引論：我們?yōu)槟砹?3篇經(jīng)濟全球化范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的回顧

英國古典經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)·斯密在其代表作《國富論》中闡明了著名的“看不見之手”機制，他認為在市場經(jīng)濟中，在利益驅(qū)動下，主觀上為自己的微觀經(jīng)濟主體可通過分工和交易而客觀上為社會工作，從而實現(xiàn)自利與互利、個體利益與社會利益的相互聯(lián)系。故經(jīng)濟主體之間的利益關(guān)系并不像重商主義者聲稱的那樣，一定是非贏即輸?shù)模强赡軐崿F(xiàn)“雙贏”的。經(jīng)濟主體的“利己”不應(yīng)通過損人去實現(xiàn)，而應(yīng)通過利他來實現(xiàn)。具體途徑為，社會各經(jīng)濟主體按自己的特長實行分工，進行專業(yè)化生產(chǎn)，然后通過市場進行交易，從而在總體上實現(xiàn)社會福利最大化。顯然，交易活動一旦越出本國范圍，國際分工和國際貿(mào)易就出現(xiàn)了。斯密的這一理論被稱為絕對優(yōu)勢理論。這一理論雖然解決了國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要動因，但卻無法回答一個問題，即如果一個國家在任何商品生產(chǎn)上都沒有絕對優(yōu)勢，那么這個國家還能不能參加上述國際分工?另一位英國古典經(jīng)濟學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本(相對優(yōu)勢)理論解決了這個問題。他認為，不論一個國家的經(jīng)濟處于怎樣的狀態(tài)，經(jīng)濟力量是強是弱，技術(shù)水平是高是低，都能確定各自的相對優(yōu)勢，即使總體上處于劣勢，也可從諸多劣勢中找到相對優(yōu)勢。比較成本的關(guān)鍵在于比較。

李嘉圖的相對優(yōu)勢理論回答了斯密絕對優(yōu)勢理論無法回答的問題，但到底是什么原因造成了各國在生產(chǎn)不同產(chǎn)品上的比較成本差別呢?瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論(簡稱H—O理論)對此作出了解釋。該理論認為，在不同國家同種商品之生產(chǎn)函數(shù)相同的條件下，比較優(yōu)勢產(chǎn)生的根源在于各國或區(qū)域生產(chǎn)要素相對稟賦的不同，以及不同商品生產(chǎn)在要素使用密集型式上的差別。因此，各國應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)出口那些密集使用本國相對充裕要素的產(chǎn)品，而進口那些密集使用本國相對稀缺要素的產(chǎn)品。這一邏輯得以成立的前提假定是各國之間單位生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率都是相同的，即各國的生產(chǎn)函數(shù)都是相同的。與此不同，李嘉圖的理論則認為各國比較成本的差異是由各國生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率之差別造成的，也即各國的生產(chǎn)函數(shù)是不同的，而且一定時期內(nèi)這類不同性保持不變。在斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報酬不變，市場結(jié)構(gòu)為完全競爭。作為古典經(jīng)濟學(xué)理論體系的一部分，這兩個理論被稱為“古典貿(mào)易理論”。在H—O理論中，勞動不再是唯一的投入，但生產(chǎn)規(guī)模報酬仍然不變，市場結(jié)構(gòu)仍為完全競爭。H—O理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。

無論是“古典”的，還是“新古典”的貿(mào)易理論(我們不妨將這兩者合稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論)，所強調(diào)的比較利益結(jié)構(gòu)都是建立在一國產(chǎn)業(yè)之比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上的。通常的情況是，發(fā)展中國家缺資本和技術(shù)，而有自然資源和勞動力資源豐富便宜的優(yōu)勢。發(fā)達國家則具有資本和技術(shù)方面的優(yōu)勢。因此，比較優(yōu)勢的貿(mào)易格局一般表現(xiàn)為：發(fā)達國家進口勞動密集型或自然資源密集型產(chǎn)品，出口資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品。發(fā)展中國家則進口后者，出口前者。應(yīng)該說，上述理論在解釋現(xiàn)實中的某些貿(mào)易格局上是相當(dāng)成功的，并曾在相當(dāng)長時期內(nèi)構(gòu)成了國際分工與貿(mào)易理論的主流，但它們終究存在著局限性。

無論是以勞動生產(chǎn)率差異為基礎(chǔ)的相對優(yōu)勢理論，還是以生產(chǎn)要素供給為基礎(chǔ)的資源稟賦理論，其比較利益產(chǎn)生的前提是各國的供給、生產(chǎn)條件不可改變，資源和生產(chǎn)要素不能在國際間流動，這種傳統(tǒng)比較優(yōu)勢具有靜態(tài)的特征。但處于當(dāng)今經(jīng)濟全球化的條件下，生產(chǎn)要素、資源可以在國際間流動；自然資源通過技術(shù)進步可以被改良、人工合成或被新材料所替代，人力資源可以通過人力資本投資而以“質(zhì)量”上的優(yōu)勢彌補“數(shù)量”上的劣勢。這表明，大部分發(fā)展中國家所具有的靜態(tài)比較優(yōu)勢，在國際競爭中并不一定具有動態(tài)的競爭優(yōu)勢。

比較優(yōu)勢內(nèi)涵的三個層次

中國即將加入世貿(mào)組織。顯然，中國經(jīng)濟要迎接經(jīng)濟全球化及加入WTO帶來的嚴峻挑戰(zhàn)就必須更好地發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢。但是我們認為，要避免落人“比較利益陷阱”，這種比較優(yōu)勢的內(nèi)涵不可局限于傳統(tǒng)的狹義的層次，而應(yīng)突破現(xiàn)有理論的窠臼，拓展為以下三個層次。

1．比較優(yōu)勢I：資源稟賦與比較成本

任何一國對外貿(mào)易的發(fā)展都會受到其國內(nèi)資源稟賦和比較成本的制約，這是無可爭議的。中國是一個發(fā)展中國家，社會主義市場經(jīng)濟尚處于“初級階段”。從中國當(dāng)前的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r來看，按照傳統(tǒng)比較優(yōu)勢進行生產(chǎn)和貿(mào)易還不能過早地放棄，在今后相當(dāng)一段時期內(nèi)仍然具有重要的現(xiàn)實意義。改革開放以來，利益驅(qū)動觀念普遍增強，市場機制將經(jīng)濟資源更多地配置到能體現(xiàn)和發(fā)揮中國勞動要素比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，并通過這些產(chǎn)業(yè)之產(chǎn)品的出口，實現(xiàn)了大規(guī)模的“資源轉(zhuǎn)換”，即以本國的低位資源換取國外的高位資源，從而有力地推動了中國的工業(yè)化。當(dāng)前及今后中國仍需繼續(xù)充分利用傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，其理由有：

(1)當(dāng)前全力發(fā)展資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品出口尚受到要素投入的約束。

中國作為一個后起的發(fā)展中國家，若目前全力發(fā)展資本、技術(shù)密集型的產(chǎn)品出口，將面臨嚴重的要素投入約束，這些要素包括資本、技術(shù)、人才等。繼續(xù)發(fā)揮傳統(tǒng)的以要素稟賦和比較成本為核心的比較優(yōu)勢可以為新興的、資本(或技術(shù))密集型產(chǎn)業(yè)積累資金、技術(shù)，培養(yǎng)企業(yè)家才能，從而為技術(shù)創(chuàng)新、突破生產(chǎn)要素的投入瓶頸和促使傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)逐步升級打下基礎(chǔ)。

(2)繼續(xù)發(fā)揮傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢有利于中國提高資源在宏觀層次上的配置效率。

宏觀經(jīng)濟學(xué)的原理表明，宏觀層次上的資源利用不足和利用過度都是經(jīng)濟缺乏效率的表現(xiàn)。居高不下的非自愿失業(yè)(不論其是隱性的還是顯性的)意味著實際GDP低于潛在的水平。目前我國農(nóng)村有數(shù)以億計的剩余勞動力亟待轉(zhuǎn)移。與世界上多數(shù)國家相比，中國的資金、技術(shù)相對稀缺，成本較高，勞動力相對充裕，成本較低，而一國經(jīng)濟競爭力與它提供的商品和勞務(wù)的成本高低緊密相關(guān)，過早地放棄傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，只會導(dǎo)致欲速則不達。

中國作為一個發(fā)展中國家，人口多、底子薄，地區(qū)發(fā)展不平衡，勞動力成本相對較低的優(yōu)勢將至少在今后一段時間內(nèi)得到保持。我們應(yīng)充分利用發(fā)達國家進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的機會，將其技術(shù)相對先進的勞動密集型產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移過來。為此，要破除認為勞動密集型產(chǎn)業(yè)就一定是技術(shù)落后產(chǎn)業(yè)，以及認為發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)就不能利用我們低勞動力成本優(yōu)勢的舊觀念。隨著現(xiàn)代技術(shù)，如信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)等向越來越多的產(chǎn)業(yè)滲透，勞動密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量也會大大提高。同時，我們還要看到，在資金技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)中，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中也有勞動密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。故發(fā)展技術(shù)含量較高的勞動密集型產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)是發(fā)揮中國經(jīng)濟比較優(yōu)勢的努力方向之一。此外，我國企業(yè)在任何一種產(chǎn)品的生產(chǎn)中，都應(yīng)重視在更重要的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)中積累，形成自己的比較優(yōu)勢。例如，在紡織品生產(chǎn)中，我國企業(yè)已經(jīng)在加工環(huán)節(jié)具有比較優(yōu)勢，但在高質(zhì)量面料及輔料、設(shè)計等生產(chǎn)環(huán)節(jié)尚不具有優(yōu)勢。再如，增加出口產(chǎn)品的附加值，既取決于生產(chǎn)環(huán)節(jié)，也取決于流通環(huán)節(jié)，有時后者的附加值更高。在這種情況下，努力開拓自己的國際營銷渠道就更為重要。

2．比較優(yōu)勢Ⅱ：外部經(jīng)濟與后發(fā)優(yōu)勢

從經(jīng)濟發(fā)展的趨勢來看，中國現(xiàn)有的建立在資源稟賦與比較成本基礎(chǔ)上的比較優(yōu)勢將逐步減弱。一方面，中國人均占有資源數(shù)量本來不豐裕，經(jīng)濟的高速增長使國內(nèi)資源消耗顯著上升，導(dǎo)致國內(nèi)不少資源性產(chǎn)品(包括農(nóng)產(chǎn)品)的價格已接近或甚至已超過國際市場。另一方面，經(jīng)濟發(fā)展過程中勞動力工資水平必然會不斷上升。可以預(yù)料，國內(nèi)市場化進程愈快，生產(chǎn)要素相對價格的改變也愈快，轉(zhuǎn)換出口商品結(jié)構(gòu)的要求愈迫切。同時，資源、勞動密集型產(chǎn)品的收入彈性低，隨著中國外貿(mào)規(guī)模的迅速擴大，外部市場需求的約束力顯著上升。低檔、初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件從長期來看呈不斷惡化的趨勢。以勞動密集型產(chǎn)品為主的出口格局在今后不會有很大的增長空間。因此，中國對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的選擇必須著眼于享有貿(mào)易促進技術(shù)進步的動態(tài)利益。

一般而言，技術(shù)變動的源泉有二：一種是經(jīng)過專門研究開發(fā)而產(chǎn)生的，這種技術(shù)變動是一種革新(1nnovation)，它一般是R&D的結(jié)果。另一種則是通過貿(mào)易等經(jīng)濟行為接受“技術(shù)外溢”(Spillovers)而學(xué)來的，稱為“干中學(xué)”(Learningbydoing)。這里所說的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識。在大多數(shù)情況下，所謂技術(shù)進步并非都是一種前所未有的新發(fā)明，而只是通過接受“技術(shù)外溢”學(xué)到了別人已有的先進技術(shù)。作為先進技術(shù)的擁有者，有時也并非有意轉(zhuǎn)讓他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟行為中自然地輸出了技術(shù)。不管什么技術(shù)，都有一個外溢的過程。“干中學(xué)”式的技術(shù)進步大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。國際貿(mào)易具有重要的“技術(shù)外溢”效應(yīng)和“干中學(xué)”效應(yīng)。通過貿(mào)易活動可引進國外的先進技術(shù)和先進經(jīng)營理念，并將其“外溢”到國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。實際上，貿(mào)易是與企業(yè)家及技術(shù)專家的進進出出相關(guān)的。由于他們的進出，信息流更快地形成了，技術(shù)穿過國界得到了更有效的轉(zhuǎn)移。此外，出口商品必須了解國外的市場需求，外國買主的訂單往往涉及需求商品的設(shè)計、款式、生產(chǎn)工藝、用料，成本等多種有價值的信息。這類“外部經(jīng)濟”與“后發(fā)優(yōu)勢”可構(gòu)成中國經(jīng)濟廣義比較優(yōu)勢的又一重要組成部分。所謂后發(fā)優(yōu)勢是指在世界上存在眾多發(fā)達國家的條件下，較落后的國家可以從發(fā)達國家已走過的經(jīng)濟發(fā)展道路(或軌跡中)吸取正反兩方面的經(jīng)驗(或教訓(xùn))，結(jié)合本國的實際情況，作出更明智的發(fā)展戰(zhàn)略選擇，從而避免走“先發(fā)”國家已走過的“彎路”，以更短的“捷徑”、更快的速度縮短自己與發(fā)達國家之間經(jīng)濟水平上的距離。中國是一個發(fā)展中大國，僅僅依靠從內(nèi)部演化出現(xiàn)代經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的過程是極其緩慢的，恐怕等不到演化成功之日就已在激烈的國際競爭中出局了。因此，借鑒發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，結(jié)合自己的國情，更好地利用外部經(jīng)濟與后發(fā)優(yōu)勢是發(fā)揮中國原有比較優(yōu)勢的重要舉措。為此，中國今后在發(fā)展經(jīng)濟中應(yīng)注意以下幾點：

(1)重視國內(nèi)的區(qū)際貿(mào)易。

中國地域遼闊、區(qū)際間資源稟賦差異顯著，國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展尚有很大潛力，國內(nèi)區(qū)際分工和貿(mào)易可以降低中國出口產(chǎn)品的成本，成為其國際競爭力的一個來源。為了加快國內(nèi)統(tǒng)一商品與生產(chǎn)要素大市場的形成，提高資源在空間上的配置效率，應(yīng)大力發(fā)展全國區(qū)際交易網(wǎng)絡(luò)，允許企業(yè)跨地區(qū)發(fā)展和兼并，切實推行政企分開以使地方政府失去保護本地企業(yè)的利益沖動，從而降低自然及人為原因引起的區(qū)際交易成本。

(2)重視擴大開放，積極與國際上的跨國公司建立長期合作的關(guān)系。

我國已連續(xù)多年成為僅次于美國的全球第二大吸收外商直接投資的東道國。這實際上是國際經(jīng)濟社會對我國政治穩(wěn)定、經(jīng)濟健康發(fā)展的肯定。我們要利用全球化帶來的機遇，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整角度出發(fā)，把利用外資與國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級緊密聯(lián)系起來，以此提高利用外資的質(zhì)量和效益。當(dāng)今世界，經(jīng)濟全球化的主要推動力是跨國公司，特別是大的跨國公司。在“入世”、外資跨國公司大量進入情況下，我國企業(yè)與外資跨國公司的相互關(guān)系，既有激烈競爭的一面，又有密切合作的一面，外資企業(yè)的當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略往往需要尋求中國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)作為合資合作伙伴。在合資、股權(quán)多元化的前提下，我國企業(yè)有可能通過股權(quán)紐帶與外資跨國公司形成某種“激勵兼容”機制，從而加快我國企業(yè)進入國際銷售網(wǎng)絡(luò)的步伐和創(chuàng)新進程。

(3)重視用現(xiàn)代適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

高技術(shù)是一個動態(tài)、相對的概念，對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該利用現(xiàn)代適用技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)新是以市場需求為出發(fā)點和試金石的，它不僅是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要特征，也是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增強競爭力的必由之路。技術(shù)成果在技術(shù)上最優(yōu)并不自動等于經(jīng)濟上也是最優(yōu)。如果某項成果實施成本過高或難以產(chǎn)業(yè)化，就只能處于“樣品”階段。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量趨于增加的背景下，一個國家或地區(qū)生產(chǎn)與出口什么產(chǎn)品已不是最重要的事，更重要的是要看運用什么技術(shù)和方法來生產(chǎn)這種產(chǎn)品。例如，同是生產(chǎn)谷物，既可以用刀耕火種的方法生產(chǎn)，也可用機械甚至生物基因工程技術(shù)去生產(chǎn)。欲將我國勞動力資源相對豐富的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為國際市場上的競爭優(yōu)勢有兩條途徑。其一，通過技術(shù)創(chuàng)新，將高新技術(shù)，包括從國外引進后消化、吸收的技術(shù)與我國的勞動力結(jié)合，生產(chǎn)在市場上有競爭力的產(chǎn)品，這時的比較優(yōu)勢就在于同是高技術(shù)產(chǎn)品，但在我國生產(chǎn)的成本更低，因而具有價格競爭優(yōu)勢。其二，通過技術(shù)創(chuàng)新，對傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)品進行深加工、細加工，提高其附加值，形成易被市場接受的產(chǎn)品差異特性。這時的比較優(yōu)勢就在于同是勞動密集型產(chǎn)品，但我國企業(yè)生產(chǎn)的更具特色，因而具有非價格競爭優(yōu)勢。這兩條途徑也可兼而用之。

3．比較優(yōu)勢Ⅲ：競爭優(yōu)勢與制度創(chuàng)新

在不完全競爭的當(dāng)代世界經(jīng)濟中，國際貿(mào)易是按包括了競爭優(yōu)勢在內(nèi)的廣義比較優(yōu)勢進行的。傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論建構(gòu)在完全競爭的世界里，而競爭優(yōu)勢則建構(gòu)于不完全競爭的基礎(chǔ)之上，這是傳統(tǒng)比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的區(qū)別所在。在現(xiàn)實世界中，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢僅僅表明了價格競爭的一種潛在可能性。事實上，比較利益的獲得是要以產(chǎn)品實現(xiàn)價值為前提的。在完全競爭的世界里，不存在規(guī)模經(jīng)濟與公司活動，產(chǎn)品是同質(zhì)的，不存在非價格競爭，故比較優(yōu)勢直接體現(xiàn)為價格競爭優(yōu)勢。因而比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢是完全一致的。但在不完全競爭的世界里，價格競爭優(yōu)勢不但來源于比較優(yōu)勢，還可能來自于規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異等因素。我們認為將競爭優(yōu)勢概念納入到廣義的比較優(yōu)勢體系中去，有利于從理論上更好地指導(dǎo)今后中國經(jīng)濟的發(fā)展。

影響一國產(chǎn)業(yè)競爭力的重要因素是由美國經(jīng)濟學(xué)家M·波特提出來的。他認為一國的產(chǎn)業(yè)國際競爭力取決于四個基本因素：即生產(chǎn)要素需求、相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與競爭方式。除此之外，還有兩個輔助因素，即機遇和政府作用。

波特提出的有關(guān)競爭優(yōu)勢的上述決定因素對于一國提高其產(chǎn)業(yè)國際競爭力有重要的借鑒作用，同時也對廣義比較優(yōu)勢概念內(nèi)涵的拓展提供了有益的思路。但是，波特競爭優(yōu)勢理論的局限性在于視制度因素為給定的前提而沒有予以關(guān)注。我們認為，中國經(jīng)濟的發(fā)展和企業(yè)國際競爭力的提高可以由制度創(chuàng)新來推動。主要包括三個方面，其構(gòu)成了中國經(jīng)濟廣義比較優(yōu)勢內(nèi)生機制的重要組成部分。

(1)制度創(chuàng)新有利于人力資本的積累，從而提高企業(yè)的國際競爭力。

與有形資本一旦形成后可重復(fù)地產(chǎn)生收益相類似，人們通過教育和培訓(xùn)投資后，一旦擁有了熟練的技術(shù)，也可憑借技術(shù)不斷獲取較高的收入，故可把勞動技能視為一種資本，即人力資本。克魯格曼在闡述新貿(mào)易理論的論著中多處引用“人力資本”的概念，但他基本上將人力資本視為某種“存量”。經(jīng)濟理論中的另一概念“學(xué)習(xí)曲線”也內(nèi)含著人力資本的積累可導(dǎo)致動態(tài)生產(chǎn)效率提高的觀點，但這一概念沒有把技術(shù)進展與科研支出及教育或培訓(xùn)方面的投資聯(lián)系起來。新制度經(jīng)濟學(xué)的研究表明，如果一國的制度因素制約了該國人力資本的積累，那么該國的社會發(fā)展和財富積累就會受到嚴重影響。反之，則可能形成某種良性循環(huán)，即一國的制度創(chuàng)新可更多地激勵社會對人力資本積累的投入，由此導(dǎo)致該國經(jīng)濟競爭力的增強和財富的增多，能使它有更強的能力增加對人力資本積累的投入。因此，由制度創(chuàng)新所致的人力資本增多可以構(gòu)成一國經(jīng)濟增長和外貿(mào)發(fā)展的“內(nèi)生變量”。

在企業(yè)層次，人力資本對企業(yè)國際競爭力的影響突出地表現(xiàn)在企業(yè)家作用的發(fā)揮上。在國際商務(wù)領(lǐng)域，交易比國內(nèi)商務(wù)更加復(fù)雜，履約保障也存在著較大的不確定性。因而，交易的成功在很大程度上要靠企業(yè)家才能。新貿(mào)易理論將規(guī)模經(jīng)濟視為貿(mào)易發(fā)展的一個主要動因，而企業(yè)的規(guī)模實際上是企業(yè)家能力的函數(shù)。企業(yè)家能力的發(fā)揮是企業(yè)規(guī)模發(fā)展的基本前提之一。可見規(guī)模經(jīng)濟的重要來源之一是企業(yè)家的人力資本。因此，若一國的制度因素能對企業(yè)家擁有的特殊人力資本形成提供足夠的激勵，就可以更快地產(chǎn)生一大批熟諳國際貿(mào)易和海外市場的企業(yè)家，從而直接影響該國國際貿(mào)易的發(fā)展，促進其原有比較優(yōu)勢的發(fā)揮。

經(jīng)濟史表明，在有利于人力資本積累的各種制度安排中，產(chǎn)權(quán)明晰界定且可得到明確保障是最有效的。薩伊曾指出：“安穩(wěn)地享用自己的土地，資本和勞動的果實乃是誘使人們把這些生產(chǎn)要素投入生產(chǎn)用途的最有力動機。”從理性預(yù)期的角度來看，產(chǎn)權(quán)明晰的制度可為人們進行人力資本自我投資和積累提供確切的預(yù)期，故可對一國具有國際水準(zhǔn)之企業(yè)家群的產(chǎn)生提供可持續(xù)的有力激勵。歐洲諸國早年大批具有國際水準(zhǔn)的企業(yè)家的涌現(xiàn)及由此導(dǎo)致的海外商貿(mào)的發(fā)達在很大程度上得益于此。筆者認為，在當(dāng)前中國國有企業(yè)的體制改革中，注意用創(chuàng)新的制度將貨幣收入、股權(quán)、住房、福利等一攬子綜合經(jīng)濟利益與企業(yè)員工(尤其是企業(yè)家)的貢獻業(yè)績緊密聯(lián)系起來并予以保障是極為重要的。對處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期的中國來說，既應(yīng)看到相當(dāng)一部分人口素質(zhì)差、就業(yè)人口文化程度低這個嚴峻事實，也要看到人的主觀能動性和可塑性。通過制度創(chuàng)新加強全社會對人力資本的投資，更加重視教育和職業(yè)培訓(xùn)，無疑是培育中國經(jīng)濟競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略舉措。

(2)制度創(chuàng)新有利于改善企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，從而提高企業(yè)的國際競爭力。要提高國際貿(mào)易的效益，必須改善中國企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，由單純的買賣觀念轉(zhuǎn)變?yōu)槿媸袌鼋槿氲默F(xiàn)代國際營銷觀念，建立信息來源準(zhǔn)確、渠道通暢、反映靈敏的國際營銷網(wǎng)絡(luò)，從原來只能把產(chǎn)品賣給中間商、轉(zhuǎn)口商，轉(zhuǎn)變?yōu)榘旬a(chǎn)品直接賣給進口商、批發(fā)商，甚至大型超級市場和連鎖店，努力提高單位出口額的利潤。

在市場經(jīng)濟條件下，以提高國際競爭力為目的的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)演進需要遵循兩條原則。其一是產(chǎn)權(quán)明晰的原則。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)自我演進得以進行的根本條件和邏輯起點是允許并鼓勵經(jīng)濟主體(包括企業(yè)和個人)對自身利益的正當(dāng)合法的追求，并通過制度對人們以貢獻性努力而得到的正當(dāng)利益予以維護。舍此，經(jīng)濟主體就會失去追求降低交易費用的動力，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)自我演進的活力源泉就會被堵塞。產(chǎn)權(quán)明晰有助于中國企業(yè)在激烈的國際市場競爭中，為了獲得更大的利益而不斷探索建立一種更能節(jié)約交易費用、生產(chǎn)費用和組織費用的新的組織結(jié)構(gòu)。其二是資產(chǎn)重組的效率導(dǎo)向原則。在市場經(jīng)濟中，無論是托拉斯還是康采恩，其形成的主要動因就是人們對提高經(jīng)濟效率的追求。對于參與國際經(jīng)貿(mào)的大批中小企業(yè)而言，可以股權(quán)或契約等方式將自己的產(chǎn)銷活動納入大企業(yè)(集團)的經(jīng)營體系，還可以通過商會、行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)建立相互支持、補充、服務(wù)的橫向聯(lián)系，以形成某種“群效應(yīng)”(clustering)，從而大大降低參與國際商務(wù)的交易成本與風(fēng)險，增強自身的國際競爭力。

