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（1）邏輯框架法中的垂直邏輯關系：包括目標、目的、產出、投入四個層次a)目標：指宏觀層次的目標，通常指國家、地區、部門或運營商整體目標，如提高本地區移動網絡覆蓋能力，增強本企業網絡核心競爭力等。b)目的：指移動網絡建設項目建成后產生的直接結果，為移動通信用戶和運營企業帶來的直接效益。如將網絡覆蓋率市區提高到98%，自然村網絡覆蓋率達到99%，高速公路連續覆蓋，網絡容量達到1000萬用戶等。c)產出：指項目建設了哪些具體工程，取得哪些結果。如新建了1000個移動基站，擴容升級300個基站，新建及改造300套室內分布系統，新建500公里配套傳輸光纜等。d)投入：指項目實施過程中資源的投入量和投入時間等。如工程投資3億元人民幣，建設周期1年等。由投入到產出，由產出到目的，有目的到目標一共三個邏輯關系。投入工程建設資金、人力、時間，經過科學的管理和實施，則達到什么樣的產出，即建設了多少基站，升級改造了多少網絡單元是第一級邏輯關系。對于第二級邏輯關系，則是具體產出的結果達到了什么樣的目的，即新建或擴容升級的網絡多大程度上達到了網絡建設的目的。項目目的的實現對當地移動運營商、通信行業、地區經濟的貢獻，即網絡能力的提升對當地經濟、社會發展的促進作用是第三級邏輯關系。

（2）水平邏輯關系：a)客觀驗證指標目標：各個層次的目標用可度量的驗證指標進行說明，包括數量、質量、人員和時間。每項指標所包含三個數據是分別是預測值、實測值，以及二者之間的差距。b)驗證方法：主要通過竣工驗收的資料，與設備供應廠家、設計單位、施工單位、監理單位簽訂的合同，通過網絡測試收集到網絡性能數據等。c)重要的假設條件：指影響項目實施的外部條件，包括自然環境及變化，如氣候、地質等，以及國家及地區政策，管理部門體制，技術演進等方面的外部條。移動網絡建設項目的邏輯框架矩陣如下表所示。

3因果分析法

因果分析法在項目管理中，尤其在質量管理中應用廣泛，主要通過對造成變化的原因進行分析。由于移動網絡建設項目建設周期較長，在項目實施過程中參與方眾多，受國家宏觀經濟政策及當地經濟文化發展水平影響較大，導致項目的主要經濟技術指標與項目前期目標相比存在一定偏差。通過因果分析法可以找出造成移動網絡建設項目產生偏差的原因。因果分析法在移動網絡建設項目后評價方面的應用主要包括以下三個方面的內容：

（1）對移動通信工程建設程序和流程執行情況分析評價。移動網絡項目建設流程和程序是否按集團公司的工程管理規范進行，是否按當地政府和國家部委要求的流程進行，以及流程的執行情況。

（2）網絡質量指標變化和工程技術的分析評價。主要針對采用技術體制的前后向兼容性，網絡設計方案的合理性、設備采購方式及到貨的及時性、工程支付方式和支付周期等。

（3）經濟效益指標的變化分析。主要針對網絡開通后網絡容量的變化、網絡覆蓋和干擾與工程建設前的對比分析、移動用戶增長變化情況、運行維護管理人員、成本的變化、公司業務收入、利潤等財務指標的變化。在繪制因果分析圖時，第一層因素的設定根據待評價的具體項目情況，可以按內外部因素和項目管理主要環節，還可以按照問題的性質或屬性進行分類。按項目管理主要環節進行因果分析，第一級評價因素包括項目立項決策、勘察設計、工程實施、網絡開通后運行管理環節等。然后針對各個環節進行第二層因素和第三層因素的分析，并對主要原因和核心問題進行標識，作為重點評價對象。按問題性質和屬性進行因果分析包括五大類因素，有工程技術方面的因素，參與工程的人員方面的因素，各種環境因素，網絡規劃設計方法的因素，網絡建設中主材和輔材、主設備和配套設備因素等。其中工程參與人員的因素包括運營商方管理人員、設計方人員、施工方人員、設備方人員、監理方人員等；技術因素包括主要設備采用的技術體制、勘察設計技術、評估方法技術等；各種環境因素包括工程建設相關的所有外部環境，如自然環境和政策法律環境；網絡規劃設計方法因素包括網絡規劃的方法，勘察設計采用的手段和技術，項目管理依據的指導原則和方法等；絡建設中主材和輔材、主設備和配套設備因素包括基站設備、傳輸設備、電源設備、配套材料等。

4綜合評價法

（1）確定目標。移動網絡建設項目的具體目標包括網絡當前業務發展目標和網絡未來幾年的發展目標，以及本地區的發展和全國全程全網的發展。目標的確定需要進行網絡測試和業務發展預測，結合本區域業務發展規劃進行確定。

（2）確定評價范圍。移動網絡建設項目的各項目標確定之后，通過分析調查達到各項網絡目標的因素，找出影響網絡發展的關鍵因素，并分析其影響范圍。

（3）確定評價指標和標準。評價指標是目標的具體展開，需要結合移動網絡建設項目的短期和中長期目標、技術演進特點、各種基站類型和用戶規模等。根據評價的側重點不同，指標的設置也相應進行調整。

（4）確定指標權重。綜合評價的各個指標對項目的的影響程度是不同的，通過對各分項指標賦予一定的權重，進行加權分析。對于權重的設置，需要廣泛選定、收集和處理專家意見，以獲取客觀的權重。

（5）選擇評價方法。根據移動網絡建設項目的涉及面廣，以及所評價的內容和具體項目情況，需要構建合適的綜合評價模型，通過數學模型或算法將多個評價指標值轉化為整體性的綜合評價值。

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基于風險投資具有期權的性質，本文對風險投資項目的評價方法進行改進，具體安排如下：首先分析風險投資的期權性質；其次利用期權理念進行風險投資項目的評價；最后總結有關結論。

風險投資的期權性質

研究國內外的風險投資以及Pindyck的研究成果就會發現，風險投資具有以下性質：①風險投資具有期權性質。風險投資家對風險企業的投資就像購買了一份期權，一旦成功將獲得巨大收益，即使失敗其最大的損失也只是投入的風險資本。②風險投資家向風險企業投入一定的風險資本從而擁有一定的股份，但其目的不是為了擁有企業，而是為了在風險企業增值后出售自己所占的股份以獲得投資收益。所以風險投資家相當于以投入的資本為期權費購買了一份看跌期權putoption又稱賣出期權)，它賦予投資家在T時刻T為投資期滿日)以某一價格出售自己手中股份的權利。

事實上，風險投資項目的可延遲性Delayability(即風險投資項目的機會價值)在很大程度上類似于歐式期權，我們用下圖來表示風險投資中的期權特性。在下圖中，期權的標的物是風險投資項目在不同時刻投資后，未來的凈營運收入按一定折現率(通常可取內部收益率)折現到時刻的值。假設當前時刻作出投資決策時的凈現值是并假設投資者處于風險中性世界里。根據無套利均衡的思想，曲線2的軌跡表示當前投資獲得的按無風險連續復利計算的在時刻的值，其中為符合風險中性假設的無風險利率。曲線1表示時刻進行風險投資時，標的物的價值大于風險中性世界中在時刻的值，此時風險投資機會價值可看作一種看漲的歐式期權，執行價為，標的物價格為。曲線3表示時刻進行風險投資時，標的物的價值()小于風險中性世界中在時刻的值，此時風險投資價值可看作一種看跌的歐式期權，執行價為，標的物價格為。風險投資的期權特性

如果投資項目出現曲線1情況，則可延遲投資；出現曲線3情況，且又滿足(為設定的進行項目投資所需的的臨界點)，則應在當前進行投資。

基本模型的建立

風險投資決策考慮在什么時機投資。假設不同時機風險投資額為，風險投資的現金流入量折現值(指折現值到時刻)為。則表示當前投資時的投資額，表示當前投資時的現金流入量。根據風險投資的特征，高度的不確定性是風險投資項目的主要特征之一。在進行風險投資時，不同時刻進行投資，投資成本和投資現金流入量的不確定性變化主要是由于投入材料、設備、勞動價格及項目產品的市場價格變化造成的，而描述這些價格變化的隨機過程主要有幾何布朗運動，均值回復過程等。因而，可以假定、的變化是一個隨機過程，并服從幾何布朗運動。則：

（1）

（2）

式中：、分別表示V、C的期望增長率，符號可取正負；

、分別是V、C變動率的標準差；

、為維納過程，其中，、滿足標準正態分布。根據等式(1)、(2)，可得：

令，則。從而有：

(3)

同理：(4)

設表示標的物V的衍生產品的價格，并有：

（5）

式中：；。則表示t時刻投資比當前投資增加的現金流入量。

同理，假設：(6)

式中：；。表示標的物C的衍生產品的價格。則表示t時刻投資成本比當前投資成本的增加額。

由(3)、(4)、(5)、(6)得：

（7）

（8）

根據投資機會價值的含義和風險中性假設，記t時刻的投資機會價值折現到當前時刻的值為則：

(9)

式中：表示欲在時刻擁有該項投資權利，需要付出的費用。若設該項投資權利擁有期限為期，風險投資項目的最大投資機會價值為：

（10）

根據不同的()和的值，在風險投資時機選擇時應遵循以下準則：

1)，則項目不投資；

2)則項目在當前進行投資；

3)，則在取得值的時期進行投資；

4)，則項目不投資。

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1確定目標市場加強市場調研

發達國家和中等發達國家，市場經濟體制完善成熟。發達國家的企業，進入市場經濟早，大型企業的國際投資者，有著豐富的市場經濟環境下的投資理財實踐經驗。來中國投資，外方首先關注的是項目市場，"市場是兌現經濟效益的關鍵"的概念十分明確。國內的企業隨著市場經濟體制的不斷完善，對市場的認識逐步深化，因此中外投資者在宏觀上對中國市場有了初步了解，在項目的可行性研究（以下簡稱"可研"）階段要共同進行格外細致的市場調研，是合資項目經濟分析的突出特點。

