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一、創新觀念，奠定發展循環經濟的思想基礎

發展循環經濟，實現經濟增長方式的根本轉變，必須更新發展觀念，理清發展思路，辯證地認識物質財富的增長和人的全面發展的關系，轉變重物輕人的發展觀念；必須辯證地認識經濟增長與經濟發展的關系，轉變把增長簡單地等同于發展的觀念；必須辯證地認識人與自然的關系，轉變單純利用和征服自然的觀念。在發展思路上要徹底改變重開發、輕節約，重速度、輕效益，重外延發展、輕內涵發展，片面追求GDP增長、忽視資源和環境的傾向，加快經濟增長方式轉變，切實推進循環經濟發展。

1.樹立循環經濟的生產觀。充分考慮自然生態系統的承載能力，盡可能地節約自然資源，不斷提高自然資源的利用效率，循環使用資源。在生產過程中，企業內部要減少物料的使用，達到少排放甚至“零排放”的目標；建立生態工業網絡，把不同的工廠聯結起來，形成共享資源和互換副產品的產業共生組合，在生產過程中實現資源的減量化和再利用。

2.樹立正確的政績觀。徹底轉變單純追求GDP增長的狹隘觀念，樹立正確的政績觀，轉變經濟發展方式，通過對經濟結構的不斷調整和優化，逐步建立符合循環經濟發展要求的產業結構和經濟結構，實現經濟社會的可持續發展。

3.樹立新的經濟增長觀。要積極促進經濟增長由主要依靠投資、出口拉動向依靠消費、投資、出口協調拉動轉變，由主要依靠第二產業帶動向依靠第一、第二、第三產業協同帶動轉變，由主要依靠增加物質資源消耗向主要依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創新轉變。發展現代產業體系,大力推進信息化與工業化融合，促進工業由大變強，淘汰落后生產能力,加快發展現代能源產業和綜合運輸體系,鼓勵發展具有國際競爭力的大企業集團。

二、科學評價，引導循環經濟健康發展

1.建立循環經濟評價機制的基本思路。一是理論評價與具體操作相結合。建立評價機制包含兩種類型：理論評價主要從可持續發展和循環經濟的原理入手，從各個方面較為全面地反映本地區的經濟發展水平、發展潛力、資源利用的節約程度及環境污染治理方面的水平。操作型評價偏重于研究區域的實用性，從更為宏觀的角度評價城市循環經濟發展狀況。二是經濟和資源環境指標相結合。循環經濟更加強調資源的節約和高效率利用。因此，從“3r”準則出發，設定三個類指標，建立評價機制：(1)減量投入指標、污染減量排放指標和資源再循環利用指標，旨在提高資源的有效利用效率和減量化投入水平，改善環境質量。(2)經濟社會發展指標，旨在評價經濟和社會效益，在經濟總量上實現高速度增長的同時，提高就業率，不斷提高人民的生活和科學文化水平。(3)生態環境質量指標，則是利用各項環境質量指數，從側面反映出當地循環經濟的發展水平。

2.構建循環經濟評價機制。構建循環經濟評價機制應考慮五個方面的指標。一是經濟社會發展指標。應包括人均GDP（綠色GDP），低能耗、高產出行業工業產值占工業總產值比重，以工業廢棄物和垃圾為生產原料的循環類型企業產值，循環經濟增加值（指循環經濟部門總產出扣除總消耗后所創造的新增價值）。這一評價體系主要反映經濟發展的質量狀況。二是資源減量投入指標。應包括單位GDP能耗，單位GDP能耗降低率，單位GDP耗水量、耗電量等。用以表明單位能源利用率。三是污染減量排放指標。主要包括廢氣排放率，工業廢水達標排放率，工業煙塵達標排放率等。主要說明經濟發展的環境代價。四是資源再循環利用指標。主要包括生活污水處理率、回用率，工業固體廢棄物處置利用率，城市垃圾回收和綜合利用率等，這一指標體系主要反映資源回收利用水平。五是生態環境質量指標。主要應包括環保投資指數,噪聲達標區覆蓋率,空氣質量指數,綠色能源占總能源比例,這一指標體系主要反映經濟發展對環境的投入和保護情況。

三、完善機制，大力發展循環經濟

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一、創新觀念，奠定發展循環經濟的思想基礎

發展循環經濟，實現經濟增長方式的根本轉變，必須更新發展觀念，理清發展思路，辯證地認識物質財富的增長和人的全面發展的關系，轉變重物輕人的發展觀念；必須辯證地認識經濟增長與經濟發展的關系，轉變把增長簡單地等同于發展的觀念；必須辯證地認識人與自然的關系，轉變單純利用和征服自然的觀念。在發展思路上要徹底改變重開發、輕節約，重速度、輕效益，重外延發展、輕內涵發展，片面追求GDP增長、忽視資源和環境的傾向，加快經濟增長方式轉變，切實推進循環經濟發展。

1.樹立循環經濟的生產觀。充分考慮自然生態系統的承載能力，盡可能地節約自然資源，不斷提高自然資源的利用效率，循環使用資源。在生產過程中，企業內部要減少物料的使用，達到少排放甚至“零排放”的目標；建立生態工業網絡，把不同的工廠聯結起來，形成共享資源和互換副產品的產業共生組合，在生產過程中實現資源的減量化和再利用。

2.樹立正確的政績觀。徹底轉變單純追求GDP增長的狹隘觀念，樹立正確的政績觀，轉變經濟發展方式，通過對經濟結構的不斷調整和優化，逐步建立符合循環經濟發展要求的產業結構和經濟結構，實現經濟社會的可持續發展。

3.樹立新的經濟增長觀。要積極促進經濟增長由主要依靠投資、出口拉動向依靠消費、投資、出口協調拉動轉變，由主要依靠第二產業帶動向依靠第一、第二、第三產業協同帶動轉變，由主要依靠增加物質資源消耗向主要依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創新轉變。發展現代產業體系,大力推進信息化與工業化融合，促進工業由大變強，淘汰落后生產能力,加快發展現代能源產業和綜合運輸體系,鼓勵發展具有國際競爭力的大企業集團。

[摘要]循環經濟是一種以資源的高效利用和循環利用為核心，符合可持續發展理念的經濟發展模式。發展循環經濟必須轉變觀念、建立完善評價機制和循環體系。

[關鍵詞]循環經濟發展理念評價機制循環體系

從資源流程和經濟增長對資源、環境影響的角度考察，循環經濟是一種“資源—產品—廢棄物—再生資源”的反饋式循環過程，是以盡可能小的資源消耗和環境成本，獲得盡可能大的經濟效益和社會效益，從而使經濟系統與自然生態系統的物質循環過程相互和諧的經濟增長方式。大力發展循環經濟，是貫徹落實科學發展觀的必然要求和有效載體，體現了以人為本的發展理念，是我國經濟社會可持續發展的必由之路。

一、創新觀念，奠定發展循環經濟的思想基礎

發展循環經濟，實現經濟增長方式的根本轉變，必須更新發展觀念，理清發展思路，辯證地認識物質財富的增長和人的全面發展的關系，轉變重物輕人的發展觀念；必須辯證地認識經濟增長與經濟發展的關系，轉變把增長簡單地等同于發展的觀念；必須辯證地認識人與自然的關系，轉變單純利用和征服自然的觀念。在發展思路上要徹底改變重開發、輕節約，重速度、輕效益，重外延發展、輕內涵發展，片面追求GDP增長、忽視資源和環境的傾向，加快經濟增長方式轉變，切實推進循環經濟發展。

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自從20世紀60年代出現綠色建筑概念以來,綠色建筑由理念到實踐，逐漸發展，形成了較完善的設計方法和評估體系，盡管如此,綠色建筑在發展中仍然遇到很多阻礙，其中經濟問題是最主要的瓶頸。本文從經濟外部性的角度指出其根本原因，并對其解決方法進行了探索。

1.1綠色建筑內涵

綠色建筑是指為人們提供健康、舒適、安全的居住、工作和活動的空間，同時在建筑物全生命周期(物料生產、建筑規劃、設計、施工、運營維護及拆除、回收利用)過程中實現高效率地利用資源(能源、士地、水資源、材料)、最低限度地影響環境的建筑物，也被稱為生態建筑、可持續建筑[1]。

其主要內涵包括建筑選址、設計、施工、使用運營、管理及廢棄的過程中，在維護環境基本生態平衡的前提下，充分利用資源，滿足人類安全、健康、高效、舒適地居住和使用，達到建筑與人的和諧共生。這種建筑在不損害生態環境的前提下、提高人們的生活質量及當代與后代的生活質量，其綠色的本質是無污染，無廢物，開放式的綜合的良性循環。綠色建筑在時間和空間上對環境資源進行影響。在空間上就是綠色建筑對周邊的生態環境，居住者的生活環境，全球生態環境的影響。在時間上就是在建筑物的全生命周期，包括原材料的開采、運輸加工、建造、使用、運營、管理、拆除、回收，等各個環節。

總的說來綠色建筑主要是3個理念，第一、節能；第二、環保；第三、與自然和諧。

1.2經濟外部性概念

外部性理論是在1910年由著名的經濟學家馬歇爾(Marshall)提出的，并由他的學生庇古(A．C．Pigon)豐富和發展了外部性理論。所謂外部性是指實際經濟活動中生產者和消費者的活動對其它的生產者和消費者產生的超越活動主體范圍的利害影響。把它具體化即A對B提供勞務時，使其他人獲得利益或受到損害，但A未從收益人處獲得報酬，也不必向受損者支付任何補償。傳統的福利經濟學觀點認為:外部性是一種經濟力量對另一種經濟力量的“非市場性的”附帶影響[2]。

從資源配置的角度分析，外部性表示不在決策者考慮范圍之內的時候所產生的一種低效率現象。經濟外部性可分為外部經濟性和外部不經濟性。生產者和消費者在其活動過程中對他人帶來了不利影響，且他人又得不到相應的補償稱為外部不經濟性。庇古與馬歇爾之后,許多經濟學家從不同角度對外部性問題進行了深入探討，提出了一些治理外部性的對策。羅納德·科斯從“產權界定”入手，探討了外部性的治理，從事博奕論研究的經濟學家則從“囚徒困境”式的博弈問題入手研究外部性,在近年來可持續發展研究中,許多人用外部性理論來解釋環境問題,并據此來尋求可持續發展的經濟途徑,形成了外部性理論的發展:用不可分割性來解釋環境外部性；用非競爭性來解釋環境外部性，認為資源屬于公共物品,公共物品的主要特征是非競爭性[3]。

1.3研究內容

綠色建筑的生產也是一種經濟活動，也會產生外部性，綠色建筑產生的節能和環保就是典型的外部經濟性的例證。由于建筑業是高耗能的行業，據有關統計：大約有一半的溫室效應氣體來自與建筑材料的生產和運輸、建筑物的建造以及運行管理有關的能源消耗。建設活動還加劇了其他問題，如酸雨增加、臭氧層破壞等。根據歐洲的有關數據，建設活動引起的環境負擔占總環境負擔的15％～45％。在英國制造和運輸建筑材料所消耗的能源占全國總耗的10％，而建筑照明就占總能耗的20％-40％。整個歐洲所消耗的能源大約有1／2用于建筑的運行，另外25％用于交通[4]。這些能源大部分來源于日益減少的不可再生的原油，而且這樣的能源消耗模式已不太可能持續很多代。能源和環境問題已經成為21世紀的一個重要主題，由此可見非綠色建筑具有外部不經濟性而綠色建筑具備外部經濟性，由于許多綠色建筑的生產者內部收益小于社會收益，這時就會出現市場失靈的情況，這也是綠色建筑發展受到阻礙的根本原因。

