合，最終通過“全部條件法”和“一票否決法”實施綜合評價。

（一）單項評價內容及標準

1.班子建設、組織人事工作（部門負責人履行“一崗雙責”職責）和黨風廉政建設及個人廉潔自律情況。審閱黨委（組）會議、行長辦公會議、行務會議（部門會議記錄）和黨委（黨組）中心組學習記錄、組織人事工作和干部任免資料、領導干部廉政檔案及黨風廉政建設工作檔案資料，抽樣率應達100%。單位負責人的審計以班子建設和組織人事工作為主，部門負責人的審計以履行“一崗雙責”職責情況為主。審計對象認真完成黨委（黨組）中心組理論學習任務；嚴格執行《黨政領導干部選拔任用工作條例》；審計調查問卷和審計期限內人事部門對審計對象本人及班子成員（部門負責人本人）的民主測評綜合結果符合人事部門年度績效考核全優標準；嚴格落實各項思想政治制度；按照《中國人民銀行黨風廉政建設責任制量化考評辦法（試行）》開展黨風廉政建設工作。達到上述要求此項滿分為100分。

如出現未按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》選拔任用干部的情況占比每上升一個百分點扣1分；民主測評的綜合結果稱職率在100%-75%之間每下降一個百分點扣1分；未落實各項思想政治制度占比每上升一個百分點扣1分。得分在90分以上和按照《中國人民銀行黨風廉政建設責任制量化考評標準（試行）》定量審計得分在90分以上的可認定為優秀；89-80分和黨風廉政建設定量審計得分在80分以上為稱職；79-75分和黨風廉政建設定量審計得分在75分以上為基本稱職；75分以下或稱職率在75%以下，未完成黨委（黨組）中心組理論學習任務，黨風廉政建設定量審計單項得分在75分以下和審計對象本人或班子成員的廉潔自律方面發現明顯問題可認定為不稱職。

2.傳達、貫徹國家金融法律法規、方針政策和總行規章制度及上級行決策情況。審計對象所在單位或部門建立和完善公文督辦制度，審計對象對上級來文閱（批）示或督辦意見明確，規定具體的完成時限，記錄齊全；相關部門貫徹落實及時，各種文件資料齊全。達到上述要求此項滿分為100分。

如出現審計對象閱（批）示或督辦意見遺漏，完成時限不明確，貫徹落實上級精神的相關證明文件資料和記錄不齊全的情況，其中任意一項占比每上升一個百分點扣1分。得分在90分以上認定為優秀，89-80分為稱職，79-75分為為基本稱職，75分以下或未建立公文督辦制度認定為不稱職。

3.組織參與決策情況。建立和完善黨委（組）議事制度、行長辦公會議制度和行務會議制度（部門會議制度）、議事規則和決策程序，明確重大事項需集體研究的內容；重大事項經集體研究決策符合制定的規則和程序的要求；任期內無集體研究和決策違規事項，無因決策失誤造成經濟損失、責任事故或不良后果，重大突發事件上報及時，處置果斷有效，未造成任何不良后果；預算安排合理，指標調整報經上級行批準，資金管理與分配嚴格遵循公開和透明原則，經集體討論研究決定，無暗箱操作的現象；無截留、克扣分支機構費用現象，收支平衡，財務會計報告編制真實、完整，無截留財務收入、私設小金庫現象。任期內無債權債務，無掛賬超支，無經費遺留問題。達到上述要求此項滿分為100分。

如出現相關制度欠完善或遺漏、重大事項集體研究決策不符合程序、決策違規事項、重大事項上報不及時和指標調整未經上級行批準等情況，其中任意一項占比每上升一個百分點扣1分。得分在90分以上、89-80分和79-75分且未造成任何不良后果，任期內無債權債務，無掛賬超支，無重大經費遺留問題，對前任遺留問題給予及時解決的可分別認定為優秀、稱職和基本稱職。得分在75以下，任期重大事項決策失誤或未經民主決策造成嚴重經濟損失、責任事故或不良后果，發生嚴重違反財經紀律或法規的問題和重大經濟案件的認定為不稱職。

