引論：我們?yōu)槟砹?3篇工程合同風(fēng)險管理范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1007-3973（2012）003-157-02
工程合同風(fēng)險指在工程合同的簽訂和履行中可能發(fā)生的不確定性事件給當(dāng)事人帶來的損失或利益。企業(yè)如何承擔(dān)和化解工程合同中的風(fēng)險，成為企業(yè)必須關(guān)注的問題。在市場競爭條件下，工程合同是建筑企業(yè)承攬工程的重要環(huán)節(jié)，也是確保指工程項目順利實施和有效管理的重要手段，是合同雙方在工程施工過程中的最高行為準(zhǔn)則。由于建筑工程具有規(guī)模大、工期長等特點(diǎn)，合同的風(fēng)險也是不容忽視的，為了最大限度地減少風(fēng)險的發(fā)生，降低風(fēng)險發(fā)生時產(chǎn)生的成本，保障工程合同雙方和利益，工程合同的風(fēng)險管理也是貫穿整個施工過程必不可少的內(nèi)容。
為了很好地做到對工程合同風(fēng)險進(jìn)行控制，就要對工程合同存在的問題進(jìn)行科學(xué)的分析，然后才能有針對性地作出應(yīng)對策略。
1 工程合同管理存在主要問題
1.1 缺乏足夠的法律知識，合同簽定不規(guī)范
合同簽定的不規(guī)范主要包括合同的不嚴(yán)謹(jǐn)和存在漏洞。由于建筑工程的特殊性，客觀上要求合同條款細(xì)致嚴(yán)密，盡可能做到面面俱到。在實際工作中，合同雙方由于法律意識淡薄或缺乏合同管理的經(jīng)驗，訂立的合同約束條款不全、內(nèi)容不明、職責(zé)不清等現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生。比如有些建設(shè)項目為了回避可能承擔(dān)的責(zé)任，不采用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本，而采用一些自制的、不規(guī)范的文本進(jìn)行簽約，避重就輕，轉(zhuǎn)嫁工程風(fēng)險。加上在合同編寫過程中使用模糊語言，以至于出現(xiàn)理解偏差的情況，出現(xiàn)問題的時候，雙方勢必會互相推卸責(zé)任，導(dǎo)致工程糾紛，嚴(yán)重的還會導(dǎo)致合同最終難于履行。而有些合同條款存在漏洞或缺陷。比如在合同的違約責(zé)任條款，合同一方為了降低違約責(zé)任或是怕傷及感情，往往對違約責(zé)任不多作規(guī)定，這樣一旦違約事件發(fā)生，就沒有相關(guān)的合同條文作依據(jù)追究違約方的違約責(zé)任。
1.2 忽視合同的嚴(yán)肅性，違背合同的公平性的原則
簽訂合同的雙方，經(jīng)濟(jì)法律地位是平等的，沒有主從關(guān)系。自覺執(zhí)行合同條款，全面履行合同義務(wù)，是合同雙方當(dāng)事人應(yīng)盡的義務(wù)。但在實際工作中，一些合同當(dāng)事人忽視合同的嚴(yán)肅性，違背合同的等價有償原則，以各自的經(jīng)濟(jì)利益為中心，隨意對合同條款進(jìn)行更改。合同雙方這些自私行為，不利于合同的正常執(zhí)行，最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)糾紛的發(fā)生，嚴(yán)重的還會損害消費(fèi)者的最終利益。
1.3 違反法律法規(guī)簽訂合同
有些合同雙方為了追求自身利益最大化，法律意識淡薄，不惜違反法律法規(guī)簽署一份象征性的合同，其實這樣的合同是無效的，合同雙方的權(quán)利和利益是不受到法律的保護(hù)，合同的履行與否也不受法律的約束和保護(hù)。這樣的合同風(fēng)險是顯而易見。
1.4 缺乏健全的合同管理機(jī)構(gòu)和合格的合同管理人才
一些建設(shè)項目不重視合同管理體系的建設(shè)，認(rèn)為簽合同只是走過場，合同只是形式和擺設(shè)，簽定合同之前對合同沒有進(jìn)行必要的審查和評估，也沒有嚴(yán)格的簽定合同的程序。有些則是在合同履行過程中沒有專門的管理機(jī)構(gòu)對工程合同進(jìn)行監(jiān)督和管理，企業(yè)為了追求自身利益最大化，無視合同的存在，隨意施工，最終導(dǎo)致工程質(zhì)量的不盡如人意，違背了簽定合同的初衷。另外合同管理是一項專業(yè)性、技術(shù)性要求很高的工作，需要有高素質(zhì)、有專業(yè)知識，能掌控全局的人來擔(dān)任。有些施工單位則是隨意指定人員來擔(dān)任這項工作，這是對這項工程的極不負(fù)責(zé)任的。
1.5 合同簽定后在可能面臨的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和政治風(fēng)險
經(jīng)濟(jì)風(fēng)險一般是指與工程有關(guān)的各種物資價格變化引起的風(fēng)險，比如通貨膨脹，物料物價上漲或降價等。若合同沒有制定應(yīng)對措施，必然會造成合同雙方中的一方經(jīng)濟(jì)損失；還有由于合同雙方對物價的估計方式不同，對價格調(diào)整的應(yīng)對措施有別；合同一方的信譽(yù)或經(jīng)濟(jì)狀況等可能造成合同實施困難，引起合同風(fēng)險；政治風(fēng)險比如國家禁止開墾山林、禁止毀壞農(nóng)田等等可能會導(dǎo)致合同的終止、建設(shè)場地的毀壞、工程延期等帶來工程合同風(fēng)險，往往使得承包商這一方遭受損失。
2 工程合同風(fēng)險的應(yīng)對措施
工程合同的風(fēng)險管理，對增加收益、減少損失非常重要。如果能夠通過對風(fēng)險的識別、預(yù)測與分析來判斷風(fēng)險的來源和原因，就能最大限度防止合同風(fēng)險的產(chǎn)生或降低風(fēng)險產(chǎn)生時給企業(yè)帶來的損失，主要從以下幾個方面對工程合同風(fēng)險進(jìn)行控制和管理。
2.1 嚴(yán)把合同簽訂關(guān)，合同簽訂要規(guī)范化、嚴(yán)謹(jǐn)化
在合同簽訂前要進(jìn)行嚴(yán)格的審查。主要包括：施工項目是否合法，業(yè)主的審批手續(xù)是否完備健全；合同是否符合法律法規(guī)，是否完整無誤。合同是否采取了國家標(biāo)準(zhǔn)文本；合同雙方責(zé)任和權(quán)益是否有失偏頗，雙方如何制約；合同完不成時的法律責(zé)任以及補(bǔ)救措施；合同雙方對合同條款的理解盡量一致，避免產(chǎn)生岐義。簽訂工程合同時，應(yīng)選擇恰當(dāng)?shù)陌l(fā)包方式，合同文本應(yīng)盡可能選用由國家頒發(fā)的通用性合同文本，再由合同雙方根據(jù)擬建工程的具體特點(diǎn)來起草。合同文本必須是雙方意愿的真實表達(dá)，做到文字表達(dá)嚴(yán)謹(jǐn)，不使用模棱兩可、含糊不清詞語。
2.2 對合同實行動態(tài)管理，嚴(yán)格按照合同條款執(zhí)行
在工程合同實施過程中，嚴(yán)格按照合同條款進(jìn)行施工非常重要，只有按合同施工才能最大限度降低合同風(fēng)險。合同依法簽訂后，建立合同實施的保障體系，保證合同實施過程中的日常工作有序地進(jìn)行，對合同的實施進(jìn)行動態(tài)管理，使工程項目的全部合同事件處于受控狀態(tài)，以保證合同的順利實現(xiàn)。建設(shè)單位嚴(yán)格按照合同條款，分解合同事件，對各個標(biāo)的做好事前、事中、事后控制。熟悉合同條款，找出合同履行中可能出現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，提前制定預(yù)防措施，降低風(fēng)險的產(chǎn)生，提高合同的履約率。2.3 積極溝通，爭取對合同風(fēng)險化解機(jī)會
合同中的風(fēng)險條款是合同一方對另一方的制約條件。在合同實施中，如果雙方都能認(rèn)真執(zhí)行合同、履行自己的責(zé)任，合同實施得比較順利和滿意，合同雙方可利用這種友好的氣氛，對合同中的一些隱性風(fēng)險進(jìn)行協(xié)商和解釋，并作為合同的補(bǔ)充文本保存下來，使合同得以順利執(zhí)行。這樣就能使一些本來對自己不利的條款得到化解，將可能出現(xiàn)風(fēng)險進(jìn)行合理的分擔(dān)。
2.4 加強(qiáng)合同變更和索賠管理
由于工程合同的實施周期長，耗資大，所以在合同的實施過程中，不可避免地根據(jù)實際情況進(jìn)行合同變更，在合同變更中，變更量最大最頻繁的是工程變更，因此工程變更在合同索賠中所占的份額也最大，合同變更就意味著索賠的機(jī)會，用索賠和反索賠來彌補(bǔ)或減少損失，是施工單位采用的風(fēng)險對策之一。這就要求合同管理人員認(rèn)真分析合同，明確雙方責(zé)任，對合同雙方的往來文件、資料、圖紙、帳目等進(jìn)行搜集整理，密切注意合同實施中每一事件的詳細(xì)過程，以作為工程變更、工程索賠的基本依據(jù)，尋找索賠機(jī)會，通過索賠和反索賠達(dá)到降低風(fēng)險、補(bǔ)償損失的目的。
2.5 果斷采取經(jīng)濟(jì)措施
從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)上說，采取經(jīng)濟(jì)措施產(chǎn)生的費(fèi)用比承擔(dān)風(fēng)險實際損失要合算得多。對工程風(fēng)險較大的某一部分工作，為避免違約承擔(dān)風(fēng)險，可采用增加經(jīng)濟(jì)投入的方式減少風(fēng)險。比如大幅度增加人員，增加了機(jī)械設(shè)備，增加班次，增加管理人員和施工人員的工資、獎金或加班費(fèi)用等。雖然在經(jīng)濟(jì)上增加了支出，但保證了施工進(jìn)度，保證了企業(yè)信譽(yù)，避免了風(fēng)險的產(chǎn)生。
綜上所述，工程合同一經(jīng)簽訂，即成為合同雙方的最高行為準(zhǔn)則，合同中的每一條款都和雙方的切身利益相關(guān)。因此，熟悉和掌握與工程合同有關(guān)的法律法規(guī)，是要控制和防范工程合同風(fēng)險的重要前提。其次，深入研究合同條款，簽訂完善的施工合同是控制合同風(fēng)險的重要保障。在執(zhí)行合同的過程中，加強(qiáng)合同管理和對工程風(fēng)險進(jìn)行分析和控制，在工作實踐中，既要堅持按合同條款執(zhí)行，又能夠根據(jù)實際情況和合同雙方的真實意愿靈活變通，才能實現(xiàn)合同雙方的雙贏。
參考文獻(xiàn)：
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[2] 雷勝強(qiáng).國際工程風(fēng)險管理與保險[M].中國建筑工業(yè)出版社,2002.
篇2
1.簡介
合同管理指企業(yè)為了實現(xiàn)或者達(dá)到自己的一些目的，比如說經(jīng)濟(jì)目的，進(jìn)而采取一定的措施，對雙方合同的簽訂和應(yīng)用進(jìn)行合理的管理。作為相對企業(yè)重要內(nèi)容，工程項目合同的管理與處理在很大程度上決定了企業(yè)管理在市場經(jīng)濟(jì)條件下的成功與否。為了保證公司的核心利益（經(jīng)濟(jì)利益），同時確保整個工程項目可以按預(yù)期進(jìn)行，我們應(yīng)該給予合同管理工作足夠的重視[1]。
當(dāng)前工程施工企業(yè)的管理水平都比較低，特別是工程項目的合同管理存在很多問題，如果不能合理的解決這些問題，它將阻礙公司的健康發(fā)展，甚至給公司帶來風(fēng)險和災(zāi)難。所以對于建設(shè)施工企業(yè)，必須加強(qiáng)重視工程項目合同風(fēng)險管理的理念，提高工程項目抗風(fēng)險的能力，此外，還應(yīng)有專業(yè)的合同管理人員，以確保整個工程項目可以順利的完成，與此同時，確保公司的經(jīng)濟(jì)利益不受損害。
2、風(fēng)險的概念
對于風(fēng)險具體的概念，目前并沒有統(tǒng)一的說法，1992年，美國曾這樣定義項目風(fēng)險，它是在事件進(jìn)行過程中，由于不確定因素導(dǎo)致不確定事件發(fā)后并給整個工作帶來的損失，或者不利影響[2]，基本含義即基本損失的不確定性。此外，天津大學(xué)也對風(fēng)險進(jìn)行了定義，它于1995年將風(fēng)險一分為二，狹義風(fēng)險和廣義風(fēng)險。對于前者，就是指純粹的風(fēng)險，指在整工作過程中，不確定事件發(fā)生帶來的損失，比如說經(jīng)濟(jì)損失或名譽(yù)影響等；對于廣義風(fēng)險，包含內(nèi)容比較廣泛，它指在特定的時間或者期間，在客觀的情況下某種結(jié)果的發(fā)生與預(yù)期的差異程度，由于定義較為廣泛，應(yīng)用較多。從上述說法可以看出，狹義風(fēng)險可以明確人們的具體工作。
3、風(fēng)險的特征
①大多數(shù)情況下，我們所說的風(fēng)險都是不好的結(jié)果，具有危險或帶來損失。②風(fēng)險不是發(fā)生了的，而是將要發(fā)生的，即在未來發(fā)生。③風(fēng)險都是不確定的，當(dāng)確定時，就不能稱為風(fēng)險了。④風(fēng)險時時存在，不會以人的意愿而消失。⑤風(fēng)險的存在主要取決于兩個要素：未來環(huán)境狀態(tài)和行動方案。⑥客觀條改變化是造成風(fēng)險的重要原因[3]。
4、工程項目合同風(fēng)險
工程項目的構(gòu)思、可行性研究和計劃、目標(biāo)設(shè)計都是建立在正常的、現(xiàn)實理想的技術(shù)、管理、狀態(tài)和組織上的。但在項目實施過程中，這些都有可能發(fā)生變化，在各個方面存在不確定性。這些變化可能會使最開始我們制定的實施計劃，施工時間安排等等收到影響，以至于目標(biāo)不可以實現(xiàn)。這些開始不可以確定的干擾因素，人們稱為風(fēng)險[4]。
1、工程項目合同風(fēng)險的種類如下三類：
（1）由合同種類定義的風(fēng)險。（2）合同缺陷導(dǎo)致的風(fēng)險。（3）合同中明確規(guī)定的由一方承擔(dān)的風(fēng)險。
2、工程項目合同風(fēng)險的成因[5]：
（1）承包方主動或被動放棄自己的權(quán)力。（2）在合同談判和簽時，沒有專業(yè)、高效的談判人員。（3）缺少科學(xué)、有效的風(fēng)險控制方法。（4）對程序問題和時效問題不夠重視。（5）不重視或者不擅長索賠工作。
5、工程項目合同風(fēng)險管理
1、合同風(fēng)險管理的概念。在學(xué)習(xí)和研究合同風(fēng)險之前，我們需要知道何為合同風(fēng)險。通常情況下，工程項目合同風(fēng)險是指施工單位為了降低不確定事件給企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益帶來的損失，進(jìn)行的項目施工過程中不確定因素，不確定事件的識別、評價等工作，以此實現(xiàn)降低風(fēng)險的控制策略[6]。
2、工程項目合同風(fēng)險識別方法。合同風(fēng)險的具體識別方法有很多種，我們可以通過利用現(xiàn)有的資料數(shù)據(jù)等對施工中的工程進(jìn)行風(fēng)險識別；可以利用經(jīng)驗對現(xiàn)在的工程進(jìn)行風(fēng)險識別；可以采用專家訪談或問卷的形式，對項目風(fēng)險進(jìn)行識別。然而在具體的風(fēng)險識別過程中，我們僅有思路還不夠，我們還需要制定具體的風(fēng)險識別方法或者策略，如目前應(yīng)用較多的德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、情景分析法及面談法等等[7]。