本文用外部性理論分析綠色建筑的經濟性，指出綠色建筑發展存在的主要問題，并提出了若干如何將社會成本內部化的措施，這為我國綠色建筑的發展提供了有益的參考。

2綠色建筑外部性分析

生產者采用了綠色建筑的方案，增加初始成本的投資，開發商按照新的建筑節能設計標準建造節能建筑必然要增加成本。據測算，大約每平方米建筑面積要增加100元左右，這部分增量成本只能通過提高住宅的銷售價格，最終由購買者來承擔。目前，提高房價必將增加開發商的風險．在我國城市房價日益上漲，總趨勢又供大于求的情況下，絕大多數開發商都持觀望態度，不輕易增加任何建筑成本。消費者作為住宅銷售的最終需求方，由于缺乏節能意識，又沒有購買比一般建筑價格高10%以上的節能住宅的迫切需求，因此建造節能住宅很難成為開發商的自覺行為。

雖然采用綠色建筑帶給了生產者一定的收益，節約能源消耗，減少了二氧化碳的排放，保護了環境，為后代和同代人了節約了能源，但是后代人或者同代人不會因此向他支付報酬，按目前的能源價格水平，至少需要15年以上的時間才能收回，如此長的投資回收期，基本上沒有吸引力。在建筑節能這個領域，存在用戶對建筑節能改造或投入的投資收益預期小于節能所增加的投入，而節能增加的投入必然小于社會獲得的綜合效益，如建筑能耗的節約、環境質量的改善、對經濟增長的貢獻等，而較長的投資回收期和資金的時間價值使人們對于長期以后發生的能源消耗費用不會重視。對于個人而言，他承擔了綠色建筑的社會成本，其他人得到了綠色建筑的外部效益，但是其個人沒有得到全部的收益。這就是綠色建筑的外部性問題，這是綠色建筑發展所面臨的一個根本性的問題，也是綠色建筑僅僅靠市場機制難于推動的原因。

下面進一步來說明綠色建筑的外部性：

如圖1所示：P是成本價格，供給曲線MC與社會收益MSR相交于點A，與內部成本曲線MPR相交于B，Q1是市場均衡產量，這個產量不是市場最優產量，供給曲線和邊際社會收益曲線相交點，Q2是相對于整個社會來講是最優的。

在市場自由運作的條件下，生產者為了攫取最大利潤，會盡量降低生產成本，生產非綠色建筑，這對個人而言是有利的，但是相對于整個社會而言，綠色建筑的數量不是最優的。

3解決綠色建筑外部性問題的對策

通過以上對綠色建筑的外部經濟性分析，可以看出，綠色建筑具有外部經濟性,而非綠色建筑具有外部不經濟性，綠色建筑發展問題的實質在于如何發揮綠色建筑的外部經濟性，消除非綠色建筑的外部不經濟性。而非綠色建筑外部不經濟性本質就是私人成本社會化。要從根本上解決綠色建筑發展中的經濟問題，促進綠色建筑的發展，就必須盡可能的消除非綠色建筑的外部不經濟性，那么外部不經濟性如何消除呢？一般兩種途徑：一種是財政補貼，另外一種是稅收，前者是主要針對綠色建筑，目的是發揮綠色建筑的外部經濟性。后者則是主要針對非綠色建筑，目的是消除其外部不經濟性。

（1）財政補貼

由于生產綠色建筑產品存在外部經濟性，可以對綠色建筑產品的生產者進行補貼，如圖1所示，邊際社會收益曲線(MSR)位于邊際生產者的內部收益曲線(MPR)之上，市場產量小于社會最優產量即Q1小于Q2，為了鼓勵企業多生產，就需要給予補貼，單位產量的補貼大小為圖1中的線段AC所表示的數量。通過綠色建筑的生產者和消費者進行財政補貼，影響綠色建筑的價格，吸引和引導用戶購買綠色建筑。綠色建筑往往在建筑密度和容積率上比較"鋪張"，可以對其建筑密度和高度進行補貼。

（2）稅收政策

通過政策性課稅，對生產非綠色建筑的單位或個人征稅，用這部分抵消外部不經濟性的部分，對這部分損失進行補償，對造成外部不經濟的企業，國家征稅數額應該等于該企業給社會其他成員或后代造成的損失，從而使該企業的私人成本恰好等于社會成本。例如對非綠色建筑要征收能源稅，其稅額等于比綠色建筑多消耗能源的費用。用圖2說明。

如圖2所示，設生產非綠色建筑會產生外部不經濟影響。圖中橫軸為非綠色建筑產量，縱軸為產品成本價格，MPC為不考慮外部不經濟影響的邊際私人成本。MSC為考慮外部不經濟的邊際社會成本，D1D2為需求曲線。如果不考慮外部不經濟時，MPC與D1D2交于A點，相應產量為Q1，價格P1，此時顯然資源的配置不合理，因為成本曲線中并不反映社會成本真實值。如果對消費者征稅收t，則D1D2下降至D3位置，與MPS交于C點，相應產量為Q2，價格P3，由圖5可知P3=P2-t，即P2=P3+t，那么產品以P2價格出售,其中t為稅收,從圖可看出這部分即由于非綠色建筑外部不經濟而增加的部分成本，用來進行補償。圖中，如果對生產者征以t的稅收，那么其成本曲線也由MPC位置上升至MSC位置，與D1D2交于B點，產量Q2，價格P2，P2=P3+t，其中t為稅收用來補償環境外部不經濟性。

4結語

外部性理論是可持續發展思想的理論依據之一，外部性問題不但引發了經濟理論的創新，而且在環境保護，能源節約等諸多實踐活動中得到廣泛應用。

非綠色建筑物的外部不經濟性導致建筑高耗能的現狀得不到改善，造成了資源配置的不合理，污染了環境，浪費了能源，因此需要充分運用財稅政策將其外部不經濟性內部化，將社會成本內部化，同時對生產綠色建筑的生產者進行補貼，提高其生產的積極性，以促進我國綠色建筑的健康發展。

參考文獻：

[1]韓秀華，楊春虹，劉鷹嵐.綠色建筑與建筑設計[J]建筑生態，2004,16:76-77.

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全書共分為十二章。第一章是宏觀經濟學導論，主要介紹了宏觀經濟學的研究對象、宏觀經濟學定位、發展歷程及基本研究方法。從第二章到第四章分別對國民收入核算、國民收入決定理論和產品市場與貨幣市場的一般均衡三個方面對宏觀經濟學所包含的最基本的理論作全面的介紹。從第五章到第十一章分別就宏觀經濟學的核心部分財政政策、貨幣政策、總供給和總需求、失業與通貨膨脹、經濟增長理論和經濟周期理論等作了系統而全面的介紹。第十二章對當代西方的主流宏觀經濟學流派的的發展、基本觀點、分歧及新近動向作了簡單的介紹。從全書的目錄可以看到，作者對其中每個部分的理論和實踐案例部分作了若干詳細劃分，結構清晰。同時，對本學科每部分所涉及的核心知識點進行了深入、系統地闡述和辨析。這是此書區別于其他宏觀經濟學教材的一個顯著特點。

二、語言通俗易懂，可接受性強

宏觀經濟學在進入中國的很長時間里，給人的感覺往往是高不可攀，不是一般人能夠學得懂、聽得明白的學科，認為那是政府官員的事情，和普通百姓生活沒有關系。因此，很多的教材、專著對于宏觀經濟學的介紹基本上采用的是晦澀難懂的語言，讓人敬而遠之。讀過這部宏觀經濟學教材后發現作者敘述的語言簡練、直白，讓讀者看后能夠感到宏觀經濟學并不是遙不可及的，是可以學得懂的。尤其是其中引入的案例，其語言直白、透徹，把經濟中的問題用百姓的話說了出來，讓人更容易接受。語言的通俗性是這本教材的一大優點。

三、反映了學科的重要進展與主流成果，具有前沿性

作者不但介紹了已較為成熟的宏觀經濟學基礎理論，而且還加入了近期國內外有代表性的研究成果，把新理論、新觀點和新資料及時反映了出來。如在國民收入核算部分對當前熱門話題綠色GDP的介紹，失業與通貨膨脹部分對中國的通貨膨脹水平分析等，這些都是目前政府關心的重點和難點問題。大量的這些前沿性研究資料的引用是本書的特點之一。有學者在討論我國學術界的學術規范性時曾說過，判斷一本學術著作或論文的價值之高低，資料來源的多寡和可靠性不能不視為一個重要的標準。從這方面來看，本書的資料是豐富、新穎而又可靠的。

四、宏觀理論實踐化，兼顧理論的國際化與本土化

宏觀經濟學真正的舞臺是闡釋現實中的經濟問題，而這些問題本身也由于充滿了理性而足以開發心智，令人樂而忘返。在對理論介紹的同時，書中在每一個重要章節甚至知識點之后，都附有相關的案例及分析。例如，為什么美國20世紀90年代末通貨膨脹水平和失業率如此之低？亞洲金融危機的成因是什么？……這些案例大都分析透徹、精辟到位，能很好地體現出真實世界中所蘊涵的經濟學原理。同時，書中出現的案例，大部分都是發生在中國國內的宏觀經濟問題，包括了一些作者對中國宏觀經濟問題的研究所積累的成果。這就克服了時下不少翻譯出版的國外宏觀經濟學著作在聯系中國實際方面存在的不足。