(3)制度創(chuàng)新有利于政府更好地發(fā)揮引導(dǎo)作用，從而提高企業(yè)的國際競爭力。

二戰(zhàn)后50余年的經(jīng)濟史表明，政府不再是斯密意義的“守夜人”。劉易斯曾指出“沒有一個國家不是在明智政府的積極刺激下取得進步的。”對于中國而言，通過制度創(chuàng)新深化經(jīng)濟體制改革，加快政府職能轉(zhuǎn)變，從而提高企業(yè)的國際競爭力是可以大有作為的。

第一，中國是一個發(fā)展中大國，總體上經(jīng)濟欠發(fā)達，但從局部看，仍有經(jīng)濟上較為發(fā)達的地區(qū)。只要政府積極予以引導(dǎo)和扶持，可以使這些地區(qū)率先成為對發(fā)達國家高新技術(shù)具有強大吸引力的地區(qū)。這些地區(qū)可以利用發(fā)達國家出口高技術(shù)產(chǎn)品和轉(zhuǎn)移技術(shù)的機會，加快引進發(fā)達國家的先進和適用技術(shù)并加以吸收、消化和創(chuàng)新，結(jié)合本國的資源優(yōu)勢，進行規(guī)模經(jīng)營，降低成本，提高出口產(chǎn)品的附加值，以爭取更大的比較利益。

第二，政府可通過加大經(jīng)濟對外開放的力度提高本國已經(jīng)擁有之要素的品質(zhì)。例如，外貿(mào)的發(fā)展不僅可以更多地引進及消化、吸收國外先進技術(shù)，而且能使本國企業(yè)由此掌握國際市場上更多的經(jīng)貿(mào)信息，更多地了解國外的技術(shù)、生產(chǎn)和市場需求態(tài)勢，感受國際市場競爭的壓力，激勵技術(shù)創(chuàng)新的增多。這在高新技術(shù)變化與更新速度快、產(chǎn)品生命周期短的現(xiàn)代背景下顯得尤為重要。

第三，政府可以依據(jù)“窄幅移動帶”(TheNarrowMovingBand)原則，盡可能正確地選擇特定的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)予以適當(dāng)?shù)恼咧С帧Ｊ澜绺鲊?jīng)濟發(fā)展的歷程表明，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢往往是人們努力創(chuàng)立的，而不是與生俱來的，政府在支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域問題上經(jīng)過慎重決策是可以避免失誤的。一般而言，任何一國政府在選擇那些能代表未來發(fā)展方向的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)，如計算機、電信、生物技術(shù)等產(chǎn)業(yè)方面發(fā)生信息不完備的可能性較少。因此，世界各國政府對這些產(chǎn)業(yè)大多予以支持。此類產(chǎn)業(yè)一旦獲得成功，通常可產(chǎn)生廣泛的外部經(jīng)濟，且能占領(lǐng)相應(yīng)的國際市場份額。這種戰(zhàn)略貿(mào)易政策的著眼點不是一般的保護幼稚產(chǎn)業(yè)，而是在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)造比較優(yōu)勢。當(dāng)然，政府的“保護”必須是暫時的、積極的，必須與促進企業(yè)努力參與競爭結(jié)合起來，而且應(yīng)盡可能取得別國的諒解。同時，政府也要努力完善市場經(jīng)濟體制，為企業(yè)提供良好的外部經(jīng)營環(huán)境。應(yīng)該指出，國家是國際經(jīng)濟潮流中不容忽視的重要經(jīng)濟主體，國家之間的差異，政府效率的差異也可納入一國比較優(yōu)勢的范疇，而對國際貿(mào)易產(chǎn)生深遠的影響。對于處在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期的國家來說，加快經(jīng)濟體制改革和政府職能的轉(zhuǎn)變，其本身應(yīng)構(gòu)成制度創(chuàng)新的重要組成部分，

篇2

目前，國際上關(guān)于經(jīng)濟全球化的四種基本觀點是：第一種觀點認為經(jīng)濟全球化是資本擴張的必然結(jié)果，所以，經(jīng)濟全球化的本質(zhì)就是資本主義化、甚至可以說是美國化，是美國模式資本主義在全球取得最后勝利的標(biāo)志，這是所謂“自由派”觀點；

第二種觀點也認為經(jīng)濟全球化是資本主義化、美國化，因此本質(zhì)上就是經(jīng)濟殖民主義，是帝國主義發(fā)展的新階段，必須堅決批判與反對，這是所謂“新”觀點或“左”派觀點；

第三種是懷疑派觀點，歷史并沒有顯現(xiàn)所謂全球化的事實，充其量不過是出現(xiàn)了高水平的國際化，也就是國家之間經(jīng)濟互動而已，經(jīng)濟全球化是某些理論家的神話；

第四種觀點認為全球化是二十一世紀(jì)推動社會經(jīng)濟、政治快速變革的中心力量，這些變革正在重新塑造著現(xiàn)在世界，但未來如何尚看進一步變革，即著名的“變革論”。

劉吉的第五種觀點

常出新論的劉吉的觀點與以上四種都不同。

劉吉認為，社會大生產(chǎn)是工業(yè)社會的特征，雖然曾經(jīng)與資本主義伴行，但并非資本主義制度本質(zhì)的體現(xiàn)。社會主義經(jīng)濟也是以社會化大生產(chǎn)為基礎(chǔ)的。經(jīng)濟全球化是社會化大生產(chǎn)發(fā)展的必然，是社會化大生產(chǎn)發(fā)展的新高度、新階段，資源和社會生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)得到最有效的配置，代表了人類社會迄今最先進的生產(chǎn)方式，最先進的生產(chǎn)力，將成為世界和平、世界大同和人類未來新社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)。這也就是說經(jīng)濟全球化是人類社會發(fā)展的必然，是客觀經(jīng)濟規(guī)律，是不隨人的意志而轉(zhuǎn)移的。因此它對一切國家都是難得的機遇，同時也都面臨著最嚴峻的挑戰(zhàn)。

某些發(fā)達國家高唱經(jīng)濟全球化，想的盡是對他們通向更加富裕的機遇，而沒有看到對他們的日益嚴峻的挑戰(zhàn)。這些挑戰(zhàn)有些是近在眼前的，有些是嚴峻地潛在著的。就說發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的“南北差距”越來越大的趨勢，如果不能得到及時有效的解決，將對發(fā)達國家意味著什么？首先，貧窮的發(fā)展中國家將無力購買發(fā)達國家的產(chǎn)品，使全球市場萎縮，“貿(mào)易自由化”還有什么實質(zhì)意義？貧窮的國家總是帶來嚴重的社會矛盾與動蕩，從而投資環(huán)境惡化，“金融自由化”又有什么實質(zhì)意義？占人口三分之二以上的發(fā)展中國家無法參與，還有什么經(jīng)濟全球化？這樣，反過來必將制約發(fā)達國家自己的經(jīng)濟發(fā)展，引發(fā)起全球性經(jīng)濟危機。在全球性經(jīng)濟危機中，發(fā)達國家不僅無法幸免，而且即使不首當(dāng)其沖也必然損失巨大。

其次，“南北差距”越來越大，意味著歷史上殖民地與殖民主義的對立將以新的形式再現(xiàn)。在經(jīng)濟全球化的形勢下，一個貧窮國家的動亂將引起周邊地區(qū)乃至全球性動亂。更嚴重的是，哪里有壓迫，哪里就有反抗，這是歷史鐵的規(guī)律，貧窮的發(fā)展中國家反對美國為首的發(fā)達國家浪潮必將一浪高一浪，階級斗爭也將從國內(nèi)走向全球化，和平與發(fā)展時代將結(jié)束，代之以新一輪的全球范圍的革命與戰(zhàn)爭。即使在血與火中誕生一個新世界，也將是人類一次空前的災(zāi)難。從這個意義上講，經(jīng)濟全球化也是向人類的挑戰(zhàn)，全人類應(yīng)該在這一挑戰(zhàn)面前深思。新晨

篇3

第二，世界各國關(guān)于仲裁的國內(nèi)立法日趨統(tǒng)一。各國的經(jīng)濟貿(mào)易體制盡管千差萬別，但在仲裁制度方面是趨于一致的。特別是在1985年6月聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會制定的《國際商事仲裁示范法》，對市場經(jīng)濟各國的仲裁立法產(chǎn)生了巨大影響，許多國家按照示范法的規(guī)定代替了原有的仲裁立法，有的國家甚至以示范法為藍本只對其稍加修改而直接移植使用。從1985年到現(xiàn)在十幾年間，世界上有二十多個國家修改或制定了仲裁法，掀起了仲裁立法的。

第三，有關(guān)仲裁內(nèi)容的國際公約逐漸增多。一國仲裁機構(gòu)的仲裁裁決能否得到外國的承認和執(zhí)行，直接關(guān)系到案件當(dāng)事人的切身利益，也是影響國際商事仲裁發(fā)展的現(xiàn)實問題。因此國際社會首先從統(tǒng)一仲裁裁決的承認與執(zhí)行入手，聯(lián)合國在1958年6月制定了《承認及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》，統(tǒng)一了對外國仲裁裁決的承認條件和執(zhí)行程序。該公約組織截止到1998年9月己有145個締約國，經(jīng)過近半個世紀(jì)的實踐，該公約已經(jīng)成為國際私法領(lǐng)域最成功、影響最大的國際公約之一，也為全球化貿(mào)易做出了重要貢獻。仲裁領(lǐng)域比較重要的公約還有1961年的《歐洲國際商事仲裁公約》，1965年的《關(guān)于解決各國和其他國家的國民之間投資爭端的公約》，1975年的《美洲國際商事仲裁公約》。

篇4

第二，世界各國關(guān)于仲裁的國內(nèi)立法日趨統(tǒng)一。各國的經(jīng)濟貿(mào)易體制盡管千差萬別，但在仲裁制度方面是趨于一致的。特別是在1985年6月聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會制定的《國際商事仲裁示范法》，對市場經(jīng)濟各國的仲裁立法產(chǎn)生了巨大影響，許多國家按照示范法的規(guī)定代替了原有的仲裁立法，有的國家甚至以示范法為藍本只對其稍加修改而直接移植使用。從1985年到現(xiàn)在十幾年間，世界上有二十多個國家修改或制定了仲裁法，掀起了仲裁立法的。

第三，有關(guān)仲裁內(nèi)容的國際公約逐漸增多。一國仲裁機構(gòu)的仲裁裁決能否得到外國的承認和執(zhí)行，直接關(guān)系到案件當(dāng)事人的切身利益，也是影響國際商事仲裁發(fā)展的現(xiàn)實問題。因此國際社會首先從統(tǒng)一仲裁裁決的承認與執(zhí)行入手，聯(lián)合國在1958年6月制定了《承認及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》，統(tǒng)一了對外國仲裁裁決的承認條件和執(zhí)行程序。該公約組織截止到1998年9月己有145個締約國，經(jīng)過近半個世紀(jì)的實踐，該公約已經(jīng)成為國際私法領(lǐng)域最成功、影響最大的國際公約之一，也為全球化貿(mào)易做出了重要貢獻。仲裁領(lǐng)域比較重要的公約還有1961年的《歐洲國際商事仲裁公約》，1965年的《關(guān)于解決各國和其他國家的國民之間投資爭端的公約》，1975年的《美洲國際商事仲裁公約》。新晨

篇5

1.競爭與合作。經(jīng)濟全球化進程中各行為主體是在有限空間、有限時間和有限資源的邊界條件下參與各種經(jīng)濟活動的，當(dāng)時空邊界和資源容量在最初階段可以相對滿足各自主體的基本需求時，它們就可能處于與外部相互作用和競爭關(guān)系較弱、自給自足的相對封閉狀態(tài)。但是，一旦各自的基本需求超出了時空和資源邊界的容量，它們?yōu)榱藸幍酶髯缘纳媾c發(fā)展機會，向外擴展并相互展開競爭則是必然的，“全球化過程使競爭的作用從一種手段、一種經(jīng)濟行動的特殊方法變成一種意識形態(tài)，變成了為了繼續(xù)生存以至于謀求霸權(quán)統(tǒng)治而積極追求的一個目標(biāo)。”[1](P4)這表明，競爭是世界經(jīng)濟運行及經(jīng)濟全球化進程的動力和活力之源。然而，所有主體所共處的空間和資源是以地球為其邊界的，而且由于不斷進化，不僅人類社會自身的關(guān)系結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜，與自然生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系也更趨復(fù)雜。這種條件下，由于自發(fā)的競爭在推動經(jīng)濟發(fā)展的同時，也經(jīng)常引起國際的經(jīng)濟沖突和世界系統(tǒng)的動蕩；不僅如此，還日益受到自然生態(tài)資源環(huán)境失衡的嚴重威脅。這就使它們在競爭的同時，又強烈地意識到對于許多共同面對的問題，只有通過合作并在努力實現(xiàn)共贏的情況下才可能得以解決，才可能有生存與發(fā)展得更好的出路。所以，它們又有著強烈的合作欲望和傾向，在不斷的博弈過程中采取合作的行為。這就是我們當(dāng)今世界經(jīng)濟既存在激烈的競爭，又努力尋求相互間合作的客觀現(xiàn)實。即“在一種意義上全球化被看作自由的全球范圍的合作；在另一種意義上則被看作暢通無阻的競爭。”[2](P95)

2.開放與封閉。經(jīng)濟全球化進程中，由于共處在同一個地球的時空、社會及自然生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，各國和各經(jīng)濟主體相互間形成了千絲萬縷的聯(lián)系和不可分割的依賴關(guān)系。因此，他們越來越意識到只有融入到世界經(jīng)濟運行體系中，才可能使自身系統(tǒng)獲取不斷發(fā)展的動力與活力，才可能從世界經(jīng)濟發(fā)展中獲取更大的收益。盡管融入此進程的主體有的是“先知先覺”，有的是“后知后覺”，甚至有的還是“不知不覺”。然而，隨著人類社會的演化，各國的經(jīng)濟制度和各經(jīng)濟主體在總體上是不斷地趨向自由和開放，如今這已逐步成為各自生存與發(fā)展的戰(zhàn)略。與此同時，交通、通訊手段的驚人進步和信息化的迅猛發(fā)展更是強化和加速了這一趨向。但是，各國、各經(jīng)濟主體在某種方面和領(lǐng)域不斷開放的同時，面對日趨激烈的競爭，它們在另一些方面又在不斷強化自身的邊界和意識，力求增強自身系統(tǒng)的獨立性、穩(wěn)定性和延續(xù)性，以保持自身系統(tǒng)質(zhì)的存在和特征。特別是一些發(fā)展中國家在政治、經(jīng)濟、文化等方面的“本土化”[3](P206-218)傾向就表現(xiàn)得更加明顯。而且，即使發(fā)達國家在高唱貿(mào)易自由化、要求別國開放市場的同時，往往采取合法、合理和創(chuàng)新手段進行貿(mào)易保護。”[4](P23)這些實質(zhì)上都反映出封閉性的傾向。此外，全球化競爭中形成的國家之間的區(qū)域合作組織及聯(lián)盟，企業(yè)組織間的兼并、聯(lián)合和戰(zhàn)略聯(lián)盟等，也都體現(xiàn)出開放與封閉的雙重特性。它們在體系內(nèi)相互間表現(xiàn)出更加的開放性，而對于體系外則表現(xiàn)出體系邊界的相對封閉性。所以，這種雙重性既存在于同一個體，又存在于不同個體；在不同的條件下或針對不同的事物，就可能表現(xiàn)出不同的行為。總之，作為經(jīng)濟系統(tǒng)單元，開放與封閉本身就是相對的，因為邊界標(biāo)志著單元子系統(tǒng)的存在和個性，它是封閉的界限，又是開放的邊線。所以，每個經(jīng)濟主體都會根據(jù)各自的利益自覺選擇開放與封閉的程度和方式。經(jīng)濟全球化進程的曲折道路也正是這種矛盾作用的集中體現(xiàn)。

3.整合與分化。經(jīng)濟全球化趨勢是一個不斷整合與不斷分化同時進行的過程。就整合來說，在經(jīng)濟全球化進程中，它是通過自組織機制以“無形組織”和“有形組織”兩種方法進行的。首先，世界各層次經(jīng)濟主體及各種經(jīng)濟要素間通過自發(fā)、自主的行為，自組織地形成并擴展相互聯(lián)系、相互依賴的全球性經(jīng)濟系統(tǒng)，這種方式與過程隨著世界市場的發(fā)展加速演進，這是“無形組織”的整合。同時，各經(jīng)濟主體、特別是各國從自身的利益出發(fā)，為了減少系統(tǒng)帶來的不確定因素和風(fēng)險，又自發(fā)地通過談判和協(xié)商在一定區(qū)域和全球范圍，不斷整合成具有一定約束力并能有效協(xié)調(diào)的有形組織和體系，這是有形組織的整合。特別是第二次世界大戰(zhàn)以來，這類區(qū)域性或全球性的經(jīng)濟組織及形式不斷涌現(xiàn)，迭起。比如，全球性的國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織等，以及區(qū)域性的歐洲經(jīng)濟聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)合組織等先后形成的數(shù)十個這類經(jīng)濟一體化組織，就是典型的例證。就分化來說，主要體現(xiàn)在主體層次的不斷分化、經(jīng)濟因素及要素的不斷分化，和由此導(dǎo)致的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)層次的不斷分化，這些就如進化之樹不斷分化和展開。比如經(jīng)濟全球化的參與者，最初是以國家為單一層次主體，以后逐步向上和向下分化為包括國家、跨國公司、國內(nèi)企業(yè)，以及國際性的區(qū)域或全球經(jīng)濟組織和機構(gòu)等多層次主體，它們共同參與并影響著經(jīng)濟全球化的機制和發(fā)展[4](P22)。與此同時，經(jīng)濟領(lǐng)域也在逐步分化為貿(mào)易、生產(chǎn)、金融等各方面，并且它們又在各自的領(lǐng)域進一步不斷分化展開。正是如此，經(jīng)濟全球化的構(gòu)建和演進才不斷呈現(xiàn)多層次、多元化和多極性。總之，“在整個歷史上，整合與分化的動態(tài)相互影響伴隨著生長與發(fā)展的過程”[5](P137)。

4.有序與無序。經(jīng)濟全球化的進程，一方面通過自組織和它組織過程的會聚和整合，使世界經(jīng)濟體系不斷形成有序的層次結(jié)構(gòu)和有序協(xié)調(diào)的經(jīng)濟運行秩序，從而促使世界經(jīng)濟的各個組成部分及相關(guān)因素依照一定的規(guī)律和秩序運行和演進。正如經(jīng)濟全球化歷程中所表現(xiàn)出的那樣，全球各層次經(jīng)濟主體及各類經(jīng)濟要素相互間通過市場的自組織和政府及國際組織或機構(gòu)的他組織，使得有序的結(jié)構(gòu)和秩序從微觀到宏觀、從局部到整體、從外在到內(nèi)在不斷擴展和深入。因此，經(jīng)濟全球化進程的這種有序性既體現(xiàn)在時間上也體現(xiàn)在空間上；既體現(xiàn)在靜態(tài)上也體現(xiàn)在動態(tài)上；既體現(xiàn)在微觀上也體現(xiàn)在宏觀上。但另一方面，隨著經(jīng)濟全球化進程從廣度和深度的擴展和分化，經(jīng)濟的各部分、各層次、各領(lǐng)域間相互聯(lián)系與相互作用關(guān)系更加復(fù)雜；又由于各經(jīng)濟主體的行為具有自發(fā)性和隨機多變性，隨著競爭的日趨激烈，特別是在非線性作用機制下，這些會使系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和運行狀態(tài)的不確定性、不穩(wěn)定性不斷增加，因而時常會由于某個偶然局部失衡因素而導(dǎo)致整個系統(tǒng)的“蝴蝶效應(yīng)”而產(chǎn)生金融或經(jīng)濟危機。因此，經(jīng)濟全球化進程中，各主體、各要素間相互結(jié)合與作用所導(dǎo)致的系統(tǒng)有序性與無序性并存是客觀存在的，世界經(jīng)濟發(fā)展演化過程中有序的運行和危機的時而出現(xiàn)也充分說明了這一點。

二、經(jīng)濟全球化趨勢中矛盾現(xiàn)象的原因

經(jīng)濟全球化進程中的種種矛盾現(xiàn)象并非是偶然的，既有內(nèi)在的根源，又有外在的影響。如果把它當(dāng)作一個系統(tǒng)來看，它是各參與主體的微觀行為、它們間相互作用形成的自組織機制以及人類社會發(fā)展演化的必然結(jié)果。

首先，它是經(jīng)濟全球化參與主體自主自利行為的必然結(jié)果。經(jīng)濟全球化中不論是哪類、哪一層次的參與者，都是獨立的自主行為主體，都有各自的價值取向并謀求自身的利益。因此，各主體的行為和傾向必然是千差萬別的，而且即使同一個體，在不同的時刻和不同條件下也會有所不同。這就意味著在微觀層次，無論是某一主體的個體行為和傾向，還是所有各類主體的群體行為和傾向，本身都存在著矛盾的兩重性。即它們的行為，不僅包含著競爭意識，也包含著合作的需要；既存在著對外的開放意愿，又存在著防外的封閉傾向；它既是有序之源，也是無序之因；既是整合的凝聚力，又是分化的推動力。總之，它是經(jīng)濟全球化演進過程矛盾性的微觀基礎(chǔ)，也是所有各類矛盾性的根源所在。

其次，它是經(jīng)濟全球化自組織演進內(nèi)在機制的客觀要求。經(jīng)濟全球化進程首先是根源于所有參與主體為謀取生存與發(fā)展機遇的自主自發(fā)行為相互作用的結(jié)果，“是由參與競爭的各種力量所決定的。”[1](P8)也就是說，經(jīng)濟全球化本質(zhì)上是全球性經(jīng)濟系統(tǒng)各要素相互作用自組織的演化過程。經(jīng)濟全球化進程中的各種性質(zhì)、特征、及運行機制都與此有直接的關(guān)系，自然它的矛盾運動也不例外。這是因為各類主體、各個要素相互組成不同類型的多元化和多層次的子系統(tǒng)，盡管這些子系統(tǒng)通過自組織過程形成更大、更高層次的有序結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，但它們作為子系統(tǒng)的行為及演化趨勢仍是各異的。它們在經(jīng)濟活動中既競爭又合作、既開放又封閉的行為，通過相互作用促成整個系統(tǒng)不斷分化又不斷整合、不斷導(dǎo)致無序又不斷形成有序；從一種狀態(tài)到另一種狀態(tài)，從平衡——打破平衡——再到新的平衡而不斷轉(zhuǎn)化發(fā)展的。正是這種自組織的秩序和機制才使系統(tǒng)更具有不斷進化的活力和動力。因此，經(jīng)濟全球化進程中的矛盾運動，既是其內(nèi)在自組織機制運行過程的體現(xiàn)和結(jié)果，也是其內(nèi)在自組織機制運行的客觀要求。

第三，它是人類社會進化的客觀規(guī)律。經(jīng)濟全球化進程中存在的“競爭與合作”、“開放與封閉”、“分化與整合”、以及“有序與無序”等矛盾現(xiàn)象，表面上看僅僅是世界經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)在矛盾和內(nèi)在運行機制的反應(yīng)，但從更廣、更深的意義上去認識，它們是人類社會這個更大系統(tǒng)演進客觀規(guī)律的反映。經(jīng)濟全球化是世界經(jīng)濟系統(tǒng)在一定階段演化的表現(xiàn)，而世界經(jīng)濟系統(tǒng)進化又是一定階段人類社會系統(tǒng)進化的一個方面或組成部分。所以，經(jīng)濟全球化“一直是人類生存狀態(tài)不可或缺的一部分，因為展現(xiàn)在所有這些領(lǐng)域的動力都是長期的過程。它們涉及人類的基本需要，即全球化的動力產(chǎn)生與人們擴大它們自己創(chuàng)造的秩序范圍，以便為它們的福祉增加貨物、服務(wù)和觀念的需要。因此貫穿于整個人類歷史。”[3](P212)也就是說，人類社會的各個方面構(gòu)成經(jīng)濟全球化進程的大環(huán)境，經(jīng)濟全球化中主體的行為必須自覺適應(yīng)這個環(huán)境，隨其變化而變化。這就意味著人類社會的演化機制和規(guī)律，影響并制約著經(jīng)濟全球化中主體的行為、相互作用的機制、乃至整個進程。科學(xué)的理論及歷史進化的過程已清楚表明，以上分析的種種矛盾運動，本身就始終存在于人類社會發(fā)展演化的歷史過程中，它們實質(zhì)上是人類社會乃至自然生態(tài)系統(tǒng)運行及演化的客觀規(guī)律。因此，世界經(jīng)濟系統(tǒng)的演化以及經(jīng)濟全球化進程也必然遵循和體現(xiàn)這一客觀規(guī)律。

通過分析經(jīng)濟全球化趨勢中矛盾運動的深層根源，我們可以得出結(jié)論：這種矛盾運動具有客觀性和必然性，它是經(jīng)濟全球化演進的本質(zhì)特征，它伴隨存在于經(jīng)濟全球化進程的始終。