3、工程項目風(fēng)險的應(yīng)對策略。總結(jié)目前流行的風(fēng)險識別策略，主要有風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留、風(fēng)險緩解和利用等幾種。
（1）風(fēng)險回避指主動放棄一些工程項目或者改變內(nèi)一些工程內(nèi)容，比如說工程量、單價、范圍等，以此來減少風(fēng)險帶來的損失。（2）風(fēng)險轉(zhuǎn)移是將風(fēng)險產(chǎn)生的損失轉(zhuǎn)移給第三方，這種方式是沒有根本上消除風(fēng)險。風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式很多，主要有出售給第三方、工程進(jìn)行分包、采用工程保險與工程擔(dān)保等形式。（3）風(fēng)險緩解可以降低風(fēng)險，故通常也稱作風(fēng)險減輕，它將工程項目中風(fēng)險發(fā)生的可能性利用某種手段降低，并將風(fēng)險發(fā)生后帶來的損失降低，以致可以接受，它是一種積極的方法。存在風(fēng)險發(fā)生的概率以及風(fēng)險發(fā)生后造成損失的嚴(yán)重程度降低到人們可以接受的范圍。風(fēng)險緩解措施是一種積極地風(fēng)險處理手段[8]。（4）風(fēng)險自留（也稱風(fēng)險接受）是企業(yè)把某些風(fēng)險留給自己，由于不可避免且找不到有效的避險措施，或者可以找到，但是得不償失，還可能是企業(yè)對風(fēng)險的承受能力較好，有足夠的經(jīng)驗，故不會非常恐懼，以風(fēng)險來鍛煉或者考核自己的應(yīng)對風(fēng)險能力。（5）風(fēng)險利用是企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益，利用風(fēng)險實現(xiàn)某種目的，比如經(jīng)濟(jì)目的等等。由于風(fēng)險不確定，故風(fēng)險帶來的不一定是損失，還可能是利益，所以通過合理的風(fēng)險管理措施，可以將風(fēng)險化為機(jī)會，給公司增加經(jīng)濟(jì)水平[9]。
6、結(jié)論
本文從風(fēng)險的基本概念著手，介紹了風(fēng)險的特征，以此引出工程項目合同風(fēng)險的定義，說明了工程項目合同風(fēng)險的三種類型，即：由合同種類所定義的風(fēng)險、合同中明確規(guī)定的應(yīng)由一方承擔(dān)的風(fēng)險、合同缺陷導(dǎo)致的風(fēng)險，同時介紹了工程項目合同風(fēng)險的特點(diǎn)。闡明了工程項目合同風(fēng)險管理概念并說明了項目合同風(fēng)險管理的作用。分析說明了當(dāng)前比較流行的合同風(fēng)險識別方法，如德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法及情景分析法等，最后，鑒于合同風(fēng)險的特點(diǎn)，介紹了目前比較多用的風(fēng)險應(yīng)對策略，具有一定的借鑒意義。
（作者單位：西安石油大學(xué)經(jīng)管學(xué)院）
參考文獻(xiàn)
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篇3
引言
建設(shè)工程施工合同是指發(fā)包人（建設(shè)單位）和承包人（施工單位）為完成商定的施工工程，明確相互權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議。它建設(shè)工程施工合同作為承包人進(jìn)行工程建設(shè)施工，發(fā)包人支付價款的合同，是建設(shè)工程的主要合同，同時也是工程建設(shè)質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制的主要依據(jù)。首先,建筑市場實行的是先定價后成交的交易方式,該特性決定了建筑行業(yè)的高風(fēng)險性。其次,建筑工程具有規(guī)模大、工期長、材料設(shè)備消耗大、產(chǎn)品固定、施工生產(chǎn)流動性強(qiáng)、受自然條件、地質(zhì)條件和社會環(huán)境因素影響大等特點(diǎn),這決定了施工合同具有獨(dú)立的特殊性、履行期限的長期性、合同內(nèi)容多樣性和復(fù)雜性。因此,為了避免在激烈競爭的建筑市場中得風(fēng)險,施工企業(yè)必須重視合同風(fēng)險管理,有效的降低工程風(fēng)險,增加企業(yè)利潤。
一、建筑工程施工合同風(fēng)險的主要因素
合同風(fēng)險是合同中的不確定因素,它是工程風(fēng)險、業(yè)主資信風(fēng)險、外界環(huán)境風(fēng)險的集中反映和體現(xiàn)。根據(jù)合同主體行為劃分,它包括主觀性合同風(fēng)險因素和客觀性合同風(fēng)險因素兩方面。
1.客觀性合同風(fēng)險 合同的客觀風(fēng)險是法律法規(guī), 合同條件以及國際慣例規(guī)定的其風(fēng)險責(zé)任是合同雙方回避是法律法規(guī), 合同條件以及國際慣例規(guī)定的其風(fēng)險責(zé)任是合同雙方回避的, 通過人的主觀努力往往無法控制。例如, 合同規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險有, 工程變更在15%的合同金額內(nèi), 承包商得不到任何補(bǔ)償, 這叫做工程變更風(fēng)險; 又如合同價格規(guī)定不予高速, 則承包商必須承擔(dān)全部風(fēng)險, 如果在一定范圍內(nèi)高速, 則承擔(dān)部分風(fēng)險, 這叫做市場價格風(fēng)險; 還有在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi), 承包商必須提出索賠意向通知,否則索賠失效, 這叫時效風(fēng)險。
2.主觀性合同風(fēng)險 合同的主觀性風(fēng)險是人為因素引起的, 同時能通過人為因素避免或控制的合同風(fēng)險。在相當(dāng)多的國內(nèi)施工合同中, 業(yè)主利用有利的競爭地位和起草合同條款的使得條件, 在合同協(xié)議中或通過苛刻的條件把風(fēng)險隱含在合同條款中, 讓承包商就范。而承包商為了急于承攬工程, 在合同協(xié)議中, 對自身權(quán)利不敢據(jù)理力爭, 任其擺布。對合同談判只重視價格和工期, 對其他條款不予注意。這樣即使不平等的合同也愿意簽, 甚至有欺騙的合同也敢簽, 在合同簽訂上表現(xiàn)出極大的盲目性和隨意性。
承包商不是作為法人權(quán)利主體參與對等的合同談判，而是受制于業(yè)主，這樣很容易處于被動狀態(tài)，在這種心理狀態(tài)下很難體現(xiàn)平等性，自然增加了履行合同的風(fēng)險性。承包商十分輕信業(yè)主在合同以外的妥協(xié)和許諾，輕率地簽訂了既沒有法律約束力，又無法兌現(xiàn)的“口頭協(xié)議”。承包商對簽訂合同的前期準(zhǔn)備工作明顯不足，對業(yè)主的資信和合同的公正性缺乏嚴(yán)格的分析，承包商對合同缺乏識別力；因承包商對合同審查不嚴(yán)引起的合同漏洞，缺陷造成了不應(yīng)有的合同風(fēng)險，帶來了不必要的損失。
二、建筑工程施工合同風(fēng)險管理
1.提高合同管理人員的職業(yè)素質(zhì) 提高合同管理人員的綜合素質(zhì)是保證合同管理質(zhì)量的有效措施。大中型建設(shè)合同一般都是由業(yè)主負(fù)責(zé)起草，業(yè)主聘請有經(jīng)驗的法律專家和工程咨詢顧問起草合同，可能使其中隱含了大量不利于承包商的風(fēng)險責(zé)任條例。因此，承包商合同管理人員首先要具備相應(yīng)的法律法規(guī)知識及其應(yīng)用能力，熟悉合同簽訂和變更，索賠程序，同時具備工程管理，造價管理知識和運(yùn)用能力，才能確保在合同談判中處于一種智力均衡，信息對稱的狀態(tài)，提高相應(yīng)的風(fēng)險管理能力。
2.建立健全建筑工程合同管理制度并善加利用 合同管理環(huán)節(jié)繁多，包括合同的洽談、草擬、評審、簽訂、下達(dá)、交底、學(xué)習(xí)、責(zé)任分解、履行跟蹤、變更、中止、解除、終止等，建筑單位要規(guī)范本單位的合同管理，就應(yīng)該首先就合同管理全過程的每一個環(huán)節(jié)建立和健全一系列可操作的合同管理制度，使其合同管理有章可循。自覺執(zhí)行合同條款，全面履行合同義務(wù)，是合同當(dāng)事人一切行為的最高準(zhǔn)則。合同交底制度、責(zé)任分解制度、每日工作報送制度及進(jìn)度款審查批準(zhǔn)制度是每一個建筑單位都應(yīng)該建立的合同管理制度。合同簽訂后，合同管理人員應(yīng)該對各級項目管理人員和各工作組負(fù)責(zé)人進(jìn)行合同交底，對合同的主要內(nèi)容做出解釋和說明，形成合同交底制度。責(zé)任分解制度則是指合同管理人員將各種合同時間的責(zé)任分解落實到各工作小組，明確其工作范圍和責(zé)任，通過合同任務(wù)的層層分解將任務(wù)落實到人，協(xié)調(diào)各方面積極配合共同實施合同。而每日工作報送制度要求各職能部門將本部門的工作情況及未來一周的工作計劃報送到合同管理處，能夠確保合同管理人員及時掌握工程信息，對各種問題做出正確決策。鑒于當(dāng)前成本核算人員因?qū)ΜF(xiàn)場合同情況不熟悉而不能將費(fèi)用索賠的項目及時納入當(dāng)月付款要求中的現(xiàn)狀，建立進(jìn)度款審查批準(zhǔn)制度有利于合同管理部門從合同角度對進(jìn)度款進(jìn)行審核。只有抓住合同管理這個核心，才可能統(tǒng)籌調(diào)控整個建筑工程項目的運(yùn)行狀態(tài)，實現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)。
3.對建筑工程合同進(jìn)行動態(tài)管理 合同變更在建筑工程項目實踐中是比較頻繁的，而合同變更往往會導(dǎo)致索賠糾紛，因此在合同簽訂以后，合同管理人員還要對建設(shè)工程項目合同進(jìn)行動態(tài)管理，重點(diǎn)把握以下幾個方面：
3.1 建立索賠制度。在工程合同實施過程中出現(xiàn)變更索賠是難免的，因此，必須建立工程變更和索賠管理制度。在施工過程中。合同管理人員要認(rèn)真研究合同條款，要注意資料的整理、分析，及時辦理有關(guān)簽證確認(rèn)，關(guān)注現(xiàn)場動態(tài)，積極找尋索賠依據(jù)，把握施工索賠的重點(diǎn)，在索賠時效內(nèi)及早提出變更和索賠。同時在分包合同履行過程中要正確履行合同責(zé)任，嚴(yán)格控制業(yè)主反索賠和分包商索賠的事件發(fā)生。
3.2 重視現(xiàn)場簽證。在按照合同條款支付時應(yīng)該防止過早、過量簽證，特別是合同變更補(bǔ)充協(xié)議的簽訂須格外謹(jǐn)慎，簽證必須依據(jù)相關(guān)合同條款衡量，起到相互制約的作用。尤其要重視設(shè)計變更與施工圖錯誤，此類簽證只需簽變更或修正的項目，原圖紙不變的勿重復(fù)簽證，已經(jīng)下料和購料的，務(wù)必簽寫清楚材料名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、變更日期、運(yùn)輸情況、到場情況、成品情況、有無回收或代用等詳細(xì)情況。 3.3及時記錄、收集和整理工程所涉及的各種文件，對合同變更部分進(jìn)行審核與分析。在實際工作中，合同變更應(yīng)該與提出索賠同步進(jìn)行，須業(yè)主與承包商雙方達(dá)成一致后再進(jìn)行合同變更。
3.4及時處理停工損失，雙方按合同約定時間以書面形式，按合法程序簽認(rèn)停工的相關(guān)具體內(nèi)容。
4.建立定期工作報送制度
要求各職能部門必須將本部門的工作情況及未來一周的工作計劃報送到合同管理處，使合同管理工程師及時掌握合同履行的情況和發(fā)生的變化；從而能夠及時對已經(jīng)發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的各種問題作出決策。
5.履約后，善后工作應(yīng)有條有序
項目完工后，工程及時移交、工程結(jié)算、工程款支付、質(zhì)量保修、保修金返還等工作要按照合同約定及時處理，要按規(guī)定及時做好善后工作，做到人走帳清、檔案及時轉(zhuǎn)移等。對于每一份文件、信函、收據(jù)借據(jù)、照片、會議紀(jì)要、語音記錄等都要注意收集和保留，以備發(fā)生糾紛后能有憑有據(jù)，據(jù)理力爭。對于拖欠的工程款，清欠部門、法務(wù)部門、財務(wù)審計等部門要聯(lián)合制定清欠目標(biāo)，及時清欠，乃至通過法律途徑解決，避免出現(xiàn)呆賬、壞賬。
結(jié)束語
市場經(jīng)濟(jì)實際上就是契約經(jīng)濟(jì)，隨著建筑市場逐步完善，合同將發(fā)揮更加重要的作用，成為市場雙方不可或缺的紐帶。因此加強(qiáng)施工合同風(fēng)險管理是是控制工程造價、保證施工企業(yè)利潤的重要手段，在當(dāng)前建筑環(huán)境和市場形勢下，對于建設(shè)施工企業(yè)是一項十分重要的工作。
篇4
第一，建設(shè)工程合同文本合法性風(fēng)險。建設(shè)工程合同是《合同法》項下有名商事合同，應(yīng)遵循平等、自愿、誠信的民商法基本原則；但該類合同的簽訂及履行也不得違反國家強(qiáng)制性規(guī)定，否則違法的部分無效。在建筑法律關(guān)系中，對于工程項目立項、參與工程建設(shè)的主體、工程安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和涉及公共利益甚至國家安全的項目等方面都要受到國家相關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。建筑關(guān)系各方必須在法律規(guī)定范圍內(nèi)訂立各種合同。建筑企業(yè)若對國家建筑法律缺乏了解或不透徹，就有可能因為違反法律規(guī)定受到法律的制裁。
第二，合同雙方法律意識淡薄。少數(shù)合同有失公正，存在合同雙方權(quán)利、義務(wù)不對等的現(xiàn)象。從目前實施的建設(shè)施工合同文本看，施工合同中絕大多數(shù)條款是對發(fā)包方制定的，其中大多強(qiáng)調(diào)了承包方的義務(wù)，對業(yè)主的制約條款偏少，特別是對業(yè)主違約、賠償?shù)确矫娴募s定不具體，也缺少行之有效的處罰辦法。這不利于施工合同的公平、公正履行，成為施工合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議較多的一個原因。同時，由于目前建筑市場的激烈競爭和不規(guī)范管理，大量的施工隊伍與建設(shè)規(guī)模嚴(yán)重失衡，致使業(yè)主在建設(shè)工程承包中占據(jù)主導(dǎo)地位，提出一些苛刻和不平等的條件，將自身的風(fēng)險轉(zhuǎn)移到承包商身上。由于建筑市場處于買方市場，承包商為了獲得工程，只好接受。