中外合資雙方共同進行項目可行性研究的主要思路是：市場－立項，市場－技術，市場－成本，市場－經濟效益，市場－抗風險能力……。顯示出市場調研、市場分析在項目上的主導作用，市場引導項目立項，市場檢驗技術的先進，市場決定投資規模，市場引發投資興趣，市場測算成本高低，市場衡量經濟效益，市場判別項目的抗風險能力。一切是以市場為先，但所有其它工作幾乎都是對市場工作的檢驗，外方投資者的市場危機感往往大大感染了中方投資者，合資項目的中外研究雙方共同在市場上增加的工作量是顯而易見的。市場調研跟蹤的工作量，通常是非合資項目的幾倍，甚至數十倍。

以華東某乙烯工程的可行性研究為例，市場調研已涉及到廠址選擇、專利技術比較、裝置規模調整，產品方案優化，大大超出人們對市場調研的習慣思考范圍。該項目的廠址、規模、專利選擇以及產品方案均有明顯變化，市場調研在這些變化中起著積極的作用。

當然，產品供需、價格高低、歷史統計、現實調查、未來預測，這些市場調研的日常工作平時要抓緊，外方合資者的信息收集積累以及技術處理與中方相比要到位得多，也反映著市場意識的深淺。

加強市場調研的方法很多，包括統計調研，現場調研，生產能力調研，產品種類調研，競爭對手調研，原料調研，成本調研等等。根據項目規模確定調研區域，調研范圍，又通過調研結果修正項目的規模。

確定項目競爭對手，是衡量企業自身能力的最好刻度，在WTO條件下項目能夠生存發展的競爭范圍，就是項目建成時的競爭能力。

了解產品的依賴進口程度，確定項目自身的進口替代位置與項目的目標市場密切相關，目標市場的需求強烈程度，運輸優勢，項目所在地為中心的銷售半徑，儲運設施，以及產品的品種、價格和生產成本，直接關系著技術、投資、經濟效益。

市場是項目的立足之本，合資項目可行性研究經濟分析在這方面花費的人力、時間和財力比國內以往一般項目要多的多。

2確定基本參數分析項目特點

合資與非合資項目基本參數的內容是基本一致的。問題是如何選取基本參數，確定基本參數。合資項目經濟分析格外重視幾點：

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1．2工程項目管理效果的相關內容

工程項目管理效果是基于工程項目管理主要內容的管理程度而言，通過對項目質量、工程進度、建造成本、施工現場管理、施工安全管理五個方面進行評定，從而分析工程項目管理效果的好壞。一般來說，工程項目管理效果的好壞，主要從經濟性和質量性兩個方面進行評估。工程項目管理效果的經濟性理解，主要是指工程項目在投產后，是否獲得了預期的經濟效益，這是工程項目進行管理的主要目標。工程項目投入資金巨大，如何發揮這些資金在項目建設過程中的作用，確保資金能夠發揮有效配置，以最小投入獲取最大經濟效益，這是工程項目管理研究的主要問題。一般來說，工程項目管理通過對施工現場進行有效管理，合理利用人力資源，對工期、成本進行科學有效控制，避免資源浪費，最終實現利益最大化目標。工程項目管理效果評價，則是針對這一內容而言，通過分析工程項目管理最終產出效益，對可能存在的問題進行有效分析，找出沒有實現預期效果的原因，以此對施工手段以及相關管理手段進行制度優化，總結經驗，從而實現工程項目管理的進步和發展目標。工程項目管理效果的質量性理解，則是針對于項目安全角度，通過分析最終建成工程在使用壽命以及安全性、舒適性方面的效果，綜合評價施工過程中的項目管理效果。工程項目管理在進行質量性效果分析時，會對項目的規劃、設計、可行性方面進行研究和分析，就施工過程中可能出現的質量問題進行論證和調查，對施工過程進行全程監控，確保工程項目高質高效完工。

2工程項目管理效果評價的原則

2．1全面性原則

全面性原則是針對于工程項目管理的各個環節，從整體著眼，考慮到影響工程項目管理各方面的要素。全面性原則主要表現在兩個方面:(1)立足整體，考慮主要矛盾的同時，兼顧次要矛盾;(2)考慮到工程項目管理經濟性效果的同時，也要考慮到質量性效果，兼顧效益和質量。

2．2客觀性原則

客觀性原則遵循事物發展的客觀規律，一切以規律為出發點。工程項目管理過程中，存在著客觀性規律，在進行實際評估過程中，堅持客觀性原則，一切從客觀實際出發，對評估因素進行具體問題具體分析，從評估要素的根本出發，保證評估的客觀性和可信性。

2．3現實性原則

現實性原則是對投產后實際施工過程中出現的相應問題進行的項目管理評估，是從項目管理的實際情況為出發點。現實性原則要求工程項目評估過程中，評估數據是現實發生的真實情況，具有一定的時效性。

3工程項目管理效果的綜合評價方法研究

3．1模糊綜合評價方法

模糊綜合評級方法通過對質量控制指標、成本控制指標、進度控制指標、安全管理指標、現場管理指標進行分析，建立工程建設項目管理效果評價目標集，通過層次分析法原理，進行層次分析，并根據搜集的相關數據，計算出權重向量，通過數據對比，分析工程項目管理效果。模糊綜合評價方法具有全面性、綜合性、定量性的優點，可以從多個方面對工程項目管理效果進行評價和分析。其具體方法如下:(1)選擇相應指標，將質量控制指標、成本控制指標、進度控制指標、安全管理指標、現場管理指標依次設置為目標集向量A、B、C、D、E;(2)確立目標集內各個指標計算數據，A=總監理工程師分值的70%，B=項目目標成本與實際發生成本的比值，C=合同工期與實際工期的比值，D=安全管理部門分值的70%，E=管理部門評價標準的80%;(3)建立目標集U={A，B，C，D，E}，進行層次分析，求出工程項目管理效果指標的權重向量。

3．2專家評價法

專家評價法進行工程項目管理效果綜合評價時，注重多目標決策中各個指標權重數值，這種評價方法取決于對象專家的經驗以及知識儲備，最終的評價結果是由對象專家做出的主觀評斷。相比于模糊綜合評價方法而言，專家評價法更加簡易，其具體的評價方法如下:(1)設置對象評價指標，建立目標集U={u1，u2，…，un}，其中u1，u2代表工程項目管理效果影響因素;(2)對U中的元素進行相關評價分析，選取m個專家，并將專家意見進行匯總;(3)對各個元素分析數值進行評價，并根據相關經驗選取u因素作為評價結果。

3．3動態評價方法

動態評價方法是一個信息動態提取和反饋的過程，在工程項目管理效果評價中，應用較為廣泛。在利用動態評價法進行工程項目管理效果評價時，對施工過程中出現的偏差進行系統評價，及時發現施工過程中出現的問題。動態評價方法的步驟如下:(1)明確工程項目管理過程中存在的問題，設置n個系統sj(i=1，2，3，…，n)，其中i=1，2，3，…n為項目管理中的問題;(2)根據sj進行對應時刻設置，sj中的i與某時刻tk(k=1，2，3，…，n)中的k相對應，其中k為i發展的對應時刻，i作為k的特定時段的運行情況;(3)對比i和k的整體發展和運行狀態，構建動態平衡的評價方程，以此來進行工程項目管理效果的動態評價。

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資源清潔生產作為一種創造性的思維方式，產生于20世紀80年代末，目的是使原有的能源過度消耗、消費，造成生態日益脆弱，環境污染愈加嚴重的生產與服務活動方式轉變為能源資源的節約均衡利用，中間環節和末端廢物最小化、資源化、無害化的生產與服務活動方式，是人類社會走向可持續發展和發展循環經濟的必然之路。

清潔生產是要引起研究者、開發者、生產者、消費者，也就是對全社會對于工業工業產品生產及使用全過程對環境影響的關注，使污染物產生量、流失量和治理量達到最小，資源充分利用，是一種積極、主動的態度。

清潔生產的污染預防思想是優于污染末端控制的一種環境戰略，將清潔生產的概念納人環境影響評價中，將提高環境影響評價的作用，有利于建設項目采用資源利用率高和污染物產生量少的清潔生產技術、工藝和設備。因此，在環境影響評價中進行清潔生產評價具有重要意義。

1 清潔生產分析在環評中存在的問題

我國在20世紀90年代中期開始進行清潔生產方面工作，并將其納入到環評報告的編制過程中，作為建設項目環評工作不可缺少的內容。但由于各種原因造成在環評報告中清潔生產論述存在許多問題。

1.1 概念不清

部分環評工作人員對什么是清潔生產、清潔生產的目的、清潔生產的出發點、清潔生產的好處等概念不清，在環評報告中只簡單列出清潔生產的有關術語，對建設項目的清潔生產分析缺少有利的技術支持，對如何進行清潔生產分析缺少清洗的思路，只能對建設項目進行清潔生產的系統論述。

1.2 方法不明

仍運用末端治理的思維方法進行清潔生產論述，對建設項目采用的生產工藝和裝備水平缺少橫向和縱向對比分析，就事論事，不能體現整體效果，或者采用的參照目標不具有代表性，造成結論偏頗。

1.3 數據不足

由于環評報告依據可行性研究報告，受編制深度的限制，不能提供滿足清潔生產評價要求的能耗、物耗數據和污染物排放量的指標，既缺少有利的技術支持。

由于各行業、企業對本身生產數據不愿公開，某些產品的生產數據屬商業秘密，因此在收集數據方面存在一定困難。

某些產品在國內，甚至國外沒有同類產品，清潔生產的論述就存在無法定量比較，只能定性分析。

1.4 信息不準

在某些行業的項目可行性研究報告中，實施的有關技術已明顯處于技術落后，能耗、物耗水平已處于中下水平，由于信息收集、技術更新方面存在問題，設計人員沒能將先進技術落實到初步設計報告中，或環評人員也對實際生產、設計技術缺少必要的了解，提出的技術改進措施沒有先進性或不具備可操作性，因而對項目建設無指導意義。