三、經(jīng)濟全球化趨勢中矛盾運動的發(fā)展

從經(jīng)濟全球化趨勢中的矛盾現(xiàn)象及其原因的分析可以看出，這些矛盾及其運動產(chǎn)生于經(jīng)濟全球化進程中各主體的微觀自主行為，運行及演進的宏觀自組織機制，以及所處人類社會這個更大系統(tǒng)的歷史演進客觀規(guī)律的約束。所以，它是客觀的存在和必然的規(guī)律，是不依人的意志為轉(zhuǎn)移的。因此，這些矛盾運動的發(fā)展也將按照自身的演化軌跡和規(guī)律進行下去。但矛盾的某一方面成為主流趨勢或具有主導(dǎo)地位是在轉(zhuǎn)化和發(fā)展的，這將在很大程度上決定著今后矛盾運動的發(fā)展方向以及經(jīng)濟全球化進程的演化趨勢。

1.競爭與合作的矛盾運動中，合作將逐步取代競爭成為主流。在經(jīng)濟全球化進程的各階段，過去競爭一直處于主導(dǎo)的方面，決定著進程的特征和性質(zhì)。但合作因素也隨著不斷在增強，它與競爭的相對地位在不斷發(fā)展著轉(zhuǎn)化。特別是在人類社會面對地球資源迅速減少、生態(tài)環(huán)境日益惡化、經(jīng)濟沖突導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險日趨增大等各種威脅不斷加劇的情況下，要實現(xiàn)各經(jīng)濟主體自身及整個人類社會的可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)濟活動中加強合作、實現(xiàn)共贏是今后必然的選擇。“一個有效的、開放的市場體系需要在各民族之間建立一個協(xié)調(diào)合作的全球框架，……只有通過把各種不同范疇內(nèi)的許多社會——經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)緊密地結(jié)合起來，使他們以共同目標(biāo)為取向，人們才能比較現(xiàn)實的希望實現(xiàn)社會公正、經(jīng)濟效率、生態(tài)的持續(xù)發(fā)展以及政治民主，從而避免一場（經(jīng)濟、宗教、政治或倫理的）全球自我爆炸的危險。”[1](P11)因此，競爭與合作在今后雖然仍將并存，但合作的傾向和行為將更趨強烈，最終將取代競爭占據(jù)矛盾的主導(dǎo)地位而成為主流，這必將成為競爭與合作這一矛盾運動的發(fā)展趨勢。

2.開放與封閉的矛盾運動中，開放將繼續(xù)保持其主流趨勢。在經(jīng)濟全球化的歷程中，開始階段是封閉傾向占據(jù)主導(dǎo)，開放因素卻是微弱的和受支配的，隨著進程的發(fā)展，開放與封閉因素此消彼長，封閉傾向在不斷減弱，而開放傾向卻在不斷增強。發(fā)展到現(xiàn)在，開放已成為當(dāng)今世界經(jīng)濟活動的主流。盡管兩者在政治、經(jīng)濟與軍事形勢出現(xiàn)大的動蕩時經(jīng)常會發(fā)生相反的變化，一些經(jīng)濟主體會依據(jù)暫時的形勢更強調(diào)封閉性。比如在幾次世界性的戰(zhàn)爭、經(jīng)濟危機、以及政治冷戰(zhàn)時期，各國各經(jīng)濟體制間的封閉與割據(jù)就曾相當(dāng)嚴重。但不管經(jīng)濟全球化演進道路如何曲折，開放相對于封閉不斷增強的發(fā)展趨勢并沒有改變。如今，開放已逐步成為這對矛盾運動的主要方面和主流趨勢，這一發(fā)展趨勢在今后也不會改變。

3.整合與分化的矛盾運動中，整合將逐步成為今后的主流趨勢。經(jīng)濟全球化的歷史進程中，雖然分化與整合的矛盾運動隨著進程演化一直在延續(xù)，“但是這兩種相反的趨勢并非總是和必然平衡的：在發(fā)展的各個階段，一種趨勢或另一種趨勢往往會占上風(fēng)。”[5](P137)特別是整合將會隨著這種進程成為主流趨勢，決定這一矛盾運動的發(fā)展。因為，經(jīng)濟全球化進程中分化過程更多的是自發(fā)自組織過程；而整合過程，由于經(jīng)濟活動中人類社會處于生存與發(fā)展的需要，除了自發(fā)形成“無形組織”的整合外，各國各層次經(jīng)濟主體通過自身組織擴展和聯(lián)合形成更大、更高層次的組織，從而使有形組織形式的整合過程也愈加明顯地增強。具有表現(xiàn)在，國家主體間的區(qū)域經(jīng)濟一體化、全球經(jīng)濟一體化這種整合過程，已成為當(dāng)代世界經(jīng)濟演化中的一種潮流；同樣，在企業(yè)經(jīng)濟主體這一層次，“我們可以把工業(yè)化社會過去200年的歷史理解為：隨著大型組織不斷從先進技術(shù)中獲得優(yōu)勢，我們設(shè)計大型組織的能力的提高，我們已經(jīng)極大地拓展了組織存在的空間，在這個空間中組織比市場更為有效。這個結(jié)論既適用于政府組織也適用于商業(yè)組織，因為后者遵循的是類似的設(shè)計發(fā)展軌跡。”[6](P59)所以，這種有形組織的整合過程今后還將得到更大發(fā)展，整合過程也將容納并決定著分化，主導(dǎo)著這一矛盾運動以及經(jīng)濟全球化的趨勢。這是人類社會可持續(xù)發(fā)展的客觀要求。

4.有序與無序矛盾運動中，有序化是主流趨勢。經(jīng)濟全球化演進中，有序與無序始終處于對立轉(zhuǎn)化、相輔相成的運動過程。盡管隨著經(jīng)濟全球化的演進，世界經(jīng)濟系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)層次更趨復(fù)雜多變，不穩(wěn)定性乃至無序性也在增加，這是客觀現(xiàn)實。但是，各類主體乃至人類社會是理性的，他們?yōu)榱俗陨淼目沙掷m(xù)發(fā)展，會不斷做出相互合作、不斷形成與擴展各層次組織、更加開放和協(xié)調(diào)以促成一體化過程等各種努力，這些都會促使這個系統(tǒng)朝著有利于人類發(fā)展目標(biāo)的要求有序運行和有序演化。因此，經(jīng)濟全球化的有序與無序矛盾運動中，有序化作為主導(dǎo)方面和主流趨勢，過去和現(xiàn)在是如此，今后仍將如此，這是人類社會進化的歷史規(guī)律。

綜上所述，我們必須全面正確地認識經(jīng)濟全球化中矛盾運動的客觀必然性，使我們能以積極的態(tài)度正視和面對這一現(xiàn)象；我們還必須全面正確地認識這些矛盾運動的客觀規(guī)律性，使我們能以科學(xué)的態(tài)度遵循和把握矛盾運動的內(nèi)在機制與特征；我們必須深刻地認識這些矛盾運動的復(fù)雜性，使我們能以系統(tǒng)演化的觀點和方法，不斷探求和應(yīng)對經(jīng)濟全球化進程中種種復(fù)雜多變的不確定、不穩(wěn)定因素，從而趨利避害，努力尋求各主體及人類社會可持續(xù)發(fā)展的更佳途徑。

〔收稿日期〕2002-05-08

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[3]［美］詹姆斯·N.羅西瑙.全球化的復(fù)雜性與矛盾[A].全球化與世界[C].北京：中央編譯出版社，1998.

篇6

(二)世界多邊貿(mào)易體制形成。1國際貿(mào)易對世界經(jīng)濟拉動作用增強。它表現(xiàn)為國際貿(mào)易增長率大大高于世界經(jīng)濟增長率。如以1990年為100，世界貨物出口值指數(shù)從1985年的56，上升到1995年的144，同期世界生產(chǎn)指數(shù)從86上升到107；世界實際國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)同期從85上升到106。1990-1995年間，世界貿(mào)易出口量年均增長率為6％；同期世界國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長率為1％。2服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速。世界服務(wù)貿(mào)易額從1985年的3809億美元增加到1995年的11，678億美元，在國際大貿(mào)易(貨物與服務(wù))中的比重同期從163％上升到188％。3國際貨物貿(mào)易交換品種多樣化。在世界貿(mào)易中，占世界出口1％以上的貨物從1980-1981年的11種增加到1993-1994年的21種。在發(fā)展中國家出口貨物中，80年代中期，制成品所占比重開始超過一半；在出口中占1％以上的貨物種類從1980-1981年的6種增加到1993-1994年的19種。4發(fā)達國家同類貨物相互交換增加，主要的經(jīng)濟貿(mào)易大國一般既是某類商品的主要出口國，也是該類商品的主要進口國。5國際貿(mào)易趨同化。它表現(xiàn)為：電子化貿(mào)易手段普遍使用，EDI(電子數(shù)據(jù)交換)已在國際貿(mào)易中廣泛使用，其他如電子商務(wù)(EC)，電子貿(mào)易撮合(ETM)，電子資金轉(zhuǎn)賬(ETF)等已在許多國家開始使用；ISO9000系列成為國際貿(mào)易商品的共同標(biāo)準(zhǔn)；貿(mào)易合同標(biāo)準(zhǔn)化。6世界貿(mào)易組織建立，多邊貿(mào)易體制正式確立。1995年1月1日誕生的世界貿(mào)易組織，標(biāo)志著世界貿(mào)易進一步規(guī)范化，世界貿(mào)易體制開始形成。作為世界多邊貿(mào)易體制組織和法律基礎(chǔ)的世界貿(mào)易組織，以其法人地位對所有成員方都有嚴格的法律約束力。因此，世界貿(mào)易組織的建立標(biāo)志著一個以貿(mào)易自由化為中心，囊括當(dāng)今世界貿(mào)易諸多領(lǐng)域的多邊貿(mào)易體制大框架已經(jīng)構(gòu)筑起來。

（三）各國金融日益融合在一起。1金融國際化進程加快。90年代以來，西方國家的大銀行根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的要求，開始了大規(guī)模合并、收購活動，以提高效益。如法國里昂信貸銀行買下了大通曼哈頓銀行在比利時和荷蘭的附屬機構(gòu)。德意志銀行、巴克萊銀行和國民希敏寺銀行也吞并了一些歐洲其他國家的小銀行，以擴大在歐洲的網(wǎng)絡(luò)。為了提高本國銀行的競爭能力，很多國家對于大銀行的合并表示了支持的態(tài)度，1993年以來，世界排名在200名之內(nèi)的大銀行之間至少發(fā)生過25次合并。2地區(qū)性經(jīng)貿(mào)集團的金融業(yè)出現(xiàn)一體化。歐盟統(tǒng)一大市場建立后，銀行、證券公司和投資基金等金融機構(gòu)可在歐盟內(nèi)經(jīng)營不受國界限制的保險和投資業(yè)務(wù)；美國和日本的銀行則可通過收購、兼并等形式加緊滲透歐洲市場，歐洲的金融市場將演變?yōu)檎嬲膰H金融市場。3金融市場迅猛擴大。到1995年，外匯交易額已上升為世界貿(mào)易額的60倍，全球外匯日交易額已超過12萬億美元。隨著科學(xué)技術(shù)的進步，特別是國際信息的網(wǎng)絡(luò)化，外匯市場的資金交易正以"光的速度"從一個市場轉(zhuǎn)移到另一個市場。

(四)投資活動遍及全球，全球性投資規(guī)范框架開始形成。其主要特點如下：

第一，投資成為經(jīng)濟發(fā)展和增長新支點。國際直接投資額年均額與年均國際貿(mào)易額的比例在縮小，國際直接投資額年均增長率高于國際貿(mào)易年均增長率。1990-1996年年均世界出口貿(mào)易額為41，14571億美元；同期，世界各國對外直接投資額為2，56535億美元，二者之比為160∶1，差距進一步縮小。1991-1996年對外直接投資年均增長率為118％；而同期世界出口貿(mào)易額年均增長率為7％，后者大大低于前者。

第二，國際對外直接投資與吸收外國直接投資主體多元化。據(jù)統(tǒng)計，全球?qū)ν庵苯油顿Y總額已從1985-1990年年均1，55578億美元增長到1996年的3，46824億美元。同期，發(fā)達國家對外直接投資額從1，45005億美元增長到2，94732億美元，在全球?qū)ν庵苯油顿Y中的比重從932％下降到849％；發(fā)展中國家對外直接投資額從10554億美元增長到51469億美元，在全球?qū)ν庵苯油顿Y中的比重從67％提高到148％。同期，全球吸收外國直接投資額從1，41930億美元增長到3，49227億美元，其中，發(fā)達國家從1，16744億美元增長到2，08226億美元，在全球吸收外國直接投資額中的比重從822％下降到596％；發(fā)展中國家從24736億美元增長到1，28741億美元，所占比重從174％上升到369％。第叁，對外直接投資與吸收外國直接投資并行，一些發(fā)達國家和發(fā)展中國家與地區(qū)成為吸收外國直接投資的主要對象。發(fā)達國家中主要對外直接投資的國家同時也是吸收外國直接投資的主要國家。1995年，德國、法國、瑞典、英國、加拿大、美國、澳大利亞、荷蘭和日本等發(fā)達國家占當(dāng)年世界對外直接投資總額的756％；同年，除日本以外的上述國家占當(dāng)年世界吸收外國直接投資總額的53％。與此同時，一些發(fā)達國家、發(fā)展中國家和地區(qū)成為吸收外國直接投資的主要對象。1985-1995年，有20個國家和地區(qū)成為世界外國直接投資的主要吸收者。第四，國際借貸資金流動量增長很快，證券股權(quán)投資迅速發(fā)展。1993年流動金額為8185億美元，1994年增加為9534億美元，1995年增加為12，584億美元。與外國直接投資一樣，證券股權(quán)投資依然偏向于少數(shù)新興市場國家，1995年亞洲就占了流向新興市場的外國證券股權(quán)投資凈流量的53％。此外，外國證券股權(quán)投資的來源存在一定程度的集中性。1992-1994年，流向新興市場的這種投資35％以上來自美國，15％來自日本，11％來自英國。近幾年來，香港特區(qū)和新加坡的投資者也向新興國家進行這種投資。第五，投上日程。90年代以來，保護和促進投資的雙邊投資條約數(shù)量大幅度增加，截至1997年1月1日，全世界已簽署這種條約1330個，涉及162個國家，在5年里條約數(shù)增加了2倍。1991-1996年，各國政府共對外國直接投資管理體制進行了約600次調(diào)整，其中95％是放松對外資管制的措施。1995年，在64個國家的112項立法變化中，106項屬于趨于自由化或促進外國直接投資的立法。國際社會為達成國際性的投資協(xié)議開始行動。關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判第一次將投資問題納入多邊貿(mào)易的體系，并達成《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》。出現(xiàn)通過協(xié)商建立一個綜合性多邊國際直接投資框架的行動，1996年聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議第九次會議對未來多邊投資框架進行了探討，并已達成協(xié)議。

(五)跨國公司作用進一步加強。90年代以來，跨國公司蓬勃發(fā)展。第一，跨國公司的數(shù)目劇增。據(jù)統(tǒng)計，1996年跨國公司已達到44，508家，在全球的附屬企業(yè)已達到276，659家。發(fā)達國家的跨國公司增加到36，380家，所占比重下降到817％；發(fā)展中國家和地區(qū)的跨國公司增加到7932家，所占比重上升到178％。第二，以發(fā)達國家和發(fā)展中國家為基地的最大跨國公司日益全球化。按外國資產(chǎn)排列的100家最大的跨國公司在它們的外國附屬企業(yè)中擁有17萬億美元的資產(chǎn)(控制了約1/5的全球外國資產(chǎn))。第叁，跨國公司開始結(jié)成新型的"戰(zhàn)略聯(lián)盟"。面對競爭壓力、自由化浪潮和新投資領(lǐng)域的開放，越來越多的企業(yè)，包括發(fā)展中國家的企業(yè)采取各種辦法參與全球化經(jīng)濟的活動，通過各種形式結(jié)成聯(lián)盟。通過兼并與收購在國外建立自己的生產(chǎn)設(shè)施，以保護、鞏固和增強自己的競爭能力。1988年到1995年間，全球跨國兼并與收購總額增加了一倍，達到2290億美元。1996年，有45起跨國兼并與收購的規(guī)模超過10億美元。與此同時，一些跨國公司以協(xié)定(股份和非股份)方式加強聯(lián)合。1995年締結(jié)了近4600項這樣的協(xié)定，而1990年只有1769項。1990年以來，跨國公司之間在核心技術(shù)(信息和生物)方面也加強了戰(zhàn)略性研究與開發(fā)伙伴關(guān)系。第四，跨國公司國際生產(chǎn)的規(guī)模和重要性日益增加。跨國公司內(nèi)部貿(mào)易在其國家貿(mào)易中的比重提高，出現(xiàn)了無國界經(jīng)濟。

(六)經(jīng)貿(mào)文化、人才出現(xiàn)世界性。以全球化、高速化、個體化為特征的多媒體網(wǎng)絡(luò)正在覆蓋全球；出現(xiàn)了經(jīng)濟生活和貿(mào)易文化的全球性趨同現(xiàn)象；"國際人"開始走俏，全球性的共同發(fā)展目標(biāo)形成。為了在經(jīng)濟競爭中取勝，"國際人"正在成為各個國家、各大公司的首選目標(biāo)，培養(yǎng)"國際人"、尋找"國際人"已成為世界性的人才戰(zhàn)略潮流。日本公司率先提出"國際人"戰(zhàn)略。他們認為，國際人應(yīng)具備以下10個基本條件：積極肯干，但是不蠻干；人際關(guān)系融洽，不以自我為中心；興趣廣泛，知識豐富；外語出色，樂意結(jié)交外國人；行動迅速，快食、快眠、快便；迅速適應(yīng)并愛上異國他鄉(xiāng)；意志剛強，富有忍耐性；深謀遠慮，但不優(yōu)柔寡斷；安排、處理好家庭生活關(guān)系；身體健康，精神煥發(fā)。此外，綠色主義、環(huán)保哲學(xué)，共同反黑、掃黃、打白(毒)和反腐敗，共同致力于發(fā)展與和平，共同把可持續(xù)發(fā)展作為經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，均成為國際社會的共識。

二、經(jīng)濟全球化對世界經(jīng)濟貿(mào)易的影響

經(jīng)濟全球化對世界各國的經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生了重大的影響，對傳統(tǒng)的衡量國家之間經(jīng)濟貿(mào)易權(quán)益的概念與統(tǒng)計構(gòu)成了嚴重的挑戰(zhàn)。

(一)經(jīng)濟全球化使得各國經(jīng)濟相互依存與互動加強。

1.經(jīng)濟全球化使得世界各國經(jīng)濟形成"你中有我、我中有你"的局面，相互依存進一步加強。隨著世界經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，發(fā)達國家之間貨物、服務(wù)、資金、技術(shù)和市場高度融合，而且發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的上述關(guān)系也在加強。

2.經(jīng)濟全球化使得各國經(jīng)濟相互傳遞障礙在減少，互動性加強。在經(jīng)濟全球化趨勢加強下，對外貿(mào)易與國際資本流動在各國之間的經(jīng)濟傳遞中的作用在加強。80年代以來，在經(jīng)濟全球化趨勢下，對外貿(mào)易與投資逐漸變成雙向傳遞渠道，發(fā)達國家把經(jīng)濟發(fā)展與衰退通過對外貿(mào)易與投資傳遞到發(fā)展中國家；發(fā)展中國家的經(jīng)濟和金融波動也將影響到發(fā)達國家。1994年底，墨西哥金融危機震動了全世界；1997年7月由泰國引發(fā)的金融危機并未使發(fā)達國家幸免。

(二)經(jīng)濟全球化迫使人們的概念在創(chuàng)新。1大國際貿(mào)易概念出現(xiàn)。在經(jīng)濟全球化下，一國對外經(jīng)濟交往合作中，不能只考慮貨物貿(mào)易，還要把貨物貿(mào)易與直接投資、金融、服務(wù)、技術(shù)綜合考慮。因為，貨物貿(mào)易與投資相輔相成，互相促進，已成為各國經(jīng)濟發(fā)展的兩個支點。2將大國際貿(mào)易概念與本國經(jīng)濟的調(diào)整優(yōu)化、改革開放密切地結(jié)合起來；"貿(mào)易立國"、"貿(mào)易為本"的傳統(tǒng)信條已讓位于"經(jīng)濟接軌"和"市場融合"。3變被動接受經(jīng)濟全球化為主動參與經(jīng)濟全球化。越來越多的國家認識到經(jīng)濟全球化是科技革命作用的結(jié)果，是大勢所趨，紛紛主動改革本國經(jīng)濟體制，發(fā)展開放性經(jīng)濟，推行貿(mào)易、投資和金融自由化，為跨國公司創(chuàng)造投資條件，并積極參與多邊貿(mào)易體制和活動。4變單邊制裁為求得"雙贏"。在經(jīng)濟全球化下，一國對另一國單方面采取"貿(mào)易保護"、"貿(mào)易摩擦"、"貿(mào)易制裁"等以鄰為壑的措施，已開始由自我保護的工具變成了雙刃劍，在制裁別國的同時也會使自己受到傷害。其上策是通過談判，達成互惠互利的協(xié)議，促進雙方的經(jīng)貿(mào)發(fā)展，取得"雙贏"。

(三)經(jīng)濟全球化使國家受到?jīng)_擊，相互協(xié)調(diào)成為時代主旋律。面對經(jīng)濟全球化的新形勢，傳統(tǒng)的國家內(nèi)容發(fā)生了一定程度的改變。原本是一國獨有的權(quán)利，日益成為國際社會共同擁有的權(quán)力。各國的經(jīng)濟活動越來越多地遵循國際條約、協(xié)定、規(guī)范和慣例來運作；跨國公司在各國經(jīng)濟生活中地位的提高，使國家對產(chǎn)業(yè)政策的干預(yù)作用在減弱。在國家存在的情況下，出現(xiàn)了讓與，但它是以對等為原則的。當(dāng)今世界各國都是擁有的獨立國家。共享是讓與的前提，沒有共享也就不會有讓與。經(jīng)濟全球化迫使各國把二者結(jié)合起來，出現(xiàn)了相互協(xié)調(diào)，使它逐步成為各國處理對外經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系的基石。隨著烏拉圭回合談判的結(jié)束和世界貿(mào)易組織的建立和運行，協(xié)調(diào)管理貿(mào)易政策在國際上和各國貿(mào)易政策中開始成為主流。

(四)經(jīng)濟全球化要求貿(mào)易理論與國際直接投資理論一體化。20年來，面對國際貿(mào)易格局的變化，特別是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易的增長，新貿(mào)易理論將產(chǎn)品差異、規(guī)模收益遞增和不完全競爭等工業(yè)組織理論引進傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢框架，為國際貿(mào)易理論分析做出了貢獻。但它仍然假定企業(yè)只在某一個區(qū)位生產(chǎn)商品和服務(wù)，將對外直接投資排除在分析之外。同時，對外直接投資(跨國公司)理論成功地解釋了不同類型跨國公司直接或間接地創(chuàng)造的各類貿(mào)易流動，但仍是以單個企業(yè)為依據(jù)的投資分析，未推廣到國家層次。80年代初以來，經(jīng)濟全球化要求把貿(mào)易與投資理論結(jié)合在一起分析貿(mào)易與投資利益與效益，出現(xiàn)了新的理論分析，其理論模式主要集中于縱向或橫向一體化。在這些理論分析中，產(chǎn)品增值鏈活動的不同假定可以在不同地理位置上進行，在不同的國家可以進行完全相同的生產(chǎn)加工。在貿(mào)易與投資一體化理論中，企業(yè)行為被分為兩大類型：

第一，總部行為。總部行為包括工程、管理和金融服務(wù)，以及信譽、商標(biāo)等甚至可以無償轉(zhuǎn)讓給遠方生產(chǎn)區(qū)位的服務(wù)，這類行為有時被簡化概括為研究與開發(fā)。

第二，實際生產(chǎn)行為。實際生產(chǎn)行為又可再分為上游生產(chǎn)(中間產(chǎn)品)和下游生產(chǎn)(終極產(chǎn)品)。所有這些行為都被假定為具有規(guī)模收益遞增效應(yīng)。由于總部服務(wù)的運輸成本極低，企業(yè)可以將生產(chǎn)行為從總部分離出去，但為了獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，企業(yè)將某些生產(chǎn)行為集中在某一區(qū)位。在貿(mào)易分析中典型采用的兩國均衡框架，國外市場和國內(nèi)市場之間不存在任何差異。企業(yè)在兩個國家進行活動時，可以將總部行為安排在母國進行，但其實際生產(chǎn)或轉(zhuǎn)移到東道國進行(縱向一體化)，或者既安排在國內(nèi)，又安排在國外進行(橫向一體化)。因此，現(xiàn)在的企業(yè)不僅通過價格和質(zhì)量進行競爭，而且還通過生產(chǎn)的組織進行競爭。這些理論模型要解決的核心問題是單個企業(yè)的經(jīng)營活動決定了國內(nèi)、國際經(jīng)營企業(yè)的總格局。這一問題屬于理論分析中的國際化生產(chǎn)部分。一旦國際化生產(chǎn)活動分布格局形成，國際貿(mào)易的格局便隨之確定。貿(mào)易與投資理論的一體化表明，在經(jīng)濟全球化背景下，不能以單純的貿(mào)易行為來衡量國家之間的經(jīng)濟利益。