第三，缺乏健全的合同管理機(jī)構(gòu)及合同管理專業(yè)人才。一些建設(shè)項目不重視合同管理體系的建設(shè)。合同歸口管理、分級管理和授權(quán)管理機(jī)制不健全，誰都可以簽合同，合同管理程序不明確，或有制度不執(zhí)行，該履行的手續(xù)不履行，缺少必要的審查和評估步驟。缺乏對合同管理的有效監(jiān)督和控制。政府有關(guān)部門要對建設(shè)工程施工合同實施監(jiān)督、檢查等管理；施工單位、建設(shè)單位更要對施工合同進(jìn)行管理。有些地方的合同管理機(jī)構(gòu)不健全，對合同的審查、監(jiān)督和檢查不得力。建設(shè)單位沒有建設(shè)工程施工合同管理的力量，遇有建設(shè)工程，便委托給監(jiān)理公司，而目前監(jiān)理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置不規(guī)范，合同管理力量薄弱，往往很難勝任建設(shè)單位的委托；施工單位，特別是中、小型施工單位，重視公關(guān)和預(yù)算管理，輕視施工合同管理，甚至沒有專門機(jī)構(gòu)從事施工合同管理工作。
建設(shè)合同涉及內(nèi)容多，專業(yè)面廣，合同管理人員需要有一定的專業(yè)技術(shù)知識、法律知識和造價管理知識。很多建設(shè)項目管理機(jī)構(gòu)中，沒有專業(yè)技術(shù)人員管理合同，或合同管理人員缺少培訓(xùn)，將合同管理簡單地視為一種事務(wù)性工作。甚至有的領(lǐng)導(dǎo)直接敲定由一般辦公人員辦理合同。一旦發(fā)生合同糾紛，缺少必要的法律支援。
第四，對合同訂立把關(guān)不嚴(yán)。建設(shè)工程耗資巨大、涉及面廣、個性差異大和履約時間長，因而客觀上要求合同條款細(xì)致嚴(yán)密，盡可能做到面面俱到。工程施工合同是建筑企業(yè)一切風(fēng)險的源頭，在實際工作中，甲、乙雙方由于缺乏施工合同管理的經(jīng)驗，訂立的合同約束條款不全、內(nèi)容不明、職責(zé)不清等現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生，致使合同簽訂后引發(fā)出許多問題，如工程質(zhì)量問題、工程款拖欠問題、原材料價格問題等，大多與當(dāng)初簽訂工程施工合同條款時把關(guān)不嚴(yán)有關(guān)。其成因包括：資信審查不到位；忽視合同特別條款；付款條件不明確；盲目采用低價策略增加自身風(fēng)險；被業(yè)主拖欠工程款等。
第五，在履約過程中的法律風(fēng)險。在履約過程中，建設(shè)工程合同一方的行為會導(dǎo)致不同的法律后果，對另一方的權(quán)益產(chǎn)生重要影響。例如：項目履行中各方明示代表外的其他人的行為效力；合同單方解除權(quán)的行使條件與程序；在合同中怎樣有效設(shè)定特別生效條款或承包方式；工程窩工狀況下工效下降的計算方式及損失賠償范圍。
一是建設(shè)施工合同履約程度低，違約現(xiàn)象嚴(yán)重。有些工程合同的簽約雙方都不認(rèn)真履行合同，隨意修改合同，或違背合同規(guī)定，合同違約現(xiàn)象時有發(fā)生。
二是違法簽訂轉(zhuǎn)包、分包合同情況普遍存在。一些承包商為了獲得建設(shè)項目承包資格，不惜以低價中標(biāo)。在中標(biāo)之后又將工程肢解后以更低價格非法轉(zhuǎn)包給一些沒有資質(zhì)的小的施工隊伍或者是一些包工頭。這些承包商缺乏對承包工程的基本控制步驟和監(jiān)督手段，進(jìn)而對工程進(jìn)度、質(zhì)量造成嚴(yán)重影響。
二、防范措施
篇5
一、 概述
在任何一種工程經(jīng)濟(jì)活動中，要想取得盈利，必將承擔(dān)一定的風(fēng)險。這里的風(fēng)險指的是工程經(jīng)濟(jì)活動中的不確定性。它如果發(fā)生，就有可能造成經(jīng)濟(jì)損失。一般情況下風(fēng)險與盈利機(jī)會是并存的，并成正比，即工程經(jīng)濟(jì)活動的風(fēng)險越大，盈利機(jī)會則越大。
二．建設(shè)工程承包中常見風(fēng)險的分類
2.1發(fā)包方資信風(fēng)險
發(fā)包方通常也稱為業(yè)主，是工程的所有者，也是承包方最重要的合作者。發(fā)包方資信情況對承包方的工程施工和工程經(jīng)濟(jì)效益有決定性影響。通常發(fā)包方資信風(fēng)險有如下幾點(diǎn)：
2.1.1發(fā)包方的經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生變化，如經(jīng)濟(jì)狀況惡化，瀕臨倒閉，無力支付工程款，工程被迫中止。
2.1.2發(fā)包方的信譽(yù)差，不誠實，故意拖欠工程款。
2.1.3發(fā)包方為了達(dá)到不支付，或少支付工程款的目的，在施工過程中故意以苛刻條件刁難承包方，濫用權(quán)利，進(jìn)行扣款或罰款。
2.2工程的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的風(fēng)險
2.2.1現(xiàn)代工程規(guī)模一般都相對較大，而工期卻十分緊迫。為滿足設(shè)計圖紙及工程項目功能要求，對于新技術(shù)的開發(fā)，新工藝的應(yīng)用及施工設(shè)備的完善都提出了相當(dāng)高的要求。
2.2.2現(xiàn)場條件復(fù)雜、干擾因素較多，特殊的環(huán)境因素，如地質(zhì)條件復(fù)雜、氣候條件惡劣；人為因素，如場地狹小，水電供應(yīng)、建材供應(yīng)不能保證等都導(dǎo)致施工難度加大。
2.3承包方在技術(shù)力量、施工力量、裝備水平、工程管理水平方面不夠均衡。在投標(biāo)報價和工程實施過程中會有這樣或那樣的脫節(jié)與失誤，如技術(shù)設(shè)計、施工方案、施工計劃和組織措施方面存在缺陷和漏洞，計劃不周，報價失誤。
2.4承包方資金供應(yīng)不足，周轉(zhuǎn)困難。
2.5在國際工程中還常常出現(xiàn)對當(dāng)?shù)胤伞⒄Z言不熟悉，對技術(shù)文件、工程說明和規(guī)范理解不正確的現(xiàn)象。
2.3外界環(huán)境的風(fēng)險
2.3.1在國際工程中，工程所在地國家政治環(huán)境的變化，如發(fā)生戰(zhàn)爭、禁運(yùn)、罷工、社會動亂等，極有可能造成工程中斷或終止。
2.3.2經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，如匯率調(diào)整、通貨膨脹、工資和物價大幅上漲。通常物價和貨幣風(fēng)險在建設(shè)工程施工過程中經(jīng)常出現(xiàn)，而且影響非常大。
2.3.3合同所依據(jù)的法律、政策的變化，如新法律頒布，國家稅率調(diào)整或增加新稅種、新的外匯管理政策等。
2.3.4自然環(huán)境的變化，如百年未遇的洪水、地震、臺風(fēng)等，以及工程水文、地質(zhì)等條件的不確定性。
綜上幾個方面都是建設(shè)工程合同中常見的風(fēng)險。所以承發(fā)包雙方擬定合同時，應(yīng)盡量將這些因素全面考慮，盡可能地減少或避免損失，增加雙方的收益。
三．對合同風(fēng)險的防范一般有如下幾種對策
3.1首先應(yīng)在報價中全面考慮。對于風(fēng)險大的合同, 承包方可以提高報價中的風(fēng)險附加費(fèi)，采取一定的報價策略從而降低或轉(zhuǎn)移風(fēng)險,為風(fēng)險作資金準(zhǔn)備。在法律和招投標(biāo)允許的情況下, 在投標(biāo)書中使用保留條款、附加或補(bǔ)充說明。
3.2 通過談判, 完善合同條款, 雙方合理分擔(dān)風(fēng)險。合同雙方都希望簽訂一份有利己方、風(fēng)險較低的合同。但在工程實際過程中許多風(fēng)險都是客觀存在的, 為此承包方談判的重點(diǎn)應(yīng)明確這些客觀存在的風(fēng)險中由誰來承擔(dān)。
3.3 購買保險。工程保險是發(fā)包方和承包方轉(zhuǎn)移或減少風(fēng)險的一種重要手段。當(dāng)出現(xiàn)保險范圍內(nèi)的風(fēng)險, 造成財產(chǎn)和人身等損害時,承包方可以向保險公司進(jìn)行索賠, 以獲得一定數(shù)量的賠償金。通常承包工程的保險有: 工程一切險、第三方責(zé)任險、施工設(shè)備保險、人身傷亡保險等。承包方應(yīng)充分了解和運(yùn)用這些保險所覆蓋的范圍, 保險金的計算, 賠償方法、程序、賠償額等詳細(xì)情況，為減少和降低建設(shè)工程的風(fēng)險做好保障工作。
3.4采取技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理的綜合措施。對風(fēng)險大的工程要派遣最得力的項目經(jīng)理、技術(shù)人員、監(jiān)督人員、合同管理人員, 在技術(shù)力量、機(jī)械裝備、材料供應(yīng)、資金供應(yīng)、勞務(wù)安排上予以特殊對待, 全力保證項目工程地順利實施和合同充分履行。
3.5 工程中加強(qiáng)索賠管理。承包方在招投標(biāo)過程中分析招標(biāo)文件時就應(yīng)考慮其中的漏洞、矛盾和不完善的地方, 考慮到可能的索賠, 甚至在報價和合同談判中為將來的索賠留下合理適當(dāng)?shù)姆P。
3.6 其它對策。將一些風(fēng)險大的工程分包出去, 向有實力的分包商轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。或與其他承包方合伙建立聯(lián)合體進(jìn)行投標(biāo)和施工, 共同獲益的同時也能共同承擔(dān)風(fēng)險。
四．加強(qiáng)合同管理及風(fēng)險防范的措施
4.1對外簽訂建設(shè)工程施工合同，統(tǒng)一使用建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)示范文本并填寫詳實。依據(jù)相關(guān)法律內(nèi)容精選，選擇符合公司范文本的文本形式，即根據(jù)工程需要采用一種發(fā)包方既易接受又能實現(xiàn)承包方目的的方法。縱觀以往實際案例中，因文本格式差異條款的合同產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛事件屢見不鮮。所以應(yīng)該選用各類公用建筑、民用住宅、工業(yè)廠房、交通設(shè)施及線路管理的施工、設(shè)備安裝的規(guī)范合同樣本─《建設(shè)工程施工合同》，并在詳實填寫專用條款。這樣可以防止合同出現(xiàn)漏項、缺項的現(xiàn)象，對于行政管理機(jī)關(guān)核實合同監(jiān)督也十分有利，為仲裁機(jī)構(gòu)、人民法院裁決糾紛事件提供了法律依據(jù)，進(jìn)而維護(hù)雙方合法權(quán)益。
4.2建立健全建設(shè)工程合同管理制度并善加利用。合同管理各方面細(xì)節(jié)涉及較多，從雙方洽談、合同草擬、評審、簽訂下達(dá)，到交底、責(zé)任分配、履行跟蹤、合同變更、終止、解除等，因此合同管理需要規(guī)范化、系統(tǒng)化，每一個細(xì)節(jié)都要建立健全相關(guān)規(guī)章制度，做到有法可依，有章可循。
4.3建設(shè)工程合同要進(jìn)行不定期管理。因為在建筑工程中合同內(nèi)容需要不斷修正，變更頻繁，一旦合同變更大就會產(chǎn)生索賠糾紛事件，所以合同簽訂后需要對工程建設(shè)項目進(jìn)行動態(tài)管理，一般要注意以下幾個方面：
4.3.1建立索賠制度。在建設(shè)施工過程中，損失者一般會根據(jù)法律和工程合同本身進(jìn)行施工索賠，作為承包方，利用該制度可以維護(hù)企業(yè)本身的正當(dāng)權(quán)益，減少損失，提高企業(yè)利潤；完善的施工索賠制度可以減少或避免工程項目的風(fēng)險，為企業(yè)的生存發(fā)展贏得有利空間；在發(fā)包方索賠方面，施工索賠為承包方對發(fā)包方索賠提供了一定賠付率依據(jù)，雙方協(xié)商、解決經(jīng)濟(jì)糾紛問題都可以依據(jù)此項合理解決。承發(fā)包雙方以工程合同為依據(jù)進(jìn)行工程索賠，用事實說話，證據(jù)充分，索賠合理，保證了雙方的權(quán)益同時也維護(hù)了建設(shè)工程的嚴(yán)肅性。
4.3.2重視現(xiàn)場簽證。按照合同進(jìn)行支付時要防止過早或過量簽證，若合同變更需要簽訂補(bǔ)充協(xié)議時要謹(jǐn)慎嚴(yán)格，一定要嚴(yán)格按照合同條款進(jìn)行簽證，相互約束。設(shè)計變更與施工圖錯誤要仔細(xì)分析，現(xiàn)場簽證不能按原圖紙重復(fù)簽證，只能簽證變更或修正的項目，對于已經(jīng)購買過的材料一定要標(biāo)明名稱、型號、規(guī)格、日期等各種詳細(xì)情況。
4.3.3建設(shè)工程清單計價規(guī)范與定額相關(guān)規(guī)定要嚴(yán)格執(zhí)行，若規(guī)范定額中沒有規(guī)定的，則要根據(jù)實際情況或參考其它相似項目或類別做出調(diào)整換算后，進(jìn)行一定補(bǔ)償。
結(jié)語
建設(shè)工程合同管理的過程，其實就是加強(qiáng)合同管理及風(fēng)險防范的過程，所以作為項目主管部門應(yīng)該重視項目合同，作為合同管理人員，應(yīng)該熟悉合同，認(rèn)清合同細(xì)節(jié)，了解掌握相關(guān)合同法律法規(guī)，才能真正做好合同管理工作。
參考文獻(xiàn)：
篇6
construction project contract
Jiang-Weifeng1Zhang-Hongwei1
(ZILANG VOCATIONAL TECHNICAL COLLEGE CONSTRUCTION ENGINEERING DEPARTMENT NANTONG,226002
HEBEI INSTITUTE OF ARCHIRECTURE CIVIL ENGINEERING ADIMINISTRATION DEPARTMENT,ZHANGJIAKOU,075024)
Abstract: Construction project contract management is based on engineering construction activities and the execution of the contract. It is from the conditions of the contract negotiation, drafting, formulate, performance, claims, etc. This is a scientific, standardized, systematic management work. Risk management is an important part of the contract management. Through distinguishing the processing from the contract, we can control and manage the risk of three phases: formation stage, signed stage, implement stage. Kill bad Things when they’re small. So we can realize the control target of construction engineering quality, investment, the progress, eventually fairly safeguard the lawful rights and interests of contract parties, especially as the vulnerable party of the contractor.