1.5 審批不嚴

在審批過程中，沒有環境影響評價技術導則等硬性指標作為依據，對清潔生產內容和深度沒明確要求，缺少清潔生產評價方法的嚴格規定。因此，對清潔生產論述的評審缺乏法定的尺度。

1.6 機制不利

目前我國的清潔生產方面缺少必要的法律、法規，在項目建設投產時，沒有相應的清潔生產驗收手段，對建設項目采用的技術水平，沒有標準來衡量；同時對采用清潔生產技術的建設項目，也沒有相應的獎勵政策。因此在推行清潔生產技術方面，存在很大困難。

清潔生產已被證明是優于末端治理傳統觀念的一種環境戰略，必將在環評中日益實現其不可替代的作用。因此迫切需要用新的思維方式和工作方法予以規范和強化，從而大大提高環評的質量。

目前的建設項目環境影響評價在發揮其作用的同時還存在著一些問題， 其中主要問題：

第一是在環評中較注重工業污染源的末端治理 ，提出詳盡的治理方案及投資估算 ，過分依賴于末端治理設施；

第二 ，主要評價污染物產生經治理后對環境的影響 ，污染治理設施若未能有效運行 ，則環評結論就會失去其有效性；

第三 ，在環評中提出的污染防治設施的投資及運行費用較高 ，對企業是否能夠承擔考慮較少。

綜合以上幾點 ，環評中提出的末端治理設施在生產過程中一旦發生問題停止運行或運行達不到預期效果 ，環評將會失去其作用 ，給后續的環境管理帶來不便。

2 環境影響評價中清潔生產分析方法

2.1 從產品生命周期的全過程認識的清潔生產

清潔生產追求對環境污染的預防，以產品整個生命周期為其考察和評價的對象，以產品為生產核心，向上追溯到原料制備，向下延伸到產品銷售，服務點到最終處置。這就涉及到原輔材料的來源、生產方法、數量、成分、毒性及可利用程度；生產工藝過程、能源資源消耗強度、主要技術經濟指標、污染物產生指標及污染治理水平；產品銷售及使用中的環境問題；產品最終及報廢后可能造成的污染要素。通過對這些要素的綜合分析來評價建設項目的清潔生產程度。這樣的評價更具有整體性和準確性。以清潔生產為基礎提出的污染防治對策就不僅局限于末端治理，從而有利于減輕末端治理的負擔，降低企業成本，提高市場競爭能力，采取多方面有針對性的措施，提高了建設項目的環境保護的可靠程度；有利于減輕建設項目的環境風險，增強企業的生存能力。

通過清潔生產分析，提出清潔生產措施，盡量把污染消除在生產過程中，減輕污染物末端治理的負擔，降低末端治理設施的建設投資，減少污染防治設施的運行費用，在某些情況下甚至可以消除污染物的產生。清潔生產的實施可以避免或減少末端治理設施產生的如填埋、貯存的泄露、焚燒產生的有害氣體、污水處理廠產生的污泥等造成二次污染等環境風險。

2.2 做好清潔生產分析，必須強化工程分析

工程分析是環評的重要內容之一，工程分析要對生產工藝過程的各個環節、資源、能源利用、儲運、開停車、檢修、事故、排放等狀態下污染物治理及排放進行全面的介紹，找出排污廠芏點，列出污染源參數和排放清單。清潔生產則須在此基礎上，進一步分析減少污染物產生的排放的辦法，尋找更好的替代方案。對于技術改造建設項目，則需對原有和新建部分的工藝路線和污染物排放指標進行對比分析，根據國家產業政策、總量控制、達標排放和增產不增污等原則予以全面衡量，評價改造項目的可行性。顯然，工程分析是清潔生產的基礎，清潔生產在更深層次上來說，也是一種環保措施。

建設項目的環境影響評價和清潔生產所追求的都是對環境污染的預防， 目的都是要把污染對環境的影響降到最低限度， 做好項目的清潔生產分析對環境影響評價的內容是一個有益的補充。

2.3 以相對、發展的理念進行清潔生產分析清潔生產是一個相對的概念

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當前，將實物期權理論應用于城市軌道交通項目投資評價的相關研究較少，本文成果可作為以投資者為主體，評價城市軌道交通項目價值理論的一個新的思路，同時為決策方法的選擇提供理論支撐，對我國軌道交通基礎設施建設領域的發展有一定的意義。

其次，在結構內容上，本文的基本思路是：首先分析城市軌道交通項目特征并回顧傳統方法在處理項目投資決策問題上的局限性。在此基礎上，分析軌道交通項目特性以及期權特征，并構建基于推遲期權的城市軌道交通項目評價模型。最后，通過實例對投資決策模型進行了驗證。本文的主要研究內容結構如下：

第一章是論文的緒論部分，此章節中首先對城市軌道交通等相關研究背景做了簡要介紹，并對于此次研究提出了其研究的必要性和意義所在。通過文獻綜述，系統闡述了國內外學者和專家對于實物期權等方法的研究過程和現狀，并最后提出本論文的研究內容和框架結構。

第二章對于城市軌道交通項目和投資決策方法兩方面分別做了系統闡述。其中軌道交通項目闡述包含對于城市軌道交通的簡介、分類及特征，重點對軌道交通項目的經濟特征和投資特征進行分析，為下一步研究做鋪墊。在投資決策方法綜述中，重點分析和對比了傳統項目評價方法及實物期權方法。首先是對傳統項目評價方法的闡述，并總結其存在的問題和缺陷。其后，對實物期權方法做了系統介紹，最后總結了實物期權方法應用的基本思路和步驟。

第三章和第四章是本論文的核心部分，本文第三章著手于分析軌道交通項目的期權特征，并建立了城市軌道交通 推遲期權模型，指出了該模型的實際指導意義。

第四章中并運用具體案例進行實證分析和量化的計算，增強論文的說服力。

第五章是本文的最后一章，通過前面兩章的模型構建和驗證，初步總結將實物期權方法應用于城市軌道交通項目的結論，并指出本次研究中未能考量的因素以及可能存在的問題，指出將來進行完善和開拓研究方向。

最后，在不足之處上，關于本文存在的不足以及對未來的展望總結如下：

1、 模型參數的確定較難。城市軌道交通項目價值增長率的數據難以獲得，本文以客流量增長率近似代替。實際上，決定軌道交通項目價值的因素較為復雜，固定資產折舊、維修費用增加、沉沒價值計算等都將影響項目價值。另外，價值增長率的方差難以直接獲得，利用類似項目歷史年數據近似代替的手段無法考量項目未來年的不確定性。因此，模型參數的確定仍需有更準確的測算方法。

2、 在構建推遲期權定價模型中，未能準確得到推遲期權的時間，并將其量化為公式進行計算，給項目確定決策操作時機帶來較多不便，而這正是項目本身的不確定性特征所決定的。

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創新型國家是指將科技創新作為基本戰略，大幅度提高科技創新能力，形成日益強大競爭優勢的國家。按2012年全球創新能力指數排名，瑞士居第一，其次是美國、日本等發達國家，而中國排在第20名。為了在競爭中贏得主動，依靠科技創新提升國家的綜合國力和核心競爭力，縮小與發達國家的差距，2006年國務院的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006―2020年）》指出，到2020年使我國進入創新型國家行列，把增強自主創新能力作為發展科學技術的戰略基點。

科技評價是科技管理工作的重要組成部分，是推動國家科技事業持續健康發展的重要手段和保障。創新型國家非常注重科技評價的工作，他們認為科技評價制度建設是科技評價活動健康發展的保障基礎。世界各國紛紛開展了科技評價制度建設，經過多年的評價實踐和努力，建立起了適合自己國家特色的科技評價體系，并積累了諸多有益經驗。相對而言，我國的科技評價工作大大落后于西方，存在許多亟待解決的問題。借鑒創新型國家科技評價的寶貴經驗，對完善我國科技評價體系具有十分重大的現實意義。

二、創新型國家科技評價體系特點

科技評價活動起源于20世紀初的美國，隨后日本、法國、德國以及瑞士等國家也開始進行科技評價工作。按照系統論的觀點，科技評價體系是從屬于科技管理大系統的一個子系統，涉及組織機構、評價主體、評價指標、評價方法、評價程序等內容，科技評價體系的有效性取決于評價系統內部各要素的有效性。

1、多層次的評價機構

縱觀創新型國家科技評價機構的設置情況，一般分為議會層次、政府層次、科研院所三個層次。由于各國歷史背景不同，從事科技評價工作的機構設置也有所不同。如美國、法國及德國科技評價組織機構設置健全，三個層次的評價機構并存而立。法國的科技評價機構更有第四層次的獨立第三方中介科技評價機構，如法國科技創新與轉移有限公司，提供了從項目評價到市場調查、再到后期跟蹤的全方位服務。而瑞士的評價機構主要是瑞士科技顧問委員會，該委員會是聯邦政府的科技政策評價機構，其中瑞士科技成果評價中心和瑞士科技研究中心都隸屬于科技顧問委員會。

日本政府1997年8月出臺的《國家研究開發評價實施辦法大綱指南》指出，評價主體是獨立于被評價機構和評價委托機構的第三方，規定評價機構不能隨意設立或撤銷。日本的科技評價組織機構非常龐大，分為以下四個層次：綜合性科技評價機構和由國家直接管理開發的事業評價機構、專業性評價機構、企業性評價機構、各研究機構內部也設有評價機構。