(五)經(jīng)濟全球化對表明國家之間經(jīng)貿(mào)權(quán)益的傳統(tǒng)概念和統(tǒng)計方法提出了挑戰(zhàn)。1傳統(tǒng)的對外貿(mào)易差額概念未能反映經(jīng)濟全球化下國家之間實際的貿(mào)易利益。在經(jīng)濟全球化背景下，國家之間的經(jīng)貿(mào)利益出現(xiàn)了幾種變化。第一，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部和跨國公司內(nèi)部貿(mào)易大量增加下，按總貿(mào)易和專門貿(mào)易劃分的國家之間的進出口掩蓋了國家之間在產(chǎn)品價值上的實得；第二，母國公司對東道國的直接投資在一定程度上替代了母國公司對東道國的商品直接出口，變相地進入了東道國的國內(nèi)市場，因此，母國公司在東道國國內(nèi)的投資和商品、服務(wù)的銷售收益應(yīng)計入母國的經(jīng)貿(mào)收益；第叁，在一國以加工貿(mào)易為主的情況下，把該國進出口貿(mào)易額作為該國的貿(mào)易利得，更加失實。因此，在經(jīng)濟全球化下，在計算各貿(mào)易國的貿(mào)易收益時，上述幾個現(xiàn)象不能忽略。2以原產(chǎn)地規(guī)則為核心的國際貿(mào)易統(tǒng)計滯后于經(jīng)濟全球化的現(xiàn)實，應(yīng)予修正。以原產(chǎn)地規(guī)則為核心的國際貿(mào)易統(tǒng)計制度來源于美國，并逐漸成為世界貿(mào)易各國的貿(mào)易規(guī)則的重要組成部分，原關(guān)貿(mào)總協(xié)定和世界貿(mào)易組織對之都有相應(yīng)的條款和協(xié)定。在國際貿(mào)易局限于產(chǎn)業(yè)間和投資不普遍的情況下，按原產(chǎn)地進行統(tǒng)計基本上可以反映貿(mào)易國的貿(mào)易利益。但在經(jīng)濟全球化趨勢下，按原產(chǎn)地統(tǒng)計則會出現(xiàn)兩種誤差。第一，未能如實反映跨國公司在全球的大規(guī)模的直接投資活動。跨國公司對外直接投資進行全球化經(jīng)營，它們生產(chǎn)的零部件、產(chǎn)品的進出口，按價值鏈、資本所有，理應(yīng)屬于母國，但卻計入東道國的貿(mào)易統(tǒng)計。第二，原產(chǎn)地規(guī)則以貨物貿(mào)易為主，未包括服務(wù)貿(mào)易等，因此，原產(chǎn)地統(tǒng)計在不能真實反映貨物貿(mào)易的同時，也不能全面如實地反映國與國之間的大貿(mào)易關(guān)系。

(六)經(jīng)濟全球化對發(fā)展中國家來說機遇與挑戰(zhàn)并存。經(jīng)濟全球化給發(fā)展中國家提供了發(fā)展的機遇。

第一，有利于發(fā)展中國家利用外資和資本外投。1996年聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議的《1997年世界投資報告》指出，發(fā)展中國家1996年接受了1290億美元的外國直接投資，對外投資了510億美元，二者都創(chuàng)造了歷史最高紀(jì)錄。它們在獲得世界投資總額中的比重從1995年的30％上升到1996年的37％。其中，48個最不發(fā)達國家在1996年的資本流入量也增加了56％。

第二，促使發(fā)展中國家的出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化。由于資本的流入、跨國公司的直接投資活動和本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改造，發(fā)展中國家出口商品結(jié)構(gòu)有所改善，制成品在出口中的比重從1980年的560％上升到1990年的733％和1994年的777％。

第三，迫使發(fā)達國家把發(fā)展中國家面臨的問題予以考慮和解決。發(fā)達國家日益認識到在經(jīng)濟全球化下，它們的經(jīng)濟穩(wěn)定和發(fā)展有賴于發(fā)展中國家。在債務(wù)解決、地區(qū)經(jīng)濟一體化和聯(lián)合國的改革等問題上不得不考慮發(fā)展中國家的權(quán)益。

第四，經(jīng)濟全球化有利于發(fā)展中國家的整體改革。

經(jīng)濟全球化對發(fā)展中國家構(gòu)成了嚴峻的挑戰(zhàn)。1經(jīng)濟全球化有利于發(fā)達國家構(gòu)筑以其為中心的國際經(jīng)貿(mào)基礎(chǔ)。在此情況下，發(fā)展中國家的將會受到更大的削弱。2發(fā)展不平衡在加劇。

篇7

一、引言

經(jīng)濟全球化具有二重作用還是單一正作用,以及利弊孰大孰小是另一個值得討論的問題。二重性是利弊互見,正效應(yīng)與負效應(yīng)共存。筆者針對新自由主義的批評決不低估經(jīng)濟全球化的積極作用。在歷史上,隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展,資本主義生產(chǎn)方式摧毀了封建經(jīng)濟和自然經(jīng)濟。資本主義較之封建主義當(dāng)然是一種歷史進步;國際貿(mào)易使交換雙方獲得國際分工的比較利益。第二次世界大戰(zhàn)后許多發(fā)展中國家所采取的“進口替代”或“出口導(dǎo)向”政策都不能脫離世界市場;發(fā)展中國家一般都缺少經(jīng)濟增長所必須的資本和外匯。適度接受外國資本,可以彌補資本和外匯缺口(錢納里和斯特勞特的“兩缺口”理論說明發(fā)展中國家參加經(jīng)濟全球化的必要性);發(fā)展中國家普遍處于科技落后狀態(tài),購買外國技術(shù)或接受外國直接投資可以促進技術(shù)進步,從而帶動經(jīng)濟增長;參加經(jīng)濟全球化可以增加財富、增加就業(yè)、增加稅收;接受外國直接投資還可以學(xué)習(xí)外國的社會化大生產(chǎn)的先進管理經(jīng)驗。正因為以上這些積極作用,發(fā)展中國家都紛紛主動參加經(jīng)濟全球化。實踐證明,適度的對外開放政策是完全正確的,而閉關(guān)鎖國政策是完全錯誤的。閉關(guān)鎖國必然帶來落后,落后就要挨打。我國人民不會忘記這一沉痛的歷史教訓(xùn)。

二、經(jīng)濟全球化所產(chǎn)生的利益是有條件的、有代價的。

經(jīng)濟全球化所產(chǎn)生的利益是有條件的、有代價的。經(jīng)濟全球化又必然具有消極作用。其根本原因是,國際壟斷組織經(jīng)常在損害別國利益的條件下實現(xiàn)自身利益的最大化。第二次世界大戰(zhàn)前經(jīng)濟全球化的歷史是帝國主義殖民地半殖民地的統(tǒng)治史、掠奪史,是當(dāng)展中國家經(jīng)濟落后的主要原因之一;第二次世界大戰(zhàn)后西方發(fā)達資本主義國家憑借其經(jīng)濟與技術(shù)的強大優(yōu)勢,依然使眾多發(fā)展中國家處于依附地位;垂直分工體系使發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化,在國際貿(mào)易中處于不平等地位;跨國公司操縱和控制了眾多發(fā)展中國家的支柱產(chǎn)業(yè)和市場,抑制了民族工業(yè)的自主發(fā)展;對西方國家的巨額債務(wù)(1988年為1.2萬億美元,2000年初為2.5萬億美元)支付成為許多發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的嚴重障礙,經(jīng)常引發(fā)經(jīng)濟與社會動亂;西方國家的大量游資不時沖擊發(fā)展中國家的金融市場,甚至引發(fā)金融危機,造成如同戰(zhàn)爭般的破壞;經(jīng)濟全球化使發(fā)達國家的經(jīng)濟周期、匯率、利率的變動傳導(dǎo)給發(fā)展中國家,使它們的經(jīng)濟經(jīng)常出現(xiàn)不利波動,難以同時取得內(nèi)部與外部的均衡;國際經(jīng)濟組織由美國等發(fā)達國家操縱,經(jīng)濟全球化的游戲規(guī)則主要由發(fā)達國家來制定。發(fā)展中國家很難改變國際經(jīng)濟舊秩序。作為上述各種原因的綜合反應(yīng),在經(jīng)濟全球化中,南北貧富差距不是縮小,而是擴大了。世界銀行于2000年4月13日發(fā)表的《世界發(fā)展指數(shù)》承認:“經(jīng)濟全球化的某些因素已使最貧窮國家受到損害,使富國和窮國之間巨大差距的擴大面臨著更大的風(fēng)險。……在一個不能打破貧國周期且愈來愈不平等的世界中,集中于工業(yè)化國家占世界人口1/6的人壟斷了全球近80%的收入。與此同時,居住在63個發(fā)展中國家占世界人口60%的人,僅得到世界收入的6%,人均每天不足2美元”。以上關(guān)于經(jīng)濟全球化的消極作用是不可否認的事實。

三、經(jīng)濟全球化的利與弊

關(guān)于經(jīng)濟全球化的利大還是弊大的討論不可以抽象進行,需要根據(jù)一定條件,做出具體分析。首先要明確兩個問題:其一,對什么類型國家利大于弊,或者弊大于利;其二,在什么條件下利可以大于弊。對于發(fā)達國家來說,經(jīng)濟全球化肯定利大于弊,因為“貧國無法和富國競爭”。當(dāng)然,它們也得付出一點代價,這就是,對外直接投資往往引起工廠外遷,從而加劇了國內(nèi)失業(yè)。在當(dāng)今的反全球化運動中,發(fā)達國家的工會組織,失業(yè)工人是積極參加者。發(fā)達資本主義國家的經(jīng)濟交往一般來說是互利的,不至于產(chǎn)生控制與被控制的問題,因為它們的發(fā)展水平、競爭能力相近。同理,發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟交往,一般來說也是互利的,也不至于產(chǎn)生控制與被控制的問題。一個發(fā)展中國家無能力控制另一個發(fā)展中國家,更不能先于發(fā)達資本主義國家去控制另一個發(fā)展中國家。對于發(fā)達國家與發(fā)展中國家的經(jīng)濟交往來說,發(fā)展中國家所得的利并不必然大于弊。所謂經(jīng)濟全球化“有百利而無一害”,或者利無條件地大于弊的說法并未得到事實的證明。當(dāng)然,我們也不能說,在一切場合下弊必定大于利。在經(jīng)濟全球化中,發(fā)展中國家為尋善于趨利避害,可以使利大于弊,否則弊必然大于利。至此,問題的討論不可避免地涉及利的標(biāo)準(zhǔn)是什么。筆者認為利的標(biāo)準(zhǔn)從原則上來說應(yīng)當(dāng)是既要經(jīng)濟發(fā)展,又要民族經(jīng)濟的自主獨立(不被外國操縱或控制),二者缺一不可。如果一國僅著眼于經(jīng)濟發(fā)展,置經(jīng)濟自主獨立于不顧,那么這種發(fā)展只不過是對發(fā)達國家的依附式的發(fā)展,非常不利于該國的長遠利益和根本利益;相反,一國如果僅著眼于經(jīng)濟自主獨立,閉關(guān)鎖國,或者保護過度,不能積極地利用商品和資本的世界市場去促進自身的發(fā)展,那么,這種經(jīng)濟自主與獨立終會因國力孱弱,不能長久保持。新自由主義者所謂的經(jīng)濟全球化只不過是要求發(fā)展中國家永久處于依附地位,而我們所采取的利大于弊是上述二者的兼得,同時又付出一些次要代價。

四、如何發(fā)揮經(jīng)濟全球化的下面效應(yīng)。

如何使利大于弊是一個很大的論題。根據(jù)廣大發(fā)展中國家和我國的經(jīng)驗教訓(xùn),以下各點是至關(guān)重要的。

1.務(wù)必要加入經(jīng)濟全球化的大潮。經(jīng)濟全球化是大勢所趨,不可抗拒。要積極參加國際貿(mào)易,積極而又適度地利用外資,積極學(xué)習(xí)和利用外國的先進科學(xué)技術(shù)和管理經(jīng)驗,積極開展有益的國際經(jīng)濟合作,特別是南南經(jīng)濟合作。

篇8

 

當(dāng)今，經(jīng)濟全球化進程正在加快。隨著加入wto的日益臨近，我國面臨的國際市場競爭將更趨激烈。為了迎接這一挑戰(zhàn)，我國必須更好地發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，而這需要富有遠見的理論指導(dǎo)。

 

對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的回顧

 

英國古典經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)·斯密在其代表作《國富論》中闡明了著名的“看不見之手”機制，他認為在市場經(jīng)濟中，在利益驅(qū)動下，主觀上為自己的微觀經(jīng)濟主體可通過分工和交易而客觀上為社會工作，從而實現(xiàn)自利與互利、個體利益與社會利益的相互聯(lián)系。故經(jīng)濟主體之間的利益關(guān)系并不像重商主義者聲稱的那樣，一定是非贏即輸?shù)模强赡軐崿F(xiàn)“雙贏”的。經(jīng)濟主體的“利己”不應(yīng)通過損人去實現(xiàn)，而應(yīng)通過利他來實現(xiàn)。具體途徑為，社會各經(jīng)濟主體按自己的特長實行分工，進行專業(yè)化生產(chǎn)，然后通過市場進行交易，從而在總體上實現(xiàn)社會福利最大化。顯然，交易活動一旦越出本國范圍，國際分工和國際貿(mào)易就出現(xiàn)了。斯密的這一理論被稱為絕對優(yōu)勢理論。這一理論雖然解決了國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要動因，但卻無法回答一個問題，即如果一個國家在任何商品生產(chǎn)上都沒有絕對優(yōu)勢，那么這個國家還能不能參加上述國際分工?另一位英國古典經(jīng)濟學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本(相對優(yōu)勢)理論解決了這個問題。他認為，不論一個國家的經(jīng)濟處于怎樣的狀態(tài)，經(jīng)濟力量是強是弱，技術(shù)水平是高是低，都能確定各自的相對優(yōu)勢，即使總體上處于劣勢，也可從諸多劣勢中找到相對優(yōu)勢。比較成本的關(guān)鍵在于比較。

 

李嘉圖的相對優(yōu)勢理論回答了斯密絕對優(yōu)勢理論無法回答的問題，但到底是什么原因造成了各國在生產(chǎn)不同產(chǎn)品上的比較成本差別呢?瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論(簡稱h—o理論)對此作出了解釋。該理論認為，在不同國家同種商品之生產(chǎn)函數(shù)相同的條件下，比較優(yōu)勢產(chǎn)生的根源在于各國或區(qū)域生產(chǎn)要素相對稟賦的不同，以及不同商品生產(chǎn)在要素使用密集型式上的差別。因此，各國應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)出口那些密集使用本國相對充裕要素的產(chǎn)品，而進口那些密集使用本國相對稀缺要素的產(chǎn)品。這一邏輯得以成立的前提假定是各國之間單位生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率都是相同的，即各國的生產(chǎn)函數(shù)都是相同的。與此不同，李嘉圖的理論則認為各國比較成本的差異是由各國生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率之差別造成的，也即各國的生產(chǎn)函數(shù)是不同的，而且一定時期內(nèi)這類不同性保持不變。在斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報酬不變，市場結(jié)構(gòu)為完全競爭。作為古典經(jīng)濟學(xué)理論體系的一部分，這兩個理論被稱為“古典貿(mào)易理論”。在h—o理論中，勞動不再是唯一的投入，但生產(chǎn)規(guī)模報酬仍然不變，市場結(jié)構(gòu)仍為完全競爭。h—o理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。

 

無論是“古典”的，還是“新古典”的貿(mào)易理論(我們不妨將這兩者合稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論)，所強調(diào)的比較利益結(jié)構(gòu)都是建立在一國產(chǎn)業(yè)之比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上的。通常的情況是，發(fā)展中國家缺資本和技術(shù)，而有自然資源和勞動力資源豐富便宜的優(yōu)勢。發(fā)達國家則具有資本和技術(shù)方面的優(yōu)勢。因此，比較優(yōu)勢的貿(mào)易格局一般表現(xiàn)為：發(fā)達國家進口勞動密集型或自然資源密集型產(chǎn)品，出口資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品。發(fā)展中國家則進口后者，出口前者。應(yīng)該說，上述理論在解釋現(xiàn)實中的某些貿(mào)易格局上是相當(dāng)成功的，并曾在相當(dāng)長時期內(nèi)構(gòu)成了國際分工與貿(mào)易理論的主流，但它們終究存在著局限性。

 

無論是以勞動生產(chǎn)率差異為基礎(chǔ)的相對優(yōu)勢理論，還是以生產(chǎn)要素供給為基礎(chǔ)的資源稟賦理論，其比較利益產(chǎn)生的前提是各國的供給、生產(chǎn)條件不可改變，資源和生產(chǎn)要素不能在國際間流動，這種傳統(tǒng)比較優(yōu)勢具有靜態(tài)的特征。但處于當(dāng)今經(jīng)濟全球化的條件下，生產(chǎn)要素、資源可以在國際間流動；自然資源通過技術(shù)進步可以被改良、人工合成或被新材料所替代，人力資源可以通過人力資本投資而以“質(zhì)量”上的優(yōu)勢彌補“數(shù)量”上的劣勢。這表明，大部分發(fā)展中國家所具有的靜態(tài)比較優(yōu)勢，在國際競爭中并不一定具有動態(tài)的競爭優(yōu)勢。

 

新貿(mào)易理論的形成與不足

 

由于傳統(tǒng)貿(mào)易理論是以“生產(chǎn)規(guī)模報酬不變”和“完全競爭”為基本假定的，故很難解釋二戰(zhàn)到1975年間出現(xiàn)的大量新現(xiàn)象：國際貿(mào)易的壟斷競爭、新技術(shù)保護主義、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易等。事實上，這些現(xiàn)象都可以用“規(guī)模經(jīng)濟”、“產(chǎn)品差異”、“不完全競爭”予以概括。

 

瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德爾于1962年提出，即使不同地域之間要素稟賦條件及生產(chǎn)函數(shù)并無不同，但由于需求偏好的區(qū)際差異也可引致互利的貿(mào)易。他指出，許多國家相互出口的往往是種類相同、但品牌不同的產(chǎn)品。它們從國際貿(mào)易中獲得的利益在多數(shù)情況下表現(xiàn)為消費者由于買到了所希望的特定品牌的工業(yè)品而獲得了效用。故產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以得到解釋。在這類貿(mào)易中，產(chǎn)品差異化具有重要作用。所謂產(chǎn)品差異化是指在同類商品或服務(wù)中，廠商通過質(zhì)量、功能、款式、品牌、廣告、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)上的努力使自己經(jīng)營的一種具有某種特色。它與不完全競爭，尤其是壟斷競爭相聯(lián)系。在壟斷競爭的市場中，產(chǎn)品之間的類似性會使它們互相替代的可能性增大，從而導(dǎo)致競爭；而產(chǎn)品之間的差別性則導(dǎo)致一定程度的壟斷。產(chǎn)品差異程度越高，產(chǎn)品的可替代性越小，產(chǎn)品的需求價格彈性越低，其結(jié)果是廠商可在一定程度上控制自己產(chǎn)品的價格。而這是以完全競爭為假設(shè)前提的傳統(tǒng)貿(mào)易理論所無法解釋的。針對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的不足，以不完全競爭為假設(shè)前提的新貿(mào)易理論應(yīng)運而生。除了產(chǎn)品差異化以外，該理論中最重要的一個核心概念就是規(guī)模經(jīng)濟。即指企業(yè)在不完全競爭條件下因參與國際貿(mào)易導(dǎo)致市場擴大從而使長期平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相比，新貿(mào)易理論大量運用產(chǎn)業(yè)組織、市場結(jié)構(gòu)、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異等概念和思想來構(gòu)建新的理論模型，使國際貿(mào)易理論取得了新的重大進展。然而，直到上世紀(jì)80年代初期，建立在規(guī)模經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的新貿(mào)易理論仍然沒有兼容傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，故其對貿(mào)易現(xiàn)實的解釋能力仍然沒有一般化。1985年，赫爾普曼和克魯格曼的《市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易》一書的出版，標(biāo)志著新貿(mào)易理論趨于成熟。該書綜合了各種新的貿(mào)易理論，提出了一個系統(tǒng)的分析框架，從而把新貿(mào)易理論提升到基礎(chǔ)理論的高度，使其適用性進一步增強。該書提出的一個貿(mào)易模型不僅導(dǎo)入了規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異因素，符合壟斷競爭假設(shè)的條件，而且還兼容了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢，從而使新貿(mào)易理論更一般化，解釋力更強。該模型表明，第一，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是建立在比較優(yōu)勢和要素稟賦基礎(chǔ)之上的，勞動力資源豐富國之所以成為勞動密集型產(chǎn)品的凈出口國和資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品的凈進口國，起決定作用的主要因素仍然是比較優(yōu)勢。第二，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是建立在規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異基礎(chǔ)上的，即使兩國具有同等的技術(shù)水平和相同的資本—勞動比率，兩國同產(chǎn)業(yè)的廠商仍將生產(chǎn)異質(zhì)產(chǎn)品，消費者對外國差異制成品的需求仍將引致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。由于對規(guī)模經(jīng)濟的追求，貿(mào)易雙方一般只能生產(chǎn)種類有限的產(chǎn)品，然后通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易來增進雙方的社會福利。第三，以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和以規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是可以共生并存的。

 

新貿(mào)易理論的上述改進使其成為當(dāng)今的主流貿(mào)易理論。但由于該理論是產(chǎn)生于市場經(jīng)濟相對發(fā)達國家的背景之下的，故其并沒有從發(fā)展中國家的“視角”來看問題。對一些可能有利于發(fā)展中國家發(fā)展對外貿(mào)易的線索也沒有進一步研究。例如(1)新貿(mào)易理論假定各國市場制度基本健全，以一般均衡為基本理論分析框架，從成熟的市場經(jīng)濟運行之角度考察國際經(jīng)濟和貿(mào)易，因而對正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的中國來說，缺乏針對性和適用性。在成熟的市場經(jīng)濟中，國內(nèi)資源的優(yōu)化配置是由產(chǎn)權(quán)清晰的企業(yè)和市場機制自動實現(xiàn)的，國內(nèi)貿(mào)易機會假設(shè)已完全被利用故不再予以考慮。(2)新貿(mào)易理論揭示了技術(shù)對貿(mào)易之間的正面促進作用，但對后起發(fā)展國家如何利用技術(shù)因素實現(xiàn)“趕超”沒有深入探討。(3)新貿(mào)易理論并沒有為發(fā)展中國家如何才能跳出“比較利益陷阱”指明方向。

比較優(yōu)勢內(nèi)涵的三個層次

 

中國即將加入世貿(mào)組織。顯然，中國經(jīng)濟要迎接經(jīng)濟全球化及加入wto帶來的嚴峻挑戰(zhàn)就必須更好地發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢。但是我們認為，要避免落人“比較利益陷阱”，這種比較優(yōu)勢的內(nèi)涵不可局限于傳統(tǒng)的狹義的層次，而應(yīng)突破現(xiàn)有理論的窠臼，拓展為以下三個層次。

 

1．比較優(yōu)勢i：資源稟賦與比較成本

 

任何一國對外貿(mào)易的發(fā)展都會受到其國內(nèi)資源稟賦和比較成本的制約，這是無可爭議的。中國是一個發(fā)展中國家，社會主義市場經(jīng)濟尚處于“初級階段”。從中國當(dāng)前的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r來看，按照傳統(tǒng)比較優(yōu)勢進行生產(chǎn)和貿(mào)易還不能過早地放棄，在今后相當(dāng)一段時期內(nèi)仍然具有重要的現(xiàn)實意義。改革開放以來，利益驅(qū)動觀念普遍增強，市場機制將經(jīng)濟資源更多地配置到能體現(xiàn)和發(fā)揮中國勞動要素比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，并通過這些產(chǎn)業(yè)之產(chǎn)品的出口，實現(xiàn)了大規(guī)模的“資源轉(zhuǎn)換”，即以本國的低位資源換取國外的高位資源，從而有力地推動了中國的工業(yè)化。當(dāng)前及今后中國仍需繼續(xù)充分利用傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，其理由有：

 

(1)當(dāng)前全力發(fā)展資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品出口尚受到要素投入的約束。

 

中國作為一個后起的發(fā)展中國家，若目前全力發(fā)展資本、技術(shù)密集型的產(chǎn)品出口，將面臨嚴重的要素投入約束，這些要素包括資本、技術(shù)、人才等。繼續(xù)發(fā)揮傳統(tǒng)的以要素稟賦和比較成本為核心的比較優(yōu)勢可以為新興的、資本(或技術(shù))密集型產(chǎn)業(yè)積累資金、技術(shù)，培養(yǎng)企業(yè)家才能，從而為技術(shù)創(chuàng)新、突破生產(chǎn)要素的投入瓶頸和促使傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)逐步升級打下基礎(chǔ)。

 

(2)繼續(xù)發(fā)揮傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢有利于中國提高資源在宏觀層次上的配置效率。

 

宏觀經(jīng)濟學(xué)的原理表明，宏觀層次上的資源利用不足和利用過度都是經(jīng)濟缺乏效率的表現(xiàn)。居高不下的非自愿失業(yè)(不論其是隱性的還是顯性的)意味著實際gdp低于潛在的水平。目前我國農(nóng)村有數(shù)以億計的剩余勞動力亟待轉(zhuǎn)移。與世界上多數(shù)國家相比，中國的資金、技術(shù)相對稀缺，成本較高，勞動力相對充裕，成本較低，而一國經(jīng)濟競爭力與它提供的商品和勞務(wù)的成本高低緊密相關(guān)，過早地放棄傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，只會導(dǎo)致欲速則不達。

 

