引論：我們?yōu)槟砹?3篇經(jīng)濟(jì)史研究論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

文獻(xiàn)學(xué)和考據(jù)學(xué)方法

我國史學(xué)一向重視文獻(xiàn)學(xué)的方法。這方法的精神就是絕對(duì)尊重史料，言必有征；用現(xiàn)代話說就是“論從史出”。治史必自史料始，以占有史料為第一義，這是個(gè)好傳統(tǒng)，初學(xué)者尤然。文獻(xiàn)學(xué)方法包括校勘、辨?zhèn)喂Ψ颉Ｓ炙摱嗪暧^，故重典章制度。同時(shí)，它包含歸納法，廣征博引，力戒孤證。在表達(dá)上，“讓史料自己說話”，質(zhì)樸、簡(jiǎn)潔、有力。

“多問闕疑”，史料既多，考據(jù)學(xué)隨之而興?？紦?jù)學(xué)至清代極盛。清代考據(jù)學(xué)之大功在于它抵制了宋明理學(xué)唯心主義的推論，追求歷史信息(文獻(xiàn))的本來面貌，故梁?jiǎn)⒊Q其有實(shí)證主義精神;又因清人逃避政治，能鉤稽沉隱，無所避諱，即顧炎武所倡“實(shí)事求是”。但清代學(xué)者考據(jù)的出發(fā)點(diǎn)不是事物，而是文字音義。又所論多屬微觀，視野狹隘，流于繁瑣?；?yàn)槲亩?，示?jì)實(shí)效。蓋原用于經(jīng)學(xué)，治史反成缺點(diǎn)。

不過，文獻(xiàn)學(xué)、考據(jù)學(xué)都是不斷發(fā)展的。至近代，受西方實(shí)證科學(xué)影響，己日益光大而重實(shí)效。若陳寅恪，固考據(jù)學(xué)大師，其言曰“取地下之實(shí)物與紙上之遺文互相釋證”，“取異族之故書與吾國之舊籍互相補(bǔ)證”，“取外來之觀念與固有之材料互相參證”，“文史考據(jù)之學(xué)無以遠(yuǎn)出三類之外”。（《金明館叢稿》)

我國歷也文獻(xiàn)至為豐富，史籍、地志之外，筆記、詩文、報(bào)刊等早已入史。近又致力于檔案、碑刻、民間文書之發(fā)掘。歷史檔案浩若煙海，近年開發(fā)清刑部題本，已美不勝收，而其他尚少系統(tǒng)整理。民間文書更是無窮寶藏。若徽州檔案、孔府檔案、盛宣懷檔案剛在利用，而散在各地的文契、租約、賬冊(cè)、書簿等都有待征集。文獻(xiàn)學(xué)、考據(jù)學(xué)內(nèi)容日廣，大有可為。方法本身也將改進(jìn)，資料庫和電子計(jì)算機(jī)的利用即其一例?？傊?，前途廣闊。

單靠文獻(xiàn)學(xué)、考據(jù)學(xué)方法亦有其弊。正如列寧所說：“社會(huì)生活現(xiàn)象極端復(fù)雜，隨時(shí)都可以找到任何數(shù)量的例子或個(gè)別材料來證實(shí)任何一個(gè)論點(diǎn)。”①這就不是論從史出，而是史隨論走了。因此，史料愈多，愈簡(jiǎn)要有科學(xué)的駕馭史料的方法。這方法，首先就是歷史唯物主義。

歷史唯物主義

歷史唯物主義是我們研究經(jīng)濟(jì)史的基本方法，其他方法之得失都要用它來衡量。

歷史唯物主義是一種世界觀，包括一系列原則和規(guī)律，不只是方法。但是，如果我們不是寫歷史，而是研究歷史，即研究一個(gè)未知領(lǐng)域或未決問題，不如把它看作方法。這是因?yàn)?，原則不是研究的出發(fā)點(diǎn)，而是它的最終結(jié)果；規(guī)律雖是客觀存在，但只在一定條件下起作用。歷史唯物主義的原則，對(duì)別的學(xué)科來說，可用作邏輯論證，如評(píng)某文學(xué)作品，可說它不符合歷史規(guī)律。但對(duì)研究歷史本身來說，卻不能這樣。如五種生產(chǎn)方式，可稱為社會(huì)發(fā)展規(guī)律，但具體研究某民族歷史時(shí)，缺奴隸社會(huì)者有之，缺封建社會(huì)者有之，缺資本主義社會(huì)者更有之。這些“缺”正是研究的目的。

對(duì)于研究工作者來說:“馬克思的整個(gè)世界觀不足教義，而是方法”①?！皻v史唯物主義從來也沒有企附說明一切，而只是企求提出‘唯一科學(xué)的’說明歷史的方法?！雹?/p>

這種科學(xué)的說明歷史的方法是什么呢?我以為，其核心，也是我們?cè)趯?shí)踐中用得最多的，就是歷史辯證法。辯證法思想來自人們觀察自然現(xiàn)象的總結(jié)，即自然辯證法或辯證唯物主義?！皻v史唯物主義就是把辯證唯物主義的原理推廣去研究社會(huì)生活，……應(yīng)用于研究社會(huì)川史”。這本是恩格斯的意思，由斯大林明確說出③。因而，錢學(xué)森把歷史唯物主義稱為“社會(huì)辯證法”，與自然辯證法相并列，這是很有見地的。

附帶說，許多科學(xué)的方法部是來源于對(duì)自然界的觀察。十八世紀(jì)培根、笛卡兒的實(shí)證主義和歸納邏輯，近代的計(jì)量學(xué)方法、系統(tǒng)論方法，都是首先應(yīng)用于自然科學(xué)，然后移植于社會(huì)科學(xué)。它們的科學(xué)地位也在這里。辯證法也是這樣，當(dāng)然，辯證法和歷史唯物主義也將隨著科學(xué)的日新月異而不斷發(fā)展。

但是，過去我們講授歷史唯物主義卻很少講辯證法，而把國家、階級(jí)、階級(jí)斗爭(zhēng)當(dāng)作主要內(nèi)容。這是因?yàn)?，我們把辯證唯物主義和歷史唯物主義截然分成兩門課(這也作俑于斯大林)，前者講辯證法，后者就不講了。也因?yàn)槲覀冇糜^點(diǎn)研究中國歷史，是在民主革命戰(zhàn)爭(zhēng)中開始的，繼之是、、社會(huì)主義革命，這就很自然地突出了階級(jí)和階級(jí)斗爭(zhēng)。階級(jí)斗爭(zhēng)是歷史的“直接動(dòng)力”，這是1879年馬克思發(fā)出的一個(gè)指揮革命行動(dòng)的通告中說的。歷史發(fā)展的基本動(dòng)力是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這才是歷史唯物主義的本意。

這個(gè)“本意”也招致不少誤解：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，變成“線性因果關(guān)系”，僵化了的公式。恩格斯晚年，在1893年給弗·梅林的信中說，馬克思和他當(dāng)初是著重從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)中“探索出”政治、法權(quán)等觀念的，這樣做是對(duì)的，因?yàn)楫?dāng)時(shí)是批判黑格爾等唯心主義。但也因此犯了個(gè)錯(cuò)誤，即忽視各種思想領(lǐng)域有自己發(fā)展的歷史并在歷史上起作用。因而他提出“歸根到底是經(jīng)濟(jì)”的修正。次年，在給符·博爾烏斯的信中全面發(fā)揮了這一點(diǎn):首先，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不僅是經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而是包括全部技術(shù)裝備和地理環(huán)境。其次，“并不只有經(jīng)濟(jì)狀況才足原因”，政治和意識(shí)形態(tài)都互相影響。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)并不是白發(fā)起作用，而是經(jīng)過人的決策，“是人們自己創(chuàng)造著自己的歷史”。原來，1890年他就提出歷史是由人們的意志“合力”創(chuàng)造的理論，而人們的意志是由生活條件決定的④。

照恩格斯的說法，各領(lǐng)域都有自己發(fā)展的歷史，離經(jīng)濟(jì)愈遠(yuǎn)的領(lǐng)域，如純思想領(lǐng)域，其曲線愈曲折。但如劃出各曲線的中軸線，則“研究的時(shí)期愈長，研究的范圍愈廣，這個(gè)軸線就愈接近經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軸線，就愈跟后者平行而進(jìn)”。這就是“歸根到底”之義。我們不妨試畫如圖I。文學(xué)藝術(shù)的曲線起伏很大，幾百年未必出一個(gè)詩圣。科學(xué)發(fā)展則到卡八世紀(jì)才突飛猛進(jìn)。它們的中軸線則幾乎平行了。

我想，這才是歷史唯物主義的本意。第一，要承認(rèn)各領(lǐng)域的相對(duì)獨(dú)立性。從這一點(diǎn)說，本來可以分別研究，如政治史、文化史、經(jīng)濟(jì)史等等。第二，又要有整體觀、系統(tǒng)觀。它們是相互影響的，研究經(jīng)濟(jì)史也要看到政治、文化對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用，更不能擺出一副“我是基礎(chǔ)、我決定你”的架勢(shì)?！皻w根到底”是經(jīng)濟(jì)，但在一事一物上卻未必。第三，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系也是這樣，相互作用是辯證法的裴本原理，“反作用”其實(shí)就是作用。象生產(chǎn)和交換也“都有多半是它自己的特殊規(guī)律”，又都互相制約和影響①。重農(nóng)輕商思想不能進(jìn)入史學(xué)界?？傊?，史學(xué)界頭腦中經(jīng)常保持辯證法，或可無虞。

經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法

經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)源于數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)。數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)已有百年歷史，經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)也有數(shù)十年歷史，我國現(xiàn)已用于計(jì)劃和管理。但經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)用于歷史研究，還是六十年代以來的事。它興于美國，目前也以美國為獨(dú)盛，在歐洲和日本史學(xué)界并非主流。

經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)用于歷史研究有很大局限性。原來計(jì)量學(xué)用于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)，目的在設(shè)定最佳模式，選出最佳方案。用于歷史則不行。歷史不能選擇，也不能假設(shè)。美國曾有人用反擬法(Contrafactureapproach)研究美國早期歷史，結(jié)果不住。又因歷史不能用實(shí)驗(yàn)或模擬辦法取得所需數(shù)據(jù)，只能用已有統(tǒng)計(jì)和估計(jì)，不僅研究的時(shí)間多限于近代，范圍也受限制。目前所用，大多只是回歸分析(Regressionanalysis)和相關(guān)分析(Correlationanalysis)二法，回歸分析又多限于單元線性。

線性回歸是用一直線來表達(dá)兩組變量間的平均變化關(guān)系，其原理見圖Ⅱ。該圖錄自汪敬虞《中國近代工業(yè)史資料》第二輯下冊(cè)，實(shí)即原來統(tǒng)計(jì)學(xué)中的宣線趨勢(shì)方法。圖中曲線是1895-1913年新設(shè)廠礦歷年投資的指數(shù)(X為時(shí)間，Y為投資指數(shù))，AB線則為歷年投資變化(在此為增長)的趨勢(shì)。

在計(jì)量學(xué)中，AB線的含義已不盡為趨勢(shì)，它稱為回歸線，即變化的理論值。其方程是:Y=a+bxX是自變量，Y是因變量；b是回歸系數(shù)，即回歸線的斜率;a是常數(shù)，即X=0時(shí)Y的值。有若干(最好20個(gè)以上)X和Y的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，即可用段小平方法(公式略》求出a和b的值。而在經(jīng)濟(jì)史中，時(shí)間常為重要因素，故可將上式改為時(shí)間方程，即（Y=a+bt）t為時(shí)間(如年)，b則變成速率(如年率)。

美國學(xué)者趙岡從孔府檔案中得出1736－－1775年議上縣梅花莊麥、豆、高架、雜糧的歷年產(chǎn)盤，用上式(他還加上一個(gè)平均為0的分布變量e)算出這期間畝產(chǎn)量Y的平均變化率b：麥、豆、高梁的b均為-0.04強(qiáng)，即平均每年下降4%，雜糧的b達(dá)-0.09。

其他用法，如LorenBrandt計(jì)算上海糧價(jià)Ps與國際市場(chǎng)糧價(jià)Pi變化的關(guān)系，方程為Ps=a+blP1+b2R+e其中R是匯率(因國內(nèi)糧價(jià)用銀，國際市場(chǎng)用金)，c是平均為0的分布變量。他用1876－－1930年逐年P(guān)s、Pi、R的數(shù)值(實(shí)際計(jì)算時(shí)用對(duì)數(shù)1n)，得出b1=1.10；b2=-0.98。即上海糧價(jià)受國際糧價(jià)升降的作用和受匯率變動(dòng)的作用(銀價(jià)降糧價(jià)升，故為負(fù)數(shù))都很大，以此論證上海糧價(jià)“整體化”于國際市場(chǎng)。

線性回歸方法，計(jì)算并不困難，但其適宜性在于對(duì)資料的理解、運(yùn)用，這仍有賴于定性分析。如上述新設(shè)廠礦之例，因每年之新投資并非當(dāng)年消耗掉(與產(chǎn)量、交易量性質(zhì)不同)，若用資本存鼓(前期的資本+當(dāng)年投資-當(dāng)年折舊)或資本集成(Capitalformation，即當(dāng)年投資-當(dāng)年折舊)為Y，則b值要低得多。后例國內(nèi)外糧價(jià)，因未計(jì)入糧食進(jìn)口量，結(jié)論尚感不足。青年學(xué)者吳柏均，同樣用回歸分析，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外糧價(jià)與實(shí)際進(jìn)口之關(guān)系在不同時(shí)期、不同口岸、不同糧種(米或麥及面粉)都有所不同。這就需要從進(jìn)口數(shù)量、傾銷政策、市場(chǎng)的壟斷性等方面來解釋。

再如我國對(duì)外貿(mào)易的進(jìn)出口價(jià)格剪刀差(國外稱Termsoftrade)，不乏有人研究。但同是用1866――1936年南開指數(shù)，美國學(xué)者侯繼明的計(jì)算是Y=76+0.44X，速率為每十年4％強(qiáng)；而RalphHuenemann之計(jì)算是Y=58.32+0.94X，速率為每十年9％強(qiáng)。我對(duì)這問題是分階段觀察：剪刀差擴(kuò)大時(shí)期中國吃虧，逆剪刀差時(shí)中國受益，兩相比較才有意義。又如工業(yè)發(fā)展速度，是研究較多的問題。美國學(xué)者章長基估計(jì)1912――1936年工礦業(yè)產(chǎn)值的年增長率為9.4％；ThomasRawski估計(jì)同期制造業(yè)的年增長率為12.7%;因所用代表產(chǎn)品不同。我以為，既無全面材料，還不如分行業(yè)考察為妥?？傊?，計(jì)量學(xué)雖定量，卻未定死，要根據(jù)條件運(yùn)用，才能有用二，現(xiàn)在談相關(guān)分析。相關(guān)分析是找出兩系列變景之間相互關(guān)聯(lián)的密切程度，其原理見圖Ⅲ。該圖取自RobertHartwell對(duì)明代里甲制的研究。每里戶數(shù)并非按規(guī)定的110戶，因非農(nóng)業(yè)人口不入里。圖Ⅲ是許州7個(gè)縣的里數(shù)X與戶數(shù)Y的相關(guān)圖;從7個(gè)點(diǎn)的位置可見里數(shù)與戶數(shù)關(guān)系頗為密切。X與Y的密切程度即相關(guān)系數(shù)，通常用r(或r2)表示。若r=1，則各點(diǎn)在一直線上，毋需論證。若r=0，則兩者無關(guān)系。若r為負(fù)數(shù)，則為負(fù)相關(guān)《如價(jià)格愈高銷量愈小之類》。上述7縣里數(shù)與戶數(shù)之相關(guān)系數(shù)經(jīng)計(jì)算(公式略)r=0.99，即密切度達(dá)99%。而廣東13個(gè)縣，其r=0.96；陜西23個(gè)縣，r=0.94。

相關(guān)分析的應(yīng)用拖圍很廣。一般說，凡作回歸分析，同時(shí)即可得出相關(guān)系數(shù)，不能作回歸分析者，亦常可作相關(guān)分析。問題是要有大量的連續(xù)性數(shù)據(jù)。因而目前所見，以用于人口、外貿(mào)、物價(jià)之研究者最多，以及研究鐵路運(yùn)輸與貿(mào)易的關(guān)系，農(nóng)場(chǎng)規(guī)模與產(chǎn)量的關(guān)系，均有成例。但應(yīng)用最多的是拿它檢驗(yàn)已有的論點(diǎn)或設(shè)想是否正確，亦以這種用法最為有效。如第一次世界大戰(zhàn)后，我國棉紡業(yè)頗為發(fā)達(dá)，利潤亦優(yōu)。T.Rawski估計(jì)出1913――1936年歷年紗廠利潤，與同時(shí)期棉紡業(yè)的發(fā)展(以紗錠數(shù)代表)作相關(guān)分析，而r值僅為0.15――0.17。說明紗廠的利潤大半并未用于擴(kuò)大再生產(chǎn)，而棉紡業(yè)的新投資主要來自業(yè)外。

反之，欲用相關(guān)分析推導(dǎo)出新的結(jié)論，則須慎重。如上述紗廠利潤之變化與鋼鐵、水泥、機(jī)器三業(yè)之發(fā)展相關(guān)系數(shù)達(dá)0.86-0.91，非有文獻(xiàn)證明，不能遽認(rèn)為紗廠利潤，投入比三業(yè)。又如按糧食運(yùn)銷路線?？傻媒?jīng)過各地的價(jià)格關(guān)系。有人研究清代陜西糧價(jià)，按最大r值應(yīng)是從陜西最南部向最北部運(yùn)銷;又米市中心蘇州，與其米價(jià)相關(guān)最密切的地方竟是濟(jì)南。類此情況，若迷信數(shù)字，必致失誤。

圖論為數(shù)學(xué)方法之一，但在經(jīng)濟(jì)史中尚難應(yīng)用。不過，有時(shí)簡(jiǎn)單之圖解也有助于研究。如R.Huenemann研究中國鐵路的經(jīng)濟(jì)效益簡(jiǎn)式如圖Ⅳ。AB是鐵路邊際運(yùn)輸成本。OT是運(yùn)量(噸公里)。OP是傳統(tǒng)運(yùn)輸平均運(yùn)價(jià)，op’是鐵路平均運(yùn)價(jià)(均為元/噸公里)。則鐵路的經(jīng)濟(jì)效益為三角形PCP“。從圖可知：PCP’=1/2(OP-OP’)OT

1930年代，傳統(tǒng)運(yùn)輸(大車馱運(yùn)等，因鐵路為南北線)運(yùn)價(jià)平均按0.1元計(jì)，鐵路平均運(yùn)價(jià)為0.02元;1933年6條國有鐵路的運(yùn)最為2，896百萬噸公里。代入上式，經(jīng)濟(jì)效益為116百萬元。

我在論清代同內(nèi)市場(chǎng)一文中，將市場(chǎng)商品按其相互交換關(guān)系分成三類，因各估出數(shù)值(萬兩)，并估出城市消費(fèi)額C=2，195萬兩，因而可利用框圖(圖Ⅴ)得出下列不等式：

Ⅰ>Ⅱ>Ⅲ

Ⅰ-C≈Ⅱ

再從不等式中推導(dǎo)出結(jié)論。①

總之，用計(jì)量學(xué)方法研究經(jīng)濟(jì)史，有其局限性。國外所用，多限于研究生產(chǎn)力；國內(nèi)有用于研究生產(chǎn)關(guān)系者，尚待開發(fā)。而其最大缺點(diǎn)是只見量變，不見質(zhì)變，不往往為追求數(shù)據(jù)，連續(xù)性，忽視以至否定突變。這是違反歷史唯物主義的，但其方法本身是科學(xué)的，用以檢驗(yàn)、糾正已有之定性分析，最為有效。這種檢驗(yàn)也可用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，做定量分析。定量分析可避免概念模糊、夸大、以局部作總結(jié)等弊病。因此我主張，在經(jīng)濟(jì)史研究中，凡能定量的，都應(yīng)定量，不能定量的，也盡可能找出相對(duì)的數(shù)量概念。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)五、六十年代盛極一時(shí)，近已衰落。然而，它是研究不發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的，又注重長期趨勢(shì)，它的方法以至一些論點(diǎn)，對(duì)研究中國近代經(jīng)濟(jì)史，都能有所借鑒。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派眾多，方法各異，但有一點(diǎn)共同的，即注重比較方法，這也是近年來我國倡行的。

六十年代以前的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，多是與英美等國的工業(yè)化過程相比較，一如過去史學(xué)界的西歐中心論。不過因?qū)W派不同，重點(diǎn)不同。如新凱恩斯學(xué)派注重投資效果，故常用Harrod-Domar經(jīng)濟(jì)增長模式(增長率G=S/Y，S為儲(chǔ)蓄率，V為資本與產(chǎn)出比率)。新古典學(xué)派注意勞動(dòng)力，故常用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)(Y=rKaLB，K為資本，L為勞力)推導(dǎo)出各種增長模式。二元經(jīng)濟(jì)論者認(rèn)為不發(fā)達(dá)國家存在著兩種經(jīng)濟(jì)——傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和從西方輸入的現(xiàn)代化工業(yè)經(jīng)濟(jì)，發(fā)展程度就是兩者的消長。曾有人用這個(gè)觀點(diǎn)研究中國經(jīng)濟(jì)史，致有口岸經(jīng)濟(jì)和內(nèi)地經(jīng)濟(jì)之分。二元經(jīng)濟(jì)論集中到“無限剩余勞動(dòng)”，即Lewis模式:傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中存在著一種生產(chǎn)效率極低的剩余勞動(dòng)，其作，用等于0，他們轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門，經(jīng)濟(jì)就發(fā)展了。

用這些模式研究中國近代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，自然不得要領(lǐng)。不過，我們過去的研究偏重生產(chǎn)關(guān)系，對(duì)資本、勞動(dòng)注意不夠，在這方面與外國工業(yè)化過程作對(duì)比研究，仍是有益的。青年學(xué)者李伯重研究明清江南經(jīng)濟(jì)，與十六至十八世紀(jì)中期的英國對(duì)比，以及近來一些與日本德川時(shí)代和明治時(shí)代經(jīng)濟(jì)的比較研究，都是很有意義的。