2、多角度的評價范圍

創新型國家的科技評價范圍相當廣泛，涉及到科技政策、科技計劃、科技項目、科技機構、科技人員等與科技活動相關的各領域，且創新型國家大都對科技活動過程開展了完整的事前、事中、事后和跟蹤評價。但是在實際實施的過程中，這些國家側重點不同，法國規定所有擬立項的國家級項目必須經過評估后才能實施，德國科技評價活動更重視對項目的事后評價，而日本對于競爭性資金資助的課題，以事前評價為主，除短期的和小金額的課題以外，還要進行事中評價和結果評價。重大的研究開發成果，在研究開發課題事前、事中評價之后，各部委還要進行跟蹤評價，在評價其影響和效果的同時，還要驗證以往的評價是否妥當。

3、多維度的評價標準

在長期的科技評價實踐中，上述創新型國家組成評價聯合體，制訂了評價行業共同遵循的評價標準，以期提高評價工作的規范性與專業性。目前國外科技評價標準的結構、維度等已較為統一，如美國教育評價標準委員會1975年頒發的項目評價標準，該標準由可行性、正確性、實用性、精確性四個維度構成，每個維度下包含若干標準，用于保障評價活動的質量。德國評價標準選取可行性、實用性、公平性與精確性這四個維度，更加強調了評價人員能力、評價效率及公平性等要素。瑞士評價聯合體的評價標準雖然與美國一樣選取了可行性、正確性、實用性、精確性這四個維度，可是每個維度下的具體標準卻不完全一樣。

4、多種類的評價方法

科技評價方法的形成是一個不斷發展和完善的過程，現在仍處于研究和探索中。目前，各國根據其不同的科技評價發展狀況采用了不同的評價方法，如美國將定性與定量評價相結合，以同行評議為主，以案例分析、文獻計量分析及指標分析等為輔。而瑞士是典型的以定性評價為特色的國家，主要以外部專家的同行評議與定性評價為主。法國則采取同行評議制。德國主要依靠同行評議，事前評價方法是展望分析，而事后評價則是回溯評價。日本則多采用定性與定量相結合的方法，但是針對不同性質的研究課題，評價機構則采取不同的方法進行評價，包括總體評價法、經濟評價法及復合評價法等。

5、多樣化的評價指標

創新型國家開展系統的科技評價工作時間較長，在數據收集與定量分析方法上日趨成熟，具體的評價指標也日益豐富。如美國對政府委托式的應用研究項目成果進行評價時，以合同中所列條款為主要依據，綜合專利情況和應用情況給出客觀評價結果。瑞士對基礎研究項目的立項評價重點考慮項目的科學價值、原創性、采用的方法及申請者的資質。應用型研究項目評價內容主要包括經濟意義、科技意義、潛在市場、可持續發展性、工作計劃清晰度以及預算規劃。法國評價科技項目的重點內容是項目的必要性、合理性、實用性和先進性，以及市場應用前景和經濟效益。德國評價基礎研究項目參考標準涉及的數量與質量、引用率、是否被國際權威文獻摘錄、獲榮譽稱號次數、參加學術活動次數等。日本有關安全或環境方面的科技項目主要從經濟社會的角度而非技術角度進行評價，在科技評價過程中注重發掘創新人才，更看重他們的科研創新潛力。

6、多渠道的專家選擇

創新型國家在進行科技評價活動中十分重視對評價專家的選擇，在評價程序中專門對評價專家提出了具體的要求。而對于評價專家，美國國家科學基金會在每位評價專家收到項目評價材料時，會附上評價須知和利益沖突與保密聲明，對評價專家的公正性提出具體而嚴格的要求。

瑞士科技成果評價中心的評價專家來自于大學與私人咨詢機構，為維護評價專家的獨立性，評價的直接委托方不能決定專家的選擇，但是為保證評價過程的公平，被評方有權對專家的選擇及得出的專家報告發表自己的意見。瑞士特別強調在評價中聘用國外專家，德國進行同行評價活動中的專家也多數來自國外，法國的科研機構評價委員會中1/3人員聘請國內外專家，這可為本國帶來專家所在國的評價經驗，日本對國家特大型科技計劃的評價，也會選擇適當比例的第三方外部評價專家，既不屬于評價機構，又不屬于評價委托機構。

7、多元化的評價程序

創新型國家開展科技評價活動的基本程序類似，但每個國家又有其特色的一面。美國制定了嚴格的科技項目評價程序：首先評價機構論證自身是否有能力承擔項目，再由評價專家開始項目評價的籌備階段，制定評價方案、評價指標、調研提綱，進行資料收集和數據分析，最后評價小組起草評價報告舉行聽證會。

法國在實施評價過程中，每位專家都會根據分析結果提出論證報告，再匯總一份綜合評價報告，根據初步鑒定意見，舉行聽證會，與被評對象代表和主管部門進行三方商談，對初步鑒定意見進行研究和討論，最終獨立地完成兩份評價報告，一份提交政府供決策參考，另一份交被評估單位。

被評價方首先進行自評價是瑞士與德國科技評價的一大特點，自評價對于被評方是一個自我反饋的過程，而專家們也可以通過對被評方的自評價進行研究，避免走彎路，最后舉行聽證會，匯總自評價報告、評價機構調查評價結果、專家外部評價和評價對象的意見，形成最終評價報告。

三、對我國科技評價工作的啟示

在分析和了解上述創新型國家科技評估活動的特點和經驗后，我國的科技評價工作可以從以下幾個方面得到啟示，以完善我國的科技評價工作。

1、建立“第三方”評價機制，保證評價過程的獨立性

獨立性是科技評價活動的基本原則，國外評價實踐的經驗表明，評價的獨立程度越高，評價結果的可信度越大。國外隸屬于政府層面的評價機構，都獨立進行評價活動，不受政府的行政干預，政府在評價活動中實行出資人和評價者相分離的制度。2012年9月23日國務院的《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》提出，建立健全科技項目決策、執行、評價相對分開、互相監督的運行機制，同時發揮科技社團在科技評價中的作用。因此，要確保評價結果的客觀、真實、有效，必須保證科技評價機構的高度獨立性。首先，改變傳統的科技項目管理模式。可以借鑒股份公司內部管理的“防火墻”原則，將評價機構與政府隔離開，建立第三方評價模式，即政府作為出資人與委托人成為第一方，被評價者為第二方，第三方則是獨立于政府和被評價者的科技評價機構，如中國科學技術協會是一個非營利性的自律組織，可以發展為科技評價中介機構。其次，在費用問題上，要給予評價機構資金的獨立性。由政府出資，委托第三方評價機構進行評價活動，這樣出資人（政府）和評價執行者之間既建立了互相監督的機制，又改變了傳統的政府既當教練員、運動員又當裁判員的局面，減少了、暗箱操作的可能性。最后，效仿法國賦予評價人員獨立的身份。評價人員都必須從國家科學技術協會取得從業資格，否則所作評價無效，將評價責任落實到個人，如存在違法行為將受到法律的制裁。

2、完善專家選擇機制，提高評價結果的公正性

專家的遴選和信譽度對科技評價的可信度有著非常重要的影響。目前，我國不同的評價機構使用各自不同的專家庫，專家的準入條件也不是太嚴格，為避免專家受行政領導或相關“人情”專家過多地干涉評價工作，應建立健全評價專家的資格審查制度、信譽制度及動態輪換制度。專家選擇的前提是專家識別，而專家識別標準包括專家的社會屬性、學術水平、評價水平及專家參加評價工作所反映出的態度。同時還要定期對專家信用進行反評價，將專家反評價與項目評價相結合，這樣可避免評價過程中的“馬太效應”和人情網。在對項目立項評價中，多采用同行評議，評價專家可以是國內的，也可以聘請國外的，對我國來說，引入國外專家的參與不僅能促進我國科技活動質量的提高，還能為我國帶來專家所在國先進的評價理念與經驗，對于處于探索發展中的我國科技評價工作有很強的現實意義。為防止專家在評價中出現的道德問題與人情關系，還應建立完善的專家數據庫作為篩選專家的依據。

3、豐富后評價指標體系，扭轉評價目標價值取向

為防止人為因素的干擾，計量統計法被廣泛運用于各行業的職稱評定、晉升、科研成果獎勵的評審及科研項目的資助。目前文獻計量法是國內應用最多的一種評價計量方法，以專利、論文、著作和引文為評價指標。科學論文是科學技術產出的一種形式，我國習慣性將在SCI作為評審科研人員業績或科研成果水平高低的標準，體現了科技評價工作中管理者的價值取向，刊物的影響因子及論文的被引用次數是有意義的，但高質量期刊并不代表高質量論文，將論文數量用來判斷論文的內在價值及進行科技評價，只宜作為參考指標。應時刻將為什么評、評什么、如何評（即價值導向、評價標準和評價方法）循環檢驗確定是否一致。而專利作為科技項目研究成果之一，有著重要的評價意義，但是只注重成果數量的評價相對簡單，隨著國家專利戰略的推進，在科技項目后評價中，專利不僅僅只看重數量，更要看重質量，以及成果轉化后的價值。

4、加強科技項目跟蹤評價，完善科技評價體系

國外科技評價是全方位的，涉及事前、事中及事后全過程，并且對科技評價活動實施全程跟蹤評價。而我國科技評價重在對科技成果進行鑒定和獎勵，對重大科技項目的跟蹤評價往往沒有實質性展開，實際上對于重大項目的跟蹤評價有助于后續科技項目的立項決策和跟蹤管理。跟蹤評價是在科技活動完成一段時間后的后效評價，后效評價時間的確定至關重要，要分行業劃分進行經濟和社會效益的評價，如計算機軟件業，其發展更新較快，一般選擇2年后進行后評價，而生物醫藥行業試驗時間較長，成果轉化需要較長時間，則一般在5年后開始實施后評價。

（注：課題來源：新疆科學技術協會專項經費項目“新疆財政科技投入評價體系研究”（編號：xjkx201208）階段性成果。）

【參考文獻】

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[3] 顧海兵、姜楊：法國科技評估體制的研究與借鑒[J].科學中國人，2005（5）.