中國作為一個發(fā)展中國家，人口多、底子薄，地區(qū)發(fā)展不平衡，勞動力成本相對較低的優(yōu)勢將至少在今后一段時間內(nèi)得到保持。我們應(yīng)充分利用發(fā)達國家進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的機會，將其技術(shù)相對先進的勞動密集型產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移過來。為此，要破除認為勞動密集型產(chǎn)業(yè)就一定是技術(shù)落后產(chǎn)業(yè)，以及認為發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)就不能利用我們低勞動力成本優(yōu)勢的舊觀念。隨著現(xiàn)代技術(shù)，如信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)等向越來越多的產(chǎn)業(yè)滲透，勞動密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量也會大大提高。同時，我們還要看到，在資金技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)中，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中也有勞動密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。故發(fā)展技術(shù)含量較高的勞動密集型產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)是發(fā)揮中國經(jīng)濟比較優(yōu)勢的努力方向之一。此外，我國企業(yè)在任何一種產(chǎn)品的生產(chǎn)中，都應(yīng)重視在更重要的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)中積累，形成自己的比較優(yōu)勢。例如，在紡織品生產(chǎn)中，我國企業(yè)已經(jīng)在加工環(huán)節(jié)具有比較優(yōu)勢，但在高質(zhì)量面料及輔料、設(shè)計等生產(chǎn)環(huán)節(jié)尚不具有優(yōu)勢。再如，增加出口產(chǎn)品的附加值，既取決于生產(chǎn)環(huán)節(jié)，也取決于流通環(huán)節(jié)，有時后者的附加值更高。在這種情況下，努力開拓自己的國際營銷渠道就更為重要。

 

2．比較優(yōu)勢ⅱ：外部經(jīng)濟與后發(fā)優(yōu)勢

 

從經(jīng)濟發(fā)展的趨勢來看，中國現(xiàn)有的建立在資源稟賦與比較成本基礎(chǔ)上的比較優(yōu)勢將逐步減弱。一方面，中國人均占有資源數(shù)量本來不豐裕，經(jīng)濟的高速增長使國內(nèi)資源消耗顯著上升，導(dǎo)致國內(nèi)不少資源性產(chǎn)品(包括農(nóng)產(chǎn)品)的價格已接近或甚至已超過國際市場。另一方面，經(jīng)濟發(fā)展過程中勞動力工資水平必然會不斷上升。可以預(yù)料，國內(nèi)市場化進程愈快，生產(chǎn)要素相對價格的改變也愈快，轉(zhuǎn)換出口商品結(jié)構(gòu)的要求愈迫切。同時，資源、勞動密集型產(chǎn)品的收入彈性低，隨著中國外貿(mào)規(guī)模的迅速擴大，外部市場需求的約束力顯著上升。低檔、初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件從長期來看呈不斷惡化的趨勢。以勞動密集型產(chǎn)品為主的出口格局在今后不會有很大的增長空間。因此，中國對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的選擇必須著眼于享有貿(mào)易促進技術(shù)進步的動態(tài)利益。

 

一般而言，技術(shù)變動的源泉有二：一種是經(jīng)過專門研究開發(fā)而產(chǎn)生的，這種技術(shù)變動是一種革新(1nnovation)，它一般是r&d的結(jié)果。另一種則是通過貿(mào)易等經(jīng)濟行為接受“技術(shù)外溢”(spillovers)而學(xué)來的，稱為“干中學(xué)”(learning by doing)。這里所說的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識。在大多數(shù)情況下，所謂技術(shù)進步并非都是一種前所未有的新發(fā)明，而只是通過接受“技術(shù)外溢”學(xué)到了別人已有的先進技術(shù)。作為先進技術(shù)的擁有者，有時也并非有意轉(zhuǎn)讓他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟行為中自然地輸出了技術(shù)。不管什么技術(shù)，都有一個外溢的過程。“干中學(xué)”式的技術(shù)進步大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。國際貿(mào)易具有重要的“技術(shù)外溢”效應(yīng)和“干中學(xué)”效應(yīng)。通過貿(mào)易活動可引進國外的先進技術(shù)和先進經(jīng)營理念，并將其“外溢”到國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。實際上，貿(mào)易是與企業(yè)家及技術(shù)專家的進進出出相關(guān)的。由于他們的進出，信息流更快地形成了，技術(shù)穿過國界得到了更有效的轉(zhuǎn)移。此外，出口商品必須了解國外的市場需求，外國買主的訂單往往涉及需求商品的設(shè)計、款式、生產(chǎn)工藝、用料，成本等多種有價值的信息。這類“外部經(jīng)濟”與“后發(fā)優(yōu)勢”可構(gòu)成中國經(jīng)濟廣義比較優(yōu)勢的又一重要組成部分。所謂后發(fā)優(yōu)勢是指在世界上存在眾多發(fā)達國家的條件下，較落后的國家可以從發(fā)達國家已走過的經(jīng)濟發(fā)展道路(或軌跡中)吸取正反兩方面的經(jīng)驗(或教訓(xùn))，結(jié)合本國的實際情況，作出更明智的發(fā)展戰(zhàn)略選擇，從而避免走“先發(fā)”國家已走過的“彎路”，以更短的“捷徑”、更快的速度縮短自己與發(fā)達國家之間經(jīng)濟水平上的距離。中國是一個發(fā)展中大國，僅僅依靠從內(nèi)部演化出現(xiàn)代經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的過程是極其緩慢的，恐怕等不到演化成功之日就已在激烈的國際競爭中出局了。因此，借鑒發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，結(jié)合自己的國情，更好地利用外部經(jīng)濟與后發(fā)優(yōu)勢是發(fā)揮中國原有比較優(yōu)勢的重要舉措。為此，中國今后在發(fā)展經(jīng)濟中應(yīng)注意以下幾點：

 

(1)重視國內(nèi)的區(qū)際貿(mào)易。

 

中國地域遼闊、區(qū)際間資源稟賦差異顯著，國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展尚有很大潛力，國內(nèi)區(qū)際分工和貿(mào)易可以降低中國出口產(chǎn)品的成本，成為其國際競爭力的一個來源。為了加快國內(nèi)統(tǒng)一商品與生產(chǎn)要素大市場的形成，提高資源在空間上的配置效率，應(yīng)大力發(fā)展全國區(qū)際交易網(wǎng)絡(luò)，允許企業(yè)跨地區(qū)發(fā)展和兼并，切實推行政企分開以使地方政府失去保護本地企業(yè)的利益沖動，從而降低自然及人為原因引起的區(qū)際交易成本。

 

(2)重視擴大開放，積極與國際上的跨國公司建立長期合作的關(guān)系。

 

我國已連續(xù)多年成為僅次于美國的全球第二大吸收外商直接投資的東道國。這實際上是國際經(jīng)濟社會對我國政治穩(wěn)定、經(jīng)濟健康發(fā)展的肯定。我們要利用全球化帶來的機遇，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整角度出發(fā)，把利用外資與國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級緊密聯(lián)系起來，以此提高利用外資的質(zhì)量和效益。當(dāng)今世界，經(jīng)濟全球化的主要推動力是跨國公司，特別是大的跨國公司。在“入世”、外資跨國公司大量進入情況下，我國企業(yè)與外資跨國公司的相互關(guān)系，既有激烈競爭的一面，又有密切合作的一面，外資企業(yè)的當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略往往需要尋求中國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)作為合資合作伙伴。在合資、股權(quán)多元化的前提下，我國企業(yè)有可能通過股權(quán)紐帶與外資跨國公司形成某種“激勵兼容”機制，從而加快我國企業(yè)進入國際銷售網(wǎng)絡(luò)的步伐和創(chuàng)新進程。

 

(3)重視用現(xiàn)代適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

 

高技術(shù)是一個動態(tài)、相對的概念，對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該利用現(xiàn)代適用技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)新是以市場需求為出發(fā)點和試金石的，它不僅是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要特征，也是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增強競爭力的必由之路。技術(shù)成果在技術(shù)上最優(yōu)并不自動等于經(jīng)濟上也是最優(yōu)。如果某項成果實施成本過高或難以產(chǎn)業(yè)化，就只能處于“樣品”階段。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量趨于增加的背景下，一個國家或地區(qū)生產(chǎn)與出口什么產(chǎn)品已不是最重要的事，更重要的是要看運用什么技術(shù)和方法來生產(chǎn)這種產(chǎn)品。例如，同是生產(chǎn)谷物，既可以用刀耕火種的方法生產(chǎn)，也可用機械甚至生物基因工程技術(shù)去生產(chǎn)。欲將我國勞動力資源相對豐富的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為國際市場上的競爭優(yōu)勢有兩條途徑。其一，通過技術(shù)創(chuàng)新，將高新技術(shù)，包括從國外引進后消化、吸收的技術(shù)與我國的勞動力結(jié)合，生產(chǎn)在市場上有競爭力的產(chǎn)品，這時的比較優(yōu)勢就在于同是高技術(shù)產(chǎn)品，但在我國生產(chǎn)的成本更低，因而具有價格競爭優(yōu)勢。其二，通過技術(shù)創(chuàng)新，對傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)品進行深加工、細加工，提高其附加值，形成易被市場接受的產(chǎn)品差異特性。這時的比較優(yōu)勢就在于同是勞動密集型產(chǎn)品，但我國企業(yè)生產(chǎn)的更具特色，因而具有非價格競爭優(yōu)勢。這兩條途徑也可兼而用之。

 

3．比較優(yōu)勢ⅲ：競爭優(yōu)勢與制度創(chuàng)新

 

在不完全競爭的當(dāng)代世界經(jīng)濟中，國際貿(mào)易是按包括了競爭優(yōu)勢在內(nèi)的廣義比較優(yōu)勢進行的。傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論建構(gòu)在完全競爭的世界里，而競爭優(yōu)勢則建構(gòu)于不完全競爭的基礎(chǔ)之上，這是傳統(tǒng)比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的區(qū)別所在。在現(xiàn)實世界中，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢僅僅表明了價格競爭的一種潛在可能性。事實上，比較利益的獲得是要以產(chǎn)品實現(xiàn)價值為前提的。在完全競爭的世界里，不存在規(guī)模經(jīng)濟與公司活動，產(chǎn)品是同質(zhì)的，不存在非價格競爭，故比較優(yōu)勢直接體現(xiàn)為價格競爭優(yōu)勢。因而比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢是完全一致的。但在不完全競爭的世界里，價格競爭優(yōu)勢不但來源于比較優(yōu)勢，還可能來自于規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異等因素。我們認為將競爭優(yōu)勢概念納入到廣義的比較優(yōu)勢體系中去，有利于從理論上更好地指導(dǎo)今后中國經(jīng)濟的發(fā)展。

 

影響一國產(chǎn)業(yè)競爭力的重要因素是由美國經(jīng)濟學(xué)家m·波特提出來的。他認為一國的產(chǎn)業(yè)國際競爭力取決于四個基本因素：即生產(chǎn)要素需求、相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與競爭方式。除此之外，還有兩個輔助因素，即機遇和政府作用。

 

波特提出的有關(guān)競爭優(yōu)勢的上述決定因素對于一國提高其產(chǎn)業(yè)國際競爭力有重要的借鑒作用，同時也對廣義比較優(yōu)勢概念內(nèi)涵的拓展提供了有益的思路。但是，波特競爭優(yōu)勢理論的局限性在于視制度因素為給定的前提而沒有予以關(guān)注。我們認為，中國經(jīng)濟的發(fā)展和企業(yè)國際競爭力的提高可以由制度創(chuàng)新來推動。主要包括三個方面，其構(gòu)成了中國經(jīng)濟廣義比較優(yōu)勢內(nèi)生機制的重要組成部分。

 

(1)制度創(chuàng)新有利于人力資本的積累，從而提高企業(yè)的國際競爭力。

 

與有形資本一旦形成后可重復(fù)地產(chǎn)生收益相類似，人們通過教育和培訓(xùn)投資后，一旦擁有了熟練的技術(shù)，也可憑借技術(shù)不斷獲取較高的收入，故可把勞動技能視為一種資本，即人力資本。克魯格曼在闡述新貿(mào)易理論的論著中多處引用“人力資本”的概念，但他基本上將人力資本視為某種“存量”。經(jīng)濟理論中的另一概念“學(xué)習(xí)曲線”也內(nèi)含著人力資本的積累可導(dǎo)致動態(tài)生產(chǎn)效率提高的觀點，但這一概念沒有把技術(shù)進展與科研支出及教育或培訓(xùn)方面的投資聯(lián)系起來。新制度經(jīng)濟學(xué)的研究表明，如果一國的制度因素制約了該國人力資本的積累，那么該國的社會發(fā)展和財富積累就會受到嚴重影響。反之，則可能形成某種良性循環(huán)，即一國的制度創(chuàng)新可更多地激勵社會對人力資本積累的投入，由此導(dǎo)致該國經(jīng)濟競爭力的增強和財富的增多，能使它有更強的能力增加對人力資本積累的投入。因此，由制度創(chuàng)新所致的人力資本增多可以構(gòu)成一國經(jīng)濟增長和外貿(mào)發(fā)展的“內(nèi)生變量”。

 

在企業(yè)層次，人力資本對企業(yè)國際競爭力的影響突出地表現(xiàn)在企業(yè)家作用的發(fā)揮上。在國際商務(wù)領(lǐng)域，交易比國內(nèi)商務(wù)更加復(fù)雜，履約保障也存在著較大的不確定性。因而，交易的成功在很大程度上要靠企業(yè)家才能。新貿(mào)易理論將規(guī)模經(jīng)濟視為貿(mào)易發(fā)展的一個主要動因，而企業(yè)的規(guī)模實際上是企業(yè)家能力的函數(shù)。企業(yè)家能力的發(fā)揮是企業(yè)規(guī)模發(fā)展的基本前提之一。可見規(guī)模經(jīng)濟的重要來源之一是企業(yè)家的人力資本。因此，若一國的制度因素能對企業(yè)家擁有的特殊人力資本形成提供足夠的激勵，就可以更快地產(chǎn)生一大批熟諳國際貿(mào)易和海外市場的企業(yè)家，從而直接影響該國國際貿(mào)易的發(fā)展，促進其原有比較優(yōu)勢的發(fā)揮。

 

經(jīng)濟史表明，在有利于人力資本積累的各種制度安排中，產(chǎn)權(quán)明晰界定且可得到明確保障是最有效的。薩伊曾指出：“安穩(wěn)地享用自己的土地，資本和勞動的果實乃是誘使人們把這些生產(chǎn)要素投入生產(chǎn)用途的最有力動機。”從理性預(yù)期的角度來看，產(chǎn)權(quán)明晰的制度可為人們進行人力資本自我投資和積累提供確切的預(yù)期，故可對一國具有國際水準(zhǔn)之企業(yè)家群的產(chǎn)生提供可持續(xù)的有力激勵。歐洲諸國早年大批具有國際水準(zhǔn)的企業(yè)家的涌現(xiàn)及由此導(dǎo)致的海外商貿(mào)的發(fā)達在很大程度上得益于此。筆者認為，在當(dāng)前中國國有企業(yè)的體制改革中，注意用創(chuàng)新的制度將貨幣收入、股權(quán)、住房、福利等一攬子綜合經(jīng)濟利益與企業(yè)員工(尤其是企業(yè)家)的貢獻業(yè)績緊密聯(lián)系起來并予以保障是極為重要的。對處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期的中國來說，既應(yīng)看到相當(dāng)一部分人口素質(zhì)差、就業(yè)人口文化程度低這個嚴峻事實，也要看到人的主觀能動性和可塑性。通過制度創(chuàng)新加強全社會對人力資本的投資，更加重視教育和職業(yè)培訓(xùn)，無疑是培育中國經(jīng)濟競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略舉措。

 

(2)制度創(chuàng)新有利于改善企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，從而提高企業(yè)的國際競爭力。

 

要提高國際貿(mào)易的效益，必須改善中國企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，由單純的買賣觀念轉(zhuǎn)變?yōu)槿媸袌鼋槿氲默F(xiàn)代國際營銷觀念，建立信息來源準(zhǔn)確、渠道通暢、反映靈敏的國際營銷網(wǎng)絡(luò)，從原來只能把產(chǎn)品賣給中間商、轉(zhuǎn)口商，轉(zhuǎn)變?yōu)榘旬a(chǎn)品直接賣給進口商、批發(fā)商，甚至大型超級市場和連鎖店，努力提高單位出口額的利潤。

 

在市場經(jīng)濟條件下，以提高國際競爭力為目的的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)演進需要遵循兩條原則。其一是產(chǎn)權(quán)明晰的原則。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)自我演進得以進行的根本條件和邏輯起點是允許并鼓勵經(jīng)濟主體(包括企業(yè)和個人)對自身利益的正當(dāng)合法的追求，并通過制度對人們以貢獻性努力而得到的正當(dāng)利益予以維護。舍此，經(jīng)濟主體就會失去追求降低交易費用的動力，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)自我演進的活力源泉就會被堵塞。產(chǎn)權(quán)明晰有助于中國企業(yè)在激烈的國際市場競爭中，為了獲得更大的利益而不斷探索建立一種更能節(jié)約交易費用、生產(chǎn)費用和組織費用的新的組織結(jié)構(gòu)。其二是資產(chǎn)重組的效率導(dǎo)向原則。在市場經(jīng)濟中，無論是托拉斯還是康采恩，其形成的主要動因就是人們對提高經(jīng)濟效率的追求。對于參與國際經(jīng)貿(mào)的大批中小企業(yè)而言，可以股權(quán)或契約等方式將自己的產(chǎn)銷活動納入大企業(yè)(集團)的經(jīng)營體系，還可以通過商會、行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)建立相互支持、補充、服務(wù)的橫向聯(lián)系，以形成某種“群效應(yīng)”(clustering)，從而大大降低參與國際商務(wù)的交易成本與風(fēng)險，增強自身的國際競爭力。

 

(3)制度創(chuàng)新有利于政府更好地發(fā)揮引導(dǎo)作用，從而提高企業(yè)的國際競爭力。

 

二戰(zhàn)后50余年的經(jīng)濟史表明，政府不再是斯密意義的“守夜人”。劉易斯曾指出“沒有一個國家不是在明智政府的積極刺激下取得進步的。”對于中國而言，通過制度創(chuàng)新深化經(jīng)濟體制改革，加快政府職能轉(zhuǎn)變，從而提高企業(yè)的國際競爭力是可以大有作為的。

 

第一，中國是一個發(fā)展中大國，總體上經(jīng)濟欠發(fā)達，但從局部看，仍有經(jīng)濟上較為發(fā)達的地區(qū)。只要政府積極予以引導(dǎo)和扶持，可以使這些地區(qū)率先成為對發(fā)達國家高新技術(shù)具有強大吸引力的地區(qū)。這些地區(qū)可以利用發(fā)達國家出口高技術(shù)產(chǎn)品和轉(zhuǎn)移技術(shù)的機會，加快引進發(fā)達國家的先進和適用技術(shù)并加以吸收、消化和創(chuàng)新，結(jié)合本國的資源優(yōu)勢，進行規(guī)模經(jīng)營，降低成本，提高出口產(chǎn)品的附加值，以爭取更大的比較利益。

 

第二，政府可通過加大經(jīng)濟對外開放的力度提高本國已經(jīng)擁有之要素的品質(zhì)。例如，外貿(mào)的發(fā)展不僅可以更多地引進及消化、吸收國外先進技術(shù)，而且能使本國企業(yè)由此掌握國際市場上更多的經(jīng)貿(mào)信息，更多地了解國外的技術(shù)、生產(chǎn)和市場需求態(tài)勢，感受國際市場競爭的壓力，激勵技術(shù)創(chuàng)新的增多。這在高新技術(shù)變化與更新速度快、產(chǎn)品生命周期短的現(xiàn)代背景下顯得尤為重要。

 

第三，政府可以依據(jù)“窄幅移動帶”(the　narrow　moving　band)原則，盡可能正確地選擇特定的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)予以適當(dāng)?shù)恼咧С帧Ｊ澜绺鲊?jīng)濟發(fā)展的歷程表明，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢往往是人們努力創(chuàng)立的，而不是與生俱來的，政府在支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域問題上經(jīng)過慎重決策是可以避免失誤的。一般而言，任何一國政府在選擇那些能代表未來發(fā)展方向的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)，如計算機、電信、生物技術(shù)等產(chǎn)業(yè)方面發(fā)生信息不完備的可能性較少。因此，世界各國政府對這些產(chǎn)業(yè)大多予以支持。此類產(chǎn)業(yè)一旦獲得成功，通常可產(chǎn)生廣泛的外部經(jīng)濟，且能占領(lǐng)相應(yīng)的國際市場份額。這種戰(zhàn)略貿(mào)易政策的著眼點不是一般的保護幼稚產(chǎn)業(yè)，而是在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)造比較優(yōu)勢。當(dāng)然，政府的“保護”必須是暫時的、積極的，必須與促進企業(yè)努力參與競爭結(jié)合起來，而且應(yīng)盡可能取得別國的諒解。同時，政府也要努力完善市場經(jīng)濟體制，為企業(yè)提供良好的外部經(jīng)營環(huán)境。應(yīng)該指出，國家是國際經(jīng)濟潮流中不容忽視的重要經(jīng)濟主體，國家之間的差異，政府效率的差異也可納入一國比較優(yōu)勢的范疇，而對國際貿(mào)易產(chǎn)生深遠的影響。對于處在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期的國家來說，加快經(jīng)濟體制改革和政府職能的轉(zhuǎn)變，其本身應(yīng)構(gòu)成制度創(chuàng)新的重要組成部分，

篇9

[文章編號] 1673-0461(2008)08-0078-05

前言

最近5年，國內(nèi)房地產(chǎn)市場出現(xiàn)了快速發(fā)展，房價出現(xiàn)了大幅上漲。最近兩年，國內(nèi)證券市場出現(xiàn)了股權(quán)分置改革之后的一輪波瀾壯闊的牛市，資產(chǎn)價格出現(xiàn)大幅度上升。在房地產(chǎn)和證券市場出現(xiàn)了資產(chǎn)價格泡沫的跡象。而在這個現(xiàn)象之后，是全球成本推動通脹和人民幣強烈升值預(yù)期的背景。本文通過分析資產(chǎn)價格泡沫背后的經(jīng)濟全球化對于資產(chǎn)價格泡沫全球化的聯(lián)系，力圖理順當(dāng)下資產(chǎn)價格泡沫的形成的原因和邏輯。

一、全球資本流動加大金融風(fēng)險

經(jīng)濟全球化不但帶來的是資源配置效率的大幅度提高，也帶來資本流動的全球化。而資本在現(xiàn)代金融體制安排和信息技術(shù)的幫助下，其流動性也大大增加了。20世紀(jì)80年代以來，銀行國際貸款的增加便遠遠快于國際貿(mào)易的增長。在1979～1982和1990～1993世界經(jīng)濟不景氣的年份中，即使世界出口貿(mào)易由于經(jīng)濟衰退而出現(xiàn)了下降，國際資金流動的增長也未受到影響[1]。大量的資金不但在不同國家之間也在外匯、證券、信貸、衍生品等不同市場間快速流動。與此同時衍生品市場交易規(guī)模迅速擴大。根據(jù)國際清算銀行的數(shù)據(jù)，1991～2005年全球有組織的交易所交易的金融衍生工具未清償合約總額從35,212億美元增加到238,805億美元，增幅達578％。股指與貨幣衍生品合約交易規(guī)模在今年一季度增長25%達到429萬億美元。

國際資本流動從80年代開始出現(xiàn)飛速增長，最開始主要是因為石油美元的大量積累并流入國際金融市場，其次是同時期各國金融監(jiān)管逐步放松，而金融創(chuàng)新不斷出現(xiàn)以及金融市場發(fā)展迅速[1]。1997年12月13日國際貿(mào)易組織達成了《金融服務(wù)協(xié)議》，進一步要求成員國開放金融市場，促進金融市場的全球化。在這種背景下，最近幾十年來發(fā)生的全球和區(qū)域金融危機都和國際資本的快速流動和沖擊有著密切的關(guān)系。例如1994年的墨西哥貨幣危機、1997年的東南亞金融危機等等。

二、亞洲經(jīng)濟崛起和泡沫的聯(lián)系

另外一個方面亞洲經(jīng)濟體最近30年來的經(jīng)濟出現(xiàn)高速增長，這些國家通過結(jié)合發(fā)達國家的科技和FDI資本，勞動生產(chǎn)率大幅提高，而產(chǎn)品大量出口發(fā)達國家，國內(nèi)的生活消費水平也大幅度提升。而這個過程中一個明顯差異是這些發(fā)展中國家都有著遠高于發(fā)達國家的儲蓄率。這個特性主要是由于社會保障制度不健全，還有就是東亞文化傳統(tǒng)的影響。在東亞經(jīng)濟快速崛起的過程中，全球GDP比重向儲蓄率高的國家傾斜，使得全球儲蓄規(guī)模不斷提高，使得全球的利率得以保持一個較低的水平。也有利于壓低全球的通貨膨脹率。目前世界各地（除了南美和中東極少數(shù)國家）通脹率都保持在個位數(shù)，這幾乎是金本位制度結(jié)束之后少有的黃金年代。而長期利率的持續(xù)走低使得股票市盈率不斷提高，還使得大宗商品、不動產(chǎn)、收藏品以及幾乎所有帶有投資屬性的物品價格出現(xiàn)飛漲。而同時普通消費品和工業(yè)品價格保持相對穩(wěn)定。泡沫就在這樣的情況下悄然滋生和蔓延。這樣的過程能否繼續(xù)持續(xù)下去？亞洲新興經(jīng)濟體的勞動生產(chǎn)率能否繼續(xù)快速提升？而這些國家的儲蓄積累過程隨著經(jīng)濟增長和社會制度的完善也最終會轉(zhuǎn)向消費釋放的過程。而仔細考慮這樣一個長期的國際宏觀環(huán)境，我們發(fā)現(xiàn)中國即使由于一些制度變革反應(yīng)出獨特的特征和時滯，卻仍然只是這一持續(xù)幾十年的大經(jīng)濟循環(huán)中的一朵浪花，從來也難以脫離全球化經(jīng)濟浪潮從而擁有獨特的經(jīng)濟周期。