六十年代以后，拉美經(jīng)濟(jì)學(xué)者在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中異軍突起，研究方法也變成南北對(duì)比。同時(shí)，提出結(jié)構(gòu)主義、依附論、不等價(jià)交換等理論。發(fā)達(dá)國家和不發(fā)達(dá)國家已形成一種世界性經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，后者依附于前者，處于前者的邊陪或衛(wèi)星國地位。經(jīng)濟(jì)剩余被中心國榨取去，即使按照李嘉圖比較成本說，也是處于不等價(jià)交換地位。他們運(yùn)用大最資料和計(jì)最學(xué)方法作對(duì)比分析，這一點(diǎn)是十分可取的。顯然，我們研究帝國主義對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)侵略不能只研究本國，而需要研究對(duì)方。我想，至少在某個(gè)方面或某些商品市場(chǎng)，確是形成一種國際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。比較經(jīng)濟(jì)學(xué)方法不是比較兩個(gè)孤立的國家，而是要研究?jī)烧叩南嗷ヮ愊?，這也是歷史唯物主義的一個(gè)要點(diǎn)。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中還有其他一些值得注意的理論和方法，如不均衡發(fā)展、發(fā)展階段論、周期論等，將于下面分述。這些理論不只是從不發(fā)達(dá)國家出發(fā)，而是從整個(gè)經(jīng)濟(jì)史立論。

區(qū)域論和周期論

區(qū)域論和周期論是七十年代興起的美國學(xué)者研究中國經(jīng)濟(jì)史的一個(gè)學(xué)派，創(chuàng)始人當(dāng)推WiiliamSkinner和RobertHartwell，近年來極為盛行，并流行于日本、法國的中國史學(xué)者。這方法又稱為“空間時(shí)間研究法”(Spacialand，temporalstudy)。其把中國分為經(jīng)濟(jì)區(qū)，清以后加七東北成九大區(qū)。每區(qū)都有一兩個(gè)核心區(qū)(Core)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是由核心區(qū)向邊緣區(qū)（Periphery)推廣。大區(qū)內(nèi)由各級(jí)市場(chǎng)和資本、勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移相聯(lián)系，形成多級(jí)性體系(Hierarchicsystem)。各大區(qū)的發(fā)展都有周期性。周期二般有四個(gè)階段z邊區(qū)(未開發(fā))階段，大發(fā)展階段，衰落階段和平衡階段。如東南大區(qū)在唐開元前還處于邊區(qū)狀態(tài)，開元末到宋孝宗時(shí)大發(fā)展，此后處于平衡狀態(tài)，商宋到元一度衰落，明洪武后又大發(fā)展。大發(fā)展時(shí)邊緣區(qū)速于核心區(qū)，衰落時(shí)也是邊緣區(qū)先衰落，兩者之相關(guān)程度可用計(jì)量學(xué)方法算出等等。

日本著名史學(xué)家斯波義信最近采用這種方法研究江南農(nóng)業(yè)和商業(yè)，得出該區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期律：

980－－1030中度發(fā)展

1030－－1279大發(fā)展

1279－－1368衰落

1368－－1421恢復(fù)發(fā)展

1421－－1550平衡狀態(tài)

這種研究方法雖是新興的，但區(qū)域論和周期論卻都源遠(yuǎn)流長。

區(qū)域論源于古老的地緣政治學(xué)。十九世紀(jì)初德國H.vonThuen發(fā)表《土地經(jīng)濟(jì)與國民經(jīng)濟(jì)》，隨后有資源配置的理論。二十世紀(jì)美國出現(xiàn)傳播論，研究美國經(jīng)濟(jì)由東向西、自南向北的發(fā)展。接著美國刊德國都有區(qū)位經(jīng)濟(jì)學(xué)，以至出現(xiàn)Losehchristalle的中地理論(Centralplacetheory)，也就是區(qū)域論中核心區(qū)和邊緣區(qū)的來源。以中國之大，分區(qū)研究很有必要。我國有地方志傳統(tǒng)，為此提供了便利。不過按行政區(qū)劃又不如接經(jīng)濟(jì)區(qū)域?yàn)橐?。近年來大陸和臺(tái)灣學(xué)者研究城市和鎮(zhèn)市經(jīng)濟(jì)史，即多按經(jīng)濟(jì)區(qū)，并多少受中地理論影響。但是象W.Skinner的強(qiáng)調(diào)各區(qū)域發(fā)展的非同步性和封閉性(Autarkic)，則屬過分。

地區(qū)特性和區(qū)域間共性是對(duì)立的統(tǒng)一。中國自古就是大一統(tǒng)為主的國家，經(jīng)濟(jì)制度和政治、法律等基本上是統(tǒng)一的，很早就有全國性市場(chǎng)。這一點(diǎn)和歐洲很不相同。美國籍學(xué)者王業(yè)鍵的清代糧價(jià)研究，用計(jì)量學(xué)方法說明各大區(qū)物價(jià)長期趨勢(shì)的同步性，是個(gè)有力的證明。

周期論思想更早，我國春秋戰(zhàn)國時(shí)即有范蠡、白圭的農(nóng)業(yè)循環(huán)說。西方周期論有多家，我覺得最有貢獻(xiàn)的是熊彼特(JosephSchumpeter)的創(chuàng)新論，道出周期的根源。1934年他吸收蘇聯(lián)學(xué)者NikolaiKondratieff的大循環(huán)理論，提出康德拉捷夫周期。其第一期自工業(yè)革命到1842年，恰是；第二期斷至1897年，恰臨甲午之戰(zhàn);第三期終于1950年，恰是中國解放。當(dāng)然這不過是巧合，但他是說西方經(jīng)歷了紡織工業(yè)鋼鐵工業(yè)、電化工業(yè)三個(gè)時(shí)代。其次當(dāng)推羅斯托(WaltRostow)的《經(jīng)濟(jì)成長階段論》，提出主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)部門和“起飛”的理論。我覺得“階段”比“周期”的提法更好。

歷史發(fā)展非直線，有盛有衰就是周期。事物發(fā)展出量變到質(zhì)變，就自成階段。我覺得應(yīng)當(dāng)這樣去研究經(jīng)濟(jì)史，比用斷代史的方法好，因經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往是朝代斷不開的。不過，西方的周期論一般只講生產(chǎn)力，不講生產(chǎn)關(guān)系。如照托夫勒(AlvinToffler)的說法，人類歷史就變成漁獵社會(huì)、農(nóng)業(yè)社會(huì)、工業(yè)社會(huì)以至信息社會(huì)，而奴隸制、封建制、資本主義都不見了。美國學(xué)者用周期論研究中國經(jīng)濟(jì)，實(shí)際上找不出生產(chǎn)力盛衰的指標(biāo)，只好用人口估計(jì)以及稅賦、貿(mào)易等數(shù)字代替，因而所得結(jié)論并不確切。其實(shí)，如果不拘泥于計(jì)量學(xué)方法，還有更多的資料可用。

社會(huì)學(xué)方法

社會(huì)學(xué)內(nèi)容廣泛，其中有的部門如人口、勞動(dòng)等己獨(dú)立成專門學(xué)科，同時(shí)又有新部門出現(xiàn)，我這里以涉及經(jīng)濟(jì)史者為限，采取廣義，把結(jié)構(gòu)學(xué)派、功能和行為學(xué)說等也放入，實(shí)際它們已成經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支了。

社會(huì)學(xué)就方法論說有其基本特點(diǎn)。第一，它認(rèn)為每個(gè)民族或地區(qū)都有自己的社會(huì)結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)，其發(fā)展也非同一道路。這就擺脫了“西歐中心論”，不去套西方工業(yè)化模式，而注意各民族、地區(qū)特點(diǎn)的比較研究，因而有“空間史學(xué)”之稱。第二，它重視“底層”即群眾物質(zhì)生活和精神生活的研究，把人類學(xué)、民族學(xué)、民俗學(xué)、心理學(xué)等作為方法引入歷史研究，擴(kuò)大了方法的領(lǐng)域。第三，它非常重視社會(huì)調(diào)查，積累了一套科學(xué)調(diào)查方法。歷史雖屬往事，但經(jīng)驗(yàn)證明，社會(huì)調(diào)查還是很有用的。

在三十年代以前，西方對(duì)中國史的認(rèn)識(shí)長期受韋伯(MaxWeber)學(xué)說的支配，即中國是個(gè)儒教國家，缺乏資本主義的社會(huì)基礎(chǔ)。二次世界大戰(zhàn)以后，從社會(huì)學(xué)方面研究中國活躍起來，而主要集中于家族制度、紳士階層、科舉制度等。在這方面，日本學(xué)者的研究更多些，他們還有人注意基層組織，提出“村落共同體”的理論，井大量利用原來滿鐵等機(jī)構(gòu)的“中國慣行調(diào)查”。而研究民間組織、行會(huì)、商會(huì)者也不乏人。近年來，從傳統(tǒng)文化和倫理思想研究歷史的傾向又有抬頭，其有力論證是:同受西方資本主義和經(jīng)濟(jì)侵略的沖擊，而各民族、地區(qū)的反應(yīng)和后果不同，重要原因即在于傳統(tǒng)文化的繼承性和適應(yīng)性。因而有人稱之為韋伯主義復(fù)興。

我國早就注意文化史的研究。五四以后，新文化代替舊文化，“舊學(xué)”遭到否定，而最近兩年，又重新注意傳統(tǒng)文化以及孔學(xué)的研究了。這是個(gè)好現(xiàn)象。社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，主要決定于內(nèi)部力量，傳統(tǒng)力量的繼承和演變，應(yīng)是經(jīng)濟(jì)史的一個(gè)課題。事實(shí)上，中國傳統(tǒng)的政治以至倫理觀點(diǎn)，都非一成不變，十八世紀(jì)以來演變尤大。我想，研究這種演變;如研究資本主義萌芽有同等意義。

結(jié)構(gòu)學(xué)派在經(jīng)濟(jì)學(xué)上是個(gè)新學(xué)派。其中心思想是，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅是生產(chǎn)力的進(jìn)步，而且在于結(jié)構(gòu)的合理，否則比例失調(diào)，產(chǎn)生危機(jī)。在經(jīng)濟(jì)史上，可以法國年鑒學(xué)派為代表，它因1929年創(chuàng)刊《經(jīng)濟(jì)社會(huì)史年鑒》而得名。從方法論上說，最重要的就是“整體歷史”論，反對(duì)描述個(gè)別部門、事件，因?yàn)椤罢w大于部分之利”，而歷史是一系列“互相連鎖”的機(jī)制。即使研究一國一地區(qū)歷史，也是先研究地理、氣候、交通等，即人與環(huán)境的歷史，然后是人口、勞動(dòng)、貿(mào)易、家庭、文化等，即群體的歷史，最后才是政治、軍事、外交等歷史，有點(diǎn)上層建筑的味道。同時(shí)，他們主張研究質(zhì)，不注意計(jì)是分析，而代之以結(jié)構(gòu)分析。尊重傳統(tǒng)，講究平衡。我覺得，重視經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，以及人口、勞動(dòng)、地理環(huán)境等研究，都是我們研究中國經(jīng)濟(jì)史所需的。不過這派學(xué)者提及中國時(shí)，強(qiáng)調(diào)了傳統(tǒng)平衡的作用，并不恰當(dāng)。

行為和功能學(xué)說都源于社會(huì)學(xué)。行為學(xué)說是早期比擬于生物學(xué)的研究而來。功能學(xué)說則是認(rèn)為社會(huì)現(xiàn)象不能用簡(jiǎn)單的因果關(guān)系去解釋，時(shí)常是種瓜得豆，因而要研究先于結(jié)果(或目的)的東西，即功能。其理論用于經(jīng)濟(jì)學(xué)，形成制度學(xué)派。其制度(Institution)有制度和機(jī)構(gòu)二義。如銀行、交易所是一種制度，也是執(zhí)行某種功能的機(jī)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與否，就看這些機(jī)構(gòu)執(zhí)行其功能是否得當(dāng)，以及各種功能配合得好壞，這種配合也就是結(jié)構(gòu)(制度)。在方法論上，就是研究各種制度的功能效率。如錢莊的功能不如銀行，漕運(yùn)的功能不如商運(yùn)。在研究中又特別重視服務(wù)性的功能，如商業(yè)、運(yùn)輸、資金融通、政府管理和稅制等。有人把這些轉(zhuǎn)化為交換成本，交換成本低，經(jīng)濟(jì)就有發(fā)展。國外用這種方法研究中國經(jīng)濟(jì)史的很多，一般把中國近代經(jīng)濟(jì)的不發(fā)展歸之于運(yùn)輸落后，商業(yè)機(jī)構(gòu)不健全、利息率高等，也用這種觀點(diǎn)研究宋以后的市場(chǎng)、行會(huì)、商稅和幣制、票號(hào)、錢莊等。

值得注意的是關(guān)于政府作用的問題。我國經(jīng)濟(jì)史學(xué)者一向注意歷代統(tǒng)治者的作用，而多強(qiáng)調(diào)賦稅剝削、官田、官工商業(yè)、抑商和等消極作用。國外學(xué)者相反，一般認(rèn)為，和歐洲封建社會(huì)相比，中國政府?dāng)烤圯^輕，維持社會(huì)安定和經(jīng)濟(jì)秩序較有效率，對(duì)于水利、糧倉、救災(zāi)等大為贊揚(yáng)。近年來，特別對(duì)于清政府的經(jīng)濟(jì)政策深為贊許，原因之一是中國在乾隆時(shí)就能養(yǎng)活三倍于過去人口。

系統(tǒng)論方法

這里所說系統(tǒng)論，包括控制論和信息論。它是五十年展起來的科學(xué)研究方法，目前已用于系統(tǒng)工程、系統(tǒng)管理、資源開發(fā)、經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)、決策等。我國亦已逐步運(yùn)用在運(yùn)籌學(xué)、優(yōu)選法等方面，并屬先進(jìn)。但是，用系統(tǒng)論方法研究歷史，我尚未見國外此類著作，在中國卻有不少論述，已形成一個(gè)學(xué)派。

系統(tǒng)論在中國，尤其是青年史學(xué)家中受到歡迎，大約因?yàn)樗哂修q證唯物主義思想，許多原理本是馬克思、恩格斯早已提到過的。在我國的一些論述中，有些是講系統(tǒng)論的一些原則，如整體觀、結(jié)構(gòu)分析、層次分析、相互作用、功能、行為等，探討這些原則在歷史研究中的適用性。有些，如金觀濤、劉青峰、李桂海、陳平諸家，則是把系統(tǒng)論用于中國封建社會(huì)史的研究，其中金、劉的《興盛與危機(jī)——論中國封建社會(huì)的超穩(wěn)起結(jié)構(gòu)》(1984年)可稱代表作。

諸家研究的結(jié)論有個(gè)共同點(diǎn)，即認(rèn)為中國封建社會(huì)是個(gè)超穩(wěn)定系統(tǒng)，兩千年來內(nèi)部的振蕩只引起王朝的更替，結(jié)果是封建模式的復(fù)制，重歸于穩(wěn)定。也有人說中國封建社會(huì)是個(gè)封閉系統(tǒng)，不能容納外來因索輸入，因而停留在穩(wěn)定狀態(tài)。我是不同意這種結(jié)論的。我曾批評(píng)過老的“停滯論”，包括根據(jù)亞細(xì)生產(chǎn)方式的研究而來的停滯論；以及近年來外國研究中國中提出的“傳統(tǒng)平衡”、“高度平衡機(jī)括”等理論，認(rèn)為它們是老停滯論的翻版。同時(shí)，中南從來不是個(gè)封閉國家，不僅漢唐如魯迅所說采取“拿來主義”，直到明清海禁，許多重要農(nóng)作物還是從國外引進(jìn)的。不過，這里不是談結(jié)論，那是可以各抒己見的，這里是談方法。系統(tǒng)論的方法能否用于研究中國歷史？

我的看法是，要看怎樣應(yīng)用。如果說，應(yīng)用系統(tǒng)論一些原則作為觀察、研究歷史上某些問題的方法，那是完全可以的。事實(shí)上，象結(jié)構(gòu)分析、層次分析、相關(guān)分析以至功能;行為等學(xué)說，早已應(yīng)用于歷史研究了。但現(xiàn)在討論的是，用系統(tǒng)論研究整個(gè)社會(huì)的歷史，這就發(fā)生兩個(gè)問題：一是大系統(tǒng)問題，一是計(jì)量問題。

目前我國的研究者大都是把中國封建社會(huì)分為三個(gè)子系統(tǒng)(也有分成四個(gè)的)，即權(quán)力(政治)系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，文化(思想)系統(tǒng)，可謂包羅萬象。還要研究系統(tǒng)與外部環(huán)境(地理、氣候、鄰國)的關(guān)系，再加上上下兩千年，研究的范圍就龐大無比。如此大范圍研究必很難深入。如果是抓要領(lǐng)，找共性和規(guī)律性，那就根本違反系統(tǒng)論原則，因?yàn)橄到y(tǒng)論不是抽象研究方法。如果只是租線條的研究，那就不易看出變化，以至不分南北，難辨漢唐。目前系統(tǒng)論用于現(xiàn)實(shí)問題，還都是小系統(tǒng)，如一項(xiàng)工程、一項(xiàng)預(yù)測(cè)、一項(xiàng)計(jì)劃。系統(tǒng)工程之大者如阿波羅登月工程，涉及42萬人。已知最大者是1967-1971年南朝鮮的國民經(jīng)濟(jì)模型，涉及全國3，900萬人，但只限于經(jīng)濟(jì)，不包括政治、文化。更大范圍的系統(tǒng)研究，目前還沒有經(jīng)驗(yàn)。

系統(tǒng)論的精神，也是其精華，就在于計(jì)量。由于精密計(jì)量，才能洞悉些微變化和偏差。為說明這點(diǎn)，舉二個(gè)簡(jiǎn)例。一個(gè)系統(tǒng)的功能，是由它的輸入和輸出決定的，如圖Ⅵ。一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)(如工廠)的輸入，有勞動(dòng)、物資、能源、資金、信息(計(jì)劃、圖紙)五種，即u；其輸出有產(chǎn)品、服務(wù)、能量、信息，即y。這些都是向量，都要計(jì)量(信息的計(jì)量單位是bit)。而總輸入U(xiǎn)和總輸出Y都構(gòu)成一個(gè)向量空間，其計(jì)量用范數(shù)。這就得出該系統(tǒng)的功能Z：

一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部有若干元素，如圖Ⅵ。各元素是互相聯(lián)系的，但和一般概念不同，其聯(lián)系有方向，有時(shí)序。如e1聯(lián)系e4，即向e4輸出，e4也向e1輸出，但兩者不同質(zhì)，也不等價(jià)(否則就無意義了)。e3與各元素都有聯(lián)系，但是單向輸出。e2不與任何元素聯(lián)系，但它向系統(tǒng)外輸出。這些輸出都是不等價(jià)的，可以構(gòu)成一個(gè)矩陣方程，計(jì)算出α值，又因輸出有勞動(dòng)、有物資、有能量等，所以系統(tǒng)內(nèi)形成五種流，即R，構(gòu)成五個(gè)矩陣，即α。這就是該系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，R說明結(jié)構(gòu)的質(zhì)，α說明結(jié)構(gòu)的量。

再推下去，各元素內(nèi)部又有不同狀態(tài)(如有的車間機(jī)器多，有的車間技術(shù)強(qiáng))，狀態(tài)由多維向量計(jì)值。每個(gè)維的運(yùn)動(dòng)即行為，行為是它在空間的軌跡，用函數(shù)模型計(jì)值。此外，控制論、信息論中各項(xiàng)因子和效果也都要計(jì)值。

目前用系統(tǒng)論研究中國歷史的，除一些年代、人口數(shù)字外，都不計(jì)量，沒有一個(gè)數(shù)學(xué)模型，這就失去了系統(tǒng)論的光輝。系統(tǒng)論方法中在數(shù)據(jù)不足時(shí)，也可不建立數(shù)學(xué)模型，先建立物理模型，作定性分析，但目的是為將來進(jìn)入定量分析。在用系統(tǒng)論研究中國歷史時(shí)，連物理模型也難建立。因而所謂相互關(guān)系、功能、結(jié)構(gòu)等，還是一放概念，看不出方向、時(shí)序、質(zhì)和量。在論各種力量時(shí)，只能用集中、分散、增強(qiáng)、減弱等來表示。

系統(tǒng)論方法既是計(jì)量，前面談經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法的一些缺點(diǎn)它也都存在。另外，系統(tǒng)論是不注意內(nèi)部矛盾的，因?yàn)槟壳皯?yīng)用的都是人造系統(tǒng)(工程、計(jì)劃、預(yù)測(cè)模型等)，不去人為地制造矛盾。系統(tǒng)論模型中，除按預(yù)定的輸入變動(dòng)外，其不穩(wěn)、振蕩都是來自外部干擾?？刂普摰闹饕康?，就是消除不穩(wěn)，使系統(tǒng)保持原有狀態(tài)。這些都是不符合歷史唯物主義研究原則的。

但我并不認(rèn)為系統(tǒng)論方法不能用于研究歷史。說：“應(yīng)先作經(jīng)濟(jì)史、政治史、軍事史、文化史幾個(gè)部門的分析研究。”①我想，目前用大系統(tǒng)研究全社會(huì)歷史的條件還不成熟，不如就一些經(jīng)濟(jì)史的專題，進(jìn)行小系統(tǒng)研究，象系統(tǒng)工程那樣，一項(xiàng)一項(xiàng)去做。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)史究竟還有點(diǎn)數(shù)據(jù)，有些從物理模型開始，還是可以的。系統(tǒng)論的方法，也是在不斷發(fā)展的。方法論的進(jìn)步，比我們經(jīng)濟(jì)史的研究更快。例如現(xiàn)在我們說的還是“老三論”，而新三論—耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論、突變論，已經(jīng)出世了。

總結(jié)

我以為，在經(jīng)濟(jì)史的研究中，就方法論來說，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大眼界，博采眾家之長。這包括三層意思：

—－根據(jù)不同對(duì)象和現(xiàn)有條件，采用不同的研究方法；

—－同一問題，用不同方法去求解，以期得到更完備的論證；

—－用某種你最信任的方法，進(jìn)行多題研究(這結(jié)果會(huì)形成一個(gè)學(xué)派)。

無論采用哪種方式，都要以文獻(xiàn)學(xué)方法為基礎(chǔ)，以歷史唯物主義為指導(dǎo)。

中國經(jīng)濟(jì)史，直到今天，我們的研究還很不夠。恩格斯說，要先認(rèn)識(shí)事物，然后才可以認(rèn)識(shí)它的過程。今天我們對(duì)歷史上的許多事物還不清楚，或不很清楚，還需要一事一物、一個(gè)個(gè)專題，進(jìn)行研究。在這種定性研究中，傳統(tǒng)的方法，文獻(xiàn)學(xué)“考據(jù)學(xué)”考古學(xué)的方法，仍是第一要義。至于研究其發(fā)展變化，即動(dòng)態(tài)的研究，也要以史料為基礎(chǔ)，不能單靠邏輯思維或計(jì)算機(jī)給出答案，即使給出，最好也要有文獻(xiàn)學(xué)的證明。