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從企業角度來說，科研項目評價是一個現實的管理問題，急需要找到科學、適用的評價體系。同時評價體系還需要方便快捷，這就需要結合計算機技術開發相應的評價軟件和測量方法。

二、文獻綜述

針對科研項目評價方法的研究，是一項集評價理論、評價方法與具體操作系統為一體的綜合性研究項目。科研項目評價是科研管理體系中的重要環節，它既是管理過程的出發點，又是管理過程的歸宿，對于加強科技項目的管理，提高科技資源配置的有效性和投資效益有著重要的作用。

1.國外科研項目評價相關研究概況

自從20 世紀50年代以來，世界各國與地區對科研項目評價方法的研究，在理論和實際應用方面都取得了可喜的成績，項目評價與決策已經成了一門綜合性學科。澳大利亞、韓國、美國、日本、英國以及歐盟等都在重大科研項目的開發及管理中引入了相應的評價方法。

指標評價、同行評議法、經濟分析法和過程評價法是各國普遍采用的評價方法，如美國、日本、英國、歐盟、澳大利亞及韓國等國。各國在應用這些方法時各具有特色。如在澳大利亞各科研機構中，每年都根據其科技計劃周期，定期組織專門評價委員會對進行中的科技計劃進行評價。評價的依據是根據計劃在立項時所確定的研究目的、目標、實際研究結果以及對社會的實際影響等諸方面開展評價。在英國的基礎研究主要在大學和政府部門支持的研究所里進行，英國政府在評價重大科技項目阿爾維計劃的評價時大多采取聘請獨立的專業評估單位進行評價的方法，主要涵蓋了項目的立項，中期和結題以及成果的推廣各個方面。層次分析法、面訪與問卷調查也是一些國家采用的評價方法，如澳大利亞、美國、英國等國。

從各國的評價方法應用中可以看出，國外科技項目評價方法有定量評價和定性評價，評價活動中主要有以下特點：（1）評價活動既是制度化的工作行為，又是專業性很強、技術含量很高的研究活動；（2）為決策服務是評價活動的基本宗旨，客觀性是評價活動的首要原則；（3）評價活動的明確化是確保評價質量的關鍵因素；（4）堅持科學性與可操作性相結合是開展項目評價行之有效的做法；（5）堅持決策導向與重視評價理論方法的創新。

2.國內科研項目評價相關研究概況

就國內而言，在開展科研項目后評估的初期，多采用單一的方法，如同行評議法、層次分析法、德爾菲法、文獻計量法等，后來逐步發展為定性和定量兩種或多種方法聯合使用的評估方法。例如，周虹等人提出將文獻計量法與專家評議法進行結合；2006年宓眾在科學計量法的基礎上運用BP 神經網絡的思想，同時結合專家評議法進行基金項目的結題評價，對基金項目給出有效評價結果；張利華等（2011）以海淀區科技項目為例，使用DEA進行評價，并對科研項目的不足進行了分析；2008年于成剛等人采用了基于層次分析法的模糊綜合評價模型建立了科技項目后評價的指標體系；張素娟等（2010）用AHP 和DEA相結合的方法，先構建層次化評價體系，利用AHP獲得指標權重，再利用DEA獲得科研項目績效排序；而王增輝（2012）則采用模糊綜合評價法結合層次灰色評價法、專家評議法的結合的方法對山東省的軟科學研究成果綜合評價進行了研究。平衡計分卡應用相對較少，鄭春美等（2014）對平衡積分卡進行擴展，對高新技術公司企業績效進行了評價。關于鐵路行業績效評價的研究集中于鐵路建設項目的評價，王燕燕（2013）使用關鍵績效指標（KPI）構建評價體系，對蘭青二線建設項目進行實證研究。而其他關于鐵路運輸企業科研項目評價的研究比較匱乏。

這一系列研究都還是從理論上展開論文，或涉及政府投入的科技基金項目等，很少有結合企業實際，在實踐的基礎上開發評價體系的科研項目，科研成果應用于企業實踐的案例鮮有出現。

三、鐵路運輸企業科研項目特點

鐵路運輸作為中國主要的運輸方式，在國民經濟中占很大的比重。特別是鐵道部改革以來，對鐵路運輸行業的要求逐漸提高，各大鐵路企業加大了科研力度，一大批新科技成果的成功運用，為鐵路運輸行業綜合能力提升提供了技術保障。鐵路運輸企業科研項目主要有以下特點：

1.運輸效率是關鍵：鐵路運輸企業科研項目首要的目的是能夠提高鐵路運輸的效率和能力，達到鐵路運輸的“多拉快跑”目標。所以，首先應該關注科研項目在提高運輸效率方面的效益。

2.專業性強：科研項目涉及的范圍廣，在不同的方面都需要專業的隊伍，成員分工明確，專業性強。這就需要企業關注人才培養和人才庫建設。

3.安全性高：科研項目成果必須要保證運輸的準確性和安全性，企業需要嚴格的管理和控制。

當然還有一些其他的特點，投入資金相對較高，注重實際應用，對準確性要求高等，這些特點決定了鐵路運輸企業科研項目評價的特殊性。

四、鐵路運輸企業科研項目評價體系構建

基于以上的特點，利用德爾菲（Delphi）法和層次分析法（Analytic Hierarchy Process， AHP）進行鐵路運輸企業科研項目評價體系的構建。

1.鐵路運輸企業科研項目評價方法論述

德爾菲（Delphi）法：德爾菲法作為一種主觀、定性的方法，可以廣泛應用于各種評價指標體系的建立和具體指標的確定過程。通過多次的問卷調查征詢專家的意見，不斷的修正，最終使專家小組的意見趨于統一。在本研究中關于指標的選擇使用的是德爾菲法，涉及到的專家包括神朔鐵路科研處高級工程師，科研項目主管，科研處處長以及北京科技大學經管學院相關教授，通過與神朔鐵路相關科研人員以及科研評價專家的反復征詢，最終確定最能代表鐵路運輸行業的指標。

層次分析法（AHP）：考慮到不同項目類型的特殊性，選取定性與定量結合的層次分析法，它是一種將決策者對復雜系統的決策思維過程模型化、數量化的過程。通過將復雜問題分解為若干層次和若干因素，在各因素之間進行簡單地比較和計算，確定不同指標的權重。

AHP決策分析的基本原理，可以用如下的簡單事例分析來說明。假設有N個物體A1、A2……An，它們的重量分別記為W1、W2……Wn，現將每個物體的重量兩兩進行比較，如下表所示。若以矩陣形式來表示物體的這種相互重量關系，則為：

該實例表明，如果有一物體，需要知道它們的重量，而又沒有衡器，那么就可以通過兩兩比較它們的相互重量，得出每一對物體重量比的判斷，從而構成判斷矩陣；然后通過求解判斷矩陣的最大特征值和它所對應的向量，就可以得到這一組物體的相對重量。

正是基于上述思路，在研究復雜問題時，對于一些無法度量的因素，只要引入合理度量標度，通過構造判斷矩陣就可以用這種方法來度量各因素之間的相對重要性，從而為有關決策提供依據，即AHP分析方法的基本原理。層次分析法（AHP）首先將復雜的決策問題層次化，然后對關聯因素的重要性程度逐層次比較建立判斷矩陣，最終通過一套定量計算的方法為決策提供依據。具體步驟如圖2所示：

本研究使用層次分析法來確定各個評價指標的權重，四個一級指標權重和為1。

2.評價指標體系構建

通過德爾菲法和層次分析法，構建的評價體系包括經濟效益，技術效益，管理效益和人才培養效益四個一級指標和15個二級指標。

（1）經濟效益：對于科技項目資金投入最終完成結題驗收，產生實際經濟成果后，公司重點關注的是此科技項目研究成果是否達到國內外、行業內的領先水平，是否對科技發展和科技創新能力提升起到了巨大的作用，這項項目的得分情況可以根據具體類型進行一定的調整。如果一項科研成果在某一領域取得重大突破，則對企業內部、行業和社會的發展貢獻則是巨大的，而這些貢獻有可能是無法用財務數字來評價的。

因此有必要針對科技項目成果的經濟績效，考慮構建直接經濟績效和間接經濟績效兩個方面的評價指標來展開具體經濟效益的評估工作，建立如下表2的評價指標體系。

（2）技術效益：主要包括：技術先進性和創新性、難度和復雜性、可靠性和實用性、市場價值及應用推廣前景、項目參與人員發表或出版的與成果有關的論著、獲得的各級各類科技成果獎勵以及知識產權狀況等。建立如下表3的評價指標體系。

（3）管理效益：主要反映科技項目管理制度建設與落實對科技項目的影響。評估和分析科技項目管理制度建設和落實與科技項目各種產出關系的關聯度，從立項科學性、目標合理性、技術研究可行性、人員資源配備與保障評價科技項目立項嚴謹度；從科技項目實施過程管理水平評價對科技項目結果的貢獻關系。

（4）人才培養：主要反映科技項目反映在科技項目實施過程中人才培養情況。通過對項目負責人和項目參與人員的技術水平、學歷、年齡結構的評價，分析科技項目實施對人員技術水平、學術水平提高、人才儲備的貢獻情況，充分體現了“科技以人為本”的基本理念和人才戰略思想。具體指標如下表所示。

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一、引言

近年來，為了優化學生的知識結構，拓寬學生的知識面，培養創新型和復合型人才，獨立學院普遍開設了公共選修課。但是在獨立學院公共選修課教學質量的評價中，經常遇到的問題是不少指標因不宜精確地描述，具有極大的模糊性，所以給評價帶來了困難。對于這類問題，筆者嘗試運用模糊綜合評價方法來探索獨立學院公共選修課教學質量的評價。