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以宋代的區域經濟研究為例，目前學者們對區域經濟研究的內容主要關注在如下幾個方面；（1）經濟中心南移問題。所謂經濟中心南移，是指唐宋以來全國經濟中心自北向南的轉移，使得江南地區成為全國經濟的中心。這個論題最初由張家駒先生在40年代提出，并由他本人在50年代進一步擴充（注：張家駒：1942年，《宋代社會中心南遷史（上）》，商務印書館；1957年，《兩宋經濟重心的南移》，湖北人民出版社。）。70年代末以來，關于這一問題的討論有一定發展，鄭學檬的著作可為代表（注：鄭學檬：1995年，《中國古代經濟重心南移和唐宋江南經濟研究》，岳麓書社。）。近來有關的研究，已經深入到了諸如經濟中心南移的階段性以及在各方面的具體表現等問題。（2）地區性的個案綜合研究。地區性個案研究自80年代起進入，選題范圍多集中在當時經濟比較發達的地區，如楊德泉、荀西平對北宋關中社會經濟的發展有專門論述（注：楊德泉、荀西平：1987年，《北宋關中社會經濟試探》，《宋史研究論文集》，浙江人民出版社。）；斯波義信對宋代江南地區的經濟發展，如對高技術與高生產、高技術的傳播對生產的影響等問題提出了自己的認識（注：斯波義信：1988年，《宋代江南經濟史研究》江蘇人民出版社2001年中譯本。）。以及對不同經濟部門的個案研究，如關履權的《宋代廣州香藥貿易史述》，指出宋代廣州的香藥貿易作為中國歷史上一種販運性的商業活動，為封建統治者服務，是變態的繁榮（注：關履權：1982年，《宋代廣州香藥貿易述論》，《宋史研究論文集》，上海古籍出版社。）。龍登高的《宋代東南市場研究》，認為在宋代兩浙區域市場，產業結構中經濟作物與商品生產比重小，區域內的專業分工，更多地以自然地理為基礎，與外地市場的聯系稀疏，缺乏全國性市場的配合（注：龍登高：1988年，《宋代東南市場研究》，中國社會科學出版社。）。吳旭霞的《宋代江西農村商品經濟的發展》，認為宋代江西農村中農作物大量投入市場，農民與市場聯系加強（注：吳旭霞：《宋代江西農村商品經濟的發展》，《江西社會科學》，1990年第6期。）。韓茂莉的《宋代川峽地區農業生產述論》，通過對宋代川峽地區人口密度和土地墾殖率兩項指標的考察，指出宋代是川峽地區農業生產發展的重要時期（注：韓茂莉：《宋代川峽地區農業生產述論》，《中國史研究》，1992年第4期。）。有關論著數量不少。（3）對全國經濟區域性不平衡現象的分析。80年代，漆俠最早通過對宋代各區域經濟發展水平的考察，得出“北不如南，西不如東”的結論（注：漆俠：1987、1988年，《宋代經濟史》（上、下冊），上海人民出版社。）。程民生的《宋代地域經濟研究》具體闡述了漆俠的這一論述。包偉民的《宋代賦稅征發區域不平衡性略論》則從宋代國家財政制度存在的區域性差異的角度，來分析由此造成的對社會經濟的影響（注：包偉民：2000年，《宋代賦稅征發區域不平衡性略論》，張其凡編等《宋代歷史文化研究》，人民出版社。）。

上述學者都對宋代區域經濟作了相當深入的探討，大大超邁了前人的研究水平，也反映了他們在史識上的獨具慧眼，但也應該看到，在區域經濟史領域仍有一定的學術空間可供拓展。在新世紀之初，對區域經濟史的研究內容進行反思與改進是必要的，盡可能地拓寬區域經濟史研究的領域，是我們目前面臨的任務。

如何劃分區域經濟史的“區域”，進而確定具體的研究范圍，是從事研究不可回避的基本問題。對此，歷史學家、經濟學家、人口學家、地理學家等不同領域的研究者們都分別立足于自己的學科基礎，從不同的角度出發，提出過各自的劃分標準。歸納而言，經濟史學界曾提出了三種不同意見：（1）傳統上以行政區劃為主要標準，理由主要是“我國現行經濟體制，也是以行政區劃為基礎，便于使研究成果的借鑒作用得到發揮。”（2）按自然經濟條件劃分，“因為經濟的發展往往不是行政命令或者行政區域硬性劃分所能割裂開的”。如冀朝鼎在其著作《中國歷史上的基本經濟區與水利事業的發展》中，依據農業生產條件與運輸設施條件的優劣提出了“基本經濟區”這一重要概念。施堅雅在《的城市發展》一文中，按分水嶺將中國劃分為地區，頗有見地，但此說的著眼點是市場系統理論（市場系統與河川流域有密切關系），因此對于市場系統相對成熟的清代中國來說，比較適宜，但對于處在10至13世紀的宋代而言，情況就未必如此了。（3）80年代開始，學者們越來越傾向于采取多元標準，既可以按行政區劃，也可以按山脈走向、江河流域、市場網絡和人文風俗的不同來確定（注：以上參見宋元強：《區域社會經濟史研究的新進展》，《歷史研究》，1988年第3期，第159頁。

關于冀朝鼎的論述，參見冀朝鼎《中國歷史上的基本經濟區與水利事業的發展》，中國社會科學出版社1981年版，第10頁；關于施豎雅的論述，參見李伯重《斯波義信“宋代江南經濟史研究”評價》，《中國經濟史研究》，1990年第4期，第148頁。）。如：粟冠昌的《宋代的廣西社會經濟》（注：粟冠昌：《宋代的廣西社會經濟》，《廣西師院學報》，1981年第4期。）、陳偉民的《宋代嶺南主糧與經濟作物的生產經營》（注：陳偉民：《宋代嶺南主糧與經濟作物的生產經營》，《中國農史》，1990年第1期。）、雷家宏的《宋代長江中游沿岸地區的商業貿易》（注：雷家宏：《宋代長江中游沿岸地區的商業貿易》，《宋史研究論文集》，寧夏人民出版社1999年版。）、龍登高的《宋代東南市場研究》、程民生的《宋代北方經濟及其地位新探》（注：程民生：《宋代北方經濟及其地位新探》，《中國經濟史研究》，1987年第3期。）等論著，都持這種觀點。另外，80年代末，斯波義信在施堅雅“地文地域”說的基礎上，提出“地文—生態地域”新說，即將生態環境的概念納入中國古代經濟區域劃分工作之中，使之更為全面。當然，區域的劃分也是與不同社會的不同背景相適應的。原始社會以山川自然的形勢進行劃分：夏商周時期，總體上按民族分布和自然區域進行劃分；秦代以后的帝制時期，在中原以郡縣（后為州縣）劃分，并逐漸地推廣到少數民族地區。在這個有序的發展過程中，區域劃分的內容越來越充實。

區域經濟史研究應關注多學科交叉與滲透的問題。經濟學、地理學、人類學、人口學、社會學、生態學、民俗學等方面的學術成果，都應予吸收。這種跨學科的新史學的最早嘗試可追溯到法國史學家H·貝爾在1900年創辦的《綜合歷史評論》。但使這一方法贏得學術聲望的是L·費弗爾和M·布洛赫1929年共同創辦的《經濟社會史年鑒》和由此得名的“年鑒”學派。他們反對西方傳統史學專注于政治史的作法，提倡包括經濟、社會、文化在內的“總體歷史”；反對純歷史學的研究方法，主張運用跨學科方法，開展綜合研究。“年鑒”學派對我們的啟發是應該從多個角度、立體地考察區域經濟。

檢討近幾十年來的國內區域經濟史研究，本文以為一個顯著的弱點是缺少概念的創新。相比之下，西方學者在研究中的“概念化”或“模式化”傾向明顯。從表面上看，“社會科學化”色彩過于強烈，大量的相關社科詞匯的借用，似乎給人以流行時尚的感覺。但新概念的提出極有可能標志著一次方法論轉換的完成，并為下一步的轉換積累了討論的前提，盡管這種轉換和積累的幅度不盡相同（注：參見楊念群：《美國中國學研究的范式轉變與中國史研究的現實處境》，《歷史學》，2001年第3期。）。任何研究都須時刻處于運動和發展之中，它需要史學工作者不斷努力與探索，同時還需要信心和勇氣。如在研究區域經濟史的過程中，可引入經濟學中用以描述區域間的經濟擴散和極化效應問題的“發展極理論”（注：參見張培剛主編：《新發展經濟學》，河南人民出版社，1993。）、用以研究區域專業化問題的“稟賦優勢理論”（注：參見周起業等著：《區域經濟學》，中國人民大學出版社，1989。）、以及像“專業化產業區”、“集聚效應”（注：“專業化產業區”是建立在比較優勢基礎之上的，專業化地生產其具有優勢的產品的區域。“集聚效應”指由于要素（主要是人口）的集中而產生的聯合需求，促進專業化分工和中介組織的興起。）等一系列在區域經濟學中經常使用的新概念，有助于更加富有邏輯性地分析區域經濟變化進程。當然，新概念的提出有時可以帶來深入探討之效，有時卻未必，只是產生新瓶裝舊酒式的作品。故新概念的出現，決非易事，必須建立在扎實的研究基礎上。

應該說，迄今為止的區域經濟史研究基本上以對大量史實的考察作為依據，就不同經濟類型的個案研究結論而言，有相當的科學性。但大多數學者或是僅僅停留在個案結論的階段，或是在試圖將其上升為普遍性規律時往往出現一個邏輯斷檔，即在由個別到普遍的擴展過程中，缺乏邏輯的必然性。如施堅雅根據中心地理論，在其對長江上游區域經濟結構的研究中提出，由于商業競爭、運輸效能等等因素的制約，使得各商業中心互相間處于相對均衡的距離中，因而形成一個近似六角形的市場結構模式。近年來，不少學者對六角形模式進行了一定的修正，向我們展示了理論模式與歷史實際之間存在的顯著差距（注：包偉民：1998年，《江南市鎮及其近代命運：1840■1949》，知識出版社，第44頁。）。

要切實把握區域特征，勾勒區域經濟發展概貌，需要進行不同區域間廣泛的互比，即通過橫的觀照與縱的比較兩條線索的梳理。前者是基于各地因自然氣候、物產資源、交通條件等差異，造成地方經濟不平衡發展的事實，對地方經濟的區域性顯著特點有相互比較的研究需要。如斯波義信的《末代商業史研究》（注：斯波義信：1968年，《宋代商業史研究》，（日）風間書房。），通過對西北和東南兩大區域市場的經濟的詳細比較，說明兩宋商業發展的層次性。后者是由于時段不同，區域經濟具體的發展狀況也不同。一般來說，時段愈短，區域經濟變化就愈小：時段愈長，區域經濟變化愈大，所呈現的“歷史學”的特征更為濃厚。如斯波義信的《宋代江南經濟史》，各章研究所涉及的時間上限，遠者上溯至秦漢，近者亦至唐代；下限則近者及于明代，遠者延至民國，在這樣的時間范圍里，宋代的特點才顯現得比較清楚（注：參見前引李伯重文第150頁。）。當然比較研究要注意客觀與辯證性的統一，防止揚此抑彼。

目前，對區域特征動因的分析既是薄弱環節又是難點、熱點。它包括經濟的，也包括超經濟的因素，如地理、人文因素等等。前者從地理環境的演變過程中考察人與自然的動態和辯證的關系。這不僅體現了對人類的生存和未來命運的關懷，而且體現了對人類社會經濟發展道路空間異同的關心。因為地理、氣候、動植物等自然環境因素對經濟社會運動起著隱蔽的支配作用。如斯波義信的論文《寧波及其腹地》注意到由于錢塘江河口航道惡化對于寧波港所起的影響，并指出這是在地理環境上寧波港能夠獲得發展的關鍵性條件之一（注：參見斯波又信：2000年，《寧波及其腹地》，《晚期的城市》，中華書局，第470頁。）。后者包括家族關系、風俗習慣、社會心理等歷史上長期起作用的要素，對歷史進程有重大影響。以往的研究多集中于對某個要素的分析，缺乏對地理空間內各要素對區域經濟發展交互影響的總體認識。另外，區域經濟特別是小區域經濟，一方面是社會經濟不可分割的一部分，另一方面又不能完整地“代表”社會經濟發展現實，最多只能是一種關于社會經濟發展的“地方性認識”。近年來，不少學者試圖以充分的地方經濟的描述來體現社會經濟發展的特征與動因。但是，這種嘗試可否用來體現分化鮮明、類型多樣的社會經濟，引人深思。