篇2

然而，這些成功的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式在國內(nèi)的其它地區(qū)卻“水土不服”。很多不發(fā)達(dá)地區(qū)的干部到發(fā)達(dá)地區(qū)參觀學(xué)習(xí)，回來之后卻找不到感覺，從他處學(xué)來的經(jīng)驗(yàn)在本地區(qū)難于生根。經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式為什么不具有普遍性？經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的形成與該區(qū)域的制度變遷方式是密不可分的。不同區(qū)域的制度變遷有其特有的方式，從而形成各自不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。以下通過對(duì)模式形成的制度性分析回答所提出的問題。

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的制度性解釋

什么是制度？青木昌彥將制度定義為是在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中被廣泛認(rèn)可的一定的規(guī)則[1]。其具體形式有各種各樣的法律制度以及自發(fā)形成的結(jié)構(gòu)，包括組織、風(fēng)俗、約定、習(xí)慣做法等。制度可分為兩個(gè)層次，一是非正式的，如社會(huì)規(guī)范、慣例、風(fēng)俗、文化等；二是正式制度，包括政治規(guī)則（法律、政府管制）、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約。正式制度是從非正式制度演化而來，而非正式制度來自民間的創(chuàng)造。

非正式制度的形成和發(fā)展是一個(gè)長期的漸進(jìn)的演化過程。制度分析的基本單位是域。域包括兩個(gè)要素：一是參與人集合，二是每個(gè)參與人所面臨的技術(shù)和意識(shí)上可行的行動(dòng)集合。每個(gè)參與人基于個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，對(duì)博弈在本域進(jìn)行的方式形成了一個(gè)大致的認(rèn)識(shí)，即參與人無法甚至不需要推斷出別人行動(dòng)決策規(guī)則的全部細(xì)節(jié)，但知道有關(guān)參與人在行動(dòng)決策時(shí)可能采取的規(guī)則的一些顯著特征。參與人依靠這些濃縮的信息得出自己在域的各狀態(tài)下的行動(dòng)規(guī)則，即策略。所有參與人根據(jù)他們對(duì)別人行動(dòng)規(guī)則的主觀認(rèn)知形成自己的行動(dòng)決策規(guī)則。當(dāng)關(guān)于他人行動(dòng)規(guī)則的濃縮認(rèn)知穩(wěn)定下來的時(shí)候，參與人自己的行動(dòng)規(guī)則才能穩(wěn)定，成為參與博弈的有用指南。當(dāng)參與人的理念和行動(dòng)規(guī)則形成一致時(shí)，稱這種狀態(tài)為納什均衡。所謂納什均衡是指有n個(gè)人參與博弈，每個(gè)人選擇自己的最優(yōu)策略，從而組成最優(yōu)策略組合，在這種情況下，沒有任何單個(gè)參與人有積極性選擇其他策略，從而沒有任何人有積極性打破這種均衡。當(dāng)所以參與人在博弈中形成共享的理念，制度就產(chǎn)生了。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式就是各地根據(jù)自己的習(xí)俗、習(xí)慣形成的一種發(fā)展經(jīng)濟(jì)的非正式制度。它是在規(guī)范、慣例、風(fēng)俗、文化等不斷的變遷過程中逐步形成的，當(dāng)一個(gè)區(qū)域的所有參與人在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的博弈中形成了共享的理念時(shí)，達(dá)到納什均衡，一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式就產(chǎn)生了。因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的形成過程實(shí)際上就是一種制度的形成過程。

二、制度變遷與模式形成

當(dāng)現(xiàn)存制度安排的社會(huì)凈效益小于另一種可供選擇的制度安排，也就是出現(xiàn)一個(gè)新的贏利機(jī)會(huì)，這時(shí)就會(huì)產(chǎn)生新的潛在的制度需求，并造成潛在制度需求大于實(shí)際制度的供給，于是形成了制度非均衡。對(duì)于原先的制度安排，由于對(duì)它的需求減少而造成了實(shí)際的需求小于實(shí)際的供給的非均衡狀態(tài)，社會(huì)博弈各方為了捕捉這種新的贏利機(jī)會(huì)，就會(huì)力圖改變?cè)械闹贫劝才牛x擇一種更為有效的制度安排。一項(xiàng)制度安排如果出現(xiàn)了制度非均衡，就存在了制度變遷的可能，但這種潛在的制度變遷能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的制度變遷則是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)博弈過程，它是多種因素共同作用的結(jié)果，既有外部的因素也有內(nèi)部的因素。

從外部來說，一種制度形成以后，因?yàn)檎w文化氛圍之網(wǎng)具有巨大的剛性，不是容易沖破和克服的。如果制度只形同一部法律的話，那它就應(yīng)該很容易通過立法或政府指令加以改變。但當(dāng)我們把制度概括為參與人關(guān)于博弈重復(fù)進(jìn)行的方式的共有信念系統(tǒng)，它作為共有信念面對(duì)環(huán)境而連續(xù)的變化是固定和耐久的。由于個(gè)體參與人的匿名性和大數(shù)定理②的作用，制度化一旦實(shí)現(xiàn)，個(gè)人認(rèn)知以及相關(guān)策略決策的邊際和隨機(jī)變化對(duì)參與人總體的預(yù)期只會(huì)發(fā)生一些微乎其微的影響；其次，制度化和參與人能力發(fā)展之間的反饋機(jī)制也將強(qiáng)化制度的耐久性。制度以特定的方式根據(jù)參與人的物質(zhì)和人力資產(chǎn)的情況而賦予他們不同的內(nèi)在價(jià)值。作為反應(yīng)，參與人沿著增加其價(jià)值的方向積累資產(chǎn)和發(fā)展其潛能，反過來又支持了制度的擴(kuò)大再生產(chǎn)；第三，制度變遷具有路徑依賴的特征，初始的制度選擇會(huì)提供強(qiáng)化現(xiàn)存制度的慣性，因?yàn)檠刂兄贫茸兓窂胶图榷ǚ较蛲懊孀撸偙攘肀脔鑿揭獊淼梅奖恪?/p>

正因?yàn)橹贫让鎸?duì)外部環(huán)境所具有的固定性和耐久性，導(dǎo)致制度變遷的因素主要還是取決于內(nèi)部的因素，這樣引發(fā)參與人開始重新定位主觀博弈模型。

經(jīng)濟(jì)過程是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，而人對(duì)這個(gè)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)是一個(gè)由淺入深、不斷深化的過程。因此，進(jìn)化博弈論對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體即博弈參與人作只有有限理性的假定。按此假定，關(guān)于博弈結(jié)構(gòu)的每個(gè)參與人只擁有有限的主觀認(rèn)知，這些認(rèn)知來自過去的經(jīng)驗(yàn)，只有在環(huán)境發(fā)生重大變化或認(rèn)知出現(xiàn)內(nèi)部危機(jī)時(shí)才被修改。按照每個(gè)參與人對(duì)博弈結(jié)構(gòu)的主觀認(rèn)知，青木昌彥構(gòu)造了一個(gè)主觀博弈模型[1]。

主觀博弈模型的構(gòu)造由四部分組成：

（1）參與人i的“技術(shù)可行”策略決策的客觀集合。

(2)關(guān)于博弈的內(nèi)生性規(guī)則，參與人共享一個(gè)公共信念系統(tǒng)，即制度。除此之外，當(dāng)博弈的策略組合是,參與人還形成私人剩余信息。

私人剩余信息指的是各參與人所具有的區(qū)別于他人的自我維系系統(tǒng)，包括社會(huì)規(guī)范、慣例、風(fēng)俗、文化等。從制度的形成過程來看，博弈參與人所面臨的有多個(gè)時(shí)期序列和技術(shù)上和意識(shí)上多個(gè)可行的行動(dòng)集合。在博弈過程的每個(gè)時(shí)期，每個(gè)參與人只能選擇一種行動(dòng)。在一定時(shí)期所有參與人選擇的行動(dòng)加在一起，稱為行動(dòng)組合。每個(gè)參與人都試圖選擇能實(shí)現(xiàn)自己最佳結(jié)果的行動(dòng)，但最終結(jié)果不能由單個(gè)參與人的行動(dòng)決定。每個(gè)參與人的行動(dòng)決策取決于別人的決策。所有參與人根據(jù)他們對(duì)別人行動(dòng)規(guī)則的主觀認(rèn)知所形成的行動(dòng)決策規(guī)則就是參與人的自我維系系統(tǒng)。這種自我維系系統(tǒng)是以一種濃縮的形式形成的，也即它不是將參與人所有行動(dòng)決策規(guī)則的詳細(xì)內(nèi)容都包含在內(nèi)，而是概要地描述了參與人的行動(dòng)決策規(guī)則，根據(jù)這些概要描述不會(huì)影響參與人作出正確決策，所以自我維系系統(tǒng)又稱為概要表征。模型中的就是參與人i的概要表征。

當(dāng)所有參與人在博弈中形成了共享的理念時(shí)，就產(chǎn)生了制度。即制度是所有參與人的中自我維系系統(tǒng)的共同元素。私人剩余信息就是各參與人的自我維系系統(tǒng)剔除制度后的剩余部分。由于在博弈過程中，各參與人對(duì)別人行動(dòng)規(guī)則的主觀認(rèn)知的不同，造成各自的自我維系系統(tǒng)各異，從而各參與人的私人剩余信息也各具特色。從概要性私人剩余信息中能反映出各參與人在博弈中的所具有的特點(diǎn)。

（3）給定被認(rèn)知的制度，每個(gè)參與人擁有一個(gè)主觀后果函數(shù),¢是行動(dòng)組合的技術(shù)可行集到博弈后果集合的函數(shù)。e為域的環(huán)境，如技術(shù)、外部制度等。

根據(jù)這個(gè)函數(shù)，對(duì)參與人i的每一項(xiàng)決策,都被分配到一個(gè)定義在后果空間上的物質(zhì)結(jié)果即后果函數(shù)。后果函數(shù)是關(guān)于參與人i的私人剩余信息的函數(shù)，這個(gè)信息還包含參與人對(duì)域環(huán)境e的主觀解釋。

（4）給定制度現(xiàn)象，私人剩余信息和主觀后果函數(shù)¢i，參與人根據(jù)策略集合選擇策略，使其效用最大化。即參與人i在中選擇,使得最大化，其中是參與人i報(bào)酬的預(yù)測(cè)函數(shù)。稱由此得出的策略選擇為最佳反應(yīng)決策規(guī)則。

如果參與人反復(fù)運(yùn)用同樣的規(guī)則推斷環(huán)境、預(yù)測(cè)報(bào)酬和選擇最佳反應(yīng)決策，同時(shí)對(duì)制度現(xiàn)象的認(rèn)知也總是一樣，這時(shí)，我們說參與人的主觀博弈是再生的。

為說明制度的再生，先引用一點(diǎn)博弈論的知識(shí)。

用A-i代表除參與人以外所有其他參與人決策集合的乘積,代表參與人i對(duì)其他人決策的預(yù)期（i∈N）。

假定參與人每期對(duì)其他人行動(dòng)的預(yù)期和后者實(shí)際的決策是一致的，而且每個(gè)參與人該期所做決策是對(duì)本人預(yù)期的最佳反映，也就是存在,使得對(duì)所有的i，

按照納什均衡的定義，這時(shí)說行動(dòng)組合a*是納什均衡。

對(duì)上述定義的主觀博弈模型，如果對(duì)所有的i∈N，有

此時(shí)策略組合是納什均衡。也就是說，如果上述（Δ）條件滿足，我們就說參與人的主觀博弈模型處于一般均衡認(rèn)知均衡，制度是再生的。而從上面的分析過程中可以看到，是否具有充分的私人剩余信息是（Δ）條件得到滿足的必要條件。

從制度的變遷可以分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式形成的原因。一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式之所以能形成，是因?yàn)樵摰貐^(qū)有滿足（Δ）條件的私人剩余信息，導(dǎo)致博弈參與人的主觀博弈的再生，使該地區(qū)制度產(chǎn)生變遷。而促使主觀博弈再生的私人剩余信息，來自不同于其它地區(qū)的社會(huì)規(guī)范、慣例、風(fēng)俗、文化等。從以下所介紹的溫州、蘇南、珠江三角洲的情況來看，這些私人剩余信息雖然不能完全概括各地經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的全貌，但具備上述所說的概要表征的特點(diǎn)。

形成溫州模式的私人剩余信息是溫州人的高度的市場(chǎng)主體意識(shí)。溫州人的私人剩余信息既來自于溫州“永嘉學(xué)派”中提倡的農(nóng)商并舉、義利并重的觀點(diǎn)，和“以利和義”，講究功利實(shí)用的主張，又來自于溫州人敢冒風(fēng)險(xiǎn)、敢為人先、吃苦耐勞和善于應(yīng)變的精神，以及較強(qiáng)的“寧為雞首，不為牛后”的自主意識(shí)，以及改革開放前溫州所面臨的狀況。溫州模式形成前，溫州面臨的情況是：1、貧乏的資源稟賦。溫州地少人多，素有“七山一水二分田”之稱，更沒有可供開采的富礦資源；2、由于溫州地處對(duì)臺(tái)海防前線，建國后國家對(duì)溫州投資很少。建國后的30年中，國家對(duì)溫州的投資總額只有5.95億元，僅為全國平均水平的七分之一；3、溫州地區(qū)遠(yuǎn)離大中型工業(yè)城市和全國性市場(chǎng)中心，改革開放之前交通環(huán)境惡劣，運(yùn)輸成本和信息成本較高，發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)客觀上存在著巨大的障礙。

形成蘇南模式的私人剩余信息是蘇南地區(qū)的各類企業(yè)對(duì)鄉(xiāng)、村行政機(jī)構(gòu)的依賴性。這種私人剩余信息來自蘇南歷史上的“副業(yè)大省”，草根工業(yè)、市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)、能工巧匠、務(wù)工經(jīng)商的良好基礎(chǔ)。改革開放前，蘇南地區(qū)的社隊(duì)企業(yè)已有一定的發(fā)展，地方政府與社隊(duì)企業(yè)的關(guān)系亦十分密切，這構(gòu)成了蘇南地區(qū)隨后進(jìn)行的制度變遷的重要基礎(chǔ)。改革開放初期，整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)明顯具有短缺經(jīng)濟(jì)的特征，巨大的市場(chǎng)需求“誘惑”著社隊(duì)企業(yè)迅速擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，而這極需資金、政策等方面的大力支撐。因此，地方政府在為本地企業(yè)爭(zhēng)取政策支持上便可以大有作為。而且，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的金融體制下，地方政府能夠更有力地為本地企業(yè)爭(zhēng)取到更多的銀行貸款。這些構(gòu)成了蘇南地區(qū)制度變遷最重要的經(jīng)濟(jì)和制度環(huán)境，同時(shí)也醞釀著一項(xiàng)能帶來巨大收益的制度安排的產(chǎn)生。

而形成珠江模式的私人剩余信息則是珠江三角洲地區(qū)與外界的“依附性”發(fā)展的區(qū)域互動(dòng)關(guān)系。作為珠三角中心的廣州早在清朝時(shí)代，就以“十三洋行”而聞名于世，英國人甚至將中國把外貿(mào)活動(dòng)限制在廣州一地進(jìn)行的做法稱為“廣州體制”。即使到了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，廣州依然保持著自己作為中國“外貿(mào)首都”的地位不變，一年一度的“廣交會(huì)”幾乎是外國人與中國做生意的唯一機(jī)會(huì)。

然而，當(dāng)私人剩余信息的作用不滿足（Δ）條件時(shí)，制度的整體性安排是耐久的。改革開放以來，我國西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后于東部地區(qū)。到底是什么粘住了西部騰飛的翅膀？其原因是西部地區(qū)不具有能導(dǎo)致制度變遷的私人剩余信息，從而使西部地區(qū)長期形成的“非正式制度”由具有耐久性、穩(wěn)定性，鄒東濤把此稱為由“思想觀念和舊習(xí)的超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)”而引起的“貧窮的超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)”[6]。在西部經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，長期形成了一種比較保守、守舊的觀念和文化氛圍。這種保守和守舊的傾向，不是個(gè)別人、個(gè)別單位、個(gè)別階層、個(gè)別團(tuán)體的現(xiàn)象，而是一種比較普遍的社會(huì)現(xiàn)象，因而形成了一種整體性和群體性的文化氛圍。這種文化氛圍似乎像一張無形的網(wǎng)，網(wǎng)罩著人們的思想，束縛住人們的手腳。

三、不同模式間的相互影響

不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式在相互交叉時(shí)會(huì)發(fā)生什么樣的情況？

不同的組織信息結(jié)構(gòu)和各自的主觀博弈模型，使得各地區(qū)之間在相互進(jìn)行博弈時(shí)的初始路徑是不一樣的。在博弈中，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的人們并不是將每個(gè)博弈作為一個(gè)孤立的博弈來實(shí)行，而是可能將它作為多種博弈的一個(gè)來實(shí)施的，多種多樣的博弈用概率進(jìn)行加權(quán)平均后反映了一種初始狀態(tài)。從這種觀點(diǎn)出發(fā)，構(gòu)造一個(gè)博弈模型如下：

上面矩陣（a）稱為收益矩陣，它是將這些多種多樣的博弈用概率進(jìn)行加權(quán)平均后所得到的。將具有這樣歷史初始條件的社會(huì)稱為J-社會(huì)。

矩陣（a）的博弈成為一種囚徒的困境，其中R是支配戰(zhàn)略。所以該社會(huì)中的人們通過隨機(jī)組合實(shí)施此博弈時(shí)要保持均衡的條件是所有的人都要R戰(zhàn)略。在該社會(huì)的歷史初期條件中，采取R行動(dòng)成為習(xí)慣、規(guī)范。

由于采取R戰(zhàn)略和采取L戰(zhàn)略的博弈參與人之間的博弈，用來為戰(zhàn)略狀況加權(quán)的概率發(fā)生了變化，平均收益矩陣也隨著時(shí)間而發(fā)生變化，其右上角與左下角的數(shù)字3單調(diào)遞減為0，最終形成具有（R，R）和（L，L）這樣兩個(gè)納什均衡的調(diào)整博弈。當(dāng)發(fā)生這樣的環(huán)境變化時(shí)，在J-社會(huì)中受到的歷史初期條件制約的人們是處在采取R行動(dòng)的狀態(tài)之中。在此狀態(tài)下，即使收益上發(fā)生變化，如果將其他所有人都采取R行動(dòng)作為給定條件的話，最佳反應(yīng)只能是R，所以即使環(huán)境發(fā)生變化，最佳反應(yīng)動(dòng)力的結(jié)果仍然是所有人均采取R行動(dòng)這一結(jié)果。這就是社會(huì)體制進(jìn)化的路徑依賴性。

當(dāng)一個(gè)社會(huì)遇到其他文化影響的時(shí)候，這時(shí)經(jīng)濟(jì)機(jī)制就處在開放系統(tǒng)之中。按照上面構(gòu)造收益矩陣的思路，構(gòu)造以下收益矩陣（c）,(d)。

稱收益矩陣（c）所表示的社會(huì)為A-社會(huì)。A-中所形成的習(xí)慣就是全體成員均服從L。

當(dāng)A-社會(huì)中的博弈因?yàn)闅v史環(huán)境的變化而變?yōu)榫仃嚕╠）那樣變化時(shí)，由于在當(dāng)時(shí)的習(xí)慣下，L為唯一的最佳反應(yīng)，故而社會(huì)習(xí)慣仍為L。

現(xiàn)在當(dāng)處于同樣環(huán)境中卻因歷史初期條件的不同而形成不同習(xí)慣的J-社會(huì)A-社會(huì)相互接觸時(shí)將會(huì)發(fā)生什么情況？假定J-社會(huì)與A-社會(huì)的人口總數(shù)中，J-社會(huì)人口所占的比率為n，并將該兩社會(huì)接觸、交流的狀況進(jìn)行如下格式化，當(dāng)n小時(shí)則表示J-社會(huì)相對(duì)小一些，當(dāng)n大時(shí)則表示J-社會(huì)相對(duì)大一些。若兩社會(huì)相互遭遇的概率為β，當(dāng)β=0時(shí)，兩社會(huì)處于封閉狀態(tài)；當(dāng)β=1時(shí)，兩社會(huì)處于完全一體化的狀態(tài)。兩社會(huì)遭遇時(shí)的情況可用以下矩陣表示：

通過參數(shù)（n,β）值的變化而能夠成立的均衡是有限的。在J-社會(huì)中或A-社會(huì)中即使同樣存在著采取L的人口和采取R的人口，也有可能形成納什均衡。如果將J-社會(huì)的全體成員全部按照L，A-社會(huì)中的全體成員按照R行動(dòng)的均衡表示為（L，R），那么均衡的形式僅有（L，L）、（R，R）、（L，R）、（R，L）4種。從對(duì)稱性的角度將（L，R）與（R，L）視為同一均衡的話，應(yīng)該考察的均衡有3個(gè)。在J-社會(huì)與A-社會(huì)的當(dāng)初習(xí)慣分別為R、L的情況下，兩個(gè)社會(huì)開始相互接觸，從（R，L）作為初始條件來考察。首先要注意（L，L）和（R，R）對(duì)于參數(shù)（n,β）的任何一個(gè)值都存在。如果將（R，L）作為初期狀態(tài)，對(duì)于J-社會(huì)的人來說，R成為最佳反應(yīng)的條件是[2]：

n≥2β(1-n)β≤n/2(1-n)

該式左邊表示J-社會(huì)采取R的期望值，右邊則表示在J-社會(huì)中采取L時(shí)的期望收益。同樣對(duì)于A-社會(huì)的人來說，L成為最佳反應(yīng)的條件是[2]：

2(1-n)≥βnβ≤2(1-n)/n

函數(shù)y=x/2(1-x)與函數(shù)y=2(1-x)/x在x=2/3相交，當(dāng)x=2/3時(shí)，y=1。滿足y≤x/2(1-x)和滿足y≤2(1-x)/x的部分區(qū)域是在由曲線y=x/2(1-x)、y=2(1-x)/x及y=0所圍成的區(qū)域。當(dāng)x≤2/3時(shí)，y≤x/2(1-x)，當(dāng)x≥2/3時(shí)，y≤2(1-x)/x。

由此，當(dāng)n<2/3時(shí)，這時(shí)兩個(gè)社會(huì)的交流程度從0開始逐漸增大并接近1時(shí)，在J-社會(huì)中使R成為最佳反應(yīng)的條件已不成立，J-社會(huì)中采取L的人口漫漫增加，R與L同時(shí)存在。與此相對(duì)在A-社會(huì)中L仍為最佳反應(yīng)，故在A-社會(huì)中的傳統(tǒng)沒有變化。其結(jié)果是最終兩個(gè)社會(huì)向服從L的均衡過渡。即當(dāng)比較小的社會(huì)J-社會(huì)在與比較大的社會(huì)交流時(shí)，J-社會(huì)的習(xí)慣發(fā)生變化。而當(dāng)n>2/3時(shí)，則兩社會(huì)均服從向R的過渡均衡。因此，在兩個(gè)社會(huì)互相接觸時(shí)，要使J-社會(huì)的策略R能成為A-社會(huì)的策略，J-社會(huì)要足夠大，即J-社會(huì)人口所占比例達(dá)到兩社會(huì)總?cè)丝诘?/3以上。