Key words: construction project contract, risk management, phasing, countermeasure
一、施工承包合同風(fēng)險管理存在主要問題
在我國，目前建筑市場處于買方市場，發(fā)包方選擇最愿意承擔(dān)和承擔(dān)最大風(fēng)險的承包方中標(biāo)；通過壟斷信息的方式，使一些本應(yīng)共擔(dān)的，或本應(yīng)發(fā)包方承擔(dān)的風(fēng)險，在承包方不知情的情況下，轉(zhuǎn)由承包方承擔(dān)；通過相關(guān)業(yè)務(wù)的處置權(quán)，將風(fēng)險進(jìn)一步轉(zhuǎn)移給承包方，甚至強(qiáng)行將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包方[1]。
現(xiàn)實中，風(fēng)險雖然是發(fā)包方和承包方在市場搏弈的結(jié)局，但在很大程度上也是承包方對風(fēng)險管理失控的惡果。承包方在工作中，重中標(biāo)，輕履約；重報價，輕措施；重義務(wù)，輕權(quán)利；重口頭承諾，輕證據(jù)保留；重實體規(guī)定，輕程序過程；重客觀性，輕時效性。這直接導(dǎo)致施工還沒有開始，風(fēng)險已經(jīng)臨門。具體表現(xiàn)為：一是承包方懾于發(fā)包方對中標(biāo)單位的決定權(quán)，放棄自己的權(quán)利，不敢與發(fā)包單位進(jìn)行平等的協(xié)商，對許多隱藏著風(fēng)險甚至重大風(fēng)險的中標(biāo)條件、不合理要求和不利的客觀環(huán)境因素，自愿不自愿地予以接受。二是承包方對合同風(fēng)險控制工作不夠重視，放任風(fēng)險的存在和發(fā)生。項目管理人員和施工人員缺少風(fēng)險意識和責(zé)任心。三是缺少風(fēng)險控制的科學(xué)和有效方法。
二、施工合同全過程風(fēng)險管理的控制重點(diǎn)
1. 合同訂立階段
（1）招標(biāo)文件。一是發(fā)包人違法要求。二是不公平的要求。三是故意隱瞞對承包方提出要約有重大影響的細(xì)節(jié)問題；使承包方產(chǎn)生誤解。
（2）發(fā)包方主體資格及相關(guān)資信。一是發(fā)包方不具備主體資格。二是虛假項目法人，如：沒有獨(dú)立項目運(yùn)作的資金和管理能力。三是從項目本身上看，也有不真實和項目相關(guān)手續(xù)瑕疵的問題。四是承包方可能遇到費(fèi)用不能結(jié)算的風(fēng)險。
2. 合同簽署階段
這一階段大量的風(fēng)險是從投標(biāo)文件中遞延來的，是以合同的形式將承包方的承諾進(jìn)行確認(rèn)；另一些則是由于承包方的過失或屈從發(fā)包方的壓力等原因新增的風(fēng)險。
（1）合同文本及合同文件體系，如：發(fā)包方不采用住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部的示范文本；簽訂黑白合同。
（2）合同內(nèi)容，包括材料供應(yīng)存在問題；施工準(zhǔn)備不充分引發(fā)的問題等。
（3）預(yù)付款、進(jìn)度款問題，主要是發(fā)包方不兌現(xiàn)承諾，不撥付預(yù)付款。對于工程款，主要是由于缺少細(xì)致的合同條款約定，特別是缺少對發(fā)包方逾期撥款的大力度的、量化的、可操作的制裁措施。
（4）工期問題，招標(biāo)文件中，發(fā)包方對工期已經(jīng)做了要求，但這樣的工期可能被不合理壓縮了。如果過分壓縮工期，工期滯后的可能性非常大。
（5）工程變更問題。
（6）不可抗力問題。
（7）合同履約保證金問題。
3.合同履行階段
在這一階段，主要是由于合同簽署后的潛在風(fēng)險，最終轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的風(fēng)險，還有一些新增加的風(fēng)險。
（1）對合同的變更。
（2）對承包方增加義務(wù)。
（3）承包方在合同中的權(quán)利沒有有效行使，合法權(quán)益沒能得到全面的保護(hù)，相對增加了風(fēng)險。
（4）需要特別關(guān)注的問題是，承包方在合同履行過程中，對相關(guān)證據(jù)沒有及時收集和保留，或者時效已過，事后無法主張權(quán)利和進(jìn)行舉證。導(dǎo)致一些工程變更及其它權(quán)利發(fā)生爭議，并最終無法實現(xiàn)。這是本階段最大的風(fēng)險。
三、合同風(fēng)險管理有效對策
1.在擬定合同文本的內(nèi)容時，合同管理人員必須對工程現(xiàn)狀進(jìn)行深入調(diào)研，使擬定合同具有預(yù)見性，且要對合同進(jìn)行細(xì)致分析，避免所擬定的條款出現(xiàn)歧義。
擬定合同文本要把握以下要點(diǎn)：明確合同訂立時間及優(yōu)先順序；約定價款中核定工程量清單的時間期限；專用條款中明確組成合同的文件及解釋順序；重視索賠條款的擬定；應(yīng)該對所擬定的合同初稿進(jìn)行合法性分析及完備性分析[2]。
2.建立健全建筑工程合同管理制度并善加利用。
合同管理環(huán)節(jié)繁多，包括合同的洽談、草擬、評審、簽訂、下達(dá)、交底、學(xué)習(xí)、責(zé)任分解、履行跟蹤、變更、中止、解除、終止等。
3.對合同進(jìn)行動態(tài)管理。
（1）建立索賠制度[3]。（2）重視現(xiàn)場簽證。簽證必須依據(jù)相關(guān)合同條款衡量，起到相互制約的作用。（3）及時記錄、收集和整理工程所涉及的各種文件。（4）及時處理停工損失。⑤嚴(yán)格執(zhí)行工程量清單規(guī)范及定額規(guī)定。
4.重視信息管理等現(xiàn)代化手段的運(yùn)用
作為承包方，應(yīng)加大投入應(yīng)用信息管理的理念和方式來進(jìn)行合同風(fēng)險管理，如：建立響應(yīng)的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行合同基本數(shù)據(jù)查詢；對合同的執(zhí)行情況的查詢和統(tǒng)計分析。另外，可以借助相應(yīng)的軟件，模擬合同管理中各個階段的風(fēng)險等級，對風(fēng)險等級高的事項進(jìn)行重點(diǎn)控制。
5.認(rèn)真開展建筑工程合同履行情況評價工作。
篇7
建筑工程的施工合同是一項非常重要的保障性文件，指的是建設(shè)單位（發(fā)包人）與施工單位（承包人）經(jīng)過協(xié)商，明確各自義務(wù)、權(quán)利的一份協(xié)議書[1]。施工合同作為建設(shè)工程的主要合同，是控制進(jìn)度、質(zhì)量、投資等的主要依據(jù)性文件，這也決定了施工合同的風(fēng)險性。為最大限度地保證建筑工程施工的順利進(jìn)行以及施工質(zhì)量，應(yīng)十分注重施工合同的風(fēng)險管理，即提前防范施工風(fēng)險，使其不會對工程建設(shè)造成影響。而要進(jìn)行風(fēng)險防范，應(yīng)首先了解建筑工程施工合同風(fēng)險的主要表現(xiàn)形式，然后才能采取有針對性的防范措施。
1.建筑工程施工合同風(fēng)險的主要表現(xiàn)形式
1.1合同的主觀性風(fēng)險
合同主觀方面的風(fēng)險，指的是由于人為因素引起的風(fēng)險，且通過人文干預(yù)能夠起到控制風(fēng)險作用的合同風(fēng)險。在施工合同中，主觀性風(fēng)險主要來自發(fā)包人或業(yè)主。包括發(fā)包人或業(yè)主能否按照合約履行自身的義務(wù)，是否是真正的項目業(yè)主等，同時考慮其能否按照合約支付工程款項、項目手續(xù)辦理是否合法、是否會結(jié)算工程款等。另外，有些發(fā)包人和業(yè)主雙方都無法確定對方是否能夠履行合同，如業(yè)主沒有依照合同履行義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)包人難以進(jìn)行正常的工程建設(shè)，資金不到位致使建設(shè)材料也難以到位，進(jìn)而影響施工的開展，這些潛在的不確定性均會給施工合同帶來很大風(fēng)險。除此之外，有些業(yè)主憑借在市場競爭中的優(yōu)勢地位，常常在合同擬定中很多苛刻的條款，而承包商為爭取項目，只能忍氣吞聲接受合約條件。有些承包商僅考慮工期和價格，而忽視了其他條款，如保險、索賠、風(fēng)險擔(dān)保、經(jīng)濟(jì)損失賠償?shù)葪l款，簽訂合同的隨意性和盲目性較大。處于這類不平等的合同條約中，在很大程度上增加了施工合同的風(fēng)險。
1.2合同的客觀風(fēng)險
客觀風(fēng)險與主觀性風(fēng)險剛好相反，客觀風(fēng)險指的是難以通過人為因素進(jìn)行控制，且風(fēng)險無法確定的一種風(fēng)險。如市場波動（例如建筑材料的市場價格變動）、法律政策調(diào)整、天災(zāi)人禍等，這些都屬于不可預(yù)知的客觀性風(fēng)險因素，且無法或難以進(jìn)行防范，只能面對風(fēng)險。客觀性風(fēng)險對項目的順利實施會產(chǎn)生不同程度的影響。就目前而言，國家的宏觀調(diào)控能在一定程度上控制這類型的風(fēng)險，但在具體的施工合同中，不能僅依靠這一防范手段，需采取多種方式積極應(yīng)對。
2.加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同風(fēng)險管理的有效措施
2.1建立健全施工合同管理制度
由于施工合同的管理環(huán)節(jié)比較多且較為復(fù)雜，如需進(jìn)行合同洽談、草擬、簽訂、交底、分解責(zé)任、跟蹤履行情況、變更、解除、終止等環(huán)節(jié)。因此，建立和健全施工合同管理制度非常重要。建筑企業(yè)可在原有合同管理的基礎(chǔ)上進(jìn)一步規(guī)范。首先，對合同管理的每一個環(huán)節(jié)，制定切實可行的、可操作性強(qiáng)的合同管理制度，以使每個環(huán)節(jié)的管理有法可依、有章可循。然后進(jìn)一步強(qiáng)化合同管理機(jī)制，包括責(zé)任分解制度、合同交底制度、進(jìn)度款審查制度和批準(zhǔn)制度、每日報送制度等。強(qiáng)化責(zé)任分解制度，將責(zé)任分解到各小組、個人，明確其工作的內(nèi)容和責(zé)任，以促使各方互相配合并落實合同管理制度。強(qiáng)化合同交底制度，則要求合同管理人員對各工作小組、各項目管理人員進(jìn)行合同的交底工作，交底內(nèi)容主要是向其說明和解釋合同內(nèi)的主要內(nèi)容[2]。強(qiáng)化進(jìn)度款審查和批準(zhǔn)制度則要求制定詳細(xì)的審查和批準(zhǔn)步驟，要求合同管理部門嚴(yán)格遵循這一機(jī)制進(jìn)行進(jìn)度款的審核。每日報送制度的建立主要是為了讓合同管理人員及時掌握建筑工程的相關(guān)信息，因此，要求各職能部門每日總結(jié)工程信息并上報合同管理處。通過建立健全施工合同管理制度，可為實現(xiàn)統(tǒng)籌整個工程項目的運(yùn)行狀態(tài)鑒定基礎(chǔ)。
2.2對建筑工程的合同進(jìn)行動態(tài)管理
受多種因素的影響，建筑工程項目在實際的施工中難免出現(xiàn)一些變動，進(jìn)而導(dǎo)致合同變更，而合同變更又往往會引起索賠糾紛。因此，為避免和減少不必要糾紛，需對施工合同進(jìn)行動態(tài)管理。施工合同的動態(tài)管理主要應(yīng)把握以下幾點(diǎn)：⑴注重現(xiàn)場簽證。根據(jù)合同條款進(jìn)行支付時，避免出現(xiàn)過量、過早簽證的現(xiàn)象，尤其在簽訂補(bǔ)充協(xié)議時需謹(jǐn)慎對待。如出現(xiàn)施工圖或者設(shè)計錯誤需要進(jìn)行變更時，簽證時只需簽需要修正的項目，而原圖紙不便的則不需要再次簽證。另外，對于已經(jīng)購料的，需要簽寫詳細(xì)的情況，包括材料的數(shù)量、規(guī)格、名稱、變更的時間、成品情況、到場情況等。⑵建立索賠機(jī)制。合同變更后難免會出現(xiàn)變更索賠，因此，建立索賠機(jī)制很有必要。合同管理人員首先應(yīng)認(rèn)真研究合同的有關(guān)條款，同時，積極找尋索賠的依據(jù)，通過關(guān)注現(xiàn)場的動態(tài)，整理各項資料以掌握索賠的重點(diǎn)。并爭取在索賠的時效內(nèi)提出變更及索賠。另外，在履行分包合同責(zé)任時，嚴(yán)格控制分包商與業(yè)主反索賠事件的發(fā)生。⑶嚴(yán)格審核并分析合同變更部分的信息，收集并整理相關(guān)的工程文件。另外，合同變更時應(yīng)在承包商與業(yè)務(wù)協(xié)商達(dá)成一致后進(jìn)行，且合同變更必須與提出索賠相同步[3]。⑷有條不紊地處理善后工作。項目完成后，要按照合同約定條款處理工程的款支付、結(jié)算、移交、質(zhì)量保修及保修金返還等事務(wù)，以做到人走帳清，善后處理工作有條不紊地進(jìn)行。另外，管理人員應(yīng)整理并保存好每一份文件，包括照片、收據(jù)、借據(jù)、信函、會議紀(jì)要等，以備遭遇后續(xù)的糾紛問題。若有拖欠工程款的情況，各部門應(yīng)聯(lián)合制定清欠目標(biāo)，必要時通過法律途徑解決問題。
2.3注重選派高素質(zhì)的合同談判人員
在進(jìn)行合同談判時，選派高素質(zhì)的談判人員有助于維護(hù)自身的合法權(quán)益，并降低合同的風(fēng)險性。高素質(zhì)的合同談判人員必須精通各項業(yè)務(wù)，包括熟悉合同的變更和簽訂、熟知索賠程序，同時懂得經(jīng)營管理、熟知財務(wù)及造價知識，又精通有關(guān)的法律知識、思維嚴(yán)謹(jǐn)有魄力等。合同談判人員對合同履行的可操作性、可行性負(fù)責(zé)任。
2.4做好建筑工程合同的履行管理及評價工作
由于建筑工程的合同內(nèi)容非常豐富，能夠很好地反映整個項目的建設(shè)過程。在項目完成后，對工程合同的履行情況進(jìn)行評價有助于總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為今后開展工作有很大幫助。合同終止后，管理人員應(yīng)收集、整理、保存、登記相關(guān)建筑工程的合同資料，并做好資料的編號、裝訂及歸檔等工作，使建筑工程的合同資料管理走向規(guī)范化、程序化。與此同時，比較分析建筑工程的實施計劃與合同履行情況，并對合同的履行情況作出客觀評價。通過評價工作，不斷提高建筑工程的合同管理水平。
3.結(jié)語
隨著建筑市場的不斷發(fā)展和完善，建筑工程施工合同已成為市場雙方的最高準(zhǔn)則，并是雙方不可或缺的紐帶。施工合同也將發(fā)揮越來越大的作用，其重要性不言而喻。因此，應(yīng)十分注重施工合同的風(fēng)險管理，通過多種手段防范風(fēng)險的發(fā)生，包括建立健全施工合同管理制度、做好合同的動態(tài)管理工作、選派高素質(zhì)的合同談判人員以及做好合同的履行管理及評價工作等，以切實保證建筑企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。 [科]
【參考文獻(xiàn)】
篇8
風(fēng)險大致有兩種定義：一種定義強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險表現(xiàn)為不確定性；而另一種定義則強(qiáng)調(diào)風(fēng)險表現(xiàn)為損失的不確定性。如果風(fēng)險表現(xiàn)為不確定性，說明風(fēng)險只能表現(xiàn)出損失，沒有從風(fēng)險中獲利的可能性，屬于狹義風(fēng)險。而風(fēng)險表現(xiàn)為損失的不確定性，說明風(fēng)險產(chǎn)生的結(jié)果可能帶來損失、獲利或是無損失也無獲利，屬于廣義風(fēng)險。水利水電工程施工，由于水電工程具有投資大、工期長、材料設(shè)備消耗多、質(zhì)量要求高、產(chǎn)品固定地點(diǎn)、受自然和環(huán)境影響約束等具有經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)性的特點(diǎn)，不可以預(yù)見的因素較多，出現(xiàn)合同爭議乃至發(fā)生索賠是合同管理過程中的正常行為。合同雙方當(dāng)事人加強(qiáng)合同管理，明確合同雙方責(zé)任，減少合同爭議，通過合同約束更好地搞好工程建設(shè)，將是近階段我國水利水電工程建設(shè)管理的主要特點(diǎn)。但是如何進(jìn)行施工合同管理，是一個需要深入研究的問題。