4.內部控制管理。建立和制定了嚴格的內控管理體系和各項規章制度，關鍵控制點和風險控制點明確，嚴格執行行長（部門負責人）對本單位（部門）內控管理負總責，其他領導對分管工作負責，部門內控責任落實到人分級管理的制度規定；重視內控環境建設，按照上級行的制度規定對崗位工作職責、工作程序、業務流程、應急處置預案、崗位職責分工和權力制約機制的全面性和有效性履行檢查監督職責，有完整和規范的檢查記錄；對發現的風險隱患，及時采取措施進行整改，任職期間未出現因內控機制不健全或管理不到位而發生安全責任事故。達到上述要求此項滿分為100分。

如出現各項規章制度不夠健全或有遺漏；關鍵控制點和風險控

制點欠明確；因業務發展需要或上級明確要求修訂制度而未及時修訂；未采取有效措施及時化解風險隱患和各項檢查監督記錄不全等情況，但未因內控機制不健全或管理不到位而發生重大安全責任事故，其中任意一項占比每上升一個百分點扣1分。得分在90分以上認定為優秀，89-80分為稱職，79-75分為基本稱職。75分以下或關鍵控制點和風險控制點不明確，履職期間出現重大安全責任事故認定為不稱職。

5.業務管理。各項業務管理制度健全，執行到位，操作合規；審計對象嚴格按制度要求履行應由本人負責的有關審核、審批、督促和檢查等方面的職責，無委托或授權他人代辦的情況；業務管理和操作無違法違規行為，各項基礎業務差錯率控制在上級制度允許的誤差范圍以內，對審計中發現的問題無直接責任和主管責任。達到上述此項滿分為100分。

如出現各項業務管理制度不健全或執行欠到位，審計對象委托或授權他人履行應由本人履行的職責等情況，占比每上升一個百分點扣1分；業務管理和操作的違規行為控制在5%范圍內每上升零點一個百分點扣2分；違規金額控制在1%范圍內每上升零點一個百分點扣10分；各項基礎業務差錯率控制在萬分之二范圍內每上升萬分之零點一扣5分；對審計中發現的問題直接責任和主管責任控制在20%范圍內每上升一個百分點扣5分。出現上述問題但未造成不良后果，得分在90分以上可認定為優秀，89-80分為稱職，79-75分為基本稱職。得分在75分以下或造成不良后果，業務管理和操作的違規行為占比在5%以上，違規金額占比在1%以上，業務差錯率在萬分之二以上，對存在問題負直接責任在20%以上的，認定為不稱職。

（二）綜合評價指標及等級分類。綜合評價指標分為四個等級：優秀、稱職、基本稱職和不稱職，采用“全部條件法”和“一票否決法”進行確認。“全部條件法”即以各單項評價指標分值為基礎，依據其在綜合評價中的重要性，確定其權重，采用加權平均法，得出最終評價結果（Y）。如：設定上述各單項評價指標在綜合指標中的權重分別為30%、15%、20%、20%和15%，各單項評價指標分值為X，代Y=30%*X1+15%*X2+20%*X3+20%*X4+15%*X5，當Y等于或大于90分可評定為優秀，小于90分、等于或大于80分評定為稱職，小于80分、等于或大于75分評定為基本稱職，低于75分評定為不稱職。“一票否決法”即單項指標出現不稱職情況的實行“一票否決”。

參考文獻:

[1]銀發[2005]77號.中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法（試行）.

[2]中國人民銀行領導干部履行職責審計內容（對分支行行長的審計）.

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（二）抓作風建設，打造高素質隊伍。精神狀態至關重要，工作作風關乎成敗。我們認真貫徹落實中央、省市精神，扎實認真開展好“群眾路線教育實踐活動”，圍繞“紅盾為民，我為沖刺全國百強作貢獻”活動主題，積極開展轉變管理方式，貼心服務市場主體；轉變思維方式，貼心服務消費維權；轉變工作方式，貼心服務基層群眾的“三轉三貼心”活動，狠抓隊伍管理，促進各項工作落實。我們狠抓制度建設，著力提升隊伍管理效能。通過“群眾提”、“自己找”、“上級點”、“互相幫”等多種形式，查找剖析梳理黨員干部“”方面的突出問題，有針對性地制定整改措施，并從提高科學性、合理性方面對相關內部管理制度進行了進一步地修訂和完善。先后修訂完善了《公務接待制度》、《個人事項報告制度》等6項制度，對利用上班時間進行網絡聊天、購物、炒股及8小時以外的著裝、宴請和娛樂消費作出了詳細禁止性規定。市局黨組帶頭，機關和基層分別壓縮40%和30%的行政開支，今年以來，我局“三公經費”支出與去年同期相比下降34%左右，營造了良好的勤儉節約氛圍。為進一步嚴肅工作紀律，我局擠出經費5000元為局機關和6個工商所統一配置了指紋考勤機，并進行全局聯網，督察、監察部門每月將指紋機信息和請假備案表進行核對，并在辦公網上予以公示，考勤情況列入績效考核內容，有效推動了各項工作的開展。