在我國的諸多經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式中，為什么蘇南是蘇南、浙南是浙南？典型的加工貿(mào)易為什么會(huì)出現(xiàn)在廣東珠三角？對(duì)急需發(fā)展的中西部地區(qū)來說，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)為什么學(xué)不了？溫鐵軍從各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各自的特殊情況回答了為什么地方經(jīng)濟(jì)增長模式無法克隆的問題[8]。本文通過對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式形成的制度性分析，對(duì)此問題作了進(jìn)一步的回答：一是西部地區(qū)原有制度的穩(wěn)定性，阻礙了制度的變遷；二是中西部地區(qū)不具有東部的能導(dǎo)致主觀博弈再生的私人剩余信息；三是從上述J-社會(huì)與A-社會(huì)相互接觸的原理分析，要使一種較優(yōu)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式能夠被其他地區(qū)所采用，除了自然因素以外，較優(yōu)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式所在區(qū)域的人口應(yīng)超過另一種模式所在區(qū)域人口的兩倍以上。而事實(shí)上，我國現(xiàn)在較優(yōu)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式中，如溫州模式、珠江模式、山東模式、浙江橫店模式等所在地區(qū)的人口遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于中西部地區(qū)的人口。

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[9]李雪松《博弈論與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型》社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社北京1999年5月

篇3

新經(jīng)濟(jì)是一種全新的經(jīng)濟(jì)方式，是一場(chǎng)新的產(chǎn)業(yè)革命，正在全球迅速傳播，它以知識(shí)化、信息化和網(wǎng)絡(luò)化，使世界經(jīng)濟(jì)重新組織，城市與區(qū)域空間重新構(gòu)建[2]新經(jīng)濟(jì)的核心變化是由一個(gè)傳統(tǒng)的以實(shí)際產(chǎn)品為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)向一個(gè)以知識(shí)的生產(chǎn)和應(yīng)用為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，可以認(rèn)為是一種明顯的知識(shí)型經(jīng)濟(jì)。20世紀(jì)90年代后期以來，全球化和新經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展對(duì)我國大城市的郊區(qū)化產(chǎn)生了深刻影響，已成為郊區(qū)化不可忽視的動(dòng)力。長江三角洲地區(qū)是我國受新經(jīng)濟(jì)和全球化影響較為深遠(yuǎn)的地區(qū)之一，因此，以長江三角洲“三極”之一的南京市為例，研究新經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下城市郊區(qū)化的動(dòng)力機(jī)制具有一定的代表意義。

一、南京城市郊區(qū)化發(fā)展現(xiàn)狀

南京市位于我國3大城市群之一的長江三角洲城市群，是江蘇省省會(huì)和南京都市圈的中心城市。截至2002年6月，南京市域的行政區(qū)劃由11區(qū)2縣組成，市區(qū)包括玄武區(qū)、鼓樓區(qū)、秦淮區(qū)、建鄴區(qū)、白下區(qū)、下關(guān)區(qū)，郊區(qū)包括雨花區(qū)、棲霞區(qū)、六合區(qū)、浦口區(qū)和江寧區(qū)，其中浦口區(qū)和六合區(qū)處于長江以北。改革開放以來，在舊城改造、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、土地有償使用制度和住房商品化改革等政策推動(dòng)下，以城區(qū)人口、工業(yè)企業(yè)和部分城市功能向郊區(qū)擴(kuò)散為主要內(nèi)容的郊區(qū)化現(xiàn)象開始出現(xiàn)。

南京城市郊區(qū)化主要表現(xiàn)為工業(yè)郊區(qū)化和人口郊區(qū)化以及部分商業(yè)的郊區(qū)化趨勢(shì)。工業(yè)郊區(qū)化主要表現(xiàn)為兩種情況：一是以污染擾民企業(yè)的搬遷為主，它們往往是被城市環(huán)境要求的壓力所迫而外遷，同時(shí)，在外遷過程中對(duì)企業(yè)進(jìn)行改造；二是以經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整為目的的企業(yè)外遷，它們外遷的主動(dòng)成分比較大，大多數(shù)是規(guī)模較小的市屬國有企業(yè)從2000年初到2003年底，主城區(qū)累計(jì)遷出工業(yè)企業(yè)達(dá)到114家，遷出工業(yè)用地面積達(dá)97034萬m。，大大改善了以往主城區(qū)人口過密、交通緊張、房屋陳舊、設(shè)施落后和環(huán)境質(zhì)量惡劣的狀況，并使城市用地有所調(diào)整，土地利用率有所提高。在人口郊區(qū)化中，主要表現(xiàn)為城市中心區(qū)人口外遷，雖然城區(qū)的人口密度在大多數(shù)年份都有增無減，但隨著城區(qū)原有部分人口向郊區(qū)遷移，對(duì)城區(qū)過密的人口起到了一定的緩解作用，使整個(gè)城市人口分布趨于合理。此外，隨著人口和工業(yè)的郊區(qū)化，商業(yè)郊區(qū)化的趨勢(shì)也初見端倪。部分商業(yè)如便利店、倉儲(chǔ)超市、大型專業(yè)店等開始在城市郊區(qū)的交通要道或大型居住區(qū)附近集中，如在江寧區(qū)的雙龍街附近就集中了許多外商投資零售企業(yè)，包括麥德龍、百安居、家樂福等大型倉儲(chǔ)、家居、裝飾建材超市。

二、城市郊區(qū)化驅(qū)動(dòng)的行為主體

城市郊區(qū)化動(dòng)力機(jī)制除了傳統(tǒng)的制度、政策(如土地使用制度、住房制度及戶籍制度)作用外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步建立使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主體多元化，政府、企業(yè)和個(gè)人都積極參與了經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及城市郊區(qū)化進(jìn)程[3]。鑒于此，驅(qū)動(dòng)城市郊區(qū)化的行為主體應(yīng)當(dāng)包括政府、企業(yè)和個(gè)人(見圖1)。

(一)政府

除了20世紀(jì)80年代以來的土地有償使用制度、住房商品化制度改革、舊城改造等促進(jìn)城市郊區(qū)化之外，地方政府還通過行政區(qū)劃調(diào)整來擴(kuò)大可經(jīng)營的土地面積，如2000年以來南京大規(guī)模撤縣設(shè)區(qū)，兼并了周圍的江寧縣、六合縣和江浦縣，使其市區(qū)面積擴(kuò)大了3702krn。，這些被兼并的縣(縣級(jí)市)大多成為具有強(qiáng)勁發(fā)展活力的城市新區(qū)，成為城市政府推動(dòng)開發(fā)區(qū)、大學(xué)城、房地產(chǎn)聚集的熱點(diǎn)板塊。行政區(qū)劃調(diào)整導(dǎo)致了城市郊區(qū)范圍與郊區(qū)化進(jìn)程的急劇擴(kuò)張。為了提升郊區(qū)的土地價(jià)值實(shí)施城市經(jīng)營，許多城市政府將越來越多的大型公共設(shè)施布局在郊區(qū)。同時(shí)，通過制定多種政策來促進(jìn)郊區(qū)發(fā)展，如對(duì)開發(fā)區(qū)內(nèi)的外資企業(yè)實(shí)施零地價(jià)甚至補(bǔ)貼地價(jià)、稅收減免等優(yōu)惠政策，以吸引投資、促進(jìn)郊區(qū)就業(yè)的增長與經(jīng)濟(jì)的繁榮。

(二)企業(yè)

企業(yè)區(qū)位遷移和投資行為對(duì)城市郊區(qū)化進(jìn)程產(chǎn)生了重要的促進(jìn)作用。城市土地有償使用制度的改革導(dǎo)致了城區(qū)土地“退二進(jìn)三”式的功能置換，促進(jìn)了城市內(nèi)部土地結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，城市中心區(qū)產(chǎn)生的排斥力(地價(jià)上漲、交通擁擠、環(huán)境惡化等)和郊區(qū)產(chǎn)生的吸引力(低廉地價(jià)、有利區(qū)位、廣闊用地等)，使大量的企業(yè)向郊區(qū)擴(kuò)散]。伴隨著城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和高度化所帶來的產(chǎn)業(yè)布局大調(diào)整，城市郊區(qū)已集聚了大量從城區(qū)轉(zhuǎn)移出來的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。經(jīng)濟(jì)全球化的日益加快，又為跨國公司提供了廣泛的活動(dòng)空間。在我國，設(shè)立的各級(jí)各類開發(fā)區(qū)(如經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等)以一系列的優(yōu)惠條件吸引了大量的外企進(jìn)入。此外，隨著人口的郊區(qū)化，許多跨國公司投資于零售企業(yè)，它們?cè)诔鞘薪紖^(qū)的交通要道或大型居住區(qū)附近紛紛興建大型購物中心，推動(dòng)了大城市商業(yè)郊區(qū)化的進(jìn)程。

(三)個(gè)人

長期以來，我國的城市郊區(qū)化是以政府干預(yù)為主導(dǎo)的(如住房商品化改革、因舊城改造而導(dǎo)致的城市居民的被動(dòng)郊區(qū)化)，這是區(qū)別于西方國家郊區(qū)化的不同之處。郊區(qū)普通商品住宅開發(fā)相對(duì)于城區(qū)同類住宅往往價(jià)格較低，這對(duì)于城區(qū)人口尤其是工薪階層有較大的吸引力，一些在城區(qū)工作的人員便選擇在郊區(qū)購房，從而促進(jìn)了人口的郊區(qū)化。同時(shí)，隨著人們收入水平的不斷提高和居住觀念的轉(zhuǎn)變，居民對(duì)居住環(huán)境的質(zhì)量也提出了更高的要求，郊區(qū)新概念住宅的開發(fā)建設(shè)及其優(yōu)越的環(huán)境、完善的社區(qū)配套設(shè)施、便捷的交通使得一部分居民傾向于在郊區(qū)購房。此外，家用轎車縮短了主城區(qū)與郊區(qū)的通勤距離，一些城市富裕階層在郊區(qū)購買第二住宅的趨勢(shì)越來越明顯。

三、新經(jīng)濟(jì)時(shí)代是南京城市郊區(qū)化的動(dòng)力機(jī)制

除了土地制度和住房制度改革、舊城改造等經(jīng)典郊區(qū)化因素以外，新經(jīng)濟(jì)因素對(duì)南京市郊區(qū)化的作用也越來越顯著。高新技術(shù)發(fā)展帶來的新的產(chǎn)業(yè)空間，如為了適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的人力資源居住環(huán)境和城市富裕階層的需求而出現(xiàn)的許多新概念住宅建設(shè)，以及以大學(xué)城為主的高級(jí)競(jìng)爭(zhēng)性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)等。

(一)城市規(guī)劃和舊城改造

在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，空間已成為城市發(fā)展的一種戰(zhàn)略性資源和一種參與全球性競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略經(jīng)營手段以及反映地方政府業(yè)績(jī)的工具。城市規(guī)劃的意義也實(shí)現(xiàn)了從傳統(tǒng)的安排國民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生產(chǎn)的手段向現(xiàn)代的增強(qiáng)城市競(jìng)爭(zhēng)力的政府公共政策的飛躍[6]。南京總體規(guī)劃都市圈城鎮(zhèn)結(jié)構(gòu)為“主城一新市區(qū)一新城”，即主城，東山、仙西、江北3個(gè)新市區(qū)和大廠、新堯、板橋、龍?zhí)丁⑿壑蕖⒂狸?、淳?個(gè)新城。“一主三副”的城市格局以及南京跨江發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，成為郊區(qū)化進(jìn)程中的一股重要的推動(dòng)力量[7]。此外，交通基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)劃建設(shè)、舊城改造和市政建設(shè)也導(dǎo)致了大量的城市人口外遷。隨著南京地鐵1號(hào)線建成，以及地鐵2號(hào)東山出口的建設(shè)，進(jìn)一步拉近了主城與郊區(qū)的空間與時(shí)間距離，使其與主城的人流、物流、資金流、信息流愈加暢通，進(jìn)一步推動(dòng)了城市郊區(qū)化進(jìn)程。在建的地鐵1號(hào)線南延232程又將使江寧與主城區(qū)之間實(shí)現(xiàn)無縫聯(lián)系，主城區(qū)的232業(yè)、居住、教育、科研、市場(chǎng)、旅游休閑等功能將進(jìn)一步擴(kuò)散到江寧區(qū)，大大促進(jìn)郊區(qū)化的快速發(fā)展。

(二)大學(xué)城和開發(fā)區(qū)建設(shè)

大學(xué)城是在我國高等教育規(guī)模急劇擴(kuò)張的情況下，各級(jí)地方政府尋求的一種新的辦學(xué)模式。自1987年南京大學(xué)自籌9100萬元在浦口大學(xué)城征地56．67萬m。建立新校區(qū)，拉開了浦口大學(xué)城建設(shè)的序幕以來，南京市又先后在市區(qū)的東部和南部興建了仙林大學(xué)城和江寧大學(xué)城。這3個(gè)大學(xué)城規(guī)劃占地面積60km。，在校學(xué)生規(guī)模約37萬人。大學(xué)城的建設(shè)大大增強(qiáng)了其對(duì)人口的拉動(dòng)作用，高校學(xué)生、教職員工等在此聚集，將進(jìn)一步帶動(dòng)房地產(chǎn)、餐飲、旅游等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成逐步擴(kuò)張的態(tài)勢(shì)，進(jìn)而分擔(dān)主城區(qū)壓力。大學(xué)城的建設(shè)還打破了城市原有的布局范式，大大延伸了南京城市的骨架，形成了現(xiàn)代化城市新的衛(wèi)星城格局，有力地促進(jìn)了南京的郊區(qū)化進(jìn)程。新經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿κ莿?chuàng)新，知識(shí)化產(chǎn)業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)是新經(jīng)濟(jì)的主要增長點(diǎn)和支柱產(chǎn)業(yè)。伴隨著高新技術(shù)的發(fā)展，出現(xiàn)了新的產(chǎn)業(yè)空間，如經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等，大大促進(jìn)了城市郊區(qū)化進(jìn)程。20世紀(jì)90代以來，南京先后建成了浦口高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、江寧開發(fā)區(qū)，江寧開發(fā)區(qū)內(nèi)又包括江寧高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、江寧N-學(xué)園和華商科技園。開發(fā)區(qū)的建設(shè)引起了人口與產(chǎn)業(yè)在區(qū)內(nèi)的集中，加快了城市周邊地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，促進(jìn)了城市的郊區(qū)化進(jìn)程。:

(三)跨國公司的投資

經(jīng)濟(jì)全球化使得產(chǎn)業(yè)、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的速度加快，彌補(bǔ)了其資金和技術(shù)的缺口。我國政府關(guān)于開發(fā)區(qū)的許多優(yōu)惠政策吸引了大量的跨國公司進(jìn)入，跨國公司的投資帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人口集中和城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，對(duì)城市郊區(qū)化起著不可低估的促進(jìn)作用。江寧開發(fā)區(qū)創(chuàng)辦10多年來，已累計(jì)引進(jìn)來自美國、日本、德國、瑞典、韓國、臺(tái)灣、香港等40個(gè)國家和地區(qū)的1800多個(gè)項(xiàng)目，其中千萬美元以上項(xiàng)目239個(gè)，世界排名前500強(qiáng)企業(yè)已有35家進(jìn)區(qū)，累計(jì)投資總額超過85億美元，累計(jì)實(shí)現(xiàn)合同外資50億美元，實(shí)現(xiàn)到位外資35億美元[8]。目前，園區(qū)內(nèi)著名投資企業(yè)有福特、西門子、菲亞特、日立產(chǎn)機(jī)、百事可樂、愛立信等。除了工業(yè)企業(yè)落戶開發(fā)區(qū)外，許多外商投資于零售企業(yè)或倉儲(chǔ)式超市。由于城市郊區(qū)擁有廣闊而價(jià)格低廉的用地，吸引了如麥德龍、百安居、家樂福等大型超市在郊區(qū)的交通要道或大型居住區(qū)附近集聚，反過來又推動(dòng)了人口及其他商業(yè)企業(yè)在此集中，并在一定程度上促進(jìn)了周圍地區(qū)的繁榮。

(四)房地產(chǎn)業(yè)的興起

近年來，南京市房地產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“十五”期間，南京市住房市場(chǎng)投資的年平均增長率達(dá)27．62，開發(fā)投資總額累計(jì)達(dá)1021億元，是“九五”期間的2．37倍，形成了河西、秦淮、仙林新區(qū)、江寧、江北等十幾大板塊。房地產(chǎn)開發(fā)商針對(duì)低收人群體在近郊建立普通住宅，針對(duì)富有階層在遠(yuǎn)郊建設(shè)高檔別墅，通過錯(cuò)位開發(fā)與經(jīng)營滿足了不同消費(fèi)群體的需求，使其盈利最大化。在郊區(qū)板塊中，江寧板塊尤為緊俏，1992年江寧經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)成立以來，土地價(jià)值攀升，房地產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展，集中在岔路口、百家湖、東山鎮(zhèn)、民營科技園和將軍山等5大板塊，約521萬m。。為適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的人力資源居住環(huán)境和城市富裕階層對(duì)住房的要求，郊區(qū)出現(xiàn)了許多新概念住宅，形成了以百家湖花園、湖濱世紀(jì)花園、中國人家、翠屏國際城、江蘇省高級(jí)專家住宅園——江南文樞苑為代表的組團(tuán)式開發(fā)居住群，成為南京房產(chǎn)市場(chǎng)的一個(gè)熱點(diǎn)地區(qū)和高尚生活社區(qū)。郊區(qū)因出現(xiàn)許多樓盤而形成的大型居住區(qū)，為人口在城市和郊區(qū)間的重新分布創(chuàng)造了條件。

(五)個(gè)人消費(fèi)的促進(jìn)

篇4

一、經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的必要性

經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)室的規(guī)劃與建設(shè)必須堅(jiān)持“教育要面向現(xiàn)代化，面向世界，面向未來”的設(shè)計(jì)思想，站在一定戰(zhàn)略高度來考慮問題。20世紀(jì)90年代末期，軍事經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)開始進(jìn)行計(jì)算房的建設(shè)，這就是經(jīng)濟(jì)管理實(shí)驗(yàn)室的雛型，經(jīng)歷10多年的建設(shè)和發(fā)展，它對(duì)經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)都發(fā)揮著重要的作用。

1、建設(shè)經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)室是培養(yǎng)復(fù)合型經(jīng)濟(jì)管理創(chuàng)新人才的有效途徑

面向21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)管理人才，必須是適應(yīng)信息化和國際化的要求、理論與實(shí)務(wù)并重、具有全局觀念和創(chuàng)新精神的復(fù)合型經(jīng)濟(jì)管理人才。這就對(duì)傳統(tǒng)的教學(xué)手段和教學(xué)內(nèi)容提出了挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)的填鴨式教學(xué)方式很難使學(xué)生將所學(xué)過的專業(yè)知識(shí)與相關(guān)知識(shí)融會(huì)貫通起來，而難以培養(yǎng)出復(fù)合型經(jīng)濟(jì)管理創(chuàng)新人才。計(jì)算機(jī)模擬技術(shù)方式被應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)人才培養(yǎng)領(lǐng)域則解決了這一難題。學(xué)生通過參加計(jì)算機(jī)模擬實(shí)踐教學(xué)，可以把同一課程中的不同知識(shí)點(diǎn)、同一專業(yè)不同課程的知識(shí)點(diǎn)貫穿起來，把不同專業(yè)不同課程的知識(shí)點(diǎn)貫穿、綜合起來，教師通過案例教學(xué)、企業(yè)模擬實(shí)戰(zhàn)等教學(xué)方法啟發(fā)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題，提出問題；鼓勵(lì)學(xué)生探索解決問題的方法；引導(dǎo)學(xué)生自己解決問題，從而真正獲得知識(shí)，也使學(xué)生分析問題、自我學(xué)習(xí)的能力得到提高。從而使學(xué)生在受到良好的專業(yè)教育與專業(yè)技能訓(xùn)練的同時(shí)，獲得對(duì)經(jīng)濟(jì)管理類的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)活動(dòng)的系統(tǒng)理解與認(rèn)知，在現(xiàn)代教育技術(shù)基礎(chǔ)上真正搭建起一個(gè)培養(yǎng)復(fù)合型經(jīng)濟(jì)管理人才的平臺(tái)。

在培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)本科生的實(shí)踐活動(dòng)中可以發(fā)現(xiàn)，普遍采用的教學(xué)模式突出存在三大問題。第一，片面強(qiáng)調(diào)知識(shí)的傳授，忽視知識(shí)的整合與知識(shí)意義的建構(gòu)；第二，片面強(qiáng)調(diào)理論教學(xué)，忽視實(shí)踐教學(xué)與理論的應(yīng)用。第三，注重教師的“教”，而忽視學(xué)生的“學(xué)”，忽視學(xué)生學(xué)習(xí)的自主性、主動(dòng)性與創(chuàng)造性的發(fā)揮。長期以來，為解決上述問題，對(duì)經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的教學(xué)改革只局限于將案例教學(xué)、討論式教學(xué)引入到課堂教學(xué)之中等。然而，案例教學(xué)大多蛻變?yōu)檎n堂講授中的實(shí)證舉例，這些“打補(bǔ)丁”式的改革并未獲得理想的效果。

2、建設(shè)經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)室是經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)學(xué)科發(fā)展的必然結(jié)果

隨著信息技術(shù)在各行各業(yè)的滲透，經(jīng)濟(jì)管理的理念也在不斷地發(fā)展，經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科系統(tǒng)自然地融入了新知識(shí)、新技術(shù)、新方法和新思維，因此經(jīng)濟(jì)管理實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)正是經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)學(xué)科發(fā)展的結(jié)果，是經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科現(xiàn)代化建設(shè)和發(fā)展的必然結(jié)果。

二、經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)存在的問題

1、對(duì)實(shí)驗(yàn)室的作用認(rèn)識(shí)不足，重視不夠

長期以來，對(duì)于經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的教學(xué)方式有一個(gè)普遍的看法，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)屬于軟科學(xué)，只需要一支筆、一本教材和一本講義就可以完成人才培養(yǎng)計(jì)劃。而經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)實(shí)驗(yàn)室較之于理工科實(shí)驗(yàn)室而言，完全是“只投人、不產(chǎn)出”的實(shí)驗(yàn)室。因此，不少高等院校更愿意將資金投向于能夠帶來明顯經(jīng)濟(jì)效益的理工科實(shí)驗(yàn)室，而不愿意將資金投向于經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)。在人員配備上，也不愿意合理增加編制。由于對(duì)經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)室的作用認(rèn)識(shí)不足，重視不夠，導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)長期滯后于人才培養(yǎng)的需求，難以發(fā)揮其在人才培養(yǎng)中的必要作用。