2業(yè)主單位的合同風(fēng)險
2.1 合同締約風(fēng)險
在實際工作中，由于合同人員素質(zhì)不高或因市場競爭激烈，發(fā)包方方急于承包出去工程而做出一些的讓步等原因?qū)е滤炗喌暮贤嬖陲L(fēng)險，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
(1)合同中明示的風(fēng)險：指合同中已明確規(guī)定甲方承擔(dān)的風(fēng)險。大量的工程承包合同中都有對甲方承擔(dān)風(fēng)險的條款規(guī)定。例如，某工程合同協(xié)議條款中，規(guī)定當(dāng)該工程變更的費(fèi)用總額超過合同總價15％以上時，甲方對超過的部分應(yīng)給予補(bǔ)償。顯然，甲方對工程的變更絕對不能過多，否則甲方就要對施工方進(jìn)行補(bǔ)償，這就要求業(yè)主在簽訂合同前充分評估可能的變動，以免帶來不必要的損失[1]。
(2)合同中隱含的風(fēng)險：是指在合同條款中并沒有明確規(guī)定乙方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險。如一施工合同規(guī)定：乙方采購進(jìn)場的工程材料必須經(jīng)甲方工地代表認(rèn)可后方能用于工程。在這里甲方的“認(rèn)可”并沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)，乙方代表可能會以此條款來降低材料的檔次，此時甲方的認(rèn)可就非常被動了。
(3)合同中條文不完整、定義不明確以及條款有遺漏。例如，某施工合同條款中規(guī)定，設(shè)計圖紙的修改發(fā)包方將在合理的期限內(nèi)提供給承包方。所謂的“合理期限”實際上就是無期限，沒有確切的時間界限劃分雙方的責(zé)任，承包方不能按進(jìn)度計劃履約有可能就要?dú)w咎于發(fā)包方提供的圖紙延誤了期限。此外，承包方就很有可能因為其他原因?qū)е碌难悠冢芙^對業(yè)主方進(jìn)行賠償。以某電站主體工程施工為例，以招標(biāo)文件的工程項目內(nèi)容、工程量為標(biāo)準(zhǔn)，沒有確定增項超量標(biāo)準(zhǔn)，造成與施工圖差距較大，引起爭議糾紛，給工程建設(shè)帶來很壞的影響[2]。
(4)合同存在不明確的條款。某合同條款中規(guī)定，承包商因業(yè)主延遲供貨時間或其他原因?qū)е鹿て谘娱L將不負(fù)任何責(zé)任。顯然，這種風(fēng)險對發(fā)包商來講是不可控的，這樣的條款簽訂之后，乙方就為延期找到了借口。
2.2 合同履約風(fēng)險
合同履約風(fēng)險是指在合同履行過程中，水電工程施工因江河流域地質(zhì)情況變化大，氣候水文條件多變，設(shè)計變更頻繁，施工環(huán)境惡劣，加之施工工期長等存在較大的合同履約風(fēng)險，都將增加發(fā)包雙方帶來利益損失的風(fēng)險。其次，水電工程由于自然環(huán)境的改變而引發(fā)設(shè)計變更，或由于建設(shè)單位(業(yè)主)的原因引起項目的增加或者暫停施工，也將給合同帶來一定的風(fēng)險。對發(fā)包單位效益影響也是非常大的，甚至造成信譽(yù)損失。風(fēng)險主要表現(xiàn)為：安全風(fēng)險、工期風(fēng)險、審計風(fēng)險以及成本風(fēng)險。如何將這種風(fēng)險轉(zhuǎn)為利益或化小，這就要求項目部領(lǐng)導(dǎo)、合同管理人員以及技術(shù)人員除了具備豐富的經(jīng)驗，還必須有良好的前瞻性，對合同中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行評估并且做要有對應(yīng)的解決辦法。
2.2.1 設(shè)計變更的處理。
水電工程規(guī)模大，技術(shù)要求高，受氣候、水文以及地質(zhì)等不確定因素影響大，實際情況與施工資料不符的現(xiàn)象時有發(fā)生。對于較明確的、業(yè)主所發(fā)的變更通知，承包商在申報變更項目時，甲方要有經(jīng)濟(jì)意識，盡量要求承包商使用招標(biāo)中使用過的工藝、設(shè)備和技術(shù)，以防止承包商變更價格。如某水電工程壩面采用塊石護(hù)坡，承包商以料場開采既破壞生態(tài)平衡為由，采用混凝土預(yù)制塊進(jìn)行壩面護(hù)坡，向設(shè)計和業(yè)主提出價格變更。
2.2.2 分包隊伍的選擇和管理。
目前，水電施工中的項目低端部分多數(shù)使用社會力量，通過分包實現(xiàn)，但有些分包隊伍經(jīng)濟(jì)實力薄弱、專業(yè)化程度不夠、人員素質(zhì)良莠不齊。分包隊伍選擇不當(dāng)會造成中途更換隊伍導(dǎo)致成本增加、履約被動，嚴(yán)重的承擔(dān)法律責(zé)任等。比如某一工程，分包商自稱自身經(jīng)驗豐富、技術(shù)力量強(qiáng)并且經(jīng)濟(jì)實力雄厚，結(jié)果剛進(jìn)場幾個月，工程計量以及結(jié)算稍一延遲，馬上資金短缺，其承擔(dān)的工作隨后就出現(xiàn)停工、務(wù)工人員也立即到發(fā)包方處討要工資的現(xiàn)象。因此，分包隊伍的選擇特別重要，加強(qiáng)對分包合同的監(jiān)管決定著承建質(zhì)量的好壞。
3管理合同風(fēng)險的對策
3．1 簽訂一個有利的合同
合同風(fēng)險屬于不確定事件，可能不發(fā)生，也可能發(fā)生。但任何發(fā)包工程的甲方都愿意簽定對自己有利的合同，以減少施工過程中的風(fēng)險損失，獲得更高的利潤。對于發(fā)包工程的甲方來說，要在施工合同簽訂后，如何防范或規(guī)避風(fēng)險就成為項目負(fù)責(zé)人員的重頭戲。建立風(fēng)險管理機(jī)制是及時識別、減小以及化解風(fēng)險的有效手段之一，應(yīng)從以下幾方面予以考慮：
（1)合同的內(nèi)容條、款要全面、完整。對自己比較優(yōu)惠或比較的有利條款都要明確表達(dá)，不要使對方發(fā)生誤解。
(2)合同價格適中或較低，如在正常管理狀態(tài)下，業(yè)主方有較好的盈利。
(3)合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系比較平衡，沒有單方面苛刻甲方的約束條款。
(4)合同條理清楚，前后一致，概念準(zhǔn)確，責(zé)權(quán)分明，執(zhí)行中不易產(chǎn)生爭執(zhí)。
(5)合同風(fēng)險較少，乙方承擔(dān)的風(fēng)險較多或?qū)δ承╋L(fēng)險明確了甲方承擔(dān)的責(zé)任等。
照合同以及招投標(biāo)文件全面分析，做好合同策劃，分析合同中潛在的風(fēng)險，將其分為可控和不可控。對于可控風(fēng)險，通過加強(qiáng)項目管理來規(guī)避風(fēng)險，例如，材料設(shè)備的消耗可制訂規(guī)章制度，加強(qiáng)管理，降低損耗、減少浪費(fèi)，從而降低風(fēng)險帶來的損失。對于不可控風(fēng)險，可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險來降低風(fēng)險損失，比如對于因自然條件改變而帶來的風(fēng)險可以通過與承包商進(jìn)行溝通和談判，將此部分風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包商。
3.2加強(qiáng)合同履約管理。
（1）工期風(fēng)險的防范措施：水電項目由于規(guī)模大，建設(shè)時間長且受征地移民、地況改變、圖紙?zhí)峁┮约霸O(shè)計變更等諸多因素的影響，導(dǎo)致目前施工項存在不小的工期風(fēng)險。為減小或規(guī)避工期風(fēng)險給項目造成的損失，首先，項目施工前，應(yīng)根據(jù)合同要求以及施工強(qiáng)度，制定整體施工計劃，保證計劃的順利實施。其次，在施工過程中，監(jiān)督施工進(jìn)展。第三，對于施工方原因造成的暫停施工，業(yè)主應(yīng)做好相應(yīng)的記錄并及時通知監(jiān)理和承包商，為延期索賠以及經(jīng)濟(jì)索賠提供支撐性資料[3]。
（2）安全風(fēng)險的防范措施：水電施工極易受地質(zhì)條件、自然環(huán)境以及高危施工的制約，存在著很大的安全風(fēng)險。在施工過程中，只有加大安全投入，落實安保措施，加強(qiáng)對從業(yè)人員的安全教育，提高安全風(fēng)險辨識能力以及自我保護(hù)意識，才能消滅安全隱患，減少因安全事故帶來的經(jīng)濟(jì)損失以及不良影響。同時，可以購買商業(yè)保險，由保險公司來承擔(dān)一部分風(fēng)險。
（3）成本風(fēng)險的防范措施：由于水電工程具有資源投入多、投資規(guī)模大、以及建設(shè)周期長的特點(diǎn)，項目在施工過程中容易受到國家政策調(diào)整的影響，從而增加了成本不確定性，加大了管理難度。因此，盡可能的減少支出，提高經(jīng)濟(jì)效益就成為合同管理的首要任務(wù)。
（4）加強(qiáng)索賠管理的措施。在施工中加強(qiáng)索賠管理，用索賠來減少損失是業(yè)主普遍采用的風(fēng)險對策。認(rèn)真分析合同，詳細(xì)劃清雙方責(zé)任，注意合同實施中每一事件的細(xì)節(jié)，把握索賠機(jī)會，通過索賠來降低合同總價。通過總價的降低，達(dá)到規(guī)避風(fēng)險損失目的。
（5）風(fēng)險跟蹤的措施。實行動態(tài)管理，找出合同中的風(fēng)險漏洞，確定相應(yīng)的補(bǔ)救措施，并不意味著解決了風(fēng)險問題。在工程合同錯綜復(fù)雜的變化中，進(jìn)行風(fēng)險跟蹤，對風(fēng)險發(fā)生以及發(fā)展的各種情況及時掌握，才是解決合同風(fēng)險問題的最佳途徑。
（6）風(fēng)險化解的措施。合同中存在的風(fēng)險條款是合同雙方相互的制約條件。在合同實施中，當(dāng)雙方都能履行自己的責(zé)任、認(rèn)真的執(zhí)行合同以及合作滿意時，雙方都可能在不影響總目標(biāo)的條件下，不去計較很少一部分條款的嚴(yán)格程度。甲方有時可充分利用這種友好的氣氛，對隱含的一些不利于自己風(fēng)險條款進(jìn)行解釋，并作為合同的補(bǔ)充資料，最后形成文件。使某些對自己不利風(fēng)險得到很好的規(guī)避，把風(fēng)險分擔(dān)分配的更加合理[4]。
（7）采取經(jīng)濟(jì)措施，對某些工程風(fēng)險較大的工作，為避免違約承擔(dān)風(fēng)險，應(yīng)事先向乙方說明。如在竣工交用前可能要大幅度增加人員，增加工作班次以保證工期，但是搶工由于要增加機(jī)械設(shè)備，增加工資、獎金等加班費(fèi)用以及增加施工管理人員，但這些情況先要讓乙方考慮到，這樣有利于施工方按期交工，保持業(yè)主的良好信譽(yù)。
4結(jié)語
在合同的簽訂和實施過程中。業(yè)主絕對不要輕易相信任何口頭上的任何承諾和保證，要養(yǎng)成一個少說多想的工作習(xí)慣。一字千金，而不是一諾千金。雙方已經(jīng)商討好的結(jié)果，做好的決定，或?qū)Ψ揭呀?jīng)承諾過的，必須以寫入合同或者雙方簽署文字意見才能算是最終確定。合同的簽訂需要斟字酌句，只有把每一項活動存在的風(fēng)險都降到了最低，才能在最后獲得最大的利益。同時，水利發(fā)包方應(yīng)重視發(fā)展自身的核心競爭力。盡管水利業(yè)主占據(jù)主導(dǎo)權(quán)，但是發(fā)包后的工程，承包商即能保時間，又能保質(zhì)量，并且業(yè)主取得最大化的收益，這將是合同風(fēng)險管理的最終目的。
參考文獻(xiàn)
[1] 曾慧群，鄒坦．關(guān)于建設(shè)項目前期工程造價控制的探討[J]. 水利科技與經(jīng)濟(jì)，2010，12(9)：665-666．
篇9
第二條 本辦法適用于煤礦的建設(shè)工程項目合同風(fēng)險管理。
第三條 建設(shè)工程項目合同風(fēng)險主要是指在建設(shè)工程項目合同簽訂、履約過程中，各種不確定性因素對實現(xiàn)工程項目控制目標(biāo)的影響。主要包括：招標(biāo)風(fēng)險、簽約風(fēng)險、承包方信用風(fēng)險、采購風(fēng)險、成本風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、環(huán)保風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險、付款風(fēng)險、竣工驗收風(fēng)險、廉政風(fēng)險等十四類風(fēng)險。
第四條 本辦法所指的建設(shè)工程項目合同風(fēng)險管理體系，是通過對建設(shè)工程項目合同簽訂、履約過程中的風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、掌握工程項目存在的風(fēng)險、影響程度及發(fā)生可能性，從而對建設(shè)工程項目合同風(fēng)險實施有效的預(yù)防和控制，為實現(xiàn)工程項目的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。
第五條 建設(shè)工程項目合同風(fēng)險管理應(yīng)遵循以下原則：
（一） 全過程原則：工程項目合同風(fēng)險管理工作應(yīng)涵蓋項目合同簽訂、履約全過程。
（二） 重要性原則：重點(diǎn)關(guān)注重大項目合同風(fēng)險的管理，對關(guān)鍵履行環(huán)節(jié)實施重點(diǎn)把控。通常成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全風(fēng)險是工程項目風(fēng)險控制的重點(diǎn)。
（三） 適應(yīng)性原則：工程項目合同風(fēng)險管理工作必須結(jié)合項目的實際情況，并隨著項目的推進(jìn)及內(nèi)外部環(huán)境的變化及時加以調(diào)整。
（四） 成本效益原則：權(quán)衡實施成本和預(yù)期效益，以適當(dāng)成本實現(xiàn)對合同風(fēng)險的有效管理；
（五） 一致性原則：工程項目管理以合同條款為依據(jù)，保持工程項目管理過程和合同管理過程要高度一致。
（六） 部門協(xié)同原則：工程項目需要多部門緊密配合，通力協(xié)作，共同完成。
第六條 本辦法所指的工程項目合同風(fēng)險管理工作內(nèi)容主要包括：
（一）工程項目合同風(fēng)險識別：在收集項目合同風(fēng)險初始信息的基礎(chǔ)上，進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類，辨識出對實現(xiàn)工程項目既定目標(biāo)產(chǎn)生影響的風(fēng)險因素。
（二）工程項目合同風(fēng)險評估：對工程項目合同各風(fēng)險因素的影響程度及發(fā)生可能性分別按照1-4級進(jìn)行評估；對工程項目整體進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警評級。
（三）工程項目合同風(fēng)險應(yīng)對：針對工程項目合同風(fēng)險評估程度及預(yù)警情況制定具體防范措施及應(yīng)急預(yù)案；風(fēng)險事件發(fā)生時，按照防范措施及應(yīng)急預(yù)案采取行動。
（四）工程項目合同風(fēng)險監(jiān)控：對工程項目合同風(fēng)險因素及其影響程度和發(fā)生可能性的變化，項目整體風(fēng)險預(yù)警評級、升降級、防范措施及應(yīng)急預(yù)案的落實進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控。
（五）工程項目合同風(fēng)險后評價：項目結(jié)束后對工程項目合同履約過程中的風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)控等方面進(jìn)行全面綜合評價，并及時總結(jié)推廣經(jīng)驗。
第七條 本辦法主要應(yīng)對以下風(fēng)險：
（一）工程項目合同條款的不完善，可能導(dǎo)致項目合同風(fēng)險管理工作無法順利進(jìn)行，在項目實施過程中承擔(dān)過多自身無法承受的風(fēng)險，影響項目整體經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險。