（三）抓基礎建設，夯實發展根基。今年，我局按照基層工商所規范化建設的要求，不斷加大基層建設的投入力度，為工商所添置計算機15臺，打印機13臺。對工商所的辦公、生活區域進行了合理布局和改建，極大豐富和改善了干部職工的工作生活“家園”。同時通過組織開展生日祝福、干部職工體檢、崗位能手評比和對年輕同志的“一對一”傳幫帶等活動，將每名干部職工納入到單位這個“大家庭”去關懷，使干部職工真正體會到單位“家”的幸福，切實增強全系統的凝聚力和向心力。在全市“思辨青春·助力百強”“清江商城”杯青年干部辯論賽中，我局4名年輕干部組隊勇奪冠軍，1人獲得最佳辯手稱號；在全市“幸福女性·幸福”征文中，我局1名青年同志撰寫的征文榮獲一等獎。省工商局劉源超局長在視察我局工作時指出：市工商局和工商所展現出的所容所貌及干職工良好精神風貌充分反映了班子齊心協力，系統上下心齊氣順，干部職工精神振奮，認真貫徹落實了省市局和市委市政府的決策部署，工作抓得實、有成效，勉勵我局再接再厲，再創佳績。另外我們將“文明單位”創建作為全系統強素質、樹形象、促監管、優服務的重要舉措，通過多措并舉大力實施創建活動，我局順利通過省級文明單位復核，6個工商所全部通過市級文明單位預核，枝城工商所被評為全省“法治工商建設示范所”。全系統文明單位創建從形式、內容、文化內涵、服務設施、工作質量、服務水平各方面均實現了全面性突破，帶動了全系統整體工作的創新發展。

二、高效履職促發展，職能工作展示新水平

（一）服務成效在突破發展中提速。我局始終把服務地方經濟發展作為第一要務，努力為推動全市經濟社會穩步快速發展做貢獻。2013年，我局深入貫徹落實省工商局1號文件精神，竭力推進“加快市場主體發展”專項行動，有力地促進了全市市場主體突破性大發展。截至11月底，全市新發展各類市場主體36199戶，較上年增長518%，“個轉企”工作受到了市政府和市政協的高度肯定。針對家庭農場這一新生事物，我局通過優化引導機制、準入機制、幫扶機制、對接機制，家庭農場發展成效顯著。截至11月底，全市在工商部門登記注冊的家庭農場有147家。8月26日，市工商局、農業局在聯合召開了家庭農場發展工作現場會，我局在大會上作了經驗交流發言。我局深入推進商標戰略實施，大力開展商標政企聯創工作，2013年來新培育省著名商標1件，市知名商標6件。7月9日，全市工商系統商標富農現場會在召開，會議對我局圍繞“打造一個品牌，激活一個產業，完善一種模式，致富一方群眾”的商標富農工作思路給予了高度肯定。另外，我局與銀行、民生村鎮銀行等多家金融機構建立“三方”戰略合作關系，召開融資需求推介大會積極搭建融資平臺，助企融資26.89億元。

（二）市場秩序在“靶向”整治中提質。我局圍繞“民生保障”、“名優保護”、“公平促進”三大主題，積極轉變執法理念，打好“民生牌”。在監管執法中突出關注民生，關注群眾熱議的焦點、難點問題，重點對銀行業欺詐消費者、房地產、快遞物流等領域進行了監管。同時，通過建立案件考核獎勵、大要案件督辦、部門聯動等工作機制，集中查辦了一批社會影響面大、嚴重擾亂社會秩序的案件，取得了較好的社會效果。今年來我局罰沒過萬元的案件75件，10萬元以上案件2件。我局辦理的商業銀行欺詐消費者轉嫁費用系列案、車輛檢測站商業賄賂案等得到了政府和人民群眾高度評價。二是開展各類整治，做實“惠民事”。2013年來我局集中開展了“靶向整治”、“颶風行動”、“紅盾護農保春耕、保夏種、保秋播”、虛假違法醫藥廣告等專項整治工作，集中解決了一批影響市場秩序的突出問題，在社會上形成了強大執法聲勢，擴大了工商部門社會影響力。截至11月底，我局共查處各類經濟違法案件3182件，罰沒入庫金額344萬元，均創歷史同期最好水平。為了保障食品安全監管職能調整平穩過渡，我局嚴肅監管紀律，加大監管力度，牢固樹立“守土有責”意識，打好“終結戰”和“攻堅戰”，始終將食品安全監管作為頭等大事抓好抓實。在市政府的大力支持下，建起了全省首家縣級市食品快速檢測便民中心，政府撥發了食品抽檢專項經費，確保流通環節食品抽檢、快檢到位。今年以來，結合“颶風行動”、“亮劍行動”及節日市場專項整治，我局共實施抽檢319批次，立案查處食品案件253件。