2、低水平重復(fù)建設(shè)，實(shí)驗(yàn)室利用率較低

一方面是實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的資金不足，另一方面，經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)室又面臨著低水平重復(fù)建設(shè)的局面。院內(nèi)實(shí)驗(yàn)室普遍是按照專業(yè)來設(shè)置實(shí)驗(yàn)室，一般分屬不同的系，有的甚至掛靠在教研室，經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)實(shí)驗(yàn)室也不例外。由于實(shí)驗(yàn)室之間一般情況下不允許跨系使用，因此不少實(shí)驗(yàn)室不得不重復(fù)設(shè)立一些設(shè)施與項(xiàng)目?！靶《钡闹貜?fù)建設(shè)，不但浪費(fèi)了實(shí)驗(yàn)室資源，降低了實(shí)驗(yàn)室的使用率，而且難以使實(shí)驗(yàn)室發(fā)揮規(guī)模效益。

3、缺乏行之有效的實(shí)驗(yàn)教學(xué)大綱與實(shí)驗(yàn)教材

傳統(tǒng)教學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的實(shí)驗(yàn)大多以驗(yàn)證課程理論為主，因而把實(shí)驗(yàn)教學(xué)作為對(duì)理論知識(shí)的鞏固與加深，實(shí)驗(yàn)課內(nèi)容只是重復(fù)理論教學(xué)內(nèi)容的簡(jiǎn)單、孤立的實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目。基于這些觀念的影響，經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的實(shí)驗(yàn)教學(xué)難以像理工科實(shí)驗(yàn)教學(xué)那樣，事先編寫行之有效的實(shí)驗(yàn)教學(xué)大綱以及與專業(yè)教學(xué)內(nèi)容相配套的實(shí)驗(yàn)教材，往往使實(shí)驗(yàn)教學(xué)與人才培養(yǎng)計(jì)劃相脫節(jié)，實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)流于形式。學(xué)生普遍反映實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)收獲不大，也沒有興趣，因而實(shí)驗(yàn)課程成為學(xué)生“食之無味、棄之可惜”的“雞肋”課程。

4、實(shí)驗(yàn)室教師隊(duì)伍建設(shè)長期滯后

由于經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)實(shí)驗(yàn)方法的滯后性，使實(shí)驗(yàn)教學(xué)在教學(xué)上長期處于從屬地位，實(shí)驗(yàn)室教師與專職教師相比薪酬較低，職稱晉升也相對(duì)較難。因此，實(shí)驗(yàn)室隊(duì)伍處于“專業(yè)人員少、學(xué)歷低、知識(shí)結(jié)構(gòu)單一、接受培訓(xùn)機(jī)會(huì)少、工作熱情低”的狀態(tài)，實(shí)驗(yàn)室人才隊(duì)伍長期滯后。有的實(shí)驗(yàn)人員實(shí)質(zhì)上只是實(shí)驗(yàn)室的設(shè)備管理人員，缺乏經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)理論知識(shí)，對(duì)實(shí)驗(yàn)教學(xué)的開展也缺乏全面認(rèn)識(shí)，既不利于實(shí)驗(yàn)教學(xué)質(zhì)量的提高，也不利于學(xué)生能力的培養(yǎng)。

三、經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)室建設(shè)思路

實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與發(fā)展必須以實(shí)驗(yàn)教學(xué)與課程體系改革為先導(dǎo)，建立獨(dú)立的實(shí)驗(yàn)課程體系，實(shí)驗(yàn)室改革才有內(nèi)涵與支撐。

1、改革實(shí)驗(yàn)課程教學(xué)體系

在課程管理過程中，應(yīng)該按大學(xué)科分類單獨(dú)設(shè)置實(shí)驗(yàn)課，才能改變實(shí)驗(yàn)課的從屬地位。今后，隨著專業(yè)的不斷拓寬在教學(xué)計(jì)劃中應(yīng)按專業(yè)分類，設(shè)置相同的基礎(chǔ)課程，這在客觀上就為實(shí)驗(yàn)課的單獨(dú)設(shè)課創(chuàng)造了有利的條件。經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)實(shí)驗(yàn)課程教學(xué)體系應(yīng)符合相關(guān)學(xué)科群的發(fā)展，課程的設(shè)置、實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目的選擇及內(nèi)容的覆蓋面都應(yīng)符合這一要求。通過分析現(xiàn)有的管理類實(shí)驗(yàn)課教學(xué)體系和實(shí)驗(yàn)設(shè)置，對(duì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目、內(nèi)容和深度，以及側(cè)重點(diǎn)加以區(qū)別，把實(shí)驗(yàn)教學(xué)活動(dòng)分為經(jīng)濟(jì)類和管理類兩大類型。對(duì)于經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的實(shí)驗(yàn)課程應(yīng)整合設(shè)置為一門課程，以便相關(guān)理論驗(yàn)證及相關(guān)原理演示的融會(huì)貫通，而對(duì)于管理類專業(yè)的實(shí)驗(yàn)課程則分設(shè)會(huì)計(jì)實(shí)驗(yàn)（手工和電算化）、審計(jì)實(shí)驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)實(shí)驗(yàn)、財(cái)務(wù)實(shí)驗(yàn)、經(jīng)營實(shí)驗(yàn)、商務(wù)實(shí)驗(yàn)、證券實(shí)驗(yàn)等，以便每個(gè)實(shí)驗(yàn)課題具有相對(duì)獨(dú)立的實(shí)驗(yàn)內(nèi)容。同時(shí)，各個(gè)實(shí)驗(yàn)課程都應(yīng)有獨(dú)立的教學(xué)體系和教學(xué)大綱，突出設(shè)計(jì)性及綜合性實(shí)驗(yàn)的項(xiàng)目，通過仿真模擬和電子計(jì)算機(jī)技術(shù)實(shí)現(xiàn)綜合設(shè)計(jì)。

2、進(jìn)行分層次的實(shí)驗(yàn)教學(xué)

在原有教學(xué)形式上，實(shí)驗(yàn)教學(xué)一般是驗(yàn)證性實(shí)驗(yàn)較多，而設(shè)計(jì)性實(shí)驗(yàn)較少。實(shí)驗(yàn)課按照大學(xué)科獨(dú)立設(shè)課后，整個(gè)實(shí)驗(yàn)教學(xué)活動(dòng)有利于進(jìn)行分層次教學(xué)。第一層次，主要?jiǎng)t是以演示驗(yàn)證性、模擬操作性實(shí)驗(yàn)為主。這一層次主要是培養(yǎng)學(xué)生嚴(yán)肅認(rèn)真、實(shí)事求是的科學(xué)態(tài)度，培養(yǎng)學(xué)生的動(dòng)手能力和掌握實(shí)驗(yàn)的基本技能。要求學(xué)生熟練掌握基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)的方法步驟，熟悉常規(guī)實(shí)驗(yàn)設(shè)備的使用，在教師指導(dǎo)下較熟練地獨(dú)立完成各項(xiàng)實(shí)驗(yàn)，并能掌握數(shù)據(jù)處理的方法，完成實(shí)驗(yàn)報(bào)告。第二層次主要以設(shè)計(jì)性實(shí)驗(yàn)為主。這一層次主要是培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立思考能力和設(shè)計(jì)能力的主要階段。實(shí)驗(yàn)的方案、步驟和所需的儀器設(shè)備的選擇完全由學(xué)生自己完成，自己選擇調(diào)配實(shí)驗(yàn)所需的儀器、軟件等。通過這樣的實(shí)驗(yàn)教學(xué)，使學(xué)生在大學(xué)期間的綜合設(shè)計(jì)和操作能力得到真正的培養(yǎng)。第三層次，逐步開設(shè)綜合性選修實(shí)驗(yàn)課。這一層次，要求學(xué)生設(shè)置一些難度較大或根據(jù)學(xué)生的愛好與特長自己設(shè)計(jì)開發(fā)的實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目，利用實(shí)驗(yàn)室的實(shí)驗(yàn)條件進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。由于這類實(shí)驗(yàn)一般具有一定的研究性質(zhì)，在實(shí)驗(yàn)實(shí)施過程中，可以舉辦一些綜合設(shè)計(jì)性實(shí)驗(yàn)競(jìng)賽和等級(jí)考試，以培養(yǎng)學(xué)生的綜合創(chuàng)新能力。第四層次，探索開放性實(shí)驗(yàn)課程的設(shè)置。這一層次，則主要是為那些基礎(chǔ)較扎實(shí)、動(dòng)手能力強(qiáng)、具有探索精神的學(xué)生提供廣闊的空間，并能夠輔助專業(yè)教師以完成其相應(yīng)的科研課題。同時(shí)，進(jìn)一步激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，也是教學(xué)科研上水平的一個(gè)重要性標(biāo)志。

3、實(shí)驗(yàn)隊(duì)伍建設(shè)要改變傳統(tǒng)的用人觀念

實(shí)驗(yàn)教師是實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理中最活躍的因素，建設(shè)高水平的實(shí)驗(yàn)室必須配置高水平的師資隊(duì)伍。根據(jù)新形勢(shì)的要求，從知識(shí)結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)等方面綜合考慮，力求建成一支技術(shù)精干、基礎(chǔ)扎實(shí)、素質(zhì)過硬、樂于奉獻(xiàn)的實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍。

4、建立適應(yīng)教學(xué)和科研發(fā)展需要的多種功能并存的實(shí)驗(yàn)室體系

教學(xué)型和科研型的實(shí)驗(yàn)特點(diǎn)及要求雖有相同的地方，但還是存在著差別，而且教學(xué)與科研自身對(duì)實(shí)驗(yàn)的要求也有差別。因此，實(shí)驗(yàn)室就要根據(jù)教學(xué)與科研的不同特點(diǎn)和要求而有不同的功能形式。所以，必須根據(jù)專業(yè)的需要，以大學(xué)科分類的實(shí)驗(yàn)課程體系和實(shí)驗(yàn)教學(xué)改革為龍頭，建立相應(yīng)的大規(guī)模實(shí)驗(yàn)中心或覆蓋面寬、綜合性強(qiáng)的多功能實(shí)驗(yàn)室，確保實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與改革的持續(xù)發(fā)展。

四、結(jié)束語

隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)、信息技術(shù)的快速發(fā)展，傳統(tǒng)的“課堂填鴨式”教學(xué)模式已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理類人才的培養(yǎng)需要。經(jīng)濟(jì)管理類教學(xué)和科研必須緊密結(jié)合實(shí)驗(yàn)教學(xué)以成為廣大經(jīng)濟(jì)管理類教師和研究者的共識(shí)。經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)從而也提高到一個(gè)十分迫切、重要的地位。在經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)過程中，必須深刻認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的必要性和對(duì)于經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)室的正確定位，重點(diǎn)從實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地保證、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等“硬”環(huán)境和應(yīng)用軟件、實(shí)驗(yàn)師資力量和實(shí)驗(yàn)教材等“軟”環(huán)境兩個(gè)方面如手，最終實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合，培養(yǎng)出合格的經(jīng)濟(jì)管理類人才。

【參考文獻(xiàn)】

[1]尹恩山：經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)實(shí)驗(yàn)室若干問題研究[J]，實(shí)驗(yàn)室研究與探索，2003（5）.

篇5

20世紀(jì)50～60年代,在發(fā)展中國家紛紛走上獨(dú)立之路后,謀求經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以捍衛(wèi)經(jīng)濟(jì)和利益成為其首先面臨的重要任務(wù)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論受命于危難之際,以研究發(fā)展中國家的工業(yè)化進(jìn)程為己任,試圖通過揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展的途徑和規(guī)律,為發(fā)展中國家設(shè)計(jì)出合理的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展道路。在研究該論題的過程中涌現(xiàn)出眾多的理論觀點(diǎn)和流派,其中的一些理論觀點(diǎn)不同程度地蘊(yùn)涵著有關(guān)經(jīng)濟(jì)安全的理論分析。在這一時(shí)期的理論紛爭(zhēng)中,許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的同時(shí)也涉及到國家經(jīng)濟(jì)安全和經(jīng)濟(jì)利益的研究。

根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯等學(xué)者的觀點(diǎn),發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后和不安全最典型的特點(diǎn)就是普遍存在著明顯的剛性結(jié)構(gòu),這種結(jié)構(gòu)剛性不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面,同時(shí)也表現(xiàn)在社會(huì)結(jié)構(gòu)方面,為了克服結(jié)構(gòu)剛性,發(fā)展中國家必須加快工業(yè)化進(jìn)程。而在推進(jìn)工業(yè)化過程中,受國內(nèi)市場(chǎng)機(jī)制不完善的制約,發(fā)展中國家必須注重發(fā)揮政府在制定經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和推進(jìn)工業(yè)化中的宏觀調(diào)控作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家丁伯根等曾詳細(xì)論述了在發(fā)展中國家實(shí)施經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的可行性和合理性,認(rèn)為發(fā)展中國家只有在政府主導(dǎo)下踐行發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長模式,以資本積累等核心生產(chǎn)要素的大量投入為驅(qū)動(dòng)力不斷推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程并最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長,才能更好地維護(hù)經(jīng)濟(jì)自和經(jīng)濟(jì)利益。因此,在本國經(jīng)濟(jì)資源、尤其是儲(chǔ)蓄和資本積累不足的情況下,發(fā)展中國家應(yīng)積極引入外資,通過利用外資彌補(bǔ)資本不足的缺陷。其中,最有影響的理論是美國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里提出的雙缺口模型,該模型曾就發(fā)展中國家引進(jìn)外資的必要性進(jìn)行了相當(dāng)經(jīng)典和深入的分析,其中心論點(diǎn)是發(fā)展中國家為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)所需的資源投入與國內(nèi)有效供給之間存在的缺口只有通過引入外資才能得到有效填補(bǔ)。他認(rèn)為,外國直接投資的活動(dòng)不僅能夠提高當(dāng)?shù)氐馁Y本積累并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,而且能夠帶來較先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),改善當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)水平,從而增加發(fā)展中東道國的經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)安全。在上述理論的影響下,發(fā)展中國家普遍沿襲了西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路,實(shí)施了以工業(yè)化和資本積累為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。針對(duì)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)滯后急需實(shí)行大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)變革和重大結(jié)構(gòu)調(diào)整的現(xiàn)實(shí),上述的研究思路提出了一些具有操作性的建議和措施,從而使發(fā)展中國家在短期內(nèi)取得了一定的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。如建立了獨(dú)立的、全面的國民經(jīng)濟(jì)體系,在增加資本積累的過程中,注重通過引入外資為民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。從20世紀(jì)50～60年代開始,大量的外資涌入發(fā)展中國家尤其是拉美和東亞地區(qū),促進(jìn)了其國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長,并使經(jīng)濟(jì)的自主性有了一定程度的改善。但不容忽視的是,這種唯工業(yè)化的理論和戰(zhàn)略在總的經(jīng)濟(jì)績(jī)效尤其是經(jīng)濟(jì)安全方面卻收效甚微,不僅沒有達(dá)到改變結(jié)構(gòu)剛性的預(yù)期目標(biāo),反而惡化了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的畸形發(fā)展,甚至出現(xiàn)有增長而無發(fā)展,失業(yè)率上升,貧富分化和社會(huì)矛盾加劇等局面,從而嚴(yán)重影響到國民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行和發(fā)展,與此同時(shí),發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的發(fā)展差距不但沒有縮小反而不斷擴(kuò)大,并且前者對(duì)后者的資金、技術(shù)以及市場(chǎng)等方面的依賴性也在不斷加大,經(jīng)濟(jì)安全問題不斷凸現(xiàn)并且深深困擾著發(fā)展中國家。

2早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)安全方面的局限

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的終結(jié)目標(biāo)是推動(dòng)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并維持國家的經(jīng)濟(jì)利益和安全。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快,發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的外部環(huán)境也隨之發(fā)生了根本變化。發(fā)展中國家在獨(dú)立之初,各國經(jīng)濟(jì)相關(guān)度相對(duì)較低,其時(shí),經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程嚴(yán)重受制于冷戰(zhàn)格局,從而使進(jìn)口替代的保護(hù)政策和內(nèi)源式的經(jīng)濟(jì)增長成為發(fā)展中國家維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。與之相應(yīng),發(fā)展中國家開始從自身?xiàng)l件出發(fā)研究經(jīng)濟(jì)問題,逐漸形成發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式,并一度成為研究發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)踐最受歡迎的顯學(xué)。與增長理論、新自由主義理論、制度主義理論等以西方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)為范本進(jìn)行的空洞說教和令人沮喪的結(jié)論相比,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本特征在于能夠立足于發(fā)展中國家的實(shí)際,而不再以西方較為成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和基本完成的工業(yè)化為背景和依據(jù),深刻地認(rèn)識(shí)和分析發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中所面臨的主要任務(wù)和存在的主要問題,因此其所提出的各種建議和構(gòu)想,即使不能完全滿足指導(dǎo)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的需要,至少也為滿足這種需要提供了現(xiàn)實(shí)的理論基礎(chǔ)和基本思路。其時(shí),雖然傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)己開始涉及經(jīng)濟(jì)安全問題的研究,但是,在解析經(jīng)濟(jì)安全問題方面仍存在著一定的局限和不足之處。

2.1對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的嚴(yán)重忽視

冷戰(zhàn)的終結(jié)為蓄勢(shì)已久的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快提供了歷史性契機(jī),從而使發(fā)展中國家的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了根本性改變。在相當(dāng)程度上,經(jīng)濟(jì)全球化使發(fā)展中國家既往通過進(jìn)口替代“自力更生”維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的思路陷入困境。尤其是國家間經(jīng)濟(jì)相關(guān)度的迅速提高使發(fā)展中國家對(duì)外部市場(chǎng)和世界整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境的依賴日益加大,對(duì)外部因素可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)的敏感性也明顯增強(qiáng),而其本身在資本積累、市場(chǎng)環(huán)境、制度設(shè)施、技術(shù)構(gòu)成等方面的總體劣勢(shì)使其脆弱性日益凸現(xiàn),如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、順利融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程而不因噎廢食,已經(jīng)成為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所面臨的重大歷史課題,換言之,如何維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)安全從而確保自身在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中的順利發(fā)展是當(dāng)前發(fā)展中國家面對(duì)的當(dāng)務(wù)之急,而20世紀(jì)90年代以來的一系列經(jīng)濟(jì)危機(jī)和波動(dòng)促使這一歷史課題成為影響發(fā)展中國家生存與發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但是,面對(duì)研究對(duì)象內(nèi)外部環(huán)境和條件的深刻變化,傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)卻仍以民族國家為限,忽視了經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)的影響,這種脫離實(shí)際的研究理路使傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)難以對(duì)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)問題包括經(jīng)濟(jì)安全做出合理科學(xué)的解釋,由此導(dǎo)致其理論價(jià)值的削弱甚至一度走向了衰落。對(duì)此,著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家.PKrumgna提供的解釋是形式化分析模型的滯后。實(shí)際上這只是結(jié)果而不是原因,究其實(shí)質(zhì),原有分析模型滯后的關(guān)鍵在于外部環(huán)境的徹底改變。由于原有的精制模型本身或多或少地受困于新古典經(jīng)濟(jì)理論中的數(shù)理統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)模型,從而導(dǎo)致其在全球化背景下無法繼續(xù)利用相對(duì)封閉的研究體系闡釋開放環(huán)境中存在的重大的經(jīng)濟(jì)問題并陷入理論的困境。

2.2對(duì)經(jīng)濟(jì)安全問題的深入研究明顯不足

在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程日益加快的背景下,發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中面臨的最大的外部問題已不再是資本的匾乏,而是如何因應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的需要,及時(shí)地抓住經(jīng)濟(jì)全球化所提供的發(fā)展契機(jī),順利地融入這一進(jìn)程并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)安全的平衡。因此,隨著經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的到來,經(jīng)濟(jì)安全問題已經(jīng)成為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中必須正視和解決的主要問題之一。而傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式雖然認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)安全問題的重要性并對(duì)一些具體領(lǐng)域的安全環(huán)境和戰(zhàn)略等進(jìn)行了一定的探討和分析,但始終沒有根據(jù)全球化發(fā)展的需要對(duì)經(jīng)濟(jì)安全問題進(jìn)行深入系統(tǒng)的研究,與之相應(yīng),對(duì)其做出的理論回應(yīng)和解釋也相當(dāng)有限和貧乏。

2.3對(duì)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)狀況缺乏深刻認(rèn)識(shí)

傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然存在流派之分,但很多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍主要以西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法來研究和分析發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)問題,其所倡導(dǎo)的研究路線在一定程度上依然是以西方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為模板,對(duì)發(fā)展中國家后發(fā)外生型的具體國情以及與發(fā)達(dá)國家完全不同的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和初始條件認(rèn)識(shí)不夠。因此,當(dāng)發(fā)展中國家照搬發(fā)達(dá)國家的理論和經(jīng)驗(yàn)時(shí),不可避免在實(shí)踐中紛紛遭遇碰壁。一些有遠(yuǎn)見的經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾對(duì)此做出了精辟的論斷。如繆爾達(dá)爾指出:只要這些理論的使用限制在西方世界,這種假定為普遍適用的理論可能就沒有什么危害,但是,用這些理論來研究諸如南亞等欠發(fā)達(dá)國家一一這些理論并不適用于這些國家,后果就嚴(yán)重了。總之,傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要以發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程解讀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的普遍規(guī)律,致力于找出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共同特征和決定因素,他們秉持內(nèi)部結(jié)構(gòu)決定論的觀點(diǎn),認(rèn)為發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)和經(jīng)濟(jì)不安全根源于其內(nèi)部因素,如資本匾乏、工業(yè)化滯后。因此,這些國家要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,維護(hù)和拓展經(jīng)濟(jì)安全時(shí),必須革故鼎新,效法發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路并接受其指導(dǎo)?！聦?shí)證明,由于這種經(jīng)濟(jì)理念沒有充分認(rèn)識(shí)到發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)狀況的特殊性,因而在指導(dǎo)實(shí)踐時(shí)存在著難以克服的弊端。

參考文獻(xiàn):

篇6

在期貨經(jīng)紀(jì)公司的分類上，有的學(xué)者從經(jīng)營規(guī)模和經(jīng)濟(jì)效益劃分，認(rèn)為我國期貨經(jīng)紀(jì)公司呈現(xiàn)三個(gè)層次：