二、關于方法論

任何科學的研究都涉及方法論問題，可惜在區域經濟史的分析框架中，關于方法論問題的學術積累顯然不夠豐富。

目前看來，至少就宋代區域經濟史的研究而言，雖然其研究對象是跨學科的，但是分析方法仍然停留在歷史學的框架里面，主要是歷史的分析方法。歷史分析方法本身具有一些不可克服的局限性：（1）敘事與論理。以往的研究多側重于白描，試圖復原歷史，理論創新不多，而且即使有所謂的“理論”也只是在一系列的現象陳述之后的歸納與總結，缺少邏輯的檢驗。如漆俠的《宋代經濟史》，認為宋代生產力的不平衡發展表現在精耕細作的地區幾乎達到封建時代的最高水平，新的資本主義因素在這些地區脫穎而出是完全可能的。程民生的《宋代北方經濟及其地位新探》，以河北與陜西兩地經濟頑強的發展為例及人口增長率高的現象，試圖說明該時期北方經濟發展的速度超過了南方，因此北宋時我國的經濟重心仍在北方。這些都只是通過對歷史現象的某一側面的敘述，從而歸納出一定的“理論”，卻缺乏整體的邏輯檢驗。例如對應該如何界定封建時代社會生產力的最高水平，并未見有理論性的討論：又程民生的論說，顯然只是就北方而論北方，未能從南北方整體比較出發來看問題。（2）具體與一般。沒有抽象就沒有科學，任何歷史首先都是具體的，但是作為歷史科學，在力圖描述歷史的具體性的同時，必須要有一般的抽象含義，否則，歷史分析將永遠沉淪于敘述過去的陷阱中。尤其是區域經濟史，其研究分析的目的不僅在于重新展示某一區域經濟發展的歷程，更要抽象出具有一般意義的現實啟示以及在更大區域范圍上的解釋能力。（3）假設與實證。歷史學的研究傳統一直排斥假設，直至20世紀初，人文科學在方法論上開始青睞于實用主義。從一定的假設條件出發構建邏輯自洽的理論，再從歷史中尋找實證，比起在沒有任何框架下只作對歷史時間的復原性描述而言更顯理論的魅力。在區域經濟史的研究中，應該通過借鑒實用主義方法論，為研究提供分析框架，克服因史實的具體性而無法一般化闡述比較的困境。

在具體的研究方式上，近年來由于受新經濟史學的影響，為擺脫舊史學模式的束縛，區域經濟史研究開始主張用科學主義來規范史學的分析。如區域人口消長、生產增減、稅賦變化等許多問題，可采用數理統計，拋棄舉例式研究，以提高歷史結論的科學性、說服力。然而作為一種研究手段，這種計量史學的方法并不能包羅一切，盡管在形式上由于數理方法的運用有助于擺脫歷史分析中的過分主觀的判斷，但事實上由于受資料的限制，統計通常很難達到高度精確的水平，只能對歷史運動做出粗略的度量。近年來，許多研究者對區域經濟的考察不約而同的走入了過分依賴統計數字的誤區，忽略了對歷史本身演進邏輯的思考，以至認識上有失偏頗。新經濟史家要想盡可能掌握歷史復雜的真實情況，就不能過份依賴他們的幾何學。

制度經濟學的興起，被認為是西方經濟學的一場革命，實際上它的影響已經滲透到法學、政治學和史學等一系列相關的社會科學領域。制度經濟學強調有效率的組織是經濟增長的源泉，引導人們將制度因素作為考察經濟行為和績效的重要變量。如新經濟史學家R·托瑪斯和D·諾斯在研究歐洲從14世紀到18世紀的產業革命的四百多年興盛史時發現，不同的國家（地區）面對相同的經濟問題時，由于采取了不同的政策、制度而導致了不同的經濟發展結果。最為典型的是當面對戰爭所需的財政問題時，英國、荷蘭采取了不同于法國、西班牙的制度而導致了后來長達幾個世紀的興盛。制度經濟學的從制度層面尋找經濟發展根源的研究方法無疑對研究區域經濟史有巨大的啟示和借鑒意義。

制度經濟學的另一個方法論的意義在于較好的結合了實證分析和規范分析、具體分析和一般抽象分析，而這正是區域經濟史研究中所缺乏的。制度經濟學強調案例研究的重要性，是尋找“真實世界”的經濟學，這同時也是歷史學所要完成的事。而在理解和解釋“真實世界”的時候，必須運用一定的理論框架來加以分析和解釋，并從中抽象出一般的可檢驗的理論來（注：參見周其仁：《研究真實世界的經濟學——科斯研究經濟學的方法及其在中國的實踐》，載《中國社會科學季刊（香港）》1999年春季號。）。因此，區域經濟史的研究就是要在歷史的“真實世界”中尋找研究素材，并在充分的分析比較的基礎上將事實作一般化的抽象，由此提出可檢驗的理論來。

三、學科體系

學科體系問題實際上涉及到區域經濟史的學科性質，涉及到區域經濟史與區域經濟學、歷史學的關系問題。區域經濟史作為一門交叉學科，理應具有區域經濟學與歷史學的雙重特征，即把區域經濟學側重研究經濟的“共時態”與歷史學側重研究經濟的“歷時態”相結合。但這種結合，不應是機械地拼湊，必須根據學科的根本屬性有所側重，從而顯示出自己的特征。區域經濟史的學科特性，決定了區域經濟史的研究只能立足于歷史學，著眼于從歷史看區域經濟。

區域經濟史與單純的地方經濟史研究不同。地方經濟史一般關注的是地方經濟發展的特殊性，而區域經濟史所關注的不僅僅是地方經濟特色，而是經濟發展的普遍性規律。因為即使在前近代時期，一個區域內的經濟也不可能完全孤立地存在，而是或多或少交織在整個國家的經濟體系之中。前人的一些研究，往往將兩者混為一談，“畫地為牢”，就地方談地方經濟，視野集中于一處，圍繞該區域的內部發展進行研究，這是需要加以提高的。區域經濟史研究類似于自然科學，只是尋找一個實驗室（區域），據此去研究那些帶有規律性的問題。具體到宋代區域經濟的研究，近年來已有一些較成功的典范，如張熙惟的《論宋代山東經濟的發展》，作者在對唐宋間山東經濟發展概述及水平評估基礎上，指出學界提出的“中國經濟重心南移‘到五代基本完成’，‘南方的經濟全面超過北方’以及宋代已是‘北不如南’”等觀點，仍值得進一步研究（注：參見張熙惟：《論宋代山東經濟的發展》，《山東大學學報（哲社版）》，1993年第3期，第84-90頁。）。這種通過區域“小經濟”窺視社會“大經濟”的研究方法，正是區域經濟史研究的特點所在。上世紀60年代，美國著名學者施堅雅（C.W.Skinner）指出不管人類經濟活動的地理單元小到何種程度，它總是處于不均衡狀態，在空間上永遠存在中心地和區的差異。他的“區域——中心”研究理論，宣稱通過對具體區域的分析研究，可以中國社會經濟“停滯不前”的觀點，在史學界一度引起巨大反響。當然，一個區域性的范式可否在不同區域反復運用，進而推廣為普遍性的范式，仍需要認真推敲。

區域經濟史作為一門新興學科，在許多方面還不成熟，未形成多數史學家認可的一致的學科體系和學術規范。首先，學科體系的指導思想尚有待進一步明確。國內史學工作者，包括著作等身的大家在內，不少人習慣于把馬克思從西歐經濟史研究中得出的某些結論，奉為放之四海皆準的真理。這種歪曲歷史和把馬克思理論庸俗化的主觀主義傾向，曾使區域經濟史陷于十分尷尬的境地，使得現實與理論之間的差距無法彌補。以宋代區域經濟研究為例，就有許多學者按照馬克思描述的西歐社會演變歷程，堅持“資本主義萌芽”的傳統理論框架，并殫精竭慮地闡述我國古代經濟“典型”如何在宋生“變態”。經過了大半個世紀的研究，仍未能使問題得到解決。隨著研究的深入，學者們發現工場手工業和雇傭勞動生產關系幾乎出現于中國每一王朝的商業繁榮時期。

其次，學科滲透的困境。不同學科理論的引進往往會帶來一場變革，但是由于理論來源復雜多樣，也可能出現一系列問題。如部分理論尚未形成可操作的方法，與傳統理論不能相互銜接等。因為在相關學科尚沒有很好溝通的情況下，對問題的理解、研究思路甚至闡釋語言，都往往難以提供很好的可對話的渠道。經濟學家熱衷于運用大量的統計資料和模型框架分析區域經濟問題，歷史學家則沉迷于對史料考證的精雕細啄。目前，離跨學科的融合仍然相距甚遠。

再次，學科發展的盲目性，這些年來，對生產關系的變革研究得多，對生產力發展規律研究得少；鄉村經濟研究得多，城鎮經濟研究得少；自然經濟研究得多，交換經濟研究得少；生產領域研究得多，流通領域研究得少；發達地區、漢族經濟研究得多，經濟落后地區、少數民族經濟研究得少；古代及近代前期研究得多，近代后期和現代經濟研究得少等等，學科發展的這種不平衡性，常常使得對區域經濟作出科學的理論歸納的努力，得不到成功。

最后，區域經濟史作為歷史學的一個分支學科，還應承擔一般歷史學所具有的為后人提供資政經驗的功能。因此，區域經濟史的研究，不應僅僅停留在對一般經濟問題的描述，而應著重分析產生這些問題的原因，以及總結歷史上解決這些問題的經驗教訓。對于今天的區域經濟史研究者而言，有意義的論題不是歷史上經濟區域社會地位的“上升”或者“下降”，而是應該以歷史的眼光去認識經濟區域實際社會角色豐富而復雜的內涵。如朱瑞熙、徐建華的《十至十三世紀湖南經濟開發的地區差異及原因》，在肯定湖南地區經濟開發的基礎上，對湘北、湘中、湘南、湘西四個地理區的開發水平作了具體分析與比較，并客觀地指出：“與全國發達經濟區相比，這一時期湖南的開發程度還不可過高估計，但畢竟為十三世紀以后的進一步開發奠定了基礎。”（注：朱瑞熙、徐建華：1995年，《十至十三世紀湖南經濟開發的地區差異及原因》，《徐規教授從事教學科研工作五十周年紀念文集》，杭州大學出版社，第181-197頁。）類似的著眼點，的確具有相當的學術意義。

四、現實意義

作為歷史學發展趨向的一種重大變化，區域經濟史的興起決不是學者在史學探尋之路上的心血來潮，也不是一代史家在史學絕路上的刻意追求。區域經濟史源于時代的需求，源于史學本身發展的需求。區域經濟史的研究，雖然純粹是一個歷史課題，但在當前卻富有現實意義。

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何謂市場經濟？作為人類社會的一種經濟體制，根本不存在純粹的市場經濟。即使是市場經濟體制國家的“典范”美國，也或多或少地存在著國有企業或國家干預經濟的現象。應該看到，各國由于國情不同，發展階段不同，市場經濟的表現形式也是多種多樣的。既不能因差異而否定市場經濟標準的存在，也不能將這個標準絕對化和簡單化。

歐美等“市場經濟國家”就是刻意強調“非市場經濟國家”這一概念，而不從一國的具體國情出發，以偏概全。在確定非市場經濟國家時所采用的替代國原則是基于這樣一個經濟學假設：即經濟發展水平差不多的兩個國家，其生產同類產品所花成本也應相近。但是該原則忽略了不同國家生產要素的異質性。例如，20世紀90年代，歐盟對中國的彩電反傾銷，就是將新加坡作為替代國計算成本。當時，新加坡勞動力成本高出中國20多倍，中國的產品自然被計算成傾銷。