二、獨立學院公共選修課教學質量評價指標體系

由于獨立學院公選課的評價指標內容眾多，并且其中一些評價指標還無法用定量的方法表述，要建立一個具有科學性、完備性及實用性的實施效果評價指標體系，是一項復雜的工作。因此，本文在建立評價指標體系時主要借鑒目前相對比較成熟的項目評價方法。即理論分析法、頻率統計法和專家咨詢法。首先，通過理論分析法對獨立學院公選課的指導思想、具體內容、特征，主要影響進行分析比較，綜合選擇那些重要的影響條件和針對性強的指標；其次教育學論文，采用頻率統計法對目前有關公選課質量評價研究的論文進行頻率統計，選擇高頻指標；最后，在以上基礎上，咨詢相關專家意見，對指標體系進行調整，結果如表1所示。

表1 獨立學院公共選修課教學質量評價指標體系

 

一級指標

1教學態度

2教學內容

3教學方法

4教學效果

二級指標

1.1備課認真，精心組織

2.1突出教學重點與難點

3.1課堂互動

4.1學生認識和解決問題能力提高

1.2教學熱情，為人師表，關心學生

2.2創新能力培養

3.2現代教育技術手段的運用

4.2獲得治學風氣的教育

1.3遵守教學紀律，不無故遲到、停課、調課

2.3 語言表達

 

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1經濟社會分析的對比

軌道交通的經濟社會分析，在我國獨立地表現為國民經濟評價和社會評價兩部分。前者是從國民經濟的角度考察軌道交通項目所消耗的社會資源和對社會的貢獻，屬于定量分析;后者是研究項目對當地社會的影響和當地社會對項目的適應性和可接受程度，是一種定性分析。日本對軌道交通的經濟社會評價稱為費用效益(效果)分析，1997年開始采用，1999年進行了修改。其目的是從社會經濟效率的角度來分析項目必要的建設費用等所產生的效益、效果，可以用貨幣換算的稱為效益，難以量化和貨幣化的稱為效果。對此，無論從概念上還是分析方法上，中日兩國不盡相同。

1.1內容與計算方法

僅從定量分析角度看，我國在國民經濟效益評價中，通常采用有無對比的方法，定量計算運輸費用節約效益、運輸時間節約效益、減少擁擠的效益和提高交通安全的效益等，以影子價格為主要參數;日本在費用效益分析中，運用消費者剩余原理，分別計算利用者效益、供給者效益及環境影響等外部效益，再與投資費用進行比較，來判斷項目的效率，其大思路相對更為清晰。

1.2費用與效益范圍

日本對于所有的費用均按機會成本來考慮和計算;我國對于不同的費用計算方法不同，可從機會成本、新增資源消耗或在財務評價費用的基礎上調整計算。我國在計算國民經濟費用時應剔除的國民經濟內部轉移支付的主要內容有國家和地方政府的稅收、國內銀行借款利息、國家和地方政府給予項目的補貼。日本在剔除上述轉移支付外，認為運輸收人是利用者支付給提供者的費用，是不同經濟主體之間的轉移，既不是項目實施的效益，也不是費用。

1.3效益歸屬

中日兩國的評價方法在計算國民經濟效益時，都是從國民經濟整體角度出發，計算效益總量。但日本把項目實施效果按照對象分別進行了歸屬，概念清楚，受益群體清晰。見表l。

1.4主要評價指標

我國國民經濟評價的主要指標有經濟內部收益率和社會折現率。日本的評價指標一般用費用效益比與凈現值，必要的時候用經濟內部收益率。當前我國投資項目社會折現率為10%，而日本為4%。

2財務分析的對比

日本的財務評價方法與我國基本相同，主要差別在于需求預測和成本計算內容。在日本，需求預測在經濟評價中占有重要的地位，需求與成本效益的綜合分析可使項目在優化的條件下進行經濟評估，其結果可信性相對較高。成本計算方面的差別主要是財務制度造成的。在我國，鐵路成本核算方法采用與國際接軌的方法后，成本計算方面的差異即可解決，比較的意義不大。其它方面的差別主要有:

(1)計算期的差別

我國規定“項目的計算期包括建設期和生產經營期。建設期根據項目的具體情況確定;生產經營期一般不超過20年。”在日本，項目同樣按建設期和生產經營期兩個階段來劃分，建設期按具體項目確定，但生產經營期規定為30年(或50年)。其基本含義為從制定該項目的計劃開始，到該項目喪失了其功能存在的理由為止，也就是項目的整個生命期。采用30年或50年的理由是:第一，在軌道交通建設項目的財務評價中，日本習慣上設定其生產經營期為30年;第二，近年來隨著技術的進步，設備耐久性程度提高，項目耐用年數不斷增加，使用壽命為50年以上的工程設施逐步增加等。 (2)財務評價結果的判別指標不同

我國建設項目財務評價的主要指標為財務內部收益率(FIRR )，就軌道交通行業來講，其判別值為6%。當項目的財務內部收益率大于6%時，說明項目財務上可行。日本項目財務評價的主要指標為投資回收期，就軌道交通而言，其標準為30年。當項目的投資回收期小于30年時，認為項目可行。日本的財務內部收益率沒有規定具體的數值，實際應用中一般和當時的利率作比較;當項目的財務內部收益率大于當時利率時，認為項目可以接受。

3應進一步深化研究的問題與建議

(1)加強需求預測的基礎性工作

目前我國軌道交通建設項目需求預測的可靠性和可信性相對較差，應加強需求預測的基礎性工作。日本的費用效益分析是建立在運輸需求預測基礎上的，有專門機構定期組織對需求流量、流向進行系統調查，并對OD數據進行整理，對需要OD數據的部門有償提供。由于國家非常重視預測基礎數據的積累，形成了良好的運輸需求預測基礎，能夠保證建設項目經濟分析結果的準確性。建議我國政府有關管理部門指定專門機構負責OD調查工作，統一組織，加強管理，注重數據的調查和積累，避免多頭調查和積累所帶來的標準不一、精度不一、結論不一等問題，確保OD信息的公正性和準確性。

(2)我國旅客時間價值計算的規范化

目前日本主要采用“所得相當法”和“推計法”來計算旅客的時間價值。我國居民收人水平與日本比較明顯偏低，采用所得相當法來計算時間價值結果也明顯偏低，故該方法在我國適用性較差。軌道交通項目在節約旅客時間價值方面的貢獻是非常顯著的，應在國內相關研究的基礎上確定旅客時間價值的規范化計算方法，以便于在經濟分析部分定量化計人軌道交通項目在旅客時間價值方面的貢獻。同時，旅客時間價值是運輸需求預測和經濟分析中的重要參數，有資源價值和行為價值的區別，也有休閑時間價值與工作時間價值的區別。在運輸需求預測和經濟分析中是否使用同樣的時間價值數據，也值得深化研究。

(3)軌道交通項目外部成本的計算方法

外部成本量化對軌道交通建設項目的經濟評價非常重要，我國應在這方面組織深化研究，盡早在經濟評價中采用與國際接軌的計算方法，在經濟現金流量表中計人外部成本。

(4)軌道交通項目后評估方法的研究

我國對軌道交通項目建成運營后的社會、經濟效果評估方法的研究與實踐還較少，應強化這一領域的研究，為進一步作好規劃建設項目的客流調查與分析、科學地掌握客流動態、制定運價、評價建設運營效果等打下良好基礎。

(5)軌道交通建設項目對相關行業的影響

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一、通信設計概述

通信設計顧名思義就是對通信網絡進行設計工作，社會經濟技術進步，時代變遷的腳步之下，通信設計也不再僅僅局限于單個行業和狹窄領域，而是涵括了社會中多個行業與應用范圍，許多客戶端已經將通信設計視為不可或缺的運行因素。通信設計這一行業對專業性要求是極高的，所以目前通信設計行業以資質許可制度為門檻，但是由于通信工程的設計并不是固定的規模與模式，所以為了提升針對性，我國對不同規模的通信設計制訂了差異性的資質許可制度要求，這一定程度上保證了通信設計的質量。

二、項目管理理論研究現狀

項目管理在國內外的運行模式是有很大差異的，國外的通信工程大多是使用項目總包的模式，這使得設計的這一環節沒有得到應有的重視與強化；而國內的項目管理對于項目管理理論的研究目前還處于初級階段，這和國內企業的文化以及社會人才培養息息相關，社會上企業對項目管理模式的認知度和執行能力的不足也是導致這一現狀的重要原因。對項目管理的研究，我國還有很長的路要去探索，只有在項目管理的研究上邁開步伐，才能高效的實現社會企業的運作。

三、項目管理相關內容

做好通信工程設計項目的進度計劃及控制首先就要對項目管理的相關內容進行一定的了解，論文的這一部分將逐一介紹與項目管理有關的內容。

3.1項目計劃

項目計劃就是對此項目范圍內的各項工作做出安排，以滿足項目目標的要求的一個環節，這是進行項目管理的第一步，要系統性的從全局把握項目任務，保證項目進行的速度，時間和質量以及設計項目的調控和檢查。項目計劃作為一個項目管理設計的開始，是項目工作人員有秩序的進行相關工作的準則，也是最終對項目進行測評與控制的重要保證。

3.2項目組織

項目組織包含了組織機構和組織行為兩部分，組織機構為項目管理的計劃實施與運行進行調整設計，讓項目管理工作朝著目標方向高速前進。項目組織包含了組織設計，聯系，運行，組織行為與調整這五項基本職能。項目組織是實現項目管理高效實施的基礎，對項目管理結果有直接的影響。