三、美元政策是全球泡沫的根源

而從最近幾年來看，國際資本的快速大規(guī)模流動則和美國政府在2000年網(wǎng)絡(luò)股泡沫破滅之后為維持經(jīng)濟增長所采取的低利率政策以及布什上臺后實行的弱勢美元政策有密切的聯(lián)系。其實質(zhì)是美國政府為了緩解國內(nèi)經(jīng)濟的壓力，包括國外巨額債務(wù)和進出口赤字，采取弱勢美元的政策。流動性的根源必然是貨幣發(fā)行量過多，而美元作為世界貨幣，其發(fā)行量的過多必然導(dǎo)致流動性從美國境內(nèi)向全球范圍內(nèi)擴散。因為石油貿(mào)易到目前為止，主要的結(jié)算貨幣仍是美元，所以美元的持續(xù)貶值自然會引起石油價格的不斷攀升。而同時期世界經(jīng)濟增長情況良好，亞洲新興市場特別是中國的石油需求不斷增加，使得這種價格上升有了一定程度上的需求面支撐基礎(chǔ)。而石油作為基礎(chǔ)能源和石油化工鏈的原料，價格的大幅上漲對工業(yè)生產(chǎn)的各個方面都產(chǎn)生了巨大的影響。直接帶動了其他能源和資源品的價格上漲。使得通脹的壓力不斷向下游傳導(dǎo)。而國際金融資本也在商品期貨價格的大幅上漲中扮演了重要的角色。

由能源和資源品上漲帶來持續(xù)的成本通脹的壓力緩慢向下游滲透的過程逐步改變?nèi)藗兊耐涱A(yù)期。而這種預(yù)期的改變和不斷加強會帶來更多的資金保值和增值的需求，使得證券和房地產(chǎn)市場的投資需求不斷被釋放。而同時期全球經(jīng)濟增長處于良好的上升周期。所有的新興市場國家的經(jīng)濟增長持續(xù)超過美國，而美國經(jīng)濟在美聯(lián)儲2000年后一系列擴張政策之后也避免了大幅度衰退，保持了較好的增長。對于歐美國家而言，中國全面加入全球貿(mào)易體系之后涉及各個方面的中國廉價商品充斥美國和歐洲市場，極大的遏制了通脹的出現(xiàn)。同時加上良好的經(jīng)濟基本面和不斷釋放的消費需求，這一切都顯的無比美好。對于美國的消費者而言，經(jīng)濟增長穩(wěn)定，就業(yè)率維持高位，而同時又有大量的來自中國的商品降低生活成本。自然對于未來的樂觀預(yù)期不斷加強，房地產(chǎn)市場的需求被快速點燃。導(dǎo)致2000年后美國房地產(chǎn)市場的泡沫的出現(xiàn)。而實際上，全球經(jīng)濟一體化不但加強了各國的金融市場聯(lián)動性，還表現(xiàn)在各個國家的經(jīng)濟發(fā)展基本面受到國際市場的影響明顯增大。《經(jīng)濟學(xué)人》列舉的42個國家中，沒有一個國家的經(jīng)濟增長低于2.2%。經(jīng)濟強勢周期保持一致。

在全球范圍內(nèi)流動性過剩的背景下，國際金融市場的波動幅度增大。以香港股票市場的短期波動為例，明顯受到美國市場和日本市場的影響很大，而反映本地實體經(jīng)濟基本面變化的能力越來越小。2007年國內(nèi)證券市場2月27日的突然大幅下跌，緊接著全球金融市場也發(fā)生大幅的波動，應(yīng)該和日元套利借貸資金大幅平倉有很大的關(guān)系。因為日本金融市場利率一直保持很低甚至是負利率水平，而日元匯率相對比較穩(wěn)定，這導(dǎo)致了極低的借款成本。所以國際金融市場上的中短期資金，特別是很多高風(fēng)險高流動性的投機資金大部分來自于日元借款。這些資金的成本和日本利率以及日美匯率變動緊密聯(lián)系，美元的匯率變動實際上從多層次多路徑影響國際流動性的發(fā)生、流動和變動趨勢。

四、證據(jù)一：全球證券市場聯(lián)動性明顯

從歐洲各國股市最近幾年的走勢以及漲幅來看，表現(xiàn)出較明顯的相關(guān)性和趨同性。其結(jié)果是通過全球化投資和資產(chǎn)配置來分散風(fēng)險也變得更加困難。從下表1中可以看出，各國股票市場的整體周期一致性很強，歐美發(fā)達國家股市升幅表現(xiàn)也比較接近。亞洲新興市場之間升幅也相對接近。從最高點位出現(xiàn)的時間來看，澳洲、香港、韓國市場之間聯(lián)系緊密。全球范圍內(nèi)經(jīng)濟基本面之間聯(lián)系的日趨緊密以及金融資本流動全球化和高速化，使得資產(chǎn)價格之間的聯(lián)系密切成為自然而然的結(jié)果。中國雖然目前金融市場相對封閉全球聯(lián)動性不強，但是由于經(jīng)濟基本面已經(jīng)全面和國外聯(lián)系，并且金融開放已成趨勢，同時香港作為金融聯(lián)動傳導(dǎo)中介作用也越來越強，金融市場未來受到國際影響也會越來越明顯。

五、證據(jù)二：全球房地產(chǎn)市場的泡沫

另外一方面，泡沫的全球化過程中泡沫不僅僅簡單的被約束于證券市場一個部門內(nèi)，而會向各個部門滲透。在全球流動性過剩的環(huán)境下，任何帶有投資屬性或者可以發(fā)展出投資屬性的行業(yè)和部門都會受到流動性的沖擊。

房地產(chǎn)需求主要分為現(xiàn)實消費需求和投資性需求。其中前者較為穩(wěn)定，主要和人口結(jié)構(gòu)、收入增長聯(lián)系；后者主要和價格預(yù)期、利率環(huán)境和房地產(chǎn)政策聯(lián)系緊密。對于一個房地產(chǎn)市場的健康發(fā)展而言，投資性需求是一個必要而且有益的組成成分。出于投資性需求而購置的房產(chǎn)實際上在房地產(chǎn)供求過程中起到了劑和蓄水池的作用。在沒有出于投資性需求而購置的房產(chǎn)的情況下，一旦供給和需求不能嚴格匹配（現(xiàn)實中這是不可能實現(xiàn)的），二手房邊際購買者面對的將是具有剛性需求的自住者，房地產(chǎn)邊際成交價格都會出現(xiàn)劇烈的上下波動。另一方面，投資性購房者的存在也有利于租金市場水平保持相對低廉，也有利于租金市場保持充足的流動性。而在一個持續(xù)的價格上漲預(yù)期中，投資性需求逐步放大并且表現(xiàn)堅挺。但是當(dāng)投資性需求在整個需求結(jié)構(gòu)中比重超過合理范圍，投資風(fēng)險就開始累積。同時剛性的消費需求由于房價過高而被抑制。這個過程實際上損害了低收入階層的利益而有利于高收入階層。由于投資性需求主要受到人們對于價格趨勢的預(yù)期影響，而人的預(yù)期是非常容易波動和逆轉(zhuǎn)的。所以當(dāng)投資性需求成為需求的主要力量時，市場價格波動會變大，相應(yīng)的投資風(fēng)險也會增大。

從全球房地產(chǎn)市場來看，1997年到2007年間，除了日本和我國香港之外，全球絕大多數(shù)地區(qū)房價漲幅都達到了100%以上。其中英國房價指數(shù)上漲幅度超過190％，美國超過120％。全球房地產(chǎn)和房地產(chǎn)信托基金經(jīng)歷了一個連續(xù)7年牛市。過去5年發(fā)達國家樓市總值由30萬億美元升至超過70萬億美元，增幅相當(dāng)于世界各國國內(nèi)生產(chǎn)總值的總和[2]。相比之下，上世紀(jì)20年代后期美國股市泡沫產(chǎn)生的市值增幅只相當(dāng)于其同期國內(nèi)生產(chǎn)總值的55％，90年代后期全球股市泡沫增幅相當(dāng)于世界各國國內(nèi)生產(chǎn)總值的80％。1997-2005年全球房價漲幅最大的是南非，達244%；第二位的是愛爾蘭，達192%；第三位是英國，漲幅達154%；第四位是西班牙，漲幅145%。而從2006年開始，美國房地產(chǎn)開始出現(xiàn)價格下滑情況，2006年夏全美現(xiàn)房銷售在38個州出現(xiàn)下跌，其中9月份更是創(chuàng)下了36年以來的最大跌幅。在歐洲，房價同樣出現(xiàn)了下跌的情況。據(jù)法國全國房地產(chǎn)聯(lián)合會公布的數(shù)字，法國平均房價2006年7月份下降0.3%，8月份下降了1.1%。而在西班牙，從2005年開始房價增長就已經(jīng)放緩。今年以來的次級債務(wù)危機，更加影響了人們對歐美經(jīng)濟以及房地產(chǎn)市場的信心。房地產(chǎn)價格上漲趨勢預(yù)期有可能被全面逆轉(zhuǎn)。中國房地產(chǎn)市場從1998年住房改革以來，由于宏觀經(jīng)濟環(huán)境和壓抑以久的住房需求價格也出現(xiàn)了全面巨大的上漲。伴隨著房地產(chǎn)價格的快速上升，大量的資金涌入房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)和房產(chǎn)投資領(lǐng)域。以2006年福布斯中國富豪排行榜為例，上榜的前100名富豪中有41位出身房地產(chǎn)行業(yè)或者參與房地產(chǎn)行業(yè)，可見該行業(yè)的熱度以及利潤集中程度。觀察現(xiàn)實中國房地產(chǎn)市場情況，以上海為例，雖然房地產(chǎn)供給每年的存量相對于每年成交量很小，只能滿足幾個月的成交。但是另一方面，很多已售出房產(chǎn)的空置率比較高，通過供給需求缺口判斷房地產(chǎn)真實供求情況時必須區(qū)別考慮消費需求和投資性需求。一旦價格趨勢的預(yù)期被逆轉(zhuǎn)，以往的投資性需求購買的房產(chǎn)可能一夜之間成為供給方，引起房地產(chǎn)價格較大的下行壓力。

六、大宗商品市場的超級牛市――成本推動通脹

而大宗商品市場在差不多同一時期也出現(xiàn)了一輪超級牛市。美國原油價格從1998年的低點每桶10.35美元上漲到最近超過100美元一桶。由于全球石油貿(mào)易成交額巨大，石油價格的暴漲吸引了巨量的投機性資金聚集在石油期貨市場。有數(shù)據(jù)顯示，2000年進入能源市場的對沖基金只有30億美元，到2005年達到了900億美元，到2007年則遠遠超過1000億美元[3]。油價的大幅上升有石油供需基本面和地緣政治的影響，但是另外不可忽視的巨大推動力量是流動性過剩帶來的投資性和投機性資金。以紐約輕質(zhì)原油期貨持倉結(jié)構(gòu)來看，非商業(yè)性多頭頭寸占多頭總頭寸的比例經(jīng)常不超過20％。在美國次級債危機爆發(fā)之后，由于美國和歐洲房地產(chǎn)市場受到打擊，投機者將更多資金轉(zhuǎn)入能源期貨市場，使得石油價格一度逼進100美元/桶大關(guān)。但是從另外一方面考慮，由于通貨膨脹和美元持續(xù)走弱的因素，實際上目前的油價只相當(dāng)于1980年的30美元左右，但是由于人民幣和美元聯(lián)系緊密的匯率制度，使得高油價對我國實際形成比較大的通脹壓力。

有色金屬的超級牛市中，LME場內(nèi)銅現(xiàn)貨價格從2001年10月份的每噸1,352美元上漲到2007年最高時每噸8,788美元，漲幅高達5.5倍。金屬鎳的價格從1998年底的3720美元到2007年5月的5.4萬美元，漲幅達到13.6倍，而其他金屬也漲幅巨大：鉛8.5倍、鋅5.1倍、錫3.9倍。鋁1.8倍。與之相應(yīng)的是，有色金屬礦產(chǎn)企業(yè)獲利豐厚，盈利出現(xiàn)井噴增長。以A股上市的有色金屬企業(yè)為例，馳宏鋅鍺06年凈利潤比05年同比增長接近700％；鋅業(yè)股份2006年凈利潤達到2.4億元，比2005年的633萬元升幅達到3700％，而同比主營業(yè)務(wù)收入只增長了100％，可見凈利潤的增長主要來自產(chǎn)品價格的上漲；中金嶺南2006年凈利潤同比增長318％。另外差不多是同時期，國際市場黃金現(xiàn)貨價格1998年8月最低為252.35美元/盎司，上漲至2007年11月達到845.80美元/盎司，漲幅近235％。而這個價格距離1980年的歷史最高價格850美元/盎司只有咫尺之遙。另外，鐵礦石價格1999年見底之后，目前漲幅超過2倍，煤炭價格漲幅超過3倍。

大宗商品價格暴漲的背后是美元持續(xù)走弱，導(dǎo)致美元計價的商品價格飆升；另一方面則是亞洲新興經(jīng)濟體的需求增長。而大宗商品價格上升會通過成本推動型通脹向全球各經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)鏈的不同層次傳導(dǎo)。而通脹預(yù)期也促使資金從銀行流向地產(chǎn)和股市尋求保值。

七、國際和國內(nèi)藝術(shù)收藏品市場的非理性繁榮

有趣的是，除了伴隨著流動性過剩出現(xiàn)的證券市場、房地產(chǎn)市場和商品市場的牛市之外，國際藝術(shù)品市場的走勢也和流動性密切相關(guān)。在日本升值泡沫和美國科技網(wǎng)絡(luò)股泡沫發(fā)生的同時，藝術(shù)品市場在20世紀(jì)80年代的日本也出現(xiàn)瘋狂的情況。伴隨著美國科技網(wǎng)絡(luò)股泡沫，90年代后期美國紐約藝術(shù)品市場則出現(xiàn)泡沫化大崩盤。從1996年到2006年的十年間，藝術(shù)品價格連續(xù)10年保持快速上漲，世界藝術(shù)品市場整體規(guī)模擴大了10倍，累積漲幅超過300％。而2007年，最頂尖的當(dāng)代藝術(shù)品價格飆升超過50%。

從中國國內(nèi)的情況來看，最近幾年中國藝術(shù)品市場成長及演變的速度令人吃驚。從雅昌藝術(shù)網(wǎng)編制的當(dāng)代中國畫100家指數(shù)來看，2004年該指數(shù)仍處于1000點左右，之后出現(xiàn)快速上漲，2007年最高達到6635點。隨著市場拍賣成交價格不斷上升的是流入藝術(shù)品市場的短期投機性資金大幅增加。市場上的短期投機資本至少占總資金的50%以上，甚至一段時間內(nèi)達到70-80%左右。同時市場以及媒體上充斥著關(guān)于浙江游資大舉進入藝術(shù)品市場的消息。另外，民生銀行還推出了國內(nèi)首只藝術(shù)品理財產(chǎn)品“藝術(shù)品投資計劃”1號。該計劃為非保本浮動收益型，投資門檻最低100萬元，投資周期兩年，主要對象是中國當(dāng)代書畫，預(yù)計收益年回報率38％，上不封頂，其中客戶優(yōu)先收益率為18％。對于書畫這類藝術(shù)品投資，一般來說都有比較長的投資周期，而為期兩年的短期投資工具的出現(xiàn)，并且年回報率高達38％，不能不反映出市場的極度火爆和泡沫化的程度。另外一個例子是在2007年香港蘇富比2007年秋季拍賣會全球首次預(yù)展上張曉剛創(chuàng)作于1992年的油畫作品《創(chuàng)世篇―― 一個共和國的誕生》，估價高達1170-1950萬港元了解，而在1994年廣州嘉德春拍會上，該畫成交價僅僅只有2.53萬元人民幣，13年時間增值近500倍。

國內(nèi)紅木市場價格近些年來也出現(xiàn)價格大幅上漲，在海南省，海南黃花梨的木板價格已漲至9000元/公斤，并且市面上出現(xiàn)有價無市的情況，而四至五年前每公斤只需要1,000～1,500元。同樣，越南黃花梨木，小葉檀木等價格近年來也出現(xiàn)大幅度的漲幅。考慮到海南黃花梨木具有非常長的生長周期而且國內(nèi)早已禁止砍伐，同時作為奢侈品的需求隨著經(jīng)濟增長和國民財富積累不斷增加，這些都帶來了巨大的供需缺口。但是價格短時間內(nèi)出現(xiàn)如此劇烈上漲無疑和流動性過剩帶來的尋求保值增值的巨量資金的流入有密切的關(guān)系。

八、危機的一次預(yù)演――次級債務(wù)

最近發(fā)生的次級債危機則是這些長期累積的矛盾的一次爆發(fā)，考慮到美聯(lián)儲對房價大幅下跌引發(fā)金融危機的表現(xiàn)出極大擔(dān)憂而采取全面嚴陣以待的策略，這次危機而是否會轉(zhuǎn)為全面的泡沫的破滅，目前下定論仍為時尚早。近日美聯(lián)儲做出一個承諾，將在必要情況下無限量注資，阻止銀行間隔夜拆借利率在年末高于設(shè)定的4.5%的目標(biāo)水平，防止隔夜貨幣市場流動性枯竭。但是即使全球這一次可以安然度過次級債危機而經(jīng)濟增長沒有受到大幅度影響，那些過去累積的經(jīng)濟中的泡沫和失衡因素仍然存在。和2000年科技網(wǎng)絡(luò)股泡沫破滅時候美聯(lián)儲采取的政策一樣，這些措施只能延遲泡沫破滅的時間，而無法徹底解決導(dǎo)致經(jīng)濟失衡的因素并徹底化解泡沫。美國房地產(chǎn)市場仍然在高位運行，導(dǎo)致次級債務(wù)危機出現(xiàn)的各方面因素依然存在，只是在這過程中充當(dāng)了巨大推手的投行和對沖基金們損失慘重，恢復(fù)元氣尚需時日。不過眾所周知，金融記憶往往短暫的讓人吃驚。對于泡沫的助推者來說，有基本面的環(huán)境和土壤，忘記痛楚并開始在新的領(lǐng)域制造泡沫是必然的結(jié)果[4]。

從次級債危機的影響的過程中，我們也可以看出經(jīng)濟全球化下泡沫容易向全球范圍擴展，截止2007年8月31日，歐洲央行累計向市場注資6,400億美元，美國央行注資超過1,400億美元；從已經(jīng)暴露的虧損和央行注資規(guī)模來判斷，歐洲受到的損失比美國更大。美國次級貸款的風(fēng)險通過次級貸款證券化和相應(yīng)證券的銷售向全世界投資者轉(zhuǎn)移，而歐洲的保險機構(gòu)和其他投資者正是這些產(chǎn)品的主要購買者。與此同時開展國際化業(yè)務(wù)的各大金融機構(gòu)也普遍陷入次級債危機。花旗和美林首席執(zhí)行官先后辭職。這種風(fēng)險的轉(zhuǎn)移還影響到加拿大，澳大利亞和亞洲國家甚至金融市場開放程度比較低的中國。住宅市場是典型的本地市場，其資產(chǎn)的流動性也非常低。住房抵押貸款資產(chǎn)證券化可以把風(fēng)險合理的分散，有利于這個行業(yè)的發(fā)展和資金的流動，但是這個過程中也帶來了風(fēng)險全球化的危險。而仔細分析背后的根源，次級債危機的根源仍然是美元流動性過剩。和世界上其他國家的貨幣不同，美元作為世界貨幣，其流動性過剩必然導(dǎo)致全球流動性過剩。而美元的特殊地位非常容易誘使美國政府在遇到國內(nèi)經(jīng)濟問題時利用美元政策化解矛盾，由于美元全球流動和沉降形成的巨大蓄水池效應(yīng)，美國超量發(fā)行貨幣在快速“解決”美國國內(nèi)的經(jīng)濟問題的同時，很難引起全球經(jīng)濟短期明顯的變化，但是這個過程使得風(fēng)險和泡沫在全球不斷積累。隨著這一過程的進行，美元政策對美國國內(nèi)經(jīng)濟的拉動作用會越來越弱，而世界經(jīng)濟波動對其敏感性會不斷增加。這種風(fēng)險累積最終的釋放過程容易帶來全球性的金融危機和經(jīng)濟衰退過程，而美國國內(nèi)經(jīng)濟的衰退很可能是危機爆發(fā)的最后導(dǎo)火索。

九、不斷累積的泡沫風(fēng)險和現(xiàn)實

新興市場國家由于高速的經(jīng)濟增長環(huán)境，在初期會表現(xiàn)出對這種全球性風(fēng)險較好的抵御性，但是由于新興市場國家的金融體系健全程度和風(fēng)險管理水平都落后于歐美國家，所以一旦全球性的金融危機爆發(fā)，新興市場國家也難以避免會被卷入。雖然可能危機爆發(fā)的時間會延后，但是受到的損失和危害卻可能更大。具體的可能損失程度的估計取決于風(fēng)險暴露程度即對于泡沫的介入程度以及金融體系的開放程度。中國由于金融體系開放度很低，受到的影響會相對較小，而且會表現(xiàn)出一定的時滯。不過，一旦出現(xiàn)這種危機時，由于人民幣保持堅挺會帶來巨大規(guī)模的資金流入沖擊，可能會出現(xiàn)泡沫向中國集中快速涌入然后導(dǎo)致泡沫破滅的情況。

而這一次泡沫全球化表現(xiàn)的淋漓精致，不論是房地產(chǎn)市場還是股票市場，風(fēng)險溢價都處于歷史低位，風(fēng)險和收益匹配出現(xiàn)明顯偏差。基礎(chǔ)貨幣同比增長水平處于歷史高位[5]，指望流動性繼續(xù)保持超高速增長是不現(xiàn)實的，即使出現(xiàn)其結(jié)果也是導(dǎo)致泡沫快速擴張使得未來的泡沫破滅更加劇烈。全球經(jīng)濟狀況處于最好的時期而且已經(jīng)持續(xù)多年，而我們的理性告訴我們“沒有一棵樹會永遠上長”。信貸獲得極為容易，日元利率仍然處于相當(dāng)?shù)偷乃健Ｄ壳斑@一狀況有一點變化，日元和美元匯率的走勢以及預(yù)期使得提高了日元借款進入國際金融市場的成本，不過總體來說，國際市場上的資金成本仍然處于相當(dāng)?shù)偷乃健Ｈ绻紤]到通脹的壓力和預(yù)期，這一點更是明顯。雖然過去幾年，來自中國市場的低價商品極大的降低了全球通脹的壓力，但是目前國內(nèi)通脹的壓力向終端商品的傳導(dǎo)的跡象已經(jīng)越來越明顯，這將引起全球通脹壓力的明顯增大。

最近的次級債務(wù)危機的影響，國際市場的流動性過剩情況出現(xiàn)了大幅度逆轉(zhuǎn)。但是考慮到中國貨幣政策環(huán)境和國際的對比，以及人民幣匯率的升值趨勢。國內(nèi)流動性過剩的情況不會馬上出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)。未來出于對境外資金大規(guī)模涌入的擔(dān)心，流動性過剩的情況還有可能出現(xiàn)突然加劇的情況。從2007年10月開始，中國開始嚴格約束信貸規(guī)模。這種行政手段的信貸收縮的實際效果以及對流動性的收縮效應(yīng)仍需時間觀察。而不斷進行的大規(guī)模IPO對于證券二級市場的流動性收縮也取得了一定的效果。

2007年底幾乎全球所有的資產(chǎn)都普遍出現(xiàn)價格高估和經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后收益為負的情況[5]。希望通過轉(zhuǎn)移資產(chǎn)配置來避免風(fēng)險并且獲得投資收益的策略也很難實現(xiàn)。而且全球目前信貸的影響范圍更廣，相關(guān)衍生品市場的復(fù)雜程度比過去更高，使得對于風(fēng)險暴露程度的估計和一旦發(fā)生危機時損失程度和范圍的預(yù)期變得非常困難。這也使得和良性泡沫共舞而不受到傷害的美好愿望變得難以實現(xiàn)。

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[5]（美）杰米•格蘭森.第一個真正的全球泡沫 [J] ．VALUE，2007,（11）：72．

Economic Globalization and the Bubble of Globalization

Pan Deng，Xu Zhe

篇10

20世紀(jì)的最后10年，既是世界上大多數(shù)原計劃經(jīng)濟國家向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的時期，又是經(jīng)濟全球化加速發(fā)展的時期。這絕不是歷史的巧合，而是反映了經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與經(jīng)濟全球化之間的內(nèi)在聯(lián)系。向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，就是要使國民經(jīng)濟運行的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)由原來的計劃機制轉(zhuǎn)換成市場機制，以實現(xiàn)資源的有效配置。而在現(xiàn)代經(jīng)濟中，資源的有效配置不僅在一國范圍內(nèi)而且在全球范圍內(nèi)展開。為此，經(jīng)濟運行機制的市場化轉(zhuǎn)軌內(nèi)在地要求在對外經(jīng)濟關(guān)系方面也實行市場化趨向的體制轉(zhuǎn)型，由封閉經(jīng)濟的體制轉(zhuǎn)變成開放經(jīng)濟的體制，使國民經(jīng)濟運行融入經(jīng)濟全球化的趨勢，才能利用國際市場來達到優(yōu)化資源配置的目的。所以，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟全球化的關(guān)系，在經(jīng)濟體制改革的層面上，表現(xiàn)為國內(nèi)經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與對外經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型在目標(biāo)模式上的一致性及其相互聯(lián)系和制約。兩者之間的良性互動，在經(jīng)濟體制過渡時期形成國內(nèi)經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與國際接軌之間的互相配合和互相促進，對外經(jīng)濟開放有助于市場經(jīng)濟體制的建立和完善。