由于我國曾長期實行計劃經濟體制，給世人留下了“非市場經濟”的深刻印象。但是自1978年開始的改革開放政策已經促使我國從傳統的計劃經濟(或非市場經濟)向市場經濟轉化；而且經過一系列的改革，已取得了令人矚目的成就，基本上具備了市場經濟所要求的基本要素和條件：

第一，從價格體制看，經過1992年的價格體制改革和1993年以來的一系列措施，我國過去高度集中和國家壟斷的價格體制制度已經被打破，以市場價格為主的價格機制已經初步建立。

第二，從所有制結構上看，我國已經改變了過去公有制一統天下的局面，形成了全民、集體和私營經濟成分并存的格局。

第三，從政府宏觀管理上看，政府已經逐步向企業放權，現在我國已經建立并將逐步完善產權明晰、權責分明、政企分開和管理科學的現代企業制度，企業已成為市場競爭的主體。

第四，隨著實施對外開放政策，中國吸收外資的成果十分顯著。許多國際知名的跨國公司已進入中國的投資市場，美國《財富》雜志上500家大企業中有52家在中國投資。這說明，中國經濟與國際經濟開始實現互接互補，中國的國內市場與國際市場已經接軌。

因此，西方某些“市場經濟國家”不顧客觀事實，認定我國屬非市場經濟國家，從而采用不公平的，歧視性的政策，這顯然是不合適的。

二、直接原因分析

中國爭取“市場經濟國家地位”的問題復雜而敏感，不是單純經濟的問題那么簡單，牽涉很多政治、意識形態方面的問題。

（一）政治原因：

自1991年世界超級大國蘇聯解體以來，美國失去了其在政治、經濟等領域唯一的對手，此后很長一段時間內世界政治格局一直維持著單極化局面。但是，隨著中國的改革開放后的經濟騰飛，這一局面不再穩定。

隨著經濟實力的增強，中國在國際社會的地位迅速提高。很快作為發展中國家的代表，中國在國際社會為發展中國家的利益發揮著日益重要的作用；再加上中國獨立的外交政策、不卑不亢的外交態度和與西方發達國家不同的意識形態引起了美國的注意，認為對其霸主地位造成了威脅，甚至開始恐慌。“中國”泛起，尤其在中國入世后，美國不能再以每年的“最惠國待遇”審查作為向中國討價還價的政治籌碼，其國內商界和政界都迫切尋求另一種手段來遏制中國，“非市場經濟地位”正好符合其要求，成為不二之選。“打中國牌”已經成為美國政界慣用的手法，除了經濟，中美在不少其他問題上都存在著泛政治化的傾向。不僅美國，當今世界僅次于美國的第二大經濟體歐盟對中國市場經濟地位的態度也摻雜著相當復雜的政治因素。

2001年8月，當歐盟把“完全市場經濟國家地位”給予俄羅斯時，言外之意世貿組織規則不僅僅是經濟規則，很大程度上它還是政治游戲規則。諳熟中俄經濟構成的人士都了解，兩國之前的經濟形態何其相似，且從具體指標上比較，更早起步的中國開放程度遠遠大于俄羅斯。1998年，歐盟貿易政策調整時，中國和俄羅斯是一起被摘掉純粹“非市場經濟國家”帽子的。另有東歐一些國家，由于支持美歐的軍事行動，也獲得了認可。作為以市場經濟為基礎的世貿組織成員的中國，依舊沒有被給予這一應得的地位，顯失公平。

雖然美、歐兩大經濟體并不能代表整個世界，但是由于他們在國際社會地位的重要性，使得整個國際社會的大致態度在很大程度上受到其影響。

（二）經濟原因：

自改革開放以來，中國經濟的持續、高速增長，對外貿易順差逐年加大，使得西方國家的貿易保護主義迅速抬頭。

華盛頓的美國制造業協會代表在6月3日發言時表示，中國的貨幣政策為中國提供了不公平的貿易優勢，使中國在去年與美國的貿易順差達到了1240億美元，導致美國的工廠自2001年以來失去了200多萬個工作機會。據他們統計，從2000年以來，美國進口的中國制造的產品增長了52%。其實眾所周知，近幾年美國制造業一直不景氣，說到底是本國生產成本太高，歸咎于人民幣匯率或中國低價傾銷，純屬是為自己開脫而已。正如于6月29日出席太平洋盆地經濟理事會第37屆國際大會的美國前貿易代表巴爾舍夫斯基所說：“目前，美國制造業80%的失業與貿易尤其是中美之間的貿易無關。”

三、積極謀求市場經濟地位的應對之策

（一）繼續推進和深化市場經濟體制改革，盡早與國際接軌，更好地實現市場化，并建立和完善社會主義市場經濟體制。積極推進國內的市場化改革是最終根本解決市場經濟地位的核心。

（二）繼續通過政府層面的高層談判，爭取其承認我國是市場經濟國家。此項辦法是通過他國的確認從而間接實現“市場經濟地位”，即使說，如果可以實現各個突破，那么入世協定中的非市場經濟條款就當然失效了。

（三）加強對世貿組織主要成員有關市場經濟條件法律法規的研究。透徹研究發達國家的反傾銷和反補貼等法律法規，特別是關于市場經濟條件方面的。做到“知己知彼，百戰不殆”。另外，也要認真研究進口方主管當局的反補貼和反傾銷的價格比較標準和程序性的規定，仔細研究相關案例和裁決是否符合WTO規則，以維護我出口產品在遭受相關的反傾銷投訴時的應有權利。

（四）幫助受調查企業積極提出市場經濟、替代國價格的抗辯，并使這種幫助組織化、系統化、專業化。當企業被訴反傾銷時，一定要實事求是，積極應訴。一方面，當需要證明自己符合市場經濟條件的情況。另一方面，當我國企業無法證明自己符合市場經濟條件或證明失敗時，不得不面對要由替代國價格來確定其產品的正常價值，我應訴企業亦應爭取對我方有利的替代國，并對原告提出的進口國傾銷機構所選擇的替代國表示異議。

參考文獻

[1]劉嵩、熊春萍，《反傾銷法中的非市場經濟問題》，《商業研究》2002年第9期

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一、目前我國經濟的主要問題

（一）通貨膨脹壓力明顯偏大

目前，中國CPI漲幅雖有所回落但仍在上漲，而工業品出廠價格（PPI）處于歷史高位，價格上漲的壓力尚未根本緩解。同時，一些地區和行業增長速度出現回落，保持經濟繼續平穩較快發展的壓力凸顯。物價上升的性質比較復雜，需求拉動和成本推動相交織，短周期和長周期相交織，國內國外因素相交織，總量膨脹和結構轉型相交織。

（二）投資過熱，消費相對不足

2003年以來，我國每年固定資產投資的增長率都在25%左右，資本形成占國內生產總值的比重超過40%，而最終消費支出的比重則從2001年的59.8%逐年下降到2006年的50.0%。這幾年，我國政府對投資實行有保有壓，并強調擴大內需，取得了一定成效，但投資增長一再反彈，內需擴大相對乏力，2007年上半年全社會固定資產投資同比增長25.9%。投資持續過快增長，將來又會變成生產能力，有可能使得1997年開始出現的產能過剩問題重復出現。近幾年，我國不僅投資增長過快，而且經常在一段時間集中在少數幾個產業。2003年、2004年、2005年投資集中在房地產、汽車和建材等產業，2006年投資集中在化工產業，出現了一波波的投資“潮涌現象”。

（三）人民幣連續升值

人民幣連續升值將在一定時期內降低企業的盈利空間，使競爭力和在國際市場的份額下降，導致出口減少加劇某些國內領域的競爭。一些出口產品的生產廠家會加入國內市場競爭的行列，使本已競爭激烈的國內市場競爭更加慘烈。在優勝劣汰的原則下，某些企業就可能倒閉。人民幣升值還可能造成某些領域的生產相對過剩。如果食品、服裝、文化用品、日用百貨等出口商品有40%～60%轉移到國內市場，必然造成某些商品一定時期內的供過于求；將加劇就業壓力，特別是會導致許多農民工失去工作。

（四）流動性過剩

當前，流動性過剩已成為中國經濟中的一個突出問題。所謂“流動性過剩”，通常指經濟層面資金充裕，銀行信貸投放沖動較強。流動性過剩使經濟從過快向過熱轉化。流通中的貨幣超過了實際需求，其結果必然導致物價的上漲，過剩的流動性沖擊的不僅僅是消費品價格，生產資料價格、商品價格和資產價格等同樣也會受到沖擊，結構性通脹得不到有效控制，就可能轉化為全面通脹，商業銀行信貸、財務風險逐步集聚，隱含較大金融風險。流動性過剩引起的社會財富的重新分配，十分不利于和諧社會的構建。樓價的上漲，嚴重損害了國民的福利；股市產生的財富再分配，加劇財富占有的不公；隨著緊縮政策的實施，會對居民就業和收入產生消極影響。

二、經濟問題對策的思考

（一）政府對付消費物價指數持續上升的長期對策

首先，應該是建立價格基金，對低收入階層發放物價補貼。其次，要大力促進短缺農產品供給的增長，抑制農產品價格過快增長；要增加對中低收入群體的補貼。在當前收入分配差距不斷拉大的背景下，不同收入水平的人對通脹率的感覺也明顯不同，承受能力則更不同。三是嚴格市場監管，規范市場秩序，引導公眾全面客觀看待和分析物價上漲的形勢，以穩定通脹預期。四是抑制公共服務品（如教育、醫療）和壟斷型產品或服務的“搭車”漲價。（二）對于投資過熱要嚴格控制信貸投放

在信貸調控上，要根據國家產業和區域政策，有保有壓，要堅決抑制高耗能、高污染行業的信貸投入，增加對中小企業的信貸支持。同時，要加強對國際游資流入的管理。財政政策則可適度擴張，重在優化結構，特別是對災區重建以及低收入群體補貼等方面可加大支出力度。對自主創新、節能降耗等方面的投資給予更大的財政補貼和稅收優惠。針對內需增長面臨的壓力，重點保持消費需求的穩定增長。要采取適當措施穩定住房和汽車消費，避免這兩大消費熱點出現過度下滑。努力擴大居民的服務性消費，引導社會投資加大對公共服務領域的投入力度，大幅度降低服務性消費成本，尤其是旅游消費成本，如降低旅游景點門票費，降低公路特別是高速公路收費水平。

對于消費相對不足問題。如果經由中小企業的發展，多創造就業機會，改善收入分配，應當能夠提高消費傾向，使投資的比例降低到比較合理的水平。另外，也應修改外資優惠政策，不再以資金的量作為實行優惠政策的依據，改為根據技術和管理水平以及區域發展的需要來制定鼓勵投資的政策。

（三）進一步完善匯率形成的市場機制，培育相對均衡匯率

完善匯率形成機制是協調國際收支的根本措施，是緩解“雙順差”的市場解決途徑，也是解決商業銀行流動性過剩問題的基礎。深化外匯管理體制改革，有序開放培育資本市場。現有外匯管理體制主要基于外匯緊缺時期，結售匯外匯管理體制對于外匯儲備增加有積極作用，確保國家有效掌握外匯資源。