（三）消費維權在創新管理中提效。2013年全市消費維權網絡共受理消費申訴舉報300余件，為消費者挽回經濟損失26萬余元，為全市“大調解”工作格局作出了積極貢獻。另外，我局聯合市文明辦、市消委會舉辦了3.15國際消費者權益日紀念活動，表彰了2013年度“萬名消費者評誠信十佳誠信單位”、2012年度“消費維權先進單位”、“先進維權站”及2012年度“優秀維權員”。在人民廣播電臺開辦了“天天3.15”專題欄目，每周3次宣傳全市消費維權工作。在紅盾網開辦消費警示專欄，及時提醒消費者公平交易、安全消費，已發消費警示11期。

三、堅持反腐倡廉，保障工商事業健康發展

（一）強化責任落實，夯實黨風廉政建設工作基礎。我們按照“誰主管，誰負責”的原則，層層簽訂落實黨風廉政建設目標責任狀，嚴格執行領導干部“一崗雙責”的要求，對班子成員應承擔的黨風廉政建設責任制進行了細化和量化，在全系統建立了領導班子正職對黨風廉政建設和反腐敗工作負總責，班子其他成員“一崗雙責”，相關職能部門各負其責、齊抓共管的領導體制和工作機制。同時把檢查考核作為落實責任制的重要措施，將考核結果納入年終目標管理考核，與干部管理使用掛鉤，與評優評先掛鉤，與責任追究掛鉤。全局上下形成了縱到底、橫到邊的黨風廉政建設責任體系，形成了一級抓一級、層層抓落實的工作格局。

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二、繼續深入推進反腐敗抓源頭工作

不斷完善懲防腐敗體系，更加深入地推進全行懲防體系建設和兩個責任制落實，努力在治本抓源頭上取得新成效；以責任狀為依據，圍繞責任分解、落實和考核，制定兩個責任制量化檢查評價辦法。與本部門員工簽訂“員工守法合規承諾書”、“客戶經理五大責任書”、銀企廉政協議等等，深入推進執法監察工作，保證各項業務正確行使和規范運行。

三、制定措施，嚴格考核考評

我部作為服務部門，只有制定健全切合實際的制度措施，才能保證各項工作的全面落實。圍繞作風方面查擺出來的突出問題。部室領導對整改的指導思想、整改目標、整改內容，整改的時限都做了明確規定，對存在的問題要求按個人的整改措施認真整改，抓好落實。抓好作風建設，必須建立系統地督查考核辦法，及時督查按期考核，以督查促管理，以考核抓落實。我部大力加強內部管理，改進考核方式和手段，部室也制定了一系列考核制度，增強內在動力和外部壓力，保證作風教育收到實效。