（二）在工程實施過程中對項目合同風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對不當(dāng)，可能與合同相對方產(chǎn)生合同糾紛，給我礦造成經(jīng)濟(jì)損失。
（三）對工程項目合同風(fēng)險應(yīng)對措施落實不到位，可能影響項目風(fēng)險管理工作的效率及效果，當(dāng)重大風(fēng)險事件發(fā)生時，不能有效解決和遏制風(fēng)險事件帶來的不良影響，可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。
第二章 工程項目合同風(fēng)險管理職責(zé)
第八條 集團(tuán)公司所有工程項目合同風(fēng)險管理體系實行“四級管理、三級監(jiān)督”的機(jī)制。其中：“四級管理”是集團(tuán)公司職能部門、分（子）公司的上級公司（專指區(qū)域公司）、分（子）公司、分（子）公司具體工程管理部門；“三級監(jiān)督”是集團(tuán)公司職能部門、分（子）公司的上級公司、分（子）公司。
第九條 煤礦是工程項目合同風(fēng)險管理的直接責(zé)任主體，接受公司的監(jiān)管、指導(dǎo)和督查。
第十條 煤礦工程項目風(fēng)險的具體內(nèi)容和管理職責(zé)：
（一）礦長是工程項目合同風(fēng)險管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)工程項目合同履約全過程風(fēng)險管理。
（二）工程項目的分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織工程項目日常風(fēng)險管理工作，并負(fù)責(zé)制定整改措施并落實，填報項目風(fēng)險應(yīng)對方案（見附件二）
（三）招標(biāo)風(fēng)險：計劃科要認(rèn)真準(zhǔn)備資料，嚴(yán)格審查招投標(biāo)文件，按照國家招投標(biāo)法等法律法規(guī)要求履行職責(zé)。對列入集團(tuán)公司謹(jǐn)慎合作企業(yè)名單的企業(yè)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)，禁止參與建設(shè)工程項目投標(biāo)。
（四）簽約風(fēng)險：企管科要嚴(yán)格按照兩級公司和本礦合同管理辦法及相關(guān)指導(dǎo)意見，認(rèn)真審查合同條款，確保與招標(biāo)書確定的條款保持一致；杜絕與個人簽訂工程合同以及先施工后簽合同的現(xiàn)象發(fā)生；簽約失敗時必須處理好遺留問題。
（五）承包方信用風(fēng)險：承包方經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、履約能力等風(fēng)險。計劃科應(yīng)在項目履約過程中持續(xù)關(guān)注承包方經(jīng)營狀況及財務(wù)狀況，提示提醒財務(wù)部門付款風(fēng)險。嚴(yán)禁承包方違反規(guī)定掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包。
（六）采購風(fēng)險：工程物資招標(biāo)采購中存在的風(fēng)險與物資設(shè)備管理風(fēng)險。計劃科應(yīng)根據(jù)兩級公司的有關(guān)管理制度及合同條款，結(jié)合項目實際編制項目采購方案和實施辦法，把好生產(chǎn)廠家關(guān)、質(zhì)量關(guān)、驗收關(guān)。杜絕工程物資未按規(guī)定招標(biāo)現(xiàn)象發(fā)生。
（七）成本風(fēng)險：項目超支等導(dǎo)致預(yù)計超出合同約定金額的風(fēng)險。計劃科應(yīng)嚴(yán)格遵守兩級公司工程項目管理制度的要求，對項目成本進(jìn)行準(zhǔn)確測算，采取有效應(yīng)對措施，防范項目超出合同金額的風(fēng)險。
（八）進(jìn)度風(fēng)險：工程項目延期風(fēng)險。計劃科應(yīng)嚴(yán)格遵守兩級公司相關(guān)要求組織項目實施，確保進(jìn)度滿足合同要求。
（九）技術(shù)風(fēng)險：設(shè)計文件缺陷、設(shè)計變更、設(shè)計交底不清等風(fēng)險。計劃科應(yīng)要求設(shè)計圖紙、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，設(shè)計變更及時，設(shè)計交底明確清晰，確保項目順利實施。
（十）質(zhì)量風(fēng)險：發(fā)生質(zhì)量事故風(fēng)險。計劃科應(yīng)嚴(yán)格遵守兩級公司工程質(zhì)量管理相關(guān)制度的要求，防止發(fā)生質(zhì)量事故。
（十一）安全風(fēng)險：發(fā)生施工事故風(fēng)險。工程科、地面安全科應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理體系，嚴(yán)格遵守兩級公司安全生產(chǎn)相關(guān)制度要求，防止發(fā)生施工事故。
（十二）環(huán)保風(fēng)險：發(fā)生環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故的風(fēng)險。環(huán)保科應(yīng)該嚴(yán)格監(jiān)督承包方遵守國家和地方環(huán)保法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，按照兩級公司有關(guān)環(huán)保制度要求，采取措施控制施工現(xiàn)場的各種粉塵、廢氣、廢水、固體廢棄物以及噪聲、振動對環(huán)境的污染和危害，防止破壞生態(tài)環(huán)境。
（十三）結(jié)算風(fēng)險：預(yù)算編制滯后風(fēng)險、中間結(jié)算風(fēng)險、完工未結(jié)算等風(fēng)險。在工程結(jié)算的過程中，結(jié)合已完工程報量，計劃科應(yīng)及時與承包方溝通，確保優(yōu)先支付農(nóng)民工工資，采取有力措施避免違約責(zé)任和損失。
（十四）付款風(fēng)險：工程推進(jìn)進(jìn)度、質(zhì)量驗收、工程結(jié)算是否滿足合同要求，財務(wù)科應(yīng)嚴(yán)格審查。不能按期付款的，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時與各方溝通，簽訂免除責(zé)任的補(bǔ)充協(xié)議，。禁止違反合同約定超計價、超進(jìn)度付款。
（十五）竣工驗收風(fēng)險：未完成竣工驗收的風(fēng)險。工程項目完工后，計劃科應(yīng)接受承包方提出的竣工驗收申請，并組織驗收。因特殊原因不能驗收的，應(yīng)依法處理好相關(guān)風(fēng)險。
（十四）廉政風(fēng)險：發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險。礦黨政部門、紀(jì)委應(yīng)通過加強(qiáng)思想教育、規(guī)范關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理、強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察力度、健全廉政風(fēng)險防控監(jiān)督機(jī)制等杜絕腐敗行為的發(fā)生。
第三章 工程項目合同風(fēng)險預(yù)警評級
第十一條 工程項目合同風(fēng)險預(yù)警評級分為4級進(jìn)行，主要按照進(jìn)度、成本、質(zhì)量、安全等重要風(fēng)險因素并結(jié)合工程項目履約動態(tài)風(fēng)險表（見附件三）的評估情況和項目合同簽訂、履行情況進(jìn)行綜合判斷評級。
（一）藍(lán)色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為藍(lán)色預(yù)警項目。
1、在工程施工中因某種原因預(yù)計工程造價超出合同約定的5%以內(nèi)。包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的5%
2、項目在運(yùn)行某個階段中因某種原因出現(xiàn)暫時停工，可能延期，估計在10天以內(nèi)。
3、工程項目質(zhì)量驗收超出合同約定期限且沒有正當(dāng)理由。
4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后10天以內(nèi)。
5、工程付款不符合合同約定且滯后10天以內(nèi)。
6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在一個月以內(nèi)。
（二）黃色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為黃色預(yù)警項目：
1、在工程施工中因某種原因預(yù)計工程造價超出合同約定的5%以上，10%以內(nèi)，包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的5%以上，10%以內(nèi)。
2、項目在運(yùn)行某個階段中因某種原因出現(xiàn)暫時停工，可能延期，估計在10天以上，30天以內(nèi)。
3、工程項目質(zhì)量驗收超出合同約定期限10天以上，30天以內(nèi)且沒有正當(dāng)理由。
4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后10天以上，30天以內(nèi)。
5、工程付款不符合合同約定且滯后10天以上，30天以內(nèi)。
6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在一個月以上，三個月以內(nèi)。
7、發(fā)生一般安全事故。
8、發(fā)生一般質(zhì)量問題。
（三）橙色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為橙色預(yù)警項目。
1、在工程施工中因某種原因預(yù)計工程造價超出合同約定的10%以上，15%以內(nèi)，包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的10%以上，15%以內(nèi)。
2、項目在運(yùn)行某個階段中因某種原因出現(xiàn)暫時停工，可能延期，估計在30天以上，45天以內(nèi)。
3、工程項目質(zhì)量驗收超出合同約定期限30天以上，45天以內(nèi)且沒有正當(dāng)理由。
4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后30天以上，45天以內(nèi)。
5、工程付款不符合合同約定且滯后30天以上，60天以內(nèi)。
6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在六個月以上，三個月以內(nèi)。
7、發(fā)生一般安全事故，但影響工期、質(zhì)量的。
8、發(fā)生一般質(zhì)量問題，但影響工期、質(zhì)量的。
（四）紅色預(yù)警：項目出現(xiàn)下列情形之一，即為紅色預(yù)警項目。
1、在工程施工中因某種原因預(yù)計工程造價超出合同約定的15%以上，包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計、采購、施工、安裝任意一個階段的造價超出合同約定的15%以上。
2、項目在運(yùn)行某個階段中因某種原因出現(xiàn)暫時停工，可能延期，估計在45天以上。
3、工程項目質(zhì)量驗收超出合同約定期限45天以上。
4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后45天以上。
5、工程付款不符合合同約定且滯后60天以上。
6、工程因某種原因緩建，緩建期限在六個月以上。
7、工程停建。
8、發(fā)生較大以上安全事故。
9、發(fā)生較大以上質(zhì)量問題。
第十二條 工程項目不符合以上預(yù)警條件的，為一般風(fēng)險項目。
第十三條 對于一般風(fēng)險項目，由計劃科負(fù)責(zé)日常風(fēng)險管理事宜。
第十四條 對于藍(lán)色預(yù)警項目，計劃科應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控并及時上報公司。
第十五條 對于黃色預(yù)警項目，計劃科在及時上報公司的同時應(yīng)對風(fēng)險影響程度及發(fā)生可能性高的事件，制定具體的、有針對性的預(yù)防措施和處置方案。
第十六條 對于橙色預(yù)警項目，計劃科應(yīng)將預(yù)防措施和處置方案逐級上報兩級公司備案。
第十七條 在工程項目被評估為紅色預(yù)警項目兩周內(nèi)，計劃科應(yīng)填寫在建工程項目合同履約風(fēng)險等級評價匯總表（見附件四）并將公司審核后的風(fēng)險應(yīng)對方案報集團(tuán)公司相關(guān)部門備案，接受集團(tuán)公司督導(dǎo)，每月向集團(tuán)公司計劃處和法務(wù)部報送紅色預(yù)警項目風(fēng)險控制情況，直至該項目紅色預(yù)警風(fēng)險解除。
篇10
當(dāng)今的市場經(jīng)濟(jì)可以說是合同經(jīng)濟(jì)。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷成熟，合同在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為中越來越重要，合同管理在房地產(chǎn)項目管理中的作用也日益突出。西方諺語說： “財富的一半來自合同”，合同是房地產(chǎn)公司投資開發(fā)建設(shè)取得經(jīng)濟(jì)效益的橋梁和紐帶，同時也是開發(fā)過程中產(chǎn)生一系列糾紛的根源，因此房地產(chǎn)公司應(yīng)根據(jù)本企業(yè)的實際情況，以充分了解工程合同管理特點(diǎn)及存在的合同風(fēng)險為前提，有效防控合同風(fēng)險，理順與之相關(guān)的“法律線”、“利益線”、“管理線”，堵住合同管理漏洞，優(yōu)化合同風(fēng)險管理，達(dá)到降低成本、防范經(jīng)營風(fēng)險及提高公司經(jīng)濟(jì)效益的目的。
1 房地產(chǎn)公司工程合同管理的特點(diǎn)
（1）合同主體的多元性
一個房地產(chǎn)開發(fā)項目的建設(shè)從開發(fā)報建到最終完成實體項目涉及的合同類型眾多，合同主體也是多元性的，房地產(chǎn)項目通常要簽訂的合同有：土地使用權(quán)出讓合同、設(shè)計合同、監(jiān)理合同、勘察合同、施工合同、材料設(shè)備供應(yīng)合同、租賃合同、項目貸款合同、廣告合同等，因此在項目開發(fā)過程中，需要與不同的主體進(jìn)行合同洽談。
（2）合同條款的專業(yè)性
房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)經(jīng)過了專業(yè)化的運(yùn)作后，模式已經(jīng)比較成熟了，所以項目開發(fā)過程中涉及到的大多數(shù)合同都有通用（固定）條款或者直接以格式合同來體現(xiàn)。例如在合同條款中對業(yè)主及承包商各自的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)地規(guī)定，且還規(guī)定了合同執(zhí)行過程中工程師處理問題的職責(zé)和權(quán)限，包括由停工、變更、延誤、索賠、爭議、違約等原因造成的問題。
（3）合同期限的長期性
房地產(chǎn)開發(fā)通常有一個較長的周期，一般工程合同履行的時間跨度較大，有的甚至可以橫跨整個項目開發(fā)周期，比如設(shè)計合同、施工合同、監(jiān)理合同等。
（4）合同履行的復(fù)雜性
由于合同期限比較長，在合同履行過程中，市場、國家政策、法律法規(guī)、項目所處地域規(guī)劃或地理條件隨著時間的推移都有可能發(fā)生變化，這樣就會導(dǎo)致各種突發(fā)性事件的發(fā)生，雖說可以依據(jù)相應(yīng)的合同條款進(jìn)行協(xié)商解決，但是由于房地產(chǎn)項目的合同標(biāo)的額通常都比較大，一旦有利益沖突的發(fā)生，就會出現(xiàn)各方因維護(hù)自身權(quán)利而展開尖銳談判的局面，合同履行的難度大。
2 合同風(fēng)險構(gòu)成要素