同時匯率制度改革要與其他政策配合協調。首先應加快利率市場化改革，為人民幣遠期交易、期貨交易及企業回避匯率風險創造良好的金融市場基礎，使人民幣匯率與利率形成機制逐步融為一體。同時，調整貿易政策和引進外資政策。國際收支“雙順差”與對出口和引進外資的優惠政策密切聯系，在當前出口貿易激增和外商投資數量擴大的背景下，內外資一視同仁“兩稅合一”成為大勢所趨。

（四）全面調整國民收入分配政策，實現儲蓄與消費、消費與投資結構的均衡

在科學發展觀指導下全面實施對國民收入結構的調整，努力實現儲蓄與消費、消費與投資的結構均衡是治理流動性過剩的根本性、戰略性舉措。在國民收入初次分配環節，按價值規律辦事，合理確定勞動力價格，通過政策、法律等措施保障勞動者利益；在國民收入二次分配環節，發揮公共財政職能，加大對中低收入階層扶持力度，建立起覆蓋城鄉的養老、失業、醫療等保障體系，加大對教育、衛生、文化、交通等公共產品的供給力度，提高低收入階層的消費率；增加金融市場的廣度和深度，提高對流動性吸納和消化能力。加快股權分置改革步伐，實現上市公司的股票全流通目標；完善股市的基礎性制度和基礎性設施建設，降低風險，方便流通；加強政策協調，形成政策合力。減少甚至取消對經濟的直接投入，從投資財政轉向公共財政；金融監管部門要加大檢查、指導力度，督促商業銀行提高流動性管理水平，指導商業銀行均衡投放信貸，營造良好的外部生存和發展環境。加大對外資企業和非法流入的境外資金的監管，督促商業銀行提高對流動性的管理水平，監督商業銀行控制信貸風險，降低資金短缺地區的金融市場準入門檻，創新中小企業融資形式。

參考文獻

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以虛擬資本為核心、以金融系統為主要循環依托的直接以錢生錢的虛擬經濟，其特點可以歸納為以下幾點：復雜性、介穩性、高風險性、依附性、周期性、增長性、無形性等。這樣，以虛擬資本為核心、以金融系統為依托的虛擬經濟，在國民經濟發展過程中的功能可以歸納為以下五點：

1.聚集資本功能。虛擬經濟通過各種存款憑證和有價證券等虛擬資本形式，經由以銀行為主體的各類金融機構，將分散在個人和單位手中的資金聚集起來，以進行較大規模、收益較高的經濟活動。據統計，2000年底全球虛擬經濟的總量已達,/.萬億美元，而當年各國國民生產總值的總和只有30萬億美元，即虛擬經濟的規模已達實體經濟的5倍。

2.循環流通功能。所謂的虛擬經濟，是指與以金融系統為主要依托的循環運動有關的經濟活動，總而言之，就是直接以錢生錢的經濟活動。由此可知，虛擬經濟的實質就是循環流通。倘若一旦停止了其循環流通活動，就無所謂虛擬經濟了。據統計，全世界虛擬資本日平均流動量高達1.5萬億美元以上，大約是世界日平均實際貿易額的50倍。

3.引導資金功能。從歷史上看，虛擬經濟的前期存在形態是生息資本，而當生息資本一旦社會化以后，就可以引導資金從不能用于生產、流通等實體經濟活動的人和單位手中，轉移到能將其用于實體經濟活動的人和單位手中。當各種有價證券進一步市場化以后，不僅能使人和單位手中的有價證券可以隨時變現，而且大大提高了引導資金向預期收益較好的產業流動的目的性和速度，從而進一步提高資金使用的效率。

4.擴張經濟功能。國民經濟要發展，各類企業要擴大，其基本前提就是必須要有資金，而資金的來源不外乎兩個方面：一是向銀行等金融機構間接融資。另一個則是通過發行各類有價證券直接融資。企業通過各類有價證券直接籌措到的資金，除了用于原有的技術改造之外，其余大部分或絕大部分，都是用于擴大其生產經營規模方面。企業生產經營規模的擴張了，整個國民經濟規模的擴張也就由此得到了實現。從現實和發展的趨勢看，這一點將會越來越突出。

5.增值價值功能。一般而言，就價值增值來談，有下面兩種情況。其一是：某甲急需從事一項經營活動，但他本人沒有足夠的資金，而某乙手頭正好有一筆錢閑置未用，于是某甲便向某乙借一定數量的錢，許諾在一定時期內還本付息。某乙手中的借據就是虛擬資本的一種雛形，它通過借款與還款的循環活動而取得增值。這時，某乙并未從事實際的經濟活動，只是通過一種虛擬的經濟活動來賺錢。另一種情況是：某甲將借來的錢投資于一項具體的經營活動從事經營，當該項經營活動結束之后，他獲得了比原來投資時大若干數量的收益。這時，某甲從事了實際的經濟活動，其前提仍然是虛擬經濟的作用。當然，在現代市場經濟條件下，情況會復雜得多，但基本原理卻是相通的。

二、實體經濟的特點與功能

傳統的觀點認為，實體經濟就是指那些關系到國計民生的部門或行業，最典型的有機械制造、紡織加工、建筑安裝、石化冶煉、種養采掘、交通運輸等。實體經濟的特點可以歸納為以下四點：有形性、主導性、載體性、下降性。那么，以物質資料的生產經營活動為內容的實體經濟，在國民經濟發展過程中的功能又是什么呢？

其功能可以歸納為以下三點：

1.提供基本生活資料功能。古往今來，乃至永遠，人們總要吃飯、穿衣、行動、居住、看病、休閑等，而保證這些活動得以繼續進行的基礎，則是各式各樣的生活資料。那么，這些生活資料是由各式各樣的實體經濟生產出來的。如果實體經濟的生產活動一旦停止了，那么，人們各式各樣的消費活動也就得不到保障。

2.提高人的生活水平的功能。同樣，古往今來，乃至永遠，人們不僅要生存，而且更要發展，亦即人們不僅要生活，而且還要生活得更好。保證人們生活得更好的物質條件，是由各式各樣的更高水平的實體經濟創造出來的。如果實體經濟的更高級的生產活動一旦停止了，那么，人們就從根本上失去了提高生活水平的基礎。

3.增強人的綜合素質的功能。再同樣，古往今來，乃至永遠，人們不僅要生活得更好，而且還要使自己的素質得到全面的增強，亦即人們不僅要有高層次的物質生活，而且還要有高層次的精神生活。保證人們高層次精神生活的物質前提同樣是由各式各樣的具有特殊性質的實體經濟所提供的。如果實體經濟的一些特殊活動形式一旦停止了，那么，人們也同樣會從根本上失去增強綜合素質的根基。

三、虛擬經濟與實體經濟的關系

虛擬經濟與實體經濟的關系，可以歸納為：實體經濟借助于虛擬經濟，虛擬經濟依賴于實體經濟。下面分別論述。

1.實體經濟借助于虛擬經濟。這表現為三點：第一，虛擬經濟影響實體經濟的外部宏觀經營環境。實體經濟要生存、要發展，除了其內部經營環境外，還必須有良好的外部宏觀經營環境。這個外部宏觀經營環境中，就包括全社會的資金總量狀況、資金籌措狀況、資金循環狀況等。這些方面的情況如何，將會在很大程度上影響到實體經濟的生存和發展狀況，而這一切都與虛擬經濟存在著直接或間接的關系。因此，虛擬經濟的發展狀況如何，將會在很大程度上影響到實體經濟的外部宏觀經營環境。第二，虛擬經濟為實體經濟的發展增加后勁。實體經濟要運行、尤其是要發展，首要的條件就是必須有足夠的資金。那么，各類實體經濟用于發展的資金從哪里來呢？不外乎兩條途徑：一條是向以銀行為主體的各類金融機構貸款；另一條則是通過發行股票、債券等各類有價證券籌措資金。從發展的趨勢看，相比較而言，通過第二條途徑解決實體經濟發展過程中所需資金問題，會更加現實，也會更加方便、快捷。這樣，虛擬經濟就為實體經濟的發展增加了后勁。第三，虛擬經濟的發展狀況制約著實體經濟的發展程度。從歷史上看，虛擬經濟的發展過程經過了五個階段，即閑置貨幣的資本化、生息資本的社會化、有價證券的市場化、金融市場的國際化、國際金融的集成化等。事實證明，虛擬經濟發展的階段不同，對實體經濟發展的影響也就不同，亦即虛擬經濟發展的高一級階段對實體經濟發展程度的影響，總比虛擬經濟發展的低一級階段對實體經濟發展程度的影響要大一些。反之，則會小一些。

2.虛擬經濟依賴于實體經濟。這也表現為三點：第一，實體經濟為虛擬經濟的發展提供物質基礎。虛擬經濟不是神話，而是現實。因此，它不是吊在天上，而是立足于地下。這就從根本上決定了無論是它的產生，還是它的發展，都必須以實體經濟為物質條件。否則，它就成了既不著天也不著地的空中樓閣。第二，實體經濟對虛擬經濟提出了新的要求。隨著整體經濟的進步，實體經濟也必須向更高層次發展。否則，它將“消失”得更快。實體經濟在其發展過程中對虛擬經濟的新要求，主要表現在對有價證券的市場化程度上和金融市場的國際化程度上。也正是因為實體經濟在其發展過程中，對虛擬經濟提出了一系列的新要求，所以才使得它能夠產生、特別是使得它能夠發展。否則，虛擬經濟就將會成為無根之本。第三，實體經濟是檢驗虛擬經濟發展程度的標志。虛擬經濟的出發點和落腳點都是實體經濟，即發展虛擬經濟的初衷是為了進一步發展實體經濟，而最終的結果也是為實體經濟服務。因此，實體經濟的發展情況如何，本身就表明了虛擬經濟的發展程度。這樣，實體經濟就自然而然地成為了檢驗虛擬經濟發展程度的標志。

綜合上述，虛擬經濟與實體經濟之間，存在著極其密切的相互依存、相互促進的關系。它們誰也離不開誰，至少在相當長的一段時期內會是這樣的。

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2010-2012年全市村級支出情況分別為3.82億元、4.0億元和4.71億元，村均42.5萬元、44.5萬元和52.4萬元，村級負擔日益加重，少數村甚至入不敷出。一是公益事業建設負擔很重。村莊環境整治、垃圾集中處理、河道清淤、道路硬化、綠化美化、便民惠民服務、基礎設施建設等，都需要村級投入大量的資金。2012年全市村級在環境整治和修建道路上共支出4.08億元，村均支出45萬元，是村級支出的大項。二是社會保障性支出逐年增多。如農民養老保險、失地農民保障、農村最低生活保障、五保戶供養等，都要村級承擔一定的資金，人口較多的村每年需要承擔10萬-20萬元左右。三是非生產性開支居高不下。主要是管理費用、報刊征訂、辦公經費和辦公條件改善等方面。工業化、城鎮化向農村推進后，農村居民正逐步向市民角色轉變，但政府公共財政還有相當一部分未覆蓋到農村。村級公益事業、基礎設施、社會保障、社會治安、環境整治等仍需要村級大量投入。一是嚴禁各種形式的亂集資、亂攤派、亂收費，取消不符合農村經濟社會發展的各類達標檢查活動，減少村級無實質性意義的費用開支。二是村級各項社會公益事業建設必須堅持量力而行。嚴禁舉債進行非生產性投入，嚴禁各級平調、移用村級所擁有的資金和資產，嚴格控制非生產性開支，堅決杜絕村級新增不良債務。三是盡力減少村級負擔范圍，本應由各級政府承擔的項目，不能轉嫁到村級頭上；進一步加強對規范村級負擔的督查，對市以下增加村級負擔的各項規定要進行全面清理。總之，要通過各種有效舉措減輕村級負擔，確保正常運轉。