與此同時，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟全球化的緊密關(guān)系，還反映在經(jīng)濟全球化因素作用于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程的機制方面，進而反映在經(jīng)濟實際運行方面。以融入經(jīng)濟全球化從而利用世界市場為目標(biāo)的對外經(jīng)濟體制改革，和以建立市場經(jīng)濟為目標(biāo)的國內(nèi)經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，其最終目的都是為了實現(xiàn)舊制度下無法得到的潛在利益，提高全國經(jīng)濟效益，為國民經(jīng)濟持續(xù)高速增長提供制度性基礎(chǔ)。因此，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟全球化之間的良性關(guān)系，就國內(nèi)經(jīng)濟運行的效果看，應(yīng)該表現(xiàn)為經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌所帶來的國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展和居民福利水平的提高，并為本國經(jīng)濟進一步融入經(jīng)濟全球化提供越來越豐富的物質(zhì)基礎(chǔ)；而開放型對外經(jīng)濟體制所創(chuàng)造的國際貿(mào)易和其他國際經(jīng)濟交往關(guān)系的擴大和優(yōu)化，又對本國經(jīng)濟進一步發(fā)展產(chǎn)生各種積極的促進效應(yīng)。

俄羅斯在轉(zhuǎn)軌初期，正是出于對經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟開放的美好預(yù)期，采取了所謂“休克療法”的激進方式，同時進行國內(nèi)的市場化改革和對外開放市場。它在迅速推進國內(nèi)經(jīng)濟自由化和私有化的同時，也立即摧毀了阻隔俄羅斯與世界市場聯(lián)系的幾乎所有藩籬和障礙。這一轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略的實際效果是眾所周知的，20世紀(jì)90年代，俄羅斯在制度轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟實際運行兩個方面都沒有取得兩者之間的良性互動的預(yù)期效應(yīng)。在建立市場經(jīng)濟制度方面，盡管私有化任務(wù)已基本完成，價格和市場自由化程度已經(jīng)達到相當(dāng)?shù)母叨龋鄳?yīng)的立法也在積極進行，一般說來，市場經(jīng)濟體制框架已初步建立，但是，無論在國內(nèi)經(jīng)濟制度還是對外經(jīng)濟關(guān)系的制度方面，都經(jīng)歷了一個反復(fù)、曲折的過程，進展極不順利。而且，在整體上，很難發(fā)揮市場經(jīng)濟體制應(yīng)有的經(jīng)濟效應(yīng)。所以，至今，許多俄羅斯經(jīng)濟學(xué)家認為，俄羅斯的市場經(jīng)濟是“扭曲的”市場經(jīng)濟，甚至是“假市場經(jīng)濟”。

經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌與融入經(jīng)濟全球化之間是否實現(xiàn)了良性互動，最終還是反映在經(jīng)濟運行的業(yè)績上。俄羅斯在20世紀(jì)90年代的融入經(jīng)濟全球化，出現(xiàn)了這樣兩個反映經(jīng)濟運行不良的趨勢：一方面，俄羅斯經(jīng)濟對外依賴的程度明顯增強（參見表1）；另一方面，俄羅斯經(jīng)濟在全球經(jīng)濟中的地位急劇下降（參見表2）。

附圖

資料來源：［俄］A·伊拉里奧諾夫：《原料部門占重要地位的開放經(jīng)濟條件下的經(jīng)濟政策》，載《經(jīng)濟問題》，2001年第4期，第6頁。

附圖

資料來源：［俄］A·伊拉里奧諾夫：《原料部門占重要地位的開放經(jīng)濟條件下的經(jīng)濟政策》，載《經(jīng)濟問題》，2001年第4期，第5頁。

俄羅斯在轉(zhuǎn)軌開始時，立即大幅度減少甚至取消進出口關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，并實行經(jīng)常項目下的盧布自由兌換和開放國內(nèi)金融市場，使國內(nèi)市場在很短的時間內(nèi)就對外開放，國民經(jīng)濟的對外依存度急劇上升。轉(zhuǎn)軌頭5年，在國內(nèi)的消費品市場上進口品所占比重上升了一倍，超過50%。以后3年這一比重略有下降；在1998年8月危機后盧布大幅度貶值，導(dǎo)致進口品相對價格急劇上漲，使1999年進口品在國內(nèi)零售商品流轉(zhuǎn)額中的比重下降為1/3。但是，隨著盧布貶值所引起的國內(nèi)產(chǎn)品對進口品的替代效應(yīng)逐步耗盡（通過國內(nèi)的通貨膨脹和進口品平均價格下降），進口品在俄羅斯市場上的地位又有所加強，它們在零售商品流轉(zhuǎn)額中的比重已經(jīng)達到將近40%。（注：［俄］В．А．奧列什金娜：《俄羅斯的對外經(jīng)濟綜合體》，載《世界經(jīng)濟與國際關(guān)系》，2001年第5期。）經(jīng)濟學(xué)家認為，這不僅嚴重威脅國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展，而且不利于國家的經(jīng)濟安全。

同時，俄羅斯在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期加快參與經(jīng)濟全球化的過程中，與發(fā)達國家的經(jīng)濟差距進一步擴大。俄羅斯是世界人口和資源大國，曾是世界第二大國蘇聯(lián)的一個最大的共和國。20世紀(jì)六七十年代，俄羅斯的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值相當(dāng)于最發(fā)達國家的21%～30%；90年代的經(jīng)濟下滑，使這一比例下降為10%～14%。俄羅斯工業(yè)勞動生產(chǎn)率與美國比較，從90年代初前者為后者的30%下降為末期的19%；在高技術(shù)部門，俄羅斯的勞動生產(chǎn)率只相當(dāng)于美國的3%～5%。（注：［俄］Л．勃良赫曼、М．克羅托夫：《改革維度的全球化與產(chǎn)業(yè)政策》，載《經(jīng)濟學(xué)家》，2001年第9期。）預(yù)期與現(xiàn)實的嚴重背離，引發(fā)俄羅斯國內(nèi)外經(jīng)濟學(xué)家的關(guān)注和探討。

良性互動的機制和條件

（一）在制度變遷和創(chuàng)新方面

轉(zhuǎn)軌國家在融入經(jīng)濟全球化過程中的對外開放，通過各種渠道影響它們的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌。在制度變遷和創(chuàng)新方面，對外開放對國內(nèi)經(jīng)濟改革的直接牽動效應(yīng)和間接示范效應(yīng)，是促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的重要因素。國內(nèi)市場的開放和進入國際市場，要求迅速建立公平競爭的市場環(huán)境，改變價格嚴重扭曲現(xiàn)象，這是推動國內(nèi)價格改革、市場經(jīng)濟體系建立和企業(yè)運行機制轉(zhuǎn)換的有力的外部因素。至于示范效應(yīng)，則在引進外資特別是國外的直接投資方面，表現(xiàn)得比較明顯。外資企業(yè)的市場化運作和經(jīng)營管理及其良好的經(jīng)營業(yè)績，成為轉(zhuǎn)軌國家企業(yè)如何進行市場取向轉(zhuǎn)制的現(xiàn)實樣板。轉(zhuǎn)軌國家建立的各種對外開放的特區(qū)，更向全國提供建立市場體系、改進政府管理等多維度的新鮮經(jīng)驗，可以發(fā)揮綜合的示范效應(yīng)。

當(dāng)然，國內(nèi)經(jīng)濟的持續(xù)轉(zhuǎn)向市場化運行，是本國經(jīng)濟運行體制與世界經(jīng)濟運行體制逐步接軌的基礎(chǔ)。這既是轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟不斷融入經(jīng)濟全球化，加強與國際商品市場、要素市場、信息市場聯(lián)系，進入全球性生產(chǎn)和銷售體系的必要前提，又是國內(nèi)經(jīng)濟制度與國際經(jīng)濟制度在市場化基礎(chǔ)上一定程度的融合，這一過程本身就構(gòu)成經(jīng)濟全球化的組成部分。

（二）在經(jīng)濟運行方面

融入經(jīng)濟全球化對經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的影響，還通過對轉(zhuǎn)軌國家的經(jīng)濟運行作用于這些國家的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，其中最基本的渠道是國際貿(mào)易。出口通過乘數(shù)作用對一國經(jīng)濟產(chǎn)出的促進作用，是人所共知的；出口部門和出口企業(yè)往往具有高于國內(nèi)平均水平的技術(shù)和經(jīng)營管理，這些對一國經(jīng)濟還有積極的溢出效應(yīng)。在進口方面，進口設(shè)備和技術(shù)的產(chǎn)出率一般高于國內(nèi)供應(yīng)的設(shè)備和技術(shù)，進口的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)，對于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌國家同樣是極其重要的。經(jīng)濟學(xué)家對中國經(jīng)濟改革時期貿(mào)易與經(jīng)濟增長關(guān)系所做的實證分析表明，隨著經(jīng)濟改革不斷深化，對外開放和國際貿(mào)易的發(fā)展對經(jīng)濟增長的貢獻率持續(xù)走高。例如，利用擴展和改造過的費德模型來研究1969年至1999年間貿(mào)易與上海市GDP增長的關(guān)系，可以看到，1977年以前，兩者之間的關(guān)系是極不穩(wěn)定的，有的年份甚至出現(xiàn)負相關(guān)；1978年改革開放以后，出口的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)以及進口的產(chǎn)出效應(yīng)的總和均為正值，并持續(xù)上升；特別是在1992年以后，貿(mào)易對上海市GDP增長的貢獻率已提高為10%～15%。（注：陳智遠：《貿(mào)易與增長經(jīng)驗研究》，載《世界經(jīng)濟文匯》，2001年第5期。）更值得注意的是，轉(zhuǎn)軌國家必須利用動態(tài)比較利益，通過國際市場用國內(nèi)富裕、廉價的資源生產(chǎn)的產(chǎn)品，換取稀缺的、國內(nèi)相對價格較高的生產(chǎn)要素，促進本國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的提升。

經(jīng)濟全球化與經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌之間互動關(guān)系的另一個重要渠道是國際資本流動。資金嚴重短缺是所有轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟改革和經(jīng)濟發(fā)展的約束條件。積極引進外資，彌補資金缺口，在轉(zhuǎn)軌初期對緩和資金供求矛盾有著不可缺少的重要作用。借入外資的正確利用，可以在較短時期內(nèi)增加生產(chǎn)要素投入，在轉(zhuǎn)軌時期爭取經(jīng)濟加速增長，它所形成的生產(chǎn)能力為以后償還本息提供可能性。特別是國外直接投資在轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟運行中的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)以及在經(jīng)濟改革方面的溢出效應(yīng)和示范效應(yīng)，更是不可忽視的。跨國公司在轉(zhuǎn)軌國家的經(jīng)營和發(fā)展，使國內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)到先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，經(jīng)過吸收、消化和創(chuàng)新，有可能將積累的“默會性”市場經(jīng)營知識和技術(shù)知識轉(zhuǎn)變成轉(zhuǎn)軌國家企業(yè)特有的比較優(yōu)勢，從而在一定時期后出現(xiàn)對外直接投資甚至向發(fā)達國家投資的有利條件。

融入經(jīng)濟全球化對轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟運行的這些積極效應(yīng)，將使經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌能夠在比較寬松的環(huán)境下進行，可有較多的資源用來補償轉(zhuǎn)軌過程中不可避免的轉(zhuǎn)軌成本，包括新制度的實施成本和新舊制度交替的摩擦成本。同時，國內(nèi)經(jīng)濟體制的順利轉(zhuǎn)型，是對外開放能夠?qū)鴥?nèi)經(jīng)濟運行產(chǎn)生積極效應(yīng)的基礎(chǔ)性制度條件。企業(yè)的市場化趨向改革不斷進展，才能產(chǎn)生和擴大接受國際市場的信號并做出正面的行為反應(yīng)的經(jīng)濟主體，使國際貿(mào)易和其他國際經(jīng)濟交流中積極的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)具有越來越廣泛的載體；國內(nèi)市場體系的建立和不斷完善，與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的宏觀調(diào)控機制的逐步確立，使融入經(jīng)濟全球化過程中可能產(chǎn)生的積極效應(yīng)得以在國內(nèi)正常地比較充分地傳導(dǎo)。這樣，融入經(jīng)濟全球化過程的具體表現(xiàn)即對外開放與經(jīng)濟改革之間形成良性互動，使轉(zhuǎn)軌國家在轉(zhuǎn)軌時期保持改革、開放、發(fā)展、穩(wěn)定之間相互協(xié)調(diào)、相互促進的趨勢。

總之，融入經(jīng)濟全球化與經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌之間的良性互動，是一個不斷累積的過程。不論在制度變遷和創(chuàng)新方面相互促進的牽動效應(yīng)，還是在經(jīng)濟運行方面相互作用的產(chǎn)出效應(yīng)和溢出效應(yīng)，都不會一步到位的。而且，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，這種良性互動趨勢的出現(xiàn)和保持，也不是單獨依靠市場力量就能實現(xiàn)的。世界經(jīng)濟中各種經(jīng)濟主體所能得到的信息極不對稱，市場結(jié)構(gòu)又是壟斷競爭和寡頭競爭的，轉(zhuǎn)軌國家政府作為新制度的主要供應(yīng)者和宏觀經(jīng)濟的調(diào)控者的作用不可或缺，它的正確決策是形成上述良性互動關(guān)系的必要條件。

國際分工中地位的“邊緣化”

國際貿(mào)易仍是轉(zhuǎn)軌中的俄羅斯融入全球經(jīng)濟的主要途徑。20世紀(jì)90年代，俄羅斯國內(nèi)生產(chǎn)總值大幅度下滑，但出口保持持續(xù)增長的趨勢，使相當(dāng)大的一部分國內(nèi)生產(chǎn)總值要在國際市場上得到實現(xiàn)。出口對國內(nèi)經(jīng)濟的產(chǎn)出效應(yīng)是明顯可見的：出口部門成為國民經(jīng)濟中最重要的部門，出口支持著一系列工業(yè)部門的生存，并緩和了轉(zhuǎn)軌時期的經(jīng)濟、社會矛盾。

不過，出口部門的積極效果是十分有限的，燃料和原材料部門的片面發(fā)展和出口，不能發(fā)揮應(yīng)有的技術(shù)上和體制轉(zhuǎn)型上的溢出效應(yīng)。因為20世紀(jì)90年代俄羅斯的出口嚴重依靠燃料和原材料，而這些部門的技術(shù)設(shè)備是在改革前建立的，轉(zhuǎn)軌時期沒有得到及時的更新和改造；同時，這些部門大多屬于自然壟斷性行業(yè)，在經(jīng)營管理方面也沒有走在非出口部門的前面；而且，出口的目的主要是依賴對豐富資源加緊開采和輸出來維持國內(nèi)急需的外匯收入。由于70%的設(shè)備已經(jīng)陳舊，依靠不斷增加燃料和原材料出口的“邊緣化”國際分工方式難以為繼。據(jù)俄專家估計，要在今后避免國內(nèi)市場出現(xiàn)燃料短缺，需要對燃料經(jīng)濟綜合體增加50%的投資或者至少減少15%～20%的出口。（注：［俄］В．奧波列斯基：《世界經(jīng)濟全球化與俄羅斯經(jīng)濟》，載《世界經(jīng)濟與國際關(guān)系》，2001年第3期。）

為了使貿(mào)易對轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟產(chǎn)生持續(xù)的產(chǎn)出效應(yīng)，其進出口必須具有溢出效應(yīng)，才能夠?qū)崿F(xiàn)動態(tài)的比較利益。在計劃經(jīng)濟時代，由于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)長期處于封閉的被保護的環(huán)境中，缺乏在國際市場上的競爭能力，轉(zhuǎn)軌開始時，資源密集型產(chǎn)品在俄出口結(jié)構(gòu)中占主要地位是不可避免的；但是，消極地適應(yīng)在國際市場上靜態(tài)的比較利益，而不著力進行經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)的提升，將陷入“比較利益陷阱”。在國際分工中地位的“邊緣化”，不僅使出口的增長越來越困難，而且使國民經(jīng)濟的發(fā)展受制于極不穩(wěn)定的燃料和原材料國際市場行情的影響，國內(nèi)外經(jīng)濟學(xué)家往往將國際市場上石油價格走勢作為預(yù)期俄羅斯經(jīng)濟進程的重要因素。

為什么20世紀(jì)90年代的俄羅斯不能在利用國際市場實現(xiàn)動態(tài)比較利益方面有所作為呢？這就必須考察它的轉(zhuǎn)軌模式和政策。俄羅斯經(jīng)濟學(xué)家認為，實行俄改革模式所形成的“偽市場經(jīng)濟”，使國家在世界經(jīng)濟迅速全球化的20世紀(jì)90年代處于極為不利的地位，已經(jīng)是沒有任何異議了。（注：［俄］Л．勃良赫曼、М．克羅托夫：同前引文。）提出，俄決策者出于對資本主義的教條主義理解，以為市場經(jīng)濟＝經(jīng)濟活動的自由化＋所有資產(chǎn)的私有化＋對社會需求的嚴格限制政策，從而在轉(zhuǎn)軌初期立即實施進出口貿(mào)易的自由化，使國內(nèi)有望在近期內(nèi)經(jīng)過改造提高競爭能力的產(chǎn)業(yè)，在國外產(chǎn)品大舉進入國內(nèi)市場的沖擊下，迅速減產(chǎn)并瀕臨崩潰。

在向市場經(jīng)濟過渡時期，政府是否應(yīng)該實行必要的產(chǎn)業(yè)政策，在俄羅斯一直是有爭議的。有人直到現(xiàn)在還認為，這不符合市場化改革的方向；不過，越來越多的經(jīng)濟學(xué)家認識到，政府對企業(yè)過多的直接行政干預(yù)是有害的，但是，與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的國家產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策，卻是后進國家實現(xiàn)趕超任務(wù)所必需的。連西方的新古典經(jīng)濟學(xué)家都不否認后進國家對幼稚產(chǎn)業(yè)保護的必要性。在現(xiàn)實的經(jīng)濟全球化時代，盡管比較利益仍是國際分工的基礎(chǔ)，但擁有比較優(yōu)勢的后進國家，并不能無條件地在國際市場上利用自己的比較優(yōu)勢而獲利。因為在現(xiàn)實的世界經(jīng)濟中，不像斯密和李嘉圖所假設(shè)的那樣，只有兩個比較優(yōu)勢不同的國家，而是有許多發(fā)達國家和發(fā)展中國家，一個后發(fā)國家要在國際市場上出售具有比較利益的產(chǎn)品，不僅必須與比較利益互補的國家而且與比較利益相似的國家進行競爭，因此，這種比較優(yōu)勢必須轉(zhuǎn)化成絕對的競爭優(yōu)勢，才能在國際市場上得以真實地實現(xiàn)。不斷地將本國具有潛在比較利益的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變成具有絕對競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，是一個實現(xiàn)動態(tài)比較利益的過程。在后發(fā)國家利益動態(tài)比較利益推進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的過程中，政府的作用是不可缺少的和不斷變化的；隨著產(chǎn)業(yè)的成長，政府和企業(yè)的相對地位不斷發(fā)生變化，政府的規(guī)制和扶助作用逐漸淡出，企業(yè)的主導(dǎo)作用逐漸完善（見表3）。

表3后發(fā)國家具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)參與國際市場的過程

進口替代階段加速出口階段對外直接投資階段

競爭優(yōu)勢狀態(tài)在要素水平從要素到產(chǎn)品處于相對

上創(chuàng)造轉(zhuǎn)移穩(wěn)定狀態(tài)

政府作用引導(dǎo)與保護促進與幫助放棄控制

企業(yè)地位跟隨與協(xié)商平等合伙人主導(dǎo)力量

俄羅斯的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌卻采取一步到位的方式，立即放棄政府在對外經(jīng)濟關(guān)系方面必要的調(diào)控，使具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)僅限于資源采掘部門和資源密集型的原材料加工產(chǎn)業(yè)，連按功能／成本比的勞動力優(yōu)勢都無法得到實現(xiàn)，大量食品和消費品以及機械工業(yè)產(chǎn)品長期依賴進口。開始轉(zhuǎn)軌的1992年，進口幾乎完全是免稅的。1993年以后，俄羅斯歷屆政府開始承認過早開放國內(nèi)市場的不利影響，試圖在政策上進行調(diào)整，但由于扭曲的市場經(jīng)濟體制已經(jīng)形成，使調(diào)整的意圖無法得到落實，收效甚微。

在控制進口方面，政府的調(diào)節(jié)余地極其有限。國內(nèi)嚴重的通貨膨脹，使經(jīng)濟的宏觀環(huán)境極不穩(wěn)定；為了使失去控制的物價上漲水平有所收斂，俄政府規(guī)定了盧布與美元匯率之間保持一定浮動幅度的“匯率走廊”。盡管對進口重新設(shè)置了關(guān)稅，但是盧布的貶值速度趕不上國內(nèi)的物價上漲速度，使外國商品大量進口仍然有利可圖。而且，走私活動猖獗，更加劇了國外商品沖擊國內(nèi)市場的勢頭。

在鼓勵加工程度較高的制成品出口方面，俄羅斯政府不斷提出要求，但難以見效。例如，1996年初，政府曾經(jīng)通過發(fā)展出口的聯(lián)邦計劃，規(guī)定要采取綜合措施來增加出口和提升出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)。計劃提出將對商業(yè)銀行向出口商的貸款提供政府擔(dān)保；并積極參與有前途的出口項目的建設(shè)。同時，對出口通過稅收優(yōu)惠進行獎勵；并提供信息、市場和咨詢等服務(wù)。結(jié)果，該年的總統(tǒng)選舉花費了大量預(yù)算資金，而出口發(fā)展計劃在資金支持上被置于次要的地位。當(dāng)年，按計劃應(yīng)在出口鼓勵方面投資9億美元，實際上只投入了嚴重貶值的1.1億盧布。以后幾年的預(yù)算，再也沒有為鼓勵出口撥出過專用的資金。（注：［俄］В．奧波列斯基：同前引文。）

政府政策不力，是問題的一個方面；另一方面，俄企業(yè)也缺乏積極增加出口的動力。據(jù)俄羅斯經(jīng)濟學(xué)家提供的資料，在“偽市場經(jīng)濟”體制下，俄全國注冊的非國有法人企業(yè)共有250萬家，其中股份公司430家、商業(yè)銀行1300家，還有幾十家交易所；但是，一半以上的企業(yè)（150萬家）是虛構(gòu)的，它們沒有決算報告，所提供的創(chuàng)辦人是不真實的，并且不繳納稅收。（注：［俄］Л．勃良赫曼、М．克羅托夫：同前引文。）許多企業(yè)熱衷于合法和非法的投機活動，對技術(shù)改造和產(chǎn)品更新，既缺乏動力，也沒有實力。據(jù)調(diào)查，20世紀(jì)90年代后期，只有5%的企業(yè)進行了設(shè)備更新和新產(chǎn)品開發(fā)。（注：［俄］Л．勃良赫曼、М．克羅托夫：同前引文。）這樣的企業(yè)當(dāng)然對政府的政策引導(dǎo)（即使政策是正確的）不能做出積極的反應(yīng)。

引進外資和債務(wù)負擔(dān)

俄羅斯進入轉(zhuǎn)軌時期后，每年資本引進的流量總體上呈現(xiàn)不斷增長的趨勢。它在緩和俄羅斯資本供求矛盾方面具有一定積極作用，是不言而喻的。但是由于開放政策的不當(dāng)和國內(nèi)市場環(huán)境的扭曲，其應(yīng)有的積極效應(yīng)不能得到充分發(fā)揮，而且，造成嚴重的債務(wù)負擔(dān)，甚至爆發(fā)金融危機。

引進外資對東道國經(jīng)濟的效應(yīng)，是與外資結(jié)構(gòu)和外資用途相聯(lián)系的。在俄羅斯引進的外資中，直接投資的比例較小，以國際金融組織和各國政府提供的貸款等間接投資為主。2000年初，在俄羅斯引進外資總額中直接投資只占43.6%；一半以上為間接投資。并且，大量資金，尤其是以間接投資形式借入的貸款，被用于彌補預(yù)算赤字，或用于金融投機領(lǐng)域。在行政部門和貨幣金融部門占用的資金，到2000年初，仍占引進外資總量的32%，成為利用外資最多的部門（見表4）；投資于實際經(jīng)濟部門的數(shù)量有限。引進直接投資的規(guī)模只占全球直接投資總額的不到1%。而且主要投向資源開采的燃料工業(yè)以及投資報酬回收較快的食品工業(yè)，這些部門外資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)不大。至于作為國民經(jīng)濟技術(shù)裝備部門的機器制造和金屬加工工業(yè)，只使用了外國直接投資的4.2%。因此，引進外資在提高俄羅斯產(chǎn)品的國際競爭能力方面尚沒有形成有力的促進因素。外資企業(yè)在東道國出口中的貢獻率可以從一個側(cè)面反映這種作用，1996年外資企業(yè)產(chǎn)品出口占俄羅斯出口總量的比重不超過6.5%，而其進口額卻占了進口總額的11%。

表4俄羅斯外資的用途結(jié)構(gòu)（2000年初的資料）

部門外國投資其中直接投資

總額總額

(百萬美元)%(百萬美元)%

全部29252.9100.012757.3100.0

行政和貨幣9353.632.07.40.3

金融領(lǐng)域

燃料工業(yè)4258.814.92210.317.3

食品工業(yè)3166.110.82568.620.1

通訊業(yè)2673.89.12243.417.6

商業(yè)和餐1794.16.