第一層次是發(fā)展型：經(jīng)營正常，主業(yè)突出，處于盈利狀態(tài)，員工30人以上，在所在地區(qū)和一、兩家交易所中影響較大，2000年和2001年量一般在300億元以上，已形成一定品牌效應(yīng)和良好商譽(yù)。估計(jì)有30家左右，不足全國期貨公司總數(shù)的20%。

第二層次是維持型：經(jīng)營尚屬正常，主業(yè)一般化，處于半虧損狀態(tài)，但有一定的專業(yè)化和特色，在某家交易所和某個(gè)品種有一定影響，它們是現(xiàn)階段期貨公司的主流群體，估計(jì)有60-80家左右，近兩年年量在50-300億元之間。

第三層次是觀望型：經(jīng)營不正常，期貨主業(yè)規(guī)模平均年低于50億元，員工在15人之下，期貨主業(yè)全面虧損，收入主要靠副業(yè)或由資本金維持。

這種劃分雖然一定程度上反映出了近年來中國期貨經(jīng)濟(jì)公司的經(jīng)營現(xiàn)狀，但是局限性是很明顯的，劃分的依據(jù)不夠全面和充分。

本文將利用2002年我國的185家期貨經(jīng)紀(jì)公司的數(shù)據(jù)來對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營實(shí)力做一經(jīng)驗(yàn)研究，數(shù)據(jù)的處理是利用SAS軟件的主成分分析和聚類分析。本文力求比較全面地反映期貨公司的競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)，通過期貨公司之間的排名，充分認(rèn)識(shí)整個(gè)行業(yè)的總體水平，以利于整個(gè)期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的良性競(jìng)爭(zhēng)和各公司的長遠(yuǎn)發(fā)展。

鑒于原始數(shù)據(jù)過于龐大，本文就不列出。變量的設(shè)定如下：x1為注冊(cè)資本，x2為資產(chǎn)總額，x3為凈資產(chǎn)額，x4為債務(wù)權(quán)益比率，x5為營運(yùn)資金，x6為客戶保證金余額，x7為手續(xù)費(fèi)凈收入，x8為利潤總額，x9為交易額，x10為損失準(zhǔn)備金余額，x11為員工人數(shù)。

主成分分析

主成分分析是一種可以將彼此相關(guān)的多項(xiàng)經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個(gè)綜合指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析方法，這少數(shù)幾個(gè)綜合指標(biāo)既能夠最大限度地反映原有指標(biāo)的信息量，又能做到彼此互不相關(guān)。

運(yùn)用SAS軟件對(duì)2002年中國185家期貨經(jīng)紀(jì)公司的數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析，其結(jié)果見表1、表2。從表1中可以看出，前四個(gè)主成分的累積貢獻(xiàn)率達(dá)到88.08%，因此，我們以后的分析只需選取四個(gè)主成分。

根據(jù)表2的特征向量所示，在第一主成分中，x2——資產(chǎn)總額，x6——客戶保證金余額，x7——手續(xù)費(fèi)凈收入，x9——交易額的相關(guān)系數(shù)比較大，且這些相關(guān)系數(shù)都為正，而這些指標(biāo)基本上反映了一個(gè)公司的經(jīng)營能力，因此，可以認(rèn)為，第一主成分主要反映公司的綜合經(jīng)營能力。在第二主成分中，x1——注冊(cè)資本，x3——凈資產(chǎn)額，x4——債務(wù)權(quán)益比率，x5——營運(yùn)資金的相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值比較大，其中x1、x3和x5的系數(shù)還為負(fù)，這主要表明了注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)額、營運(yùn)資金與債務(wù)權(quán)益比率的對(duì)比關(guān)系，也就是說，注冊(cè)資本越高，凈資產(chǎn)額越高，營運(yùn)資金越大，債務(wù)權(quán)益比率越低，公司所需外部資金支持就越小，本公司的資金實(shí)力就越強(qiáng)，因此，第二主成分可以認(rèn)為代表了公司的資金實(shí)力。在第三主成分中，x10——損失準(zhǔn)備金余額的系數(shù)最大，而且損失準(zhǔn)備金余額反映了公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，也就是說，損失準(zhǔn)備金余額越小，公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力越強(qiáng)。因此，第三主成分反映了公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。第四主成分中的的系數(shù)最大，因此，第四主成分反映了公司的盈利能力。

經(jīng)過以上步驟，我們利用第一、二、三、四主成分的得分（本文未于列出）計(jì)算了各個(gè)期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營實(shí)力的總得分，按照總得分對(duì)185家公司進(jìn)行排序，其中前30家公司的結(jié)果見表3，排序是以遞減的方式排列的。這個(gè)排名基本反映了中國期貨經(jīng)紀(jì)公司的真正實(shí)力。而且這個(gè)排名與以交易額或交易量為指標(biāo)進(jìn)行的排名有著很大的差別。例如，在2002年，交易額排名前10位的公司為深圳中期、建證期貨、長城偉業(yè)、深圳實(shí)達(dá)、河南格林、經(jīng)易期貨、上海金鵬、浙江永安、黑龍江北亞和上海中期，而在本排名中，這些公司的名次分別為第7、第12、第14、第3、第6、第21、第8、第9、第25、第11。其原因便在于我國期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行的是同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，成交金額的大小與期貨公司的綜合實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)能力的相關(guān)性并不強(qiáng)，因此，這也從一側(cè)面反映了以成交金額排名來評(píng)價(jià)期貨公司的實(shí)力大小不是很科學(xué)。

聚類分析

聚類判別法是統(tǒng)計(jì)分組的一種方法，它的作用在于將社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象總體按照統(tǒng)計(jì)研究的目的區(qū)分為性質(zhì)不同的各個(gè)組成部分。通過這種方法，可以看出總體分布的特征，在聚類判別過程中可反映各組內(nèi)差異程度。通過前面的主成分分析，可以得到三主成分的各自得分，據(jù)此再采用聚類分析，附表略。

中糧期貨、北京中期、江蘇期望成為與其他公司不同的類別。中糧期貨雖然在注冊(cè)資本、總資產(chǎn)、銷售額等方面不太突出，但其利潤額卻是名列榜首，笑傲群雄，因此，它屬于高盈利類。而北京中期由于在注冊(cè)資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)等“硬”方面占據(jù)絕對(duì)領(lǐng)先地位，因此，它屬于資金規(guī)模大、資金實(shí)力雄厚類。而江蘇期望則因損失準(zhǔn)備金余額最大，成為另類。第二類的經(jīng)紀(jì)公司都是成交額比較大、市場(chǎng)占有率高的那些公司，它們屬于核心業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的一類。剩余的經(jīng)紀(jì)公司被歸為第一類，經(jīng)營效益一般。

參考文獻(xiàn)：

篇7

墨家始祖墨翟(世人尊稱“墨子”)出身微賤，他自稱“鄙人”或“”“比于賓萌”?！百e孟”是指春秋戰(zhàn)國時(shí)期往來諸侯列國之間的游士說客，屬于社會(huì)下層的士。據(jù)史載，墨子可能出身工匠家庭，他常與小生產(chǎn)者交往，學(xué)會(huì)了不少手工業(yè)技藝。墨子能制造載重五十石的車的車轄，能牽引三十石的車的車鞔以及能空中飛行一日不落的木鳶，可見其手藝之高明精湛。墨子在經(jīng)常與社會(huì)下層民眾交往中，還學(xué)會(huì)農(nóng)耕。他曾說：“翟慮耕而食天下之人矣?！闭窃谶@種與貧苦大眾的交往以及自己親身勞動(dòng)過程中，墨子深知社會(huì)下層人民生活的疾苦和勞動(dòng)的艱辛，使其思想和主張能“為代表下層之庶民”，有一種強(qiáng)烈的救民、濟(jì)民、愛民、利民愿望。起初，“墨子學(xué)儒者之業(yè)，受孔子之術(shù)”，后因理念不合，決定另立門戶，“背周道而用夏政”，效法大禹天下為公，“為萬民興利除害”。墨家門徒也大多出身工匠之類的貧苦百姓，他們“晝?nèi)罩S誦習(xí)業(yè)”，其思想、行為也深受到其勞動(dòng)職業(yè)、社會(huì)地位的影響，能反映社會(huì)底層民眾的呼聲。

篇8

一、歷史史實(shí)的重要性

亞當(dāng)斯密最大的貢獻(xiàn)在于提出勞動(dòng)分工。勞動(dòng)分工導(dǎo)致專業(yè)化，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率使財(cái)富增加。勞動(dòng)分工起源于交換能力，交換能力的發(fā)展源自市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大。亞當(dāng)斯密的這些觀點(diǎn)是從歷史的考察中得出的，從對(duì)學(xué)徒制的細(xì)微觀察到扣針工廠作業(yè)的經(jīng)典分析，以及對(duì)貨幣制度起源的論述，都反映了亞當(dāng)斯密對(duì)現(xiàn)實(shí)和歷史過程的關(guān)注。吳承明說: 早期的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是結(jié)合歷史實(shí)際來提出他們的經(jīng)濟(jì)理論的，亞當(dāng)斯密的《國富論》第三篇就是講經(jīng)濟(jì)史。

馬歇爾被認(rèn)為是新古典經(jīng)濟(jì)理論邊際效用理論的公認(rèn)先驅(qū)之一，均衡價(jià)格論是馬歇爾經(jīng)濟(jì)理論的核心和基礎(chǔ)。對(duì)于許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，馬歇爾對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展做出了極大貢獻(xiàn)，但人們忽視了馬歇爾對(duì)歷史現(xiàn)實(shí)問題的關(guān)注。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》第一版序言中，馬歇爾說:經(jīng)濟(jì)學(xué)的職能是收集、整理和分析經(jīng)濟(jì)事實(shí)，并用從現(xiàn)象和經(jīng)驗(yàn)中得來的知識(shí)，去決定各種原因的眼前和最終的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)學(xué)家格里高利曼昆在教科書《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理( 第4 版) 》前言致學(xué)生的信中引用馬歇爾的話說，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人類一般生活事物的學(xué)問。

約瑟夫熊彼特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，實(shí)質(zhì)上是歷史長河中的一個(gè)獨(dú)特的過程。如果一個(gè)人不掌握歷史事實(shí)，不具備適當(dāng)?shù)臍v史感或所謂歷史經(jīng)驗(yàn)，他就不可能指望理解任何時(shí)代( 包括當(dāng)前) 的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，他說，我相信目前經(jīng)濟(jì)分析中所犯的根本性錯(cuò)誤，大部分是由于缺乏歷史經(jīng)驗(yàn)。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人之一，英國學(xué)者克里斯托弗弗里曼說到，熊彼特認(rèn)為理論、統(tǒng)計(jì)、歷史和社會(huì)學(xué)應(yīng)該卓有成效地結(jié)合起來。在《商業(yè)周期》中，熊彼特開宗明義說到，歷史對(duì)于理解我們面臨的問題具有最重要的貢獻(xiàn)，他在《經(jīng)濟(jì)分析史》中指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法是歷史，然后是統(tǒng)計(jì)，接著是理論。張培剛在熊彼特的《經(jīng)濟(jì)分析史》中譯本序言中說到: 熊彼特的著作強(qiáng)調(diào)并采用歷史的方法，強(qiáng)調(diào)追根溯源，查明來龍去脈，重考據(jù)和歷史事實(shí)，治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，注解詳明。對(duì)于書中涉及的某人、某事、某種著述、某種學(xué)說、某種分析方法或分析工具，熊彼特?zé)o不力求對(duì)其歷史淵源和發(fā)展現(xiàn)狀，旁征博引，闡述清楚。有時(shí)在正文里不能盡其詳，則輔之以詳細(xì)的注解，務(wù)求把事實(shí)弄明白，或把問題搞徹底。

熊彼特之后的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)者、制度主義學(xué)者、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)者以及主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分學(xué)者針對(duì)新古典主義一般均衡和過度的數(shù)學(xué)形式主義，表達(dá)了對(duì)歷史過程和現(xiàn)實(shí)問題的關(guān)注。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家，歐洲老制度學(xué)派學(xué)者杰弗里霍奇遜說過，由于摒棄了以前的歷史研究?jī)A向，經(jīng)濟(jì)學(xué)在整體上變形了。它不再將重點(diǎn)放在對(duì)于真實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的研究上，而是追求對(duì)于個(gè)體選擇進(jìn)行演繹主義的探討。

在談到新制度主義經(jīng)濟(jì)代表人物道格拉斯諾斯后期研究思想的轉(zhuǎn)變時(shí)，弗里曼說到，諾斯長期致力于研究人類歷史核心之謎，解釋不同的歷史變遷路徑，他特別注重研究制度的形成與演化。諾斯的研究主題與老一代歷史學(xué)家接近，由此使他懷疑新古典假設(shè)的適用性，并最終得出結(jié)論: 新古典假設(shè)實(shí)際上是理解制度存在、形成和演化的絆腳石。對(duì)制度的考量要求放棄過于簡(jiǎn)化的理性原則，需要探討環(huán)境的復(fù)雜性。諾斯后期放棄了將制度視為有效經(jīng)濟(jì)單位的早期觀點(diǎn)，也不再用簡(jiǎn)單的交易成本模式表示制度，這樣他更接近老歷史學(xué)派。將制度納入歷史可以使我們講述的故事更為精彩，圍繞制度建立起來的經(jīng)濟(jì)史學(xué)為我們提供了一副制度存續(xù)與變遷的圖畫，也就是一個(gè)演化的故事。

另外，弗里曼在他的《光陰似箭》中還部分總結(jié)了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)處理史實(shí)的問題。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)整合歷史和經(jīng)濟(jì)學(xué)的必要性做出了響應(yīng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)演化不能脫離歷史，必須將經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的因果關(guān)系理解為復(fù)雜的決定過程而不是決定論。人為推理必須讓位于對(duì)分析和決策具體、翔實(shí)的研究和推敲，以恢復(fù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的本來面目。弗里曼呼吁要回歸經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，回歸經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)，回歸古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的，回到歷史和統(tǒng)計(jì)方法的共同發(fā)源地。他強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)不能脫離歷史，只有這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)才能夠探究其本來目標(biāo)，即處于不斷演化，不可逆轉(zhuǎn)的復(fù)雜進(jìn)程中的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)。

弗里曼直言: 歷史就是過渡，經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究過渡的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)一開始就是并且仍將是一門歷史科學(xué)，因?yàn)橹挥性谝欢ǖ臍v史背景下才能理解經(jīng)濟(jì)主題，還因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)相得益彰。

二、經(jīng)濟(jì)理論的重要性

中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)者吳承明說: 經(jīng)濟(jì)史是研究各歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)是怎樣運(yùn)行的，以及它運(yùn)行的機(jī)制和績(jī)效。這就必然涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。李劍鳴指出，現(xiàn)代史家大多重視理論對(duì)治史的意義。傅斯年、顧頡剛等學(xué)者強(qiáng)調(diào)史料的核心地位，但他們并不否認(rèn)理論的意義。呂思勉敏銳地看到了社會(huì)科學(xué)理論對(duì)歷史研究的重要性，在20 世紀(jì)40 年代初就強(qiáng)調(diào)要學(xué)習(xí)這些理論。李劍鳴強(qiáng)調(diào)了吸取不同學(xué)科理論知識(shí)對(duì)于治史的重要性，他說: 考據(jù)與義理并重，即在掌握翔實(shí)可靠的歷史史料的前提下，參照一定的理論和概念來闡釋史實(shí)的意義，以求得史識(shí)。史識(shí)的獲得需要理論介入，需要用理論在史實(shí)中考察，才能發(fā)現(xiàn)史識(shí)。他說，史學(xué)自身的理論資源并不豐富，需要從其他學(xué)科，如自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、語言學(xué)中汲取理論的滋養(yǎng)，以燭照史實(shí)，分析具體問題，建立解釋框架。其中，社會(huì)學(xué)理論之于社會(huì)史，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之于經(jīng)濟(jì)史等，都是很有說服力的例證。因而，要提高理論修養(yǎng)，在其他學(xué)科中吸收相關(guān)學(xué)科的知識(shí)，包括理論知識(shí)，以求得史識(shí)。

英國歷史學(xué)家科林伍德評(píng)論說，歷史學(xué)家們滿懷熱情地投身于實(shí)證主義綱領(lǐng)的第一部分，從事研究他們所能確定的一切事實(shí)。結(jié)果是詳盡的歷史知識(shí)大量地增加起來，根據(jù)對(duì)證據(jù)的精確的和批判的考訂而達(dá)到一種史無前例的程度。歷史學(xué)的良心把自己認(rèn)同于每一樁孤立的事實(shí)都出之以一種無限謹(jǐn)慎的態(tài)度。單純?yōu)榱耸聦?shí)而確定事實(shí)是無法令人滿意的，它的合理性的證明是遠(yuǎn)在它自身以外的某種東西之中，那是這些已經(jīng)被確定的事實(shí)所能夠做到或者是應(yīng)該做到的。實(shí)證主義在它那工作的這一方面所留給近代歷史編纂學(xué)的遺產(chǎn)，就是空前的掌握小型問題和空前的無力處理大型問題這二者的一種結(jié)合。而且不能對(duì)這種或那種政策是一種明智的政策嗎? 這種或那種經(jīng)濟(jì)體系是健全的嗎?進(jìn)行判斷。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在強(qiáng)調(diào)要重視歷史事實(shí)的過程中，并沒有否認(rèn)理論的作用。亞當(dāng)斯密明智地試圖將歸納與演繹進(jìn)行結(jié)合。在重視經(jīng)驗(yàn)研究的前提下，馬歇爾認(rèn)識(shí)到，獲取知識(shí)還需要額外的、理論上的努力。他說: 雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家一定要對(duì)事實(shí)充滿渴望，但是一定不能僅僅滿足于事實(shí)。他一定要對(duì)過去能對(duì)現(xiàn)代問題直接做出解釋這樣的念頭表示懷疑。對(duì)于馬歇爾來說，歷史事實(shí)是基本的，但是它們本身并不能為我們提供答案，單純了解一系列的事實(shí)并不能解釋任何問題。事實(shí)本身是靜默的。觀察本身并不能直接揭示事物的原因，它只能發(fā)現(xiàn)一系列事物。在經(jīng)濟(jì)或社會(huì)問題上，沒有一件事情是另外一件事情的絕對(duì)先例。人類的生活環(huán)境是如此多變，每一個(gè)事情都是眾多原因的復(fù)雜結(jié)果，這些原因如此緊密地交織在一起，以至于過去絕不會(huì)為未來提供簡(jiǎn)單的、直接的參考。

馬歇爾認(rèn)為事實(shí)不能自我解釋，經(jīng)濟(jì)學(xué)不能僅僅靠事實(shí)前進(jìn)，他承認(rèn)經(jīng)濟(jì)學(xué)不可避免地會(huì)利用一些普遍的原理和概念。同時(shí)，馬歇爾把經(jīng)濟(jì)理論中心的、普遍的內(nèi)核看為不是具體事實(shí)本身，而是發(fā)現(xiàn)具體事實(shí)的工具。

三、經(jīng)濟(jì)理論和概念作為分析工具的重要作用

熊彼特在《經(jīng)濟(jì)分析史》中論述了理論的重要作用。他認(rèn)為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在于掌握三類技術(shù): 歷史、統(tǒng)計(jì)和理論。當(dāng)他在講到如果一個(gè)人不掌握歷史事實(shí)，不具備適當(dāng)?shù)臍v史感或所謂的歷史經(jīng)驗(yàn)時(shí)，他在其后的注釋中明確解釋說: 這樣說并不會(huì)使下面將要解釋的理論成為不可能的東西或無用的東西經(jīng)濟(jì)史本身就需要理論的幫助。但熊彼特給理論打上了引號(hào)，意指有別于其他人的先驗(yàn)性假設(shè)的理論概念。對(duì)于熊彼特，經(jīng)濟(jì)理論是所有的概念( 例如: 邊際替代率邊際生產(chǎn)力乘數(shù)，加速因素) 之間的關(guān)系，以及處理這些關(guān)系的方法，是這些零星用具的總和( 包括關(guān)鍵性有用的假定在內(nèi)) ，是一個(gè)工具箱，用以解釋和闡發(fā)歷史史實(shí)。

這種觀點(diǎn)類似于約翰希克斯在《經(jīng)濟(jì)史理論》中有關(guān)歷史和理論的論述，許多人說理論和歷史是對(duì)立的，情況最好也不能兼而有之;一個(gè)歷史學(xué)家的本行不是以理論術(shù)語來進(jìn)行思考，或者頂多承認(rèn)他可以利用某些不相連貫的理論作為前提來解釋某些特定的歷史過程，僅此而已馬克思從他的經(jīng)濟(jì)學(xué)中確曾得出某些總的概念，他把這種概念應(yīng)用于歷史，因此他在歷史中發(fā)現(xiàn)的模式在歷史以外得到了某種支持。

霍奇遜在《經(jīng)濟(jì)學(xué)是如何忘記歷史的: 社會(huì)科學(xué)中的歷史特性問題》一書中指出，任何事實(shí)陳述的建立都需要概念和理論，任何科學(xué)解釋都包含關(guān)于因果關(guān)系的假設(shè)，而這是在經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中找不到的，它們必須被事先假設(shè)，經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)本身不能提供因果解釋。他在總結(jié)自己的論點(diǎn)時(shí)提出，科學(xué)不能僅僅是對(duì)經(jīng)驗(yàn)細(xì)節(jié)的描述，描述自身，不論是顯性的還是隱性的，總是要運(yùn)用理論和概念。科學(xué)不可能在沒有一些一般性或者普遍性陳述和原理的情況下前進(jìn)。解釋真實(shí)因果機(jī)制的解釋性統(tǒng)一是進(jìn)行科學(xué)研究的目標(biāo)。這里，霍奇遜的觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了理論知識(shí)作為對(duì)史實(shí)進(jìn)行闡發(fā)的邏輯框架作用以及概念工具的重要性和必要性。離開某些較為一般性的概念，我們就無法討論一個(gè)特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。在任何涉及延綿的歷史研究中，使用一些非歷史的理論概念是不可避免的。針對(duì)德國舊歷史學(xué)派的部分學(xué)者在研究中僅關(guān)注經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的方法，霍奇遜評(píng)論說: 由于偏好對(duì)于特定現(xiàn)象做簡(jiǎn)單描述而拒絕理論，這種生硬地訴諸歷史事實(shí)的方法，典型地出現(xiàn)在許多舊歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中。他們認(rèn)為單純描述具有可行性，似乎事實(shí)本身就能夠自我解釋一樣。但是，如果之前沒有概念框架和理論知識(shí)基礎(chǔ)，做出這種描述也是不可能的。

在總結(jié)舊歷史學(xué)派在方法論問題上的失敗中，霍奇遜總結(jié)性地指出，所有對(duì)事實(shí)的描述都是充滿理論的，所有的描述都要運(yùn)用先前的理論和概念框架，如果沒有一些先前存在的概念框架，就不能確定任何事實(shí)，就不能進(jìn)行識(shí)別和分類，也不能賦予它們?nèi)魏我饬x。而且，如果沒有因果關(guān)系假設(shè)，那么對(duì)任何現(xiàn)象都不會(huì)有足夠的科學(xué)解釋。