在合同的締結(jié)、簽訂及履行的過程中，由于工程建設(shè)的長期性及復(fù)雜性，造成建設(shè)環(huán)境及各種外部條件多多少少會存在一些不確定的因素，事先難以在合同中完全規(guī)定，可能使已固定的合同條款發(fā)生變更，已約定的權(quán)利及義務(wù)關(guān)系出現(xiàn)偏移，合同風(fēng)險由此產(chǎn)生。構(gòu)成合同風(fēng)險的要素主要有以下幾個方面：
（1）不可抗力。是指合同雙方都無法預(yù)測和控制的客觀事件，包括自然災(zāi)害、政治、市場變化、戰(zhàn)爭等，比如有關(guān)政府管理機(jī)構(gòu)延誤項目審批；工程項目與建設(shè)環(huán)境發(fā)生沖突，必須停工進(jìn)行處理等。
（2）工程設(shè)計不當(dāng)。主要有：由于設(shè)計錯誤或者設(shè)計水平不高，導(dǎo)致施工圖紙出現(xiàn)較大紕漏；結(jié)構(gòu)設(shè)計太保守，導(dǎo)致樁基礎(chǔ)、配筋設(shè)計較浪費(fèi)；各專業(yè)設(shè)計之間溝通協(xié)調(diào)不足，導(dǎo)致總體設(shè)計方案“篩子當(dāng)水桶”――漏洞百出；設(shè)計太粗略，標(biāo)注不細(xì)致，導(dǎo)致工程量清單編制失誤等等。
（3）地質(zhì)勘察報告失實，造成基礎(chǔ)設(shè)計存在偏差，施工工期的拖延。
（4）國家政策及法律法規(guī)變化。由于項目建設(shè)周期通常比較長，建設(shè)過程中與房地產(chǎn)相關(guān)的國家政策及法律法規(guī)的變化可能時有發(fā)生，比如商品房預(yù)售的要求由正負(fù)零變?yōu)榉忭敚≌南莉炇諛?biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變、地下人防工程標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變動等。
（5）合同文件的錯誤、含糊。由于房地產(chǎn)公司的忽視或工作中失誤造成合同文件本身存在很多錯誤和含糊不清的地方。比如：合同工期的約定太粗略；工程量清單不詳實，缺項漏項；合同條款漏洞百出，用詞不嚴(yán)謹(jǐn)；合同價款的支付及結(jié)算程序和時間約定不完善；對于物價上漲在合同文件中沒有約定相應(yīng)的調(diào)整條款等等。
（6）承包商選擇不當(dāng)。由于實際的承包商與投標(biāo)時所報的不是同一個人，房地產(chǎn)公司又容易被承包商“忽悠”，如果實際承包商的資質(zhì)不夠、信譽(yù)不好、施工能力不強(qiáng)、對資金不善管理、抗風(fēng)險能力較差，工程變更頻繁，那么必定會給房地產(chǎn)公司帶來巨大的風(fēng)險。
（7）監(jiān)理工程師選擇不當(dāng)。所聘用的監(jiān)理工程師工作上如果出現(xiàn)失誤或者不作為，勢必給承包商鉆管理空子的機(jī)會，必定會導(dǎo)致工程成本的增加，也很難保證工程質(zhì)量。
3 優(yōu)化房地產(chǎn)公司的工程合同風(fēng)險管理
3.1 建立企業(yè)合同綜合管理體系
合同風(fēng)險管理體系的完善可以說是整個合同風(fēng)險管理的良好開端，也是優(yōu)化房地產(chǎn)公司工程合同風(fēng)險管理的重要前提。而合同風(fēng)險管理體系存在于合同綜合管理體系中，所以開發(fā)商可以從建立和完善合同綜合管理體系入手，建立健全合同風(fēng)險管理體系，實行全員、全過程、全方位的合同風(fēng)險管理，達(dá)到杜絕合同失誤、避免合同糾紛、提高經(jīng)濟(jì)效益的目的。 圖1為企業(yè)合同綜合管理體系示意圖。
3.2 理順法律、利益、管理三條“線”
對于合同風(fēng)險管理一般的做法是風(fēng)險識別風(fēng)險估計風(fēng)險駕馭風(fēng)險監(jiān)控，而從合同管理的特點(diǎn)和合同風(fēng)險構(gòu)成要素可以看出，除了建立合同風(fēng)險管理體系外，還必須理順法律、利益、管理這三條“線”，對合同風(fēng)險進(jìn)行有效防控，最終達(dá)到優(yōu)化房地產(chǎn)公司的工程合同風(fēng)險管理的目的。
（1）理順“法律線”
少了法律的保障，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動將面臨著合同糾紛與管理失控的局面，會導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，嚴(yán)重的甚至無法達(dá)到合同的目的。所以，是否合法成為了合同風(fēng)險防控的重要前提。首先要自覺接受法律的約束，按照法律的正常軌道運(yùn)行，合同條款必須按照《民法通則》、《合同法》及其他單行法律規(guī)范的規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)格約定。其次，清楚地了解合同風(fēng)險防控的主要節(jié)點(diǎn)，完善必需的條款，明確重要的條款；必須健全合同成立和生效的要件，規(guī)范整個操作流程；以“合法、平等、公平”為基本原則，設(shè)定雙方權(quán)利及義務(wù)，約定違約責(zé)任和救濟(jì)渠道等。
（2）理順“利益線”
可以說，與合同有關(guān)的一系列經(jīng)濟(jì)活動都受利益的驅(qū)使，并以利益為最終目標(biāo)。因此，利益是合同的核心內(nèi)容，是雙方合同締結(jié)的內(nèi)在驅(qū)動力。理順“利益線”，必須對以下問題有清醒地認(rèn)識：①我方的利益目標(biāo)是什么？②權(quán)利義務(wù)在合同相關(guān)條款中是否有明確的約定？③合同內(nèi)容中是否隱藏著利益的“漏洞”或者“定時炸彈”？事實證明，利益訴求的實現(xiàn)必須要以雙方當(dāng)事人對權(quán)利義務(wù)的明確約定為基礎(chǔ)――雙方當(dāng)事人應(yīng)積極地進(jìn)行談判商洽，修改并完善合同，將各方利益訴求落實于權(quán)利義務(wù)的具體條款中，使合同遵循約定步驟有序進(jìn)行。
（3）理順“管理線”。
加強(qiáng)合同管理，確保合同的立項審批、簽訂、履行按程序進(jìn)行，是風(fēng)險防控的第三道關(guān)口。理順“管理線”，要充分發(fā)揮相關(guān)法規(guī)部門的作用，切合實際地完善合同內(nèi)部審批流程，嚴(yán)格把關(guān)合同的授權(quán)簽訂規(guī)則并加強(qiáng)合同的文本管理。堅決杜絕“先簽訂后審查”以及“先履約后補(bǔ)約”的“風(fēng)險裸奔”行為。把管理線延伸至合同行為的每一個過程，一方面，要確保合同的審批程序完整、符合規(guī)定，另一方面，也要使合同的后續(xù)履約處于持續(xù)監(jiān)控之中。當(dāng)然，這種管理絕不是一個企業(yè)的單個部門所能實現(xiàn)的，而需要構(gòu)建一個完整的體系架構(gòu)以及相關(guān)部門協(xié)力配合的監(jiān)督機(jī)制作為支撐。
4 結(jié)語
總而言之，優(yōu)化房地產(chǎn)公司的工程合同風(fēng)險管理對降低公司成本、防范公司經(jīng)營風(fēng)險、加快資金周轉(zhuǎn)速度以及提高公司經(jīng)濟(jì)效益意義重大。在國家調(diào)控政策不松懈的情況下，房地產(chǎn)公司一定要重視合同風(fēng)險管理，并建立起一整套切實有效可行的合同綜合管理體系；法律為先、立足利益、管理保障，有效防控合同行為的風(fēng)險，才能保證房地產(chǎn)公司立于不敗之地。
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篇11
1 外匯風(fēng)險
外匯風(fēng)險又稱匯率風(fēng)險，一般是指在一定時期的國際經(jīng)濟(jì)交易中，因未預(yù)料到的匯率突然變動給外匯持有人帶來的經(jīng)濟(jì)收益或損失，通常講的風(fēng)險主要是指因匯率變動給外匯持有人帶來的經(jīng)濟(jì)損失。在現(xiàn)行的浮動匯率制下，國際金融市場的匯率波動頻繁且變化無常，各種政治、經(jīng)濟(jì)因素都影響著匯率的起伏變化，各國貨幣的強(qiáng)、弱態(tài)勢也在不斷轉(zhuǎn)換，從而加大了工程建設(shè)中國際貿(mào)易和融資借貸的外匯風(fēng)險。國際承包工程價款一般是按當(dāng)?shù)刎泿呕蚨喾N外幣進(jìn)行結(jié)算的，而國際工程承包合同一般又具有工期長的特點(diǎn)，在這種情況下，貨幣匯率的變化更是無法避免。
2 外匯風(fēng)險的類型及形成
外匯風(fēng)險按其表現(xiàn)形式可分為外匯結(jié)算風(fēng)險、外匯交易風(fēng)險，外匯折算風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)性風(fēng)險以及政治風(fēng)險。
外匯結(jié)算風(fēng)險是指工程建設(shè)中用外幣進(jìn)行工程結(jié)算因匯率變化而產(chǎn)生的風(fēng)險。這類風(fēng)險在國際工程建設(shè)管理中最常見。一項涉外工程項目，在工程招投標(biāo)階段就已確定工程價款是按何幣種進(jìn)行結(jié)算，但因建設(shè)工期長，匯率的變化又不確定，故在工程結(jié)算時必然存在結(jié)算風(fēng)險。
外匯交易風(fēng)險主要指在工程建設(shè)中用外幣支付工程款或采購貨款進(jìn)行外匯買賣而產(chǎn)生的風(fēng)險。
外匯折算風(fēng)險指在工程建設(shè)中，企業(yè)會計報表中的外幣核算科目因計價貨幣的不同，在匯率變動時，造成貨幣價值發(fā)生損失的可能性。
經(jīng)濟(jì)性風(fēng)險是指在國際工程建設(shè)過程中，難以預(yù)料的匯率變動通過影響工程的施工進(jìn)度和企業(yè)的利潤，從而對企業(yè)未來一定期間的收益產(chǎn)生不利影響的可能性。
政治風(fēng)險是外匯風(fēng)險中一種比較特殊的形式，它直接影響外匯風(fēng)險的產(chǎn)生和形成。一個國家的政治不穩(wěn)定往往導(dǎo)致該國的經(jīng)濟(jì)及其它因素的不穩(wěn)定，從而影響該國的貨幣匯率的穩(wěn)定性，形成外匯風(fēng)險。
二、外匯風(fēng)險管理、防范的基本方法與措施
外匯風(fēng)險管理的主要內(nèi)容是避免或減少外匯風(fēng)險的影響，外匯風(fēng)險產(chǎn)生的直接原因是匯率的波動。因此，在國際工程合同中，外匯風(fēng)險管理的關(guān)鍵是對匯率走勢進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測和分析，并采取行之有效的措施來進(jìn)行防范。
1 選擇好交易幣種，優(yōu)化貨幣組合
外匯風(fēng)險來自貨幣匯率的變動，因而妥善選擇交易貨幣是根本性的防范措施，一般遵循“收硬付軟”的原則。在國際工程承包業(yè)務(wù)及工程設(shè)備出口貿(mào)易中，應(yīng)選擇硬貨幣或具有上浮趨勢的貨幣進(jìn)行結(jié)算；在工程承包業(yè)務(wù)及工程設(shè)備進(jìn)口采購貿(mào)易中，應(yīng)選擇軟貨幣或具有下浮趨勢的貨幣為計價貨幣。
2 簽訂保值合同條款
在國際工程承包合同中增加貨幣保值條款，選擇幾種較為穩(wěn)定的貨幣作為保值參照貨幣，預(yù)先規(guī)定結(jié)算貨幣與各保值貨幣的匯率和調(diào)整幅度。也就是通過結(jié)算貨幣與各種保值貨幣掛鉤來達(dá)到避免外匯風(fēng)險的目的。
3 利用遠(yuǎn)期外匯交易
遠(yuǎn)期外匯交易是在外匯市場中變不確定因素為可確定因素的常用方法之一，通過預(yù)賣或預(yù)買某種外匯以便與這種外匯的債權(quán)或債務(wù)相抵來避免外匯風(fēng)險。
4 利用貨幣市場保值
篇12
1.1 缺乏足夠的法律知識，合同簽定不規(guī)范
合同簽定的不規(guī)范主要包括合同的不嚴(yán)謹(jǐn)和存在漏洞。由于建設(shè)工程的特殊性，客觀上要求合同條款細(xì)致嚴(yán)密，盡可能做到面面俱到。在實際工作中，合同雙方由于法律意識淡薄或缺乏合同管理的經(jīng)驗，訂立的合同約束條款不全、內(nèi)容不明、職責(zé)不清等現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生。比如有些建設(shè)項目為了回避可能承擔(dān)的責(zé)任，不采用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本，而采用一些自制的、不規(guī)范的文本進(jìn)行簽約，避重就輕，轉(zhuǎn)嫁工程風(fēng)險。加上在合同編寫過程中使用模糊語言，以至于出現(xiàn)理解偏差的情況，出現(xiàn)問題的時候，雙方勢必會互相推卸責(zé)任，導(dǎo)致工程糾紛，嚴(yán)重的還會導(dǎo)致合同最終難于履行。而有些合同條款存在漏洞或缺陷。比如在合同的違約責(zé)任條款，合同一方為了降低違約責(zé)任或是怕傷及感情，往往對違約責(zé)任不多作規(guī)定，這樣一旦違約事件發(fā)生，就沒有相關(guān)的合同條文作依據(jù)追究違約方的違約責(zé)任。
1.2 忽視合同的嚴(yán)肅性，違背合同的公平性的原則
簽訂合同的雙方，經(jīng)濟(jì)法律地位是平等的，沒有主從關(guān)系。自覺執(zhí)行合同條款，全面履行合同義務(wù)，是合同雙方當(dāng)事人應(yīng)盡的義務(wù)。但在實際工作中，一些合同當(dāng)事人忽視合同的嚴(yán)肅性，違背合同的等價有償原則，以各自的經(jīng)濟(jì)利益為中心，隨意對合同條款進(jìn)行更改。合同雙方這些自私行為，不利于合同的正常執(zhí)行，最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)糾紛的發(fā)生，嚴(yán)重的還會損害其中一方的最終利益。
1.3 違反法律法規(guī)簽訂合同
有些合同雙方為了追求自身利益最大化，法律意識淡薄，不惜違反法律法規(guī)簽署一份象征性的合同，其實這樣的違法合同是無效的，合同雙方的權(quán)利和利益是不受到法律的保護(hù)，合同的履行與否也不受法律的約束和保護(hù)。這樣的合同風(fēng)險是顯而易見。
1.4 缺乏健全的合同管理機(jī)構(gòu)和合格的合同管理人才
一些建設(shè)項目不重視合同管理體系的建設(shè)，認(rèn)為簽合同只是走過場，合同只是形式和擺設(shè)，簽定合同之前對合同沒有進(jìn)行充分、必要的審查和評估，也沒有嚴(yán)格的簽定合同的程序。有些則是在合同履行過程中沒有專門的管理機(jī)構(gòu)對工程合同進(jìn)行監(jiān)督和管理，企業(yè)為了追求自身利益最大化，無視合同的存在，隨意施工，最終導(dǎo)致工程質(zhì)量的不合格，違背了簽定合同的初衷。另外合同管理是一項專業(yè)性、技術(shù)性要求很高的工作，需要有高素質(zhì)、有專業(yè)知識，能掌控全局的人來擔(dān)任。有些施工單位則是隨意指定人員來擔(dān)任這項工作，這是對這項工程的極不負(fù)責(zé)任的。
1.5 合同簽定后在可能面臨的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和政策風(fēng)險
經(jīng)濟(jì)風(fēng)險一般是指與工程有關(guān)的各種成本支出變化引起的風(fēng)險，比如通貨膨脹，物料物價上漲或降價等。若合同沒有制定應(yīng)對措施，必然會造成合同雙方中的一方經(jīng)濟(jì)損失；還有由于合同雙方對物價的估計方式不同，對價格調(diào)整的應(yīng)對措施有差別；合同一方的信譽(yù)或經(jīng)濟(jì)狀況等可能造成合同實施困難，引起合同風(fēng)險；政策風(fēng)險比如國家經(jīng)濟(jì)緊縮控制鍵建設(shè)投資、政府禁止開墾山林、禁止毀壞農(nóng)田等等可能會導(dǎo)致合同的終止、建設(shè)場地的毀壞、工程延期等帶來工程合同風(fēng)險，往往使得承包商這一方遭受損失。
2.工程合同風(fēng)險的應(yīng)對措施
工程合同的風(fēng)險管理，對增加收益、減少損失非常重要。如果能夠通過對風(fēng)險的識別、預(yù)測與分析來判斷風(fēng)險的來源和原因，就能最大限度防止合同風(fēng)險的產(chǎn)生或降低風(fēng)險產(chǎn)生時給企業(yè)帶來的損失，主要從以下幾個方面對工程合同風(fēng)險進(jìn)行控制和管理。
2.1 嚴(yán)把合同簽訂關(guān)，合同簽訂要規(guī)范化、嚴(yán)謹(jǐn)化