11312.910.3

飲業(yè)

機器制造1513.35.2533.14.2

和金屬加工工業(yè)

運輸業(yè)922.13.2682.75.3

保證市場700.92.4385.23.0

功能的商務(wù)活動

森林、木材678.32.3496.33.9

加工和造紙工業(yè)

有色金屬642.72.2279.52.2

工業(yè)

資料來源：［俄］В．安德里阿諾夫：《外國資本在俄羅斯經(jīng)濟中的地位和作用》，載《社會與經(jīng)濟》，2001年第1期，第93頁。

俄羅斯引進外資偏重間接投資及其非生產(chǎn)性用途，即使直接投資部門也缺乏溢出性效應(yīng)，使得俄羅斯在20世紀(jì)90年代的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和出口結(jié)構(gòu)不能借助于國際資本流動而得到提升。嚴重依賴燃料和原料資源的出口格局，制約著出口規(guī)模的擴大，到了轉(zhuǎn)軌的中后期進入國外貸款的還本付息高峰期，必然出現(xiàn)沉重的債務(wù)負擔(dān)。目前，俄羅斯為此每年將向西方債權(quán)人支付數(shù)百億美元，無疑加重了俄經(jīng)濟恢復(fù)過程中的資金困難。

篇11

經(jīng)濟全球化自二戰(zhàn)后蓬勃興起，又叫世界經(jīng)濟國際化，是指世界各國經(jīng)濟在生產(chǎn)、分配、交換和消費環(huán)節(jié)的全球趨同化趨勢。

經(jīng)濟全球化的表現(xiàn)有：

1.生產(chǎn)的全球化：生產(chǎn)的目的是為了滿足人們需要，它不僅為了滿足本國的人民，而且也為滿足全球人們；經(jīng)濟全球化使得生產(chǎn)過程的分工與協(xié)作在國際空間中進行更加頻繁，以便在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

2.市場貿(mào)易全球化：國際貿(mào)易發(fā)展速度加快， 超過了生產(chǎn)的增長速度。

3.金融全球化：經(jīng)濟全球化還表現(xiàn)在金融全球化，即一個國家的金融活動日益與國際間的金融活動融合在一起，即資金的籌集、分配和運用，超越國家疆界，在全球范圍內(nèi)進行。

二、經(jīng)濟全球化帶來的機遇與挑戰(zhàn)

今天，經(jīng)濟全球化已成為強勁的時代潮流，但是經(jīng)濟全球化是一把雙刃劍。它既加快了世界經(jīng)濟的發(fā)展，又擴大了世界經(jīng)濟貧富差距。如果不能有效地控制它的消極的發(fā)展因素，發(fā)展中國家的經(jīng)濟也將陷入困境。

（一）經(jīng)濟全球化帶來了難得的機遇

1.經(jīng)濟全球化有利于促進中國經(jīng)濟持續(xù)高速增長。更充分利用國內(nèi)外的資金、技術(shù)、資源和市場是我國對外開放獲得的最主要的利益。也就是說，經(jīng)濟全球化加大了我國對外開放力度，更大的發(fā)揮我們的比較優(yōu)勢，形成了我們的競爭優(yōu)勢，從而促進我國整個經(jīng)濟增長。

2.經(jīng)濟全球化進一步深化我國國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，為我國經(jīng)濟發(fā)展提供機遇。經(jīng)濟全球化完全打破了我國經(jīng)濟以前的自我封閉形式，促使我國經(jīng)濟更好的融入世界經(jīng)濟大環(huán)境之中。同時，快速增長的國際貿(mào)易也給我國調(diào)整了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，讓我國產(chǎn)品需求從內(nèi)需擴大地全球，獲得了由國內(nèi)市場走向國際市場的更大經(jīng)濟空間。

3.經(jīng)濟全球化有利于提高我國的社會福利水平。2001年我國加入WTO，關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的降低，產(chǎn)品和生產(chǎn)要素流動的避免了人為的限制，產(chǎn)品價格和生產(chǎn)要素流動避免了扭曲，商品可以在世界范圍內(nèi)更加自由的流動，各國的消費者可以享受更加豐富的商品，進一步提高生活質(zhì)量。

（二）經(jīng)濟全球化也給我國帶來了不可忽視的挑戰(zhàn)

1.經(jīng)濟全球化增加了國內(nèi)經(jīng)濟波動的可能性。在經(jīng)濟全球化過程中，世界金融一體化中國經(jīng)濟與世界經(jīng)濟的聯(lián)系越來越緊密，中國國內(nèi)經(jīng)濟的穩(wěn)定取決于國內(nèi)因素和國際因素的影響。國際性的經(jīng)濟波動， 如金融危機等，必定會波及整個世界經(jīng)濟，使各國的經(jīng)濟發(fā)展不同程度地受到?jīng)_擊。

2.經(jīng)濟全球化對我國經(jīng)濟管理職能提出了挑戰(zhàn)。經(jīng)濟全球化條件下，特別是世界金融一體化使得各國相互依賴。當(dāng)任何一個國家出現(xiàn)了內(nèi)部失衡，很快會影響到與其有緊密聯(lián)系的國家，最后極有可能世界各國陷入失衡和危機的境地。在這種情形下，就要求我國務(wù)必要提高我國的經(jīng)濟管理職能，防范由其他國家傳導(dǎo)的金融風(fēng)險的發(fā)生。

3.經(jīng)濟全球化將使中國政治更加不穩(wěn)定。主要表現(xiàn)在：國家受到專門國際經(jīng)濟組織的約束。為西方發(fā)達國家干擾我國提供了更多發(fā)熱機會和借口。

4.經(jīng)濟全球化增大了發(fā)展中國家經(jīng)濟運行的風(fēng)險。由于長期的殖民掠奪和生產(chǎn)力發(fā)展水平低下的原因，發(fā)展中國家在國際競爭中處于不利地位，在國際經(jīng)濟風(fēng)險面前更具脆弱性。

三、中國應(yīng)對經(jīng)濟全球化

經(jīng)濟全球化不僅是一種潮流，更是一種現(xiàn)實。經(jīng)濟全球化給予了各個國家民族大發(fā)展大飛躍可能性的時機，又使每個國家民族的生存力既受到了嚴峻考驗。競爭中，我國就只有采取積極有效的對策， 才能在經(jīng)濟全球化過程中趨利避害， 跟上時代的步伐。

1.堅定不移滴、積極主動地參與到經(jīng)濟全球化當(dāng)中去。經(jīng)濟全球化是跨世紀(jì)國際經(jīng)濟關(guān)系變化的總體趨勢。因此，應(yīng)解放思想，加大改革開放力度，積極主動參與經(jīng)濟全球化。參與經(jīng)濟全球化應(yīng)對它的風(fēng)險保持清醒的認識，要有步驟、有計劃地推進。

2.大力調(diào)整我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，集中保護國內(nèi)民族產(chǎn)業(yè)，努力擴大國內(nèi)需求，一步一步減少經(jīng)濟增長對出口的高度依賴，進而減弱世界經(jīng)濟增長對我國不利的影響，以及減小金融危機等的傳導(dǎo)。

3.加快我國金融改革的步伐，加強宏觀調(diào)控與有效的監(jiān)管。在我國加入WTO后，我國金融業(yè)進一步開放，所以要求我國要注意穩(wěn)妥、有控制地進行。我國也必須進一步規(guī)范國內(nèi)金融市場，提高金融機構(gòu)信息透明度，保證我國金融行業(yè)健康穩(wěn)定地發(fā)展。

4.要把獨立自主、自力更生與對外開放結(jié)合起來。目前，經(jīng)濟全球化下我國與國外的經(jīng)濟密切聯(lián)系，而且近幾年都出現(xiàn)了雙順差的情況。所以我國經(jīng)濟的發(fā)展既要自力更生又不盲目排外；既獨立自主又不閉關(guān)自守，進一步推進我國經(jīng)濟健康的增長。

5.注重科技的發(fā)展和人力資源培養(yǎng)戰(zhàn)略，實施“科教興國戰(zhàn)略”。

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。科學(xué)技術(shù)在全球的高速發(fā)展和加速傳遞，創(chuàng)造了知識資源，以確立應(yīng)對全球化的根本之策。我國應(yīng)該大力發(fā)展教育事業(yè)，有效地實施國家科技創(chuàng)新體系，真正把科教興國落到實處，爭取使我國成為科技大國。

參考文獻

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[2] 徐忠，海洪芳.經(jīng)濟全球化對中國經(jīng)濟的影響及其應(yīng)對措施[J].經(jīng)濟問題探索，2011（03）：8-12.

篇12

從歷史的角度看，沒有哪一種方案或制度安排會一成不變或一勞永逸地解決它們所針對的問題，而是需要根據(jù)現(xiàn)實基礎(chǔ)的變化不斷地做出修改或調(diào)整，解決了現(xiàn)存的問題又必須面對正在發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的新問題。全球治理亦是如此。

一、國際法與全球治理

1、全球治理與國際法的發(fā)展

國際法發(fā)展初期，主要是調(diào)整國家間的公法性質(zhì)的關(guān)系，但隨著國家職能的不斷發(fā)展，越來越多的私法性質(zhì)的問題如貿(mào)易金融等，進入并影響到了國際法的發(fā)展，全球化和全球問題的出現(xiàn)，也將原本一些國內(nèi)或國內(nèi)法上的問題推到國際社會和國際法中來，國際經(jīng)濟法、國際空間法、國際環(huán)境法、國際人權(quán)法、國際刑法等分支就是在這樣的背景下確立發(fā)展起來的。因此，從某種意義上講，國際法與全球治理的目標(biāo)是一致的，其本身應(yīng)當(dāng)是實現(xiàn)全球治理的一種重要方法或是途徑。

2、全球治理與國際法的發(fā)展歷程之交叉

關(guān)于全球治理，并沒有一個被廣泛接受的定義，筆者將學(xué)者對它的研究統(tǒng)稱為一種理念或是構(gòu)想，下面將試圖從國際法的發(fā)展脈絡(luò)中探尋一些全球治理的思路。

首先，全球治理的主體問題：關(guān)于全球治理的主體，主要有三類說和五類說。不管是哪一類學(xué)說，普遍認為，全球治理應(yīng)當(dāng)從以國家為主體的政府治理轉(zhuǎn)向多層次的治理，這意味著全球治理的主體由國家和非國家行為體構(gòu)成，全球治理倡導(dǎo)建立一種包括國家政府、政府和非政府間國際組織、在國際事務(wù)中起重要作用的其他實體（行業(yè)協(xié)會等）等多種國際行為體在內(nèi)的全球合作模式。

其次，筆者認為，不管是全球治理主體還是國際法的主體，主體擴大到非國家政府行為體的原因在于：在全球化的影響下，原來國家之間的關(guān)系發(fā)生了變化，從單純的政治、軍事、國防、外交等公法性質(zhì)的事務(wù)發(fā)展到涵蓋經(jīng)濟、文化、環(huán)境、人權(quán)等私法性質(zhì)的事務(wù)，在這些事務(wù)中，非國家行為體必定會參與進來，并在一些問題上起到關(guān)鍵的作用，如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織在促進全球標(biāo)準(zhǔn)化工作中的貢獻等。

3、全球治理的對象和范圍與國際法

全球治理的對象，主要是單個國家根本無力解決的全球問題，這些問題的解決必須依靠國際社會的共同努力。國際法是主要以國家間關(guān)系為其調(diào)整對象的，其涉及的問題包括但不限于上述國際問題。在國際法的框架下，我們可以就海洋法、環(huán)境法、條約法等分別進行編纂，但無法就整個國際法進行統(tǒng)一編纂。全球治理是一種理念或構(gòu)想，在這種理念和構(gòu)想之下，還是要分門別類地解決全球問題。所以，筆者建議全球治理與國際法一樣，需要根據(jù)其對象和范圍進行科學(xué)的分類，必要時可以與相關(guān)學(xué)科結(jié)合起來。

二、全球治理的真正實現(xiàn)方式：國際法

全球治理的實現(xiàn)方式和途徑有很多，蔡拓教授認為：“所謂全球治理，是以人類整體論和共同利益論為價值導(dǎo)向的，多元行為體平等對話、協(xié)商合作，共同應(yīng)對全球變革和全球問題挑戰(zhàn)的一種新的管理人類公共事務(wù)的規(guī)則、機制、方法和活動。”

國際法與全球治理的目標(biāo)是一致的，即解決國際社會面臨的問題。國際法發(fā)展到今天，有些領(lǐng)域已經(jīng)形成了有約束力的國際法規(guī)則，有些還沒有或是正在形成。與國內(nèi)一樣，國際問題也是在不斷發(fā)展變化的，法律的規(guī)制往往都有一定的滯后性，也需要不斷地完善，而且國際法的創(chuàng)制需要“國家共同同意”，所以其過程相對國內(nèi)法會顯得有些緩慢。從此角度來看，全球治理與國際法的實現(xiàn)方式與途徑是相通的，應(yīng)當(dāng)是以國家和聯(lián)合國等這樣的政府間國際組織作為主導(dǎo)，適當(dāng)利用其他行為體的積極因素。

三、新形勢沖擊下，原有全球治理模式與國際法的調(diào)整

事實上，在經(jīng)濟全球化之下的深度全球治理視野下，國際主體的權(quán)力架構(gòu)與運作模式，以及國際規(guī)則的價值觀念、形式、內(nèi)容乃至執(zhí)法與司法的操作實踐，都面臨著前所未有的變化，已經(jīng)并將繼續(xù)做出適應(yīng)性的凋整與改變。

首先，在國際組織的權(quán)力結(jié)構(gòu)中，發(fā)展中國家中發(fā)展程度較高的新興市場國家的地位呈現(xiàn)上升姿態(tài)。國際金融危機的爆發(fā)與后續(xù)影響沉重地打擊了西方主要發(fā)達國家，給予了一部分發(fā)展中國家尤其是“金磚四國”為代表的新興市場國家崛起的機會。在這種背景下，國際社會長期失衡的權(quán)力結(jié)構(gòu)得到一次重大調(diào)整，在權(quán)力的金字塔體系中發(fā)展中國家的地位得以上升。

其次，國際金融危機的爆發(fā)迫使國際社會對幾十年來新自由主義主導(dǎo)下的全球化進程進行了一次重大反思與檢討，并由此開始修正新自由主義思潮影響下一味圍繞資本權(quán)益而罔顧對其合理規(guī)制的原有治理模式，限制資本的權(quán)力賦予其必要的責(zé)任成為新的特點之一。

最后，面對深度全球治理的需求，國際法的律淵源從以前側(cè)重對“國際硬法”的強調(diào)轉(zhuǎn)為“硬法”與“軟法”并重，正式的機制安排與非正式的機制安排相得益彰。危機之前，在確定性的偏好驅(qū)使下，國際社會更多地強調(diào)“國際硬法”以及正式的機制安排。不過，這種現(xiàn)象在危機治理過程中得以改變。

四、結(jié)語。從國際法的發(fā)展來看，任何一個法律規(guī)則的出現(xiàn)，都有其歷史的必然性和實踐的必需性。任何事物的發(fā)展都不是一蹴而就的，都有一個符合其自身特點的規(guī)律，全球治理也同樣是一個復(fù)雜漫長的過程，國際法三百多年的發(fā)展歷程以及已經(jīng)架構(gòu)好的基本框架對于全球治理的構(gòu)建應(yīng)該是一筆巨大的財富，我們期待通過全球治理和國際法的互動發(fā)展，構(gòu)建一個和諧世界。

參考文獻：

篇13

過去二十多年來，隨著科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟的發(fā)展，世界秩序發(fā)生了巨大的變化，出現(xiàn)了所謂的“全球化”時期。在西方，出現(xiàn)了所謂從福特主義到后福特主義的轉(zhuǎn)變，也稱作后期資本主義，后工業(yè)資本主義或跨國資本主義。高科技的迅速發(fā)展，交通和通訊的日益快捷，這些必將進一步促進各國間的經(jīng)濟文化交流，形成一個“經(jīng)濟文化全球化”的時代。在這種形勢下，文化也會隨著跨國公司的發(fā)展和資本的全球擴張而進行世界范圍的重構(gòu)，無意識地進入經(jīng)濟全球化的意識形態(tài)范疇和話語，接受資本主義制度觀念的影響和全球資本主義意識形態(tài)的入侵和破壞，甚至?xí)ピ械奈幕恍院兔褡逍浴Ｒ虼耍粋€民族和個人，在國際化的過程中如何不失去本來文化的同一性和民族性，越來越成為經(jīng)濟文化全球化話語下備受關(guān)注和探究的問題。

“全球化進程中強勢文化形成的超時空、跨地域的浪潮，正在有力地沖擊著以民族國家為基礎(chǔ)的世界文化存在的全部合法性和合理性，這就是經(jīng)濟全球化趨勢下的文化全球化危機。”[1] 由于現(xiàn)在所指的西方文化往往是美國文化的代名詞，全球化很大程度上就是美國化在全球規(guī)模的普及。美國文化正在侵襲著許多發(fā)展中國家的傳統(tǒng)文化。美國為了推行自己的強勢文化，正在利用自己的科技優(yōu)勢和對信息技術(shù)的壟斷，有意識有目的地為其全球霸權(quán)主義利益服務(wù)。在當(dāng)今世界，好萊塢，麥當(dāng)勞，迪斯尼，美國電視節(jié)目，美國通俗音樂等美國大眾文化形式深深吸引和影響著全世界的青年，甚至越來越深入到新一代的青少年之中，進而影響他們的價值觀和世界觀。美國的中產(chǎn)階級的生活方式，消費趣味，及其資本主義消費主義文化成為全球時尚風(fēng)向標(biāo)，人們在日常消費和吃喝玩樂中接受著美國的文明，并在無意識中受到美國文化潛移默化的熏陶和影響。“當(dāng)對美國方式的模仿逐漸遍及全世界時，它為美國發(fā)揮行使間接的和似乎是經(jīng)雙方同意的霸權(quán)創(chuàng)造了一個更加適宜的環(huán)境。”[2]

對中國國家文化安全環(huán)境的考察，對中國國家文化戰(zhàn)略政策的分析和定位，還有對文化安全戰(zhàn)略走向的正確把握和預(yù)測都要求我們重視和合理分析中美兩國之間的文化關(guān)系和文化戰(zhàn)略。對華和平演變戰(zhàn)略，通過文化意識形態(tài)產(chǎn)業(yè)，諸如電影、唱片、軟件、光碟、電視等，對中國的大量輸出，通過文化問題干涉中國內(nèi)政，并通過文化影響來改變中國政治制度，長期以來一直是美國政府對華的一貫文化戰(zhàn)略。這種支配性的文化滲透是美國輸出其資本主義意識形態(tài)的工具，以此來達成其全球文化霸權(quán)的目的。如何警惕美國的和平演變的同時，“清醒地認識和分析開放條件下中國面臨的國家文化安全問題，制訂科學(xué)的國家文化安全戰(zhàn)略”[3]，加強我國自身綜合文化國力的建設(shè)將是今后相當(dāng)長的一個時期內(nèi)，中國國家戰(zhàn)略和中國國家文化安全戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。

二

即使在商業(yè)時代，電影仍然是文化和意識形態(tài)的重要載體。電影中所蘊涵、傳播的意識形態(tài)往往是在不知不覺中完成的。例如，電影所帶來的視覺效果，常常會被人無意識地接受，形成某種內(nèi)在的文化邏輯，很難先行通過批判再來吸收，即使邊看邊批判的人，也會無意識地受到某種影響，因為它們所表現(xiàn)的內(nèi)容和它們的色彩、聲音、圖像，以及周圍的環(huán)境會同時對人腦發(fā)生作用。“中國文化部部長孫家正曾給出這樣一組數(shù)字: 2000年至2004年間，中國從各個渠道進口的影片4332部，其中，美國影片占40％到50％，其中，在電影院放映的211部進口影片，53％是美國影片。”[4]

由以上數(shù)據(jù)可以看出，美國影視產(chǎn)品在我國文化產(chǎn)品消費市場中占據(jù)半數(shù)以上的市場份額。其中美國好萊塢電影更是深得中國年輕一代的青睞。風(fēng)靡全球的好萊塢大片成為美國文化和意識形態(tài)向全球傳播和擴張的重要渠道之一。好萊塢在獲得巨大經(jīng)濟利益的同時還把美國的意識形態(tài)、價值觀和文化理念通過電影的傳播，深刻地影響和改變了其他國家的傳統(tǒng)文化價值觀，把美國的價值認同強行輸?shù)礁鲊瑥亩姑绹幕L(fēng)靡全世界，推動其文化霸權(quán)主義理念繼續(xù)向前邁進。“《蜘蛛俠3》于2007年5月2日登陸中國影院，在黃金周里一共收獲了7410萬的票房。”[5] “然而，‘蜘蛛俠’熱潮蔓延的另一面，則是我國本土影片的尷尬，五一期間，《蜘蛛俠3》等幾部進口大片就卷走了總票房的90%，《紅美麗》、《明明》、《功夫無敵》等多部華語片只能分點殘羹冷炙。”[6] 承載著濃厚的意識形態(tài)內(nèi)容的《蜘蛛俠3》在中國國內(nèi)各大中小城市的傳播，是通過通俗文化形式構(gòu)建的文化霸權(quán)和文化侵略。自從首部《蜘蛛俠》在中國上映，到如今《蜘蛛俠》的大熱，中國的“蜘蛛俠”“粉絲”們，尤其是兒童小“粉絲”對《蜘蛛俠》電影的附屬產(chǎn)品的消費和追捧達到近似瘋狂的狀態(tài)。蜘蛛俠服裝，蜘蛛俠飾品，蜘蛛俠玩具等占據(jù)著中國文化產(chǎn)品市場的很大份額。人們在消費美國文化附屬產(chǎn)品的同時，也在不知不覺地消費美國文化和美國方式。逐漸地，美國大片里承載的意識形態(tài)，文化觀念，價值理念慢慢地以不被覺察的方式植入我國青少年和兒童的思想里，融進他們本土價值觀世界觀之中，伴隨他們的成長，并逐步取代他們原有的幼年時期形成的不穩(wěn)定的傳統(tǒng)的中國價值觀。從這個方面看來，美國大片在中國的大肆傳播不僅阻礙了我們本土電影的發(fā)展，還在很大程度上可能造成對我國本土傳統(tǒng)文化和價值觀念的動搖。

因此，在反思好萊塢大片對我國未來一代意識形態(tài)觀念的不樂觀影響的同時，我們更應(yīng)反觀我國現(xiàn)行文化戰(zhàn)略政策的合理性和完善度，在加強我國經(jīng)濟實力建設(shè)的同時，加大力度提高我國的綜合文化國力，以應(yīng)對美國霸權(quán)主義對我國文化事業(yè)的干涉。

三

從電影市場來看，我國的電影要致力站穩(wěn)本國市場，發(fā)展本土電影、弘揚民族文化，制作更多反映我們自己的優(yōu)秀文化傳統(tǒng)和意識形態(tài)的文化產(chǎn)品，以抵制外來意識形態(tài)的大肆入侵。而上升到國家文化安全戰(zhàn)略的把握和定位上，對本國國情的正確分析，對外國文化意識形態(tài)侵略的清醒認識成為我國文化戰(zhàn)略所要把握的中心問題。在全球化的大環(huán)境下，大規(guī)模的經(jīng)濟交流必然會引起文化交流的日益增加，民族文化形式似乎正被美國的大眾文化模式—電視、電影、服裝、音樂等逐步取而代之。對這樣一些文化的交流究竟采取什么態(tài)度，在國際化的過程中如何保持我國民族傳統(tǒng)文化的同一性，無疑是一個需要認真思考和研究的問題。

強壯我國的文化實力，反抗美國資本主義意識形態(tài)的入侵和美國文化霸權(quán)主義在中國的擴張，要求我們不能實行一味的強行抵制政策，我們應(yīng)該在文化產(chǎn)業(yè)上與美國文化產(chǎn)品競爭的過程中，吸取其先進因素，為發(fā)展和強壯我國本土文化產(chǎn)業(yè)之用。從我國政府堅決加入WTO所作的努力來看，我們一貫的政策是看到挑戰(zhàn)的同時也要看到機遇。我們不能因為存在市場競爭就放棄把握機遇的機會。因此，在面對美國文化的滲透時，我們既要警惕又要在積極參與競爭，謀求進步。

中國要實現(xiàn)和平崛起的偉大戰(zhàn)略目標(biāo)，必須依賴于中國文化產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性崛起。通過文化產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)造力和影響力，促進中國國力在全球范圍的影響，提升中國的國際地位。因此，進行文化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，全面推進文化產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新，堅持中國文化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的世界目光，將有助于我國文化戰(zhàn)略策略路徑的選擇和目標(biāo)定位的正確判斷。最后，實現(xiàn)既保證我國傳統(tǒng)文化的統(tǒng)一性和同一性，又實現(xiàn)我國文化產(chǎn)業(yè)的國際接軌。

注釋：

[1].胡惠林:《中國國家文化安全論》，上海人民出版社2005年版，第117頁。

[2].轉(zhuǎn)引自張驥，劉中民：《文化與當(dāng)代國際政治》，人民出版社2003年版，第330頁。

[3]. 胡惠林:《中國國家文化安全論》，上海人民出版社2005年版，第164頁。