卡爾門格爾指出，在經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象能夠被描述或理解之前，理論框架和概念工具是必要的; 龐巴維克談到: 如果不稍微談到一般性的理論和概念前提，我?guī)缀醪豢赡芫鸵粋€(gè)經(jīng)濟(jì)問題做出報(bào)告，更不要說討論它了。

四、經(jīng)濟(jì)史中的史論結(jié)合

吳承明指出，史料考證過程中，綜合觀察在于判斷吾人可認(rèn)識(shí)事實(shí)間之關(guān)系，以及其與演化上之整個(gè)及一般間之關(guān)系，免致忽視極有價(jià)值之史料或誤采不良之史料。侯外廬于其書自序中說他研究中國古代社會(huì)有三個(gè)步驟: 第一是花費(fèi)精力研究理論，得出答案; 第二是謹(jǐn)守考據(jù)辨?zhèn)畏椒?，訂正史? 第三是將史料與社會(huì)發(fā)展規(guī)律統(tǒng)一成文。吳承明指出，歷史學(xué)的首要任務(wù)是探求歷史的實(shí)況，史料考證和文本詮釋都十分重要。

但歷史學(xué)不是史料學(xué)，理解歷史還需要理論，須借助于抽象思維和理性判斷，用科學(xué)方法分析歷史是完全必要的。他認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)史研究中，一切經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都應(yīng)視為方法論，任何經(jīng)濟(jì)學(xué)說，在歷史長河中，都會(huì)變成經(jīng)濟(jì)分析的一種方法。他說，史無定法，要根據(jù)時(shí)空條件，所研究問題的性質(zhì)和史料的可能，選用適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)理論作為分析方法。針對(duì)如何運(yùn)用理論，他說: 任何經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都要假設(shè)若干條件或因素是不變的或者略去，否則不能抽象出理論來。這種假設(shè)是與歷史相悖的，因而，應(yīng)用時(shí)必須用歷史學(xué)的特長來規(guī)范時(shí)間、地區(qū)特點(diǎn)和考察范圍，使理論在小環(huán)境內(nèi)起分析方法的作用。

馬克斯韋伯倡導(dǎo)為了研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，有必要吸收借鑒大量學(xué)科和分支學(xué)科，用理論概念來理解和解釋社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。張培剛在熊彼特的《經(jīng)濟(jì)分析史》中文版序言中還提到，在熊彼特的其它幾本最有代表性的圍繞創(chuàng)新理論而建立他自己的學(xué)說體系的著作，即《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》《商業(yè)周期》《資本主義、社會(huì)主義與民主》這三本著作里，熊彼特都明顯地采用了歷史分析方法，并始終意圖把歷史分析和理論分析二者結(jié)合起來。這種意圖和作法，在《經(jīng)濟(jì)分析史》里以及在傳記著作《從馬克思到凱恩斯十大經(jīng)濟(jì)學(xué)家》里，也是有明顯的體現(xiàn)的。熊彼特總是試圖把不同學(xué)說的形成和發(fā)展，不同分析工具的產(chǎn)生和運(yùn)用，與各自所處的歷史環(huán)境和背景聯(lián)系起來?？傊鼙颂?zé)o時(shí)無刻不是試圖把歷史的發(fā)展和理論的探究二者融合在一起。

李劍鳴指出，如何處理理論與歷史的關(guān)系，具有方法論的意義，以史實(shí)俯就原理，不是歷史研究的正途，理論只是史家用來關(guān)照歷史的工具，而不是歷史本身的一部分。運(yùn)用某種理論，其目的在于尋找最佳的切入點(diǎn)，進(jìn)行更深入的分析，從而揭示史實(shí)的意義，建構(gòu)敘事的框架。因此，理論必須服從于歷史解釋的需要，而不能讓歷史來遷就理論。他總結(jié)說: 在處理論和史的關(guān)系時(shí)，最好是史論結(jié)合，切忌生搬硬套，堆砌概念。歸根結(jié)底，在史論關(guān)系中，史是基本的和核心的，而論則依附于或服務(wù)于史，論必須與史實(shí)密切結(jié)合在一起。

篇9

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篇10

世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域集團(tuán)化的發(fā)展有著廣闊前景，它是全球一體化大趨勢(shì)在當(dāng)今的表現(xiàn)形態(tài)之一，是通向全球一體化的一個(gè)歷史階段。世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域集團(tuán)化加強(qiáng)國際資本的擴(kuò)張與滲透，推動(dòng)生產(chǎn)與資本的國際化，促進(jìn)整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的國際化、全球化；促進(jìn)區(qū)內(nèi)各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，資本的跨國兼并引進(jìn)了新的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，將給國際金融與世界經(jīng)濟(jì)帶來新的活力。建立區(qū)域集團(tuán)不妨礙各國對(duì)外開放與世界市場(chǎng)的擴(kuò)大，可以促進(jìn)市場(chǎng)容量擴(kuò)大，總體上是有利于促經(jīng)濟(jì)貿(mào)易與世界經(jīng)濟(jì)的增長。

區(qū)域集團(tuán)化對(duì)世界經(jīng)濟(jì)乃至各國經(jīng)濟(jì)的影響是多方面的，既有積極的一面，又有消極的一面。從積極的方面來看：第一、經(jīng)濟(jì)區(qū)域集團(tuán)的形成，為各國進(jìn)行平等對(duì)話和協(xié)商解決問題提供了組織和制度保障，有利于減少和解決成員國之間的矛盾和摩擦，有利于地區(qū)和國際形勢(shì)的穩(wěn)定，為各國的發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的國際環(huán)境。第二、有利于整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的增長。區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)將促進(jìn)內(nèi)部貿(mào)易增加，生產(chǎn)要素得到不同程度的自由流通，資源得到更合理的利用和配置，促進(jìn)科技發(fā)展，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)濟(jì)增長率。區(qū)域性集團(tuán)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的增長將使世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易總量增長，這將為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供機(jī)遇。第三、區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化將對(duì)國際資本、技術(shù)、商品和人才的流向產(chǎn)生重大的影響。集團(tuán)化將促進(jìn)生產(chǎn)要素在集團(tuán)內(nèi)部流動(dòng)，并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在地區(qū)內(nèi)部跨國界流動(dòng)。區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化也促進(jìn)了資本的跨國界流動(dòng)。區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)內(nèi)部加強(qiáng)聯(lián)合科研，與此相適應(yīng)，科技人才的流動(dòng)在加快。第四、今后的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)將以發(fā)達(dá)國家為主，由發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家混合組成，發(fā)達(dá)國家將作為資本、技術(shù)的主要提供者和產(chǎn)品的主要吸納者，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)集團(tuán)的發(fā)展。集團(tuán)內(nèi)的發(fā)展中國家如政策得當(dāng)，將可通過區(qū)域合作，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，取得較快的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

從消極的方面來看：第一,新的貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，嚴(yán)重影響了發(fā)展中國家對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，使發(fā)展中國家貿(mào)易收益減少。第二,由于各個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)內(nèi)各國利益分配的不均衡，發(fā)達(dá)國家取得的利益要大于發(fā)展中國家，區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化可能使南北經(jīng)濟(jì)差距從總體上拉大。區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)還會(huì)使發(fā)展中國家受到地區(qū)上的分割，削弱了發(fā)展中國家原來的統(tǒng)一和合作關(guān)系，將使全球南南合作，難以取得進(jìn)展。第三,任何一國加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)組織，都是以民族的部分讓渡為代價(jià)的，在這方面發(fā)展中國家面臨更大風(fēng)險(xiǎn)。

區(qū)域集團(tuán)化的影響是一種客觀存在，既不能夸大也不能忽視和回避。這就需要我們對(duì)這種影響進(jìn)行全面的分析，既要認(rèn)識(shí)到它的積極一面，又要認(rèn)識(shí)到它的消極一面，只有這樣才能抓住機(jī)遇迎接挑戰(zhàn)。

我國應(yīng)順勢(shì)而動(dòng)，抓住機(jī)遇，制定相應(yīng)對(duì)策。第一、積極倡導(dǎo)建立區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)、次區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)。我國應(yīng)采取主動(dòng)出擊的策略，在國際上尤其是周邊地區(qū)，尋找同自己在政治上、經(jīng)濟(jì)上有共同利益的國家、地區(qū)組成區(qū)域性、次區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，創(chuàng)造有利于自己發(fā)展的國際環(huán)境。第二、積極參與國際分工。國內(nèi)企業(yè)與國外企業(yè)應(yīng)在更廣泛的空間進(jìn)行分工與合作，我國海外企業(yè)也應(yīng)注重專業(yè)化分工與合作，以求得經(jīng)營效率的提高和競(jìng)爭(zhēng)能力的增強(qiáng)。第三、積極參加APEC，充分發(fā)揮自己的作用。亞太經(jīng)合組織中有一多半的成員是發(fā)展中國家，我國應(yīng)更多地代表發(fā)展中國家的利益、愿望和要求，堅(jiān)持自主自愿的原則。我國應(yīng)利用同APEC中發(fā)展中國家的良好關(guān)系，充分發(fā)揮適用技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在這些地區(qū)進(jìn)行投資及輸出技術(shù)。發(fā)達(dá)國家擁有先進(jìn)的技術(shù)和大容量的市場(chǎng)，中間技術(shù)領(lǐng)域有許多空隙，我們可以利用適當(dāng)?shù)闹虚g技術(shù)和傳統(tǒng)技術(shù)打入發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)。第四、發(fā)展跨國公司，提高國際競(jìng)爭(zhēng)力。在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上，跨國公司在國與國之間架起了聯(lián)系的紐帶并扮演著重要的角色。發(fā)展跨國公司不僅是世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域集團(tuán)化發(fā)展趨勢(shì)所迫，更是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和走向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國之列的必然。我國大企業(yè)的成長必須要有國家的宏觀指導(dǎo)和政策扶持，健全和完善市場(chǎng)體系，形成有序有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制度。

參考文獻(xiàn)：

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[3]佟家棟:國際經(jīng)濟(jì)學(xué).南開大學(xué)出版社,1995

篇11

其次，知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以信息傳遞的快捷、開放為特殊條件，是以知識(shí)決策為導(dǎo)向的，那么對(duì)于加工與輸出財(cái)務(wù)信息的會(huì)計(jì)電算化就在加工信息與輸出信息上，提出更高的要求。為此，企業(yè)財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)要提供更為標(biāo)準(zhǔn)、及時(shí)和相關(guān)的信息，以利于知識(shí)經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)及投資者的決策，產(chǎn)生所需財(cái)務(wù)信息的會(huì)計(jì)電算化的普及將是確定無疑的，也只有如此才能滿足知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)于財(cái)務(wù)信息的需要。

再次，知識(shí)經(jīng)濟(jì)中新的產(chǎn)業(yè)將蓬勃發(fā)展，它們以知識(shí)為核心生產(chǎn)要素，是知識(shí)、信息依賴型的，這區(qū)別于傳統(tǒng)的經(jīng)營模式，對(duì)于現(xiàn)行的傳統(tǒng)企業(yè)管理尤其像現(xiàn)行會(huì)計(jì)工作是一個(gè)很大挑戰(zhàn)，隨著新會(huì)計(jì)模式的出現(xiàn)及運(yùn)用的普及，則會(huì)計(jì)電算化便獲得了新的內(nèi)容，并在新的業(yè)務(wù)處理中得到革新。

最后，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的形成中，新的環(huán)境帶來新的問題。必然涉及到會(huì)計(jì)軟件市揚(yáng)的規(guī)范化問題，會(huì)計(jì)電算化行為的規(guī)范化管理問題，以及相應(yīng)的電算化人才的培養(yǎng)問題，這些問題都會(huì)被提到議事日程，它們的解決都要尋求經(jīng)常性的保障，并最終融合到日常的管理運(yùn)行機(jī)制中去。

二、在知識(shí)經(jīng)濟(jì)下，會(huì)計(jì)電算化會(huì)成為企業(yè)財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)運(yùn)作的最基本的形式，通過會(huì)計(jì)電算化這一企業(yè)財(cái)務(wù)信息加工系統(tǒng)，提供企業(yè)內(nèi)外部的信息需求者所要求的財(cái)務(wù)信息。由上文的考察我們可知，正在到來的新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)將對(duì)現(xiàn)行的財(cái)務(wù)信息加工系統(tǒng)產(chǎn)生很大的沖擊，并提出更高的要求。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是我們的發(fā)展趨勢(shì)，那未來會(huì)計(jì)電算化的發(fā)展又將如何呢?只有在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下我們才能揣測(cè)出未來會(huì)計(jì)電算化大概的模樣，那么我們現(xiàn)在又該做些什么?以下筆者將談?wù)勚R(shí)經(jīng)濟(jì)下所遭遇的會(huì)計(jì)電算化問題，以及我們現(xiàn)在所要采取的相應(yīng)措施。

(一)實(shí)現(xiàn)時(shí)務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)化

可以預(yù)測(cè)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)將是會(huì)計(jì)電算化極其普及與繁榮的時(shí)代，企業(yè)的會(huì)計(jì)只有實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的財(cái)務(wù)信息的處理與輸出，才能滿足知識(shí)經(jīng)濟(jì)下對(duì)于財(cái)務(wù)信息的高要求。財(cái)務(wù)信息的處理與輸出不但要求迅捷、高效，即業(yè)務(wù)處理及報(bào)表輸出時(shí)間短，準(zhǔn)確性、安全性高，而且要求信息輸出的覆蓋面很廣，對(duì)于一個(gè)跨國公司而言，甚至是全球領(lǐng)域的信息共享。財(cái)務(wù)信息的處理與輸出實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化，是提供高質(zhì)量的財(cái)務(wù)信息的有力手段。網(wǎng)絡(luò)化將是未來企業(yè)會(huì)計(jì)輸人、加工以及輸出其財(cái)務(wù)信息的主要作業(yè)形式，企業(yè)內(nèi)部的業(yè)務(wù)都采用網(wǎng)絡(luò)處理，對(duì)外都是網(wǎng)絡(luò)輸出，如每個(gè)公司都有相應(yīng)的網(wǎng)址，企業(yè)對(duì)外公布的財(cái)務(wù)信息都可以被投資者上網(wǎng)瀏覽到。這種網(wǎng)上處理、傳載信息方式以及上網(wǎng)使用的方式是知識(shí)經(jīng)濟(jì)下的最為普通的財(cái)務(wù)信息的生產(chǎn)與消費(fèi)方式。絕大多數(shù)的公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)信息都是通過網(wǎng)上的在線服務(wù)方式，財(cái)務(wù)信息不上網(wǎng)的公司會(huì)處于籌資劣勢(shì)，將缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。將來，會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制定機(jī)構(gòu)也許會(huì)通過具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則來確認(rèn)這種網(wǎng)上披露財(cái)務(wù)信息的通用形式。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代是電腦加工絕大多數(shù)信息的時(shí)代，是信息網(wǎng)絡(luò)化的時(shí)代，也是需要高質(zhì)量財(cái)務(wù)信息的時(shí)代，正是財(cái)務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)化的時(shí)代，只有這樣才能滿足新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)的需要，這既是知識(shí)經(jīng)濟(jì)下會(huì)計(jì)電算化的特點(diǎn)，也是知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)于會(huì)計(jì)電算化的基本要求。(二)開發(fā)新一代的會(huì)計(jì)軟件

知識(shí)經(jīng)濟(jì)，將是人力資源會(huì)計(jì)等新模式的會(huì)計(jì)方法流行和發(fā)揮作用的時(shí)候。新的會(huì)計(jì)模式必然要求新型的電算化軟件來完成新的業(yè)務(wù)處理方法，在具體的業(yè)務(wù)處理及信息的輸出形式上，都會(huì)采用與現(xiàn)有模式不同的思路。另外，新一代操作系統(tǒng)的產(chǎn)生與流行，也會(huì)推動(dòng)以其為平臺(tái)的會(huì)計(jì)軟件的發(fā)展。這些都是可以預(yù)見到的，軟件開發(fā)商應(yīng)盡早著手這項(xiàng)工作，如把一些經(jīng)過一定實(shí)踐檢驗(yàn)的優(yōu)秀理論成果軟件化，探索新一代的會(huì)計(jì)軟件。

(三)形成規(guī)范的會(huì)計(jì)軟件市場(chǎng)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)下會(huì)計(jì)軟件的生產(chǎn)與消費(fèi)應(yīng)是規(guī)范化的，它既包括軟件本身的規(guī)范化管理，如會(huì)計(jì)軟件的標(biāo)準(zhǔn)化等，也包括軟件市場(chǎng)的規(guī)范化管理。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是建立在知識(shí)與信息的生產(chǎn)、分配與使用之上的經(jīng)濟(jì)，在資源配置上以無形資產(chǎn)、人力資本為第一要素，其軟件的版權(quán)問題將得到極高的重視，電算化軟件的交易將得到有效的法律保護(hù)。企業(yè)從規(guī)范化的軟件市場(chǎng)獲得多樣化的規(guī)范的電算化商品，以滿足其管理的需要。電算化軟件市場(chǎng)的規(guī)范化還包括另一重要的內(nèi)涵，市場(chǎng)存在著眾多的會(huì)計(jì)軟件的需求者，會(huì)計(jì)軟件是每個(gè)企業(yè)的基本需要，構(gòu)成企業(yè)新型的固定資產(chǎn)，筆者稱之為“軟固定資產(chǎn)”，企業(yè)都希望獲得好的會(huì)計(jì)軟件；同時(shí)，市場(chǎng)上存在眾多的會(huì)計(jì)軟件的制作商與銷售商，滿足企業(yè)的軟件需求，以會(huì)計(jì)軟件產(chǎn)品為其經(jīng)營的對(duì)象。這個(gè)有行有市的市場(chǎng)其競(jìng)爭(zhēng)有軟件品牌的競(jìng)爭(zhēng)，有市場(chǎng)份額的爭(zhēng)奪等等，都在規(guī)范化的模式下進(jìn)行。這一切都構(gòu)成完整意義上的會(huì)計(jì)軟件市場(chǎng)，規(guī)范化的市場(chǎng)的形成是個(gè)較漫長的過程，我們?cè)谥贫壬系耐晟菩耘c預(yù)見性的工作，能在一定程度上加快這一進(jìn)程。

(四)規(guī)范化管理電算化行為

篇12

1IS審計(jì)發(fā)展歷程回顧

在信息系統(tǒng)審計(jì)的萌芽階段，人們稱之為電子數(shù)據(jù)處理審計(jì)(electronicdataprocessingauditing)或計(jì)算機(jī)審計(jì)，它是作為傳統(tǒng)審計(jì)業(yè)務(wù)的擴(kuò)展發(fā)展起來的。早期的計(jì)算機(jī)應(yīng)用比較簡(jiǎn)單，相應(yīng)地，計(jì)算機(jī)審計(jì)業(yè)務(wù)主要關(guān)注對(duì)被審計(jì)單位電子數(shù)據(jù)的取得、分析、計(jì)算等數(shù)據(jù)處理業(yè)務(wù)，還稱不上信息系統(tǒng)審計(jì)。從財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)的角度來看，這一階段的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容是對(duì)交易金額和賬戶、報(bào)表余額進(jìn)行檢查，屬于審計(jì)程序中的實(shí)質(zhì)性測(cè)試環(huán)節(jié)。此時(shí)，它只是傳統(tǒng)財(cái)務(wù)審計(jì)業(yè)務(wù)的一種輔助工具，對(duì)客戶的電子化會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析，為財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)人員提供服務(wù)。

隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用范圍的不斷擴(kuò)展，計(jì)算機(jī)對(duì)被審計(jì)單位各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的影響越來越大，計(jì)算機(jī)審計(jì)所關(guān)注的內(nèi)容也從單純的對(duì)電子的處理延伸到對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的可靠性、安全性進(jìn)行了解和評(píng)價(jià)。在制度基礎(chǔ)審計(jì)的模式下，計(jì)算機(jī)審計(jì)的業(yè)務(wù)內(nèi)容已經(jīng)擴(kuò)展到了符合性測(cè)試領(lǐng)域。風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)的審計(jì)模式的采用以及信息技術(shù)在被審計(jì)單位的各個(gè)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，信息系統(tǒng)的安全性、可靠性與其所服務(wù)的組織所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系越來越緊密，并且直接或間接地影響到財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、公允。在這種情況下，對(duì)被審計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估必須將計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)納入考慮范圍。發(fā)展到這一階段，計(jì)算機(jī)審計(jì)的業(yè)務(wù)范圍已經(jīng)覆蓋了一項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)的全過程，計(jì)算機(jī)審計(jì)這一概念已經(jīng)不能反映這一業(yè)務(wù)的全部?jī)?nèi)涵，信息系統(tǒng)審計(jì)的概念隨之出現(xiàn)。

1．1在建立信息系統(tǒng)審計(jì)制度，開展信息系統(tǒng)審計(jì)研究方面，美國走在前面

早在計(jì)算機(jī)進(jìn)入實(shí)用階段時(shí)，美國就開始提出系統(tǒng)審計(jì)(SYSTEMAUDIT)。1969年在洛杉磯成立了電子數(shù)據(jù)處理審計(jì)師協(xié)會(huì)(EDPAA)，1994年該協(xié)會(huì)更名為信息系統(tǒng)審計(jì)與控制協(xié)會(huì)(INFORMATIONSYSTEMAUDITANDCONTROLASSOCIATION)即ISACA。美國是首先對(duì)網(wǎng)上財(cái)務(wù)信息的審計(jì)直接頒布指導(dǎo)性文件的國家。注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)(AICPA)為指導(dǎo)其會(huì)計(jì)師事務(wù)所成員，于1997年1月頒布了名為《互聯(lián)網(wǎng)上的財(cái)務(wù)報(bào)告》(FinnacialStatementsontheIntemet)的指導(dǎo)性文件。該文件于1999年8月15日更新，是現(xiàn)階段的最新版本。該指導(dǎo)性文件詳細(xì)表明了美國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)審計(jì)和鑒證組成員的立場(chǎng)。他們指出網(wǎng)上財(cái)務(wù)報(bào)告的使用者不同于傳統(tǒng)印刷版財(cái)務(wù)報(bào)告的使用者，網(wǎng)上披露財(cái)務(wù)信息只是一種營銷手段，網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)提供了時(shí)常更新其信息的可能性。