在合同簽訂前要進(jìn)行嚴(yán)格的審查。主要包括：合同雙方主體是否符合國家有關(guān)的執(zhí)業(yè)資質(zhì)條件及有關(guān)規(guī)定；工程建設(shè)項目是否合法，業(yè)主的審批手續(xù)是否完備健全；合同是否符合法律法規(guī)，是否完整無誤。合同是否采取了國家標(biāo)準(zhǔn)文本；合同雙方責(zé)任和權(quán)益是否有失偏頗，雙方如何制約；合同完不成時的法律責(zé)任以及補(bǔ)救措施；合同雙方對合同條款的理解必須取得一致，避免產(chǎn)生岐義。簽訂工程合同時，應(yīng)選擇恰當(dāng)?shù)陌l(fā)包方式，合同文本應(yīng)盡可能選用由國家頒發(fā)的通用性合同文本，再由合同雙方根據(jù)擬建工程的具體特點(diǎn)來起草。合同文本必須是雙方意愿的真實表達(dá)，做到文字表達(dá)嚴(yán)謹(jǐn)，不使用模棱兩可、含糊不清詞語。
2.2 對合同實行動態(tài)管理，嚴(yán)格按照合同條款執(zhí)行
在工程合同實施過程中，無論是建設(shè)方還是設(shè)計、監(jiān)理、施工方，嚴(yán)格按照合同條款進(jìn)行履約非常重要，只有按合同執(zhí)行才能最大限度降低合同風(fēng)險。合同依法簽訂后，建立合同實施的保障體系，保證合同實施過程中的日常工作有序地進(jìn)行，對合同的實施進(jìn)行動態(tài)管理，使工程項目的全部合同事件處于受控狀態(tài)，以保證合同的順利實現(xiàn)。建設(shè)單位嚴(yán)格按照合同條款，分解合同事件，對各個標(biāo)的做好事前、事中、事后控制。熟悉合同條款，找出合同履行中可能出現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，提前制定預(yù)防措施，降低風(fēng)險的產(chǎn)生，提高合同的履約率。目前，廣東電網(wǎng)公司大型建設(shè)工程管理中引入了第三方法律事務(wù)服務(wù)，由專業(yè)的律師事務(wù)所參與項目合同全過程管理，在事前、事中和事后合同管控方面，取得了明顯的成效。
2.3 積極溝通，爭取對合同風(fēng)險化解機(jī)會
合同中的風(fēng)險條款是合同一方對另一方的制約條件。在合同實施中，如果雙方都能認(rèn)真執(zhí)行合同、履行自己的責(zé)任，合同實施得比較順利和滿意，合同雙方可利用這種友好的氣氛，對合同中的一些隱性風(fēng)險進(jìn)行協(xié)商和解釋，并作為合同的補(bǔ)充文本保存下來，使合同得以順利執(zhí)行。這樣就能使一些本來對自己不利的條款得到化解，將可能出現(xiàn)風(fēng)險進(jìn)行合理的分擔(dān)。
2.4 加強(qiáng)合同變更和索賠管理
由于工程合同的實施周期長，耗資大，所以在合同的實施過程中，不可避免地根據(jù)實際情況進(jìn)行合同變更，在合同變更中，變更量最大最頻繁的是工程變更，因此工程變更在合同索賠中所占的份額也最大，合同變更就意味著索賠的機(jī)會，用索賠和反索賠來彌補(bǔ)或減少損失，是施工單位普遍采用的風(fēng)險對策之一，也是建設(shè)方在項目風(fēng)險特別是投資造價控制中的 重點(diǎn)和難點(diǎn)。這就要求合同管理人員認(rèn)真分析合同，明確雙方責(zé)任，對合同雙方的往來文件、資料、圖紙、帳目等原始資料進(jìn)行搜集整理，密切關(guān)注合同實施中每一事件的詳細(xì)過程并記錄保存好，以作為工程變更、工程索賠的基本依據(jù)，尋找索賠機(jī)會，通過索賠和反索賠達(dá)到降低風(fēng)險、補(bǔ)償損失的目的。建設(shè)方則力求減少或避免索賠。
2.5 果斷采取經(jīng)濟(jì)措施
從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)上說，采取經(jīng)濟(jì)措施產(chǎn)生的費(fèi)用比承擔(dān)風(fēng)險實際損失要合算得多。對工程風(fēng)險較大的某一部分工作，為避免違約承擔(dān)風(fēng)險，可采用增加經(jīng)濟(jì)投入的方式減少風(fēng)險。比如大幅度增加人員，增加了機(jī)械設(shè)備，增加班次，增加人員的工資、獎金或加班費(fèi)用等。雖然在經(jīng)濟(jì)上增加了支出，但保證了施工進(jìn)度，保證了企業(yè)信譽(yù)，避免了風(fēng)險的產(chǎn)生。
3.結(jié)束語
綜上所述，建設(shè)工程合同一經(jīng)簽訂，即成為合同雙方的最高行為準(zhǔn)則，合同中的每一條款都和雙方的切身利益相關(guān)。因此，熟悉和掌握與工程合同有關(guān)的法律法規(guī)，是控制和防范工程合同風(fēng)險的重要前提。其次，深入研究合同條款，簽訂完善的施工合同是控制合同風(fēng)險的重要保障。在執(zhí)行合同的過程中，加強(qiáng)合同動態(tài)管理和對工程風(fēng)險進(jìn)行分析和控制，在工作實踐中，既要堅持按合同條款執(zhí)行，又能夠根據(jù)實際情況和合同雙方的真實意愿變通、調(diào)整，才能實現(xiàn)合同雙方的雙贏。
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篇13
義務(wù)的協(xié)議。
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；施工合同；合同管理；風(fēng)險控制
中圖分類號：E271文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
一、施工合同管理的必要性
從宏觀經(jīng)濟(jì)市場的要求看,加強(qiáng)工程施工的合同管理是順應(yīng)市場職能和政府
職能轉(zhuǎn)變的要求,是調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)市場和管理市場的重要手段。其次,合同管理是建設(shè)
項目管理的核心,施工工程運(yùn)行的有效性和可靠性需要合同管理來維護(hù)和監(jiān)控。
合同管理在建設(shè)項目工程施工過程中,起到非常重要的監(jiān)督、監(jiān)管與引導(dǎo)的作用,
是工程按期完成的前提條件。另外，合同管理也是規(guī)范建設(shè)主體行為的標(biāo)準(zhǔn),發(fā)
包人與承包人通過合同確定的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系,是雙方在施工過程中處理糾紛的
法律依據(jù)。最后,施工工程合同管理也是我國迎接國際競爭的需求,市場全球化
不但要求施工質(zhì)量、施工管理與國際接軌,施工保障、施工合同管理也需與國際
接軌。
二、施工合同風(fēng)險管理的重要性
要探究施工合同風(fēng)險管理，就必須要明白做好風(fēng)險管理的重要性，只有在此
基礎(chǔ)上探究問題及強(qiáng)化措施才具有價值。總體而言，其重要性主要體現(xiàn)在以下幾
個方面:
1、合同風(fēng)險管理是實現(xiàn)建筑經(jīng)濟(jì)市場化發(fā)展的必然趨勢
隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷發(fā)展，建筑市場化成為發(fā)展的必然趨勢，為了滿足
市場所需，必須采用合同來引導(dǎo)和管理建筑行業(yè)。在應(yīng)用合同時必須要高度重視
風(fēng)險管理，確保合同和政府職能轉(zhuǎn)變相適應(yīng)，健全建筑企業(yè)內(nèi)部的管理體制，通
過風(fēng)險管理減小施工合同風(fēng)險。
2、風(fēng)險管理是合同管理的核心部分，強(qiáng)化風(fēng)險管理也是合同管理所需
各個建設(shè)項目的實施都要簽訂承發(fā)包合同，如果忽視了合同的風(fēng)險管理也就
意味著施工合同存在各種漏洞，必定不能有效控制工程進(jìn)度、工程質(zhì)量以及工程
費(fèi)用，更不能夠綜合管理人力資源及避免工程風(fēng)險等，所以做好合同風(fēng)險管理非
常重要。只有將風(fēng)險降至最低，才能夠?qū)崿F(xiàn)合同的目標(biāo)。
3、施工合同的風(fēng)險管理是規(guī)范建筑市場主體行為所需
施工合同中明確界定了建設(shè)項目中各方所承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)，并以合同作為
依據(jù)處理施工中所出現(xiàn)的各種爭執(zhí)和糾紛，因此必須要加強(qiáng)合同風(fēng)險管理，杜絕
合同漏洞，只有這樣才能夠真正促進(jìn)建筑市場不斷規(guī)范發(fā)展。
4、加強(qiáng)施工合同風(fēng)險管理是國際競爭所需
現(xiàn)在中國的建筑市場發(fā)生了巨大的變化，國外建筑企業(yè)不斷沖擊中國的市
場，我們必須要加強(qiáng)風(fēng)險管理，不斷增強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)自身的實力，爭取更大的生存
和發(fā)展空間。
三、加強(qiáng)施工合同管理與風(fēng)險控制的措施
1、做好簽訂施工合同前的準(zhǔn)備工作
施工企業(yè)應(yīng)該設(shè)立專門的合同管理部門，合同談判之前要求合同管理部門成
立專職小組仔細(xì)審閱，徹底對發(fā)包人的資信、經(jīng)營作風(fēng)以及合同中各種條款做全
面了解，主要涉及的內(nèi)容包含施工圖紙、立項文件、土地規(guī)劃以及建設(shè)許可證等
等，各種必須具備的手續(xù)是否到位，從各種渠道對發(fā)包人的資信情況進(jìn)行了解，
尤其是工程資金到位情況。在投標(biāo)之前要深入研究招標(biāo)文件，徹底掌握和分析業(yè)
主的意圖與要求，并且深入現(xiàn)場進(jìn)行勘察、審查圖紙及分析合同條款等，降低簽
訂合同之后的風(fēng)險。
2、參與投標(biāo)取得合同階段
施工企業(yè)在投標(biāo)前要深入了解發(fā)包人(業(yè)主)的經(jīng)營作風(fēng)和簽訂合同應(yīng)當(dāng)具
備的相應(yīng)條件。了解的主要內(nèi)容應(yīng)包括有關(guān)設(shè)計的施工圖，是否有計劃部門立項
文件、土地、規(guī)劃、建設(shè)許可手續(xù)等，并從側(cè)面調(diào)查了解業(yè)主資信情況，特別是
該工程的資金到位率，如果是房地產(chǎn)開發(fā)單位最好應(yīng)充分了解其以往工程招標(biāo)簽
訂的合同條款。在投標(biāo)過程中，對招標(biāo)人的招標(biāo)文件進(jìn)行深入研究和全面分析，
正確理解招標(biāo)文件，具體地逐條地確定合同責(zé)任，全面分析投標(biāo)人須知，并詳細(xì)
勘察施工現(xiàn)場實地，仔細(xì)研究審查圖紙，認(rèn)真復(fù)核工程量，分析合同條款，并與
項目經(jīng)理部認(rèn)真確定各個子項的單價和各項技術(shù)措施費(fèi)用并制定投標(biāo)策略，以減
少合同簽訂后的風(fēng)險。
3、合同談判及簽約階段
在取得建設(shè)工程合同資格后，施工企業(yè)應(yīng)把主要精力轉(zhuǎn)入到合同談判簽約階
段，其主要工作是對合同文本進(jìn)行審查，結(jié)合工程實際情況進(jìn)行合同風(fēng)險分析，
并采取相應(yīng)對策以及最終簽訂有利的工程承包合同。施工合同談判前，承包人應(yīng)
明確專門的合同管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)施工合同的審閱，根據(jù)發(fā)包人提出的要求，逐條
進(jìn)行研究，實施監(jiān)督、管理、控制。在合同實質(zhì)性談判階段，談判策略和技巧是
極為重要的，應(yīng)選擇有合同談判能力和有經(jīng)驗的人為主進(jìn)行合同談判。通過合同
談判，使合同能體現(xiàn)雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系平衡，盡量避免業(yè)主單方面苛刻的約束條
件，并相應(yīng)提出對業(yè)主的約束條件。此外，對業(yè)主提出的合同文本，應(yīng)對每個條
款都作具體的商討，切不可把自己放在被動的地位。
4、認(rèn)真做好合同交底，加強(qiáng)合同履約管理
施工合同簽訂以后，承包單位合同管理部門要對合同的主要內(nèi)容向項目經(jīng)理
及項目相關(guān)人員進(jìn)行解釋和說明，組織大家學(xué)習(xí)合同，使各管理人員對合同有更
全面的認(rèn)識和理解，把合同責(zé)任具體地落實到各責(zé)任人和合同實施的具體工作
上。合同風(fēng)險貫穿整個建設(shè)過程，涉及施工準(zhǔn)備階段、施工階段、竣工階段、驗
收階段、保修階段，承包人應(yīng)組織強(qiáng)有力的項目班子，根據(jù)工程的實際特點(diǎn)制定
完善的合同管理制度。在合同實施過程中還必須進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、監(jiān)督，及時
主動反饋信息，從技術(shù)管理、經(jīng)濟(jì)管理、風(fēng)險管理等方面加強(qiáng)合同在實施過程中
的動態(tài)管理。
5、約定好違約責(zé)任，各負(fù)其責(zé)
合同關(guān)系是一種法律關(guān)系，違約行為是一種違法行為，要承擔(dān)支付違約金、
賠償損失或強(qiáng)制履行等法律后果。建設(shè)工程施工合同糾紛的違約行為主要表現(xiàn)在
發(fā)包人遲延付款、遲延驗收和結(jié)算等；承包人遲延完工、遲延交付、其施工的工
程質(zhì)量不合格等。發(fā)承包雙方的違約行為往往相互交錯，互為抗辯。對此，要分
別作出認(rèn)定和處理，明確各自權(quán)利義務(wù)，強(qiáng)化合同規(guī)范管理，嚴(yán)格追究違約責(zé)任。
6、合同履行中的風(fēng)險防范
合同中約定的雙方權(quán)利義務(wù)以及簽約目的的實現(xiàn)，最終要通過合同履行來完
成。而合同履行是一個比較漫長的過程，在合同履行過程中，常常會出現(xiàn)合同部
分條款的變更、合同解除甚至終止等情況。作為施工企業(yè)，如果說在合同簽訂時
是被動的，那么在合同簽訂后、進(jìn)場施工將變成主動。作為業(yè)主、發(fā)包人總是希
望承包人能盡快按質(zhì)按量完成項目施工。因此，這時的施工企業(yè)要充分利用自己
的優(yōu)勢，對合同履行中涉及權(quán)利義務(wù)變化的證據(jù)要積極搜集，整理和完善索賠、
簽證資料的工作，力求使自己權(quán)利最大化。
7、公平公正公開的履行施工合同
在建設(shè)工程項目的施工現(xiàn)場，監(jiān)理單位才是建設(shè)單位的唯一管理者，所以監(jiān)
理工作應(yīng)始終遵循公平、公正、公開、科學(xué)、誠信、守法的原則，監(jiān)理單位的監(jiān)
理工程師應(yīng)履行好自身的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利，當(dāng)出現(xiàn)違背施工合同的矛盾和問題
時，應(yīng)妥善的進(jìn)行處理。在我國的建設(shè)行業(yè)中，有很多問題是彼此矛盾的，其中
最突出的就是社會條件和供應(yīng)商選擇的問題，這類違法的問題和違規(guī)的現(xiàn)象是時
有發(fā)生的。這就要求了監(jiān)理工程師應(yīng)以公正的態(tài)度去處理這些問題，事前預(yù)防，
采用書面文件的形式提示建設(shè)單位防止違約，降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)問題時，應(yīng)立即
解決。當(dāng)產(chǎn)生利益糾紛時，監(jiān)理單位應(yīng)明確其責(zé)任主體并妥善的解決。
結(jié)束語
綜上所述，有效的合同管理對于建設(shè)工程施工企業(yè)是至關(guān)重要的，施工企業(yè)
加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合同管理，可以避免自身受到不公平合同條款的約束，降低經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，
減少社會矛盾，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。
參考文獻(xiàn)
[1]姜繼興.建筑施工合同管理存在的問題及對策[J].建筑技術(shù)，2011(12)：
20-22.