3.3項目評價和控制

對一個項目的評價與控制是項目管理的最終環節，由于項目組織實施的過程中難免會存在著一些偏差，所以項目評價與控制是消除偏差，對整個項目管理進行調整的重要保障。

四、項目進度控制原理和項目進度控制方法

一個項目涉及到多方面的調配，所以在項目進度的控制方面涉及到許多進度控制的原理。接下來論文將對這些原理簡單舉例。由于對項目的進度控制是一個持續的動態的過程，所以動態控制原理是項目進度控制中的一種動態循環控制的方法來源；上文中提到的項目組織與計劃說明了一個項目中的環節不是獨立的而是相互聯結的，因此需要宏觀把控，這就涉及到了項目進度控制的系統性原理；一切設計項目的進行都離不開信息的收集和利用，信息是所有環節運行的依據，項目進度控制中不斷進行的信息傳遞與反饋正體現了項目進度控制涉及到的信息性原理。項目進度的變更是多方面因素作用的結果，例如人為的因素，設計的不合理，硬件設備的不協調，信息不暢通，項目進度計劃的設計與安排不符合實際等都可能導致項目進度的變更，因此掌握更多的影響因素是進行項目進度控制的有效措施，項目進度控制的主要方法就是項目的規劃和協調控制，這些工作需要貫穿在項目設計的每一步，這樣才能以最高的完成度實現項目管理。

總結：我國項目管理理論的研究還處于初級階段，而通信領域的長足發展給通信工程設計項目的進度計劃和控制帶來了更多的不可控因素，但是只要在項目管理的各個環節做好項目的設計，協調和控制工作，就能解決通信工程設計項目中出現的各類問題，協調好項目進度與控制，最終為通信工程的項目管理交上一份滿意的答卷。

參 考 文 獻

[1]劉柯.通信工程設計項目的質量管理探析[J].城市建設理論研究（電子版），2014，（35）：2879-2879.

[2]鄢華.通信工程設計項目管理中的應用分析[J].數字通信世界，2015，（7）：97.

篇12

（一）評價指標與指標體系 評價指標是衡量科研項目總體目標的具體標志，是綜合質量和數量的側度。指標的基本功能：一是反映科研項目態勢；二是監測科研項目目標實現程度；三是預測和計劃科研項目過程與結果；四是比較和評價科研項目績效。指標有定性指標和定量指標、描述性指標與評價性指標、主觀指標和客觀指標、財務指標和非財務指標等類型。通過將對評價項目的價值判斷，轉化為對其構成要素的價值判斷（指標），這些指標全體叫項目目標的指標體系。它是項目綜合評價對象系統的結構框架，是綜合反映科研項目狀態和發展趨勢的一組具有內在聯系的指標，對評價結果的效度和信度影響最大，是科研項目績效評價工作的關鍵所在。評價指標體系的末級指標含義明確，只要有恰當的衡量方法和相同的衡量標準，就能獲得與被測對象的實際情況較為一致的結論，可信度高。

（二）指標體系設計要求與構建原則 關于指標體系的設計己有大量文獻予以描述。科研項目評價與一般項目立項中的評價的差異在于：科研項目的目標明確，有確定的經濟、技術要求，在對項目進行績效評價時，更注重對項目技術方案的合理性、與項目產出要求的契合性及經濟節省性等方面的考察。關于科研績效指標的設計原則，比較典型的是1986年英國副院長和大學校長協會提出的6條設計原則和凱夫（Cave）等人提出的7條設計準則，他們分別從不同側面描述了設計原則。為此，根據其經驗，構建指標體系應遵行以下原則：

（1）導向性原則。績效評價的核心特征之一就是結果導向，即指標體系中的每一個指標都應具有導向作用，有目的地引導科研人員緊緊圍繞國家和社會發展目標進行科學研究活動。科研績效評價指標體系應是科研管理目標的細化，準確反應國家、地方和部門的科技發展目標和需求，達到指標體系和科技目標的一致。

（2）系統性原則。各類指標設計要全面系統，各指標間具有一定的內在聯系，整體上具有系統性。

（3）簡明性原則。指標體系的建立必須遵循簡明性原則，突出以績效為目的的核心指標，選取的指標能充分反映績效評價的目的，避免重復或交叉設置。指標設置應簡單明了，使評價過程便于操作。

（4）可比性與可測量性原則。為使評價的結果具有可比性，要根據評價項目的共同屬性來選擇評價指標，做到，可通過量化處理差異。同時評價指標的數據資料要易于采集，能利用現有的統計指標和數據，計算簡單，對末級指標可以測量。

（5）過程性與結果性相結合原則。績效評價包含過程與結果，因此，指標體系的建立應包含結果和過程，此兩方面因素要相互補充，相互聯系。

二、應用研究型科研項目績效評價構建思路

基于項目績效的經濟性、效益性和效果性這一理念，依據應用研究型科研項目績效特征，即應用研究重在應用，目的是解決社會經濟發展中所提出的實際問題。應用基礎研究產生的價值基本上體現在科學價值和社會價值兩方面，其績效綜合表現為實施過程績效和結果績效兩部分。

應用研究型科研項目的效益是指通過科研活動得到有益于科技發展的結果，表現為該科技對經濟、社會發展、生態環境的影響和推動。科研項目實施過程績效包括項目目標、項目水平、財務管理、組織管理等方面。從科研實施過程的合規合理性來看，實施過程績效包括投入是否以最好的過程方式來實現既定的科研目標。即經費投入與產出是否合理，是否具有經濟性。而其實施過程績效和項目成果績效有著密切的內在聯系。在給定的最終目標和相同投入的情況下，前者績效越高，產出的科研成果就越多，能夠創造出的經濟效益、社會效益和生態效益也就越大。同時，科研活動的成果績效是以能否產生應有的經濟效益、社會效益、生態效益和可持續性影響為前提的，如果科研活動沒有達到預期目標――沒有產出科研成果，即使科研活動產生很高的實施過程績效也是對科研經費投入的浪費。

從科研活動實施來看，通過對所投經費和其他資源的使用和消耗，最終轉化為科研成果，在這一實施過程中的績效就表現為科研項目承擔單位內部科研經濟活動的效率。應用研究型科研項目的產出結果績效則是科研項目完成之后表現出來的對經濟、社會發展的貢獻。由此可見，應用研究型科研項目績效，可用實施過程績效和項目成果績效來概括，它們綜合反映了應用研究型科研項目經費支出在經濟性、效益性和有效性三方面的績效內涵，進而能夠綜合、全面地對應用研究型科研項目績效進行評價。由此，形成了應用研究型科研項目績效評價的思路框架（見圖1）。

三、應用研究型科研項目績效評價指標體系構建

根據應用研究型科研項目績效評價的思路框架及績效特征，按照指標體系的設計要求和構建原則，構建一套適合的評價指標體系。

（一）績效評價指標構成與內容 借鑒國際金融組織貸款贈款項目績效評價采用4個評價準則，即相關性、效率、效果和可持續性，將其績效評價指標分為創新性、投入-效率、成果-效益和影響-效果指標四部分。

（1）創新性指標。科研項目的創新性至關重要，該項指標旨在評價項目技術成果的水平高低，主要從技術創新性、技術先進性及技術成熟性來評價項目實施過程中的技術創新度、技術先進程度、技術成熟程度，在國內外的水平以及是否可以大規模應用于相關產業，以創造出新產品或新服務。

（2）投入-效率指標。該項指標從項目管理的角度出發，主要為了考查合同履行情況。考察其研究的進度是否合理，從而提高應用研究的時效性和效率。這類指標主要從項目管理的規范性、經費使用情況及項目完成情況三方面來評價。對于應用研究項目，其研究成果具有不確定性，失敗率較高，規范、科學、合理的項目管理方法是科技項目成功的重要保障。這類準則層主要考察項目管理是否規范，資金落實情況、經費使用是否合理、立項目標完成程度、目標完成的可能性、項目是否按時完成計劃任務及技術指標并及時通過驗收等方面的情況。該類指標是中期評價一項十分重要的指標。

（3）成果-效益性指標。該項指標旨在評價應用研究項目成果在社會生產和生活中的應用程度，根據優化配置資源原則，從社會角度整體評價項目實施的效益情況，即評價項目成果對經濟發展、社會進步、環境保護與可持續發展等方面的影響和貢獻等。從產出成果、經濟效益及社會效益進行評價。

（4）影響-效果指標。該項指標主要從社會現實需求性、社會影響力、經濟影響力、應用前景等方面評價項目的目標。表現為項目開展后對社會和經濟的影響力和效果。

（二）績效評價指標體系 根據應用研究型科研項目績效評價的思路框架、項目特點、評價對象和評價內容，結合政府管理部門評價工作需要，對評價項目整體設計評價指標體系，包括四類一級指標，15項二級評價指標，具體包括3項創新性二級評價指標，3項投入-效率二級評價指標、6項成果-效益二級指標、3項影響-效果二級評價指標；項目整體的評價指標體系見圖2。

（三）評價指標的含義 部分指標的含義解釋：

（1）論文與著作。論文和著作產出是科研項目績效很重要的表現形式。按照發表在不同期刊的論文來打分，既要考慮論文的數量，還要考慮論文的質量。

（2）項目成果獎。項目成果獎是指政府相關部門對科研項目成果認可度。我國有國家級、省部級、廳局級、校級獎勵。專家根據不同級別的成果獎項來打分，如總分為9分，國家級1項給9分，省部級1項給6分，廳局級4分，校級2分；如1個項目同時獲得不同級別，以最高級為限，不同項目可以適當加分。