（一）與客戶經理簽訂“信貸工作人員廉潔辦貸十不準”：

1、不準在非辦公場合私自接觸客戶。

2、不準隱瞞客戶經營管理中的問題和風險。

3、不準向客戶泄漏貸款審議過程及我行內部秘密。

4、不準在辦貸和監管工作中故意刁難客戶。

5、不準索要、借用、接受客戶的交通、通訊工具及其它財務。

6、不準在辦貸和監管工作中故意刁難客戶。

7、不準參加由客戶支付的宴請、娛樂、旅游等高消費活動。

8、不準找客戶報銷各種費用發票、不準委托客戶代辦理財或參與客戶內部投資入股。

9、不準向客戶推介各種商品并從中謀取私利。

10、不準要求客戶為其特定關系人提供好處或便利。

（二）對參加業務營銷標兵評選的基本入選條件也作出了相應的要求：

1、具有良好的職業道德與職業素養，熱愛客戶營銷工作，為所在單位以及全省業務發展作出較大貢獻。

2、具有良好的金融服務意識與水平，能積極為重點優質客戶提供政策咨詢與各項金融服務工作，組織協調和公關能力出眾，善于與客戶溝通，服務質量良好，客戶滿意度高。

3、具有較強的開拓進取精神和主動營銷意識，能積極營銷客戶，利用各種有效資源，擴大業務份額，促進業務持續健康發展。

4、認真落實客戶經理“五大責任”，在客戶維護、確保企業貢獻度、貸后監管、風險預警、貸款本息按期收回五大責任中履職到位，維護的客戶滿意度和綜合貢獻度高，管轄的客戶無不良貸款。

5、遵守國家法律法規和職業操守，遵守農發行各項規章制度和行為規范，廉潔自律；在人民銀行、銀監等外部專項檢查和上級行職能部門（含客戶、信貸管理、內審、紀檢監察等）條線檢查中無重大違規行為記錄。

四、全面提升安全保衛工作整體水平

一是強化管理，落實責任，完善安防教育制度。認真落實保衛工作責任制，層層落實治安保衛單位負責制，確保各項安全管理制度的落實。堅持經常性的安全防范教育，重視和加強對員工的安全基礎知識教育，通過典型案例和治安形勢分析，使員工將規章制度的落實變為自覺行為。二是進一步加強安防設施建設，不斷提升技防工作管理水平。建立健全技防設施管理維護機制，確保各項設備的正常運行。三是加大力度，狠抓制度落實，杜絕各類案件事故發生。認真做好重點環節的防范管理工作，定期對重點防火部位進行消防專項檢查，加大對重點操作環節的監督檢查力度。進一步完善突發事件處置機制，提高應急管理能力。

五、下一步的工作基本思路

（一）客服部全體人員認真貫徹執行《廉政準則》，通過嚴格規范管理，加強監督檢查，確實起到防腐作用。

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一是領導重視、親力親為。雙遼支行對客戶業務部的基礎工作高度重視，行長和主管行長親自研究相關文件和制度規定，不定期的對客戶經理的基礎工作進行檢查督導，親自帶領信貸人員深入企業，進行庫存核實和研究管理辦法。領導靠前指揮，增加了工作人員的壓力，同進更增加了工作的動力；

二是加強學習，引進經驗。今年可以說是吉林省農發行的學習年和狠抓基礎工作年。通過上級行的視頻學習和系統在線學習和考試，促進了對制度的理解和撐握；在省市行組織的條線業務骨干培訓班上，個別人員學習到了許多全省全地區的先進經驗和作法，特別是上級行借調的工作人員，通過短期的培訓和鍛煉，將上級行嚴謹的工作態度和先進的工作法帶回基礎實際工作中來，這些對基礎工作的提高都起到了積極的促進作用。

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二、加大自查力度，扎實推進合規文化建設

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(一)加強學習，全面提高綜合素質。一是加強政治理論學習，不斷提高政治素質。二是加強業務學習，提高業務水平。緊密結合財政工作實際，學習各項業務知識，不斷提高業務素質。

(二)健全制度，不斷規范監督行為。一是建立完善《財政票據管理辦法》、《扶貧資金管理辦法》、《差旅費報銷管理辦法》《政府采購內控管理制度》等內部控制制度，進一步提高財政系統干部職工的政治素質，業務水平，加強機關內部管理，提高財政工作管理水平和辦事效率。二是在認真履行“一崗雙責”嚴格執行黨風廉政建設責任制各項規定的同時，認真落實廉政風險預警防控管理工作。結合工作實際，從單位、股室、個人崗位三個層次，逐一排查廉政風險點，確定風險等級，并有針對性地提出和制定相應的防控措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險管理機制。真正建立起監督管理的長效機制，從根本上筑牢黨員干部廉潔從政的制度防線，積極營造了廉政、風正、心齊、氣順的良好工作氛圍，樹立了財政部門的良好形象。

(三)圍繞大局，認真履行監督職責。今年來，我們充分發揮職能作用，在切實加強財政內部監督檢查的同時，積極牽頭協調配合有關部門重點圍繞扶貧資金、惠農資金、社會保障、會計信息質量、“小金庫”治理等影響程度高、資金規模大、領導重視、社會普遍關注的的熱點、難點問題開展了系列專項檢查，取得了一定的實效。