三、內部管理問題

從農村集體“三資”的管理和運營的實際操作過程來看，其管理主體基本上由村“兩委”班子成員組成。經營管理制度不健全，集體資源、固定資產承包租賃合同不規范；財務管理執行公開透明度不到位；村務監督委員會，民主理財意識不強，開支隨意性較大；財會人員業務素質不高，變動頻繁等現象在一定程度上還真實存在。要積極探索農村集體“三資”管理新機制，利用現代化網絡，全面推進農村集體“三資”信息化監管，逐步實現“三資”管理制度化、運營規范化、決策民主化、手段信息化，提高村級集體經濟運行的質量和效益。一是加強財務管理。嚴格執行財務管理制度，嚴格財務運行監督，執行預決算制度、財務審批制度、民主理財制度、村會計制度等多項管理制度。通過加強管理、抑制非正常開支來發展和鞏固集體經濟。二是加強合同管理。明確農村集體資產、資源的所有權和經營管理主體。對魚塘、經濟林、荒山、荒坡等資源發包以及集體資產租賃，積極引入競爭機制，實行公開招標經營，確保集體收益穩步增長。三是加強民主監督。農村集體“三資”經營管理的重大事項一律實行民主決策，村民主理財小組要由事后監督向事前、事中、事后全程監督轉變。廣泛開展村集體經濟審計工作，執行好干部責任審計、干部離任審計和專項審計等制度。四是加強信息化監管。發揮好“三資”信息化監管平臺作用，進一步亮明集體“三資”家底，透明“三資”運作，加強農村集體“三資”狀況實行業務管理、過程監控、查詢分析和動態預警，有力保障農村集體“三資”保值增值和安全運行，切實維護農村集體經濟組織和農民群眾的合法權益。

四、改革放活問題

在工業化、城市化推進過程中，征地和拆遷使村級資產性、資源性收入大幅減少。如何抓住工業化、城市化的發展機遇，更好地融入城市，讓股份合作經濟成為村級集體經濟發展的有效實現形式，推進資源資產化、資產（資金）資本化、資本股份化、股份市場化的發展模式，已成為村級集體經濟改革發展的新課題。一是大膽探索村級集體經濟的有效實現形式。發展社區股份合作社，鼓勵組建以鎮為單位的股份合作聯社，聯合經營，增加收益；發展農地股份合作社，積極鼓勵村集體以資產投入、設施投入和服務等組建農地股份合作社，發展現代高效農業，增加收益；發展勞務合作社，在發展合作社同時，鼓勵村級集體經濟組織開展互助合作，組織開展村集體之間的合作生產和聯合經營，在為農業生產提供信息、技術、銷售等方面服務的同時，增加村集體服務性收入。二是加快探索建立農村綜合產權交易中心。探索建立城鄉統一的集體資產產權交易市場，通過公開拍賣、招標、招租、發包等市場運作方式，有效配置農村集體資產、合作社股權等，規范村級集體經營性、資源性、非經營性資產的購置、處置和交易等行為。在農村土地流轉服務中心的基礎上，改造升級為農村綜合產權交易中心，推動涉及農村集體和農業生產領域中相關的產權、物權、債權、知識產權交易，對各類農村生產要素發揮集聚與整合、信息披露、價格發現、規范交易行為等市場功能，為各類農村生產要素交易和各類涉農企業市場化融資提供服務，盤活農村資源，促進城鄉資源要素流動，實現農村資源要素的優化配置和合理利用。

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1.3生產性支出比例小，集體經濟發展后勁不足許多村用于生產經營的支出不多，非生產性支出比例大，特別是報刊訂閱費、計劃生育工作經費等開支多，造成集體經濟發展后勁不足。

1.4存在不合理支出，削弱了集體經濟一是有關部門向村級集體攤配各種贊助、捐贈；二是許多村不按規定支付慰問費、獎勵金、活動費等；三是個別村用村財墊付社會撫養費；四是個別村濫發補貼、福利，報銷商業保險費等；五是完不成征兵、綜治、殯改、衛生等任務，財政轉移支付資金被截留扣發。

1.5沒有化債計劃，債權債務管理不力許多村既沒有對債權進行有效追討，也沒有合理制定償還到期債務計劃，造成債權和債務連年累積，影響村級集體經濟發展。

1.6集體產權不明確，難以發揮大的效益沒有對村級集體資產資源所有權進行界定，村級集體資產資源難以進入市場交易，無法融資。沒有完善的資產資源評估制度，產權轉移時，沒有合理確定價格，無法保值增值。

2發展思路

2.1加強培訓引導，提高村干部發展集體經濟意識一要加強培訓，進一步提高村干部發展集體經濟、加強財務管理的能力和水平；二要組織參觀學習，到村級集體經濟發展好的村觀摩、學習；三要完善考評機制，號召因地制宜，開辟多種經營渠道，培育新的經濟增長點，發展壯大集體經濟。

2.2嚴格執行規定，減少村集體各種不必要的支出一要制定詳細的年度收支計劃，杜絕不合理支出，嚴控非生產性支出；二要進一步提高財務管理人員的業務能力和素質，堵塞管理漏洞；三要強化民主管理、民主監督，超限額支出要經過村“兩委”、成員大會民主討論決定；四要定期公布賬目，接受群眾監督，確保收支清楚，干部清廉。

2.3認真清產核資，保證村級收入穩中向好一要清理集體債權，認真履行經濟合同，及時催收租金、承包金，逾期違約的，通過法律途徑追回；二要對留歸集體的土地補償費，只能用于發展生產，不能用光、分光；三要有計劃償還到期債務，對實質上不屬于村級集體的債務進行剔除，確保不再產生新的債務。

2.4充分挖掘潛力，發揮資金資產資源最大的效益一要充分利用資金，發展項目，增加收益。對閑置和荒廢的資產資源，要通過改造、流轉、拍賣等處理，實現經濟效益；二要對價值被低估或不合理利用或承包中顯失公平的，要通過協商或法律途徑，增加集體資產資源收益；三要對其他占用的資產資源，要加強管理，充分利用，增加村級集體收入。

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一、從收入法國民經濟核算看我國收入分配體系

國民經濟核算的收入法是從收入分配的角度，以生產要素在生產過程中應得的份額以及應向政府支付的份額為出發點計算最終產出。按照這種核算方法，GDP的計算公式為：GDP=勞動者報酬+生產稅凈額+固定資產折IH+營業盈余。其中：勞動者報酬反映了勞動力在初次分配中的所得，生產稅凈額反映了政府在總產出中取走的部分，固定資產折舊和營業盈余之和反映了資本所得。收入法國民經濟核算反映初次分配中勞動者、政府、資本所有者對一定時期國民產出的占有狀況，對整個分配格局的形成具有基礎性作用，而收入分配格局在一定程度上決定了國民經濟中的消費、投資、稅收行為。

圖1反映了1996年至2006年我國勞動者、政府、資本所有者在國民經濟初次分配中所占的比例。從圖中可以明顯的看出：在此期間，勞動報酬占GDP比重持續走低，而資本收益占GDP比重持續上升。這一趨勢可以通過影響勞動者的消費行為、政府的稅收行為、企業的投資行為影響我國宏觀經濟。同時，我國資本回報率自1993年以來處于上升趨勢①，也影響了企業的投資行為。由圖1可知初次分配中生產稅凈額占GDP比重較小且穩定，因此本文只考慮勞動者報酬與資本所得占GDP的比重及其變化趨勢對我國宏觀經濟內外均衡的影響。

二、收入分配體系與宏觀經濟內部均衡

宏觀經濟內部均衡指的是物價穩定、經濟增長、充分就業的狀態。當前我國宏觀經濟內部均衡最突出的問題是物價指數高企，經濟面臨很大的通脹壓力。國家統計局月度統計公報顯示：自2007年3月CPI漲幅超過3％以后便一路走高，2008年4月達到8．5％。當前的主流觀點認為這一輪物價上漲是由食品價格引領的結構性上漲，如國家發改委曾在國新辦新聞會上表示“現在物價上漲是一種結構性的上漲，在結構性上漲的因素消失之后，國內的總需求和總供給在平衡的基礎之上，可以保持物價總水平的基本穩定”。

本文認為，自2007年3月開始啟動的這一輪物價上漲是由食品價格上漲引領的、勞動力成本上升推動的、固定資產投資需求拉動的新一輪物價整體上漲過程。食品供需失衡導致的短期物價結構性上漲是此輪物價上漲的直接原因，而其深層次原因則是失衡的收入分配體系造成的高投資率和低勞動報酬。具體分析如下：

首先，高投資率導致銀行信貸擴張、流動性過剩并對物價穩定造成壓力。如圖1所示，由于資本在收入分配中獲得了越來越大的份額，企業部門有了進行大規模投資的基礎。同時本文第一部指出我國資本回報率持續上升，使得以逐利為目標的企業有了投資激勵。因此出現了以固定資產投資為代表的投資沖動。在中國目前的融資體系下，固定資產投資激增與信貸擴張有著密切聯系。而信貸擴張又導致流動性過剩，成為通貨膨脹的一個誘因。如圖2所示，固定資產投資增速與通脹率之間有著比較明顯的相關關系。

其次，長期被壓低的勞動力價格的回調要求使得勞動力成本有上升的壓力。我國勞動者報酬占GDP比重持續走低，2005年占GDP比重為41．4％，而同期美國這一數值為56．4％@。以第二產業為例，有研究報告指出③：較之于發達國家，我國第二產業勞動生產率相當于英國的1／16，但雇員工資僅為其1／27；相當于美國的1／18，但工資水平為其12／1；相當于日本的1／15，但工資水平為其1／22。較之于新興國家，我國的勞動生產率相當于韓國的1廠7，而工資水平為其1／13。較之于發展中國家，我國的勞動生產率相當于馬來西亞的1／3，而工資水平為其1／4；勞動生產率大約是印度的3倍，而工資水平大約是其2倍多一些。因此從長期來看，由于我國經濟的發展、經濟自身回調的力量、勞動法律法規體系的完善，勞動者報酬占GDP比重有增大的可能，勞動力成本也會逐漸上升。這幾年頻繁出現的“民工荒”，以及一再上調的最低工資標準，都是勞動力成本上升的表現。勞動力成本上升，必然從供給方面對物價造成上升壓力。

因此，此次物價上漲過程既包括已經顯露的壓力——部分產品供需失衡，也有尚未充分顯露的使物價長期上漲的壓力——勞動力成本上升。所以，此輪．：勺價上漲過程有可能持續較長時間，在物價穩定后仍在高位徘徊，而難以出現隨食品供給增加而使物價指數下降的情況。