1．22001年1月，英國審計(jì)職業(yè)委員會(huì)(APB)頒布了

《網(wǎng)上審計(jì)報(bào)告公告》(ElectmnicPublicationofAuditorsReports)該公告主要解決了以下幾個(gè)問題：(1)．檢查電子版財(cái)務(wù)信息的生成。(2)．審計(jì)報(bào)告的用詞。在對(duì)應(yīng)印刷版財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)報(bào)告中，審計(jì)報(bào)告往往通過頁碼范圍來確認(rèn)已審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。然而在網(wǎng)站上所的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告中，使用頁碼范圍已不合時(shí)宜，因此APB建議直接使用財(cái)務(wù)報(bào)表名稱來取代頁碼范圍；同時(shí)需要在審計(jì)報(bào)告中指出所使用的通用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和審計(jì)準(zhǔn)則的國籍。(3)．信息間的鏈接。APB非常關(guān)注已審計(jì)信息和未審計(jì)信息之間使用超鏈接的問題。APB建議審計(jì)師應(yīng)要求“在信息使用者通過超鏈接從已審計(jì)信息跳到非審計(jì)信息時(shí)，網(wǎng)站應(yīng)能向使用者發(fā)出警告信息”。

13澳大利亞審計(jì)與鑒證準(zhǔn)則委員會(huì)(AustralianAuditnadAssurnaceStnadardBoard，AASB)AASB是最先對(duì)網(wǎng)上財(cái)務(wù)信息審計(jì)作出指導(dǎo)的審計(jì)準(zhǔn)則制定者。AASB于1999年頒布了審計(jì)指導(dǎo)聲明(AGS)1050《與電子方式呈報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的審計(jì)問題》。AGS1050的目的在于“當(dāng)公司利用信息技術(shù)在公共網(wǎng)絡(luò)如互聯(lián)網(wǎng)上已審計(jì)財(cái)務(wù)信息時(shí)，就一些問題為審計(jì)師提供一定的指導(dǎo)”。AASB在AGS1050中重述了審計(jì)的基本準(zhǔn)則，并強(qiáng)調(diào)“電子方式財(cái)務(wù)報(bào)告并沒有改變管理當(dāng)局和審計(jì)師的責(zé)任”，即財(cái)務(wù)報(bào)告的主要責(zé)任仍在管理當(dāng)局。

1．4日本的系統(tǒng)審計(jì)是從八十年代開始，1983年通產(chǎn)省公開發(fā)表了《系統(tǒng)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》，并在全國軟件水平考試中增加了“系統(tǒng)審計(jì)師”一級(jí)的考試，著手培養(yǎng)從事信息系統(tǒng)審計(jì)的骨干隊(duì)伍

2IS審計(jì)在我國發(fā)展現(xiàn)狀及存在問題剖析

近年來，我國審計(jì)信息化建設(shè)在納入國家信息化建設(shè)(即：金審工程)范圍后，有了較快發(fā)展。在信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)方面逐漸形成體系，審計(jì)業(yè)務(wù)軟件開發(fā)應(yīng)用中也有了較快發(fā)展。但審計(jì)信息化建設(shè)在實(shí)際工作中，還存在一些不容忽視的問題，這些問題如不妥善解決將影響審計(jì)信息化建設(shè)和發(fā)展進(jìn)程。

2．1審計(jì)人員對(duì)信息系統(tǒng)審計(jì)理解偏差，信息系統(tǒng)審計(jì)水平匱乏論文下載

在注冊(cè)會(huì)計(jì)師的行業(yè)，由于我國CPA的市場(chǎng)化建設(shè)及推行較晚，現(xiàn)行的CPA的素質(zhì)較低。同時(shí)在CPA的考試中也沒有計(jì)算機(jī)方面的要求，因此絕大多數(shù)的CPA運(yùn)用計(jì)算機(jī)的水平很低。CPA的審計(jì)工作仍然是傳統(tǒng)的手工審計(jì)。計(jì)算機(jī)僅僅用作文字處理或者基本不用。有些單位計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員只占在職人員總數(shù)的5％左右，與審計(jì)信息化建設(shè)和發(fā)展的需要還有較大差距；同時(shí)由于計(jì)算機(jī)技術(shù)的飛速發(fā)展與知識(shí)更新培訓(xùn)的不足，許多審計(jì)人員的計(jì)算機(jī)應(yīng)用水平及相關(guān)技能無法得到同步提高，計(jì)算機(jī)應(yīng)用仍停留在較低水平上，計(jì)算機(jī)功能也沒有得到充分發(fā)揮。主要體現(xiàn)在應(yīng)用意識(shí)不強(qiáng)，操作技能還不熟練。因而審計(jì)系統(tǒng)計(jì)算機(jī)人材缺乏的問題，也是制約審計(jì)信息化建設(shè)和發(fā)展的因素之一。

2．2信息系統(tǒng)審計(jì)理論研究幾乎是空白

信息系統(tǒng)審計(jì)工作目前還處于探索階段，還沒有形成一套成型的專業(yè)規(guī)范理論結(jié)構(gòu)。會(huì)計(jì)、審計(jì)界所進(jìn)行的一些信息系統(tǒng)審計(jì)的探索和嘗試以及開發(fā)的一些信息系統(tǒng)審計(jì)軟件，還大都停留在對(duì)被審計(jì)單位的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行處理的階段。

2．3信息系統(tǒng)審計(jì)硬件條件嚴(yán)重不足

2．4信息系統(tǒng)審計(jì)軟件條件嚴(yán)重欠缺

雖然我國的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件較國際先進(jìn)水平的差距不大，但是由于推出較晚，目前使用面還不廣。同時(shí)網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件的設(shè)計(jì)沒有考慮審計(jì)軟件設(shè)計(jì)的需要，使得審計(jì)軟件的數(shù)據(jù)收集以及其功能的發(fā)揮受到很大的制約。

2．5IS審計(jì)信息化建設(shè)效益低

2．6IS審計(jì)成本不斷攀升

2．7IS審計(jì)業(yè)務(wù)水平不滿足信息化發(fā)展的的要求

2．8IS審計(jì)準(zhǔn)則及專業(yè)規(guī)范不到位

我國的信息系統(tǒng)審計(jì)工作目前還處于探索階段，還沒有形成一套成形的專業(yè)規(guī)范。目前我國會(huì)計(jì)審計(jì)界所進(jìn)行的一些計(jì)算機(jī)審計(jì)的探索和嘗試以及開發(fā)的一些計(jì)算機(jī)審計(jì)軟件還大都停留在對(duì)被審計(jì)單位的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行處理的階段。

運(yùn)用傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)審計(jì)知識(shí)已經(jīng)不能對(duì)這樣的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)控測(cè)試與評(píng)價(jià)，從而無法進(jìn)行真正意義上的“風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)模式”的審計(jì)業(yè)務(wù)，影響我國會(huì)計(jì)師行業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)質(zhì)量。這一現(xiàn)狀使得我國的注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)在與國外大型會(huì)計(jì)公司的競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位。

3基于新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的完善的IS審計(jì)模型的構(gòu)建策略

新經(jīng)濟(jì)是建立在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上的一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，以信息網(wǎng)絡(luò)為代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，正在世界范圍內(nèi)，尤其是發(fā)達(dá)國家飛速發(fā)展。因此，審計(jì)信息化建設(shè)和發(fā)展關(guān)系到我國審計(jì)事業(yè)的興衰，體現(xiàn)著我國審計(jì)事業(yè)發(fā)展水平。為此，構(gòu)建完善的Is審計(jì)模式成為當(dāng)務(wù)之急：

31構(gòu)建完善的Is審計(jì)準(zhǔn)則體系

目前，我國的Is審計(jì)準(zhǔn)則比較分散，不統(tǒng)一，執(zhí)行起來具有很大難度?，F(xiàn)有審計(jì)準(zhǔn)則既有審計(jì)署和國務(wù)院辦公廳的，又有中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)頒布的，而且只有一般性原則和指導(dǎo)意見，缺乏具體的實(shí)務(wù)公告和行業(yè)指南。并且《計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)技術(shù)方法》只是涵蓋了審計(jì)工作的一部分，針對(duì)我國目前審計(jì)實(shí)務(wù)界的現(xiàn)狀，廣泛采用的仍是系統(tǒng)打印出來的數(shù)據(jù)進(jìn)行手工審計(jì)，即繞過計(jì)算機(jī)審計(jì)，如何對(duì)其進(jìn)行規(guī)范，目前還沒有相應(yīng)的準(zhǔn)則。因此，我國可以借鑒國際審計(jì)實(shí)務(wù)委員會(huì)頒布的有關(guān)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)環(huán)境下的審計(jì)準(zhǔn)則。因?yàn)檫@套準(zhǔn)則既有一般性的原則和指導(dǎo)，又有具體的準(zhǔn)則和實(shí)務(wù)公告，從獨(dú)立微機(jī)到聯(lián)機(jī)系統(tǒng)，再到數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的審計(jì)和計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)技術(shù)，內(nèi)容比較全面并且結(jié)構(gòu)性強(qiáng)。

3．2構(gòu)建完善的Is審計(jì)實(shí)施體系

信息系統(tǒng)審計(jì)實(shí)施體系是指由IT和審計(jì)相關(guān)的學(xué)科為理論基礎(chǔ)，以傳統(tǒng)審計(jì)為實(shí)踐基礎(chǔ)，以審計(jì)指南為指導(dǎo)，以審計(jì)工具為輔助，以審計(jì)業(yè)務(wù)為核心的有機(jī)整體。構(gòu)建信息系統(tǒng)審計(jì)實(shí)施體系的目的在于全面了解信息系統(tǒng)審計(jì)的內(nèi)涵和外延，從而有助于該領(lǐng)域的進(jìn)一步深入研究，也可更加有效地指導(dǎo)實(shí)際的審計(jì)工作。完善的Is審計(jì)實(shí)施體系如圖所示：

3．3構(gòu)建全面的聯(lián)網(wǎng)審計(jì)系統(tǒng)

聯(lián)網(wǎng)審計(jì)是指審計(jì)機(jī)關(guān)與被審計(jì)單位進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)互連后，在對(duì)被審計(jì)單位財(cái)政財(cái)務(wù)管理相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)評(píng)和高效率的數(shù)據(jù)采集與分析的基礎(chǔ)上，對(duì)被審計(jì)單位財(cái)政財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法、效益進(jìn)行實(shí)時(shí)、遠(yuǎn)程檢查監(jiān)督的行為。隨著近年來一些地方聯(lián)網(wǎng)審計(jì)試點(diǎn)的開展，有數(shù)據(jù)顯示，在2003年，審計(jì)署對(duì)中國工商銀行進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)審計(jì)，和1999年相比，全部參審人員僅為1999年人工現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的1．1％，人均發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)問題卻是1999年的38倍。

聯(lián)網(wǎng)審計(jì)正悄悄改變著延續(xù)了100多年的傳統(tǒng)審計(jì)模式。聯(lián)網(wǎng)審計(jì)是順應(yīng)信息化發(fā)展的產(chǎn)物，不論在亞洲還是在歐洲、美洲，聯(lián)網(wǎng)審計(jì)都處在試點(diǎn)階段。據(jù)悉，2005年《中央部門預(yù)算執(zhí)行聯(lián)網(wǎng)審計(jì)工作方案》(以下簡(jiǎn)稱《工作方案》)正式完成?！豆ぷ鞣桨浮芬?guī)定，審計(jì)重點(diǎn)是國家工商總局等四大中央部門，將首批執(zhí)行聯(lián)網(wǎng)審計(jì)。該方案根據(jù)《審計(jì)署2005年度統(tǒng)一組織審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃》、(2004至2007年審計(jì)信息化發(fā)展規(guī)劃》、《審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制辦法(試行)》和(2005年財(cái)政審計(jì)應(yīng)用計(jì)算機(jī)技術(shù)工作意見》制定。審計(jì)人員坐在辦公室內(nèi)就能動(dòng)態(tài)甚至實(shí)時(shí)跟蹤、查看被審計(jì)單位預(yù)算資金動(dòng)態(tài)，從資產(chǎn)負(fù)債變動(dòng)、預(yù)算經(jīng)費(fèi)收支、大額支出、預(yù)算指標(biāo)執(zhí)行、行政性收費(fèi)等多個(gè)角度進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)或異常后及時(shí)通知被審計(jì)單位，努力把腐敗消滅在萌芽狀態(tài)；在對(duì)具體項(xiàng)目審計(jì)中，大量的審前調(diào)查在自己的辦公室內(nèi)完成，進(jìn)駐被審計(jì)單位前已經(jīng)確定了審計(jì)重點(diǎn)和審計(jì)實(shí)施方案等，審計(jì)員在被審計(jì)單位的主要工作不再是查賬找問題，而調(diào)查取證聯(lián)網(wǎng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)。

但聯(lián)網(wǎng)審計(jì)，包括其試點(diǎn)活動(dòng)都在近三年內(nèi)才開始啟動(dòng)，聯(lián)網(wǎng)審計(jì)無論在理論和實(shí)踐中都存在很多問題，尤其是一些法律、技術(shù)、規(guī)范等多方面的難題。

(1)法律盲區(qū)是聯(lián)網(wǎng)審計(jì)的主要障礙之一。比如，按照現(xiàn)有審計(jì)法規(guī)，審計(jì)機(jī)關(guān)能否具有與被審計(jì)單位聯(lián)網(wǎng)取得數(shù)據(jù)的權(quán)力，有沒有隨時(shí)獲取被審計(jì)單位數(shù)據(jù)并進(jìn)行審計(jì)的權(quán)力，在發(fā)現(xiàn)問題后有沒有及時(shí)通知被審計(jì)單位的權(quán)力，被審計(jì)單位有沒有相對(duì)應(yīng)的義務(wù)等。

(2)信息系統(tǒng)審計(jì)技術(shù)急需跟進(jìn)。在開展聯(lián)網(wǎng)審計(jì)前，應(yīng)首先對(duì)被審計(jì)單位的信息系統(tǒng)進(jìn)行審計(jì)；要探索適用范圍更廣的公網(wǎng)傳輸機(jī)制；要研究數(shù)據(jù)庫技術(shù)、聯(lián)機(jī)分析技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)等在聯(lián)網(wǎng)審計(jì)中的應(yīng)用；要通過與重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域的聯(lián)網(wǎng)，建立審計(jì)數(shù)據(jù)中心，為審計(jì)業(yè)務(wù)提供支持。

3．4運(yùn)用信息技術(shù)支撐審計(jì)管理的科學(xué)化

通過審計(jì)項(xiàng)目管理系統(tǒng)，審計(jì)人員可獲得自己所需要的項(xiàng)目信息或上報(bào)自己的審計(jì)情況；審計(jì)組長可對(duì)審計(jì)人員的審計(jì)工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和協(xié)調(diào)，并掌握審計(jì)進(jìn)度情況；專職復(fù)核人員和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人可對(duì)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督復(fù)核；本級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行查詢、指導(dǎo)和監(jiān)督。

篇13

經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的定義有不同的觀點(diǎn)，最常見的有兩種。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)所生產(chǎn)的物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)在一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)的持續(xù)增長，也即實(shí)際總產(chǎn)出的持續(xù)增加。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長是指按人口平均計(jì)算的實(shí)際產(chǎn)出的持續(xù)增加。

其實(shí)，每種定義都有其優(yōu)越性，如果要研究一國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的變化，那么實(shí)際總產(chǎn)出就具有重要性；如果要研究人民生活水平的改善和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，那么人均實(shí)際產(chǎn)出的增長就有決定意義，在本文中，我們將經(jīng)濟(jì)增長定義中的實(shí)際產(chǎn)出的持續(xù)增長放松為實(shí)際總產(chǎn)出的增長。

經(jīng)濟(jì)增長理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)中爭(zhēng)議最大的領(lǐng)域之一，長期以來，為了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長尋求一個(gè)令人滿意的解釋，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了大量的研究。對(duì)經(jīng)濟(jì)增長問題的論述最早見諸于英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作。從那時(shí)起，經(jīng)濟(jì)增長就一直沒有被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所忽略，特別是第二次世界大戰(zhàn)以后，經(jīng)濟(jì)增長便成了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心問題，經(jīng)濟(jì)增長理論有了極大的發(fā)展，各種理論相繼出現(xiàn)下面對(duì)主要的經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展進(jìn)行簡(jiǎn)要地回顧和分析。

二、世界各國經(jīng)濟(jì)理論對(duì)比分析

(1)古典經(jīng)濟(jì)增長理論，古典經(jīng)濟(jì)增長理論可以說是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的思想淵源。它的某些結(jié)論，在今天看來，仍然是有用的；有些觀點(diǎn)，如同最初出現(xiàn)的那樣，至今仍是爭(zhēng)論的話題。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究經(jīng)濟(jì)增長問題源于當(dāng)時(shí)特定的歷史條件，當(dāng)時(shí)英國的政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境處于一個(gè)大變革時(shí)期，工業(yè)革命已經(jīng)拉開序幕。經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須對(duì)工業(yè)資本主義的運(yùn)行方式，基本促進(jìn)因素及其發(fā)展結(jié)果予以科學(xué)的解釋。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的研究主要側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長間題論述較多的主要有魁奈、斯密、馬爾薩斯、李嘉圖等人。但在古典經(jīng)濟(jì)增長理論中真正具有代表性的是斯密和李嘉圖所提出的增長理論。

亞當(dāng)·斯密在其經(jīng)典著作《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》(1766)一書中，最早論述了經(jīng)濟(jì)增長問題。其增長理論主要有兩個(gè)特點(diǎn)：一是引入了勞動(dòng)分工；二是區(qū)分了“生產(chǎn)性”和“非生產(chǎn)性”兩類勞動(dòng)，他認(rèn)為生產(chǎn)性勞動(dòng)占全部勞動(dòng)的比例以及勞動(dòng)分工引起的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高是決定國民財(cái)富增加的主要因素?！皠趧?dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果”。斯密同時(shí)強(qiáng)調(diào)，勞動(dòng)分工受市場(chǎng)范圍的限制，因此勞動(dòng)生產(chǎn)率與需求之間建立了互相促進(jìn)的關(guān)系，對(duì)一個(gè)人勞動(dòng)生產(chǎn)物需求的增長會(huì)提高他的勞動(dòng)生產(chǎn)率、實(shí)際工資以及他對(duì)其他人的勞動(dòng)生產(chǎn)物的需求，這就構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)力。

“生產(chǎn)性”勞動(dòng)加在物上能增加物的價(jià)值，即可生產(chǎn)價(jià)值，而“非生產(chǎn)性”勞動(dòng)則不能夠。經(jīng)濟(jì)增長能否維持下去，取決于全部勞動(dòng)者中有多少勞動(dòng)者愿意從事生產(chǎn)性的勞動(dòng)，這解釋了為什么有的經(jīng)濟(jì)的增長能夠持續(xù)下去的原因，大衛(wèi)李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與賦稅原理》(1817)中提出了經(jīng)濟(jì)增長的個(gè)重要的概念：報(bào)酬遞減規(guī)律，他對(duì)增長理論的貢獻(xiàn)主要有兩點(diǎn)：一是指出經(jīng)濟(jì)增長最終將趨于停止，即達(dá)到所謂的“停滯狀態(tài)”；二是將收入分配與經(jīng)濟(jì)增長聯(lián)系在一起，說明了國民收入分配在經(jīng)擠增長中的重要作用，在土地上增加投資，得到的回報(bào)會(huì)不斷減少，因此得出一個(gè)悲觀的結(jié)論；經(jīng)濟(jì)增長最終會(huì)停止。決定收入分配的力量同樣也會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長最終走向停止，這是因?yàn)閯趧?dòng)力生產(chǎn)出的剩余中，資本家的份額在不斷下降，這一方面減少了儲(chǔ)蓄，另一方面，利潤率的下降減少了對(duì)投資的刺激作用，古典經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，投資和積累過程是經(jīng)濟(jì)增長的核心，封建社會(huì)發(fā)展緩慢的關(guān)鍵原因在社會(huì)產(chǎn)品中絕大多數(shù)被用于非生產(chǎn)性消費(fèi)，而不是生產(chǎn)性投資，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所分析的經(jīng)濟(jì)增長過程遵循收益遞減的規(guī)律，經(jīng)濟(jì)增長過程從長期來看將趨于停止，最終結(jié)果是一種停滯狀態(tài)。但從那以后的200余年里，經(jīng)濟(jì)發(fā)展并沒有出現(xiàn)停滯的跡象，這表明古典增長理論關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的描述并不科學(xué)。后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出古典增長理論的一個(gè)最明顯的不足之處是他們關(guān)于規(guī)模收益遞減的假定。他們沒有觀察到技術(shù)進(jìn)步，只把增長過程看作是人口增長和資源消耗與資本積累和市場(chǎng)擴(kuò)大之間的競(jìng)賽。(2)新古典增長理論經(jīng)濟(jì)增長成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心問題始于50年代末索洛等人建立的新古典增長理論。索洛(RobertSolow)的《對(duì)經(jīng)濟(jì)增長理論的一個(gè)貢獻(xiàn)》(1956)和斯旺(TrevorSwan)的《經(jīng)濟(jì)增長和資本積累》(1956)奠定了新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，由索洛最早提出的增長理論源于對(duì)哈羅德一多馬增長理論中缺陷的修正，哈羅德一多馬模型的缺點(diǎn)之一是假定生產(chǎn)技術(shù)是不變的，對(duì)于一個(gè)給定的儲(chǔ)蓄率，能夠?qū)崿F(xiàn)均衡的有保證的增長率只有一個(gè)唯一的數(shù)值，但是實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的穩(wěn)定增長的條件除非特殊情形，一般很難實(shí)現(xiàn)。所以，即使經(jīng)濟(jì)能夠沿著一條均衡增長的軌道向前發(fā)展，那么這條軌道將猶如“刀鋒”，一樣狹窄，一旦偏離這條軌道，經(jīng)濟(jì)增長的路徑將表現(xiàn)為累積性的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張或經(jīng)濟(jì)收縮，為了克服哈羅德一多馬模型的局限性，索洛、斯旺、米德和薩繆爾森等經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了一類新的增長模型，這類模型的一個(gè)共同特點(diǎn)是：認(rèn)為哈羅德一多馬模型的“刀鋒”式的增長路徑是可以避免的，充分就業(yè)的穩(wěn)定增長可以通過市場(chǎng)機(jī)制調(diào)整生產(chǎn)中的勞動(dòng)與資本的配合比例來實(shí)現(xiàn)，同時(shí)，索洛等人還指出：從長遠(yuǎn)的角度來看，不是資本積累和勞動(dòng)力的增加，而是技術(shù)進(jìn)步才是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，索洛的增長理論包含了許多重要的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵，但其理論框架卻比較簡(jiǎn)單而又極其精致，索洛等人的理論模型的核心是關(guān)于總量生產(chǎn)函數(shù)性質(zhì)的假設(shè)。新古典經(jīng)濟(jì)增長理論中的生產(chǎn)函數(shù)具有下面的性質(zhì)：

(i)規(guī)模收益不變；