（3）專利申請與成果采用。專利有發明專利、實用新型和外觀設計三類。應用研究項目成果，要通過轉化和推廣應用來創造經濟效益和社會效益。

（4）人才培養。按照培養的人數多少和培養的級別來評分。

（四）評價指標的權重確定 本文是采用層次分析法（AHP）確定指標權重的，具體思路如下：

首先對項目所涉及的因素分類，設立指標體系；其次根據指標體系構建相關層次模型。第一層為目標層為A層；第二層準則層，分為創新性、投入-效率、成果-效益、影響-效果四個方面，為B層；第三層是第二層的子層也叫準則層，即分解的15大類指標；再次構成比較判斷矩陣，通過對每層次的因素進行兩兩比較，確定出相對于上一層各目標的權重，并通過一致性檢驗；最后計算綜合權重，取得各指標的相對權重。本文中判斷矩陣通過咨詢專家建立，向相關領域的專家發出40份咨詢評議表，收回16份，有效卷11份，矩陣計算采用加權平均法計算得出。判斷矩陣是層次分析法的基本信息，也是進行相對重要度（權重）計算的重要依據。具體的計算這里不再廒述。在對一級指標和二級指標的權重計算完畢之后，需要對各指標進行綜合權重計算和修正，各指標綜合權重計算及修正結果如表1所示。

（五）績效評價得分的確定 指標評分方法為：二級指標由專家根據評價指標的重要程度情況直接打分，二級指標評分加權平均匯總得出一級指標得分。每個指標的滿分分值設定為100分。每個一級指標計算評分權重，權重合計為1，在利用應用層次分析法確定一、二級指標的評分權重后，每個一級指標的評分匯總乘以相應的權重，然后加總得出綜合評價得分。最后項目評價以100分為滿分，得分大于等于90分的項目評價為“優”；在80分到90分之間的為“良”；70分到80分的為“中”；60-70分的為“合格”；60分以下者為“不合格”。具體計算如下：

二級指標得分=專家直接打分加權平均法計算分值

一級指標得分=Σ本級所含有的二級指標得分*權重

綜合評價得分=創新性指標評價得分*創新性評價權重+投入-效率評價得分*投入-效率評價權重+成果-效益評價得分*成果-效益評價權重+影響-效果評價得分*影響-效果評價權重

本文構建的評價指標體系是專門針對應用研究型科研項目的績效評價而設置的，是在借鑒大量的文獻資料和前人研究成果基礎上，根據項目特點，經過專家咨詢，反復修改而構建的。評價分數是專家根據評價指標的描述來打分，并將專家每項分數進行加權平均，得出一個比較客觀的分值，再經過層次分析法，計算出各指標的權重，最后根據權重和分值計算綜合得分。該指標體系可為科技、財政和教育等相關部門的項目績效評價工作提供借鑒與指導。該體系的應用，可有效引導科研工作轉向更關注成果的應用與推廣，促進科研成果轉化為現實的生產力。同時通過本論文的研究，可為今后類似科研項目經費的預算編制和使用提供科學的指導，推進我區科研經費管理更加科學、規范；又可為財政、科技等相關部門制定政策制度和科研資源的優化配置提供有效的依據。

參考文獻：

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[5]曾令果、徐輝：《科技項目績效評估指標體系研究》，《決策管理》2009年第20期。

篇13

一、研究背景

我國科研院所主要從事高精尖科學技術研究工作，承擔著來自于政府、各部委、軍方等多個渠道的各類科研項目，少則年均幾十項，多則年均幾百項。隨著國家對科技工作的日益重視和科技投入的明顯增大，科研院所承擔科研項目的數量呈逐年遞增的趨勢，而且項目難度也不斷提高。科研項目任務量的迅速增長和項目難度的增強既給廣大科研院所科技發展帶來了巨大的機遇，又對科研院所傳統科研項目管理工作提出了新的挑戰。這就要求各院所必須加強項目統籌管理，轉變項目管控模式，確保各項科研任務的順利完成。那么針對科研項目開展積極有效的績效評價，成為促進科研項目組織管理水平和實施成效提升的重要方式。大部分科研院所目前的科研項目管理模式，主要以項目驗收，滿足項目任務書要求為終極目標，在科研項目實施階段主要是按任務節點進行非量化考核，以保證科研項目的按期完成率，但對其完成質量、對院所可持續發展的影響力缺乏有效的評估。因此如何對科研項目開展合理有效的績效評估，如何構建具有普適性的科研項目績效評價體系，不僅是一項迫在眉睫的任務，而且對科研院所科研能力的提升和長期發展十分有益。

二、科研院所科研項目績效評價現狀及問題分析

（一）科研項目績效評價現狀分析

1.未按重大節點進行有效考核，科研項目進度控制不力。大部分科研院所在科研項目管理過程中，雖在年度計劃中明確了重大節點和一般節點，但對于節點的具體完成形式和考核方式并未具體確定，導致對節點的考核和把控不到位，流于形式。2.缺乏有效激勵考核政策，導致項目團隊效率無法有效發揮。目前科研院所一部分新立項的科研項目是在全新的領域開展，缺乏積累，難度較大。然而從事這類創新性大、技術攻關難度大的科研項目研究的人員獎金，與從事已有一定技術積累的科研項目研究的人員獎金基本沒有差異，這樣極大地打擊了部分研究人員的科研攻關積極性。3.缺乏有效激勵考核政策，導致科研成果轉化率低。目前大部分科研院所的科研項目后續產生的經濟效益較差，科研成果轉化率較低。主要原因是有產品轉化前景的科研項目缺乏后續投入和管理，同時缺乏有效的考核政策，轉化為產品進入市場能持續創收的比較少。

（二）科研項目績效評價存在的問題

綜合以上分析，可以發現現階段科研項目考核管理效果不佳,大多流于形式,造成“考核處處在，結果不實在”的局面。具體問題在于：1.沒有以戰略為導向的績效評價體系。對績效評價的認識和重視程度不夠，績效評價指標體系不合理，績效評價方法選擇不當，績效評價的操作過程走樣，考核結果應用單一。2.項目評價周期不合理。大部分科研院所對于科研項目評價都是按照季度或年度進行，所有項目都按照這種方法單一考核，但科研項目本身重大節點周期各有差別。3.評價指標設置不夠合理。指標設置主要是按照任務目標分解指標，缺乏差異性，沒有重點和針對性。4.指標權重的確定是根據經驗判斷的，缺乏科學性。

三、科研項目全過程績效評價的目的和意義

基于綜合平衡計分卡的管理思路，構建科研項目績效評價體系，達到有效考核和激勵。并通過有效的績效評價，以最小的參與度達到最大的管理效果。希望通過有效評價，可以做到：科研項目按進度節點完成，科研項目完成質量有效控制，科研項目經費嚴格預算，充分調動科研人員積極性，通過有針對性的激勵政策引導科研院所科研項目專業發展方向，鼓勵成果轉化與技術創新。

四、科研項目全過程績效評價指標體系的建立

（一）科研項目全過程階段劃分

根據科研人員開展科研項目研究的實際情況，將科研項目研究的全過程分為立項階段、實施階段和驗收階段。立項階段主要考查項目的必要性、經濟性、可行性及風險性等；實施階段主要考查項目的計劃執行情況、成本控制情況等；驗收階段主要考查項目成果與立項要求符合性、經費使用情況、項目成果先進性、成果轉化情況及產生的經濟效益等。

（二）科研項目評價指標體系建立的方法和流程

可以分四個步驟來設計科研項目績效評價的指標體系，詳見圖1。1.指標庫建立。通過收集大量相關指標來建立指標庫，主要采用分析法、問卷調查法以及管理專家頭腦風暴的方式，建立科研項目全過程績效評價指標備選庫，以供將來各類科研項目績效評價時選擇使用。指標庫的建立為今后各類項目評價方案的設計提供了科學可靠的依據。指標的建立要遵循有效性、獨立性、可行性的原則。2.指標的選擇。對初步建立的績效評價指標庫中的指標進行篩選是一項重要的工作。擬首先通過專家咨詢，以管理專家評分等方式，了解各項指標的重要性和相對獨立性，進而通過關鍵績效指標法選擇指標。選擇時要注意考慮綜合平衡計分卡的四個維度，財務性和非財務性指標的平衡和重點突出，并根據各單位自身的科研項目激勵政策導向，選擇適合的績效評價指標設計評價方案。3.指標權重的確定。在選擇出相應的評價指標后，下一個需要著重考慮的因素就是這些指標權重的設定，將已選擇的績效評價指標按照科研項目評價各階段進行劃分，采用層次分析法結合德爾菲法分別確定其權重。不同的權重設計可能會使評價結果出現完全不同甚至截然相反的結論，可以選用主客觀賦權方法即在層次分析法中引入德爾菲法，這樣既簡化了計算、提高了一致性，同時還保留了層次分析法較好的數理邏輯性，從而使得分析結果具有較好的客觀性。4.評分辦法設計。根據已知的指標權重設計評分標準，對每項指標的扣分和加分辦法和極限值做出明確規定。設計過程中注意評分的公平、公正和可操作性，避免評分辦法過于復雜，增大評價工作量和工作難度。

（三）科研項目績效評價指標體系實例

根據上述指標體系設計的方法和流程，探索性地設計了以某科研院所為例的科研項目績效評價指標體系供參考。詳見表1。具體評分時既可以根據各科研院所的實際情況設計具體的評分標準，也可以簡化處理，例如根據各個指標的實際完成情況，將得分劃分為三個檔次，較好的得分范圍為權重的70%（不含）~100%，一般的得分范圍為權重的40%（不含）~70%，較差的得分范圍為10%-40%。

五、結束語

傳統科研項目的管理和績效評價，首先在周期上一般是按自然年度考評，并未針對項目本身研究周期評價；其次在指標體系的設計上主要關注技術性指標，往往技術指標達到要求了即可。因此根據項目實施的不同階段分別開展績效評價，符合項目本身研究周期的管理需求，更有適用性。同時引入平衡計分卡的管理思想，正是將財務要素和非財務要素緊密結合，也關注流程標準性要素和后期成長性要素，按照此思路構建的科研項目績效評價指標體系，可以較好地考評科研活動的各個方面，更為細致全面。

參考文獻：

[1]楊道建，趙喜倉，陳海波.科技計劃項目績效評價指標體系的構建.江蘇大學學報（社會科學版）[J]，2007（3）

[2]李麗亞,宋楊.科技項目績效考評辦法初探[J]，中國科技論壇,2004（6）