除上文討論的通貨膨脹之外，國內許多宏觀經濟熱點問題，如產業結構不合理、高耗能高污染項目屢禁不止、重復建設等問題，也與分配體系中資本處于強勢、勞動處于弱勢有關。也就是說：低廉的勞動力成本以及豐厚的資本回報使得企業熱衷于投資，沒有動力進行技術革新和產業升級。本文結尾處的圖4描述了這些問題與收入分配之間的關系。

三、收入分配體系與經濟外部均衡

外部均衡指的是國際收支平衡。目前我國宏觀經濟面臨著外部失衡的問題：經常項目維持巨額順差，外匯儲備不斷增長。中國人民銀行統計公報顯示，我國外匯儲備已經由2000年初的1561億美元增長到2008年初的15898億美元，八年增長了約1O倍。外部失衡的加劇，對經濟的內部均衡也產生了很大的壓力。最突出的表現為被動投放基礎貨幣導致國內流動性過剩。

關于我國宏觀經濟內部失衡的原因，有兩派主要觀點：首先，外資類金融機構認為人民幣匯率被低估。例如高盛高華在其研究報告中認為“匯率重估是保持穩定的宏觀經濟環境以促進經濟增長的最有效途徑”④。其次，國內一些研究機構和學者則從中國經濟自身的特點出發，如二元結構、區域發展不平衡，認為匯率不是造成經濟外部失衡的根本原因，單單依靠人民幣升值無法解決巨額貿易順差問題。

本文認為，除去尚存爭議的人民幣匯率估值問題，收入分配體系中勞動報酬占GDP比重下降，資本回報占GDP比重上升，即“弱勞動、強資本”現象也是造成我國外貿順差不斷擴大，經濟外部失衡的一個原因。具體的分析思路是：改革開放以來，我國勞動生產率增長速度快于工資率增長速度，從而造成資本所得在產出中比重增大，企業部門利潤空間增大。人民幣升值會使出口企業的收益減少，但企業可以通過降低利潤來保持出口，所以會出現在人民幣升值(主要是對美元)的情況下貿易順差還在增長的現象。例如，2005年7月匯改時外匯儲備為7327億美元，而截止今年3月已增長至16821億美元。轉貼中國-下面通過一個簡單的模型來表述勞動生產率與工資率的變動對企業出口行為的影響。假定：①國內市場是完全競爭的且只有家戶與企業兩個部門；②生產要素有勞動和資本兩種；③產品的資本成本不變；④產品的售價與成本分別為P、C，社會總產品為Q，n為工資占總產出的比重。注意到完全競爭條件下P=C，則全社會工資總額為：

W=aCQ(1)

對(1)式兩邊取對數，得到：

LnW=Lna+LnC+LnQ(2)

對(21式兩邊微分，得到：

一：+

C。0

將(3)式改寫為：

C=W-Q(4)

其中e表示勞動成本變動率，表示工資率變動率，O表示勞動生產率變動率。由(4)式分析可得：時，即勞動生產率增速大于工資率增速時，產品的勞動成本會呈現出下降趨勢。由于假定資本成本不變，這一變化將會使得出口產品的競爭力增強，貿易盈余擴大，部分抵消本幣升值對出口的不利影響。

下面以1992年為基期，1992年至2006年中國制造業勞動生產率與工資率增長率數據為依據，計算各年勞動生產率指數與工資率指數，作圖3。由圖3可以觀察到：我國制造業勞動生產率指數高于工資率指數，且二者差值持續增大。考慮到制造業占我國外貿出口的比重很大，至2005年已達91．2％(中國發展高層論壇，北京，2005年)，勞動生產率與工資率之間的差距極大地增強了我國出口產品的競爭力，使得貿易順差即使在人民幣升值的情況下還是持續擴大，因為出口企業有相對大的利潤空間消化本幣升值對出口收益造成的影響。

四、結論

本文分析了我國收入分配體系中初次分配存在的問題，指出這一問題通過影響居民部門、企業部門的消費、投資行為，對我國宏觀經濟內外均衡的影響。本文的結論為：勞動報酬和資本回報的失衡，是造成我國通貨膨脹、巨額貿易順差等宏觀經濟內外部失衡的一個深層次原因。

為扭轉宏觀經濟的內外失衡，本文認為可行的對策是：調整收入分配結構；an強人力資本投資；完善人民幣匯率形成機制。

第一，改善收入分配體制，提高勞動者報酬占GDP比重。由本文的分析可知：勞動報酬的上升并不必然的降低利潤、削弱企業競爭力。因為在其它條件不變的情況下，企業產品的競爭力取決于勞動生產率和工資成本兩個因素。通過提高勞動生產率，即使在工資增長的情況下，企業部門也可以保證利潤不變甚至增長。而且，提高勞動者報酬占GDP比重可以促進國內消費，避免我國經濟過分依賴投資與出口所帶來的危害。

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在充分調查研究和對國內典型模式分析的基礎上，我們對村級集體經濟發展有以下四點體會：一是帶頭人作用。帶頭人的個人追求、駕馭能力、市場意識等綜合能力，往往決定了同樣的村隊實現不一樣的發展。建立優秀帶頭人脫穎而出的機制，搭建便于人才充分施展才華的平臺，研究對帶頭人實施有效監督考評的辦法是推動村級集體經濟發展的關鍵。二是政府支持。各種幫扶政策，產業方向引導，難點問題破解以及市場信息方面，政府都發揮著不可替代的作用。推動村級集體經濟發展，應以市場化為前提，充分發揮政府的職能作用，尤其針對不穩定或基礎薄弱的村，積極探索村隊行政管理職能與經濟功能剝離后的新型集體經濟發展辦法。三是公司治理。集體經濟是公有制經濟的重要組成部分，與國有企業類似，容易出現所有者“虛位”和經營者“錯位”的問題。村級集體經濟改制后，要實現企業高效運營和有效監管，確保集體資產保值、增值，就必須建立科學的治理體系和制度框架。四是產業選擇。村級集體經濟發展的“第一桶金”很重要，如果項目選錯了，不僅喪失了發展機遇，而且容易降低村級組織的凝聚力。同時，村級集體經濟從起步到壯大的過程，也必然是產業轉型升級的過程，安于現狀或轉型失誤，就會被市場淘汰，改革開放出名的小崗村，今天常常出現在負面案例中。因此，產業選擇的方法研究，是推動集體經濟發展的重要內容。

三、天津市東麗區發展壯大村集體經濟的主要路徑

天津市東麗區村集體經濟發展結合經濟向高端轉型、農村向城市轉型的實際情況，借助京津冀協同發展大勢，發揮區位優勢和產業優勢，以市場為牽引優化土地、資本、勞動力等要素配置，通過五條路徑發展壯大村集體經濟。

（一）物業經濟鼓勵和引導擁有一定數量廠房、樓宇、公建資源的村隊發展物業經濟。通過廠房、樓宇等載體出租取得租賃性收入，在此基礎上，不斷提高物業服務能力，完善載體配套功能，提高資源性資產利用附加值。立足當前，著眼長遠，從載體租賃到配套服務，從單體樓宇到園區、綜合體項目，努力實現物業經濟更高層級的發展。

（二）服務型經濟鼓勵和引導勞動力資源豐富且有一定資金基礎的村隊發展服務型經濟。通過組建社區物業、家政服務、綠化養護等技術門檻低、勞動用工量大的服務性公司，有效利用農村剩余勞動力，大力發展相關服務產業。從區域內服務向區域周邊服務延伸，從本區服務向全市服務拓展，從常規服務向專業服務升級，使服務型經濟成為促進村集體經濟發展的重要引擎。

（三）資本經營鼓勵和引導有閑置資金或資金實力較為雄厚的村隊發展資本經營。支持村集體經濟組織將公建補償款、征地補償款、集體經濟收益投資低風險、穩健型的金融理財產品，投資政府投融資平臺，入股華明村鎮銀行，購置科技樓宇、商業設施，投資本區具有發展潛力的重點項目、民生工程、科技企業，獲得穩定投資收益。

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（三）技術環境分析湖南省的科研和教育資源是比較豐富的，省內的農業科研及農業教育體系也已經比較完善了，這為湖南區域特色農產品的產業化發展提供了強有力的科技支撐和人才支持。目前，湖南全省共擁有中科院亞熱帶區域農業研究所、湖南農科院等263個農業科研機構，其中，僅僅省級的農、牧、漁類的獨立科研機構就有18個，擁有約2000名科研技術人員，聚集著袁隆平、官春云、劉蕩、王克林等眾多知名農業科技專家，幾千名教學科研人員創造并積累了一大批居全國乃至世界先進水平的科研成果，培育出了一大批各級各類農業專業人才。

（四）政策環境分析首先，將特色農業列為全省進行農業結構調整的重點發展實施項目，并直接由省府規劃了優質水稻基地縣、優質玉米縣和優質蔬菜基地縣等的科技示范基地，還在江永、瀘溪、湘潭、祁東等地開發香柚、優質棗、優質柑、湘蓮、黃花等特色農產品。其次，已制定了全省的無公害特色農產品開發的“十二五”規劃，并明確要重點加強發展無公害蔬菜、水果、茶葉、水稻、畜禽等產品的生產開發，建設了100多個重點無公害標準化農產品示范基地，并在全省進行大量生產無公害類型的農產品，這可見湖南省政府對特色農業發展的高度重視。

二、湖南省農業特色化的對策

（一）依靠品牌企業帶動促進特色農業產業化特色農業產品實現價值的載體是品牌的建立，而提升產品質量和推進農業生產的標準化都是產品品牌建設的有效手段。面對農業發展新階段的各種變化，在調整農業產業結構而進行的農業產業轉移中可以依靠質量好、品牌好的地區轉移。相對于農業產業化，具有區域特色的農業產業化就更加針對市場的需求和更加專業化的地域生產，這些在農業科技和產品品質的提升，并進一步去提高市場化程度等方面更具優勢，更加容易實現農業生產的價值。這也是特色農業產業轉移所需要的。通過產業轉移形成一定特色農業產前、產中、產后的產業鏈保障了特色農產品投入產出和資本轉化，更加有利于特色農業的發展。湖南省已經有金健米業、油中王、童胖子醬板鴨、益陽松花皮蛋、東江魚集團、益陽普華紡織有限公司等著名品牌企業。可以依靠這些企業，在它們的帶動下形成集科研、種植、銷售為一體的完整產業鏈，不斷地發展和完善這特色農業產業鏈。

（二）借助政府的引導進行特色農業區域集聚化布局政府、農民和企業是農業產業發展的三大主體，它們在農業發展中分別有著不同的作用。進行區域特色農業的發展，對政府而言，首先是要提供促進特色農業發展的政策與適合的市場制度環境，對比給予特色農產品的加工稅收政策優惠，并開通相關的綠色運輸通道等。其次要深化特色農業的融資渠道，改變比較單一的投資模式，可以去吸引和借助銀行資金和社會各種風險投資資金去發展特色農業，形成一條以政府為引導，特色農業的發展多元化的投資機制。最后要重點扶持優質農產品生產基地、特色農產品加工龍頭企業、農村農產品市場體系和社會化服務體系建設，政府的這些政策是特色農業進行區域集聚化產業轉移的根本保證。