一是根據《財政局關于開展財政國庫集中支付中心資金安全專項檢查的通知》文件要求，我單位立即進行了國庫集中支付中心財政資金安全檢查自查工作，3月19日財政局監督檢查局蘇興全局長帶隊到我縣開展國庫集中支付中心資金安全檢查，發現以下問題：一是支付中心崗位設置不合理，未建立ab角替崗制度;二是直接支付退票流程不規范、存在手工填制直接支付憑證;三是直接支付憑證傳遞未建立登記制度。

以上問題都已整改完畢，并將整改報告上報與財政局。將進一步增強精細化管理意識，努力提高日常管理水平，以強化部門預算執行為核心，做好對已納入國庫集中支付范圍的各項資金的支付，做好賬務記載與核查工作，確保財政資金的安全性。

二是為切實履行財政部門內部監督檢查工作職責，充分發揮內部監督檢查和財政管理的重要作用，提升財政管理水平，維護財經紀律，有效防控廉政風險及其他風險，根據《財政局關于開展2020年度財政部門內部監督檢查工作的通知》文件安排，針對內部控制制度的建立、預算執行情況、專項資金分配管理以及資產管理等情況于2020年4月15至2020年5月15日重點對財政局農財股、行財股、預算股、國庫股和資產管理相關股室進行檢查。

三是根據《縣財政局關于對2020年至2020年扶貧資金管理使用情況進行專項檢查的通知》文件，聯合相關股室及相關單位對縣17個鄉鎮的2020年-2020年扶貧資金管理使用情況進行專項檢查。

四是根據《濫發獎金工資補貼問題專項整治工作小組關于印發<關于深化拓展濫發獎金、工資、補貼問題專項整治工作的通知>》精神，縣紀委監察局、縣審計局、縣人社局、縣財政局組成專項檢查組，對縣公安局(看守所)、縣安監局、縣城建局、縣衛計局、縣國土局5個單位進行重點檢查，未發現濫發獎金、工資、補貼和私設“小金庫”的現象。

五是為確保惠民惠農財政補貼資金“一卡通”管理問題專項治理工作扎實開展，取得實效，根據《省財政廳關于印發<惠民惠農財政補貼資金“一卡通”管理問題專項治理工作方案>的通知》(川財監督〔2020〕4號)要求，黨組高度重視，迅速部署，由財政牽頭，于6月22日至10月組織各相關單位開展了惠民惠農財政補貼資金“一卡通”管理問題專項自查、重點督查工作。明年我縣將繼續深化推進專項治理工作，加強資金監管力度，把專項治理工作作為今后一項重要政治任務，主動擔當，定期清理，杜絕惠民惠農財政補貼資金審核、辦理、發放、管理、使用等過程中可能出現的私自保管代管、違規收卡借卡、扣留扣壓群眾“一卡通”及優親厚友、吃拿卡要、貪污侵占、截留挪用、虛報冒領、套取騙取等問題。

六是為深入貫徹落實預算法，嚴格財經紀律，強化預算約束，進一步嚴格預算管理和會計信息質量監督檢查工作，按照《財政局關于開展全面嚴肅財經紀律嚴格部門預算管理專項檢查的通知》(阿財監督〔2020〕12號)、《財政局關于開展2020年度會計監督檢查工作的通知》要求，根據工作實際周密部署，成立專項檢查組于于2020年8月16日至10月29日進行嚴肅財紀律、嚴格部門預算和會計信息質量監督專項檢查，此次檢查采取實地查看、查閱資料、調看賬目和現場反饋的方式進行，未發現違規發放津補貼、工資、獎金“三公”經費、私設“小金庫”情況。但此次檢查中發現我縣部分單位在報銷辦公費、公務用車費、差旅費中存在問題，針對這一情況，及時下達整改通知書，并再次重申嚴禁公款吃喝、公車私用、違規發放津補貼、嚴格執行財務管理制度等。

七是為全面理清我縣各部門、各鄉(鎮)銀行賬戶管理情況，及時發現各單位在銀行賬戶管理工作和資金使用管理方面存在的問題。根據縣人民政府工作安排，由縣財政局牽頭于2020年11月13日至20日開展了部門銀行帳戶清理工作，按照“部門自查與專項檢查”相結合的方式，對全縣88家行政事業單位在金融機構開設的銀行帳戶情況進行全面清查。

(四)以人為本，切實加強隊伍建設。一是在日常工作中，我們始終堅持“兩手抓、兩手硬”的方針，切實加強干部隊伍的思想建設、作風建設、黨風廉政建設和能力建設，認真履行一崗雙責，切實加強全局黨風廉政建設，嚴格執行黨風廉政建設責任制的各項規定，進一步增強了全局干部的勤政廉政意識，做到廉潔從政、廉潔監督，為出色完成各項財政監督工作提供了有力保障。二是為了打造一支業務精、能力強、素質高的鄉鎮財政干部，更好的服務于基層，推進基層公共服務均衡化、落實財政支農惠農政策的職責，我們舉辦了專門針對鄉鎮財務人員的業務培訓，加強鄉鎮財政管理，充分發揮鄉鎮財政監督作用。

二、存在問題及下一步工作打算

(一)存在的問題。一年來，我縣的財政監督檢查工作雖然取得了一定的成績，但與上級的要求還有一定的差距，還存在許多不足。存在的問題主要表現在：財政監督機構隊伍建設滯后，檢查人員較少，檢查力量薄弱;財政監督的深度和廣度還不夠;工作中缺乏權威性、及時性、有效性和主動性;財政監督的手段還需要進一步強化;財政“大監督”格局的基礎還需要進一步夯實。所有這些問題，都需要在今后的工作中認真研究并加以解決。

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××*同志長期從事領導管理工作，積累了豐富的實踐工作經驗。近年來，他全面貫徹“三個代表”重要思想，深入學習黨的十七大以來的各項方針政策，全面落實科學發展觀，堅持貫徹執行黨的路線、方針、政策，帶頭遵守國家法律法規，努力爭做推進行業發展的模范。1983年被××*市人民政府授予“市先進工作者”稱號，1999年被省航道局評為“愛崗敬業”先進個人，、被省交通廳評為“交通行政綜合執法先進個人”；

××*同志在××*航道局工作多年，擔任局長、書記職務以來，他著力抓好航道可持續發展，著力抓好公共服務水平，著力抓好隊伍建設，航道各項工作呈現出穩步發展的新局面。幾年來，××*航道建設步伐加速推進，北江中游整治工程將于今年內完工，進一步提網升××*航道通航保障能力；他積極推進××*航道“三步走”的發展目標，加大北江航道××*段“五改三”等級標準的宣傳、申請等前期工作的力度，引起省、市各級的重視，大大加快了北江航道××*段“五改三”前期準備工作的進程。近幾年，在他主持下，大力推動航道局資源整合和優化組合工作，先后淘汰報廢不適應航道發展的網船舶7艘，新建和正在建造新型船舶4艘；新建航標74座，改造航標51座，航標維護質量整體水平有所提升，通航保障能力全面增強，幾年來航道安全暢通，沒有發生主觀堵塞船事件。他重視做好費源調查和規費宣傳、促收及征收工作，要求服務窗口履行服務承諾，提高辦事效率，為繳費業主提供優質服務。以來，航養費征收連年大幅攀升，04、突破千萬元大關，并連年保持近千萬元的較高水平。他重視抓好黨風廉政建設和隊伍建設，認真抓好各級領導班子建設和黨風廉政建設，加強網黨員領導干部的監督管理，落實黨風廉政建設責任制，推進廉潔型機關建設，幾年來全局干部隊伍中沒有出現違法違紀現象。

××*同志工作中善于從大局出發，把握方向，能夠根據實際情況，創造性地開展工作。他大力推進依法行政工作在航道系統的實踐，努力促成××*市政府于7月制定頒發了《關于加強我市通航河流水利樞紐通航設施建設管理的通知》這一加強通航河流通航設施建設管理的地方性法規，對湞、武江水電站建設存在問題了整治要求，實現了運用行政和法律手段解決航道執法問題的歷史性突破；9月6日召開了首次××*市航運工作會議，動員全市各級政府、各有關部門及通航水利樞紐建設單位齊心協力，加快推進航道建設步伐，確保××*市委、市政府關于建設水陸聯運現代化交通網絡目標的實現，打開了制約××*航道建設可持續發展的瓶頸，依法治航工作走在全省前列。全省航政工作會議在××*召開，介紹推廣了××*航道局航政工作的做法。

直接組織實施了全市航道系統采用銀行卡征收航養費的刷卡收費工作，這一收費新模式既保證了自身資金的安全，又方便的交費方，大大提高了航道系統收費工作的效率，得到省局領導的高度評價。目前這一收費模式在全省得到普遍推廣